Саморегулівні організації у сфері регулювання і контролю за ринком цінних паперів

Системою, яка є допоміжною щодо державно-правового регулювання ринку цінних паперів, є інституційно-правова система. На відміну від попередньої, інституційно-правова представляє собою систему заходів, спрямованих на нормативне впорядкування відносин на ринку цінних паперів, яке здійснюється саморегулівіними організаціями. Дана система, до того ж, є важливим засобом регулювання конкретних аспектів взаємовідносин на ринку цінних паперів, які не охоплюються системою державно-правового регулювання.

Порядок діяльності саморегулівних організацій визначається Законами України “Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні”, “Про цінні папери та фондовий ринок”, Рішеннями ДКЦПФР “Про затвердження Положення про саморегулівні організації професійних учасників фондового ринку” (далі-Положення) від 17.02.2009 N 125, “Про затвердження Положення про порядок складання інформації щодо діяльності саморегулівних організацій ринку цінних паперів та подання відповідних документів до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку” від 14.06.2005 N 316.

Саморегулівна організація професійних учасників фондового ринку (далі - СРО) - неприбуткове об'єднання учасників фондового ринку, які провадять професійну діяльність на фондовому ринку з торгівлі цінними паперами, управління активами інституційних інвесторів, депозитарну діяльність (діяльність реєстраторів та зберігачів), утворене відповідно до критеріїв та вимог, установлених Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку .

Основними функціями СРО є:

1) розроблення і затвердження правил та стандартів провадження відповідного виду професійної діяльності на фондовому ринку;

2) розробка та прийняття кодексу професійної етики та здійснення контролю за його дотриманням членами організації;

3) установлення вимог до професійної кваліфікації працівників членів СРО;

4) організація професійної підготовки та підвищення кваліфікації працівників членів СРО;

5) розміщення на веб-сайті СРО інформації щодо законодавства України про цінні папери та змін до нього;

6) упровадження ефективних механізмів розв'язання спорів між СРО і членами СРО та їх клієнтами;

7) ініціювання вдосконалення законодавства України;

8) представлення інтересів членів СРО в органах державної влади, судах, інших організаціях та захист їх інтересів;

9) сприяння захисту прав інвесторів.

10) інші функції відповідно до законодавства.

Саморегулівна організація утворюються за принципом: одна саморегулівна організація з кожного виду професійної діяльності на ринку цінних паперів повинна об'єднувати більше 50 відсотків професійних учасників фондового ринку за одним з видів професійної діяльності, з метою захисту інтересів своїх членів.

Набуває статусу СРО за рішенням Комісії з дати внесення запису про неї до реєстру СРО. Формування та ведення реєстру СРО (далі - Реєстр) здійснюється Комісією. Реєстр є сукупністю відомостей про СРО, визначених Положенням, та забезпечує зберігання інформації, що становить систему Реєстру, та її надання.

До Реєстру вносяться такі відомості:

повне найменування СРО;

ідентифікаційний код за ЄДРПОУ;

номер свідоцтва про державну реєстрацію об'єднання як СРО;

місцезнаходження СРО (поштовий індекс, область, район, місто,
вулиця, будинок);

номер телефону, номер факсу, електронна поштова адреса СРО;

адреса веб-сторінки СРО;

прізвище, ім'я та по батькові керівника і головного бухгалтера;

номер та дата Свідоцтва СРО, виданого Комісією;

дата продовження дії Свідоцтва СРО, виданого Комісією;

дата внесення (виключення) СРО до (з) Реєстру;

інформація щодо кількісного складу членів СРО за видами професійної діяльності на фондовому ринку.

Реєстр Комісія розміщує на своєму офіційному веб-сайті та один раз на рік публікує його в офіційних друкованих виданнях.

Діє СРО на основі Статуту та правил, в організаційно-правових формах, передбачених для об'єднань підприємств.

Для набуття статусу СРО ресурси об'єднання мають відповідати таким вимогам:

наявність відокремленого приміщення від приміщень інших юридичних осіб у власності або користуванні, розмір якого повинен відповідати санітарним нормам щодо площі приміщення на одного працівника;

наявність комп'ютерної техніки (не менше трьох комп'ютерів) та ліцензованого програмного забезпечення;

наявність окремого телефонного, факсового, електронного зв'язку, у тому числі електронної пошти;

наявність веб-сайту та забезпечення його роботи в цілодобовому режимі;

чисельність персоналу не менше трьох сертифікованих осіб за відповідним видом професійної діяльності, які мають досвід роботи на фондовому ринку не менше одного року;

керівник та заступники керівника виконавчого органу СРО, керівники структурних підрозділів СРО не можуть перебувати у трудових відносинах із членами СРО та прямо або опосередковано бути пов'язаними відносинами контролю з членами СРО.

Позбавлення статусу СРО здійснюється за рішенням Комісії у таких випадках:

на підставі заяви СРО про скасування Комісією Свідоцтва про реєстрацію об'єднання як саморегулівної організації професійних учасників фондового ринку

невідповідності ресурсів;

вчинення СРО правопорушення, зазначеного у статті 11 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні"(див. тема 7);

наявності невиконаних СРО рішень Комісії, постанов уповноважених осіб Комісії.