Реферат: Хищение на складе-хранилище

«Хищение на складе-хранилище»

Студента юридического факультета

___________________________

Специальность 021100 «Юриспруденция»

Курс 5 группа ______

зачетная книжка № ___________

Руководитель: ___________

г. Архангельск

2002 г.

План

1.   Введение.

2.   Оценка ситуации.

3.   Этапы ведения дела.

4.   Хищение.

5.   Расследование.

6.   Планирование следственной работы.

7.   Следственные версии

8.   Ситуационная задача.

9.   Документы реализации поставленной задачи.

10. Используемая литература.

Введение

      Криминалистика, как одна из отраслей правовых знаний,  имеет прямое отношение к борьбе с преступностью.  Ее задача состоит в том, чтобы на основе изучения и обобщения следственной и судебной практики,  а также активного использования достижений естественных и технических наук, разрабатывать научные методы раскрытия и предупреждения преступлений. Достижения криминалистики как науки оказывают всестороннее и глубочайшее влияние на практическое применение юридических норм в оперативной работе. Криминалистическая техника и следственная тактика, разрабатываемые криминалистикой, применяются как в процессе расследования, так и в ходе судебного разбирательства уголовных дел и являются их основой.

 Расследование преступлений - это сложная, разносторонняя деятельность, осуществляемая только управомоченными лицами в определенные, установленные законом сроки. При этом ставится задачей выявить все существенные  обстоятельства имевшего место преступления и  установить лиц, его совершивших. В целях выполнения указанных задач необходимо умелое построение следственных версий, производство различных следственных действий, например допросов, обысков, осмотров, проведения экспертизы.  Без организующего начала, без  целенаправленности вся эта сложная деятельность не обеспечит успеха. Именно для этих целей  является необходимым планирование следствия.

Криминалистическое изучение преступной деятельности, ее элементов, их соотношений производится в тесной связи с изучением тех последствий, которое эта деятельность оставила после себя.

Любое преступление оставляет после себя (пусть даже незначительные) следы-последствия. В результате этого возникает информация обо всех обстоятельствах и особенностях конкретного преступления.

Последствия любого преступления находят свое отражение в окружающем мире. Изменения в неживой природе являются простыми формами отражения и проявляются в виде фиксированных материальных следов, отпечатков, оттисков, различного рода разрушений, повреждений, изменений материальных объектов (вещей, документов и т.д.). Отражения в живой природе  по своей форме более сложны. Проявляются в виде мысленных образов преступления, его отдельных частей, участников в памяти людей.

Однако, и те и другие последствия, независимо от среды, в которой они проявляются, одинаково являются средствами познания преступления, помогают представить его основные черты и характерные особенности, составить криминалистическую характеристику преступления. Специалист, проводящий расследование, должен иметь представление о типовых криминалистически значимых чертах различных видов преступной деятельности, уметь целенаправленно выявлять необходимую для этого информацию и сопоставлять ее с криминалистической характеристикой соответствующего вида преступления.

Криминалистическая характеристика преступления представляет собой совокупность определенных  признаков, характеризующих то или иное преступление, проявляющихся в особенностях способа, механизма и обстановки его совершения. Криминалистическая характеристика дает представление о преступлении, о его субъекте. По уровню типизации криминалистическая характеристика разделятся на видовую, групповую и характеристику отдельного преступления.

Криминалистически значимые признаки преступления содержатся в данных о способе, механизме и обстановке совершения преступления, в особенностях субъекта преступления.

Способ совершения преступления представляет собой  систему поведения субъекта до, в момент и после совершения преступления, оставляющую определенные следы, которые в последствии позволяют получить представление о сути совершенного деяния, своеобразии личности правонарушителя. По своей структуре способ совершения преступления не всегда однороден. Он может состоять из всех трех звеньев (поведение до, в момент и после совершения преступления), из двух (в различных вариантах) и из одного звена (поведение в момент преступления). Значимость о способе также может быть разной в зависимости от вида преступления: для умышленного преступления способ имеет большое значение, для непреднамеренного - не столь значительное.

Технологическую сторону преступления отражает механизм его совершения, т.е. порядок связи отдельных этапов, обстоятельств подготовки, совершения и сокрытия следов преступления. Понимание последовательности действий преступника позволяет правильнее разобраться в деталях расследуемого дела, выявить возможные места нахождения недостающих, но значимых следов.

Криминалистическая оценка обязательно должна включать и сбор данных о свойствах личности субъекта преступления. В каждом преступлении имеются следы личности человека, его осуществившего, позволяющие судить о специальных знаниях преступника, его социально-психологических свойствах, возрасте, опыте и прочее.

Несомненно, огромную роль играет и сбор сведений об объекте преступления. Это позволяет полнее охарактеризовать личность преступника, мотивы совершения преступления, помогает точнее очертить круг лиц, среди которых следует искать преступника.

Оценка ситуации.

Ситуация – это совокупность сложившихся обстоятельств (условия места, времени, окружающей среды), в которых совершено преступление (криминальная ситуация) или в определенный момент расследования (следственная ситуация).

Криминальная ситуация в свою очередь подразделяется на предкриминальную (обстоятельства и другие факторы, взаимодействующие в период подготовки к преступлению), собственно криминальная (в момент совершения) и посткриминальная (условия, в которых уничтожаются или скрываются следы преступления).

В общих чертах для оценки ситуации необходимо уяснить следующее:

-      круг обстоятельств, подлежащих установлению;

-      обстоятельства, которые уже установлены;

-      наличие и характер источников полученной информации, каналов, по которым эта информация поступила;

-      факторы, способствующие и препятствующие сбору информации;

-      состояние имеющихся ресурсов, необходимых для проведения расследования;

-      направление, пути и формы дальнейшей работы по расследованию.

Следственные ситуации в сходных условиях имеют тенденцию к повторяемости. По наличию или отсутствию сходных признаков следственные ситуации делятся на типичные и атипичные.

При типизации следственных ситуаций учитывается их сходство по какому-то одному существенному признаку или сходство комплекса признаков. При этом во внимание принимаются сходные признаки криминальных ситуаций, места, времени преступления, его последствия.

К числу типичных начальных ситуаций можно отнести следующие:

-      имеются данные о событие преступления, но неизвестно, кем оно совершено;

-      есть данные о криминальном происхождении наступивших последствий, но нет сведений о причинах;

-      есть данные о событии преступления и преступнике, но нет данных об отдельных обстоятельствах содеянного (способ совершения, мотивы и пр.).

Этапы ведения дела.

Информация о совершенном преступлении или о событиях с  признаками преступления поступает в правоохранительные органы различными путями от различных источников. Независимо от формы информации (письменно или устно), от степени ее убедительности, от источника (конкретное лицо или анонимно), - во всех случаях информация должна быть зарегистрирована и поставлена на учет.

Затем эта информация изучается, оценивается и проверяется. Такого рода проверки получили название предварительных. Они могут быть кратковременные и длительные (но в пределах срока, установленного законом). Задача предварительной проверки – выяснить, действительно ли совершено общественно-опасное деяние и если да, то имеются ли признаки преступления.

Для ответа на поставленные вопросы должностному лицу, проводящему предварительную проверку, необходимо:

-      выехать на место происшествия и провести его осмотр;

-      получить объяснения от лиц, от которых поступила информация;

-      изучить необходимые документы;

-      дать поручение специалистам для проведения документарных проверок, необходимых экспертиз, лабораторных исследований;

-      изучить справочную, нормативную литературу по данным вопросам.

В результате проведенной деятельности делается один из трех выводов:

-      при недостаточности данных, указывающих на признаки преступления, проверку продолжить;

-      отказать в возбуждении уголовного дела при отсутствии данных о наличии преступления;

-      возбудить уголовное дело, принять или передать его к производству

С момента возбуждения уголовного дела поисковая деятельность приобретает иной правовой статус – начинается предварительное расследование. Оно осуществляется уже в режиме процессуального доказывания. Проводится с целью установления истины по уголовному делу, создания условий для правильного применения закона. Предварительное расследование осуществляется в двух формах: в форме дознания и в форме предварительного следствия.

Субъектами дознания являются оперативные  работники и руководители органов дознания системы МВД, дознаватели и командиры воинских частей, начальники ИТУ, органов пожарного надзора и других структур, перечисленных в уголовно-процессуальном законе.

Предварительное следствие проводится следователями прокуратуры, следователями органов внутренних дел и служб контрразведки. При производстве предварительного следствия все решения по производству следственных действий следователь принимает самостоятельно, за исключением, когда законом предусмотрено получение санкции прокурора. Следователь несет персональную ответственность за законное проведение, своевременность следственных действий.

Одной из задач проведения расследования является выявление и проверка собранных фактов и трансформирование их процессуальным путем в доказательства.

Завершение расследования происходит при наличии следующих условий:

-      все, выдвинутые по делу версии, глубоко и всесторонне проверены;

-      все, имеющие значение для дела, источники информации определены и исследованы, а полученная информация надлежащим образом оценена и использована;

-      по делу установлены все обстоятельства, входящие в предмет доказывания. Полученные от них знания не содержат пробелов, противоречий, не вызывают сомнения в их достоверности.

Хищение

Хищение – это противоправное действие, направленное на изъятие или обращение чужого имущества в пользу похитителя, причинившее ущерб собственнику (или владельцу) этого имущества. Хищения, совершаемые путем присвоения и растраты, предусмотрены статьей 160 УК РФ.

Присвоение и растрату чужого имущества следует отличать от кражи. Основным разграничительным признаком указанных форм хищения является отношение субъекта преступления к похищаемому имуществу. При присвоении или растрате имущество не только вверено виновному, находится в его правомерном владении, но он наделен относительно этого имущества и определенными правомочиями. При краже же субъект либо вообще не имеет никакого отношения к похищаемому имуществу, либо получает лишь доступ к нему для выполнения чисто технических, производственных функций, которые, однако, не порождают на его стороне никаких правомочий по владению, пользованию, распоряжению или ответственной охране.

Хищения данного вида (путем присвоения и растраты) по способу их совершения можно разделить на 2 вида: хищение оприходованного и хищение не оприходованного имущества. Простой хищение представляет собой непосредственное незаконное завладение имуществом без какого-либо ухищрения и маскировки (например, прямое присвоение не оприходованного  имущества). Замаскированные хищения оприходованного имущества совершаются с использованием подложных учетных документов, путем подлога приходных и расходных записей, актов списания и т.д.

Реализация подобных способов может осуществляться с помощью различных механизмов: подделка подлинного документа, надлежащее заполнение документов заведомо ложными сведениями, незаконное списание под видом естественной убыли и пр.

Способ совершения преступления зачастую бывает ключевым в характеристике, т.к. позволяет правильно определить место и предмет хищения, лиц, участвующих в нем, конкретные обстоятельства, подлежащие выяснению, характер и нахождение следов преступления, документов подлежащих изучению и прочее.

Необходимо изучить обстановку, в которой совершалось хищение. Например, состояние контроля за сохранностью материальных ценностей, т.к. такие факторы существуют, как правило длительное время и не исчезают к моменту начала расследования. Для обстановки, в которой совершаются преступления, обычно свойственен не высокий организационный уровень хозяйственной деятельности, контроль  сохранности имущества, не налажена должным уровнем служба бухгалтерского учета и отчетности.

Немалое значение имеют и личностные данные преступников. Сложные, замаскированные хищения совершают люди в более зрелом возрасте, имеющие жизненный и преступный опыт. С учетом личностных данных предполагаемых преступников выбираются тактические приемы и методы расследования.

 Основанием для возбуждения уголовных дел о растрате и присвоении обычно являются сведения о наличии в поступивших к следователю материалах признаков подобных деяний (установленная недостача или излишки материальных ценностей, отпуск или вывоз имущества без оформления документов, обнаружение в складских помещениях ценностей, не отраженных в документах и т.д.).

Чаще всего дела о растратах и присвоении возбуждаются по материалам документальных ревизий. Если необходимы дополнительные материалы, осуществляется их доследственное собирание самим следователем (затребование недостающих документов, получение объяснений, проведение ревизий и пр.). При этом следователю надо обратить внимание на следующие вопросы:

-      производилась ли проверка уполномоченными на то лицами;

-      соблюден ли порядок проверки, установленный для данной отрасли хозяйства;

-      описаны ли в акте ревизии конкретные нарушения и проверены ли они;

-      рассмотрен ли материал проверки руководителями данной организации и каково заключение;

-      какие объяснения даны лицами, ответственными за обнаруженные факты.

При наличии в полученных материалах достоверных признаков хищений возбуждается уголовное дело.

Расследование

В начале расследования необходимо проверить достоверность фактов, послуживших основанием для возбуждения уголовного дела, собирание недостающей информации и предупреждение попыток скрыть следы преступления.

Необходимо установить конкретное должностное лицо, которому вверено имущество, мотивы его действий, его характеристика с места работы и жительства.

Успех в большой степени зависит от умения следователя работать с бухгалтерскими документами, т.к. именно документы в такого рода преступлениях играют важную роль.

Документы изучаются с точки зрения законности и полноты операции, зафиксированной в документе. Выясняется, является ли документ подлинным или подделанным. При этом по проверяемым документам необходимо выяснить:

-      являются ли нормативные документы данного предприятия, соответствующим законодательным актам, регламентирующим работу данной отрасли;

-      в какой степени регламентируется контроль деятельности работников данного предприятия;

-      полноту бухгалтерско-учетных документов;

-      обратить внимание на наличие документов, косвенно подтверждающих вывоз присвоенного имущества с предприятия.

В случаях, когда в процессе расследования возникают вопросы, для разрешения которых необходимы специальные познания в области бухгалтерии, назначается судебно-бухгалтерская экспертиза. СБЭ должна ответить на следующие вопросы:

-      уяснены ли противоречия между обстоятельствами дела и данными ревизий;

-      проверен и установлен ли факт и размер недостачи или излишков товарно-материальных ценностей, время и место возникновения недостачи;

-      проверена ли обоснованность списания сырья, материалов, продукции;

-      проверен и определен ли размер материального ущерба.

Если факт хищения уже установлен оперативно-розыскными мероприятиями (ОБЭП): задокументированы эпизоды хищений, известны места хранения, обнаружены места сбыта, установлены условия, способствующие хищению, - то в задачу следователя входит конкретизация существующих версий, проверка полученных фактов, выдвижение на основе полученных фактов новых версий. Первоначальными следственными действиями в таких случаях являются: задержание с поличным, обыск по месту работы и жительства, проверка и выемка документов, осмотр и выемка предметов, могущих быть в последствии доказательствами по делу, осмотры помещений, допрос подозреваемых и свидетелей.

Планирование следственной работы.

Планирование  есть обоснованное материалами дела определение путей и средств, с помощью которых при наименьшей затрате сил и времени должно быть раск­рыто преступление, изобличен обвиняемый, выявлены причины и условия, способствовавшие совершению преступления.

     В ходе расследования происходит интеграция знаний  и представлений следователя со знаниями и представлениями других лиц, специалистов, экспертов, и приложение их к конкретной следственной ситуации с целью выявления отдельных криминолистически значимых  деталей. Поток разносторонней информации, на который опирается следователь, имеет свою специфику в силу того, что он складывается из показаний и оценок людей, т.е. является продуктом воли и сознания тех субъектов, с которыми следователь взаимодействует. При этом его главнейшей целью и задачей остается  раскрытие и всестороннее расследование  преступления. Индивидуальных  возможностей следователя, как правило, недостаточно, поэтому узкие профессиональные знания, которыми обладают другие специалисты, становятся крайне необходимы, особенно на первоначальном этапе. Они, как правило, выражаются в форме разнообразных заключений и экспертиз. Но такие данные, несмотря на всю компетентность специалистов, не являются окончательными, поэтому  практики-следователи не должны останавливаться на одной версии, проработка всех вариантов – вот их задача. Следователь в зависимости от ситуации вносит в программу расследования и свой опыт, учи­тывает наличные силы и средства. В результате эта программа ста­новится гибким, динамичным планом  расследования.

Структура планирования расследования.

         Для обеспе­чения эффективности расследования его планирование по возмож­ности следует начинать практически сразу после возбуждения уголовного дела.

Исходными положениями планирования являются построения следственных версий  определение круга обстоятельств, подлежащих установлению. Бесспорно, что фрагментарный и проблематичный характер исходной информации о преступном событии, его субъекте, форме вины и других существенных обстоятельствах препятству­ет разработке подробного плана по делу в целом. Условно можно разделить окружающий следователя поток информации на два раздела. Один (внешний) поступает при изу­чении обстановки и обстоятельств расследуемого преступления, а также от привлеченных к расследованию специалистов; второй (внутренний) это содержащиеся в памяти следовате­ля знания и понятия, приобретенные в процессе обучения и прак­тической работы.

Опираясь на оба источника в равной степени, следователь начинает планирование следствия. Оно выражается в следующем:

1) определение тех следственных действий, которые необходимо провести для установления существенных обстоятельств согласно той или иной следственной версии (допросы, обыски, осмотры, проведение экспертизы);

2) определение содержания объема тех следственных действий, которые намечено провести (какие вопросы целесообразно поставить при допросе того или иного свидетеля, или перед экспертами, или что искать при обыске);

3) установление последовательности проведения намеченных следственных действий;

4) определение времени производства намеченного следственного действия;

5) выбор места проведения следственных действий;

     6) определение круга участников того или иного следственного действия;

7) выбор тех научно-технических средств, которые следует применять при производстве данного следственного действия или которые могут быть применены;

 8) определение тех документов, а также предметов, которые необходимо истребовать от учреждений, должностных лиц и отдельных граждан;

      9) определение заданий оперативно-розыскному аппарату  милиции.

Осуществляя планирование, следователь должен руководствоваться определенными принципами, которые именуются принципами планирования следствия.  Ими являются:

1) принцип использования следственного опыта и научных рекомендаций;

2) принцип индивидуальности;

3) принцип динамичности.

Следственные версии.

Версия есть не что иное, как одно из возможных объяснений расследуемого события в целом или отдельных его обстоятельств. В зависимости от этого следст­венные версии именуются общими или частными.

В свою очередь, следственными версиями называются основанные на фактах и подлежащие проверке предположения следователя о причинах и обстоятельствах произошедшего преступления.

 Как правило, версия строится на основе тех данных, которыми располагает следователь, а так как их всегда недостаточно, чтобы с исчерпывающей полнотой и достоверностью ус­тановить интересующие следствие обстоятельства, то  до­пускаются несколько предположительных объяснений, а следовательно,  выдвигается несколько версий. Все они пред­ставляют суждения, которые могут быть либо ложными, либо истинными. Так как на первых порах не известно, какое из них соответствует действительности, а какое ошибочно, то на этом основывается правило, согласно которому необходимо выдвигать столько версий, сколь­ко может быть дано удовлетворяющих задаче раскрытия преступления объяснений имеющимся обстоятельствам.

Необходимость выдвижения всех следственных вер­сий, реально возможных в данной ситуации, и включение их в план расследования являются важным усло­вием его обоснованности и правильности. Несоблюдение этого условия, увлечение одной версией, хотя бы и правдоподобной, на практике приводят к тому, что преступление остается нераскрытым.

Проверка только одной версии и игнорирование дру­гих версий могут повлечь также необоснованное привлечение к уголовной ответственности лиц, не виновных в совершении преступления. Ошибки подобного рода случаются, когда следователь не учитывает  версии, выдвигаемые другими участниками процесса, в частности обвиняемым или потерпевшим. Версия об­виняемого - это тоже одно из объяснений расследуемо­го преступления, но с его позиций. Предписание ст. 20 УПК о всесторонности, полноте и объективности иссле­дования обстоятельств дела требует, чтобы и эта вер­сия была включена в план и проверена.

Приступая к расследованию, следователь, как правило, не располагает доста­точными данными, позволяющими сразу выявить те обстоятельства, которые он обязан установить в соответствии с требованиями ст. 68 УПК. В начале рассле­дования перед следователем возникает обычно задача со многими неизвестными. Чтобы решить ее и объяснить исследуемое событие и его отдельные обстоятельства, следователь прибегает к такому приему, как построение версий.

Все выдвинутые версии должны быть проверены. Здесь большое значение приобретает правильное формулирова­ние вопросов. Вопросы помогают выявить причины и  следствия, которые выводятся из версии.

Примерный план построения и проверки версии.

     Первый этап: определение не­посредственных целей расследования и в уточнении целей  общего уровня, сформулированных в процессе построения версий и выведения из них логических следствий.

     Второй этап: выделение общеверсионных во­просов и обстоятельств, т. е. тех логических следствий, которые повторяются при их выведении из различных версий.

     Третий этап: выявление вневерсионных вопросов и обстоятельств, которые, не будучи составляющими какой-либо версии, тем не менее подлежат обяза­тельному установлению в порядке так называемого “простого информационного поиска”.

     Четвертый этап: определение и учет средств, находящихся в распоряжении следователя. При планировании расследования термин “средства” понимается в широком смыс­ле — как человеческие, материально-технические, информацион­ные, временные и иные факторы, которые необходимо учиты­вать при раскрытии и расследовании преступлений.

     Пятый этап: постановка задачи, а, как известно, задача — это цель, данная в определенных условиях. Сопряжение цели и средств, выявленных на предыду­щем этапе, позволяет определить характер организационно-управленческой ситуации (упорядоченная — достаточно ресур­сов или неупорядоченная — ресурсов явно недостаточно) и тем самым сформулировать стоящую перед следователем задачу.

В настоящее время принята классификация задач по двум наиболее общим типам — на нахождение и на доказательство. Тип важно определить сразу, потому что он предопределяет метод ее решения. Целью задачи на нахождение является поиск опре­деленного объекта, не известного в этой задаче, но удовлетво­ряющего ее условию, которое связывает неизвестное с исход­ными данными. Цель задачи на доказательство заключается в установлении правильности или ложности некоторого положе­ния (высказывания), его подтверждении или опровержении.

Следователь в своей деятельности нередко сталкивается и с необходимостью разрешения задач третьего типа — на нахожде­ние и на доказательство. Правильно сформулированная задача позволяет в дальнейшем успешно спланировать как отдельные действия, так и всю деятельность субъектов расследования. Именно на этом этапе следователь выявляет конкретную организационно-управленческую ситуацию, определяет ее характер (тип), делает предварительный, общий вывод о необходимом количестве сил, времени и средств. 

Шестой этап: разработка, анализ и оценка вариантов возможных моделей процессуальных, оперативно-ро­зыскных и других действий, направленных на подтверждение или опровержение логических следствий и установление вневерсионных обстоятельств. Именно на данном этапе следователь принимает решение использовать определенные средства. Чем разнообразнее по характеру запланированные действия, чем шире их поисковые возможности, тем больше ве­роятность достижения оптимального результата. На этом этапе планирования следователь принимает не только организационные, но и процессуальные, и тактические ре­шения.

  При разработке и принятии тактических решений наиболее отчетливо проявляется необходимость органического сочетания планирования и прогнозирования. Хотя прогнозирование но­сит вспомогательный характер по отношению к планированию, оно существенно его обогащает. Интеграция кон­кретных приемов планирования и прогнозирования позволяет разработать оптимальные тактические решения, прогнозирова­ние обеспечивает непрерывный стимул и ориентир для планиро­вания.

Седьмой этап: определение наиболее оптимальной очередности ранее намеченных действий и меро­приятий. При этом следователь должен руководствоваться не только организационными, но и тактическими соображениями, в связи с чем предпочтение в смысле неотложности и срочности отдается действиям и мероприятиям, несвоевременное проведе­ние которых может привести к уничтожению или изменению до­казательств, невозможности выявления носителей информации, усложнению установления и задержания подозреваемых, кото­рые являются общими для проверки всех или нескольких вер­сий (эпизодов), без осуществления которых дальнейшая реали­зация плана становится затруднительной или даже невозмож­ной, поскольку они служат информационной или тактической базой для проведения последующих действий, в том числе вы­полняемых другими лицами (следственные поручения, розыск­ные, оперативные, ревизионно-проверочные задания и т. п.), ко­торые отличаются наибольшей трудоемкостью и длительностью проведения (строительные, бухгалтерские экспертизы, докумен­тальные ревизии, судебно-биологические исследования и т. д.), с тем,  чтобы “на их фоне”, в процессе их производства другими исполнителями осуществлять иные действия и проводить иные мероприятия.

Восьмой этап: определение, во-первых, непосредственных исполнителей и, во-вторых, сроков выполнения и примерную продолжительность намеченных дей­ствий.

Девятый этап: объединение отдельных планов, раз­работанных по каждому эпизоду, а также планов про­ведения вневерсионных и общеверсионных (общеэпизодных) мероприятий в единый сводный план расследования по делу. Это объединение происходит не механически. Несмотря на пред­варительную оптимизацию, проводимую на предыдущих (осо­бенно на 2-м, 7 и 8-м) этапах планирования, следователь вновь корректирует отдельные разделы (составные части) единого плана расследования.

Десятый этап: учет результатов реализации сформированного плана и внесение в него соответствующих из­менений, что предопределяет специфику данного этапа и рассмот­рение его во многих случаях как дополнительного. Такая структура планирования явля­ется основной схемой формирования планов на первоначальном или последующем этапе расследования, а также по уголовному делу в целом. Формиро­ванию плана будущей деятельности следователя предшествует определение типа и характера следственной ситуации и выявление процессов построения версий. Практически между всеми этапами воз­никают не только прямые, но и обратные связи, оптимизирую­щие и делающие более надежной всю систему планирования.

Конечный  результат процесса  планирования — готовый сформулированный план расследования. Назовем основные элементы содержания плана:

1. Непосредственные цели, т. е. логические следствия, выве­денные из принятых к проверке версий или конкретизированные в виде детальных вопросов, а также вневерсионные обстоятель­ства, подлежащие установлению.

 2. Ресурсы, находящиеся в распоряжении следователя, в том числе привлеченные на различные периоды времени для выпол­нения запланированных действий и мероприятий. Это прежде всего исполнители —работники следствия, дознания, эксперты, специалисты, общественные помощники. Сюда же следует отнести материально-технические средства — транспорт, связь, криминалистическую и иную технику.

3. Следственные, оперативно-розыскные,  организационно-подготовительные, прочие действия и мероприятия. При плани­ровании учитываются возможности наиболее оптимального со­четания названных действий и мероприятий, их комплексное или раздельное выполнение.

4.Тактические приемы, составляющие содержание перечис­ленных процессуальных и непроцессуальных действий, которые могут быть кратко обозначены в плане в качестве самостоятельного элемента. В большинстве случаев чем выше уровень планиро­вания, тем меньше удельный вес тактических аспектов.

5. Сроки производства следственных, оперативно-розыскных и других действий. Хотя при традиционной форме плана в нем обычно не отражается продолжительность того или иного меро­приятия, следователь должен это всегда учитывать.

6. Результаты выполнения плана и его корректировка.

Что касается планов отдельных следственных действий, то они обладают определенной спецификой, отличающей их от планов других, более высоких уровней.

     Грамотное планирование расследования по сложным уголовным делам на основе полной отработки следственных версий является одним из важнейших условий установления объективной истины.

Ситуационная задача № 8

В процессе проведения оперативно-розыскных мероприятий сотрудниками БЭП были обнаружены факты хищений на складе-хранилище сельхозпродукции заведующей складом Степановой путем составления актов на списание и уничтожение ряда продуктов.

1)  Факт хищения и предполагаемый правонарушитель установлены.

2)   Источники полученной информации определены (сотрудники БЭП)

3)   Необходимо ознакомиться с результатами проверки БЭП, с имеющимися документами по работе данного склада.

4)   Определить размер ущерба, нанесенного данным преступлением.

5)   Определить период времени, в течение которого совершалось данное преступление, был ли это единичный или повторяющийся факт.

6)  Определить наличие сообщников, пути и способы вывоза и реализации похищенного.

7)  Выяснить состояние административного контроля за работой этого склада, движением товара на нем (затребовать документы, регламентирующие порядок работы склада, пропускной режим, приказы о назначении на работу, о материальной ответственности, должностные инструкции и пр.).

8)  Назначить судебно-бухгалтерскую экспертизу (проверка факта недостачи товарно-материальных ценностей, обоснованность списания продукции, соблюдение формы составления актов на списание  и пр.).

Необходимо учесть, что  работа с документами, дополнительные проверки и пр., до возбуждения уголовного дела должна быть проведена в 3-х дневный срок.

9)  Необходимо иметь в виду, что проверочные действия могут состоять только в истребовании предметов, документов и получении объяснений от граждан и должностных лиц. Проведение следственных действий в стадии возбуждения уголовного дела не допускается. Исключение сделано лишь для осмотра места происшествия (ст. 178). В случае наличия достаточных данных, указывающих на признаки преступления, (т.е. известные обстоятельства по делу совпадают с признаками, указанными в статье уголовного кодекса)  и отсутствие обстоятельств, указанных ст.5 УК, вынести постановление о возбуждении уголовного дела. О принятом решении (возбуждение или отказ в возбуждении уголовного дела) обязательно сообщить заявителю (ОБЭБ). Копию постановлению обязательно направить прокурору.

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

о возбуждении уголовного дела

и принятии его к производству

   г. Архангельск                                                              "22" ноября2001 г.

Следователь управления внутренних дел  г. Архангельска Сидоров И.И.,

рассмотрев сообщение о преступлении: хищение сельскохозяйственной продукции со склада по адресу г. Архангельск, ул. Силикатчиков, д.5, поступившее от отдела БЭП г. Архангельска 21 ноября 2001 г.,

УСТАНОВИЛ:

   в результате оперативно-розыскных мероприятий, проведенных ОБЭП г. Архангельска на территории склада по адресу ул. Силикатчиков, д.5, принадлежащего АО «Севзаповощснаб», были выявлены факты недостачи сельскохозяйственной продукции на общую сумму Восемьдесят пять тысяч рублей. Также были установлены факты незаконного списания указанной продукции по поддельным актам списания гр. Степановой В.А., являющейся заведующей данным складом

Принимая во   внимание,   что   имеются   достаточные  данные,    указывающие на признаки преступления, предусмотренные статьей 160 ч.2     УК РФ, 

ПОСТАНОВИЛ:

1. Возбудить  уголовное  дело   по   признакам   преступления,    предусмотренного статьей 160 ч.2     УК РФ.

Возбудить уголовное дело в отношении Степановой Веры Анатольевны, в деяниях   которой    усматриваются    признаки    преступления,    предусмотренные статьей 160 ч.2     УК РФ .

2. Уголовное дело принять к своему производству и приступить к его расследованию.

3. Копию настоящего постановления направить прокурору по особо важным делам Сергееву А.Н. прокуратуры Архангельской области.

Следователь    __________________   Сидоров И.И.

Копия настоящего постановления направлена прокурору по особо важным делам Сергееву А.Н. прокуратуры Архангельской области

"22" ноября 2001 г. в 16 ч 10 мин

О принятом решении сообщено  заявителю  начальнику ОБЭП Петренко Б.Б. и лицу, в отношении которого возбуждено уголовное дело Степановой В.А.

Следователь    __________________   Сидоров И.И.

ПРОТОКОЛ

осмотра документов

   г. Архангельск                                                              "22" ноября2001 г.

Осмотр начат   в 10ч 00мин

Осмотр окончен в 10ч 30мин

Следователь управления внутренних дел  г. Архангельска Сидоров И.И.,

   в присутствии начальника склада Степановой В.А., и понятых:

1.    Петрова П.П., проживающего по адресу….

2.  Ковалева Е.П., проживающего по адресу….

в соответствии со ст. 164, частью первой ст. 176, частями первой -   четвертой и шестой ст. 177 УПК РФ произвел осмотр Акта на списание сельхозпродукции от 10.11.2001 г.

Перед началом осмотра участвующим лицам разъяснены  их  права, обязанности и   ответственность,   а  также  порядок  производства   осмотра документов.

Понятым, кроме  того,  до  начала осмотра разъяснены их права,   обязанности и ответственность, предусмотренные ст. 60 УПК РФ.

 __________________ 

 (подпись понятого)

 __________________

 (подпись понятого)

Участвующим лицам также  объявлено  о  применении  технических    средств: увеличительная лупа с увеличением 1х5.

 Осмотр производился в дневное время при ясной погоде, естественном освещении.

Осмотром установлено:

а) Сумма Акта списанной продукции составляет 12 000 (Двенадцать тысяч) рублей;

б) подпись одного из членов комиссии, Георгяна В.К., подтверждающего непригодность сырья, сделана шариковой ручкой синего цвета, линии подписи неровные, прерываются в трех местах, под чернилами отчетливо проглядываются линии карандаша, повторяющие линии подписи Георгяна В.К.

в) гербовая печать организации выполнена черным цветом, линии смазаны, при увеличении отчетливо видны микрочастицы нанесенного порошка.                                        

Перед началом осмотра от участвующих лиц – заведующей складом Степановой  В.А. – сделан протест о незаконности досмотра ее документов.

Протокол прочитан вслух. Замечаний к протоколу нет.

       Понятые:                            __________________________

                                                   __________________________

      Иные участвующие лица:              __________________________

Настоящий протокол составлен в соответствии со ст.  166 и  167   УПК РФ.

Следователь    __________________   Сидоров И.И.

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

о назначении подчерковедческой судебной экспертизы

   г. Архангельск                                                              "22" ноября2001 г.

Следователь управления внутренних дел  г. Архангельска Сидоров И.И.,

 рассмотрев материалы уголовного дела N  1,

                               УСТАНОВИЛ:

В Акте о списании сельхозпродукции от 10.11.2001 г.:

а) отмечаются значительные изменения в подписи Георгяна В.К.

б) гербовая печать АО «Севзаповощснаб» нанесена с помощью технологических средств.

На основании изложенного и руководствуясь ст.  195 (196) и 199 УПК РФ,

ПОСТАНОВИЛ:

1. Назначить подчерковедческую судебную экспертизу,    производство которой поручить Архангельской судебной экспертизе

2. Поставить перед экспертом вопросы:

а) является ли подпись Горгяна В.К. подлинной;

б) нанесена ли печать АО «Севзаповощснаб» оригиналом или скопирована с помощью технических средств (каких);

3. Предоставить в распоряжение эксперта материалы: Акт на списание сельхозпродукции от 10.11.2001 г.

Следователь    __________________   Сидоров И.И.

 Права и  обязанности,  предусмотренные  ст.  57  УПК  РФ,  мне

   разъяснены "__" ______________ г. Одновременно я предупрежден__ об    уголовной ответственности по  ст.  307  УК  РФ  за  дачу  заведомо    ложного заключения.

 Эксперт                                     __________________

<

1.    Антонян Ю.М.  Особенности расследования преступлений. М.,1982 г.

2.     Криминалистика. под  ред.Н.П. Яблокова. М., 2000

3.    Криминалистика. под  ред. В.А. Образцова М., 1995 г.

4.    Использование результатов оперативно-розыскной деятельности. Доказывание по уголовным делам. Ю.В. Кореневский, М.Е. Токарева. М 2000 г.

5.    Строгович М.С. Психология преступления. М., 1994 г.

6.    Андреев В.В. Следственные версии и особенности их построения. М., 1990 г.

7.    Уголовный кодекс РФ (ред. 29.12.2001 г.)

8.    Уголовно-процессуальный кодекс РСФСР (ред. 29.12.2001 г.)

9.    ФЗ «О введении в действие уголовно – процессуального кодекса РФ» 18.11.2001 г.

10.  Приложения к уголовно - процессуальному кодексу РФ