Як називаються брокери, що виступають від імені клієнта?
В якому законі визначені правові засади здійснення фінансового посередництва в Україні?
Хто виступає прямими учасниками окремих ринків фінансових послуг?
а) емітенти та інвестори;
б) страховики та перестраховки;
в) дилери та брокери.
а) Закон України «Про банки і банківську діяльність»;
б) Закон України «Про фінансове посередництво»;
в) Закон України «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг».
4. Назвіть установи, що не можуть займатись фінансовим посередництвом:
а) фінансові установи;
б) кредитні установи;
в) виробничі підприємства.
5. Фінансова установа – це:
а) установа, що відповідно до закону має право за рахунок залучених коштів надавати фінансові кредити на власний ризик;
б) юридична особа, що відповідно до закону надає одну або кілька фінансових послуг;
в) юридична особа, що відповідно до закону надає одну або кілька фінансових послуг і яку внесено до відповідного реєстру в порядку, встановленому законом.
6. Кредитна організація – це:
а) фінансова установа, що відповідно до закону має право за рахунок залучених коштів надавати фінансові кредити на власний ризик;
б) юридична особа, що відповідно до закону надає одну або кілька фінансових послуг;
в) юридична особа, що відповідно до закону надає одну або кілька фінансових послуг і яку внесено до відповідного реєстру в порядку, встановленому законом.
7. Інститути фінансового посередництва включають:
а) ощадні банки, виробничі компанії;
б) пенсійні фонди, торговельні компанії;
в) страхові компанії, лізингові компанії.
8. Назвіть напрям опосередкованого фінансового посередництва:
а) надання консультаційних послуг;
б) управління активами;
в) проведення фінансового аналізу емітента та визначення рейтингу його цінних паперів.
9. Брокер є посередником на ринку фінансових послуг, який:
а) від свого імені обслуговує споживача послуг;
б) від імені продавця обслуговує споживача послуг;
в) від імені покупця обслуговує споживача послуг.
10. Дилер є посередником на ринку фінансових послуг, який:
а) від свого імені і за свій рахунок здійснює операції з купівлі-продажу фінансових активів;
б) від свого імені і за рахунок споживача здійснює операції з купівлі-продажу фінансових активів;
в) від імені фондової біржі обслуговує споживача.
11. Назвіть операції, які виконує дилер:
а) приймає участь в укладанні угод під час надання фінансових послуг;
б) здійснює спекулятивні операції;
в) виступає в якості довірчої особи клієнта на підставі договору-доручення.
а) гаранти;
б) кореспонденти;
в) уповноважені.
13. Назвіть основну функцію фінансового посередництва:
а) забезпечити ефективне розміщення вільних фінансових ресурсів;
б) мінімізувати ціновий ризик;
в) вдосконалити правові засади функціонування ринку фінансових послуг.
14. Назвіть, кого відносять до фінансових посередників відповідно до класифікаційної ознаки «за характером взаємовідносин»:
а) кореспондентів;
б) монополістів;
в) респондентів.