Лекция по теме 11. Расследование незаконного получения и разглашения сведений, составляющих коммерческую, налоговую или банковскую тайну
Учет готовой продукции на складе
Учет готовой продукции на складе организуется по оперативно – бухгалтерскому (сальдовому методу). Каждому виду изделий присваивается номенклатурный номер.
На каждый номенклатурный номер изделия открывается Карточка учета материалов (М-17) . По мере поступления и отпуска готовой продукции кладовщик на основе документов (приемо-сдаточных накладных, накладных на отпуск) записывает в Карточках количество единиц продукции соответственно в графе «Приход» или «Расход» и после каждой записи рассчитывает остаток.
Бухгалтер должен ежедневно забирать со склада документы за истекшие сутки (приказы – накладные, товарно-транспортные накладные). Выборочно проверяет записи в карточках учета материалов.
В конце месяца на основании карточек кладовщик заполняет «Ведомость учета остатков готовой продукции» в разрезе номенклатурных номеров и передает ее в бухгалтерию для сверки остатков по учетным ценам.
На автоматизированном складе данные о приходе, расходе готовой продукции вводятся оперативно в персональный компьютер.
Ежедневно составляются оборотные ведомости учета выпуска из производства и движения готовой продукции на складе.
Лекция (2часа)
1. Криминалистическая характеристиканезаконного получения и разглашения сведений, составляющих коммерческую, налоговую или банковскую тайну. Обстоятельства, подлежащие установлению.
Статья 183 УК Российской Федерации " Незаконные получение и разглашение сведений, составляющих коммерческую или банковскую тайну" охватывает два состава преступления:
- собирание сведений, составляющих коммерческую или банковскую тайну;
- разглашение или использование указанных сведений без согласия их владельца.
В соответствии со ст.139 ГК России коммерческая тайна - право предприятий, организаций не разглашать, сохранять в тайне сведения об их производственной, торговой, финансовой, научно-технической деятельности, а также сведения о технологии производства, о деловых партнерах, контрактах и т.д., обусловленное опасностью нанесения ущерба предприятию. Само понятие коммерческой тайны раскрывается в ч.1 ст.139 Информация составляет коммерческую тайну в случае, когда эта информация имеет действительную или потенциальную коммерческую ценность в силу неизвестности ее третьим лицам, к ней нет свободного доступа на законном основании, и обладатель информации принимает меры к охране ее конфиденциальности[2].
Состав и объем сведений, составляющих коммерческую тайну, порядок ее защиты определяются самим предпринимателем. Прежде всего, коммерческая тайна охраняется в области внедрения достижений научно-технического прогресса и ноу-хау. Коммерческой тайной могут являться и другие «секреты» хозяйствующих субъектов, как-то: сведения о производстве, планах развития предприятия, финансах, сроках и сумме кредитования, состоянии рынка, партнерах, переговорах, контрактах и др[3].
«Под банковской тайной понимаются профессиональное обязательство банка держать в строжайшей тайне всю информацию, относящуюся к финансовым и личным аспектам деятельности клиентов и некоторых третьих лиц при условии, что такая информация получена в результате нормального банковского обслуживания этих клиентов»[7]. В отличие от коммерческой тайны, когда круг относящихся к ней сведений устанавливается самой организацией, круг сведений, являющихся банковской тайной, определен законом и одинаков для всех банков, их клиентов и корреспондентов.
Закон предусматривает ограниченный круг организаций и лиц, которым на законном основании банки обязаны выдавать интересующие их документы:
- справки по операциям и счетам юридических лиц и граждан, осуществляющих предпринимательскую деятельность без образования юридического лица, выдаются кредитной организацией как самим гражданам и юридическим лицам, так и судам, арбитражным судам, счетной палате Российской Федерации, органам государственной налоговой службы и налоговой полиции, таможенным органам в случаях, предусмотренных законодательными актами об их деятельности, а при наличии согласия прокурора - органам предварительного следствия по делам, находящимся в их производстве.
- справки по счетам и вкладам физических лиц выдаются кредитной организацией им самим, судам, а при наличии согласия прокурора-органам предварительного следствия по делам, находящимся в их производстве.
- справки по счетам и вкладам в случае смерти их владельцев выдаются кредитной организацией лицам, указанным владельцем счета или вклада в завещательном распоряжении, нотариальным конторам по находящимся в их производстве наследственным делам о вкладах умерших вкладчиков, а в отношении счетов иностранных граждан - иностранным консульским учреждениям. При расследовании уголовных дел по данным фактам с согласия прокурора изымаются выписки по движению счетов, вкладов - в банках; завещательное распоряжение - в нотариальных конторах или консульских учреждениях.
Банк России не вправе разглашать сведения о счетах, вкладах, а также сведения о конкретных сделках и об операциях из отчетов кредитных организаций, полученные им в результате исполнения лицензионных, надзорных и контрольных функций, за исключением, предусмотренных Федеральным Законом.
Под налоговой тайной согласно ст. 102 Налогового кодекса РФ подразумевается любые полученные налоговым органом, органами внутренних дел, органом государственного внебюджетного фонда и таможенным органом сведения о налогоплательщике.
Исключения составляют сведения:
· разглашенные налогоплательщиком самостоятельно или с его согласия;
· об идентификационном номере налогоплательщика;
·о нарушениях законодательства о налогах и сборах и мерах ответственности за эти нарушения;
· предоставляемые налоговым (таможенным) или правоохранительным органам других государств в соответствии с международными договорами (соглашениями), одной из сторон которых является Российская Федерация.
Аудиторские организации не вправе раскрывать третьим лицам сведения об операциях, о счетах и вкладах кредитных организаций, их клиентов и корреспондентов, полученные в ходе проводимых ими проверок, за исключением случаев, предусмотренных Федеральным Законом.
Использование сведений - извлечение из них той или иной пользы для себя или других лиц. Уголовная ответственность за разглашение или использование подобных сведений без согласия владельца наступает в случае причинения указанными действиями крупного ущерба, который предусматривает до 500 минимальныхразмеров оплаты труда. Вина по отношению к величине ущерба может характеризоваться как умыслом , так и неосторожностью. Доказыванию подлежат обстоятельства использования сведений, заинтересованности лица, получившего информацию, в применении этой информации и последствия для получателя в виде выгоды. Соответственно решается вопрос об ущербе, нанесенном потерпевшему в результате использования секретных сведений.
При расследовании уголовных дел данной категории необходимо проводить исследование следующих вопросов:
- проверка заявления юридического или физического лица, чьи интересы нарушены в связи с незаконным получением и разглашением сведений, составляющих коммерческую или банковскую тайну;
- подробный допрос физического или представителя юридического лица потерпевшей организации с указанием сути собранных сведений, составляющих коммерческую или банковскую тайну, каким способом они собраны, кем,когда и при каких обстоятельствах; подтверждение, что собранные сведения составляют коммерческую или банковскую тайну; установление обстоятельств, возможных последствий, которые могли наступить в случае разглашения сведений;
- допрос лиц, в чьем ведении или хранении находились сведения, составляющие коммерческую или банковскую тайну, в том числе в случае похищения документов;
- истребование списка документов, составляющих коммерческую или банковскую тайну;
- истребование Устава предприятия, организации;
- приобщение выписок из счетов клиентов или вкладов граждан с согласия прокурора;
- расчет убытков, причиненных клиенту в результате разглашения сведений, составляющих банковскую тайну;
- приобщение трудовых соглашений служащих кредитных организаций, разгласивших коммерческую или банковскую тайну, с установлением конкретных нарушений ими разделов и пунктов, изложенных в соглашении или служебных обязанностях;
- по ч.2 данной статьи необходимо доказывание корысти или иной личной заинтересованности субьекта преступления, в чем они конкретно выражены, проведение исследования последствий, которые могут возникнуть при достижении им цели;
- изъятие документации по аудиторским проверкам, если имело место разглашение сведений, полученных при их проведении;
- оценка ущерба путем проведения документально-бухгалтерской ревизии, документальной или аудиторской проверки с разрешением вопросов бухгалтерского, экономического характера, а при необходимости и других вопросов, связанных с привлечением специалистов различного профиля;
- в необходимых случаях проведение выемок и приобщение пакетов документов по технологии производства, по изобретениям, планам развития производства, контрактам и т.д.;
- проведение научно-технической экспертизы для определения эффективности развития производства, эффективности внедрения изобретения, его экономической выгоды с обоснованием суммы реально наступившего материального ущерба или упущенной выгоды в результате разглашения коммерческой тайны.
Данные о личностных свойствах потерпевшего. Потерпевшими по данной категории дел являются: 1) правообладатели тайны), включая лиц, ставших добросовестно и независимо от других обладателей обладателями сведений, составляющих содержание коммерческой, банковской или налоговой тайны; 2) правообладатели – работодатели,; 3) правообладатели – подрядчики (исполнители 4) приобретатель исключительного права на секрет производства по договору об отчуждении исключительного права на секрет производства (ст. 1468 ГК РФ).
Данные о личностных свойствах субъекта преступления. Субъектом преступления может быть любое лицо, достигшее 16 лет, которое не являлось обладателем секрета производства и не было к нему допущено по профессиональной или служебной деятельности. А также лица – специальные субъекты (по нашему мнению их можно сгруппировать по следующим основаниям):
1) лица, получившие доступ к рассматриваемым тайнам в рамках трудовых отношений (работники любого должностного уровня);
2) лица, получившие доступ к указанно информации в рамках гражданско-правовых отношений, – контрагенты обладателя коммерческой тайны;
3) лица, которым рассматриваемая конфиденциальная информация стала известна в силу выполнения ими должностных (служебных) обязанностей (в целях выполнения своих функций) в органах государственной власти, иных государственных органах, органах местного самоуправления (например, должностные лица и служащие (сотрудники) налоговых органов, прокуратуры, органов внутренних дел, государственные нотариусы, таможенных органов, арбитражного суда, суда общей юрисдикции, нотариата, территориальных органов государственного контроля (надзора) – Ростехнадзора и др., таможенных органов, Росфиннадзора, Росфинмониторинга, органов валютного контроля, органов регулирования естественных монополий, в целом все гражданские служащие);
4) лица из числа недобросовестных конкурентов индивидуальных предпринимателей и юридических лиц, обладателей информации, составляющей коммерческую тайну;
5) иные лица: лица, основным источником которых стало собирание информации, составляющей коммерческую тайну; иностранные государственные разведывательные учреждения, действующие в интересах своих экономических структур; лица, выполняющие «заказы» на получение секретов производства незаконным путем (лица, занимающиеся частной детективной или охранной деятельностью; криминальные элементы, специализирующиеся на незаконном получении и сбыте информации, составляющей коммерческую тайну; другие лица, которые конспиративно (тайно), добровольно или вынужденно, на постоянной или временной основе выполняют конфиденциальные поручения заказчика по сбору необходимой информации, составляющей секрет производства конкурента).
Работники организации, имеющие доступ к информации, составляющей коммерческую тайну, часто идут на её незаконное разглашение или использование в корыстных целях..
Однако мотивами незаконного разглашения или использования сведений, составляющих коммерческую тайну, не всегда являются корыстными. Есть ситуации бескорыстные: оскорбили работника, обманули (например, не дали возможности обещанного продвижения по службе), или ненавидит он, или завидует, и в результате измены интересам службы (организации) в материальном плане ничего не выигрывает, но – хотел насолить работодателю и насолил. Корысть здесь, строго говоря, отсутствует.
Целью лиц, осуществляющих для себя сбор сведений, составляющих коммерческую тайну (промышленных шпионов), является завоевание рынков сбыта и получение максимальной прибыли от реализации своей контрафактной продукции.
Данные о способах незаконного получения и разглашения сведений, составляющих коммерческую тайну – ноу-хау (ст. 183 УК РФ).Наиболее распространены следующие способы:
а) собирания сведений, составляющих коммерческую, налоговую или банковскую тайну
– похищение (незаконное изъятие у их законных владельцев) документов, образцов продукции, не поступивших в открытую продажу и охраняемых в режиме коммерческой тайны,.
– использование технических средств, предназначенных (разработанных, приспособленных или запрограммированных) для негласного: перехвата и регистрации с технических каналов связи; прослушивания телефонных переговоров; проникновения и обследования помещений, транспортных средств и других объектов; получения и регистрации акустической информации; получения (копирования) информации с технических средств её хранения, обработки и передачи (т.е. во всех случаях речь идет о скрытно устанавливаемых субъектами преступления в местах возможного получения сведений электронных устройствах, предназначенных для негласного получения информации, в помещениях и технических средствах);
– получение (чаще посредством покупки, реже – обманом, введением в заблуждение) информации у должностных лиц органов государственной власти, иных государственных органов, органов местного самоуправления, у государственных или муниципальных служащих указанных органов, которая стала им известной в силу выполнения должностных (служебных) обязанностей;
– подкуп (склонение на свою сторону деньгами, иным имуществом, выполнением работ, оказанием услуг) и (или) угрозы (запугивание, обещание причинить вред, зло путем разоблачения, разглашения компрометирующих сведений, угроза убийством, причинения вреда здоровью различной степени тяжести, совершением иных преступлений, связанных с насилием и (или) повреждением имущества, как потерпевшего, так и возможно его родственников и близких лиц) работников организации (учреждения), должностных лиц и служащих государственных органов и органов местного самоуправления, имеющих доступ к сведениям, составляющим секрет производства (ноу-хау);
– внедрение в подразделения, организации, учреждения, государственных органов, органов местного самоуправления своих лиц в качестве работников либо под видом специалистов (экспертов) иностранных фирм или отечественных организаций, стажеров, практикантов, студентов, аспирантов;
б) незаконного разглашения (сообщения сведений хотя бы одному лицу, не имеющему доступ) или использования сведений, составляющих указанные виды тайны, без согласия их владельца лицом, которому она была доверена или стала известна по службе или работе (разглашение коммерческой тайны или измена интересам организации):
– передача – сообщение сведений, составляющих коммерческую или иную тайну конкуренту или иному подысканному заинтересованному лицу;
– публикации в отечественных и иностранных изданиях;
– доклады (выступления) при участии в конференциях, конгрессах и семинарах.
Обстоятельства, подлежащие доказыванию:
1.Событие преступления. Устанавливается наличие предмета преступного посягательства по следующим критериям охраноспособности (способности к правовой охране в соответствии с законодательством РФ)
2.Виновность лица в совершении преступления. Доказыванию подлежит прямой умысел: лицо осознавало, что собираемые им сведения находятся в режиме коммерческой или иной тайны, что к ним нет свободного доступа на законном основании, предвидело возможность или неизбежность наступления общественно опасных последствий и желало их наступления. Причинение крупного ущерба или тяжких последствий возможно как с умыслом, так и по неосторожности.
3.Обстоятельства, характеризующие личность обвиняемого, его профессиональные навыки и способности.
4. Характер и размер вреда, причиненного преступлением.
5.Возможно ли принять решение о прекращении уголовного дела на основании ст. 76 УК РФ в отношении лица, впервые совершившего преступление, установив при этом, что это лицо примирилось с потерпевшим(и) и загладило причиненный ему (им) вред; либо прекратить производство по уголовному делу о преступлении, предусмотренном одной из указанной части названной статьи уголовного закона на основании ст. 75 УК РФ в связи с деятельным раскаянием. Критериями, по которым возможно установить факт примирения с потерпевшим и заглаживании причиненного вреда, являются положения ст. 1252 ГК РФ.
6. Обстоятельства, смягчающие и отягчающие наказание (ст. 61, 63 УК РФ).
7. Обстоятельства, подтверждающие, что деньги и иное имущество, полученные в результате преступления, и любые доходы от этого имущества, подлежат конфискации, за исключением имущества и доходов от него, подлежащих возвращению законному владельцу.
2. Типичные следственные ситуации и комплекс первоначальных оперативно-розыскных мероприятий и действий следователя по делам о преступлении, предусмотренном ст. 183 УК РФ.
В отношении выявления рассматриваемого вида преступлений приоритетным является применение методов и средств оперативно-розыскного характера. Уголовно-процессуальный закон прямо не предусматривает результаты оперативно-розыскной деятельности (ОРД) в качестве повода и основания для возбуждения уголовного дела, но косвенно говорит о них. Так, в п. 3 ч. 1 ст. 140 УПК РФ предусматривается в качестве повода для возбуждения уголовного дела сообщение о совершенном или готовящемся преступлении, полученное из любых источников, не связанных с заявлением о преступлении или явкой с повинной. Таким источником может быть, в частности, рапорт об обнаружении признаков преступления (ст. 143 УПК РФ), составленный конкретным должностным лицом, получившим информацию, указывающую на подготовку или совершение деяния, подпадающего под признаки рассматриваемых преступлений преступления. В качестве повода для возбуждения уголовного дела результаты ОРД могут явиться и в случаях получения субъектом ОРД информации в процессе проведения оперативно-розыскных мероприятий при проверке заявления о преступлении или оперативной информации из конфиденциальных источников, мероприятий, обеспечивающих проведение следственных действий в ходе расследования других преступлений. В большинстве своем именно сведения, полученные оперативными подразделениями органов, осуществляющих ОРД, указывающие на признаки преступления, закладывают основу данной категории уголовных дел.
Поводом к возбуждению уголовных дел названной категории часто бывают заявления потенциальных потерпевших – обладателей информации, составляющей коммерческую или иную тайну. Здесь следует отметить, что в случае, когда контрагенту стал известен факт разглашения или угрозы разглашения коммерческой тайны, незаконном получении или незаконном использовании сведений, составляющей секрет производства, третьими лицами он обязан незамедлительно об этом сообщить обладателю информации, составляющей коммерческую тайну. По заявлению о факте незаконного получения и разглашения сведений, составляющих коммерческую или иную тайну, как и по сообщению о таком факте, следователь производит проверочные действия в порядке, предусмотренном уголовно-процессуальным законом. При проверке заявлений о преступлении осуществляются следующие действия: подробный опрос заявителя, истребование необходимых материалов, осмотр места происшествия, осуществление оперативно-розыскных мероприятий оперативно-розыскным органом.
Нередко оперативно-розыскное мероприятие опрос по данной категории дел проводится с использованием полиграфа для снятия или укрепления возникших подозрений в отношении данного лица, для сужения круга заподозренных в утечки секретной информации в организации. Сведения, полученные с его использованием могут быть введены в материалы уголовного дела в соответствии со ст. 89 УПК РФ и вышеназванной Инструкции. Результаты, полученные в ходе такого опроса, доказательством не являются, они имеют статус ориентирующей информации, но могут стать доказательствами после закрепления в надлежащем процессуальном порядке: путем допроса должностного лица (лиц), которому достоверно известно происхождение полученных данных (лиц, проводивших оперативно-розыскное мероприятие, включая специалиста, проводившего опрос с использованием полиграфа), осмотра подлинных оперативно-служебных материалов и приобщения их к материалам уголовного дела следователем (справка специалиста-полиграфолога приобщается к уголовному делу по правилам ст. 84 УПК РФ)..
Анализ сложившейся практики показывает, что имеется три типичные ситуации на первоначальном этапе расследования, определяющие основные направления деятельности следователя и оперативных сотрудников по конкретному делу.
1. Имеется информация о незаконном получении и разглашении сведений, составляющих коммерческую или иную тайну и лице, совершившим это, которое задержано на месте преступления с поличным, либо вскоре после совершения преступления, а также когда заявитель (потенциальный потерпевший) – обладатель информации, составляющей тайну, и (или) свидетели знают субъекта преступления.
Исходная информация о преступлении в данной ситуации обычно не вызывает сомнений в наличии преступного события и позволяет следователю принять обоснованное решение. Поэтому его действия здесь направлены в основном на собирание и процессуальное закрепление имеющихся сведений о причастности лица к незаконному получению и разглашению сведений, составляющих коммерческую или иную тайну (установление конкретных обстоятельств события, их расследование, оценку и использование с целью получения новых сведений).
Одним из способов получения достоверных данных является выдвижение и проверка следственных версий, перечень и содержание которых обуславливается конкретной ситуацией, сложившейся по уголовному делу. Несмотря на простоту такой ситуации, версии могут выдвигаться с учетом объема информации об обстоятельствах совершения указанного преступления.
Наиболее оптимальный комплекс действий следователя и должностных лиц, осуществляющих ОРД, в рассматриваемой ситуации это:
1) задержание лица в качестве подозреваемого, включающий его личный обыск;
2) осмотр и изъятие в ходе него документов, содержащих информацию, составляющую коммерческую ли иную тайну, предмет подкупа (если таковой имел место) и других предметов, относящихся к расследуемому делу, и приобщение их в качестве вещественных доказательств;
3) допрос подозреваемого с целью выяснения данных о его личности, обстоятельствах незаконного получения и разглашения сведений, обстоятельствах совершения этого преступления и поимки с поличным;
4) допрос лиц, обнаруживших и задержавших с поличным субъекта преступления, а также допрос иных свидетелей об обстоятельствах преступления;
5) осмотр помещений организации, где хранились документы, содержащие информацию, составляющую коммерческую или иную тайну, а также комнаты, предназначенные для работы с ними;
6) обыск по месту жительства или пребывания подозреваемого с целью обнаружения документов и предметов, которые могут иметь значение для дела;
7) предъявление для опознания задержанного (подозреваемого), а также обнаруженных при его личном обыске, обыске по месту жительства секретных документов;
8) очные ставки между допрошенными лицами, если в их показаниях имеются существенные противоречия.
Наряду с этим следует поручить органу дознания сбор данных, характеризующих личность подозреваемого, его образ жизни, а также проверить возможную причастность его к совершению других преступлений, предусмотренных ст. 183 УК РФ, и иных. Уже на этом этапе перед органом, осуществляющем оперативно-розыскную деятельность, следует ставить задачу обнаружения имущества, подлежащего конфискации.
2. Установлена личность субъекта незаконного получения и разглашения сведений, составляющих коммерческую, банковскую или налоговую тайну, но он скрылся от следствия.
В этой ситуации действия следователя и органа дознания направлены на сбор информации, наиболее полно характеризующих личность разыскиваемого, выявление его связей, установление возможного местонахождения. При розыске скрывшегося подозреваемого могут быть выдвинуты следующие версии: а) разыскиваемый выехал за пределы региона, где совершил преступление, или за рубеж; б) скрывается у своих родственников, близких лиц, знакомых; в) перешел на конспиративное положение и живет по фиктивным документам.
Первоначальными следственными действиями в рассматриваемой ситуации могут быть: осмотр места происшествия; детальный допрос потерпевшего, свидетелей преступления; допрос лиц, которые могут дать сведения о подозреваемом и его образе жизни (сослуживцы, родственники, близкие лица, знакомые); контроль и запись переговоров (для преступлений, предусмотренных ч. 2-4 ст. 183 УК РФ); наложение ареста на почтово-телеграфные отправления, их осмотр и выемка; дача письменного поручения органу дознания о производстве розыска скрывшегося подозреваемого.
3. Сведения о лице, совершившем преступление, предусмотренное ст. 183 УК РФ, отсутствуют.
На начальном этапе расследования в этом случае имеется весьма мало сведений, которыми можно было бы оперировать для поиска субъекта преступления. В рассматриваемой ситуации следователь должен прежде всего определить круг лиц, среди которых следует вести поиск субъекта преступления. Следует выдвигать версии о круге лиц, среди которых может находиться потенциальный подозреваемый (обвиняемый):
а) лица из числа бывших и настоящих работников обладателя информации, составляющей коммерческую или иную тайну;
б) лица, которые являются или являлись работниками работодателя – контрагента обладателя информации, составляющей коммерческую или иную тайну;
в) должностные лица государственных органов, органов местного самоуправления, служащие этих органов, как работающие, так и работавшие, которым стала известна тайна в силу выполнения ими должностных (служебных) обязанностей;
г) лица из числа работников конкурирующей организации (включая иностранную) или действовавших по её найму.
При выдвижении данных версий следует учитывать способ совершения преступления, место, время, предмет преступного посягательства – документы, содержащие конкретные сведения, составляющие коммерческую или иную тайну и другие обстоятельства.
Для разрешения такой ситуации можно рекомендовать следующие первоначальные действия следователя и должностных лиц органов, осуществляющих оперативно-розыскную деятельность: осмотр места происшествия; допрос потерпевшего и лица (свидетеля), сообщившего обладателю информации, составляющей коммерческую или иную тайну, о ставшем ему известном факте разглашения, незаконном получении или незаконном использовании информации, составляющей секрет производства; выявление иных возможных свидетелей и их допрос; составление или дача задания о составлении субъективного портрета лица, совершившего преступление (если субъекта преступления кто-либо видел); организация установления личности субъекта преступления и его розыск.
Определенные трудности могут возникнуть в тех следственных ситуациях, когда субъект преступления определяет для получения (передачи) документов, содержащих информацию, составляющую тайну, тайники. Эти трудности обычно связаны с неопределенностью времени, когда субъект преступления или подставные лица придут за секретными документами к тайнику. Однако, при правильной организации выработанной оперативно-розыскной практикой способа пресечения преступления – засады, а также наблюдения такая сложность достаточно просто преодолевается.
В зависимости от характера и обстоятельств совершенного преступного деяния, результатов проведенных первоначальных следственных действий, оперативно-розыскных и розыскных мероприятий могут быть выдвинуты более конкретные и достаточно обоснованные версии о лицах, причастных к преступлению.
3. Особенности тактики отдельных следственных действий при расследовании преступлений, предусмотренных ст. 183 УК РФ.
Наибольшую сложность в расследовании представляет хищение коммерческой тайны ноу хау, поэтому основной упор при рассмотрении следственных действий, мы будем делать именно на этом
Осмотр. При похищении документов, составляющих тайну, осматриваются то специальное помещение или рабочие помещения организации, являющиеся хранилищами секретных документов, комнаты для работы с ними, а также зал совещаний, отдельные подразделения организации (отдел маркетинга, службы внутренней безопасности и т.п.), вход в которые должен быть запрещен для посторонних лиц, строго охраняться и периодически проверяться на возможное наличие в них технических средств для негласного получения информации со стороны лиц, совершающих посягательство на информацию, составляющую коммерческую тайну. Осмотром этих помещений, подробным описанием их обстановки (помещение оборудовано техническими средствами охраны и сигнализации, имеет капитальные стены, надежные перекрытия, прочные двери с патентованными замками, защиту на окнах от проникновения посторонних лиц, хорошую звукоизоляцию и т.д.), должно быть, таким образом, зафиксировано наличие, отсутствие либо недостаточное принятие потерпевшим обязательных мер (технических, организационных и т.д.) к охране конфиденциальности информации, составляющей коммерческую тайну. То есть, чтобы было видно по фиксируемой обстановке места происшествия принимал ли потерпевший надлежащие меры к охране своего секрета производства. С той же целью подлежит осмотру копировально-множительная и компьютерная техника.
Важно установить и подвергнуть осмотру место вступления субъекта преступления в контакт с предметом посягательства – объектами, содержащими информацию, составляющую тайну.
Перед осмотром выясняется у названных лиц: какие действия по наведению порядка в помещениях были произведены после того, как было обнаружено, что документы, содержащие информацию, составляющую коммерческую тайну, были похищены (произведена уборка помещения, восстановлен порядок нахождения папок с документами и т.д.).
Осмотр указанных помещений и документов должен обязательно производиться в присутствии понятых из числа работников этой организации, имеющих доступ к информации, составляющей секрет производства, если это связано с необходимостью гарантировать сохранение коммерческой тайны, и представителей юридического лица, индивидуального предпринимателя (его представителя).
Осмотру подлежат документы, подтверждающих наличие юридических мер охраны ноу-хау (см. нижеследующий материал «выемка»).
Выемка.В организации, где работал подозреваемый (обвиняемый), производят выемку документов, лично его характеризующих: его анкета или личный листок по учету кадров (т.е. аналог указанной анкеты); предоставленные им рекомендации с предыдущих мест работы; производственной характеристики, в которой должны содержаться, помимо прочего, сведения о возможных проступках, за которые работник привлекался к дисциплинарной или административной ответственности; трудовой договор, а также дополнительно специальная подписка (заявление или соглашение) о неразглашении коммерческой тайны, в которой работник принимает на себя четко выраженные письменные обязательства не разглашать коммерческие тайны организации, охраняемые ею как во время работы, так и после увольнения с неё; объяснение работника о причинах нарушения им режима тайны, с подробным изложением обстоятельств, которые это обусловили (если таковое отбиралось работодателем); расписка работника об ознакомлении им с установленным его работодателем режимом коммерческой тайны и мерами ответственности за его нарушение; расписка работника об ознакомлении его с перечнем информации, составляющей коммерческую тайну, работодателем; заключение руководителя организации, в котором должен быть представлен подробный анализ обстоятельств совершенного происшествия, объективная оценка объяснениям виновного лица и лиц, ответственных за поддержание режима коммерческой тайны (службы внутренней безопасности, отдела кадров и т.д.).
Выемке подлежат документы, отражающие наличие обязательных разумно достаточных мер по охране конфиденциальности информации, касающиеся исключения доступа к информации, составляющей коммерческую тайну любых лиц, не имеющих права на ознакомление с ней без согласия ее обладателя, а также обеспечения возможности использования такой информации работниками и передачи её контрагентам без нарушения режима коммерческой тайны. Это: перечень информации, составляющей коммерческую тайну; положение о коммерческой тайне; правила внутреннего распорядка; инструкция (памятка) по работе с документацией; журнал инструктажа вновь принятых с правилами и процедурами охраны информации в организации; должностные инструкции; приказы о возложении на конкретных работников из числа руководства организации по осуществлению и контролю за допуском персонала к секретным документам, о персональной ответственности конкретных лиц за организацию и контроль секретного делопроизводства с наделением их соответствующими полномочиями; документы, свидетельствующие о наличии в организации системы материального и иного стимулирования работников, имеющих доступ к её секретам производства; документы, связанные с обучением работников вопросам сохранения коммерческой; документы, связанные с защитой коммерческих тайн организации в процессе заключения и выполнения договоров (работа с контрагентами), в частности, где обозначен круг лиц, имеющих отношение к этой работе (работники организации, независимые консультанты, специалисты, клиенты, торговые агенты и другие деловые партнеры); договора с контрагентами (с заказчиками, покупателями товара, работ и услуг, продавцами и т.п.) организации, где указывается, что они обязуются содержать в секрете всю предоставленную им в связи с данным соглашением информацию организации; и другие.
Данные документы не могут быть преданы гласности, запрет на предание их огласке оформляется в соответствии со ст. 161 УПК РФ. Для сохранения в тайне объема и содержания перечисленных документов их выемку следует производить в присутствии понятых из числа работников данной организации, имеющих доступ к коммерческой тайне, что будит являться одной из гарантий её сохранения.
Допрос потерпевшего.Непременно, что выясняется у допрашиваемого, какими он располагает данными, указывающими на факт копирования субъектом преступления конфиденциальной информации.
У потерпевшего – представителя работодателя, в организации которого были похищены документы, содержащие информацию, составляющие тайну, необходимо спросить:
– какие документы у Вас отсутствуют и почему считаете, что они похищены?
– когда и кем обнаружена пропажа?
– известно ли из какого помещения, сейфа и т.п. или при доставке похищены документы?
– все ли документы, содержащие информацию, составляющую ноу-хау, похищены или только некоторые? Какие документы остались не тронутыми?
– составляет ли согласно законодательству РФ информация, содержащаяся в этих документах, коммерческую тайну? Введен ли был режим коммерческой тайны в отношении похищенных документов? Как организовано было их движение с точки зрения затруднительности доступа к ним посторонних лиц?
– каковы общие, частные, индивидуальные признаки похищенных документов? Нанесен ли на них гриф «Коммерческая тайна» с указанием владельца этих документов (для юридического лица – полное наименование и место нахождения, для индивидуального предпринимателя – фамилия, имя, отчество гражданина, являющегося индивидуальным предпринимателем и место жительства)?
– не сохранились ли копии похищенных документов на иных материальных носителях?
– какие меры по охране конфиденциальности информации принимались в организации (определен ли перечень информации, составляющей коммерческую тайну; введено ли ограничение доступа к информации, составляющей коммерческую тайну, путем установления порядка обращения с этой информацией и контроля за соблюдением такого порядка; ведется ли учет лиц, получивших доступ к информации, составляющей коммерческую тайну, и (или) лиц, которым такая информация была предоставлена или передана; налажено ли регулирование отношений по использованию информации, составляющей коммерческую тайну, работниками на основании трудовых договоров и контрагентами на основании гражданско-правовых договоров; нанесен ли на документы гриф секретности; создана ли система защиты электронной информации от несанкционированного доступа к ней)?
– какому кругу лиц доступны эти документы? Какова среди них текучесть кадров?
– возникали ли какие-либо конфликтные ситуации между представителями администрации организации и работниками, имеющими доступ к информации, составляющей секрет производства (с кем именно)?
– кто ответственен за участок системы обеспечения безопасности, где были похищены секретные документы?
– кто и когда производил установку средств защиты помещения, документов (укрепление дверей, установку сейфа, сигнализации, оборудование тайников и т.д.)?
– происходила ли утрата ключей от помещения, сейфа и т.д., где хранились документы, когда и при каких обстоятельствах? Принимались ли меры к замене запирающих устройств, как оперативно, кто производил их замену?
– когда и кто производил капитальный, текущий ремонт помещения, где хранились похищенные документы?
– когда и кем было обнаружено исчезновение документов?
– какие признаки свидетельствовали о похищении документов?
– не были ли пропавшие документы переданы кому-либо?
– каков, на Ваш взгляд, канал утечки охраняемых сведений, составляющих коммерческую тайну? Кого подозреваете в похищении документов? На каких данных основывается это предположение?
У представителя организации, в отношении которой было совершены деяния, предусмотренные ст. 183 УК РФ, в отношении самой организации следует выяснить: полное наименование; месторасположение (юридический адрес); предмет и цель деятельности; внутренняя структура и взаимосвязи между подразделениями; организация работы с конфиденциальными документами (установленный порядок делопроизводства; установленный порядок контроля за поступлением, регистрацией и дальнейшим прохождением (включая порядок рассекречивания и уничтожения) секретных документов и фактическое его состояние; организацию работы с персоналом на предмет сохранения коммерческой тайны организации; работники, ответственные за обеспечение режима коммерческой тайны; перечень лиц, имеющих доступ к информации, составляющей коммерческую тайну; организация работы с персоналом по вопросам сохранения коммерческой тайны организации (существуют ли: инструктажи по охране коммерческой тайны, обучение вопросам её сохранения, стимулирование её соблюдения, подписки о её неразглашении и т.д.).
В ходе допроса у потерпевшего, в отношении которого использованы подкуп и (или) угрозы для получения от него сведений, составляющих коммерческую тайну, выясняются следующие основные вопросы:
– где, когда, кем, в какой форме и при каких обстоятельствах осуществлялись угрозы в адрес потерпевшего или вручен (или должен быть вручен) подкуп; если подкуп ещё не вручен, то где, когда (дата, час), каким образом должен быть передан подкуп, что он из себя представляет (наличность в рублях и (или) иностранной валюте, ценные бумаги, драгоценные металлы и камни, ювелирные и другие изделия из золота, серебра, платины, безвозмездное предоставление дорогостоящих медицинских услуг и т.п.);
– чем угрожал субъект преступления и (или) какой вид и размер подкупа предлагал;
– за какие конкретно сведения, составляющие коммерческую, тайну вручил (обещал вручить) подкуп и (или) угрожал потенциальный преступник;
– знает ли потерпевший лицо, которое ему угрожало и (или) подкупало, может ли назвать его приметы; если это лицо знакомо потерпевшему, то дополнительно выясняется, где и при каких обстоятельствах произошло их знакомство, кто способствовал этому; в каких отношениях находился потерпевший и потенциальный преступник до совершения преступных действий;
– предпринимал ли потерпевший попытки каким-либо образом зафиксировать (задокументировать) действия угрожавшего (подкупавшего) лица;
– почему при попытках посторонних лиц получить от него информацию секретного характера немедленно не сообщил об этом руководству организации или в службу её собственной безопасности?
– почему, по мнению потерпевшего, именно в отношении него совершены подкуп и (или) угрозы.
Тактика допроса потерпевшего должна быть нацелена на поддержание активной либо преодоления пассивной позиции допрашиваемого в отстаивании своих нарушенных прав.
Обыск. При проведении обыска всегда надо учитывать, что субъект преступления, готовясь к преступлению, тщательно продумывает способы сокрытия незаконно полученных документов, содержащих информацию, составляющую секрет производства. Поэтому нужно обыскивать не только его жилое помещение, но и хранилища (подвал, гараж и т.д.), приусадебный участок, транспортное средство и проч. Нередко похищенные документы, содержащие сведения, составляющие коммерческую тайну, подозреваемые хранят в специально приспособленных тайниках; поэтому следователю нужно планировать их поиск. Обыск следует производить с использованием поисковых приборов, что облегчит обнаружение тайников.
Для промышленного шпионажа характерно использование субъектом преступления специальных технических средств, предназначенных для негласного получения информации. Обнаружение таких технических средств собирания сведений, составляющих коммерческую тайну, являющихся орудиями преступления, может составить цель обыска.
Так как подозреваемые в похищении документов, содержащих сведения, составляющие ноу-хау, часто отрицают факт пребывания на месте, откуда эти документы были похищены, следует проверять, имеются ли у них одежда, обувь, другие предметы (например, инструменты, орудия взлома, приспособления, при помощи которых могло совершиться преступление), которыми могли быть оставлены следы, обнаруженные на месте происшествия. Для этого у подозреваемого проводится обыск, обнаруженные в ходе его производства объекты затем будут направлены на экспертизу для решения вопроса о том, не ими ли оставлены вышеуказанные следы.
При передаче или обещании передать лицу, обладающему сведениями, составляющими коммерческую тайну, и (или) имеющему доступ к этим сведениям, денег и (или) иного имущества либо выгод или услуг имущественного характера на безвозмездной основе, но подлежащих оплате, в качестве платы за разглашение таких сведений (подкуп), основными объектами поиска при производстве обыска являются следующие: записки, письма и иные документы, содержащие сведения об интересе передавшего подкуп, о предметах подкупа, их стоимости, обстоятельствах, условиях и участниках сговора о подкупе.
Допрос подозреваемого. Перед допросом необходимо собрать и изучить сведения о личности подозреваемого. Нужно получить информацию об индивидуальных особенностях личности подозреваемого: о его темпераменте и характере; интересах, способностях; устремлениях; убеждениях; недостатках и слабостях; его друзьях, покровителях, людях зависящих от него самого и, наоборот, о врагах, завистниках, соперниках; отношение к расследуемому событию. Такие разнообразные сведения помогают найти индивидуальный подход к допрашиваемому и узнать с какой стороны подозреваемый меньше всего защищен и более доступен для следователя.
В первую очередь это касается глубокого изучения трудового досье подозреваемого работника организации, его биографических данных, финансового положения. Если сведения, составляющие коммерческую тайну, были переданы представителю иностранной фирмы, то выясняются цели и обстоятельства поездок подозреваемого за рубеж, контактов с иностранными гражданами. Следователю нужно знать: особенности их делового, досугового общения, поведения в общественных местах; их коммуникабельность; об обстоятельствах, вызывающих те или другие психологические состояния, особенности поведения при обиде, в возбуждении, стрессе; факторы, снижающие или повышающие активность в общении; об интересах, хобби, особых наклонностях.
У подозреваемого лица, которому была доверена коммерческая тайна по службе или по работе необходимо выяснить каким образом произошло разглашение сведений, составляющих указанную тайну (путем непосредственного профессионального диалога со специалистами, разработчиками, руководителями организации, не имеющей права доступа к охраняемым секретам производства; путем обмена письмами, голосового или текстового сообщения по мобильному телефону и т.д.; путем опубликования материалов в открытой печати; путем передачи материальных носителей информации, содержащей сведения, составляющие ноу-хау, посредством почты, курьера, посыльного; и др.). Выясняются, каковы причины разглашения информации, содержащей коммерческую тайну (стремление заработать средства любыми, в том числе преступными, способами; наличие конфликтных ситуаций с работодателем и т.д.).
У лиц собиравших сведения, составляющих коммерческую тайну, выясняется как: планировалась легенда (вымышленные сведения о себе при выполнении секретного задания по получению ноу-хау); выбрана была именно данная организация и конкретное в ней лицо, имеющее доступ к информации, составляющей коммерческую тайну; определялся предлог для вступления в контакт с этим лицом, определялись место, время и способ получения секретных документов организации (индивидуального предпринимателя). Выясняется, каким образом осуществлялся сбор сведений, составляющих коммерческую тайну (прослушиванием переговоров самыми различными способами; незаконным подключением к каналам и линиям связи и передачи данных потерпевшего; негласным фотографированием документов; склонением к сотрудничеству подкупом и (или) шантажом; и др.).
У работника организации обладателя информации, составляющей коммерческую тайну, организации-контрагента, должностного лица государственного органа, органа местного самоуправления, у государственного или муниципального служащего, подозреваемого в совершении преступления предусмотренного ч. 2 ст. 183 УК РФ, выясняется: в каком подразделении и сколько времени работает, занимая должность; круг обязанностей; локальные акты, регулирующие его деятельность; прохождение инструктажа по охране коммерческой информации в организации; с какими секретными документами работал; брал ли на себя письменное обязательство о неразглашении тайны, к которой был допущен; допускал ли ранее нарушения, связанные с нарушением конфиденциальности информации. Тактика допроса в части собственно деяния, в котором он подозревается, определяется конкретной ситуацией, складывающейся в зависимости от признания или непризнания подозреваемым факта совершения преступления. Если подозреваемый признается в совершении незаконного разглашении или использовании сведений, составляющих коммерческую тайну, без согласия их владельца, то в ходе допроса следует выяснить все подробности преступления: когда, как, при каких обстоятельствах совершено преступление, какие документы, содержащие сведения, составляющие секрет производства, были переданы и кому, какая выгода от была получена и на какую был расчет, что способствовало совершению преступления и т.д. При непризнании подозреваемым факта незаконного разглашения или использования сведений, составляющих коммерческую тайну, без согласия их обладателя целесообразно детально зафиксировать любые его показания, подробно выяснит, где он был и что делал в период, непосредственно предшествовавший расследуемому событию, в время этого события и после него. Это важно для последующей проверке. В этой ситуации применяются известные тактические приемы допроса в конфликтной ситуации со строгим соперничеством.
Допрос свидетелей. Свидетельские показания при незаконном разглашении или использовании сведений, составляющих коммерческую тайну, должны быть широко использованы для выяснения той обстановки, в которой совершалось то или иное указанное деяние, а также для характеристики поведения и личности подозреваемого (обвиняемого), тех фактических данных в его поведении в период до и (или) после совершения одного из названных деяний, которые могут иметь значение прямых или косвенных доказательств преступления, мотивов его совершения. Для выяснения этих моментов должны быть широко использованы допросы сослуживцев подозреваемого (обвиняемого), а также допросы других лиц, могущих оказаться полезными в этом отношении.
В качестве свидетелей допрашиваются лица, которые по тем или иным причинам могли знать о взаимоотношениях лица, имеющего доступ к сведениям, составляющим секрет производства, и лица, получившим эти сведения незаконно. В целом такими свидетельскими показаниями может быть установлена и связь между названными лицами, отрицаемая ими при расследовании.
Если тайна была получена лицом, не имеющим права на ознакомление со сведениями, составляющими секрет производства от лица, которому доверена коммерческая тайна по работе или стала известна по службе путем подкупа, то данное обстоятельство может быть выяснено путем свидетельских показаний об образе жизни последнего, в которых имеются указания на проживание не по средствам, на трату крупных сумм при отсутствии легальных источников для такого рода расходов.
Попутно в ходе допроса, вызванных по делу свидетелей, которым известен подозреваемый (обвиняемый), не только как профессионал той или иной службы или работы, но и как человек вообще с присущими ему лично чертами характера, привычками, наклонностями, настроениями и поведением, необходимо выяснять вопросы, освещающие личность подозреваемого (обвиняемого).
Назначение и производство судебных экспертиз. По делам о рассматриваемом преступлении могут проводиться следующие экспертизы. Судебная фоноскопическая экспертиза назначается для решения задач, связанных с идентификацией лица по голосу, записанной на фонограмме, выявления признаков стирания, монтажа и иных изменений, привнесенных в фонограмму, полученной в результате прослушивания и записи телефонных или иных переговоров подозреваемого (обвиняемого) во время совершения им действий по незаконному собиранию либо разглашению или использованию сведений составляющих коммерческую тайну. Направляемая на экспертизу спорная фонограмма может быть получена, как в результате оперативно-розыскного мероприятия (п. 10 ч. 1 ст. 6 Федерального закона от 12 августа 1995 года № 144-ФЗ «Об оперативно-розыскной деятельности») или следственного действия (ст. 186 УПК РФ), так и самим потерпевшим. Дактилоскопическая экспертиза для обнаружения следов рук на предметах обстановки места происшествия, орудиях, средствах и предмете преступления (прежде всего документах, содержащих информацию, составляющую секрет производства), к которым подозреваемый прикасался; а также осуществление иных необходимых судебных трасологических экспертиз для изучения следов в целях установления оставившего их объекта и определения условий (механизма) образования этих следов. Судебно-почерковедческая экспертиза – для установления исполнителя документа, письма, записки, содержащих данные об интересе субъекта преступления к незаконному получению ноу-хау (например, письма с угрозами в адрес потерпевшего и (или) склонения его на свою сторону деньгами, подарками и т.п.). Судебная информационно-компьютерная экспертиза требуется, когда собирание сведений, отнесенных к коммерческой тайне, осуществлено путем неправомерного доступа к охраняемой законом компьютерной информации. Судебно-химическая экспертиза назначается тогда, когда потерпевшим обладателем информации, составляющей коммерческую тайну, использовались различные химические ловушки для сохранения секретных документов; она же может дать ответ на вопрос о том, является ли вещество, которым помечен предмет подкупа (копии документов, содержащих информацию, составляющую ноу-хау), по своему составу аналогичным тому, образец которого приложен к протоколу осмотра этого предмета, составленного до вручения подкупа (секретных документов) субъекту преступления. Судебно-автороведческая экспертиза назначается в случае установления автора публикации под псевдонимом, посредством которой был незаконно разглашен секрет производства.