План лекции

ТЕМА : ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ КРИМИНАЛИСТИЧЕСКОЙ МЕТОДИКИ РАССЛЕДОВАНИЯ ОТДЕЛЬНЫХ ВИДОВ ПРЕСТУПЛЕНИЙ

Возникновение русского театра

Русский профессиональный театр возник в 1672 году – в год рождения Петра I - как театр придворный (но после смерти в 1676 году царя Алексея Михайловича Романова спектакли прекратились; возродится театр только в период царствования Петра I).

17 октября 1672 года в селе Преображенском, подмосковной царской усадьбе, где была выстроена «комидийная храмина» («комидией» называли любое театральное представление или драматургическое произведение), состоялся первый спектакль «Артаксерксово действо», который шел около десяти часов без антракта (сидеть при этом мог только царь!). Постановку этого спектакля осуществил пастор лютеранской кирхи в московской Немецкой слободе Иоганн-Готфрид Грегори. Уже в феврале 1673 года была показана новая пьеса «Иудифь» - тоже на библейский сюжет. Репертуар театра все время пополнялся. В него вошла и историческая драма о Тамерлане, и пьеса о Бахусе и Венере, и даже балет «Орфей».

В театре звучала инструментальная музыка (заметим, что официальная культура Древней Руси признавала только певческое искусство, считая музыкальные инструменты скоморошьими атрибутами), на сцене пели и танцевали. Для реквизита и костюмов покупались самые дорогие материалы и ткани, чтобы максимально приблизить происходящее на сцене к реальной жизни. Герои пьес находились в постоянно движении, поражали зрителей своей активностью и энергией. «Воскрешенная история», разворачивавшаяся на глазах у зрителей, изображалась как бесконечная цепь событий.

«Деятельный человек» ранней русской драматургии соответствовал тому стилю поведения, который сложился накануне и особенно в период петровских преобразований. В это время рушился старинный идеал «благообразия», «благолепия», «благочиния». Если в средние века человеку предписывалось поступать тихо и «косно», а не «с тяжким и зверообразным рвением», то теперь энергичность стала положительным качеством (именно во 2-й половине XVII века слово «косность» приобрело отрицательное значение). Новая государева «потеха» была не только развлечением, но и школой жизни, «зерцалом», в котором зритель узнавал и познавал самого себя.

􀂾 1. Понятие, задачи, предмет и структура криминалистической методики расследования.

􀂾 2. Научные основы методики расследования преступлений.

􀂾 3. Ситуационные особенности этапов расследования.

Литература

1. Ищенко Е.П., Топорков А.А. Криминалистика: Учебник / Под ред. Е.П. Ищенко. — М.: Юридическая фирма «КОНТРАКТ»; ИНФРА-М, 2007. С. 481-496.

2. Криминалистика: Учебник / Отв. ред. Н.П. Яблоков. — 3-е изд., перераб. и доп. — М.: Юристъ, 2005. С. 541-552.

3. Ищенко Е.П. Криминалистика: Краткий курс. — 2-е изд., испр. и доп. — М.: Юридическая фирма «КОНТРАКТ»; ИНФРА-М, 2006. С. 207-216.

4. Яблоков Н.П. Криминалистика. Учебник для вузов и юридических факультетов. — М.: ЛексЭст, 2003. С. 266-272.

􀂾 1.Следственная практика свидетельствует, что успешное расследование преступлений возможно только с помощью средств и приемов криминалистической техники и тактики. Раскрыть преступление быстро и полностью, собрать доказательства виновности подозреваемого в сроки, установленные УПК РФ, не удается, если не руководствоваться разработанными криминалистикой системами методов ведения следствия, в которых данные из трех ее предыдущих разделов обретают свою окончательную конкретизацию, привязку к расследованию определенных преступных посягательств.

Методика расследования отдельных видов преступлений, будучи итоговой частью криминалистики, призвана вооружить следователей комплексом знаний, необходимых для раскрытия, расследования и пре-дупреждения различных преступных посягательств в разных следственных ситуациях. Именно в рамках специфических методов расследования преступлений разных видов реализуются все рекомендации криминалистической техники и криминалистической тактики, которые в этой части криминалистики аккумулируются и уточняются.

Поэтому криминалистическая методика расследования — это такая отрасль криминалистики, без использования рекомендаций которой практически невозможно профессионально организовать и провести расследование, решить тактические и стратегические задачи, в том чис-ле связанные с повышением качества следственной деятельности.

Криминалистическая методика расследования преступлений — это заключительная часть криминалистики, изучающая опыт со-вершения отдельных видов преступлений и передовую практику их расследования и на основе познания их закономерностей с учетом рекомендаций криминалистических техники и тактики разрабатывающая систему наиболее эффективных методов расследования (и предупреждения) различных преступных посягательств. Другими словами, криминалистическая методика — это система знаний о том, как оптимально расследовать преступное деяние соответствующей категории. Здесь сочетается индивидуальный опыт следователя с опытом следственной деятельности его предшественников; здесь индивидуальным ухищрениям преступника противопоставляется коллективный опыт раскрытия и расследования аналогичных преступлений, накопленный в ходе борьбы с преступностью.

К информационным источникам криминалистической методики расследования относятся результаты научного обобщения и анализа преступного (криминального) и следственно-криминалистического опы-та; нормы уголовного и уголовно-процессуального права, определяющие законные основания для реализации уголовного судопроизводства; данные общей и частных криминалистических теорий и учений; положения общей научной методологии, а также многих гуманитарных и естественных наук — вкупе со сведениями об особенностях тех сфер человеческой деятельности, в которых совершаются преступления специфического характера (например, в сфере медицинской, банковской деятельности, в торговле, в исправительных учреждениях).

Методика расследования отдельных видов преступлений тесно связана с общей теорией криминалистики и другими ее частями. Так, она активно использует общие методологические принципы и подходы, элементы криминалистической характеристики преступлений, основы организации и планирования расследования преступлений, криминалистической профилактики и диагностики, данные криминалистических техники и тактики. Вместе с тем теоретические разработки методики расследования преступлений оказывают влияние на развитие как об-щей теории криминалистики, так и криминалистических техники и тактики (например, в необходимости органично увязывать технические средства, способы их применения и тактические приемы производства следственных действий со спецификой методов расследования отдельных видов преступлений: убийств, изнасилований, квартирных краж, мошенничеств).

В структуре криминалистической методики расследования условно выделяются две части: общая и особенная. В первой раскрываются ее общетеоретические положения и научные основы. Они являются своеобразным введением в суть предмета, задач, структуры, источников, связей криминалистической методики расследования преступлений с другими частями криминалистики. В научных основах, обычно раскрываемых в работах монографического характера, рассматриваются информационно-теоретические и методологические начала криминалистической методики расследования отдельных видов преступлений. Наряду с кратким обзором общих положений здесь дается представление о научных основах криминалистической методики.

На фундаменте общенаучных основ, теоретических и практических положений других составных частей науки криминалистики и разрабатываются частные методики, составляющие вторую часть криминалистической методики расследования. Последние по своей сути представляют частные результаты итоговых выводов криминалистики в целом. В них аккумулируются и конкретизируются данные всех ее составных частей, трансформированные с учетом криминалистической специфики различных видов преступлений, ситуационных и иных особенностей деятельности по их раскрытию и расследованию. Их основу образует система типовых научно-методических рекомендаций (частных методик) по расследованию отдельных видов и групп преступлений, позволяющая при тщательном учете индивидуальных особенностей каждого такого деликта успешно расследовать его в типичных и типичных следственных ситуациях, складывающихся на практике.

Типизированность частных методик расследования, сугубо практическая направленность отличают их от другого структурного элемента криминалистической методики — ее общей теории, имеющей более широкое информационно-методическое содержание. Вместе с тем част-ные методики необходимо отличать от методик расследования конкрет-ных преступлений. Они — плод профессионального мастерства следо-вателей, которые, расследуя конкретные уголовно наказуемые деяния на основе творческого применения соответствующей частной методики, учитывают особенности конкретного преступления, времени, места, виновного лица и др.

Важным понятием криминалистической методики расследования преступлений является методическая рекомендация, представляющая собой научно обоснованный совет о наиболее целесообразном способе действий следователя в наличной ситуации раскрытия и расследования преступления.

􀂾 2.Научные основы криминалистической методики расследования отдельных видов преступлений состоят из информационно-теоретических и методологических начал. В числе первых на базе изучения криминальной практики и опыта деятельности по раскрытию и расследованию преступлений выявляются и анализируются криминалистические особенности отдельных видов и групп преступлений, а также закономерности этих видов деятельности, имеющие методическое значение. Одновременно выявляется и изучается своеобразие криминалистической деятельности по их расследованию и связанные с этим определенные закономерности, значимые для формирования методов расследования преступлений.

Чрезвычайно продуктивен компьютерный анализ больших массивов законченных производством уголовных дел об убийствах, изнасилованиях, кражах, грабежах и др. для выявления всего наиболее типичного, характерного, особенного. На этой основе выделяются принципы методики расследования, основания криминалистической классификации преступлений, формируется подход к расследованию в типичных следственных ситуациях, определяются перечни типовых задач и путей их оптимального решения. Далее возможно построение алгоритмизированных методик, которые позволили бы дать следователям, особенно начинающим, точные руководства к действию, имеющие пошаговый характер.

В числе закономерностей преступной деятельности особенно значима зависимость вида, способа и механизма преступного поведения от особенностей связи злоумышленника с предметом преступного посягательства, обстановкой места совершения преступления, влияния на эту связь личностно-типологических свойств виновного субъекта. В частности, наличия у него преступного опыта, прошлой судимости, степени организованности, количественного и качественного состава преступного формирования.

При изучении следственной деятельности важное внимание придается выявлению и анализу закономерностей, связанных с возникновением типичных следственных ситуаций на всех этапах процесса расследования, а также отношениям между характером принимаемых следователем решений и криминалистическими особенностями отдельных видов и групп преступлений, своеобразием складывающихся при этом следственных ситуаций. Наряду с ними изучаются закономерности, связанные с особенностями информационных источников, способами их получения, исследования и использования как доказательств. необходимо подчеркнуть, что зависимость возникновения и пополнения информационного массива от особенностей расследуемого уголовно наказуемого деяния, конкретных условий, в которых производится расследование, также свидетельствует о закономерно ситуационном характере данной криминалистической деятельности.

Как уже отмечалось, при расследовании на всех его этапах (первоначальном, последующем и заключительном) часто повторяются одни и те же следственные ситуации. Их выявление, криминалистический анализ и систематизация в методике расследования отдельных видов преступлений позволили их типизировать, а затем выработать типовые комплексы тактико-методических приемов ведения предварительного расследования в условиях этих ситуаций, но с обязательным учетом конкретных особенностей совершенного преступления.

В числе общих принципов, обеспечивающих строгий учет всего методически существенного в ходе расследования преступлений, чаще других выделяются требования неуклонного соблюдения законности при разработке и реализации методических рекомендаций. Методическая основа этих требований состоит в том, чтобы применяемые при расследовании приемы и способы не противоречили ни закону, ни нормам этики. Полное же и всестороннее расследование невозможно без его четкого планирования в сочетании с оперативным принятием решений в различных следственных ситуациях и их реализацией на профессиональном научно-методическом уровне.

Принципы построения частных методик расследования ориентируют и на обязательность учета при разработке конкретных методик всех выявленных криминалистических особенностей отдельных видов и групп преступлений, степени типичности или типичности следственных ситуаций, складывающихся на разных этапах расследования, активное, целенаправленное использование всех видов следственно-оперативного взаимодействия, всего арсенала специальных знаний. Они, естественно, предполагают глубокое теоретическое обоснование частных криминалистических методик расследования.

Поэтому в основах криминалистической методики расследования преступлений определена такая структура частных методик, в которой желательно отражение сведений о:

1) криминалистической характеристике соответствующего вида преступления и круге обстоятельств, подлежащих первоочередному и последующему установлению;

2) типовых следственных ситуациях, складывающихся на различных этапах расследования, версиях и планировании следственной деятельности;

3) методах собирания и оценки доказательственной и иной криминалистически значимой информации; 4) тактических и методических особенностях производства отдельных следственных действий, их комплексов и тактических (криминалистических) операций, взаимодействии следователя с оперативно-розыскными и инспекционными органами;

5) особенностях использования при расследовании специальных знаний.

Для совершенствования данной деятельности важен не только широкий охват методическими рекомендациями всех новых видов преступных посягательств, требующих особого подхода, но и решение проблем криминалистической классификации преступлений с последующей разработкой не уголовно-, а криминалистически-видовых и групповых методик расследования. На этом пути сделано пока явно недостаточно.

Криминалистическая классификация преступлений максимально способствует качеству разрабатываемых с ее учетом методик расследования, способствует оптимизации методов расследования различных групп и разновидностей преступных посягательств. Однако для этого криминалистические основания классификации преступлений должны быть значимыми и методически перспективны.

В качестве оснований криминалистической классификации преступлений обычно выступают обобщенные сведения о типах преступной деятельности и отдельных элементах криминалистической характеристики разных видов преступлений, особенно тех из них, группировка которых обеспечивает наиболее целеустремленную и результативную деятельность следователя.

В этом аспекте наибольший интерес представляют способ, обстановка, а также место и время, прошедшее с момента совершения преступления, включая сферу преступного поведения, типологические и иные особенности личности преступника, его криминальный опыт, типологические характеристики потерпевших и др. Основанием криминалистической классификации преступлений могут быть и некоторые характерные черты следственных ситуаций на момент начала расследования. Все это обеспечивает классификацию преступлений на разных уровнях (родовом, видовом и внутривидовом).

Главная задача методологических начал рассматриваемой части криминалистики — раскрытие основных условий, принципов и возможностей использования современных методов познания исследуемых преступных событий, явлений и фактов при разработке методов расследования. Естественно, что эти начала призваны обеспечить разработку наиболее результативных методов работы следователя в процессе расследования преступлений с обязательным учетом их специфики. В известной мере они распространяются и на методы научных исследований в данной сфере. Опыт использования общих и специальных методов иных наук и следственная практика позволили сформулировать ряд принципиальных требований к разработке методов расследования отдельных видов и групп преступлений с опорой на упомянутые данные.

Приемы, способы и правила деятельности, заимствованные из методов других наук, должны обеспечивать:

а) своевременное, полное и всестороннее выявление и познание обстоятельств расследуемых преступлений;

б) решение как типовых, так и эвристических (нестандартных) задач расследования с учетом специфики групповых и индивидуальных свойств преступлений;

в) эффективное применение названных приемов и способов при минимуме исходной информации о содеянном;

г) успешное преодоление в ходе следствия различных трудностей и препятствий, в особенности активного противодействия, например, со стороны ОПФ и их коррупционных связей, с наименьшей затратой сил и средств.

В методике расследования можно условно выделить группу организационно-управленческих и, в определенной мере, технологических методов ведения следствия, призванных обеспечить системное, целеустремленное, оперативное и успешное собирание информации, и группу методов анализа и познания собранных фактов и данных обо всех обстоятельствах расследуемого деликта. Обе эти группы методов должны применяться в комплексе.

К методам первой группы обычно относят криминалистические приемы и способы ведения поисковой и организационно-управленческой деятельности, осуществляемой в ходе предварительного расследования, т.е. систему действий следователя, задаваемую сложившейся следственной ситуацией, а потому основывающуюся на данных систем-нодеятельностного и ситуационного подходов к расследованию, на моделировании, теории управления и др.

Среди таких методов все большее значение приобретают методы алгоритмизации и программирования расследования, в частности, системы типовых следственных версий, методы криминалистического моделирования, учета статистически значимых связей, перебора наличных вариантов, программно-целевой подход и др. Применение этой группы методов гарантирует целенаправленность, системность, быстроту, полноту, всесторонность, объективность и экономичность расследования. Именно они обеспечивают успешное решение первоначальных, промежуточных и конечных задач расследования любого преступления.

Вторая группа аналитико-познавательных методов нацелена на изучение собранных фактов. Она разрабатывается с учетом сведений из области логического и математического анализа, рефлексивного управления, математической статистики, теории информации и др. К их числу можно отнести методы: факторного анализа, выявления логических взаимозависимостей, наложения криминалистических информационных матриц, технико-экономического анализа и пр.

Посредством этих методов производятся исследование, логическая, математическая и иная обработка и оценка собранной по делу доказательственной информации, в том числе с помощью компьютерных средств. Последние особенно необходимы при анализе и обработке больших массивов криминалистически значимой информации (например, экономической) по уголовным делам о преступлениях против собственности и иным деликтам в сфере экономики, финансов и бизнеса. Самому следователю, даже вооруженному ПК, они едва ли под силу. Для их активного использования при расследовании необходимо назначать соответствующие судебные экспертизы.

По уровню конкретики рекомендаций методики расследования преступлений бывают: высокой степени общности (это методики расследования больших групп разнородных преступлений, например, связанных с профессиональной деятельностью, совершаемых организованными преступными формированиями, в местах лишения свободы и т.п.); меньшей степени общности (например, криминалистические методики расследования групп однородных преступлений; против личности, собственности, информационной безопасности, порядка управления); еще меньшей степени общности (видовые и подвидовые методики расследования краж, грабежей, разбоев, мошенничеств и т.п.); частные методики расследования отдельных видов и подвидов преступлений в различных типичных следственных ситуациях; методики расследования различных конкретных преступных посягательств.

Отдельные методики могут содержать рекомендации только применительно к расследованию на каком-то (обычно — первоначальном) этапе расследования, а не в целом. Методики могут иметь комплексный характер, например, быть сориентированными на расследование поджогов и преступных нарушений правил противопожарной безопасности.

􀂾 3.Процесс расследования обычно делится на несколько этапов: первоначальный, последующий и заключительный. По некоторым сложным многоэпизодным преступлениям, в частности, связанным с нарушениями бухгалтерских, технологических, технических и иных правил, выделяется подготовительный этап, который, не будучи частью собственно расследования, в уголовно-процессуальном смысле этапом расследования не считается.

Каждый из указанных этапов имеет определенную специфику в объеме и методах криминалистической деятельности, поэтому в любой методике рассматриваются особенности расследования на первоначальном, последующем и заключительном этапах. Деятельность следователя по проверке исходного материала и его пополнению в целях решения вопроса о начале расследования или об отказе в возбуждении уголовного дела также имеет определенное методическое содержание. Так, характер ситуаций, складывающихся на данный момент расследования, определяет общее направление проверки, комплекс и определенную последовательность действий, включающих и отдельные следственные: осмотр места происшествия, освидетельствование, назначение судебных экспертиз. Методы проверки ограничиваются сжатыми сроками ее осуществления, для них характерны непроцессуальные формы деятельности. Однако при необходимости срок проверки может быть продлен прокурором, начальником следственного отдела до 30 суток (ч. 3 ст. 144 УПК РФ).

На первоначальном этапе расследования с учетом исходной информации, а также дополнительных данных, полученных во время проверки, выдвигаются обоснованные следственные версии, составляется план расследования. Исходные сведения для этого дают первоначальные следственные действия, которые необходимо провести в первые дни после возбуждения уголовного дела, поскольку некоторые из них являются неотложными.

Методические рекомендации по определению основных направлений и методов расследования для первоначального и последующих этапов зависят от складывающихся следственных ситуаций. Многие из них имеют типовой характер и различаются лишь объемом информации о событии преступления и виновных лицах. Соответственно определяются и основные направления расследования.

Для первоначального этапа характерны такие типичные ситуации:

1) есть сведения о событии преступления и виновном лице, но еще не ясно, было ли это событие в действительности, имело ли оно преступный характер и причастно ли к нему указанное (обычно, потерпевшим) лицо. Направление расследования — установление действительных обстоятельств расследуемого события и причастности к нему подозреваемого. Большое значение здесь имеют обнаружение и анализ следов и вещественных доказательств, выяснение особенностей взаимоотношений между участниками исследуемого события;

2) имеется событие с признаками преступления, известны конкретные лица, несущие за это ответственность по своему служебному положению, но характер их вины не ясен. Направление расследования — установление причин произошедшего и степени влияния на них указанных лиц, определение основных виновников происшествия и доказывание их вины;

3) выявлено событие с признаками преступления, совершить которое и воспользоваться результатами которого по своему положению могли только лица из определенного круга (обнаружены подложные документы, уничтожение учетной документации и т.п.) либо для совершения которого требуются особые профессиональные навыки или знания (изготовление фальшивых денег или ценных бумаг, кража денег путем снятия их с карточного счета и др.). Направление расследования — анализ поведения каждого из заподозренных лиц, его отношения к установленным данным, а также факта использования кем-то из них преступного результата;

4) выявлено событие, имеющее признаки преступления, но отсутствуют сведения о виновном лице (например, кража). Направление расследования — выяснение данных, характеризующих преступника, места его возможного нахождения, «просеивание» выявленных подозреваемых, установление субъекта, виновного в содеянном.

Характер типичных следственных ситуаций на последующем этапе расследования определяется результатами, достигнутыми на первоначальном этапе. В одних случаях это розыск уже установленного пре-ступника, в других — еще не установленного, в третьих — собирание данных, изобличающих виновное лицо, предъявление ему обвинения, доказывание его виновности.

Типичные следственные ситуации и направления дальнейшего расследования на завершающем этапе связаны с качеством и полнотой данных, положенных в основу обвинения, которое обвиняемый может полностью, частично или вообще не признать. Тогда проверяются его доводы, собираются дополнительные доказательства, а расследование либо завершается направлением дела в суд, либо приостанавливается, прекращается по различным основаниям.

Контрольные вопросы

1. Понятие криминалистической методики расследования, ее пред-мет и структура.

2. Каковы научные основы и источники формирования криминалистической методики расследования отдельных видов преступлений?

3. В чем заключаются ситуационные особенности первоначального, последующего и заключительного этапов расследования?

4. Какова структура частных методик расследования преступлений, как она связана с криминалистической классификацией преступлений?

5. Какие типичные ситуации характерны для первоначального этапа расследования, в чем состоит его особая значимость для успешного расследования преступления