Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку, її склад, функції, завдання на фондовому ринку.
Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку (НКЦПФР) є державним колегіальним органом, підпорядкованим Президенту України, підзвітним Верховній Раді України.
Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку складається з Комісії як колегіального органу та центрального апарату.
Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку може утворювати територіальні органи у випадках, передбачених у положенні про Національну комісію з цінних паперів та фондового ринку.
Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку здійснює повноваження через центральний апарат і свої територіальні органи.
Голова, члени Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, керівні працівники та спеціалісти центрального апарату і відповідних територіальних органів є державними службовцями.
Положення про Національну комісію з цінних паперів та фондового ринку ( 1063/2011 ) затверджується Президентом України.
Гранична чисельність працівників Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку затверджується Президентом України.
Штатний розпис Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку затверджується Головою Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку за погодженням з Міністерством фінансів України. Структура Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку затверджується Головою Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку в межах видатків, передбачених у Державному бюджеті України.
Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку як колегіальний орган утворюється у складі Голови Комісії та шести членів Комісії.
Голова та члени Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку призначаються на посади та звільняються з посад Президентом України шляхом видання відповідного указу.
Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку є правомочною з моменту призначення більше половини її загального кількісного складу.
Основною формою роботи Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку як колегіального органу є засідання.
Засідання Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку є правомочним, якщо на ньому присутні більше половини її загального кількісного складу.
Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку вважається прийнятим, якщо за нього проголосувала більшість від загального кількісного складу. Голова та члени Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку мають по одному голосу кожен.
Головою та членом Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку можуть бути громадяни України, які мають повну вищу (профільну, економічну або юридичну) освіту, досвід роботи на керівних посадах не менше трьох років упродовж останніх десяти років.
Голова та член Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку не можуть бути власниками корпоративних прав професійних учасників фондового ринку.
Строк повноважень Голови та членів Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку становить шість років. Одна й та ж особа не може бути Головою та/або членом Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку більше двох строків підряд.
Голова та член Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку можуть бути звільнені з посади у разі подання заяви про відставку, неможливості виконання обов'язків за станом здоров'я, припинення громадянства України, грубого порушення службових обов'язків, набрання законної сили обвинувальним вироком суду у скоєнні злочину, наявності інших підстав, передбачених законами.
Повноваження члена Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку припиняються у разі його смерті, визнання безвісно відсутнім або оголошення померлим.
Не може бути підставою для звільнення члена Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку набуття повноважень новообраним Президентом України.
Після закінчення строку повноважень Голова або член Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку продовжує виконувати свої обов'язки до призначення відповідно нового Голови або члена Комісії.
Голова Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку:
1) очолює систему Комісії та керує її діяльністю;
2) затверджує Регламент Комісії;
3) координує роботу членів Комісії, розподіляє обов'язки між членами Комісії за відповідними напрямами щодо виконання покладених на Комісію завдань;
4) скликає і проводить засідання Комісії, вносить питання до розгляду на її засіданнях, підписує протоколи засідань та рішення Комісії, затверджує порядок денний засідання Комісії;
5) призначає на посади та звільняє з посад згідно із законодавством керівника та працівників центрального апарату Комісії;
6) здійснює керівництво діяльністю територіальних органів Комісії, призначає на посади та звільняє з посад у встановленому законодавством порядку керівників цих органів;
7) здійснює в установленому порядку представницькі функції щодо діяльності Комісії;
8) має право без спеціальних дозволів представляти Комісію у суді;
9) представляє інтереси Комісії у Кабінеті Міністрів України, має право брати участь у засіданнях Кабінету Міністрів України з правом дорадчого голосу;
10) подає Президенту України пропозиції щодо призначення на посади та звільнення з посад членів Комісії;
11) дає у передбачених законом випадках письмові доручення уповноваженим особам Комісії провадити розгляд справ про правопорушення на ринку цінних паперів;
12) видає накази, розпорядження та доручення з питань, що належать до його компетенції;
13) у встановленому законодавством порядку присвоює працівникам Комісії ранги державних службовців, вживає заходів заохочення, притягнення їх до дисциплінарної відповідальності;
14) затверджує кадровий резерв центрального апарату та керівників територіальних органів Комісії;
15) затверджує структуру центрального апарату та територіальних органів Комісії;
16) затверджує положення про структурні підрозділи центрального апарату Комісії;
17) здійснює інші повноваження відповідно до законодавства.
У разі відсутності Голови Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку або неможливості здійснення ним своїх повноважень його обов'язки виконує один із членів Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку за окремим наказом Голови.
Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку розробляє програми розвитку фондового ринку, які затверджуються Президентом України.
Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку розробляє і затверджує нормативно-правові акти з питань, що належать до її компетенції, обов'язкові до виконання центральними та місцевими органами виконавчої влади, органами місцевого самоврядування, учасниками ринку цінних паперів, їх об'єднаннями, контролює їх виконання.
Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку звертається до суду з позовами (заявами) у зв'язку з порушенням законодавства України про цінні папери.
При Національній комісії з цінних паперів та фондового ринку створюються Консультаційно-експертна рада, інші органи та установи.
Консультаційно-експертна рада розробляє рекомендації щодо політики на ринку цінних паперів та бере участь у підготовці й обговоренні проектів нормативно-правових актів, які розробляються і розглядаються Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку.
Склад Консультаційно-експертної ради та положення про неї затверджуються Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку.{ Стаття 6 із змінами, внесеними згідно із Законами N 2802-IV ( 2802-15 ) від 06.09.2005, N 2804-IV ( 2804-15 ) від 06.09.2005, N 2388-VI ( 2388-17 ) від 01.07.2010; в редакції Законів N 2592-VI ( 2592-17 ) від 07.10.2010, N 3610-VI ( 3610-17 ) від 07.07.2011 }
Стаття 7. Завдання Національної комісії України з цінних паперів та фондового ринку
Основними завданнями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку є:
1) формування та забезпечення реалізації єдиної державної політики щодо розвитку та функціонування ринку цінних паперів та їх похідних в Україні, сприяння адаптації національного ринку цінних паперів до міжнародних стандартів;
2) координація діяльності державних органів з питань функціонування в Україні ринку цінних паперів та їх похідних;
3) здійснення державного регулювання та контролю за випуском і обігом цінних паперів та їх похідних на території України, а також у сфері спільного інвестування; ( Пункт 3 частини першої статті 7 із змінами, внесеними згідно із Законом N 2804-IV ( 2804-15 ) від 06.09.2005 )
4) захист прав інвесторів шляхом застосування заходів щодо запобігання і припинення порушень законодавства на ринку цінних паперів, застосування санкцій за порушення законодавства у межах своїх повноважень;
5) сприяння розвитку ринку цінних паперів;
6) узагальнення практики застосування законодавства України з питань випуску та обігу цінних паперів в Україні, розроблення пропозицій щодо його вдосконалення.
Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку відповідно до покладених на неї завдань:
1) встановлює вимоги щодо випуску (емісії) і обігу цінних паперів та їх похідних, інформації про випуск та розміщення цінних паперів, у тому числі іноземних емітентів (з урахуванням вимог валютного законодавства України), які здійснюють випуск і розміщення цінних паперів на території України, а також встановлює порядок реєстрації випуску цінних паперів та інформації про випуск цінних паперів;
2) встановлює за погодженням з Національним банком України додаткові вимоги щодо випуску цінних паперів комерційними банками;
3) встановлює стандарти випуску (емісії) цінних паперів, інформації про випуск цінних паперів, що пропонуються для відкритого продажу, в тому числі іноземних емітентів, які здійснюють випуск цінних паперів на території України, та порядок реєстрації випуску цінних паперів та інформації про випуск цінних паперів;
4) видає дозволи на обіг цінних паперів українських емітентів за межами України;
5) здійснює реєстрацію випуску цінних паперів та інформації про випуск цінних паперів, у тому числі цінних паперів іноземних емітентів, що є в обігу на території України;
6) встановлює вимоги щодо допуску цінних паперів іноземних емітентів та обігу їх на території України;
7) реєструє правила функціонування організаційно оформлених ринків цінних паперів та їх похідних; ( Пункт 7 частини другої статті 7 із змінами, внесеними згідно із Законом N 2804-IV ( 2804-15 ) від 06.09.2005 )
8) встановлює вимоги та умови відкритого продажу (розміщення) цінних паперів на території України;
9) у встановленому нею порядку видає, переоформлює, зупиняє дію або анулює ліцензії на провадження професійної діяльності на ринку цінних паперів та видає дублікати і копії таких ліцензій; { Пункт 9 частини другої статті 7 в редакції Законів N 2804-IV ( 2804-15 ) від 06.09.2005, N 2927-VI ( 2927-17 ) від 13.01.2011 }
10) встановлює порядок складання адміністративних даних учасників ринку цінних паперів відповідно до чинного законодавства України; ( Пункт 10 частини другої статті 7 із змінами, внесеними згідно із Законом N 3047-III ( 3047-14 ) від 07.02.2002 )
11) визначає за погодженням з Національним банком України особливості отримання комерційними банками ліцензії на депозитарну та розрахунково-клірингову діяльність; ( Пункт 11 частини другої статті 7 із змінами, внесеними згідно із Законом N 2804-IV ( 2804-15 ) від 06.09.2005 )
12) визначає за погодженням з Міністерством фінансів України, а щодо діяльності банків на ринку цінних паперів - також з Національним банком України особливості ведення обліку операцій з цінними паперами;
13) здійснює контроль за дотриманням законодавства і призначає державних представників на фондових біржах, у депозитаріях і торговельно-інформаційних системах; { Пункт 13 частини другої статті 7 в редакції Закону N 3480-IV ( 3480-15 ) від 23.02.2006 }
14) встановлює порядок і реєструє саморегулівні організації, що створюються особами, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів;
14-1) встановлює зразок та видає свідоцтво про реєстрацію об'єднання професійних учасників фондового ринку як саморегулівної організації; { Частину другу статті 7 доповнено пунктом 14-1 згідно із Законом N 3480-IV ( 3480-15 ) від 23.02.2006 }
15) встановлює вимоги, порядок та стандарти щодо обов'язкового розкриття інформації емітентами та особами, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, забезпечує створення інформаційної бази даних про ринок цінних паперів відповідно до чинного законодавства; { Пункт 15 частини другої статті 7 із змінами, внесеними згідно із Законом N 801-VI ( 801-17 ) від 25.12.2008 }
16) бере участь у розробці та вносить на розгляд у встановленому порядку проекти актів законодавства, що регулюють питання розвитку фондового ринку України, а також бере участь у підготовці відповідних проектів міжнародних договорів України, здійснює співробітництво з державними органами і неурядовими організаціями іноземних держав, міжнародними організаціями з питань, віднесених до їх компетенції;
17) координує роботу по підготовці фахівців з питань фондового ринку, встановлює кваліфікаційні вимоги щодо осіб, які здійснюють професійну діяльність з цінними паперами, та проводить сертифікацію фахівців шляхом видачі сертифікатів на право здійснення професійної діяльності з цінними паперами в Україні на підприємствах, які мають відповідну ліцензію Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, а також анулювання таких сертифікатів; { Пункт 17 частини другої статті 7 із змінами, внесеними згідно із Законом N 801-VI ( 801-17 ) від 25.12.2008 }
18) розробляє і організовує виконання заходів, спрямованих на запобігання порушенням законодавства України про цінні папери;
19) організовує проведення наукових досліджень з питань функціонування фондового ринку в Україні;
20) інформує громадськість про свою діяльність та стан розвитку ринку цінних паперів;
21) встановлює порядок здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів іноземними юридичними особами та підприємствами з іноземними інвестиціями;
22) видає дозволи, визначає стандарти і правила діяльності, реєструє випуск та інформацію про випуск інвестиційних сертифікатів інвестиційних фондів та інвестиційних компаній;
23) роз'яснює порядок застосування чинного законодавства про цінні папери та акціонерні товариства; { Пункт 23 частини другої статті 7 із змінами, внесеними згідно із Законом N 514-VI ( 514-17 ) від 17.09.2008 }
24) визначає порядок ведення та веде реєстр аудиторів і аудиторських фірм, які можуть проводити аудиторські перевірки фінансових установ, що здійснюють діяльність на ринку цінних паперів та їх похідних; { Частину другу статті 7 доповнено пунктом 24 згідно із Законом N 2804-IV ( 2804-15 ) від 06.09.2005 }
25) визначає порядок ведення та веде реєстр професійних учасників ринку цінних паперів, інститутів спільного інвестування та саморегулівних організацій; { Частину другу статті 7 доповнено пунктом 25 згідно із Законом N 2804-IV ( 2804-15 ) від 06.09.2005 }
26) встановлює відповідно до закону особливості порядку реорганізації і ліквідації професійних учасників ринку цінних паперів (за винятком банків); { Частину другу статті 7 доповнено пунктом 26 згідно із Законом N 2804-IV ( 2804-15 ) від 06.09.2005 }
27) встановлює критерії професійної діяльності на ринку цінних паперів; { Частину другу статті 7 доповнено пунктом 27 згідно із Законом N 2804-IV ( 2804-15 ) від 06.09.2005 }
28) визначає професійні вимоги до керівників, головних бухгалтерів та керівників структурних підрозділів професійних учасників ринку цінних паперів, інститутів спільного інвестування і саморегулівних організацій; { Частину другу статті 7 доповнено пунктом 28 згідно із Законом N 2804-IV ( 2804-15 ) від 06.09.2005 }
29) здійснює методологічне забезпечення запровадження та розвитку принципів корпоративного управління відповідно до законодавства; { Частину другу статті 7 доповнено пунктом 29 згідно із Законом N 2804-IV ( 2804-15 ) від 06.09.2005 }
30) у межах, визначених Законом України "Про інститути спільного інвестування (пайові та корпоративні інвестиційні фонди)" ( 2299-14 ), встановлює вимоги щодо здійснення діяльності компаній з управління активами та інститутів спільного інвестування; { Частину другу статті 7 доповнено пунктом 30 згідно із Законом N 2804-IV ( 2804-15 ) від 06.09.2005 }
30-1) у межах, визначених Законом України "Про іпотечні облігації" ( 3273-15 ), встановлює вимоги щодо здійснення діяльності з управління іпотечним покриттям; { Частину другу статті 7 доповнено пунктом 30-1 згідно із Законом N 3273-IV ( 3273-15 ) від 22.12.2005 }
31) видає уповноваженим рейтинговим агентствам Свідоцтво про включення до Державного реєстру уповноважених рейтингових агентств; { Частину другу статті 7 доповнено пунктом 31 згідно із Законом N 3201-IV ( 3201-15 ) від 15.12.2005 }
32) визначає перелік міжнародних рейтингових агентств, які мають право визначати обов'язкові за законом рейтингові оцінки емітентів та цінних паперів; { Частину другу статті 7 доповнено пунктом 32 згідно із Законом N 3201-IV ( 3201-15 ) від 15.12.2005 }
33) встановлює порядок ведення та веде Державний реєстр уповноважених рейтингових агентств; { Частину другу статті 7 доповнено пунктом 33 згідно із Законом N 3201-IV ( 3201-15 ) від 15.12.2005 }
34) встановлює правила визначення уповноваженим рейтинговим агентством рейтингової оцінки за Національною шкалою; { Частину другу статті 7 доповнено пунктом 34 згідно із Законом N 3201-IV ( 3201-15 ) від 15.12.2005 }
35) встановлює порядок подання Рейтинговим агентством інформації до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку; { Частину другу статті 7 доповнено пунктом 35 згідно із Законом N 3201-IV ( 3201-15 ) від 15.12.2005 }
36) встановлює відповідність рівнів рейтингових оцінок за шкалою міжнародних рейтингових агентств рівням за Національною шкалою; { Частину другу статті 7 доповнено пунктом 36 згідно із Законом N 3201-IV ( 3201-15 ) від 15.12.2005 }
37) узагальнює досвід та практику діяльності Рейтингових агентств і забезпечує публічність визначених рейтингових оцінок; { Частину другу статті 7 доповнено пунктом 37 згідно із Законом N 3201-IV ( 3201-15 ) від 15.12.2005 }
37-1) встановлює наявність ознак маніпулювання на фондовому ринку; { Частину другу статті 7 доповнено пунктом 37-1 згідно із Законом N 3267-VI ( 3267-17 ) від 21.04.2011 }
37-2) встановлює критерії суттєвого відхилення ціни від поточної ціни фінансового інструменту на фондовій біржі залежно від виду, ліквідності та/або ринкової вартості такого інструменту; { Частину другу статті 7 доповнено пунктом 37-2 згідно із Законом N 3267-VI ( 3267-17 ) від 21.04.2011 }
37-3) погоджує відповідно до Закону України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг" ( 2664-14 ) в установленому нею порядку набуття юридичною чи фізичною особою істотної участі у професійному учаснику фондового ринку або збільшення її таким чином, що зазначена особа буде прямо чи опосередковано володіти або контролювати 10, 25, 50 і 75 відсотків статутного (складеного) капіталу такого учасника чи права голосу придбаних акцій (часток) в органах управління професійного учасника фондового ринку; { Частину другу статті 7 доповнено пунктом 37-3 згідно із Законом N 3462-VI ( 3462-17 ) від 02.06.2011 }
37-4) встановлює вимоги та розробляє і затверджує стандарти корпоративного управління в професійних учасниках фондового ринку, а також здійснює контроль за їх дотриманням; { Частину другу статті 7 доповнено пунктом 37-3 згідно із Законом N 3462-VI ( 3462-17 ) від 02.06.2011 }
38) виконує інші завдання відповідно до закону. { Частину другу статті 7 доповнено пунктом 38 згідно із Законом N 2258-VI ( 2258-17 ) від 18.05.2010 }
Комісія під час виконання покладених на неї завдань взаємодіє з іншими центральними органами виконавчої влади, відповідними органами Автономної Республіки Крим, місцевими органами виконавчої влади і відповідними органами самоврядування.
Стаття 8. Повноваження Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку має право: 1) давати висновки про віднесення цінних паперів до того чи іншого виду, визначеного чинним законодавством;
2) встановлювати обов'язкові нормативи достатності власних коштів та інші показники і вимоги, що обмежують ризики по операціях з цінними паперами в ході здійснення діяльності по випуску та обігу цінних паперів, інших видів професійної діяльності на ринку цінних паперів (за винятком банківських операцій), якщо інше не передбачено законами України; ( Пункт 2 статті 8 в редакції Закону N 2804-IV ( 2804-15 ) від 06.09.2005 )
3) встановлювати за погодженням з Кабінетом Міністрів України розмір плати ( 1097-2011-п ) за видачу ліцензій на провадження професійної діяльності на ринку цінних паперів, їх дублікатів і копій, переоформлення зазначених ліцензій та за видачу сертифікатів на право здійснення професійної діяльності з цінними паперами в Україні і їх дублікатів, а також за реєстрацію документів та надання відповідної інформації на запит юридичних і фізичних осіб, яка зараховується до Державного бюджету України; { Пункт 3 статті 8 із змінами, внесеними згідно із Законом N 2804-IV ( 2804-15 ) від 06.09.2005; в редакції Закону N 2927-VI ( 2927-17 ) від 13.01.2011 }
4) встановлювати обмеження щодо суміщення видів професійної діяльності на ринку цінних паперів;
5) у разі порушення законодавства про цінні папери, нормативних актів Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку виносити попередження, зупиняти на термін до одного року розміщення (продаж) та обіг цінних паперів того чи іншого емітента, дію ліцензій, виданих Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку, анулювати дію таких ліцензій; ( Пункт 5 статті 8 із змінами, внесеними згідно із Законом N 2804-IV ( 2804-15 ) від 06.09.2005 )
{ Пункт 6 статті 8 виключено на підставі Закону N 3541-IV ( 3541-15 ) від 15.03.2006 }
7) у разі порушення фондовою біржею законодавства про цінні папери, статуту та правил фондової біржі зупиняти торгівлю на фондовій біржі до усунення таких порушень;
8) здійснювати контроль за достовірністю і розкриттям інформації, що надається емітентами та особами, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, і саморегулівними організаціями, та її відповідністю встановленим вимогам; ( Пункт 8 статті 8 в редакції Закону N 2804-IV ( 2804-15 ) від 06.09.2005 )
9) проводити самостійно чи разом з іншими відповідними органами перевірки та ревізії фінансово-господарської діяльності професійних учасників ринку цінних паперів та саморегулівних організацій професійних учасників ринку цінних паперів, а також перевірки та ревізії діяльності емітентів щодо стану корпоративного управління та здійснення операцій з розміщення та обігу цінних паперів; { Пункт 9 статті 8 в редакції Закону N 801-VI ( 801-17 ) від 25.12.2008 }
10) надсилати емітентам, особам, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, фондовим біржам та саморегулівним організаціям обов'язкові для виконання розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери та вимагати надання необхідних документів відповідно до чинного законодавства;
11) надсилати матеріали в правоохоронні органи стосовно фактів правопорушень, за які передбачена адміністративна та кримінальна відповідальність, якщо до компетенції комісії не входить накладення адміністративних стягнень за відповідні правопорушення;
12) надсилати матеріали в органи Антимонопольного комітету України у разі виявлення порушень законодавства про захист економічної конкуренції; ( Пункт 12 статті 8 із змінами, внесеними згідно з Законом N 1294-IV ( 1294-15 ) від 20.11.2003 )
13) розробляти і затверджувати з питань, що належать до її компетенції, обов'язкові для виконання нормативні акти;
14) накладати адміністративні стягнення, штрафні та інші санкції за порушення чинного законодавства на юридичних осіб та їх співробітників, аж до анулювання ліцензій на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів; ( Пункт 14 статті 8 із змінами, внесеними згідно із Законом N 2804-IV ( 2804-15 ) від 06.09.2005 )
15) порушувати питання про звільнення з посад керівників фондових бірж та інших установ інфраструктури фондового ринку у випадках недодержання ними чинного законодавства України, з метою захисту інтересів інвесторів та громадян;
16) призначати тимчасово (до двох місяців) керівників фондових бірж, депозитаріїв та інших установ інфраструктури фондового ринку, зупиняти або припиняти допуск цінних паперів на фондові біржі або торгівлю ними на будь-якій фондовій біржі, зупиняти кліринг та укладення договорів купівлі-продажу цінних паперів на фондових біржах на певний термін для захисту держави, інвесторів; { Пункт 16 статті 8 із змінами, внесеними згідно із Законом N 801-VI ( 801-17 ) від 25.12.2008 }
17) здійснювати разом з іншими виконавчими органами контроль за поліграфічною базою з випуску цінних паперів;
18) здійснювати моніторинг руху інвестицій в Україну та за її межі через фондовий ринок;
19) розробляти та впроваджувати моделі інфраструктури фондового ринку;
20) здійснювати сертифікацію програмного забезпечення та встановлювати вимоги до програмних продуктів на фондовому ринку;
21) вилучати під час проведення перевірок на строк до трьох робочих днів документи, що підтверджують факти порушення актів законодавства про цінні папери; ( Пункт 21 статті 8 із змінами, внесеними згідно із Законом N 2804-IV ( 2804-15 ) від 06.09.2005 )
22) порушувати в суді питання про ліквідацію корпоративного інвестиційного фонду та саморегулівних організацій; ( Статтю 8 доповнено пунктом 22 згідно із Законом N 2804-IV ( 2804-15 ) від 06.09.2005 )
23) приймати рішення про ліквідацію пайового інвестиційного фонду; ( Статтю 8 доповнено пунктом 23 згідно із Законом N 2804-IV ( 2804-15 ) від 06.09.2005 )
24) проводити перевірки незалежних оцінювачів майна інститутів спільного інвестування щодо додержання вимог законодавства у сфері спільного інвестування; ( Статтю 8 доповнено пунктом 24 згідно із Законом N 2804-IV ( 2804-15 ) від 06.09.2005 )
25) з метою запобігання і боротьби з правопорушеннями на ринку цінних паперів у рамках міжнародного співробітництва на умовах взаємності надавати та одержувати інформацію з питань функціонування ринку цінних паперів і професійних учасників ринку цінних паперів, яка не становить державної таємниці та не призводить до розголошення професійної таємниці; ( Статтю 8 доповнено пунктом 25 згідно із Законом N 2804-IV ( 2804-15 ) від 06.09.2005 )
26) з метою запобігання і протидії легалізації (відмиванню) доходів, здобутих злочинним шляхом, у рамках міжнародного співробітництва надавати та одержувати від відповідних органів інших держав інформацію стосовно діяльності окремих професійних учасників ринку цінних паперів у випадках і порядку, встановлених у відповідних міжнародних договорах України; ( Статтю 8 доповнено пунктом 26 згідно із Законом N 2804-IV ( 2804-15 ) від 06.09.2005 )
27) встановлювати граничні тарифи на послуги Рейтингових агентств, які оплачуються за рахунок коштів державного та місцевих бюджетів; ( Статтю 8 доповнено пунктом 27 згідно із Законом N 3201-IV ( 3201-15 ) від 15.12.2005 )
28) проводити самостійно чи разом з іншими відповідними органами перевірки фінансово-господарської діяльності уповноважених рейтингових агентств; ( Статтю 8 доповнено пунктом 28 згідно із Законом N 3201-IV ( 3201-15 ) від 15.12.2005 )
29) у разі виявлення ознак порушення Рейтинговим агентством вимог законів України у сфері цінних паперів та/або нормативних актів Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку вживати заходи впливу відповідно до законодавства, в тому числі виключати уповноважені рейтингові агентства з Державного реєстру уповноважених рейтингових агентств, анулювати Свідоцтво про включення до Державного реєстру уповноважених рейтингових агентств, виключити міжнародні рейтингові агентства з переліку визнаних; ( Статтю 8 доповнено пунктом 29 згідно із Законом N 3201-IV ( 3201-15 ) від 15.12.2005 )
30) для захисту інтересів держави та інвесторів у цінні папери зупиняти на підставі рішення Комісії внесення змін до системи реєстру власників іменних цінних паперів або до системи депозитарного обліку щодо цінних паперів певного емітента або певного власника на строк до усунення порушень, що стали підставою для прийняття такого рішення; { Статтю 8 доповнено пунктом 30 згідно із Законом N 801-VI ( 801-17 ) від 25.12.2008 }
31) звертатися до судів із запитами щодо надання інформації про знаходження у них на розгляді справ щодо цінних паперів та корпоративного управління у зв'язку з розглядом Комісією питань діяльності відповідних емітентів та професійних учасників ринку цінних паперів; { Статтю 8 доповнено пунктом 31 згідно із Законом N 801-VI ( 801-17 ) від 25.12.2008 }
32) узагальнювати практику застосування законодавства з питань корпоративного управління; { Статтю 8 доповнено пунктом 32 згідно із Законом N 1720-VI ( 1720-17 ) від 17.11.2009 }
33) здійснювати інші права, передбачені законом. { Статтю 8 доповнено пунктом 33 згідно із Законом N 2258-VI ( 2258-17 ) від 18.05.2010 }