Глава 8 Расследование вымогательства

Какова криминалистическая характеристика вымогательства?

Вымогательство в последние годы стало одним из наиболее распространенных преступлений.   Предметом   в ы м о -

272

гательства могут быть имущество, деньги и ценности, права на имущество и другое требование совершения действий имущественного характера. Средством вымога­тельства могут быть угроза насилием или уничтожением, либо повреждением имущества; вымогатель может угрожать рас­пространением позорящих потерпевшего или его близких сведе­ний, либо иных сведений, распространение которых может при­чинить существенный вред правам и законным интересам по­терпевшего или его близких.

Вымогательство — одна из форм организованной преступ­ности, может сопровождаться захватом заложников. Преступле­ние тщательно готовится, потенциальная жертва всесторонне изучается: выясняются ее материальное положение, связи, воз­можности совершения тех или иных интересующих преступни­ков действий, образ жизни; предпринимаются попытки обнару­жения порочащих поступков, высказываний, неосторожных, со­мнительных сделок, актов взяточничества, аморальных связей и увлечений. Если предполагается захват заложников, заранее по­дыскивается место для их содержания, подбираются предметы, могущие служить средством устрашения и пытки заложников.

По социальному статусу   вымогателей   можно подразделить на две группы:

явно криминальные элементы, члены преступных группи­

ровок;

внешне законопослушные сотрудники коммерческих и ох­

ранных структур, иногда даже правоохранительных орга­

нов, порой высокопоставленные сотрудники банков и ак­

ционерных обществ.

Жертвы вымогательства также могут быть под­разделены на две г р у п п ы. К первой относятся законопос­лушные граждане, как правило, занимающиеся коммерческой деятельностью, но ими могут быть и государственные служащие, по роду своих функций связанные с управлением имуществом, распределением квот на экспортно-импортные операции, отве­дением земель, арендных помещений и т.п. Ко второй — лица, деятельность которых носит противоправный характер, система­тически или эпизодически нарушающие закон: взяточники, уча­стники незаконных и сомнительных сделок, организаторы фи­нансовых «пирамид», посредники в обналичивании и «отмывании» денег и др. Нередко вымогательство становится средством раз­решения конфликтов между преступными группировками, пере­дела сфер влияния, преступной деятельности.

273

Способы совершения вымогательства весьма разнообразны, подчас весьма изощренны. Наметив жерт­ву преступления, вымогатели предъявляют ей свои требования. Это могут быть предложение «взять под охрану» принадлежащий жертве объект с выплатой вымогателям ежемесячного вознагра­ждения; фиктивное зачисление на должность одного из вымога­телей; передача пакета акций; доверенность на распоряжение счетом в банке и т.п. При отказе жертвы она получает «предуп­реждение», например, поджигается один из принадлежащих ей торговых объектов, осуществляется взрыв автомобиля, жертву избивают в подъезде дома или на улице и т.п. Крайними мерами воздействия могут стать захват в заложники самой жертвы или кого-либо из ее близких, пытка заложника и даже убийство его для устрашения других потенциальных жертв.

Преступники могут вовлечь будущую жертву в азартную иг­ру, финансировать его рискованную сделку, а затем, выставив явно невыполнимые для должника условия возврата им долга, потребовать передачи имущества, прав на имущество, угрожая при неподчинении расправой или разглашением позорящих све­дений. Особой жестокостью отличаются способы вымогательст­ва, как средства разрешения конфликтов между преступными группировками, когда предметом вымогательства становятся имущественные выгода и интересы.

Каков круг типичных обстоятельств, подлежащих установлению и доказыванию при расследовании вымогательств?

Типичные обстоятельства, подлежащие уста­новлению и доказыванию при расследовании вымогательств:

по субъекту преступления — кто совершил преступление,

его соучастники (организатор, исполнители, пособники),

совершались ли ими (им) ранее хищения или вымогатель­

ства; как характеризуется личность вымогателей;

по субъективной стороне — наличие предварительного сго­

вора, принадлежность к организованной преступной груп­

пе, систематически совершающей умышленные преступле­

ния против собственности;

по объекту преступления — кто стал жертвой вымогательст­

ва, в чем заключались требования вымогателей, были ли

они выполнены, не влекли ли они нарушения жертвой за­

кона; размер и характер причиненного вымогательством

ущерба, вреда здоровью жертвы или его близким; в чем

274

выразилось ущемление личных и имущественных прав жертвы в результате вымогательства;

• по объективной стороне — способ вымогательства: характер и содержание угроз, форма и степень их реализации; со­держание требований вымогателей, условия их удовлетво­рения; был ли осуществлен захват заложников, кого имен­но; где и как долго они содержались, подвергались ли фи­зическому насилию, какому и как; как были освобождены.

Каковы поводы к возбуждению уголовного дела и особенности планирования расследования по делам о вымогательствах?

Поводами к возбуждению уголовного дела могут быть заявления лица, подвергающегося вымогательству, его близких или знакомых, непосредственное усмотрение правоохранитель­ных органов. Типичные версии: вымогательство дейст­вительно имело место; инсценирование вымогательства. Полу­ченная информация подлежит тщательной проверке, поскольку не исключено, что ее источник пытался с ее помощью устранить конкурента, который фактически вымогательством не занимал­ся, или же угроза является мнимой и не преследовала цели имущественной выгоды, а служила лишь средством предостере­жения, устрашения. Если в сообщении содержатся данные о за­хвате заложника и они подтверждены проверкой, все последую­щие действия направлены на установление местонахождения заложника и его освобождение и лишь попутно, или затем, предпринимаются меры к получению доказательств и т.п.

Исходными для планирования расследования могут быть следующие  ситуации:

Полученная информация свидетельствует о преступных

действиях вымогателей, еще не доведенных до конца:

сформулированы определенные требования вымогателей,

высказаны угрозы или уже предприняты действия насиль­

ственного характера.

Вымогательство осуществлено, но жертва не обращается в

правоохранительные органы.

Вымогательство осуществлено, носит длящийся характер,

что побуждает потерпевшего заявить об этом в правоохра­

нительные органы.

О факте вымогательства стало известно из оперативных

источников, а затем жертва подтвердила его в неофици­

альном порядке.

275

Первая и третья ситуации требуют оперативного реагирова­ния: принятия неотложных мер к пресечению преступных дей­ствий вымогателей, освобождению заложников, если был их за­хват, организации задержания вымогателей с поличным.

Вторая и четвертая ситуации позволяют более тщательно подготовить изобличающие вымогателей действия, всесторонне изучить личность вымогателей и жертвы, выяснить и всесторон­не проанализировать мотивы и цели вымогателей. Следователь имеет возможность с большей степенью детализации составить план первоначальных следственных действий и определить круг и задачи оперативно-розыскных мероприятий. При этом он должен иметь в виду возможность отказа потерпевшего подтвер­дить факт вымогательства из страха перед преступниками или по причине огласки собственных противоправных, или аморальных действий, или поведения. В четвертой ситуации следует преду­смотреть такие действия и оперативные мероприятия, которые должны побудить потерпевшего дать официальную информацию о совершенном в отношении него преступлении.

В плане расследования следует предусмотреть меры по обнаружению предмета вымогательства, орудий и средств преступления:

огнестрельного и холодного оружия; взрывных устройств,

взрывчатых веществ;

средств физического воздействия на потерпевшего;

документов угрожающего или иного уликового содержания;

денег, ценностей или иного имущества, бывших предметом

вымогательства; части их упаковки;

аудиозаписей переговоров жертвы с вымогателями, произ­

веденных по инициативе потерпевшего или произведенных

преступниками и использованных ими для понуждения

жертвы выполнить их требования;

медицинских документов, подтверждающих причинение

потерпевшему побоев, истязаний или иного физического

вреда здоровью.

Каковы первоначальные следственные действия при расследовании вымогательства?

Первоначальные следственные действия планируются в за­висимости   от   ситуации, в которой возбуждается уголовное дело.

276

Естественно, что если получена информация о захвате залож­ника, то прежде всего, проводится операция по его освобожде­нию и захвату лиц, которые его охраняют, и других участников преступления. Такие операции проводятся, как правило, подраз­делениями ОМОН или СОБР без участия следователя, или с его участием сразу же после задержания преступников.

Если поступило заявление о предпринятых вымогателями дей­ствиях, т.е. еще неоконченном преступлении, или о длящемся, многократном вымогательстве, и проверка показала его досто­верность, первоначальным следственным действием будет до­прос заявителя, в ходе которого выясняется:

известна ли заявителю личность вымогателей, кто они, в

каких отношениях с ними он находился до предъявления к

нему требований вымогателями, если их личность заявите­

лю неизвестна, то кого и по каким признакам он может

подозревать в вымогательстве;

как, при каких обстоятельствах и каким образом заявителю

были переданы требования вымогателей, в чем они заклю­

чаются, реальны ли притязания вымогателей;

имеется ли у заявителя предмет вымогательства, как он

оказался в его собственности или владении, распоряжении,

в чем заключаются его права на вымогаемое имущество

или право на имущество, иные имущественное права;

какие сведения грозят разгласить преступники (потерпевший

может отказаться сообщить содержание этих сведений по

причинам личного, интимного порядка или сослаться на

коммерческую тайну и т.п. Задача следователя заключается в

том, чтобы не вдаваясь в этом случае в содержание сведе­

ний, получить в общей форме информацию об их позоря­

щем характере или причинах конфиденциальности);

как и при каких обстоятельствах были осуществлены захват

и освобождение заложника, какие средства насилия при­

меняли преступники, каковы последствия пребывания в

качестве заложника;

каким образом преступники требуют передать им предмет

посягательства, когда это должно произойти, где и т.д.

Если преступление не окончено или является длящимся, по­сле допроса потерпевшего на очереди —  захват  пре­ступников  с  поличным. В этих случаях создается следственно-оперативная группа и проводятся:

•               подготовка технических средств контроля за действиями

вымогателей и фиксации факта передачи предмета вымога-

277

тельства или документов, удостоверяющих переход права собственности;

инструктаж потерпевшего о действиях при встрече с вымога­

телями, обращении со звукозаписывающей аппаратурой, по­

ведении в момент захвата преступников с поличным;

принятие мер к блокированию путей отхода преступников и

нейтрализации их возможного сопротивления в момент за­

держания;

подготовка предмета вымогательства (переписывание но­

меров купюр, нанесение невидимых меток на предмет, от­

деление части упаковки для последующего установления

принадлежности части целому, изготовление муляжа пред­

мета — денежной или вещевой «куклы»);

обеспечение безопасности потерпевшего, его сотрудников

и членов его семьи как в момент задержания, так и после,

в ходе расследования.

Задержанные вымогатели обыскиваются, уличающие их объ­екты (предмет вымогательства, документы, аудиокассеты с запи­сями угроз и т.п.) изымаются и обязательно указываются и опи­сываются в протоколе обыска. Попытки вымогателей избавиться от улик должны пресекаться, выброшенные объекты, на которых могли остаться следы рук, запах, микрообъекты изымаются и фиксируются в протоколе задержания и обыска.

По доставлении к месту расследования задержанные немед­ленно допрашиваются, а параллельно с допросом может прово­диться обыск в их жилище или по месту работы.

При допросе вымогателя выясняются его личность, место службы, жительства и следующие обстоятельства:

как, когда, у кого возник умысел совершить преступление,

чем руководствовались преступники в выборе жертвы, в

каких отношениях с ней находились;

если деловых или иных связей с жертвой ранее не было, то

какой информацией руководствовались преступники, замыш­

ляя вымогательство, от кого была получена эта информация;

какие материальные выгоды рассчитывали получить пре­

ступники, как предполагалось ее разделить;

каким замышлялось (осуществлялось) вымогательство —

одноразовым или длящимся;

в чем заключались угрозы вымогателей, были ли они при­

ведены в исполнение, кем, когда, в каких условиях, каковы

были их последствия; каким образом угрозы доводились до

сведения жертвы;

если планировался захват жертвы или иных заложников, то

был ли он осуществлен и как; кто бы захвачен, где, как

278

долго и в каких условиях содержался; кто охранял залож­ника; как был осуществлен сам захват, как и где были удовлетворены требования преступников;

кем и при каких обстоятельствах была осуществлена пере­

дача преступникам требуемого имущества, ценностей, где

они находятся сейчас;

совершались ли задержанным единолично или в соучастии

ранее вымогательство или хищение, когда, у кого, где, с кем.

В качестве свидетелей по делу могут фигурировать люди, относительно  которых, помимо жертвы, выска­зывались  угрозы  вымогателем:

члены семьи потерпевшего, иные лица, с которыми потер­

певший находился в деловых, дружеских и интимных свя­

зях, разгласить которые грозили преступники;

лица, у которых потерпевший одалживал деньги, предна­

значенные для вымогателей, или те, кто по просьбе потер­

певшего должен был совершить какие-либо действия в

пользу вымогателя;

должники потерпевшего, вынужденные ранее обусловлен­

ного срока вернуть ему долг или проценты по займу;

случайные лица, которым был причинен материальный

или физический вред совершенными в порядке предупреж­

дения или устрашения преступниками действиями (поджог,

взрыв и т.п.);

очевидцы захвата заложника, свидетели передачи преступ­

никам ценностей или посредники между преступниками и

потерпевшим.

При насильственном освобождении за­ложника допрашиваются участники операции и лица, за­державшие сумевшего скрыться в это время преступника.

В результате осмотра места, где содержался заложник, могут быть обнаружены предметы, служащие орудиями пыток, истяза­ний; следы, по которым представится возможным установить количество и личность тех, кто осуществлял охрану заложника или участвовал в применении к нему физического воздействия; предметы, оставленные преступниками и т.п.

>Если вымогатели только предъявили свои требования и пере­говоры с ними могут еще предстоять, следует организовать про­слушивание и звукозапись этих переговоров; если же потерпев­ший вел такую запись уже состоявшихся переговоров, она должна быть осмотрена и прослушана для последующего при­общения к делу в качестве вещественного доказательства, а впо­следствии может стать объектом фоноскопической экспертизы.

279

Каковы последующие следственные действия при расследовании вымогательства?

На этом этапе расследования осуществляется допрос обвиняе­мого, содержание которого по существу аналогично содержанию допроса подозреваемого.

Если внешность преступника для жертвы осталась неизвестна, возможно предъявление виновного для опознания по признакам голо­са и речи. Жертве могут предъявляться для опознания участки местности или помещения, где происходили ее встречи с пре­ступниками, или где она содержалась, или где передавался пред­мет вымогательства. Посредник, если им было случайное лицо, не выступавшее в роли соучастника и не предполагавшее, что оно участвует в преступных действиях, может участвовать в предъяв­лении для опознания в качестве опознающего при опознании лиц, предметов, помещений и участков местности.

Помимо фоноскопической экспертизы по делу могут быть проведены различные криминалистические экспертизы: исследова­ния следов рук на предметах вымогательства, следов зубов на пищевых продуктах по месту содержания заложника; эксперти­зы веществ и материалов.

При наличии переписки между жертвой и преступниками возможно проведение почерковедческой, автороведческой и технико-криминалистической экспертиз документов. В некото­рых случаях важный доказательственный материал могут дать почвоведческая и биологическая экспертизы.

. лава

Расследование присвоения или растраты имущества

Каковы способы совершения присвоения или растраты имущества?

Выбор способа присвоения зависит от факторов, присущих как только данному предприятию, так и состоянию экономики в целом. К этим факторам относятся:

280

уровень учета, контроля и охраны, на данном предприятии;

компетентность и добросовестность руководителей пред­

приятия;

особенности личностей расхитителей, их организованность,

информированность и техническая оснащенность;

предмет посягательства;

правовая защищенность данного направления предприни­

мательства;

наличие у правоохранительных органов необходимых сил и

средств.

Характерным для способов присвоения и растраты является своеобразное сочетание способа совершения преступления со спосо­бом его сокрытия. В ряде случаев сокрытие выступает как усло­вие применения того или иного способа совершения преступле­ния: сначала принимаются меры маскировки подготовительных к хищению действий, например, составляются фиктивные акты на якобы имевшее место уничтожение мнимого технологиче­ского брака, а уже затем реально накопленную таким образом продукцию расхитители реализуют в свою выгоду.

Элементами способа хищения путем при­своения или растраты выступают:

создание неучтенного резерва имущества;

сокрытие недостачи;

использование неучтенных ценностей;

завладение материальными ценностями или хищение де­

нежных средств.

Создание неучтенного резерва осуществля­ется посредством обмана поставщика (его обсчет, обмер, обвес), неоприходования полученного имущества или оприходования в меньшем количестве или сумме, завышения объема платежей за купленный товар; изготовления продукции из неучтенного сырья или по измененной технологии, дающей экономию сырья против установленных норм расхода и т.п.

Сокрытие    образовавшейся    недостачи

имущества может маскироваться инсценировкой кражи, созданием видимости кредита (ложный кредит), составлением подложных актов на списание имущества, его уничтожения по легальным основаниям, созданием условий для уничтожения

 или порчи товаров (поджог, повреждение тары, увлажнение по­мещений, затопление, приведение в негодность холодильных установок и т.п.), списание ценностей по завышенным нормам расхода и др.

281

Завладение материальными ценно­стями или денежными средствами осущест­вляется путем оформления бестоварных накладных с последую­щей реализацией товара поставщиком в доле с получателем, пе­редачей товара получателю без документального оформления, выносом или вывозом имущества с территории без документов или по подложным документам, под видом отходов и т.п.; де­нежные средства присваиваются по подложным кассовым орде­рам; путем выплаты денег вымышленным лицам, составления подложных банковских поручений, списания похищенной сум­мы на различные счета кассового отчета; растраты авансовых средств, полученных в качестве предоплаты по договорам купли-продажи; списания денежных средств на непроизводившиеся рекламные, маркетинговые, транспортные, ремонтные и иные работы с последующим их присвоением.

В банковской деятельности имеют место: получение в целях хищения кредитов с использованием поддельной учредительной и бухгалтерской документации, гарантийных писем, залоговых и страховых документов; присвоение денежных средств, получен­ных по поддельным банковским документам и ценным бумагам (векселям, депозитным сертификатам, кредитовым авизо, рас­четным чекам, ордерам); хищения с использованием чужих или поддельных кредитных карточек; перевод и присвоение денеж­ных средств с применением банковских компьютерных сетей.

Неотработанность механизма реформирования делает весьма привлекательными для расхитителей сферы внешнеэкономиче­ской деятельности, приватизации; кредитно-банковскую сферу; деятельность, связанную с конверсией; рынок ценных бумаг. Подбирая для посягательства форму собственности, расхитители в первую очередь ориентируются на степень ее юридической и технической защищенности.

Разнообразны способы сокрытия присвое­ний, к числу которых можно отнести умышленное банкротство предприятия, перевод похищенных средств на банковские счета (в том числе за границей) других юридических и физических лиц, частую смену юридического адреса и фактического место­нахождения предприятия, его перерегистрацию с изменением названия и организационно-правовой формы, уничтожение бухгалтерских и прочих документов, содержащих следы пре­ступной деятельности, которое маскируется пожаром, затопле­нием помещений и др.

282

Каковы обстоятельства, подлежащие выяснению и доказыванию при расследовании присвоений и растрат имущества?

Для установления всех обстоятельств предмета доказывания по этим делам требуется выяснить:

по субъекту — кто конкретно совершил растрату или при­

своение (должностное или недолжностное лицо, которому

было вверено имущество или денежные средства); состав

преступной группы, обстоятельства и цели ее формирова­

ния, личность организатора, роль каждого участника; мо­

тив преступления; как и кому реализовывалось похищен­

ное, на что истрачены деньги; характеристика субъектов

преступления;

по субъективной стороне — наличие прямого умысла на

хищение, на длящийся характер преступной деятельности;

сговор с соучастниками; вовлечение в преступную деятель­

ность третьих лиц;

по объекту — какое имущество похищено, кому оно

принадлежало, на каких условиях было вверено винов­

ному, какими правами в отношении его был наделен

виновный, каковы были его обязанности в отношении

вверенного имущества, как все это было оформлено до­

кументально; суммы похищенных денежных средств, от­

куда они поступили в распоряжение виновного, в каких

целях, как должны были быть израсходованы или где

находиться и на каких условиях, сумма растраченных

денег, на что и при каких обстоятельствах они были ис­

трачены, где и у кого находится похищенное имущество

или приобретенные  на похищенные  средства вещи,

имущество;

по объективной стороне — как осуществлялась подготовка к

хищению, каким способом заблаговременно маскировалась

эта подготовка, кем; способ совершения хищения и способ

его сокрытия; содержание каждого эпизода преступной

деятельности; какие следы и признаки преступных дейст­

вий должны или могли остаться в документах предприятия,

организации, у частных лиц, в местах хранения похищен­

ных ценностей, при их транспортировке, у получателей

или пособников; какими средствами или орудиями пользо­

вались виновные при подготовке и совершении преступле-

283

ний, какие благоприятные условия для совершения пре­ступлений были ими использованы.

Каковы поводы к возбуждению уголовного дела

при расследовании присвоения или растраты имущества

Признаки, свидетельствующие о возможном хищении, могут быть обнаружены при плановых инвентаризации, ревизии, ауди­торской проверке, при анализе технико-экономических показа­телей предприятия или организации; выявлены оперативным путем, а также сообщены сослуживцами виновных. Однако те или иные из этих признаков, например, выявление недостач или излишков, могут свидетельствовать не о хищении, а о халатной деятельности ответственных лиц, об ошибках ревизоров, просче­тах, вызванных неисправностью измерительных приборов и т.п. Все это диктует необходимость проведения доследственной про­верки, предшествующей возбуждению уголовного дела, надоб­ность в которой не возникает при задержании виновных с по­личным и при реализации достоверных оперативных данных, полученных органами дознания в процессе оперативно-розыскной деятельности.

Методами   предварительной   проверки служат:

изучение   нормативов,   регламентирующих  деятельность

организации, и особенностей ее деятельности и связанных

с нею организаций;

ревизия;

внезапная инвентаризация;

истребование документов, отражающих вызывающие со­

мнения операции с материальными ценностями или де­

нежными средствами;

получение   объяснений   должностных   и   материально-

ответственных лиц, причастных к сомнительным операци­

ям и контролю за ними;

дача поручений органам дознания о проведении оператив­

ных мероприятий.

Для проведения ревизий на коммерческих предприятиях ор­ган дознания либо следователь могут обращаться в аудиторские организации.

Характерными поводами возбуждения уголовного дела о присвоении или растрате служат помимо задержания винов-

284

ных с поличным ведомственные материалы: акты ревизии, ин­вентаризации, иных ведомственных проверок, а также непосред­ственное усмотрение органов дознания, основывающееся на ре­зультатах оперативно-розыскных мероприятий. Типичные версии: имело место хищение путем присвоения (растраты) имущества; хищения не было, а налицо преступная халатность, повлекшая за собой материальный ущерб для собственника.

Каковы первоначальные следственные действия

при расследовании присвоения или растраты имущества?

>При задержании виновных с поличным предусматривается личный обыск задержанных. Изымаются все имеющиеся у них документы, в том числе обязательно все документы, относящие­ся к транспортируемым материальным ценностям. Производится следственный осмотр изъятых документов, места задержания и транспортного средства, задержанного имущества. При осмотре документов решается задача выявления признаков материаль­ного или интеллектуального подлога; при обнаружении подлин­ных и фиктивных документов, предназначенных для прикрытия факта вывоза и транспортирования имущества, производится их сравнение по наименованию, количеству и фактическому харак­теру имущества. Осмотром задержанного имущества произво­дится его сопоставление с данными в обнаруженных документах на него. Место задержания осматривается с целью проверки, не были ли выброшены задержанным какие-либо документы или иные уличающие их объект. В транспортном средстве могут быть оборудованы тайники для документов или ценностей.

Допрос задержанных, при котором  выясняется: лич­ность задержанных, характер их участия в преступной деятель­ности; по чьему указанию, распоряжению осуществлялась пере­возка имущества, каким путем оно было вывезено с охраняемой территории предприятия, организации; не являлись ли условия­ми беспрепятственного вывоза сговор с охранниками, вахтера- ми, дача им взятки, их непосредственное участие в хищении,  кто эти лица; куда и кому предназначалось вывозимое имущест- во, предполагалось ли получение за него наличных денег, для  кого они предназначались и т.д.

По месту работы или жительства задержанных лиц произво- дятся обыски. На имущество подозреваемых накладывается арест.

285

>При возбуждении уголовного дела по официальным данным

проводятся допросы ревизоров, аудиторов, участников инвента­ризационных комиссий, работников бухгалтерии. Предме­том допроса являются выявленные нарушения в оформ­лении, проводке операций с имуществом; сведения из получен­ных объяснений материально-ответственных лиц; факты обнаружения ими подлогов в документах, составления фиктив­ных документов; поведение материально-ответственных лиц во время ревизии, инвентаризации.

При допросе материально-ответственных лиц выясняют при­чины образования недостач или излишков, время их образова­ния, способы маскировки, как, чем и когда предполагалось воз­местить недостачу и использовать излишки и т.д. Далее производится:

выемка и осмотр документов (накладных, счетов-фактур,

актов на списание имущества и т.п.), выявление в них при­

знаков подлога, установление необычных мест их хране­

ния, отклонений от принятого порядка оформления и т.п.;

приобщение к делу документов — вещественных доказа­

тельств, приобщение к делу иных документов, имеющих

доказательственное значение;

задержание подозреваемых, их допросы и обыски в жили­

щах и на рабочих местах;

допросы лиц, подписавших или визировавших изъятые по

делу документы;

наложение ареста на имущество подозреваемых, проведе­

ние диктуемых обстоятельствами оперативно-розыскных

мероприятий.

В банке, обслуживающем интересующих следствие юридиче­ских и физических лиц, могут быть изъяты договора о расчетно-кассовом обслуживании предприятия, платежные поручения, приходные и расходные ордера, авизо, расчетные чеки и другая документация.

>При возбуждении уголовного дела на основании непосредст­венного усмотрения органа расследования, т.е. фактически по опе­ративным данным, проводятся:

осмотры и обыски служебных помещений и жилищ запо­

дозренных, прекращение доступа к местам хранения иму­

щества, неотложное проведение инвентаризации;

выемка и осмотр документов, при необходимости прекра­

щение доступа к помещениям, где хранятся документы;

286

допрос подозреваемых по существу обнаруженных доку­

ментов, их содержания, обнаруженных при обысках черно­

вых записей, ценностей и др., об их связях, возможных со­

участниках и т.п.;

допрос свидетелей операций с имуществом.

При производстве обыска решаются задачи обнаружения и изъятия документов, а также черновых записей, свидетельст­вующих о наличии следов присвоения, предметов преступного посягательства, нажитых преступным путем ценностей. Инфор­мация о совершенном преступлении может храниться на маг- нитных носителях к компьютерам, на аудиокассетах, в автоот- ветчиках и диктофонах и т.п. В служебных помещениях могут быть найдены представляющие интерес для следствия протоко­лы общих собраний и переписка должностных лиц предприятия, [договора, контракты, платежные поручения, чековые книжки, [проспекты эмиссий ценных бумаг и их реестры, кассовые и балансовые отчеты, товарно-транспортные накладные.

[Каковы последующие действия при расследовании присвоения или растраты имущества?

Среди последующих следственных действий важнейшую роль I играют судебные экспертизы. Наиболее часто по делам этого рода проводятся экспертизы пищевых продуктов и напитков, судеб-но-бухгалтерские,   товароведческие,   планово-экономические, финансово-экономические, строительно-технические, инженер-но-технологические, почерковедческие и автороведческие экспер­тизы, технико-криминалистические экспертизы документов.

К числу последующих следственных действий относится и : следственный осмотр мест уничтожения материальных ценностей при их списании, мест их хранения, мер и весоизмерительных приборов, документов.

Допрос обвиняемых, помимо вопросов, составлявших предмет допроса подозреваемых и названных ранее, преследует цель вы­явления всех эпизодов преступной деятельности и всех соучаст­ников преступников. Если преступление совершено организо­ванной группой, обязательно, до деталей, должны быть установ­лены: состав группы, распределение ролей в ней, личность организатора, наличие в группе структурных подразделений функционального характера; наличие коррумпированных связей среди властных структур и характер их содействия преступной деятельности.

287

В качестве свидетелей допрашиваются лица, присутствовав­шие или наблюдавшие операции по погрузке, транспортировке, разгрузке похищенного имущества; обладающие информацией об образе жизни виновных, их связях; покупатели похищенного, добросовестно заблуждавшиеся относительно источника имуще­ства, которое они приобрели, и др.

При проверке версии об инсценировке кражи или иных обстоя­тельств, фигурирующих в показаниях обвиняемых, существенную роль может сыграть следственный эксперимент для установления возможности вынести определенные предметы указанным путем, за названный промежуток времени, без посторонней помощи и т.п.; возможности размещения в данном помещении названного обви­няемым количества определенных товаров и т.п.

. лава

10

Расследование взяточничества

Какова криминалистическая характеристика взяточничества?

В качестве взятки могут передаваться ценности (деньги, ценные бумаги, имущество); предметом взятки может быть оказание услуг, открытие счетов и получение кредитов в банках, приобретение недвижимости в России и за рубежом, предоставление различных льгот и привилегий коммерческим организациям, содействие в создании лжепредприятий и укры­тии прибыли, незаконное освобождение от административной, уголовной и иной ответственности; организация зарубежных ту­ристических и лечебно-оздоровительных поездок за счет рос­сийских и иностранных юридических и физических лиц, назна­чение на должность, повышение по службе, разработка и вне­дрение законопроектов, выгодных криминальным структурам, фальсификация материалов аудиторской проверки или докумен­тальной ревизии, незаконное освобождение от административ­ной и уголовной ответственности и др.

Субъектами взяточничества являются взят­кополучатель, взяткодатель и, в ряде случаев, посредник в даче-получении взятки.

Взяткополучатели — это, как правило, должностные лица, занимающие ответственное служебное положение, имеющие

288

высшее образование, высокий профессиональный уровень: госу­дарственные служащие, сотрудники государственных, коммерче­ских и некоммерческих общественных организаций, учреждений и предприятий.

В качестве взяткодателей могут выступать физические и юридические лица, передающие взяткополучателю различного рода ценности или оказывающие какие-либо услуги. Взяткода­тели также могут занимать высокие должности и общественное положение.

Субъектами взяточничества являются и посредники — лица, которые непосредственно передают деньги или имущественные ценности должностным лицам, оказывают им услуги или при­нимают от взяткополучателя и передают взяткодателю соответ­ствующие документы, информацию и пр.

Если предметом взятки служат деньги, иные ценности или имущество, то местом их передачи могут быть служебный каби­нет, квартира, автомобиль, подъезд дома, номер гостиницы, ус­ловленное место на улице или в парке, тайник, общественный транспорт, ресторан, кафе, бар, клуб, казино, дача, баня и др.

Взятка может быть передана путем оформления премиаль­ных, выплаты зарплаты, погашения долга, зачисления в штат предприятия, открытия счета или предоставления кредита в банке и т.п.

Способами взяточничества являются:

передача (получение) денег, ценных бумаг, драгоценно­

стей, имущества;

предоставление покровительства по работе,

открытие счетов в банках,

назначение на должность,

•               предоставление льгот коммерческим структурам и др.

Типичными    следами     взяточничества

являются: деньги, ценные предметы, сберегательные книж­ки, квитанции, бухгалтерские, регистрационные и иные доку­менты, счета, квитанции, протоколы заседаний, товарные ярлы­ки, фотографии, а также следы рук, ног, автомобиля, веществ на теле и одежде взяткополучателя, образованные в результате кон­тактного взаимодействия с предметом взятки, следы биологиче­ского происхождения (например, слюны и губной помады на окурках) и др. Среди идеальных следов преступления наиболь­шее значение имеют сведения, полученные от сослуживцев взяткодателя, взяткополучателя или посредников, членов их се­мей, случайных свидетелей.

10 Криминалистика            289

Каковы поводы для возбуждения уголовного дела и типичные версии?

Поводами для возбуждения уголовного дела по призна­кам взяточничества, как правило, служат: заявления и письма граждан; статьи в печати; явка взяткодателя с повинной; данные ревизионных управлений, налоговых инспекций, аудиторских проверок; сообщения администрации предприятий, организа­ций, учреждений; непосредственное обнаружение признаков преступления следователем, органом дознания, прокурором или судом; данные оперативной работы.

Типичные общие версии:

взяточничество имело место в соответствии с данными, по­

служившими основанием возбуждения уголовного дела;

взятка не передавалась, имеет место оговор должностного

лица;

правомерная передача денег или ценностей (например,

возврат долга, выплата авторского гонорара);

должностным лицом выполнены определенные действия в

интересах другого лица, но не за взятку, а по другим при­

чинам;

имели место мнимое посредничество или ошибка взяткода­

теля, принявшего лицо за должностное;

•               было совершено не взяточничество, а другое преступление.

Частные версии: о субъектах взяточничества, спосо­бах преступления; видах и местонахождении следов применения того или иного способа дачи-получения взятки, о месте, време­ни совершения преступления, об источниках происхождения денег и ценностей, послуживших предметом взятки и др.

Каковы особенности планирования расследования взяточничества?

При явке взяткодателя с повинной после возбуждения уголов­ного дела по заявлению взяткодателя проводятся допрос взятко­дателя; задержание взяткополучателя с поличным; личный обыск, освидетельствование и допрос взяткополучателя; обыск по месту жительства и работы взяткополучателя; наложение аре­ста на его имущество; выемка и осмотр документов; допросы свидетелей и проведение очных ставок.

290

Если информация о даче-получении взятки поступила из опера­тивных источников, основной целью первоначального этапа рас­следования преступления является изобличение взяточничества. Для этого осуществляется задержание взяточников с поличным, их личные обыски, обыски по месту жительства и работы; на­ложение ареста на имущество подозреваемых; допросы подозре­ваемых и свидетелей; выемка и осмотр документов.

Когда взяточникам известно о возбуждении против них уго­ловного дела (информация о фактах взяточничества поступила из официальных источников), производятся допросы свидетелей и подозреваемых, выемка и осмотр документов, обыски по месту жительства и работы подозреваемых.

Обязательно проверяются версии о вымогательстве взятки и оговора лица, якобы получившего взятку. Оговор может быть умышленным (из мести, по карьеристским соображениям, чтобы скомпрометировать конкурента по службе, из корысти), или яв­ляется результатом добросовестного заблуждения заявителя, принявшего за передачу взятки возвращение долга, передачу премии, вручение официального подарка и т.п.

Каковы особенности тактики следственных действий при расследовании взяточничества?

Первоначальными следственными дей­ствиями, последовательность которых может варьироваться в зависимости от следственной ситуации, являются: задержание и допрос участников взяточничества, осмотры мест передачи взяток, обыски рабочих мест и жилищ, назначение экспертиз — чаще всего криминалистических и экономических.

В случае вымогательства взятки, как правило, проводится оперативно-тактическая операция: подготавливается предмет взятки (вещь, деньги и др.); этот предмет может быть специаль­но помечен либо используется специально подготовленная упа­ковка для него, номера денежных купюр фиксируются и т.п. Во время передачи взятки взяткополучатель захватывается с полич­ным. При этом производятся осмотр предмета взятки (для выяв­ления и фиксации его признаков, в том числе привнесенных при его маркировке), затем обыск рабочего места и жилища взяткодателя (для обнаружения предметов взятки и тайников с ценностями), допрос.

При допросе взяткодателя выясняется: при каких обстоятельствах произошло знакомство с взяткополучате-

                291

лем; какие действия должны был совершить или не совершить взяткополучатель и в чьих интересах (самого взяткодателя или иных лиц); каков предмет взятки и как была осуществлена пере­дача взятки или получена иная имущественная выгода и в чем она заключалась; имелись ли посредники во взяточничестве, кто именно, по каким причинам они использовались; известны ли допрашиваемому иные факты взяточничества, в том числе со стороны данного взяткополучателя.

При допросе взяткополучателя устанавли­ваются: круг его обязанностей и связанные с ним полномочия; при каких обстоятельствах состоялось знакомство с взяткодате­лем и в какой форме последнему было дано понять о необходи­мости дачи взятки; какова должна быть эта взятка, как передана; какие действия он должен был совершить или не совершать, как скрывался факт совершения или не совершения этих действий за взятку; какая часть обусловленной за взятку деятельности осуществлялась другими лицами, по каким мотивам; в каких документах получила свое отражение эта деятельность; предше­ствующие факты взяточничества.

При допросе посредника выясняются обстоя­тельства привлечения его к взяточничеству, в чем заключались его действия и как они были им осуществлены.

В отдельных случаях может возникнуть необходимость в производстве обыска на местности, например, для обнаружения предметов и ценностей, выброшенных взяткодателем или взят­кополучателем, для отыскания тайников и других мест хранения предмета взятки.

Осмотр места происшествия по делам о взяточничестве за­ключается в исследовании места передачи взятки с целью уточ­нения обстановки, в которой она осуществлялась. Выявляются следы рук, обуви, части упаковки предмета взятки, одежды, микрообъекты (волосы, волокна и т.п.), предметы, утерянные или оставленные взяточниками (окурки, авторучки, расчески, очки, пуговицы и др.).

На первоначальном этапе расследования взяточничества производятся также выемка и осмотр документов, которые сви­детельствуют о выполнении взяткополучателем каких-либо дей­ствий (бездействия) в интересах взяткодателя и о характере этих действий.

В качестве свидетелей могут быть допрошены родственники, знакомые и соседи взяточников, очевидцы пре­ступления, лица, у которых вымогали взятку, сослуживцы взят-

292

кополучателя, граждане, обращавшиеся в данное учреждение по тем или иным вопросам, и любые другие лица, которые распо­лагают сведениями, интересующими следствие. Допросы сослу­живцев взяточника, находящихся в служебном подчинении по­дозреваемого, проводятся после ареста или задержания послед­него или, если подозреваемый или обвиняемый находится на свободе, он не должен знать о факте допроса подчиненного.

При наличии существенных противоречий в показаниях ра­нее допрошенных при расследовании взяточничества лиц про­водится очная ставка, целью которой является получение прав­дивых показаний относительно участников отдельных эпизодов, времени и места встреч взяточников, предмета взятки и пр.

В расследовании взяточничества существенная роль принадле­жит судебным экспертизам; производятся технико-криминалис­тическая экспертиза документов, почерковедческая, автороведче­ская, а также дактилоскопическая и иные трасологические экспер­тизы, а при необходимости — судебно-бухгалтерская, финансово-экономическая, товароведческая, экспертиза веществ и материалов.

В процессе расследования взяточничества проводятся также такие следственные действия, как следственный эксперимент, проверка показаний на месте, предъявление для опо­знания.