§ 2. Обстоятельства, смягчающие или отягчающие наказание

Вынесение обоснованного и справедливого наказания невозможно без учета смягчающих и отягчающих обстоятельств. В  УК  РФ (ст. 61 и 63) установлено, что указанные обстоятельства влияют на наказание. Такое решение законодателя вполне объяснимо его желанием акцентировать внимание на основной форме реализации уголовной ответственности – уголовном наказании – и тем самым обеспечить достижение его целей. Однако смягчающие и отягчающие обстоятельства влияют и на реализацию уголовной ответственности в иных формах (например, при условном осуждении), и на решение вопроса об освобождении от уголовной ответственности. Влияние смягчающих наказание обстоятельств более сильное и разнообразное, чем отягчающих его. Этот факт, объяснимый стремлением законодателя к гуманизации судебной практики, прослеживается по нескольким направлениям.

Во-первых, определенная совокупность смягчающих обстоятельств (п. «и» и «к» ч. 1 ст. 61  УК  РФ) при отсутствии отягчающих обстоятельств влечет за собой установление менее строгого верхнего предела наказания – трех четвертей максимального срока или размера наиболее строгого наказания, предусмотренного соответствующей статьей Особенной части.

Во-вторых, отдельные смягчающие обстоятельства либо их совокупность в оценке суда могут составить исключительные обстоятельства и обусловить в соответствии со ст. 64  УК  РФ назначение более мягкого наказания.

В-третьих, перечень обстоятельств, отягчающих наказание, является исчерпывающим, смягчающих, наоборот, не завершен. При назначении наказания могут учитываться в качестве смягчающих обстоятельства, не предусмотренные ч. 1 ст. 61  УК . Это усиливает потенциал смягчающих обстоятельств, позволяет полнее проявить при назначении наказания принцип гуманизма.

В-четвертых, при возникающей конкуренции смягчающих и отягчающих обстоятельств законодатель отдает предпочтение первым. Так, согласно ч. 4 ст. 65  УК  РФ при вердикте присяжных заседателей об особом снисхождении учитываются только смягчающие обстоятельства. Отягчающие обстоятельства, даже если они имеются, не принимаются во внимание. Для сравнения отметим, что в  УК  РФ нет ни одной нормы, предписывающей не учитывать смягчающие наказание обстоятельства.

Смягчающие и отягчающие обстоятельства нередко включаются законодателем в число признаков конкретного состава преступления и приобретают там иную юридическую природу. В этом случае они определяют квалификацию преступления и тем самым оказывают решающее влияние на установление пределов санкций. При назначении наказания суд учитывает лишь степень выраженности того или иного обстоятельства. Поэтому во избежание смешения этих категорий смягчающие и отягчающие обстоятельства, включенные в статьи Особенной части, в теории уголовного права именуются соответственно привилегирующими и квалифицирующими признаками, а находящиеся за их пределами – смягчающими и отягчающими наказание обстоятельствами.

Такое разделение признал и сам законодатель, установив, что смягчающее или отягчающее обстоятельство не может повторно учитываться при назначении наказания, если оно предусмотрено соответствующей статьей Особенной части в качестве признака преступления. Например, если виновный осужден за умышленное убийство женщины, заведомо для него находящейся в состоянии беременности, по п. «г» ч. 2 ст. 105  УК  РФ, то в числе обстоятельств, отягчающих наказание, совершение преступления в отношении женщины, находящейся в состоянии беременности (п. «з» ч. 1 ст. 63  УК  РФ), как таковое учитываться уже не может.

Смягчающие и отягчающие – это обстоятельства, которые не входят в число признаков преступления, характеризуют общественную опасность совершенного преступления и личность виновного и учитываются судом в соответствии с общими началами назначения наказания при избрании его конкретного вида, срока и размера.

1. Обстоятельства, смягчающие наказание:

а) совершение преступления небольшой тяжести вследствие случайного стечения обстоятельств. Для наличия такого смягчающего обстоятельства необходима совокупность трех моментов: совершения преступления небольшой тяжести (ч. 2 ст. 15  УК  РФ), совершения его впервые и совершения его вследствие случайного стечения обстоятельств.

Вместе с тем каждый из  указанных факторов может быть признан в качестве смягчающего наказание обстоятельства и в отдельности, но в порядке ч. 2 ст. 61  УК  РФ, где установлено право суда признать в качестве смягчающих обстоятельства, не предусмотренные установленным перечнем;

б) несовершеннолетний возраст виновного. У несовершеннолетних еще не полностью сформирована психика, их поведение отличается импульсивностью, неустойчивостью, озорством, избытком энергии. Нередко они подпадают под негативное влияние взрослых и совершают преступления, желая угодить им, а также из чувства ложно понятого товарищества;

в) беременность. Данное состояние преступницы признается обстоятельством, смягчающим вину. Прежде всего из принципа гуманизма и объясняется заботой государства и общества о здоровье и развитии как самой женщины, так и ее ребенка. Кроме того, следует учитывать, что беременность зачастую влечет повышенную чувствительность, вспыльчивость, подозрительность, раздражительность и другие нарушения здоровья и психики женщины;

г) наличие малолетних детей у виновного. Исходя из конституционного принципа равенства граждан перед законом, указанное обстоятельство может быть признано судом смягчающим наказание как при осуждении женщины, так и мужчины. Такое решение суда возможно даже в том случае, если малолетние дети остаются с другим, не осужденным, супругом. Для признания наличия малолетних детей в качестве обстоятельства, смягчающего наказание, необходимо, чтобы виновный принимал участие в воспитании детей и их материальном содержании. Если же виновный лишен родительских прав, длительное время не проживает с семьей, не занимается воспитанием детей или их материальным содержанием либо совершил в отношении них преступные действия, то суд может не признать наличие малолетних детей смягчающим наказание обстоятельством. Иное решение противоречило бы социально-правовому назначению введения данного обстоятельства, ибо законодатель установил его, руководствуясь принципом гуманизма, исходя из обеспечения интересов малолетних детей;

д) совершение преступления в силу стечения тяжелых жизненных обстоятельств или сострадания. Например, тяжелое материальное положение может быть учтено при совершении кражи или иного корыстного преступления.

Мотив сострадания является новым понятием в числе обстоятельств, смягчающих наказание. Лингвисты определяют сострадание как сочувствие, жалость, вызываемые страданием, несчастьем другого человека. Таким образом, для признания данного обстоятельства смягчающим необходимо наличие двух условий. Во-первых, наличие страдания и несчастья другого человека. Необязательно, чтобы это был родственник или близкий виновному человек. Во-вторых, наличие причинной связи между этими страданиями и несчастьем, возникшим у виновного мотивом сострадания и совершенным им преступлением. Например, по мотиву сострадания могут быть совершены различные преступления: от имущественных в виде кражи денег или лекарственных средств для больного до преступлений против личности в виде убийства безнадежно больного человека по его просьбе;

е) совершение преступления в результате физического или психического принуждения либо в силу материальной, служебной или иной зависимости.

В случае психического или физического принуждения виновный действует с подавленной волей. Однако уголовная ответственность в данном случае наступает тогда, когда он, несмотря на оказываемое на него принуждение, мог противостоять ему и не совершать преступление, однако по каким-то мотивам этого не сделал. В ином случае оказываемое принуждение из обстоятельства, смягчающего наказание, превращается в обстоятельство, исключающее ответственность и наказание.

При совершении преступления в силу материальной, служебной или иной зависимости необходимо учитывать степень такой зависимости и как она повлияла на действия виновного. Так, материальная зависимость может возникать в отношениях между родителями, опекунами и детьми. Служебная зависимость проявляется чаще всего при подчинении одного лица другому. Например, руководитель фирмы принуждает подчиненного ему работника к мошенническим действиям, угрожая в противном случае увольнением. Иная зависимость может следовать из служебных, коммерческих, дружеских или интимных взаимоотношений людей и т.д.;

ж)  УК  РФ существенно расширил круг обстоятельств, исключающих преступность деяния. К ним отнесены: необходимая оборона (ст. 37), причинение вреда при задержании лица, совершившего преступление (ст. 38), крайняя необходимость (ст. 39), физическое или психическое принуждение (ст. 40), обоснованный риск (ст. 41), исполнение приказа или распоряжения (ст. 42). Но если лицо совершит преступление, превысив пределы правомерности своих действий в  указанных выше обстоятельствах, то уголовная ответственность и наказание наступают. Однако законодатель, исходя из наличия социально полезных мотивов в действиях виновного, признает указанные обстоятельства смягчающими наказание.

Законодатель выделил совершение преступления в результате психического и физического принуждения по причине их распространенности в отдельный пункт (п. «е»), иные же, объединив вместе, указал в п. «ж» перечня смягчающих обстоятельств;

з) противоправность и аморальность поведения потерпевшего, явившегося поводом для преступления.  УК  РСФСР содержал близкое по содержанию смягчающее обстоятельство – совершение преступления под влиянием сильного душевного волнения, вызванного неправомерными действиями потерпевшего. Учитывая определенную инерционность и преемственность судебной практики, следует предположить, что данное смягчающее обстоятельство также будет связываться с наличием сильного душевного волнения (аффекта) виновного. При этом аффект может быть вызван насилием, издевательством или тяжким оскорблением со стороны потерпевшего. Он должен иметь место непосредственно после совершения противоправных или аморальных действий со стороны потерпевшего. Однако противоправность и аморальность поведения потерпевшего по смыслу п. «з» ст. 61  УК  РФ является смягчающим наказание обстоятельством не только в случае возникновения аффекта, но и в тех случаях, когда это поведение явилось поводом для совершения преступления, при этом, сопровождалось ли возникновение данного повода состоянием аффекта или нет, правового значения для признания данного обстоятельства смягчающим не имеет (хотя оно может быть учтено при индивидуализации наказания);

и) обстоятельства, облегчающие раскрытие и расследование преступлений. Явка с повинной представляет собой добровольную явку виновного в правоохранительные органы и сообщение о преступлении, совершенном им единолично либо в соучастии с другими лицами. При этом явка и сообщение о преступлении должны быть именно добровольными. Нельзя относить к ним явку в правоохранительные органы, когда виновный заведомо знает о своем разоблачении или когда заявлением о явке с повинной оформляются признательные показания ранее задержанного подозреваемого.

Активное способствование раскрытию преступления проявляется в предоставлении органам следствия ранее им не известных сведений об обстоятельствах и орудиях совершенного преступления, местах их захоронения и т.д. Изобличение других участников преступления и помощь в розыске имущества, добытого в результате совершенного преступления, также являются своеобразными формами способствования раскрытию преступления. Все это в своей совокупности свидетельствует о желании осужденного уменьшить степень общественной опасности преступления, смягчить его негативные последствия, что может оцениваться судом как смягчающие наказание обстоятельства;

к) оказание медицинской и иной помощи потерпевшему непосредственно после совершения преступления, добровольное возмещение имущественного ущерба и морального вреда, причиненных в результате преступления, иные действия, направленные на заглаживание вреда, причиненного потерпевшему. Указанные обстоятельства положительно характеризуют виновного и свидетельствуют о его раскаянии (сожалении) в совершении преступления, желании нейтрализовать его негативные последствия.

При наличии смягчающих обстоятельств, предусмотренных пунктами «и» и «к» ч. 1 ст. 61  УК  РФ, и отсутствии отягчающих обстоятельств срок или размер наказания не могут превышать трех четвертей максимального срока или размера наиболее строгого вида наказания, предусмотренного соответствующей статьей Особенной части (ст. 62  УК  РФ). Рассмотрение  указанных обстоятельств показывает, что все они характеризуют поведение осужденного после совершения преступления. Иначе говоря, в ст. 62  УК  РФ сформулирована поощрительная норма, стимулирующая позитивное поведение осужденного, направленное на уменьшение причиненного преступлением вреда. Данную норму целесообразно активнее использовать в правоприменительной деятельности, особенно в сфере борьбы с организованной преступностью. Следует своевременно информировать виновного, что его действия по явке с повинной, активному способствованию раскрытию преступления, изобличению других соучастников преступления не просто станут смягчающими наказание обстоятельствами, а повлекут обязанность суда в соответствии со ст. 62  УК  РФ назначить наказание не более трех четвертей максимального срока или размера.

2. Обстоятельства, отягчающие наказание:

а) неоднократность преступлений, рецидив преступлений. Повышенная опасность совершения преступления при наличии неоднократности или рецидива преступлений заключается в том, что виновный не ограничивается одним эпизодом преступной деятельности, и он, в первом случае после совершения преступления, а во втором – после осуждения его за умышленное преступление, совершает повторное умышленное преступление;

б) наступление тяжких последствий в результате совершения преступления, если оно находится в причинной связи с совершенным деянием, может быть признано судом в качестве обстоятельства, отягчающего наказание. При этом тяжесть последствий оценивается в зависимости от обстоятельств совершения преступления и сложившейся после совершения преступления обстановки. В качестве таковых суд может признать, например, причинение значительного вреда, материального ущерба, лишение семьи единственного кормильца и т. д.;

в) совершение преступления в составе группы лиц, группы лиц по предварительному сговору, организованной группы или преступного сообщества (преступной организации), несомненно, повышает его общественную опасность, что влечет более строгое наказание на основании и в пределах, предусмотренных  УК  РФ;

г) особо активная роль в совершении преступления. Указанное обстоятельство связано с совершением преступления в соучастии, ибо особо активная роль может быть установлена судом лишь на фоне меньшей преступной активности соучастников. Однако сказанное не исключает признания особо активной роли в совершении преступления у двух или даже трех соучастников, если их общее число превышает названное. При этом особо активная роль может быть установлена и признана судом в качестве обстоятельства, отягчающего наказание, на разных стадиях совершения преступления (приготовление, покушение, совершение оконченного преступления). Применительно к различным видам преступлений особо активная роль может проявляться в различных действиях виновного, например, при совершении убийства – в активном заманивании жертвы на место преступления, активных действиях по лишению жертвы жизни и действиях по проверке данного факта (контрольный выстрел, удар ножом и т.д.);

д) привлечение к совершению преступления лиц, которые страдают тяжелыми психическими расстройствами либо находятся в состоянии опьянения, а также лиц, не достигших возраста, с которого наступает уголовная ответственность. Все указанные лица в силу физиологического или физического состояния легко поддаются влиянию более опытных или физически и психически развитых лиц. Рассматриваемое обстоятельство может быть признано отягчающим наказание на разных стадиях преступной деятельности (например, привлечение несовершеннолетнего к получению плана квартиры при приготовлении к совершению квартирной кражи);

е) совершение преступления по-мотиву национальной, расовой, религиозной ненависти или вражды, из мести за правомерные действия других лиц, а также с целью скрыть другое преступление или облегчить его совершение. Это обстоятельство содержит несколько разнородных признаков, каждый из которых подлежит самостоятельной оценке при назначении наказания.

В ст. 20 Пакта о гражданских и политических правах установлено, что «всякое выступление в пользу национальной, расовой и религиозной ненависти, представляющее собой подстрекательство к дискриминации, вражде или насилию, должно быть запрещено законом». Конституция Российской Федерации запрещает любые формы ограничения прав граждан по признакам социальной, расовой, национальной и религиозной принадлежности. На основе этого уголовный закон не только криминализировал действия, связанные с возбуждением национальной, расовой или религиозной вражды (ст. 282  УК  РФ), а в некоторых составах ввел их в качестве квалифицирующих признаков, но и установил, что совершение иных преступлений по мотивам национальной, расовой или религиозной ненависти или вражды является отягчающим наказание обстоятельством.

Отнесение к числу отягчающих наказание обстоятельств совершение преступления из мести за правомерные действия других лиц должно гарантировать защиту должностных лиц и граждан, действующих в дозволенных законом рамках. Данное обстоятельство может быть признано отягчающим наказание при совершении любого (как правило, умышленного) преступления – убийства, кражи и т.п., совершенного в отношении лица, выполнившего свой гражданский или общественный долг, профессиональные обязанности либо предпринявшего другие правомерные действия.

Совершение преступления с целью скрыть другое преступление или облегчить его совершение обладает повышенной общественной опасностью в силу того, что оно является своеобразным связующим звеном в целой цепи преступных действий. Так, совершение преступления с целью облегчить совершение другого свидетельствует об устойчивом преступном замысле виновного, для выполнения которого он идет на совершение не одного, а двух и более преступлений. Например, для совершения преступления в виде похищения человека виновный предварительно совершил хищение оружия, кражу автомобиля и т.д. Совершение преступления с целью скрыть другое нередко обусловливается не только желанием виновного остаться неизвестным, но и продолжить свою преступную деятельность в будущем;

ж) совершение преступления в отношении лица или его близких в связи с осуществлением данным лицом служебной деятельности или выполнением общественного долга. По своему содержанию данное обстоятельство близко примыкает к совершению преступления из мести за правомерные действия других лиц (п. «е» ч. 1 ст. 63  УК  РФ). Однако в отличие от последнего совершение преступления в отношении лица или его близких в связи с осуществлением данным лицом служебной деятельности или общественного долга может быть не из мести, а по другим мотивам, в том числе с целью пресечения служебной деятельности или общественного долга.

Следует учитывать, что под лицом, выполняющим служебную деятельность, следует понимать не только представителя власти или должностное лицо. Согласно ст. 9 Федерального закона «Об основах государственной службы Российской Федерации» от 31 июля 1995 г. № 119-ФЗ* им может быть любой государственный служащий, осуществляющий предоставленные ему полномочия, либо иной работник коммерческой частной фирмы (предприятия), осуществляющий организационно-распорядительные или иные функции;

з) совершение преступления в отношении женщины, заведомо для виновного находящейся в состоянии беременности, а также в отношении малолетнего, другого беззащитного или беспомощного лица либо лица, находящегося в зависимости от виновного. Беременность, малолетний возраст, беспомощность, беззащитность и зависимость потерпевших значительно облегчают совершение преступных действий по отношению к ним. Виновный осознает указанные обстоятельства, однако, игнорируя общеизвестные моральные нормы сострадания к слабым и беззащитным, совершает преступление;

и) совершение преступления с особой жестокостью, садизмом, издевательством, а также мучениями для потерпевшего характерно для преступлений, направленных против личности (раздел VII  УК  РФ). Однако данное обстоятельство может признаваться отягчающим наказание и при совершении иных преступлений, в частности хулиганства или захвата заложника, сопровождающихся действиями издевательского или садистского характера.

*Собрание законодательства РФ. 1995. № 31. Ст. 2990.

Под издевательством понимаются действия, унижающие честь и достоинство потерпевшего, причиняющие психические страдания потерпевшему, а под особой жестокостью – действия, которые причиняют потерпевшему особую физическую боль и страдания. Это может быть применение пыток, истязаний, в том числе с помощью электрического тока, огня, кислоты, воды и других средств, нанесение большого числа ран, применение медленно и мучительно^действующе-го яда, избрание для совершения преступления мест, памятных или священных для потерпевшего, например организация взрыва на кладбище, у могилы близких людей и т.д.;

к) совершение преступления с использованием оружия, боевых припасов, взрывчатых веществ, взрывных или имитирующих их устройств, специально изготовленных технических средств, ядовитых и радиоактивных веществ, лекарственных и иных химико-фармакологических препаратов, а также с применением физического или психологического принуждения. Целесообразность введения в  УК  данных обстоятельств, отягчающих наказание, обусловлена изменениями в криминогенной обстановке в стране, в динамике и структуре преступности. Все большее число преступлений совершается с использованием оружия, взрывчатых веществ, различных труднораспознаваемых ядов, технических устройств и т.д. Понятие физического или психического принуждения нами было раскрыто при характеристике смягчающих наказание обстоятельств. В данном случае по своему содержанию физическое и психическое принуждение не имеет какой-либо специфики;

л) совершение преступления в условиях чрезвычайного положения, стихийного или иного общественного бедствия, а также при массовых беспорядках. Чрезвычайное положение вводится на основании Конституции Российской Федерации и Закона РФ «О чрезвычайном положении» от 17 мая 1991 года*. К условиям стихийного бедствия относятся землетрясения, наводнения, ураганы и т.д., к условиям общественного бедствия – массовые беспорядки, крушения, аварии, ставящие под угрозу жизнь и здоровье населения и требующие аварийно-спасательных и восстановительных работ. Совершение преступления в  указанных условиях усиливает его общественную опасность, свидетельствует о крайней низости и цинизме виновного, ибо последний сознает обстановку стихийного или общественного бедствия и использует ее для совершения преступления;

м) совершение преступления с использованием доверия, оказанного виновному в силу его служебного положения или договора, повышает его общественную опасность. Введение в заблуждение потерпевшего, его обман или иные действия, связанные со злоупотреблением доверием, одновременно дискредитируют органы государственной власти или иные общественные и коммерческие организации, от имени которых действует виновный. Та же девальвация экономических отношений происходит в случаях, когда виновный использует для совершения преступления заключенный договор;

н) совершение преступления с использованием форменной одежды или документов представителя власти, в основном работников милиции, получило широкое распространение в последнее время. Как и в рассмотренном выше случае, использование форменной одежды и документов не только облегчает совершение преступления, но и дискредитирует органы государственной власти. Общественная опасность таких преступлений очень высока еще и потому, что потерпевший не решается дать отпор преступнику, опасаясь неблагоприятных для себя последствий.

*Ведомости Съезда народных депутатов РСФСР и Верховного Совета РСФСР. 1991. № 22. Ст.773.