Первоначальный этап расследования вымогательства в типичных следственных ситуациях

Дополнительная литература

Основная литература

Нормативные акты

Конституция Российской Федерации. М., 2006.

Уголовно-процессуальный кодекс РФ. М., 2006.

1. Белкин Р.С. Курс криминалистики. В 3-х томах. Т. 2,3. — М., 1997.

2. Белкин Р.С. Криминалистическая энциклопедия. - М., 1997.

3. Криминалистика /Под ред. Р.С. Белкина. - М., 1999.

4. Криминалистика /Под ред. Б.П. Смагоринского. Т. 2. Волгоград, 1994.

1. Марочкин Н.А., Славгородская О.А. Программа первоначального этапа расследования вымогательства в типичных следственных ситуациях. //Следователь. 2002. №3.

2. Осин В.В., Константинов В.И. Расследование дел о вымогательстве. - М., 1991.

3. Петрова А.Н. Противодействие расследованию, криминалистические и иные меры его преодоления. Автореф. дисс. … канд. юрид. наук. – Волгоград: Волгоградский юридический институт МВД России, 2000.

4. Полищук Д.А., Парфентьев А.В. Методика расследования вымогательства. //Прокурорская и следственная практика. - № 1-2. – 2003.

План:

ВВЕДЕНИЕ

1. Криминалистическая характеристика вымогательства

2. Первоначальный этап расследования вымогательства в типичных следственных ситуациях

ЗАКЛЮЧЕНИЕ

Введение

Уровень преступности в России, резко подскочивший в конце 90-х годов, вот уже в течение длительного времени остается чрезвычайно высоким. Характерной чертой криминальных изменений последних лет является не просто увеличение количества преступлений, а качественное изменение преступности. За короткий период преступная среда сумела накопить ресурсный и функциональный потенциал, усилилась ее организованность. От разрозненных бандитских групп до интеллектуально и технически обеспеченных, хорошо законспирированных преступных сообществ – этот путь криминальный мир прошел в относительно короткий период.

Государством были предприняты меры, направленные на борьбу с криминализацией общества. Но в силу ряда причин: непроработанности нормативных актов, отсутствия необходимого материального и процессуального сопровождения и другие, они не привели к ожидаемому результату.

Практические работники, главным образом руководители, повсеместно проводили тезис о недостаточности правовой базы для борьбы с преступностью. Безусловно, нормативная база нуждалась в повышении ее эффективности.

Одна из примет развития и распространения в России преступности как общеуголовной, так и организованной – стремительный рост числа вымогательств, особенно групповых, среди которых наиболее быстро прогрессирует число вымогательств, совершенных организованными группами.

Вымогательство определено законодателем как требование виновного передачи ему чужого имущества, не принадлежащих виновному имущественных прав, выполнение в его корыстных интересах действий имущественного характера. Требование может быть адресовано самому собственнику, непосредственно владеющему имуществом, или его близким, а также иным лицам, в ведении или под опекой которых находится государственное либо общественное или чужое личное имущество.[1]

Общественная опасность вымогательства чрезвычайно велика в современных условиях расслоения общества. Отмечается систематический рост этого вида преступлений, в особенности в его квалифицированных формах. Практика свидетельствует о том, что вымогательство становится наиболее притягательной сферой преступной деятельности для лиц, ранее отбывавших наказание, для лиц, не нашедших себя в новых социально-экономических условиях, для безработных, для молодежи. Вымогательство воспринимается этими категориями населения как преступление относительно безопасное и сулящее возможность быстрого и значительного обогащения[2].

Эти и некоторые другие факторы в значительной степени повлияли на появление данного вида преступления.

Так, за 2005 год, по сравнению с 2004 годом на территории Ставропольского края отмечалось лишь небольшое снижение количества зарегистрированных вымогательств на 7,9% (с 189 до 174). Процент раскрываемости этого вида преступлений составил 91,2% (в 2004 г. – 90,4%) (см. Приложение № 1).

Предметом исследования являются закономерности, с одной стороны, преступной деятельности – вымогательства, механизма данного преступления и отображения «следовой» криминалистически значимой информации, с другой, - деятельности правоохранительных органов, направленной на собирание, исследование и использование такой информации в целях раскрытия и расследования указанного преступления.

Объект исследования – это, прежде всего, практика раскрытия и расследования вымогательства, нашедшая отражение в уголовных делах, в организационно-управленческих документах и в научных публикациях; это соответствующее законодательные и подзаконные нормативно-правовые акты.

Цель исследования заключается в том, чтобы на основе системного, комплексного анализа организационных, правовых, методических и других проблем, характеризующих процесс раскрытия и расследования преступлений указанного вида, разработать конкретные предложения и рекомендации по совершенствованию методики расследования вымогательства и преодолении противодействия при его расследовании.

Достижение указанной цели обеспечивалось решением следующих задач:

- изучение и обобщение практики раскрытия и расследования вымогательства;

- выявление и анализ факторов, обусловливающих особенности криминалистической характеристики этого преступления;

- выявление и изучение фактических данных, определяющих содержание криминалистической характеристики вымогательства, как единой системы групповой преступной деятельности;

- изучение литературных источников, выявление и систематизация изложенных в них рекомендаций, предложений, их оценка применительно к проблемам совершенствования методики расследования указанного вида преступления;

- анализ законодательных и подзаконных нормативно-правовых актов, регламентирующих деятельность правоохранительных органов по раскрытию и расследованию преступлений;

- выявление типичных следственных ситуаций, складывающихся на первоначальном этапе расследования, определение основных направлений, методов и средств их разрешения;

- разработка предложений и рекомендаций по совершенствованию методики раскрытия и расследования преступления указанного вида.

Методологической основой данного исследования являются базовые положения диалектического метода познания реальной действительности в противоречивой взаимосвязи характеризующих ее явлений и процессов. В ходе исследования, с учетом указанных выше его цели и задач, применялись как общенаучные, так и частнонаучные методы выявления, анализа и оценки фактических данных, в частности статистического, социологического, системно-структурного, логического анализов.

Таким образом, актуальность и практическая значимость данной темы расследования определяются большой общественной опасностью указанного вида преступления, слабой научной разработкой проблем методики его расследования.

1. Криминалистическая характеристика вымогательства

В последние годы количество вымогательств значительно возросло и, более того, получило чрезвычайно широкое распространение. По данным Аналитического центра по социально-экономической политике при администрации Президента Российской Федерации, в городах и райцентрах России буквально со всех владельцев ларьков, магазинов, кафе, ресторанов, а также с продавцов на вещевых рынках взимается «дань». Поборами обложены 70-80 процентов приватизированных предприятий и коммерческих банков.

Значительно изменяются и виды вымогательства, его структура, способы совершения, которые все более усложняются: от простого требования, под различного рода угрозами, выдать деньги и ценности — до изощренных способов изъятия собственности членами преступных группировок у коммерческих структур и лиц, занимающихся бизнесом.

Вымогательство в большей своей части носит латентный (скрытый) характер. Причины общеизвестны: боязнь мести со стороны вымогателей, неверие в возможности правоохранительных органов по борьбе с этим видом преступлений; нежелание разоблачения собственных правонарушений, часто сопутствующих деятельности предпринимателей, а также высокая степень организованности преступных группировок, что позволяет им успешно совершать и скрывать преступления, наличие коррумпированных связей преступников с должностными лицами правоохранительных органов, органов власти и управления.

Изучение уголовных дел, рассмотренных судом, опросы следователей, специализирующихся на расследовании дел о вымогательстве, и работников управления по борьбе с организованной преступностью МВД РФ показывают, что рассматриваемый вид преступления не однороден, вымогательство совершается в одиночку, лицами предварительно договорившимися (простая преступная группа), организованными преступными группами и преступными сообществами (организациями). Целесообразно рассмотреть криминалистическую характеристику вымогательства применительно к выделенным в нем видам, так как в зависимости от них меняется содержание отдельных элементов данной характеристики.

Вымогательство, совершенное одним лицом. Для него характерны отсутствие подготовки к совершению преступления и его сокрытию; относительно небольшие суммы, требуемые с потерпевших; быстрое разоблачение вымогателей работниками правоохранительных органов, поскольку преступники обычно не принимают необходимых мер для обеспечения своей безопасности.

Объектом данного вида вымогательства является имущество, принадлежащее гражданам, кооперативным организациям, государству, частным фирмам.

Потерпевшие (частные собственники и представители указанных выше организаций) обычно выбираются преступником по признаку возможности легко преодолеть сопротивление жертвы из-за превосходства вымогателя в физической силе, наличия у него оружия (в основном — холодного). Потерпевшими чаще всего бывают лица, торгующие различного рода сельскохозяйственной продукцией на рынках, с машин и т.п. В этих случаях преступники не знакомы с потерпевшими.

Во всех других случаях преступники знакомы с потерпевшими и вымогают у них деньги, будучи убежденными, что потерпевшие не окажут сопротивления. Среди этих лиц учащиеся ПТУ, военнослужащие, рабочие предприятий, производящие товары народного потребления, работники коммерческих предприятий, знакомые с преступниками через коммерческую деятельность, работники частных (охранных) структур.

Вот характерные примеры. Бывший учащийся ПТУ Б., освободившийся из мест заключения, нигде не работал и не учился, неоднократно вымогал и получал от бывших соучеников ПТУ деньги в сумме от 50 до 40 тысяч рублей. Родители потерпевших заявили в милицию. При очередной передаче денег Б. был задержан с поличным[3].

Демобилизованный из армии П., неоднократно являясь в свою бывшую часть, избивал солдат и требовал от них собрать ему 400 тысяч рублей. Солдаты собрали и передали ему 200 тысяч рублей, но вымогатель требовал еще. Командир части, заметив у солдат следы побоев, выяснил причину и П. был задержан[4].

Коммерческий директор фирмы О., зная о доходном бизнесе директора малого частного предприятия П., стал требовать у него, угрожая револьвером, выплаты 3,5 миллионов руб. якобы за возмещение ущерба по несостоявшейся сделке. Потерпевший должен был передать деньги ему через два дня лично или же перевести на его расчетный счет[5].

Какими еще данными (помимо указанного рода занятий, в связи с которыми и совершалось вымогательство), характеризуются потерпевшие?

Пол: мужской — 100 процентов.

Возраст, до 18 лет — 10 процентов; 18-25 лет — 70 процентов; 26-30 лет — 18 процентов, 31-35 лет — 1 процент; 36-40 лет — 1 процент[6].

Способ вымогательства в большинстве этих случаев весьма прост - требование денег или материальных ценностей под угрозой физического насилия (иногда с демонстрацией ножа), уничтожения имущества.

В отношении лиц, торгующих на рынках и в других местах, требование денег объясняется платой «за место» и сопровождается это требование обещанием создать возможность спокойно торговать. В половине случаев угрозы приводятся в исполнение: избиение, уничтожение товара и пр.

Во всех этих случаях вымогатели не принимают мер для сокрытия преступления и своей безопасности — спокойно разгуливают по рынку, вновь появляются около автомашин, с которых торгуют потерпевшие, в результате чего, после обращения последних в милицию, легко задерживаются.

От перечисленных выше способов совершения преступления отличаются способы, применяемые вымогателями к лицам, занимающим руководящие должности в коммерческих структурах. Это наглядно видно из приведенного ранее примера. Для вымогательства такого рода характерен выбор объекта, имея сведения о его материальном положении, доходности совершенных сделок, их срыве и причинах такого срыва. Подобное возможно, когда и потерпевший и вымогатель занимаются бизнесом в одной сфере, либо сферы их деятельности близко соприкасаются. Угрозы здесь носят такой же характер (нанесение телесных повреждений, угрозы убийством с демонстрацией оружия, уничтожение имущества) и в половине случаев приводятся в исполнение — избиения, поджог двери квартиры потерпевшего. Требование выплаты денег иногда (как это было в приведенном примере) сопровождается предложением перевести их на расчетный счет вымогателя.

Место совершения преступления. Это, чаще всего, рынки и различного рода площадки, где торгуют с рук, с машин и т.д. Здесь предъявляются требования о передаче денег, и здесь же производится их передача. В других случаях, как это было описано в приведенных выше примерах, вымогательство совершалось на улице около здания ПТУ, фабрики, где работали потерпевшие, на территории войсковой части, в офисе или на квартире у потерпевшего, когда вымогатели покушались на собственность владельцев частных предприятий.

Время совершения преступлений. Оно включает в себя время предъявления требования о передаче денег, ценностей и время их получения. Установление параметров данного элемента криминалистической характеристики важно для отграничения вымогательства от разбоя и грабежа.

К характеристике времени совершения преступления относятся также такие признаки, как однократность или систематичность вымогательства.

Лица, совершившие вымогательство. Пол: мужской — 100 процентов. Возраст: 18-25 лет — 58,3 процента; 26-30 лет — 25 процентов; 36-40 лет —8,3 процента; 41-50 — 8,3 процента[7].

Род занятий. Не работали и не учились — 66 процентов; рабочие — 20 процентов; студенты, учащиеся 13 процентов; работники коммерческих структур — 1 процент; судимы — 60 процентов (в большинстве за корыстные и корыстно-насильственные преступления: кражи, разбой, грабежи, вымогательство, а также незаконное ношение оружия, хулиганство — 60 процентов; не судимы — 40 процентов[8].

Вымогательство, совершенное по предварительному сговору группой лиц (простая преступная группа). Из общего числа групповых преступлений 40 процентов совершалось группой лиц по предварительному сговору, 60 процентов — организованными группами и преступными сообществами (организациями). За критерий разграничения простой преступной группы от организованной и преступного сообщества были взяты два признака — организованность и устойчивость.

В простой преступной группе вымогателей эти признаки весьма слабо выражены. Организованность хотя и имеет место, но она не достигает такой высокой степени, как в организованных преступных группах и тем более в преступных сообществах. Организованность здесь выражается в предварительной договоренности на совершение преступления, которая может возникнуть и спонтанно при удобной ситуации для совершения вымогательства. Нет четкого функционального распределения ролей и построения по иерархическому типу — обычно члены таких групп являются соисполнителями преступления, добычу делят поровну, не ведут разведку объекта вымогательства, не очень заботятся о сокрытии совершенного преступления. Обычно они совершают одноразовые вымогательства, для них не характерны устойчивость, длительность существования группы, так как в силу слабой организованности, отсутствия «прикрытия» (коррумпированных связей) и необходимого преступного опыта по совершению именно этого вида преступлений их относительно быстро обезвреживают. В большинстве эти группы немногочисленны.

В то же время следует иметь в виду, что среди групп, которые не были признаны судами организованными, было весьма много не установленных лиц. Кроме того, обычно задержанные преступники не дают показаний на других соучастников.

Весьма вероятно, что организаторы преступлений могли остаться вне поля зрения правоохранительных органов. Таким образом, многие из названных выше простых преступных групп вымогателей на самом деле были группами организованными. Данное обстоятельство следователи должны учитывать и еще на первоначальном этапе расследования выдвигать и тщательно проверять такого рода версию.

Объектами вымогательств, совершенных рассматриваемыми преступными группами, была как государственная собственность (предприятия общественного питания и торговли — кафе, пивные бары, сфера обслуживания), так и частная, принадлежащая различного рода частным коммерческим структурам (малые предприятия, товарищества с ограниченной ответственностью, и др.) и отдельным лицам (лица, занимающиеся частным извозом, торгующие с рук).

На предприятиях общественного питания, торговли и сферы обслуживания вымогатели предъявляли свои требования обычно к рядовым работникам — официантам, продавцам, таксистам, а в коммерческих структурах — к руководителям.

Возраст потерпевших характеризуется следующими данными: до 18 лет — 6,2 процента; 19-25 лет — 25 процентов; 26-30 лет — 31,3 процента; 41-50 лет — 31,3 процента; свыше 50 лет — 6,2 процента. Подавляющее большинство потерпевших (97 процентов) было мужского пола, 3 процента — женского[9].

Как уже подчеркивалось ранее, вымогатели, совершающие преступления в простой преступной группе, не ведут разведку материального состояния жертвы и не используют для этого специальные приемы. В большинстве случаев преступники выбирают свои жертвы, исходя из предположений, что они должны быть хорошо материально обеспечены в связи с родом своей деятельности (торговля, посредническая деятельность и т.п.). В ряде случаев информацию об объекте вымогательства преступники получали через общих с потерпевшим знакомых и от не установленного следствием лица.

Способ совершения вымогательства. У потерпевших вымогатели требовали в основном выдачи денег. К лицам, занимающимся торговлей, зачастую предъявлялись требования о ежедневной или ежемесячной выплате определенных сумм. По небольшому числу преступники требовали 50 процентов от прибыли частных фирм. В ряде случаев вымогатели предлагали свои услуги по охране потерпевших от других вымогателей и предлагали оформить их на работу. Преступники сопровождали свои требования угрозами в адрес потерпевших и их близких — от избиения до убийства. После отказа потерпевших угрозы были осуществлены (избиение, нанесение тяжких телесных повреждений). Также вымогатели сопровождали свои действия демонстрацией оружия (пистолеты, ножи).

Место совершения преступления. Оно чаще всего совпадает с местом работы потерпевшего — рынки, различного рода площадки, где торгуют с рук, офисы частных фирм. В других случаях вымогатели приходили к своим жертвам домой (обычно это были знакомые между собой лица). У таксистов деньги вымогались в автомашинах.

Время совершения преступления. Обычно между требованием денег и их получением проходит немного времени (не больше недели). Как уже говорилось, вымогатели чаще всего требуют выдать им определенную сумму. Иногда эти требования к одному и тому же лицу предъявляются неоднократно (в случаях отказа потерпевшего) при личной встрече и по телефону. Чаще всего вымогательство носило разовый характер, в некоторых случаях оно совершалось неоднократно. В этих случаях потерпевшими были лица, торгующие в палатках и с рук. Преступникам удавалось собирать с них «дань», пока они не заявляли в милицию.

Лица, совершившие вымогательство. Подавляющее большинство вымогателей было мужского пола (99 процентов). Возраст: до 18 лет — 10 процентов; 18-25 лет — 28 процентов; 26-30 лет — 25 процентов; 31 год-35 лет — 32 процента; 41 год-50 лет — 5 процентов. Ранее судимы были 76 процентов вымогателей, в основном за корыстно-насильственные преступления[10].

Наибольшее число вымогателей работало в различных коммерческих организациях и кооперативах сторожами, охранниками, экспедиторами, но в их числе были и руководители — председатель кооператива, начальник производства. Другую значительную по численности группу вымогателей составляли нигде не работающие лица, студенты вузов и учащиеся ПТУ, рабочие госпредприятий сферы торговли, часть работали в сфере спорта (тренеры, инструкторы).

Потерпевшие.Частично мы уже охарактеризовали их, когда говорили о выборе объекта вымогательства (места работы, должности). По возрастному составу потерпевшие так же, как и вымогатели, были людьми зрелого возраста (этим они значительно отличаются от потерпевших в тех случаях, когда вымогатели действуют в одиночку или по простому предварительному сговору группой лиц).

Такое возрастное распределение потерпевших понятно, поскольку члены организованных групп и преступных сообществ выбирают в качестве своих жертв наиболее богатых людей, а такими становятся в определенном возрасте.

Расследование преступлений представляется комплексом следственных действий, оперативно-розыскных и иных мероприятий, обусловленных существующей на определенный момент расследования ситуацией, направленных на ее изменение и благоприятную сторону для достижения целей расследования при минимальных затратах времени, сил и средств.

Можно вести речь о существовании определенных принципов, на которых строится все расследование: учет следственной ситуации; обеспечение условий для взаимодействия всех привлеченных к расследованию сил; обеспечение условий применения технико-криминалистических и иных средств; экономичность процесса расследования[11].

В этой связи особую актуальность приобретает проблема совершенствования методов и средств расследования отдельных видов преступлений. Одним из перспективных подходов к организации расследования, как показывает анализ специальной литературы, является программно-целевой метод начального этапа расследования, который представляет специально разработанную программу расследования (например, квартирных краж, убийств, изнасилований и т.д.)[12].

Под программой расследования понимается система типового перечня методических рекомендаций по уяснению ситуации, определения цели и выбору средств решения некоторых типовых следственных задач[13].

Разработка программ расследования преступлений уходит своими корнями в конец XIX века, когда А. Бертильон, используя данные бельгийского математика и антрополога А. Кетле, обосновал существование определенных закономерностей для строения тела человека.

В отечественной криминалистике попытки разработки программ расследования были сделаны И.Н. Якимовым, С.А. Голунским, но развитие в тот период времени данная идея не получила, и вновь к ней вернулись лишь к концу 60-х годов, а непосредственно эта идея стала объектом пристального внимания ученых в 70-80 годы, с появлением работ таких известных криминалистов, как Г.А. Густов, Н.А. Селиванов, Л.А. Соя-Серко, А.А. Эйсман и другие.

Основное назначение программ расследования преступлений - сделать этот процесс более эффективным, научно обоснованным и организованным, с соответствующей экономией времени и сил, затрачиваемых на решение основных задач следствия[14].

Использование криминалистических программ любого уровня, по мнению В.А. Гуняева, С.В. Кузьмина, не может быть самоцелью, не должно влечь за собой заформализованность расследования. Криминалистические программы служат инструментом анализа информации и синтезированию, имеющихся в распоряжении следователя исходных данных[15].

Воспользоваться криминалистическими программами возможно только после осуществления процесса их разработки, получившего название криминалистического программирования. Содержательная сторона данного процесса неоднозначно оценивается учеными.

Один из подходов заключается в рассмотрении программирования расследования для решения стоящих перед следствием задач путем использования непосредственно вычислительной техники (В.Я. Колдин, Н.С. Полевой, Л.Д. Самыгин, А. Форкер и др.). Другая позиция предусматривает в качестве программирования использование в процессе расследования заранее разработанных программ (алгоритмов) для отдельных видов преступлений (B.C. Бурданова, В.А. Гуняев, Н.А. Селиванов, Л.А. Соя-Серко, А.А. Эйсман, М.С. Шалумов и др.).

В литературе высказывались мнения о том, что при разработке программы расследования необходимо разрабатывать не только саму программу расследования, но и дополнительно программу отдельных следственных действий, с учетом следственной ситуации[16].

Действительно, такая постановка вопроса видится наиболее перспективной, но поскольку в данной работе мы не ставим перед собой подобной цели, дабы неограниченно не расширять ее рамки, то остановимся непосредственно на некоторых вопросах подхода к программированию общих направлений расследования преступлений.

На сегодняшний момент при наличии значительного числа разработок в области программирования расследования и разработки соответствующих алгоритмов[17] появилась возможность с учетом продвижения вперед научно-технического прогресса вести речь о более расширенном использовании компьютеров в этой области[18]. Введение компьютерных программ, содержащих в себе основные алгоритмы расследования, не умаляют роли личности следователя, не превращают его в приложение к техническому устройству. Напротив, процесс внедрения компьютерных программ и алгоритмов способствует рациональному использованию накопленного положительного материала практики расследования отдельных видов преступлений для осуществления наиболее эффективного пути, по которому следует идти следствию.

Использование имеющихся программ и алгоритмов расследования должно сочетаться с творческой оценкой выбора из предлагаемых путей и средств, тех, которые после соответствующего анализа имеющейся информации представляются следователю наиболее рациональными и приемлемыми.

В то же время проблемы, возникающие при расследовании преступлений, в частности, совершенных организованными преступными группами, связаны с отсутствием разработанных программ расследования, без которых возникают трудности в выявлении признаков деятельности организованной преступной группы в расследуемом преступном деянии. По этой причине, как свидетельствуют результаты нами проведенного исследования, преступления, совершенные организованными преступными группами, раскрываются не в результате целенаправленной деятельности органов следствия и дознания, а по случайным фактам противоправного поведения отдельных членов преступных групп. Поэтому расследование преступлений, совершаемых организованными преступными группами, осуществляется с опозданием, то есть на момент начала расследования на счету организованной преступной группы имеется значительное количество совершенных преступлений[19].

Большое значение в таких ситуациях приобретает необходимость опережающей деятельности следователя. Одной из наиболее важных черт, присущих следственной деятельности, является ее наступательный характер. Поэтому в ходе расследования данных видов преступлений своевременная оценка и анализ следственных ситуаций играют важную роль, поскольку, осуществляя указанную деятельность, следователь учитывает обстоятельства, образующие ситуацию, и, основываясь на имеющихся информационных данных, определяет основные направления последующей деятельности по раскрытию и расследованию преступления применительно к конкретной следственной ситуации. Принятие следователем решений, способствующих успеху расследования, позволяет впоследствии разрабатывать эффективные модели действий на основе конкретных следственных ситуаций. Однако разработка следователем подобных моделей не исключает возможности выбора им иных методов и средств ведения расследования по делу. Необходимо только проводить своевременную адекватную оценку при непосредственной реализации программ действия[20].

Не является исключением и расследование вымогательства, совершенного организованными группами лиц, при котором важное значение имеет выявление всех участников и эпизодов преступной деятельности, розыск имущества, полученного от потерпевших, необходимость установления местонахождения и задержание остальных преступников, обеспечение безопасности потерпевших, свидетелей и иных участников процесса. Последнее обстоятельство представляется наиболее важным в связи с оказанием давления на указанных лиц как одной из форм уже упоминавшегося противодействия.

На основании вышеизложенного, с учетом изученной судебно-следственной практики по делам о вымогательстве и существующих взглядов на данную проблему, в криминалистической литературе можно выделить следующие основные обстоятельства, которые необходимо иметь в виду при разработке программы расследования данного вида преступления, совершенного организованной группой:

- установление того, что преступление совершено членами организованной преступной группы;

- выявление всех участников организованной преступной группы;

- определение процесса формирования организованной преступной группы, устойчивости ее личного состава, распределение в ней ролей, срока существования;

- выявление лидера преступной группы, являющегося организатором и руководителем всех совершенных и планируемых преступлений;

- определение способов сокрытия следов преступной деятельности (маскировки, конспирации при проведении встреч, проведении разведывательных мероприятий), деятельности группы на стадии подготовки к совершению очередного преступления;

- выявление взаимодействия с коррумпированными представителями органов власти и правоохранительных органов в целях обеспечения прикрытия;

- установление наличия противоречий с другими преступными группировками и внутренней борьбы внутри самой преступной группы;

- проведение мероприятий по разложению группы, с целью преодоления круговой поруки и изобличения ее участников;

- определение того, совершением каких преступлений, кроме вымогательства, занималась данная преступная группа, при отсутствии такой информации[21].

При расследовании преступлений, совершенных организованными преступными группами, в том числе и вымогательств, установление названных обстоятельств представляет определенную сложность и требует тщательной проработки и предварительного моделирования, возможности возникновения определенных проблемных ситуаций при разработке и реализации выбранной программы действий.

Общеизвестно, что определение типичных следственных ситуаций и разработка на их основе программ расследования служат цели решения стоящих перед следствием задач посредством экономии сил, времени и затрачиваемых средств.

Эти обстоятельства следует учитывать при выборе определенного пути расследования, отталкиваясь от имеющейся информации, и учитывать сложившуюся следственную ситуацию (см. Приложение 2).

Говоря о вымогательстве, совершенном организованными группами лиц, в первую очередь обратимся к следственным ситуациям, которые отнесены к числу классифицируемых по моменту задержания лиц, совершивших преступление (см. Приложение 3). Необходимость рассмотрения названных ситуаций связана с тем, что в процессе расследования данного вида преступлений, именно они обусловливают основные направления этой деятельности.

Первая типовая ситуация — преступники задержаны на месте преступления в момент передачи вымогаемого имущества.

Типовые задачи расследования: установление факта совершения вымогательства; установление факта совершения указанного преступления организованной преступной группой; установление всех обстоятельств совершенного преступления; установление всех эпизодов совершенного вымогательства; установление размера и характера причиненного потерпевшему ущерба; установление причин и условий, способствовавших совершению вымогательства.

Типовой комплекс действий по решению типовых задач расследования.

1. Произвести задержание лиц с поличным, совершивших преступление, с соблюдением всех процессуальных требований.

2. Произвести личный обыск задержанных.

3. Провести обыск транспортного средства, если оно использовалось вымогателями.

4. Произвести осмотр места происшествия (места встречи вымогателей с жертвой и места задержания подозреваемых).

5. Произвести при необходимости освидетельствование задержанных лиц для фиксации полученных при задержании телесных повреждений.

6. Осмотреть изъятое у задержанных имущество (документы, оружие и иные предметы).

7. Произвести допрос потерпевшего об обстоятельствах совершенного преступления.

8. Провести допросы задержанных лиц в качестве подозреваемых.

9. Осуществить одновременное производство обысков по месту жительства, работы у родственников задержанных. При производстве обысков возможно обнаружение документов, подтверждающих преступную деятельность, и особенно имеющих непосредственное отношение к совершенному вымогательству (доверенности на передачу имущества, договора, свидетельствующие о факте заключения их на невыгодных для потерпевшего условиях и т.п. и т.д.).

10. При наличии свидетелей и очевидцев совершенного преступления допросить их об известных им обстоятельствах.

11. Дать поручение органу дознания осуществить проверку задержанных лиц на причастность к совершению иных преступлений или к участию в организованной преступной группе. При отсутствии данной информации органу дознания приступить к сбору данных о связях задержанных, образе жизни для установления причастности этих лиц к организованной преступной группе.

12. На последующем этапе возможно провести очные ставки между задержанными, а также между ними и потерпевшим.

13. Получить образцы для сравнительного исследования и назначить требуемые экспертизы (см. Приложение 4).

Ситуация такого вида не представляет значительных сложностей при проведении расследования, поскольку имеется значительное количество доказательственного материала, изобличающего виновных лиц в совершении преступления. Процесс задержания преступников при получении вымогаемого имущества фиксируется при помощи технических средств. На основании этого ситуация, когда преступники задерживаются в момент совершения преступления, относится к разряду простых - такой точки зрения придерживается и большинство авторов[22].

Вторая типовая ситуация - преступники задержаны непосредственно после совершения преступления.

Типовые задачи расследования: решаются те же задачи, что и в первой ситуации. Следует, однако, обратить внимание на процессуально точное закрепление доказательств, в частности, полученных при использовании технических средств.

Комплекс действий по решению типовых задач расследования.

Соответствует первой ситуации. Дополнительно проводятся:

- предъявление для опознания потерпевшему задержанных лиц;

- предъявление потерпевшему имущества, изъятого у задержанных.

Третья типовая ситуация — преступники задержаны в момент сообщения угроз.

Следует отметить, что такая ситуация осложняется трудностями, связанными со сбором всей совокупности доказательств, подтверждающих виновность задержанных лиц в совершении вымогательства.

Типовые задачи расследования: установление факта совершенного вымогательства; установление всех обстоятельств происшедшего преступного события; установление длительности совершения вымогательства; установление характера и вида угроз, применявшихся в отношении потерпевшего; установление факта совершения вымогательства организованной преступной группой и установление числа участников группы и роли каждого из них; установление всех эпизодов совершенного вымогательства; установление характера предмета вымогательства.

Комплекс действий по решению типовых задач расследования.

1. Подготовка и осуществление задержания.

2. Личный обыск задержанных.

3. Освидетельствование при необходимости задержанных.

4. Допрос потерпевшего.

5. Осмотр места происшествия.

6. Допрос подозреваемого.

7. Очная ставка потерпевшего с подозреваемым.

8. Одновременное проведение обысков у задержанных лиц.

9. Проверка причастности задержанных к совершению других преступлений.

10. Назначение при необходимости фоноскопической экспертизы.

Четвертая ситуация — преступники скрылись после получения имущества, их местонахождение неизвестно.

Типовые задачи расследования: установление факта совершения вымогательства; установление числа лиц, участвовавших в совершении преступления, их примет; установление личности преступников; установление местонахождения преступников; установление времени, места, способа совершения вымогательства; установление личности потерпевшего; установление всех эпизодов совершенного преступления; установление предмета вымогательства и размер причиненного ущерба; установление причин и условий, способствовавших совершению преступления.

Комплекс действий по решению типовых задач расследования.

1. Проведение допроса потерпевшего для установления максимального количества информации, позволяющей произвести поиск преступников.

2. Провести мероприятия по установлению местонахождения преступников.

3. Провести осмотр места происшествия.

После обнаружения лиц, совершивших данное преступление, проводится задержание, и программа расследования соответствует первой ситуации. В связи с высокой степенью информационной неопределенности такая ситуация представляется достаточно сложной.

Пятая ситуация - задержание вымогателей при совершении другого преступления.

Типовые задачи расследования. В целом совпадают с задачами ситуации 1. Однако, особое внимание при этом уделяется установлению всех членов организованной преступной группы, их роли и месту их нахождения, а также установлению всех эпизодов совершенного вымогательства.

Комплекс действий по решению типовых задач расследования по программе первой ситуации.

Шестая ситуация - при передаче требуемого имущества происходит задержание только непосредственного исполнителя, остальным участникам удается скрыться.

Типовые задачи расследования. Совпадают с первой ситуацией. Отдельной задачей выделяется установление причастности лица к организованной преступной группе.

Комплекс действий по решению типовых задач расследования.

Совпадает с комплексом к первой ситуации. Однако дополнительно для таких ситуаций следует:

- установить наблюдение за родными и близкими задержанного;

- проводить прослушивание телефонных переговоров указанных лиц;

- допросить названных лиц с целью получения информации, имеющей значение для дела;

- проверить наличие у задержанного лица автотранспортных средств, полученных им по доверенности от граждан, в отношении которых имеется информация об участии их в организованной преступной группе.

Седьмая ситуация — задержано несколько участников организованной группы, необходимо установить факт существования организованной преступной группы, определить организатора.

Типовые задачи расследования. Соответствуют ситуации 1.

Комплекс действий по решению типовых задач расследования. По программе соответствующей первой ситуации.

Для выявления признаков организованности преступной группы следует сконцентрировать внимание на установлении следующих обстоятельств при осуществлении преимущественно значительного количества оперативно-розыскных действий (прослушивание телефонных переговоров, осуществление наблюдения, снятия информации с ЭВМ и технических каналов связи и т.д.):

1. Первоначально следует установить устойчивость существования группы, которая может реализовываться на определенной платформе (для данного вида преступлений характерно преобладание бандитской). О сплоченности свидетельствуют общие коммерческие интересы, совместное времяпровождение, давность знакомства, этническая общность и т.д.

2. О сплоченности свидетельствует и наличие общей кассы (она может представлять собой единый счет в банке), содержащей взносы от преступной деятельности.

3. Возможность установления коррупционных связей и взаимоотношений тоже свидетельствует о деятельности организованной преступной группы.

4. Об оснащенности организованной преступной группы свидетельствует наличие автотранспортных средств, которое фиксируется через проверку документов о продаже, передаче их по доверенности, фиксирование телефонных переговоров о совершении данных действий.

5. Информацию о деятельности организованной преступной группы, занимающейся вымогательством и входящей в качестве структурного элемента в организованную преступность, может дать проверка учредительных документов, договоров коммерческих структур как выступающих в качестве прикрытия для организованной преступной группы, так и находящихся под контролем последней.

Это наиболее общие обстоятельства, которые при их разработке могут уже на первоначальном этапе свидетельствовать о существовании организованной преступной группы. При расследовании конкретного дела круг устанавливаемых обстоятельств может уточняться и конкретизироваться, в зависимости от сложившихся обстоятельств.

Следует отметить, что для практического применения менее сложными для доказывания являются деяния, совершенные непосредственно бандой. Это связано с тем, что одним из правовых признаков является вооруженность, которая составляет обязательный элемент существования данного преступного объединения.

При установлении обстоятельств существования организованной преступной группы или более высокоорганизованной структуры — преступного сообщества (за организацию и участие, в котором предусмотрена самостоятельная ответственность в соответствии со ст. 210 УК РФ) существует преимущественно оценочный критерий, который не всегда может быть четко отграничен, выявлен и доказательно подтвержден при расследовании. Информация, способствующая раскрытию обозначенных признаков, содержится и в криминалистической характеристике, описывающей субъекта преступной деятельности.

Относительно выявления руководителя организованной преступной группы, находящегося, по предположению или оперативным данным, находится среди задержанных лиц, существуют трудности, которые не всегда удается преодолеть, и данные лица в результате оказываются недосягаемыми для уголовного наказания. Соответственно, оказавшись недосягаемыми для законодательного воздействия, организаторы продолжают осуществлять руководство преступной деятельностью. Кроме того, возрастает степень противодействия следствию и происходит перерастание ситуации расследования в наиболее конфликтную из-за того, что остальные задержанные не стремятся к сотрудничеству со следствием.

В связи с этими обстоятельствами выявлению личности организатора и доказыванию его вины уделяется повышенное внимание[23].

К числу общих положений по выявлению и доказыванию вины организатора преступной группы среди уже названных мероприятий, осуществляемых при расследовании, относятся:

- изучение и использование всех материалов проведенных следственных действий (допросов, обысков, очных ставок);

- изучение личности всех задержанных на основании имеющихся материалов;

- анализ совершенной преступной деятельности, обеспечение конспирации и прикрытия;

- изучение всех документов коммерческой структуры (действующей в интересах преступной группы);

- анализ поведения и показаний задержанных лиц.

Эти положения можно дополнить методическими рекомендациями В.М. Быкова о необходимости (для выявления лидера преступной группы) производства следующих действий:

- исследовать межличностные отношения в преступной группе и выявить ее психологическую структуру;

- выявить наиболее активного участника, установив распределение ролей во время операции;

- выявить лидера преступной группы на конкретных фактах совместного отдыха, времяпровождения;

- определить лиц, обладающих наибольшей решительностью, властностью, стремлением подчинить себе других[24].

При совершении неоднократного вымогательства, а также в ситуациях, когда после предъявления требований к потерпевшему последний не стремится к их немедленному удовлетворению, возможно осложнение сложившейся ситуации захватом заложников. И в такой ситуации уже по заранее разработанному плану проводится операция освобождения заложников.

Первым этапом операции является блокирование, в результате которого происходит перекрытие района нахождения преступников, лишающее их возможности покинуть данное место. Особое внимание уделяется направлениям, ведущим к лесным массивам, населенным пунктам, дорогам, при освобождении заложников, содержащихся за пределами городской черты.

При проведении операции решаются задачи по предотвращению возможности прорыва преступников из блокируемого района, проведение мероприятий по обеспечению безопасности граждан (эвакуация их из зоны поражения огнем), ведение переговоров с преступниками (склонение преступников к сдаче органам правосудия, оказание на них психологического давления), принятие мер по освобождению заложников (включая ведение боевых действий), проведение необходимых оперативно-розыскных и следственных мероприятий.

В проведении операции участвуют специальные подразделения быстрого реагирования, оперативно-следственные бригады, войсковые подразделения[25].

После проведения операции по освобождению заложников производство расследования осуществляется в соответствии с одной из обозначенных программ.

Расследование преступлений в сфере организованной преступной деятельности и, в частности, организованного вымогательства, представляет собой сложную, трудоемкую работу с привлечением значительных сил и средств.

В теории и практике криминалистики получило признание мнение о необходимости осуществления расследования этого вида преступления с привлечением оперативно-следственных групп (бригад)[26].

Такой подход представляет возможность концентрации имеющихся сил и средств для разрешения задач, стоящих перед следствием, и основан на принципе взаимодействия как основном критерии, положенном в основу построения работы этой структуры.

Предлагаемый перечень типовой программы первоначального этапа расследования вымогательства, совершенного организованными группами, применительно к типичным следственным ситуациям, по нашему мнению, не является исчерпывающим для процесса расследования данного вида преступлений. Она может быть дополнена и уточнена с учетом сложившейся конкретной ситуации.

Заключение

Распространенность и социальная опасность вымогательства — очевидны, поэтому борьба с этим преступлением становится одной из приоритетных задач правоохранительных органов Российской Федерации.

Исследования показали, что для вымогательства характерны следующие признаки:

а) высокая степень латентности в связи с тем, что потерпевшие не информируют правоохранительные органы об имевших по отношению к ним фактах вымогательства или из-за боязни мести со стороны преступников, или же по причине определенной выгоды от контактов с рэкетирами;

б) вымогательством занимаются организованные преступные группировки (организованные группы, преступные сообщества), направляющие свою деятельность не только на физических лиц, но и на всевозможные мелкие и крупные фирмы — АО, ТОО, банки, фермерские хозяйства и даже государственные предприятия (в ряде случаев вымогательство сопровождается взятием заложников); преступные действия группы тщательно планируются, проводится предварительная разведка в организацию-жертву внедряются осведомители, осуществляется наблюдение за объектом вымогательства, широко используются коррумпированные связи, наличие которых почти обязательно для успешного функционирования хорошо организованной преступной группировки.

в) сужение свидетельской базы по мере производства предварительного следствия по делам о раскрытых вымогательствах.

В результате воздействия на свидетелей и потерпевших со стороны оставшихся на свободе преступников свидетели умалчивают об известных им фактах, уклоняются от участия в опознании, мотивируя это невозможностью уверенно опознать конкретное лицо. Потерпевшие не подтверждают факт высказывания угроз в их адрес. Все это предопределяет сложности, с которыми могут столкнуться работники правоохранительных органов, ведущих борьбу с вымогательством.

Изучая уголовные дела о вымогательстве и общаясь со следователями, которые расследуют данный состав преступления, мы пришли к выводу, что сейчас как такового роста данного вида преступления не наблюдается. Но наблюдается переход к более законспирированным организованным формам противоправной деятельности, перенос центра активности в сферу предпринимательской деятельности, теневой экономики.

Так, если раньше вымогатели выбирали себе объект для преступного посягательства и действовали нагло, дерзко, жестоко, то сейчас, как правило, используют какой-то повод, например, денежный долг, разбитый автомобиль. Все более часто вымогательство приобретает завуалированный вид, так называемая «крыша». Когда предприниматель вынужден выплачивать денежную сумму преступникам, с определенной систематичностью, для того, чтобы ему дали спокойно работать. В случае отказа платить деньги следовали угрозы, применялись меры устрашения.

Так же во время изучения практики, по нашему мнению, вымогательства практически нет в чистом виде. В основном, совмещены с грабежом и разбоем.

Проведенное исследование позволяет прийти к следующим выводам:

- регистрация заявлений потерпевших не всегда осуществляется в установленном порядке;

- утрачивается получение качественных доказательств, так как по заявлениям потерпевших допускается волокита, затяжка принятие решения о возбуждении уголовного дела.

Так же имеют случаи поспешного возбуждения уголовного дела без проведения надлежащей доследственной проверки. Нередко, в необходимых случаях, не используется видео- и звукозаписывающая техника для фиксации следов преступления, особенно при задержании с поличным, а также при осмотре места происшествия и вещественных доказательств и т.д.

Таким образом, по нашему мнению, необходимо принимать активное участие по устранению данных недостатков, что способствовало бы более быстрому и квалифицированному расследованию такого преступления, как вымогательство.

[1] Комментарий к Уголовному кодексу РФ //Под ред. В.В. Козякова. – М.: Экзамен, 2003.

[2] Полищук Д.А., Парфентьев А.В. Методика расследования вымогательства. //Прокурорская и следственная практика. - № 1-2. – 2003. С. 105.

[3] Уголовное дело №4-329/1999 г. Архив Пятигорского городского суда Ставропольского края.

[4] Уголовное дело №2-722/2003 г. Архив Ставропольского краевого суда.

[5] Уголовное дело №81-331/2002 г. Архив Ставропольского краевого суда.

[6] Здесь и далее данные приведены из пособия для следователя. Расследование преступлений повышенной общественной опасности. /Под ред. Н.А. Селиванова, А.И. Дворкина. – М.: ООО «ЛИГА РАЗУМ», 1998. С. 254.

[7] Там же. С. 255.

[8] Там же. С. 256.

[9] Там же. С. 257.

[10] Там же. С. 258.

[11] Авраменко И.Л. Организационно-тактические основы расследования преступлений и тенденции их развития. Автореф. дисс. ... канд.юрид.наук. - М., 1991. С. 14-15.

[12] Густов Г.А. Программно-целевой метод организации расследования убийств. Конспект лекций. - Л., Институт усовершенствования следственных работников. 1985; Кузьмин С.В. Программно-целевой метод организации расследования краж //Проблемы предварительного следствия и дознания. - М., 1994; Бурданова B.C., Гуняева В.А. Программа раскрытия убийств, совершенных по найму //Южно-Уральские криминалистические чтения. Вып. 7. - Уфа, 1999 и др.

[13] Соя-Серко Л.А. Программирование расследования //Социалистическая законность. 1980. № 1. С. 50-51.

[14] Густов Г.А. Указ. раб. С. 6.

[15] Гуняев В., Кузьмин С. В защиту криминалистических программ //Социалистическая законность. 1990. № 3. С. 49.

[16] Гуняев В., Кузьмин С. Указ. раб. С. 47-49; Юмашев Н.С. Некоторые вопросы организации расследования грабежей и разбойных нападений с целью завладения личным имуществом граждан //Проблемы организаторской работы следователя. - Волгоград, 1991. С. 130-135; Вандер М.Б. Схемы криминалистических алгоритмов. - СПб, 1998. С. 32 и др.

[17] Шаталов А.С. Криминалистические алгоритмы и программы. Теория. Проблемы. Прикладные аспекты. - М., 2000 и др.

[18] Глунянков С.Л., Игнатов Л.Н. Использование компьютерной техники при расследовании сложных многоэпизодных дел //Вестник МВД России. 1999. № 1. С. 101-104; Соя-Серко Л.А. Программирование и компьютеризация расследования //Прокурорская и следственная практика. 1998. № 2. С. 113-119 и др.

[19] Яблоков Н.П. О криминалистических проблемах раскрытия и расследования преступлений, совершенных организованными преступными группами //Вестник МГУ. Серия 11. Право. 1991. № 6. С. 24.

[20] Лукьянчиков Е.Д., Кузьмичев B.C. Тактические основы расследования преступлений. - Киев. 1989. С. 10-33.

[21] Яблоков Н.П. Проблемы методики расследования преступлений, совершенных организованными преступными группами //Вестник МГУ. Серия 11. Право. 1993. № 5. С. 21-27; Селиванов Н.А. Некоторые особенности расследования преступлений, совершаемых организованными группами /Информационный бюллетень СК МВД России. - М., 1997. 4 (93). С. 59-60 и др.

[22] Осин В.В., Константинов В.И. Расследование дел о вымогательстве. - М., 1991. С. 53; Вафин P.P. Вымогательство (рэкет) - криминалистические проблемы. - Екатеринбург, 1993. С. 102 и др.

[23] Быков В.М. Преступная группа: криминалистические проблемы. - Ташкент, 1991. С. 126-139; Осин В.В., Константинов В.И. Указ. раб. С. 65-67; Мазунин Я.М. Тактика выявления и доказывания вины организаторов преступных групп. Автореф. дисс. ... канд.юрид. наук. - М., 1996. С. 14-20 и др.

[24] Быков В.М. Тактика выявления организаторов преступных групп //Следователь. 1997. №3. С. 15.

[25] Селиверстов С.А. Использование специальных подразделений быстрого реагирования в борьбе с организованной преступностью. - М., 1994.

[26] Марочкин Н.А., Славгородская О.А. Программа первоначального этапа расследования вымогательства в типичных следственных ситуациях. //Следователь. 2002. №3. С. 26-30.