Различные учебные материалы института МВД
МИНИСТЕРСТВО ВНУТРЕННИХ ДЕЛ РОССИИ
МОСКОВСКИЙ ИНСТИТУТ
---------------------------------------------------------
Учебно-научный комплекс криминалистики и уголовног процесса
С.И.Цветков
МЕТОДИКА ВЫЯВЛЕНИЯ МЕЖРЕГИОНАЛЬНЫХ И МЕЖГОСУДАРСТВЕННЫХ
СВЯЗЕЙ ПРИ РАССЛЕДОВАНИИ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПРЕСТУПНЫХ
СТРУКТУР
Лекция
Одобрена на заседании УНК
криминалистики и уголовного процесса
29 июня 1994 года.Протокол N 23.
Москва - 1994
Программный материал.
Криминалистическая характеристика межрегиональных и
международных связей преступных структур. Иностранные
граждане - члены преступных группировок. Преступники-гаст-
ролеры - участники преступных формирований. Распределение
ролей между различными преступными группировками. Коорди-
нация деятельности преступных группировок, базирующихся в
различных регионах и государствах. Характеристика преступ-
ных связей, обусловленная совершением преступлений. Харак-
теристика преступных связей, характеризующихся сбытом по-
хищенного и легализацией криминальных капиталов.
Методы выявления серийных преступлений, совершаемых
участниками преступных группировок в различных регионах и
странах. Методы выявления "технологических цепочек" прес-
тупной деятельности, охватывающих различные регионы и го-
сударства. Методика расследования заказных убийств, со-
вершаемых гражданами зарубежных государств и в отношении
иностранных граждан.
Взаимодействие между органами внутренних дел различных
регионов и полицейских служб различных государств при
расследовании деятельности преступных структур. Использо-
вание возможностей международных полицейских структур (в
том числе Интерпола) при выявлении международных связей
преступных формирований.
Использование криминалистических учетов и банков дан-
ных оперативной информации при выявлении межрегиональных
связей преступных структур.
Литература по теме.
я_Основная
Родионов К.С. Интерпол: вчера, сегодня, завтра. М., 1990.
Богатырев А.Г. Международное сотрудничество государств по
борьбе с преступностью. Учебное пособие. М.: МВШМ МВД СССР. 1989.
Проблемы расследования преступлений в условиях формирования
правового пространства СНГ и развития международного сотрудни-
чества. С.Петербург. 1993.
я_Дополнительная
Бастрыкин А.И. Особенности первоначальных следственных дейс-
твий с участием иностранных граждан. /Проблемы первоначального
этапа расследования. Ташкент. 1986. с.59-65.
Крамарев А.Т.,Лавров В.П. Особенности допроса граждан иност-
ранных государств. М., 1976.
Вопросы лекции
1.Методика выявления и расследования межгосударственных
связей участников преступных структур.
2.Методика выявления и расследования межрегиональных
связей участников преступных структур.
Тезисы лекции
Тема 1. Современное состояние науки криминалистики.
Криминалистическое обеспечение деятельности
подразделений по организованной преступности.
Программный материал
Современные представления о предмете, методе и струк-
туре криминалистики. Основные тенденции в развитии крими-
налистических научных исследований. Общая теория кримина-
листики. Основные криминалистические теории и учения.
Проблемы интеграции и дифференциации криминалистических
знаний. Значение исследований в сфере общей теории крими-
налистики для разработки криминалистических методов и
средств борьбы с организованной преступностью и коррупци-
ей.
Соотношение системы науки и системы учебного курса
криминалистики для слушателей, обучающихся на базе сред-
него специального юридического образования по профилю ра-
боты в подразделениях по организованной преступности. За-
дачи курса. Содержание знаний, умений и навыков, которые
должны приобретаться в процессе изучения курса. Их значе-
ние для профессиональной ориентации и подготовки сотруд-
ников подразделений по организованной преступности. Со-
держание криминалистического обеспечения деятельности по
борьбе с организованной преступностьюю и коррупцией. На-
учное и методическое обеспечение этой деятельности. Тех-
нико-криминалистическое обеспечение борьбы с организован-
ной преступностью. Формы реализации криминалистических
знаний в процессе борьбы с организованной преступностью.
Использование криминалистических средств и методов при
производстве следственных действий и оперативно-розыскных
мероприятий. Использование данных криминалистики при вы-
боре стратегии борьбы с организованной преступностью и
коррупцией и принятии управленческих решений. Криминалис-
тическое обеспечение профилактической деятельности в про-
цессе борьбы с организованной преступностью.
Вопросы лекции
1.Задачи и система курса криминалистики.
2.Основные тенденции в развитии криминалистических
научных исследований.
3.Содержание криминалистического обеспечения борьбы с
организованной преступностью.
Литература
я_Основная
Федеральная программа Российской Федерации по уси-
лению борьбы с преступностью на 1994-1995 годы, утверж-
денная Указом Президента Российской федерации от 24 мая
1994 года N 1016.
Белкин Р.С. Криминалистика: проблемы,тенден-
ции,перспективы. Общая и частные тео-
рии./М.:Юрид.лит.,1987.
Белкин Р.С. Курс советской криминалистики.Т.1.Общая
теория советской криминалистики. М.: Академия МВД
СССР,1977.
Криминалистика. Учебник. //М.: Академия МВД
СССР, 1980.Т.1.
Организованная преступность-2.Проблемы,дискус-
сии,предложения. М.:1993.С.151-323.
Образцов В.А.Криминалистика.Цикл Лекций по новой
программе курса.-М.: Юрикон,1994.
я_Дополнительная
Гуров А.И. Профессиональная преступность: прошлое и
настоящее.-М.,1990.
Эксархопуло А.А. Основы криминалистической теории.
С.Пб.,1992.
Криминалистика: актуальные проблемы. Учебное
бие.//М.:Академия МВД СССР, 1988.
Васильев А.Н.,ЯблоковН.П. Предмет, система и теорети-
ческие основы криминалистики. М.: Изд-во МГУ, 1984.
Корнаухов В.И.и др. Основы общей теории криминалисти-
ки.- Изд-во Красноярского ун-та.// Красноярск,1993.
1.Задачи и система курса криминалистики
Курс криминалистики для слушателей Московского инсти-
тута МВД России, обучающихся на базе среднего специально-
го юридического образования по профилю борьбы с организо-
ванной преступностью, существенно отличается от типовых
программ курсов криминалистики других юридических вузов.
Это определяется:
- тем, что слушатели ранее изучали курс криминалистики
при обучении в средних специальных школах милиции;
- наличием у слушателей опыта практической работы в
оперативных службах;
- спецификой будущей работы слушателей в подразделениях
по борьбе с организованной преступностью.
За время, прошедшее с момента изучения слушателями
курса криминалистики в специальных средних школах мили-
ции, существенно изменилось и расширилось содержание кри-
миналистических знаний: появились новые теории, понятия,
в практику расследования внедрены новые научно-техничес-
кие средства и методы. Существенно возросла и претерпела
существенные изменения преступность. В настоящее время
она во все большей степени характеризуется организован-
ностью преступных формирований, их вооруженностью, совер-
шением тяжких преступлений, появлением в преступных
структурах групп, осуществляющих безопасность и противо-
действие органам расследования. Преступные структуры рас-
полагают коррумпированными связями в органах власти и уп-
равления, в правоохранительных органах, что осложняет
борьбу с ними.
Деятельность преступных стуктур во все большей мере
направлена на совершение преступлений в сфере наркобизне-
са, экономики, внешнеэкономической, банковской деятель-
ности. Организованная преступность располагает значитель-
ной материальной базой, образованной за счет средств, по-
лученных преступным путем. В преступные организации вов-
лекаются десятки лиц, совершающих значительное количество
преступлений как в России,так и за рубежом. Все это пред-
полагает, что выпускникам Московского института МВД Рос-
сии во время работы в подразделениях по борьбе с органи-
зованной преступностью понадобятся глубокие, специализи-
рованные знания, умения, навыки работы по раскрытию прес-
туплений.
Развитие уголовного, уголовно-процессуального законо-
дательства, принятие Закона об оперативно-розыскной
деятельности, позволяют значительно расширить арсенал
средств и методов доказывания при расследовании деятель-
ности преступных структур. Этим обусловлено особое зна-
чение криминалистических знаний для борьбы с организован-
ной преступностью.
Развитие уголовного, уголовно-процессуального законо-
дательства, принятие Закона об оперативно-розыскной
деятельности, позволяют значительно расширить арсенал
средств и методов доказывания при расследовании деятель-
ности преступных структур. Этим обусловлено особое зна-
чение криминалистических знаний для борьбы с организован-
ной преступностью.
Задачи курса определяются необходимостью формирования
у слушателей следующего комплекса знаний, умений и навы-
ков:
- использование технико-криминалистических средств и
средств вычислительной техники в процессе раскрытия и
расследования деятельности преступных структур;
- информационно-аналитическая работа по оценке доказа-
тельственной и ориентирующей информации, принятие такти-
ческих решений, выдвижение версий, прогнозирование и пла-
нирование;
- тактика проведения следственных действий и ее осо-
бенности при расследовании деятельности преступных струк-
тур;
- криминалистические методы выявления ролевых функций
участников преступных структур;
- методы обеспечения безопасности, соблюдения требова-
ний сохранения следственной и служебной тайны;
- криминалистические методики расследования отдельных
категорий преступлений, являющихся типичным проявлением
деятельности преступных структур;
- организация расследования, комплексное использование
сил и средств.
При определении структуры программы учитывалась необ-
ходимость первоочередного решения именно этих задач обу-
чения.Кроме того, учитывался факт овладения обучаемыми
значительной частью содержания криминалистики во время
получения среднего специального юридического образования.
Учитывалось также: ограниченное количество часов для про-
ведения аудиторных занятий по криминалистике, степень
обеспеченности специальной литературой и научными разра-
ботками по тем или иным проблемам, возможности самостоя-
тельного изучения ряда тем. Поэтому по сравнению с тради-
ционной структурой курса криминалистики в данной програм-
ме значительно сокращен объем изучения общей теории кри-
миналистики, криминалистической техники и тактики. Основ-
ное внимание уделено проблемам криминалистической методи-
ки в части расследования деятельности преступных структур,
в которой наиболее ярко выражена специфика этой деятель-
ности.
Лекции предусмотрены по наиболее актуальным темам и
темам, по которым отсутствует достаточное количество на-
учных разработок.
Семинарские занятия проводятся с максимальным исполь-
зованием обобщенных материалов практики борьбы с органи-
зованной преступностью и личного опыта обучаемых с ориен-
тацией на практические вопросы, с максимальным приближе-
нием обучения к конкретным ситуациям, складывающимся на
практике.
Практические занятия проводятся в форме групповых уп-
ражнений с использованием элементов деловых игр при выде-
лении различных игровых ролей. На практических занятиях
имитируются реальные ситуации, возникающие в процессе
расследования деятельности преступных структур. Это дос-
тигается тем, что все вводные строятся на использовании
материалов положительного опыта деятельности следственных
подразделений и аппаратов РУОП. Моделирование следствен-
ных ситуаций осуществляется как на основе специальных
компьютерных систем, так и на основе вводных, основанных
на бумажных носителях информации. Для имитации следствен-
ных ситуаций и подачи вводных используются также видеоза-
пись хода и результатов проведения на практике реальных
следственных действий. На практических занятиях непос-
редственно используются технико-криминалистические средс-
тва. Часть занятий проводится на специально оборудованных
полигонах.
Значительный объем учебного времени выделяется для
проведения криминалистических учений. Их особенностью яв-
ляется отработка в комплексе вопросов использования тех-
нико-криминалистических средств, тактических приемов и
криминалистических методик расследования отдельных видов
преступлений, совершаемых участниками преступных структур.
При наличии в игровых коллективах достаточно большого
числа игровых ролей осуществляется также отработка навы-
ков взаимодействия работников различных ведомств и служб.
В процессе изучения курса криминалистики слушатели
должны подготовить практикумы, а также выполнить ряд
практических и контрольных работ. Контроль за усвоением
знаний осуществляется во время собеседований, принятия
зачетов и курсового экзамена.
Курс состоит из 36 тем и итогового кафедрального уче-
ния, разбитых по 7 разделам. Общий объем учебного времени
- 190 часов. В том числе лекций - 56, семинаров - 44,
практических занятий - 64я2 я0 , учений - 26 часов.
Раздел 1 - введение в курс и общие положения
Раздел 2 - криминалистическая техника
Раздел 3 - криминалистическая тактика
Раздел 4 - общие положения методики расследования дея-
тельности преступных структур
Раздел 5 - методика расследования корыстных и корыст-
но-насильственных преступлений,совершаемых участниками прес-
тупных структур
Раздел 6 - методика расследования деятельности прес-
тупных структур в сфере экономики
Раздел 7 - методика расследования деятельности преступных
структур в особых условиях
Таким образом курс ориентирован на специфическую кри-
миналистическую подготовку специалистов подразделений РУ-
ОП,УОП,уже владеющих основами криминалистических знаний.
2.Основные тенденции в развитии криминалистических
научных исследований.
Хотя в целом,как и другие науки уголовно-правового цик-
ла,криминалистика оказалась не в полной мере готова к возник-
новению в новых условиях феномена организованной преступнос-
ти,тем не менее интенсивное развитие криминалистических знаний
позволяет вооружить следователей и оперативных работников сов-
ременными методами борьбы с организованной преступностью.Расс-
мотрим основные направления развития криминалистических знаний
в последние годы.
В сфере теории криминалистики продолжалась работа по ос-
мыслению предмета криминалистики.Известное определение
проф.Белкина Р.С. подверглось существенному переосмыслению са-
мим автором,который в настоящее время определяет криминалисти-
ку как науку о закономерностях механизма преступления,возник-
новения информации о преступлении и его участниках,собира-
ния,исследования оценки и использования доказательств и осно-
ванных на познании этих закономерностей специальных средств и
методов судебного исследования и предотвращения преступлений.
Для многих авторов основным при определении понятий кри-
миналистики стал деятельностный подход,предложенный в свое
время М.К.Каминским.
В.А.Образцов определяет криминалистику как науку о средс-
твах и механизме поисково-познавательной деятельности в уго-
ловном процессе./Указ.раб.С.18/
В.Е.Корнаухов определяет криминалистику как науку,изучаю-
щую преступную деятельность и деятельность следователя... с
целью разработки методов практической деятельнос-
ти./указ.раб.С.18/
Если подходить к определению исключительно с точки зрения
целей данной науки,избегая громоздких определений,на наш
взгляд,можно определяя предмет данной науки сформулировать его
кратко: методы доказывания.
Именно вооружение оперативных работников и следователей
этими методами является на современном этапе ключевым фактором
повышения эффективности борьбы с организованной преступ-
ностью.Ни оперативно-розыскные методы ,ни формальное соблюде-
ние уголовно-процессуальной формы деятельности сами по себе
решить эту задачу не могут.Именно в этом значение глубокого
изучения слушателями Московского института МВД России курса
криминалистики.
По-новому переосмыслены в криминалистике и многие другие
понятия.В частности понятие способа совершения преступления в
настоящее время включено в более широкое понятие механизма его
совершения и рассматривается в комплексе со свойствами личнос-
ти преступника,его мотивацией,средой деятельности,принятиев
решений на совершение преступления.
По мере развития научных знаний претерпевают изменения те-
ория идентификации, совершенствуется система понятий,развива-
ется язык криминалистики.Активно развиваются новые научные те-
ории и учения,в частности,учение о криминалистической характе-
ристике,учение о следственной ситуации,теории принятия решений
и тактической операции и др.
В криминалистической технике активно используются новей-
шие методики и разработки из самых различных отраслей зна-
ний.Особое значение приобрело здесь использование современных
средств вычислительной техники.
В криминалистической тактике совершенствуются методы ана-
литическойц работы,тактики проведения следственных дейс-
твий,тактических комбинаций.
В криминалистической методике начата активная разработка
проблем методики расследования новых видов преступлений или
преступлений,которые не были актуальными еще совсем недавно.
В читаемом курсе основные проблемы этих частей кримина-
листики будут давать как правило в связи с проблематикой раск-
рытия деятельности преступных структур.
3.Содержание криминалистического обеспечения борьбы с
организованной преступностью.
Криминалистическое обеспечение борьбы с организованной
преступностью - многоаспектное понятие.В него можно включить:
- получение и систематизацию криминалистических зна-
ний,которые могут быть использованы в раскрытии деятельности
преступных структур;
- разработку и производство новых технико-криминалисти-
ческих средств;
- разработку новых методик расследования преступлений,со-
вершаемых участниками преступных структур;
- обучение и повышение квалификации кадров для подразде-
лений по организованной преступности;
- использование криминалистической информации и методов в
оперативно-розыскной деятельности;
- использование криминалистической информации при органи-
зации раскрытия и расследования преступленийp;
- использование криминалистических знаний в процессе
компьютеризации деятельности по борьбе с организованной прес-
тупностью.
АКАДЕМИЯ МВД РФ
Кафедра криминалистики
Астапкина С.М.
МЕТОДИЧЕСКИЕ РЕКОМЕНДАЦИИ
ПО РАССЛЕДОВАНИЮ ХИЩЕНИЙ
С ПРИМЕНЕНИЕМ ПОДЛОЖНЫХ
КРЕДИТОВЫХ АВИЗО
Москва 1993
В 1991-92 годах на территории Российской Федерации
совершено значительное число хищений в особо крупных
размерах путем составления и использования подложных
кредитовых авизо.
Авизо - оформленное на специальном бланке сообщение
одного контрагента другому о выполнении расчетной
операции.
Кредитовые авизо по сути гарантийное обязательство
перечисления денежных средств. Бланки кредитовых авизо
являются бланками строгой отчетности и составляются
только банковскими работниками в учреждениях банков.
Существует традиционный предусмотренный Планом счетов
бухгалтерского учета в банках России и Положением
"Об организации межбанковских расчетов"* и др. документами
порядок документооборота в том числе и порядок кредитова-
ния авизо.
Установлено, что на территории РФ расчеты между пред-
приятиями проводят банки и расчетно-кассовые центры (РКЦ),
созданные в республиках, краях, и т.д. Движение документов
должно проходить по схеме: плательщик - банк плательщика -
- РКЦ - банка плательщика (филиал А) - РКЦ - банка получа-
теля - банк получателя - получатель (филиал Б).
Расчеты между банками отражаются по корреспондентским
счетам в РКЦ. Расчеты между РКЦ по операциям комбанков
осуществляются через счета межфилиальных оборотов (МФО).
При совершении хищений с помощью подложных авизо
преступники минуя банк плательщика и РКЦ - плательщика
(филиал А) сами составляют и заполняют тексты и сразу
направляют подложные авизо в РКЦ или банк получателя
(филиал Б).
ДДДДДДДДДДДДДДДДДДД
* см. Приложение N 1
При этом могут быть использованы разные способы направ-
ления авизо: телетайпограммой, нарочным, телеграфом,
почтой. Практика показывает, что чаще других использова-
лись телетайпные каналы и нарочная доставка авизо. Это
можно объяснить рядом причин, которые будут изложены ниже.
Если подложность авизо не выявлена при его предъявлении
в банк или РКЦ получателя, то филиал Б выполняет распоря-
жение плательщика и перечисляет денежные средства по авизо
и платежному поручению, согласно распоряжению плательщика.
Подготовка и осуществление таких хищений включает
несколько обязательных стадий, в ходе которых необходимо:
- добыть чистые бланки банковских кредитовых авизо и
платежных поручений или найти операциониста и телетайпный
аппарат с которого подложное авизо будет отправлено;
- принять решение, какие структуры будут фигурировать
в подложном авизо как филиал А и филиал Б. Установить их
адреса, NN расчетных (корреспондентских) счетов, номера
МФО, их коды, номер телетайпа;
- добыть подлинные или поддельные печати и штампы, узнать
коды и шрифты, необходимые для исполнения текста авизо;
- составить текст авизо;
- осуществить доставление (отправление) подложного авизо
по назначению;
- проконтролировать момент поступления подложного авизо
по назначению и наличие необходимости направить подтверж-
дение о подлинности;
- организовать подтверждение от имени филиала А, (если
возникнет необходимость);
- осуществить перевод денежных средств в заранее заплани-
рованные коммерческие структуры или снять наличные деньги;
- подготовить подложные документы, оправдывающие движение
похищаемых средств (договоры, контракты акты-сдачи-
приемки, доверенности и т.п.);
На каждой из этих стадий преступники действуют различ-
ными способами.
Так, чистые бланки кредитовых авизо могут быть похище-
ны, или получены путем злоупотребления служебным положе-
нием или халатности сотрудников кредитных учреждений
или с помощью знакомых, родственников, куплены, отксероко-
пированы.
При решении вопроса от имени какого коммерческого банка
(филиала А) и какого его клиента - плательщика (коммерчес-
кой структуры - КООП, ТОО, СП, МП и т.д.), будет отправле-
но кредитовое авизо, используются варианты:
а) фактически существующий банк и его подлинный корреспон-
дентский счет, но вымышленная организация - плательщик;
б) фактически существующий банк и его подлинный корреспон-
дентский счет и зарегистрированная только для совершения
сделки, фактически не действующая структура;
в) фактически существующий банк и коммерческая структура.
Чтобы заверить бланки авизо могут быть использованы
как подлинные (полученные в результате сговора или как
следствие халатного отношения отдельных банковских работ-
ников к своим обязанностям), так и поддельные печати.
Во всех случаях указываются реквизиты реально существующих
банков, РКЦ, иначе подложное авизо будет достаточно быстро
выявлено.
Важным вопросом в подготовке преступления является
поиск коммерческой организации, в адрес которой будет
направлено подложное кредитовое авизо, и получение рекви-
зитов этой организации и ее банка (филиала Б).
В абсолютном большинстве случаев поиск сводится к выяв-
лению руководителей коммерческих структур, которые согла-
сились бы выдать наличные деньги по этим авизо за большие
проценты (20-40%), это самый короткий путь к завладению
похищенными средствами.
Имеют место факты, когда лицо, владеющее бланками
кредитовых авизо или получившее доступ к телетайпу, орга-
низует преступный сговор с руководством коммерческой
организации о совершении хищения путем совместного участия
в заполнении подложных документов и использования этой
коммерческой структуры в качестве получателя денежных
средств. Получатель-сообщник, оприходовав указанную
в авизо сумму на свой расчетный счет, выполняет затем
указание организатора по распоряжению похищенными
средствами. Часть средств может остаться на счете
коммерческой структуры, принявшей участие в хищении,
часть перечисляется на счета других структур для обнали-
чивания или приобретения конвертируемой валюты, товаров
и т.п.
Другой способ - создание фиктивных коммерческих струк-
тур для исполнения ими роли организации - получателя
кредита по подложным авизо.
Имеют место факты, когда хищение по подложным кредито-
вым авизо организуют и исполняют должностные лица факти-
чески существующих коммерческих предприятий. В таких
случаях они от имени филиала А посылают кредитовое авизо
в адрес организации, которую сами же возглавляют, а затем
распоряжаются поступившими суммами, оформив и представив
в банк (филиала Б) платежные поручения на перечисление
похищаемых средств: в качестве беспроцентной финансовой
помощи или в качестве предоплаты за продукты или
материалы, как налоги, взносы, оплата за кредиты, на
приобретение чеков "Россия" и т.д.
Могут быть факты, когда в качестве организации - получа-
теля действует добросовестная, но введенная умышленно
в заблуждение коммерческая структура, руководству которой
не известно, что денежные средства в ее адрес будут
перечислены по подложному авизо.
Но в таком случае эта организация должна представить дока-
зательства реальной сделки, которая должна была состояться
в результате этого кредитования.
Эти структуры могут быть зарегистрированы как по
подлинным, так и по подложным документам или на подставных
лиц (сожителей, соучастников). Денежные суммы, поступившие
на расчетные счета таких лжеструктур могут быть использо-
ваны для совершения сделок; приобретения ценных бумаг
в т.ч. чеков "Россия"; обналичивания через другие коммер-
ческие под большие проценты; оплата услуг и налогов;
проибретения материальных ценностей по безналичному
расчету; перевода со счета одной лжеструктуры на счета
другой; для создания видимости движения денежных средств
и др. После проведения таких операций лжеорганизация может
быть самоликвидирована.
С целью ускорения обналичивания подложных авизо
вступают в сговор с банковскими работниками, и, при их
корыстном содействии за взятки, используя лицевые счета
знакомых и родственников открытые в сбербанках,перечисля-
ют на них деньги с подложных авизо. Затем по паспортам
лиц, на которые были открыты лицевые счета снимаются
наличные деньги или получают расчетные чеки.
Преступники, отправившие подложные авизо, отслеживают
их движение и поступление в банк лично или через получате-
ля кредита с тем, чтобы в кратчайшие сроки распорядиться
полученными средствами и иметь возможность в случае
запроса из банка в адрес филиала А (если возникли сомнения
в подлинности авизо или обнаружены ошибки) организовать
фиктивное подтверждение авизовки.
Статистика показывает, что чаще всего в преступных
целях как филиал Б использовались коммерческие структуры,
расположенные в г.Москве, а как из филиала А, большое
число подложных авизо поступили из региона Кавказа,
в частности Р.Чечни.
Следующий этап-решение вопроса о способе доставки
подложного авизо: доставка с нарочным, почтой, телеграфом,
телетайпом.
Имеются особенности для осуществления каждого из этих
способов.
1. Доставка с нарочным или почтой требует:
- наличия банковского бланка кредитового авизо (это
бланки строгой отчетности, их либо похищают, либо
пользуются халатностью должностных лиц при их хранении);
наличия на нем оттиска гербовой печати и подписи ответ-
ственных лиц; бланка платежного поручения; знания
реквизитов филиала А и Б и требований к заполнению бланка
авизо и платежного поручения;знание требований приема
переводных телеграмм от банков на предприятиях связи.
Для телеграфного способа передачи необходимо иметь
специальный бланк с оттиском гербовой банковской и авансо-
вой печати на нем и подписи лиц, которым предоставлено
право подписывать переводные телеграммы. Телеграфист
обязан сверить оттиски печати и подписи с образцами.
Переводные телеграммы банков не должны приниматься во
внутриведомственных телеграфах (железных дорог, водном
транспорте и др.).
При доставке с нарочным, кроме всего требуется лицо,
которое выполнит передачу документов в банк. Это может
быть как посторонний человек, так и сообщник, представи-
тель коммерческой структуры, которая участвует в сговоре
о хищении, нередко при передаче авизо под видом пассивных
свидетелей присутствуют и другие участники хищения. Они
одновременно контролируют ситуацию и могут при необходи-
мости вмешаться.
Достаточно активно для совершения преступных замыслов
используется телетайпный способ передачи авизо. Это
обуславливается имеющей место бесконтрольностью за работой
многочисленных телетайпных аппаратов и обслуживающего его
персонала в государственных и коммерческих структурах,
что сделало их доступными для использования в преступных
целях.
Это объясняется еще и сложностью получения по тексту
телетайпограмм беспорных доказательств места их отправле-
ния: тексты телетайпных авизо можно передать из любого
города, с любого телетайпа (в т.ч. ведомственного), а
номер телетайпа с которого якобы отправлено авизо набрать
вручную, или с помощью заранее напечатанной ленты с номе-
рами другого телетайпа. При этом могут использоваться
номера выключенных и сданных в архив телетайпов.
Если способом передачи подложных авизо избран телетайп-
ный, то осуществляется поиск телетайпа и лица, владеющего
навыками работы на нем. Практика показывает, что преступ-
ники часто используют несанкционированный доступ к теле-
тайпам ведомственных или государственных предприятий. Под
видом коммерсантов, у которых в фирме, якобы, сломался
телетайп, или под другим предлогом, за вознаграждение
просят отправить штатных телетайписток заранее заготовлен-
ные тексты телетайпограмм. Доступ к телетайпам находят
также через знакомых или лиц, находившихся с ними в сгово-
ре.
В таких случаях грубо нарушаются инструкции, запрещаю-
щие передачу ведомственными телетайпами банковских кредит-
ных документов. И кроме того, телетайпограммы передаются
минуя РКЦ через телеграфно-телефонные станции прямо в
банк (филиал Б).
Составление телетайпного кредитового авизо требует зна-
ния правил их составления и оформления, умения пользовать-
ся шифром, знать условные номера МФО и номера счетов.
Основанием для возбуждения уголовных дел служат:
- сообщения от банков или РКЦ (филиала А) о том, что в их
адрес поступают платежные поручения о снятии со счета
банка денег по телеграфным (почтовым) авизо, которые
фактически банком не отправлялись;
- сообщения от банков, РКЦ (филиал Б), что в их адрес
поступило кредитовое авизо, не получившее подтверждение
от филиала А, якобы направившего его;
- материалы, подготовленные отделами по борьбе с экономи-
ческой преступностью о подготовке к снятию со счетов
денежных сумм, перечисленных по подложному кредитовому
авизо;
- задержание с поличным при передаче платежных поручений
в банк с целью получения в распоряжение денежных средств,
перечисленных по подложным авизо;
При расследовании уголовных дел подлежат выяснению
следующие факты и обстоятельства:
- виды подложных документов: авизо - платежное поручение,
их номер, дата, перечисленная сумма;
- способ направления подложного документа в банк-получа-
тель филиал Б;
- организация-плательщик и банк-плательщик, РКЦ (филиал А)
их наименование, адрес, код, расчетный (корреспонденский)
счет, должностные лица, причастные к работе с кредитовым
авизо;
- организация-получатель, банк-получатель, РКЦ (филиал Б),
их наименование, адрес, код, расчетный (корреспондентский)
счет, должностные лица, причастные к операции с подложными
документами, наличие подтверждений (дата и время запросов
и ответов, куда и откуда направлялись);
- операции в филиале Б по реализации полученных по подлож-
ным кредитовым авизо денежных средств: по какому документу
кому, куда, когда, под каким предлогом, какая сумма
перечислена; расход суммы (обналичено, конвертировано,
закуплено товаров и др.);
- лица, причастные к изготовлению, предъявлению, направле-
нию подложных авизо и к распоряжению полученными по ним
денежными средствами (если личность не установлена, то как
можно более полная информация (в т.ч. словесный субъектив-
ный портрет) для их розыска;
- причиненный ущерб и суммы, на которые имеется законное
основание наложить арест;
- телеграфы, телетайпы, которые были использованы для
направления подложных авизо;
- откуда были получены типовые банковские бланки авизо,
использованные для хищения и др.
На первоначальном этапе расследования наиболее типичны-
ми являются следующие ситуации:
1. Установлен факт совершения хищения с использованием
подложного кредитового авизо, но неизвестно, откуда оно
поступило и лица, совершившие подлог.
2. Установлен факт совершения хищения с использованием
подложного кредитового авизо, имеются лица, причастные к
совершению операций в филиале Б, но нет достаточных дока-
зательств их виновности.
3. Установлен факт совершения хищения и использования
подложного кредитового авизо, преступник задержан с полич-
ным (или известен, но скрывается), имеются достаточные
доказательства их виновности. Наибольшую сложность пред-
ставляет расследование в первой и второй ситуации.
2Обязательный минимум действий
2на начальном этапе расследования :
1. Ознакомление с поступившей информацией и планирование
должно сопровождаться изучением необходимых нормативных
документов.(см. Перечень /приложение N1/).
2. Планировать следственные действия и оперативно-розыск-
ные мероприятия следует по каждому региону (банку, коммер-
ческой организации), которые названы в подложных авизо
и платежных поручениях. Вопрос о командировках в эти реги-
оны не откладывать. Направление отдельных поручений не
приносят нужных результатов. При планировании следует
составить схему, которую корректировать по мере получения
новой информации.
3. При планировании работы следует:
_В филиале А:
- установить фактическое существование банка и организации
плательщика, от имени которых направлено подложное авизо и
приобщить к делу официальные документы о результатах
проверки;
- получить письменное подтверждение банка-плательщика
(РКЦ) о том, что указанное подложное авизо ими не направ-
лялось, что организация, названная как плательщик, клиен-
том банка не является (или является, но поручений о
направлении кредитового авизо не делала);
- допросить руководство банка (управляющего, главного
бухгалтера, начальника учетно-операционного отдела и др.)
в отношении подложного авизо, выяснить (если использован
типовой банковский бланк авизо), кем использовались
предъявленные (N и серия) бланки, являются ли подлинными
печати и штампы на них;
- оперативным работникам дать задание на установление
источника получения чистых бланков авизо, использованных
для хищения и на проверку наличия других подложных авизо
с использованием аналогичных печатей и штампов, - это
один из путей установления лиц, причастных к хищению;
- провести изъятие образцов шрифтов пишущих машинок,
печатей и штампов (для идентификации машинописного текста
и оттисков печатей и штампов в подложных авизо и платежных
поручениях);
- получить образцы подписи лиц, которым дано право подпи-
сывать от имени филиала А кредитовые авизо (для проведения
почерковедческой экспертизы).
Если факт подложности кредитового авизо был установлен
в результате обнаруженной филиалом Б ошибки и дальнейшего
обмена телеграммами между филиалами А и Б, то произвести
выемку запросов и ответов по этому обмену.
Если был использован телеграфный (телетайпный) вариант
передачи авизо, то проверить порядок выдачи, сохранность
кодовых и суммовых справочников ("Расчетно-кассовые центры
и обслуживаемые ими учреждения банков на территории РСФСР"
издан ЦБ РСФСР в 1991 (содержит наименования банков и РКЦ
и их номера) и Список "Условных слов для замены цифрового
переводного ключа в телеграммах"). Установить и допросить
лиц, допущенных к кодированию и шифровке.
Дать задание оперативным путем проверить причастность
сотрудников банка (РКЦ) (и организации-плательщика, если
она существует) к направлению подложного авизо.
_В филиале Б.:
- изъять подложное кредитовое авизо, платежные поручения и
сопровождающую их движение документацию, провести их
осмотр и направить на криминалистическое исследование;
- изъять телеграфные запросы и ответы, связанные с провер-
кой подлинности авизо.
Если подложное авизо прошло проверку и принято к оборо-
ту как подлинное, то установить кем оно принято, кто про-
ставил штамп "ключ верен" (если авизо телеграфное), допро-
сить это лицо, но предварительно проверить не было ли
допущено к проводке дефектное авизо: неправильно адресо-
ванное, не имеющее шифра, если он требуется по характеру
операций, с неправильным шифром; без оттиска гербовой
печати, не подписанные в установленном порядке; с исправ-
лениями номеров счетов получателей. Если дефекты выявлены,
то выяснить, почему немедленно не был сделан запрос в
филиал А. Иметь ввиду, что ответные письма филиалов"А",
подтверждающие правильность неоформленных авизо должны
быть снабжены оттиском гербовой печати, а телеграфные,
телетайпные - шифром.
Дефектные авизо должны регистрироваться работником РКЦ
в отдельной тетради с указанием реквизитов и сущности
дефекта. Эти записи визируются главным бухгалтером (замом)
Они же рассматривают и визируют возможность в виде исклю-
чения к проводу авизо, которые относятся к операциям не
вызывающим сомнения, с последующим получением подтвержде-
ния по почте или телеграфу от РКЦ, начавшего провод.
Поручить оперативным работникам проверить лиц, причаст-
ных к принятию к обороту дефектных авизо, как подлинных.
Допросить этих лиц с предъявлением выявленных в авизо
дефектов.
Назначить бухгалтерские ревизии в организациях, на сче-
та которых перечислены денежные средства с подложных кре-
дитовых авизо.
Изъять подлинник юридического дела и документы по дви-
жению средств в той организации, на счет которой перечис-
лены денежные средства с подложного авизо.
Наложить аресты в соответствии со ст.ст.30 и 175 УПК
РСФСР и ст.26 "Закона о банках и банковской деятельности"
на денежные суммы, зачисленные по подложным кредитовым
авизо в коммерческие банки и по платежным поручениям в
другие организации; при перечислении денежных средств в
валютный банк или другие организации, занимающиеся перево-
дом рублевых средств в валюту, то следует изъять: заявки
на покупку, перевод валюты, контракты, карточки с образца-
ми подписей и оттисками печати организации, подавшей заяв-
ку и др.
Учитывая, что на почтовых, телеграфных кредитовых авизо
и платежных поручениях имеется печатный (или рукописный)
текст и оттиски печатей и штампов, необходимо провести
криминалистические исследования, которые помогут выяснить
-не использованы ли печатные машинки, печати и штампы,
исполнители при изготовлении других подложных авизо и
платежных требований (см.письмо СК МВД РФ от 10.11.1992 г.
N 17/3-323 "О проведении экспертиз в ЭКЦ МВД РФ", где фор-
мируется банк фальшивых кредитно-банковских документов).
Взаимодействуя с СК МВД РФ и другими органами внутрен-
них дел, выяснить, нет ли совпадений в составе лиц, при-
частных к подложным кредитовым авизо. Положительные
результаты сверок, в том числе через ЭКЦ МВД, помогут выя-
вить гастролеров, совершающих хищения в разных регионах.
При хищениях с помощью подложных авизо могут состав-
ляться фиктивные договоры, контракты, соглашения. Эти
документы должны изыматься для изучения их подлинности,
реальности их исполнения и использоваться при доказывании.
Когда возбуждение уголовного дела связано с реализацией
оперативного материала и задержанием с поличным, то неот-
ложным следует считать:
- личный обыск задержанного, изъятию подлежат все финансо-
вые документы и бланки (в т.ч. испорченные, разорванные),
записные книжки и отдельные записи, в том числе цифровые,
так как они могут быть обозначением кодов, шифра номеров
расчетных счетов и МФО, квитанции по оплате за телефонные
разговоры, черновики, документы на транспортные средства,
дискеты и др.;
- допрос задержанного, установление места прописки и
фактического проживания;
- срочное подтверждение или опровержение показаний задер-
жанного;
- обыск по месту его жительства (или временного прожива-
ния), по месту работы, в личном или служебном транспорте.
Объекты, подлежащие изъятию - те же, что и при личном
обыске, и, кроме того, материальные ценности, деньги,
валюта и т.д., а также документы, справочники (их ксероко-
пии), бланки, печати, штампы, договоры, контракты или их
черновики, фрагменты написанных или напечатанных текстов
авизо, авио и железнодорожные билеты, которые могли быть
использованы при изготовлении подложных авизо, печатные
машинки.
Практика показывает, что несведующий человек не может
подготовить и осуществить хищение с использованием подлож-
ных кредитовых авизо. Также хищения совершаются группами
из двух и более человек, среди которых есть лица имеющие
специальное образование или практику работы в финансовых
органах и знающие изъяны в организации кредитования по
безналичному расчету.
Имеются факты, когда участники хищений с целью затруд-
нения работы правоохранительных органов по их поиску и
обнаружению использовали подложные документы на чужое имя,
фиктивную прописку и использовали все это для оформления
и регистрации коммерческих структур, открытия расчетных и
лицевых счетов (особенно это характерно для лиц, прибывших
в Россию из регионов Кавказа для совершения таких хищений)
В ходе расследования лица, задержанные при попытке рас-
поряжения женежными средствами по подложным авизо или уже
распорядившиеся этими средствами, часто избирают тактику
отрицания своей причастности к мошенничеству с подложным
авизо, пытаются занять позицию лиц введенных в заблужде-
ние, обманутых, и тем самым избежать уголовной ответствен-
ности.
К показаниям этих лиц следует относиться критически,
анализировать их, сопоставлять с изъятыми документами о
движении подложных авизо и платежных поручений, с содержа-
нием изъятых при обыске черновиков, записных книжек,
переписки со сведениями о телефонных переговорах.
Обращать внимание на дачу по обстоятельствам преступле-
ния различных, порой взаимоисключающих показаний и исполь-
зовать это в тактике разоблачения во лжи. Выяснять мотивы
дачи ложных показаний.
Особенно критически следует относиться к показаниям в
части "случайных встреч" с лицами, которые перечислили
кредит по подложным авизо. Нужно самым подробным образом
выяснять все данные об этих лицах, требовать описания их
внешности (составления субъективного портрета), объяснения
почему предоставлен кредит, какие его выполнения были
предъявлены (сопоставить с имеющимися договорами, контрак-
тами, их реальностью, использовать это для установления
истины по делу).
При допросах необходимо выяснить:
- вопросы о связях между коммерческими структурами, упомя-
нутыми в подложных документах и их руководителями;
- имеются ли договоры о совместной деятельности, требовать
их предъявления и выяснить, имеет ли коммерческая структу-
ра к ним отношение;
- выполнен ли договор, имелась ли реальная возможность его
выполнять, какое отношение имеет коммерческая структура к
товару, названному в договоре;
- принимало ли лицо участие в оформлении авизо или платеж-
ных поручений;
- с помощью какой пишущей машинки исполнен текст (изъять
образцы);
- вносил ли лично какие-либо записи, или исполнял ли
подписи на бланке авизо;
- как протекали события после зачисления средств по пла-
тежным поручениям на счет определенных коммерческих орга-
низаций, какая была гарантия, что те, на кого перечислены
деньги, не присвоят их;
- кто распоряжался суммой, перечисленной по подложному
авизо.
При допросах банковских работников, принявших подлож-
ное, выяснять: если авизо, доставленное с нарочным;
был ли документ в конверте, в каком, как упакован, если
личность на установлена, изъять конверт, изучить наличие
на нем следов (банковский конверт имеет отличительную
особенность - красную полосу); кто доставил авизо, (полу-
чить словесный портрет, принять меры к составлению субъек-
тивного портрета с помощью ИКР-2 или др. способом), как
представился и вел себя человек, доставивший авизо, прояв-
лял ли интерес к делу, знал ли сумму кредита, организации,
причастные к этому, интересовался ли когда будут оприходо-
ваны и как использованы деньги, оставлял ли свои координа-
ты.
Если установлено, что банк оформил расходные документы
по подложным авизо в короткий срок, то при допросе (и
другими способами) выяснить в какие сроки обычно оформля-
ются такие операции (убедиться в этом лично), какие отно-
шения у должностного лица банка с этим клиентом и почему
именно этому лицу сделано исключение. Подробно допрашивать
об отношениях, с причастными к этим операциям лицам из
регионов Кавказа. Выяснить, не печатались ли какие-либо
документы, имеющие отношение к этим операциям, сотрудника-
ми банка.
Приложение N 1 к методи-
ческим рекомендациям
С П И С О К
нормативных документов, необходимых
при расследовании уголовных дел.
1. Закон РСФСР "О Центральном банке РСФСР (банке "Россия")
от 02.12.90г.
2. Закон РСФСР "О банках и банковской деятельности в
РСФСР" от 02.12.90г.
3. Постановление Президиума Верховного Совета РСФСР от
24.06.91г. "Об утверждении Устава ЦБ РСФСР (Банка России).
4. Указание Госбанка СССР N 1027 от 18.11.87г. "По приме-
нению плана счетов бухгалтерского учета в банках СССР.
Раздел 12. Взаимные межфилиальные расчеты.
5. Положение "Об организации межбанковских расчетов на
территории Российской Федерации".
6. Инструкция Главного телеграфного управления Министер-
ства связи СССР от 14.09.82г. "О порядке обработки теле-
грамм на предприятиях Министерства связи СССР".
7. Письмо ЦБ РФ N 14 от 09.07.92г. "О введении в действие
Положения о безналичных расчетах в Российской Федерации"
и приложении к нему "Положение о безналичных расчетах в
Российской Федерации".
8. Письмо и телеграмма ЦБ РФ "О внесении изменений в поря-
док организации межбанковских расчетов".
9. Телеграмма ЦБ РФ N 129-92 от 4 июня 1992 г.
10. Справочник "Расчетно-кассовые центры и обслуживаемые
ими учреждения банков на территории РСФСР", издан ЦБ РФ,
1991г.
11. Инструкция "О порядке установления, соединения и обра-
ботке сообщений по сети абонентского телеграфирования"
Министерства связи СССР от 30.05.87г. (Москва "Радио
и Связь", 1988).
МИНИСТЕРСТВО ВНУТРЕННИХ ДЕЛ РОССИИ
МОСКОВСКИЙ ИНСТИТУТ
А.А.БАЕВ, В.Н.ГРИГОРЬЕВ
ОРГАНИЗАЦИЯ И ТАКТИКА
ПЕРВОНАЧАЛЬНЫХ ДЕЙСТВИЙ СЛЕДСТВЕННЫХ ГРУПП
ПРИ ПРОВЕДЕНИИ СПЕЦИАЛЬНОЙ ОПЕРАЦИИ
ПО ОСВОБОЖДЕНИЮ ЗАЛОЖНИКОВ
ИЗ ЛЕТАТЕЛЬНОГО АППАРАТА
Лекция
Москва - 1994
- 2 -
ПРЕДИСЛОВИЕ
В последние годы правоохранительным органам все чаще прихо-
дится сталкиваться с таким видом преступления как захват заложни-
ков. Особенно опасны захваты и содержание заложников в воздушных
судах, которые могут происходить как в воздухе так и на земле.
Широкий общественный резонанс произвел захват заложников 23
декабря 1993 года в г.Ростове-на-Дону и последующие действия
преступников, связанные с перелетом в вертолете вместе с заложни-
ками по Северо-Кавказскому региону. Данное преступление и дейс-
твия правоохранительных органов при этом явились предметом серь-
езного разбирательства и анализа.
В соответствии с указанием Первого заместителя министра
внутренних дел России от 6 января 1994 г. N 1/53 была создана ра-
бочая группа в составе представителей структурных подразделений
центрального аппарата МВД России, ГУКВВ, Академии, Московского
института, ВНИИ и Юридического института МВД России, которой пос-
тавлена задача провести комплексный анализ действий органов внут-
ренних дел и внутренних войск в операции по освобождению заложни-
ков, захваченных в городе Ростове-на-Дону, выявить проблемы и не-
достатки правового, организационно-управленческого, тактического,
психологического и иного характера, подготовить предложения и ре-
комендации по их решению и устранению.
Для выполнения указанной задачи рабочая группа в январе 1994
выезжала в командировку в УВД Ростовской области, где проводилась
аналитическая и исследовательская работа. В частности, были изу-
чены:
- нормативные акты, регламентирующие деятельность правоохра-
нительных и иных органов при возникновении криминальной чрезвы-
чайной ситуации, связанной с захватом заложников;
- оперативные планы действий сил правопорядка при захвате
заложников, их освобождении и задержании преступников ("Штурм",
"Набат", "Гром","Сирена" и др.);
- организационно-управленческие, информационные, аналитичес-
кие и иные материалы, представленные структурными подразделениями
центрального аппарата МВД России, командованием внутренних войск,
МВД/УВД, принимавших участие в специальной операции (Ростовской
- 3 -
области, Краснодарского и Ставропольского краев, Республики Да-
гестан);
- материалы уголовного дела, дел оперативного учета и другие
документы, отражающие результаты оперативно-розыскной и следс-
твенной работы;
- специальные видео- и аудиоматериалы, публикации в прессе,
сообщения и видеозаписи электронных средств массовой информации.
По специально разработанной программе проведено анкетирова-
ние различных категорий сотрудников ОВД, служб авиационной безо-
пасности и населения, интервьюирование руководителей и непосредс-
твенных участников специальной операции, заложников, лидера орга-
низованной преступной группы. Осуществлены выезды в места крими-
нальных событий для ознакомления с реальными условиями и обстоя-
тельствами, в которых проводилась операция по освобождению залож-
ников и задержанию преступников.
Был собран значительный фактический материал, на основе ко-
торого подготовлена Аналитическая справка о действиях органов
внутренних дел и внутренних войск при проведении операции по ос-
вобождению заложников, захваченных в Ростове-на-Дону 23 декабря
1993 г. Выводы и предложения, сформулированные в справке, в целом
получили одобрение руководства Министерства, по ней даны поруче-
ния начальникам различных служб и подразделений МВД РФ (N 1/661
от 16.02.94).
В 1994 году в районе Минеральных Вод трижды совершались ана-
логичные преступления - 26 мая, 28 июня и 28 июля. Во всех случа-
ях преступники задерживали заложников в автобусах и по их требо-
ванию или предоставлялся вертолет и валюта. В дальнейшем при про-
ведении специальных операций по освобождению заложников преступ-
ники задерживались, валюта изымалась. В последнем эпизоде среди
заложников были жертвы и пострадавшие. Приговором Ставропольского
краевого суда все три преступника по этому эпизоду осуждены к
высшей мере наказания.
Расследование уголовных дел по данным эпизодам и рассмотре-
ние их в суде выявило ряд недостатков, допущенных сотрудниками
правоохранительных органов на первом этапе действий по возбужден-
ному уголовному делу, в том числе и при проведении осмотра места
происшествия.
Кроме того, в текущем году происходили захваты заложников
самолета во время полета. Такие случаи отмечены 25 октября в Ма-
- 4 -
хачкале, 24 октября в Ставрополе и Сыктывкаре.
Учитывая тяжесть данного вида преступления, Правительство
Российской Федерации 30 июля 1994 года приняло постановление "О
Федеральной системе обеспечения гражданской авиации от актов не-
законного вмешательства", которым предусмотрена координация дейс-
твий министерств и ведомств в вопросах авиационной безопасности,
в том числе при захватах и угонах воздушных судов. Руководство
оперативными штабами возлагается на уполномоченных должностных
лиц Федеральной службы контрразведки Российской Федерации. Значи-
тельную роль при проведении операций по освобождению заложников
из летательных аппаратов играют подразделения органов внутренних
дел, в том числе и следственный аппарат. Анализу действий послед-
него посвящено настоящее издание.
В основу исследования положен ростовский (23 декабря 1993
года) случай как наиболее богатый различного рода ситуациями, в
которых органы внутренних дел в целом справлялись с поставленными
перед ними задачами. Для сравнения и анализа использовались также
результаты изучения опыта действий следственных и других подраз-
делений и в других случаях захвата заложников в летательных аппа-
ратах.
1. Уголовно-правовая и криминалистическая характеристика
ситуации, связанной с захватом заложников
Захват заложника, как чрезвычайная ситуация криминального
характера, влечет за собой экстремальные условия для действий
служб и подразделений органов внутренних дел. Это преступление
может быть совершено в любое время суток и в любом месте.
От профессиональных действий следователей и оперативных ра-
ботников в первые часы совершения захвата во многом зависит пра-
вильная квалификация действий лиц, его совершивших, и полный сбор
доказательств по уголовному делу.
Ответственность за захват заложников предусмотрена статьей
126-1 УК Российской Федерации. Эта статья введена в уголовный ко-
декс в 1987 году после присоединения СССР к Международной конвен-
ции по борьбе с захватом заложников, принятой Генеральной Ассамб-
леей ООН 17 декабря 1979 года. В соответствии с этой статьей:
- 5 -
"Захват или удержание лица в качестве заложника, соединенное с
угрозой убийством, причинением телесных повреждений или дальней-
шем удержанием этого лица, в целях понуждения государства, между-
народной организации, физического или юридического лица или груп-
пы лиц совершить или воздержаться от совершения какого-либо дейс-
твия, как условия освобождения заложника, - наказывается лишением
свободы на срок до десяти лет". Часть вторая этой статьи устанав-
ливает ответственность за подобные действия, если они повлекли
тяжкие последствия, и предусматривает за них наказание в виде ли-
шения свободы на срок от пяти до пятнадцати лет с конфискацией
имущества или без таковой.
В последнее время захват заложников все чаще встречается в
следственной и оперативной практике. По данным ГИЦ МВД РФ в 1992
году по данной статье было возбуждено всего 7 уголовных дел,
привлечено к уголовной ответственности 18 лиц, в 1993 году коли-
чество возбужденных уголовных дел по статье 126-1 УК РСФСР значи-
тельно увеличилось - 91 уголовное дело, по которым привлечено к
уголовной ответственности 238 человек. В 1994 году эти цифры зна-
чительно больше и по прогнозам специалистов количество захватов
заложников будет возрастать.
Основным мотивом захвата заложников в настоящее время явля-
ются корыстные или иные низменные побуждения. Отмечаются также
случаи захвата по политическим мотивам, на националистической или
религиозной почве, а также без определенного мотива - на почве
нервного расстройства, вследствие болезненного состояния. Таким
образом, преступление может совершаться для получения материаль-
ных выгод, решения политических, религиозных, национальных задач,
демонстрации силы, из мести, возможности перелета (переезда) в
другую страну (местность), незаконного освобождения арестованных,
для выполнения других условий.
С учетом подготовленности захваты заложников могут быть пла-
нируемые и спонтанные. Планируемый захват заложников готовится
заранее, с разработкой плана совершения преступления, подбором
соучастников - формированием преступной группы, распределением
ролей, выбором объекта преступления, определением конкретных тре-
бований к властям. При планируемом захвате преступники продумыва-
ют варианты захвата заложников, места их содержания, условия ос-
вобождения, схемы ухода от ответственности. Планируемый захват
заложников предпринимается в основном из корыстных побуждений -
- 6 -
захват с целью выкупа, с целью перемещения в другую страну или
местность, получения свободы и т.п.
Спонтанный захват происходит внезапно, преступник к нему за-
ранее не готовится. Чаще всего такой вид захвата происходит при
совершении другого преступления, когда преступник, будучи застиг-
нутым на месте преступления или опасаясь этого и желая уйти от
ответственности, захватывает заложников. Спонтанный захват может
быть совершен также психически больными лицами.
В зависимости от объекта преступления захват заложников мо-
жет быть осуществлен в отношении конкретных или случайных лиц.
Захват конкретного лица - адресный, происходит в том случае,
когда преступник заранее знает, кого он будет захватывать, какие
требования выдвигать.
Захват случайных лиц - безадресный, происходит при спонтан-
ных захватах, а также в случаях, когда преступник не знает своей
жертвы. Так бывает при захвате заложников в самолете, ином транс-
портном средстве, при совершении других преступлений.
Заложниками могут стать государственные и общественные дея-
тели, дипломаты, другие граждане иностранных государств, долж-
ностные лица, взрослые и несовершеннолетние, мужчины и женщины.
Заложник может быть один или несколько, в том числе несколько де-
сятков или сотен человек, как это бывает при захвате воздушного
судна.
В некоторых ситуациях преступник и его жертва могут быть
связаны между собой договорными отношениями и иными обязательст-
вами, что устанавливается при производстве следственных действий.
Захват заложников может быть проведен с применением силы
или угрозы таковой.
Показательным примером многогранности криминалистической си-
туации, связанной с захватом заложников, являются события, прои-
зошедшие 23 декабря 1993 года в городе Ростове-на-Дону.
Чрезвычайная ситуация возникла здесь в связи с захватом
группой террористов в качестве заложников 15 школьников и двух
взрослых граждан.
В этот день 4 вооруженных террориста, предварительно захва-
тив автобус с водителем, в 11 часов 25 минут ворвались в здание
школы N 25, угрожая оружием, вывели детей и учительницу из клас-
са, посадили в автобус и объявили их заложниками. Террористы выд-
винули требование предоставить им вертолет МИ-8 для следования в
- 7 -
Иран. На предоставленном вертолете с экипажем (2 человека) они
вместе с заложниками вылетели с военного аэродрома г. Ростова-на-
Дону в Краснодар, а затем в Минеральные Воды. В ходе переговоров
террористы потребовали в качестве выкупа за заложников 10 миллио-
нов долларов США. 24 декабря в 17 часов 45 минут требуемая сумма
валюты была предоставлена и они освободили часть заложников. Пос-
ле этого преступники предпринимали неоднократные попытки скрыться
на вертолете от преследования, высадиться в заранее обусловленном
месте, где их должны были ожидать сообщники. 26 декабря в 18 ча-
сов 35 минут они освободили оставшихся заложников (2 школьников и
водителя автобуса) и вылетели из Минеральных Вод в направлении
г.Махачкалы. Не сумев высадиться в заранее запланированном месте,
террористы 26 декабря примерно в 21 час 10 минут покинули борт
вертолета в пригороде г.Махачкалы. В результате осуществления
комплекса мер 27 декабря в 0 часов 20 минут были задержаны два, а
к 6-00 часам - еще два террориста.
По предварительным данным, полученным в ходе расследования
уголовного дела, установлено, что преступление совершено бандой,
состоящей из восьми человек.
Организатором банды является трижды судимый и признанный
особо опасным рецидивистом Алмамедов М.А., 1945 года рождения,
уроженец г. Хасавюрта Республики Дагестан, ногаец, образование 7
классов, житель г. Ташкента. Освободившись из мест лишения свобо-
ды в 1988 году, он в течение пяти лет разъезжал по городам Рос-
сии, Прибалтики и Средней Азии (Екатеринбург, Москва, Санкт-Пе-
тербург, Георгиевск Ставропольского края, Ростов-на-Дону, Таш-
кент, Бишкек, Таллинн и др.). Он занимался коммерческо-посредни-
ческой деятельностью, не имея документов, удостоверяющих лич-
ность, под различными фамилиями и используя подставных лиц дли-
тельное время проживал в гостиницах. В марте 1993 года в г. Биш-
кеке у неустановленного лица купил поддельный заграничный паспорт
за 15 тысяч рублей.
Его соучастниками были: ранее судимый Абдужалилов А.А., 1972
года рождения, уроженец и житель г. Ташкента, узбек, студент 5-го
курса ТашГУ; Кауысбеков М.А., 1974 года рождения, уроженец г. Со-
ветабада Республики Узбекистан, казах, житель г. Ташкента, сту-
дент 2-го курса Ташкентского архитектурно-строительного институ-
та; Михеев А.И., 1949 года рождения, уроженец Свердловской облас-
ти, русский, житель г. Екатеринбурга, образование высшее, уволен
- 8 -
из военной авиации за аморальное поведение; Харитонов А.Н., 1960
года рождения, русский, образование высшее техническое, работал
инженером в НПО "Салют",являлся также директором ТОО "Интерм",
проживает в г. Москве; Алмамедов Р.М., 1947 года рождения, двою-
родный брат Алмамедова М.А., житель г. Георгиевска Ставропольско-
го края; Пириев А.М., 1957 года рождения, уроженец г. Хасавюрта,
житель г. Георгиевска Ставропольского края; Калмыкаев Р.А., 1961
года рождения, уроженец г. Хасавюрта (дважды судимый, находился в
розыске УВД Администрации Ставропольского края).
Умысел на захват заложников с целью получения крупной суммы
денег в иностранной валюте возник у Алмамедова М.А. летом 1993
года. Во исполнение своего преступного намерения он тщательно
проанализировал всю информацию, опубликованную в печати и переда-
ваемую по каналам телевидения, об угонах самолетов и действиях
при этом правоохранительных органов. С учетом анализа он пришел к
выводу о том, что оптимальное количество непосредственных испол-
нителей должно быть не более четырех человек, а наиболее подходя-
щим воздушным судном является вертолет МИ-8. Выбор именно такого
летательного аппарата обусловлен его возможностью приземлиться в
любой труднодоступной местности и сложностью осуществления его
скрытого штурма. После этого Алмамедов М.А. стал подбирать соу-
частников и подыскивать необходимые денежные средства. К непос-
редственным исполнителям акции Алмамедов М.А. предъявлял повышен-
ные требования: исключительная дисциплинированность и бесприкос-
ловность выполнения всех его указаний, воздержанность в употреб-
лении спиртных напитков, недопустимость каких-либо противоправных
действий, в результате которых они могли попасть в поле зрения
милиции.
Исключением из общего правила был только Михеев А.И., злоу-
потреблявший спиртными напитками, но он нужен был как бывший лет-
чик, единственный, кто мог дать консультацию по летательным аппа-
ратам и ориентироваться по карте во время полета.
В дальнейшем Алмамедов М.А. через Харитонова А.Н., жителя
г. Москвы, получил около 30 тысяч долларов США, на которые приоб-
рел две автомашины, экипировку. Для осуществления акции Алмамедов
М.А. с помощью Пириева А.М., Калмыкаева Р.А. и Алмамедова Р.М.
приобрел оружие на территории Чечни у неустановленных следствием
лиц, после чего приступил к детальной проработке плана захвата.
Предполагалось, что четверо (Алмамедов М.А. и с ним Абдужалилов
- 9 -
А.А., Кауысбеков М.А., Михеев А.И.) захватят заложников и вылетят
с ними на вертолете в условленное место в районе г. Георгиевска,
где Алмамедов Р.А. будет ожидать их на автомашине.
Была разработана система обращения друг к другу во время
захвата. Каждый участник имел свой номер - 1, 2, 3. Сам Алмамедов
М.А. взял себе кличку "Казак". Все исполнители должны были нахо-
диться в масках, перчатках и действовать так, чтобы не оставлять
никаких следов. Даже окурки сигарет он приказал складывать в кар-
маны.
Перед проведением акции Алмамедов М.А. провел с Абдужалило-
вым А.А., Кауысбековым М.А., Михеевым А.И., которых он наметил
для непосредственного участия в захвате заложников, занятия по
обращению с автоматическим оружием. С этой целью они выезжали в
окрестности г. Георгиевска Ставропольского края, где вдали от на-
селенных пунктов, используя углубления оросительных каналов, про-
вели тренировочные стрельбы.
Следует особо подчеркнуть, что органы внутренних дел и внут-
ренние войска имели дело с хорошо организованной и тщательно под-
готовленной преступной группой, особое место в которой занимал ее
главарь Алмамедов М.А.- хитрый, изворотливый, волевой, имеющий
большой криминальный опыт, осведомленный о формах и методах рабо-
ты оперативных и других подразделений ОВД, обладающий развитыми
способностями к ролевой игре и перевоплощению, разбирающийся в
психологии людей и умеющий использовать человеческие слабости и
пороки для вовлечения нужных ему лиц в преступную деятельность,
умело владеющий приемами и способами маскировки истинных намере-
ний и действий, сокрытия следов преступления, активного противо-
борства. О цинизме, жестокости и расчетливости Алмамедова говорит
тот факт, что он захватил в качестве заложников детей и отказался
от предложения обменять их на генерала, заявив, что "генералов у
вас много и вы их не пожалеете..."
Все это свидетельствует о том, что органы внутренних дел
столкнулись с опасным и сильным противником, способным для дости-
жения своих целей на любые действия, вплоть до уничтожения залож-
ников.
Таким образом, основными факторами, определяющими чрезвычай-
ный характер ситуации, сложившейся в результате захвата заложни-
ков, являются:
- тщательность планирования, организации, подготовки и высо-
- 10 -
кий уровень конспиративности действий банды;
- захват в качестве заложников большой группы несовершенно-
летних, что объективно служило гарантией безопасности для терро-
ристов и достижения их целей;
- выбор вертолета как летательного средства, обладающего вы-
сокой маневренностью и возможностями приземляться в трудно дос-
тупных, специально не оборудованных местах, более надежной его
защищенностью от возможных действий штурмовых групп сил правопо-
рядка;
- гибкость и неординарность тактики действий террористов
практически на всем протяжении преступной акции;
- наличие у преступников достаточного количества оружия (3
автомата и пистолет), что делало угрозу уничтожения заложников
весьма реальной;
- отсутствие достаточного опыта проведения силами правопо-
рядка специальных операций по освобождению заложников из вертоле-
тов;
- высокая вероятность возникновения массовых волнений и бес-
порядков, конфликтов на межнациональной почве и других криминаль-
ных чрезвычайных ситуаций в связи с возможностью утечки информа-
ции, возникновением и распространением слухов о принадлежности
террористов к той или иной национальности;
- большой общественный, в том числе и международный, резо-
нанс, вызванный фактом захвата в качестве заложников большой
группы школьников.
Указанные и многие другие факторы определили чрезвычайный
характер сложившейся ситуации, поставили силы правопорядка перед
необходимостью решать экстраординарные задачи, потребовали от ру-
ководителей и личного состава ОВД и ВВ личного мужества, выдерж-
ки, высокого профессионализма. Впервые с необходимостью действо-
вать в подобной ситуации столкнулись следственные работники. Им
пришлось организовывать производство неотложных следственных и
других действий при отсутствии каких либо рекомендаций примени-
тельно к подобным ситуациям.
- 11 -
2. Создание, обеспечение и организация работы
специализированной следственной группы в ситуации,
связанной с захватом заложников
Руководство всеми задействованными в специальной операции по
освобождению заложников силами осуществляет оперативный штаб. В
состав штаба входят группировки по направлениям работы, формируе-
мые из личного состава заинтересованных министерств и ведомств.
Основными из них являются группы захвата, прикрытия, применения
спецсредств, оцепления, блокирования, ведения переговоров, доку-
ментирования, фильтрации (разбирательства с задержанными) и дру-
гие.
Особое место среди группировок оперативного штаба занимает
следственная группа.
Следственная группа в зависимости от конкретной ситуации и
масштабов проводимой операции может формироваться из числа следо-
вателей органов прокуратуры, органов внутренних дел и федеральной
службы контразведки. К следственной группе могут подключаться
оперативные работники, которые оказывают содействие следователям
в их работе. Следственная группа обеспечивает проведение первона-
чальных следственных действий, выявление и закрепление следов
преступлений, создает документальную основу для последующего до-
казывания совершенных преступлений.
В целях организационного обеспечения создания и деятельности
специализированной следственной группы представляется целесооб-
разным создать на базе ГИЦ МВД РФ и ИЦ территориальных ОВД банки
данных об оперативных работниках, следователях, экспертах, психо-
логах и других специалистах, которые могут быть использованы в
операциях по освобождению заложников, раскрытии и расследовании
совершенных террористами преступлений. Большим подспорьем в раск-
рытии совершенных преступлений могут служить локальные и межреги-
ональные компьютерные системы сбора, обработки и хранения опера-
тивно-розыскной и следственной информации для решения задач, воз-
никающих в ходе проведения специальных операций по освобождению
заложников.
В ходе проведения специальной операции по освобождению за-
ложников, захваченных в Ростове-на-Дону, выявились и другие проб-
лемы, которые необходимо решить в ближайшее время. В частности,
- 12 -
возникала острая необходимость в специальных технических средс-
твах, позволяющих вести скрытое наблюдение за террористами и фик-
сировать их действия (перископ дальнего фотографирования, уста-
новка для сверхдальнего наблюдения, эндоскоп, портативная уста-
новка для рентгено-визуального контроля,микрофоны направленного
действия). Учитывая тот факт, что все террористы постоянно нахо-
дились в масках, особое значение имело бы применение разработан-
ной за рубежом и прошедшей апробацию в ЭКЦ МВД РФ аппаратуры, ко-
торая позволяет "снять" маски и чулки с лица и получить высокока-
чественные полутоновые портреты преступников, не уступающие по
своим качествам фотографическим.
Для транспортировки приборов и оборудования, работы с ними в
полевых условиях необходимы также передвижные криминалистические
лаборатории на базе специализированного автомобиля (типа ПКЛ ТАМ-
ПО-РАФ).
На практике возможны различные формы организации расследова-
ния преступлений в ситуации, связанной с захватом заложников: 1)
задействование обычного порядка организации расследования прес-
туплений, когда им занимаются местные следственные органы; 2) ис-
пользование следственных сил центрального аппарата правоохрани-
тельных органов; 3) привлечение сил территориальных следственных
подразделений по авральной методике; 4) создание специальных
следственных подразделений оперативного реагирования.
Каждая из этих форм организации расследования преступлений
прошла в последние годы своеобразную апробацию на практике.
Как показывает опыт проведенных в 1993-1994 годах специаль-
ных операций по освобождению заложников из летательных аппаратов,
наиболее эффективной является четвертая форма организации рассле-
дования преступлений, при которой расследованием занимаются спе-
циализированные следственные группы, создаваемые на базе специ-
альных штатных следственных подразделений оперативного реагирова-
ний (спецподразделений), предназначенных для организации и прове-
дения работы в чрезвычайных ситуациях.
Подобного рода спецподразделения представляют собой штатную
структуру центрального подчинения с постоянным составом высокок-
валифицированных следователей, обладающих опытом работы в экстре-
мальных ситуациях, прошедших необходимую подготовку и имеющих
особое криминалистическое, материально-техническое, финансовое
обеспечение.
- 13 -
Фактически на практике до сих пор чаще всего расследование
строится по так называемой авральной методике, суть которой сос-
тоит в одновременной мобилизации по команде из центра всех ресур-
сов следственных сил. Следователей в этом случае собирают со всех
регионов Российской Федерации, причем из-за хронической нехватки
кадров - сразу изо всех трех ведомств: Прокуратуры, МВД, ФСК. При
возникновении в каком-то регионе очага напряженности территори-
альные подразделения направляют туда по разнарядке своих ведомств
определенное количество следственных работников, по прибытии на
место они организовываются в следственные группы.
Практика выявила множество недостатков авральной формы. Тут
и проблемы формирования "сборной" следственной группы, и финансо-
вое и материально-техническе обеспечение, и уровень квалификации,
а также степень готовности командированных к работе в чрезвычай-
ной ситуации. Однако из-за отсутствия полнокровных специальных
следственных подразделений, которые могли бы полностью взять на
себя эту работу, до сих пор нередко приходится прибегать к авра-
лу со всеми вытекающими из этого отрицательными последствиями.
Процесс создания специализированной следственной группы,
предназначенной для работы в чрезвычайной ситуации, связанной с
захватом заложников, включает в себя ряд элементов. Среди них:
1) принятие решения о создании следственной группы для расс-
ледования преступлений, совершенных при захвате заложников;
2) доведение предписаний, содержащихся в решении, до исполни-
телей;
3) выделение в территориальных подразделениях следственных
работников и подготовка их к действиям в чрезвычайной ситуации;
4) прибытие назначенных следователей к месту производства
расследования;
5) сбор следователей в единую группу;
6) процессуальное оформление создания следственной группы;
7) образование структурных подразделений в составе следс-
твенной группы;
8) распределение следователей по структурным подразделениям;
9) определение каждому следователю конкретного участка или
направления работы.
На практике система этих действий не до конца отработана.
Возникают проблемы с принятием решения о создании группы, с выде-
лением следователей для работы в ней и т.д.
- 14 -
Одно из условий успеха специализированной следственной груп-
пы - своевременное образование в ней необходимых структурных под-
разделений.
Структуру определяет руководитель следственной группы своим
распоряжением. Виды, назначение и размеры подразделений зависят
от численности группы, характера, масштабов, локализации совер-
шенных преступлений и других обстоятельств. Обобщение практики
позволяет выделить наиболее часто встречающиеся типичные струк-
турные подразделения, необходимые для эффективной организации ра-
боты следственной группы: руководство; штаб; информационный
центр; криминалистическую группу; отдельные следственные группы
(подгруппы); группу по обеспечению рассмотрения уголовных дел в
судах.
На руководителя специализированной следственной группы воз-
лагается общее руководство и контроль за ходом расследования, его
организационное обеспечение, принятие основных процессуальных ре-
шений. При значительных размерах следственной группы ее руководи-
тель назначает себе заместителя по организационным вопросам.
Штаб выполняет разнообразные функции по руководству, коорди-
нации и обеспечению деятельности следственной группы, сбору и ана-
лизу различной информации, учету, контролю.
Информационный центр занимается сбором информации о совер-
шенных преступлениях и о действиях следственной группы, ее обра-
боткой, введением в память ЭВМ, обобщением и анализом; оказывает
следователям помощь в раскрытии преступлений, организует выстав-
ление статистических карточек.
Криминалистическая группа помогает следователям в применении
научно-технических средств при осмотре мест происшествий, в рабо-
те со следами и вещественными доказательствами, при назначении и
проведении экспертиз, использовании видеозаписи и по иным подоб-
ным вопросам.
С целью наиболее целесообразного управления расследованием
руководитель образует в составе специализированной следственной
группы отдельные следственные группы (подгруппы). За основу при
этом берут обычно предметный, территориальный или персональный
признаки. Образованные таким образом группы расследуют соответс-
твенно совершенные террористической группой преступления како-
го-то одного вида (взрывы, поджоги, убийства, причинение телесных
повреждений и т.д.) либо всех видов, но совершенные на отдельной
- 15 -
территории (того или иного города, района) или объекте (военном
аэродроме, гражданском аэропорту, вертолетной площадке), или
преступления, совершенные какой-то категорией лиц (организатора-
ми, пособниками, боевиками, представителями финансовой группы и
т.д.).
В задачи группы по обеспечению рассмотрения уголовных дел в
судах входит оказание судебным органам организационной помощи в
проведении судебных процессов. Она выражается в розыске эвакуиро-
ванных свидетелей и потерпевших, обеспечении их явки в суд, пре-
доставлении видеотехники для просмотра во время судебного следс-
твия приобщенных к делу видеокассет и т.д.
Своевременное создание, надлежащее обеспечение всем необхо-
димым для эффективного функционирования и квалифицированная орга-
низация работы специализированной следственной группы служит за-
логом успешного расследования преступлений в ситуации, связанной
с захватом заложников.
3. Организация взаимодействия специализированной
следственной группы с группировками оперативного
штаба при проведении специальной операции
по освобождению заложников
Освобождение заложников и задержание лиц, их удерживающих,
чаще всего происходит в форме специальной операции. Для ее прове-
дения создается оперативный штаб, формируются штурмовая группа,
группы блокирования, применения спецсредств, прикрытия, оцепле-
ния, следственно-оперативная, документирования, экспертно-крими-
налистическая и другие.
Управление всеми задействованными в специальной операции си-
лами и средствами осуществляет объединенный оперативный штаб. В
течение короткого времени ему необходимо организовать систему уп-
равления и развернуть необходимые силы и средства как в местах
непосредственного нахождения террористов (аэродромы), так и по
маршруту их передвижения, в районах вероятной высадки из вертоле-
та, самолета.
Уже на первоначальном этапе операции оперативный штаб должен
поставить следующие основные задачи: путем переговоров склонить
- 16 -
преступников сдаться или, по крайней мере, освободить заложников;
под благовидными предлогами затягивать вылет террористов с аэрод-
рома; установить личность, намерения и планы преступников; про-
вести соответствующую подготовку воздушного судна (самолета, вер-
толета); при возникновении ситуации, исключающей тяжкие последс-
твия для заложников, провести операцию по захвату или ликвидации
преступников. С учетом реально складывающихся условий эти задачи
решаются органами управления на всех последующих этапах операции.
Главными задачами оперативных штабов является обеспечение
безопасности и сохранение жизни захваченных заложников, задержа-
ние террористов. С этой целью штабы постоянно оценивают состояние
оперативной обстановки, контролируют действия террористов, орга-
низуют и проводят комплекс оперативно-розыскных и иных мер по ус-
тановлению их личности, блокированию районов чрезвычайной ситуа-
ции, разрабатывают варианты силового и ненасильственного разреше-
ния ситуации.
Следственно-оперативная группа, как одна из группировок опе-
ративного штаба, имеет решающее значение в организации следствен-
ного сопровождения специальной операции. С этой целью должно быть
четко отлажено ее взаимодействие с оперативным штабом, войсковыми
подразделениями, другими группировками, задействованными в специ-
альной операции.
На основе обобщения опыта работы в чрезвычайных ситуациях
можно выделить ряд основных направлений взаимодействия специаль-
ной следственной группы с оперативным штабом и другими группиров-
ками. Среди них: взаимный обмен информацией; оказание помощи
следственной группе; участие следователей в специальных операци-
ях; организация совместных мероприятий следственной группы и
войсковых подразделений.
Конкретные формы взаимодействия определяются на основе зако-
нодательства о внутренних войсках, уголовно-процессуального, о
чрезвычайном положении (в случае его введения) и другого законо-
дательства, ведомственных нормативных актов с учетом назначения и
функций различных группировок и подразделений, оперативной обста-
новки и конкретной следственной ситуации.В каждом из указанных
направлений взаимодействия они индивидуальны.
Взаимный обмен информацией может происходить в устной и
письменной форме во время встреч, совещаний, непосредственно в
расположении боевых порядков. Чтобы обеспечить регулярность и
- 17 -
своевременность передачи информации, следственной группе целесо-
образно иметь своего постоянного представителя в оперативном шта-
бе. Передаче подлежат сведения о состоянии и тенденциях развития
оперативной обстановки, намерениях преступной группы, ее дислока-
ции, численности, вооружении, боевых возможностях.
Оказание помощи следственной группе может быть как эпизоди-
ческим, так и постоянным и происходит в следующих основных фор-
мах: охрана административных зданий, где расположена следственная
группа, гостиниц и других помещений, где следователи поселены,
обеспечение охраны во время проведения следственных действий (ос-
мотров, проверок показаний на месте и др.), участие в задержаниях
и арестах; конвоирование задержанных и арестованных; оцепление
местности при проведении широкомасштабных следственных мероприя-
тий; выполнение функций статистов и понятых.
Наибольший эффект взаимодействие достигает в тех случаях,
когда та или иная группа (подразделение) постоянно приданы следс-
твенной группе на более или менее длительный срок. Это дает воз-
можность сотрудникам спецподразделений освоить непривычные функ-
ции, следователям - научиться использовать их помощь, учитывать
ее при организации и планировании своей работы.
Специальная операция, проводимая с участием следователей,
представляет собой комплекс разведывательных, оперативных, следс-
твенных действий, предупредительных и силовых мероприятий, осу-
ществляемых органами внутренних дел и другими привлекаемыми сила-
ми под руководством начальника оперативного штаба, по единому
плану в одном или нескольких населенных пунктах, в целях освобож-
дения заложников, недопущения (пресечения) насилия над людьми,
погромов, поджогов, уничтожения имущества, оказания сопротивления
представителям власти с применением оружия или других предметов,
использумых в качестве оружия, задержания организовавших или со-
вершивших эти преступления лиц и привлечения их к ответственности
в соответствии с законодательством.
Цель привлечения следователей к проведению специальных опе-
раций - обеспечение фиксации и процессуального закрепления обсто-
ятельств ее проведения, освобождения заложников, изъятия оружия,
иных орудий преступления, вещественных доказательств, задержания
подозреваемых. Их участие позволяет решить проблемы фиксации до-
казательств, обеспечивает документирование действий групп боевого
порядка, оснований и порядка применения ими силы, специальных
- 18 -
средств, оружия. Встечающиеся на практике случаи отказа от прив-
лечения следователей к участию в операциях влечет безвозвратную
утрату множества доказательств, порождает часто непреодолимые
сложности в установлении обстоятельств совершенных преступлений.
Организацию и тактику действий следователей определяют замы-
сел и общий порядок проведения специальной операции, в которой
они занимают подчиненное положение и носят ситуационный характер.
Это касается, в частности, создания в системе боевого порядка
войсковой операции соответствующих структур, определения их за-
дач, конкретных форм выполнения и т.д.
Так, боевой порядок задействованных в специальной операции
сил должен включать подразделения, образуемые следственной груп-
пой.
К числу таких подразделений относятся различные по своему
составу и назначению группы:
группа документирования противоправных действий. Она форми-
руется из сотрудников криминальной милиции и экспертно-кримина-
листических подразделений, обеспечивается необходимыми техничес-
кими средствами. Эта группа обеспечивает документирование проти-
воправных действий, в том числе путем использования возможностей
технических средств, включая различные формы видео- и кинофотосъ-
емки;
следственно-оперативная группа - создается для проведения
следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий. Ее чис-
ленность определяется в зависимости от возможного числа задержан-
ных. Группа формируется из следователей, дознавателей, экспер-
тов-криминалистов, работников уголовного розыска и других подраз-
делений криминальной милиции;
фильтрационный пункт - служит для обеспечения нормальных ус-
ловий работы следственно-оперативной группы и размещения достав-
ленных из района операции лиц. Численность состава определяется в
зависимости от потребности для приема и размещения доставленных,
их охраны и обеспечения работы следственно-оперативной группы.
Формируется фильтрационный пункт обычно из работников подразделе-
ний, ведающих исполнением наказаний (СИЗО, ИВС), и уголовного ро-
зыска.
Решая вопрос о создании указанных подразделений, необходимо
в каждом конкретном случае учитывать общую подготовленность опе-
рации, план и место ее проведения, привлеченные силы и средства,
- 19 -
порядок их взаимодействия, оржидаемые результаты, возможные неу-
дачи.
В решении на проведение специальной операции ее руководитель
определяет замысел действий (район, задачи, последовательность их
выполнения; способы действий, привлекаемые силы и средства; пост-
роение боевого порядка, место сосредоточения основных усилий),
время готовности к операции; конкретные задачи частям (подразде-
лениям); порядок применения оружия, боевой техники, специальных
средств, служебных собак и транспорта, способы взаимодействия
между подразделениями, с соседними частями, органами внутренних
дел и другими силами, участвующими в операции; сигналы взаимо-
действия и взаимного опознавания; задачи политической работы и
всестороннего обеспечения действий в операции; организацию управ-
ления.
В содержании данного решения должны быть отражены и действия
подразделений, образованных следственной группой. Руководитель
войсковой операции по согласованию с руководителем следственной
группы ставит им задачи, предусматривает войсковое, материаль-
но-техническое обеспечение, определяет основные формы взаимодейс-
твия и т.д.
Взаимодействие следственной группы с подразделениями, за-
действованными в специальной операции, может осуществляться в
следующих формах: организация документирования противоправных
действий, на пресечение которых направлены войсковые формирова-
ния; производство неотложных следственных действий по установле-
нию и закреплению следов совершенных преступлений; организация из
числа приданных сотрудников соответствующих групп, предназначен-
ных для выполнения указанных действий.
Среди форм совместных мероприятий следственной группы и
войсковых подразделений - создание фильтрационных пунктов, орга-
низация и проведение поисковых мероприятий.
Фильтрационные пункты предназначены для выяснения личности и
обстоятельств задержания лиц, нарушивших общественный порядок или
специальные требования введенного в данной местности особого ре-
жима. При совместной деятельности войсковых подразделений и
следственной группы на фильтрационных пунктах наряду с временной
изоляцией правонарушителей создаются благоприятные условия для
выявления среди них организаторов и активных участников совершен-
ных преступлений.
- 20 -
В задачу войсковых подразделений при совместном создании
фильтрационных пунктов входит подбор помещения, его охрана, орга-
низация работы по выяснению обстоятельств задержания доставлен-
ных, их регистрация, личный досмотр и содержание под стражей.
Следователи, активно используя помощь специалистов и оперативных
работников, производят фиксацию всех изъятых объектов, освиде-
тельствование задержанных, при необходимости - их опознание, наз-
начают экспертизы, организуют запись для видеобанка, проверку по
имеющимся учетам.
При хорошо организованной и достаточно слаженной работе сле-
дователей и войсковых подразделений деятельность фильтрационных
пунктов может внести ощутимый вклад в раскрытие совершенных прес-
туплений.
Поисковые мероприятия организуются следственной группой сов-
местно с приданными ей силами войсковых подразделений. Они позво-
ляют реализовать поступающую в распоряжение следственной группы
информацию о том, что в тех или иных жилых или производственных
помещениях, жилых массивах прячут оружие, зажигательные смеси,
похищенные вещи. На этих объектах могут быть отпечатки пальцев,
микрочастицы, другие индивидуализирующие признаки. Поэтому их об-
наружение и изъятие дает важные доказательства.
Приведенные направления и конкретные формы взаимодействия
следственной группы с войсковыми подразделениями получают все бо-
лее широкое распространение, хотя на практике не обходится без
проблем. Они проистекают из несогласованности действий, слабого
знания следственными работниками и руководством оперативного шта-
ба возможностей друг друга, функций и особенностей деятельности в
чрезвычайных ситуациях.
4. Особенности тактики первоначальных действий
следственных групп при проведении 2специальной
операции 2по освобождению заложников
Основные направления первоначальных действий. В ситуации,
связанной с захватом заложников в летательном аппарате, уже на
первоначальном этапе следственные группы действуют одновременно
по нескольким направлениям, основными из которых являются следую-
- 21 -
щие:
1) производство неотложных следственных действий по установ-
лению и закреплению следов преступлений, совершенных во время
захвата заложников;
2) действия следователей при проведении специальной операции
по освобождению заложников;
3) организация и проведение поисковых мероприятий в местах
вероятного пребывания террористов или их сообщников;
4) организация работы по конкретным фактам преступлений.
Производство неотложных следственных действий. Тактика про-
ведения неотложных следственных действий по уголовному делу, воз-
бужденному по факту захвата заложников, зависит от многих конк-
ретных обстоятельств захвата, его мотивов и целей.
При планируемом захвате следственные действия должны быть
направлены помимо работы по состоявшемуся факту на установление
обстоятельств, предшествовавших захвату, установлению возможных
соучастников преступления и свидетелей.
Тактика следственных действий зависит и от объекта нападе-
ния, отношений захваченных заложников с лицами, совершившими зах-
ват. При проведении первоначальных следственных действий следова-
тель должен учитывать время совершения преступления (год, день,
часы суток), способ его совершения (с применением оружия - ог-
нестрельного или холодного, взрывных веществ, автотранспорта и
т.п.), место совершения преступления (на улице, в жилом или адми-
нистративном помещении, в том числе ИТУ или СИЗО, в транспорте
(автомобильном, воздушном, железнодорожном, речном, морском) и
другие факторы.
На тактику следственных действий влияет также и то, является
ли захват заложников явным, когда известно место его соверше-
ния, или скрытым, когда место его совершения неизвестно. Необхо-
димо учитывать также иные обстоятельства захвата, место соверше-
ния преступления и содержания заложников, данные о потерпевших и
лицах, совершивших захват, и т.п.
В числе неотложных следственных действий в ситуации, связан-
ной с захватом заложников, обычно проводятся осмотр места проис-
шествия, допрос потерпевших и свидетелей, освидетелеьствование,
предъявление для опознания, назначение и производство экспертиз.
_Осмотр места происшествия. .Одной из важнейших задач, стоящих
перед следственной группой при проведении операции по освобожде-
- 22 -
нию заложников, является качественное проведение осмотра места
происшествия. Для этой цели может потребоваться целая группа сле-
дователей, что оформляется постановлением по уголовному делу. Не-
обходимо учесть также, что осмотр места происшествия относится к
следственным действиям, которые могут производиться и до возбуж-
дения уголовного дела (ст. 178 УПК).
В зависимости от конкретной ситуации руководитель следствен-
ной группы определяет, где и в каких пределах необходим осмотр
места происшествия. Так, в г. Ростове-на Дону осмотру подлежали:
школа, где был произведен захват детей в качестве заложников; ав-
тобус, в котором их перевозили; вертолет и места его стоянки;
территория в окрестностях Махачкалы, где происходило задержание
преступников. Осмотру подлежат все места, где находились преступ-
ники и где можно обнаружить следы преступления и другие обстоя-
тельства, относящиеся к расследованию уголовного дела. При прове-
дении масштабных осмотров или в местах, отдаленных друг от друга,
следственная группа делится на подгруппы, перед которыми ставится
задача проведения осмотра на конкретном участке места происшест-
вия или конкретного места.
В процессе проведения осмотра следственная группа поддержи-
вает регулярную связь с оперативным штабом, информируя его о ре-
зультатах работы. Следственная группа на месте происшествия руко-
водит действиями других групп (оперативной, документирования, по-
исковой и т.д.) и производит осмотр в тесном взаимодействиии с
такими группами оперативного штата как экспертно-криминалистичес-
кая, документирования, ликвидации угрозы взрыва и т.д.
Следственный осмотр имеет задачу обнаружения, фиксации и
изъятия объектов и обстоятельств, имеющих значение для установле-
ния истины по уголовному делу, их признаков, свойств, состояния и
взаиморасположения. Промедление с осмотром может повлечь за собой
нарушение обстановки на исследуемом объекте и утрату следов прес-
тупления. В то же время своевременно и качественно произведенный
осмотр может предоставить следствию важные фактические данные,
относящиеся ко всем обстоятельствам, входящим в предмет доказыва-
ния. Полученные при этом сведения позволяют выдвинуть обоснован-
ные версии, наметить целесообразные пути их проверки, определить
круг лиц, среди которых нужно искать преступника и, в конечном
счете, способстовуют раскрытию преступления и изобличению винов-
ных. Тщательно произведенный осмотр по количеству и ценности до-
- 23 -
казательств, получаемых при его производстве, представляет собой
одно из наиболее эффективных следственных действий.
Тактика следственного осмотра во многом определяется его ви-
дом, а также конкретными обстоятельствами совершенного преступле-
ния.
Зафиксировав место происшествия и отдельные его детали с по-
мощью фото и видеосъемки, следователь приступает в присутствии
понятых к осмотру. При этом он вначале определяет границы осмот-
ра, исходную точку, способы изучения обстановки (статические исс-
ледования предметов без изменения их месторасположения, или дина-
мические - при изменении местонахождения объектов), необходимость
привлечения специалистов и дополнительных технических средств
(передвижной криминалистической лаборатории и т.д.)
В зависимости от конкретной ситуации усилия следственной
группы направлены на отыскание как можно большего количества сле-
дов и объектов имеющих значение по делу.
Так, при осмотре воздушных судов ими являются волокна ткани
и других материалов, окурки, кровь, волосы, следы взлома или пов-
реждений каких-либо предметов или механизмов, следы ног и грунта,
отпечатки пальцев, следы рук (перчаток), предметы, предположи-
тельно оставленные преступниками и т.д.
Если преступниками использовались взрывные устройства, то
такими объектами являются: средства транспортировки и маскировки
взрывного устройства, заряд взрывчатого вещества, провода, эле-
менты питания, часовой механизм, электродетонаторы, взрыватели и
т.п.
При осмотре места происшествия с наличием одного или нес-
кольких трупов объектами, имеющими значение по делу, являются во-
локна ткани и других материалов, волосы, кровь, окурки, оружие,
предметы, приспособленные для нанесения телесных повреждений или
использование которых возможно для этой цели; гильзы, патроны,
пули, следы рук и ног, повреждения окружающих предметов, повреж-
дения на трупе, его одежды, предметы, предположительно оставлен-
ные преступником и т.д.
Все изъятые с места происшествия объекты должны быть упако-
ваны, снабжены соответствующими бирками и внесены в протокол ос-
мотра. По возбужденному уголовному делу незамедлительно назнача-
ются экспертизы, своевременность проводения которых контролирует-
ся и обеспечивается оперативным штабом.
- 24 -
Протокол осмотра места происшествия оформляется с учетом
требований уголовно-процессуального кодекса, результаты осмотра
доводятся до сведения оперативного штаба.
_Допрос потерпевших и свидетелей .в зависимости от обстоятель-
ств проводится в служебном помещении следственной группы, на мес-
те происшествия или в местах эвакуации.
Организуя допрос в служебном помещении,0 необходимо принять
достаточные меры по обеспечению явки вызванных лиц, предусмотрены
их охрана, безопасный отдых и отправка к месту временного прожи-
вания.
Допрос на месте происшествия по организации аналогичен осмот-
ру места происшествия с участием потерпевшего и обычно приурочива-
ется к этому следственному действию.
Допрос в эвакуации организуется путем командирования следо-
вателей в пункт временной дислокации потерпевших и свидетелей или
направления в правоохранительные органы соответствующих регионов
отдельных поручений о производстве следственных и розыскных дейс-
твий.
Вопросы, подлежащие выяснению в ходе допроса очевидцев, за-
висят от предмета показаний и касаются обстоятельств, предшество-
вавших захвату заложников и приведших допрашиваемого на место
происшествия, конкретных действий террористов (выкрики, лозунги,
призывы к расправам, сопротивление работникам милиции и военнос-
лужащим и т.д.), их вооружения, наличия на месте происшествия ру-
ководителей органов власти и управления, действий работников ми-
лиции и военнослужащих, передвижения транспортных средств и т.д.
К военнослужащим обращаются с вопросами о поступивших командах,
экипировке и вооружении, маршрутах передвижения, о численности,
вооружении и характере поведения группы террористов, порядке
действий военнослужащих по ее захвату и нейтрализации.
При определении тактики допроса потерпевших необходимо при-
нимать во внимание различные варианты организации этого следс-
твенного действия, учитывать состояние общественного порядка и
другие факторы объективного и субъективного свойства.
_Освидетельствование. .С целью обнаружения следов и получения
доказательств участия в захвате заложников на первоначальном эта-
пе расследования необходимо организовать освидетельствование:
лиц, задержанных во время специальной операции; лиц, задержанных
за различные нарушения общественного порядка; работников милиции
- 25 -
и военнослужащих, получивших в ходе проведения специальной опера-
ции телесные повреждения.
_Предъявление для опознания. .Опознание при расследовании в
ситуации, связанной с захватом заложников в летательном аппарате,
проводится как с целью изобличения конкретных лиц в совершении
преступлений, так и с целью розыска их соучастников. Практикуется
очное опознание участников захвата заложников (в том числе в
группе задержанных лиц) и опознание их по фото- и видеоизображе-
ниям, в частности, по фотографиям из паспортных отделений, виде-
офрагментам, фототаблицам и групповым любительским фотоснимкам.
Для опознания могут предъявляться видеофрагменты инсценировок,
видеобанки подозреваемых и видеозаписи реальных событий.
Действия следователей при проведении специальной операции.
Многообразие тактических действий сил правопорядка при захвате
заложников может быть сведено к двум основным группам в соответс-
твии с прорабатываемыми стратегиями освобождения заложников и за-
держания террористов: силовой и ненасильственный варианты.
Тактические варианты замыслов и решений на освобождение
заложников путем применения силы и оружия включают:
- уничтожение террористов при выходе из автобуса, из верто-
лета (самолета) огнем снайперов;
- захват или ликвидация террористов путем штурма вертолета
(самолета) силами спецподразделений;
- захват террористов с использованием усыпляющих и других
психотропных средств;
- ликвидация главаря банды в расчете на прекращение сопро-
тивления остальных ее членов;
- захват или ликвидация террористов путем проникновения в
вертолет (самолет) сотрудников спецподразделений под видом летчи-
ков, переговорщиков.
Следует отметить, что из-за отсутствия в ОВД типовых много-
вариантных тактических решений силового характера оперативный
штаб вынужден разрабатывать эти решения в критических условиях,
что может повлечь за собой серьезные просчеты и ошибки. В этой
связи в случае возможности альтернативы предпочтение должно отда-
ваться ненасильственному разрешению криминальной ситуации.
Основными тактическими способами осуществления этой страте-
гии являются: установление личности, намерений, планов террорис-
тов и психологического контакта с ними, ведение переговоров, реа-
- 26 -
гирование на выдвигаемые требования при условии выполнения терро-
ристами определенных обязательств (сохранение жизни заложникам,
освобождение некоторых из них, гуманное обращение с ними). Веду-
щее место среди этих способов принадлежит переговорам, которые, в
конечном счете, предопределяют успех в решении задач по освобож-
дению заложников.
Важное место как в том так и в другом вариантах проведения
специальной операции отводится мероприятиям, организуемым следс-
твенной группой. Задачи ее руководителя заключаются в организации
по ходу ведения специальной операции следственных действий, нап-
равленных на обнаружение и фиксацию следов преступлений: осмотр
места дислокации вооруженного формирования и ведения боевых дейс-
твий штурмовой группой, при задержании боевиков - их обыск, осви-
детельствование, допрос, освидетельствование и допрос военнослу-
жащих, участвовавших в операции, и т.д.
Силами группы документирования организуется наблюдение обс-
тоятельств совершаемых преступлений, обеспечивается фиксация по-
ведения группы террористов, ее лидеров, действий войсковых под-
разделений. Ведется кино-фотосъемка, видеозапись, звукозапись,
протоколирование. Применяются приемы открытой, негласной, зашиф-
рованной съемки. Оперативные работники должны активно использо-
вать оперативные меры документирования преступных действий терро-
ристов. В этих целях возможно создание и использование специаль-
ных групп идентификаторов. Для выполнения действий, связанных с
применением криминалистической и оперативной техники, привлекают-
ся специалисты.
При необходимости организуется охрана группы документирова-
ния. Должны быть продуманы специальные защитные приспособления
для ведения скрытой, зашифрованной съемки. Чтобы повысить эффек-
тивность фиксации и обеспечить личную безопасность, целесообразно
использовать приданные боевые машины, вертолеты. Это позволяет
получить весьма ценные в информативном отношении кадры. С целью
оперативного управления сотрудниками, производящими съемку обсто-
ятельств проведения специальной операции, необходимо обеспечить
постоянную связь их со следователем и руководителем операции.
Документирование осуществляется на протяжении всех этапов,
предшествующих операции, в ходе ее проведения, а также при ликви-
дации последствий, вызванных преступными действиями террористов.
Если при организации документирования следователь оказался оче-
- 27 -
видцем противоправных действий, он может быть допрошен в качестве
свидетеля. В этом случае он в соответствии со ст. 64 УПК подлежит
отводу. Вопрос о его участии в расследовании других эпизодов
преступлений решается в общем порядке.
Все материалы, полученные в результате документирования,
подлежат передаче руководителю специализированной следственной
группы. Они используются как в оперативных целях, так и в доказы-
вании по уголовному делу в виде иных документов, вещественных до-
казательств (ст.ст. 87, 83 УПК). В частности, фактические данные,
полученные с использованием видеозаписи действий террористов, ки-
но-фотосъемки и звукозаписи, могут быть использованы в качестве
доказательств по уголовному делу после их проверки в соответствии
с уголовно-процессуальным законодательством. Обычно такая провер-
ка проводится путем осмотра видеограмм, кинолент, фотоснимков и
фонограмм, допроса лиц, их изготовивших, специалистов, а также
лиц, которым известны сведения о запечатленных объектах, назначе-
ния различных экспертиз и т.д.
С лицами, задержанными в результате проведения специальной
операции, силами следственно-оперативной группы на фильтрационном
пункте либо на подвижных милицейских пунктах, расположенных в
специально оборудованных автобусах, проводятся неотложные следс-
твенные действия: личный обыск, освидетельствование, осмотр одеж-
ды и обуви, допрос. Организуется их регистрация, съемка для фото-
таблицы и видеобанка. О задержании в порядке ст.122 УПК или арес-
те составляются соответствующие процессуальные документы.
Важное значение имеет своевременный осмотр места проведения
специальной операции и освобождения заложников. Он должен прово-
диться сразу же после окончания действий штурмовой группы и выс-
тавления рубежа оцепления. В этот момент здесь можно обнаружить
большое количество улик - предметов одежды, утерянных вещей, ору-
дий преступления и т.д. Во время осмотра осуществляется охрана
места происшествия путем выставления постов из освободившейся
части сил группы блокирования. После завершения осмотра и процес-
суального оформления его результатов руководитель следствен-
но-оперативной группы разрешает снять охрану, а группа выезжает
на фильтрационный пункт для проведения следственных мероприятий.
По завершении операции следователь, используя помощь войско-
вых дознавателей, проводит освидетельствование военнослужащих,
получивших телесные повреждения, в медицинских учреждениях берет
- 28 -
списки обратившихся за помощью, от командования воинских частей
получает официальные данные о задействованных в операции подраз-
делениях, типе примененного оружия и спецсредств, количестве из-
расходованных патронов и т.д.
В чрезвычайных ситуациях любые акции, связанные с применени-
ем силы, должны по возможности тщательно документироваться с по-
мощью следственных групп. Это позволит сохранить доказательства,
а в случае предъявления претензий - наглядно обосновать правомер-
ность предпринятых действий.
Организация и проведение поисковых мероприятий. Характерной
особенностью рассматриваемой специальной операции, выделяющей ее
среди подобного рода мероприятий, является то, что с первых минут
возникновения чрезвычайной ситуации и на всем ее протяжении она
обеспечивается широким комплексом следственных и оперативно-ро-
зыскных мероприятий поискового характера. По поступлении информа-
ции о захвате заложников из числа сотрудников криминальной мили-
ции, следователей УВД и прокуратуры сразу же формируются опера-
тивные и следственные группы, которые немедленно приступают к ра-
боте по установлению личности террористов и связанных с ними обс-
тоятельств.
Для решения этих задач проводятся неотложные следственные
действия и оперативно-розыскные мероприятия: осмотр мест проис-
шествия, изъятие вещественных доказательств, установление и доп-
рос очевидцев, документирование противоправных действий террорис-
тов, организация проверки и исследования полученных предметов,
следов и информации, составление композиционных портретов прес-
тупников, изучение лиц, состоящих на оперативных, профилактичес-
ких и медицинских учетах. Принимаются меры по ориентированию нег-
ласного аппарата.
На основе анализа полученной первичной информации, выдвину-
тых оперативно-розыскных и следственных версий особое внимание
должно быть уделено отработке следующих категорий лиц: судимых за
вооруженные разбои и бандитизм; входящих в состав незаконных воо-
руженных формирований; находящихся под стражей и отбывающих нака-
зание в местах лишения свободы; преступников-гастролеров, уголов-
но-воровских авторитетов; больных СПИДом, гомосексуалистов и нар-
команов; имеющих сходные (созвучные) фамилии или клички; жителей
среднеазиатских и кавказских республик, проживавших в гостиницах
и других местах. Должны быть созданы следственно-оперативные,
- 29 -
специализированные оперативно-поисковые и оперативно-разведыва-
тельные группы по каждому направлению работы.
Например, в случае захвата заложников в Ростове-на-Дону все-
го было отработано свыше 2000 лиц различных категорий, в том чис-
ле из работников местного вертолетного завода. Однако проведенные
мероприятия на первоначальном этапе специальной операции положи-
тельных результатов не дали. Наряду с другими факторами это было
обусловлено дефицитом времени, отсутствием какой-бы то ни было
информации из регионов, где формировалась преступная группа и го-
товилось преступление (Ташкент, Екатеринбург, Москва, Георгиевск
Ставропольского края), высоким уровнем организации и подготовки
преступной группы.
По мере поступления оперативной и следственной информации и
отработки имеющихся версий, выдвигаются и проверяются новые
следственные и оперативно-розыскные версии, относящиеся: к собы-
тию преступления; лицам, его совершившим и их связям; неустанов-
ленным соучастникам, способным совершить тяжкие преступления,
чтобы дать возможность террористам скрыться от уголовного пресле-
дования; и другим обстоятельствам сложившейся чрезвычайной ситуа-
ции.
Сформированные следственно-оперативные и специализированные
оперативные группы во взаимодействии с прокуратурой и подразделе-
ниями криминальной милиции должны вести активную работу по марш-
руту передвижения террористов: документирование преступной дея-
тельности, фиксацию и сбор вещественных и иных доказательств, ус-
тановление и допрос потерпевших, свидетелей, опознание террорис-
тов по композиционным портретам, проверку лиц по оперативно-ро-
зыскным и оперативно-профилактическим учетам, ориентирование нег-
ласного аппарата на поиск оперативно значимой информации, актив-
ную разработку лиц, оказавшихся в поле зрения территориальных и
транспортных органов внутренних дел, СИЗО, ИТУ и подразделений по
борьбе с терроризмом ФСК России.
Значительная работа в этом направлении была проделана в свя-
зи с захватом заложников в Ростове-на-Дону подразделениями УОП
УВД Ростовской области, РУОП при УВД Краснодарского края и ООП
при УВД на Кавказских Минеральных Водах. На причастность к совер-
шенному преступлению было проверено в общей сложности свыше 3500
человек. В результате проведенных следственных и оперативно-ро-
зыскных мероприятий 27 декабря 1993 года был установлен, а впос-
- 30 -
ледствии (28 декабря) задержан сообщник террористов двоюродный
брат главаря банды Алмамедов Рафик Мамедович.
Учитывая тот факт, что маршрут передвижения террористов мог
пролегать через территорию Дагестана, МВД этой республики уже 23
декабря 1993 года привело в готовность следственные и оперативно-
розыскные подразделения. Были созданы следственно-оперативные,
маневренные оперативно-поисковые и другие специализированные
группы (документирования, разведки, захвата и т.п.). Осуществля-
лась разведка местности в районе аэропорта и его окрестностей, во
взаимодействии с другими заинтересованными следственными и опера-
тивными службами отрабатывались вероятные связи террористов, а
также проводился поиск предполагаемых соучастников.
Анализ организации и тактики следственного и оперативно-ро-
зыскного обеспечения специальной операции позволяет сделать вывод
о том, что в короткие сроки была проделана большая по объему ра-
бота. Исходя из особенностей данной чрезвычайной ситуации, руко-
водители оперативных штабов не ограничились нормативно установ-
ленным составом групп оперативно-розыскного назначения (разведки,
документирования) и создали дополнительные группы: разведыватель-
но-поисковые, маневренные оперативно-поисковые, воздушной развед-
ки и др.
Однако в организации и тактике следственного и оператив-
но-розыскного обеспечения специальной операции были допущены оп-
ределенные недостатки. Несмотря на огромный объем проделанной ра-
боты личность преступников до момента их задержания не удалось
идентифицировать. Это связано с тем, что оперативно-розыскные
подразделения криминальной милиции не осуществляли на должном
уровне целенаправленной подготовки негласного аппарата к исполь-
зованию в криминальных чрезвычайных ситуациях, связанных с захва-
том заложников, вместе с криминалистическими и следственными
службами оказались не готовыми к квалифицированному сбору и тща-
тельному анализу информации из различных источников (освобожден-
ные жертвы преступления и очевидцы, переговорщики, специализиро-
ванные банки данных ИЦ соседних регионов и сопредельных госу-
дарств, ЭКЦ и ГИЦ МВД РФ, ФСК РФ, НЦБ Интерпола РФ). Подготовлен-
ные композиционные и словесные портреты террористов оказались не-
высокого качества. Все это вместе взятое, с одной стороны, неоп-
равдано расширяло сферу поиска, а с другой - перегружало органы
управления операцией излишней, ненужной информацией, вынуждая за-
- 31 -
действовать значительные силы и средства по ложному следу. Так, в
аэропорту Минеральные Воды от Петренко В.А., участвовавшей в пе-
реговорах, поступила информация о том, что один из террористов
является работником вертолетного завода в г.Ростове-на-Дону, ко-
торого она якобы опознала. Некритическая оценка этой информации
повлекла за собой осуществление широкомасштабных оперативно-ро-
зыскных мероприятий, которые не дали и не могли дать желаемых ре-
зультатов.
Как показывает мировой опыт, в подобных ситуациях нельзя ис-
ключать, что первые освобождаемые заложники могут быть использо-
ваны террористами в целях дезинформирования и дезориентирования.
Переоценка значимости и достоверности полученной от них информа-
ции (о наличии взрывного устройства, о намерении вылететь в Иран,
о возможной принадлежности к представителям народов Северного
Кавказа и др.) может также повлечь за собой ошибочные стратеги-
ческие и тактические решения.
К числу других проблем и недостатков следственного и опера-
тивно-розыскного обеспечения специальной операции следует отнес-
ти:
- отсутствие в МВД, УВД, УВДТ следователей, специально под-
готовленных для расследования преступлений, вызывающих чрезвычай-
ные ситуации;
- низкий уровень активности руководителей следственных групп
в организации систематического получения в штабе ориентирующей и
процессуально значимой информации непосредственно в ходе проведе-
ния специальной операции по освобождению заложников;
- недостаточное участие следователей (особенно на начальных
этапах операции) в организации документирования противоправных
действий террористов средствами аудио- и видеотехники;
- несвоевременное процессуальное и организационное оформле-
ние персонального состава следственно-оперативной группы;
- отсутствие локальных и межрегиональных компьютерных сетей
оперативно-розыскного назначения, позволяющих обрабатывать боль-
шие массивы информации, отсекать недостоверные и непроверенные
сведения, направляемые в оперативные штабы для перестраховки или
имитации активной деятельности.
Организация работы по конкретным фактам преступлений. Работу
по конкреным фактам преступлений начинают до завершения всех не-
отложных следственных действий, сразу же по получении достаточных
- 32 -
доказательств, бесспорно изобличающих конкретных лиц в организа-
ции или активном участии в захвате заложников, совершении других
тяжких преступлений. С этой целью специально выделяются следова-
тели или создается отдельная группа. Назначенным следователям
предлагается отобрать несколько наиболее перспективных эпизодов,
по которым они могли бы обеспечить быстрое раскрытие преступлений
и направить дела в суд. Эти следователи освобождаются на первона-
чальном этапе от иных видов деятельности специализированной
следственной группы.
При наличии соответствующих условий и достаточных сил и
средств следственная группа проводит работу одновременно по всем
или нескольким направлениям. С этой целью в ее составе могут соз-
даваться специализированные следственные группы (подгруппы) -
фильтрации, документирования, группа по осмотрам мест происшест-
вий, поисковая группа и т.д.
Ревизия материалов неотложных следственных действий и плани-
рование дальнейшего расследования. После завершения первоначаль-
ного этапа расследования руководитель специализированной следс-
твенной группы проводит с участием следователей ревизию материа-
лов неотложных следственных действий, которая включает дооформле-
ние этих материалов, их перераспределение, последующую проверку и
группировку.
Руководитель следственной группы обобщает результаты анализа
материалов неотложных следственных действий, определяет объем
предстоящей работы, ее перспективные направления.
Дальнейшее планирование расследования предпринимается на раз-
личных уровнях: специализированной следственной группы в целом;
отдельных территориальных, предметных и персональных следственных
групп; подгрупп по зонам (участкам) расследования; по конкретным
эпизодам. Каждый из этих уровней планирования обладает при расс-
ледовании преступлений в ситуации, связанной с захватом заложни-
ков, определенными особенностями, поэтому требует внимательного,
творческого и конкретного подохода.
- 33 -
С О Д Е Р Ж А Н И Е
Предисловие...............................................2
1. Уголовно-правовая и криминалистическая характеристика
ситуации, связанной с захватом заложников.................4
2. Создание, обеспечение и организация работы специа-
лизированной следственной группы в ситуации, связанной
с захватом заложников....................................11
3. Организация взаимодействия специализированной следст-
венной группы с группировками оперативного штаба при
проведении специальной операции по освобождению залож-
ников....................................................15
4. Особенности тактики первоначальных действий следствен-
ных групп при проведении специальной операции по осво-
бождению заложников......................................20
ДЕЙСТВИЯ ЮРИСТОВ БАНКОВСКИХ УЧРЕЖДЕНИЙ
ПРИ ВЗАИМООТНОШЕНИЯХ С ПРАВООХРАНИТЕЛЬНЫМИ ОРГАНАМИ
- 2 -
_Цель занятий. - определить основные действия юристов банковс-
ких учреждений в наиболее распространенных ситуациях, когда они
сталикиваются с работниками правоохранительных органов, раскрыть
правовые основания этих действий, показать тактические и психоло-
гические приемы 1их выполнения
_Форма занятий. - лекция-беседа
_Время занятий. - 4 часа
_Место проведения занятий .- аудитория, приспособленная для
просмотра видеофильмов
_Материально-техническое обеспечение:
1) образцы форм документов (бланков документов),
установленных в системе МВД применительно к рассматриваемым на
занятии ситуациям, фрагменты законодательных и других
нормативных актов;
2) видеозапись криминальной ситуации
- 3 -
Вопросы для обсуждения на лекции:
1. Действия при совершении преступления в отношении имущест-
ва (денежных средств) или сотрудников банка
- куда и как подать заявление о преступлении
- действия на месте происшествия при проникновении посторон-
них в помещение банковского учреждения
- действия в ситуациях попытки вымогательства, в том
числе при захвате заложников
- действия при обнаружении фальшивых кредитовых авизо
2. Действия при обыске, выемке, изъятии предметов и докумен-
тов, наложении ареста на имущество и денежные средства в банке
- кто и в каких ситуациях полномочен изымать имущество и до-
кументы
- правовые формы изъятия предметов и документов
- основания изъятия предметов и документов
- порядок изъятия предметов и документов
- возврат изъятого имущества, денежных средств, предметов и
документов
3. Действия при предварительной проверке финансово-хозяйс-
твенной деятельности банка, его подразделений и клиентов
- сущность и основания предварительной проверки финансо-
во-хозяйственной деятельности
- полномочия правоохранительных органов при проведении пред-
варительной проверки финансово-хозяйственной деятельности
- роль и место юриста при проведении предварительной провер-
ки финансово-хозяйственной деятельности банка, его подразделений
и клиентов
- 4 -
Литература
Закон Российской Федерации от 18 апреля 1991 года "О мили-
ции" // Ведомости Съезда народных депутатов РСФСР и Верховного
Совета РСФСР. 1991. N 16. Ст. 503.
Закон Российской Федерации от 13 марта 1992 года "Об опера-
тивно-розыскной деятельности в Российской Федерации" // Ведомости
Съезда народных депутатов Российской Федерации и Верховного Сове-
та Российской Федерации. 1992. N 17. Ст. 892.
Уголовно-процессуальный кодекс Российской Федерации.
Кодекс РСФСР об административных правонарушениях.
Закон Российской Федерации от 11 марта 1992 года "О частной
детективной и охранной деятельности в Российской Федерации" //
Там же. 1992. N 17. Ст. 888.
Закон Российской Федерации от 24 июня 1993 года "О федераль-
ных органах налоговой полиции" // Там же. 1993. N 29. Ст. 1114.
Положение о Федеральной службе контрразведки Российской Фе-
дерации. Утверждено Указом Президента Российской Федерации от 5
января 1994 года N 1 // Собрание актов Президента и
правительства Российской Федерации. 1994. N 2. Ст. 76.
Указ Президента Российской Федерации от 14 июня 1994 года "О
неотложных мерах по защите населения от бандитизма и иных прояв-
лений организованной преступности" // Российская газета. 1994. 17
июня.
МВД России
Учебно-научный комплекс кpиминалистики и уголовного
пpоцесса Московского института
МЕТОДИЧЕСКИИ РЕКОМЕНДАЦИИ ПО
РАССЛЕДОВАНИЮ УГОЛОВНЫХ ДЕЛ
О ХИЩЕНИЯХ ГОСУДАРСТВЕННЫХ
ДЕНЕЖНЫХ СРЕДСТВ С ИСПОЛЬЗО-
ВАНИЕМ ЧЕКОВ С ГРИФОМ "РОССИЯ".
Методические рекомендации по расследованию уголовных
дел о хищении государственных денежных средств с
использованием чеков с грифом "Россия" подготовлены при
участии Академии МВД РФ, а также следственного управления
ГУВД Москвы с использованием материалов, находящихся в его
производстве уголовных дел. Предварительно материал
рассмотрен на экспертной комиссии Следственного комитета
МВД РФ и одобрен.
Методическии рекомендации имеют особую актуальность
для практических работников органов внутренних дел.
На территории Российской Федерации середины 1992г.
зарегистрированы массовые факты хищений денежных средств
в особо крупных размерах с использованием чеков с грифом
"Россия".
Такие хищения выявлены в Кемеровской, Тульской, Орен-
бургской, Камчатской и других областях и особенно много
в Москве и ее области. Ущерб от них исчисляется десятками
миллиардов рублей, что уже существенно подорвало экономику
России. Такие факты продолжают выявляться и в настоящее
время, что создает необходимость полной и всесторонней
проверки финансовой деятельности, связанной с выдачей и
использованием чеков с грифом "Россия", и расследования
фактов их преступного использования.
Настоящие методические рекомендации помогут лицам,
не имеющим достаточного опыта расследования таких
хищений, познакомиться с нормативными материалами,
регламентирующими оборот чеков "Россия", выявленными
способами хищений и этапами преступной деятельности,
примерным перечнем первоначальных следственных действий
и оперативных мероприятий.
Расчетный чек нового образца с грифом "Россия" введен
в хозяйственный оборот с января 1992 года Постановлением
Президиума Верховного Совета Российской Федерации N 2174-1
от 13.01.1992г. и N 28371 от 26.06.1992г. с целью нормали-
зации безналичного денежного обращения и упрощения
расчетов за товары и услуги на территории России. Порядок
работы с этими чеками был определен Центральным банком РФ
в "Правилах расчетов чеками на территории Российской
Федерации" от 16.01.1992г. и в других документах.
Перечень нормативных документов, с которыми необходимо
ознакомиться для решения вопросов, связанных с предотвра-
щением, выявлением и расследованием злоупотреблений,
совершенных с применением чеков "Россия", изложен в
приложении N 1.
Фактически чеки поступили в оборот с июля 1992 года
и в течении месяца уже были выявлены факты хищений (в июле
на Камчатке, в августе в Туле и Кемерове и т.д.).
Для получения чеков владелец счета (чекодатель) обращается
к плательщику - банку, где открыт его счет, и предъявляет
заявление об этом и платежное поручение для депонирования
суммы средств с целью обеспечения платежей по чекам. В
заявлении указывается номер счета, оно подписывается
лицами, которым предоставлено право проводить операции
по счету, и заверяется оттиском печати.
Банк обязан заполнить чеки и вместе с чеком заполнить
и выдать чековую (идентификационную) карточку.
При расчетах чеками владелец счета (чекодатель) дает
письменное распоряжение плательщику (банку, выдавшему
расчетные чеки) уплатить определенную сумму, указанную в
чеке, получателю средств (чекодержателю). Имеются
специальные требования по заполнению чека.
Выдача чеков должна осуществляться коммерческими
банками только тем юридическим лицам, кто имеет текущие
и расчетные счета.
Расчеты чеками между частными лицами и выплата по ним
наличных денег не разрешается, предельная сумма выписки
не ограничена.
Однако, установленный порядок выдачи чеков был
нарушен. В связи с грубыми упущениями работников Центра-
льного банка Российской Федерации (ЦБ РФ) была допущена
утрата значительного колличества чистых бланков чеков
"Россия".
Это произошло потому, что поступившие в ЦБ РФ из
Югославии бланки таких чеков (являющиеся бланками строгой
отчетности) были направлены на места без реестров, не
приняты меры по их соответствующему учету, хранению.
Бланки чеков выдавались без регистрации номеров, в резуль-
тате чего их использование оказалось бесконтрольным. Во
многоих регионах страны чистые бланки чеков попали в руки
преступных элементов, которые воспользовались ими для
совершения хищений в особо крупных размерах.
Практика показывет, что такие хищения совершаются
группами, в которые входят лица, владеющие информацией о
выпуске в оборот чеков "Россия", достаточно сведующие
в деятельности кредитно-денежных структур, знающие изъяны
в их деятельности.
Для понимания механизма и способов совершения таких
хищений целесообразно рассмотреть их поэтапно.
На первом этапе добываются чистые бланки чеков. Это
происходит или путем злоупотребления служебным положением
кого-либо из членов группы, их знакомых, родственников,
или в результате халатности сотрудников кредитных учреж-
дений к сохранности бланков или их хищения.
На следующем этапе (а возможно и раньше) принимается
решение о том, какая организация и банк будут указаны
в чеке как чекодатель и плательщик.
В зависимости от ситуации, в которой замышляется
хищение, в их качестве могут быть указаны:
- фактически существующий банк и его действительный
корреспондентский счет, но вымышленная организация
- плательщик (чекодатель), кооператив, совместное
или малое предприятие;
- фактически существующий банк и его действительный
корреспондентский счет и зарегистрированная, но
фактически не действующая (ложная) организация;
- фактически существующий банк и его действительный
корреспондентский счет и фактически действующая
организация.
На этом же этапе решаются вопросы о том, подлинные
или фиктивные печати и штампы будут использованы при
заполнении бланков.
Подлинные оттиски печатей и штампов коммерческих
банков могут быть получены как в результате преступного
сговора, так и вследствие халатного отношения отдельных
банковских работников к своим обязанностям или их обмана.
Если получить подлинный оттиск не предоставляется
возможным, то используются поддельные печать и штампы.
На этом же этапе проводятся действия по получению
сведений о реквизитах банка чекодателя и плательщика:
номер счета, юридический адрес и т.д. К получению таких
сведений привлекаются как участники преступлений, так и
случайные лица, чаще всего работники этих учреждений.
Далее происходит заполнение бланков чеков (чековых
карточек, доверенностей) и их использование (предъявление)
Практика выявила несколько способов использования
подложных чеков "Россия":
а) подложный чек предъявляется непосредственно
в торговые организации и предприятия (например,
в комиссионные коммерческие магазины, оптово-
розничные предприятия) для приобретения товаров
по безналичному расчету;
б) подложный чек предъявляется в коммерческий банк
с целью получения наличных денег и их присвоения.
Такие операции являются финансовым нарушением, т.к.
банкам не разрешаются операции по обналичиванию
чеков "Россия", однако, руководствуясь выгодой (или
находясь в сговоре с преступниками), администрация
идет на такие сделки, получая за них 10-20% от
обналиченной суммы;
в) подложный чек передается другому лицу в качестве
оплаты;
г) подложный чек обналичивают за взятки в кассах
магазинов;
д) подложный чек предъявляют в коммерческий банк для
перечисления части суммы на расчетный счет какой-
либо организации. На оставшуюся сумму открывают
счет и получают другие (теперь уже подлинные) чеки
"Россия" на физическое лицо.
Такие чеки могут быть предъявлены в сбербанк для зачис-
ления средств на расчетный, текущий счета, с которых
(иногда с помощью подставных лиц) снимаются и присваивают-
ся деньги.
е) подложный чек предъявляют в банк для перечисления
указанной в нем суммы на расчетный счет реально
существующей организации с которой имеется предвари-
тельная договоренность о проведении такой операции
за определенное вознаграждение. Перечисление
осуществляется под видом коммерческой сделки
(например для приобретения товара). Организация,
оприходовав указанные в подложном чеке денежные
суммы на свой счет, выполняет затем указания чекода-
теля (злоумышленника) по распоряжению этой суммой
(за исключением той суммы, что остается как
вознаграждение).
Эти средства могут быть частично или полностью обнали-
чены, или перечислены в любой регион СНГ, конвертированы
и переведены на счета зарубежных банков, использованы для
приобретения товаров или совершения других сделок.
Практика показывает, что сообщение в органы внутренних
дел об обнаружении в обращении подложных чеков чаще всего
поступает от кредитных учреждений. Банк-чекодержатель,
направивший дебетовые авизо и реестр чека для оплаты банку
плательщику, получает уведомление, что чек этим банком не
выдавался и организация, названная в чеке плательщиком,
клиентом банка не является, или является неплатежеспособ-
ной.
Поскольку факты хищения государственных денежных
средств с использованием чеков с грифом "Россия" не всегда
носят явный характер, во многих случаях необходимо прове-
дение доследственной проверки. Необходимо получить пись-
менное подтверждение банка-чекодателя и других организаций
о том, что внесенные в чеки реквизиты чекодателей
вымышленные, подписи и печати поддельные, что клиентом
банка указанный в чеке плательщик не является, или что он
неплатежеспособен. При проведении этого следует получить:
- копию чека, реестра, чековой карточки (доверенности);
- копии документов, подтверждающих, что в чеке указаны
фиктивные реквизиты: письменное уведомление банка-
плательщика, что юридическое или физическое лицо,
указанное в чеке как плательщик, не является его клиен-
том, что указанный чек "Россия" банком не выдавался;
- копию реестра к подложному чеку;
- выписку по расчетному счету;
- платежные поручения (если по подложному чеку проводились
операции) и др.
Одновременно следует провести работу по установлению
лиц, предъявивших к оплате подложный чек, и банковских
работников, оформивших по чеку операции, опросить их.
При наличии достаточных оснований, свидетельствующих,
что чек действительно подложный, возбуждается уголовное
дело.
Практика показывает, что наиболее типичным при рассле-
довании уголовных дел данной категории являются две
следственные ситуации:
1. Доказан факт совершения хищения путем мошенничества
с использованием чека с грифом "Россия", но неизвестен
преступник и местонахождение денег и ценностей;
2. Доказан факт совершения хищения, преступник задержан с
поличным или известен, но скрывается.
Наибольшую сложность представляет расследование, когда
неизвестно лицо, совершившее хищение. Здесь необходимо
тесное взаимодействие при проведении следственных действий
и оперативных мероприятий, в ходе которых собирается
информация об обстоятельствах хищения и лицах, причастных
к нему.
Первоначальные следственные действия и оперативные
мероприятия следует планировать по каждому региону,
предприятию, организации, которые упомянуты в подложных
чеках. Начинать целесообразно с банковских учреждений:
- изъять копии, а при необходимости подлинники документов,
регламентирующих деятельность банков с чеками "Россия",
для их изучения и приобщения к уголовному делу;
- изъять подложные чеки и сопровождающую их обращение
документацию (чековую карточку, доверенность, реестры
РКЦ), произвести их осмотр и приобщить к делу;
- дать задание о проведении инвентаризации по банкам,
получившим чеки с грифом "Россия";
- изъять подлинник юридического дела и документы по
движению средств по делу в той организации, которой
принят для зачисления подложный чек (чекодержателя);
- установить и допросить сотрудников банка, занимающихся
получением и выдачей бланков чеков "Россия", руководство
банка, в числе других вопросов выяснить, по какой
причине чеки (бланки строгой отчетности) выдавались без
реестров, кому, для каких целей выданы бланки, кто
принимал участие в заполнении и выдаче бланков чеков,
каким документом они руководствовались, выбирая порядок
выдачи чеков.
Лиц, имеющих отношение к хищению или к его организаторам
и исполнителям, можно установить и путем выявления фактов
недостачи, хищения, сбыта или приобретения бланков чеков
"Россия", и лиц к этому причастных. Это могут быть штатные
сотрудники банков, их знакомые или лица, выполнявшие в
банках временную работу. Например "Камчатпромбанк" в июне-
июле текущего года для оформления чеков "Россия" привлекал
школьников и работников предприятий, получавших в банке
чеки "Россия" для выдачи этими чеками заработной платы в
связи с отсутствием наличных денежных средств;
- наложить аресты в соответствии со ст. ст. 30 и 175 УПК
РСФСР и ст. 26 "Закона о банках и банковской деятельно-
сти" на денежные суммы, зачисленные по подложному чеку
в коммерческие банки и по платежным поручениям в другие
организации;
- если использование подложных чеков связано с перечисле-
нием денежных средств по платежным поручениям в валют-
ный банк или другие предприятия, занимающиеся переводом
рублевых средств в валюту, то следует изъять: заявки на
покупку валюты, ее перевода, контракты, карточки с
образцами подписей и оттисками печати организации чеко-
держателя, подавшей заявку; запросить нотариальную
контору, имеется ли там запись о заверении карточки с
образцами подписей (и оттиска печати) должностных лиц,
предъявивших карточку, и кто конкретно получил корточку.
Работает ли в конторе нотариус, чья фамилия значится на
карточке; запросить банк о лицах, принимавших участие в
оформлении этой операции;
- установить в банке операциониста, который принял подлож-
ный чек и проводил с ним операции, допросить его;
- установить и допросить лиц, принимавших чеки в качестве
платежа за товары и услуги. Чтобы допрос был целенаправ-
ленным нужно иметь ввиду, что существуют обязательные
правила приема к оплате чеков (См. "Правила расчетов че-
ками, на территории Росийской Федерации" п.п. 3.1, 3.2,
3.3, 3.4) лица, принимающие чеки, должны потребовать че-
ковую (идентификационную) карточку и сверить ее с чеком,
убедиться в совпадении их данных. Проверить паспорт
предъявителя чека и убедиться, что его данные соответ-
ствуют данным, указанным в чековой карточке или доверен-
ности. Убедиться в идентичности подписи чекодателя (она
должна проставляться в момент заполнения чека в присут-
ствии чекодержателя) на чеке и чековой карточке. Следует
знать, что при правомерной выдаче чеков чекодателю
представителем банка, выполняются следующие реквизиты:
наименование банка, номер МФО, РКЦ, обслуживающего
плательщика (или вместо него восьмизначный номер коммер-
ческого банка, номер коммерческого счета плательщика),
в нижней зоне - наименование предприятия, которому
выданы чеки, и номер его счета. Если чеки выдаются физи-
ческому лицу, то вписываются фамилия, имя, отчество и
номер счета, открытый данному лицу в банке, на обороте
чека банк указывает прописью предельную сумму чека и
заверяет запись печатью банка и подписями должностных
лиц банка.я_Все остальные реквизиты чека заполняются
чекодателем непосредственно в момент установления суммы
платежа, но допускается подписание чека до совершения
платежа. Учитывая эти требования при осмотре подложных
чеков, следует обращать внимание на факт выполнения
всего рукописного текста (от имени банка и от имени
чекодателя) и подписей одними чернилами, одним почерком
и ставить вопрос при назначении почерковедческой экспер-
тизы, не одним ли лицом выполнен рукописный текст и
подписи от имени разных лиц и предприятий на предъявлен-
ном чеке. Если эти требования были нарушены, то следует
выяснить причины и проверить возможную причастность
лица, принявшего чеки к преступному событию. В ходе
допроса выяснить обстоятельства, при которых чек был
принят, и самые полные сведения о лицах, предъявивших
чек (с составлением словесного портрета и фото /или гра-
фического/ робота), полученные данные использовать для
розыска преступников;
- учитывая, что на лицевой и оборотной стороне подложного
чека имеется рукописный текст и оттиски печатей и штам-
пов, необходимо использовать эти данные, для чего назна-
чить почерковедческую экспертизу для решения идентифика-
ционных задач (если имеется подозреваемое в исполнении
текста лицо) или установления круга возможных исполните-
лей с целью их розыска, а также назначить технико-крими-
налистическую экспертизу с целью идентификации печатей и
штампов и установления признаков их подделки или поддел-
ки бланка;
- для проведения экспертизы изъять в банке-чекодателя и у
чекодателя образцы печатей и штампов.
Взаимодействуя с другими органами внутренних дел, где
расследуются дела данной категории, следует выяснить, нет
ли совпадений почерка, подписей или использованных печатей
и штампов в подложных чеках. Положительные результаты
сверок, а также совпадение способа совершения хищения
помогут выявить гастролеров, совершающих хищения с помощью
подложных чеков "Россия" в различных регионах.
В ходе расследования следует поручить отработать опера-
тивным путем организации, на счета которых перечислены
денежные средства с помощью подложных чеков "Россия".
В ходе отработки выявить связи, контакты с теми струк-
турами или регионами, которые упоминаются в чеке, с работ-
никами коммерческих банков, в которых чеки принимались
к оплате.
При таких сделках могут составляться фиктивные догово-
ра, соглашения, контракты, с которыми необходимо ознако-
миться и использовать для доказывания их нереальности,
если сделка была.
Например, чтобы выяснить реальность договора о поставке,
следует проверить, имелся ли товар, который собирались
поставить, или как собирались его получить, кто причастен
к реализации намерений.
В банковских учреждениях изучить договоры на расчетно-
кассовое обслуживание, установить и сверить с другими
документами даты и суммы денежных средств, указанных в
кассовых документах, и т.д.
В тех ситуациях, когда возбуждение уголовного дела
связано с реализацией оперативного материала и задержанием
с поличным, порядок первоначальных следственных действий
изменяется:
- личный обыск задержанного. При изъятии обнаруженных
чеков "Россия" указывать их номер, сумму на которую запол-
нен, наименование плательщика и другие имеющиеся реквизиты
Изъятию подлежат все обнаруженные финансовые документы
(в том числе испорченные, разорванные), записные книжки,
черновики, документы на транспорт, деньги, валюта;
- допрос задержанного;
- срочное подтверждение (телеграфом, телетайпом, телефон-
ной связью) подложности изъятых чеков;
- обыск по месту его жительства, или временного прожива-
ния и по месту работы, и в личном или служебном транс-
порте.
В ходе обыска изымаются: дискеты к ЭВМ, документы,
переписка, квитанции для оплаты телефонных переговоров
(через номера телефонов можно установить местонахождение
и данные на сообщников), материальные ценности,приобре-
тенные по подложным чекам, деньги и валюта и т.п.;
- допрос админастрации и сотрудников (чекодержателей),
которым был предъявлен подложный чек для получения мате-
риальных ценностей или для проведения дальнейших операций;
- допрос свидетелей, подтверждающих факт погрузки
(выгрузки) материальных ценностей или получения денежных
средств;
- при необходимости провести опознание и очные ставки.
В настоящее время на основании многочисленных представ-
лений о выявленных нарушениях, направленных соответствую-
щими подразделениями МВД РФ в Центральный банк России,
последний принял 15 октября 1992 г. решение N 230-92 об
изменении с 15 ноября 1992 г. порядка расчетов чеками
с грифом "Россия". В частности, предусматривается только
одногородний оборот чеков и открытие отдельного счета в
определенном расчетном центре (по усмотрению ГУ ЦБ) для
совершения операций по этим чекам.
СК МВД РФ Академия МВД РФ
Приложение N 1
К методическим рекомендациям
Список нормативных документов, которыми необходимо
руководствоваться при расследовании:
1. Постановление ЦИК и СНК от 6 ноября 1992г. "Об утверж-
дении положении о чеках".
2. Постановление Президиума Верховного Совета РФ N 2174-1
от 13.01.92г. "О безотлагательных мерах по нормализации
наличного денежного обращения в Российской Федерации"
и N 2837-1 от 25.05.92г. "О неотложных мерах по улучшению
расчетов в народном хозяйстве и повышении ответственности
предприятий за их финансовое состояние".
3. Письмо ЦБ РФ N 18-11/52 от 20.01.92г. и приложение к
нему "Положение о безналичных расчетах в РФ".
4. Инструкция ЦБ РФ N 1 от 30.04.92г. "О порядке регулиро-
вания деятельности коммерческих банков".
5. Письмо ЦБ РФ N 14 от 09.07.92г. "О введении в действие
Положения о безналичных расчетах в Российской Федерации".
6. Письмо ЦБ РФ от 15.10.92г. N 230-92.
Институт Федеральной пограничной службы России
_______________________________________________________________
Кафедра уголовно-правовых дисциплин
Л Е К Ц И Я
"КРИМИНАЛИСТИЧЕСКАЯ ИДЕНТИФИКАЦИЯ"
Авторы: А.Л.Соколов,С.И.Цветков
Москва - 1995 год
П Л А Н Л Е К Ц И И
1. Понятие и сущность криминалистической идентификации.
2. Объекты, виды и формы идентификации.
3. Понятие, сущность и виды установления групповой принад-
лежности.
Л И Т Е Р А Т У Р А :
1. Криминалистика: Учебник для ССУЗов МВД СССР /Под ред.
Р.С.Белкина.-М.: Юрид.лит., 1986.-С.31-44.
2. Криминалистика: Учебник для ВУЗов /Под ред. И.Ф.Пантеле-
ева и Н.А.Селиванова.- М.: Юрид.лит., 1988.- С.36-56.
- 3 -
ПОНЯТИЕ И СУЩНОСТЬ КРИМИНАЛИСТИЧЕСКОЙ ИДЕНТИФИКАЦИИ.
Термин идентификация происходит от латинского слова idem
/тождественный,тот же самый/ и означает установление тождества.
Идентифицировать,отождествить - значит решить вопрос,не яв-
ляется ли определенный объект искомым.Идентификацией принято на-
зывать и сам процесс сравнительного исследования,лежащего в ос-
нове решения вопроса о тождестве.
Теория идентификации является одной из основных в кримина-
листике.Идентификация имеет общетеоретическое значение для кри-
миналистической техники,тактики и методики,находит самое широкое
применение в практической деятельности.
Тождество - это равенство объекта с самим собой в различных
его проявлениях и состояниях,его неповторимость и отличие от лю-
бых других объектов,в том числе и себе подобных.
Термин идентификация происходит от латинского слова idem - n
В наиболее сложных ситуациях, которые характеризуются ост-
рым дефицитом информации о личности преступника, процесс реали-
зации названного метода обычно проходит через два этапа. Вначале
определяется групповая принадлежность устанавливаемого лица (кто
он - местный житель или приезжий, мужчина или женщина, знакомый
или не знакомый потерпевшему и т.д.). Построенная на этой основе
мысленная модель преступника позволяет очертить круг лиц, среди
которых его следует искать, а также определить зону, сферу ка-
кой-либо деятельности, территорию, на которой следует разверты-
вать оперативно-следственные мероприятия.
Эта модель используется в качестве ориентира для выявления
лиц, подпадающих под ее признаки. Затем они проверяются на пред-
мет их причастности к содеянному. Не имеющие к нему отношения
отсеиваются. Таким образом круг заподозренных сужается и наконец
в сфере внимания остается тот (те), кто предположительно являет-
ся искомым лицом.
Окончательное решение вопроса о причастности заподозренного
к раскрываемому преступлению зависит от результатов его иденти-
фикации по следам на месте происшествия, по его одежде, похищен-
- 4 -
ным вещам и другим объектам.
При раскрытии преступлений часто возникает необходимость
определить по следам и иным отображениям связь человека предмета
или иного объекта с расследуемым событием.
Например:
- по следам рук, ног, зубов устанавливают лицо, оставившее
эти следы;
- по следам транспортного средства разыскивают проверяемый
автомобиль;
- исследуя рукописный текст, выясняют, кем из подозреваемых
лиц он выполнен;
- по следам на пуле и гильзе устанавливают пистолет,
использованный при стрельбе.
В приведенным и подобных примерах осуществляется идентифи-
кация (от лат. identificare - отождествлять) объектов по их
отображению.
Методы идентификации применяются не только в криминалисти-
ке, но и в физике, химии, биологии, астрономии и других естест-
венно-научных дисциплинах.
Так, в военной науке существует такое понятие как "иденти-
фикация боеприпасов" - т.е. опознание обнаруженных (неразорвав-
шихся, оставленных противником) боеприпасов по внешнему виду,
маркировке и особенностям конструкции в целях принятия мер к
обезвреживанию.
В космологии "идентификация космических объектов" - уста-
новление тождества обнаруженного космического объекта, с заяв-
ленным или известным (имеющимся в каталоге) объектом.
Факт установления тождества является по существу и фактом
установления взаимодействия двух систем. С помощью идентификации
устанавливается лишь сам факт взаимодействия человека или пред-
мета с окружающей средой, а связь этого действия с расследуемым
событием предстоит еще доказать. Иными словами, факт идентифика-
ции, взятый сам по себе еще не свидетельствует о том, что подоз-
реваемый совершил это преступление. Необходимо доказывание того,
что следы возникли в связи с совершенным преступлением и не мог-
ли быть оставлены ни до, ни после него.
Идентифицировать объект - это значит методом сравнительного
исследования установить по следам и иным отображениям его тож-
- 5 -
дество в разные периоды времени или в разных его состояниях.
Сущность криминалистической идентификации заключается в
установлении конкретного единичного объекта по совокупности его
общих и частных идентификационных признаков, отразившихся на
других объектах, с которыми имело место взаимодействие при со-
вершении преступления. (Например, установление пистолета, приме-
нявшегося преступником, по следам на гильзах, возникших в ре-
зультате взаимодействия их с частями механизма оружия и обнару-
женных при осмотре места происшествия.
Таким образом, идентифицировать значит решить вопрос: не
является ли определенный объект искомым.
Идентификация производится в результате выявления и сравни-
тельного исследования характерных признаков соответствующих объ-
ектов при собирании и исследовании доказательств в ходе рассле-
дования преступлений с помощью специальных приемов, разработан-
ных криминалистикой.
Вывод о наличии тождества делается, если исследуемые приз-
наки в своей совокупности являются по их характеру, соотношению
между собой, взаиморасположению и другим особенностям индивиду-
альными.
Процесс отождествления состоит из двух стадий - вначале ус-
танавливается групповая принадлежность исследуемого объекта
(тип, род, вид, класс и т.д.), затем наличие индивидуального
конкретного тождества. В случае невозможности установления инди-
видуального тождества сравнительное исследование оканчивается на
стадии установления групповой принадлежности объекта, что также
имеет большое значение для расследования.
1.0
ЙННННННННННННННННННННННННННННННННННННН»
є ЭТАПЫ ПРОВЕДЕНИЯ ИДЕНТИФИКАЦИИ є
ИННННННННННННННСННННННННННННННННННННННј
ЪДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДї і ЪДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДї ЪДДДДДДДДДДДДї
іНесовпадение групповых і і і Установлена групповая і і Установленоі
іпризнаков исключает ГДБДґ принадлежность ГДґ тождество і
івозможность дальней- і і і і і
і шего исследования і і і і і
АДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЩ АДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЩ АДДДДДДДДДДДДЩ
- 6 -
0
При идентификации необходимо различать отождествляемый и
отождествляющие объекты.
Так, при идентификации пистолета по стреляным гильзам (из
которых одни обнаружены на месте происшествия, а другие получены
специально для сравнения путем экспериментальной стрельбы из
данного пистолета) отождествляемым объектом является пистолет,
ибо цель исследования установить, не из данного ли пистолета
произведены выстрелы на месте происшествия; стреляные же гильзы
являются отождествляющими объектами (в данном случае образцами).
Научной основой криминалистической идентификации являются
положения, обусловленные законами материалистической диалектики,
которые в свою очередь служат условиями для проведения идентифи-
кации.
_Научная основа идентификации: _Условия для идентификации:
1.Все объекты и явления Отображение в отождест-
материального мира вляющем объекте индиви-
индивидуальны,а значит дуальной совокупности
неповторимы и тождест- признаков отождествля-
венны только себе. емого объекта.
2.Способность отражать
свои свойства на дру-
гих объектах в виде
индивидуальной совоку-
пности внешне проявля-
емых признаков.
3.Относительная устойчи- Сохранение этих призна-
вость одно из свойств ков в относительно не-
большинства объектов изменном виде до момен-
материального мира. та проведения идентифи-
Следует подчеркнуть, что индивидуальность объекта означает
с одной стороны, равенство его самому себе и с другой - отличие
от всего другого. Как это не покажется странным и абсурдным,но
тождество содержит в себе различие.
- 7 -
Суть диалектического тождества раскрыта Ф.Энгельсом в его
"Диалектике природы". Он писал:"Каждое тело беспрерывно подвер-
жено механическим, физическим, химическим воздействиям, которые
все время производят в нем изменения, модифицируют его тождест-
во. Истинное, конкретное тождество содержит в себе различие, из-
менение".
Эти положения о диалектическом тождестве особенно важны
для теории и практики идентификационной экспертизы. Они обязыва-
ют следователя и эксперта в каждом случае производства идентифи-
кационного исследования выявлять и анализировать наряду с приз-
наками сходства также и признаки различия, правильно их оцени-
вать, принимать меры к тому, чтобы предназначенные для эксперти-
зы объекты должным образом сохранялись и не претерпели бы таких
изменений, которые бы затруднили или сделали вовсе невозможным
решение поставленной идентификационной задачи.
Выводы по 1 вопросу:
1.В последние годы в криминалистике расследование и раскрытие
преступлений все чаще рассматривается как особый вид познава-
тельной деятельности.Именно процесс идентификации позволяет выя-
вить основные закономерности данной деятельности и сформировать
действенные рекомендации для следователей и работников дознания.
2.Проблемы идентификации будут в той или иной степени затра-
гиваться при изучении всех последующих тем курса криминалисти-
ки.Именно поэтому так важен материал сегодняшней лекции.
2. ОБЪЕКТЫ, ВИДЫ И ФОРМЫ ИДЕНТИФИКАЦИИ.
_ОБЪЕКТЫ КРИМИНАЛИСТИЧЕСКОЙ ИДЕНТИФИКАЦИИ
С.М.Потапов отмечал, что криминалистическая идентификация -
это процесс и метод исследования, в ней необходимо различать
объекты, признаки и свойства.
Характеристика объектов, видов и форм криминалистической
идентификации, а также признаков, используемых для установления
тождества объектов, раскрывается через соответствующие классифи-
кации. Все предметы материального мира по их роли к процессу
идентификации делятся на идентифицируемые (отождествляемые) и
идентифицирующие (отождествляющие).
Объект, в отношении которого устанавливают тождество, назы-
вается идентифицируеМЫМ (сравни - устанавливаеМЫМ).
Объект, с помощью которого устанавливается тождество, назы-
вается идентифицируюЩИМ (сравни- устанавливаюЩИМ).
К первым относятся люди, животные, предметы, помещения,
участки местности и т.д., то есть то, что необходимо установить
- 8 -
(опознать) в числе других подобных объектов.
Ко вторым - объекты, которыми могут быть объекты неизвест-
ного происхождения (следы на месте происшествия, в том числе
предметы, оброненные преступником, гильзы, пятна крови и другие
выделения человека, отпечатки пальцев рук, и т. п.), то есть
объекты с помощью которых может быть установлен искомый объект.
Различия между этими двумя группами предметов заключается в
том, что в идентифицируемом объекте изучаются свойства, присущие
ему самому (размеры, форма, рельеф и т.д.), а в идентифицирующем
- свойства другого, отображенного в нем объекта.
Отсюда значит, что идентифицировать - это установить иско-
мый предмет по его следам, оставленным на другом объекте.
Кроме идентифицируемого и идентифицирующего объектов, в
процессе отождествления используются сравнительные образцы.
Они требуются, когда непосредственное сравнение идентифици-
рующего и идентифицируемого объектов невозможно или весьма зат-
руднительно. Например, при решении вопроса об исполнителе руко-
писи невозможно без сравнительных образцов сопоставить идентифи-
кационные признаки, отобразившиеся в рукописи, с почерком испол-
нителя. При идентификации нарезного огнестрельного оружия по
стреляной пуле весьма затруднительно непосредственное сопостав-
ление микрорельефа канала ствола проверяемого оружия и и микро-
рельефа цилиндрической поверхности пули. Для того чтобы облег-
чить исследование в подобных случаях необходимы образцы для
сравнения - выстреленные из данного экземпляра оружия экспери-
ментальные пули. В этом случае сравнительному исследованию под-
вергаются две пули: та, что изъята из трупа или какой-либо прег-
рады на месте происшествия и пуля полученная экспериментальным
путем.
При идентификации целого по частям, когда вполне доступно
непосредственное сопоставление этих частей по линии их разделе-
ния, сравнительные образцы не требуются.
- 9 -
_Образцы для идентификационного исследования должны удовлетя.-
_ворять определенным требованиям.
Во-первых, несомненным должно быть их происхождение от про-
веряемых объектов;
во-вторых, они должны отображать достаточный объем их
свойств;
в-третьих, быть сопоставимы с идентифицирующими объектами.
_Сравнительные образцы подразделяются на две группы:
- свободные и
- экспериментальные.
Свободными образцами являются объекты, возникшие вне связи
с данным уголовным делом, их появление относится обычно к перио-
ду, предшествующему совершению правонарушения и возбуждению уго-
ловного дела (это, например,заявления письма подозреваемого,
направленные им в свое время в то или иное учреждение). Свобод-
ные образцы могут быть получены при производстве обыска, выемки
и осмотра.
Экспериментальные сравнительные образцы специально получают
при назначении идентификационной экспертизы для сравнительного
исследования у подозреваемого или обвиняемого, свидетеля, потер-
певшего на основании и в порядке ст.186 УПК РСФСР. Эксперимен-
тальные сравнительные о образцы обычно получает сам следователь,
если нет необходимости в специалистах.
Все идентификационные исследования подразделяются на
несколько видов по различным основаниям.
ВИДЫ ИДЕНТИФИКАЦИИ
По характеру устанавливаемого тождества
идентификация подразделяется на два вида:
- 10 -
- индивидуальную, в процессе которой решаются вопросы о тож-
дестве индивидуально-определенного объекта, и
- групповую, предназначенную отождествлять классификационную
группу, к которой относится исследуемый объект, или, иначе гово-
ря, устанавливать его групповую принадлежность.
Недооценивать значение групповой идентификации было бы неп-
равильно. Несомненно, установление конкретного объекта в про-
цессе идентификации имеет более важное значение по уголовному
делу, нежели определение группы, к которой относится данный объ-
ект. Отрицательный вывод эксперта при групповой идентификации
имеет, как правило, отнюдь не меньшее доказательственное значе-
ние, чем заключение о тождестве индивидуально-определенного объ-
екта. Например, если эксперт пришел к выводу, что пуля, извле-
ченная из трупа, выстрелена из пистолета системы "Макарова", то,
следовательно, изъятый у подозреваемого пистолет системы "Наган"
к данному выстрелу никакого отношения не имеет.
Этот пример подтверждает также вывод о том, что групповая
идентификация помогает сузить круг проверяемых объектов и тем
самым более целенаправленно и успешно вести поиск конкретного
объекта, имеющего отношение к делу.
_По природе идентифицирующих объектов
различают идентификацию:
- По материально- фиксированным отображениям признаков.
- По признакам общего происхождения.
- По отображениям признаков в памяти человека (по мыслен-
ному образу).
- По описаниям признаков.
Первые два вида используются в экспертной практике и и вы-
полняются специалистами, третий характерен для предварительного
расследования и осуществляется в форме предъявления для опозна-
ния, а четвертый реализуется в оперативно-розыскной деятельности
регистрационными и другими методами.Отождествление объектов мо-
жет осуществляться в процессуальной форме (заключение эксперта,
- 11 -
протокол предъявления для опознания) и непроцессуальной (справка
о судимости, справка эксперта). Сущность любого процесса иденти-
фикации состоит в сравнении идентификационных признаков и
свойств.
_По субъекту отождествления
различают:
- Следственную.
- Экспертную.
В тех случаях, когда для решения той или иной идентификаци-
онной задачи не требуются специальные познания, идентификацию
проводит сам следователь путем предъявления предмета или челове-
ка для опознания или путем непосредственного анализа и сопостав-
ления объектов при следственном осмотре, обыске, выемке, а также
при допросе и очной ставке, когда следователь удостоверяется в
личности допрашиваемого по паспорту или другому документу или
сопоставляет объект по описанию, сделанному допрашиваемым и ра-
нее допрошенным лицом.
К этому виду идентификации следует отнести и отождествление
объектов оперативными работниками в процессе оперативно-розыск-
ной деятельности, а также судом в процессе судебного следствия.
Экспертная криминалистическая идентификация проводится по
постановлению следователя или определению суда соответствующим
специалистом в области криминалистической экспертизы.
_По объекту исследования
идентификация подразделяется на идентификацию:
- человека,
- предметов и вещей,
- животных.
_По отрасли криминалистической техники
к которой относится исследуемый объект:
- 12 -
- фототехническую (например,групповая идентификация фотог-
рафических материалов, идентификация фотоаппаратов по экспониро-
ванной фотопленке и т.д.),
- трасологическую, (например, установление по следу протек-
тора вида [легковая, грузовая], марки ["Жигули", "Москвич",
"Волга"], модели транспортного средства [на а/м "Жигули" 1,11 и
13 моделей ширина протектора шире, чем у других моделей той же
марки], что позволяет отнести разыскиваемую автомашину к опреде-
ленной группе, т.е. установить групповую принадлежность; в слу-
чае же выявления достаточной совокупности индивидуальных (част-
ных) признаков, возможно и установление конкретного транспорт-
ного средства, т,е, установление тождества).
- дактилоскопическую, (например, по пальцевым отпечаткам,
обнаруженным на месте происшествия можно идентифицировать лицо,
оставившее их);
- судебно-баллистическую, (например, установление по гиль-
зам, обнаруженным на месте происшествия оружия, из которого про-
изводились выстрелы на месте происшествия);
- почерковедческую, (например, установление по признакам
почерка исполнителя проверяемой рукописи);
- технико-криминалистическую (орудий письма,пишущих маши-
нок, материалов документа),
- человека по признакам внешности (опознание потерпевшим
преступника).
_Сравнению могут подвергаться:
1. Непосредственно идентифицируемый предмет с материальным
отображением его признаков (например, орудие взлома со следом
давления);
2. Непосредственно идентифицируемый объект с мысленным об-
разом, "следом памяти, запечатленным человеком, допустим, при
опознании людей и вещей;
3. Признаки идентифицируемого объекта, отображенные на
нескольких идентифицирующих объектах (например. следы пальцев
рук, части целого, сыпучего, твердого либо газообразного вещест-
ва).
Экспертный вывод о тождестве объекта всегда базируется на
совокупности его идентификационных признаков.
- 13 -
Идентификационный признак - это свойство объекта удовлетво-
ряющее определенным требованиям.
_К ним относятся следующие требования:
1.Чтобы стать идентификационным признаком, свойство иденти-
фицируемого объекта должно найти свое отражение в идентифицирую-
щем объекте.
Если, например, микрорельеф следообразующего объекта не
отобразился в достаточной степени на следовоспринимающем, то
идентификационных признаков в данном случае нет и идентификация
не возможна.
2.Функцию идентификционного признака могут выполнять лишь
специфические, отклоняющиеся от типовых свойства.
Так, изучая почерк исполнителя документа, эксперт обращает
внимание на те письменные знаки, которые в какой-то степени от-
личаются от принятых форм в типовой прописи, т.е. являются спе-
цифическими, своебразными. Чем своеобразнеесвойство, тем выше
его идентификационная значимость.
3.Относительная устойчивость признака. Критерием относи-
тельной устойчивости свойства может быть его незначительная из-
меняемость во времени в пределах идентификационного периода.
4.При отборе признаков, формирующих идентификационный вывод
эксперта, критерием выступает взаимная независимость (относи-
тельная самостоятельность) свойств объекта.
Так, зависимость с высоким коэффициентом корреляции наблю-
дается между отдельными графическими особенностями различных
письменных знаков в скорописных текстах, ростом человека и раз-
мером его стопы. Если эксперт обнаруживает подобную взаимную
зависимость нескольких признаков, то для обоснования своего вы-
вода он включает в выявленную совокупность один из них.
5.Важная характеристика идентификационного признака - час-
тота его встречаемости у сходных обектов: чем реже встречается
признак, тем выше его идентификационное значение.
- 14 -
6.То или иное свойство объекта может быть использовано в
качестве идентификационного признака при условии, если оно дос-
тупно для современных методов познания.
1.0
_ФОРМЫ ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ИДЕНТИФИКАЦИИ
ЪДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДї
іПроцессуальная деятельностьі
і Дознание, предварительное і
і расследование, судебное і
і разбирательство і
АДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЩ
1.Предъявление для опознания.
2.Осмотры и освидетельствование.
3.Идентификационная экспертиза.
4.Обыск и выемка.
ЪДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДї
іНепроцессуальная деятельностьі
і Оперативно-розыскная, і
іадминистративная деятельностьі
АДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЩ
5.Криминалистические и оперативные учеты.
6.Идентификационные исследования по оперативным материалам.
7.Проверка (установление) личности по документам.
8.Иные оперативно-розыскные мероприятия.
Выводы по 2 вопросу:
1.Таким образом,понимание следователями сущности идентифи-
кации позволяет более целенаправленно осуществлять процесс соби-
рания и исследования доказательств,не допуская при этом сущест-
венных ошибок,которые могут повлечь за собой их утрату.
2.Овладение навыками идентификации позволяет осуществлять
расследование качественно и целенаправленно,способствует повыше-
нию эффективности взаимодействия следователей с оперативными ра-
ботниками и экспертами.
3. ПОНЯТИЕ, СУЩНОСТЬ И ВИДЫ УСТАНОВЛЕНИЯ ГРУППОВОЙ ПРИНАДЛЕЖНОСТИ.
Наряду с идентификацией в криминалистике существует понятие
"установление групповой принадлежности" (УГП).
С одной стороны групповая принадлежность рассматривается
как самостоятельное классификационное исследование, а с другой -
как первая стадия криминалистической идентификации.
При этом следует обратить внимание на характер и объем
признаков, используемых для выводов об определенной групповой
принадлежности и тождества объектов.
Так, задача идентификации и заключается в установлении ин-
дивидуально-определенного объекта.
А задача установление групповой принадлежности состоит в
констатации факта, что данный объект является таким же, как и
другие объекты, составляющие определенную группу.
Установленное в процессе идентификации тождество указывает
на наличие причинной связи между данным объектом и определенным
обстоятельством, выясненным в процессе расследования.
Вывод же о групповой принадлежности свидетельствует лишь о
возможной причастности данного объекта к этому обстоятельству.
- 15 -
Необходимо четко разграничивать идентификацию, в основе ко-
торой лежит тождество единичного объекта самому себе и
установление групповой принадлежности, в основе которой лежит
сходство нескольких объектов по определенным признакам.
На практике методы установление групповой принадлежности
применяются
_когда произвести идентификацию невозможно:
1. совокупности признаков, отобразившихся в идентифицируе-
мом объекте недостаточно для решения вопроса о тождестве;
2. специфика механизма образования следов такова, что в них
не отображаются признаки необходимые для установления тождества
конкретного объекта (например, следы распила);
3. следствие располагает отождествляющим объектом (напри-
мер, следом), но неизвестен (не найден) объект, тождество кото-
рого предстоит установить.
4. идентифицируемый объект претерпел такие изменения, кото-
рые не позволяют установить тождество;
5. исследуемые объекты вообще не могут быть идентифицирова-
ны как не имеющие пространственно фиксированного строения (жид-
кие, порошкообразные, сыпучие и т.п. вещества).
Вывод.
Установление групповой принадлежности является первым и важ-
нейшим этапом идентификации.В ряде случаев установление группо-
вой принадлежности может быть целью самого исследования.
ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ МЕТОДИКИ РАССЛЕДОВАНИЯ ПРЕСТУПЛЕНИЙ
П Л А Н
1. Понятие, задачи, предмет и структура методики расследования.
2. Классификация и структура частных методик расследования
преступлений.
3. Понятие криминалистической характеристики преступления.
4. Основы взаимодействия следователя с сотрудниками оперативных и
иных служб органов внутренних дел.
СПИСОК РЕКОМЕНДУЕМОЙ ЛИТЕРАТУРЫ
- 2 -
ПОНЯТИЕ, ЗАДАЧИ, ПРЕДМЕТ И СТРУКТУРА МЕТОДИКИ РАССЛЕДОВАНИЯ
Задачи успешного расследования преступлений, как показывает
следственный опыт не могут быть решены достаточно быстро и методичес-
ки правильно только с помощью средств и приемов криминалистической
техники и тактики. Профессионально раскрыть преступление и решить все
остальные задачи их расследования, практически невозможно, не руко-
водствуясь при этом специальными научно-разработанными системами мето-
дов ведения следствия и предупреждения преступлений.
Методика расследования отдельных видов преступлений как часть
криминалистики имеет своей основной и главной задачей вооружить следо-
вателей необходимым комплексом знаний и навыков раскрытия, расследова-
ния и предупреждения отдельных видов преступлений в различных следс-
твенных ситуациях, возникающих в процессе указанного вида криминалис-
тической деятельности.
В то же время именно в рамках специфических методов расследования
разных видов преступлений практически реализуются и все рекомендации
криминалистической техники и тактики. Она органически увязывает техни-
ческие средства, способы их использования и тактику следствия со спе-
цификой методов расследования отдельных видов преступлений.
В целях решения стоящих перед методикой задач в ней выявляется,
изучается и обобщается все типичное и особенное, имеющееся в практике
совершения разных видов преступлений и в деятельности по их расследо-
ванию.
Методика расследования отдельных видов преступлений представляет
собой раздел криминалистики, изучающий опыт совершения и практику
расследования преступлений и разрабатывающая на основе познания их за-
- 3 -
кономерностей систему наиболее эффективных методов расследования и
предупреждения разных видов преступлений.
В структуре методики расследования условно выделяется две части:
общие положения и частные криминалистические методики.
Общие положения - это теоретические основы криминалистической ме-
тодики, включающие исследование предмета, системы, задач. принципов,
источников, связей данной части криминалистики с другими отраслями на-
учного знания, важнейших вопросов построения, разработки и использова-
ния частных криминалистических методик и проблем осуществления раскры-
тия, расследования и предотвращения преступлений.
Частные криминалистические методики представляют собой комплексы
теоретически обоснованных рекомендаций, имеющих прикладной характер и
предназначенных следователям (оперативным работникам) для их работы
при раскрытии, расследовании и предотвращении преступлений различных
видов.
Источниками криминалистической методики являются:
- право;
- практика борьбы с преступностью;
- наука.
Их положения дали начало и питают современное развитие данного
раздела криминалистики.
Нормы права определяют общие условия уголовного судопроизводства
и поэтому лежат в основе выработки общих положений криминалистической
методики и каждой частной криминалистической методики в отдельности.
Изучение практики раскрытия, расследования и предотвращения
преступлений способствует выработке эффективных рекомендаций по
расследования отдельных видов преступлений.
Научные знания и прежде всего положения предыдущих частей крими-
- 4 -
налистики и других отраслей наук, позволяют наиболее эффективно решать
проблемы борьбы с преступностью, и в частности расследования преступ-
лений.
КЛАССИФИКАЦИЯ И СТРУКТУРА ЧАСТНЫХ МЕТОДИК РАССЛЕДОВАНИЯ ПРЕСТУПЛЕНИЙ
Одним из важных направлений совершенствования борьбы с преступ-
ностью является постоянное пополнение следственной практики новыми
частными криминалистическими методиками, призванными повышать эффек-
тивность организации и осуществления предотвращения, раскрытия и
расследования различных видов преступлений.
Важное значение в познании криминалистической методики имеет
классификация частных криминалистических методик
В современных работах, посвященных теории криминалистической ме-
тодики, классификацию частных методик принято проводить по нескольким
основаниям.
С точки зрения отношения к уголовному закону методики подразделя-
ются на:
- видовые и
- особенные.
Первые из них построены по видам преступлений (например, методика
расследования убийств, методика расследования краж, методика расследо-
вания мошенничества и т.д.).
К особенным относятся частные методики в качестве оснований пост-
роения которых могут быть взяты место совершения преступления, лич-
ность преступника, личность потерпевшего, время, прошедшее с момента
- 5 -
совершения преступления, и др. (например, методика расследования
преступлений на железнодорожном, водном и воздушном транспорте; мето-
дики расследования преступлений, совершенных несовершеннолетними и ре-
цидивистами; методики расследования нераскрытых преступлений прошлых
лет и пр.).
По уровню конкретизации методики расследования преступлений могут
быть:
- одноступенчатыми и
- многоступенчатыми.
Например, методика расследования краж включает в себя не только
общие рекомендации по их расследованию, но и методики расследования
краж государственного или общественного имущества, а также методику
расследования краж личного имущества граждан. В свою очередь методика
расследования краж личного имущества граждан подразделяется на методи-
ку расследования квартирных краж, методику расследования карманных
краж, методику расследования краж автомашин и т.д.
По объему частные методики расследования преступлений подразделя-
ются на:
- полные и
- сокращенные.
Полные разрабатываются для проведения всего процесса расследова-
ния того или иного вида преступлений.
Сокращенные предназначаются для использования при расследовании
какого-то одного этапа. Так, довольно широкое распространение имеют
криминалистические методические рекомендации по проведению первона-
чальных следственных действий.
Несмотря на многообразие и особенности частных криминалистических
методик расследования преступлений в них имеется и ряд общих, типичных
- 6 -
элементов, образующих их структуру.
Наиболее важными типичными элементами частных криминалистических
методик являются:
1. криминалистическая характеристика преступлений;
2. круг обстоятельств, подлежащих установлению;
3. типичные следственные ситуации, возникающие на разных этапах
расследования, версии и планирование;
4. первоначальные и последующие следственные и оперативно-розыск-
ные мероприятия;
5. особенности тактики проведения наиболее характерных для расс-
ледования данного вида преступлений отдельных следственных действий;
6. взаимодействие следователя с оперативно-розыскными органами;
7. особенности использования специальных познаний при расследова-
нии;
8. особенности предупреждения данного вида преступлений.
Расследование преступлений условно делиться на три этапа:
1. первоначальный;
2. последующий;
3. заключительный.
На первоначальном этапе проводятся неотложные следственные дейс-
твия и оперативно-розыскные мероприятия, направленные на установление
факта совершения преступления, преследования преступника по "горячим
следам, выявления и закрепления доказательственной информации.
К типичным следственным действиям можно отнести:
- осмотр места происшествия;
- допрос потерпевшего и свидетелей;
- задержание и допрос подозреваемого;
- освидетельствование подозреваемого, в некоторых случаях и по-
- 7 -
терпевшего;
- производство обысков по месту жительства и работы подозреваемо-
го, его родственников, знакомых;
- производство опознания предметов (похищенного, орудий преступ-
ления и др.) и подозреваемого;
- назначение некоторых экспертиз.
На последующем этапе продолжается работа по выявлению и закрепле-
ние доказательств, установлению и задержанию неизвестных преступников
(с последующим проведением мероприятий по отработке их причастности),
розыску похищенного и др.
К типичным следственным действиям последующего этапа можно отнес-
ти следующие:
- допросы и очные ставки;
- обыски;
- следственные эксперименты;
- проверка и уточнение показаний на месте;
- назначение и проведение судебных экспертиз;
- предъявление обвинения.
На заключительном этапе уголовное дело готовится для направления
в народный суд. С этой целью производится оценка собранных доказатель-
ств, определяется подсудность, составляется обвинительное заключение и
дело передается прокурору для проверки и подписания обвинительного
заключения.
ПОНЯТИЕ КРИМИНАЛИСТИЧЕСКОЙ ХАРАКТЕРИСТИКИ ПРЕСТУПЛЕНИЯ
Любое преступление как общественно-опасное деяние, его виды можно
- 8 -
охарактеризовать с различных сторон. Так, полное юридическое знание о
преступлении складывается из совокупности данных, характеризующих его
в уголовно-правовом, процессуальном, криминологическом и криминалисти-
ческом отношениях.
Основное предназначение криминалистической характеристики состоит
в том, чтобы способствовать быстрому раскрытию и расследованию соот-
ветствующего преступления, снабжая для этого сотрудника милиции сведе-
ниями о типичных для данного вида преступлений признаках.
Расследование - это процесс познания такого специфического явле-
ния как преступление. Приступая к познанию всех обстоятельств преступ-
ления, которых может быть много и которые могут обладать большим коли-
чеством разнообразных признаков, следователь пока не знает какие из
них будут играть решающее значение для установления истины. В этой си-
туации знание всей совокупности типизированных в системе криминалисти-
ческой характеристики данного вида преступлений закономерно взаимосвя-
занных элементов, позволяет следователю по отдельным из них, уже из-
вестных к началу расследования с большой долей вероятности судить об
остальных. Например, при осмотре места происшествия - наркологического
диспансера, было установлено, что взломана дверь кабинета главврача и
из сейфа похищены наркотические препараты, больше ничего не пропало.
Сейф достаточно тяжел, однако сдвинут с места, замок сейфа квалифици-
рованно взломан.
Таким образом, имея минимум информации, а именно: о предмете
преступного посягательства и способах совершения преступления следова-
тель, используя знания о криминалистической характеристике данного ви-
да преступлений выдвинул обоснованную версию о том, что кражу соверши-
ла группа преступников-наркоманов, обладающих навыками взлома такого
типа замков.
- 9 -
Обычно криминалистическая характеристика включает следующий набор
элементов, содержащих обобщенные сведения о:
1. способе совершения и сокрытия преступления;
2. обстановке при которой совершается преступление;
3. предмете преступного посягательства;
4. мотивах и целях;
5. свойствах личности преступника;
6. свойствах личности потерпевшего.
Структура криминалистической характеристики для отдельных видов и
групп преступлений не одинакова: " в одних характеристиках некоторые
элементы преобладают, имеют большее криминалистическое значение, в
других - утрачивают его ". Все зависит от роли, какую этот элемент иг-
рает в раскрытии данного вида преступлений. Так, сведения о способе
совершения умышленных преступлений являются, как правило, наиболее
важными, а в неосторожных преступлениях играют вспомогательную, произ-
водную роль.
ОСНОВЫ ВЗАИМОДЕЙСТВИЯ СЛЕДОВАТЕЛЯ С СОТРУДНИКАМИ ОПЕРАТИВНЫХ И
ИНЫХ СЛУЖБ ОРГАНОВ ВНУТРЕННИХ ДЕЛ
Эффективность раскрытия, расследования и предотвращения преступ-
лений в значительной степени зависит от успешной организации и осу-
ществления взаимодействия следователя с сотрудниками оперативных и
иных служб органов внутренних дел.
Взаимодействие по своему содержанию и формам многообразно:
1. Совместное планирование мероприятий.
- 10 -
РАССЛЕДОВАНИЕ ПРЕСТУПЛЕНИЙ ПРОТИВ ЖИЗНИ,
ЗДОРОВЬЯ И СВОБОДЫ ЛИЧНОСТИ
П Л А Н
1. Общие положения методики расследования преступлений против
жизни, здоровья и свободы личности
2. Расследование преступлений против жизни
3. Расследование преступлений против здоровья
ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ МЕТОДИКИ РАССЛЕДОВАНИЯ
Преступления против жизни, здоровья и свободы личности - это со-
бирательное понятие, охватывающее: различные виды умышленных и неосто-
рожных убийств, доведение до самоубийства, причинение телесных повреж-
дений, побои, истязания, заражение венерической болезнью, незаконное
производство абортов, изнасилование, похищение или подмен ребёнка и
другие действия, ответственность за которые предусмотрена в главе
третьей УК РФ. В данном случае рассматриваются лишь наиболее опасные и
распространенные из названных преступлений. Методика их расследования
обладает некоторыми сходными чертами (объект посягательства, действия
преступников, мотивы и т.д.), что позволяет объединить ее в одном раз-
деле. Так, расследование изнасилований, убийств, телесных повреждений,
совершенных группой лиц, имеет ряд общих приемов розыска, установления
и изобличения преступников.
Версии о субъекте преступления по делам об убийствах, изнасилова-
ниях, тяжких телесных повреждениях нередко имеют единые основания: ти-
пичные особенности места совершения преступления , характер материаль-
но-фиксированных следов, сходные приемы маскировки и др. Наблюдаются
общие приемы в тактике допроса, осмотра, обыска по этим делам.
Есть сходные черты в криминалистических характеристиках преступ-
лений против жизни, здоровья и свободы личности.
Структура криминалистической характеристики названных видов прес-
туплений включает данные о :
- обстановке совершения преступления (место,время);
- способе совершения и сокрытия преступления;
- личности преступника;
- 2 -
- личности потерпевшего;
- мотивах деяния;
- наступивших последствиях.
Известно, что между отдельными элементами криминалистической ха-
рактеристики существуют закономерные связи, что само содействует раск-
рытию особо опасных преступлений. Их устанавливают путем тщательного
изучения следов преступления, в которых отражаются действия преступни-
ка, признаки использованных им орудий, признаки самого преступника или
потерпевшего.
Для большинства преступлений против жизни, здоровья и свободы
личности характерно образование следов насилия на теле и одежде потер-
певшего, окружающих предметах, нарушение обстановки. По признакам этих
следов и изменений можно предположительно судить о механизме преступ-
ления, возрасте, поле, физической силе, навыках и умениях, некоторых
психических аномалиях преступника, мотивах. Объясняя происхождение
следов, их связь между собой, время и особенности образования, следо-
ватель в состоянии строить вероятные умозаключения о личности преступ-
ника, определять пути его поиска.
Методика расследования преступлений против жизни, здоровья и сво-
боды личности строится с учетом типичных следственных ситуаций, харак-
терных главным образом для начального этапа работы по делу.
Содержание этих ситуаций определяется характером события, особен-
ностями исходной ситуации и другими объективными и субъективными фак-
торами. Назовем лишь два вида ситуаций, типичных для рассматриваемых
преступлений. Это, разумеется, не исключает существования многих вари-
антов в их многообразном переплетении.
1. Сложные (неблагоприятные) ситуации.
Эти ситуации возникают в случаях замаскированных убийств, изнаси-
лований с последующим убийством жертвы, причинения телесных поврежде-
ний в драке на почве хулиганских побуждений, когда преступник скрылся,
и в иных случаях, сопровождавшихся продуманным сокрытием следов прес-
тупления.
На первом этапе возможно несколько направлений расследования, в
которых центральное место занимают установление и розыск преступника.
Необходимо выяснить и установить:
- 3 -
- данные, характеризующие личность потерпевшего и его взаимоотно-
шения с виновным;
- мотивы и цели деяния;
- конкретные следы, указывающие на личность преступника, исполь-
зованные им орудия преступления, оружие, способ совершения и сокрытия
следов преступления;
- признаки похищенного имущества.
2. Простые (благоприятные) ситуации.
Они благоприятствуют быстрому и полному раскрытию преступлений.
Такие ситуации возникают в случаях бытовых убийств, истязаний, побоев,
причинения телесных повреждений, в присутствии свидетелей. Как прави-
ло, для этих ситуаций характерно: наличие данных о месте, времени,
многих обстоятельствах совершения преступления, личности потерпевшего
и преступника.
Разрешение ситуации начинается с анализа исходной информации, по-
лученной при допросе заявителя, осмотра места происшествия, освиде-
тельствования. Очевидность события не исключает возможных препятствий
на пути расследования, особенно при установлении умысла и цели взаимо-
отношений виновного и потерпевшего. Не исключено и противодействие со
стороны преступника, что осложняет ситуацию, делает ее проблемной
(сложной) и, соответственно, требует принятия более сложных тактичес-
ких решений.
РАССЛЕДОВАНИЕ ПРЕСТУПЛЕНИЙ ПРОТИВ ЖИЗНИ
Методика расследования умышленных убийств во многом зависит от
правильного использования криминалистической характеристики этих прес-
туплений. Закономерные связи между ее элементами помогают строить вер-
сии, целенаправленно организовывать поиск преступника, обнаруживать
доказательства. Так, например, замечены связи между личностью преступ-
ника, способом совершения и сокрытия убийств, местом, временем, оруди-
ями убийства, жертвой преступления. Как правило, убийства посредством
использования химических веществ, обладающих токсическими свойствами
(хлорофос, снотворные, болеутоляющие и другие лекарственные препара-
ты), совершаются лицами из числа близких родственников, знакомых,
пользующихся доверием со стороны жертвы.
- 4 -
Убийства посредством причинения множественных телесных поврежде-
ний холодным оружием, бытовыми предметами, палками, камнями, из ог-
нестрельного оружия с близкого расстояния обычно совершают подростки
и мужчины до 23 лет, а старше 24 лет - лица с психопатическими черта-
ми, страдающие быстрой возбудимостью, систематически употребляющие ал-
коголь, дебилы, лица, в прошлом судимые за аналогичные преступления.
Убийства, путем нанесения множественных телесных повреждений соверша-
ются из ревности, мести лицами, близко связанными с потерпевшими. Жен-
щины избегают повреждать лицо, они наносят побои от верхней трети лоб-
ной части головы и далее к затылочной ее области. Мужчины, наоборот, в
целях затруднить опознание трупа, обезображивают лицо.
Чаще всего убийства совершаются в жилых помещениях, на улицах в
вечернее время, вблизи мест, где продаются спиртные напитки, в парках,
лесной местности, на берегах водоемов. Убийства в квартирах, на дачах,
в индивидуальных домах чаще совершаются близкими родственниками по мо-
тивам корысти, ревности, мести либо посторонними в совокупности и раз-
бойными нападениями.
При расследовании убийств подлежат установлению и доказыванию:
1. наличие факта убийства, вид насильственной смерти, время ее
наступления;
2. место, время совершения преступления, обстоятельства, пред-
шествующие убийству, способ его совершения, способ сокрытия следов
преступления;
3. данные о личности потерпевшего, его взаимоотношения с преступ-
ником;
4. виновность, мотив и цель убийства;
5. данные характеризующие личность убийцы.
Типичные ситуации начального периода расследования зависят от
действий преступника, места, времени, условий убийства, времени, про-
шедшего с момента его совершения, содержания исходной информации.
Как правило, для возбуждения уголовного дела необходимо наличие
информации, из которой прямо усматривается криминальный характер собы-
тия или есть основание предполагать наличие преступления. Например,
при обнаружении трупа с признаками самоубийства, несчастного случая не
исключаются версии о доведении до самоубийства либо инсценировки под
- 5 -
несчастный случай, что обязывает возбудить уголовное дело и провести
расследование. Для дел об убийстве типичны следующие ситуации:
1. Обнаружен труп с признаками насильственной смерти. Известна
личность потерпевшего, обстоятельства убийства (бытовое, в драке в
присутствии свидетелей), личность подозреваемого.
В этой ситуации строятся версии о цели и мотивах убийства, его
обстоятельствах. Проводится допрос заявителей(очевидцев), задержание и
допрос подозреваемого, осмотр места происшествия и трупа, назначается
судебно-медицинская экспертиза трупа и вещественных доказательств.
2. Обнаружены неопознанный труп или части расчлененного трупа.
Задача первого этапа расследования состоит в том, чтобы собрать
сведения, необходимые для построения версий о личности потерпевшего,
месте, времени, обстоятельствах, мотивах убийства, личности подозрева-
емого. Проводятся: осмотр места обнаружения трупа и самого трупа, ве-
щественных доказательств, дактилоскопирование и фотографирование тру-
па, проверка по учетам ИЦ, ориентирование органов милиции о факте об-
наружения трупа, его приметах и одежде, изучение заявлений о безвест-
ном отсутствии, изучение уголовных дел об убийствах, разбоях, кражах,
ознакомление с материалами о лицах без определенного места жительства.
Проводятся оперативные мероприятия по розыску преступника и установле-
нию личности потерпевшего.
В случае обнаружения расчлененного трупа особое внимание обраща-
ется на предметы, в которых находились части трупа (чемодан, клеенка,
газета, ведро, ткань и т.п.). На них могут сохраниться пометки, над-
писи, иные признаки, указывающие на личность потерпевшего и преступни-
ка.
При обнаружении трупа новорожденного ребенка проводится осмотр
трупа и мести его обнаружения,предметов, в которые был завернут
труп, в жениких консультациях устанавливаются женщины, скрывавшие бе-
ременность, имевших ребенка, который исчез. Назначают судебно-меди-
цинскую экспертизу трупа для выяснения вопросов о рождении ребенка жи-
вым или мертвым, причине и давности смерти, способе лишения жизни,
сколько временит после родов жил ребенок, принимал ли он грудь, груп-
пы, типе и резус-принадлежности крови и др.
3. Поступила информация о безвестном отсутствии лица.
В этой ситуации необходимо конкретизировать данные о личности,
роде занятий, профессии безвестно отсутствующего, времени, предполага-
- 6 -
емых причинах отсутствия, возможном месте нахождения, взаимоотношениях
с родственниками, сослуживцами, знакомыми, чертах характера, заболева-
ниях, интересах, о вещах, которые взял отсутствующий лил, наоборот, не
взял. Изучение этих обстоятельств позволяет строить ряд версий о при-
чинах безвестного отсутствия (болезнь, смерть, нежелание возвращаться
к семье, случайная гибель при неустановленных обстоятельствах и, нако-
нец, убийство).
Основаниями для возникновения версии об убийстве могут быть: неп-
риязненные отношения потерпевшего с родственниками; наличие вещей, ко-
торые человек в обычных условиях при отъезде обязан взять с собой; на-
личие следов крови в помещении, где жил отсутствующий; прямая заинте-
ресованность родственников, знакомых в смерти лица, неправдоподобные,
противоречивые объяснения их относительно обстоятельств и причин без-
вестного отсутствия.
4. Имеются данные, что умышленное убийство замаскировано инсцени-
ровкой с целью скрыть факт и обстоятельства убийства.
Типичными инсценировками бывают создание видимости: самоубийства,
несчастного случая на железнодорожном транспорте, шоссейной дороге, на
воде, производственного травматизма, гибели в огне, падения с высоты,
неосторожного обращения с оружием, самоотравления, естественной смерти
от переохлаждения, заболевания, алкогольного опьянения, а также инсце-
нировка необходимой обороны, совершения убийства другими лицами и иные
виды инсценировок.
МОСКОВСКАЯ СПЕЦИАЛЬНАЯ СРЕДНЯЯ ШКОЛА МИЛИЦИИ МВД РФ
ЛЕКЦИЯ ДЛЯ ОЧНОГО ОТДЕЛЕНИЯ ПО ТЕМЕ:
"РАССЛЕДОВАНИЕ ИЗНАСИЛОВАНИЙ"
(рассчитана на 2 часа)
Лекцию подготовил преподаватель цикла криминалистики МССШМ МВД РФ
майор милиции Соколов А.Л.
Одобрена на заседании цикла: " " __________________ 1994 г.
Москва * 1994
- 2 -
"РАССЛЕДОВАНИЕ ИЗНАСИЛОВАНИЙ"
П Л А Н
1. Криминалистическая характеристика изнасилований.
2. Круг обстоятельств, подлежащих установлению.
3. Первоначальные следственные действия и оперативно-розыскные
мероприятия по делам об изнасиловании.
4. Особенности тактики проведения наиболее характерных при расс-
ледовании изнасилований следственных действий.
Рекомендуемая литература:
1. Криминалистика: Учебник /Под ред.Р.С.Белкина, изд."Юр.лит-ра,
1986. гл.22, с.377-387.
2. Справочник следователя. Практическое пособие. Вып.2, изд. "Юр.
лит-ра. 1990. гл. 20, с.386-402.
- 3 -
КРИМИНАЛИСТИЧЕСКАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА
В криминалистической характеристике изнасилований необходимо
прежде всего обратить внимание на способ их совершения и сокрытия, за-
висящие от вида насилия, условий его применения, личности преступника
и потерпевшей.
Физическое и психическое насилие (шантаж, угроза, применение фи-
зической силы) направлено на преодоление со стороны женщины сопротив-
ления, которое должно быть действенным средством защиты, а не притвор-
ным.
Физическое насилие нередко выражается в побоях, порезах, укусах,
связывании. В целях сокрытия преступления насильник нередко убивает
жертву. В таких случаях расследование проводится по такой же методике,
как и расследование убийств.
Изнасилования совершаются в основном в жилых помещениях, парках,
скверах, в подъездах домов. Особенности места и условий изнасилования
влияют на следообразование, сохранность и уничтожение следов.
Типичными следами по делам этой категории являются:
- следы крови;
- спермы;
- земли;
- телесные повреждения;
- разрывы одежды;
- нарушения в жилой обстановке.
Субъектом изнасилования является мужчина с 14-летнего возраста.
Женщина привлекается к уголовной ответственности как пособник, создаю-
щий условия для изнасилования. Подростки в 14-17 лет редко совершают
изнасилование в одиночку. Чаще для преодоления сопротивления женщины
они собираются в группу. О личности преступника можно судить по харак-
теру его действий. Проявления садизма, нанесение тяжких телесных пов-
реждений, глумление над трупом могут свидетельствовать о психических
аномалиях.
Существенное значение для расследования имеет характеристика по-
терпевшей, ее моральный облик, обстоятельства знакомства и поведение с
мужчиной до изнасилования и после него.
- 4 -
Нередко своим поведение женщина провоцирует мужчину на сексуаль-
ные действия (развязное обращение, распитие спиртных напитков, согла-
сие остаться наедине и т.п.). Боясь огласки половой связи, морального
осуждения со стороны окружающих или желая отомстить мужчине за отказ
жениться, некоторые женщины делают ложные заявления об изнасиловании,
инсценируют обстановку преступления.
В зависимости от характера нападения состояние потерпевшей может
быть различным - наступление смерти, потеря сознания, сохранение спо-
собности к передвижению. Многое зависит от оценки потерпевшей случив-
шегося, ее отношения к изнасилованию с учетом возраста, семейного по-
ложения, жизненного опыта и т.п. Заявления об изнасиловании может
быть вообще не сделано либо оно делается сразу или спустя некоторое
время после совершения преступления.
КРУГ ОБСТОЯТЕЛЬСТВ ПОДЛЕЖАЩИХ УСТАНОВЛЕНИЮ
В процессе расследования изнасилования необходимо установить и
доказать:
- был ли сам факт изнасилования или имел место добровольный поло-
вой акт с последующей инсценировкой изнасилования, ложным заявлением о
нем;
- характер физического или психического насилия, либо беспомощно-
го состояния, в чем оно выразилось и как было использовано преступни-
ком;
- где, когда, в каких условиях совершено изнасилование, были ли
свидетели и кто именно;
- кем совершено изнасилование, с какой целью (удовлетворение по-
ловой страсти, желание опозорить женщину, хулиганские побуждения);
- сколько человек участвовало в изнасиловании, наличие сговора,
характеристика каждого из участников, роль их в преступлении, прошлые
судимости;
- поведение потерпевшей перед изнасилованием, способы сопротивле-
ния насильнику;
- последствия изнасилования, характер и степень ущерба;
- обстоятельства, способствовавшие изнасилованию.
- 5 -
ПЕРВОНАЧАЛЬНЫЕ СЛЕДСТВЕННЫЕ ДЕЙСТВИЯ И
ОПЕРАТИВНО-РОЗЫСКНЫЕ МЕРОПРИЯТИЯ
Для данной категории преступлений характерны следующие типичные
следственные ситуации:
1. Насильник неизвестен потерпевшей, изнасилование сопряжено с
внезапным нападением на жертву быстрым преодолением ее сопротивления.
После изнасилования преступник скрывается.
В этих случаях проводятся следующие неотложные следственные дейс-
твия и оперативно-розыскные мероприятия в следующей последовательности:
- немедленный допрос потерпевшей с целью установления обстоя-
тельств преступления и примет насильника, способа его передвижения;
- немедленный розыск насильника, в том числе его поиск по горячим
следам;
- если установить и задержать преступника по горячим следам не
удалось, проводится комплекс оперативно-розыскных мероприятий (провер-
ка по учетам, составление комбинированного фотопортрета или рисованого
портрета разыскиваемого, ориентирование о случившемся подразделений
милиции);
- освидетельствование потерпевшей, осмотр ее одежды, назначение
судебно- медицинской экспертизы;
- осмотр места происшествия;
- выявление и допрос свидетелей.
2. Насильник известен потерпевшей, но он скрылся.
Если потерпевшая в состоянии давать показания и заинтересована в
раскрытии преступления, она должна быть немедленно допрошена относи-
тельно обстоятельств изнасилования, личности преступника и характера
взаимоотношений с ним. Дальнейшее расследование проводится в том же
порядке, что и при первой ситуации, однако розыск ведется в отношении
конкретного лица.
3. Насильник задержан с поличным.
- 6 -
В этой ситуации расследование целесообразно начать с допроса по-
терпевшей, а затем приступить к осмотру места происшествия, допросу
подозреваемого, провести его освидетельствование, осмотр одежды,
обыск. После этого при необходимости назначается судебно-медицинская
экспертиза, допрашиваются свидетели.
Указанные ситуации отнюдь не исчерпывают все реально возможные
варианты начального этапа расследования изнасилований. Они показывают
типичные направления работы по делу, каждый конкретный случай требует
индивидуального решения.
В начале расследования необходимо выдвинуть обоснованные версии
относительно самого факта изнасилования, его обстоятельств и личности
подозреваемого.
Типичными версиями являются:
1. факт изнасилования имел место в действительности, как об этом
утверждает потерпевшая;
2. имеет место ложное заявление об изнасиловании и, возможно, его
инсценировка;
3. изнасилование совершено лицом, на которое указывает потерпев-
шая;
4. изнасилование совершено неизвестным.
В плане расследования указываются все реально возможные версии,
дается их обоснование и намечаются пути расследования.
ТАКТИКА ПРОВЕДЕНИЯ ОТДЕЛЬНЫХ СЛЕДСТВЕННЫХ ДЕЙСТВИЙ
В тактике следственных действий наибольшую специфику представляет
допрос потерпевшей.
При допросе потерпевшей при любой из названных ранее следственных
ситуаций необходимо выяснить: место, время, условия изнасилования,
данные о преступнике.
- 7 -
Относительно заявления, сделанного потерпевшей:
- если потерпевшая не сразу обратилась с заявлением об изнасило-
вании, то почему не сделала это.
Относительно обстоятельств расследуемого события:
- когда, где произошло изначсилование;
- каким образом потерпевшая оказалась на месте, где она подверг-
лась изнасилованию;
- в чем выразилось физическое насилие или угроза, была ли она ре-
ализована, каким образом;
- совершил ли он половой акт, если нет, то почему не реализовал
свое намерение;
Относительно состояния и поведения потерпевшей:
- ее отношение к вступлению в половую связь;
- оказывала ли потерпевшая сопротивление, если да, то какое;
- могли ли на теле насильника возникнуть в результате сопротивле-
ния следы, какие именно и где;
- какие телесные повреждения причинил потерпевшей насильник;
- повреждена ли ее одежда, были ли на ней следы крови или иные, в
где эта одежда и в каком она состоянии;
- обращалась ли потерпевшая в лечебное учреждение, когда, где, к
кому;
- состояние ее здоровья во время изнасилования (болезнь, опьяне-
ние, наличие менструации, беременность, после абортный период).
Относительно личности насильника:
- знает ли потерпевшая насильника, если нет, то не встречала ли
его ранее и если да, то когда, где, при каких обстоятельствах; не зна-
ет ли его знакомых;
- его приметы;
- не исходил ли от него определенный запах: бензина, краски, та-
бака, собаки и т.д.
- 8 -
Относительно поведения насильника до,
во время и после изнасилования:
- как оказался там преступник, откуда он пришел или приехал,
его приметы, вид транспорта, номерной знак;
- был ли насильник один или с группой лиц, их приметы, участие в
изнасиловании, содержание разговора;
- что он делал после совершения полового акта, как вел себя с по-
терпевшей;
Относительно возможных источников дополнительной информации:
- рассказывала ли она и кому именно об изнасиловании;
- кто может что-либо знать о расследуемом событии.
Когда преступник известен потерпевшей, то кроме указанных обсто-
ятельств, допрос сосредоточивается на выяснении взаимоотношений с по-
дозреваемым.
Устанавливается следующее:
- данные о насильнике (фамилие, имя, отчество, возраст, место ра-
боты и жительства, семейное положение);
- с какого времени знает его потерпевшая, встречалась ли до это-
го, где, когда, по какому поводу, в чьем присутствии;
- имела ли потерпевшая ранее половую связь, в том числе с подоз-
реваемым;
- как вел себя подозреваемый после полового акта, не искал лит он
примирения.
Освидетельствование потерпевшей
проводится независимо от времени, прошедшего после изнасилования.
При освидетельствовании фиксируется наличие кровоподтеков, уку-
сов, царапин, следов крови, спермы, волос, пыли, краски, почвы и др.
микрочастиц.
- 9 -
Затем проводится выемка и осмотр одежды, что позволяет установить
следы спермы, крови и других выделений, принадлежащих потерпевшей,
частицы почвы, растительности, повреждения, возникшие в результате
сопротивления потерпевшей. Особое внимание обраща-
ется на наличие частиц одежды насильника, характер повреждений. Одежда
со следами насилия упаковывается и изымается.
Осмотр места происшествия
Желательно к осмотру места происшествия привлечь потерпевшую, ко-
торая может помочь:
- точно установить место преступления;
- установить направления движения насильника к месту преступления
и от него.
Основные объекты поиска и анализа:
1. Место происшествия в целом.
2. Следы преступления, характерные для насилия и борьбы.
3. Следы отображения.
4. Следы выделений человека.
5. Оброненные, брошенные преступником предметы.
Допрос подозреваемого
Допрос подозреваемого должен быть тщательно подготовлен с учетом
всех материалов дела.
У подозреваемого выясняются его взаимоотношения с потерпевшей,
включая вопросы о первой и последней встречах между ними, о переписке,
общих знакомых и т.д.
Относительно обстоятельств расследуемого события:
Что касается обстоятельств, связанных с расследуемым событием, то
порядок их выяснения зависит от того, признает ли допрашиваемый встре-
чу с потерпевшей в то время и в том месте, где, по ее словам, она была
изнасилована.
Если он не отрицает такую встречу, то следует выяснить, имел ли
- 10 -
место половой акт и если имел, то был ли он добровольным или сопровож-
дался насилием и каким именно; в чем выражалось сопротивление потер-
певшей.
Надлежит также уточнить: был ли допрашиваемый ранее в половой
связи с заявительницей; когда и по чьей инициативе эта связь началась;
кто знает о ней; нет ли у него писем, записок, фотографий заявительни-
цы.
Если допрашиваемый, признавая встречу, в то же время1 отрицает по-
ловое сношение с заявительницей, у него следует дополнительно выяс-
нить: когда, с какой целью и в связи с чем он встречался с ней в этот
день, сколько времени пробыли вдвоем, что делали, о чем говорили, ушли
ли вдвоем или порознь, куда каждый из них потом направился и т.д.
Если допрашиваемый отрицает факт встречи, то вместо названных вы-
ше вопросов у него надо уточнить, где он находился и что делал в ука-
занное заявительницей время. Надо стремиться к максимальной детализа-
ции показаний и обязательно выяснять возможные источники их подтверж-
дения.
В заключение допроса подробно описываются белье, одежда и обувь,
которые были надеты на нем в указанное время, выясняется, когда и с
кем он имел половые сношения в дни, прошедшие после события преступле-
ния и т.п.
Относительно внешнего вида и состояния подозреваемого во время
расследуемого события:
- во что был одет, обут;
- страдает ли венерическими заболеваниями.
Относительно взаимоотношений с заявительницей:
- знаком ли с ней; где при каких обстоятельствах познакомился;
- вступал ли ранее с заявительницей в половые сношения, если да,
то как часто, когда была последняя встреча;
- если интимные отношения были прерваны, то когда, по какой при-
чине, по чьей инициативе;
- как оценивает свои отношения с заявительницей (простое знакомс-
тво, дружеские, интимные, неприязненные и т.д.);
- кто из общих знакомых осведомлен об их взаимоотношениях.
- 11 -
Относительно поведения подозреваемого:
- вступал ли в половые сношения с кем-либо ранее, если да, то
когда, с кем;
- имел ли половые сношения после расследуемого события.
ОБЫСК
Сразу же после допроса обвиняемого у него следует изъять белье,
одежду, обувь, которые были надеты на нем в день, относящийся к собы-
тию преступления, не допуская, чтобы он их скрыл, повредил или уничто-
жил. Обыск проводится также в целях обнаружения и изъятия оружия или
его аналогов, применявшееся подозреваемым для подавления сопротивления
потерпевшей, документов и предметов, принадлежащих потерпевшей и ука-
зывающих на связь с подозреваемым и т.п.
Если обыскиваемый отрицает свое присутствие на месте преступления,
важно обнаружить у него обувь или одежду, следы от которых найдены при
осмотре места происшествия.
Все изъятое должно быть сразу же осмотрено в присутствии понятых
и подробно описано в протоколе с последующим направлением на эксперти-
зу.
ОСВИДЕТЕЛЬСТВОВАНИЕ И СУДЕБНО-МЕДИЦИНСКАЯ ЭКСПЕРТИЗА ПОДОЗРЕВАЕМОГО.
Они проводятся сразу же после выявления подозреваемого и его доп-
роса, не лишним будет освидетельствование и по прошествии большого
промежутка времени, так как и в этом случае могут быть обнаружены сле-
ды повреждений, полученных им в результате борьбы с потерпевшей.
Необходимо иметь в виду, что признание подозреваемым своей винов-
ности и подтверждение им обстоятельств совершения изнасилования не
исключает необходимости в его освидетельствовании и судебно-медицинс-
ком исследовании.
При освидетельствовании выявлению и фиксации подлежат все повре-
дения любой давности и локализации. Эта работа проводится судебным ме-
диком или врачом соответствующего профиля, например хирургом и называ-
ется "судебно-медицинским освидетельствованием".
Важно также выявить татуировки, родинки и другие особые приметы,
- 12 -
которые могла видеть потерпевшая. Такое освидетельствование, называе-
мое "следственным освидетельствованием", может проводится и самим сле-
дователем одного пола с подозреваемым.
Судебно-медицинская экспертиза подозреваемого может обнаружить на
теле подозреваемого не только повреждения, но и пятка крови и выделе-
ний слизистой влагалища потерпевшей.
Перед зкспертом обычно ставятся такие вопросы:
- имеются ли у обследуемого телесные повреждения;
- каковы их характер, локализация, давность возникновения, чем
они причинены;
- могли ли эти повреждения быть причинены предметами и при обсто-
ятельствах, указанных потерпевшей или подозреваемым;
- имеются ли на теле обследуемого пятна крови и если имеются, т
каковы ее группа и региональное происхождение.
Экспертному исследованию подлежат также мазки и смывы с полового
органа подозреваемого для установления их принадлежности потерпевшей.
При необходимости эксперту ставятся также вопросы о наличии или
отсутствии у подозреваемого венерического заболевания и давности его
возникновения. В некоторых случаях установление подобного обстоятель-
ства не только влияет на квалификацию преступления, но и служит дока-
зательством по делу.
МОСКОВСКАЯ СПЕЦИАЛЬНАЯ СРЕДНЯЯ ШКОЛА МИЛИЦИИ МВД РФ
ЛЕКЦИЯ ДЛЯ ОЧНОГО ОТДЕЛЕНИЯ ПО ТЕМЕ:
РАССЛЕДОВАНИЕ ХИЩЕНИЙ
(рассчитана на 2 часа)
Лекцию подготовил преподаватель цикла криминалистики МССШМ МВД РФ
майор милиции Соколов А.Л.
Одобрена на заседании цикла: " " ___________________ 1994 г.
Москва * 1994
- 2 -
РАССЛЕДОВАНИЕ ХИЩЕНИЙ
П Л А Н
1. Криминалистическая характеристика хищений.
2. Типичные следственные ситуации и первоначальные следственные и
оперативно-розыскные мероприятия.
3. Особенности тактики проведения наиболее характерных для расс-
ледования хищений отдельных следственных действий.
4. Особенности последующего этапа расследования.
Рекомендуемая литература
- 3 -
КРИМИНАЛИСТИЧЕСКАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА ХИЩЕНИЙ
Часто хищения совершаются хорошо организованными, глубоко законс-
пирированными группами, которые действуют длительное время.
Криминалистическая характеристика хищений отличается известным
своеобразием. Здесь, естественно, отпадает такой элемент, как личность
потерпевшего, а среди многочисленных факторов, характеризующих лич-
ность преступника, особое значение приобретает его должностное положе-
ние.Оно во многом определяет другие важнейшие элементы криминалисти-
ческой характеристика - способ совершения преступления, обстоятельства
его совершения и механизм следообразования. Поэтому должностное поло-
жение расхитителей нередко выяляется фактором, определяющим деятель-
ность преступной группы в целом.
Непосредственным предметом преступного посягательства при совер-
шении хищений могут быть деньги либо материальные ценности. Как прави-
ло, реализация похищенных материальных ценностей осуществляется с по-
мощью работников торговых предприятий, а также заготовительных и сбы-
товых организаций, которые по характеру своей работы имеют дело с на-
личными деньгами.
Совершать замаскированные хищения такого рода в одиночку практи-
чески почти невозможно. Даже в тех случаях, когда преступники действу-
ют наиболее простыми способами (например, шофер, занимающийся перевоз-
кой угля, время от времени продает уголь частным лицам), к них должны
быть сообщники, помогающие скрывать недостачи. При крупных же хищени-
ях, совершаемых группами преступников, каждый их них выполняет строго
определенные функции (например, один за счет незаконной экономии сырья
организует изготовление неучтенной продукции, другой "отвечает" за вы-
воз этой продукции в магазины, третьи занимаются сбытом "левого" това-
ра). Как правило, в состав преступных групп входят бухгалтерские ра-
ботники, а также должностные лица соответствующих производственных и
сбытовых предприятий.
Способы хищений чрезвычайно разнообразны. Преступники обычно
пользуются тем или иным способом в зависимости от объективно существу-
ющих обстоятельств, способствующих совершению хищений:
- от характера деятельности предприятия или учреждения;
- характера используемого там сырья или производимых материальных
ценностей;
- 4 -
- системы документооборота;
- порядка движения продукции и сырья;
- системы учета и контроля;
а также субъективных факторов:
- производственной квалификации преступника;
- его профессиональных навыков, личных качеств и т.д.
К числу наиболее типичных способов относятся:
1. Открытое присвоение или растрата материально-ответственным ли-
цом либо иным лицом, имеющим свободный доступ к государственному или
общественному имуществу, вверенных ему ценностей.
При этом расхититель может надеяться, что очередная ревизия или
инвентаризация будет еще не скоро и он успеет погасить недостачу, или
инвентаризация будет еще не скоро и он успеет погасить недостачу, или
же по каким-либо причинам она не будет обнаружена. Открытые хищения
могут совершаться в любой отрасли.
2. Хищения денежных средств либо материальных ценностей с предва-
рительным созданием излишков за счет обмана потребителей.
Такого рода хищения характерны главным образом для предприятий
торговли, где излишки создаются путем завышения цен, "пересортицы",
т.е. продажи товаров одного сорта по цене другого, более высокого сор-
та, обвешивания и обмеривания покупателей и т.д. Излишне полученные
суммы приходуются, а затем расхитители изымают их из выручки.
3. Хищения сельскохозяйственной продукции с предварительным соз-
данием излишков путем занижения качественных показателей сдаваемых
продуктов (например, жирности молока, упитанности скота) либо путем
завышения отрицательных показателей (засоренности шерсти или хлопка,
влажности зерна).
Полученные излишки расхитители из числа работников заготовитель-
ных организаций, а также должностных лиц колхозов и совхозов с помощью
различных ухищрений изымают из выручки, а деньги присваивают.
4. Хищения в банках, бухгалтериях различных предприятий путем
подделки первичных документов подлогов в учетных записях, неправильных
бухгалтерских проводок и т.п.
Нередко в таких случаях в ролях организаторов либо пособников
- 5 -
расхитителей выступают руководители соответствующих учреждений.
5. В государственных учреждениях и на предприятиях хищения совер-
шаются путем незаконных выплат денежных средств за фактически невыпол-
нявшиеся работы, составления фиктивных актов на списание имущества,
якобы пришедшего в негодность.
6. Изготовление неучтенной продукции из сырья и материалов, сэко-
номленных в процессе производства либо приобретенных незаконным путем
и сбыт этой продукции через соучастников их числа торговых работников
или других лиц, занимающихся сбытом товара на рынках, лотках и т.д.
Известен, например, случай, когда расхитители, орудовавшие в рес-
торане на крупном железнодорожном узле, соответствующим образом "отре-
гулировав" автоматы для выпечки пирожков, получали возможность эконо-
мить на каждом пирожке некоторое количество масла, муки и других про-
дуктов. Из полученного таким образом сырья преступники изготавливали
дополнительно очень большое количество неучтенных пирожков, которые
продавались пассажирам.
В других случаях расхитители из числа руководителей промышленных
предприятий (чаще всего - небольших, где нередко слабо поставлены учет
и контроль) организовывали целые нелегальные цехи, за взятки приобре-
тали списанное, но еще годное к работе оборудование и налаживали мас-
совое производство пользующихся повышенным спросом предметов ширпотре-
ба - модных сумок, обуви, некоторых видов косметики и т.д.
Разумеется, здесь в самом общем виде охарактеризованы лишь наибо-
лее типичные способы хищений. По каждому конкретному делу следователь
должен принимать все меры для установления особенностей способа хище-
ния и полного изобличения расхитителей.
В условиях действия нового экономического механизма, основанного
на хозяйственной самостоятельности предприятий, а также на развитии
различных форм кооперативной и индивидуальной деятельности, возможно
появление новых способов хищений государственного или общественного
имущества.
К числу обстоятельств совершения хищений относятся время хищения,
место, где оно совершалось (иногда групповые многоэпизодные хищения
совершаются на целом ряде объектов, расположенных как в одном городе,
районе, так и на значительном удалении друг от друга), характер дея-
тельности соответствующего предприятия, порядок их работы, условия ох-
раны объектов, особенности подбора и расстановки кадров, социаль-
но-психологический климат в коллективе.
- 6 -
Механизм следообразования, характер оставляемых следов при хище-
ниях также отличается своеобразием. В подавляющем большинстве случаев
следы хищения остаются, прежде всего, в многочисленных документах(нак-
ладные, наряды, счета-фактуры, счетные и платежные ведомости и т.д.,
которыми оформляются различные хозяйственные операции и денежные вып-
латы.
К числу особенностей личности расхитителей относятся их професси-
ональные знания и навыки, черты характера, имеющийся у них жизненный
опыт, а также опыт преступной деятельности. Исключительно важное зна-
чение, как уже отмечалось, имеет также служебное положение расхитите-
лей.
Все эти субъективные факторы наряду с объективными обстоятельст-
вами определяют выбор способов хищения, характер деятельности преступ-
ника или преступной группы, а также характер оставляемых расхитителями
следов.
Нужно отметить, что средний возраст расхитителей значительно вы-
ше, чем у преступников других групп (почти 70 % хищений совершают лица
в возрасте от 30 до 50 лет); еще выше средний возраст лиц, осужденных
за хищения в особо крупных размерах. Уровень образования расхитителей
также относительно высокий.
ТИПИЧНЫЕ СЛЕДСТВЕННЫЕ СИТУАЦИИ И ПРОГРАММА ДЕЙСТВИЙ СЛЕДОВАТЕЛЯ
Для первоначального этапа расследования по делам данной категории
характерны три типичные следственные ситуации.
П е р в а я ситуация возникает в тех случаях, когда уголовные де-
ла возбуждаются по материалам плановых или внезапных инвентаризаций и
ревизий, проверок, проводимых контрольно-ревизионными органами, а так-
же на основании сообщений должностных лиц, писем и заявлений граждан,
по сигналам печати и по другим официальным данным.
В таких случаях возбуждению дела обычно предшествует предвари-
тельная проверка материалов, поступивших в правоохранительные органы.
Лица, ответственные за злоупотребления, в связи с которыми реша-
ется вопрос о возбуждении уголовного дела, имеют возможность соответс-
твующим образом подготовиться к расследованию (уничтожают или фальси-
фицируют уличающие их документы, вырабатывают общею линию поведения со
своими соучастниками, пытаются воздействовать в нужном для на них нап-
- 7 -
равлении на предполагаемых свидетелей, тщательно прячут имеющиеся цен-
ности и т.д.). Все это создает для следователя известные дополнитель-
ные трудности.
В т о р а я типичная ситуация складывается, когда дела возбужда-
ются по материалам оперативно-розыскной деятельности подразделений по
борьбе с экономическими преступлениями внезапно для заподозренных и
иных лиц, заинтересованных в исходе расследования.
Следователь в таких случаях может заблаговременно ознакомиться с
собранными по делу материалами, совместно с оперативными работниками
выбрать наиболее выгодный в тактическом отношении момент для возбужде-
ния дела, определить характер и последовательность первоначальных
следственных действий, организационных и иных мероприятий.
Для т р е т ь е й типичной ситуации характерно, что признаки хи-
щения, достаточные для возбуждения уголовного дела, выявляются неожи-
данно как для подозреваемых, так и для работников правоохранительных
органов (например, при случайном обнаружении поддельной накладной, ус-
тановлении фактов продажи товаров помимо кассы по завышенной или по
заниженной цене, наличии на складе или в торговой точке материальных
ценностей, на которые не имеется соответствующих документов и т.д.).
Проводить предварительную проверку в таких случаях, разумеется,
нет необходимости и возможности.
В материалах, на основании которых возбуждается уголовное де-
ло, должны быть указаны конкретные п р и з н а к и хищения.
Такими признаками, в частности, являются:
1. недостачи или излишки товарно-материальных ценностей;
2. наличие фиктивных документов на списание ценностей или на пе-
редачу их из подотчета одного материально ответственного лица другому
(так называемые "бестоварные операции");
3. подлоги в документах, отражающих операции с ценностями;
4. транспортировка грузов без сопроводительных документов либо в
большем количестве, чем указано в документах;
5. продажа товаров одного сорта по цене другого, более высокого
сорта;
6. оплата труда работников предприятия либо приобретение сырья за
- 8 -
счет личных средств должностных лиц.
О хищениях могут также свидетельствовать к о с в е н н ы е приз-
наки, например:
- поступление на промышленное предприятие большого числа реклама-
ций в связи с выпуском недоброкачественной продукции, если эта недоб-
рокачественность связана с недовложением сырья в процессе производс-
тва;
- занижение количественных и качественных показателей продукции
сельского хозяйства, сдаваемой государству. При наличии косвенных
признаков хищений уголовные дела обычно возбуждаются, если имеется не
один какой-то признак, а их совокупность.
В ходе предварительной проверки материалов при решении вопроса о
возбуждении уголовного дела следователь должен, прежде всего:
- получить четкое и полное представление о характере деятельности
и структуре объекта, где имеют место злоупотребления;
- изучить конкретные условия его деятельности;
- существующий там порядок учета и отчетности;
- систему товаро - и документооборота;
- организацию охраны;
- служебные обязанности должностных и иных лиц, имеющих отношение
к ценностям, которые явились объектом преступного посягательства.
Кроме того следователь может получить объяснения от лиц, ответс-
твенных за выявленные нарушения и злоупотребления.
В необходимых случаях нежно провести дополнительную инвентариза-
цию или ревизию.
Если дело возбуждается по официальным материалам после их провер-
ки (первая типичная ситуация), обычно планируются и осуществляются
следующие первоначальные следственные действия:
1. выемка, а затем осмотр документов, относящихся к операциям,
признанными ревизией или инвентаризацией незаконными;
2. допросы лиц, ответственных за выявленные злоупотребления;
3. производство обысков у этих лиц с целью обнаружения предметов
и документов, которые могут иметь значение вещественных доказательств,
- 9 -
а также имущества с целью возмещения ущерба от преступления и возмож-
ной конфискации;
4. допросы свидетелей, указанных в материалах ревизии.
Характерными для дел о хищениях, возбуждаемых на основании опера-
тивно-розыскных данных (вторая типичная ситуация), являются такие
следственные действия и организационные мероприятия, как:
- задержание с поличным;
- личные обыски задержанных, обыски по местам их работы и житель-
ства с наложением ареста на имущество;
- выемка документов, а затем их осмотр;
- выемка и осмотр предметов, могущих быть вещественными доказа-
тельствами; осмотры производственных и складских помещений, различного
оборудования;
- допросы подозреваемых;
- допросы свидетелей;
- организация инвентаризаций и ревизий.
Аналогичные следственные действия и организационные мероприятия
проводятся и при третьей типичной следственной ситуации.
Естественно, что этот перечень является примерным. Последователь-
ность названных следственных действий и организационных мероприятий в
каждом конкретном случае определяются с учетом имеющихся в распоряже-
нии следователя материалов и других обстоятельств дела.
Выдвижение версий и планирование первоначального этапа расследо-
вания по делам о хищениях отличаются некоторыми характерными особен-
ностями. Это относится прежде всего, к типичным версиям.
Общие типичные версии ("хищение имело место - хищения не было")
обычно не имеют практического значения. Зато при третьей, а иногда и
при первой ситуации большею роль играют частные типичные версии
- о причинах образования недостач или излишков;
- способах совершения хищений;
- причастности к хищениям определенных должностных лиц;
- связях этих лиц с другими расхитителями;
- местах хранения похищенного имущества и ценностей, нажитых
- 10 -
преступным путем и т.д.
В плане первоначальных следственных действий по делам о хищениях
наряду с версиями нередко указываются:
- отдельные эпизоды преступления;
- направления расследования (например, установление способов соз-
дания излишков, источников приобретения "левого" сырья и т.д.);
- участники преступной группы.
К плану первоначальных следственных действий нередко прилагаются:
- вспомогательные документы, например схемы, показывающие струк-
туру организации или предприятия, раскрывающие характер преступных
связей подозреваемых и др.;
- специальные карточки ("лицевые счета") на каждого подозреваемо-
го;
- краткие справки по отдельным эпизодам хищений, позволяющие сра-
зу понять суть преступных махинаций и т.д.
ТАКТИКА ПРОВЕДЕНИЯ СЛЕДСТВЕННЫХ ДЕЙСТВИЙ
Для задержания расхитителей с поличным обычно выбирается момент,
когда преступники уже завладели деньгами или другими ценностями, но
еще не успели путем различных махинаций с документами придать этой
операции видимость "законности". Такой момент наступает, например,
когда:
- на промышленном или сбытовом предприятии скапливается опреде-
ленное количество неоприходованного сырья, готовой продукции либо то-
вара;
- когда осуществляется перевозка материальных ценностей без соп-
роводительных документов;
- когда преступники еще не изъяли деньги из выручки и фактическая
выручка торгового предприятия значительно превышает ту, которая зна-
чится по документам.
При личном обыске необходимо изымать деньги, ценности, записные
книжки, личную переписку и т.п.
Обыски по месту жительства и работы подозреваемых относятся к
числу важнейших следственных действий под делам о хищениях. При произ-
- 11 -
водстве обыска искомыми предметами могут быть:
- предметы, служившие орудиями преступления, например: лекала
уменьшенного размера, фиктивные документы;
- весоизмерительные приборы, подвергнутые преступниками переделке;
- предметы, использовавшиеся для фальсификации продуктов (напри-
мер, шприцы для разбавления вина в бутылках) и др.;
- предметы, сохранившие на себе следы преступных действий (доку-
менты со следами подчисток, дописок, травления; товары с переклеенными
ярлыками; остатки порванных документов и т.д.);
- предметы, являвшиеся объектами преступных посягательств (день-
ги, материальные ценности);
- все другие предметы, являющиеся средством для установления ис-
тины по делу.
Допрос подозреваемого следует производить немедленно после его
задержания и личного обыска.
Допрашивая подозреваемого с поличным, следует прежде всего выяс-
нить все обстоятельства преступной операции, при совершении которой он
задержан, получить от него объяснения по поводу этих фактов, а также
изъятых у него при задержании предметов и документов.
Показания подозреваемого должны быть максимально детализированы.
Нужно добиваться, чтобы он в подкрепление своих объяснений ссылался на
различные документы, факты, конкретных лиц с тем, чтобы в дальнейшем
можно было проверить его показания.
Из числа судебных экспертиз, проводимых при расследовании
хищений, наиболее характерны следующие:
- судебно-бухгалтерская;
- криминалистические;
- технологическая;
- химическая;
- инженерно-строительная.
Судебно-бухгалтерская экспертиза проводится в целях:
- проверки и установления факта и размеров недостачи или излишков
товарно-материальных ценностей, денежных средств и других видов мате-
- 12 -
риального ущерба, а также времени их возникновения;
- проверки обоснованности расхода сырья, материалов и готовой
продукции;
- определения фактов нарушений финансовой дисциплины и правиль-
ности методики ведения учета на данном объекте;
- выявления нарушений правил отчетности и учета;
- определения круга лиц, ответственных согласно бухгалтерским
данным за выявленные злоупотребления;
- установления условий, способствовавших совершению хищений.
Криминалистические экспертизы.
По делам рассматриваемой категории из числа криминалистических
экспертиз наиболее характерны:
почерковедческая, назначаемая для идентификации личности по пись-
му и почерку;
технико-криминалистическое исследование документов (идентификация
печатей, штампов, пишущих машинок, установление подделки документов и
т.д.);
трасологические экспертизы, назначаемые, в частности для решения
вопроса о том, не составляли ли ранее части объектов одно целое;
судебно-технологическая экспертиза назначается для определения
правильности существующих на данном предприятии норм расхода сырья,
установления действительного количества сырья, необходимого для изго-
товления тех или иных изделий и т.п.;
- 13 -
РАССЛЕДОВАНИЕ МОШЕННИЧЕСТВА
П Л А Н
1. Криминалистическая характеристика мошенничества.
2. Типичные следственные ситуации и первоначальные следственные и
оперативно-розыскные мероприятия.
3. Особенности тактики проведения наиболее характерных для расс-
ледования мошенничества отдельных следственных действий.
4. Особенности последующего этапа расследования.
Рекомендуемая литература
- 2 -
КРИМИНАЛИСТИЧЕСКАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА МОШЕННИЧЕСТВА
В соответствии с ч.1 ст.93 и ч.1 ст.147 УК РФ мошенничество - это
завладение государственным или общественным имуществом либо личным
имуществом граждан путем обмана или злоупотребления доверием.
Расследование мошенничества имеет ряд особенностей, определяемых
несколькими обстоятельствами.
Во-первых, обстановка совершения мошенничества в значительной
степени отличается от обстановки совершения других преступлений.
При совершении мошенничества потерпевшие некоторое время, иногда
довольно значительное, находятся с мошенниками в спокойной обстановке,
здесь нет насилия, потерпевший еще не знает, что его обманывают. Поэ-
тому после совершения преступления обманутые могут дать более или ме-
нее полное описание внешности мошенника. Это в свою очередь позволяет
максимально использовать криминалистические учеты.
Во-вторых, черты личности мошенника отличаются от других преступ-
ников, цель которых та же что и мошенников, например, воров, грабите-
лей.
В большинстве случаев мошенничество совершают лица зрелого воз-
раста, обладающие хитрым, изворотливым умом, умеющие привлечь к себе
людей, заинтересовать их, произвести на них благоприятное впечатление,
войти в доверие, хорошо знающие потребности людей.
В-третьих, зачастую мошенничества против личной собственности
граждан совершается только потому, что сами потерпевшие ведут себя
неправильно.
Иногда они излишне доверчивы, простодушны и таким образом позво-
ляют обмануть себя, иногда их поступки противоречат нормам морали -
потерпевшие проявляют алчность, жадность, стремятся нечестным путем
обойти существующие порядки торговли, оказания услуг и в результате
становятся жертвами ловких мошенников.
Способствует совершению мошенничества и отсутствие бдительности,
ротозейство, а иногда халатное отношение некоторых должностных лиц к
своим служебным обязанностям. В результате мошенники нередко обманным
путем завладевают государственным или общественным имуществом. Следо-
- 3 -
ватель должен учитывать указанные обстоятельства и строить допрос по-
терпевших таким образом, чтобы получить от них правдивые показания.
Распространенными способами мошеннических посягательств на госу-
дарственное или общественное имущество являются следующие:
1. Завладение государственным имуществом путем незаконного полу-
чения государственных пенсий либо других выплат из органов социального
обеспечения с помощью фиктивных документов о стаже работы и заработке.
Довольно часто такие фиктивные документы изготавливаются не сами-
ми виновными, а приобретаются или у должностных лиц соответствующих
организаций в силу "дружеских" или "родственных" услуг, а иногда за
взятку. Известны случаи представления виновными заведомо ложных сведе-
ний об их стаже и заработке, сообщаемых другими лицами (например, сви-
детельство в суде о стаже работы).
2. Завладение государственным имуществом путем приобретения тех
или иных товаров в кредит и уклонение от оплаты оставшейся суммы.
Чаще всего в этом случае мошенники пользуются фиктивными или кра-
деными документами - паспортами, справками с места работы и др.
3. Завладение государственным имуществом путем получения тех или
иных вещей в прокат по подложным или краденым документам и последующе-
го присвоения этих вещей.
4. Завладение государственным или общественным имуществом путем
получения этого имущества по фиктивным документам, использование упу-
щений должностных лиц, ошибочно отпустивших большее чем следовало ко-
личество имущества, а также получение имущества за другое лицо.
Из мошеннических посягательств на личное имущество граждан наибо-
лее распространены:
1. Завладение чужим имуществом путем вручения покупателю предме-
та, внешне похожего на предназначавшийся, по мнению покупателя, к про-
даже (продажа вещевой "куклы").
- 4 -
2. Завладение чужим имуществом путем продажи изделий из цветных
металлов или из шлифованного стекла вместо изделий из благородных ме-
таллов или драгоценных камней ("формазон").
3. Завладение чужим имуществом путем обсчета потерпевшего при
размене крупных купюр денег или при покупке какой-либо вещи ("ломка").
4. Завладение чужим имуществом путем подбрасывания "ценностей" и
последующего участия в их "дележе" ("подкидка").
5. Завладение чужим имуществом под предлогом оказания различных
услуг в приобретении какого-либо имущества.
6. Завладение чужим имуществом путем выдачи себя за другое лица,
например, за работника милиции ("самочинный обыск" и "разгон").
7. Завладение чужим имуществом путем нечестной игры в карты,
("шулерство"), путем гадания, знахарства.
В последние годы довольно широкое распространение получило так
называемое карточное мошенничества - игра в нарды, "три наперстка" и
т.д. Суть этих преступлений состоит в действиях группы мошенников, ко-
торые с помощью заранее определенной системы знаков, жестов, взглядов
друг на друга, пользуясь ловкостью своих рук, усыпляют внимание сопер-
ника по игре и затем незаметно для него тасуют шашки или шарик под на-
перстками, что приводит к выигрышу. Доказывание вины мошенников при
этом настолько сложно, что суды такие дела не принимают к рассмотре-
нию. Мошенников только штрафуют на суммы, неизмеримо меньше, чем из
"доход". В Грузии, Армении и Узбекистане установлена уголовная ответс-
твенность за азартные игры на деньги, вещи и другие материальные цен-
ности. Это в какой-то степени хоть как-то сдерживает совершение мошен-
ничества таким способом.
Наиболее типичными следами совершения мошенничества являются:
- денежные и вещевые "куклы",
- фальшивые драгоценности,
- различные документы, составленные мошенниками,
- 5 -
- а также показания потерпевших и очевидцев преступления.
ТИПИЧНЫЕ СЛЕДСТВЕННЫЕ СИТУАЦИИ ПЕРВОНАЧАЛЬНОГО ЭТАПА РАССЛЕДОВАНИЯ
И ПРОГРАММА ДЕЙСТВИЙ СЛЕДОВАТЕЛЯ.
Учитывая так называемую степень очевидности преступления, выража-
ющуюся в отсутствии, небольшом или значительном объеме информации о
личности мошенника, можно выделить три типичные следственные ситуации:
1. преступник задержан на месте происшествия или сразу же после
совершения мошенничества;
2. преступник не задержан, однако следователь располагает о нем
определенной, значительной по объему и характеру информацией;
3. информация о мошеннике очень незначительна.
Для первой ситуации характерны следующие первоначальные следс-
твенные действия:
- личный обыск задержанного;
- допрос задержанного;
- обыск по месту жительства задержанного;
- допрос потерпевшего.
При второй и третьей ситуациях проводят такие следственные дейс-
твия, как:
- допрос потерпевшего или лица, в чьем распоряжении находилось
переданное им мошеннику государственное или общественное имущество;
- осмотр предметов и документов, полученных от мошенника;
- осмотр места происшествия.
Во всех трех ситуациях проводится оперативно-розыскная работа
сотрудников милиции.
- 6 -
Круг типичных О Б Щ И Х версий сравнительно невелик:
1. мошенничество действительно имело место при тех обстоятельст-
вах, которые вытекают их первичных материалов;
2. мошенничества не было, а заявитель добросовестно заблуждается;
3. мошенничества не было, а заявитель сообщает о мошенничестве
ложно (инсценировка мошенничества).
Наиболее типичными Ч А С Т Н Ы М И версиями являются:
1. версии о личности мошенников;
2. версии о местах хранения и сбыта преступно полученного;
3. версии об обстоятельствах, при которых было совершено мошенни-
чество (иногда потерпевшие по тем или иным причинам не говорят всей
правды об обстоятельствах совершения мошенничества);
4. версии о размерах ущерба, причиненного мошенничеством.
Нередко потерпевшие, опасаясь возможных вопросов об источниках
приобретения имущества, скрывают истинные его размеры. Иногда возможна
версия об источниках приобретения потерпевшим имущества, переданного
им мошенникам.
ТАКТИКА ПРОВЕДЕНИЯ ПЕРВОНАЧАЛЬНЫХ СЛЕДСТВЕННЫХ ДЕЙСТВИЙ
В ряде случаев при расследовании мошенничества в зависимости от
времени, прошедшего с момента совершения преступления, проводится ос-
мотр места происшествия, особенно после проведения мошенниками "само-
чинного обыска". Поскольку при производстве такого "обыска" мошенники
касаются руками различных предметов, перемещают их, то при вниматель-
ном осмотре помещения, подвергшегося такому "обыску", можно обнаружить
следы рук мошенников.
Нередко при осмотре места происшествия по делам об "обысках" об-
наруживаются оставленные мошенниками протоколы обысков, оброненные за-
- 7 -
писки и т.д. Такие документы также могут помочь в установлении и изоб-
личении преступников.
Задержание и личный обыск мошенника. Для того чтобы задержание
было успешным, его нужно тщательно подготовить и быстро и решительно с
тем, чтобы не дать мошенникам возможности незаметно выбросить те или
иные предметы или документы, могущие быть вещественными доказательст-
вами, или отказаться от принадлежащих им предметов или документов.
Допрос подозреваемого должен проводиться без промедления вслед за
личным обыском задержанного. Даже задеражанный с поличным мошенник
обычно не сразу признается в совершении преступления, прибегая к раз-
нообразным уловкам. Если он задержан вместе со своим соучастником, то
заявляет, что видит того впервые. Если же мошеннику докажут, что он
был знаком с соучастником, он, признав это, заявляет, что встреча но-
сила случайный, непреднамеренный характер.
ПОСЛЕДУЮЩИЙ ЭТАП РАССЛЕДОВАНИЯ
Характерными для последующего этапа расследования мошенничества
следственными действиями являются: допросы свидетелей, предъявление
личности и вещей для опознания, очные ставки и назначение судебных
экспертиз.
Допросы свидетелей. Хотя обычно мошенники стремятся обмануть по-
терпевшего в отсутствие посторонних лиц, почти всегда удается устано-
вить свидетелей,которые могут рассказать что-либо о совершенном прес-
туплении. Эти свидетели могут и не видеть сам момент передачи потер-
певшим ценностей или денег мошеннику, но они могли видеть потерпевшего
и мошенника вместе, слышать их беседу, наблюдать поведение мошенника
до совершения преступления и после него. Иногда свидетели, обычно из
числа знакомых потерпевшего, присутствуют при сделку между потерпевшим
и мошенником.
Предъявление личности и вещей для опознания. При предъявлении мо-
шенников для опознания следует учитывать различные уловки, к которым
они прибегают. Нередко перед совершение преступления они изменяют свой
- 8 -
внешний вид: переодеваются в другую одежду, меняют прическу, стригут
волосы, отпускают бороду, одевают или снимают очки и др.
Предъявляемые потерпевшим предметы для опознания обычно являются
их имуществом, которым завладели мошенники. Могу также предъявляться
средства при помощи которых преступники обманывали потерпевших.
Действенным средством проверки показаний обвиняемых является оч-
ная ставка. При проведении очной ставки следует учитывать личность мо-
шенников-рецидивистов, которые могут довольно значительно влиять на
потерпевших, упрекая их в жадности либо в иных аморальных поступках.
Назначение экспертиз. При исследовании мошенничества наиболее
часто возникает необходимость в проведении трасологической экспертизы,
посредством которой решается вопрос об установлении целого по его час-
ти. Нередко мошенник заворачивает "куклу" в какую-нибудь ткань, бума-
гу, часть которой оставляет у себя. Впоследствии при обыске эту остав-
шуюся часть изымают и направляют на трасологическую экспертизу для ре-
шения вопроса о том, не составляла ли она ранее единое целое с оберт-
кой "куклы".
Дактилоскопическая экспертиза позволит выявить на той же "кукле"
следы пальцев рук мошенников.
В связи с тем, что очень часто мошенники используют различные до-
кументы, ( как поддельные, так и подлинные), передают потерпевшим рас-
писки, оставляют различные записи и т.д., в ходе расследования мошен-
ничества возникает необходимость в назначении криминалистической экс-
пертизы для исследования документов.
Часто при расследовании мошенничества назначаются физико-химичес-
кие экспертизы. Такого рода экспертизы проводятся при расследовании
мошенничества, совершенного путем продажи фальшивых драгоценных кам-
ней, изделий из металлов под видом благородных металлов.