§ 3. ОФОРМЛЕНИЕ ПРАВА НА ОТКРЫТИЕ

1. Составление и подача заявки

С точки зрения закона открытием считается лишь такое научное положение, которое квалифицировано как открытие компетентным государственным органом. В предшествовавшие годы в нашей стране действовал особый порядок признания результатов научной деятельности открытиями. Как уже отмечалось, с момента своего создания в 1991 г., этим занималось Патентное ведомство РФ. Поэтому изложенный ниже порядок оформления права на открытие отражает лишь практику прошлых лет, давая представление о том, как это происходило.

Заявка на выдачу диплома на открытие подавалась в Патентное ведомство автором (соавторами) или его наследниками либо организацией,

610

которой это поручено автором. Если открытие носило служебный характер, заявка оформлялась организацией совместно с автором и подавалась в месячный срок со дня внесения предложения о подаче такой заявки. В случае, если заявка в указанный срок организацией не была подана, автор был вправе оформить ее сам, указав в ней, что открытие сделано в связи с выполнением служебного задания и что организация не оформила заявку в установленный срок.

Состав заявки и требования, предъявляемые к оформлению входящих в нее документов, отражены в Указаниях по составлению заявок на открытие, утвержденных Госкомизобретсний СССР 3 декабря 1981 г. Заявка должна была относиться только к одному открытию и включать следующие документы:

1) заявление о выдаче диплома на открытие;

2) описание предполагаемого открытия;

3) материалы, иллюстрирующие открытие (фотоснимки, графики, схемы, чертежи и т.п.), если они необходимы;

4) документы, подтверждающие приоритет предполагаемого открытия, если сущность его была известна до подачи заявки.

Кроме того, к заявке должны были прилагаться такие документы, как справка о творческом участии каждого из соавторов в установлении открытия, аннотация описания открытия, а если открытие сделано в связи с выполнением служебного задания — еще и заключение ученого (научно-технического) совета организации-заявителя и, при необходимости, заключение других компетентных организаций о достоверности открытия. Все документы представлялись в трех экземплярах и должны были быть оформлены в соответствии с предъявляемыми требованиями.

Центральным документом заявки являлось описание предполагаемого открытия, которое составлялось по строго определенным правилам и включало следующие разделы:

— название открытия;

— вводная часть;

— доказательства достоверности открытия;

— область научного и практического использования открытия;

— сведения о приоритетах и признании новизны и достоверности открытия;

— формула открытия;

— библиографические данные использованной литературы. Название открытия должно было быть кратким, четко отражать сущность заявленного открытия и, как правило, начинаться со слов «закономерность», «свойство» или «явление». Далее в названии указывалось, к

611

какому объекту материального мира относятся закономерность, свойство или явление, и в самой общей форме характеризовалась сущность явления.

Вводная часть описания начиналась с указания области науки и ее конкретного раздела, к которому относится открытие. Далее характеризовались научные положения, которые были известны ранее в данной области науки до даты приоритета открытия. Завершался этот раздел описания изложением сущности открытия и краткой характеристикой его научности и практического значения с указанием того, в чем усматривается коренное изменение в уровне познания.

В разделе, посвященном доказательству достоверности открытия, приводились необходимые теоретические и (или) экспериментальные доказательства, однозначно подтверждающие достоверность открытия и его причинно-следственную связь с другими закономерностями, свойствами или явлениями. При этом должны были быть охарактеризованы методика проведения экспериментов, технические средства, использованные для установления открытия, результаты экспериментов и выводы, сделанные в результате проведения научных исследований. Доказательства достоверности открытия должны были быть убедительными для специалистов данной отрасли знаний, прежде всего в той части, что заявляемые закономерность, свойство или явление действительно установлены, т.е. объективно существуют. Для более полного доказательства достоверности открытия было целесообразно не только привести данные, полученные автором открытия, но и сослаться, по возможности, на работы (если таковые имеются) отечественных и зарубежных ученых, подтверждающих заявляемое открытие.

Область научного и практического применения обозначалась для того, чтобы установить те научные и технические проблемы, которые решены или могут быть решены на основе данного открытия, а также дать обоснованные рекомендации о путях возможного научного и практического использования открытия с оценкой ожидаемого эффекта. Здесь же приводились сведения о новых технических решениях, разработанных на основе открытия.

В разделе «Сведения о приоритете и признании новизны и достоверности открытия» приводились документальные данные, свидетельствующие о приоритете заявляемого открытия, а также сведения о признании новизны и достоверности открытия в стране и за рубежом (например, заключения компетентных организаций — Ученых советов научно-исследовательских институтов, университетов и т.п.).

Важнейшим элементом описания являлась формула открытия, которая в сжатой форме, четко и исчерпывающе выражала сущность заявленного

612

открытия. Формула открытия составлялась по строго обязательным правилам. В частности, она должна была состоять из одного грамматического предложения и при этом включать констатацию факта существования неизвестного ранее явления, свойства или закономерности, его научную интерпретацию и характеристику причинно-следственных связей: при каких условиях оно проявляется, чем обусловлено и что оно за собой влечет. В формулу открытия не должны были включаться термины и выражения, допускающие неоднозначное толкование, математические зависимости, поскольку они, как правило, усложняют и излишне конкретизируют ее, конкретные физические величины, если это не вызвано необходимостью раскрытия сущности открытия, и т.д.5

Наконец, в конце описания на отдельной странице приводились данные об использованных научно-технических материалах и публикациях. Требования к другим документам заявки были подробно отражены в Указаниях по составлению заявки на открытие 1981 г., где приводятся в качестве приложения их примерные формы.

2. Рассмотрение заявки

По заявкам на выдачу диплома на открытие, поступившим в Патентное ведомство, в трехмесячный срок проводилась предварительная экспертиза. Ее цель состояла прежде всего в проверке соблюдения заявителем формальных требований, в частности полноты заявки, правильности оформления отдельных документов и т.п. Кроме того, проверялось, относится ли заявленное положение к числу возможных открытий или оно может быть признано иным объектом охраны, в частности изобретением. На стадии предварительной экспертизы устанавливался также приоритет открытия.

На основании результатов предварительной экспертизы Патентное ведомство принимало одно из следующих решений. Если заявка отвечала всем формальным требованиям и ее предметом являлось предполагаемое открытие, она принималась к рассмотрению по существу, о чем заявителю выдавалась специальная справка. В случае выявления неполноты или неправильности оформления заявок заявителю направлялось предложение о представлении дополнительных материалов или ее исправлении, что заявитель должен был сделать в двухмесячный срок со дня получения предположения. Если заявитель не вносил в указанный срок исправления в заявку или не представлял дополнительные материалы, заявка считалась отозванной. Наконец, если заявка имела неисправимые дефекты или явно не относилась к охраняемым открытиям, выносилось решение об отказе в принятии заявки к дальнейшему рассмотрению с обоснованием причин

613

такого отказа. При несогласии с принятым по заявке решением заявитель мог в двухмесячный срок со дня получения решения подать в Патентное ведомство мотивированное возражение. Оно рассматривалось Патентным ведомством также в двухмесячный срок, решение которого по возражению было окончательным.

Заявки, принятые к рассмотрению, в трехмесячный срок со дня их поступления направлялись Патентным ведомством, в зависимости от содержания предполагаемого открытия, в соответствующие научные учреждения — подразделения Академии наук, ведущие научно-исследовательские организации, университеты и т.п. на заключение для установления наличия открытия.

Таким образом, научная проверка заявки на открытие осуществлялась с помощью внештатной экспертизы, проведение которой было регламентировано Инструкцией о порядке проведения научной экспертизы заявок на открытие и составления по ним заключений в научных учреждениях 1974 г. Экспертами по заявке на открытие, как правило, должны были назначаться ведущие ученые соответствующих отраслей науки и техники. Экспертное заключение, которое должно было быть составлено в соответствии с требованиями указанной Инструкции в трехмесячный срок (на практике средний срок проведения экспертизы по заявкам на открытия был равен трем годам), подписывалось экспертами, рассматривалось на заседании Ученого совета учреждения и утверждалось его руководителем.

Патентное ведомство, получив экспертное заключение о наличии открытия и выписки из протоколов заседаний Ученых советов, как правило, двух научных учреждений, проводило экспертизу всех необходимых материалов и в двухмесячный уточняло и согласовывало с автором формулу открытия, его наименование и уточняло дату приоритета. В дальнейшем все необходимые материалы заявки в зависимости от содержания открытия направлялись в соответствующее отделение Академии наук для согласования возможности признания заявленного открытия. Рассмотрение материалов заявки и экспертных заключений о наличии открытия производилось Бюро отделения Академии наук с участием представителей Патентного ведомства и патентного отдела Президиума Академии наук в месячный срок со дня получения материалов заявки из Патентного ведомства. При подтверждении бюро отделения Академии наук наличия открытия все материалы заявки направлялись в патентный отдел Президиума Академии наук, который в двухнедельный срок подготавливал заключение Президиума Академии наук о наличии открытия и направлял его со всеми материалами в патентное ведомство. Получив положительное заключение от

614

Академии наук, Патентное ведомство выносило постановление о признании заявленного положения открытием.

При получении от соответствующего научного учреждения заключения об отсутствии открытия в материалах заявки Патентное ведомство рассматривало это заключение и, в случае согласия с заключением, принимало решение об отказе в признании заявленного положения открытием, которое направлялось заявителю. Заявитель мог подать в Патентное ведомство мотивированное возражение, решение по которому принималось также самим Патентным ведомством. По решению Патентного ведомства материалы заявки могли быть направлены на повторное заключение иным научным учреждениям.

3. Выдача диплома на открытие

На основании постановления о признании заявленного положения открытием Патентное ведомство вносило его в Государственный реестр открытий, подготавливало по установленной форме текст публикации о регистрации открытия с изложением формулы и направляло его для опубликования в официальном бюллетене Патентного ведомства. Учитывая государственные интересы, Патентное ведомство могло отложить или вовсе не производить публикацию о зарегистрированном открытии.

Далее Патентное ведомство готовило, при необходимости с участием автора, описание зарегистрированного открытия для последующей публикации в сборнике Патентного ведомства и в соответствующих академических журналах. Одновременно готовился необходимый материал для информации заинтересованных министерств и ведомств о зарегистрированном открытии с целью широкого его использования в народном хозяйстве.

Если в течение года со дня информации о зарегистрированном открытии в официальном бюллетене Патентного ведомства или со дня внесения открытия в Государственный реестр (когда публикация не производилась) регистрация открытия не была оспорена в установленном порядке, Патентное ведомство выдавало автору (авторам) диплом на открытие и определяло размер причитающегося вознаграждения. Научному учреждению, в котором сделано открытие, выдавалось особое свидетельство, удостоверяющее данное обстоятельство. Диплом являлся правоустанавливающим документом и удостоверял: 1) признание (официальную квалификацию) выявленной закономерности, свойства или явления материального мира открытием; 2) приоритет открытия; 3) авторство на открытие. Диплом на открытие, сделанное в соавторстве, выдавался каждому из соавторов. Он

615

являлся бесспорным документом и служил основанием для предоставления автору открытия прав и льгот, установленных действующим законодательством.

Регистрация открытия могла быть оспорена любым гражданином или организацией в любое время со дня публикации о зарегистрированном открытии, а если публикация не производилась — со дня внесения открытия в Государственный реестр либо со дня выдачи диплома. Основанием для заявления протеста могло служить нарушение требований закона для признания научного положения открытием, а также неправильное указание автора или состава соавторов открытия. Протест адресовался в Патентное ведомство, которое рассматривало его с направлением копии протеста автору зарегистрированного открытия. При необходимости все материалы заявки, протест и ответ автора открытия направлялись для проведения дополнительной экспертизы в соответствующие научные учреждения.

Если эти учреждения признавали протест обоснованным, он рассматривался Патентным ведомством, в случае необходимости — с участием автора зарегистрированного открытия. По результатам рассмотрения протеста он либо отклонялся, либо удовлетворялся. В последнем случае регистрация открытия аннулировалась, а диплом на открытие признавался недействительным. О принятом решении об удовлетворении протеста производилась публикация в официальном бюллетене Патентного ведомства и в соответствующих академических журналах.