Технико-криминалистическое исследование документов и криминалистическое исследование письма

Лекция 9

Исследование документов – один из важнейших разделов криминалистики. Документы применяются в различных сферах деятельности человека и общественная опасность их подделки весьма велика.

Прежде чем определить предмет криминалистического исследования документов, необходимо точно уяснить – что понимается под документом.

В современном языке документ – это неодушевленный предмет, который при определенных обстоятельствах может служить доказательством причины его собственного возникновения. В этом смысле к документам можно отнести не только письменные акты, но и вообще материальные следы.

Кроме этого под документом можно понимать общественное выражение человеческой мысли и деятельности.

Юридическое понятие „документ” шире. Здесь на первый план выступают признаки, характеризующие целевое назначение. Под документом следует понимать материально фиксированное, отображенное сообщение человека о юридически значимых фактах.

С процессуальной точки зрения все документы могут быть разделены на 3 группы:

- документы – вещественные доказательства;

- документы – письменные доказательства;

- документы – образцы для сравнительного исследования.

Криминалистическому исследованию в рамках уголовного процесса в основном подвергаются документы – вещественные доказательства. Эта группа в отличие от двух других содержит в себе материальные признаки преступления и поэтому незаменима по делу.

Документы как вещественные доказательства при всем своем многообразии могут быть объединены в определенные группы или виды:

1. Документы, как средство совершения преступления:

- поддельные счета,

- поддельные накладные,

- поддельные ведомости,

- поддельные больничные листы

- и т.п.

2. Документы, как средство сокрытия преступления (например, письмо о самоубийстве, якобы от имени убитого человека).

3. Документы, как средство, способствующее раскрытию преступления и установлению существенных обстоятельств по делу.

Чаще всего органу расследования и суду приходится сталкиваться с письменными документами, которые в свою очередь можно подразделить на:

- официальные документы (исходят от юридических лиц),

- частные документы (исходят от граждан).

Частные документы, находящиеся в делах государственных или общественных учреждений либо удостоверенные государственными органами, приобретают значение официального.

При всем своем многообразии, можно сформулировать некоторые общие требования, которым должен отвечать любой письменный документ:

а) должен содержать сведения об определенных обстоятельствах и фактах. При этом, источник этих сведений должен быть таким, что его можно установить и при необходимости проверить.

б) сведения о фактах и обстоятельствах, отраженных в документе, должны иметь отношение к существу дела.

в) сведения об обстоятельствах и фактах, содержащихся в документе, должны быть изложены и удостоверены учреждением или должностным лицом в пределах его компетенции, а если документ исходит от гражданина – в пределах его правомочий и фактической осведомленности.

Если документ не отвечает хотя бы одному из требований, он не может быть принят как достоверный.

Официальные документы, кроме всего, должны быть выполнены по определенной форме и иметь реквизиты, то есть обязательные данные, которые в соответствии с установленными требованиями ложны содержаться в документе – оттиски штампов и печатей, подписи правомочных лиц, сведения о порядке составления и изготовления документа (номер типографского заказа, объем тиража), форма, обязательная для отдельных видов документа (накладная, доверенность).

Частные документы не имеют строго установленной формы, но и к ним предъявляются определенные требования:

- обязательно указывается ФИО заявителя,

- его адрес,

-наименование учреждения или лица, которому адресован документ,

- документ скрепляется подписью составителя (автора).

Подлинный документ, выполненный по установленной или принятой форме, может быть действительным или недействительным.

Действительный – документ, имеющий в настоящий момент юридическую силу (например, доверенность, срок действия которой не истек)

Недействительный – документ, утративший юридическую силу (та же доверенность, у которой истек срок).

Кроме этого, существуют так называемые подложные документы. Это такие документы, которые никогда не имели юридической силы, поскольку его содержание и реквизиты не соответствуют действительности.

Различается два вида подлога:

- интеллектуальный,

- материальный.

Интеллектуальный подлог выражается в составлении и выдаче документа, правильного с формальной стороны, но содержащего заведомо ложные сведения.

При материальном подлоге изменено содержание подлинного документа, то есть внесены ложные сведения, вместо содержащихся правильных (подчистка, дописка, исправление и т.п.). Такие документы в криминалистике называются поддельными.

В зависимости от характера документов и решаемых задач их криминалистические исследования подразделяются на три категории:

- установление исполнителя документа (почерковедение),

- установление автора текста (автороведение),

- технико-криминалистическое исследование документов.

Судебное почерковедение, т.е. криминалистическое исследование письма – один из видов криминалистической идентификации личности. Его суть заключается в сравнительном исследовании признаков письма, отобразившихся в документе, исполнитель которого неизвестен или вызывает сомнения, и признаков письма, имеющихся в образцах, написанных лицами, подозреваемыми в исполнении этого документа.

Под почерком в криминалистике понимается – индивидуальная и динамически устойчивая программа графической техники письма, в основе которой лежит зрительно-двигательный образ выполнения рукописи, реализуемый с помощью системы движений.

Признаки почерка разделяются на 2 группы:

- общие (групповые),

- частные.

Общие признаки характеризуют почерк как систему движений. К ним относятся:

- Выработанность почерка.

Уровень владения техникой письма, проявляющийся в способности выполнить текст в быстром темпе, устойчивыми координированными движениями в соответствии с общепринятой системой скорописи.

(приложение – рисунок 1).

- Размер букв.

Определяется по высоте (малый – до 2 мм, средний – 2-5 мм, большой – свыше 5 мм) и ширине букв. Размер букв – признак устойчивый, изменяется только преднамеренно или в зависимости от целевого назначения документа.

(приложение – рисунок 2).

- Наклон букв.

Зависит от расположенности их продольных осей относительно линии строки. С учетом этого почерк определяют как прямой, правонаклонный и левонаклонный. Если продольные оси букв в одной рукописи расположены по-разному – вправо, влево, то почерк называется неустойчивым.

(приложение – рисунок 3).

- Связность почерка.

Зависит от способности выполнить определенное количество знаков в пределах одного слова без отрыва пишущего прибора от бумаги. Малая связность – не более 3 букв, средняя – 4-6 букв, свыше 6 букв – большая связность.

(приложение – рисунок 4).

- Разгон почерка.

Сжатый – ширина букв или расстояние между ними менее высоты буквы.

Средний – эти величины равны.

Размашистый – ширина букв или расстояние между ними более высоты буквы.

(приложение – рисунок 5).

- Сложность почерка.

Тесно связана со степенью его выработанности и выражается в упрощении или усложнении письменных знаков.

(приложение – рисунок 6).

- Интенсивность нажимов.

Определяется отношением ширины штриха, выполненного с нажимом к ширине штриха, выполненного без нажима.

Частные признаки характеризуют индивидуальные особенности движений при исполнении письменных знаков:

- признаки направления движения,

- признаки соотношения движений,

- признаки локализации движений.

Особым видом рукописи, который отражает фамилию лица в виде букв или условных письменных знаков и имеющий удостоверительное назначение, является подпись.

Индивидуальная и динамически устойчивая программа графической техники письма, в основе которой лежит образ выполнения подписей, реализуемая с помощью системы движений, является подписным почерком.

Подписи классифицируются в зависимости от:

а) принадлежности лицу:

- от имени существующего лица,

- от имени вымышленного лица;

б) удостоверительного значения:

- подлинные,

- не подлинные;

в) условий выполнения:

- в естественных условиях,

- намеренно измененные,

- ненамеренно измененные.

По составу подписи бывают:

БУКВЕННЫЕ –подпись состоит только из букв,

ШТРИХОВЫЕ –подпись состоит из штрихов, не образующих букв,

СМЕШАННЫЕ –подпись состоит как из букв, так и из безбуквенных элементов.

(приложение – рисунок 7).

Кроме того, подписи могут быть:

- полные – когда в подписи присутствуют все буквы фамилии;

- сокращенные;

- усложненные – при добавлении инициалов или условных сочетаний штрихов, а в заключительной части подписи – росчерк.

В следственной и оперативной практике часто возникает задача розыска преступника по письму. Эта работа проводится в 3 этапа.

1 этап. Необходимо попытаться обнаружить на документе следы пальцев рук, изучить бумагу, чернила, пасту или графит, которым выполнен текст. В окончании 1 этапа необходимо проанализировать содержание документа, уяснением фактических данных, которыми располагает пишущий.

2 этап. Составление розыскной таблицы. На этом этапе анализируются признаки письменной речи, в розыскной таблице дается их краткая характеристика. Затем фиксируются общие и частные признаки почерка, которые также фиксируются в таблице. (Приложение – рисунок 8, 9, 10). Данная работа, как правило, выполняется специалистом экспертом - почерковедом.

3 этап. Проверка почерков. В ходе этого этапа определяется круг проверяемых лиц, которыми мог был быть выполнен исследуемый документ, после чего признаки письменной речи, общие и частные признаки письма, почерка проверяемых рукописей сравниваются с аналогичными признаками, зафиксированными в таблице. Таким образом, методом исключения находится лицо, выполнившее исследуемую рукопись.

Судебное автороведение содержит основы установления автора текста. Оно базируется на данных лингвистики, в том числе фразеологии, грамматики, других областей знаний о языке и письменной речи. Предметом автороведческой экспертизы является установление фактических данных о личности автора при исследовании текста документа и иных материалов уголовного дела.

Основные признаки, указывающие на автора текста, характеризуют смысловую сторону письма. К таким признакам относятся:

1. Семантические признаки:

- тема документа,

- лейтмотив – основная мысль, выраженная в документе,

- фактический материал документа,

- архитектоника – построение документа.

2. Стилистические признаки (своеобразие средств письменной речи):

а) фразеологические: употребление восклицательных и вопросительных предложений, цитат, междометий, пословиц, поговорок, крылатых выражений и т.п.

б) лексические:

- архаизмы – устаревшие слова,

- неологизмы – новые слова,

- варваризмы – иностранные слова, не свойственные данному конкретному языку, на котором написан документ,

- вульгаризмы – грубые слова.

3. Грамматические признаки:

- морфологические,

- синтаксические,

- орфографические.

4. Топографические признаки (размещение текста и его часте на бумаге:

- поля,

- абзацы,

- строки,

- наличие переносов слов, промежуток между словами,

- особенности окончания строк,

- обращение к адресату (положение относительно краев листа и текста),

- подпись, дата – положение относительно текста.

5. Мелкие привычки письменной речи:

- выделение отдельных частей текста,

- приемы внесения исправлений в текст,

- способы нумерации страниц, разделов, абзацев,

- способ сокращения слов.

Кроме судебного почерковедения и судебного автороведения отраслью криминалистической техники является технико-криминалистическое исследование документов, в котором в зависимости от специфики объекта выделяют исследование:

В ходе этих исследований решаются следующие задачи: