Виды деятельности на рынке ценных бумаг
Брокерская деят-ть- деят-ть по совершению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами и или по заключению договоров, являющимися производными фин инструментами, по поручению клиента от имени и за счет клиента или от своего имении за счет клиента на основании возмездных договоров
диллерская деят-ть - совершение сделок купли продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет путем публичного объявления цен покупки или продажи определенных цен бумаг с обязательством покупки или продажи этих ценных бумаг по объявленным лицом, осуществляющим такую деят-ть, ценам
управляющий - осуществляет деятельность по управлению цен бумагами, денежными средствами и т д
клиринговая деят-ть - деят-ть по определению взаимных обязательств(сбор, сверка, котировка информации) и их зачету по поставкам ценных бумаг и расчетам с ними
депозитарная деят-ть -деят-ть по оказанию услуг, по хранению сертификатов ценных бумаг и учету и переходу права собственности на цен бумаги
деят-ть по ведению реестра цен бумаг - деят-ть по ведению операций, связанных со сбором, фиксацией, обработкой и хранением данных, составляющих систему ведения реестра ценных бумаг
деят-ть по организации торговли на рынке цен бумаг -услуги непосредственно способствующие заключению гражданско-правовых сделок с цен бумагами между участниками и рынком ценных бумаг
участник осуществляющий деят-ть на рынке цен бумаг - фондовая биржа -
обязанности:
1 утвердить право допуска к участию в торгах на фондовой бирже
2 утвердить правила проведения торгов на фондовой бирже, которые содержат правила совершения и регистрации сделок и меры, направленные на предотвращение использования инсайдерской информации и манипуляцией рынка
К торгам на фондовой бирже м б допущены эмиссионные цен бумаги, соответствующие требованиям законодательства
листинг эмиссионных цен бумаг осуществляется фондовой биржей на основании договора с эмитентом цен бумаг
Все виды проф деят-ти на рынке ценных бумаг, осуществляются на основании лицензии
от 20.07 2010 № 10-49 положение о лицензионных требованиях и условиях осуществления проф деят-ти на рынке ценных бумаг
за нарушение законодательства о рынке цен бумаг лица несут ответ-ть в порядке предусмотренном гражданским административным и уголовным законодательством
Федеральная служба по финансовым рынкам выполняет след функции:
1 осуществляет разработку основных направлений развития РЦБ устанавливает или утверждает единые требования осуществления этой деят-ти
2 правила ведения операций с цен бумагами
3 устанавливает порядок выдачи разрешений и осуществляет ее на приобретение статуса саморегулируемой организацией
4 осущ контроль за соблюдением эмитентами проф. участниками рцб саморегулир организациями требования законодат-ва
5 в целях противодействия легализации доходов, полученных преступным путем контролирует порядок проведения операции с ден средствами и с другим имуществом и тд