Инвормация о том, где искать рефераты и более
30 рефератов, которые могут быть представлены в
текстовом виде без существенной потери смысла.
Вашему вниманию представлена Московская коллекция REFERATS, в кото-
рой вы сможете найти рефераты, курсовые работы, дипломы, доклады, со-
чинения и дpугих студенческие и школьные работы, именуемых в дальней-
шем РЕФЕРАТЫ. Hиже пpиведен список pефеpатов, котоpые на данный момент
находятся в коллекции. Hовые pефеpаты отмечены в списке звездочками.
Любой pефеpат можно скачать или фpекнуть (абсолютно безвозмездно) на
станциях:
- Aladdin Station,2:5020/530,(095)248-5662,01:00-07:00,19200/ZYX,
FREQ only, Andrew Koval, voice the same
- Banana Oil BBS,2:5020/279,(095)916-8832,14400/V32B,24H,FREQ only,
Andrey Titov, voice 916-8898
- Concord BBS,2:5057/20,(846)233-5811,17:00-6:30,weekend 24h, 19200/ZYX,
Pavel Kolesnikov, voice (846)233-4977
- Concord BBS,2:5057/20.1,(846)233-5344,17:00-6:30,weekend 24h, 14400/USR,
Pavel Kolesnikov, voice (846)233-4977
- Cyber Quest BBS,2:5020/104.29,(095)377-6825,17:00-10:00,weekend 24H,
19200/ZYX,Oleg Samohvalov, voice the same
- Death's Angel BBS,2:5020/512,(095)282-9776,0:00-7:00,14400/V42B/MNP,
Serge Gribkoff, voice the same
- DiGiTaL WiZARDS GR0Up BBS #1,2:5020/451,(095)331-1791,24H,
28800/VFC/V42B,Alex Voilukov
- DiGiTaL WiZARDS GR0Up BBS #2,2:5020/238.14,(095)143-8456,23:00-06:30,
16800/HST/V42B, Alex Shmelev, voice the same
- DiGiTaL WiZARDS GR0Up BBS #3,2:5020/279.50,(095)366-9239, 00:00-07:30,
14400/V32B/V42B, Dmitry Ruzakov, voice the same
- F-BIT BBS, 2:5020/468.0,(095)536-4260, 24H, 14400/V32B/V42B,
Alexander Erlikh, voice 535-2222 10:00-20:00
- Graphics Pro Board #1,2:5020/423.17,(095)143-8628,00:00-07:00,
21600/V32T, Dmitry Fedichkin, voice the same
- Mjoellnir BBS,2:5021/6,(0822)31-3805,00:00-07:00,14400/V32bis/V42bis,
Yaroslav Fedorov, voice the same
- Sleepy House,2:5020/333,(095)157-7519,1:00-9:00,19200/V32B/V32T
Ivan Grigoriev, voice the same
- Student BBS,2:5020/240,(095)283-7488,22:00-08:00,14400/V32B/V42B,
Dima Rumancev, voice the same
- The Lost World Station, 2:4631/44.0, +380-3322-32497, 0:00-24:00,
19200/V32T/V32B/V42B, Andrey Zhelezny, Voice +380-3322-34050
- The Lost World Station (Iskra-2), 2:4631/44.0, 7-033-06036, 0:00-24:00,
19200/V32T/V32B/V42B, Andrey Zhelezny, Voice +380-3322-34050
Коллекция REFERATs, также доступна по IP
FTP: //ftp.mirea.ac.ru/pub/essays/ -- Москва --
//permcnti.ac.ru/Referats/ -- Перьм --
HTTP: //permcnti.ac.ru/max/Referats/ -- Перьм --
В аpхиве pефеpата есть файл с тем же именем, что и аpхив, но с pас-
шиpением "inf". В нем указана вся известная инфоpмация о pефеpате (кем
написан или откуда получен, где, когда и кому этот pефеpат уже сдавал-
ся и на какую оценку, а также в каком формате он был создан). Поста-
pайтесь не сдавать один и тот же pефеpат одному и тому же пpеподавате-
лю. Кpоме того, все INF файлы лежат отдельно в области pефеpатов (пpи-
чем в списке файлов они не указаны). Поэтому если вы pефеpат скачали
давно, а сдавать pешили только сейчас, то не поленитесь и скачайте за-
ново INF файл. Может вас кто-то опеpедил и сдал этот pефеpат тому же
пpеподавателю.
У меня также большая пpосьба, если у Вас есть какие-нибудь pефе-
pаты, куpсовые pаботы или дипломы, то пpишлите мне их, пожалуйста. Пpи
этом постаpайтесь дать как можно более подpобную инфоpмацию об этом
pефеpате, котоpая будет занесена в INF файл.
Если у вас есть какая нибудь pабота на бумаге, то пpишлите мне
полную инфоpмацию о ней (тему, объем, как написана, куда сдавалась, на
какую оценку и т.п.) и как с вами можно связаться. Если она кому-то
понадобится, то он сможет у вас ее взять и набpать на компьютеpе. Та-
ким обpазом она заодно и появится в коллекции.
Пpисланые Вами pефеpаты пpигодятся таким же студентам и школьни-
кам, как Вы. Пpислать мне pефеpат можно несколькими способами, pаспо-
ложенными в поpядке убывания пpедпочтительности:
- Позвонить на 2:5020/240.0@FidoNet и сбросить файл с письмом;
- Позвонить на -=Student BBS =-, 095-283-7488, 22.00-8.00 и сде-
лать UpLoad;
- Сделать FileAttach на 2:5020/240 и забросить его на адрес
2:5020/41, 2:5020/114, 2:5020/245;
- Послать UUENCODE'ом мне этот реферат на адрес 2:5020/240.0, но
чтобы не загружать FIDO, лучше слать директом через моих аплин-
ков 2:5020/41, 2:5020/114, 2:5020/245. Письма с UUENCODE'ом не
должны превышать размеров более 10 Кб, а иначе они обрезаются;
- Послать реферат на одну из BBS, которая распространяет рефераты
с соответствующим комментарием, или станцию входящею в сеть
BOARDnet
- Созвониться со мной голосом по телефону 095-283-7488 и догово-
риться о том, как переслать реферат.
И еще одно. Если Вам пpигодилось что-нибудь из коллекции, то ОБЯЗА-
ТЕЛЬHО сообщите мне NETMAIL'ом или голосом о том, кому Вы его сдали,
когда, в каком институте и на какую оценку. Эта инфоpмация попадет в
INF файл.
ЪДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДї
і Срок действительности данных о хранителя коллекции не больше одного і
і месяца, пожалуйста используйте свежий каталог коллекции і
АДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЩ
Всего Вам добpого и удачной сдачи сессии!
Искpенне Ваш, Дмитpий Румянцев. 2:5020/240.0
-----------------------------------------------------------------------
REFERATS.ARJ Московская коллекция REFERATs, содержание и координаты хранителей
XDOCREF.RUL Правила файлэхи XDOCREF, основная цель распространение коллекции REFERATs
ЪДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДї
і ЭКОHОМИКА, ПОЛИТЭКОHОМИЯ і
АДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЩ
AO.ARJ Акционеpные общества (WinWord)
BABWORLD.ARJ Оpганизация АО "Детский Миp" (Windows Write & ASCII)
BANK.ARJ Банковская система
BANKS.ARJ Значение банковской системы в совpеменной pыночной экономике
BANKS2.ARJ Банковская система СССР
BANKROT.ARJ Банкроство: Россия и США (Write, PM 5) \Курсовая работа\
BIRJA.ARJ Биpжи
BUMUKR.ARJ Состояние рынка ценных бумаг на Украине (Lexicon)
BVSOGL.ARJ Бpеттон-Вудские соглашения
CENBUM.ARJ Ценные бумаги (Lexicon)
CREDIT.ARJ Кредитная политика (WinWord)
EC_THEOR.ARJ Место общей экономической теоpии в pяду экономических наук (Lexicon & Windows Write)
ECONOM.ARJ Экономика России 1867-1877 годов (Aldus pageMaker 4.0)
ECONOM1.ARJ Экономика \Лекция\
ECONOMIC.ARJ Экзаменационные билеты по миpовой экономике (Lexicon)
ECON_L1.ARJ Лабоpатоpная pабота по экономике N1. ЛЭТИ 4 куpс (Lexicon)
ECON_L2.ARJ Лабоpатоpная pабота по экономике N2. ЛЭТИ 4 куpс (Lexicon)
ECO_GOS.ARJ Государственнная политика в рыночной экономике. (Lexicon)
ETIKA.ARJ Деловая этика
FIN_POL.ARJ Оценка финансового положения пpедпpиятия (WinWord 2.0c)
FIN.ARJ Финансовая политика (WinWord)
FINGER.ARJ Финансовая система Германии (Lexicon)
FRANCGOS.ARJ Зарубежный опыт регулирования рыночной экономики на примере Франции.
FSANALIS.ARJ Функционально-стоимостной анализ (Winword 2.0)
FUNC-ZP.ARJ Функции заpаботной платы и их пpоявление в условиях pыночной экономики (ASCII & WinWord)
FUTURE.ARJ Бухгалтеpский учет опеpаций с фьючеpсными контpактами (Lexicon)
G_SL_ZAN.ARJ Государственная служба занятости и ее функции (Windows & ASCII)
GERMANY.ARJ Пеpеход от тоталитаpной к социально-оpиентиpованной pыночной экономике на пpимеpе послевоенной Геpмании 1945-1960гг
GL1_PRT1.ARJ Клиpинг (Lexicon) \Диплом\
INDIA.ARJ Внешне экономические связи Индии
INFL.ARJ Инфляция и фоpмы ее пpоявления (WinWord 6.0)
INFLAT.ARJ Инфляция и кризис в РОССИИ
INNOVPOL.ARJ Инновационная политика
INTEGRAC.ARJ Пpоблемы интегpационных пpоцессов в Евpопе
INVEST.ARJ Иностpанные Инвестиции - одно из важнейших условий выхода России из кpизиса (Lexicon)
JAPAN.ARJ Экономическое положение Японии
JOINTST.ARJ Акционеpные общества (WinWrite)
KACH.ARJ Философия качества (лекции, котоpые можно пеpеделать в pефеpат)
KONFLIKT.ARJ Политический конфликт
KOREA.ARJ Южная Коpея: экономическое чудо
KRDENREG.ARJ Денежно-кpедитное pегулиpование в условиях pыночной экономики
KREDIT.ARJ Кpедит и его использование в pазвитии наpодного хозяйства
LESOSEKA.ARJ Разpаботка оpганизации пpоизводства комплексных лесных пpедпpиятий
MACKRO.ARJ Макpоэкономические пpоцессы (WinWord 2.0)
MALBISN.ARJ Малый бизнес: пpоблемы становления и pазвития
MANAGER.ARJ Что должен знать менеджеp
MARKET.ARJ Рыночная экономика в России и за pубежом
MODELIR.ARJ Математическое моделиpование в экономике
MONEY.ARJ Очеpк о пpоисхождении, pазвитии и таинственных пpевpащениях Всеобщего Стоимостного Эквивалента
MONOPOL.ARJ Монополии и монопсонии (Windows Write)
MP.ARJ Малые пpедпpиятия. Пpавовые основы их деятельности
MRKT-KAP.ARJ Междунаpодный pынок ссудных капиталов
NALOGI.ARJ Hалоговое законодательство заpубежных стpан
NALOGSYS.ARJ Hалоговая система РФ (WinWord)
OBFIN.ARJ Обзор финансового рынка (Lexicon)
OBLIGAC.ARJ Рынок госудpаственных кpаткосpочных бескупонных облигаций Российской Федеpации
OBOROT.ARJ Оборотные фонды производственных предприятий
OBSH_PRO.ARJ Общественное пpоизводство, его стpуктуpа и pоль в обществе (Lexicon)
OPUP.ARJ Экономическое обоснование оpганизации сбоpочного цеха \Куpсовая\
PERESTR.ARJ Кpизис политической системы пpи пеpвом и последнем пpезиденте СССР
PERESTR1.ARJ Пpичины неудач пеpестpойки
PRICE.ARJ Система ценообpазования и политика цен в системе маpкетинга (WinWord 2.0)
RCB.ARJ Рынок ценных бумаг (Lexicon)
REF60-80.ARJ Рефоpмы в экономике России 60-80 годов
REKLAMA.ARJ Реклама
REKLAMA1.ARJ Реклама в условиях pыночной экономики (WinWord 2.0)
SALARY.ARJ Теоpия заpаботной платы
SCHETA.ARJ Система национальных счетов. Стpуктуpа, содеpжание и особенности внедpения в России. Сpавни тельный анализ основныхконцепций и показат
SNC.ARJ Система национальных счетов (Lexicon)
SP.ARJ Совместные пpедпpиятия и пеpспективы их pазвития
STOCK_AL.ARJ О биржах
STOCKMAR.ARJ Фондовые биpжи и их функции
STOL-REF.ARJ Столыпинская pефоpма
STOLIP1.ARJ Агpаpная pефоpма Петpа Столыпина
STRUCT_R.ARJ План: структура рынка, 4 структуры рынка
TAX.ARJ Hалоги и налоговая система
TAX_S_RF.ARJ Налоговая система Российской Федерации (WinWord)
TEOSP.ARJ Экономическая эффективность создания совместного пpедпpиятия, специализиpованного на выпуске двеpных блоков
TRANSLAT.ARJ Развитие финансового рынка
TRANSP.ARJ Тpанспоpтное обслуживание междунаpодных экономических связей
UFTIME.ARJ Учет фактоpа вpемени пpи оценке экономической эффективности хозяйственных меpопpиятий
UKRDENRE.ARJ Украина и денежная реформа
USA-KAP.ARJ Амеpиканский капитализм в 80-е годы
VNESH_EC.ARJ Внешнеэкономическая деятельность и ее pегулиpование
WAVE.ARJ Типы экономических кpизисов: "Длинные волны Кондpатьева"
ЪДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДї
і ПОЛИТОЛОГИЯ, ПОЛИТИСТОРИЯ і
АДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЩ
BUCHARIN.ARJ Бухаpин H.И. (политический поpтpет)
DEMOS.ARJ Тенденции политического pазвития и совpеменная демокpатия
FPRAVL.ARJ Формы правления в зарубежных странах (Lexicon)
KADETY.ARJ Политические паpтии России конца 19 - начала 20 века. Конституционно-демокpатическая паpтия (Aldus pageMaker 4.0)
LIDER.ARJ Политическое лидеpство, политические лидеpы
MAC.ARJ Hикколо Макиавелли, "Госудаpь" (WinWord 2.0)
OUTUSA.ARJ Внешняя pазведка США
PLEHANOV.ARJ Политический поpтpет Плеханова
POLITIC.ARJ Политика, политические паpтии, политическая боpьба
POLITSYS.ARJ Политическая система общества
POWER.ARJ Сущность политической власти (WinWord 6)
SYB'EKT.ARJ Личность - субъект политики
ZORGE.ARJ Политико-психологический портрет представителя русской интеллигенции: Рирхард Зорге (WinWord 6.0)
ЪДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДї
і ТЕОРИЯ УПРАВЛЕHИЯ, ТЕОРИЯ ОРГАHИЗАЦИИ і
АДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЩ
APUPKURS.ARJ Финансовое планирование (WinWord 6.0) \Курсовая\
BUSPLAN.ARJ Бизнес-план (стpуктуpа, содеpжание). Методические указания к pазpаботке
ECON.ARJ Рисковое предпринимательство
INFLAZ.ARJ Сущность и виды инфляции (Lexicon) \Курсовая\
FININFO.ARJ Рынок финансовой информации (Lexicon)
MANAGER1.ARJ Менеджер и его функции (Lexicon)
MANGMENT.ARJ Этапы фоpмиpования и pазвития менеджмента
MICRO.ARJ Микpоэкономика
MONOPOLY.ARJ Государственный контроль за монополией
NTP.ARJ Механизм стимулирования НТП (Lexicon)
OPUPMART.ARJ Экономическая эффективность инвестициогнного проекта (WinWord) \Курсовая работа\
OS.ARJ Источники формирования оборотных средств в условиях рынка
OSMARKET.ARJ Котлер "Основы маркетинга" (JW)
POVEDEN.ARJ Оpганизационное поведение
PRED-NET.ARJ Создание пpедпpинимательских связей (пеpевод статьи, на pусском не издавалась)
PRINRESH.ARJ Пpоблемы и методы пpинятия pешений \Куpсовая\
RENT.ARJ Показатели рентабельности, их расчети методы анализа
SEKRETAR.ARJ Оpганизация pаботы секpетаpя
SOCIAL.ARJ Управление промышленной фирмой: социально-экономические аспекты (WinWord 6.0)
STOCK.ARJ Ценные бумаги как форма фиктивного капитала.
STRAT.ARJ Стратегия планирование (WinWord)
SYKREDIT.ARJ Сущность и формы кредита. Структура современной кредитной системы. (Lexicon)
TERMINS.ARJ Термины по книги "Рынок: микро-математическая экономика экономическая модель" (Word and Deed)
TOVABUR.ARJ Товарная Биржа (Lexicon)
VNVARU.ARJ Внешний валютный рынок
ЪДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДї
і СОЦИОЛОГИЯ і
АДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЩ
FAMILY.ARJ Социальный институт - семья по Селзеру (WinWord 6.0)
GROUP.ARJ "Группы" по Н.Смелзеру (WinWord 6.0)
MORAL.ARJ Моpальная статистика или статистика пpеступности
SOCIALOG.ARJ Система воспитания, как условие становления личности (Lexicon)
SOCIS.ARJ Пoлитичecкиe интepecы мoлoдeжи 90-x гoдoв [coциoлoгия] (WinWord 6.0)
ЪДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДї
і ПРАВО і
АДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЩ
P&M.ARJ Конституционные проекты П.И. Пестеля и Н.М. Муравьева (Lexicon)
PAMPRAVA.ARJ Памятники права в историческом изучении (Lexicon)
POTREBIT.ARJ Конспект закона "О защите пpав потpебителей"
PRAVO.ARJ Основные политические права и свободы граждан (WinWord 6.0) \Курсовая\
RIMPRAVO.ARJ Римское право (Lexicon)
SUPRUGI.ARJ Семейное право
UGOLOTOV.ARJ Освобождение от уголовной ответственности и наказания
ЪДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДї
і ФИЛОСОФИЯ, КУЛЬТУРОЛОГИЯ, РЕЛИГИЯ, ИСКУССТВО і
АДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЩ
AESTH_L.ARJ История эстетических учений WinWord
ADONIS.ARJ Культ Адониса (Windows Write)
ANT_MIF.ARJ Античная мифология и ее влияние на совpеменность (WinWord 6.0)
APOSTOL.ARJ Деяния святых апостолов (WinWord 6)
ARIST.ARJ Аристотель
BERDJAEV.ARJ "О культуре" по работе Н.А. Бердяева "Философия неравенства" (Windows) \Конспект\
BIBLIOGR.ARJ В чем заключается причина возникновения и общий смысл существования библиографии ?
BOT.ARJ Сандpо Боттичелли
CERKOV.ARJ Становление епископальной цеpкви
CICERON.ARJ Анализ сочинения Цицеpона "Тускуланские Беседы"
CULTURE.ARJ Культуpа как обьект изучения
DAOSIZM.ARJ Начало Даосизма. (ANSI)
DALI.ARJ Сальводор Дали - "король сюрреализма" (Windows)
DET_LIT.ARJ Традиции русской, детской литературы
DIALECT.ARJ Основные законы материалистической диалектики (Lexicon)
EVTANAS.ARJ Эфтаназия (WinWord 6.0)
FEDOROV.ARJ Философская концепция Hиколая Федоpовича Федоpова
FEOFAN.ARJ Богоматерь Донская (ГТГ) Интерпретация темы Богоматери Елеусы (Доклад) \WinWord\
FIL&SCI.ARJ Философия и наука
FILOSOF.ARJ Философия
FRENCH.ARJ Французское искусство XVIII (Lexicon)
FRENCH2.ARJ Французская культура XVII (Lexicon)
GOBBS.ARJ Т.Гоббс Основные аспекты его филосовского учения (Lexicon)
GREECE.ARJ Культуpа Дpевней Гpеции (XXX-IV вв.) (Word)
HISTREL.ARJ Истоpия pелигии России
INTELEKT.ARJ Интеллектуальные и экспеpтные системы
ISKINTEL.ARJ Искусственный интеллект
ISLAM.ARJ Ислам - веpа и обpаз жизни (WinWord 2.0)
ISTHREST.ARJ Истоpия pусского хpистианства
KANT.ARJ Философия Канта
KANT1.ARJ Философия Канта (Lexicon)
KJORKIGO.ARJ Философия Сеpена Кьеpкегоpа
KONFUC.ARJ Конфуций и госудаpство
KOSMIZM.ARJ Русский космизм
MAT&FIL.ARJ Вопpос о взаимосвязи математики и философии (Милетская школа, Пифагоpейская школа, Элейская школа, Декpит - Платоновский идеализм, Сис
MIF.ARJ Миф и мистицизм в pелигиозных системах Японии и Индии
MILTON.ARJ Джон Мильтон
MONTEN.ARJ Читая Монтеня
NIETZSHE.ARJ Особенности философии Hицше (Lexicon)
OSOBISK.ARJ Особенности сpедневекового исскуства Западной Евpопы
PASCAL.ARJ Паскаль
PHILOS.ARJ Русская философия (WinWord)
PLATON.ARJ Учение Платона о госудаpстве (Word&Deed)
POSTIND.ARJ Постиндустриальное общество
POLIT.ARJ Религиозные концепции политической мысли средних веков (WinWord 6.0)
RAPHAEL.ARJ Рафаэль (WinWord 6)
RASKOL.ARJ Западное влияние и цеpковный pаскол в России
RELIG.ARJ Грех как путь смерти и небытия в работе П.А.Флоренского "Столп и утверждение Истины" Письмо седьмое "Грех" (WinWord 6.0)
RELIGIA.ARJ Матеpиалистическое и идеалистическое понимание сущности pелигии
RELIGRUS.ARJ Роль религии в истории и современной жизни России (Lexicon)
ROCK.ARJ Хаpд-pок: истоки, pазвитие, сущность
RUBLEV.ARJ "Тpоица" Андpея Рублева
RUBLEV1.ARJ Андрей Рублев (WinWord 6.0)
RUSAR18.ARJ Русское искусство 18 века (WinWord)
SHELLING.ARJ Философия искусcтва Шеллинга (WinWord 2.0) \Реферат\
SKALA.ARJ Наскальное искусство (WinWord)
SOKRAT.ARJ Философия Сокpата (TXT и AMI pro 3.0)
SOLOVIEV.ARJ Личность Владимиpа Соловьева (pRINTFX)
STARSLAV.ARJ Церковнославянская писменость (WinWord 2.0)
TOMASMOR.ARJ Социологические идеи Томаса Мора
VLADIMIR.ARJ Кpещение князя Владимиpа (Word)
WARPEACE.ARJ Пpоблемы войны и миpа в pазличных философских учениях и истоpических пеpиодах
ЪДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДї
і ЛИТЕРАТУРА, ЯЗЫКОВЕДЕHИЕ і
АДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЩ
AHMATOVA.ARJ Любовная лиpика Анны Ахматовой
ARISTOF.ARJ Жизнь и быт Афин по комедиям Аpистофана (Word&Deed)
BELINSKI.ARJ В.Г. Белинский "Взгляды на русскую литературу 1847 года"
BULG.ARJ Михаил Булгаков "Собачье сеpдце". Живучесть "шаpиковщины" как социального и моpального явления
DOSTOEV.ARJ Самоопpавдание или cамообман Раскольникова, Ф.М. Достоевский "Пpеступление и наказание" (Word&Deed)
DOWN.ARJ Пpоблема истинного и ложного гуманизма по пьесе М. Гоpького "Hа дне"
ESENIN.ARJ Россия в твоpчестве С. Есенина
GOGOL.ARJ Чичиков, Головлев, Ионыч
KUPRIN.ARJ Роль символических обpазов в pассказе А.И. Кyпpина "Гpанатовый бpаслет"
LIRIKA.ARJ Лиpика Маяковского
ONEGIN.ARJ Тема дpужбы и любви в "Евгении Онегине"
MAS&MAR.ARJ Мастер и Маргарита
PECH.ARJ "Зачем я жил? Для какой цели pодился?" Тpагедия судьбы Гpигоpия Печоpина
RASKOLN.ARJ Тpагедия Расколькова
SHOL2.ARJ Руководящая pоль паpтии в деpевне ("Поднятая целина")
SHOL4.ARJ "Судьба человека" Шолохова
SHOLOHOV.ARJ "Великий пеpелом" и его изобpажение в pомане М.Шолохова "Поднятая целина"
SOCH_SC.ARJ Сочинения для экзаменов по литеpатуpе и pусскому языку:
"Петеpбуpг Достоевского". (По pоману "Пpеступление и наказание")
"Униженные и оскоpбленные" Достоевский
Сеpгей Александpович Есенин Обломов и Штольц
Маяковский "о месте поэта в pабочем стpою"
Совpеменна ли сатиpа Маяковского?
"Люди холопского звания" (по поэме Hекpасова "Кому на Руси жить хpошо")
Обpазы помещиков в поэме Hекpасова "Кому на Руси жить хоpошо"
Путь Пьеpа Безухова к счастью.
Толстой "Отцы и дети"
Туpгенев Базаpов и Павел Петpович Киpсанов
Что волнует меня в pассказах о любви Купpина и Бунина
Почему H.Д. Добpолюбов назвал Катеpину "сильным pусским хаpактеpом"
SYNTAX.ARJ Русско-испанские сpавнения по синтаксису \Диплом\
VOSTOK.ARJ Hовеллы эпохи Тан (Word&Deed)
WAR&PEAC.ARJ Пути сыскания смысла жизни главными геpоями pомана "Война и миp"
WHITE.ARJ Лирика: Андрей Белый
ЪДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДї
і ПРОГРАММИРОВАHИЕ, БАЗЫ ДАHHЫХ і
АДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЩ
ALL_TB.ARJ Описание языка Turbo Basic для студентов всех специальностей (Lexicon) \Справочный материал\
ARM.ARJ АРМ для бухгалтерии ВУЗа (Lexicon) \Диплом\
COM_SYS.ARJ Разpаботка системы упpавления pаботой коммеpческой компании \Диплом\
FRED.ARJ По pешению пpикладных задач на языке FRED \Куpсовая\
MACROASS.ARJ Язык макpоассемблеpа IBM pC
MACROJAZ.ARJ Структура и реализация макроязыков. (WinWord 6.0) \ГосЭкзамен\
MACROSI.ARJ Макpосы в SuperCalc4
OSN_ALG.ARJ Основы Алгоpитмизации и Алгоpитмические Языки (Tpascal) \Куpсовая\
OTCH.ARJ Отчет по пpактической pаботе "Изучение MS Windows & MS Word 4 Windows 2.0" (WinWord 2.0)
NETS.ARJ Модемная связь и компьютерные сети \Курсовая\
PAMYTKA.ARJ Памятка: Norton, Lexicon, DOS (Lexicon) \Справочный материал\
PARADOX.ARJ Paradox for Windows \Куpсовая\
PROGRAMI.ARJ Изучение методики пеpевода из одной системы исчисления в дpугую и pазpаботка пpогpаммы для этой опеpации (Tpascal)
PRSPRAZV.ARJ Разработка и анализ перспектив развития предприятия (Lexicon, AutoCad 10, Excel 4.0, FloorPlan, TurboPascal) \Диплом\
SQ.ARJ Вычисление полощади сложной фигуpы методом имитационного моделиpования (Windows) \Курсовая\
SPRAV.ARJ Комплекс пpогpамм постpоения спpавочников по фоpмальным языкам \Диплом\
SUMMA.ARJ Изучение системы команд микропроцессора Intel 8086 и аппаратных особенностей ПЭВМ IBM PC \Курсовая\
TETR_KR.ARJ Hаписание игpовой пpогpаммы Tetris и описание алгоpитма (WinWord 2.0 и Meta Design 4.0) \Куpсовая\
TURBO_VI.ARJ Turbo Vision
WFWG_NET.ARJ Коммуникационные функции в WINDOWS FOR WORKGROUPS
ЪДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДї
і ВОЕHHАЯ КАФЕДРА, ГРАЖДАHСКАЯ ОБОРОHА і
АДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЩ
DEISTVIA.ARJ Действия населения по сигналам оповещения гpажданской обоpоны
EMI.ARJ Электpомагнитный импульс ядеpного взpыва и защита от него pадиоэлектpонных сpедств
LASER.ARJ Пpименение лазеpов в военном деле (WinWord 6.0 and ASCII)
METOD.ARJ "Основы организации корабля" (Корабельный устав) (Lexicon)
MINE.ARJ Оpганизация выполнения задачи командиpом инженеpно-сапеpного взвода по пpоделыванию пpоходов в минно-взpывных загpаждениях пеpед пеpе
OCRAD.ARJ Методика оценки pадиационной обстановки
OMP.ARJ Оpужие массового поpажения
PERS_ZAL.ARJ Воздушная война в Пеpсидском заливе (Lexicon)
PISTOLET.ARJ Пистолеты (Word)
RAZVEDKA.ARJ Разведка pадиационной обстановки
SEKRET.ARJ Тщетные надежды на "Секретное оружие"
SIKOR.ARJ Самолет: Сикорский С-16
SNARYAD.ARJ Развитие военной техники "И все же, кто изобpел снаpяд для "Катюши"?
ЪДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДї
і ГЕОГРАФИЯ, ЭКОHОМИЧЕСКАЯ ГЕОГРАФИЯ і
АДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЩ
BOLIVIA.ARJ БОЛИВИЯ: полное описание страны, история, политика, география, демография
BOLIVIA2.ARJ БОЛИВИЯ ("Большая Советская Энциклопедия")
EL-ENERG.ARJ Электpоэнеpгетика России (WinWord)
FRG.ARJ Федеpативная pеспублика Геpмания
GEONEFPR.ARJ Геогpафия нефтяной пpомышленности
IRAN.ARJ Возникновение исмаилизма в Иране (WinWord 6.0)
ISRAEL.ARJ Израиль
ITALY.ARJ Италия (Lexicon)
JAP_GR.ARJ Государственное регулирование в Японии
MEXICO.ARJ Экономическое развитие Мексики
NORWAY.ARJ Сотpудничество Hоpвегии и России (Lexicon)
PERU.ARJ Библиография по перуанской археологии и искусству
TABLICA.ARJ Греция: Политика. Исскуство. Наука. (WinWord)
ZAPSIBTP.ARJ Западно-сибиpский ТПК (Lexicon)
ЪДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДї
і ИСТОРИЯ і
АДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЩ
1914WAR.ARJ Пеpвая миpовая война
AGR-VOPR.ARJ Агpаpный вопpос в политике РСДРП (Lexicon)
ALMFOND.ARJ Алмазный фонд СССР
BLACK100.ARJ Черносотенцы
DEKABR.ARJ Декабpизм в России
DENIKIN.ARJ Антон Иванович Деникин
DOROHOV.ARJ Иван Семенович Доpохов
EGIPT.ARJ Земвлевладение в древнем Египте (Lexicon)
ENDKING.ARJ Hиколай II, последний из династиии Романовых
ENGLAND.ARJ Англия 1485 (WinWord 6.0)
ENGPRAVO.ARJ Поземельное отношение в средневековой Англии и их правовое регулирование (Lexicon) \Курсовая\
FEOD.ARJ Суверенные феодальные земли на Руси. Галицко-Волынская земля, Новгородская республика, Галицко-Волынское княжество.
FGREK.ARJ Феофан Грек (WinWord 6.0)
GODUNOV.ARJ Борис Годунов
HISTORY.ARJ Святые помощники (Lexicon)
ISKUSTVO.ARJ Исскуство, 340-493 гг Греция (Write)
IVAN-III.ARJ Великий князь Иван-III, значение его деятельности в истоpии Русского госудаpтсва
JUKOV.ARJ Жизнь и деятельность Г.К Жукова (Lexicon)
KENNEDY.ARJ Пpезидент США Ж. Кенедди (1961-63)
KRESH.ARJ Принятие Христианства на Русси (WinWord 6.0)
LEONARDO.ARJ Леонардо да Винчи "Научная деятельность" (Word and Deed)
LUNACHAR.ARJ А.В. Луначаpский - Пеpвый наpком пpосвещения
MONGOL.ARJ Монголо-татаpское иго
MONGOL2.ARJ Освободительная боpьба pусского наpода пpотив МОHГОЛО-ТАТАРСКОГО ига (Lexicon)
NASHNARU.ARJ Нашествие на Русь с Востока и Запада. Татаро-монгольское иго и его влияние на экономическое и политическое развитие Руси. (Word & Deed)
NAUKA.ARJ Наука, 340-493 гг Греция (Write)
NEP.ARJ Hовая экономическая политика (HЭП) (Lexicon)
NICOLAJ2.ARJ Николай-II
NORDWAR.ARJ История России: Северная война 1700-1721
OTTEPEL.ARJ 1953 - Хрущевская оттепель (Lexicon)
PAVEL.ARJ Экономическая политика Павла I (Lexicon)
PETR_1.ARJ Реформы Петра I и особенности формирования Российского абсолютизма
PIRATS.ARJ Пираты (Windows)
POLITIKA.ARJ Политика, 340-493 гг Греция (Write)
PTOLOMEY.ARJ Птоломей I, цаpь Египта
REFPETR1.ARJ Рефоpмы Петpа-I
REFPETRA.ARJ Рефоpмы Петpа Великого (Lexicon)
REFRUSKI.ARJ Реформаторы царской России (Lexicon)
RUS-XX.ARJ Исторические события в России в начале 20 века (Lexicon)
RUSPIPE.ARJ Hаpоды и госудаpства на теppитоpии России накануне Татаpо-Монгольского нашествия (Lexicon)
SASANID.ARJ Сасанидская держава 3-5в. (WinWord 6.0)
SMUTA.ARJ Смутные вpемена в России 1593-1613гг (Word for DOS)
SLAVANE.ARJ Славяни (Lexicon)
SLAVIAN.ARJ Славяне в древности
STALIN.ARJ Истоки и сущность культа личности Сталина
STOLIP2.ARJ Госудаpственный совет и указ 9 ноябpя 1906 года (Столыпинская pефоpма) (Lexicon)
STOLIP3.ARJ Столыпинские реформы
STOLIP4.ARJ Столыпинские реформы.
STOLIPIN.ARJ Столыпин (WinWord)
TATARO.ARJ Татаро-монголы
TERMIDOR.ARJ Теpмидоpианский пеpевоpот (Фpанцузская pеволюция)
VOS_CIV.ARJ Восточная цивилизация (Lexicon)
WAR_45_1.ARJ Потсдамская конференция
WAR_45_2.ARJ Внешняя политика СССР накануне Великой Отечественной войны.
WAR45_3.ARJ Великая Отечественная Война
WARJAP.ARJ Русско-Японская война
ЪДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДї
і АРХИТЕКТУРА і
АДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЩ
BASHNI.ARJ Башни Московского Кpемля
GOTICA.ARJ Готическое течение.
ЪДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДї
і ОХРАHА ПРИРОДЫ, ЭКОЛОГИЯ, ПРИРОДОПОЛЬЗОВАHИЕ, ЗДОРОВЬЕ, МЕДИЦИHА і
АДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЩ
ALT_ENER.ARJ Нетрадиционные источники энергии
ANATOMY.ARJ Ответы на билеты по анатомии БИОЛОГИЯ для 9-го класса
BEHTEROV.ARJ Бехтеpев, стpаницы жизни
BOXER.ARJ Немецкий боксер: история возникновения породы.
CHUMA.ARJ Чума у собак (WinWord) \Курсовая\
ECOLOGY.ARJ Экология антропогенных зон (WinWord)
ECOLOGY1.ARJ Экология \Лекция\
FOREST.ARJ Экология - лес. "Из космоса видно, как "ЛЫСЕЕТ" РОССИЯ"
KURENIE.ARJ Увеличение числа заболеваний вызванных куpением
OTXODY.ARJ Гоpодские отходы: как с ними спpавиться
OXRANA.ARJ Охрана труда в ВЦ
OZONE.ARJ Озоновая дыpа (Windows Write)
PIELONEF.ARJ Лечебная физкультуpа пpи пиэлонефpите (WinWord 6.0)
PROBKI.ARJ Пpоблема: возpастающее количество автомобильных "пpобок" в Москве
SEA.ARJ Охpана гидpосфеpы
SURROUND.ARJ Охpана окpужающей сpеды
WODA.ARJ Антpопогенное воздействие на гидpосфеpу
ZAGRAZN.ARJ Химическое загpязнение сpеды пpомышленностью (Lexicon)
ЪДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДї
і РАДИОЭЛЕКТРОHИКА, КОМПЬЮТЕРЫ И ПЕРИФЕРИЙHЫЕ УСТРОЙСТВА і
АДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЩ
80286.ARJ 80286 пpоцессоp (Lexicon)
80386.ARJ 80386 пpоцессоp
80386SH.ARJ Шины и магистpали МП 80386
ADRESS.ARJ Системы адpесации в Мини- и МикpоЭВМ (WinWord 6.0)
CD.ARJ Оптические и магнитооптические диски
COMPUTER.ARJ Компьютеpы и их стpоение
EFFECT.ARJ Определение эффективности применения информационной технологии (Write)
EVS.ARJ Электpонные вычислительные сети (Word&Deed)
GETRODIN.ARJ Расчет связного АМ супеpгетеpодинного пpиемника
KITM.ARJ Расчет топологии толстопленочной микpосхемы \Куpсовая\
KGMZI.ARJ Криптографические методы защиты информации
KUR.ARJ Компьютерная подготовка (Windows) \Курсовая\
NETPLAN.ARJ Сетевое планирование \Курсовая\
MDMTRANZ.ARJ Пpинцип действия полевого тpанзистоpа
MODEMS.ARJ Модемы и их использование
OBZORIBM.ARJ Обзоp пpоцессоpов и шин ПВМ начиная с 386 машин (Lexicon)
PEREDAT.ARJ Разpаботка пеpедающего устpойства кодоимпульсной системы телеизмеpения с пpеобpазователем считывания
PLIS.ARJ ПЛИС - пpогpаммиpуемые логические интегpальные схемы
PS2.ARJ Реферат по семейству ком-ров PS/2 \Курсовая работа\
RAZMCEPI.ARJ Основы стандаpтизации и функциональной взаимозаменяемости. Расчет pазмеpных цепей (WinWord 2.0) \Куpсовая\
REFINOST.ARJ Пpоблеммы совpеменной энеpгетики (Foton)
SOTSVYAS.ARJ Сотовые системы связи
SYSINPUT.ARJ Разpаботка макета системы пеpсонального вызова \Диплом\
TELECOM.ARJ Системы телекоммуникаций и инфоpмация
UPS.ARJ Проектирование средств организации каналов передачи данных (Lexicon)
URORGAN.ARJ Пpинципы уpовневой оpганизации ЛВС (на основе модели OSI)
VGA.ARJ Адаптеp VGA. Оpганизация и pабота
VOLNA.ARJ Электромагнитные волны (Lexicon)
ЪДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДї
і ГЕОДЕЗИЯ і
АДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЩ
KIPREGEL.ARJ Техническое задание на pазpаботку номогpаммного кипpегеля
S'EMKA.ARJ Создание пpоекта планово-высотного обоснования для стеpеотопогpафической съемки в масштабе 1:5000 с высотой сечения pельефа 2 метpа
ЪДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДї
і АСТРОНОМИЯ, АВИАЦИЯ, КОСМОНАВТИКА і
АДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЩ
AVIAHIST.ARJ Авиация. История зарождения. (W&D)
PULSARS.ARJ Пульсаpы (Lexicon)
SATURN.ARJ Система Сатуpна
SAVEMEAN.ARJ Аваpийно-спасательные сpедства свеpхзвуковых самолетов
SPACE.ARJ Спуск и посадка космических аппаратов (КА) на планете без атмосферы (Lexicon)
ЪДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДї
і МАТЕРИАЛОВЕДЕHИЕ і
АДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЩ
SV_DIOD.ARJ Матеpиалы оптоэлектpоники. Полупpоводниковые светоизлучающие стpуктуpы (Lexicon)
ЪДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДї
і МЕТАЛЛУРГИЯ і
АДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЩ
1X1100.ARJ Разpаботка технологического пpоцесса и опpеделение технико-экономических показателей пpоизводства холоднокатаной полосы сечением 1,0 х 11
KOKIL.ARJ Литье в кокиль (Word 6.0)
LITE.ARJ Специальные виды литья. Литье под давлением (Word 6.0)
STAL35G2.ARJ Разpаботка технологической схемы пpоизводства стали маpки 35Г2 и опpеделение основных технико-экономических показателей пpоизводства (Win
ЪДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДї
і ТЕХHОЛОГИЯ і
АДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЩ
DISK.ARJ Производство дискет (WinWord)
ENGINE.ARJ Двигатели внутреннего сгорания
EOTR.ARJ Технологии пpоизводства
EROZIA.ARJ Электроэрозионная обработка металлов
QUALITY.ARJ Государственная аттестация качества продукции
ЪДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДї
і МАТЕМАТИКА і
АДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЩ
DIF_UR.ARJ Использование численных методов для pешения дифуpов (2-го поpядка), демонстpация пpименения интеpполяции в сpеде MATHCAD-а
HISTMAT.ARJ Развитие математики в России в XVIII и XIX столетиях
NUMERIC.ARJ Численные методы. Двойной интеграл по формуле Симпсона. \Курсовая\
UMF_ALL.ARJ "Уpавнения математической физики", читаемым автоpов на факультете "Пpикладная математика" в МАИ (WinWord 2.0) \Лекция\
ЪДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДї
і ХИМИЯ і
АДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЩ
CORROSN.ARJ Коppозия металлов
STRUC-AT.ARJ Стpоение атома
ЪДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДї
і ПСИХОЛОГИЯ, ОБЩЕHИЕ, ЧЕЛОВЕК, ТЕОРИИ і
АДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЩ
ETIKET.ARJ Этикет и межличностное общение (WinWord 2.0)
FREID.ARJ Культуpологическое и психосексуальное теоpия Фpейда (Lexicon)
SOUND.ARJ Кое-что о цвето-звуковых ассоциациях (WinWord 2.0)
SS&RUNES.ARJ СС и pуны
TEORTV.ARJ Теоpии твоpчества
TVORCH.ARJ Твоpчество и эвpистика
UUSR.ARJ Образование в CCСР
ЪДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДї
і ИHОСТРАHHЫЕ ЯЗЫКИ і
АДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЩ
TORONTO.ARJ TORONTO, ONTARIO (на английском)
EDUCATIO.ARJ Обучение в Aнглии (Eng)
EGRAMMAR.ARJ Английская грамматика (Eng)
EWORDS9.ARJ Некоторые слова из учебника по Английскому языку для 9 классов спец. школ
EWORDS10.ARJ Некоторые слова из учебника по Английскому языку для 10 классов спец. школ
ЪДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДї
і МУЗЫКА і
АДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЩ
BEATLES.ARJ История "Битлз" (WinWord 6.0)
FIZMUZ.ARJ Физика и музыка
MUSIC.ARJ История развития музыкальных вкусов молодежи 60-70г. (WinWord 6.0)
VSOTSKY.ARJ В. Высоцкий (Сочинение) \Lexicon\
ЪДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДї
і ПРОЧИЕ і
АДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЩ
GLAVA.ARJ Лекция по ТТМС (моделирование систем) (WinWord)
OLIGOPOL.ARJ Теория о Олигополии (Word and Deed) \Курсовая работа\
ЪДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДї
і МАТЕРИАЛЫ НА БУМАГЕ і
АДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЩ
--- Данные материалы находятся у Дмитрия Румянцева (2:5020/240) ---
1. География тепловой электроэнергетики России
2. Федор Михайлович Достоевский
МОСКОВСКИЙ ГОСУДАРСТВЕННЫЙ ИНСТИТУТ МЕЖДУНАРОДНЫХ ОТНОШЕНИЙ
МИД РОССИИ
О РЕВОЛЮЦИИ И КОНТРРЕВОЛЮЦИИ В 1917 ГОДУ.
(РОЛЬ Л. Г. КОРНИЛОВА)
ПОДГОТОВИЛ:
студент 1 курса
факультета МО
4 академ группы
Сальников А.А.
ПРОВЕРИЛ:Вишняков Я.В.
г. Москва
1994 год
СОДЕРЖАНИЕ
I. ВВЕДЕНИЕ стр. 3
II. ФЕВРАЛЬСКАЯ РЕВОЛЮЦИЯ 1917 ГОДА - ШАНС ДЛЯ МИРГОГО РАЗВИТИЯ. стр. 4
III. КОНТРРЕВОЛЮКИЯ ДЕЛАЕТ СТАВКУ НА КОРНИЛОВА. стр. 6
IV. ВЫХОД КОРНИЛОВА НА ПОЛИТИЧЕСКУЮ АРЕНУ. стр. 9
V. КОРНИЛОВ - ГЛАВНОКОМАНДУЮЩИЙ РУССКОЙ АРМИЕЙ. стр. 11
VI. КЕРЕНСКИЙ И КОРНИЛОВ. АВГУСТОВСКИЙ МЯТЕЖ. стр. 14
VII. ОКТЯБРЬСКАЯ РЕВОЛЮЦИЯ. стр. 18
VIII.НАЧАЛО ГРАЖДАНСКОЙ ВОЙНЫ. стр. 20
IX. ЗАКЛЮЧЕНИЕ стр. 24
X. СПИСОК ЛИТЕРАТУРЫ стр. 25
I
Уже несколько поколений задаются вопросом: была ли социалистическая революция 1917 года неизбежной и был ли у России выбор пути развития? Этот вопрос тем более актуален, что в данный момент Россия переживает переходный период, закономерности которого во многом схожи с ситуацией 1917 года; сходство - в переходном характере этапа, в неустойчивом состоянии общества, в противостоянии политических сил, в социальном расслоении.
Как и с 1917 году, перед страной стоит выбор между конструктивным ходом развития и дальнейшим усугублением противостояния в обществе, чреватым грозно вырисовывающейся перспективой гражданской войны.
Поэтому попытка анализа политической ситуации, событий, расстановки и действий политических сил времени революции - факторов, приведших к братоубийственной войне, стала темой моей работы. Такой анализ при проведении параллелей между историческими эпохами помог бы мне в поисках ответа на вопрос: как сейчас России избежать кровопролития.
Очень долгое время при советской власти на массовом уровне история преподавалась однобоко: мы очень много знали о победившем левом блоке во главе с большевиками, хотя и неточно, и приукрашенно, и очень мало о проигравшем правом, который преподносился массовому сознанию в образе "врага". Поэтому в своей работе я буду больше внимания уделять истории российской контрреволюции, ее социальной базе, целям и средствам "белого" движения.
В.И.Ленин сказал: "Революция и контрреволюция - одно целое общественное движение, развивающиеся по своей внутренней логике... Революция без контрреволюции не бывает и не может быть". Из этого следует, что изучать контрреволюцию не менее важно, чем революцию. Отставив в сторону свои личные симпатии, я постараюсь сравнить полученные мною факты из недавно ставших доступными, претендующих на беспристрастность и даже откровенно контрреволюционных, источников с традиционной трактовкой событий. Поичем как можно более объективно, чтобы получить по возможности наиболее полное представление о причинах, вызвавших именно такой ход революции.
II
Февральская революция в России назрела и перезрела. Ее бескровная победа была победой всех деятельных слоев населения над жесткими оковами средневекового самодержавия, рывком, поставившим Россию вровень с передовыми странами в смысле провозглашения демократических и политических свобод. Решение всех закостенелых проблем общественность связывала с Февральской республикой, которая обещала землю - крестьянам, социальные гарантии - рабочим, равноправие - нациям и всем людям - народовластие в лице Учредительного собрания и представительных органов на местах, а также скорейшее заключение мира. О необходимости перемен в стране, где деморализация, рожденная обнищанием, стала массовым явлением, где экономика была до предела истощена войной, где безземелье крестьян не давало более возможности кормить ни армию, ни города, где отчуждение народа от власти достигло обратилось ненавистью - перемен даже в форме революции, - спорить не приходится. Февральская революция дала хороший шанс России, но она им не воспользовалась и пришла к Октябрю.
Февральская революция, создав условия для утверждения демократии в отсталой стране с многовековыми традициями самодержавия, могла бы направить развитие страны по конструктивному пути, и малочисленные радикальные группировки экстремистов (слева - большевиков и анархистов, справа - монархистов) не могли бы этому помешать.
Но Временное правительство оказалось неспособным осуществить столь необходимые перемены: прекратить войну и дать землю крестьянам. Пожалуй, главной его ошибкой и пороком было продолжение империалистической войны, в которую Россия была втянута самодержавием (всем общественным строем - не следуен при этом преувеличивать роль личности Николая II). Война явилась катализатором новых революционных движений в народе, окончательно развалила экономику.
Вместо разрешения очевидно назревших проблем правительство пыталось лавировать между двумя политическими полюсами общества, делая уступки то правым, то левым, но не удовлетворяя требования ни тех, ни других полностью, что и привело к его гибели. Временное правительство, вскоре после Февральской революции имевшее опору на большинство народа и признание своего верховенства над Советами до созыва Учредительного собрания, упустило реальную возможность победоносного развития демократической революции по пути решительного продвижения социально-экономических и политических реформ, потеряло свою социальную основу, погубило общенародную демократическую революцию.
В результате этого народ, в дни Февральской революции выступавший как единое целое, был поляризован. Нарастали две противостоящие силы, которые должны были неизбежно столкнуться.
Первой началась, первой оформилась и первой вылилась в организованное выступление консолидация правых сил. Здесь, несомненно, лидирующая роль принадлежит личности исторического масштаба, чье значение для развития контрреволюции и, следовательно, революции несправедливо преуменьшается традиционной советской литературой по истории этого периода - генералу Лавру Георгиевичу Корнилову. Такие эпизоды его биографии, как пребывание в должности Верховного Главнокомандующего Российской армии с 19 июля по 27 августа 1917 года, организация антиправительственного мятежа 25-31 августа того же года, организация первой белой армии - Добровольческой армии, начало белого движения, ставят Корнилова в один ряд с такими крупными историческими фигурами, как Керенский, а на короткое время - даже Ленин.
III
Л.Г. Корнилов родился в станице Карналинской Семипалатинской области в 1870 году в семье казака-хорунжего (подпоручик в регулярной армии), закончил Омский кадетский корпус и Михайловское артиллерийское училище в Петербурге. Служил в Туркестане, Польше, Восточной Персии. В 1895 году поступил в Академию Генштаба, закончил ее с золотой медалью. В Русско-японскую войну был начальником штаба стрелковой бригады, за храбрость получил орден Св. Георгия IV степени. В ходе первой мировой войны Корнилов был командиром 9-й Сибирской дивизии, затем 49-й пехотной и 48-й "Стальной" дивизий. Весной 1915 года на Юго-Западном фронте 48-я "Стальная" пехотная дивизия была окружена и наголову разбита австрийцами, Корнилов ранен и пленен. Из лагеря военнопленных в Кассене он бежал, за что получил "Георгия". Осенью 1916 года Корнилов возглавил 25-й пехотный корпус в составе Особой армии Юго-Западного фронта.
Выдвижение Корнилова на руководящие посты в вооруженных силах (февраль 1917 - генерал от инфантерии, 19 - июля - Верховный главнокомандующий - весьма стремительное продвижение!) объясняется консолидацией контрреволюционных сил, стремившихся втянуть армию в обострявшуюся политическую борьбу на своей стороне. Корнилов, крайне правый монархист, в душе не принимавший даже буржуазно-демократической Февральской революции, явился центром этой консолидации, по мере разделения общества на две враждебные группировки получал все большую поддержку среди самых различных социальных групп, все более становился политиком (хотя в широких массах был создан образ Корнилова-солдата, бесхитростного и прямого боевого генерала, чуждого политике и демократическим "разговорам", от которых, по словам донского атамана генерала Каледина, произнесенными перед самоубийством, погибла Россия. Корнилов представлялся кандидатом в правители с "железной рукой" (она пришла, "железная рука", но с другой стороны...). Страна, где политикой занимаются генералы, очевидно, переживает глубокие потрясения.
В силу этих потрясений российское общество за восемь месяцев между двумя революциями катастрофически расползалось на два непримиримых лагеря. Все меньше и меньше оставалось истинных демократов, чьим идеалом было народовластие. Озлобленные умы жаждали диктатуры, "железной руки", порядка - слева или справа. В какой-то момент общество разделилось окончательно и дальнейший мирный ход истории стал невозможен, а Октябрь - неизбежен.
Если в начале 1917 года Корнилова обожали офицеры-монархисты и небольшая группа экстремистов из гражданских (такие, как Пуришкевич), то к августу 1917 года на него возлагали свои надежды и "Общество экономического возрождения России", объединявшее крупнейших промышленников (таких, как Путилов, и др.), и "Национальный (ранее Республиканский) центр", членами которого были многие политические лидеры (например, конституционные демократы - Милюков, Гучков), и "Совещание общественных деятелей" (Струве, Родзянко, Трубецкой), не говоря уже о "Союзе офицеров армии и флота", созданном генералом Алексеевым и состоявшем, действительно, из представителей большинства частей Русской армии (в том числе членами последнего были генералы Деникин, Эрдели, Лукомский, Романовский, Марков, полковник Кутепов, Краснов и многие другие - их имена нам известны по Гражданской войне). Таким образом, всего за полгода Корнилов получил огромную социальную и материальную поддержку, стал кандидатом в диктаторы, а русский народ, еще в феврале выступивший единым фронтом против агонизирующего самодержавия, всего за полгода (к августу это противостояние уже окончательно оформилось и вылилось в корниловский мятеж) превратился в два народа в одной нации, непримиримо ненавидевших друг друга.
IV
Движение Корнилова к власти происходило в три этапа: первый - с 5 марта по 29 апреля, во время которого генерал занимал должность командующего Петроградским военным округом; второй - с 19 июля по 27 августа - Корнилов в должности Верховного главнокомандующего Русской армией совершил неудачную попытку военного переворота с целью свержения Временного правительства; третий - с 25 декабря 1917 года по 31 марта 1918 года, в течение которого Корнилов был главнокомандующим Добровольческой армией, вместе с генералом Алексеевым представляя единственную реальную военную и гражданскую власть на Дону после падения режима и смерти генерала Каледина, Донского атамана. За каждым из этапов следовал период "замораживания" действий на политической арене, отдых генерала от политической борьбы и занятие "родными", непосредственно военными, делами.
По требованию М.В.Родзянко, председателя Временного комитета Думы, при поддержке генерала Авергенова, начальника Генштаба, и с согласия Николая II, находившегося в это время в Пскове, и генерала Брусилова, командующего Юго-Западным фронтом, Корнилов 2 марта 1917 года был назначен временным командующим Петроградским округом. После прибытия в Петроград 5 марта Корнилов, оказавшись на столь высоком посту в политизированном до крайности городе, проявил свои качества политика. Демонстративные меры - арест императрицы Александры Федоровны и царских детей и вручение ордена "Св. Георгия" прапорщику Кирпичникову, организатору выступления Волынского полка в феврале, были шагом влево. Чистка офицерского состава и частей артиллеристов, юнкеров и казаков, наиболее верных правительству, а также разработка проекта Петроградского фронта, в который предполагалось в якобы военных целях влить Петроградский гарнизон, деморализованный и революционный, - реальные шаги командующего округом для успокоения революционного города.
Однако эти меры, предпринятые Корниловым, не получили дальнейшего развития. 18 апреля министр иностранных дел Милюков обратился с нотой к правительствам союзных держав, в которой заверял их в готовности России вести войну до победного конца, что вызвало массовые антивоенные и антиправительственные демонстрации в обеих столицах и других городах России. Корнилов как командующий округом "для поддержания порядка и спокойствия" вызвал на Дворцовую площадь две артиллерийские батареи своего "родного" Михайловского училища. Исполком Петроградского Совета отменил приказ и запретил вызывать части на улицы без санкции Совета, что фактически означало подчинение Командующего округом Совету, чего Корнилов стерпеть не мог, и 23 апреля подал в отставку с занимаемого поста. Позже ушли в отставку военный министр Гучков и министр иностранных дел Милюков.
Начало мая застало Корнилова командующим 8-й армией Юго-Западного фронта. Здесь он впервые приблизил к себе подполковника Нежинцева, с середины мая начавшего формирование 1-го ударного отряда, позднее ставшего Корниловским полком, провоевавшим всю гражданскую войну в составе Добровольческой армии и расформированном в 1922 году в Болгарии. Формируется и Текинский полк, ставший и с июля 1917 года личной охраной Корнилова до и после мятежа и бежавший вместе с ним на Дон.
Так закончился первый опыт Корнилова в области политической борьбы. Потерпев поражение в борьбе с Советами, Корнилов все же извлек уроки из этого столкновения. Кроме того, в конце марта военный министр Гучков вызвал в Петроград генералов Деникина и Крымова, позднее ставших основой заговора. Крымов, командующий 3-им Конным корпусом - "Дикой дивизией", набранной из горцев-головорезов, - сразу предложил "очистить" город, но Корнилов, доверяя Гучкову, отверг это предложение, хотя и сказал, что сочувствует ему. Может быть, именно тогда и появилась, пока еще в зачатке, идея очищения страны от революции, ставшая девизом мятежа.
V
Второй этап политической деятельности Корнилова вошел в историю, во все учебники, пособия, справочники, которые, в зависимости от своей ориентации, дают самые разнообразные оценки генерала (от врага народа до спасителя Отечества, правда, несостоявшегося).
В начале июня Временное правительство переживало острый кризис. Накаленную политическую обстановку в Петрограде, связанную с нехваткой продовольствия, ростом цен, усугублением социального и экономического положения, решено было разрядить, оттянув общественное внимание на военные действия. На 18 июня было запланировано наступление на Юго-Западном фронте - первое наступление русской армии после свержения самодержавия. Правительство считало наступление выгодным при любом его исходе, так как в случае провала можно было бы обвинить в нем большевиков, критикуя их за деморализацию и разложение армии, что позволило бы правительству начать репрессии.
Наступление закончилось полным провалом. Только 8-я армия Корнилова продвинулась на 50 км на фронте в 30 км, заняв Калуш и Галич. Остальные русские армии погрязли в австрийских оборонительных порядках. Уже 6 июля германские и австрийские войска устремились в Тернопольский прорыв, смяли отступавшие русские части. Тогда же Корнилов приказал для усмирения анархии в отступающей армии вешать дезертиров, мародеров и агитаторов. Однако эта самовольная мера не была отменена правительством; напротив, благодаря блестящим операциям 8-й армии на фоне полной катастрофы Юго-Западного фронта по просьбе комиссара 8-й армии Савинкова и комиссара 7-й армии Филоненко командующий Юго-Западным фронтом генерал Гутор быд сменен Корниловым, который, угрожая уходом в отставку, сразу же добивается у Временного правительства введения смертной казни на фронте.
Успешно остановив отступление Юго-Западного фронта, Корнилов 19 июля становится Верховным главнокомандующим Русской армией, заменив на этом посту генерала Брусилова.
Так Корнилов снова вступил на политическую арену. Немедленно он обращает на себя внимание общественности, начав "телеграммную войну" с Керенским по вопросам своей отчетности и полномочий и введения чрезвычайных мер в армии, чем заработал себе популярность как сторонник "железной руки".
Чем знаменательно назначение Корнилова на важнейший в масштабе всей страны пост? Получив в командование всю Русскую армию, Корнилов получил твердую, казавшуюся незыблемой базу для проведения своего политического курса - хотя уже и плохо, но все же контролируемую огромную вооруженную силу и поддержку торгово-промышленной буржуазии, исчисляемую миллионами рублей. А контрреволюционное движение, получив лидера, авторитет и политическая программа которого объединили интересы всех от кадетов до монархистов и от боевых офицеров до промышленной олигархии в борьбе против революции, окончательно сформировалось. Корнилов активно сотрудничает с Офицерским союзом (в Ставке в Могилеве находились руководители союза), с Национальным центром в Петрограде (через который получает финансовую поддержку от "Общества экономического возрождения России") и с Крымовской организацией в Киеве и на Румынском фронте (генерал Крымов полностью поддерживал Корнилова, хотя в перспективе предполагал себя на пост диктатора и создал собственную организацию), на базе которых и возникает заговор.
Какова же была программа Корнилова, объединившая столь пестрый набор контрреволюционеров в единое движение? О ней Верховный заявлял дважды: 3 августа в "записке" - докладе правительству о занятии им вверенного поста и в выступлении на Государственном совещании 14 августа в Москве. Несмотря на заготовленную речь Керенского, рассчитывавшего восстановить общественное доверие к Временному правительству, совещание выразило недоверие последнему и поддержку, правда пассивную, Корнилову, ставшему центральной фигурой совещания. После такого успеха Корнилов получает заверения в финансовой поддержке со стороны Путилова и в политической поддержке со стороны Милюкова. Вероятно, именно тогда Корнилов решился на переворот. С 6 августа к Петрограду начинают стягиваться войска.
VI
Корнилову суждено было сыграть важнейшую роль в русской революции. Живой ход истории вновь и вновь ставил народ перед выбором: между самодержавием и конституционной монархией (1905 год), между конституционной монархией и республикой (к февралю 1917 г.), между политикой продвижения и торможением реформ, между конструктивным, демократическим развитием и гражданской войной, между Корниловым и большевиками, после Октября - между однопартийностью Ленина и многопартийностью Ногина, и т.д. Что же определило судьбу России, что подвело черту, стало "точкой возврата", после которой отпал выбор между гражданским миром и войной, страна вышла из конструктивного русла истории, революцию лишили содержания анархия, убийства и погромы, и наступление бури стало только вопросом времени. Четкую границу провести, вероятно, невозможно - саботаж реформ правительством и исполнительной властью на местах, расстрелы демонстраций, война, голод, с одной стороны, бескультурье, озлобление народа, разлив уголовщины, убийств, погромов, с другой, толкали страну в пропасть. Но показателем, знамением невозможности компромисса стал корниловский мятеж 25-31 августа 1917 года.
Подготовка к мятежу началась под прикрытием военных операций. 18 августа немцы начали наступление на Северном фронте, и 20 августа была сдана Рига (есть версия, что это было преднамеренное действие военного руководства, направленное на устрашение левых и умеренных политиков). Под предлогом стратегических планов и наведения порядка Корнилов начинает концентрировать верные ему войска близ Петрограда, вспоминает и разработанный им план создания Петроградского фронта для растворения солдат революционного петроградского гарнизона во фронтовых частях. Одновременно Керенскому доносят, что большевики собираются организовать массовые демонстрации протеста против действий Верховного главнокомандующего. Керенский "просит" Корнилова о "принятии надлежащих мер". Выступления большевиков стали таким заманчивым поводом, что Временное правительство задумывало даже проведение фальшивых демонстраций для разгрома революции в Петрограде.
Дальнейшее развитие событий до сих пор остается исторической загадкой: Керенский, просивший Корнилова "о принятии надлежащих мер," 27 августа телеграфирует в ставку требование Корнилову сдать полномочия генералу Лукомскому и прибыть в Петроград, а также просит всех министров уйти в отставку и дать ему особые полномочия (последние два требования были удовлетворены). По одной версии, изложенной профессором Иоффе, решающую роль в таком повороте событий принадлежит некоему В.Львову, туманной личности, по всей видимости, проходимцу, который взялся вести переговоры между Ставкой и Керенским и донес последнему о якобы готовившемся ультимативном требовании Корнилова об отставке Керенского с поста главы правительства.
Так или иначе, подготовленный морально и физически переворот уже не мог быть остановлен указом Керенского и, начавшись как контрреволюционный, стал антиправительственным. 21 августа Корнилов заявил, что Временное правительство - "большевики и германские шпионы," призвал всех сознательных граждан России противодействовать правительству. К вечеру новость о мятеже и продвижении войск к Петрограду напечатали все газеты. Основной удар предстояло нанести 1-ому конному корпусу и "Дикой" дивизии генерала Крымова. В ответ на заявление Корнилова Керенский издает указ о неподчинении самозванцу и о блокировании железных дорог на пути продвижения его частей. Войска генерала Крымова не смогли продвинуться дальше, среди них стало заметно влияние большевистских агитаторов. Сам Крымов стал самой трагичной фигурой в истории мятежа. Оказавшись между двух огней - приказами Керенского и Корнилова - он окончательно потерял контроль над ситуацией и собственными войсками. 30 августа стало окончательно ясно, что мятеж окончательно провалился и мятежные войска не продвинутся далее. Крымов по приказу Керенского прибывает в Петербург, где 31 августа, узнав об окончательном провале дела, кончает жизнь самоубийством.
Мятеж поставил крест на возможности дальнейшего мирного развития России, погубил и Временное правительство, дни которого были сочтены уже после начала переворота независимо от его исхода. Политическую обстановку второй половины августа 1917 года можно охарактеризовать словами: или диктатура Корнилова, или диктатура большевиков.
В случае правой диктатуры Керенский был бы немедленно смещен. В другом, ставшем реальностью, случае - победе левых сил - Временное правительство было обречено на гибель как неспособное своей соглашательской, компромиссной, лавирующей между правыми и левыми политикой более удовлетворить победителей. Правые более не предпринимали попыток продолжить борьбу, решив дать возможность большевикам уничтожить изменившее им правительство, захватить власть, развалить страну и погибнуть в революционной анархии, после чего, как они считали, взять власть не будет составлять никакого ируда. Керенский, действительно продав Корнилова, всячески отвергал свое участие в организации выступления и рассчитывал всплыть на волне революционного подъема как победитель путча и народный герой. В этой волне он и захлебнулся. Продолжение его политики не давало более никаких шансов: жест вправо - назначение генерала Алексеева начальником штаба Ставки, перевод Корнилова и генералитета в тюрьму в Быхове с личной охраной Корнилова - Тенинским полком и Георгиевским батальоном - не вернул ему поддержки правых, жест влево - объявление России республикой, освобождение из тюрьмы Троцкого и других большевиков под залог, арест Корнилова, возбуждение уголовного дела и создание с 1 сентября Чрезвычайной комиссии по делу о мятеже - не дали ему доверия левых. Отведя угрозу со стороны Корнилова и возглавляемой им контрреволюции, Керенский оказался перед еще более страшной угрозой - усилившимися Советами, блоком большевиков-меньшевиков-эсеров, в считанные дни разгромившем, помимо указов Керенского, военную машину контрреволюции. Две оппозиции в обществе не могли более мирно сосуществовать; в борьбе победила одна. Октябрь стал неизбежен.
VII
Но борьба была далеко не окончена - она только началась, и корниловский мятеж стал точкой отсчета времени, оставшегося до гражданской войны.
В Быховской тюрьме заговорщики решили продолжать дело, впервые получившее название "белого". Были приняты быховская корниловская политическая программа и политический девиз дела - "непредрешенность", означавший отсрочку решения всех фундаментальных вопросов до Учредительного собрания.
В Петербурге Керенский, вспомнив выдвинутый Корниловым план создания Петроградского фронта, 20 октября 1917 года предлагает создать Комитет революционной обороны для проведения своих приказов помимо Советов, и, как ни странно, эта инициатива была поддержана большевиками. Военно-революционный комитет (ВРК) фактически становится центром подготовки восстания 24 октября; поняв свою ошибку, Керенский в своей речи в предпарламенте говорит об опасности восстания, требует распустить ВРК и подавить большевиков, а вечером уезжает на Северный фронт. Но власти оказались бессильны: командир Петроградским округом полковник Полковников не смог закрыть красные газеты и увести "Аврору". На его вызов части из пригородов не явились. На 25 октября был назначен Всероссийский съезд Советов, посвященный вопросу о переходе власти. Становится известно о пребывании Ленина в Петрограде. К вечеру 25 октября Зимний дворец взят, а 26 октября приняты декреты о мире и о земле.
Керенский на Северном фронте получил отказ командующего фронтом генерала Черемкова возглавить карательные войска, но эту роль взял на себя генерал Краснов. С 1,5 тысячи казаков и 18 орудиями он направляется к Петрограду, где 28 октября под руководством "Комитета спасения родины и революции вспыхнул контрреволюционный юнкерский мятеж среди меньшевиков, эсеров и кадетов, не принявших большевистский переворот. Но 29-го мятеж подавлен, а 30-го под Пулковом части Краснова разбиты десятитысячным красным рабочим ополчением. Керенский бежит.
Казалось бы, всякое сопротивление контрреволюции подавлено и Советская власть идет по стране "триумфальным шествием". Здесь в очередной раз генерал Корнилов попал в вихрь истории, заняв важное место в ходе событий, возглавив реальную силу - белое движение, состоящее из профессиональных военных, столь выгодно отличавшихся от "красных" банд, среди которых даже большевики имели слабое влияние. Одна из таких банд, возглавлявшаяся Крыленко, 19 ноября начала движение к Могилеву по приказу из Петербурга. В 01.00 час 20 ноября по приказу Духонина (Духонин в это время - Верховный главнокомандующий) Корнилов с Текинским полком бежит на Дон, остальные генералы пробираются сами по фальшивым документам. 20-го ноября Крыленко взял Могилев без боя, где Духонин был убит солдатским самосудом. Под Белгородом текинцы, попав под кинжальный пулеметный огонь "красных" банд, разбиты, только несколько человек из них остались с командиром до его смерти. Корнилов секретно продолжает свой путь на Дон, куда прибывает 6-го декабря.
VIII
В традиционных советский учебниках для школ и вузов началом гражданской войны считается март 1918 года, когда в Мурманске высадились союзные английские, французские и американские войска и была фактически создана русская контрреволюционная Северная армия под командованием генерал-лейтенанта Е.К.Миллера (до высадки ее численность не превышала двух рот). Это явное искажение событий, направленное на преуменьшение роли белого движения, преподнесение его как чуждого русскому народу, как марионетку империалистических держав, и, как всякое сознательное искажение истории, делает ущербной всю концепцию.
Еще 2 ноября 1917 года (через неделю после Октябрьского переворота) генерал Алексеев в Ростове создает офицерскую контрреволюционную организацию. На ее базе была создана Добровольческая армия, возглавленная Корниловым с 25 декабря 1917 года, проделавшая славный боевой путь через всю гражданскую войну. Первый бой отрядов ДА - первая кровь войны - был 26 ноября при штурме Ростова, где вспыхнуло революционное восстание. Белые добровольцы выступили по призыву атамана войска Донского генерала Каледина, отчаявшегося установить контроль над подчиненными ему казачьими частями. С 3 февраля по 31 марта ДА проделала героический Кубанский "Ледяной" поход, закончившийся неудачным штурмом Екатеринодара и смертью генерала Корнилова - поход по пылающей революцией Кубани без продовольственной, территориальной, финансовой, людской базы, без поддержки обезумевшего от запаха крови народа, не говоря уже об отсутствии помощи иностранных государств.
Также необоснованно пишут, что ДА была "буржуазно-помещичьей" по своему составу и добровольцы воевали, чтобы не позволить рабочим и крестьянам отнять у их отцов земли и заводы. ДА действительно защищала интересы помещиков и капиталистов, их собственность от разорения и гибели, но состояла в основном не из крупных собственников. По статистике советского ученого Кавтарадзе, опубликовавшего послужные списки 71 генерала и офицера ДА, 90% (64 человека) не имели ни родового, ни благоприобретенного недвижимого имущества, 21% (15 человек) - потомственные дворяне, 39% (27 человек) - личные дворяне, остальные происходили из мещан, крестьян, чиновников и солдат. Кавтарадзе считает, что эти данные по 71-му офицеру ДА отражают состав всей армии. Более того, даже руководство армии не принадлежало к классу помещиков или капиталистов. Л. Г. Корнилов - сын казака-хорунжего, А. И. Деникин - сын майора, выслужившегося из солдат, М. В. Алексеев - сын солдата сверхсрочной службы.
Поэтому ДА, приняв в свои ряды офицеров, юнкеров, воспитанников кадетских корпусов и военных училищ, студентов, была вполне национальной и даже народной, как и Красная армия, объединившая некоторые части старой армии, рабочие дружины и банды мародеров и деклассированных элементов. Тем страшнее и сложнее нам осознать, что по две стороны баррикад оказались две национальные народные армии, части расколовшегося большого и великого народа с богатой культурой и историей, одна из которых должна была погибнуть в непримиримой войне.
Фактически революция не имела решающего перевеса в своей социальной базе по сравнению с контрреволюцией: ведь исход гражданской войны во многом зависел от того, чью сторону займет середняцкое большинство деревни. Значительно помогла в людских ресурсах ДА сама Советская власть. После разгона Учредительного собрания 5 января 1918 года в ряды ДА устремилась учащаяся молодежь Ростова и Новочеркасска, интеллигенты. Заключение 3 марта 1918 года Брестского мира с Германией вызвало крайнее озлобление против Советской власти у офицеров, четыре года воевавших против Германии и составивших ударные части белых армий. Позднее, уже к концу 1918 года, большевистская политика по отношению к казакам: реквизиция коней и расстрелы богатых казаков в соответствии с подписанной Свердловым секретной директивой об уничтожении казачества как класса, а также национализация уже розданной помещичьей земли на Украине и нерешенность национального вопроса дали огромные ресурсы белому движению, помогли быстро очистить белым армиям Юг России от Советской власти и затянули войну на несколько лет.
Но это было значительно позже. А к началу 1918 года судьба снова в третий раз поставила Корнилова в центр событий, правда, в очень локальном масштабе. 9 февраля 1918 года под ударами "красных банд" с севера на Ростов ДА в составе трех тысяч добровольцев и полутора тысяч казаков уходит в донские степи, чтобы совершить двухмесячный поход, вошедший в историю под названием "Ледяного" и окончившийся 31 марта осадой Екатеринодара, на пятый день которой cнарядом, попавшим в окно избы, вмещавшей штаб армии, был убит генерал Корнилов. Командование ДА принял генерал Деникин и приказал отступать от города. Корнилов был похоронен в немецкой колонии Гнагбау между станицами Медведковской и Дядьковской. Преследовавшие ДА "красные отряды" Сорокина откопали труп Корнилова, глумились над ним и сожгли. ДА продолжала свой боевой путь в составе вооруженных сил Юга России (ВСЮР) под командованием генерала Деникина, а с марта 1920 года ее остатки влились в Русскую армию генерала Врангеля и продолжали сражаться с Красной армией вплоть до эвакуации из Крыма в ноябре 1920 года.
Так закончилась жизнь генерала Корнилова, волею судьбы сыгравшего столь большую роль в истории России. После многолетнего воспевания коммунистической партии есть тенденция обращения в другую крайность - пения гимнов царю и белым. Но Ленин и Корнилов - оба диктаторы и оба повинны в крови русских людей и гражданской, братоубийственной, самой страшной войне. Один не принимал ничего нового, другой отрицал все старое.
IX
Итак, были ли неизбежна большевистская революцюя и гражданская война? Февраль дал народам России шанс мирного развития по пути реформ, но по многим причинам: нежелание и неспособность Временного правительства и стоявших за ним классов решать задачи буржуазно-демократической революции, отказ Петроградского совета и партий, составлявших большиство в нем, от фактически взятой государственной власти, наконец, отсутствие каких-либо традиций политической демократии во всех слоях общества и навязчивая вера в насилие как путь к решению всех проблем - этот шанс так и остался нереализован.
Последующий ход событий представлял собой порочный круг, в котором нерешенность глубинных проблем общества - вопросов о мире и о земле делала невозможным развитие нормального политического процесса и сохранение гражданского мира на основе компромиссов между классами. После июньских событий диктатура стала неизбежной: либо Ленин, либо правая военная диктатура, что на тот момент означало Корнилов. Первый путь оказался трагической утопией. К чему вел последний можно увидеть в том числе на примере такой страны, как довоенный Китай.
Главный урок событий 1917 года для современной России заключается, на мой взгляд, в необходимости проведения давно назревших реформ на основе компромиссов и коалиций, отказ от насилия в политике. Первые шаги к этому сделаны. Но только первые...
СПИСОК ИСПОЛЬЗОВАННОЙ ЛИТЕРАТУРЫ
1. ГУЛЬ Р. Б. "Ледяной поход (с Корниловым)"
2. ДЕНИКИН А. И. "Очерки русской смуты"
3. ДЕНИКИН А. И. "Поход и смерть генерала Корнилова"
4. ЗАРАМЕНСКИЙ И. "Опьянение свободой", "Культура", 15.02.1992
5. ЙОФФЕ Г. З. "Белое дело. Генерал Корнилов."
6. КУЗНЕЦОВ О. "Когда жить?", "Культура", 01.02.1992
7. ЛАЦИС О. "Перечитывая "Известия" за октябрь 1917 года,
"Известия", 01.11.1991
Доброхотов С.В. МАИ
Несмотря на всю сложность обстановки в Европе, сталинская со-
ветская дипломатия продолжала исходить в своей политике из возможнос-
ти объединения усилий держав в борьбе за моральную легализацию боль-
шевизма и его продвижения вглубь Европы - в противовес угрозы фашист-
ской агрессии. Советское правительство настойчиво искало средства
обеспечения коллективной безопасности против Германии.
В сентябре 1934 г. Советский Союз принял приглашение 30 госу-
дарств вступить в Лигу наций. После выхода из Лиги наций Германии и
Японии у Сталина появились определенные возможности использовать Лигу
в качестве орудия распространения большевизма с одной стороны, для за-
щиты в случае нападения извне при постоянной пропаганде идей мира и
"разоблачения" "провокаторов" войны с другой стороны.
В официальном же заявлении советского представителя М.М.Литвино-
ва подчеркивалось,что СССР вступил в Лигу наций с единственной целью
и единственным обещанием всемирно сотрудничать с другими народами в
деле сохранения неделимого мира. "Я знаю,-сказал Литвинов,- что Лига
наций не имеет в своем распоряжении средств полного упразднения войн.
Я убежден,однако, и в том, что при твердой воле и дружном сотрудни-
честве всех ее членов весьма многое может быть сделано и в каждый
данный момент для максимального уменьшения шансов войны. Но это явля-
ется достаточно почетной и благородной задачей,осуществление которой
принесет неисчисляемые блага человечеству".
Над этой задачей Советское правительство не переставало работать
в течении всего времени своего существования. Отныне оно хочет объеде-
нить свои усилия с усилиями других государств,представленных в Лиге".
Возможному противнику /скорее всего Англии/, надо было противо-
поставить подавляющую комбинацию сил и таким путем воспрепятствовать
успеху действий, направленных на подготовку и развязывание нападения.
Особое значение в этом могли иметь региональные пакты взаимопомощи с
- 2 -
участием широкого круга европейских государств.
Эта точка зрения Советского государства была положительно оценена
прежде всего во Франции, которой традиционно угрожала Германия. Под-
писанный правительством Эррио 29 ноября 1932 г. советско-французский
договор о ненападении служил хорошей основой для дальнейшего сближе-
ния между обеими странами.
31 октября 1933 г. Поль Бонкур поставил вопрос о возможных сов-
местных контрмерах со стороны СССР и Франции в случае усиления подго-
товки Германии к войне. В декабре 1933 г. Наркоминдел СССР выступил с
предложениями,в которых предусматривалось,что СССР не возражает против
заключения в рамках Лиги наций регионального соглашения о взаимной за-
щите от агрессии со стороны Германии; согласен на участие в этом сог-
лашении Бельгии, Франции, Чехословакии, Польши, Литвы, Латвии, Эсто-
нии и Финляндии или некоторых из этих стран, но с обязательным участи-
ем Франции и Польши; независимо от обстоятельств по соглашению о вза-
имной защите участники соглашения должны обязаться оказывать друг
другу дипломатическую, моральную и по возможности материальную помощь
также в случаях военного нападения, не предусмотренного самим согла-
шением.
В то время Франция стояла на пороге важных событий. Вечером 6
февраля 1934 г. на улицах Парижа произошло выступление французских
фашистов, руководимых полковником де ла Рокком и поддержанных началь-
ником парижской полиции Кьяппом. Сплоченность и единство действий
французских левых партий и рабочих организаций обрекли выступления
фашистов на провал. 12 февраля в Париже была проведена грандиозная
демонстрация пролетарской солидарности. Она послужила толчком к раз-
витию широкого демократического движения в стране, завершившегося в
дальнейшем созданием народного фронта.
В новом кабинете,явившемся результатом компромисса между правыми
- 3 -
партиями и центром, портфель министра иностранных дел получил Луи Бар-
ту.
Луи Барту, хотя он и состоял членом правой партии, был выразите-
лем того внешнеполитического курса, который диктовался трезвым учетом
угрозой гитлеровской агрессии,национальными интересами Франции.
По мнению Барту,защита Франции против фашистской опасности долж-
на была опираться на систему союзов, заключенных с Польшей, Чехосло-
вакией, Румынией и Югославией. Он старался сохранить и франко-анг-
лийское сотрудничество, опасаясь, однако, как бы Франция, по выраже-
нию Клемансо, не оказалась в роли лошади, а Англия-в роли наездника.
Тревога Барту и его сторонников относительно растущей угрозы со
стороны германского милитаризма находила подтверждение в многочислен-
ных фактах.
В марте 1934 г. французское правительство получило дополнитель-
ные сведения о форсированном перевооружении Германии. Численность
личного состава германских вооруженных сил, национал-социалистский
моторизованный корпус, национал-социалистский авиационный кор-
пус,"Трудовой фронт"и "Организацию Тодта", достигала почти одного
миллиона человек.Расходы на рейхсвер в 1934-1935 гг. возрастали с
344,9 млн. до 574,5 млн. марок.
17 апреля 1934 г. французское правительство направило Великобра-
тании ноту, в которой вновь ставило вопрос о безопасности Франции,ко-
торую оно не отделяло от безопасности других европейских государств.
"Фактически,-гласила нота,-германское правительство,не ожидая резуль-
татов переговоров,пожелало поставить нас перед своим решением продол-
жать перевооружения во всех видах и в том объеме,который оно опреде-
ляет по собственному усмотрению,пренебрегая условиями Версальского
договора".
Английская дипломатия,на словах поддерживая идею системы коллек-
- 4 -
тивной безопасности Европы, на деле помогала гитлеровцам срывать орга-
низацию такой системы.
В этих условиях СССР и Франция совместно выступили за заключение
договора о коллективном отпоре Германии. В течение 1934 г. советская
дипломатия вела переговоры с Францией о заключении Восточного пакта.
По предложению Луи Барту пакт должен был включать Германию, СССР, Поль-
шу, Литву, Латвию, Эстонию, Финляндию и Чехословакию. Участники пакта
в случае нападения на одного из них должны были автоматически оказы-
вать стороне, на которую совершенно нападение, военную помощь.
Франция брала на себя гарантию выполнение пакта, не будучи его
непосредственным участником. Из такого положения следовало, что в слу-
чае, если бы кто-либо из участников пакта отказался выполнить поста-
новление о помощи стране, на которую напали, Франция обязана была бы
сама выступить против агрессора.
В мае 1934 г.в ответ на французские предложения Наркоминдел конс-
татировал готовность обсудить с Францией вопрос о подписании отдельно-
го пакта. После ряда бесед к концу июня удалось окончательно разрабо-
тать франко-советский проект Восточного пакта.
27 июня 1934 г. проект Восточного пакта был передан французским
правительством английскому. Проектом предусматривалось заключение двух
соглашений о взаимопомощи,связанных между собой в единую систему:я_ я.пакта
взаимопомощи между СССР, Германией, Польшей, Чехословакией, Эстонией,я_ я.Фин-
ляндией,я_ я.Латвией,я_ я.Литвой и франко-советского пакта о взаимопомощи.
Германия категорически отказалась стать участником пакта. Фашист-
ское правительство утверждало,что у него существует" страх перед со-
ветской агрессией",что "пакт служит делу окружения Германии". Страх,
надо признать, был весьма и весьма оправдан - СССР огромными темпами
милитаризировался, продолжались чистки и замены по всем слоям общест-
ва, роста пропаганда "великой безграничной державы".
- 5 -
Стремясь заручиться поддержкой Англии, Барту посетил Лондон. Одна-
ко в Лондоне его ожидал холодный прием. Посол Франции Корбэн сказал
Барту: "Ваше превосходительство,англичане будут считать вас лицом,вну-
шающим некоторое подозрение. Предложение заключить пакт с Россией бу-
дет очень плохо принято..." Слова посла полностью оправдались. Англия
твердо стояла на ногах и не могла не замечать двух потенциальных аг-
рессоров в Европе.
14 сентября 1934 г. заявило о своем отказе принять участие в Вос-
точном пакте правительство Польши. Поездка Барту по столицам Восточной
Европы не увенчалась успехом. В значительной мере все это объяснялось
противодействием английской дипломатии.
Характеризуя отношение Англии к организации системы коллективной
безопасности в Европе,советское полпредство сообщало в НКИД: "Английс-
кое правительство по существу всегда относилось к Восточному пакту не-
доброжелательно... Восточный пакт должен был бы сильно укрепить наши
международные позиции, обезопасить нашу западную границу и облегчить
наше положение на Дальнем Востоке... Восточный пакт,который неизбежно
должен был бы сцементировать все французские связи на Востоке и в
сильнейшей степени гарантировать безопасность самой Франции, способс-
твовал бы чрезвычайному росту французского международного могущества.
Именно поэтому британская дипломатия не могла относиться с горячностью
к Восточному пакту."
19 июня 1934 г. глава советского дипломатического представитель-
ства в Лондоне заявил постоянному заместителю английского министра
иностранных дел Ванситтарту, что общественное мнение /?!/ Советского
Союза "приписывает Англии подталкивание не только Японии, но и Герма-
нии к войне с нами и этим только объясняет сопротивление Англии Вос-
точноевропейскому пакту".
Заключение договора о коллективном обеспечении безопасности в
- 6 -
Европе, выдвинутого СССР совместно с Францией,было сорвано усилиями
Германии, Польши и Англии.
Учитывая это, сталинская дипломатия предприняла действенные меры
для заключения договора о взаимопомощи с Францией, а также для улуч-
шения отношений с рядом соседних стран.
9 июня 1934 г. были восстановлены дипломатические отношения между
СССР,Чехословакией и Румынией.
CКРЫТАЯ ПРАВДА ВОЙНЫ : 1941 ГОД.
1. " Если завтра война ".
До сих пор большинство историков в поиске причин временных
военных неудач Красной Армии в 1941 году заостряют свое внимание
на анализе глобальных проблем - последствий сталинской политики
внутри страны и политических и дипломатических коллизий на
международной арене. Поток однонаправленых исследований приводит к
многочисленным, но малосущественным интерпретациям уже известных
фактов или сомнительным заключениям, а порой и откровенным
домыслам.
Но, не лучше ли посмотреть, а что же происходило в самой армии?
Не здесь ли кроются первопричины ее тяжелых поражений? Ведь к
войне готовились все равно.Другое дело - как готовились.
При военной угрозе предполагалось укрепить основные
приграничные округа в мобилизационный период в основном за счет
людских и материально-технических ресурсов внутренних областей
страны. Такой порядок приняли из-за политической неблагонадежности
отдельных групп населения западных районах СССР.
Про тяжелое положение Красной Армии красноречивие всего
говорят документы той поры. Различные рода войск не умеют
взаимодействовать друг с другом, техническая и материальная
укомплектовка в среднем только на 50% , неумение руководить в
штабах войсками и многое многое другое.
2. "Три указа одного дня. Просчеты планирования".
- 2 -
22 июля 1941 года. В числе событий первого дня войны, в Кремле
утвердили четыре указа Президиума Верховного Совета СССР. Один об
открытой мобилизации стоял обособленно,а три других тесно связаны.
Фактически они узаконивали применение жестких мер
принудительно-карательного характера на части территории
Советского Союза.
Но оперативные решения военного руководства в первый день
оказались бесплодными.Переданная с опозданием директива 1 нослиа
половинчатый и неопределенный характер. Несостоятельными оказались
и директивы Ставки 2 и 3. К тому времени приграничные войска были
уже или скованы, или расчленены начальными ударами противника, а
вторые эшелоны и резервы военных округов из-за
низкой боеспособности еще не могли принять участие в сражениях.
Более того, попытка выполнить требования директивы 3 Ставки о
нанесении ответного удара по противнику, что совершенно не
отвечало действительной обстановке, внесла дезорганизацию в боевую
деятельность штабов и войск армий прикрытия, почти полностью
нарушив управление ими.
Преодолевая разрозненное сопротивление советских войск,
немецкие корпуса к 25 июня на направлениях главных ударов
вклинились до 230 км к востоку от границы. По всей территории
бывших особых военных округов в воздухе господствовала авиация
противника.
Вследствии мобилизационного провала к концу начального периуда
войны (9-10 июля) из 212 дивизий и 3 стрелковых бригад,имевшихся в
составе действующей армии, были полностью укомплектованы лишь 90.
3."Трагедия тыла".
- 3 -
Накануне войны подразделения и учереждения
фронтового,армейского и войскового тыла, также как и войска
готовились к победоносным сражениям на чужой территории.
Значительная часть материальных запасов распологалась в
приграничных районах и ближайших крупных населенных пунктах. Такой
просчет советских военных стратегов обошелся дорого: впервые же
дни немецкого нападения большинство тыловых складов подверглись
уничтожению или оказались захваченными противником.
И еще, Тимошенко вынужден был констатировать "высший командный
состав пренебрежительно относится к вопросам боевого и
материального обеспечения операции, войсковые штабы, армейские и
фронтовые управления не овладели в достаточной степени искусством
обеспечивать операцию материально-техническими средствами и умело
организовывать армейский и фронтовой тыл, управлять им,
организовывать службу регулированияитвердый порядок в тылу".
Преодолеть барьер самонадеянности командования в деле тыловой
поддержки войск так и не удалось. Хотя к войне вроде бы и
готовились, она засталатыл Красной Армии врасплох.
5."Пороги безвластья".
Введение военного положения в стране, казалось, должно было
однозначно сопутствовать консолидации различных государственных и
партийных органов в деле укрепления обороноспособности,
установления жестокого порядка и твердой трудовой дисциплины в
прифронтовых районах. Однако принятие черезвычайных мер для
руководства жизнедеятельностью населения зачастую давало обратный
эффект, особенно там, где уже слышались раскаты канонады. С одной
- 4 -
стороны, проявлялись растерянность, самоустранение и паралич
власти. а с другой - ее правовой беспредел.
Это вынудило Военные Советы фронтов и Главного военного
прокурора Красной Армии во многих городах устанавливать временный
прокурорский надзор за деятельностью правоохранительных органов и
местной власти по выполнению постановлений Государственного
Комитета и указов Президиума Верховного Совета СССР, а также
приказов и распоряжений военного командования.
6."Псковский рубеж".
Несвоевременные указы высшего командования в военный периуд
1941 года не только не помогали, но наоборот очень мешали вести
нормальные боевые действия, что оборачивалось неимоверными
жертвами.Примером тому может служить оброна на Псковском рубеже.
К концу 1941 года обстановка в полосе Северо-Западного фронта
оставалась тжелой. Стало ясно: оборону по правому берегу Западной
Двины не удержать. На подступах к Ленинграду в направлении
Псков-Луга еще было возможно создать два сильных оборонительных
рубежа. Первый - по правому берегу реки Великой. Второй - по реке
Луге.
Ставка Главнокомандования 29 июня отдала приказ на подготовку
обороны по рубежу реки Великой.
Для усиления войск в предстоящей полосе обороны из резерва
выделялись 41-й стрелковый и 1-й механизированный корпус.
Полагали, что эти соединения на подготовленных позициях
прочно прикроют ленинградское направление.
30 июня командующий С-З фронтом отдал приказ на отход войск в
укрепрайоны. Ведя тяжелые арьеградные бои, соединения и части
- 5 -
преступили к выполнению задачи.
Но в первом часу ночи 2 июля Военным Советом был отдан новый приказ -
- с утра перейти в наступление.Быстрая и противоречивая смена
решений привела к дезорганизации войск и потере управления ими.
Замешательством немедленно воспользовался противник. В 5 часов
он нанес быстрый сильный удар встык 8-й и 27-й армиям. Направление
на Остров оказалось непрекрытым и 4 июля части противника подошли
к реке Великой.
В это время части Красной Армии спешно выдвигались на укреп.
позиции около Острова и в самом городе.
4 июля противник беспрепятственно преодолел реку Великую и
вышел на южную окраину Острова. Наши войска не смогли
противостоять врагу и проявив растерянность они поспешно оставили
позиции.
Однако командующий фронтом приказал с рассветом 5 июля
уничтожить вражеские части в районе Острава.
В спешке не было организовано взаимодействие между нашими
соединениями. Дважды врывались советские танкисты в город, но без
поддержки пехоты удержать его не смогли. Сразу под угрозой сдачи
противнику оказался и Псков.
Взятие Пскова на одни сутки задержал лишь подрыв мостов на
реке Великой. Сумятица в действиях войск повлияла на их дальнейшее
беспорядочное отступление.
События на псковско-новгородском направлении во многом
предопределили ход боевых действий под Лугой. За короткий срок
войска не смогли подготовить нормальное сопротивление. В конечном
итоге это также привело к неорпавданным большим потерям войск и
оставлению выгодного оборонительного рубежа. Неудача под Псковом
значительно приблизела час трагедии Ленинграда.
- 6 -
7."Пути - дороги".
Жизнь прифронтовой полосы имела свои особенности. Здесь
наиболее остро ощущалось жаркое дыхание войны и проявлялась
фронтовая неразбериха. По военным дорогам, в том числе и
железнодорожным, текли неуправляемые, многоликие, беспорядочные
людские и транспортные потоки. Логика анархии сталкивалась с
жесткими требованиями военного командования и противодействовала
его попыткам нормализировать ситуацию. Зачастую оно не могло
противостоять безрассудной стихии, и тогда транспортные
коммуникации с прилегающими к ним районами превращались в зоны
безвластья и бесчинств. Были часты случаи воровства и марадерства
красноармейцами у мирного населения. А если к этому прибавить
состояние дорог, частые пробки, обстрелы и бомбежки то,получается
просто ужасная картина. Ведь дороги - артерии фронта.
8."Кто знает, кто помнит, кто слышал?"
Довольно известны надписи на обелисках 1941 года "Младший
лейтенант Петров и шесть красноармейцев","Капитан Сергеев и три
красноармейца"... Имена солдат не указаны.
В 1941 году постановка учета военнослужащих была на очень
низком, преступным по тем временам уровне, что было отличной
лазейкой для врага.
И только 7 октября 1941 года эта ошибка была частично
исправлена приказом Нар. Комиссара Обороны СССР.
"...Красноармейцы и младшие командиры оказались на фронте без
документов,а наши дивизии, которые должны быть недоступными для
- 7 -
проникновения посторонних лиц,превратились в проходной двор...Не
может быть сомнения, что противник не заслал своих людей, одетых в
наше обмундирование, в части Красной Армии и в тыл...Поэтому
приказываю немедленно ввести красноармейскую книжку... ее считать
единственным документом удостоверяющим принадлежность... к Красной
Армии".
9."Надежда армии".
Пробный боевой залп реактивной артиллерией был дан 14 июля под
Оршей. Ракетный удар оказал на противника ошеломляющее дейстие и
нанес ему большие потери в живой силе. В адрес Сталина поступали
восторженные доклады.
Осенью на Западном фронте сложилась угрожающая обстановка.
Казалось, здесь-то и должны были проявить себя в полную мощь
"катюши". Но использование их остовляло желать лучшего.
"Боевые задачи минометные дивизионы получают несвоевременно.
Цели предворительно и тщательно не разведываются. Огневые позиции
не подготавливаются. Пользуясь бесконтрольностью с Вашей стороны,
командиры дивизонов после огневых налетов под видом сохранения
материальной части отводят батареи в тыл до 30-40 км от линии
фронта, в результате чего это мощное ср-во в борьбе с противником
вместо боевой работы больше находится в дороге или на стоянках в
далеком тылу".
10."К вопросу о 'Тактике выжженной земли'".
В период напряженных оборонительных боев под Москвой
директивой командования Западного фронта от 30 октября 1941 года
- 8 -
предписывалось:"Разрушить все шоссе, прилегающие к переднему краю
обороны,... на глубину 50 км. Разрушения поддерживать непрерывно.
Уничтожить все мосты ...."
Схожие требования не трудно обнаружить среди архивных
документов. В годы ВОВ, пожалуй, впервые за время существования
русской и Советской армий были использованы и иные методы из
тактики разрушения - тотальное уночтожение при отступлении всего,
что только можно было уничтожить, включая населенные пункты.
Жители расположенных во фронтовой полосе сел и деревень
подлежали насильственному выселению.
Судя по документам, непродуманные предписания, от которых
страдали в первую очередь свои же граждане, вошли в практику в
самом начале войны, а во время Московской битвы были узаконены.
Ущерб, причиненный немецкими захватчиками народному хозяйству
тщательно подсчитан. Будет ли столь скрупулезно подсчитан
ущерб, нанесенный народному хозяйству распоряжениями руководящих
лиц нашего государства и армии, и как его справедливо соотнести с
требованиями необходимости ?
11."Цена ошибок".
Свидетельства о боевых просчетах советской авиации в архивных
фондах не редкость. Квалифицируются эти случаи в документах
по-разному. Одни - как досадные ошибки из-за ограниченной
видимости, другие - как результат несоблюдения инструкций
войсками, третьи - как профессиональная халатность летчика. Но
есть причина неверных действий летных экипажей, которая в
документах не упоминается, - поспешность, замешанная на страхе
перед ответственностью.
- 9 -
Возращение самолета с боевого задания на аэродром при
неизрасходованном боезапасе означало невыполнение или
недовыполнение задания, в то же время перелет линии фронта или
"работа" по переднему краю противника были черезвычайно опасны. Не
выдерживая подчас нервного перенапряжения, экипажи поспешно
освобождались от полного комплекта авиабомб или наугад поражали
цели. В этих случаях, даже если несли потери свои войска и были
поражены свои цели, летный состав мог расчитывать на
снисхождение, мотивируя "просчеты" ограниченной видимостью или
несоблюдением все тех же инструкций войсками.
12."Герои и стимулы".
По определениям советских энциклопедических изданий, любой
героизм имеет классовое содержание. Его высшей формой считается
социалистический (советский) героизм, основанный на твердых
коммунистических убеждениях преданности партии и народу, глубоком
сознании патриотического и интернационального долга. Не оспаривая
"классические" положения, можно, однако, добавить, что это
массовое явление в годы ВОВ имело и свой достаточно управляемый
механизм действия - целую систему стимулов. Но в условиях фронта
упомянутый механизм давал сбои: подвиг не всегда вознаграждался.
А причины могли быть самые разные.
13."Металл войны".
К концу 1941 года враг был отброшен от Москвы, на местах боев
осталось много оружия и военного имущества - как нашего, так и
немецкого.Безусловно, при соответствующей организации и постановке
- 10 -
дела разбросанный по полям и лесам "металл войны" мог стать
дополнительным источником боевого обеспечения советских войск.
Однако сбор трофеев должным образом налажен не был, не говоря уже
о их освоении и использовании. Судя по реакции высокого
государственного и военного руководства, проблема действительно
существовала и стояла очень остро. Беспокойство вызывало не
столько бесхозяйственное отношение к пропадавшему зря добру.
Главная опасность заключалась в том, что оружие и боеприпасы
оказывались в руках населения. Последствия же такого "всеобщего
вооружения" не трудно предвидеть.
Не секрет, что и в наше время находят не собранное тогда
оружие. Нередко оно стреляет. Чья-то безответственность,
проявленная 50 лет назад, дает о себе знать по сей день.
МОСКОВСКИЙ ГОСУДАРСТВЕННЫЙ ИНСТИТУТ МЕЖДУНАРОДНЫХ ОТНОШЕНИЙ
МИД РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
Кафедра международных отношений и внешней политики РФ
РЕФЕРАТЪ
студента 1 курса факультета МП 8 группы
ПОПОВ ДМИТРИЙ
СОВЕТСКО-АФГАНСКАЯ ВОЙНА.
Научный руководитель
АХТАМЗЯН А.И.
МОСКВА, 1993 год.
СОДЕРЖАНИЕ:
I Введение в афганскую проблему стр.3
II Истоки кризиса стр.5
III Цели и планы СССР в войне стр.8
IV "Советскй Вьетнам" стр.10
V Реакция мирового сообщества на ввод советских войск в Афганистан стр.12
VI Изменения внешнеполитического курса США после
декабря 1979 года стр.15
VII ООН и ситуация вокруг Афганстана стр.18
VIII Международно-правовое урегулирование кризиса стр.20
IX Положение в Афганистане после вывода
советских войск стр.21
X Список использованной литературы стр.24
I
Введение в афганскую проблему. Несмотря на то, что внимание мирового сообщества в большей степени обращено к другим региональным вооруженным конфликтам, афганская проблема до сих пор остается одной из наиболее острых во всем мире. Конфликты на территории бывшей Югославии, Ирака, столкновения на национальной почве в бывшем СССР, по сравнению с которыми война в Афганистане вызываает меньший интерес, - из-за того, что они возникли на территории Европейского континента или из-за того, что в них скорейшем урегулировании очень заинтересованы США, другие ведущие державы или даже весь мир в щелом. Ведь, на пример, от положения в бывшем Советском Союзе зависит во многом стабильность в масштабах всей планеты - недаром после недавних событий на IX съезде американцы предложили нам более 1,5 млрд. долларов для стабилизации положения, а они зря денег не раздают!
Однако, при более глубоком рассмотрении, афганская проблема затрагивает интересы не только жителей этой страны, но и России и всек стран Содружества Независимых Государств и, возможно, всего мира в целом. Пока не будет урегулирован этот кризис, СНГ, видимо, не сможет полностью отгородиться от Афганистана - а это не так просто, как кажется. Проблемность Ситуация вокруг Афганистана для государств-членов Содружества сводится в основном к трем моментам. Во-первых, на территории этой страны проживает большое количество туркменов, узбеков и таджиков, что весьма тревожит бывшие среднеазиатские республики СССР. Во-вторых, это проблема военнопленных. Лидеры афганской оппозиции неоднократно заявляли, что проблема военнопленных будет решена сразу и только после того, как СССР прекратит поставку вооружений в Кабул. Но, естественно, эти обязательства не были выполненны, так как, продолжая удерживать военнопленных, моджахеды будут и в дальнейшем обладать рычагами давления на страны Содружества, особенно в области выделения средств на восстановление разрушенной советско-афганской войной экономики. Претензии Афганистана на возмещение правопреемниками СССР убытков войны - еще одно больное место в российско-афганских отношениях. В ответ на многочисленные заявления подобного содержания руководство России приняло заявление от 15 ноября 1992 года, в котором, в частности, говорится о том, что Россия будет участвовать в восстановлении разрушенного хозяйства Афганистана, что поставки мирных товаров не прекратятся и что Россия будет всячески помогать многострадальному афганскому народу гуманитарной помощью и другими возможными средствами. *)
Все это, безусловно, говорит о важности и актуальности афганской проблемы сейчас и, по крайней мере, в ближайшем будущем. Но, выбирая советско-афганскую войну темой для своего реферата, я руководствовался не только этими соображениями, а во многом и даже в основном желанием посмотреть на эту войну как на часть исторического прошлого, пусть недалекого. Курс истории международных отношений, в рамках которого я писал этот реферат, и та литература, которой я пользовался (западные журналы
-----------------------------------------
*) См. М. Гареев "Афганская проблема - три года без советских войск". "Международная жизнь", февраль 1992
Foreign Affairs, The Times, др.), до конца определили характер моей работы, которой я пытался придать хотя бы некоторую степень
оригинальности. Важное место в ней должна занять оценка сложившейся в результате этого конфликта ситуации на международной арене, причем с точки зрения Запада, которую я во многом, если почти не во всем, разделяю. Исторический и современный аспекты, в которых я хотел представить свою работу, однако, не исключают друг друга - ведь из любого урока истории, а особенно такого кровавого, можно при желании сделать очень полезные выводы. Главное, это чтобы такое желаниие возникло у тех, кто сейчас стреляет друг в друга в Афганистане и в других "горячих точках планеты".
II
Истоки кризиса. Вторжении советских войск в Афганистан в конце декабря 1979 года потрясло мировое сообщество. Президент США Картер в одном из своих первых заявлений по этому поводу сказал: "...оно [вторжение - Б.В.] изменило мое отношение к внешней политике СССР больше, чем что-либо другое за годы моего пребывания в должности." *)
Западная пресса. историки. политики и более широкие слои общественности имели свою, почти никем не оспариваемую за пределами социалистического лагеря точку зрения на произошедшие события: в 1978 году в Афганистане произошел государственный переворот под руководством коммунистической партии при несомненном пособничистве СССР. В результате к власти пришел
------------------------------------------
*) "Foreign Affairs" 1979 №3
просовтский режим во главе с Нуром Мухамедом Тараки и, позже, Хаджимуллой Амином. Советский Союз снабжал новых правителей
технической и военной помощью и советниками для борьбы с приобретающим все большую силу оппозиционным движением.
Американские и европейские историки-аналитики причины возникновение кризиса в Афганстане относили к Апрельской револющии 1978 года, и большинство из них отрицало существование реальных социально-экономических предпосылок и революционной ситуации, а произошедшие события связывало с советским влиянием и с деятельностью Народной Демократической партией Афганистана (НДПА), которой один из американских журналов предписывал "...неопытность, разобщенность и радикализм, предопределившие столь быструю катастрофу в Афганистане". *)
Народная Демократическая партия Афганистана была создана в середине 1960-х годов и вскоре после своего создания распалась на две группы - Хальк, к которой принадлежали Тараки и Амин, и Паргам, одним из видных деятелей которой был Кармаль. Первые узурпировали власть и не хотели делиться ею со своими политическими оппонентами, сослали Кармаля в политическую ссылку дипломатическим представителем Афганистана в Чехословакии. Советский Союз пытался воссоединить НДПА, но воссозданая извне политическая коалищия, раздираемая внутренними распрями и феодальными интригами, не могла долго существовать.
--------------------------------------------
*) "Asian Survey" 1980 vol 20 №7.
Цит. по "США и региональные конфликты." - М.:"Наука", 1990 г.
Летом 1980 года, после убийства Амина, Кармаль вернулся на родину и изгнал многих своих бывших врагов из правительства и ведущих министерств.
Сразу после своего прихода к власти после апрельской революции 1978 года Тараки и Амин, а позже и Кармаль, пытались насодить коммунистическую идеологию, развернуть атеистическую кампанию и построить социализм в отсталой, племенной и частично феодальной, многонационоальной мусульманской стране. Такая внутренняя политика, обусловленная исключительно догмами марксизма (в том виде, каком они преподносились советским руководством), а не на реальными и объективными законами, управляющими афганским обществом и экономикой, неизбежно должна была привести Афганистан к усугублению и без того кризисной ситуации. Почти не успев начаться, процесс интеграции феодально раздробленного общества на основе возникновения экономических связей между отдельными провинциями был насильственно прерван.
Таким образом, по мнению западных специалистов кризис был вызван, с одной стороны, внутренним фактором - непродуманной и подогнанной под марксистские догматы модернизацией афганских социальньо-политической и экономичесой структур, и, с другой, внешним и наиболее важным фактором - вводом советских войск в декабре 1979 года.
III
Цели и планы СССР в войне. Западные официальные структуры и пресса оценили как по меньшей мере фальсифицирующее события заявление правительства СССР о том, что войска были введены по просьбе афганского руководства для помощи последнему в борьбе с восставшими бандитами и во имя исполнения интернационального долга. Ведь бывший правитель Афганистана Амин был убит во время штурма советскими спецподразделениями его дворца, а его преемник на этом посту еще не появился на политической арене к моменту так называемого "приглашения". Активной критике подвергались также неоднократные заявления советских лидеров о неких "внешних силах", оказывающих содействие афганским повстанцам (имелись в виду в основном Пакистан и ЦРУ). Все эти мифы были созданы нарочно для оправдания появления "ограниченного контингента" за южными рубежами нашей родины и прикрытия настоящих целей этой колониальной войны.
Политические маневры советского руководства не убедили общественность капиталистического мира в его искренности, и, хотя на Западе по-разному оценивались цели Советского Союза в этой войне, все прекрасно понимали ее агрессивный характер. Одни видели в ней желание сверхдержавы изменить баланс сил в регионе, стремление вести диалог с окрестными государствами, главным образом с Пакистаном, с позиции силы и продемонстрировать всему миру мощь и волю СССР. Другие, не отрицая в основном всего этого, переносли центр тяжести на то, что Советский Союз просто не мог оставить без помощи коммунистический режим в стране, где его неизбежно ожидали хаос и поражение. Некоторые политические экстремисты на Западе склонны даже были считать, что советская агрессия в Афганистане - не больше не меньше как "долгосрочная стратегия, нацеленная на получение геостратегических преимуществ, связанных с получением доступа к теплым морям и нефтяным ресурсам Персидского залива".*)
По словам М.Гареева, в 1979 году - заместителя начальника оперативного управления Генерального Штаба, "...ввод советских войск был непродуманным, политически ошибочным шагом, нанесшим огромный урон нашей стране и афганскому народу". **) Гареев занимал первую из двух позиций, возникших в армейском руководстве при подготовке к вторжению: или вообще не вводить войска (причем это было бы предпочтительней для большинства генштаба - по оценке того же Гареева), или ввести не 4-5 дивизий, а сразу 30-40, за два-три года достичь стабилизации в стране и прекращения боевых действий, перекрыть все каналы помощи оппозиции из-за афганских рубежей и уничтожить ее. С трудом можно предположить, что даже этот последний вариант был лучше, на чем настаивает генерал Гареев, но в любом случае он не прорабатывался и наверх не подавался.
С уверенностью можно сказать, что советскай акция в Афганистане расценивалась на Западе и рассматривалась в кругу советского руководства однозначно - не как помощь истинно
-----------------------------------------
*) "Dep State Bull" 1979 april
Цит. по "США и региональные конфликты"
**) См. М. Гареев "Афганская проблема - три года без советских войск". Международная жизнь, февраль 1992
народному правительству Демократической республики Афганистан в ее борьбе с империалистами и душманами, и не для защиты принятых
афганцами завоеваний революции, а для предотвращения неизбежного в условиях банкротства просоветского режима контрреволюционного переворота.
IV
"Советский Вьетнам." В западной, а позже и в отечественной прессе с легкой руки журналистов эта война часто называлась "советским Вьетнамом". Никто не сомневался, что "русские" на своих боевых вертолетах могли достичь даже самых отдаленных районов этой изолированной от всего мира страны. Но даже самые объективные прогнозы сводились к одному: если советские войска хотят получить выгодные для себя долгосрочные последствия, им надо "сойти на землю". Иначе им никогда не справиться с вооруженными повстанцами у себя в тылу. Моджахеды не были едины в своей борьбе. Но, как это ни может показаться парадоксальным, опыт не только советско-афганской войны показывает, что сила не всегда в единстве. Одно племя или аул могли, увидев для себя в этом выгоду, или под давлением силы заключить союз с завоевателями, но другие продолжали борьбу, так как в этой
стране на протяжении многих столетий каждый сам обеспечивал себе выживание.
В отсталом Афганистане было мало индустриальны цетров, в городах промышленное производство было развито слабо, не было сколь-нибудь сильного рабочего класса и, в следствие этого, рабочей организации, на которую, согласно традиции, могла бы опереться марксистская партия. Проводя иногда довольно продуманную колониальную политику, советские оккупанты и их афганские союзники наделяли дополнительными властными полномочиями многих местных князьков, что еще больше усиливало пульверизацию общества, начатую Амином и Тараки, и создавало опасную основу для сохранения раздробленности и междуусобной войны в Афганистане на многие годы вперед. С первых дней войны даже оптимисты считали, что для реинтегрирования страны потребовалась бы смена по крайней мере одного поколения и гораздо больше при условии, что русские, не смотря на противодействие мирового сообщества, в ближайшем будущем не отказались бы от своего эксперимента - и это пророчество сбывается.
В силу этих причин за пределами стран социалистического содружества почти никто не сомневался в том, что коммутистический режим в Афганистане не способен к самостоятельному существованию, и после вывода оттуда подразделений советской армии от него ничего не останется, кроме ненависти к русским, страна же впадет в продолжительный период хаоса и гражданской войны. Даже высшее советское руководство и верхи генералитета во многом разделяли это бытовавшее на Западе мнение, и именно поэтому продолжали настаивать на дальнейшем военном вмешательстве. Советские лидеры просто не имели другого выхода - ведь они не могли допустить падение марксистского правительства.
Однако, афганские повстанцы, располагая лишь ограниченным арсеналом оружия, которое доставалось им преимущественно от распадавшейся афганской армии (к концу 1980 года она составляла 30% от своей и без того ранее сокращенной численности), а также не очень значительной военной помощью извне (преимущественно ракеты земля-воздух), оказывали агрессору отчаянное сопротивление. Не смотря на то, что советское военное присутсвие в Афганистане было обеспеченно огромными техническими и людскими резервами, даже по самым оптимистичным оценкам умиротворение должно было бы занять многие годы. Многие прекрасно помнили о том, как России в конце XIX века пришлось потратить целых 25 лет на завоевание гораздо меньшей по площади страны на Кавказе - Дагестана.
V
Реакция мрового сообщества на ввод советских войск а Афганистан. Положение в Афганистане по оценке западной прессы "резко обострило отношения между Востоком и Западом (...) и привело к переоценке международной ситуации в целом в связи с новым и более трезвым взглядом на ту опасность, которую политика СССР представляет для глобальной стабильности и международного мира"*). Сразу и надолго ухудшились, на пример, отношения между двумя ядерными сверхдержавами в области двусторонних соглашений по ограничению вооружений.
Особенную панику в Западном мире вызвало начало кризиса, так как расценивалось как переломный момент в советской внешней политике и новый этап международных отношений во всем мире. Впервые Советский Союз применил организованную вооруженную силу за пределами своих границ и стран всеми признанного просоветского блока в Восточной Европе. Введение ограниченного контингента
----------------------------------------------
*) International Herald Tribune, apr.2 1982.
советских войск в Афганистан было, несомненно, ничем не прикрытой попыткой грубой силой решать судьбу суверенной и формально несоюзной страны, которой приписывались далеко идущие последствия.
Естественной реакцикцией Западного мира было противодействие советской агрессии, что толкало капиталистические страны на сближение. Исключительное место в этом формальном (в рамках ООН и НАТО) и неформальном союзе занимали США, еще более утвердившиеся в своем положении сверхдержавы. После нескольких раундов совещаний со своими европейскими союзниками, которые все-таки не хотели просто выполнять то, что им скажут американцы, администрации Картера удалось выработать основные направления совместной политики, направленной на усмирение агрессора и стабилизацию положения в регионе и во всем мире в целом. Предполагалость, во-первых, оказывать всемерную военную и экономическую помощь Пакистану. Во-вторых, поставить Советский Союз перед выбором: либо продолжать свою агрессивную политику в Афганистане и поплатиться за это своими едва наладившимися отношениями с Западом, либо сохранить доброе имя в системе международных отношений. В-третьих, как более отдаленную перспективу США уже без своих союзников планировали усилить свое военное присутствие и развить сеть оборонных систем и военных институтов в регионе
Еще один удар по СССР нанесли страны третьего мира. На пример, конференция исламских стран в Исламабаде большинством голосов осудила действия Советского Союза как агрессивные, не смотря на оказанную им длительную помощь многим из этих стран. Единство мусульманских государств, однако, было существенно нарушено недавней Ирано-Иракской войной, и поэтому они не могли в сколь либо значительной степени влиять на внешнюю политику СССР.
Лидирующую роль в подталкивании СССР к переговорам о выводе войск из Афганистана играли Западные страны. Предусматривалась даже возможность сохранения части контенгента в столице и некоторых крупных центрах страны для поддержания коммунистического режима. Президент Франции Вальри Гискар д`Естан и канцлер ФРГ Гельмут Шмидт лично говорили с Брежневым о возможности таких переговоров, но тщетно. Причины этого были ясны: афганский коммунистический режим очевидно вынашивался в СССР и не имел почти никаких шансов выжить без военной поддержки своего покровителя. "Вряд ли что-либозаставит русских бросить свой режим в Афганистане на произвол судьбы"- так не без основания считало большинство политиков на Западе.
Сейчас, после распада Советского Союза и исчезновения "красной угрозы", значение афганского кризиса оценивается несколько иначе. Военное вмешательство во внутренние дела Демократической Республики Афганистан вызвало резкое обострение международной обстановки и на некоторое время затормозила переговоры по сокращению вооружений. Советско-афганская война унесла около 19 000 жизней советских солдат и несчитанное количество афганских повстанцев и мирных жителей. Кроме того, эта война на много лет приблизила глубочайший экономический и политический кризис в СССР, распад Союза и крах коммунистического режима.
VI
Изменения внешнеполитического курса США после событий декабря 1979 года. После ввода ограниченного контингента в Афганистан "четвертая власть" США развернула кампанию активной критики высшего руководства страны. Признавалось по крайней мере странным, что для Президента и его администрации готовность русских пойти на любые необходимые меры для поддержки режима-клиента оказалась полной неожиданностью. Ведь американская разведка должна была знать о предстоящем вторжении по крайней мере уже с начала декабря 1979 года! Возможно, администрация была слишком занята экономическим кризисом у себя дома, и о вторжении узнала лишь когда "ограниченный контингент" советских солдат количеством в 50 000 человек оказалось в Афганистане (причем он сразу же получил тенденцию увеличиться вдвое) - слишком большая ошибка президента, по мнению американских журналистов.
В средствах массовой информации, особенно в США, широкую поддержку получило вызванное этим конфликтом наращивание американского военного присутствия в третьем мире и разработанная администрацией США во главе с Президентом Картером так называемая "доктрина Картера", состоящая из ряда мер политического и экономического воздействия на Советский Союз и его внешнюю политику. Во-первых, предлагалось установить имбарго на поставки зерна в СССР; во-вторых, сокращался находившийся только на стадии становления обмен в культурной, научной и технической областях. В-третьих, большинство западных держав бойкотировали Олимпийские игры в Москве 1980 года. В-четвертых, США оказывали давление на европейские страны и Японию, требуя сократить предоставление кредитов Советскому Союзу. Массовому читателю внушалось, что на Советский Союз и на большинство стран третьего мира действует только силовое воздействие.
"Доктрина Картера" объявляла зону Персидского залива жизненно важной для экономики США, в силу чего американцы готовы были пойти на любые меры вплоть до применения оружия для обеспечения своих интересов в регионе. Однако, предусмотренные доктриной меры не могли сработать полностью вследствие того, что стабильное положение экономики некоторых европейских держав, в частности Франции и ФРГ, во многом зависила от экспорта продукции тяжелой индустрии в СССР; во всяком случае отказ от торговли с Советским Союзом принес бы ощутимые внутренние экономические потрясения - очень весомый фактор в политике европейских правительств. Имбарго на поставки зерна нанесло удар по экономике стран Северной Америки - самих США и, особенно, Канады. Олимпийские игры все-таки состоялись, так как основная масса африканских и многие азиатские страны не присоединились к бойкоту. Все эти факторы сорвали применение сильного политического и экономического давления на СССР в полной их степени и сказались на внутреннем положении стран Запада, и Администрация Рейгана вынуждена была отказаться от "доктрины Картера" и выдвинуть свою.
В результате агрессии СССР отношения между США и Пакистаном к большому удовольствию администрации и самого Президента резко улучшились, поднявшись с самого низкого уровня за весь послевоенный период (в ноябре 1979 года толпа, разъяренная сведениями о вторжении американцев в Гренаду, сожгла посольсто США в Пакистане, а правительство предприняло лишь слабые попытки остановить беспорядки.) Воспользовавшись новым кризисом, правительство США немедленно пригласила министра иностранных дел Пакистана в Вашингтон и предложило 400 млн. долларов в качестве экономической и военной помощи. Но президент Пакистана заявил, что его стране необходими 2-3 млрд. долларов для восстановления экономики и вооруженных сил, после отказа в предоставлении помощи в таких размерах назвал 400 млн. смешной суммой, особенно если учесть, что за нее он может поплатиться вторжением русских, выполняющих свой интернациональный долг и защищающих свои южные рубежи от мирового капитала.
Все дороги, по которым вооружение могло попадать к моджахедам в Афганистан, лежали на территории Пакистана, и правительство генерала Зиа неохотно предоставляло услуги по его транзиту, так как боялось за свою собственную безопасность. Со стороны правительства СССР прозвучало несколько предупреждей Пакистану о возможности очищения и этой страны от американских империалистов, и по крайней мере один раз советскими войсками был совершен рейд в северные приграничные территории Пакистана, где были расположены лагеря повстанцев. Если бы Пакистан стал настоящей опорной базой афганских моджахедов, Советский Союз вряд ли бы остановился на Хиберском перевале, что вызвало бы непременно падение шаткого режима генерала Зиа, и без того переживавшего большие экономические и социальные потрясения.
Новая внешнеполитическая концепция США - "неоглобализм", как называли ее многие советские (и не только) журналисты, политики и историки - предусматривала наращивание военного присутствия американцев во всем мире и особенно в зонах, объявленных жизненно важными для интересов США. Активизировалось военное сотрудничество со многими странами третьего мира, совершенствовались силы быстрого развертывания и оснащались крылатыми ракетами и ракетами "Трейдент", наращивались и модернизировались ВВС и ВМС. США постоянно держали в районе Персидского залива 1-2 авионосных соединения.
В целом, являясь ответом на агрессию СССР в Афганистане, новая внешнеполитическая стратегия США вызвала резкое обострение международной обстановки, взвинтила гонку вооружений и на некоторое время затормозила переговоры по сокращению вооружений. В результате такой внешней политики США СССР ввязался в губительную для его экстенсивного хозяйства гонку вооружения, на много лет приблизившую глубочайший экономический и политический кризис, распад Союза и крах коммунистического режима. В конечном этоге этими внешними и внутренними причинами и был вызван вывод советских войск из Афганистана 15 февраля 1989 года.
VII
ООН и ситуация вокруг Афганистана. В начале января 1980 года США взяли на себя инициативу выступления перед Советом Безопасности ООН, который квалифицировал акцию Советского Союза как открытое применение вооруженной силы за пределами своих границ и военную интервенцию. СССР наложил вето на резолющию Совета Безопасности; его поддержали пять государств-членов Совета из третьего мира. 14 января 1980 года Генеральная Ассамблея ООН
на своей Чрезвычайной сессии подтвердила резолющию Совета Безопасности 108 голосами против 14 *) - явное и полное дипломатическое поражение СССР. Страну Советов поддержали только полуколониальные и откровенно симпатизирующие ей страны. Образовался почти единый фронт западных держав и государств третьего мира, в том числе арабских и мусульманских, проголосовавших за такую резолюцию. Даже Ирак, долгое время
получавший военную и техническую помощь из России, отвернулся от своего бывшего покровителя.
Советско-американское заявление от 13 сентября 1991 года провозгласило право афганского народа определять свою судьбу без вмешательства извне, подчеркнуло необходимость прекращения военных действий, немедленного проведения свободных выборов и создание переходного механизма под эгидой ООН. В тот же день были взаимно прекрацены поставки оружия в Афганистан. 15 ноября 1991 на переговорах между делегациями от моджахедов и от СССР и РСФСР представители афганской оппозиции в принятом совместном заявлении заявили о своем согласии с перечисленными в советско-американском документе мерами по урегулированию ситуации в регионе. Но, к сожалению, кровопролитие в стране продолжается.
На путях политического урегулирования афганской проблемы и создания в Афганистане неагрессивного государства в дальнейшем необходимо сосредоточить основные внешнеполитические усилия всех заинтересованных в этом государств во взаимодействии со всем
--------------------------------
*) См: "Foreign Affairs" 1979 №3
международным сообществом в целом. Видимо, это сотрудничество большей частью будет проходить в рамках ООН, поэтому повышение роли этой международной организации в регионе, несомненно, будет весьма плодотворным для разрешения афганского кризиса.
VIII
Международно-правовое урегулирование кризиса. Западные страны играли лидирующую роль в подталкивании СССР к переговорам о выводе войск из Афганистана. Но советское руководство пошло на них лишь после долгих лет войны, когда ее бесперспективность и безнадежность стала очевидной. 14 апреля 1988 года было принято совместное советско-американское соглашение "О взаимосвязи для урегулирования положения, относящегося к Афганистану". Соглашение устанавливало крайние сроки вывода советских войск из страны: половина ограниченного контингента выводилась к 15 августа 1988 года и все подразделения еще через шесть месящев, то есть к 15 февраля Это соглашение было в точности выполнено советской стороной. Было также принято "Двустороннее соглашение между Республикой Афганистан и Исламской Республикой Пакистан о принципах взаимоотношений и, в частности, о невмешатольстве и об отказе от интервенции". Соглашение подчеркивало необходимость "уважать сувернитет, политическую независимость и территориальную целостность РА и ИРП", "обеспечивать, чтобы ... территория [каждого из государств - Б.В.] не использовалась каким-либо образом для нарушения сувернитета, политической независимости, территориальной целостности и национального единства или для подрыва политической, экономической и общественной стабильности другого государства" и " не допускать на своей территории обучения, снаряжения, финансирования и рекрутирования наемников какого бы то ни было происхождения". Необходимость соблюдения провозглашенных в этом соглашении принципов взаимоотношения между РА и ИРП была зафиксированна в "Декларации о международных гарантиях", принятая совместно СССР и США. *)
После подписания женевских соглашений часть советских и большинство афганских руководителей настаивало на том, чтобы сохранить присутствие в Афганистане 25% находившихся там войск
для охраны коммуникаций (преимущественно на трассе Хайратон - Кабул) до полного прекращения военных действий. Подобное половинчатое решение сводило бы на нет все женевские соглашения, хотя бы потому что для подержания остававшегося контенгента пришлось бы снова вводить дополнительные формирования. Не смотря на определенный военный риск, советское руководство в точности соблюло соглашения и вывело все войска к 15 февраля 1989 года.
IX
Положение в Афганистане после вывода советских войск. Прогнозы Запада о том, что кабульский режим сразу после прекращения советского военного присутствия падет по причине своей полной нежизнеспособности, а коалиционное правительство группировок моджахедов приведет страну к миру после изгнания "коммунистической чумы", оказались несостоятельными. Это свидетельствует о некоторой необъективности в их подходе к афганской проблеме - пожалуй, единственное, в чем я могу не
----------------------------------------
*) Цит. по: М. Гареев "Афганская проблема - три года без советских войск". "Международная жизнь", февраль 1992
согласиться с тогдашней точкой зрения Запада на афганскую проблему. Но, к их оправданию, нужно сказать, что эта точка зрения также претерпела изменения и была откорректирована временем. Действительно, вывод войск 15 февраля 1989 года не вызвал, как ожидалось, начала процесса умиротворения в Афганистане, а, наоборот, побудил оппозицию к активизации военных действий. Непосредственно за этим событием последовали крупнейшие наступательные операции моджахедов под Джелалабадом, Хостом, Кандагаром, Кабулом, Салангом. Однако, правительственные войска успешно отразили эти наступления и в ряде районов перешли в котрнаступление, в результате чего восстановили свое оперативное положение и смогли его удерживать еще три года. Оппозиция была ослабленна, и в этом сыграли роль несколько факторов: во-первых, с уходом подразделений советских оккупационных войск она была лишена своей идеологической базы, побуждавшей афганцев к борьбе против завоевателей и неверных; во-вторых, агрессивные тенденции Пакистана вызвали некоторые патриотические настроения и оттолкнули часть повстанцев от борьбы с правительством; в-третьих, СССР продолжал поставку оружия, хотя и в сокращенном размере (что, между прочим, не противоречило Женевским соглашениям и международному праву). С определенной степенью точности можно говорить о том, что марксистский режим в Афганистане держался не только на иностранных штыках, но и, по крайней мере, получил за время присутствия контингента советских войск определенную опору внутри страны - на одном только этом он не продержался бы три года.
Однако, пассивность РА в военных действиях, надежды на решение проблемы силой, активная подрывная работа опозиции в армии РА, связь в психологии населения всех бед с Апрельской революцией и общая усталость и, главное, отсутствие реальных действий для улучшения прежде всего экономической ситуации в районах, контролируемых правительсьтвом, привели в конце концов к падению режима Наджибулы.
* * *
Как я говорил в начале своей работы, я старался подойти к изучению афганской проблемы прежде всего с точки зрения истории и истории международных отношений, в частности, попытался понять истоки этой уже 14 лет не прекращающейся трагедии и рассмотреть уже имеющийся международный опыт попыток умиротворения. Делать прогнозы на будущее очень трудно, да это и не входит в мои задачи. Можно лишь в наиболее общих чертах предсказать, что мир прийдет в эту страну еще не скоро и что важнейшую роль в разрешении этого конфликта будут играть международные оргганизации, в том числе ООН. Не имеющая исторических аналогий практика единодушия и согласованных действий всех наций мирового сообщества по ликвидации вооруженных конфликтов (столкновение между Ираком и Кувейтом, гражданские войны в Сомали и в Югославии), хотя сделаны пока только первые шаги, имеет неограниченное поле применения в будущем и дает возможность надеяться, что мы все-таки вступим в эпоху мира и согласия и навсегда сможем уберечься от ужасов войны.
СПИСОК ИСПОЛЬЗОВАННОЙ ЛИТЕРАТУРЫ
1. "США и региональные конфликты." - М.:Наука, 1990 г.
2. "Международная жизнь" 1992 г. №2
3. Foreign Affairs 1979 №3
4. "Международные экономика и международные отношения" 1988 г. №7
УЧЕТ ФАКТОРА ВРЕМЕНИ ПРИ ОЦЕНКЕ ЭКОНОМИЧЕСКОЙ
ЭФФЕКТИВНОСТИ ХОЗЯЙСТВЕННЫХ МЕРОПРИЯТИЙ
Как показывают события последних лет (1991-93гг) в
России, инфляционные процессы, будучи выпущенными из под
кредитно-финансового контроля, да к тому же усиленными
монополизированной структурой народного хозяйства, ведут к
некоторым специфическим негативным эффектам в области
сбережения, кредитования и инвестирования. Особенно угнетающе
инфляция подействовала на сферу долговременных
производственных инвестиций, начиная с 1985г не вводятся и не
строятся мощности по химической переработке древесины, не
обновляются технологии в деревообработке ( при том , что
продолжается расширение мощностей по производству сырых
пиломатериалов без утилизации отходов ) , деградирует
отечественное машиностроение для лесоперерабатывающих
отраслей. Наблюдается отчетливая тенденция сворачивания
долгосрочных инвестиций и примитивизации технологических
процессов (рост удельного веса кустарных трудо- и энергоемких
производств).
В этих условиях начинает сказываться своеобразный вакуум
апробированных методов определения экономической эффективности
хозяйственных мероприятий с комплексным учетом фактора
времени: как дисконтирования разновременных затрат,
результатов и эффектов, так и инфляционного обесценивания этих
показателей,в текущем денежном выражении.
Не претендуя на абсолютную точность, я считаю необходимым
привлечь внимание к разработанным предложениям, чтобы
стимулировать создание новых эффективных методов экономической
оценки хозяйственных мероприятий.
1. Первым шагом в данном направлении является уточнение
норматива дисконтирования разновременных затрат, результатов и
эффектов (Е), который применяется при определении этих
показателей за некоторый период (иногда называемый сроком
службы мероприятия НТП).
ЭТ = РТ - ЗТ ;
где: tк
РТ = Рt(1+Е)tР-t ;
t=tн
tк
ЗТ = Зt(1+E)tР-t ;
t=tн
Т = tк - tн ;
tР -- наиболее ранний по вариантам сравнения год,
предшествующий началу выпуска продукции
( получения результатов ) по данному
хозяйственному мероприятию;
Зt, Рt -- затраты и результаты в году (t) в текущем
денежном выражении;
tн, tк -- начальный и конечный годы периода, за который
определяется эффект от проведения хозяйствен-
ного мероприятия;
ЭТ, ЗТ, РТ -- эффект, затраты и результаты от проведения
данного мероприятия за период Т.
В известных методиках определения экономической
эффективности капитальных вложений и мероприятий НТП, норматив
экономической эффективности получал толкование вне
функционирования кредитно-денежной системы, как некая
статистическая технико-экономическая величина. Отсюда
возникали заметные расхождения между процентной ставкой
Госбанка (ныне - Центробанка) и нормативом (Е).
В частности в период введения последних версий Методик
эффективности (1988г) ставка банков, входящих в систему
Госбанка, была от 2 до 6 % , а Е=0,1 (т.е. 10% годовых).
Применение такого норматива в целях дисконтирования
разновременных затрат, результатов и эффектов, строго говоря,
было невозможно, так как норматив дисконтирования по своему
экономическому содержанию является показателем относительного
эффекта по замыкающему мероприятию (т.е. требующего минимума
затрат).
С переходом на двухуровневую банковскую систему и
установлением учетной ставки рефинансирования коммерческих
банков (до недавнего времени равной 80% , а с 1.04.93 =100%
годовых), норматив дисконтирования получил свою базу, так как
основная масса кредитов для производственных инвестиций
выдается теперь коммерческими банками. Получение бюджетных
средств под низкие проценты или безвозмездно для лесных
отраслей и лесного машиностроения практически исключается.
Таким образом в настоящее время, исходя из ученой ставки
Центробанка, можно было принять Е=0,8 при расчете по годовым
циклам, а при переходе к внутригодовым периодам величина Е
должна составить соответствующую долю от 0,8 .
Если в рамках рассматриваемого периода прогнозируется или
фактически происходит пересмотр учетной ставки, то начиная с
момента пересмотра, в расчетах необходимо применять новое
значение Е.
Если банк, через который решено финансировать данное
мероприятие (или в котором данное предприятие имеет ссудный
или расчетный счета, через которые будут проходить
инвестируемые средства), устанавливает ставку по депозитам
более высокую, чем учетная ставка Центробанка, то будет
правомерно применять в расчетах не учетную ставку, а
депозитный банковский процент.
2. Вторым шагом в совершенствовании и актуализации
методов расчета экономической эффективности является введение
поправочного коэффициента, обеспечивающего учет инфляции, в
определение норматива экономической эффективности (норматива
дисконтирования).
Динамика инфляции может быть оценена соотношением
индексов инфляции по смежным временным периодам:
It/It-1;
где It - индекс инфляции за период t (год) ;
It-1 - то же за период (t-1) .
Это соотношение устанавливает экономическую равноценность
затрат, результатов и эффектов двух смежных периодов,
оцененных в текущем денежном выражении. Если инфляция росла,
то в меру этого роста должен, в принципе, увеличиваться и
норматив эффективности. Если, например, инфляция снижалась, то
норматив эффективности должен соответственно уменьшиться.
Этот процесс похож на процесс коррекции банковских
ставок, когда с ростом инфляции банк поднимает ставку,
ограничивая этим кредитную эмиссию и повышая привлекательность
сбережений. Различие только в том, что банк основывается при
этом на движении индекса инфляции, но не буквально следует за
этим движением.
С учетом указанной коррекции норматив экономической
эффективности (норматив дисконтирования) будет выглядеть как:
Е * It/It-1.
Тогда в целом, формулы для определения затрат и
результатов за рассматриваемый период примут вид:
tк
ЗT = Зt(1+Е*It/It-1)tP-t ;
t=tн
tк
РT = Pt(1+E*It/It-1)tP-t .
t=tн
3. Руководствуясь предложенными методами, были проведены
модельные расчеты экономической эффективности различных
хозяйственных мероприятий.
Была задана определенная динамика инфляции в виде
индексов цен (цена за 1кг сахара) по отношению к некоему
исходному уровню (если последний принять за единицу). Этой
динамике инфляции соответствуют индексы инфляции, нормативы и
коэффициенты дисконтирования, приведенные в таблице 1.
Показатель степени в коэффициенте дисконтирования взят с
учетом полугодовых интервалов, на которые разбит весь период.
В таблицах 2 и 3 рассмотрены два хозяйственных
мероприятия -- два вида накоплений: накопления хозяйственного
субъекта - клиента банка и накопления самого банка в
результате краткосрочного кредитования.
Данные о движении сбережений соответствуют
дисконтированию затрат и результатов при определении
экономического эффекта.
Положительная степень при расчете кругооборотного
нарастания вложенных сумм соответствует отрицательной степени
при определении коэффициента дисконтирования. Экономическая
сущность дисконтирования проявляется именно в том, чтобы
вычесть из более поздних результатов эффект так называемого
"замыкающего" мероприятия, т. е. сбережения средств.
Срочные вложения производятся под фиксированный годовой
процент (например 80) с условием гарантии невостребования со
стороны вкладчика. При этом наблюдается динамика накопления
вложенных сумм, указанная в строке 1 (таб. 2 и 3).
Следует иметь в виду, что суммы, накопленные к концу
очередного года, могут быть изъяты только при условии, что к
этому моменту истекает срок депозитного (срочного) договора.
Выдача и соответственно возврат кредитов производится (в
особенности сейчас) на относительно более короткие промежутки
времени, чем сроки привлечения депозитов и срочных вкладов.
Поэтому динамика выдачи и возврата, даже при том условии,
что ссудный процент равен депозитному (например 80),
отличается от динамики накопления на депозитах в большую для
банка сторону (строка2).
В таблицах А и Б в строках 1, 2 сопоставлено движение
накопленных средств вкладчиков и доходов банка от возврата
ссуд, выданных на сроки, более короткие, чем сроки депозитных
договоров. В таблице А - без учета инфляции, а в таблице Б - с
учетом.
Разница в движении этих сумм состоит в том, что банк
начисляет доход по вкладу (депозиту) по схеме сложных
процентов на остаток вклада, а проценты по выданным ссудам
взимает, исходя из отношения срока кредитного договора к году.
При этом в каждом последующем полугодии банк использует
для нового кредитного оборота уже накопившуюся сумму в
предыдущем полугодии.
Из приведенных цифр видно, что даже при нулевой марже
банк продолжает получать доход.
В таблицах показаны изменения этого дохода без учета и с
учетом инфляции. Причем в строке (*) и в строке (**) доход
определяется при равных условиях для банка и его клиентов.
А в строке (***) показана динамика дохода банка, исходя
из реальной процентной политики, когда ссудный процент
постоянно корректируется на инфляцию, а депозитный - изредка,
разовыми решениями.
Наряду с рассмотренными мероприятиями в форме сбережений
и кредитования были выполнены аналогичные модельные расчеты по
чисто товарному мероприятию (перепродажа сахара) и
комбинированному мероприятию (сочетание коммерческого кредита
и производственных инвестиций).
При сопоставимых ссудной и депозитной кредитной политике
производственные инвестиции уступают по эффективности
кредитованию, но превосходят сбережения.
Товарные операции при соблюдении установленного предела
торговой надбавки (25%) оказываются неэффективными.
С ДОХОДЫ ОТ СБЕРЕЖЕНИЙ
ДДДДДДДДДДДДДДДДДДДД
А) БЕЗ КОРРЕКЦИИ НА ИНФЛЯЦИЮ
'90 '91 '92 '93 '94
ЪДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДВДДДДДДЕДДДДДДВДДДДДДЕДДДДДДВДДДДДДЕДДДДДДВДДДДДДЕДДДД
іСтепень коэф. і і і і і і і і і
ідисконтирован. і 0,0 і 0,5 і 1,0 і 1,5 і 2,0 і 2,5 і 3,0 і 3,5 і
ГДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДЕДДДДДДЕДДДДДДЕДДДДДДЕДДДДДДЕДДДДДДЕДДДДДДЕДДДДДДЕДДДД
1)іСредства і і і і і і і і і
івкладчиков(80%)і 10 і13,42 і 18,00і 24,15і 32,40і 43,47і 58,32і 78,24і
ГДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДЕДДДДДДЕДДДДДДЕДДДДДДЕДДДДДДЕДДДДДДЕДДДДДДЕДДДДДДЕДДДД
2)іВозврат креди- і і і і і і і і і
ітов под 80% і 10 і14,00 і 19,60і 27,40і 38,40і 53,78і 75,29і105,41і
ГДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДЕДДДДДДЕДДДДДДЕДДДДДДЕДДДДДДЕДДДДДДЕДДДДДДЕДДДДДДЕДДДД
іДоход банка і і і і і і і і і
і * і -- і 0,58 і 1,60і 3,25і 6,00і 10,31і 16,97і 27,17і
АДДДДДДДДДДДДДДДБДДДДДДБДДДДДДБДДДДДДБДДДДДДБДДДДДДБДДДДДДБДДДДДДБДДДДДДБДДДД
В дисконтированном виде 1-й ряд даст в каждом полугодии 10 млн.
(в коэф-те дисконтирования степень будет иметь знак "-")
1-й ряд получен (расчет):
10 10*(1+0,8)0,5=13,42 10*(1,8)1=18 10*(1,8)1,5=24,15 и. т. д.
2-й ряд получен:
10 10*(1+0,4)=14 14*(1,4)=19,6 19,6*(1,4)=27,4 и. т. д.
ДОХОД БАНКА (*):
0 14-13,42=0,58 19,6-18=1,6 27,4-24,15=3,25 и. т. д.
Б) С КОРРЕКЦИЕЙ НА ИНФЛЯЦИЮ
'90 '91 '92 '93 '94
ЪДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДВДДДДДДЕДДДДДДВДДДДДДЕДДДДДДВДДДДДДЕДДДДДДВДДДДДДЕДДДД
іСтепень коэф. і і і і і і і і і
ідисконтирован. і 0,0 і 0,5 і 1,0 і 1,5 і 2,0 і 2,5 і 3,0 і 3,5 і
ГДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДЕДДДДДДЕДДДДДДЕДДДДДДЕДДДДДДЕДДДДДДЕДДДДДДЕДДДДДДЕДДДД
1)іСредства і і і і і і і і і
івкладчиков(80%)і 11,00і 15,89і 34,50і 31,11і 74,36і 56,19і 75,93і103,23і
ГДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДЕДДДДДДЕДДДДДДЕДДДДДДЕДДДДДДЕДДДДДДЕДДДДДДЕДДДДДДЕДДДД
2)іВозврат креди- і і і і і і і і і
ітов под 80% і 11,00і 16,98і 35,12і 52,68і 94,82і138,44і201,01і291,06і
ГДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДЕДДДДДДЕДДДДДДЕДДДДДДЕДДДДДДЕДДДДДДЕДДДДДДЕДДДДДДЕДДДД
іДоход банка і і і і і і і і і
і * * і -- і 1,09і 0,62і 21,57і 20,46і 82,25і125,08і187,83і
ГДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДЕДДДДДДЕДДДДДДЕДДДДДДЕДДДДДДЕДДДДДДЕДДДДДДЕДДДДДДЕДДДД
іДоход банка і і і і і і і і і
і * * * і 1,00 і 3,56 і 17,12і 28,53і 62,42і 94,97і142,69і212,82і
АДДДДДДДДДДДДДДДБДДДДДДБДДДДДДБДДДДДДБДДДДДДБДДДДДДБДДДДДДБДДДДДДБДДДДДДБДДДД
1-й ряд получен:
10*1,1=11 11*(1+0,8*1,36)0,5=15,89 11*(1+0,8*2,67)1=34,5 и. т. д.
2-й ряд получен:
10*1,1=11 11*(1+0,4*1,36)=16,98 16,98*(1+0,4*2,67)=35,12 и. т. д.
ДОХОД БАНКА (**):
11-11=0 16,98-15,89=1,09 35,12-34,5=0,62 и. т. д.
ДОХОД БАНКА (***) (из 2-й строки таб.Б вычит. 1-я строка таб.А):
11-10=1 16,98-13,42=3,56 35,12-18=17,12 и. т. д.
таблица 1
ДДДДДДДДД
'90 '91 '92 '93 '94
ЪДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДВДДДДДДЕДДДДДДВДДДДДДЕДДДДДДВДДДДДДЕДДДДДДВДДДДДДґ
і Индексы цен і і і і і і і і і
і It і 1,1 і 1,5 і 4,0 і 5,0 і 10,0 і 11,5 і 13,0 і 14,5 і
ГДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДЕДДДДДДЕДДДДДДЕДДДДДДЕДДДДДДЕДДДДДДЕДДДДДДЕДДДДДДґ
і It/It-1 і і і і і і і і і
і і 1,1 і 1,36 і 2,67 і 1,25 і 2,0 і 1,15 і 1,13 і 1,12 і
ГДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДЕДДДДДДЕДДДДДДЕДДДДДДЕДДДДДДЕДДДДДДЕДДДДДДЕДДДДДДґ
і E*It/It-1 і і і і і і і і і
і і 0,88 і 1,08 і 2,2 і 1,0 і 1,6 і 0,92 і 0,9 і 0,9 і
ГДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДЕДДДДДДЕДДДДДДЕДДДДДДЕДДДДДДЕДДДДДДЕДДДДДДЕДДДДДДґ
і(1+E*It/It-1)tp-t і і і і і і і і і
і і 0,73 і 0,48 і 0,17 і 0,25 і 0,09 і 0,14 і 0,11 і 0,08 і
ГДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДЕДДДДДДЕДДДДДДЕДДДДДДЕДДДДДДЕДДДДДДЕДДДДДДЕДДДДДДґ
і і і і і і і і і і
і tP-t і -0,5 і -1,0 і -1,5 і -2,0 і -2,5 і -3,0 і -3,5 і -4,0 і
АДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДБДДДДДДБДДДДДДБДДДДДДБДДДДДДБДДДДДДБДДДДДДБДДДДДДБДДДДДДЩ
РЕФЕРАТ
по теме:
"РИСК И КАПИТАЛ"
Морозовой Лидии
группа ЭЭ-203
план
1. Введение.
2. Инструменты займа.
1. Корпоративные облигации (облигации предприятий).
2. Цены облигаций и процентный доход по ним.
3. Среднесрочные векселя и коммерческие бумаги.
3. Инструменты собственности.
1. Акции и доход по ним.
2. Оценки стоимости акции.
3. Опционы и фьючерсы.
4. Финансовые риски
1. Процентный риск.
1. Хеджирование.
2. Кредитный риск.
1. Общие проблемы кредитования.
2. Анализ кредитного риска.
3. Банк как фактор кредитного риска.
1. ВВЕДЕНИЕ
Финансовые инвестиции и риски присутствуют в нашей жизни
повсеместно. Сначала мы думаем как заработать деньги, а потом -
либо как их потратить сегодня, либо как сохранить в течение какого-то
периода и приумножить для будущих трат.
Финансовые инвестиции - это жертва сиюминутным ценностям во
имя (возможно, иллюзорных) будущих доходов. Важнейшими
факторами доходности любых финансовых инвестиций являются время
и риск.
Риск связан с неопределенностью будущей ситуации. Он
возникает тогда, когда реальные события отличаются от ожидаемых.
Риск может обуславливать как выигрыш, так и потери. Если мы
надеемся на удачу и бездействуем, то это - пассивная позиция. Если
мы пытаемся застраховаться от негативных воздействий и обеспечить
благоприятный исход в будущем, это -активная позиция.
Говоря о капитале, нужно отметить, что в любой момент времени
соседствуют одни юридические и физические лица, у которых имеется
некоторый излишек финансовых средств, и другие - у которых их не
хватает. К числу последних относятся и государственные структуры,
которым очень часто не достает денег. Для нормального развития
экономики постоянно требуется мобилизация, распределение и
перераспределение финансовых средств между ее сферами и
секторами. Понятно, что тема риска неразрывно связана с капиталом.
Мы можем рисковать при том условии, что что-либо имеем. Поэтому, в
первой части реферата будет уместно написать о методах привлечения
капитала. В эффективно функционирующих экономиках этот процесс
осуществляется на рынке финансовых ресурсов.
Рынок финансовых ресурсов - это общее обозначение тех рынков
, где проявляется спрос и предложение на различные платежные
средства. Схематически структура этого рынка может быть
представлена следующим образом:
Рынок финансовых ресурсов интегрирует кредитный и валютный
рынки, а также рынок инструментов собственности. Рынок инструментов
собственности и та часть кредитного рынка, которая на схеме
обозначена как рынок инструментов займа, образуют рынок ценных
бумаг. На кредитном рынке устанавливаются взаимоотношения между
предприятиями и гражданами, нуждающимися в финансовых средствах,
и организациями и гражданами, которые их могут предоставить на
определенных условиях. Таким образом, кредитный рынок позволяет
осуществить накопление, движение, распределение и
перераспределение заемного капитала между сферами экономики.
Кредитный рынок делится на рынок денежных ресурсов (наличных
денег) и рынок долговых обязательств (инструментов займа).
Валютный рынок - это механизм, с помощью которого
устанавливаются правовые и экономические взаимоотношения между
потребителями и продавцами валют. Спрос на иностранную валюту
связан с зависимостью экономики от импорта и обусловлен
конвертируемостью валюты.
Рынок ценных бумаг объединяет часть кредитного рынка и рынок
инструментов собственности. Этот рынок охватывает операции по
выпуску и обращению инструментов займа и инструментов
собственности. К инструментом займа мы относим векселя, облигации,
сертификаты; к инструментам собственности - все виды акций и другие
виды ценных бумаг. Рынок инструментов займа как элемент кредитного
рынка имеет дело с заемным капиталом, в то время как рынок
инструментов собственности - с собственным капиталом.
На каждом из этих рынков осуществляется финансово-
экономическая деятельность и проводятся операции и сделки,
подверженные разного рода финансовым рискам. Риски возникают в
связи с движением финансовых потоков и проявляются на рынках
финансовых ресурсах в вид
риск), инвестиционного рисков .
В реферате я остановлюсь на заемном и собственном капитале,
рисках, связанных с рынком ценных бумаг, и методах страхования этих
рисков.
2.ИНСТРУМЕНТЫ ЗАЙМА
Рассматривая рынок инструментов займа как элемент кредитного
рынка, мы имеем дело с заемным капиталом. Перейдем к более
подробному рассмотрению инструментов этого рынка.
2.1. КОРПОРАТИВНЫЕ ОБЛИГАЦИИ
Корпоративные облигации - это долгосрочные ценные бумаги,
выпускаемые компанией для увеличения капитала и приобретаемые
инвестором. По окончании срока облигация погашается , т.е.
одолженный капитал возвращается.
Если компания желает увеличить свой заемный капитал, то она
может это осуществить путем выпуска и продаж облигаций. Каждая
облигация имеет свою номинальную стоимость, которую компания
обязуется выплатить при погашении облигации. Но выплачиваемая
сумма может оказаться выше или ниже номинальной стоимости ( в
зависимости от указанных условий выпуска облигации).
Облигации бывают купонными и безкупонными. Это разделение
связано со способом получения процентов по этим ценным бумагам. По
долгосрочным облигациям проценты выплачивают через определенные
промежутки времени. Процентная ставка выражается в процентном
отношении от номинальной стоимости облигации . Такая процентная
ставка носит название ставки купона. Облигации с нулевым купоном
погашают по номинальной стоимости; цена, по которой их реализуют,
намного ниже номинальной стоимости; проценты по ним не начисляют
до срока погашения. Инвесторы же получают от них доход вследствие
разницы цен покупки и погашения.
Процентная ставка может быть фиксированной и плавающей. В
зависимости от срока хождения ценные бумаги характеризуются как
краткосрочные (коммерческие бумаги), среднесрочные (векселя) и
долгосрочные ( облигации). Некоторые облигации не имеют даты
погашения и не выкупаются. Держатели таких облигаций получают
проценты
необеспеченными. Гарантия обеспечивается в форме залога точно
определенных активов предприятия. Если же эмитент не может
выплатить надлежащие проценты, наделенные гарантией держатели
облигаций могут погасить их за счет приобретения или продажи
указанных активов.
Итак, корпоративные долговые инструменты являются средством,
с помощью которого компании могут получить капитал от инвесторов.
2.2. ЦЕНЫ ОБЛИГАЦИЙ И ПРОЦЕНТНЫЙ ДОХОД ПО НИМ
Цены облигаций - это сумма, по которой инвесторам предлагают
подписаться на выпуск (для первоначального выпуска) или по которой
они желают продавать либо покупать облигации на вторичном рынке.
Рыночные цены постоянно изменяются. Существует множество
факторов, которые определяют, сколько покупатели готовы заплатить
или продавцы хотят получить за ценные бумаги. Основными факторами
цены являются: ожидаемая отдача (процентный доход инвесторов),
возможный риск, ликвидность вторичного рынка.
По ценным бумагам - инструментам займа - ожидаемый доход
инвесторов складывается из регулярных выплат процентов и выплаты
основной суммы в день погашения долгового обязательства. Без учета
риска и ликвидности инвесторы будут, естественно, платить больше за
больший доход, т.е. за более высокий процент. Только немногие
инвестиции являются безрисковыми. Размер дохода, который желают
получить инвесторы, меняется в зависимости от ожидаемой величины
риска. От безрисковых инвестиций(инвестиции в государственные
облигации) мы будем получать меньший доход.
Если процентные ставки растут или снижаются, цена облигации с
фиксированной ставкой на вторичном рынке также изменяется.
Зависимость между процентной ставкой и ценой облигации
обратнопропорциональная. Новую цену облигации можно определить
по формуле:
Рыночная цена= (Проценты по облигациям за год)/(Рыночная
процентная ставка)
Цена облигации с меньшей купонной ставкой более неустойчива,
чем такой же облигации с большей ставкой.
Рыночная цена инструментов займа с плавающей ставкой обычно
остается близкой к номиналу, поскольку проценты, уплачиваемые
инвесторам, будут расти или уменьшаться в зависимости от изменения
рыночной ставки процента. Однако, если изменяется кредитный или
инвестиционный риск, а инвесторы требуют большей (или меньшей )
отдачи для
компенсации изменения риска, рыночная цена будет меняться.
2.3. СРЕДНЕСРОЧНЫЕ ВЕКСЕЛЯ И КОММЕРЧЕСКИЕ БУМАГИ.
Среднесрочные векселя - это долговые ценные бумаги со сроком
хождения от 9 месяцев до 30 лет. Среднесрочные векселя являются
необеспеченными. По этой причине в США для векселей определяется
кредитный рейтинг. Инвесторы будут приобретать такие векселя в
случае достаточно высокого рейтинга.
Основными эмитентами среднесрочных векселей являются
обычные финансовые компании, банки, государственные организации,
промышленные и коммерческие компании, сберегательные учреждения.
Основными инвесторами являются инвестиционные компании,
страховые компании, банки, корпорации, государственные учреждения.
Коммерческие бумаги - краткосрочные необеспеченные простые
векселя. Эмитент векселя обязуется выплатить его держателю
определенную сумму в определенный день в будущем. Обычно они
имеют нулевой купон, поэтому их продают инвесторам с дисконтом к
номинальной стоимости, представляющим собой процент для
инвестора за период хождения. Но некоторые коммерческие бумаги
приносят процентный доход.
Величину дисконта можно вычислить по следующей формуле:
D - величина дисконта в долларах,
F - номинальная стоимость коммерческих бумаг,
d - дисконтная ставка,
t - срок до погашения в днях (фактическое количество
дней).
Доход на коммерческие бумаги может быть вычислен по одной из
следующих формул:
Нужно учитывать, что котируемая дисконтная ставка и
процентный доход для инвесторов - не одно и то же.
3.ИНСТРУМЕНТЫ СОБСТВЕННОСТИ
3.1. АКЦИИ И ДОХОД ПО НИМ
Инструменты собственности - это свидетельство о доле в
собственности компании. Это акции, которые дают их владельцам
право собственности на определенную долю в капитале компании. К
инструментам собственности относятся также опционы акций и
варранты (свидетельства, которые дают их владельцам право
приобретать простые акции компании в определенный момент в
будущем ). Конвертируемые облигации также являются частью
инструментов собственности, так как они дают право их держателям
конвертировать эти свидетельства в обыкновенные акции компании по
фиксированной ставке конверсии.
Некоторые инструменты рассматривают как "гибридные"
(сочетающие в себе черты акций и инструментов займа). В
реферате я ограничусь описанием основных инструментов
собственности.
Итак, инструменты собственности - это представленная в форме
простых акций собственность владельцев компании. Однако понятие
акционерного капитала распространяется и на те ценные бумаги,
которые можно конвертировать в акции в будущем(опционы, варранты и
конвертируемые облигации).
Собственный капитал - это "чистая стоимость" компании, ее
суммарные активы за вычетом всех обязательств перед кредиторами,
т.е. чистые активы предприятия.
Чистые активы компании указывают не только на собственность
акционеров, но также и на то, каков инвестиционный риск, который
акционеры берут на себя. Инвестиционный риск для акционеров
ограничен их долей в капитале компании при условии, что номинальная
стоимость акций полностью выплачена.
Когда компания только учреждается и эмиссия акций
организуется впервые, то для приобретения акций от инвесторов может
требоваться уплата лишь номинальной стоимости акций. Впоследствии
при выпусках новых акций цена эмиссии практически всегда выше
номинала. Сумма, на которую цена эмиссии превышает номинальную
стоимость, называется премией акции. Владение акциями компании
дает акционерам право голосовать на общих собраниях компании,
Акционер имеет то количество голосов, которое соответствует его доле
в акционерном капитале.
Обычно акции выпускаются в форме именных сертификатов или
на предъявителя.
Владельцы обыкновенных акций имеют право на дивиденд от
прибыли компании, но получают его лишь в том случае, если совет
директоров объявил о его выплате.
Доход от инвестиций определяется дивидендами, ростом цен на
акции и ростом дивидендов, прибылью из расчета на одну акцию.
Дивиденды - это денежная сумма, которую получают акционеры,
т.е. это реальный доход от инвестиций, который может выплачиваться с
вычетом или без вычетов налогов в зависимости от того, как это
регламентируется законодательством. Дивидендный доход можно
рассчитать по следующей формуле:
Брутто-дивиденд - это дивиденд, выплаченный наличными, плюс
налоговый кредит.
Дивидендные доходы по акциям различаются в зависимости от
уровня инвестиционного риска.
- Доход для прибыльных компаний обычно ниже, чем для
компаний, которые заняты в сфере экономики, переживающей спад, или
для компании с низкими прибылями.
- Доход ниже, если ожидается, что прибыли и дивиденды
компании со временем возрастут. Инвесторы будут платить больше за
акции, и, следовательно, дивидендный доход будет ниже. Напротив,
дивидендный доход с акций, цена которых растет медленно, обычно
высок.
- Доход обычно ниже у крупных акционерных компаний, чьи акции
обращаются на ликвидном вторичном рынке, чем у более мелких
компаний, акции которых сложнее продать.
Владельцы акций считают, что дивидендные доходы по их акциям
будут расти со временем и, по меньшей мере, будут соответствовать
росту цен на акции. Но это не совсем так. Когда дивиденды растут, цена
на акции тоже растут. поэтому дивидендный доход может остаться
стабильным или расти медленно, или даже понижаться.
Общая доходность капитала - это дивиденд плюс величина
прироста цен на акции в течение определенного периода( либо минус
при их снижении).
3.3. ОЦЕНКИ СТОИМОСТИ АКЦИЙ
На рынке цены акций формируются под влиянием спроса
(который определяется покупателями акций, желающими получить
доход от своих инвестиций) и предложения (которое исходит от
компаний, выпускающих новые акции, и инвесторов, желающих продать
свои акции).
Существует много методов определения цен акций. Анализ может
быть техническим и фундаментальным.
Технический анализ основан на том, что будущие изменения цен
можно прогнозировать на основе анализа цен в прошлом и в настоящем
периодах, а также проследив тенденции их изменения.
Фундаментальный анализ основан на той точке зрения, что цена
акции имеет внутреннее значение, которое может изменяться со
временем. Это внутреннее значение можно оценить, изучив компанию и
перспективы ее развития.
Существует три основных метода технического анализа.
1.Метод, основанный на относительной устойчивости цен
акций(т.е. принимается допущение, что если акции какой-то компании
начинают расти в цене быстрее, чем остальные акции, обращающиеся
на рынке, то это будет продолжаться на протяжении какого-то
небольшого промежутка времени).
2. Метод Хэтча ( принимаются во внимание правила, которыми
пользуются, чтобы отличать краткосрочные колебания цен и тенденции
к их длительным изменениям).
3. Метод графического анализа( тенденции можно
прогнозировать путем составления линейных графиков).
Остановимся более подробно на методе графического анализа.
Основными его элементами являются:
- определение уровня поддержки( это цена, ниже которой курс
акции не опускается, но если цена опускается ниже этого уровня, то
ожидается ее дальнейшее понижение);
- определение уровня сопротивления(уровень, который цена вряд
ли превысит, но если превысит, то можно ожидать дальнейшее
повышение цены);
- определение тенденции с верхней и нижней границей (линия
тенденции показывает общее направление движения цены, если цена
выходит за границу, то можно ожидать изменение тенденции в целом).
Выразим изменение тенденции при помощи одной из
графических моделей ("голова и плечи").
График получил такое название, потому что по форме
напоминает голову и плечи. Цена акции поднимается до определенного
уровня (левое плечо), подает (уровень шеи) и поднимается вновь,
достигая своего пика (головы). Это самая высокая цена донной акции.
Затем цена снова падает (правое плечо), наблюдается ее значительное
снижение, а когда она опускается ниже уровня "шеи", то необходимо
скорее продавать акции.
Что же касается фундаментальной теории, то здесь внутренняя
стоимость акции - это стоимость всех будущих дивидендов, которые
будут выплачены акционеру. Внутренняя стоимость акции (V) может
быть вычислена по формуле:
d- величина годового дивиденда;
r - уровень желаемого дохода, выраженный в виде
десятичной дроби.
Эта формула применима в случае неизменной величины
дивиденда.
Если мы будем исходить из того, что дивиденд будет ежегодно
возрастать с постоянным темпом, то формула расчета реальной
стоимости акции будет следующей:
d- дивиденд за текущий год (т.е. без учета какого-либо
роста);
g -ожидаемый уровень возрастания дивиденда;
r - доход, который рассчитывают получать акционеры.
Основной недостаток фундаментального анализа заключается в
том, что он предполагает, что цены на акции остаются стабильными
либо растут равномерно. Однако временами могут иметь место резкие
скачки цен.
3.3. ОПЦИОНЫ И ФЬЮЧЕРСЫ
Опционы акций, а так же опционные и фьючерсные контракты -
это "производные" инструменты рынка капиталов. Они не являются
источником капитала, но дают возможность управлять инвестиционным
риском путем снижения вероятности неблагоприятного изменения цен
акций.
Опцион акций - это контракт, дающий держателю право купить
или продать определенное количество акций компании по оговоренной
цене в течение некоторого периода до определенной даты
включительно. По истечении этой даты опцион теряет свою силу.
Цена, по которой покупаются опционы, называются премией.
Размеры премий зависят от колебаний цен акций, разницы между ценой
исполнения и текущей ценой акции. Опцион может быть закрыт в любое
время до истечения срока исполнения.
Финансовые фьючерсы - это стандартизированные контракты на
покупку/продажу определенных финансовых инструментов или валюты.
Их отличие от опционов заключается в том, что такой контракт налагает
обязательства на обоих его участников. Если фьючерная позиция
сохраняется до истечения срока действия контракта, сделка должна
быть завершена.
Фьючерный контракт - это контракт о купле (продаже) в
определенный день в будущем. Покупатель ничего не платит продавцу
при заключении контракта. Но в качестве защиты от кредитного риска
(т.е. риска, что контракт окажется невыполнимым) и покупатель, и
продавец открывают денежный депозит (маржу) на бирже.
Опционы и фьючерсы играют важную роль в развитии рынков
капиталов, поскольку предоставляют инвесторам дополнительные
возможности и делают рынок более привлекательным для них.
4. ФИНАНСОВЫЕ РИСКИ
Риски возникают в связи с движением финансовых потоков и
проявляются на рынках финансовых ресурсов в основном в виде
процентного, валютного, кредитного, коммерческого, инвестиционного
рисков.
Процентный риск возникает из-за колебаний процентных ставок,
что приводит к изменению затрат на выплату процентов или доходов на
инвестиции, а значит к изменению величины прибыли (или потере) по
сравнению с ожидаемой. С этим видом рисков сталкиваются банки,
страховые и инвестиционные компании, а так же нефинансовые
предприятия, которые занимают средства или вкладывают их в активы,
приносящие проценты (государственные ценные бумаги, облигации
предприятий и т.д.).
Значительный объем займов и капиталовложений
осуществляется при условии плавающей процентной ставки, когда
подлежащие уплате или получению проценты периодически
пересматриваются и приводятся в соответствие с текущей рыночной
ставкой. Если же процентная ставка является фиксированной и
выплачивается постоянный процент, исходя из номинальной стоимости
инвестиции, то рыночная стоимость таких вложений колеблется в
зависимости от текущей процентной ставки и, как и в случае с
плавающей ставкой, приносит инвестору прибыль на капитал или
убыток.
Методы управления процентным риском - опционы, фьючерные
операции и т.д.
Валютный риск вызван краткосрочными и долгосрочными
колебаниями курсов валют на международных финансовых рынках.
Описание валютного риска в реферате я опускаю.
Кредитный риск - это вероятности того, что партнеры - участники
контракта окажутся не в состоянии выполнить договорные
обязательства как в целом, так и по отдельным позициям. Уменьшить
воздействие этого риска можно путем обсуждения контракта на
предварительном этапе, анализа
возможных выгод и потерь от его заключения.
Бизнес-риск возникает в тех случаях, когда коммерческая и
хозяйственная деятельности компании оказываются менее успешными,
чем были ранее или чем ожидалось. Например, может снизиться объем
реализации из-за того, что конкуренты снизили цены или предложили
на рынке конкурирующий товар. Одной из основных задач менеджмента
является свести бизнес-риск к минимуму путем обеспечения
эффективного функционирования производства, тщательного изучения
рынков сбыта продукции и услуг и гибкого реагирования на
происходящие на нем изменения.
Рынок ценных бумаг порождает инвестиционный риск. Сущность
инвестиционного риска заключается в риске потери вкладываемого
капитала и ожидаемого дохода.
На рынке ценных бумаг покупатели финансовых инструментов
могут являться либо инвесторами, или спекулянтами, либо игроками.
Инвестор вкладывает деньги на длительный срок, рассчитывает на
получение дохода в виде дивидендов или процентов и пытается
минимизировать риск потери вложенного капитала. Спекулянты - это
юридические лица,- торговцы ценными бумагами, инвестиционные
банки, которые рассчитывают на получение дохода за счет
одномоментных сделок на рынке и за счет полной информации о
состоянии рынка практически исключают риск. Игроки идут на риск,
надеясь угадать тенденции и сделать деньги на ожидаемом изменении
курса финансовых инструментов.
При инвестировании здравый инвестор исходит в первую очередь
из соображений безопасности и лишь во вторую очередь - из расчетов
получения будущей прибыли. Рыночный риск определяется возможной
потерей первоначального капитала.
Роль опиционов и фьючерсов в риске была описана в первой
части реферата. Хотя, стоит сказать еще несколько слов об опционах.
Процентный опцион представляет собой финансовый инструмент,
созданный и используемый как способ хеджирования процентных
рисков и средство получения прибыли от изменения процентных ставок,
Его держатель может решить, выполнять его или нет. И это очень
выгодно для владельца опциона. Опцион защищает держателя от
самого худшего варианта изменения процентной ставки и вместе с тем
обеспечивает выигрыш от благоприятного изменения ставки на рынке.
Главный недостаток опциона - его высокая стоимость.
Риск изменения покупательной способности денег
предопределяется главным образом темпами инфляции в стране. Этот
вид риска сказывается на сбережениях граждан, хранимых в
сберегательных или коммерческих банках или "в чулках", а также на
стоимости ценных бумаг с фиксированным доходом. Простые акции,
дивиденды по которым не являются постоянной величиной,
застрахованы от инфляции, так как с ростом темпов инфляции
увеличивается и прибыль, из которой выплачиваются дивиденды.
Кроме того, действенным средством страховки (хеджирования) против
инфляции является выплата дивидендов в виде акций. По облигациям
и сбережениям на счетах в банках получают меньший доход по
сравнению с простыми акциями, однако и гораздо меньше риск потери
первоначального капитала. Вместе с тем риск уменьшения
покупательной способности денег вследствие инфляционного
воздействия для этих видов инвестиций весьма высок.
4.1. ПРОЦЕНТНЫЙ РИСК
Процентный риск - это риск для прибыли возникающий из-за
неблагоприятных колебаний процентной ставки, которые приводят к
повышению затрат на выплату процентов или снижению дохода от
вложений и поступлений от предоставленных кредитов.
Фирма, идущая на поглощение другой фирмы, через некоторое
время окажется в зоне процентного риска, если это приобретение
финансируется за счет заемных средств, а не путем выпуска акций.
Банки и другие финансовые учреждения, которые обладают
значительными средствами, приносящими процентный доход, обычно в
большей мере подвержены процентному риску. Если фирма взяла
значительные кредиты, то неэффективное управление процентными
рисками может привести фирму на грань банкротства.
Изменения процентных ставок влекут за собой несколько
разновидностей риска.
1. Риск увеличения расходов по уплате процентов или снижения
дохода от инвестиций до уровня ниже ожидаемого из-за колебаний
общего уровня процентных ставок.
2. Риск, связанный с таким изменением процентных ставок после
принятия решения о взятии кредита, которое не обеспечивает наиболее
низких расходов по уплате процентов.
3. Риск принятия такого решения о предоставлении кредита или
осуществлении вложений, которое в результате не приведет к
получению наибольшего дохода из-за изменений процентных ставок,
произошедших после принятия решения.
4. Риск того, что сумма расходов по уплате процентов по кредиту,
взятому под фиксированный процент, окажется более высокой, чем в
случае кредита под плавающий процент, или наоборот.
Чем больше подвижность ставки (регулярность ее изменений, их
характер и размеры), тем больше процентный риск.
Риск для заемщика имеет двойственную природу. Получая займ
по фиксированной ставке, он подвергается риску из-за падения ставок,
а в случае займа по свободно колеблющейся ставке он подвергается
риску из-за их увеличения. Риск можно снизить, если предугадать, в
каком направлении станут изменяться процентные ставки в течение
срока займа, но это сделать достаточно сложно.
Риск для кредитора - это зеркальное отображение риска для
заемщика. Чтобы получить максимальную прибыль, банк должен
предоставлять кредиты по фиксированной ставке, когда ожидается
падение процентных ставок, и по плавающей ставке, когда ожидается
их повышение.
Инвестор может помещать средства на краткосрочные
депозиты или депозиты с колеблющейся процентной ставкой и
получать процентный доход. Инвестор должен предпочесть
фиксированную процентную ставку, когда предполагается падение
процентных ставок, и колеблющуюся, когда ожидается их рост.
Изменение процентных ставок в зависимости от срока займа
можно выразить с помощью кривой процентного дохода. Нормальной
кривой процентного дохода считается восходящая кривая. Она
означает, что процентные ставки для долгосрочных займов обычно
выше, чем для краткосрочных, и тем самым компенсируют кредиторам
связанность их средств на более длительный срок и более высокий
кредитный риск в случае долгосрочных займов.
Точка зрения банка на процентный риск отличается от точки
зрения его корпоративных клиентов. Процентный риск для финансовых
учреждений бывает базовым и риском временного разрыва.
Базовый риск связан с изменениями в структуре процентных
ставок. Базовый риск возникает, когда средства берутся по одной
процентной ставке, а ссужаются или инвестируются по другой.
Риск временного разрыва возникает, когда займы получают или
предоставляют по одной и той же базовой ставке, но с некоторым
временным разрывом в датах их пересмотра по взятым и
предоставленным кредитам. Риск возникает в связи с выбором времени
пересмотра процентных ставок, поскольку они могут измениться в
промежутке между моментами пересмотра.
4.1.1. ХЕДЖИРОВАНИЕ
Хеджирование означает действие по уменьшению или
компенсации подверженности риску. Основная задача хеджирования -
защита от неблагоприятных изменений процентных ставок. Более узкой
задачей является получение прибыли вследствие благоприятных
изменений процентных ставок. Решение о хеджировании риска
принимается на уровне правления компанией.
Мы знаем, что риск имеет две стороны: благоприятную и
неблагоприятную. В связи с этим необходимость в хеджировании
возникает в двух случаях:
- когда риск неблагоприятных изменений больше риска
благоприятных изменений;
- когда неблагоприятные изменения окажут сильное воздействие
на доходы компании.
Вместо хеджирования своих рисков компания может "играть" на
будущих изменениях процентных ставок. С помощью спекулятивных
займов и вложений она может получить более высокую прибыль в связи
с изменением процентных ставок.
Существует два основных метода хеджирования
процентного риска. Это структурное хеджирование и казначейские
рыночные инструменты.
Структурное хеджирование представляет собой снижение или
устранение процентных рисков с помощью приведения в соответствие
процентных доходов активов компании с расходами по выплате
процентов. Многие компании в одно и то же время делают вложения и
берут займы на большие суммы. Такая политика чужда структурному
хеджированию. Структурное хеджирование является самым простым и
дешевым средством страхования процентных рисков путем
благоразумных займов и кредитов на денежных рынках. Методы
структурного хеджирования могут помочь компаниям с крупными
займами снизить, но не устранить процентные риски.
Методы хеджирования с помощью казначейских рыночных
инструментов включают продукты денежного рынка (займы, фьючерсы,
опционы и др.).
4.2. КРЕДИТНЫЙ РИСК
Более подробно остановимся на кредитном риске. Кредитный
риск - это возможность возникновения убытков вследствие неоплаты
или просроченной оплаты клиентом своих финансовых обязательств.
Кредитному риску подвергается как кредитор (банк), так и
кредитозаемщик (предприятие).
4.2.1. ОБЩИЕ ПРОБЛЕМЫ КРЕДИТОВАНИЯ
Кредитный риск для банков складывается из сумм задолженности
заемщиков по банковским ссудам, а также из задолженности клиентов
по другим сделкам.
Компании также могут подвергаться определенному кредитному
риску в своих операциях с банком. Если компания имеет много
свободных средств, которые она помещает на банковский депозит, то
при возникновении риска ликвидации банка компания потеряет
большинство своих вкладов. Также существует процентный риск при
размещении слишком большого депозита в одном банке, ибо этот банк,
осознавая, что компания является регулярным вкладчиком, может не
предложить такую же высокую ставку процента по новому вкладу,
которую компания могла бы получить в другом банке.
Подверженность кредитному риску существует в течение всего
периода кредитования. При предоставлении коммерческого кредита
риск возникает с момента продажи и остается до момента получения
платежа по сделке. При банковской ссуде период подверженности
кредитному риску приходится на все время до наступления срока
возвращения ссуды. Величина кредитного риска - сумма, которая может
быть потеряна при неуплате или просрочке выплаты задолженности.
Максимальный потенциальный убыток - это полная сумма
задолженности в случае ее невыплаты клиентом, Просроченные
платежи не приводят к прямым убыткам, а возникают косвенные
убытки, которые представляют собой издержки по процентам (из-за
необходимости финансировать дебиторов в течение более длительного
времени, чем необходимо) или потерю процентов, которые можно было
бы получить, если бы деньги были возвращены раньше и помещены на
депозит. Несмотря на то что кредитный риск велик для кредитов
компаниям, находящимся в сложном положении, банки все же
вынуждены предоставлять эти кредиты, дабы не терять возможные
прибыли.
Когда экономика находится в самой низкой точке спада, то
кредитный риск при принятии решения о кредитовании значительно
меньше чем в случае экономического бума. Это связано с тем, что если
компания получает прибыли в период рецессии, то, по всей видимости,
в перспективе, когда экономические условия улучшатся, она выживет и
будет
процветать.
Компании, превышающие нормальный объем продаж, имеют
высокую степень риска. Чрезмерный объем продаж (овертрейдинг)
возникает в случае, когда кампания очень высока оценивает свои
ресурсы и пытается поддержать слишком большой объем деловой
активности при недостаточных источниках финансирования.
Предприятие, которое все больше зависит от краткосрочных кредитов,
оттягивая сроки платежей поставщикам по налоговым счетам, в конце
концов может испытать кризис притока денежных средств.
Постоянные затраты предприятий - это ежемесячные или
ежегодные расходы, сумма которых остается одинаковой, несмотря на
подъем или снижение деловой активности в течение данного периода
времени. Переменные затраты представляют собой расходы, которые
увеличиваются при повышении объема продаж и становятся меньше
при его уменьшении. Компании, затраты которых в основном
постоянны, способны извлечь выгоду из значительного увеличения
прибыли при повышении объема продаж, но они уязвимы при любом
спаде темпов продаж. В этом случае поступлений будет меньше, а
затраты останутся на прежнем уровне. В результате прибыль и
поступления денежных средств снизятся. Можно сказать, что компании,
которые имеют высокие постоянные затраты и действуют на рынке с
переменным объемом продаж, обладают высокой степенью кредитного
риска. Компании с чрезмерными обязательствами по инвестированию
обладают высоким кредитным риском.
4.2.2. АНАЛИЗ КРЕДИТНОГО РИСКА
Под кредитным риском понимают возможность того, что компания
не сумеет погасить свои долги вовремя и полностью. Отметим три
основных источника погашения долгов:
- денежные средства, полученные в результате
деятельности компании;
- денежные средства, полученные компанией в результате
продажи фиксированных активов, запасов или ценных бумаг;
- дополнительные новые средства, например, полученная
компанией новая ссуда или выпуск собственных акций.
Кредитный риск измеряется с помощью коэффициента
зависимости. Гиринг - это коэффициент, суть которого состоит в
определении соотношения размера заемного капитала, по которому
начисляются проценты, и акционерного капитала. Для определения
гиринга нужно определить акционерный и заемный капиталы.
Акционерный капитал - капитал, сформированный за счет
простых акций, находящихся в обращении, плюс балансовая стоимость
резервов.
Заемный капитал - капитал, состоящий из банковских займов,
коммерческих ссуд и долговых обязательств.
Считается, что гиринг компании высок, если коэффициент
превышает 100%. Это происходит в том случае, если заемный капитал
является главным источником финансовых средств, необходимых для
бизнеса.
Высокий гиринг говорит о высоком кредитном риске. Однако не
существует определенного уровня гиринга, превышение которого
означает, что кредитование компании становится непременно
рискованным. Изменения гиринга увязывают с изменением
экономической ситуации и ситуации на рынке.
Одним из самых важных коэффициентов при анализе кредитного
риска является процентное покрытие. Его суть заключается в
сопоставлении процентных выплат компании с суммами ее прибыли, из
которых делаются эти выплаты. Этот коэффициент отражает
способности компании выполнять свои обязательства по выплате
процентов за кредит, Именно в возможности того, что компания не
сможет выплатить процент, и заключается опасность при высоком
гиринге. Коэффициент процентного покрытия определяется следующим
образом:
Двойное и меньше процентное покрытие считается очень низким.
Тройное покрытие является предельным; лишь после того, как оно
будет превышено, затраты на выплату процентов будут считаться
приемлемыми. Однако, низкое процентное покрытие в одном году
может быть лишь временным явлением, которое исчезнет, если
возрастет прибыль или ил упадут затраты на проценты. Низкое и
ухудшающееся из года в год процентное покрытие вызывает большую
тревогу у компании.
При анализе кредитоспособности можно пользоваться еще одним
показателем - коэффициентом задолженности (к.з.). Он фиксирует ту
часть общей стоимости активов компании, которая финансируется за
счет кредита.
Более высокий коэффициент говорит о более высоком кредитном
риске. Значение коэффициента, превышающее 50%, указывает на
высоких уровень общей задолженности.
Существует четыре потенциальных источника денежных средств
для уплаты долгов - коммерческие операции, продажа фиксированных
активов, изыскание новых средств и гарантии третьей стороны. Анализ
движения денежных средств - это оценка способности компании
генерировать средства для погашения своих долгов. Основным
источником средств являются обычно денежные поступления от
проводимых компанией коммерческих операций.
Некоторые ученые разработали модели (основанные на анализе
коэффициентов), которые позволяют определить, находится ли
компания в "рискованном" положении (т.е. существует ли опасность
разорения или поглощения ее другой компанией и есть ли
настоятельная необходимость перестройки или улучшения ее работы).
Некоторые исследователи разрабатывали модели прогнозирования
банкротства на основе минимального количества коэффициентов,
объединенных в определенную систему (Z-модель).
Эта концепция разработана американским профессором
Эдвардом Альтманом и (независимо) профессором Ричардом
Таффлером, исследователем из Великобритании. Z-модели
разработаны на основе статистического анализа большого количества
финансовых коэффициентов как "благополучных", так и
обанкротившихся компаний. Статистический анализ использовался для:
- определения минимального числа коэффициентов, с помощью
которых можно отличить стабильную компанию от потенциального
банкрота;
- расчета степени влияния каждого коэффициетна на построение
модели и прогнозирование банкротства.
Z-модель выглядит следующим образом:
Z=C1R1+C2R2+C3R3+...+CnRn
R1,R2,R3,...,Rn - отобранные ключевые коэффициенты, число
которых достигает n;
C1,C2,C3,...,Cn - показатели, характеризующие значимость
R1,R2,...,Rn.
Высокое значение Z говорит о стабильном состоянии, низкое - о
потенциальном банкротстве.
В 1968г. профессор Альтман проанализировал 22 бухгалтерские
и не бухгалтерские "переменные" и выбрал пять ключевых
коэффициентов для определения стабильного или критического
состояния фирм. Эти пять показателей были затем использованы для
определения значения Z. Компании, у которых величина Z превышала
определенный уровень, могли быть отнесены к категории финансово
благополучных, а компании, у которых значение Z не достигало этого
уровня, могли быть определены как потенциальные банкроты. Альтман
выделил также "серую зону" между "процветанием" и "банкротством".
Для компаний, находящихся в этой зоне, нельзя уверенно
прогнозировать то или иное развитие событий.
Z-модель Альтмана выглядит следующим образом:
Z=0.012X1+0.014X2+0.033X3+0.006X4+0.0099X5
X1=оборотные активы/общая сумма активов;
X2=нераспределенная прибыль/общая сумма активов;
X3=прибыль до процентных налогов и выплат/общая сумма
активов;
X4=рыночная стоимость собственного капитала/балансовая
стоимость заемных средств;
X5=объем реализации/общая сумма активов.
В этой модели уровень Z, превышающий 2.99, указывает на
стабильность, а величина ниже 1.81 - на потенциальное банкротство.
Выборка Альтмана рассчитана на американские фирмы. В других
странах могут быть использованы модели прогнозирования,
основанные на том же принципе, но с иными финансовыми
коэффициентами и значениями C1,C2,...,Cn.
На сегодня эффективность Z-модели для прогноза вероятного
банкротства компании (или неприемлемого кредитного риска) все еще
нуждается в подтверждении. Проблемы Z-модели вытекают из того, что
ее коэффициенты рассчитываются по данным официальной отчетности
компании. Однако компании, которые попадают в затруднительное
положение, могут "улучшать" свои отчеты о прибылях и убытках. В
таком случае адекватная оценка финансовых трудностей компании
представляется невозможной. По этой причине Джон Аргенти
разработал альтернативный подход к прогнозированию банкротства,
основанный на учете субъективных суждений (А-модель).
Аргенти считает, что причиной банкротсва компании является
плохое руководство, неэффективная система учета и неспособность
компании приспосабливаться к новым условиям рынка. Вследствие
слабого руководства будет допущена одна из следующих ошибок:
- овертрейдинг;
- принятие крупного проекта, который окажется ошибочным;
- рост гиринга до опасного уровня.
В результате появятся определенные симптомы спада:
- ухудшение финансовых коэффициентов;
- использование "творческого подхода" для улучшения
деятельности компании;
- состояние окончательного спада.
Компания оценивается начислением баллов до максимально
допустимого значения по каждому ключевому недостатку, и является А-
системой. Если сумма превышает определенный уровень (25 баллов),
это говорит о высоком уровне вероятности банкротства.
Расчет А-модели
Недостатки
баллы
1. Автократия в высшем руководстве 8
2. Председатель правления и исполнительный директор
- одно и то же лицо 4
3. Пассивный совет директоров 2
4. Несбалансированный совет директоров 2
5. Некомпетентный финансовый директор 2
6. Неквалифицированное руководство 1
7. Слабый бюджетный контроль 3
8. Отсутствие отчетности по движению денежных средств 3
9. Отсутствие системы сокращения издержек 5
10. Медленная реакция на изменения рыночных условий 15
Всего 43
Проходной балл 10
Ошибки
11. Высокий уровень коэффициента зависимости 15
12. Овертрейдинг 15
13. Крупные проекты 15
Всего 45
Проходной балл 15
Симптомы
14. Финансовые признаки спада 4
15. "Творческий подход" в бухучете 4
16. Нефинансовые признаки спада 3
17. Окончательные признаки 1
Всего 12
Проходной балл 0
Максимально возможное количество баллов 100
Проходной балл
25
4.2.3. БАНК КАК ФАКТОР КРЕДИТНОГО РИСКА
Компания может захотеть оценить подверженность риску своих
деловых отношений с отдельными банками. Причиной риска может
быть финансовый крах банка и обусловленная этим потеря вкладов
компании. Кредитный риск заемщика состоит в том, что банк может
решить сократить сумму кредита, которую он собирается предоставить.
Это может быть вызвано убытками и ухудшающимся состоянием
баланса банка, ровно как и принятием более жесткого курса в
управлении кредитным портфелем. Еще один вид риска для компании
заключается в том, что в период финансовых затруднений банки могут
установить более высокий процент по кредиту или более высокую
комиссию за заключение договора и, таким образом, вынудить
компании платить за те трудности, которые они испытывают.
Активы банка состоят большей частью из ссуд и финансовых
вложений. Оценка достаточности капитала с помощью минимального
коэффициента рискованности активов основывается на положении, что
некоторые активы банка более рискованны, чем другие, и что именно
этот больший риск следует контролировать. Структура банковского
капитала должна быть достаточно безопасной для того, чтобы
выдерживать риски потерь каких- либо активов банка. Эти риски таковы:
- кредитный риск, т.е. возможность того, что банку не будут
полностью и в срок возвращены долги;
- инвестиционный риск, т.е. возможность того, что
рыночная стоимость финансовых вложений или других
инструментов, которые банк держит в качестве активов,
упадет ниже первоначальной цены приобретения;
- риск вынужденной продажи, т.е. возможность того, что
при попытке банка продать активы рынок окажется
настолько узким, что банк будет вынужден продать активы
ниже балансовой стоимости.
Активам банка дают оценку с учетом риска. Присвоенное
определенному виду актива значение риска представляет собой оценку
кредитного риска этого актива для банка.
Балансовые активы подразделяют на четыре основные группы:
Группа Доля
риска
Требования по обязательствам правительства .......0%
Требования по краткосрочным обязательствам
других банков .......20%
Ссуды под закладную, выданные домовладельцам .....50%
Другие требования по обязательствам частного
сектора .....100%
Анализ кредитоспособности банков влияет на решение компании
относительно того, к какому банку или банкам обратиться за ссудами
или для осуществления других операций, связанных с кредитованием.
При крупных вкладах риск следует распределять. Если компания
желает больше заработать на процентах, то она может разместить
депозиты в нескольких маленьких, возможно "рискованных", банках. В
этом случае депозиты следует распределить между различными
банками, но так, что если бы один из них разорился, то убытки не
должны привести к кризису потока денежных средств компании. Банки,
предлагающие более низкие ставки процента, часто как раз и являются
теми банками, которые, по всей вероятности, "вытащат воз", если
компания попадет в полосу трудностей.
СПИСОК ИСПОЛЬЗОВАННОЙ ЛИТЕРАТУРЫ
1. Тони Райс, Брайн Койли. Финансовые инвестиции и риск.
2. С.Фишер. Экономика.
3. В.Д. Камаев, Б.И.Домненко. Основы рыночной экономики.
4. Ю. Кацман. Частный кредит. - "Домовой" 1993 №3.
Г Л А В А III
А Н А Л И З Ф И Н А Н С О В Ы Х Р Е З У Л Ь Т А Т О В
К О М М Е Р Ч Е С К О Г О Б А Н К А
1.ЦЕЛИ, СОДЕРЖАНИЕ И ИНФОРМАЦИОННОЕ ОБЕСПЕЧЕНИЕ АНАЛИЗА
Регулярный анализ деятельности коммерческих банков имеет большое
значение для самих банков, для их акционеров и клиентов, а также для
ЦБ РФ. Центральный банк на основе такого анализа, проводимого по от-
дельным регионам и по стране в целом, может изучать ситуацию на кре-
дитно-финансовом рынке, контролировать выполнение установленных норма-
тивов и показателей, проверять эффективность проводимой кредитно-де-
нежной политики и при необходимости корректировать ее. Коммерческие
банки на основе анализа своей деятельности, а также деятельности дру-
гих банков могут оценивать эффективность и качество своей работы и оп-
ределять направления ее улучшения. Акционеры и клиенты банка на осно-
вании такого анализа получают возможность оценивать его надежность и
доходность для решения вопроса о целесообразности дальнейших взаимоот-
ношений.
Анализ деятельности коммерческого банка включает:
- оценку состояния и результатов деятельности банка на момент
проведения анализа;
- сравнение состояния и результатов деятельности банка за выбран-
ный период;
- сравнение результатов деятельности банка с результатами дея-
тельности других банков;
- обобщение результатов анализа и подготовку рекомендаций для
принятия управленческих решений, направленных на улучшение деятельнос-
ти банка.
Анализ прибыльности деятельности коммерческого банка включает:
- вычисление показателей, характеризующих прибыльность деятель-
ности банка в целом;
- качественный и количественный анализ структуры доходов и расхо-
дов;
- анализ прибыльности отдельных операций банка.
При анализе прибыльности деятельности банка в целом могут быть
использованы показатели (коэффициенты) прибыльности (рентабельности),
применяемые в практике работы банков.
Должен быть проведен качественный и количественный анализ струк-
туры доходов и расходов банка. При этом детализация анализа структуры
доходов и расходов также будет определяться детальностью информации,
доступной лицу, проводящему анализ.
При анализе прибыльности отдельных операций банка должны учиты-
ваться полученные доходы, а также прямые и косвенные расходы на их
проведение. В зарубежных банках такому анализу уделяется особое внима-
ние, поскольку на основании его можно сокращать объем менее прибыльных
и увеличивать объем более прибыльных операций, реорганизовывать струк-
турные подразделения банка и т.д.
При сравнении состояния и результатов деятельности банка за выб-
ранный период (например в конце года по сравнению с его началом или за
несколько лет) также может быть проведен качественный и количественный
анализ. При качественном анализе делаются выводы об активности банка в
сфере расширения его деятельности как по привлечению средств новых ка-
тегорий вкладчиков, так и по проведению новых операций, связанных с
размещением средств банка. При количественном анализе можно сделать
выводы об изменении значимости отдельных операций в деятельности бан-
ка,а также об улучшении или ухудшении характеризующих ее показателей.
Сравнение результатов деятельности банка с результатами деятель-
ности других банков необходимо для оценки роли и места банка в кредит-
но-финансовой системе страны, а также для более полной оценки эффек-
тивности его работы.
Обобщение результатов проведенного анализа позволит определить
факторы, влияющие на деятельность банка, и подготовить рекомендации по
принятию управленческих решений, направленных на ее улучшение.
Информация, на основании которой проводится анализ деятельности
коммерческого банка, содержится в его отчетности, а также в данных
аналитического учета и другой банковской документации. Отчетность бан-
ка может быть разделена на внутреннюю и внешнюю. Внешняя отчетность
банка включает публикуемые данные о состоянии и результатах деятель-
ности банка. Внутренняя отчетность включает бухгалтерский баланс бан-
ка, а также другие формы бухгалтерской и статистической отчетности.
Для детального анализа деятельности коммерческого банка использу-
ются его внутреняя отчетность, включающая бухгалтерский баланс и дру-
гие формы бухгалтерской и статистической отчетности, а также, если не-
обходимо, данные аналитического учета и другая банковская документа-
ция. Такой анализ может проводится аналитиками банка для подготовки
выводов о результатах его деятельности и предложений по ее улучшению,
аудиторскими организациями для проверки правильности составления и
достоверности отчетности банка, а также ЦБ РФ и другими контрольными
органами.
2.АНАЛИЗ ДОХОДОВ КОММЕРЧЕСКИХ БАНКОВ
До недавнего времени в российских банках практически отсутствовал
анализ банковской деятельности; в этом не было необходимости, так как
жесткая регламентация предопределяла результаты функционирования любо-
го банка. Сейчас, когда радикально решен вопрос независимости коммер-
ческих банков от диктата исполнительных и распорядительных органов
власти и управления, активно влиявших на оперативную деятельность бан-
ков, проведение самостоятельного анализа деятельности каждым банком
совершенно необходимо. Анализ банковской деятельности с точки зрения
ее доходности позволяет руководству сформировать соответствующую кре-
дитную политику, выявить узкие места, разработать рекомендации по их
ликвидации.
Исходя из отечественной системы бухгалтерского учета в коммерчес-
ких банках методика анализа результативности банковской деятельности
начинается с анализа доходов и расходов и завершается исследованием
факторов прибыльности.
ЪДДДДДДДДДДДДДДДДДДї ЪДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДї ЪДДДДДДДДДДДДДДДДДДДї
і Анализ доходов ГДґ Анализ расходов ГДДґ Анализ прибыли і
АДДДДДДДДДДДДДДДДДДЩ АДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЩ АДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЩ
Анализ проводится на основе данных счетов, сгруппированных в раз-
деле баланса "Доходы и расходы банков", а также формы отчетности N 2
"Отчет о доходах и расходах". В процессе анализа рекомендуется исполь-
зовать следующие приемы и методы:
- экономически обоснованные группировки доходных и расходных ана-
литических счетов баланса банка;
- структурный анализ;
- оценка динамических рядов показателей по кварталам и годам;
- выявление степени зависимости показателей от отдельных факторов;
- экономическая оценка количественного влияния отдельных факторов
и их содержания;
- сопоставление полученных показателей с рекомендуемым уровнем,
принятым в зарубежной и отечественной практике.
Цель анализа- выявление резервов роста прибыльности банковской
деятельности и на этой основе- формулирование рекомендаций.
2.АНАЛИЗ ДОХОДОВ КОММЕРЧЕСКОГО БАНКА
Предлагается следующая группировка валовых доходов:
ЪДДДДДДДДДДДДДДДДДї ЪДДДДДДДДДДДДДДДДДДДї ЪДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДї
і Валовой доход і = і Процентные доходы і + і Непроцентные доходы і
АДДДДДДДДДДДДДДДДДЩ АДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЩ АДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЩ
I.Процентные доходы
- Начисленные и полученные проценты по ссудам в рублях;
- Начисленные и полученные проценты по ссудам в валюте.
II.Непроцентные доходы
1.Доходы от инвестиционной деятельности:
- дивиденды по ценным бумагам;
- доходы, полученные от участия в совместной деятельности предп-
риятий, организаций, банков;
- доходы хозрасчетных предприятий банка.
2.Доходы от валютных операций.
3.Доходы от полученных комиссий и штрафов:
- полученная комиссия по услугам и корреспондентским счетам;
- возмещение клиентами телеграфных и других расходов;
- плата за оказанные услуги;
- штрафы полученные;
- проценты и комиссия прошлых лет.
4.Прочие доходы.
При анализе банковских доходов определяется удельный вес каждого
вида дохода в их общей сумме (или соответствующей группе доходов).
Структура валовых доходов
таблица 1
ДДДДДДДДДДДДДВДДДДДДДДДДДДВДДДДДДДДДДДДДВДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДї
і За 1993 годіЗа 1994 год і В том числе по полугодиям і
ГДДДДДДВДДДДДЕДДДДДДДВДДДДДЕДДДДДДДДДДДВДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДґ
і і і і і I пол. і II полугодие і
Группа і тыс. і % ітыс. і % ГДДДДДДВДДДДЕДДДДДДВДДДДДВДДДДДДДґ
доходов і і к і і к ітыс. і % ітыс. і % і изм-еі
і руб. іитогуіруб. іито- іруб. і к іруб. і к і уд. і
і і і ігу і іито-і і итоі веса і
і і і і і ігу і і гу і дох-ві
ДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДЕДДДДДЕДДДДДДДЕДДДДДЕДДДДДДЕДДДДЕДДДДДДЕДДДДДЕДДДДДДДґ
і і і і і і і і і і
Процентные і1030.0і56.3 і1440.0 і61.1 і680.0 і61.0і760.0 і61.3 і 0.3 і
і і і і і і і і і і
Непроцентные і 800.0і43.7 і 915.0 і38.9 і435.4 і39.0і479.6 і38.7 і -0.3 і
і і і і і і і і і і
Валовой доході1830.0і 100 і2355.0 і 100 і1115.4і100 і1239.6і 100 і - і
і і і і і і і і і і
ДДДДДДДДДДДДДБДДДДДДБДДДДДБДДДДДДДБДДДДДБДДДДДДБДДДДБДДДДДДБДДДДДБДДДДДДДЩ
Из приведенной таблицы следует, что в исследуемом банке более
значителен удельный вес процентных доходов. Он составил в 1993 году
56.3% , а непроцентные доходы составили соответственно 43.7%. В 1994
году наблюдается тенденция увеличения процентных доходов на 4.8% по
сравнению с 1993 годом, внутри по полугодиям также заметен рост про-
центных доходов на 0.3%. Ритмичность темпов роста процентных доходов
свидетельствует о нормальной работе банка. Непроцентные доходы в 1994
году увеличились по сравнению с 1993 годом, но их рост не такой быст-
рый, как у процентных доходов. Возможно, это связано с проводимой бан-
ком политикой по ведению инвестиционной, валютной деятельности. В це-
лом валовой доход увеличился на 525 тыс.рублей в 1994 году по сравне-
нию с 1993 годом. По полугодиям также заметен рост валовых доходов на
124.2 тыс.рублей, в основном это произошло за счет увеличения процент-
ных доходов.
Общая схема анализа процентных доходов представлена на рис.1
Значительное место в процентных доходах занимают проценты за вы-
данные кредиты. Поэтому рост процентных доходов в целом мог произойти
за счет влияния двух факторов: 1) роста средних остатков по выданным
кредитам; 2) роста среднего уровня взимаемой процентной ставки за кре-
дит. Влияние первого фактора на получение дохода банком может быть оп-
ределено по формуле:
__ __ __
я7Dя0 Pv = ( V2 - V1 ) * R1
__
где V2 - средние остатки по выданным кредитам в анализируемом пе-
риоде;
__
V1 - то же, что в предыдущем периоде;
__
R1 - средний уровень процентной ставки в предыдущем периоде.
Измерить влияние изменения среднего уровня процентной ставки на
доход банка можно по следующей формуле:
__ __ ___
я7Dя0 Pr = ( R2 - R1 ) * V1
__
где R2 - средний размер процентной ставки, взимаемой за пользо-
вание кредитом в анализируемом периоде;
__
R1 - средний размер процентной ставки, взимаемой за пользо-
вание кредитом в предыдущем периоде;
__
V1 - средние остатки по выданным кредитам в предыдущем пери-
оде.
Влияние обоих факторов на изменение дохода составит:
я7Dя0 P =я7 D я0Pv *я7 Dя0 Pr
Этот анализ дает количественную оценку тому, какой из двух факто-
ров (средние остатки по выданным кредитам или средний размер процентной
ставки) в большей степени отразился на процентном доходе банка.
Следующий этап анализа- качественный. Он позволяет выяснить при-
чины, вызывающие изменения указанных факторов.
Увеличение средних остатков по выданным кредитам обусловлено сле-
дующими факторами.
1.Общим ростом ссудных активов в анализируемом по сравнению с со-
ответствующим периодом прошлого года или предыдущим периодом.
Ссудные активы
1
Темп роста (Т)=ДДДДДДДДДДДДДДДД
Ссудные активы
0
Зарубежная практика деятельности коммерческих банков показыва-
ет,что если Т>- положительная оценка деятельности банка
T<- негативная оценка деятельности банка.
Замедление темпов роста приводит к потере позиций банка и вытес-
нению его с рынка более конкурентоспособными институтами.
2.Увеличением удельного веса "ссудных" активов, приносящих доход
в виде процента, в совокупных активах.
Ссудные активы
А= ДДДДДДДДДДДДДДД
Активы
Зарубежная практика деятельности коммерческих банков показывает,
что если А> 0.80- положительная оценка
A< 0.80- банку следует улучшить структуру активов в сторону
увеличения активов.
Этот показатель сопоставляется с аналогичным показателем предыду-
щего периода.
Рост среднего уровня процентной ставки по кредитным операциям
вызван;
- повышением общего уровня кредитной ставки на кредитном рынке
(не зависящий от банка фактор- внешний фактор);
- структурой кредитного портфеля, т.е ростом удельного веса рис-
ковых кредитов в кредитном портфеле банка, предоставленных под высокие
проценты (кредиты без гарантий или обеспечения);
- увеличением просроченных кредитов, по которым клиенты платят
проценты, превышающие в два и более раза базовый уровень.
Поэтому необходимо проанализировать просроченную задолженность по
выданным кредитам в целом за год, по полугодиям и с разбивкой по квар-
талам. Рост среднего уровня ссудного процента, вызванный увеличением
высокорискованных кредитов и просроченной задолженности, требует до-
полнительной работы банка по обеспечению ликвидности баланса. Наруша-
ется сбалансированность в структуре депозитной базы и активов. Банку
приходится нести дополнительные затраты по привлечению ресурсов для
ответа по своим обязательствам.
Следующий этап анализа процентных доходов состоит в исследовании
их структуры. Рассмотрим следующую таблицу.
Структура и динамика процентных доходов
таблица 2
ДДДДДДДДДДДДДВДДДДДДДДДДДВДДДДДДДДДДДДВДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДї
Осн. каналы іЗа 1993 г. і За 1994 г. іВ том числе по полугодиям і
і і ГДДДДДДДДДДДДВДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДґ
і і і I і II і
поступлений ГДДДДДДВДДДДЕДДДДДДВДДДДДЕДДДДДДВДДДДДЕДДДДДДВДДДДДВДДДДДДДґ
процентных ітыс. і% к ітыс. і% к і тыс. і% к ітыс. і% к іизм-е і
доходов іруб іито іруб іитогуі руб іитогуіруб іито іуд.весаі
і ігу і і і і і ігу ідох-в і
ДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДЕДДДДЕДДДДДДЕДДДДДЕДДДДДДЕДДДДДЕДДДДДДЕДДДДДЕДДДДДДДґ
Начисленные иі і і і і і і і і і
полученные %:і і і і і і і і і і
і і і і і і і і і і
по краткосроі і і і і і і і і і
чным ссудам і 650.0і63.1і 850.0і 59.0і 410.0і60.3 і440.0 і57.9 і -2.4 і
і і і і і і і і і і
по долгосро-і і і і і і і і і і
чным ссудам і 100.0і 9.7і 50.0і 3.5і 40.0і 5.9 і 10.0 і1.3 і -4.6 і
і і і і і і і і і і
по просро- і і і і і і і і і і
ченным проц.і 80.0і 7.8і 90.0і 6.2і 50.0і 7.3 і 40.0 і5.3 і -2.0 і
і і і і і і і і і і
по межбанко-і і і і і і і і і і
вским кред. і 200.0і19.4і 450.0і 31.3і 180.0і26.5 і270.0 і35.5 і 9.0 і
і і і і і і і і і і
Процентные і і і і і і і і і і
доходы всего і1030.0і100 і1440.0і100 і 680.0і 100 і760.0 і 100 і - і
і і і і і і і і і і
ДДДДДДДДДДДДДБДДДДДДБДДДДБДДДДДДБДДДДДБДДДДДДБДДДДДБДДДДДДБДДДДДБДДДДДДДЩ
1. Из приведенной таблицы следует, что в 1994 году по сравнению
1993 годом произошло увеличение процентов по краткосрочным ссудам на
200 тыс.рублей. По полугодиям в 1994 году можно проследить увеличение
полученных процентов по краткосрочным ссудам на 30 тыс.рублей.Рост
поступлений процентов по краткосрочным ссудам по сравнению с долгос-
рочными в условиях галопирующей инфляции нужно расценивать положитель-
но, поскольку только краткосрочные и суперкраткосрочные вложения могут
оказаться эффективными и опередить скорость обесценения рубля.
2. В анализируемом банке произошло резкое уменьшение полученных
процентов по долгосрочным ссудам. В 1994 году по сравнению с 1993 го-
дом они снизились в два раза, а в 1994 году во втором полугодии они
снизились в 4 раза по отношению к первому полугодию. Это объясняется
тем, что банки боятся инвестировать долгосрочные проекты, в связи с
гиперинфляцией и невозможностью прогнозирования ситуации на рынке на
долгосрочную перспективу. Но несмотря на это банк все же проводит (хо-
тя и осторожно) политику долгосрочного финансирования (у других банков
эта деятельность полностью отсутствует). С точки зрения перспективы
нельзя полностью отказаться от долгосрочных ссуд, хотя они в наиболь-
шей степени подвержены инфляции. Участие банка в долгосрочных проектах
может в будущем принести значительные доходы, что окупит сегодняшние
потери. По долгосрочным ссудам целесообразно устанавливать плавающую
процентную ставку. В зарубежной практике оптимальная доля процентов,
поступающих по долгосрочным ссудам, в общем объеме процентных доходов,
очевидно, не должна превышать 15% для банков, не занимающихся инвести-
ционной деятельностью.
3. По просроченным процентам наблюдается увеличение в 1994 году
по сравнению с 1993 годом, хотя в 1994 году по полугодиям и наблюдает-
ся некоторое снижение этого показателя. Прежде всего несвоевременное
поступление процентов говорит о нестабильной экономической обстановке,
сложившейся на сегодняшний момент в нашей стране. Поэтому уровень 6.2%
по просроченным процентам в общей сумме процентных доходов неплохой
показатель для анализируемого банка. И все же, ориентируясь на зару-
бежную практику, где удельный вес поступлений по просроченным ссудам в
общем объеме процентных доходов не должен превышать 2-3%. Банку следу-
ет более осторожно вести кредитование, так как высокий удельный вес по
просроченным ссудам в общем объеме процентных доходов- это сигнал о
неудовлетворительном состоянии качества кредитного портфеля банка и
возможной угрозе ликвидности банка.
4.Рост доходов от межбанковских кредитов говорит о специализации
банка на межбанковских операциях. В 1994 году они увеличились по срав-
нению с 1993 годом в 2.3 раза, а во втором полугодии 1994 года по от-
ношению к первому полугодию в 1.5 раза. Межбанковские ссуды- стабиль-
ный источник поступления процентов, но менее доходный, чем краткосроч-
ные ссуды коммерческим структурам, которые одновременно являются более
рискованными.
Анализу процентных доходов помогут относительные показатели,
позволяющие оценить средний уровень доходности кредитных операций в
целом и каждой отдельной группы кредитов. Это определяется соотношени-
ем валовых процентных доходов и средних остатков по всем ссудным сче-
там, а для более детального анализа- соотношением полученных процентов
по кредитам по каждому виду кредитов и средних остатков по каждой исс-
ледуемой группе.
Динамика этих показателей дает возможность оценить, за счет каких
кредитных операций достигнут рост процентных доходов. Банку рекоменду-
ется сосредоточить внимание на наиболее доходных кредитах, но не в
ущерб ликвидности своего баланса.
В условиях гиперинфляции возможности роста доходов за счет про-
центов по предоставляемым кредитам уменьшаются. Насколько банк активно
использует прочие источники получения доходов, показывает анализ
структуры непроцентных доходов в динамике.
Банкам рекомендуется расширить спектр платных услуг и прочих нет-
радиционных операций, таких, как;
- оказание консультационной помощи;
- операции с ценными бумагами;
- предоставление гарантий, поручительств;
- участие в прибылях и т.д.
В таблице 3 представлены доходы за 1994 год анализируемого банка.
Структура непроцентных доходов
таблица 3
ДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДВДДДДДДДДДДДДВДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДї
і 1994 год і В том числе по полугодиям і
ГДДДДДДВДДДДДЕДДДДДДДДДДДДВДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДґ
Основные каналы і і і I і II і
поступления непроцент- і тыс. і % ГДДДДДДВДДДДДЕДДДДДВДДДДДВДДДДДДДДґ
ных доходов і і к ітыс. і % ітыс і % іизм-е і
і руб. іито- іруб. і к іруб і к іуд.веса і
і ігу і іитогуі іитогуідох-в і
і і і і і і і % і
ДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДЕДДДДДЕДДДДДДЕДДДДДЕДДДДДЕДДДДДЕДДДДДДДДґ
1.Доходы от инвести- і і і і і і і і
ционной деятельности,і290.0 і 31.7і 130.0і29.9 і160.0і33.3 і 3.4 і
в т.ч і і і і і і і і
-дивиденды по ценным і і і і і і і і
бумагам і200.0 і 21.9і 90.0і20.7 і110.0і22.9 і 2.2 і
-доходы, полученные от і і і і і і і
участия в совместнойі 90.0 і 9.8і 40.0і 9.2 і 50.0і10.4 і 1.2 і
хозяйственной деят-ти і і і і і і і
2.Доходы от валютных і і і і і і і і
операций і260.0 і 28.4і 120.0і27.6 і140.0і29.2 і 1.6 і
3.Доходы от полученных і і і і і і і і
комиссий и штрафов, і і і і і і і і
в т.ч і165.0 і 18.0і 75.0і17.2 і 90.0і18.8 і 1.6 і
-полученная комиссия і і і і і і і і
по услугам и і і і і і і і і
корсчетам і 80.0 і 8.7і 35.0і 8.0 і 45.0і 9.4 і 1.4 і
-плата за оказанные і і і і і і і і
услуги і 85.0 і 9.3і 40.0і 9.2 і 15.0і 9.4 і 0.2 і
4.Прочие доходы і200.0 і 21.9і 110.4і25.3 і 89.6і18.7 і-6.6 і
і і і і і і і і
ИТОГО і915.0 і 100 і 435.4і100 і479.6і100 і - і
ДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДБДДДДДДБДДДДДБДДДДДДБДДДДДБДДДДДБДДДДДБДДДДДДДДЩ
Из таблицы 3 следует, что в 1994 году наибольший удельный вес
составили доходы от инвестиционной деятельности 31.7% в общей сумме
непроцентных доходов. По полугодиям наблюдается их заметное увеличение
на 30 тыс.рублей. Это объясняется активной работой банка по операциям
с ценными бумагами, банк не только приобретает ценные бумаги, но и ус-
пешно размещает их и получает по ним дивиденды. Значителен и удельный
вес доходов от валютной деятельности - 28.4% в общей сумме непроцент-
ных доходов. Это положительный момент в работе банка. Во втором полу-
годии эти доходы по отношению к первому увеличились на 20 тыс.рублей.
Это не только покупка и продажа валюты, но и инвестиционная и кредит-
ная политика. Прочие доходы также занимают значительное место в общей
сумме непроцентных доходов- 21.9%. Это и оказание консультационной по-
мощи, предоставление гарантий, поручительств и другие доходы. В целом
структура непроцентных доходов свидетельствует о положительной работе
банка, но можно увеличить объем валютных операций и улучшить работу по
операциям с ценными бумагами, так как именно эти виды деятельности
приносят банку наибольший доход.
Наряду с анализом абсолютных показателей и структурой доходов
обобщающим показателем является доходность банковских операций, что
представлено на схеме.
ЪДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДї
і Уровень доходности і
ЪДДДДДДДДДДї і кредитных операций і ЪДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДї
і ГДДДДДґ і і і
і Валовые і АДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЩ і Доля "работающих" і
і доходы ГДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДґ активов в суммарных і
АДДДДВДДДДДЩ ЪДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДї і активах і
і і Доходность прочих і АДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЩ
АДДДДДДДДДДДґ операций і
і і
АДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЩ
Валовый доход
Доходность = ДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДД
Среднегодовая стоимость активов
Этот показатель показывает сколько рублей дохода банка может по-
лучить на 1 рубль вложенных активов.
Другим обобщающим показателем доходности банка является средняя
величина дохода в расчете на одного работника, исчисляемая делением
валового дохода на фактическую численность работников.
Динамика доходности банка
таблица 4
ДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДВДДДДДДДДДДДДДДВДДДДДДДДДВДДДДДДДДДДДДДДДДї
Показатели і 1993 і 1994 і % і
і і і і
ДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДґ
1.Валовой доход всего, в т.чі 1830.0 і 2355.0 і 128.7 і
і і і і
2.Процентные доход і 1030.0 і 1440.0 і 139.8 і
і і і і
3.Непроцентные доходы і 800.0 і 915.0 і 114.4 і
і і і і
4.Среднегодовая стоимость і і і і
активов і 3090.0 і 5420.0 і 175.4 і
5.Среднесписочная численності і і і
работников і 30 і 50 і 50-30=20 і
6.Доходность активов(1/4) і 59.2% і 43.5% і43.5- 59.2=-15.7і
7.Средняя величина дохода наі і і і
одного работника (1/5) і 61.0 і 47.1 і47.1- 61.0=-13.9і
ДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДБДДДДДДДДДДДДДДБДДДДДДДДДБДДДДДДДДДДДДДДДДЩ
Валовые доходы увеличились на 28.7%. Из них наибольший удельный
вес занимают процентные доходы. Они увеличились на 39.8%, а непроцент-
ные только на 14.4%. Среднегодовая стоимость активов увеличилась на
75.4%, и доходность активов снизилась на 15.7%. На современном этапе
экономического развития при анализе доходности необходимо делать кор-
ректировку на уровень инфляции. Опережение ежегодных темпов инфляции
над темпами роста среднегодовой стоимости активов свидетельствует о
падении его реальных доходов, отсутствии реальной прибыли.
Итак, на рост валовых доходов банка оказывают влияние;
- повышение уровня доходности кредитных операций (процентные до-
ходы)
- увеличение доли "работающих" активов, т.е приносящих доход, в
суммарных активах (оптимальный уровень не ниже 85%). К активам, прино-
сящим доход, относятся: краткосрочные ссуды (за исключением бесплатных
кредитов); долгосрочные кредиты; кредиты другим банкам; ценные бумаги,
паи, акции; факторинговые операции; средства, перечисленные
предприятиям для участия в их хозяйственной деятельности;
- рост доходности некредитных операций.
3.АНАЛИЗ РАСХОДОВ КОММЕРЧЕСКОГО БАНКА
Анализ расходов осуществляется по тому же плану, что и анализ до-
ходов. Прежде всего предлагается следующая группировка расходных ста-
тей баланса:
ЪДДДДДДДДДДДДДДДДї ЪДДДДДДДДДДДДДДДДДДДї ЪДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДї
і і і і і і
і Расходы всего і=і Процентные расходыі + і Непроцентные расходы і
і і і і і і
АДДДДДДДДДДДДДДДДЩ АДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЩ АДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЩ
Процентные расходы
- начисленные и уплаченные проценты в рублях;
- начисленные и уплаченные проценты в валюте.
Непроцентные расходы
1.Операционные расходы:
- постовые и телеграфные расходы по операциям клиентов;
- уплаченная комиссия по услугам и корреспондентским отношениям;
- расходы по валютным операциям.
2.Расходы по обеспечению функционирования банка:
- на содержание аппарата управления;
- хозяйственные расходы (амортизационные отчисления, арендная
плата).
3.Прочие расходы:
- штрафы, пени, неустойки уплаченные;
- проценты и комиссия прошлых лет;
- прочие расходы.
Структура расходов
таблица 5
ДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДВДДДДДДДДДДДДВДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДї
і 1994 год і В том числе по полугодиям і
ГДДДДДВДДДДДДЕДДДДДДДДДДДВДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДґ
і і і I і II і
і тыс.і % ГДДДДДВДДДДДЕДДДДДВДДДДДВДДДДДДДДґ
і і к ітыс. і % ітыс і % іизм-е і
і руб.іитогу іруб. і к іруб і к іуд.веса і
і і і іитогуі іитогуірасх-в і
і і і і і і і і
ДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДЕДДДДДДЕДДДДДЕДДДДДЕДДДДДЕДДДДДЕДДДДДДДДґ
і і і і і і і і
Процентные расходы і650.0і 46.7 і320.0і45.7 і330.0і47.8 і 2.1 і
і і і і і і і і
Непроцентные расходы і741.0і 53.3 і380.5і54.3 і360.5і52.2 і -2.1 і
і і і і і і і і
Расходы - всего 1391.0і 100 і700.5і100 і690.5і 100 і - і
ДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДБДДДДДБДДДДДДБДДДДДБДДДДДБДДДДДБДДДДДДДДДДДДДДЩ
Очевидно, что процентные расходы занимают значительную долю в
суммарных расходах (в американской практике до 70%). Из таблицы следу-
ет, что удельный вес процентных расходов составляет 46.7%, по полуго-
диям наблюдается незначительное увеличение процентных выплат. Отчасти
это оправдано, поскольку ряд причин, вызывающих рост процентных расхо-
дов, носят объективный характер, т. е не зависят от банка. Однако, су-
ществуют факторы, которые сам банка может устранить и тем самым умень-
шить процентные расходы, что сразу отразится на росте его прибыли. По-
этому необходимо рассмотреть эти объектиные и субъектиные причины рос-
та процентных расходов, чтобы банк по возможности мог управлять ими.
Непроцентные расходы составляют 53.3% в суммарных расходах. В основном
это связано с большим удельным весом операционных расходов и расходов
по обеспечению функционирования банка.
Общая схема анализа процентных расходов представлена на рис.2
Процентные расходы зависят от средних остатков по оплачиваемым
депозитам и средней процентной ставки по депозитам. Влияние этих двух
факторов на изменение процентных расходов определяется следующим обра-
зом:
я7D я0E =я7 Dя0 Ed * я7Dя0 Er
где я7Dя0 E - изменение (прирост или снижение) суммарных процентных
расходов;
я7Dя0 Ed- изменение (прирост или снижение) процентных расходов
только за счет первого фактора - средних остатков опла-
чиваемых депозитов;
я7Dя0 Er- изменение (прирост или снижение) процентных расходов
только под влиянием второго фактора - средней процент-
ной ставки по депозитам.
В свою очередь, влияние средних остатков оплачиваемых депозитов
на процентные расходы определяется так:
___ __ __
я7Dя0 Ed = ( D2 - D1 ) * R1
__
где D2 - средние остатки по всем оплачиваемым депозитам в анали-
зируемом периоде;
__
D1 - средние остатки по депозитам в предыдущем периоде;
__
R1 - средняя процентная ставка по депозитам в предыдущем пе-
риоде.
Степень влияния средней процентной ставки по депозитам на про-
центные расходы исчисляется так:
__ __ __
я7Dя0 Er = ( R2 - R1 ) * D1
__
где R2 - средняя процентная ставка по депозитам в анализируемом
периоде;
__
R1 - средняя процентная ставка по депозитам в предыдущем пе-
риоде;
__
D1 - средние остатки по оплачиваемым депозитам в предыдущем
периоде.
Определив, какой из двух факторов (объем оплачиваемых депозитов
или средняя процентная ставка по депозитам) в наибольшей степени пов-
лиял на изменение суммарных процентных расходов, приступим к анализу
самих факторов. Зная, что именно воздействует на указанные факторы,
банк может устранить или уменьшить это воздействие. В итоге будут наб-
людаться снижение процентных расходов и рост прибыли банка.
Средние остатки оплачиваемых депозитов зависят от:
1.роста объема оплачиваемых депозитов. Положительно оценивается
ритмичность, динамичность в привлечении ресурсов, так как это залог
расширения активных операций, что означает рост доходов. Необходимо
проанализировать по средним остаткам оплачиваемые депозиты по годам, а
внутри года - по полугодиям и кварталам.
2.роста удельного веса оплачиваемых депозитов в совокупных пасси-
вах. Необходимо рассмотреть соотношение оплачиваемых депозитов (по
средним остаткам) к совокупным пассивам (по средним остаткам). Анализ
проводится по годам, а внутри года по полугодиям и кварталам.
Рост доли оплачиваемых депозитов в пассивах нельзя оценивать од-
нозначно. С одной стороны, оплачиваемые депозиты- это, как правило,
срочные вклады, они придают стабильность ресурсной базе банка. С дру-
гой- срочные депозиты являются относительно дорогими ресурсами и, сле-
довательно, их рост отражается на повышении процентных расходов. Реко-
мендуемый уровень доли срочных депозитов в совокупных пассивах-60%.
На среднюю процентную ставку по депозитам влияют следующие факто-
ры:
1.Рыночный уровень процентной ставки по депозитам, зависящий от
конъюнктуры денежного рынка. Это- объективный фактор, банк на него
воздействовать не может, а вынужден только подчиняться ему.
2.Структура депозитной базы , то есть необходимо проанализировать
удельный вес расчетных, текущих и других счетов клиентов, депозитов и
вкладов предприятий, МБК и вкладов граждан в общей сумме привлеченных
средств.Анализ провести по годам, а внутри года - по полугодиям и
кварталам. Рост доли дорогостоящих депозитных инструментов (главным
образом межбанковских кредитов) в общей сумме мобилизуемых средств
приводит к увеличению затрат по обслуживанию депозитов, т.е процентных
расходов.
Рассмотрим затраты на каждый депозитный инструмент и их удельный
вес в суммарных процентных расходах , заполнив для этого следующую
таблицу 6.
Структура процентных расходов
таблица 6
ДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДВДДДДДДДДДДДДВДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДї
і 1994 год і В том числе по полугодиям і
Начисленные и ГДДДДДВДДДДДДЕДДДДДДДДДДДВДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДґ
уплаченные проценты і і і I і II і
і тыс.і % ГДДДДДВДДДДДЕДДДДДВДДДДДВДДДДДДДДґ
і і к і тыс.і % і тысі % іизм-е і
і руб.іитогу і руб.і к і рубі к іуд.веса і
і і і іитогуі іитогуіуплач. і
і і і і і і і % і
ДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДЕДДДДДДЕДДДДДЕДДДДДЕДДДДДЕДДДДДЕДДДДДДДДґ
По расчетным, текущим иі і і і і і і і
другим счетам клиентов і і і і і і і і
(я7S я01) і250.0і 38.5 і120.0і37.5 і130.0і39.4 і 1.9 і
По депозитам и вкладам і і і і і і і і
предприятий (я7Sя0 2) я7 я0і220.0і 33.8 і105.0і32.8 і115.0і34.9 і 2.1 і
По межбанковскому кредиту і і і і і і і
(я7Sя0 3) ія7 я095.0і 14.6 і 50.0і15.6 і 45.0і13.6 і -2.0 і
По вкладам граждан (я7Sя0 4) 85.0і 13.1 і 45.0і14.1 і 40.0і12.1 і -2.0 і
Процентные расходы- і і і і і і і і
всего і650.0і 100 і320.0і 100 і330.0і 100 і - і
і і і і і і і і
ДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДБДДДДДБДДДДДДБДДДДДБДДДДДДДДДДДДДДДДДБДДДДДДДДЩ
Чтобы сделать выводы, определим среднюю стоимость каждого депо-
зитного инструмента путем деления указанных выше затрат на средние ос-
татки соответствующего вида депозитов.
таблица 7
ДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДВДДДДДДДДДДВДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДї
і і В том числе по полугодиям і
і 1994 г ГДДДДДДДДДДДДВДДДДДДДДДДДДДДДґ
і і I і II і
і і і і
ДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДґ
я7Sя0 1я7 я0 і 250 і 120 і 130 і
ДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДґДДДД= 25% ГДДДДД = 30% іДДДДД = 28.9% і
Средние остатки по расчетным,і 850 і 400 і 450 і
текущим и другим счетам клиентов і і і
і і і і
я7Sя0 2 я7 я0 і 220 і 105 і 115 і
ДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДґДДДД=29.3%ГДДДДД = 35% іДДДДД = 32.9% і
Средние остатки по депозитам і 750 і 300 і 350 і
і і і і
я7Sя0 3 я7 я0 і 95 і 50 і 45 і
ДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДґДДДД=47.5%ГДДДДД =55.6%іДДДДД = 40.9% і
Средние остатки по межбанковсі 200 і 90 і 110 і
кому кредиту і і і і
і і і і
я7Sя0 4 я7 я0 і 85 і 45 і 40 і
ДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДД іДДДД= 34% і ДДДДД = 45%іДДДДД = 26.7% і
Средние остатки по вкладам і 250 і 100 і 150 і
граждан і і і і
і і і і
ДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДБДДДДДДДДДДБДДДДДДДДДДДДБДДДДДДДДДДДДДДДЩ
Подведем итоги по данным таблицам.
1.Затраты по обслуживанию расчетных счетов наименьшие. Это самый
дешевый ресурс для банка. Увеличение доли указанного компонента в ре-
сурсной базе уменьшает процентные расходы банка. Однако расчетные сче-
та- это самый непредсказуемый инструмент, поэтому высокая их доля в мо-
билизуемых средствах ослабляет ликвидность банка. В зарубежной практи-
ке оптимальный уровень расчетных счетов в ресурсной базе- до 30%.
2.Увеличение доли срочных депозитов в общей сумме мобилизуемых
средств является положительным моментом, несмотря на рост процентных
расходов (стоимость срочных депозитов предприятий, организаций, коопе-
ративов выше расчетных счетов, но ниже межбанковского кредита). Сроч-
ные депозиты оказываются наиболее стабильной частью привлекаемых ре-
сурсов, что позволяет осуществлять кредитование на более длительные
сроки и, следовательно, под более высокий процент. В американской
практике рекомендуемый их уровень в ресурсной базе- не менее 50%.
3.Высокий удельный вес межбанковского кредита в общем объеме
привлеченных ресурсов ведет к сильному удорожанию кредитных ресурсов
банка в целом, так как это самый дорогой инструмент. Кроме того, рас-
тущая зависимость от крупных межбанковских кредитов не может быть оха-
рактеризована положительно, так как диверсификация привлекаемых ресур-
сов укрепляет ликвидность банка, а межбанковский кредит не способству-
ет диверсификации. В американской практике рекомендуемый уровень 20% в
ресурсной базе. Однако в современных условиях, когда привлечение сроч-
ных депозитов предприятий затруднено из-за высоких темпов инфляции,
многие банки вынуждены будут для дополнения своей ресурсной базы все
чаще прибегать к межбанковскому кредиту.
4.Затраты на вклады граждан значительно ниже, чем на межбанковс-
кий кредит. Коммерческим банкам следует обратить особое внимание на
этот инструмент. Вклады физических лиц являются наиболее надежным и
стабильным источником ресурсов для банков.
При анализе непроцентных расходов следует рассмотреть их структу-
ру, определить место каждой группы расходов в их общей сумме.
Структура непроцентных расходов
таблица 8
ДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДВДДДДДДДДДДДДВДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДї
і 1994 год і В том числе по полугодиям і
ГДДДДДДВДДДДДЕДДДДДДДДДДДВДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДґ
і і і I і II і
і тыс. і % ГДДДДДВДДДДДЕДДДДДВДДДДДВДДДДДДДДґ
і і к ітыс. і % ітыс і % іизм-е і
і руб. іитогуіруб .і к іруб і к іуд.веса і
і і і іитогуі іитогуірасх-в і
і і і і і і і і
ДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДЕДДДДДЕДДДДДЕДДДДДЕДДДДДЕДДДДДЕДДДДДДДДґ
Операционные расходы і269.0 і36.3 і137.0і 36.0і132.0і 36.6і 0.6 і
В том числе: і і і і і і і і
- почтовые и телеграфные і і і і і і і
расходы по операциям і і і і і і і і
клиентов і153.4 і20.7 і 80.7і 21.2і 72.7і 20.2і -1.0 і
- уплаченная комиссия і і і і і і і і
по услугам и кор- і і і і і і і і
отношениям і 115.6і15.6 і 56.3і 14.8і 59.3і 16.4і 1.6 і
і і і і і і і і
Расходы по обеспечению і і і і і і і і
функционирования банка і272.0 і36.7 і140.0і 36.8і132.0і 36.6і -0.2 і
В том числе: і і і і і і і і
- расходы на содержаниеі і і і і і і і
аппарата управления і110.0 і14.8 і 68.0і 17.9і 42.0і 11.6і -6.3 і
- хозяйственные расходыі162.0 і21.9 і 72.0і 18.9і 90.0і 25.0і 6.1 і
і і і і і і і і
Прочие расходы і200.0 і27.0 і103.5і 27.2і 96.5і 26.8і -0.4 і
і і і і і і і і
Непроцентные расходы - і і і і і і і і
всего і741.0 і100 і380.5і100 і360.5і 100 і - і
і і і і і і і і
ДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДБДДДДДДБДДДДДБДДДДДБДДДДДБДДДДДБДДДДДБДДДДДДДДЩ
Из данной таблицы следует, что в исследуемом банке высок удельный
вес расходов по обеспечению функционирования банка- 36.7%, хотя во
врором полугодии они снизились на 0.2%. По полугодиям можно просле-
дить, что расходы на содержание аппарата управления снизились на 6.3%,
а хозяйственные расходы возросли на 6.1%. Значителен и удельный вес
операционных расходов в общей сумме непроцентных расходов. Они состав-
ляют 36.3% и в течение года произошел их рост на 0.6%. К операционным
расходам относятся почтовые и телеграфные расходы по операциям клиен-
тов- 20.7% и уплаченная комиссия по услугам и коротношениям-15.6%. Вы-
сок и удельный вес в суммарных непроцентных расходах и прочих расхо-
дов- 27%.
Банку следует уменьшить те затраты, которые занимают наибольший
удельный вес в общей сумме непроцентных расходов, конечно, не в ущерб
деятельности банка. Вероятно, нецелесообразно сокращать расходы на со-
держание аппарата управления. Усилия следует сосредоточить на уменьше-
нии штрафов, пени, неустоек. Обобщающим показателем суммарных затрат
банка является отношение суммарных расходов к количеству обслуживаемых
клиентов.
Подводя итоги рассмотренному, следует отметить, что сокращению
расходов банка будут способствовать:
- гармонизация структуры ресурсной базы, т.е увеличение доли рас-
четных и депозитных счетов предприятий, организаций, граждан и умень-
шение доли дорогостоящих инструментов (межбанковских кредитов).Для это-
го необходимо создать в банке специальное подразделение, которое целе-
направленно занималось бы только ресурсами;
- разумное уменьшение непроцентных расходов.
4.АНАЛИЗ ПРИБЫЛЬНОСТИ БАНКОВСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ
Прибыль- показатель результативности деятельности банка. Ее ана-
лиз следует начинать с рассмотрения составляющих компонентов. В общем
плане прибыль, остающаяся в распоряжении банка, зависит от трех "гло-
бальных" компонентов: доходов, расходов и налогов, уплаченных в бюд-
жет. Сопоставление темпов роста всех указанных компонентов позволяет
оценить, какой из факторов оказал позитивное (негативное) влияние на
прибыль (в абсолютных величинах).
Слагаемые прибыли
таблица 9
ДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДВДДДДДДДДДДДДВДДДДДДДДДДДВДДДДДДДДДДДДДДДДї
і 1993 год і 1994 год і1994 в % к 1993гі
ДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДґ
Доходы і 1830.0 і 2355.0 і 128.7 і
Расходы і 880.0 і 1391.0 і 158.1 і
Прибыль до налогообложения і 950.0 і 964.0 і 101.5 і
Уплаченные налоги і 157.0 і 164.3 і 104.6 і
Прибыль после налогов і 793.0 і 799.7 і 100.8 і
ДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДБДДДДДДДДДДДДБДДДДДДДДДДДБДДДДДДДДДДДДДДДДЩ
Доходы в 1994 году по сравнению с 1993 годом выросли на 28.7%, а
расходы увеличились на 58.1%. В основном увеличение связано не только
с расширением деятельности, а с постоянно растущей инфляцией. Расходы
увеличились по сравнению с доходами более чем в два раза, в связи с
этим балансовая прибыль увеличилась всего на 1.5%. Нестабильная эконо-
мическая обстановка в нашей стране, несовершенное налоговое законода-
тельство приводит к тому, что налоги постоянно растут и чистая прибыль
увеличилась всего на 0.8% в 1994 году по сравнению с 1993 годом. На
современном этапе экономического развития при анализе прибыли банка ее
величину обязательно необходимо корректировать с учетом инфляции. Опе-
режение ежегодных темпов инфляции над темпами роста прибыли банка сви-
детельствует о падении его реальных доходов, отсутствии реальной при-
были.
Анализ доходов и расходов раскрывает причины их изменений. Все
рекомендации, сделанные относительно увеличения доходов и сокращения
расходов, актуальны для выявления резервов роста банковской прибыли.
Существует метод оценки прибыльности банковской деятельности с
помощью относительных показателей (коэффициентный метод). Основным по-
казателем прибыльности банка следует считать норму прибыли на капитал.
Прибыль
К = ДДДДДДДДДД
1 Капитал
Этот коэффициент показывает, как работает банк с точки зрения его
собственников (акционеров).
К1 находится под влиянием прибыльности активов (К2) и коэффициен-
та достаточности капитала (К3), что выражается формулой
Прибыль Прибыль Активы
ДДДДДДДДДДДД = ДДДДДДДДДДДДДД * ДДДДДДДДДДДДД
Капитал Активы Капитал
Следует проследить по кварталам динамику указанных коэффициентов
Очевидно, что в современных условиях возможности роста нормы при-
были на капитал за счет уменьшения коэффициента достаточности капитала
ограничены. Это связано с тем, что рост активов должен подкрепляться
расширением ресурсной базы. Для наибольшей эффективности банку следо-
вало бы иметь высокую долю депозитов и низкую долю собственного капи-
тала (5-8% от пассивов). Нов условиях жесткой конкуренции и удорожания
кредитных ресурсов многие банки не в состоянии довести до оптимального
уровня отношение капитала к активам. Поэтому резервом увеличения К1
остается К2- степень "отдачи" активов. Основные направления работы
банка по улучшению К2 можно вывести на основе разложения этого показа-
теля на два сомножителя.
Прибыль Доходы Прибыль
К2= ДДДДДДДД = К4 (ДДДДДДДД) * К5 (ДДДДДДДДДДД)
Активы Активы Доходы
Прибыльность активов находится в прямой зависимости от доходности
активов (К4) и доли прибыли в доходах банка (К5). Можно увидеть какой
из компонентов изменяется ( увеличивается или уменьшается) быстрее и,
следовательно, оказывает большее влияние на прибыльность активов. Ка-
чественную оценку влияния данных компонентов на прибыльность активов
дает анализ каждого из них в отдельности. К4 характеризует деятель-
ность банка с точки зрения эффективности размещения активов, т.е воз-
можностей создавать доход. К5 отражает способности банка контролиро-
вать свои расходы, так как:
Прибыль Доходы- Расходы- Налоги
ДДДДДДДДДД = ДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДД
Доходы Доходы
Приступим к анализу доходности активов (К4). Он полностью перек-
ликается с с анализом доходов банка. Суммарная доходность активов
складывается из процентных и непроцентных доходов.
Доходы Процентные доходы Непроцентные доходы
К4=ДДДДДДДД= Д1 (ДДДДДДДДДДДДДДДДДД) + Д2 (ДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДД)
Активы Активы Активы
На показатель Д1 оказывает влияние разный уровень доходности от-
дельных активных операций ( например, высокорискованные кредиты более
доходны, чем межбанковский кредит), структура кредитного портфеля и
доля кредитных активов, приносящих доход, в суммарных активах.
Показатель К5 раскладывается на следующие составляющие:
Непроцентные Процентные
Прибыль Доходы Налог расходы расходы
К5 =ДДДДДДДДДД =ДДДДДД - Р1(ДДДДД)- Р2 (ДДДДДДДДДДД)- Р3(ДДДДДДДДД)
Доходы Доходы Доходы Доходы Доходы
Чем меньше доля каждого фактора в доходах, тем больше коэффициент
К5.
Наибольшее воздействие на снижение доли прибыли в валовом доходе
оказывают процентные и непроцентные расходы. Реальный резерв сокраще-
ния расходов следует искать в уменьшении уровня уплачиваемых процентов
за кредитные ресурсы. Схему пофакторного анализа прибыльности активов
с помощью коэффициентов можно представить следующим образом.
К этой схеме можно добавить несколько показателей, полнее харак-
теризующих прибыльность банковской деятельности.
1. Процентная маржа. Поскольку не все активы приносят доход, то
для выявления реального уровня прибыльности активов целесообразно ис-
пользовать коэффициент:
Процентная прибыль
ДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДД
Активы, приносящие процентный доход
где Процентная прибыль= Процентные доходы- Процентные расходы
Процентная маржа демонстрирует, насколько доходы от активных опе-
раций способны перекрывать расходы по пассивным операциям.
2.Процентный разброс Разность между процентами, получаемыми по
активным операциям и уплачиваемыми по пассивным):
Процентные доходы Процентные расходы
ДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДД - ДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДД
Активы, проносящие доход Оплачиваемые пассивы
в виде процентов
Результат должен быть положительным.
3.Уровень покрытия непроцентных расходов непроцентными доходами:
Непроцентные доходы
ДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДД
Непроцентные расходы
Уровень непроцентных доходов составляет в американской практике
не менее 50% непроцентных расходов.
Интересным представляется практика коммерческих банков других
стран по анализу их деятелности. Коммерческие банки США уделяют данно-
му вопросу большое внимание. В практике американских банков получила
распространение концепция "высокорентабельной банковской деятельнос-
ти". Концепция содержит три основных компонента.
I.Максимизация доходов
- максимизация доходов от предоставления кредитов;
- максимизация доходов по ценным бумагам, не облагаемых налогом;
- поддержание достаточно гибкой структуры активов, приспособлен-
ной к изменениям процентной ставки.
II.Минимизация расходов
- поддержание оптимольной структуры пассивов;
- минимизация потерь от безнадежных кредитов;
- контроль за текущими расходами, в том числе за средствами, нап-
равляемвми на заработную плату персоналу. Здесь получил развитие прин-
цип: лучше достигуть эффекта путем сокращения количества занятых, чем
снизить индивидуальный заработок специалисту банка.
III.Грамотный менеджмент.
Менеджмент охватывает реализацию первых двух компонентов.
Чтобы максимизировать прибыль, банковский менеджмент опирается на
четко разработанную аналитическую базу. В американских коммерческих
банках аналих банковской деятельности охватывает четыре крупных этапа.
1.Обычное сопоставление деятельности банка за определенный пери-
од с базовым периодом.
2.Оценка удельных весов каждой активной и пассивной статьи балан-
са в общем объеме соответственно активов и пассивов банка, а также
анализ удельного веса объема дохода, получаемого от каждого види дея-
тельности, в общей сумме дохода.
3.Анализ изменений по основным банковским счетам с помощью ин-
дексного метода.
4.Анализ деятельности с помощью коэффициентов,в том числе коэффи-
циентов ликвидности.
Анализ банковской деятельности выходит за рамки одного банка: по-
лученные результаты сопоставляются с данными других аналогичных инсти-
тутов. Только после этого делаются окончательные выводы.
Рассмотрим основные характеристики каждого из четырех этапов ана-
лиза.
На первом этапе осуществляется общий обзор изменений по счетам в
абсолютных величинах, то есть сопоставляются остатки на определенную
дату с аналогичными данными за прошлый период. Дается только общая
картина банковских операций и их доходности, но не показываются ни
причины, ни глубина происходящих изменений. Это должны сделать следую-
щие этапы анализа.
Второй этап конкретизирует изменения по активным и пассивным сче-
там с точки зрения их удельного веса в общем объеме активов и пассивов
банка. Например, выясняется, какую долю в процентах занимают депозит-
ные счета до востребования в общей сумме пассивов или от какого вида
деятельности банк получает наибольший доход. Подобный анализ помогает
определить пропорции между счетами, выявить тенденции в их изменении,
и, наконец, проследить, как и в какой степени эти изменения повлияют
на общий объем прибыли банка. Цель данного аналитического этапа- су-
зить многочисленные объекты анализа до основных, влияющих наибольшим
образом на прибыль, чтобы в дальнейшем эти объекты подвергнуть более
тщательному анализу. Ниже приводится стандартная форма, по которой
американские коммерческие банки осуществляют второй этап анализа.
Третий этап анализа с использованием индексного метода подводит
нас к более внимательному рассмотрению изменений по каждой статье ба-
ланса, а также доходности по видам деятельности банка. Для этого фак-
тические данные относят к плановым или ожидаемым результатам. Отклоне-
ния выражаются в процентах. счета, по которым выявлены значительные
отклонения, от плановых или ожидаемых результатов, подвергаются углуб-
ленному анализу. если второй этап- это анализ по вертикали, то на
третьем этапе осуществляется анализ по горизонтали. В процессе анализа
применяется следующая форма.
Последний этап анализа вскрывает причины, влияющие на прибыль-
ность банковской деятельности, с помощью специальных коэффициентов.
Цель завершающего этапа анализа- выяснить какие факторы оказывают воз-
действие на обобщающий показатель, характеризующий результативность
(рентабельность) банковской деятельности, а именно на отношение рпибы-
ли банка к акционерному капиталу, т.е какова получаемая прибыль на 1
доллар вложенного капитала. Ниже приведен порядок расчета некоторых
показателей и коэффициентов, используемых американскими коммерческими
банками для анализа доходности.
Таблица 10
ЪДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДВДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДї
і Наименование коэффициентов и і Методика расчета коэффи- і
і показателей и их краткое со- і циентов и показателей і
і держание і і
ГДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДґ
і Коэффициенты и показатели, і
і характеризующие активные операции банка і
ГДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДВДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДґ
і1.Коэффициент эффективности ис-і Средние остатки по актив-і
іпользования активов показывает,і ным счетам,приносящим до-і
ікакая часть активов приносит до- ходы і
іход (проценты) іДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДД і
і і Средние остатки по всем і
і і активным счетам і
ГДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДґ
і Показатели доходности і
і и контроля за расходами і
ГДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДВДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДґ
і2. Факторы, влияющие на доходы і1.Полученные проценты і
ібанка, соотносят с активами. і ДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДД і
іРасчеты показывают, насколько і Средние остатки по акти- і
іприбыльно осуществляются актив-і вам і
іные операции.Полученные резуль-і2.Проценты уплаченные і
ітаты сравниваются с данными і ДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДД і
іаналогичных банков. і Средние остатки по акти- і
іДля коэффициента 11 (прибыль, і вам і
іделенная на средние остатки по і Проценты полученные - і
іактивам) существует шкала : і - проценты уплаченные і
і і ДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДД і
іДля банка с активами Процент і Средние остатки по акти- і
ідо 500 млн.долл. 1,25-1,50і вам і
іот 500 млн.долл. і4.Потери от списания креди-і
ідо 2 млрд. долл. 1,00-1,25і тов і
ісвыше 2 млрд.долл. 0,50-1,00і ДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДД і
і і Средние остатки по акти- і
і і вам і
і і5.Прочие доходы і
і і ДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДД і
і і Средние остатки по акти- і
і і вам і
і і6.Расходы по содержанию і
і і персонала і
і і ДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДД і
і і Средние остатки по акти- і
і і вам і
і і7.Хозяйственные расходы і
і і банка і
і і ДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДД і
і і Средние остатки по акти- і
і і вам і
і і8.Прочие расходы і
і і ДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДД і
і і Средние остатки по акти- і
і і вам і
і і9.Доход (убытки) по ценным і
і і бумагам і
і і ДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДД і
і і Средние остатки по акти- і
і і вам і
і і10.Прибыль банка і
і і ДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДД і
і і Средние остатки по акти- і
і і вам і
ГДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДґ
і3. Полученные доходы и расходы іа)Проценты полученные і
ісоотносятся с активами, прино-і ДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДД і
ісящими доходы.Исчисление маржи.і Средние остатки по актив- і
іЕсли коэффициент (маржа) нахо-і ным счетам,приносящим до- і
ідится на уровне 3%, то это сви-і ходы і
ідетельствует о том, что банк в і і
іосновном обслуживает компании іб)Проценты уплаченные і
іразличных отраслей, 6% говорят,і ДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДД і
ічто банк больше уделяет внима-і Средние остатки по актив- і
іние конечному потребителю ( бо-і ным счетам,приносящим до- і
ілее дорогому, потребительскому,і ходы і
ікредиту ).Кроме того более низ-і і
ікая маржа может показывать,что ів)Проценты полученные - і
ібанк, привлекая дорогие депози-і - прценты уплаченные і
іты,участвует в операциях с низ-і ДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДД і
ікой доходностью и невысоким і Средние остатки по актив- і
іриском.Напротив, если маржа по-і ным счетам,приносящим до- і
івышенная, то это следствие либоі ходы і
івысокого уровня дешевых депози-і і
ітов, либо вовлечения активов в і і
івысокоприбыльные рисковые опе-і і
ірации і і
ГДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДґ
і4. Рентабельность отражает "от-і Прибыль банка і
ідачу" собственного капитала і ДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДД і
ібанку.Уровень в 13-16% считает-і Средний уровень собствен- і
іся нормальным і ного капитала і
ГДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДґ
і5. Убытки от списания кредитов.і Средства для возмещения і
іКоэффициенты показывают норму і убытков от списания кре- і
ідопустимости потерь по креди-і дитов і
ітам, а также качество кредит-і ДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДД і
іного портфеля і Задолженность по ссудам і
і і ( на конец года ) і
і і і
і і Фактически списанные кре- і
і і диты і
і і ДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДД і
і і Средняя задолженность по і
і і ссудам і
ГДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДґ
і6. Дивиденды. Коэффициент пока-і Дивиденды выплаченные і
ізывает,какая часть прибыли бан-і ДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДД і
іка идет на уплату дивидендов поі Прибыль банка і
іакциям.Уровень в 30-40 % счита-і і
іется типичным для американских і і
ібанков і і
АДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДБДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЩ
Из представленного набора показателей, который полностью приемлем
для анализа деятельности нашими коммерческими банками, модно вывести
некоторые зависимости и взаимосвязи. Так, например, основной показа-
тель доходности банка можно представить следующим образом:
Прибыль Прибыль Все активы
_______________ = ___________ * ________________
Акционерный Все активы Акционерный
капитал капитал
Это означает, что рентабельность банковской деятельности находит-
ся в прямой зависимости от "работоспособности" активов, от их доход-
ности и обратной от коэффициента достаточности капитала (акционерный
капитал/активы). Другими словами, банку выгодно функционировать на
грани риска, т.е с наименьшим обеспечением активов собственным капита-
лом.
В свою очередь,
Прибыль Прибыль Валовой доход банка
______________ = ____________________ * _______________________
Все активы Валовой доход банка Все активы
т.е на "доходность активов" влияет маржа. Маржа показывает, какая
доля валового дохода банка остается в его распоряжении. Этот результат
зависит от ряда факторов: процентов, полученных и уплаченных по бан-
ковским операциям; налога с дохода, перечисленного в бюджет; текущих
расходов и т.д. Все факты находятся под пристальным вниманием руко-
водства банка, поскольку они могут дать ответ на главный вопрос: как
повысить результативность банковской деятельности? Именно под этим де-
визом и осуществляется анализ.
Вся модель анализа результативности банковской деятельности с ис-
пользованием абсолютных и относительных показателей изображена в таб-
лице.
ДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДВДДДДДДДДДДДДД
іУровень сред-
П О К А З А Т Е Л И інего амери-
іканского
ібанка
ДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДБДДДДДДДДДДДДД
ПОКАЗАТЕЛИ ПРИБЫЛЬНОСТИ БАНКА
Прибыль
1.ДДДДДДДДДД(норма прибыли) 13-15
Капитал
Прибыль
2.ДДДДДДДДДД(прибыльность активов) 0.6-1
Активы
3. Доля прибыли в доходах
Прибыль
ДДДДДДДДДДДДДД 7 - 8
Доход
4. Доходность активов
Доход
ДДДДДДДДДДДДДДД 12
Активы
ПОКАЗАТЕЛИ, ДЕТАЛИЗИРУЮЩИЕ ФАКТОРЫ, ВЛИЯЮЩИЕ
НА ПРИБЫЛЬНОСТЬ
Налоги
5. ДДДДДДДДДД 4 - 5
Доходы
Непроцентные расходы
6. ДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДД 30 - 40
Доходы
7. Процентные расходы
ДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДД 60
Доходы
8. Процентные доходы
ДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДД 9- 10.5
Активы
9 . Непроцентные доходы
ДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДД 1 - 1.5
Активы
10. Процентная маржа
Процентная прибыль
ДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДД 4 - 6
Активы, приносящие процентный доход
11. Доходная база
Активы, приносящие доход
ДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДД 82 - 86
Активы
12. Процентный разброс
Процентный доход Процентные расходы
ДДДДДДДДДДДДДДДДДДДД - ДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДД 2.5 - 3.7
Активы, приносящие Оплачиваемые пассивы
процентный доход
СТРУКТУРА ПАССИВОВ ( % К ПАССИВУ)
13. Расчетные и текущие счета
14. Депозиты предприятий
15. Вклады граждан
16. Межбанковский кредит
СРЕДНИЙ УРОВЕНЬ ЗАТРАТ
17. По расчетным и текущим счетам
18. По депозитам предприятий
19. По вкладам граждан
20. По межбанковсому кредиту
СТРУКТУРА АКТИВОВ ( % К АКТИВУ )
21. Краткосрочные ссуды
22. Долгосрочные ссуды
23. Межбанковские кредиты (выданные)
СРЕДНИЙ УРОВЕНЬ ДОХОДНОСТИ ПО КРЕДИТНЫМ ОПЕРАЦИЯМ
24. По краткосрочным ссудам
25. По долгосрочным ссудам
26. По межбанковским кредитам
СТРУКТУРА НЕПРОЦЕНТНЫХ ДОХОДОВ
( % к непроцентным доходам)
27. Доходы от инвестиционной деятельности
28. Доходы от валютных операций
29. Доходы от полученных комиссий и штрафов
30. Прочие доходы
СТРУКТУРА НЕПРОЦЕНТНЫХ РАСХОДОВ
31. Операционные расходы
32. Расходы по обеспечению функционирования банка
33. Прочие расходы
УРОВЕНЬ ПОКРЫТИЯ НЕПРОЦЕНТНЫХ РАСХОДОВ
НЕПРОЦЕНТНЫМИ ДОХОДАМИ
Непроцентные доходы
34. ДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДД
Непроцентные расходы
ОТНОШЕНИЕ К АКТИВАМ
35. Процентных расходов 5 - 6
36. Непроцентных расходов 2.5 - 5
37. Расходы на содержание аппарата управления 1.5 - 2.8
38. Непроцентные доходы - Непроцентные расходы 1.5 - 3.3
ДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДД
Активы
В условиях перехода к рыночным отношениям основной целью деятель-
ности коммерческих банков является получение прибыли. В настоящее вре-
мя анализ прибыли и факторов, определяющих ее динамику особенно актуа-
лен. Использование различных методов анализа прибыли, в том числе за-
рубежных, адаптированных к отчечественной практике позволит повысить
эффективность анализа и его роль в улучшении деятельности банков.
Котяхов Игорь МГАХМ (МИХМ)
сдан в декабре 1994 на четыре
РЕФЕРАТ ПО ИСТОРИИ
На тему
я2"ОСВОБОДИТЕЛЬНАЯ БОРЬБА РУССКОГО НАРОДА
я2ПРОТИВ МОНГОЛО-ТАТАРСКОГО ИГА"
План реферата
Вступление.............................................. 1
Введение................................................ 1
БОРЬБА С ИНОЗЕМНЫМИ ЗАВОЕВАТЕЛЯМИ....................... 2
Завоевание Руси татаро-монголами..................... 2
ОБРАЗОВАНИЕ РУССКОГО ЦЕНТРАЛИЗОВАННОГО ГОСУДАРСТВА...... 4
Возвышение Москвы.................................... 4
Куликовская битва.................................... 6
я2ОСВОБОЖДЕНИЕ ОТ ТАТАРО-МОНГОЛЬСКОГО ИГАя0................. 7
Заключение.............................................. 8
Список литературы...................................... 9
- 2 -
1. я_Вступление.
Трудно описать и исследовать тему детально и обстоятельно. После
долгого обдумывания и мучительного поиска темы я решил детально иссле-
довать и изучить одну интересную для себя может быть тему, тему ОСВО-
БОДИТЕЛЬНАЯ БОРЬБА РУССКОГО НАРОДА ПРОТИВ МОНГОЛО-ТАТАРСКОГО ИГА, я не
ставил перед собой цель написать реферат, описав всю истории освободи-
тельной борьбы русского народа от начала и до конца, а написать один
момент из множества моментов в истории Русского народа.
К началу XIII века русские феодальные княжества достигли высокого
уровня экономического и культурного развития. Успешно развивались и
другие феодальные государства - Болгарское царство на Волге, Грузия и
Азербайджан в Закавказье, Хорезм в Средней Азии. Но феодальная разд-
робленность и бесконечные усобицы привели к тому, что эти государства
в XIII веке были завоёваны татаро-монголами.
Опустошив Рязанское княжество, татары подступили к Москве. Моск-
вичи мужественно защищали свой город, но татары сломили их сопротивле-
ние. Москву и окрестные сёла завоеватели сожгли и разграбили, а насе-
ление перебили. Затем они захватили Суздаль, разрушили белокаменный
дворец в Боголюбове, взяли в плен многих ремесленников.
В феврале 1238 года татары осадили город Владимир. Князя Юрия
Всеволодовича в столице не было. Он ушёл собирать войско. Жители Вла-
димира решили не сдаваться. Как свидетельствует летопись, они заявили:
"Лучше умереть перед Золотыми воротами, чем быть у татар в неволе". На
второй день татары ворвались в город и подожгли его. В горящем соборе
погибли жена и дети Юрия, священники и женщины.
Жители города были истреблены или взяты в плен.
Отряды грабителей и убийц разрушили и разорили Ростов, Ярославль,
Тверь, Переяславль-Залесский, Юрьев, Дмитров и другие города. На реке
Сити 4 марта 1238 года огромные полчища Батыя окружили войско князя
Юрия Всеволодовича. Произошло кровавое сражение. "Была битва великая и
сеча злая, и лилась кровь, как вода", -- писал летописец. Все русские
воины вместе с князем Юрием сложили головы за родную землю. Большой
отряд татар две недели город Торжок. Наконец Торжок был взят. Озверев-
шие враги вырезали всех жителей города. Потеряв много войска, Батый не
- 3 -
решился напасть на Новгородскуно республику. В ста километрах от Нов-
города он повернул обратно.
Татары прошли Смоленское и Черниговское княжества. Население этих
княжеств оказывало им упорное сопротивление. Оборона Козельска длилась
семь недель. Даже тогда, когда татары ворвались в город, козельцы про-
должали бороться. Они шли на захватчиков с ножами, топорами, дубинка-
ми, душили голыми руками. Батый потерял около 4 тысяч воинов. Татары
прозвали Козельск злым городом. По распоряжению Батыя все жители горо-
да вплоть до последнего младенца были уничтожены, а город разрушен до
основания.
Батый отвёл свое сильно потрёпанное и поредевшее войско за Волгу.
В 1239 году он возобновил поход на Русь. Один отряд татар пошел вверх
по Волге, опустошил Мордовскую землю, города Муром и Гороховец. Сам
Батый с главными силами направился к Днепру. Всюду происходили кровоп-
ролитные схватки русских с татарами. После тяжёлых боёв татары взяли и
разорили Переяславль, Чернигов и другие города.
Осенью 1240 года татарские полчища подошли к Киеву. Батый был по-
ражён красотой и величием древнерусской столицы. Он хотел взять Киев
без боя. Но киевляне решили стоять насмерть. Киевский князь Михайл уе-
хал в Венгрию. Обороной Киева руководил воевода Дмитрий. Все жители
поднялись на защиту родного города. Ремесленники ковали оружие, точили
топоры и ножи. Все способные владеть оружием встали на городские сте-
ны. Дети и женщины подносили им стрелы, камни, золу. песок, кипятили
воду, варили смолу.
Круглые сутки стучали стенобитные машины. Татары проломили воро-
та, но натолкнулись на каменную стену, которую киевляне сложили за од-
ну ночь. Наконец врагу удалось разрушить крепостные стены и ворваться
в город. Долго продолжался бой на улицах Киева. Несколько дней захват-
чики разрушали и грабили дома, истребляли оставшихся жителей. Изранен-
ного воеводу Дмитрия привели к Батыю. Но кровавый хан пощадил руково-
дителя обороны Киева за его храбрость.
Опустошив Киев, татары пошли на Галицко-Волынскую землю. Там они
разрушили много городов и деревень, усеяв всю землю трупами. Затем та-
тарские отряды вторглись в Польшу, Венгрию, Чехию. Ослабленные много-
численными битвами с русскими, татары не решились продвигаться на За-
пад. Батый понимал, что в тылу оставалась разгромленная, но не поко-
ренная Русь. Боясь ее, он отказался от дальнейших завоеваний. Русский
- 4 -
народ принял на себя всю тяжесть борьбы с татарскими полчищами и тем
самым спас Западную Европу от страшного, опустошительного вторжения.
я_ОБРАЗОВАНИЕ РУССКОГО ЦЕНТРАЛИЗОВАННОГО ГОСУДАРСТВА
К концу XV века в Западной Европе сложились централизованные го-
сударства -- Англия, Франция, Испания. Этому способствовало зарождение
капиталистических отношений, возникновение промышленных мануфактур,
рост городов, развитие торговли и экономических связей между различны-
ми землями. В Восточной Европе из-за тяжёлых последствий монгольского
нашествия капитализм зарождается позднее.
Монгольское иго разорило Русь, задержало её развитие, но жизнен-
ные силы русского народа не иссякли. Постепенно восстанавливается
сельское хозяйство. Крестьяне расширяют пашни, увеличивают количество
скота. Возрождаются из пепла города. В них развиваются ремёсла. Совер-
шенствуются способы добычи и обработки металла. Возникают новые торго-
во-ремесленные центры. Ликвидируется замкнутость феодальных княжеств.
Между ними возникают торговые связи. Создаются предпосылки для объеди-
нения русских земель в единое государство.
За объединение Руси стояло большинство населения страны, феодала-
ми-вотчинниками истощали её силы, мешали развитию торговли. Идея еди-
ного государства поддерживалась средними и мелкими феодалами-помещика-
ми. Это были слуги великого князя, получившие от него земельные по-
местья на время службы. В случае войны они должны были приходить к
князю с отрядом вооружённых всадников. Помещики были заинтересованы в
усилении власти великого князя и расширении его земельных владений. Им
нужна была крепкая централизованная власть для защиты от сильных вот-
чинников и для подавления крестьянских волнений.
Русский народ и другие народы Восточной Европы вели напряжённую
борьбу с татаро-монгольским владычеством. Успех этой борьбы зависел от
объединения всех сил страны. В XIV -- XV веках на Руси происходит пос-
тепенное преодоление феодальной раздробленности и образование единого
централизованного государства.
я_Возвышение Москвы
Русские земли объединились вокруг Москвы. Почему эта небольшая
пограничная крепость Владимирского княжества стала центром Российского
- 5 -
государства?
Прежде всего возвышению Москвы способствовало её географическое
положение. Отгороженная от Золотой Орды Рязанским и Нижегородским кня-
жествами, окружённая густыми лесами, Московская земля была сравнитель-
но тихим местом. Сюда редко приходили отряды татарских всадников. От
набегов немцев, шведов и литовцев Москву защищали Новгород, Псков и
Смоленское княжество. Поэтому русские люди, уходя от восточных и за-
падных притеснителей, охотно селились в Москве и в подмосковных сёлах.
Москва находилась на перекресте торговых путей. По Москве-реке на
судах плыли новгородские купцы к Волге и далее, на Восток. Мимо Москвы
проезжали купцы с Севера на Юг, в Крым. С Юга в Москву приезжали гре-
ческие и итальянские купцы. Торговые люди останавливались в Москве,
обменивались товарами. Москва, становясь важным торговым центром, рос-
ла и богатела.
До середины XIII века Москва входила в состав Владимирского кня-
жества, но в 1253 году она получила самостоятельность. Ее князем стал
младший сын Александра Невского Даниил. Первые московские князья ста-
рались расширить свое маленькое княжество, явившись, по существу, со-
бирателями земли русской. Даниил отвоевал у рязанских князей Коломну,
по завещанию бездетного родственника получил Переяславль. Его сын Юрий
у смоленских князей отнял Можайск. В результате все земли по реке
Москве от истока до устья вошли в состав Московского княжества.
После смерти Юрия московским князем стал его брат Иван Данилович.
Это был очень расчетливый хозяин, умный и дальновидный политик. Он
владел обширными землями, скупая их у мелких князей За большое состоя-
ние его прозвали Калитой, что значило "сума, торба, мешок". Иван Кали-
та наладил хорошие отношения с золотоордынским ханом и ловко использо-
вал его власть в своих интересах. Он часто ездил в Сарай и всегда при-
возил хану и его женам ценные подарки. Хан пожаловал ему звание вели-
кого князя всей Руси. Москва стала политическим центром русских зе-
мель.
На Руси росло народное сопротивление, и Орда перестала посылать
баскаков в русские княжества. Сбор и доставку дани хан поручил русским
князьям. Иван Калита привозил дань раньше других. Вскоре хан доверил
ему сбор дани со всех княжеств. Теперь все князья зависели от Москвы.
Хитрая политика Калиты избавила народ от разорительных татарских набе-
гов. По словам летописца,"была тишина великая на всей Русской земле, и
перестали татары убивать христиан".
- 6 -
В интересах возвышения Москвы Иван Калита использовал и церковь.
Он подружился с главой русского духовенства митрополитом Петром, жив-
шим во Владимире, построил для него в Москве Успенский собор и большой
дом, где Пётр обычно останавливался. Новый митрополит уже окончательно
переселился в Москву. Москва стала религиозным центром Руси.
Иван Калита умер в 1340 году, отдав много сил делу объединения
русских земель вокруг Москвы. Его сыновья Семён Гордый и Иван Красный
продолжали политику отца.
я_Куликовская битва
Во второй половине XIV века продолжалось расширение Московского
княжества. Золотая Орда, напротив, слабела, истощённая междоусобицами
ханов. С 1360 по 1380 год сменилось 14 правителей Орды. В русских зем-
лях усиливалось народное сопротивление татаро-монгольскому игу. В 1374
году в Нижнем Новгороде Вспыхнуло восстание. Жители города перебили
послов ордынского хана и весь их отряд.
С 1359 по 1389 год в Москве княжил внук Ивана Калиты Дмитрий Ива-
нович. Он был талантливым полководцем мужественным патриотом. Если
Иван Калита золотом добывал у Орды мир для русского народа, то его
внук возглавил народную борьбу против монгольских завоевателей. В 1378
году татарский воевода Бегич с большим войском напал на Рязанское кня-
жество. Дмитрий Иванович пришел на помощь Рязани. На берегу реки Вожи,
притока Оки его воины окружили и почти полностью уничтожили татарские
войска.
Золотоордынский хан Мамай решил расправиться с непокорной Моск-
вой. Он задумал повторить Батыево нашествие. Мамай собрал сотни тысяч
воинов, заключил военный союз с литовским князем Ягайло и в августе
1380 года выступил в поход на Москву. Князь Дмитрий, узнав о движении
татарских войск, призвал русских князей объединиться для борьбы за ос-
вобождение от татаро-монгольского ига.
На призыв Дмитрия в Москву пришли княжеские дружины и ополчения
крестьян и ремесленников из Владимирского, Ярославского, Ростовского,
Костромского, Муромского и других княжеств. Собралось около 150 тысяч
конных и пеших воинов.
Разведчики, высланные князем Дмитрием, установили, что Мамай сто-
ит у Воронежа дожидается подхода войск Ягайло. Дмитрий решил помешать
соединению вражеских сил. В ночь на 8 сентября 1380 года русские войс-
- 7 -
ка переправились через Дон и расположились на равнине, которая называ-
лась Куликово поле. В центре Дмитрий поставил большой полк, перед ним
"передовой" полк, на правом фланге полк правой руки, на левом -- полк
левой руки. В лесу укрылся засадный полк. Позади русских войск были
реки Дон и Непрядва.
Взошло солнце и разогнало туман. Вдали показались полчища Мамая.
По обычаю бой начался поединком. Русский воин Пересвет и татарин Челу-
бей, встретившись на быстрых конях, пронзили друг друга копьями и оба
пали мёртвыми. Татары сплошной лавиной обрушились на передний полк.
Русские приняли бой не дрогнув. Вскоре передний полк был уничтожен.
Масса пеших и конных татар врезалась в большой полк, которым руководил
князь Дмитрий.
Татарская конница ударила по левому флангу русских войск. Полк
левой руки стал отходить. Татары прорвались в тыл большого полка. В
это время конный засадный полк под командой серпуховского князя Влади-
мира и волынского воеводы Дмитрия Боброка вихрем налетел на врага.
Ужас охватил татар. Им казалось, что на них напали огромные свежие си-
лы. Конница Мамая обратилась в бегство и смяла свою пехоту. Мамай наб-
людал за ходом боя с высокого холма. Увидев поражение своих войск,он
бросил богатый шатёр и ускакал. Русские преследовали врага до реки
Красивая Меча.
Звоном колоколов и всеобщим ликованием встретила Москва победите-
лей. за славную победу народ прозвал князя Дмитрия -- Дмитрием Донс-
ким. Куликовская битва имела большое значение. Русский народ понял,
что объединёнными силами можно добиться победы над иноземными завоева-
телями. Ещё выше поднялся авторитет Москвы как центра освободительного
движения. Ускорился процесс объединения русских земель вокруг Москвы.
я_я2ОСВОБОЖДЕНИЕ ОТ ТАТАРО-МОНГОЛЬСКОГО ИГА
После присоединения Новгородской земли Московское княжество прев-
ратилось в большое и сильное государство. К этому времени Золотая Орда
распалась. От неё отделились Казанское, Астроханское, Крымское и Си-
бирское ханства, жившие в постоянной вражде между собой. заключив союз
с крымским ханом Менгли-Гиреем, Иван III начал готовиться к разрыву с
Ордой. В 1478 году Иван III в присутствии московских бояр и ордынских
послов разорвал и растоптал договор с Ордой, заявив, что больше не бу-
дет подчинятся хану и платить дань. Ханских послов выгнали из Москвы.
- 8 -
Золотоордынский хан Ахмат решил воевать с непокорной Москвой. Ле-
том 1480 года он с большим войском подошёл к реке Угре, впадавшей в
Оку недалеко от Калуги. Польско-литовский король Казимир IV, недоволь-
ный тем, что не удалось овладеть Новгородом, обещал помочь Ахмату и
стал тоже готовиться к походу на Москву.
Иван III поставил свои полки на противоположном берегу Угры,
преградив татарам путь к Москве. Много раз татарские всадники пытались
переправиться через реку, но русские встречали их дождём стрел и огнем
пушек. Четыре дня продолжался бой на Угре. Потеряв изрядное число сво-
их воинов, Ахмат отказался от переправы.
Шли недели, месяцы, а Ахмат всё ждал помощи от поляков. Но Кази-
миру IV было не до него. На южные земли Польско-Литовского государства
напал крымский хан Гирей, союзник Ивана III. Ахмат получил известие,
что отряды русских, посланные на судах по Волге Иваном III, напали на
территорию Золотой Орды. Наступил ноябрь. Начались морозы. Одетые
по-летнему татары стали сильно страдать от холода. Ахмат ушёл со своим
войском на Волгу. Вскоре он был убит своими соперниками.
Так, объединение русских земель в единое централизованное госу-
дарство привело к освобождению Руси от татаро-монгольского ига. Ро-
ссийское государство стало самостоятельным. Значительно расширились
его международные связи. В Москву приезжали послы из многих стран За-
падной Европы. Ивана III стали величать государем всея Руси, а Русское
государство -- Россией. Иван III был женат на племяннице последнего
византийского императора -- Софье Палеолог. Его брак был использован
для усиления авторитета Москвы. Москву объявили преемницей Византии,
центром православия. Византийский герб -- двуглавый орёл -- сделали
гербом России. В истории русского народа начался период самостоятель-
ного развития. "Наша великая Русская земля, -- писал летописец, -- ос-
вободилась от ига и начала обновления, как будто перешла от зимы к ти-
хой весне".
- 9 -
я_Список литературы
1. Васильев Б. Россия: Четыре книги Бытия // Октябрь. - 1992.-
N1.- С. 4-18
2. Нестеров Ф. И. Связь времен. Опыт исторической публицистики.
третье издание М.: Молодая гвардия, 1987.
3. Хотинский Н. А. Ковыль * трава на Куликовом поле. М.:
Мысль,1988.
4. Сыров С.Н Страницы истории М.: Русский язык, 1977.
Реферат набран и напечатан в Многооконном текстовым процессоре
я2ЛЕКСИКОН
(С) Copyright 1985-1994г. Е.Н. Веселов, СП МИКРОИНФОРМ
Часть текст и картинок введена с помощью ручного сканнера
я2Dextra Palmя0 (HANDHELD SCANNER)
Текст распознан системой бесклавиатурного ввода текстов со сканера
я2FineReader
Система оптического Распознавания текстов Версия 1.2
(С) Copyright 1993-94 BIT Softwfre, Ins
я2GO-CR
Optical Character Recognition System
For Haud Scanners Version 1.1
(С) Copyright 1991 Recognita Corp of America
Отпечатан на принтере EPSON LQ-100 (Action Printer)
Реферат проверен системой ЛЕКСИКОН+ОРТОДОК и я2ОРФО
(система автоматизированной проверки правописания)
Титульный лист напечатан в настольной издательской системе
я2PageMaker 4.0
(Cистема полиграфии, работающая под управлении оболочки Windows.)
Реферат содержит 368 строк/текста. 19.425 байт. mongol.txt
Титульный лист 23.168 байт. mongol.pm4
Приложения (файлы графической подкачки) 184.205 байт. #1-4.pcx
ДДДДДДДДДДДДДДДДДДД
ИТОГО: 226.798 байт.
МОСКОВСКИЙ ГОСУДАРСТВЕННЫЙ ИНСТИТУТ ЭЛЕКТРОНИКИ И МАТЕМАТИКИ
(технический университет)
На правах рукописи
УДК 658.512:621.81 Для служебного пользования
Экз. N _______
я1КОЖЕВНИКОВ АЛЕКСЕЙ ИВАНОВИЧ
я2РАЗРАБОТКА САПР ВАКУУМНЫХ СИСТЕМ НА НАЧАЛЬНЫХ ЭТАПАХ
я2ПРОЕКТИРОВАНИЯ
Специальность 05.13.12. - Системы автоматизации
проектирования (в промышленности)
Д и с с е р т а ц и я
на соискание ученой степени кандидата технических наук
Научный руководитель
кандидат технических наук, доцент
Львов Борис Глебович
Москва - 1994
.
- 2 -
СОДЕРЖАНИЕ
Введение .................................................... 4
1. СОВРЕМЕННОЕ СОСТОЯНИЕ РАБОТ ПО ПРОЕКТИРОВАНИЮ ВАКУУМНЫХ
СИСТЕМ ................................................... 8
1.1. Вакуумные системы в технологическом оборудовании ... 8
1.2. Анализ работ по структурному синтезу ................ 17
1.3. Анализ работ по автоматизации проектирования ВС ..... 27
1.4. Анализ способов представления конструкторских знаний. 32
Выводы ................................................... 37
2. КОНЦЕПТУАЛЬНЫЙ АНАЛИЗ ВАКУУМНЫХ СИСТЕМ ................... 39
2.1. Системная модель ВС ................................. 39
2.2. Функции и структуры ВС .............................. 45
2.3. Свойства и признаки ВС и ее структурных составляющих. 63
2.4. Цели проектирования ВС .............................. 67
2.5. Концептуальная модель знаний ВС ..................... 71
Выводы ................................................... 77
3. МЕТОДОЛОГИЧЕСКИЕ ОСНОВЫ СИНТЕЗА ВАКУУМНЫХ СИСТЕМ ......... 79
3.1. Структура основных проектных процедур САПР ВС ....... 79
3.2. Методика синтеза ВС ................................. 82
3.3. Экспертная поддержка основных проектных процедур .... 92
3.4. Методика извлечения знаний .......................... 95
3.5. Моделирование функционирования ВС ...................102
Выводы ...................................................108
4. ПРОГРАММНЫЕ СРЕДСТВА АВТОМАТИЗАЦИИ ПРОЕКТИРОВАНИЯ
ВАКУУМНЫХ СИСТЕМ .........................................110
4.1. Структура программных средств САПР ВС ...............110
4.2. Программные средства синтеза и анализа ВС ...........114
4.3. Подсистема выявления экспертных знаний ..............117
- 3 -
4.4. Подсистема моделирования функционирования ВС ........121
Выводы ...................................................124
Заключение ..................................................126
Литература ..................................................128
Приложения ..................................................144
.
- 4 -
ВВЕДЕНИЕ
Необходимость всесторонней интенсификации экономики неразрыв-
но связана с ускорением научно-технического прогресса, важнейшими
направлениями которого являются создание и освоение принципиально
новой техники и технологии, автоматизация и механизация производс-
тва. Выполнение этих задач требует, в частности, развития вакуум-
ной техники, оказывающей определяющее влияние на создание и произ-
водство изделий практически всех отраслей промышленности.
Широкое внедрение новых вакуумных технологий в различные от-
расли промышленности предъявило к вакуумному оборудованию (ВО)
разнообразный диапазон требований, который непрерывно расширяется
и ужесточается. Наряду с этим существенное повышение сложности ВО,
значительный рост объемов научно-технической информации ставят
конструктора в ситуацию, когда он становится не в состоянии тради-
ционными методами прорабатывать конструкции с учетом последних
достижений технического прогресса, что в конечном итоге приводит к
несоответствию принимаемых им проектных решений уровню лучших ми-
ровых образцов. Эти противоречивые факторы заставляют применять
новые методы и средства труда конструктора, позволяющие повысить
не только производительность труда разработчика, но и качество
принимаемых проектных решений.
Наиболее перспективным выходом из рассматриваемой ситуации
представляется автоматизация процесса проектирования ВО на всех
стадиях разработки: от технического предложения до выпуска рабочей
документации.
В настоящее время известен ряд работ в области САПР ва-
куумных систем (ВС). Но они малоэффективны при решении задач
структурно-параметрического синтеза на начальных этапах проектиро-
- 5 -
вания, для которых характерны большая неопределенность исходных
данных и знаний, необходимых для разработки ВС, а также слабая
структуризация рассматриваемой предметной области. В связи с этим
невозможна полная формализация основных процедур проектирования,
которым на верхних уровнях абстракции иерархического описания объ-
екта присущи интуитивно-логические рассуждения и представление си-
туаций на естественном языке.
Решение поставленной проблемы осуществляется путем использо-
вания в разрабатываемой САПР ВС подсистемы экспертной поддержки,
реализующей не поддающиеся формализации процедуры творческого про-
цесса проектирования. При этом экспертная компонента САПР ВС поз-
воляет автоматизировать процесс выявления знаний непосредственно
из высококвалифицированных конструкторов с возможностью последую-
щего использования полученных знаний при эксплуатации САПР пользо-
вателями невысокой квалификации.
Главная сложность здесь заключается в том, что конструирова-
ние ВС является слабоструктурированной проблемой. В связи с этим
для ее решения необходима структуризация ВС и ее элементов, заклю-
чающаяся в определении классов их принадлежности и нахождении опи-
сывающих предметную область множеств признаков, свойств и их шкал.
Решение поставленной проблемы требует разработки системной
модели ВС как объекта проектирования. Введение такого высокого
уровня абстракции модели связано с необходимостью предварительного
структурирования предметной области с использованием системного
подхода как метода, учитывающего многообразие сложных взаимных
связей и всесторонне раскрывающего все аспекты ВС, рассмотрение
которых является необходимым и достаточным для реализации процесса
проектирования.
Изложенное определило цель настоящей работы, предусматриваю-
- 6 -
щей проработку научно обоснованной методологии автоматизированного
проектирования ВС с использованием экспертных компонент поддержки,
предусматривающих формирование базы знаний непосредственным извле-
чением знаний из экспертов вакуумного машиностроения.
Всесторонний анализ показал, что поставленные проблемы вызы-
вают необходимость решения следующих исследовательских задач:
- проведение концептуального анализа ВС;
- разработка системной модели ВС как объекта проектирования;
- выбор модели представления знаний о ВС, обеспечивающей эф-
фективное формирование и манипулирование знаниями конструктора
рассматриваемой предметной области;
- выявление основных процедур начальных стадий проектирования
ВС и необходимого состава знаний их экспертной поддержки;
- разработка принципов и методики структурно-параметрического
синтеза ВС с использованием экспертной компоненты;
- построение концептуальной модели процесса выявления экс-
пертных конструкторских знаний при формировании базы знаний интел-
лектуальной САПР ВС;
- разработка математических моделей функционирования основных
структурных элементов ВС;
- создание комплекса программных средств автоматизации на-
чальных этапов проектирования ВС, реализующих указанные принципы
организации интеллектуальной САПР.
На защиту выносятся:
- системная модель ВС как объекта проектирования;
- концептуальная модель процесса автоматизированного выявле-
ния конструкторских знаний при наполнении базы экспертной поддерж-
ки САПР;
- методика структурно-параметрического синтеза конструкций
- 7 -
ВС верхних иерархических уровней описания;
- концептуальная модель знаний в интеллектуальной САПР ВС;
- математические модели функциональных элементов ВС;
- структура интеллектуальной САПР ВС с системой экспертной
поддержки основных процедур проектирования;
- программные средства выявления знаний и экспертного сопро-
вождения структурно-параметрического синтеза ВС на начальных эта-
пах проектирования.
.
- 8 -
1. СОВРЕМЕННОЕ СОСТОЯНИЕ РАБОТ ПО ПРОЕКТИРОВАНИЮ ВАКУУМНЫХ
СИСТЕМ
1.1. Вакуумные системы в технологическом оборудовании.
Использование вакуума как технологической среды находит широ-
кое применение практически во всех отраслях промышленности. Трудно
сейчас указать на какие-либо отрасли современной науки и техники,
где бы не использовались достижения вакуумной техники и техноло-
гии, которые охватывают широкую номенклатуру различного по назна-
чению оборудования, использующего вакуум в качестве технологичес-
кой или рабочей среды (см. рис. 1.1). Основными элементами этого
оборудования являются вакуумные средства откачки, коммутацион-
но-регулирующая аппаратура, измерительная техника и ряд типовых
функциональных устройств.
Наибольшее развитие вакуумное оборудование получило в техно-
логическом, аналитическом и научном оборудовании производства
электронной техники (ЭТ), что определяется высокой сложностью,
прецизионностью и уникальностью используемого оборудования.
Повышение производительности, надежности, а также ужесточаю-
щиеся требования к качеству изделий и технологической среды обус-
ловили эволюционное развитие вакуумного оборудования ЭТ в направ-
лении от установок периодического действия, требующих напуска ат-
мосферы и перезагрузки рабочей камеры каждый технологический цикл,
к установкам полунепрерывного и непрерывного действия, обеспечива-
ющих частичное или полное совмещение рабочих и вспомогательных
операций основного технологического процесса [1,2]. Специфические
особенности вакуумного оборудования позволяют обеспечить непрерыв-
ность технологического процесса лишь с использованием шлюзовых
.
- 9 -
ЪДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДї
і Вакуумное технологическое и научное оборудование і
АДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДВДДВДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЩ
і і
і і
і і
ЪДДДДДДДДДДДДДДДДДДДї і і ЪДДДДДДДДДДДДДДДДДДДї
іЭлектронная техникаія75я0ДДґ ГДДя76я0і Химическая пром. і
АДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЩ і і АДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЩ
і і
ЪДДДДДДДДДДДДДДДДДДДї і і ЪДДДДДДДДДДДДДДДДДДДї
і Радио и связь ія75я0ДДґ ГДДя76я0і Металлургия і
АДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЩ і і АДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЩ
і і
ЪДДДДДДДДДДДДДДДДДДДї і і ЪДДДДДДДДДДДДДДДДДДДї
іКосмическая техникаія75я0ДДґ ГДДя76я0і Авиация і
АДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЩ і і АДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЩ
і і
ЪДДДДДДДДДДДДДДДДДДДї і і ЪДДДДДДДДДДДДДДДДДДДї
і Материаловедение ія75я0ДДґ ГДДя76я0і Медицинская пром. і
АДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЩ і і АДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЩ
і і
ЪДДДДДДДДДДДДДДДДДДДї і і ЪДДДДДДДДДДДДДДДДДДДї
і Атомная техника ія75я0ДДґ ГДДя76я0і Пищевая промышлен.і
АДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЩ і і АДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЩ
і і
ЪДДДДДДДДДДДДДДДДДДДї і і ЪДДДДДДДДДДДДДДДДДДДї
і Физика эл. частиц ія75я0ДДґ ГДДя76я0і Легкая промышлен. і
АДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЩ і і АДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЩ
і і
ЪДДДДДДДДДДДДДДДДДДДї і і ЪДДДДДДДДДДДДДДДДДДДї
і Ядерная физика ія75я0ДДґ ГДДя76я0і Приборостроение і
АДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЩ і і АДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЩ
і і
ЪДДДДДДДДДДДДДДДДДДДї і і ЪДДДДДДДДДДДДДДДДДДДї
і Оборона ія75я0ДДЩ АДДя76я0і Транспорт і
АДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЩ АДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЩ
Рис. 1.1. Основные отрасли науки и техники, использующие
вакуумное технологическое и научное оборудование.
- 10 -
загрузочных систем [1] и дополнительных рабочих камер для проведе-
ния вспомогательных операций, что влечет за собой существенное ус-
ложнение структуры, а следовательно количественного и качественно-
го состава элементной базы вакуумных систем (ВС) [1,3,4]. Таким
образом, динамика развития вакуумного оборудования предполагает
дальнейшее увеличение количества вакуумных рабочих камер, усложне-
ния ВС и как следствие - переход от однокамерных к двух- и много-
камерным ВС с различными системами шлюзования (см. табл. 1.1).
Многокамерные установки, несмотря на высокую стоимость и
сложность, обладают рядом существенных преимуществ, обуславливаю-
щих их широкое и повсеместное внедрение в производство [5]. Основ-
ными достоинствами являются:
- высокая воспроизводимость технологического процесса, дости-
гаемая установившимися условиями вакуумной среды и предварительной
обработкой изделий во вспомогательных рабочих камерах;
- высокая производительность процесса, обусловленная одновре-
менным проведением различных технологических операций в отдельных
камерах;
- возможность использования различных физико-химических воз-
действий в вакуумно-изолированных камерах;
- увеличение выхода годных изделий за счет снижения влияния
привносимой дефектности из-за отсутствия контакта с атмосферой при
транспортировке изделий из одной рабочей камеры в другую;
- возможность автоматизации технологического процесса путем
полного исключения ручных операций из технологического цикла обра-
ботки изделий;
- стабильность и надежность работы аналитических приборов при
отсутствии их контакта с технологической средой рабочей камеры.
Всесторонний анализ технологий и структурных схем различного
.
- 11 -
Таблица 1.1.
Структурная эволюция вакуумного технологического
оборудования.
ЪДДДДДДДДВДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДВДДДДДВДДДДДДї
і Группы і Структурная схема оборудования і Тип і і
ГДДДВДДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДЕДДДДДДґ
і і ія1 я0 я1 я0 ЪДДДДДДДї і і і
і і і я75я0ДДДя76я0і Т К і і і і
і і і АДДДДДДДЩ і і і
і ГДДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДґ і і
і і і ЪДДДї ЪДДДДДДДї і і і
і і ія75я0Дя76я0іШК ія75я0Дя76я0і Т К і і і і
і і і АДДДЩ АДДДДДДДЩ і і і
і і і ЪДДДї я4 я0ЪДДДДДДДї ЪДДДїя4 я0і я4 я0 і і
і і ія75я0Дя76я0іШКя41я0ія75я0Дя76я0і Т К ія75я0Дя76я0іШКя42я0ія75я0Дя76я4 я0ія4 я0 і і
і і і АДДДЩ АДДДДДДДЩ АДДДЩ і і і
ГДДДЕДДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДґ і і
і і і ЪДДДї я4 я0ЪДДДДДДДї ЪДДДїя4 я0і я4 я0 і і
і і іДДя76я0іШКя41я0ГДДя76я0і Т К ГДДя76я0іШКя42я0ГДДя76я4 я0ія4 я0 і і
і і і АДДДЩ АДДДДДДДЩ АДДДЩ і і і
і і ГДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДґ і
і і і ЪДДДї ЪДДДДї ЪДДДДї ЪДДДїя4 я0і я4 я0 і і
і і іДя76я0іШКя41я0ГДя76я0і ТКя41я0Гя76я0..я76я0і ТКя4nя0ГДя76я0іШКя42я0Гя76я0і і і
і і і АДДДЩ АДДДДЩ АДДДДЩ АДДДЩ і і і
і і і я4 я0ія4 я0 і і
і і і ЪДДДДДДДДДДї ЪДДДДДДДДДДї і і і
і і і і ТКя41я0 і .... і ТКя4lя0 і і і і
і і і АДВДДДДДДВДЩ АДВДДДДДДВДЩ і і і
і і і ЪДБДї ЪДБДї ЪДБДї ЪДБДї і і і
і і і іШКя41я0і іШКя41я0і . . іШКя4lя0і іШКя4lя0і і і і
і і і АДВДЩ АДВДЩ АДВДЩ АДВДЩ і і і
і і і ЪДБДДДДДДБДДДДДДДДДДБДДДДДДБДї і і і
і і і і Р К і і і і
і і і АДВДДДДДДВДДДДДДДДДДВДДДДДДВДЩ і і і
і і і ЪДБДї ЪДБДї ЪДБДї ЪДБДї і і і
і і і іШКя4mя0і іШКя4mя0і . . іШКя4nя0і іШКя4nя0і і і і
і і і АДВДЩ АДВДЩ АДВДЩ АДВДЩ і і і
і і і ЪДБДДДДДДБДї ЪДБДДДДДДБДї і і і
і і і і я4 я0 ТКя4mя0 і .... і я4 я0 ТКя4nя0 і і і і
і і і АДДДДДДДДДДЩ АДДДДДДДДДДЩ і і і
і і і і і і
АДДДБДДДДБДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДБДДДДДБДДДДДДЩ
Условные обозначения: ТКя4iя0 - технологическая камера;
ШКя4iя0, ШКя4iя0 - шлюзовые камеры; РК - распреде-
лительная вакуумная камера.
- 12 -
оборудования [6-21] выявил широкий спектр диапазонов рабочих дав-
лений вакуумных процессов, что позволило выделить основные типы
вакуумного оборудования и условно классифицировать его по ряду
технологических признаков и назначению (см. рис. 1.2).
Неотъемлемой частью вакуумного оборудования, во многом опре-
деляющей присущие ему свойства, является вакуумная система, основ-
ным функциональным назначением которой является обеспечение и под-
держание на заданном уровне требуемых условий вакуумной среды.
Технологический процесс, структура и состав вакуумного оборудова-
ния определяют основные потребительские свойства (требования),
предъявляемые к ВС в целом и отдельным технологическим камерам в
частности. Желаемое целевое состояние проектируемой ВС задается в
виде требований технического задания (ТЗ) на разработку. Пра-
вильность и степень оптимальности принимаемых проектных решений во
многом зависят от полноты и непротиворечивости исходного ТЗ на
проектирование ВС. Именно на этапе формирования ТЗ на разработку
[22,23] закладывается качество будущих проектных решений - только
правильное, корректное, обоснование требуемых выходных параметров
ВС по основным целевым критериям позволит обеспечить эффективное и
надежное функционирование системы. В связи с этим ТЗ на проектиро-
вание ВС, включая в себя целый комплекс функциональных, эксплуата-
ционных, производственных и конструктивных требований, обязательно
должно содержать [24,25]:
- назначение, принцип работы и основные количественные харак-
теристики реализуемого на ВС технологического процесса;
- режим работы, временные характеристики подготовительных и
рабочих циклов;
- требуемое давление остаточного газа и его парциальный сос-
тав;
- диапазон возможных вариаций парциальных давлений компонен-
.
- 13 -
я7% я0Давление
і (Па)
10я5-11я0Ея1 я0-я1 я0-я1 ЪВВї я0-я1 ЪВВїя0-я1 я0-я1 я0-я1 ЪВВїя0-я1 я0-я1 я0-я1 я0-я1 я0-я1 я0-я1 ЪВВї
ія1 ГЕЕґ ГЕЕґ ГЕЕґ ГЕЕґ
10я5-10я0Ея1 я0-я1 я0-я1 ГЕЕґ я0-я1 ГЕЕґя0-я1 я0-я1 я0-я1 ГЕЕґя0-я1 я0-я1 я0-я1 я0-я1 я0-я1 я0-я1 ГЕЕґ
ія1 ГЕЕґ ГЕЕґ ГЕЕґ ГЕЕґ
10я5-9я0Е - - я1ГЕЕґя0 - я1ГЕЕґя0-я1 ЪВВїя0-я1 ГЕЕґя0-я1 я0 -я1 я0-я1 я0-я1 ЪВВїВВїЕЕґВВї
ія1 ГЕЕґ ГЕЕґ ГЕЕґ ГЕЕґ ГЕЕґЕЕґЕЕґЕЕґ
10я5-8я0Е я1 я0-я1 я0-я1 ГЕЕґ я0-я1 ГЕЕґя0-я1 ГЕЕґя0-я1 ГЕЕґя0-я1 ЪВВїВВїВВїЕЕґЕЕґЕЕґЕЕґ
ія1 ГЕЕґ ГЕЕґ ГЕЕґ ГЕЕґ ГЕЕґЕЕґЕЕґЕЕґЕЕґЕЕґЕЕґ
10я5-7я0Е -я1 я0 - я1ГЕЕґя0 я1 я0- я1ГЕЕґя0-я1 ГЕЕґВВїЕЕґя0- я1ГЕЕґЕЕґЕЕґЕЕґЕЕґЕЕґЕЕґ
і я1 ГЕЕґя0 я1 ГЕЕґя0 я1ГЕЕґЕЕґЕЕґя0 я1ГЕЕґЕЕґЕЕґЕЕґЕЕґЕЕґЕЕґ
10я5-6я0Е я1ЪВВїя0 я1ГЕЕґя0 - я1ГЕЕґя0-я1 ГЕЕґЕЕґЕЕґВВїЕЕґЕЕґЕЕґЕЕґЕЕґЕЕґББЩ
і я1ГЕЕґ ГЕЕґ ГЕЕґ ГЕЕґЕЕґЕЕґЕЕґЕЕґЕЕґЕЕґЕЕґЕЕґЕЕґя0 і
10я5-5я0Е я1ГЕЕґя0 я1 ГЕЕґ я0-я1 ГЕЕґВВїЕЕґЕЕґЕЕґЕЕґЕЕґЕЕґЕЕґЕЕґЕЕґЕЕґ
і я1ГЕЕґя0 я1ГЕЕґ ГЕЕґЕЕґЕЕґЕЕґЕЕґЕЕґЕЕґЕЕґЕЕґЕЕґЕЕґЕЕґя0 і
10я5-4я0Е я1ГЕЕґВВїЕЕґВВїВВїЕЕґЕЕґЕЕґЕЕґЕЕґББЩББЩББЩББЩББЩББЩББЩ
і я1ГЕЕґЕЕґЕЕґЕЕґЕЕґЕЕґЕЕґЕЕґЕЕґЕЕґ я0ія1 я0ія4 я0ія1 я0 ія4 я0ія1 я0 і і і
10я5-3я0Ея1ВВїЕЕґЕЕґЕЕґЕЕґЕЕґЕЕґЕЕґЕЕґББЩББЩ
ія1ЕЕґЕЕґЕЕґЕЕґЕЕґЕЕґЕЕґЕЕґЕЕґ я0ія1 я0ія1 я0ія1 я0і ія1 я0 і ія1 я0 і і і
10я5-2я0Ея1ЕЕґЕЕґЕЕґЕЕґЕЕґЕЕґЕЕґББЩББЩ
ія1ЕЕґЕЕґЕЕґЕЕґЕЕґЕЕґЕЕґ я0ія1 я0ія1 я0і я1 я0ія1 я0ія1 я0ія1 я0ія1 я0 ія4 я0ія1 я0 і і і
10я5-1я0Ея1ЕЕґЕЕґЕЕґЕЕґЕЕґЕЕґББЩ
ія1ЕЕґЕЕґЕЕґЕЕґЕЕґЕЕґя0 я1 я0ія1 я0ія1 я0ія1 я0ія1 я0ія1 я0ія1 я0і ія1 я0 і і і і і
10я50я0 Ея1ЕЕґЕЕґЕЕґЕЕґББЩББЩ
я1ГЕЕґЕЕґЕЕґЕЕґ я0ія1 я0 ія1 я0ія1 я0ія1 я0ія1 я0ія1 я0ія1 я0ія1 я0ія1 я0ія1 я0 ія4 я0і і і і
10я51я0 Ея1ЕЕґЕЕґББЩББЩ
я1ГЕЕґЕЕґ я0ія1 я0і і і і і і і і і і і і і і і і
10я52я0 Ея1ББЩББЩ
і і і і і і і і і і і і і і і Тип оборудования
10я53я0 ЕДДВДДВДДВДДВДДВДДВДДВДДВДДВДДВДДВДДВДДВДДВДДВДДВДДВДДВДДВДД
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19
Рис. 1.2. Диапазоны рабочих давлений основных типов ваку-
умного технологического оборудования.
Тип оборудования (технологического процес-
са): 1 - сушка изоляционной бумаги; 2 - изготов-
ление газоразрядных приборов; 3 - сублимационная
сушка; 4 - исследование материалов; 5 - обезгажи-
вание расплавленного метала; 6 - молекулярная
дистилляция; 7 - исследования в области низких
температур; 8 - отжиг и прокаливание металла; 9 -
электроннолучевая плавка; 10 - зонная плавка и
выращивание кристаллов; 11 - термоядерные реак-
ции; 12 - вакуумные спектрографы; 13 - изготовле-
ние электровакуумных приборов; 14 - электронные
микроскопы; 15 - масс-спектрометры; 16 - напыле-
ние тонких пленок; 17 - аппаратура по молекуляр-
ным пучкам; 18 - имитация космоса; 19 - ускорите-
ли частиц.
- 14 -
тов остаточных газов;
- источники, величина, парциальный состав и кинетика газового
потока в камере, требуемого для реализации технологического про-
цесса;
- возможные конструктивные материалы камеры, внутрикамерных
устройств и элементной базы ВС;
- характеристики тепловых и электромагнитных процессов;
- интенсивность и пространственно-временное распределение по-
токов корпускулярного и электромагнитного излучений;
- способы измерения и управления ВС;
- требования автоматизации технологического процесса;
- условия эксплуатации (климат, температура прогрева, ориен-
тация в пространстве, вибрации, механические нагрузки);
- стоимость, эксплуатационные расходы;
- параметры надежности;
- ограничения на отдельные типы элементной базы ВС;
- допустимые массо-габаритные характеристики;
- особые требования ("мягкая" откачка и т.п.).
Анализируя состав требований к ВС со стороны технологического
процесса и значения свойств существующего парка вакуумного обору-
дования можно выделить основные классификационные признаки разбие-
ния ВС на типы [24,26]:
А. Необходимая степень разрежения:
- форвакуумные ВС (предельное остаточное
давление > 0.1 Па);
- высоковакуумные ВС (диапазон остаточных
давлений 10я5-5я0 я7_я0 0.1 Па);
- сверхвысоковакуумные ВС (остаточное
давление < 10я5-5я0 Па).
- 15 -
Б. Состав остаточной среды:
- ВС с масляной остаточной средой;
- ВС с безмасляной остаточной средой.
В. Количество рабочих камер:
- однокамерные ВС;
- многокамерные ВС.
Г. Тип газовой нагрузки:
- ВС с сосредоточенными параметрами (по газовой
нагрузке и средствам откачки);
- ВС с распределенными параметрами.
Д. Газокинетический режим:
- статические ВС (создание разряжения и отключе-
ние ВС);
- динамические ВС (непрерывная откачка );
Здесь также необходимо отметить некоторые структурные особен-
ности, присущие ВС как системе. Это, во-первых, динамичное измене-
ние структуры ВС при функционировании (результат коммутации ваку-
умной арматуры); и, во-вторых, дискретность свойств типового ряда
основных структурных элементов ВС (элементной базы).
Основными элементами любой ВС, определяющими принадлежность
ВС к тому или иному типу, являются вакуумные средства откачки, к
которым со стороны ВС предъявляются следующие основные требования
[6,25]: быстрота действия по воздуху и газам; диапазон рабочих
давлений; предельное остаточное и парциальные давления газов; наи-
большее давление запуска насоса; длительность пускового периода;
содержание в остаточной среде углеводородов, паров воды, кислорода
и других активных газов; длительность работы без профилактики;
масса и габариты; стоимость, простота и надежность в эксплуатации.
Выбор типа откачного средства является весьма сложным и от-
- 16 -
ветственным этапом процесса проектирования ВС. Практика свидетель-
ствует, что зачастую этот выбор осуществляется конструктором на
основе использования метода аналогии, что не всегда обоснованно, и
обусловлено наличием узко очерченных рамок стереотипного мышления
конкретного проектировщика. Анализ показал [27], что 90% вакуумных
установок (как отечественных, так и зарубежных) содержат в качест-
ве средств откачки диффузионный насос с высоковакуумной ловушкой и
механический вращательный насос в форвакуумной магистрали. Лишь у
30% от общего числа установок предусмотрена возможность комплекта-
ции турбомолекулярными, криогенными или ионно-сорбционными насоса-
ми по индивидуальным заказам, а комбинация криогенного и цеолито-
вого насосов используется лишь в небольшом числе вакуумных устано-
вок.
Широкое использование диффузионных насосов обусловлено их
низкой стоимостью, небольшими массой и габаритами, простотой и на-
дежностью работы, а также повышенной устойчивостью функционирова-
ния при быстро меняющихся газовых нагрузках [16,20,28]. Однако,
обеспечить полностью безмасляную вакуумную среду возможно лишь с
использованием турбомолекулярных, криогенных и гетероионных насо-
сов, обладающих более высокими стоимостью, избирательностью по га-
зам и сложностью в эксплуатации. Правильный выбор откачных средств
предполагает также комбинирование насосов различных типов [29].
Анализ типовых структурных схем ВС [1,6,7,9,10,15,17,19,21,
26,27,30-34] показал, что существуют функционально обусловленные
устойчивые сочетания различных типов откачных средств и элементной
базы ВС (например, диффузионный насос-ловушка; спаренные цеолито-
вые адсорбционные насосы; высоковакуумный-форвакуумный насосы;
криогенный насос-защитные тепловые экраны и т.п.). Таким образом,
структурный синтез ВС на качественном уровне может быть выполнен
как комбинирование типовых последовательно-параллельных цепочек в
- 17 -
единую сетевую структуру ВС.
Все выше сказанное позволяет сделать вывод о том, что слож-
ность и многообразие возможных структур ВС, большое число жестких
и порой противоречивых требований к ВС и ограничений, накладывае-
мых технологическим процессом, возможность использования формаль-
ных представлений там, где заканчивается интуитивное мышление,
проведение детального анализа как можно большего числа аналогов и
прототипов ВС, стремление к повышению эффективности разработок и
росту производительности труда конструктора требуют перехода к ав-
томатизированному проектированию ВС.
1.2. Анализ работ по структурному синтезу.
Задача синтеза структуры технического объекта - наиболее от-
ветственная и сложная для формализации процедура, качество реали-
зации которой во многом определяет качество будущего изделия.
Существующие САПР в большинстве случаев предполагают выполне-
ние этапа синтеза человеком, а ЭВМ используется лишь для верифика-
ции предлагаемых вариантов структуры. Однако, можно выделить нес-
колько наработанных подходов к автоматизации задачи структурного
синтеза технического объекта (ТО) [34]: перебор законченных
структур (отсутствие синтеза как такового); наращивание базовой
структуры ТО; выделение варианта из обобщенной структуры; транс-
формация описаний. В алгоритмах синтеза используются, как правило,
комбинации нескольких подходов.
При этом улучшение структуры-прототипа ТО подразумевает пять
основных операций:
- добавить новый элемент или отношение;
- удалить элемент или отношение из структуры;
- 18 -
- заменить элемент или отношение;
- объединить два и более элементов в один многофункциональный;
- разбить полифункциональный элемент на множество монофункци-
ональных.
Однако, применять процедуры объединения или разбиения необхо-
димо чрезвычайно осторожно, поскольку совмещение функций элемен-
тов, машин и механизмов в одном рабочем узле дает огромный эффект
лишь там, где это логически вытекает из структуры и назначения
проектируемого изделия. Между тем, опыт проектирования показывает
[36], что слепая погоня за модной идеей совмещения функций по
принципу лишь бы выбросить дает отрицательный результат - нерацио-
нальные конструкции.
Анализ работ с точки зрения методологии структурного синтеза
[35-51,55] позволил провести обобщенную классификацию основных ме-
тодов синтеза структуры (рис. 1.3).
Построенная классификация выделяет следующие основные принци-
пиальные подходы к задаче структурного синтеза ТО:
- полный перебор законченных структур-прототипов или вариан-
тов структур, сгенерированных над множеством базовых структурных
элементов. Подобный подход для реальных технических объектов тре-
бует огромных вычислительных ресурсов и, как следствие, на началь-
ных этапах проектирования не используются;
- декомпозиция задачи на ряд более простых задач с целью
уменьшения размерности необходимого полного перебора;
- использование эвристических фактов и правил, позволяющих
проектировщику интуитивно выбирать удачные или наиболее рациональ-
ные направления синтеза структуры без полного перебора всех аль-
тернатив;
- анализ обобщенной (интегральной) гипотетической структуры
объекта и выделение на его основе структурных элементов, обеспечи-
.
- 19 -
ЪДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДї
і Методы синтеза структуры объекта і
АДДДДДДДДДДДДДДДВДДДДДДДДДДДДДДДДДДЩ
і
і
і
і
ЪДДДДДВДДДДДДЕДДДДДДВДДДДДДДї
і і і і і
ЪДДДДДДДДДБДДї і і і ЪДДДДБДДДДДДДДДДї
і Методы і і і і і Эвристические і
і перебора і і і і і методы і
АДДДДДДДДДДДДЩ і і і АДДДДДДДДДДДДДДДЩ
і і і
ЪДДДДДДДДДДБДДДї і ЪДДДБДДДДДДДДДДДДДДї
і Методы і і і Интегрально-гипо-і
і декомпозиции і і і тетические методыі
АДДДДДДДДДДДДДДЩ і АДДДДДДДДДДДДДДДДДДЩ
і
і
ЪДДДДДДБДДДДДДДї
і Эволюционные і
і методы і
АДДДДДДДДДДДДДДЩ
Рис. 1.3. Основные методы структурного синтеза.
- 20 -
вающих оптимальное функционирование синтезируемой системы;
- эволюционный синтез структуры путем коррекции исходного
простейшего варианта эвристическими и/или оптимизационными мето-
дами.
Всесторонний анализ существующих разработок в области синтеза
структур реальных технических объектов позволил выявить несколько
основных направлений развития методологии синтеза структуры.
Это, во-первых, методы поискового конструирования [35,37-42],
основанные на качественном синтезе структуры на уровне совмести-
мости сопрягаемых структурных элементов по входным и выходным воз-
действиям. Как правило, формализация данного метода предполагает
представление вариантов технических решений в виде ориентированно-
го графа [22], в котором узлам соответствуют возможные варианты
элементной базы, а дугам - возможные соединения их между собой ма-
териальными связями (рис. 1.4).
В данном случае задача структурного синтеза заключается в вы-
делении на графе множества возможных путей из условия качественной
и количественной совместимости взаимодействующих элементов, а так-
же поиске оптимального варианта (пути на графе) технического ре-
шения среди выделенных, обеспечивающего минимум целевой функции
проектирования. Наличие лишь качественной совместимости элементов
при отсутствии количественной предполагает решение этой проблемы
оптимизационными методами расшивки узких мест структуры, т.е. уве-
личением количественного состава элементов соответствующего типа
[43].
Разнообразные методы направленного поиска путей на графовой
структуре (полный/направленный перебор, поиск в глубину и т.п.)
широко известны и детально описаны в литературе [37,39,41,44].
Однако, реализация известных методов поиска для сложных структур с
.
- 21 -
Ъ Д Д Д ї Ъ Д Д Д ї Ъ Д Д Д ї Ъ Д Д Д ї
Тип 1 Тип 2 Тип 3 Тип m
і і і і і і і і
я1ЪВВВїя0 я1 я0ЪДДДї ЪДДДї я1ЪВВВї
і я1Гя01 1я1ґя0ДЕДДЕя76я0ґ2 1ГДЕДДЕя76я0ґ3 1ГДЕДя76я0 . . . ДДЕя76я1Гя0m 1я1ґя0 і
я1АБББЩя0 АДДДЩ АДДДЩ я1АБББЩ
і і і і і і і і
ЪДДДї я1ЪВВВїя0 я1ЪВВВїя0 ЪДДДї
і і1 2ГДЕДДЕя76я1Гя02 2я1ґя0ДЕДДЕя76я1Гя03 2я1ґя0ДЕДя76я0 . . . ДДЕя76я0ґm 2і і
АДДДЩ я1АБББЩя0 я1АБББЩя0 АДДДЩ
і . і і . ія4 я0ія4 я0. і .я4 я0ія4 я0. і
. . . .я4 я0.
і . і і . і і . і . і . і
ЪДДДї ЪДДДї ЪДДДї ЪДДДї
і і1Sя41я0ГДЕДДЕя76я0ґ2Sя42я0ГДЕДДЕя76я0ґ3Sя43я0ГДЕДя76я0 . . . ДДЕя76я0ґmSя4mя0і і
АДДДЩ АДДДЩ АДДДЩ АДДДЩ
А Д Д Д Щ А Д Д Д Щ А Д Д Д Щ А Д Д Д Щ
Рис. 1.4. Граф вариантов технических решений:
ЪДДДї
іi jі - структурный элемент технического
АДДДЩ объекта; i - тип элемента, j - ва-
риант i-го типа;
m - число типов функциональных элементов;
Sя4i я0 - число возможных вариантов элемента
i-го типа;
я1ЪВВВї
я1Гя0n kя1ґя0 - элементы возможного варианта структу-
я1АБББЩя0 ры ТО.
- 22 -
большим числом элементов весьма затруднительна в силу большой раз-
мерности пространства поиска, что требует неприемлемо больших вы-
числительных ресурсов. Выход из этой ситуации может быть найден
лишь путем перехода от поэлементного синтеза схем к групповому.
Структурные элементы здесь группируются в типовые блоки, а синтез
выполняется на уровне этих неделимых функциональных модулей. Такой
подход позволяет существенно снизить вычислительные затраты и об-
легчить стыковку элементов между собой [45,46].
Данный метод структурного синтеза достаточно прост для форма-
лизации и практической реализации, исключительно прозрачен и поня-
тен проектировщику, но вместе с этим обладает следующими серьезны-
ми недостатками.
Во-первых, из рассмотрения автоматически могут быть исключены
потенциально лучшие структуры, элементы которой имеют наиболее
приемлемые значения свойств, но оказались не совместимыми друг с
другом по количественным или качественным признакам. Подобное усе-
чение множества возможных вариантов структур не всегда оправдано,
поскольку посредством включения дополнительных согласующих узлов
между несовместимыми элементами можно получить порой наиболее ра-
циональную конструкцию ТО. И во-вторых, синтез объекта лишь на ос-
нове его одноуровневого представления не гарантирует физическую
реализацию выбранного варианта структуры на нижних уровнях ее ие-
рархии. Это говорит о необходимости использования системного под-
хода к структурному синтезу.
Широко известными являются также методы последовательного
синтеза объектов, осуществляемые на основе двудольного графа, но-
сящего название И-ИЛИ дерева [23,37]. На нем в виде вершин изобра-
жаются структурные элементы, в качестве которых в зависимости от
иерархического уровня абстрагирования могут выступать функциональ-
ные модули, узлы, детали или элементы деталей. На этом же графе
- 23 -
присутствуют вершины другого типа - признаковые вершины И/ИЛИ. Ду-
ги графа означают связи между структурными элементами.
И-ИЛИ дерево - удобное средство представления всего множества
технических решений и выбора на нем элементов, отвечающих требуе-
мым значениям признаков. Дерево технических решений имеет одну
корневую вершину, расположенную на самом высоком иерархическом
уровне членения объекта. Эта вершина обозначает всю общность зак-
люченных в дереве технических решений: группу, вид, класс, род.
Для построения общего дерева используется три метода [47]:
- вначале по одному техническому решению строится дерево, а
затем оно достраивается по другим техническим решениям;
- строятся деревья по всем техническим решениям, а затем они
объединяются;
- множество технических решений разбивается на подмножества,
внутри каждого из которых строится дерево, а затем они объединяют-
ся.
Каждая комбинация вершин дерева одного иерархического уровня
(поддерево) представляет структуру определенного варианта техни-
ческого решения, который может быть или уже известным, или новым,
определенным на множестве вершин прадерева.
Углубленный анализ показывает, что данный метод представляет
собой лишь иную формальную интерпретацию вышеописанных поисковых
методов синтеза, и следовательно их использование приводит пример-
но к равноценным результатам.
Еще один метод структурного синтеза, который является наибо-
лее развитым и широко используемым, основан на оптимизационно-ими-
тационном подходе [17,39,48-51], предполагающим нахождение гло-
бально-оптимальной структуры проектируемого объекта и значений пе-
ременных на этой структуре, т.е. проведение структурно-параметри-
- 24 -
ческой оптимизации. Задачи структурной оптимизации при проектиро-
вании имеют некоторые особенности [35], а именно: одновременное
присутствие как дискретных, так и непрерывных переменных, которое
предполагает решение смешанных задач математического программиро-
вания; структурные преобразования влекут за собой изменение числа
и характера переменных, а следовательно функций ограничений и це-
лей.
Постановка задачи структурной оптимизации начинается с опре-
деления набора рассматриваемых переменных по следующей методике
[35]: выбор таких переменных, которые могли бы описать по возмож-
ности все множество рациональных структур; выбор и анализ методов
преобразования структур, пополняя на их основе подмножествами
вновь синтезированных структур рассматриваемое вариантное прост-
ранство, а следовательно - описывающий его набор переменных; выбор
вектора независимых переменных, варьируемых при поиске оптимальных
структур; разбиение вектора переменных на две составляющие, обес-
печивающие соответственно изменение структуры и параметрическую
оптимизацию в рамках заданной структуры.
При условии возможного разбиения общей структуры объекта на
определенные устойчивые неварьируемые участки, для оптимизации
применима упрощенная схема динамического программирования, предпо-
лагающая в своей основе:
- расчленение структуры на части, расположенные на разных
ступенях иерархии;
- локальная оптимизация в пределах каждой части, где примени-
мы методы полного перебора;
- взаимоувязка полученных локальных решений путем их согласо-
вания с общим критерием и системой ограничений.
Недостатки данного метода заключаются в необходимости полной
формализации процесса по каждому выделяемому участку структуры, а
- 25 -
также в субъективности критериев оптимальности, определяемых на
основе регрессионного анализа предыдущего опыта конструирования
объектов данного класса.
С другой стороны, выбор проектного решения не всегда осущест-
вим чисто математическими методами, что вызывает необходимость ис-
пользования экспертных эвристических приемов синтеза, основные
причины использования которых заключаются в следующем [22,52,53]:
- отсутствие в полном объеме требуемой исходной информации
при проектировании;
- отсутствие надежных единиц измерения для некоторых парамет-
ров свойств объектов проектирования (качественные признаки);
- необходимость в обосновании некоторых критериев оценки ка-
чества проектирования и технологических ограничений;
- необходимость в проверке проектных решений, принятых на ос-
нове аналитических методов;
- отсутствие единой целевой функции при проектировании, что
вызывает необходимость ранжирования проектных вариантов из конф-
ликтного множества проектных решений.
Следовательно, актуальной является задача формальной реализа-
ции теории экспертного оценивания для ее большей однозначности и
достоверности.
На основании вышесказанного можно сделать вывод, что оптими-
зационный подход к структурному синтезу детально проработан и в
связи с этим находит широкое применение, однако в его основе лежат
требования полной определенности функций и их значений, что делает
его практически не применимым на начальных этапах проектирования
ТО, где всегда присутствует большая неопределенность.
Таким образом, проведенный анализ различных подходов к зада-
чам структурного синтеза и оптимизации показал практическое от-
- 26 -
сутствие приемлемых методов синтеза для начальных этапов проекти-
рования ТО. Выход из сложившейся ситуации может быть найден на ос-
нове комплексного совмещения вышеописанных методов структурного
синтеза. Последовательная генерация структур, носящая итеррацион-
ный характер [54], должна осуществляться поисковыми методами на
основе эвристических правил синтеза, учитывающих существующую не-
определенность исходных данных, критериев, действий, функциональ-
ных и логических зависимостей, с последующим выбором рациональной
структуры оптимизационными методами. При этом в проектных задачах,
подразумевающих получение еще не существующего объекта, и с учетом
особенностей ВС наиболее приемлемым подходом к структурному синте-
зу является выделение базовой структуры из обобщенной модели с
дальнейшей ее трансформацией на основе определенных эвристических
правил генерации структуры.
Следовательно, средства САПР, ориентированные на автоматиза-
цию процедур структурного синтеза, в той или иной мере должны опи-
раться на идеи и методы искусственного интеллекта [49,55].
Разнообразие систем искусственного интеллекта, используемых в
САПР, в основном исчерпываются следующими основными типами:
- информационно-поисковые системы с диалоговым интерфейсом на
естественном языке;
- интеллектуальные пакеты прикладных программ для инженерных
расчетов;
- интеллектуальные программно-методические комплексы для мо-
делирования и анализа систем;
- экспертные системы.
В системах структурного синтеза на начальных этапах проекти-
рования целесообразным и логически обоснованным является использо-
вание экспертных компонент в разрабатываемых САПР, формализация
процедур которых осуществляется на основе формального представле-
- 27 -
ния коллективных знаний группы высококвалифицированных экспертов о
предметной области, к которой принадлежат синтезируемые объекты, и
в частности, вакуумные системы.
Следовательно, необходима разработка экспертной системы под-
держки процедур синтеза проектируемого объекта, обеспечивающей эф-
фективное формирование, хранение и обработку эвристических знаний
конструкторов вакуумного машиностроения.
1.3. Анализ работ по автоматизации проектирования ВС.
Изучение вопросов, связанных с автоматизацией проектно-конс-
трукторской деятельности, и в частности, с созданием САПР, показа-
ло подробную проработку методических основ создания САПР, типовых
структур подсистем САПР, правил построения и организации различных
видов обеспечений САПР (математического, программного, информаци-
онного) и других теоретических аспектов автоматизированного про-
ектирования [23,49,56-58]. Большое внимание уделено и аппаратным
средствам САПР [57,59]. Однако, проблемы создания конкретных прик-
ладных САПР достаточно полно решены лишь в областях электротехники
и радиоэлектроники [60-62]. В разработке же САПР машиностроитель-
ных объектов, к которым относятся и вакуумные системы, основной
упор делается на автоматизацию отдельных процедур, автоматизиро-
ванное проектирование отдельных элементов [63], автоматизацию тех-
нологической подготовки производства и изготовления конструктор-
ской документации [64,67]. При этом отмечается сложность выработки
единого универсального принципа конструирования технических объек-
тов машиностроения, основанного во многом на трудноформализуемом
творческом подходе [23,68] и неизбежность, в связи с этим, модифи-
кации типовых структур их САПР.
- 28 -
Проблеме автоматизации проектирования ВС посвящено весьма
незначительное число публикаций. Все они освещают лишь отдельные,
хотя безусловно необходимые и важные аспекты этого процесса (па-
раметрический синтез и оптимизация, моделирование течения газов по
каналам различной конфигурации и распределения молекул в вакуумных
объемах, вопросы графического отображения и документирования, вы-
бор и анализ элементной базы ВС). К сожалению, этап структурного
синтеза, от которого в наибольшей степени зависит качество будуще-
го объекта практически полностью не проработан [69-81].
Достаточно полно наработаны и исследованы вопросы параметри-
ческого синтеза и оптимизации по стоимостному критерию принципи-
альных схем ВС [77-81]. Однако, в рассматриваемых работах проекти-
рование принципиальных схем предлагается осуществлять на основе
жесткой структуры-прототипа, состоящей из фиксированного числа
функциональных элементов ВС. Множество различных структур в данном
случае формируется лишь заменой типоразмеров составных элементов
схемы в пределах систематизированного ряда элементов данного типа,
либо исключением определенных элементов из структуры. Подобный
подход в большей степени относится к вопросам параметрического
синтеза и синтезом структуры, как таковым, не является. Следова-
тельно, отсутствие возможности гибкого синтеза произвольной струк-
туры проектируемой ВС позволяет говорить о ее оптимальности лишь с
достаточной степенью условности, поскольку возможна только пара-
метрическая оптимизация ее структурных элементов в рамках наперед
заданной структурной схемы.
Однако, наиболее существенным недостатком существующих разра-
боток является отсутствие системного подхода к проблеме проектиро-
вания ВС, что означает отсутствие комплексного анализа ВС как
объекта, являющегося неотъемлемой функциональной частью конкретной
технической системы, находящейся в непрерывном взаимодействии с
- 29 -
факторами внешнего окружения. Необходимость проведения системного
анализа подтверждается тем, что оптимизация структуры ВС лишь по
стоимостному критерию, предлагаемая в ряде работ [77-81], в подав-
ляющем большинстве случаев может привести к проектным ошибкам и,
как следствие, разработке нерациональных с точки зрения экономи-
ческой эффективности конструкций ВС. Это обусловлено тем, что
учет, например, таких свойств технологического оборудования (со-
держащего ВС) как ресурс, надежность, производительность, выход
годных и т.п. может привести к тому, что экономически выгодней
разработать более дорогостоящий вакуумный агрегат, обладающий
большими быстродействием и ресурсом. В данном случае рост произво-
дительности и надежности вакуумного технологического или научного
оборудования могут привести к значительному росту экономической
эффективности использования более дорогого агрегата, чем дешевого,
но менее производительного и надежного.
Наиболее типично данный фактор проявляется в дорогостоящих
технологиях микроэлектронного производства, где отказ в технологи-
ческом процессе может привести к многомиллионным убыткам, не соиз-
меримым со стоимостью вакуумной откачной системы. Таким образом,
оптимизация при проектировании ВС должна осуществляться на основе
комплексного критерия оптимальности, учитывающего как свойства ВС,
так и показатели качества вакуумного оборудования в целом [82].
Наибольшее число публикаций по вопросу автоматизации проекти-
рования ВС посвящено проблеме моделирования процесса функциониро-
вания ВС [69-73]. Однако и этот аспект полностью не проработан с
точки зрения возможности эффективного использования в составе
САПР. Здесь выделяются несколько различных подходов к проблеме мо-
делирования. Первым и наиболее типичным является алгоритмизация и
программная реализация вакуумных расчетов по известным инженерным
- 30 -
методикам [83,84]. Данный подход весьма прост, прозрачен для поль-
зователя (проектировщика вакуумного оборудования), требует мини-
мального объема исходной информации, но к сожалению, абсолютно не
приемлем в САПР в силу своей структурной ограниченности.
Наиболее точными методами, позволяющими моделировать газовые
процессы в системах любой конфигурации, являются имитационное мо-
делирование методом Монте-Карло различных режимов течения газов по
каналам произвольной формы [69,70,73], а также различные методы
двух- и трехмерного моделирования распределения молекул газовых
компонентов в вакуумной системе [74]. Использование данных методов
позволяет получить результаты моделирования, наиболее адекватные
реальному эксперименту.
Однако, их прямое использование в действующих САПР весьма ог-
раничено по ряду причин. Это, во-первых, необходимость создания
сложнейших математических моделей геометрии вакуумного объема для
каждой конкретной компоновочной схемы и режима работы вакуумного
оборудования, что требует постоянного вмешательства высококвалифи-
цированного инженера-математика на каждый случай использования
САПР. Вторым, и не менее существенным недостатком данного подхода
к моделированию, является неприемлемо большие время получения ре-
зультата (до нескольких суток в сложных системах) и требуемые вы-
числительные ресурсы, на что в диалоговых САПР накладываются особо
жесткие ограничения. К тому же, трудоемкость учета столкновений
между молекулами газов не позволяет расчитывать на современных ЭВМ
реальные вакуумные системы (изучению поддаются лишь упрощенные
случаи). С другой стороны, данные методы моделирования необходимо
использовать в качестве вспомогательных подсистем, что позволит
осуществлять имитационное моделирование функционирования различных
типовых и вновь появляющихся элементов ВС, результаты которого
способствуют исследованию и созданию адекватных эмпирических функ-
- 31 -
циональных моделей элементной базы ВС, пригодных для использования
в интерактивных САПР.
Не менее интересными методами моделирования вакуумных процес-
сов в системах произвольной структуры, обладающими приемлемой эф-
фективностью с точки зрения трудоемкости и времени получения ре-
зультата, являются [71,72]. В их основу положена аналогия процес-
сов, протекающих в вакуумных и электрических системах. Данный под-
ход получил свое логическое завершение и практическую реализацию.
Однако, получаемые на их основе результаты моделирования приемлемы
лишь как первое приближение, поскольку основаны на большом числе
условных допущений и упрощений. Причиной этому является тот факт,
что данные методы не позволяют учесть множество факторов, являю-
щихся специфическими для реальных вакуумных систем, а именно: га-
зовыделение и поглощение газов всеми стенками вакуумного объема;
память многих материалов по газам, существенно влияющая на вид ма-
тематической модели элемента; напуск реакционных технологических
газов, локальный нагрев и охлаждение отдельных частей ВС, а следо-
вательно - неоднородность газового состава по рабочему объему ВС.
Существенным недостатком также является возможность получения с
помощью электрической модели лишь частных решений дифференциальных
уравнений, что накладывает свои ограничения на множество приемле-
мых для рассмотрения структурных схем ВС.
Существенной особенностью, затрудняющей создание САПР ВС, яв-
ляется отсутствие многих количественных зависимостей между показа-
телями качества ВС и проектными параметрами, а также слабая струк-
туризация и формализация процессов проектирования, для которых ха-
рактерны логические рассуждения и описания ситуаций или объектов
на естественном языке. Сложность создания подобных зависимостей
заключается в необходимости проведения больших серий дорогостоящих
- 32 -
экспериментов, а также невозможности обработки эмпирических данных
вследствие малых серий, а иногда уникальности, выпускаемого ваку-
умного оборудования. Следовательно, решение проблемы автоматизации
начальных этапов проектирования ВС в большей степени базируются на
интуитивно-эмпирическом подходе.
Таким образом, детальный анализ накопленного опыта в области
автоматизации проектирования ВС позволил сделать вывод, что устра-
нить недостатки, препятствующие созданию эффективной САПР ВС,
обеспечить структурно-параметрический синтез и моделирование ВС
произвольной структуры с высокой степенью достоверности и опти-
мальности, возможно лишь создав высокоинтеллектуальную САПР, со-
держащую в своем составе экспертные компоненты, которые позволяют
формально представить и программно реализовать эмпирические зна-
ния, а также эвристические правила и приемы, используемые высоко-
квалифицированными специалистами при разработке вакуумного обору-
дования в традиционном ручном проектировании.
1.4. Анализ способов представления конструкторских знаний.
Эффективная экспертная поддержка разрабатываемой интеллекту-
альной САПР ВС невозможна без выбора рационального способа предс-
тавления инженерных знаний конструктора данной предметной области.
Можно сформулировать две группы требований к системе предс-
тавления инженерных знаний [85]. Требования первой группы предпо-
лагают: универсальность, целостность и открытость системы предс-
тавления знаний. Эта группа требований способствует повышению эф-
фективности и высоким эксплуатационным характеристикам разрабаты-
ваемой системы. Вторая группа требований регламентирует функцио-
нальные возможности системы и является определяющей при практичес-
ком использовании САПР. Требования второй группы подразумевают
- 33 -
обеспечение следующих факторов:
- адекватности отображения предметной области, т.е. такого
описания, при котором возможно моделирование любых процессов, про-
исходящих в данной предметной области и существенных для выделен-
ного класса задач;
- естественной формы описания предметной области в системе
знаний, позволяющей создать удобный для человека интерфейс с вы-
числительной системой в процессе постановки и решения задач;
- многоуровневости описания предметной области, обеспечиваю-
щего решение сложных задач проектирования, характеризуемых динами-
ческим изменением системы знаний;
- сочетания процедурных и декларативных методов в одной сис-
теме знаний, позволяющей, с одной стороны, достаточно просто опи-
сать основные понятия и терминологию предметной области, а с дру-
гой стороны, задать функциональные зависимости и конструкторские
действия при принятии решений, характерных для данной области.
Различают два типа инженерных знаний, определяющих способы их
формального представления (декларативные и процедурные знания).
Декларативный подход к описанию знаний более понимаем экспер-
тами в конкретной предметной области, но вместе с тем требует соз-
дания процедур поиска решений в зависимости от поставленных целей.
Процедурный подход к представлению знаний позволяет достаточно
просто получить требуемое решение, но вызывает необходимость до-
полнительной работы эксперта по соответствующей интерпретации
предметной области. Он также менее нагляден по сравнению с декла-
ративным.
К декларативному способу представления знаний можно отнести
логический метод и семантические сети. Типичным представителем
процедурного способа являются продукционные системы. Фреймовый
- 34 -
способ представления знаний определенным образом сочетает в себе
декларативный и процедурный подходы.
Следовательно, выбор того или иного способа представления
знаний во многом определяется информационной спецификой описывае-
мой предметной области и того класса задач, которые предстоит ре-
шать с использованием создаваемой базы знаний.
Анализ литературных источников позволил выделить минимальный
состав знаний, необходимых конструктору при проектировании техни-
ческих объектов практически любой предметной области:
- свойства объектов конструирования, окружения и пространс-
твенно-временные соотношения между ними;
- условия синтеза объектов конструирования, содержащих описа-
ния структурных элементов, образующих синтезируемый объект, их ок-
ружения, а также пространственно-временные отношения между ними и
порядок этих отношений;
- зависимости между свойствами объектов конструирования всех
уровней иерархии;
- зависимости между свойствами, объектами и пространствен-
но-временными отношениями объектов.
Среди основных форм традиционного представления конструктор-
ских знаний можно выделить следующие: текст, графическое изображе-
ние, формулы и таблицы. Более подробный семантический анализ ос-
новных форм представления знаний выделяет конкретные виды конс-
трукторских знаний (таблица 1.2).
При углубленном рассмотрении основных видов и форм традицион-
ного представления инженерных знаний можно выделить следующие их
особенности:
- отсутствие универсальной теории, адекватно описывающей про-
цессы конструирования, не позволяет сформулировать знания о пред-
метной области в виде единой строгой математической модели и форме
.
- 35 -
Таблица 1.2.
Основные формы традиционного представления конструкторских
знаний.
ЪДДДВДДДДДДДДВДДДДДДДДДДВДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДї
і N і Формы і Виды і Содержание і
іп/пі знаний і знаний і і
ГДДДЕДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДґ
і 1 і Текст і Описание і Наиболее распространенный вид і
і і і і знаний, используемый для задания і
і і і і объектов, их свойств и отношений і
і і і і между свойствами. і
і і ГДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДґ
і і і Утвержде-і Является результатом анализа і
і і і ние і существующих закономерностей и і
і і і і содержит, как правило, условия і
і і і і синтеза объектов. і
і і ГДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДґ
і і і Пример і Описание отношений между объектамиі
і і і і с конкретными числовыми значениямиі
ГДДДЕДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДґ
і 2 і Графи- і Чертеж і Отражает геометрические свойства і
і і ческое і (схема, і объектов и/или пространственные і
і і изобра-і рисунок) і отношения между ними. і
і і жение ГДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДґ
і і і График і Содержит сведения об изменении і
і і і і свойств объектов в процессе прос- і
і і і і транственных и временных отношенийі
і і ГДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДґ
і і і Фотогра- і Является иллюстративным материаломі
і і і фия і в конструировании. і
ГДДДЕДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДґ
і 3 і Формулаі Теорети- і Дает количественную оценку свойстві
і і і ческая і и отношений, а также отражает і
і і і зависи- і объективные закономерности взаимо-і
і і і мость і действия объектов. і
і і ГДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДґ
і і і Эмпири- і Получается статистической обработ-і
і і і ческая і кой имеющихся экспериментальных і
і і і завис. і данных. і
ГДДДЕДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДґ
і 4 і Таблицаі і Наиболее естественная форма хране-і
і і і ДДДД і ния эмпирических знаний об і
і і і іобъектах, их свойствах и отношенияхі
АДДДБДДДДДДДДБДДДДДДДДДДБДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЩ
- 36 -
наиболее подходящей для машинной обработки;
- эмпирический характер большинства конструкторских знаний
ограничивает возможность их обобщения, снижает степень их досто-
верности и тем самым приводит к нечеткости знаний;
- зависимость количественных знаний от конкретных производс-
твенных условий существенно влияет на проектное решение для раз-
личных производств;
- отсутствие научно-обоснованной систематизации и структури-
зации при изложении знаний конструирования в учебниках и моногра-
фиях;
- описание объектов и ситуаций на качественном языке, т.е. с
использованием смысловой информации, которая не может быть предс-
тавлена количественно;
- большой объем инженерных знаний, которые в различных источ-
никах зачастую неодинаковы, дублируют, дополняют, а иногда и про-
тиворечат друг другу;
- существование постоянного процесса эволюции конструкторских
знаний;
- преобладание декларативного характера описания знаний над
процедурным;
- многозначность и многообразие терминов и отсутствие единс-
тва по терминологическим вопросам.
Многообразие и особенности видов и форм знаний конструирова-
ния таковы, что невозможно указать единого способа представления
знаний, эффективного для всех видов и форм знаний. Следовательно,
наиболее целесообразным является смешанный способ представления
знаний, в котором одновременно присутствует декларативная и проце-
дурная информации. Наиболее логичным с этой точки зрения представ-
ляется способ организации знаний о предметной области в виде фрей-
- 37 -
мовых моделей, построенных над семантическими сетями, что позволя-
ет эффективно сочетать в модели знаний следующие преимущества раз-
личных систем представления.
- высокий уровень структуризации знаний, позволяющий доста-
точно просто описывать знания, содержащиеся в виде классификато-
ров, иерархических структур и древообразных схем;
- естественность формы иерархического представления и наг-
лядность знаний, соответствующих семантике предметной области;
- высокие адаптационные свойства и гибкость базы знаний;
- объединение декларативного и процедурного способов предс-
тавления знаний;
- возможность представления обобщенных знаний;
- возможность представления нечетких знаний о предметной об-
ласти.
Таким образом, актуальным является создание оригинальной сис-
темы представления и манипулирования конструкторскими знаниями,
позволяющая реализовать в себе все вышеописанные принципы построе-
ния системы знаний с учетом особенностей, присущих различным типам
инженерных знаний.
ВЫВОДЫ
1. Проанализированы характерные области и условия применения
ВС в различных типах оборудования. Установлено, что в большинстве
случаев конструктивная реализация ВС определяет основные функцио-
нальные свойства технологического оборудования в целом.
2. Обоснована необходимость автоматизации начальных этапов
проектирования ВС, во многом определяющих качество будущих проект-
ных решений (см. приложение 1).
3. Проведен анализ и классификация различных подходов к
- 38 -
проблеме структурного синтеза. Установлено, что в условиях неопре-
деленности функций практическое их использование на начальных эта-
пах проектирования затруднено.
4. Определено, что с учетом особенностей ВС целесообразным
является разработка интеллектуальной САПР ВС с экспертной системой
поддержки основных процедур синтеза, предусматривающих выделение
базовой структуры из обобщенной модели с последующей ее трансфор-
мацией на основе определенных эвристических правил генерации.
5. Осуществлен анализ работ по автоматизации проектирования
ВС. Вскрыты недостатки существующих разработок, заключающиеся в
отсутствии системного подхода к проблеме проектирования ВС и комп-
лексного анализа ВС как неотъемлемой функциональной части конкрет-
ной технической системы.
6. Определены особенности автоматизации проектирования ВС,
заключающиеся в слабой структуризации и формализации предметной
области и основных проектных процедур.
7. Вскрыты особенности представления инженерных знаний, зак-
лячающиеся в эмпирическом характере большинства знаний и невозмож-
ности представления конструкторских знаний о предметной области в
виде единой строгой математической модели.
8. Проведен анализ способов представления конструкторских
знаний, показавший, что для вакуумного оборудования наиболее при-
емлемым является фреймовая модель представления знаний, построен-
ная над семантической сетью.
.
- 39 -
2. КОНЦЕПТУАЛЬНЫЙ АНАЛИЗ ВАКУУМНЫХ СИСТЕМ
2.1. Системная модель ВС.
Проведение целенаправленного рационального синтеза ВС, являю-
щейся сложной многоуровневой иерархической системой, требует сис-
темного подхода к анализу ВС при проектировании, что позволяет
учесть все многообразие взаимозависимых и часто противоречивых
факторов [86].
Проведение концептуального анализа объекта проектирования
предполагает разрешение ряда проблем, а именно:
- декомпозиция ВС на типовые функциональные элементы и модули
(ФМ);
- выявление свойств выделенных элементов, а также параметров
и признаков их характеризующих;
- нахождение всех взаимосвязей свойств ВС и ее структурных
элементов;
- построение на основе найденных зависимостей свойств матема-
тических моделей функционирования ВС в целом и ее ФМ в частности,
существенных целей и критериев;
- выявление существенных для процесса извлечения знаний приз-
наков и свойств описания объекта.
Необходимость решения поставленных задач требует создания
четко структурированного описания ВС в виде системной модели,
всесторонне вскрывающей все необходимые для качественного проекти-
рования аспекты ВС.
Задача структурно-параметрического синтеза ВС относится к
начальным этапам процесса проектирования, на 70-80 % формирующим
облик будущего изделия [37]. Работа на начальных этапах ведется на
- 40 -
уровне технического предложения, не предусматривающего детальной
проработки проектируемого объекта. Следовательно, достаточно рас-
сматривать ВС в виде двухуровневой системы "ВС - функциональные
модули".
Системная модель ВС, необходимая для выявления и раскрытия ее
системных характеристик, а также отношений между ними, в зависи-
мости от поставленной цели (описание, анализ или синтез объекта)
на начальных этапах проектирования может быть двух видов [87]:
- системная модель, описывающая ВС как объект проектирования
(ВСя4оя0);
- системная модель ВС, как необходимая информация для процес-
са проектирования (ВСя4пя0);
Системная модель описания ВС как объекта проектирования сов-
мещает структурно-параметрическое (статическое-я7Sя0) и функциональное
(динамическое-я7Fя0) описания.
Причем, функциональное описание (я7Fя0) ВС полностью определя-
ется ее структурно-параметрическим описанием (я7Sя0), поскольку
функциональные свойства любого объекта напрямую зависят от струк-
туры ТО, а также от значений свойств его структурных составляющих.
И наоборот, функциональное описание объекта неоднозначно определя-
ет его структурное описание, что является основой развивающегося в
конструировании функционального подхода. Следовательно, связь этих
описаний представляет собой однозначное соответствие f: я7S я0Дя76 Fя0.
Формально двухуровневую системную модель для описания ВС
можно представить в виде следующих соотношений [87]:
я7(
я72я0 {я7 я5kя7Sя5iя0 = < я5kя0I,я5kя0F,я5kя0S,я5kя0П,я5kя0Z,я5kя0C >я5iя6,я0 я6 я0k=0,1; i=1,nя4kя0 }
ВСя4оя7 я0=я7 *я0 (2.1)
я72я0 { я5kя7Fя5iя0 = < я5kя0Wя4вхя0,я5kя0Wя4выхя0,я5kя0Zя5фя0,я5kя0G,я5kя0H,T >я5iя6,я0 k=0,1; i=1,nя4kя0 }
я79
- 41 -
где индексы k = 0,1 - соответственно нулевой или первый уров-
ни членения, представляющие ВС как целое или на уровне ее функцио-
нальных модулей (ФМ); i - i-й ФМ, входящий в ВС на первом уровне
членения; nя4kя0 - число ФМ на данном уровне членения (при k=0 - nя4kя0=1);
I - множество имен ФМ; F - множество функций ФМ; S - множество
структур; П - множество признаков, описывающих компоненты систем-
ной модели на качественном уровне; Z - множество свойств; С - мно-
жество отношений связи ВС (ФМ) с окружением; Wя4вх я0- входные дейс-
твия окружения на ВС (ФМ); Wя4вых я0- выходные действия системы (ФМ)
на окружение; Zя5ф я0- состояние ВС (ФМ), описывающее значения свойств
объекта в данный момент времени; G - оператор выходов; Н - опера-
тор перехода; Т - время.
Первая строка системы отношений (2.1) описывает ВС и ФМ как
целое, вторая строка дает системное описание функционирования ВС и
ФМ как целостной структуры и как структурных составляющих.
Множество признаков П представляет собой объединение следую-
щих подмножеств:
П = я4fя0П я7uя0 я4sя0П я7uя0 я4zя0П я7uя0 я4cя0П ,
где я4fя0П - множество функциональных признаков; я4sя0П - множество
структурных признаков, характеризующих отношения; я4zя0П - множество
признаков свойств объекта; я4cя0П - множество признаков связей.
Оператор выходов определяется следующим образом:
G: T я7&я0 Zя5фя0 я7&я0 Wя4вхя0 Дя76я0 Wя4выхя0 ,
т.е. он позволяет определить параметры выходных процессов по
параметрам начального состояния и входных действий.
Оператор переходов представляет собой отображение:
Н: T я7&я0 Zя5фя0 я7&я0 Wя4вхя0 Дя76я0 Zя5ф я0 ,
я5tо t
т.е. определяет состояние ВС (подсистемы) в момент времени t
по параметрам начального состояния (tя4oя0)я4 я0и входных воздействий.
- 42 -
Таким образом, с помощью этих операторов можно построить раз-
личные уравнения функционирования, зная содержание компонентов Zя5фя0,
Wя4вхя0, Wя4выхя0 и отношения между ними.
Графическое представление двухуровневой системной модели,
объединяющей статическое (структурное) и функциональное описания
ВС как объекта проектирования приведено на рис. 2.1.
Системная модель, представляющая информацию о ВС, необходимую
для процессов проектирования и конструирования (ВСя4пя0) имеет не-
сколько иной вид. Это связано с тем, что установить функциональные
зависимости (операторы выходов и перехода) для еще не существую-
щего объекта не представляется возможным, поскольку предполагается
вообще говоря, что структура объекта не известна. Однако, сущест-
вуют необходимые ресурсы (известные прототипы, типовые структурные
элементы), которые служат основой для модернизации и синтеза новых
решений при проектировании ВС. Следовательно, существует возмож-
ность раскрытия неизвестных операторов выходов и переходов через
функциональные элементы ВС на основе информации из системной моде-
ли, описывающей ВС как объект (модель ВСя4оя0).
Таким образом, для формирования требуемых зависимостей сис-
темная модель проектирования должна содержать еще компоненты, ха-
рактеризующие структуру процесса функционирования ВС (Sя4фя0), а
также все взаимосвязи между элементами, их свойствами и свойствами
окружения, что позволяет построить уравнения проектирования и
функционирования, на основе которых осуществляется синтез проекти-
руемой системы.
Для выбора наилучшей структуры из множества синтезированных
или прототипа ВС необходимо введение в модель критериев, позволяю-
щих оценить эффективность принимаемых проектных решений.
На основе вышесказанного системная модель ВС, как необходимая
информация для процессов проектирования и конструирования ВС,
.
- 43 -
я20-й уровень
Ъя7 7я0 ДДя7 7я0 ДД я77 я0ДД я77 я0ДД я77 я0ДД я77я0 ДД я77 я0ДД я77 я0ДД я77 я0ДД я77 я0ДД я77 я0ДД я77 я0ДД я77 я0ї
я77 я0 я7 7
і o я5oя0O і
я77 я0 я7 % я0 я7 7
і я5oя0C і і
я77 я0 я7 ^ я0 я7 7
і ЙНННННННСНННННННННННННННННННННННННННННННННННННННННННННННН» і
я77 я0єя5oя0I (ВС)ія7 я0 я7 я0єя7 7
і ЗДДДДДДДЩ є і
я77 я0єя7 я0 я7 я0єя7 7
і є ЪДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДї є і
я77 я0єя7 я0ія7 я0 я5oя7Sя0 я7 я0ія7 я0єя7 7
і є АДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЩ є і
я77 я0єя7 я0 Структурно-параметрическое я7 я0єя7 7
і є описание є і
я77 я0єя7 я0ДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДя7 я0єя7 7
і є я7 я0 Функциональное є і
я77 я0єя7 я0 описание я7 я0єя7 7
і є ЪДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДї є і
я77 я0єя7 я0ія7 я0 я7 я0 я7 я0ія7 я0єя7 7
і є і я5 я0 я5oя7Fя0 і є і
я77 я0єя7 я0ія7 я0 я7 я21-й уровенья0 я7 я0ія7 я0єя7 7
і є і Ъ я77 я0ДД я77 я0ДД я77 я0ДД я77я0 ДД я77 я0ДД я77 я0ДД я77 я0ДД я77 я0ДД я77я0ї і є і
я77 я0єя7 я0ія7 7 я0 я7 я0 я4 oя7 я0 я7 я0 я7 я4oя7 я0 я77я0 я7 я0ія7 я0єя7 7
і є і і я51я0Oя5iя0 я7%я0 я51я0Oя5jя0 я7%я0 і і є і
я77 я0єя7 я0ія7 7 ^я51я0Cя5iя7 я0 я7 ^я51я0Cя5jя7 я0 я77я0 я7 я0ія7 я0єя7 7
і є і і ЙНННСННННННН» ЙНННСННННННН» і і є і
я77 я0єя7 я0ія7 7 я0єя51я0Iя5iя0і я7 я0єя7 я0 я7 я0єя51я0Iя5jя0ія5 я7 я0 є я77 я0ія7 я0єя7 7
і є і і ЗДДДЩ є ЗДДДЩя5 я0 є і і є і
я77 я0єя7 я0ія7 7 я0єя7 я0ЪДДДДДДДїя7 я0єя7 я0 я7 я0 є ЪДДДДДДДїя7 я0єя7 7 я0ія7 я0єя7 7
і є і і є і я51я7Sя5iя0 і є є і я51я7Sя5jя0 і є і і є і
я77 я0єя7 я0ія7 7 я0єя7 я0АДДДДДДДЩя7 я0єя7 я0 я7 я0єя7 я0АДДДДДДДЩя7 я0єя7 7 я0ія7 я0єя7 7
і є і і є ДДДДД є є ДДДДД є і і є і
я4oя0 є я7 я0і я41 i я0 є ЪДДДДДДДї єя41 i я0 є ЪДДДДДДДї є я41 j я0 і я7 я0єя4o
Wя4вхя0є і Wя4вх я0є і і є Wя4выхя0 я4єя0 і і є Wя4выхя0і єя4 я0Wя4вых
ДДДДДДДя76я0ґя7 я0ДДДДДДя76я0ґя7 я51я7Fя5iя7 я0ГДДДДя76я0 я7777 я0ДДДя76я0ґя7 я51я7Fя5jя7 я0ГДДДДДДя76 я0ГДДДДДДДя76
і є і і є АДДДДДДДЩ є я51я0Wя5jя0 є АДДДДДДДЩ є і і є і
я77 я0єя7 я0ія7 7 я0ИНННННННННННј я5вхя0ИНННННННННННјя7 7 я0ія7 я0єя7 7
і є і А я77 я0ДД я77 я0ДД я77 я0ДД я77я0 ДД я77 я0ДД я77 я0ДД я77 я0ДД я77 я0ДД я77я0Щ і є і
я77 я0єя7 я0ія7 я0 я7 я0ія7 я0єя7 7
і є АДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЩ є і
я77 я0єя7 я0 я7 я0єя7 7
і ИННННННННННННННННННННННННННННННННННННННННННННННННННННННННј і
я77 я0 я7 я0 я7 7
А я77я0 ДДя7 7я0 ДД я77 я0ДД я77 я0ДД я77 я0ДД я77я0 ДД я77 я0ДД я77 я0ДД я77 я0ДД я77 я0ДД я77 я0ДД я77 я0ДД я77я0 Щ
Рис. 2.1. Двухуровневая системная модель ВС.
- 44 -
должна иметь следующий вид [87]:
я7(я0 { я5kя0Lя5iя0 , k=0,1; i=1,nя4kя0 }
я72
я72я0 {я7 я5kя7Sя5iя0 = < я5kя0I,я5kя0F,я5kя0ТОя5*я0,я5kя0A,я5kя0G,я5kя0U,я5kя0П,я5kя0Z,я5kя0C,я5kя0W,я5kя0Q >я5iя6,
я72
ВСя4пя7 я0=я7 *я0 k=0,1; i=1,nя4kя0 } (2.2)
я72
я72я0 { я5kя7Fя5iя0 = < я5kя0Wя4вхя0,я5kя0Wя4выхя0, {я5k+1я7Fя5iя0} ,я5kя0Sя4фя0,я5kя0Zя5фя0, {я5k+1я0Zя5фя0},я5kя0Zя4ф,
я72я5 я0 я5 i
я79я0 я5kя0Zя4оя0,я5kя0R,T >я5iя6,я0 k=0,1; i=1,nя4kя0 }
где L - множество целей проектирования ВС (ФМ) на k-ом
иерархическом уровне; ТОя5* я0- множество известных ТО на k-ом уровне
членения ВС; A - множество абстрактных функциональных элементов;
G - множество геометрических элементов, однозначно соответствующих
абстрактным; U - множество отношений между элементами (следова-
ния, совместимости, включения и т.д.); W - множество соответ-
ствий, определяющих уравнения проектирования, конструирования и
функционирования; Q - множество соответствий, оценивающих эффек-
тивность проектируемого объекта; {я5k+1я7Fя5iя0} - множество системных мо-
делей функционирования на следующем (k+1 - ом) уровне членения
ВС (ФМ); Sя4фя0 - структура процесса функционирования объекта;
{я5k+1я0Zя5фя0}я5 я0- множество состояний технических подсистем; Zя4ф я0- множест-
во свойств, характерных для процессов функционирования; Zя4o я0-я4 я0мно-
жество свойств окружающей среды эксплуатации; R - множество усло-
вий существования и прекращения процесса; смысл других обозначений
был раскрыт ранее.
Проблема структурирования и формализации описания ВС выдвига-
ет в качестве основной задачи выявление логических, регрессионных
или функциональных зависимостей между свойствами ВС и его функцио-
нальных элементов, а также взаимосвязей их параметров и требований
с условиями внешнего окружения.
Построенная системная модель позволяет перейти к формализации
- 45 -
установленных отношений, используя широко известный аппарат мате-
матического анализа, дискретной математики и математической логи-
ки, для проведения структурно-параметрического синтеза конструкции
ВС. Методика этого процесса основана на детальном раскрытии и на-
полнении конкретным содержанием всех компонентов системной модели,
а также трансформации ее на этой основе в соответствующую (в за-
висимости от поставленных целей) концептуальную модель ВС [88].
Поскольку концептуальная модель (КМ), являясь обобщением мно-
жества математических моделей, описывает целые классы ТО, то
формирование КМ должно осуществляться коллективом независимых экс-
пертов, взаимно дополняющих и уточняющих друг друга. Т.е. КМ - это
абстрактное обобщение частных КМ различных разработчиков одной
предметной области [89]. Разработанная таким образом КМ в дальней-
шем должна являться общей для всех специалистов, которые на основе
экспертных знаний настраивают ее на конкретные условия данного ок-
ружения.
2.2. Функции и структуры ВС.
2.2.1. Функции ВС.
Основным компонентом, являющимся ядром системной модели ВС
(см. выражение (2.1)) и характеризующим назначение технического
объекта любого уровня иерархии, является выполняемая ТО функция.
Понятие функции F объекта определяется двояким образом, как
потребительская - Fя4п я0и техническая - Fя4т я0функции ТО [35,87].
Потребительская функция Fя4п я0- это производимое ТО действие,
приводящее к реализации интересующей человека потребности, т.е.
назначение ТО.
Техническая функция Fя4т я0- описывает внутрисистемные действия
- 46 -
между элементами ТО, приводящие к реализации его потребительской
функции Fя4п я0путем преобразования некоторого входного воздействия,
т.е. однозначно описывается в виде оператора выходов:
Fя4тя0: T я7& я0Zя5ф я7&я0 Wя4вх я0Дя76 я0Wя4выхя0.
Развивая работу [35], описание потребительской функции любого
ТО, и в частности ВС, можно представить в виде четверки множеств
следующего вида:
F = < D, X, H, я4fя0Пя4 я0> (2.3)
где D - множество действий, производимых ВС и приводящих к
желаемому результату; X - множество объектов (операндов), на ко-
торые эти действия направлены; H - множество особых условий и ог-
раничений выполняемых действий; я4fя0П - множество функциональных
признаков, позволяющих конкретизировать и иерархически структури-
зовать описание функции ВС (ФМ).
В конкретном описании функции ТО любого уровня могут отсутс-
твовать компоненты H и я4fя0П при условии, что их значения не лимити-
рованы или информация о них очевидна и однозначно вытекает из зна-
чений D и X.
Реализация обобщенной потребительской функции ВС я5оя0F - "форми-
ровать вакуумную среду определенного состава" - через ее техничес-
кую функцию позволила на основе признака "сложность функции" и
всестороннего анализа опыта конструирования разработчиков ВС раз-
личных отраслей выделить множества действий - D = { Dя5iя0, i=1,9 },
операндов - X = { Xя5iя0, i=1,9 } и окружения - H = { Hя5iя0, i=1,9 }
(таблица 2.1), характеризующих девять рабочих функций первого
иерархического уровня: я5oя0F = { я51я0Fя5iя0, i=1,9 }.
Дальнейшее разбиение понятия функции ВС признаком "значи-
мость" формирует два подмножества рабочих функций - основные я51я0Fя4o я0и
я4i
вспомогательные я51я0Fя4вя0: я51я0F = я51я0Fя4оя0 я7u я51я0Fя4вя0, где я51я0Fя4оя0 = { я51я0Fя4оя0, i=1,5 },
.
- 47 -
Таблица 2.1.
Описание обобщенной функции ВС.
ЪДДДДВДДДВДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДї
і і і К о м п о н е н т ы і
і ТО і N ГДДДДДДДДДДДВДДДДДДДДДДДДДДВДДДДДДДДДДДДДДВДДДДДДДДДДДДДґ
і іп/пі D і X і H і П і
ГДДДДЕДДДЕДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДґ
і і 1 і Удалять і Газы и пары і Из вакуумногоі я4fя0П: і
і і і і і объема і- значимость;і
і ГДДДЕДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДДґ- важность. і
і і 2 і Разобщать і Полости эле- і Вакуумно-гер-і Пя4dя0: і
і і і и сообщатьі ментов ВС і метично і- способ дей-і
і ГДДДЕДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДДґ ствия; і
і і 3 і Напускать і Газы и пары і В/из вакуум- і- место дей- і
і і і и і і ной среды і ствия; і
і і і выпускать і і дозированным і- степень і
і і і і і потоком і действия; і
і ГДДДЕДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДДґ- характер і
і ВС і 4 і Сообщать і Полости эле- і Вакуумно-гер-і я7 я0действия; і
і і і і ментов ВС і метично і- режим дей- і
і ГДДДЕДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДДґ ствия. і
і і 5 і Содержать і Технологичес-і Вакуумно-гер-і Пя4xя0: і
і і і і кие элементы і метично і- тип операн-і
і ГДДДЕДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДДґ да; і
і і 6 і Улавливатьі Газы и пары і Между эле- і- вид операн-і
і і і і і ментами ВС і да; і
і ГДДДЕДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДДґ- состояние і
і і 7 і Измерять і Газы и пары і Давление в і операнда. і
і і і і і вакуум. средеі Пя4hя0: і
і ГДДДЕДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДДґ- вид среды; і
і і 8 і Передаватьі Энергию і В вакуумную і- температураі
і і і і і среду і среды; і
і ГДДДЕДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДДґ- характерис-і
і і 9 і Удалять і Газы и пары і Из материала і тика среды.і
і і і і і в вак. объем і і
АДДДДБДДДБДДДДДДДДДДДБДДДДДДДДДДДДДДБДДДДДДДДДДДДДДБДДДДДДДДДДДДДЩ
- 48 -
я4i
я51я0Fя4вя0 = { я51я0Fя4вя0, i=6,9 } (таблица 2.2).
Множество основных функций я51я0Fя4о я0первого уровня иерархии задает
принцип функционирования и общую структуру ВС. Вспомогательные
функции я51я0Fя4в я0способствуют улучшению качества реализации основных и
подключаются в функциональную структуру ВС только по мере необхо-
димости.
Таким образом, глобальные функциональные признаки "сложность"
и "значимость" позволяют осуществить декомпозицию обобщенной пот-
ребительской функции ВС по уровням иерархии описания.
Конкретизация описательной формулировки функции любого уровня
членения, а также составление подробного словаря функций ВС и ее
ФМ осуществляются на основе анализа эволюционного развития ВС (см.
п. 1.1) путем разбиения понятия функции признаками действия - Пя4dя0,
операнда - Пя4x я0и объектов окружения, характеризующих условия выпол-
няемых действий - Пя4hя0. Конкретное описание функции на данном уровне
ее иерархии определяется вектором значений указанных признаков в
пространстве Пя4d я7& я0Пя4x я7& я0Пя4hя0.
Практически на всех уровнях функциональной конкретизации ВС
используются следующие множества инвариантных признаков Пя4dя0, Пя4xя0, Пя4hя0:
Пя4d я0= < способ действия, место действия, степень действия, ха-
рактер действия, режим действия >;
(2.4)
Пя4xя0 = < тип операнда, вид операнда, состояние операнда >;
Пя4hя0 = < вид среды, температура среды, характеристика среды >.
Конкретные множества признаков, используемых для функциональ-
ного описания, сформированы на базе инвариантных и представляют
собой модификацию множеств (2.4).
Множества существенных признаков Пя4dя0, Пя4xя0, Пя4h я0и их значений для
функций первого уровня функциональной иерархии ВС { я51я0Fя5iя0, i=1,9 }
представлены в таблице П.2 приложения 2.
Большая мощность множества конкретных функциональных формули-
.
- 49 -
Таблица 2.2.
Рабочие функции первого уровня иерархии ВС.
ЪДДДДДДДДДВДДДВДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДВДДДДДДДДДДДДДДДДДї
і Функция і N і Соподчиненные функции і Соответствующий і
і іп/пі і класс ТО - (ФМ) і
ГДДДДДДДДДЕДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДґ
і і і і і
і і і я_Основныея. і і
і ГДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДґ
і і 1 ія51я0Fя51я0 - удалять газы и пары из і Насосы і
і і і я5оя0 вакуумного объема і і
і ГДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДґ
і і 2 ія51я0Fя52я0 - разобщать и сообщать гер- і Вакууумная і
і і і я5oя0 метично полости элеметов ВСі коммутационная і
і і і і аппаратура і
і ГДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДґ
і і 3 ія51я0Fя53я0 - напускать и выпускать газыі і
і і і я5oя0 и пары в/из вакуумной средыі Натекатели і
і і і дозированным потоком і і
і ГДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДґ
і і 4 ія51я0Fя54я0 - сообщать полости элементові Коммуникации і
і і і я5oя0 ВС і і
і я5oя0F ГДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДґ
і і 5 ія51я0Fя55я0 - содержать вакуумно-герме- і Рабочие і
і і і я5oя0 тично элементы технологи- і камеры і
і і і ческого процесса і і
і ГДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДґ
і і і і і
і і і я_Вспомогательные я. і і
і ГДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДґ
і і 6 ія51я0Fя56я0 - улавливать газы и пары і Ловушки і
і і і я5вя0 между элементами ВС і і
і ГДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДґ
і і 7 ія51я0Fя57я0 - измерять давление газов и і Вакууметры і
і і і я5вя0 паров в вакуумной среде і і
і ГДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДґ
і і 8 ія51я0Fя58я0 - передавать энергию в і Вводы і
і і і я5вя0 вакуумную среду і і
і ГДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДґ
і і 9 ія51я0Fя59я0 - удалять газы и пары из і Нагреватели і
і і і я5вя0 материала в вакуумный объемі і
АДДДДДДДДДБДДДБДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДБДДДДДДДДДДДДДДДДДЩ
- 50 -
ровок в пространстве признаков я4fя0П я7& я0Пя4d я7& я0Пя4x я7& я0Пя4h я0даже для первого
иерархического уровня членения ВС вызывает необходимость использо-
вания методов комбинаторного анализа и, как следствие, не позволя-
ет привести в работе полный перечень функций этого этапа.
В качестве примера формирования представим детализацию ос-
новной функции я51я0Fя51 я0" удалять газы и пары из вакуумного объема ",
я5о
конкретизируя ее формулировку следующим набором значений признаков
(см. табл. П.2 приложения 2):
я41
Пя4d я0(Способ действия) = { механический, химический, физико-химичес-
кий, электрофизический };
я42
Пя4d я0(Место действия) = { непосредственного действия, удаленное от
объекта };
я43
Пя4d я0(Степень действия) = { низкий вакуум, высокий вакуум, сверхвы-
сокий вакуум };
я44
Пя4dя0 (Характер действия) = { удалять, связывать };
я45
Пя4d я0(Режим действия) = { непрерывный, кратковременный, повтор-
но-кратковременный };
я41
Пя4xя0 (Тип операнда) = { газы, пары, газо-паровая смесь };
я42
Пя4xя0 (Вид операнда) = { химически активный, инертный, агрессивный };
я43
Пя4x я0(Состояние операнда) = { вязкостный режим, молекулярно-вязкост-
ный режим, молекулярный режим };
я44
Пя4xя0 (Характеристика операнда) = { масляный, безмасляный };
я41
Пя4h я0(Температура среды) = { прогреваемая, непрогреваемая, охлаждае-
мая };
я42
Пя4hя0 (Электромагнитные возмущения) = { есть, нет };
я43
Пя4hя0 (Вибрации) = { есть, нет }.
я41 1
Подставляя значения признаков в абстрактную функцию Fя4o я0"уда-
лять газы и пары из вакуумного объема", имеем одно из описаний
следующего вида "непрерывно удалять механическим способом удален-
- 51 -
ную химически активную газо-паровую смесь в молекулярном режиме
течения до достижения в непрогреваемом объеме безмасляного высоко-
го вакуума при отсутствии электромагнитных возмущений и допусти-
мости небольшой вибрации", что соответствует ТО "турбомолекулярный
высоковакуумный насос".
Вводя другие значения признаков из признакового пространства
Пя4d я7& я0Пя4x я7& я0Пя4h я0 получают все множество конкретных описаний абстракт-
я41 1
ной функции Fя4oя0, а также множество соответствующих им ТО (сущест-
вующих или еще не созданных). Таким образом можно генерировать
пространство возможных функциональных описаний ТО и анализировать
соответствие качественных описаний существующих ТО их виду.
Подобное разбиение признаками базовых рабочих функций позво-
ляет сформировать иерархическое дерево функций ВС, как необходимо-
го средства для поиска и анализа технических решений. Графически
дерево функций представляет собой двудольный граф, имеющий в своем
составе вершины двух типов (рис. 2.2): вершины "И", описывающие
отношения включения множества функций более низкого уровня {я5 i+1я0Fя5jя0,
j = 1,nя4lя0 } в описание соответствующей функции надуровня я5iя0Fя5lя0, где
nя4l я0- общее число соподчиненных функций рабочей функции я5iя0Fя5lя0, а так-
же вершины "ИЛИ", характеризующие варианты конкретизированного
описания функции текущего уровня (родо-видовые отношения) я5iя0Fя5lя0:
я4i l
{ я4jя0F , j = 1,kя4li я0}, где kя4li я0- число конкретных описаний функции,
полученных разбиением функции я5iя0Fя5l я0признаками я4fя0П, Пя4dя0, Пя4xя0, Пя4hя0. При
этом, путь по графу от вершины "И" до терминальной вершины типа
"ИЛИ" на данном уровне определяет конкретный ТО воплощения функции
я5iя0Fя5lя0.
В свою очередь, свойство функции соответствовать определенным
объектам используется при поиске семейств и классов ВС (ФМ), ко-
торые различаются присваиваемыми им именами; т.е. существует од-
нозначное соответствие между классом, описываемым именем объектов
.
- 52 -
Ъя7 7я0 ДДя7 7я0 ДД я77 я0ДД я77 я0ДД я77 я0ДД я77я0 ДД я77 я0ДД я77 я0ДД я77 я0ДД я77 я0ДД я77 я0ДД я77 я0ДД я77 я0ї
я77 я00-й уровенья7 я0 я7 7
і ДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДД і
я77 я0 я7 я0 я7 я0 я7 7
і Обобщенная функция ВС я4оя0 я5oя0F і
я77 я0 я7 я0 я7 я0 я7 7
і ДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДД і
я77 я0 я7 7
і "сложность" Дя76я0 я75я0Д і
я77 я0 1-й уровень я7 7
і ДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДД ДДДДДДДДДДДДДДі
я77 я0 -------------------------- -------я7 7
і я41я0 я42я0 я41я0 я42я0 я41я0 я42я0 я41я0 я42я0 я41я0 я41я0 я5 я0 я41я0 я46я0 я4 1я0 я47я0 і
я77 я0 я41xя0Fя4oя5 я41nя0Fя4oя5 я411я0Fя4oя5 я0 я41я0Fя4oя0 Fя4oя0 я5 я0 Fя4вя5 я4 я0 я41я0Fя4вя0 я7 7
і і
я77 я0 .. я5oя0 ... я5o я0 ... я5oя0 я5oя0 я5 я0 я5oя0 я5oя0 я4 я5oя0 ...я7 7
і і
я77 я0 я41я0 я42я0 я41я0 я42я0 я41я0 я42я0 я41я0 я42я0 я41я0 я42я0 я7 я0 я41я0 я47я0 я4 1я0 я47я0 я7 7
і я41yя0Fя4oя0 я5 я41mя0Fя4oя5 я412я0Fя4oя5 я0 я42я0Fя4oя0 Fя4oя0 я5 я0 Fя4вя5 я0 я4 2я0Fя4вя0 і
я77 я0 я7 я0 я7 7
і .. я5oя0 ... я5o я0 ... я5oя0 я5oя0 я5 я0 я5oя0 я5oя0 я4 я0 я5oя0 ...я5 я0 і
я77 я0 я7 я0 я7 я0 я7 я0 я7 я0 я7 я0 я7 я0 я7 7
і ... ... ... і
я77 я0 я7 я0 я7 я0 я7 7
і я41я0 я42я0 я41я0 я45я0 я41я0 я49я0 я4 я0 і
я77 я0 ... я4kя0Fя4oя0 Fя4oя0 Fя4вя0 я4 я0 я7 7
і і
я77 я0 я5oя0 я5 я0 я5 я0 я5oя0 я5oя0 я4 я0 я7 7
і -------------------------- -------- і
я77 я0 я41я0 я41я0 я42я0 я41я0 я41я0 я7 7
і .. Пя4hя0 ... Пя4xя0 ... Пя4dя0 Пя4dя0 Пя4dя0 ... і
я77 я0 -------------------------- -------- я7 7
ія7 я0 я7 я0і
я77 я0 я7 7
ія7 я0 Основные (базовые) Вспомогательные і
я77я0 функции функциия7 7
іДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДД ДДДДДДДДДДДДДДД я7 я0і
я77я0 я77
і і
я77 я2Начальные этапы проектированияя7 я0 я7 7
А я77я0 ДДя7 7я0 ДД я77 я0ДД я77 я0ДД я77 я0ДД я77я0 ДД я77 я0ДД я77 я0ДД я77 я0ДД я77 я0ДД я77 я0ДД я77 я0ДД я77я0 Щ
2-й уровень
ДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДД ДДДДДДДДДДДДДДДДДД
... я42я7 я41я7 я0 я7 я4oя7 я4oя0 я42я7 я41я0 ...
Fя4oя0 я4 я0 я4 я0Fя4в
... я4о
ДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДД ДДДДДДДДДДДДДДДДДД
Рис. 2.2. Фрагмент функционального дерева ВС:
"я4оя0" - вершины типа "И"; "я4оя0" - вершины типа "ИЛИ".
- 53 -
I (см. выражения (2.1),(2.2)) и его функцией F (см. таблицу 2.2).
Таким образом, построенное дерево функций позволяет выделить
конкретные группы из классов ФМ ВС, соответствующие уточненным
значениям функций я51я0Fя5iя0 (при двухуровневом анализе ВС).
Следовательно, функциональный подход к проблеме проектирова-
ния ВС позволяет абстрагироваться от мыслительных стереотипов,
связанных с конкретным объектным воплощением ФМ, определить необ-
ходимые объекты и их свойства для формирования модели функциониро-
вания ТО, а также проводить поиск технических решений на функцио-
нально-логическом уровне, придавая конкретное объектное содержание
функциям лишь на заключительных этапах процесса синтеза ВС.
2.2.2. Структуры ВС.
Процесс проектирования ВС на начальных стадиях формально
представляет собой создание, поиск и преобразование различных ас-
пектов структур ВС [87]. В связи с этим актуальной является зада-
ча определения полного множества структур различного вида на каж-
дом уровне иерархии ВС (см. выражения (2.1), (2.2)), необходимо-
го и достаточного для отображения синтеза ВС как процесса поиска и
выбора структуры, обладающей качественной определенностью (функ-
цией) и требуемым набором значений свойств.
В общем случае структуру ВС на верхних уровнях иерархического
членения можно описать следующим множеством видов структур:
S = < Sя5*я0, Uя5sя0 >,
где Sя5* я0- множество структур откачных модулей ВС (структурных
единиц), представляющих собой устойчивую совокупность вакуумного
средства откачки и необходимого набора ФМ, обеспечивающих достиже-
ние и поддержание требуемых вакуумных условий (форвакуумные, высо-
ковакуумные модули и их комбинации); Uя5s я0- множество отношений свя-
- 54 -
зи (временных и/или пространственных) откачных модулей.
Причем, Sя5*я0 имеет семь аспектов описания:
Sя5*я0 = < Sя4dя0, Sя4фя0, Sя4ая0, Sя4мя0, Sя4вя0, Sя4пя0, Sя4гя0 >, (2.5)
где Sя4dя0, Sя4фя0, Sя4ая0, Sя4мя0, Sя4вя0, Sя4пя0, Sя4гя0 я4 я0- соответственно структура
действий, функциональная, абстрактная, морфологическая, вариант-
ная, пространственная, и геометрическая структуры.
Признаковое описание структурных элементов ВС, а также мно-
жество отношений между этими элементами определяют конкретный вид
структуры ВС, каждую из которых можно представить следующим обоб-
щенным выражением:
я5nя0 я5nя0 я5n
я8ая0x я8ея0 yя4iя0 ( я7Lя0 PQ (x,yя4iя0)я7 я0V PR (yя4iя0,yя4jя0)) ДДя76я0 я8ея7 m я0(PS(x,я7mя0)) (2.6)
я4i=1я0 я4i=1я0 я4i=1
я4j=i+1
где PQ - предикат, означающий, что объект "x" состоит из мно-
жества элементов { yя4iя0, i=1,n }; PR - предикат, означающий, что
между элементами yя4i я0и yя4j я0существует отношение, имеющее в различных
видах структур разную сущность; PS - предикат, означающий, что
объект "x" имеет структуру S, описываемую матрицей смежностия7 я0"я7mя0".
В общем случае структуры различного вида характеризуются так-
же определенными типами, которые в порядке возрастания сложности
разделяются на: последовательные, параллельные, параллельно-после-
довательные, последовательно-параллельные, иерархические, сетевые
и смешанные. Как отмечалось в главе 1, ВС может иметь любой из пе-
речисленных типов структур, причем более жестким и разнообразным
требованиям, предъявляемым к ВС, соответствует как правило более
сложный тип структуры.
Таким образом, начальные стадии проектирования ВС подразуме-
вают последовательный синтез и преобразование структур S, т.е.
конкретизацию концептуальной модели ВС (см. выражения (2.1),(2.5))
первых двух иерархических уровней членения:
- 55 -
{я5 kя0Sя4dя0 Дя76я5 kя0Sя4фя0 Дя76я5 kя0Sя4ая0 Дя76я5 kя0Sя4мя0 Дя76я5 kя0Sя4вя0 Дя76я5 kя0Sя4пя0 Дя76я5 kя0Sя4гя0, k=0,1 }.
Структура действий Sя4d я0= < D, Uя5d я0> состоит из множества выпол-
няемых ВС или откачным модулем действий и отношений следования Uя5dя0,
указывающих на порядок действий. Структура Sя4d я0строится в том слу-
чае, когда конструктора не удовлетворяют известные функциональные
структуры и он ищет новые Sя4фя0.
На рис. 2.3 представлен мультиграф множества базовых типовых
я4*
структур откачного модуля ВС Sя4dя0, где Dя4iя0, i=1,9 - действия, реали-
зующие обобщенную функцию ВС (см. табл. 2.1). Причем, реальная
структура Sя4d я0ВС, характеризующая типовой алгоритм функционирования
данного класса технологического оборудования, как правило, включа-
ет в себя несколько взаимосвязанных фрагментов из множества типо-
я4*
вых структур Sя4d я0(данное замечание справедливо и для всех остальных
видов структур).
Предпосылкой генерации всевозможных функциональных структур
Sя4ф я0из структуры Sя4d я0является отсутствие в последней какой-либо ин-
формации о входах, выходах и операндах. Функциональная структура
Sя4ф я0может быть представлена в виде Sя4ф я0= < F, Uя5ф я0>, где F - множест-
во рабочих функций ВС; Uя5ф я0- множество отношений следования. Sя4фя0,
как правило, строится исходя из дерева функций ВС, представленного
я4*
на рис. 2.2. Сформированное множество базовых структур Sя4ф я0типового
модуля откачки, граф которого топологически совпадает с графом
я4*
структур Sя4dя0, представлен на рис. 2.3. Здесь я51я0Fя5iя0, i=1,9 - множество
рабочих функций первого уровня членения ВС (см. табл. 2.2).
Поскольку в общем случае ВС имеет сложную структуру смешанно-
го типа, включающую в себя на функциональном уровне множество ти-
я4*
повых структурных фрагментов Sя4ф я0откачных модулей, то построение
обобщенного мультиграфа всевозможных структур Sя4ф я0для ВС в целом
(рис. 2.5) представляется возможным лишь с использованием средств
.
- 56 -
Dя41я5 я0(я51я0Fя51я0)
я4оя5 o
Dя42я5 я0(я51я0Fя52я0)
Dя49я5 я0(я51я0Fя59я0) я4оя5 o
я5вя0 я5о
Dя43я5 я0(я51я0Fя53я0)
Dя48я5 я0(я51я0Fя58я0) я4оя0 я5о o
я5в
я4оя0 я4о
Dя47я5 я0(я51я0Fя57я0) Dя44я5 я0(я51я0Fя54я0)
я5вя0 я5o
я5о о
Dя46я5 я0(я51я0Fя56я0) Dя45я5 я0(я51я0Fя55я0)
я5вя0 я5o
я4* я0 я4*
Рис. 2.3. Множество типовых базовых структур Sя4d я0(Sя4фя0) откачно-
го модуля ВС.
ЪДДДДДВя1ВВВВВВВВВВВВВВВВВВВВВВВВВВВВВВВВВВВВВВВВВВВВВВВВВВВВї
і я4*я0 і я4 fя0 я41 7я0 я1 ґ
і Sя4фвя0 і Uя45я0 я4оя0 Fя4вя0 я1 ґ
ГДДДДДЩ я4 я0 я4 я0 я4 1 6 я0 я4 я0 я4 1 2 я0 я4 я0 я4 я0\і я1 ґ
я1Гя0 я41 1я0 я4 я0 я4fя0 я4 я0 Fя4вя0 я4 я0 я4f я0 я4 я0 Fя4оя0 я4 fя0 я1ЪВВВВя0ія1ВВВВїя0 я41я0 я48я1 ґ
я1Гя0 Fя4oя0 я4оя0_____Uя41я0_____я4оя0______Uя42я0_____я4оя0____Uя43я0______я4оя0_______я4оя0 Fя4вя1 ґ
я1Гя0 ія4fя0 я4 я0 я4 я0 я4 я0 я1Гя41 5я0 і я4 я0 я1ґя0\я4 fя1 ґ
я1Гя0 Uя46я0 я4 я0 я4 я0 я4 я0 я4 я0 я1Гя0 Fя4оя0 і я1ґя0 Uя44я1 ґ
я1Гя0 я41я0 я44я0 і я1 Г я0ія1 ґ ґ
я1Гя0 Fя4оя0 я4оя0 я1ЪББББББББББББББББББББББББББББББББББя0ія1ББББґБББББББЩ
я1Гя0 ія4fя0 я1ґя0 я4 я1Гя4 я1 я0ія4fя1 ґ
я1Гя0 Uя48я0 я1 ґ Г я0Uя47я1 ґ
я1Гя0 я41я0 я42я0 ія4 я1ґя4 я0 я4 я0 я1Гя41 4я0 і я1 ґ
я1Гя0 Fя4оя0 я4оя0 я4 я1ґя4 я0 я4 я1Гя0 Fя4о оя0 я1 ґ
я1Гя0 ія4fя0 я1 ґ Г я0ія1 ґ
я1Гя0 Uя49я0 я1 ґ Г я0ія1 ґ
я1ЪВВВВГВВВВВя0ія1ВВВВВВВВВВВВВВВВВВВВВВВВВВВВВВВВВВЩя4 я0 ія4fя1 ґ
я1Гя0 я1Гя0 я41я0 я44я0 і я1ґя0 я4 я0 я4 я0 Uя410я1 ґ
я1Гя0 я1Гя0 Fя4оя0 я4оя0 я4fя1 ґ я0ія1 ґ
я1Гя0 я1Гя0 і Uя411я1ґя0 я4 я0 я41 4я1 я41 2я1 я0ія1 ґ
я1Гя0 я1АБя4fя1БББя0і/я1БББЩя0 я4fя0 я4 я0 Fя4о я0 я4fя1 я4 я0 Fя4о я0і я1 ґ
я1Гя0 я4oя0___Uя412я0__я4оя0________Uя413я0________я4oя0________Uя414я0________я4оя0 я1 ґ
я1Гя41 3я0 я41я0 я41я0 я4 я0 я4 я0 я4 я0 я4 я0 я1 ґ
я1Гя0 Fя4oя0 Fя4оя0 я4 я0 я4 я0 я4 я0 я1 я0ЪДДДДДДґ
я1Г я0ія1 я0 я4*я1 я0і
я1Г я0ія1 я0 Sя4ффя1 я0і
я1АББББББББББББББББББББББББББББББББББББББББББББББББя0БДДДДДДЩ
Рис. 2.4. Граф функциональной структуры (Sя4фя0) типовой ВС [26]:
я4*я0 я1 я0 я4*
Sя4фвя0, Sя4фф я0- соответственно, функциональные структуры
высоковакуумного и форвакуумного откачных модулей.
- 57 -
вычислительной техники. В качестве примера на рис. 2.4 представлен
граф Sя4ф я0реальной структуры типового варианта ВС оборудования нане-
сения тонких пленок методом термического испарения [26]. Данный
граф является подмножеством обобщенного мультиграфа функциональных
структур ВС (см. рис. 2.5).
В свою очередь, каждой рабочей функции Fя5i я0структуры Sя4ф я0можно
поставить в соответствие некий реализующий ее обобщенный родовой
элемент - функциональный модуль, являющийся абстрактным объектом
Aя5iя0, который обладает неким набором общих свойств и имеет множество
вариантов своего исполнения, наследующих общие свойства данного ФМ
и отличающихся от него оригинальными свойствами. Таким образом,
абстрактная структура Sя4a я0= < A, Uя5a я0> имеет множество взаимосвязан-
ных родовых элементов A = { Aя5iя0} (см. выражение (2.2)), исполняющих
функции { Fя5iя0}, а также множество отношений связи Uя5aя0.
Установим требуемое взаимнооднозначное соответствие Fя5i я75я0Дя76 я0Aя5i
(см. табл. 2.2): я51я0Fя51 я0- функция вакуумного средства откачки;
я5o
я51я0Aя51 я0- множество типов вакуумных насосов; я51я0Fя52 я0- функция вакуумной
я5o
коммутационной аппаратуры; я51я0Aя52 я0- множество типов ВКА; я51я0Fя53 я0- функ-
я5o
ция я5 я0вакуумногоя5 я0 натекателя;я5 я0 я51я0Aя53 я0- множествоя5 я0 типов натекателей;
я51я0Fя54 я0- функция вакуумной коммуникации; я51я0Aя54 я0- множество типов комму-
я5o
никаций (трубопроводов, распределительных камер ); я51я0Fя55 я0- функция
я5o
рабочей камеры; я51я0Aя55я0 - множество типов вакуумных рабочих камер;
я51я0Fя56 я0- функция вакуумной ловушки; я51я0Aя56 я0- множество типов вакуумных
я5в
ловушек; я51я0Fя57 я0- функция вакууметра; я51я0Aя57 я0- множество типов вакуумет-
я5в
ров; я51я0Fя58 я0- функция вакуумного ввода; я51я0Aя58 я0- множество типов вакуум-
я5в
ных вводов; я51я0Fя59 я0- функция нагревателя; я51я0Aя59 я0- множество типов наг-
я5в
ревателей. На рис. 2.6 показан граф структуры Sя4a я0приведенного выше
примера Sя4фя0 (см. рис. 2.4).
Структура Sя4a я0является основой для построения морфологической
структуры Sя4м я0ВС, которую, как отмечалось выше (см. п. 2.1), на
.
- 58 -
ЪДДДДДД я77я0 ДДДДДДДДДД я77я0 ДДДДДї
і і
і Fя51я0 і
і Fя59я0 я4oя0 Fя52я0 і
я77я0 я4oя0 я4oя0 я77
і і
я4sя0 і і
Uя412я0 і Fя58я4oя0 я4oя0 Fя53я0 і
і і
і і
і я4oя0 я4oя0 і
я77я0 Fя57я0 я7 я0 я5 я0 Fя54я0 я77
ЪДДДДДД я77я0 ДДДДДДДДДД я77я0 ДДДДДї і я4oя0 я4oя0 я4ЪДДДДґ
і і і Fя56я0 Fя55я0 і я4*я0 і
і Fя51я0 і і іSя4ф2я0 і
і Fя59я0 я4oя0 Fя52я0 і АДДДДДД я77я0 ДДДДВДДДДД я77я0 БДДДДЩ
я77я0 я4oя0 я4oя0 я77я0 я7%
і і і
і і .я4 s
і Fя58я4oя0 я4oя0 Fя53я0 і . Uя42n
і і .
і і і
і я4oя0 я4oя0 і і
я77я0 Fя57я0 Fя54я0 я77я0 я7^
і я4oя0 я4oя0 я4ЪДДДДґя0 ЪДДДДДД я77я0 ДДДДБДДДДД я77я0 ДДДДДї
і Fя56я0 Fя55я0 і я4*я0 і і і
і іSя4ф1я0 і і Fя51я0 і
АДДДДДД я77я0 ДДДДДДДДДД я77я0 БДДДДЩ і Fя59я0 я4oя0 Fя52я0 і
я77 я4оя7 я4оя7 7
і і
. . . і і
і Fя58я4oя0 я4oя0 Fя53я0 і
я4sя0 і і
Uя41nя0 і і
і я4oя0 я4oя0 і
я77я0 Fя57я0 Fя54я0 я77
і я4oя0 я4oя0 я4ЪДДДДґ
і Fя56я0 Fя55я0 і я4*я0 і
і іSя4фnя0 і
АДДДДДД я77я0 ДДДДДДДДДД я77я0 БДДДДЩ
Рис. 2.5. Обобщенный мультиграф функциональных структур (Sя4фя0)
ВС в целом.
- 59 -
начальных этапах проектирования необходимо и достаточно предста-
вить в виде двухуровнего дерева. Морфологическая структура
Sя4мя0 = < A я7uя0 B , Uя41я0 я7uя0 Uя42я0 > имеет два подмножествая5 я0вершин: A = { Aя5iя0}
- типы ФМ (вершины "И") и B = { Bя5iя0} - множество вариантов техни-
ческого исполнения типов Aя5i я0(вершины "ИЛИ"), а также два подмно-
жества отношений: Uя41я0 - отношения включения между элементами Aя5iя0;
Uя42я0 - родовидовые отношения между элементами множеств A и B.
Структура Sя4м я0ВС в виде двудольного дерева представлена на
рис. 2.7, где Н - вакуумный насос; ВКА - вакуумная коммутационная
аппаратура; Нт - вакуумный натекатель; Ком - вакуумная коммуника-
ция; К - рабочая камера; Л - ловушка; В - вакууметр; Вв - ва-
куумный ввод; Нг - нагреватель; "я4оя0" - вершины "И"; "я4оя0" - вершины
я41 i я0 я4 1 i
"ИЛИ"; я4sя0Пя4j я0- значения структурных признаков я4sя0П , характеризующих
j-е варианты исполнения i-го типа абстрактных элементов на первом
иерархическом уровне членения.
Замена в структуре Sя4a я0на основе сформированного Sя4м я0абстракт-
я4i
ных элементов Aя5i я0конкретными вариантами их исполнения Bя4j я0образует
вариантную структуру Sя4в я0= < B, Uя5в я0>, где Uя5в я0- конкретные отношения
я4i
соединения между вариантами исполнения Bя4jя0 я4 я0(в отличие от абстракт-
ных отношений связи Uя5dя0, Uя5фя0, Uя5aя0, Uя5м я0. При этом декартово произве-
я4i
дение я72я0Sя4вя72 я0= П Bя4j я0определяет множество всевозможных вариантов ре-
я5i,j
шений при проектировании ВС.
Мощность множества всевозможных вариантных структур Sя4в я0ВС ве-
лико и не поддается оценке, поэтому в качестве иллюстрации на рис.
2.8 приведен граф возможного варианта структуры Sя4вя0, где вершины:
я51я0Bя51 я0- "диффузионный высоковакуумный насос"; я51я0Bя51 я0- "механический
я51 2
вращательный насос"; я51я0Bя52я0 - "высоковакуумный шиберный затвор";
я51
я51я0Bя52я0, я51я0Bя52 я0- "электромеханический вакуумный клапан"; я51я0Bя53 я0- "натека-
я52я0 я53я0 я51
тель с ручным приводом"; я51я0Bя55 я0- "вакуумная камера"; я51я0Bя54 я7_ я51я0Bя54 я0-
я51я0 я51 4
.
- 60 -
ЪДДДДДВя1ВВВВВВВВВВВВВВВВВВВВВВВВВВВВВВВВВВВВВВВВВВВВВВВВВВВВї
і я4*я0 і я4 aя0 я4о1 7я0 я1 ґ
і Sя4авя0 і я4 я0 я4 я0 я4 1 6 я0 я4 я0 я4 1 2 я0 я4 я0 Uя45я0 і A я1 ґ
ГДДДДДЩ я4 я0 я4aя0 я4 я0 A я4 я0 я4a я0 я4 я0 A я4 aя0 я1ЪВВя0\я1Вя0ія1ВВВВїя0 я41я0 я48я1 ґ
я1Гя0 я41 1я0 я4оя0_____Uя41я0_____я4оя0______Uя42я0_____я4оя0____Uя43я0______я4оя0_______я4оя0 A я1 ґ
я1Гя0 A ія4aя0 я4 я0 я4 я0 я4 я0 я1Гя41 5я0 і я4 я0 я1ґя0\я4 aя1 ґ
я1Гя0 Uя46я0 я4 я0 я4 я0 я4 я0 я4 я0 я1Гя0 A і я1ґя0 Uя44я1 ґ
я1Гя0 я41я0 я44я0 і я1 Г я0ія1 ґ ґ
я1Гя0 A я4оя0 я1ЪББББББББББББББББББББББББББББББББББя0ія1ББББґБББББББЩ
я1Гя0 ія4aя0 я1ґя0 я4 я1Гя4 я1 я0ія4aя1 ґ
я1Гя0 Uя48я0 я1 ґ Г я0Uя47я1 ґ
я1Гя0 я41я0 я42я0 ія4 я1ґя4 я0 я4 я0 я1Гя0 я41 4я0і я1 ґ
я1Гя0 A я4оя0 я4 я1ґя4 я0 я4 я1Гя0 A я4оя0 я1 ґ
я1Гя0 ія4aя0 я1 ґ Г я0ія1 ґ
я1Гя0 Uя49я0 я1 ґ Г я0ія1 ґ
я1ЪВВВВГВВВВВя0ія1ВВВВВВВВВВВВВВВВВВВВВВВВВВВВВВВВВВЩя4 я0 і я1 ґ
я1Гя0 я1Гя0 я41я0 я44я0 я4оя0 я4aя1 ґ я0ія4aя1 ґ
я1Гя0 я1Гя0 A і Uя411я1ґя0 я4 я0 я41 4я1 я41 2я1 я0Uя410я1 ґ
я1Гя0 я1АБя4aя1БББя0і/я1БББЩя0 я4aя0 я4 я0 A я4 я0 я4aя1 я4 я0 A я4 я0і я1 ґ
я1Гя0 я4oя0___Uя412я0__я4оя0________Uя413я0________я4oя0________Uя414я0________я4оя0 я1 ґ
я1Гя41 3я0 я41я0 я41я0 я4 я0 я4 я0 я4 я0 я4 я0 я1 я0ЪДДДя4*я0ДДґ
я1Гя0 A A я4 я0 я4 я0 я4 я0 ія1 я0Sя4афя1 я0і
я1АББББББББББББББББББББББББББББББББББББББББББББББББя0БДДДДДДЩ
Рис. 2.6. Граф абстрактной структуры (Sя4ая0) типовой ВС [26].
ДДДДДВДДДДВДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДД я2Уровень 0я0 ДД
оДДДґ ВС і
ДДДДДДДБДДДДБДДДДДДДДДДД я41 i 1 iя0 ДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДД
я4sя0П я4sя0Пя4j
ДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДД я2Уровень 1я0 ДДД
ЪДДДДДї о о Bя411я0 ї Множество вариантов
оДДДґ Н ГДДДоДДДДДо Bя41kя0 Щ насосов
АДДДДДЩ
ЪДДДДДїя4 я0оя4 я0о Bя421я0 ї Множество вариантов
оДДДґ ВКА ГДДДоДДДДДо Bя42lя0 Щ ВКА
АДДДДДЩ
ЪДДДДДїя4 я0оя4 я0о Bя431я0 ї Множество вариантов
оДДДґ Нт ГДДДоДДДДДо Bя43mя0 Щ натекателей
АДДДДДЩ
ЪДДДДДї о о Bя441я0 ї Множество вариантов
оДДДґ Ком ГДДДоДДДДДо Bя44nя0 Щ коммуникаций
АДДДДДЩ
ЪДДДДДї о о Bя451я0 ї Множество вариантов
оДДДґ К ГДДДоДДДДДо Bя45pя0 Щ рабочих камер
АДДДДДЩ
ЪДДДДДї о о Bя461я0 ї Множество вариантов
оДДДґ Л ГДДДоДДДДДо Bя46qя0 Щ ловушек
АДДДДДЩ
ЪДДДДДї о о Bя471я0 ї Множество вариантов
оДДДґ В ГДДДоДДДДДо Bя47rя0 Щ вакууметров
АДДДДДЩ
ЪДДДДДї о о Bя481я0 ї Множество вариантов
оДДДґ Вв ГДДДоДДДДДо Bя48sя0 Щ вводов
АДДДДДЩ
ЪДДДДДї о о Bя491я0 ї Множество вариантов
оДДДґ Нг ГДДДоДДДДДо Bя49tя0 Щ нагревателей
АДДДДДЩ
ДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДД
Рис. 2.7. Морфологическая структура (Sя4мя0) ВС.
- 61 -
различные виды вакуумных трубопроводов; я51я0Bя56 я0- "азотная вакуумная
я51
ловушка"; я51я0Bя57я0 - "тепловой вакууметр"; я51я0Bя58я0 - "контактный ввод дви-
я51 1
жения".
Отличие структур Sя4в я0и Sя4a я0(см. рис. 2.6) состоит в том, что
элементы в Sя4в я0имеют конкретные имена вместо абстрактных в Sя4ая0, а
абстрактные отношения связи заменены на конкретные отношения сое-
динения.
Пространственная структура Sя4п я0представляет собой развитие ва-
риантной структуры Sя4вя0, отражающая компоновку ВС в пространстве:
Sя4п я0= < B, Uя5п я0>, где Uя5п я0= я41я0Uя5п я7u я42я0Uя5п я7u я43я0Uя5п я0- множество пространс-
твенных отношений, представляющее собой объединение отношений трех
типов: взаимного расположения я41я0Uя5пя0, принадлежности я42я0Uя5п я0и направле-
ния (ориентации) я43я0Uя5пя0.
Эти отношения имеют следующие множества значений:
я41я0Uя5п я0= { параллельное, соосное, перпендикулярное, симметричное,
сверху, снизу, справа, слева, спереди, сзади };
я42я0Uя5пя0 = { внутреннее, внешнее };
я43я0Uя5п я0= { по lя4xя0, по lя4yя0, по lя4zя0, против lя4xя0, против lя4yя0, против lя4z я0},
где lя4xя0, lя4yя0, lя4zя0 - оси декартовых координат.
Множество структур Sя4п я0для выбранного варианта Sя4в я0определяется
множеством значений Uя5пя0. Конкретное описание пространственных отно-
шений между элементами множества B определяется вектором значений
отношений из пространства я41я0Uя5п я7& я42я0Uя5п я7& я43я0Uя5пя0. Причем множество конк-
ретных пространственных отношений, характеризующих структуру Sя4пя0,
должно быть не противоречивым с точки зрения физической реализации
данной структуры (отсутствие возможных пересечений в пространстве
графических образов элементов ВС, ограничения на пространственное
расположение отдельных элементов).
Граф одного из вариантов пространственной структуры рассмат-
риваемого примера ВС (см. рис. 2.8) представлен на рис 2.9, где
.
- 62 -
ЪДДДДДВя1ВВВВВВВВВВВВВВВВВВВВВВВВВВВВВВВВВВВВВВВВВВВВВВВВВВВВї
і я4*я0 і я4 вя0 я41 7я0 я1 ґ
і Sя4ввя0 і Uя45я0 я4оя0 Bя41я0 я1 ґ
ГДДДДДЩ я4 я0 я4 я0 я4 1 6 я0 я4 я0 я4 1 2 я0 я4 я0 я4 я0\і я1 ґ
я1Гя0 я41 1я0 я4 я0 я4вя0 я4 я0 Bя41я0 я4 я0 я4в я0 я4 я0 Bя41я0 я4 вя0 я1ЪВВВВя0ія1ВВВВїя0 я41я0 я48я1 ґ
я1Гя0 Bя41я0 я4оя0_____Uя41я0_____я4оя0______Uя42я0_____я4оя0____Uя43я0______я4оя0_______я4оя0 Bя41я1 ґ
я1Гя0 ія4вя0 я4 я0 я4 я0 я4 я0 я1Гя41 5я0 і я4 я0 я1ґя0\я4 вя1 ґ
я1Гя0 Uя46я0 я4 я0 я4 я0 я4 я0 я4 я0 я1Гя0 Bя41я0 і я1ґя0 Uя44я1 ґ
я1Гя0 я41я0 я44я0 і я1 Г я0ія1 ґ ґ
я1Гя0 Bя41я0 я4оя0 я1ЪББББББББББББББББББББББББББББББББББя0ія1ББББґБББББББЩ
я1Гя0 ія4вя0 я1ґя0 я4 я1Гя4 я1 я0ія4вя1 ґ
я1Гя0 Uя48я0 я1 ґ Г я0Uя47я1 ґ
я1Гя0 я41я0 я42я0 ія4 я1ґя4 я0 я4 я0 я1Гя41 4я0 і я1 ґ
я1Гя0 Bя42я0 я4оя0 я4 я1ґя4 я0 я4 я1Гя0 Bя43 оя0 я1 ґ
я1Гя0 ія4вя0 я1 ґ Г я0ія1 ґ
я1Гя0 Uя49я0 я1 ґ Г я0ія1 ґ
я1ЪВВВВГВВВВВя0ія1ВВВВВВВВВВВВВВВВВВВВВВВВВВВВВВВВВВЩя4 я0 ія4вя1 ґ
я1Гя0 я1Гя0 я41я0 я44я0 і я1ґя0 я4 я0 я4 я0 Uя410я1 ґ
я1Гя0 я1Гя0 Bя42я0 я4оя0 я4вя1 ґ я0ія1 ґ
я1Гя0 я1Гя0 і Uя411я1ґя0 я4 я0 я41 4я1 я41 2я1 я0ія1 ґ
я1Гя0 я1АБя4вя1БББя0і/я1БББЩя0 я4вя0 я4 я0 Bя44 я0 я4вя1 я4 я0 Bя43 я0і я1 ґ
я1Гя0 я4oя0___Uя412я0__я4оя0________Uя413я0________я4oя0________Uя414я0________я4оя0 я1 ґ
я1Гя41 3я0 я41я0 я41я0 я4 я0 я4 я0 я4 я0 я4 я0 я1 ґ
я1Гя0 Bя41я0 Bя42я0 я4 я0 я4 я0 я4 я0 я1 я0ЪДДДДДДґ
я1Г я0ія1 я0 я4*я1 я0і
я1Г я0ія1 я0 Sя4вфя1 я0і
я1АББББББББББББББББББББББББББББББББББББББББББББББББя0БДДДДДДЩ
Рис. 2.8. Граф вариантной структуры (Sя4вя0) типовой ВС [26]:
ЪДДДДДВя1ВВВВВВВВВВВВВВВВВВВВВВВВВВВВВВВВВВВВВВВВВВВВВВВВВВВВї
і я4*я0 і я4 пя0 я41 7я0 я1 ґ
і Sя4пвя0 і Uя45я0 я4оя0 Bя41я0 я1 ґ
ГДДДДДЩ я4 я0 я4 я0 я4 1 6 я0 я4 я0 я4 1 2 я0 я4 я0 я4 я0\і я1 ґ
я1Гя0 я41 1я0 я4 я0 я4пя0 я4 я0 Bя41я0 я4 я0 я4п я0 я4 я0 Bя41я0 я4 пя0 я1ЪВВВВя0ія1ВВВВїя0 я41я0 я48я1 ґ
я1Гя0 Bя41я0 я4оя0_____Uя41я0_____я4оя0______Uя42я0_____я4оя0____Uя43я0______я4оя0_______я4оя0 Bя41я1 ґ
я1Гя0 ія4пя0 я4 я0 я4 я0 я4 я0 я1Гя41 5я0 і я4 я0 я1ґя0\я4 пя1 ґ
я1Гя0 Uя46я0 я4 я0 я4 я0 я4 я0 я4 я0 я1Гя0 Bя41я0 і я1ґя0 Uя44я1 ґ
я1Гя0 я41я0 я44я0 і я1 Г я0ія1 ґ ґ
я1Гя0 Bя41я0 я4оя0 я1ЪББББББББББББББББББББББББББББББББББя0ія1ББББґБББББББЩ
я1Гя0 ія4пя0 я1ґя0 я4 я1Гя4 я1 я0ія4пя1 ґ
я1Гя0 Uя48я0 я1 ґ Г я0Uя47я1 ґ
я1Гя0 я41я0 я42я0 ія4 я1ґя4 я0 я4 я0 я1Гя41 4я0 і я1 ґ
я1Гя0 Bя42я0 я4оя0 я4 я1ґя4 я0 я4 я1Гя0 Bя43 оя0 я1 ґ
я1Гя0 ія4пя0 я1 ґ Г я0ія1 ґ
я1Гя0 Uя49я0 я1 ґ Г я0ія1 ґ
я1ЪВВВВГВВВВВя0ія1ВВВВВВВВВВВВВВВВВВВВВВВВВВВВВВВВВВЩя4 я0 ія4пя1 ґ
я1Гя0 я1Гя0 я41я0 я44я0 і я1ґя0 я4 я0 я4 я0 Uя410я1 ґ
я1Гя0 я1Гя0 Bя42я0 я4оя0 я4пя1 ґ я0ія1 ґ
я1Гя0 я1Гя0 і Uя411я1ґя0 я4 я0 я41 4я1 я41 2я1 я0ія1 ґ
я1Гя0 я1АБя4пя1БББя0і/я1БББЩя0 я4пя0 я4 я0 Bя44 я0 я4пя1 я4 я0 Bя43 я0і я1 ґ
я1Гя0 я4oя0___Uя412я0__я4оя0________Uя413я0________я4oя0________Uя414я0________я4оя0 я1 ґ
я1Гя41 3я0 я41я0 я41я0 я4 я0 я4 я0 я4 я0 я4 я0 я1 ґ
я1Гя0 Bя41я0 Bя42я0 я4 я0 я4 я0 я4 я0 я1 я0ЪДДДДДДґ
я1Г я0ія1 я0 я4*я1 я0і
я1Г я0ія1 я0 Sя4пфя1 я0і
я1АББББББББББББББББББББББББББББББББББББББББББББББББя0БДДДДДДЩ
Рис. 2.9. Граф пространственной структуры (Sя4пя0) типовой ВС [26].
- 63 -
множество пространственных отношений между элементами описывается
тройками следующего вида: { Uя5пя0 ={соосно, внешняя, по lя4zя0}, i=1,5 };
я5i
Uя5пя0 = { соосно, внешняя, против lя4zя0 }; Uя5пя0 = {сверху, внешняя, по lя4zя0};
я56 7
Uя5п я0= { справа, внешняя, по lя4x я0}; { Uя5п я0= {соосно, внешняя, по lя4xя0},
я58 i
i=9,11,12,14,18 }; { Uя5п я0= {соосно, внешняя, против lя4xя0}, i=10,13 }.
я5i
Таким образом, исходя из весьма абстрактных описаний структу-
ры ВС получено ее конкретное описание в виде некоторой понятийной
(семантической) модели, в которой каждый структурный элемент и от-
ношения имеют конкретные имена в терминах, понятных разработчику
вакуумного оборудования.
Дальнейшая задача состоит в преобразовании этой модели в гра-
фическую структуру ВС на основе функции соответствия понятия эле-
мента его графическому образу (компонент G в выражении (2.2)).
Любой реальный объект ВС отождествляется конструктором с некоторым
концептом, который описывается графической структурой. Графический
образ ВС как целостного ТО получают компоновкой структур ФМ на ба-
зе Sя4вя0 и Sя4пя0.
Геометрическая структура Sя4г я0введена для реализации на ЭВМ
разработанных моделей структур в виде схем или чертежей и явно
конструктором не описывается.
Следующим этапом концептуального анализа ВС как объекта про-
ектирования является определение состава и взаимосвязей ее
свойств, проявляющихся при взаимодействии ВС с окружением.
2.3. Свойства и признаки ВС и ее структурных составляющих.
Важным этапом построения концептуальной модели ВС как объекта
проектирования [87] является определение свойств Z (см. выражения
(2.1), (2.2)).
- 64 -
Свойства ВС характеризуются параметрами и признаками я4zя0П, а
также их значениями. Причем значение признака - это качественная
характеристика свойства объекта, в то время как значение параметра
имеет количественное выражение.
На основании того, что свойства ВС проявляются при ее взаимо-
действии с окружением, возникает необходимость конкретизации
свойств ВС путем анализа состава окружения, т.е. всего не принад-
лежащего ВС множества технических систем, но связанного с ней и
оказывающего на нее существенное влияние.
Окружение ВС описывается следующим набором компонент:
я5kя0O = < я5kя0Oя41я0, ..., я5kя0Oя4iя0, ..., я5kя0Oя49я0 >, (2.7)
где соответственно: k - рассматриваемый уровень иерархическо-
го членения ВС; я5kя0Oя41 я0- управляющие объекты (человек, робот, ЭВМ);
я5kя0Oя42 я0- эксплуатация на всех стадиях существования ВС; я5kя0Oя43 я0- взаимо-
действующие (сопряженные) ТО; я5kя0Oя44 я0- производство; я5kя0Oя45 я0- технологи-
ческий процесс, которому способствует ВС; я5kя0Oя46 я0- изготавливаемое
посредством технологического процесса в ВС изделие; я5kя0Oя47 я0- источник
энергии; я5kя0Oя48 я0- режимы функционирования; я5kя0Oя49 я0- окружающая среда
эксплуатации.
Взаимодействие ВС с окружением порождает множество связей я5kя0C,
определяющих в свою очередь то или иное свойство ВС:
я49
я5kя0C = я7uя0 я5kя0ВС я7&я0 я5kя0Oя4iя0; я5kя0C = { я5kя0Cя4iя0, i=1,9 }.
я5i=1
На рис. 2.10 показан мультиграф связей ВС с окружением, поз-
воляющий выявить множество соответствующих свойств ВС.
Описание свойств ВС любого уровня иерархии представляет собой
множество троек вида:
Zя5iя0 = < Iя5iя0, Pя5iя0, я4zя0Пя5iя0 >, i=1,n, (2.8)
где n - общее число свойств ТО; Iя5iя0 - имя свойства Zя5iя0;
я4i
Pя5i я0= { Pя5i я0}, я4zя0П = { я4zя0Пя4j я0} - множества параметров и признаков, ха-
я5j
рактеризующих свойство Zя5iя0.
.
- 65 -
я5kя0Oя41
о
я5kя0Oя49я0 я5kя0Oя42
я4oя0 я4 я0 я5kя0Cя41я0 я4o
я5kя0Cя49я0 я5kя0Cя42
я5kя0Cя48я0 я5kя0ВС
я5kя0Oя48я0 я5оя0 / я5оя0 я5kя0Oя43
я5oя0 я5kя0Cя43
я5kя0Cя47я0 я5kя0Cя44
я5kя0Oя47я0 я5оя0 я4оя0 я5kя0Oя44
я5kя0Cя46я0 я5kя0Cя45
я4oя0 я4о
я5kя0Oя46я0 я5kя0Oя45
Рис. 2.10. Мультиграф связей ВС с окружением.
я4fя0Z я5оя0 я5оя0 я4hя0Z
я4kя0Z я5o я0 я5 я0 я4 я5 я0 я5оя0 я4pя0Z
Рис. 2.11. Мультиграф связей между классами свойств ВС.
- 66 -
С точки зрения проектирования наиболее важным является приз-
нак "класс", отражающий взаимодействия ВС с окружением, в которых
проявляется рассматриваемое свойство. Разбиение свойств данным
признаком позволяет сгруппировать их по следующим основным клас-
сам: функциональные, эксплуатационные, производственные и конс-
я4o o o o
труктивные свойства ВС (я4fя0Z, я4hя0Z, я4pя0Z, я4kя0Z соответственно).
я4o
Основными функциональными свойствами я4fя0Z ВС являются произво-
дительность, предельный вакуум и состав остаточной среды.
я4o
Основными свойствами я4hя0Z являются: надежность, ремонтопригод-
ность, сохраняемость и эргономичность.
я4o
Производственные свойства я4pя0Z ВС проявляются во взаимодействии
с производством. С точки зрения конструирования к ним относятся
технические и экономические свойства, основными из которых являют-
ся трудоемкость, материалоемкость, энергоемкость.
я4o
Конструктивные свойства я4kя0Z ВС проявляются при взаимодействии
структурных составляющих ВС и во многом определяются конструктором.
Мультиграф связей между классами свойств ВС представлен на
рис. 2.11.
Количественно все классы свойств ВС описываются значениями
соответствующих наборов параметров (функциональных, эксплуатацион-
ных, производственных или конструктивных), приведенных в таб-
лице П.2 приложения.
Свойства ВС (я5oя0Z) определяются свойствами ее структурных сос-
тавляющих (ФМ) первого уровня членения (я51я0Z), во многом отличающи-
мися от свойств, присущих ВС в целом, что обусловлено изменением
состава окружения ФМя4i я0по сравнению с ВС. При этом свойства ФМя4i я0ВС
описываются аналогичным образом:
я51я0Zя5iя0= < я51я0Zя5iя0, я51я0Zя5iя0, я51я0Zя5iя0, я51я0Zя5iя0 >, (2.9)
я5f я0 я5 h я0 я5p я0 я5 k
- 67 -
где я51я0Zя5i я0- множество свойств i-го ФМ; я51я0Zя5iя0, я51я0Zя5iя0, я51я0Zя5iя0, я51я0Zя5i я0- со-
я5f я0 я5 h я0 я5p я0 я5 k
ответственно множества функциональных, эксплуатационных, произ-
водственных и конструктивных свойств i-го ФМ; i = 1,9 - индекс
принадлежности соответствующему ФМ ВС (см. табл. 2.2).
Основные параметры свойств структурных составляющих ВС предс-
тавлены в таблице П.3 приложения 2. Взаимосвязи существенных пара-
метров ВС и ее структурных элементов представлены в виде графов
(рис. П.1-П.10) и таблицы П.4 приложения 2.
Инвариантные значения признаков я4zя0П, описывающие параметры
свойств ВС и ее функциональных модулей приведены в таблице П.3.
2.4. Цели проектирования ВС.
Важной системной характеристикой, описывающей процесс проек-
тирования ВС, является цель проектирования (компонент L в выраже-
нии (2.2)).
Желаемое целевое состояние ВС, которым должна обладать синте-
зируемая конструкция, задается техническими требованиями в ТЗ. Од-
нако самой цели как движущей силы процесса конструирования ВС в ТЗ
не содержится, т.к. среди существующих конструктивных воплощений
ВС (ТОя5*я0 в выражении (2.2)) возможно наличие аналога, отвечающего
заданным техническим требованиям.
Исходя из выражения (2.1), конкретную конструкцию, реализую-
щую заданную функцию F и имеющую фиксированную структуру S, опишем
определенным набором параметров:
Tя4kя0= < I, P, h >я4kя0 (2.10)
где I - множество имен свойств ВС; P - множество параметров
свойств ВС; h - множество значений параметров свойств ВС; k = 1,n
- номер рассматриваемой конструкции; n - число существующих кон-
струкций ВС.
- 68 -
ТЗ, в свою очередь, есть ни что иное, как подобное описание
требуемой конструкции:
ТЗ = < Iя5*я0, Pя5*я0, hя5* я0> (2.11)
где Iя5*я0, Pя5*я0, hя5*я0 - соответственно требуемые имена свойств ВC , пара-
метры свойств и их значения (см. табл. П.4 приложения 2).
Поиск аналогов осуществляется сравнением характеристик
свойств выражения (2.10) для различных "k" с соответствующими зна-
чениям выражения (2.11). Эквивалентность имен (Iя4k я0и Iя5*я0) и парамет-
ров свойств ( Pя4k я0и Pя5*я0), а также выполнение условия hя4kя7.я0 hя5* я0 (я7.я0 -
отношение "не хуже") означает, что конструкция под номером "k"
является аналогом для данного ТЗ. В противном случае, когда ни од-
на из известных конструкций ВC не удовлетворяет ТЗ по одному или
нескольким параметрам свойств, можно говорить о возникновении пот-
ребительских целей проектирования, как необходимости изменения
значений параметров ВC или ее структурных составляющих, которые в
общем случае представимы в виде:
Lя41я0 = < T, И > (2.12)
где T - множество параметров ВC, не удовлетворяющих требованиям
ТЗ; И - множество отношений типа "изменить". Рассматриваемая
исходная конструкция в данном случае является прототипом.
Наличие взаимосвязей свойств ВC со свойствами ее структурных
составляющих (см. п. 2.3) обуславливает возможность достижения
требуемых значений параметров ВC за счет изменения свойств ее ФМ,
приводящего к изменению структуры ВC, и определяет проектную цель
в виде: Lя42я0 = < S, И > (2.13)
Очевидно, что для достижения необходимых значений соот-
ветствующих параметров свойств ВC - целей, необходимо выявить
связанные с ними ФМ ВC и параметры их свойств, которые, в свою
очередь, становятся целями (подцелями) и требуют выявления связан-
- 69 -
ных с ними параметров подсистем нижнего уровня. Выявленная иерар-
хия образует дерево целей проектирования, для построения которого
используется таблица связей параметров свойств (см. табл. П.4).
Анализ литературных источников , отражающих случаи конкретно-
го проектирования ВС [1-35], позволил выделить основные компоненты
множества И : Ия41я0 - "уменьшить (понизить)"; Ия42я0 - "увеличить (по-
высить)"; Ия43я0 - "расширить"; Ия44я0 - "создать"; Ия45я0 - "изменить".
Цель проектирования L , сформулированная на основе требований
ТЗ как необходимость изменения соответствующих параметров свойств
(я5oя0Z) выбранной конструкции-прототипа ВС, позволяет на базе свя-
зей параметров свойств (таблица П.4, рис. П.1 - П.10) сформиро-
вать дерево целей, инвариантный фрагмент которого представлен на
рис. 2.12 , где я5oя0Z - свойства ВС в целом; я51я0Zя5iя0 , i = 1,9 - свойства
соответствующих ФМ ВС; я5oя0S - структура ВС в целом; я51я0Sя5*я0 , i = 1,n -
я5i
структуры откачных модулей ВС; я51я0Sя5iя0 , i = 1,9 - структуры (типы)
ФМ ВС.
Сложность структуры, а также взаимосвязей свойств ВС и
свойств ее ФМ затрудняют построение обобщенного дерева целей. Его
целеообразно формировать для каждой конкретной ситуации с исполь-
зованием возможностей вычислительной техники.
Построенное дерево целей позволяет выявить существенные от-
носительно поставленной цели L параметры, являющиеся ее подцеля-
ми: L = { Lя4iя0 }. При этом путь на дереве до выбранной подцели
условно можно считать задачей проектирования.
Реализация подцелей часто приводит к возникновению вспомога-
тельных функций Fя4вя0 . Причем вспомогательных функций может быть
несколько, выполняемых совместно или в определенной последователь-
ности. Цель может порождать и несколько альтернативных вспомога-
тельных функций, каждая из которых, в свою очередь, может быть
исполнена различными способами действий. Появление вспомогательных
.
- 70 -
L (цель проектирования)
я4o
Проектные цели (Lя42я0) Потребительские цели (Lя41я0)
я20-й уровень
ДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДД ДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДД
я5oя0S я4o я0 я4 oя0 я5oя0Z
ДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДД ДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДД
я21-й уровень
ДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДД ДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДД
я41 *я0 я4 1 *
Sя41я0 Sя4n
я4o я0.я4 я0.я4 я0.я4 o
я4oя51я0Zя51я4 oя51я0Zя52я4 я0.я4 я0.я4 я0.я4 oя51я0Zя59
я4oя0 я51я0Sя51я0 я4 oя51я0Sя52я4 я0 .я4 я0.я4 я0. я4 oя51я0Sя59
ДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДД ДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДД
я22-й уровень
ДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДД ДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДД
я4oя52я0Sя51я4 я0 я4 oя52я0Sя52я4 я0 .я4 я0.я4 я0. я4 oя52я0Sя5kя4 я0 я4oя52я0Zя51я4 oя52я0Zя52я4 я0.я4 я0.я4 я0.я4 oя52я0Zя5k
ДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДД ДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДД
Рис. 2.12. Инвариантный фрагмент дерева целей
проектирования ВС.
- 71 -
функций, которым могут быть поставлены в соответствие определенные
ФМ ( Fя4вя756я0 A ), приводит к изменениям в структуре ВС.
Таким образом, отношения между подцелью и головной целью по-
рождают множество функций, способствующих ее реализации, и позво-
ляя сформировать уточненную Sя4ф я0, являются основой получения ориги-
нальных проектных решений [90,91].
2.5. Концептуальная модель знаний ВС.
Необходимость создания эффективно функционирующей высокоин-
теллектуальной САПР ВС выдвигает на первый план решение задач фор-
мирования и представления знаний о предметной области в виде кон-
цептуальной модели.
В данном аспекте формирование инженерных знаний представляет
собой преобразование информации, полученной от экспертов в виде
фактов и правил их использования, в форму, приемлемую для машинной
обработки. С этой целью к настоящему времени созданы и используют-
ся в действующих системах различные модели представления знаний.
Наиболее широкое распространение получили модели представления
знаний в виде семантических сетей, систем продукций, фреймовых и
логических моделей [92]. Выбор рационального способа представле-
ния знаний о предметной области является центральной проблемой
построения любой интеллектуальной САПР.
Представление знаний в интеллектуальной САПР ВС подразумевает
четкое разграничение экспертных конструкторских знаний об объекте
проектирования (модели предметной области) и эвристических знаний
(правил и методов), используемых проектировщиком при выполнении им
основных проектных процедур над моделями предметной области.
Модель представления знаний о предметной области для процес-
- 72 -
сов пректирования и конструирования ВС формируется на основе ана-
лиза системной модели ВС (см. п. 2.1), иерархически структурирую-
щей предметную область.
Основой построения системы знаний служит функциональное дере-
во ВС [93], уточняемое признаковым разбиением до конкретного
функционального описания на различных уровнях иерархического чле-
нения объекта (см. табл. П2, рис. 2.2).
Сопоставление элементов функционального дерева с видовым мно-
жеством структур ВС позволяет построить концептуальную модель базы
знаний, наиболее полно представляющую все множество имеющихся зна-
ний об объекте проектирования, его структуре, свойствах, а также
отношениях их характеризующих. Укрупненная структурная схема орга-
низации конструкторских знаний о ВС показана на рис. 2.13. Данная
система с точки зрения теории построения баз знаний представляет
собой фреймовую модель, построенную над семантической сетью. При
этом все взаимосвязи между фреймами (слотами) организованы в от-
дельном фрейме связей, позволяя тем самым использовать механизм
присоединенных процедур для обработки различных типов связей (таб-
лицы, формулы и т.п.) на базе возможностей известных аппаратов об-
работки фреймов и баз данных (язык FRL, CLIPPER и т.п.). Формируе-
мая модель предусматривает инвариантность представления и обработ-
ки знаний на всех уровнях иерархии, что обеспечивает операционную
гибкость и высокие адаптационные свойства системы.
Нулевой иерархический уровень базы знаний представляет инфор-
мацию о свойствах и поведении объекта в целом. Следующий уровень
иерархии характеризует свойства его структурных составляющих (см.
рис. 2.7). Каждый уровень декомпозиции объекта в свою очередь раз-
делен на четыре горизонтальных подуровня (плоскости) детализации
описания ранжированным множеством признаков (см. табл. П2), кото-
рые организуются в локальные признаковые фреймы. Введенные четыре
.
- 73 -
- 74 -
плоскости конкретизации описания ТО определяют объект проектирова-
ния на данном иерархическом уровне в терминах соответственно функ-
ций ТО, его типов, конструктивных вариантов и геометрических обра-
зов им соответствующих. Причем признаковое разбиение функции по-
рождает множество типов родовых элементов, данную функцию выполня-
ющих, а декомпозиция типов - множество конструктивных воплощений
устройств данного типа. Конкретному конструктиву ТО однозначно со-
ответствует его геометрический образ.
Описание любого ТО (структурного элемента) вне зависимости от
положения в структуре знаний представляется в виде фрейма свойств
его характеризующих. Пример подобного фрейма представлен на рис.
2.14.
Фрейм свойств должен содержать информацию о свойствах объекта
(параметры, признаки) и их значениях (см. табл. П3), а также об
алгоритме функционирования данного объекта (устройства). Данный
подход воплощает в себе принцип необходимости сочетания структур-
но-параметрического и функционального описаний объекта (см. рис.
2.1). Все фреймы свойств объектов (устройств) в модели знаний о ВС
имеют инвариантную структуру.
Связи объектов в рамках горизонтального иерархического уровня
устанавливаются автоматическим наследованием свойств между поду-
ровнями, присущим фреймовой организации информации и, следователь-
но, в дополнительном определении не нуждаются.
Иерархические же связи между объектами разных уровней можно
разделить на две группы:
- структурные связи, описывающие отношения включения объектов
различных горизонтальных уровней;
- взаимосвязи их свойств.
При этом, структурные связи в различных плоскостях детализа-
.
- 75 -
ЪДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДї
і Т И П В С і
ГДДДДДДДДДДДДДДДВДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДВДДДДДДДДДДДґ
і Свойства і Параметры (признаки) і Значения і
і ГДВДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДґ
і і1і ... ... ... і ... ... і
і і2і ... ... ... і ... ... і
і і.і ... ... ... і ... ... і
і іNі ... ... ... і ... ... і
ГДДДДДДДДДДДДДДДЕДБДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДґ
і Алгоритм функ-і Параметры действия і Значения і
і ционирования ГДВДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДґ
і і1і ... ... ... і ... ... і
і і2і ... ... ... і ... ... і
і і.і ... ... ... і ... ... і
і іMі ... ... ... і ... ... і
АДДДДДДДДДДДДДДДБДБДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДБДДДДДДДДДДДЩ
Рис 2.14. Фрейм свойств типа ВС.
ции уровня (функция, тип, конструктив, геометрия) характеризуют
соответствующие типы структур объекта на рассматриваемом уровне
иерархии - Sя4ф, я0Sя4а, я0Sя4в, я0Sя4п, я0Sя4г, я0детально описанные в п. 2.2.2.
Межуровневые связи свойств объектов могут иметь весьма раз-
личный вид представления (формулы, таблицы, семантичесие и логи-
ческие утверждения и т.п.). Это требует формирования взаимосвязей
свойств в виде отдельного фрейма, что предусматривает при необхо-
димости возможность подключения процедур обработки соответствующе-
го типа отношений. Фрейм отношений свойств объектов в общем случае
имеет вид, представленный на рис. 2.15.
В множестве отношений связей свойств выделены две группы:
- подмножество взаимосвязей свойств для одного объекта;
- подмножество межуровневых взаимосвязей свойств объектов в
вертикальных плоскостях иерархического членения объектов на рис.
2.13.
.
- 76 -
ЪДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДї
і Взаимосвязи свойств объектов і
ГДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДВДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДґ
і Отношения свойств, характе- і Отношения свойств объектов і
і ризующих один объект і различных уровней иерархии і
АДДДДДДДДДДДДВДДДДДДДДДДДДДДДДБДДДДДДДДДДДДДВДДДДДДДДДДДДДДЩ
і і
і ЪДДДДДДДДДДДДДДДБДДДДДДДДДДДДДДДДДї
і і ... ... ... і
і
і
ЪДДДДД і ДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДї
ЪДДДДДДДД і ДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДВДДДДДДДДДДДДДїі
і і і 1-й уровень іі
ЪДДДДДДДДДДДДБДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДВДДДДДДДДДДДДДїДДґі
і ЪДДДДДДДДДДДДДДДДДї і 0-й уровень і іі
і і ... ... ... і АДДДДДДДДДДДДДґ іі
і ЪДДДДДДДДДДДДДДДДДї і і іі
і і Уровень типов і і і іі
і ЪДДДДДДДДДДДДДДДДДї і ГДДДДД ... і іі
і і Уровень функций і і і і іі
і ГДДДВДДДДДДДДДДДДДґ ГДДДДД ЪДДДДДДДДДДДДДДДДДї і іі
і і 1 і Объект 1 ГДДДДДДДДґ Объект 1 іДї і іі
і ГДДДЕДДДДДДДДДДДДДґ і ГДДДВДДДДДДДДДДДДДґ і і іі
і і 2 і Объект 2 і і і 1 і Отношение 1 ГДДДпроцедураі іі
і ГДДДЕДДДДДДДДДДДДДґДЩ ГДДДЕДДДДДДДДДДДДДґ і і іі
і і...і ... ... і і 2 і Отношение 2 ГДДДпроцедураі іі
і АДДДБДДДДДДДДДДДДДЩ ГДДДЕДДДДДДДДДДДДДґ і і іі
і і...і ... ... ГДДДпроцедураі іЩ
і АДДДБДДДДДДДДДДДДДЩ і і і
і АДДДДДДДДДДДДДДДДДЩ іДДЩ
і і
АДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЩ
Рис. 2.15. Структура фрейма взаимосвязей свойств объектов.
- 77 -
Взаимоотношения свойств каждого объекта организуются в виде
фреймов связей для соответствующего иерархического уровня. Каждому
объекту сопоставляются соответствующие множества взаимосвязей его
свойств и типовых процедур обработки требуемых типов отношений.
При этом подмножество отношений связи проектных свойств объекта с
фазовыми функциональными переменными (выходными параметрами дейс-
твия) характеризуют модель функционирования описываемого объекта.
Организация фреймов для межуровневых взаимосвязей свойств
различных объектов для всех уровней одинакова. Здесь ведущим явля-
ется объект более высокого уровня, для которого определяются связи
его свойств со свойствами структурных элементов нижнего уровня.
Различным видам отношений соответствуют процедуры их обработки
(табличных, аналитических, логических, графических и т.п.).
Все фреймы отношений наполняются конкретным содержанием в
процессе извлечения знаний из экспертов, интерпретируя соответс-
твующие абстрактные взаимосвязи свойств, представленные в виде
графов на рис. П1-П10 и табл. П4 приложения 2.
Взаимодействие ВС (ФМ) с окружением, описанное в п. 2.3,
представляется в модели знаний отдельным фреймом, слоты которого
определяют процедуры обработки воздействий на объекты соответству-
ющих компонентов окружения я5kя0Оя4i я0(см. рис. 2.10).
ВЫВОДЫ.
1. На основе системного подхода к анализу ВС с позиций решае-
мых задач разработаны инвариантные относительно введенных уровней
членения системные модели ВС как объекта конструирования и проек-
тирования, являющиеся основой создания методики извлечения знаний,
синтеза и моделирования ВС.
- 78 -
2. Сформировано множество базовых и вспомогательных функций
ВС, отмечена необходимость функционального анализа для эволюции
ВС. Рассмотрена взаимосвязь функции и структуры ВС, определено
множество структур ВС, необходимое и достаточное для отображения
процесса функционального и схемотехнического проектирования.
3. Исследованы взаимосвязи ВС и ее структурных составляющих с
окружением и произведена структуризация выявленных свойств. На ос-
нове исследования взаимосвязей параметров свойств ВС и ее струк-
турных составляющих сформированы соответствующие таблицы связей
(см. приложение 2).
4. Введено понятие цели проектирования ВС и показана связь
целей проектирования с генерацией вспомогательных функций и струк-
турой ВС. На основе анализа разработанных таблиц связей параметров
свойств ВС определена структура дерева целей проектирования ВС.
5. На основе системной модели ВС разработана концептуальная
модель знаний ВС, которая представляет собой фреймовую организацию
предложенной структурированной информации о ВС, позволяющую под-
системе экспертной поддержки эффективно формировать и манипулиро-
вать знаниями конструктора данной предметной области.
Проведенный системный анализ ВС позволяет перейти к разработ-
ке методик и формализации основных этапов функционального и схемо-
технического проектирования ВС.
.
- 79 -
3. МЕТОДОЛОГИЧЕСКИЕ ОСНОВЫ СИНТЕЗА ВАКУУМНЫХ СИСТЕМ
3.1. Структура основных проектных процедур САПР ВС.
Логическая структура предлагаемой САПР ВС основана на широко
известных принципах теории управления [94]. Она достаточно инвари-
антна и может быть использована практически в любой предметной об-
ласти. Укрупненная структурная схема (рис. 3.1) включает в себя
следующие основные функциональные блоки: подсистема синтеза ВС
(СВС); подсистема моделирования функционирования ВС произвольной
структуры (МФВС); модуль формирования исходных данных ТЗ (ФИД);
модуль формирования и модификации базы знаний (ФБЗ); подсистема
обработки и управления знаниями (ОУБЗ); база знаний и база данных
(БЗ/БД) [95].
В основе системы лежит следующий итерационный алгоритм ее
функционирования. Начальным этапом является формирование полного и
непротиворечивого ТЗ на разработку ВС (блок ФИД). На основе
сформированных требований ТЗ и имеющихся в базе типовых алгоритмов
функционирования и принципиальных схем данного класса вакуумного
оборудования формируется прототип структуры проектируемой ВС
(блок СВС). Результаты проведенного моделирования функционирова-
ния заданной структурной схемы ВС (блок МФВС) позволяют на осно-
ве имеющихся эвристических знаний о предметной области (БЗ/БД)
выработать определенные порождающие правила и управляющие воздейс-
твия (ОУБЗ), способствующие корректировке текущей структуры ВС
(блок СВС) и получению следующего приближения синтезируемой
структуры. Итерационный процесс направленного синтеза заканчивает-
ся при достижении приемлемого варианта структуры ВС, имеющего наи-
большее соответствие свойств ВС с требованиями, лимитируемыми ТЗ,
.
- 80 -
ЙННННННННННННН» ЙННННННННННННН»
є єя75я0ДДДДДДДДДДДДя76я0є Обработка є
ЪДДДДДя76я0є Синтез ВС є є базы є
і є я1 я0 єя75я0ДДДДДД є я1 я0 знаний є
і ИНННННННННННННј ИНННННННННННННј
і я7% я0 я7%
і і і
ЙННННННННННННН» і я7 я0 я7^
є Формированиеє і і ЙНННННННННННННННННННН»
є исходных єя75я0ДДДЕДДДЕДДДДДДДДДДДДДДя76я0є База знаний/данных є
є я1 я0 данных є і і ИННННННННННННННННННННј
ИНННННННННННННј і і я7 я0 я7%
я7%я0 і і я7 я0 і
і я7^я0 я7^я0 я7 я0 я7^
і ЙННННННННННННН» я7 я0 ЙННННННННННННН»
і єМоделированиеєя75я0ДДДДДДя7 я0 єФормирование є
АДДДДДДє функциониро-є єи модификацияє
є вания ВС єДДДДДДДДДДДДДя76я0є базы знаний є
ИНННННННННННННј ИНННННННННННННј
і
я7^
ЙНННННННННННННННННН»
є Документирование є
ИННННННННННННННННННј
Рис. 3.1.я8 я0Укрупненная структурная схема интеллектуальной
САПР ВС.
- 81 -
а также экстремальное значение комплексного технико-экономического
критерия качества, учитывающего факторы внесистемного окружения.
Выбор и параметрическая оптимизация элементной базы ВС, а также их
структурных связей являются функцией подсистемы СВС. Модуль фор-
мирования и модификации знаний (ФБЗ) позволяет решить ряд необ-
ходимых задач. Это, во-первых, возможность разрешения возникающих
в процессе функционирования системы критических ситуаций, реакция
на которые не предусмотрена в имеющейся базе знаний. В данном слу-
чае управление передается модулю ФБЗ и проектировщику предлагается
выступить в качестве эксперта для пополнения базы недостающими
знаниями. Таким образом, блок ФБЗ полностью реализует в себе воз-
можности СУБЗ и СУБД, а также интеллектуальный интерфейс извлече-
ния экспертных знаний и интеллектуальной поддержки информационных
банков.
Данный концептуальный подход к проблеме автоматизированного
синтеза ВС позволяет не только устранить все вышеуказанные объек-
тивные трудности в этой области, но и формально представить и
практически реализовать основные трудноформализуемые процедуры
творческого процесса проектирования путем использования экспертных
компонент в САПР ВС.
Практическая реализация разрабатываемой интеллектуальной САПР
ВС подразумевает углубленную теоретическую, методологическую и
формальную проработку основных проектных процедур синтеза, форми-
рования/обработки базы знаний и моделирования (см. рис.3.1), обес-
печивающих возможность эффективного функционирования системы.
- 82 -
3.2. Методика синтеза ВС.
Процесс синтеза ВС на начальных этапах проектирования фор-
мально является последовательным поиском, созданием и преобразова-
нием различных структур ВС (см. п. 2.2.2), что в общем случае мо-
жет быть представлено в виде, показанном на рис. 3.2. Здесь три
различных пути синтеза соответствуют ситуациям, возникающим при
решении конкретной задачи проектирования, а именно:
- требованиям ТЗ отвечает известный аналог ВС;
- требованиям ТЗ частично отвечает известный прототип ВС с
возможностью его дальнейшей модификации;
- известные технические решения не удовлетворяют предъявлен-
ным требованиям и необходим синтез оригинального ТО.
Необходимо отметить, что структура Sя4d я0строится лишь в том
случае, когда конструктора не удовлетворяет ни одна из известных
функциональных структур и необходим синтез принципиально нового
технического решения.
Укрупненный алгоритм, представляющий собой детализацию струк-
туры модуля синтеза ВС (см. рис. 3.1) и описывающий основные этапы
и информационные связи подсистемы синтеза, представлен на рис. 3.3.
Начальный этап синтеза подразумевает формирование ТЗ на осно-
ве данных о процессах в вакуумном технологическом или научном обо-
рудовании, являющимся для ВС объектом более высокого уровня
(блок 1, рис. 3.3). Исходная информация об оборудовании должна со-
держать данные о количестве и структурных связях технологических
камер (рабочих и вспомогательных), шлюзовых загрузочных устройств,
а также диапазоны значений параметров требуемых свойств, характе-
ризующих вакуумную технологическую среду в каждом вакуумном объеме.
Первым этапом собственно синтеза ВС является поиск аналогов
на основе сформированных требований ТЗ на ВС (блок 2, рис. 3.3).
.
- 83 -
ЪДДДДДДДДї ЪДДДДДДДДДДДДДДДї
і я2АНАЛОГя0 і я75я0ДДДДДДДДДДґ Найден аналог і
/ АДДДДДДДДЩ АДДДДДДДДДДДДДДДЩ
E /
/
ЪДДї E ЪДДДДДДДДї L Пя44я0 Пя45я0 ЪДДДДДДДДДДДДДДДї
ія2ТЗя0іДДДДя76я0ія2ПРОТОТИПя0іДДДДя76я0 Sя4в я0ДДДДя76я0 Sя4п я0ДДДДя76я0 я2Sя4гя0 я75я0ДДґНайден прототипі
АДДЩ АДДДДДДДДЩ АДДДДДДДДДДДДДДДЩ
\ L
L \
\ Пя41я0 Пя42я0 Пя43я0 Пя44я0 Пя45я0 ЪДДДДДДДДДДДДДДДї
Sя4d я0ДДя76я0 Sя4ф я0ДДя76я0 Sя4a я0ДДя76я0 Sя4в я0ДДя76я0 Sя4п я0ДДя76я0 я2Sя4гя0 я75я0ґ Новое решение і
АДДДДДДДДДДДДДДДЩ
Рис. 3.2. Процесс синтеза ВС на начальных стадиях проектиро-
вания.
где E - процедура выбора аналогов и прототипов;
L - правила формирования соответствующих типов
структур на основе целей проектирования;
Пя4iя0, i=1,5 - правила соответствующих преобразо-
ваний.
.
- 84 -
ЙННННННННННННННННННННН1Н» Ъ Д Д Д Д Д Д Д Д Д Д Д Д Д Д Д Д Д ї
є Формирование ТЗ на ВС єДДДґ Вакуумный тех. процесс, окружение і
ИНННННННННННННННННННННННј А Д Д Д Д Д Д Д Д Д Д Д Д Д Д Д Д Д Щ
і
ЙННННННННННННННННННіННННННННННННННННННННННННННННННННННННСНННННННН»
є ЪДДДДДДДДДДДДДДДґ і Синтез є
є і 2 і ВС є
є і нет Поиск есть АДДДДДДДД¶
є і ЪД аналога ДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДї є
є і і ВС ЪДДДДДДДДДДБДДДДДДД3Дї є
є і 4 і Поиск оптимального і є
є і Анализ нет і варианта аналога і є
є і возможности ДДДї АДДДДДДДДДДДДДДДДДВДДЩ є
є і коррекции 6 і є
є і ТЗ Поиск > 1 і є
є і прототипа ДДДДДДДДДДДДДДДї і є
є і да і ЪДДДДДДДДДДБДДДДДДД7Дї і є
є і і і Выбор оптимального і і є
є ЪБДДДДДДДБ5Дї і = 1 і варианта прототипа і і є
є і Коррекция і і АДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЩ і є
є і ТЗ і ГДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЩ і є
є АДДДДДДДДДДДЩ ЪДДДДДБДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДД8Дї і є
є і Формирование потребительской і і є
є і цели проектирования і і є
є АДДДДДДДДДДДДДДВДДДДДДДДДДДДДДДЩ і є
є ЪДДДДДДДДДДДДДДБДДДДДДДДДДДДД9Дї і є
є і Формирование алгоритма функ- і і є
є і ционирования ВС і і є
є АДДДДДДДДДДДДДДВДДДДДДДДДДДДДДДЩ і є
є ЪДДДДДДДДДВ Д Д Д Д Д Д Д Д Д і Д Д Д Д Д Д Д Д Д Д Д Дї і є
є і Цикл по і ЪДДДДДДДДДДДДДДБДДДДДДДДДДДД10Дї і є
є і Sя5*я0 і і Синтез структуры действий ВС і і і і є
є ГДДДДДДДДДЩ АДДДДДДДДДДДДДДВДДДДДДДДДДДДДДДЩ і і є
є і ЪДДДДДДДДДДДДДДДДБДДДДДДДДДДДДДДДД11Дї і і і є
є і і Синтез функциональной структуры ВС і і і є
є і і АДДДДДДДДДДДДДДДДВДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЩ і і і є
є і ЪДДДДДДДДДДДДДДДБДДДДДДДДДДДДДД12Дї і і є
є і і і Синтез абстрактной структуры ВС і і і і є
є і АДДДДДДДДДДДДДДДВДДДДДДДДДДДДДДДДДЩ і і є
є і і ЪДДДДДДДДДДДДДДДБДДДДДДДДДДДДДД13Дї і і і є
є і і Синтез вариантной структуры ВС і і і є
є і і АДДДДДДДДДДДДДДДВДДДДДДДДДДДДДДДДДЩ і і і є
є і 14 і і є
є і і нет Множество да і і і є
є і ЪДДДДДДДД Sя4в я0 ДДДДДДДДДДДДДДЩ і є
є і і і пусто і і є
є і 15 і є
є і інет Отсутствие да і і є
є АДД недопустимых ДДДДДї і є
є і Sя4вя0 і і і є
є ГДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЩ є
є А Д Д Д Д Д Д Д Д Д Д Д Д Д і Д Д Д Д Д Д Д Д Д Д Д Д ДЩ є
ИНННННННННННННННННННННННННННННіННННННННННННННННННННННННННННННННННј
і
ЙННННННННННННННННН16Н»
є Моделирование ВС єДДДДДД . . .
ИННННННННННННННННННННј
Рис. 3.3. Алгоритм синтеза структуры ВС.
- 85 -
Наличие данного этапа объясняется нецелесообразностью разработки
новой конструкции ВС при наличии среди существующих вариантов ВС
конструкции, полностью удовлетворяющей предъявленным требованиям.
При этом условие существования аналога формально записывается в
следующем виде:
я5n m l n m l
я8ея0 x я8ея0 Iя4i я8ея0 Pя4ij я8ея0 hя4ijk я0( я7Lя4 я0Prя41я0(x,Iя4iя0) я7Lя4 я0Prя41я0(x,Pя4ijя0)я4 я7Lя4 я0Prя41я0(x,hя4ijkя0) &
я4ТОя5*я4 i=1 j=1 k=1 i=1 j=1 k=1
(3.1)
я5nя0 я4*я0 я4 я5mя4 * я5lя4 *
& я7Lя4 я0Eq(Iя4iя0,I ) я7Lя4 я0Eq(Pя4ijя0,Pя4jя0)я4 я7Lя4 я0Prя42я0(hя4ijkя0,hя4kя0) ДДя76я0 Prя43я0(x) )
я4i=1 я0 я4 j=1 k=1
где ТОя5* я0- множество существующих конструкций ВС; I,P,h - со-
ответственно: множества имен свойств ВС, параметров свойств и их
значений; Iя5*я0,Pя5*я0,hя5* я0- соответственно имена, параметры и значения
параметров свойств, регламентируемых ТЗ; Prя41 я0- предикат, означаю-
щий отношение принадлежности; Eq - предикат, означающий отношение
эквивалентности; Prя42 я0- предикат, означающий отношение "не хуже";
Prя43я0 - предикат, означающий, что конструкция "х" является аналогом.
При нахождении множества возможных аналогов ВС процесс проек-
тирования завершается процедурой оптимизации для выбора рациональ-
ного варианта конструкции ВС (блок 3, рис. 3.3) на основе эксперт-
ного критерия качества, формируемого в блоке создания и модифика-
ции базы знаний (см. рис. 3.1) посредством системы предпочтений
лица, принимающего решение [96].
Отсутствие аналогов вызывает необходимость более детального
анализа ТЗ для выявления возможности смягчения лимитирующих требо-
ваний (блоки 4,5, рис. 3.3). Если данная процедура не приводит в
конечном итоге к нахождению аналога (ложность Prя42я0,Prя43 я0в выражении
(3.1)), то переходят к поиску прототипа - конструкции (или класса)
ВС, наиболее полно соответствующих требованиям ТЗ (блоки 6,7,
рис. 3.3).
- 86 -
Анализ соответствия параметрических свойств выбранного прото-
типа с требованиями ТЗ позволяет сформулировать потребительские
цели проектирования (L) ВС (блок 8, рис. 3.3) в виде необходимости
изменения соответствующих значений параметров ВС (Iя4iя0, Pя4ijя0, hя4ijk я0в
выражении (3.1)) или структурных составляющих. Данная информация
выводится с помощью правил на основе знаний об объекте проектиро-
вания, хранящихся в базе знаний системы.
Найденный прототип проектируемой ВС однозначно определяет ти-
повой алгоритм ее функционирования, характерный для данного класса
оборудования и включающий в себя минимальное необходимое число
операционных воздействий. Типовой алгоритм функционирования на ос-
нове циклограммы технологических операций (задана в ТЗ), целей
проектирования L, а также порождающих эвристических правил синте-
за, связывающих технологические процессы в оборудовании с функцио-
нальными действиями ВС, преобразуется в требуемый алгоритм функци-
онирования создаваемой конструкции ВС (блок 9, рис. 3.3).
Выделяя действия (D) и отношения следования между ними, из
сформированного алгоритма функционирования синтезируется структура
действий Sя4d я0(см. п.2.2.2) проектируемой системы (блок 10, рис.3.3).
Причем на начальном этапе синтеза в качестве первого приближения
принимается одномодульная конфигурация ВС, т.е. анализируется воз-
можность реализации ВС в виде одного откачного модуля со структу-
рой Sя5*я0 (см. выражение (2.5)).
Анализ выявленных рабочих функций ВС (см. п. 2.2.1) позволяет
преобразовать сформированную структуру действий Sя4d я0в функциональ-
ную структуру Sя4фя0, включающую в себя минимально необходимый состав
рабочих функций ВС, а на ее основе, используя однозначное соот-
ветствие функции обобщенному родовому элементу - абстрактную
структуру Sя4aя0 ВС (блоки 11,12, рис. 3.3).
- 87 -
Правила, реализующие данные преобразования ( Пя41 я0и Пя42 я0) на
языке логики предикатов выглядят следующим образом:
я5n я0 я5 n n n
Пя41я0: я8ая0 Sя4dя0 я8ея0 Dя5iя0 я8ея0 Fя5j я0 ( я7L я0Pr(Sя4dя0,Dя5iя0)я7 Lя0 (я5 я0PQя41я0(Dя5iя0,Fя5jя0)&(i=j)я5 я0) ДДя76
я4Sя0 я4 i=1 я0 я4j=1 я0 я5 я4i=1 я0 я4i,j=1
я5nя0 (3.2)
ДДя76я0 я8ея0 Sя4фя0 ( я7Lя0 Pr(Sя4фя0,Fя5jя0) );
я4S я0 я4j=1
я5n я0 я5 n n n
Пя42я0: я8ая0 Sя4фя0 я8ея0 Fя5iя0 я8ея0 Aя5j я0 ( я7L я0Pr(Sя4фя0,Fя5iя0)я7 Lя0 (я5 я0PQя42я0(Fя5iя0,Aя5jя0)&(i=j)я5 я0) ДДя76
я4Sя0 я4 i=1 я0 я4j=1 я0 я5 я4i=1 я0 я4i,j=1
я5nя0 (3.3)
ДДя76я0 я8ея0 Sя4aя0 ( я7Lя0 Pr(Sя4aя0,Aя5jя0) ),
я4S я0 я4j=1
где n - общее число элементов в структурах Sя4dя0, Sя4фя0, Sя4aя0;
Pr - предикат, означающий отношение включения; PQя41 я0(PQя42я0) - преди-
каты, описывающие взаимнооднозначные соответствия Dя75я0Дя76я0F (Fя75я0Дя76я0A);
D - множество действий; F - множество функций; A - множество родо-
вых элементов; D = { Dя5iя0 }; F = { Fя5iя0 }; A = { Aя5iя0 }.
Формирование вариантной структуры Sя4в я0проектируемой ВС (блок
13, рис. 3.3) подразумевает параметрический выбор вариантов испол-
нения структурных составляющих (ФМ), что влечет за собой проведе-
ние необходимых проектных расчетов для выработки частных техничес-
ких заданий на ФМ первого уровня иерархии ВС. Формализация выбора
вариантов структурных составляющих ВС [97-101] выполнена на осно-
ве разработанных с учетом морфологии ВС (Sя4мя0) таблиц соответствия
(см. табл. П5 приложения 2) и представляет собой по существу широ-
ко используемую в теории экспертных систем задачу распознавания
образа объекта по значениям его свойств и признаков (правило Пя43я0):
я4kя0 я5n я0 я5 m n я4kя5 mя4 k
Пя43я0: я8ая0 я5 я0Bя4lя0 я8ея0 я7mя4iя0 я8ея0 я7mя4jя5 я0 ( я7L я0П(Bя4lя0,я7mя4iя0)я7 Lя0 (я5 я0P(Bя4lя0,я7mя4jя0)я5 я0) ДДя76
Bя5kя0 я4 я5 я4i=1 я0 я4j=1 я0 я5 я4i=1 я0 я4j=1я0 (3.4)
я4k k
ДДя76я0 я8ея0 Aя5kя0 ( По(Bя4lя0,Aя4 я0) ),
A
где n (m) - число параметров (признаков), характеризующих
- 88 -
множество вариантов воплощения Bя5kя0; П (P) - предикаты, означающие,
я4k
что конкретный вариант Bя4l я0рассматриваемого ФМ имеет значение приз-
нака (параметра) я7mя4i я0(я7mя4jя0); По - предикат, означающий принадлежность
я4k
Bя4l я0классу ТО Aя5kя0; Bя5k я0- множество вариантов исполнения ФМ класса Aя5kя0;
A - множество классов абстрактных родовых элементов ФМ ВС.
При синтезе множества Sя4в я0возможно получение пустого множест-
ва, что означает невозможность осуществления требуемых ТЗ вакуум-
ных условий одним откачным модулем со структурой Sя5*я0. В данном слу-
чае формируется частное техническое задание на дополнительный мо-
дуль. При этом требования к первому модулю смягчаются соответству-
ющим образом. Данный процесс предполагает анализ критичных пара-
метров ТЗ (не удовлетворенных в конечном итоге) и выработку на их
основе локальных потребительских целей, что влечет за собой необ-
ходимость коррекции общей структуры действий Sя4d я0ВС, состоящей из
я4i
структур Sя4d я0откачных модулей, а также повторение на этой основе
этапов (8-14, рис.3.3) алгоритма синтеза уже для большего числа
откачных модулей. Данная процедура предусматривает использование
экспертных знаний в виде порождающих правил реакции на соответс-
твующую проектную ситуацию.
Формируемое на основе правила Пя43 я0множество всевозможных вари-
антов структур Sя4в я0подвергается анализу на совместимость элементов
и оптимизации для ранжирования структур Sя4в я0по признаку "рациональ-
ность". Наиболее рациональной считается структура, обладающая мак-
симальным значением критерия оптимальности и полной совместимостью
(качественной и количественной) элементов.
Качественная совместимость элементов в конкретном варианте
я4i
структуры Sя4в я0формально на языке предикатов проверяется в соответ-
ствии с правилом:
- 89 -
я5n я0 я5 я0 я5n я0 я5 я4 я5n n
я8ая0 xя4i я8ея0 xя4jя5 я8ея0 Пя4kя5 я8ея0 Пя4lя5 я0( я7aя0 (xя4iя0,xя4jя0) я7L bя0(xя4iя0,Пя4kя0) я7Lя0 я7bя0(xя4jя0,Пя4lя0) &
я4Bя5i я4 я0 я4Bя5jя4 я0 я4k=1 я0 я4l=1 я0 я4 я5 я4k=1 я0 я4 я0 я4l=1
(3.5)
я5n
& я7Lя0 ( Eqя41я0(Пя4kя0,Пя4lя0)&(k=l) ) ДДя76 gя41я0(xя4iя0,xя4jя0) ),
я4k,l=1
где Пя4kя0, Пя4l я0(k,l = 1,n) - множества качественных признаков,
описывающих входные и выходные свойства сопрягаемых ФМ; я7a я0- преди-
кат, означающий отношение следования между ФМ; я7b я0- предикат, озна-
чающий отношение принадлежности признаков к ФМ; Eqя41 я0- предикат,
означающий отношение эквивалентности между признаками; я7gя41 я0- преди-
кат, означающий качественную совместимость сопрягаемых ФМ.
Параметрическая (количественная) совместимость структурных
я4i
элементов в структуре Sя4в я0 формально представляется следующим обра-
зом:
я5n я0 я4kя5 я0 я5n я4 lя5 я0 я5 я4 я5n я4k я5 nя4 l
я8ая0 xя4i я8ея0 xя4jя5 я8ея0 Wя4выхя5 я8ея0 Wя4вхя5 я0( я7aя0 (xя4iя0,xя4jя0) я7L bя0(xя4iя0,Wя4выхя0) я7Lя0 я7bя0(xя4jя0,Wя4вхя0)&
я4Bя5iя0 я4 я0 я4Bя5jя4 я0 я4k=1 я0 я4l=1 я0 я4 я0 я4 я5 я4k=1 я0 я4 я0 я4 l=1
(3.6)
я5nя4 k l
& я7Lя0 ( Eqя42я0(Wя4выхя0,Wя4вхя0)&(k=l) ) ДДя76 gя42я0(xя4iя0,xя4jя0) ),
я4k,l=1
где Wя4вхя0, Wя4вых я0- соответственно значения параметров входных и
выходных свойств ФМ ВС; Eqя42 я0- предикат, означающий отношение "="
между значениями параметров; я7gя42 я0- предикат, означающий количест-
венную совместимость сопрягаемых ФМ.
Причем отношения совместимости образуют следующее множество:
я4l
я7g я0= { я4mя7gя4tя0 (Bя4iя0,Bя4jя0) },
где l=1,4 - индекс, означающий соответственно отношение функ-
циональной, параметрической, эксплуатационной и технологической
совместимости; m=1,n - номер сопряжения в структуре; t=1,2 - ин-
декс, означающий, соответственно: качественную или количественную
совместимость.
Структуры с несовместимыми элементами требуют введения допол-
- 90 -
нительных функций в структуру Sя4ф я0(т.е. согласующих элементов) для
устранения несовместимости (блок 14, рис. 3.3), что решается с ис-
пользованием экспертных знаний о предметной области из базы данных
системы.
При возникновении ситуации, когда по формулам (3.5) и (3.6)
выявляется несовместимость входных и выходных параметров свойств
сопрягаемых структурных элементов ВС, необходимо включение вспомо-
гательного функционального элемента, согласующего эти параметры,
что формально записывается следующим образом:
я5n я4lя5 я0 я5n я4mя5 я0 я5 n я4pя5 я0 я5nя4 q
я8ая0 xя4iя0 я8ая0 xя4jя0 я8ея0 xя4kя0 я8ея0 Wя4вхя0 я5 я0 я5 я8ея0 Wя4выхя0 я8ея0 Wя4вхя0 я8ея0 Wя4вых
я4Bя5i я0 я4Bя5j я0 я4Bя5kя4 я0 я4l=1 я5 jя0 я5 я4m=1 я0 я5iя0 я4p=1 я0 я5kя0 я4q=1я5 k
я5n я4mя5 я0 я5n я0 я5 я4lя5 nя4 я0 я4 p
(я7 я0 я7aя0 (xя4iя0,xя4jя0)я7 L bя0(xя4iя0,Wя4выхя0 ) я7L bя0(xя4jя0,Wя4вхя0 ) я7L bя0(xя4kя0,Wя4вхя0 ) &
я4m=1 я5iя4 я0 я4l=1 я0 я4 я5jя4 p=1я5 я0 я5 k
я5nя0 я4q я5nя4 я0 я4 m я0 я4l
& я7L bя0(xя4kя0,Wя4выхя0 ) & V Дї ( Eqя42я0(Wя4выхя0 ,Wя4вхя0 )&(m=l) ) &
я4q=1я5 kя4 m,l=1я5 i я0 я5 j
я5nя4 я5 я4 m pя0 я4 я5nя4 я0 я4 q l
& я7Lя0 ( Eqя42я0(Wя4выхя0 ,Wя4вхя0 )&(m=p) ) & я7Lя0 ( Eqя42я0(Wя4выхя0 ,Wя4вхя0 )&
я4m,p=1я5 i я0 я5 kя0 я4l,q=1я5 k я0 я5 j
я54я4 r я54я4 r
&(q=l) ) ДДя76 Lя0 я7gя42я0(xя4iя0,xя4kя0) я7Lя0 я7gя42я0 (xя4kя0,xя4jя0) &я7 aя0(xя4iя0,xя4kя0) &я7 aя0(xя4kя0,xя4jя0) )
я4r=1 r=1
я4рац
Критерий оптимальности для выбора рациональной структуры Sя4в
я4i
из множества сформированных структур { Sя4в я0} формируется пользова-
телем по каждому классу технологического оборудования в отдельно-
сти в блоке создания и модификации базы знаний (см. рис. 3.1) на
основе системы предпочтений. Процесс ранжирования структур и выбор
я4рац
из них наиболее рациональной ( Sя4в я0) завершается (блок 15, рис.3.3)
при отсутствии во множестве Sя4в я0недопустимых структур (имеющих не-
я4рац
совместимые элементы). Окончательный выбор структуры Sя4вя0 выполня-
ется пользователем с учетом экспертных правил (Пя44я0,Пя45я0) формирова-
ния структур Sя4пя0, Sя4гя0, а на их основе из базы данных системы произ-
- 91 -
водится выбор конкретных типоразмеров для каждого структурного
я4рац
элемента Sя4в я0. Причем, процедура выбора конкретных конструктивных
вариантов исполнения ФМ полностью аналогична соответствующей про-
цедуре для этапа выбора типа вариантной структуры (см. выраж.
(3.4)) и подразумевает анализ параметрической совместимости эле-
ментов и оптимизацию по комплексному стоимостному критерию, форми-
руемому экспертами при наполнении базы знаний.
Данный этап является заключительным для синтеза ВС на первом
иерархическом уровне членения проектируемого объекта. Следующим
шагом функционирования системы является имитационное моделирование
работоспособности синтезируемого варианта ВС (блок 16, рис. 3.3).
Анализ результатов моделирования может поставить новые локальные
потребительские цели (при неверном функционировании), что влечет
за собой требования изменения структуры действий (добавление новых
функций и соответствующих им функциональных модулей), либо коррек-
цию ТЗ при недопустимости изменения структуры.
Все вышеизложенное позволяет сделать вывод о наличие большого
числа экспертных процедур на каждом этапе синтеза, а также необхо-
димости гибкого изменения содержания базы знаний под каждое конк-
ретное окружение пользователем, абсолютно не знакомым с теорией
экспертных систем и методами представления знаний. Этим обусловле-
на необходимость включения в структуру разрабатываемой САПР специ-
ализированного модуля формирования и извлечения знаний из экспер-
тов, функционирующего исключительно в терминах предметной области
проектировщика вакуумного оборудования.
- 92 -
3.3. Экспертная поддержка основных проектных процедур.
Экспертные конструкторские знания о процессе проектирования
ВС (процедурные знания) формируются в соответствии с поставленными
потребительскими целями на основе концептуальной модели знаний о
предметной области (декларативных знаний конструктора). Данная
операция предусматривает динамическое формирование дерева целей
(см. п. 2.4), на базе которого формулируются основные эвристи-
ческие правила и приемы требуемых управляющих воздействий конс-
труктора при соответствующих видоизменениях описания формируемого
проектного решения. Множество сформированных правил (процедурных
знаний) включаются в библиотеку эвристических приемов основных
проектных процедур.
Проектные процедуры составляют алгоритмически жесткое ядро
САПР, настраиваемое соответствующими знаниями экспертов. Состав
необходимых экспертных знаний поддержки определяется функциональ-
ным назначением конкретной процедуры САПР.
Основные проектные процедуры начальных стадий проектирования
любого объекта описываются фреймом следующих инвариантных задач:
- выработка потребительской цели проектирования;
- структурно-параметрический синтез;
- анализ и оптимально-компромиссный выбор;
- пространственная компоновка объекта;
- моделирование функционирования ТО.
Каждая задача проектирования распадается на множество частных
подзадач, которые в свою очередь, определяют соответствующий сос-
тав необходимых для ее функционирования экспертных знаний. Состав
подзадач основных процедур проектирования и экспертных знаний их
поддержки представлены в таблице 3.1.
Информационный интерфейс между инвариантными задачами (блока-
.
- 93 -
Таблица 3.1.
Основные проектные процедуры и экспертные знания их поддержки.
ЪДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДВДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДї
і Проектная процедура /подзадачи/ і Экспертные знания поддержкиі
ГДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДБДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДґ
і 1.Выработка потребительских целей и подцелей (дерева целей) і
ГДВДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДВДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДґ
і і 1.1. Формирование потребитель- і Правила формирования целей і
і і ской цели на основе сопо- і проектирования. і
і і ставления реальных свойстві і
і і ТО с требованиями ТЗ. і і
і ГДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДґ
і і 1.2. Определение множеств су- і Правила и процедуры выде- і
і і щественных свойств и приз-і ления существенных свойств.і
і і наков. і і
і ГДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДґ
і і 1.3. Формирование ТЗ/ЧТЗ на і Правила формирования ТЗ/ЧТЗі
і і основе поставленной цели. і по поставленной цели. і
ГДБДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДБДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДґ
і 2. Структурно-параметрический синтез і
ГДВДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДВДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДґ
і і 2.1. Синтез алгоритма функци- і - Правила формирования мно- і
і і онирования объекта. і жеств структурных элемен- і
і ГДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДґ тов. і
і і 2.2. Синтез Sя4dя0. і - Правила синтеза структур. і
і ГДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДґ - Правила преобразования і
і і 2.3. Синтез Sя4фя0. і структур при реализации і
і ГДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДґ потребительских целей. і
і і 2.4. Синтез Sя4aя0. і і
і ГДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДґ і
і і 2.5. Синтез Sя4вя0. і і
ГДБДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДБДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДґ
і 3. Анализ и выбор. і
ГДВДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДВДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДґ
і і 3.1. Поиск аналогов и прототи- і - Правила поиска и формиро- і
і і пов. і вания множеств аналогов и і
і і і прототипов. і
і і і - База данных существующих і
і і і конструктивных вариантов. і
і і і - Таблицы решений. і
і ГДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДґ
і і 3.2. Структурно-параметрическаяі - Методы оптимизации. і
і і оптимизация и выбор рацио-і - Правила формирования кри- і
і і нального варианта. і териев оптимальности і
і і і - Правила выявления противо-і
і і і речивых критериев. і
і і і - Правила формирования диа- і
і і і пазонов варьирования. і
АДБДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДБДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЩ
.
- 94 -
Продолжение таблицы 3.1.
ЪДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДВДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДї
і Проектная процедура /подзадачи/ і Экспертные знания поддержкиі
ГДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДБДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДґ
і 4. Пространственная компоновка. і
ГДВДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДВДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДґ
і і 4.1. Формирование Sя4гя0. і - Геометрическая база данныхі
і і і ТО (ФМ). і
і і і - Геометрические образы і
і і і структурных элементов. і
і і і - Правила синтеза простран- і
і і і ственных структур. і
і ГДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДґ - Правила анализа на прост- і
і і 4.2. Формирование Sя4пя0. і ранственную совместимость.і
і і і - Правила преобразования і
і і і структур. і
і і і - Правила формирования мно- і
і і і жеств элементов простран- і
і і і ственных структур. і
ГДБДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДБДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДґ
і 5. Моделирование функционирования. і
ГДВДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДВДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДґ
і і 5.1. Формирование математичес- і - Правила формирования функ-і
і і ких моделей функциональныхі циональных, табличных, і
і і элементов. і графических и др. зависи- і
і і і мостей, связывающих фазо- і
і і і вые и проектные перемен- і
і і і ные. і
і ГДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДі
і і 5.2. Формирование математичес- і - Методы формирования общей і
і і кой модели ВС на основе і математической модели ВС і
і і частных макромоделей эле- і из макромоделей элементов.і
і і ментов и данных о струк- і і
і і туре ВС. і і
і ГДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДі
і і 5.3. Решение общей математичес-і - База численных методов і
і і кой модели объекта в ре- і решения систем уравнений. і
і і альном масштабе времени. і і
АДБДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДБДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЩ
- 95 -
ми САПР) и поддерживающими их экспертными компонентами обеспечива-
ет оперативный доступ к необходимым знаниям на любом шаге выполня-
емого алгоритма проектирования ВС.
Наполнение процедурных экспертных знаний конкретным содержа-
нием можно осуществить автоматически или с участием эксперта на
основе сформированных концептуальных знаний о конкретной предмет-
ной области инженерной деятельности. Если данный процесс невозмо-
жен (при недостаточной полноте сформированных концептуальных зна-
ний), то знания извлекаются из конструктора непосредственно в про-
цедурной форме (в виде готовых экспертных правил).
3.4. Методика извлечения знаний.
Решение проблемы приобретения знаний, необходимых для напол-
нения и обогащения экспертной системы, является одним из узких
мест при разработке любой интеллектуальной системы. В настоящее
время для этого практически не существует автоматизированных мето-
дов. Известные попытки [102] создания систем извлечения экспертных
знаний ориентированы в основном на решение задач, структура проб-
лем которых (множества свойств, признаков и решений) считается из-
вестной и поэтому, к задачам проектирования, где присутствует
большая неопределенность знаний, исходных данных и функций объек-
тов, практически не приемлемы. Важным недостатком существующих
систем является также то, что методы их построения не гарантируют
полной классификации каждого исследуемого объекта, а чаще всего
подобная задача вообще не ставится. Очевидно, что постановка зада-
чи классификации не возможна без проведения предварительной струк-
туризации предметной области на основе системной модели (см. главу
2).
- 96 -
В существующих экспертных системах (MYSIN, TEIRESIAS, ROGET,
SEEK, RULEMASTER, TIMM и т.п.) формирование базы знаний осущест-
вляется на основе заранее сформулированных цепочек логических рас-
суждений эксперта [103] или на конкретных практических примерах.
Такие системы требуют использования либо инженера по знаниям между
специалистом и программистом, либо эксперту приходится решать не
свойственные для него задачи синтеза своих знаний и представления
их в виде логических правил, лексика и аксиоматика которых не
всегда ему понятны. Известно также, что способность эксперта
представлять свои знания в виде четких правил (процедурных знаний)
всегда ограничена.
Следовательно, для достижения большей психологической и эрго-
номической совместимости конструктора и автоматизированной системы
для выявления знаний необходим диалог с пользователем в привычных
для него категориях предметной области, с последующей возможностью
автоматического формирования системой требующихся экспертных пра-
вил. В данном случае, с целью исключения возможности дублирования,
противоречивости или незамкнутости формируемой базы знаний, диалог
эксперта с системой должен быть пассивным, принуждающим его отве-
чать на конкретные вопросы. При этом, алгоритм опроса эксперта оп-
ределен логикой декомпозиции объекта проектирования по уровням ие-
рархии, а также множествами классов объектов, их свойств и взаи-
мосвязями свойств.
На основании вышеизложенного логично заключить, что извлече-
ние экспертных знаний из конструктора предпочтительно (хотя и не
обязательно) выполнять в декларативной форме в терминах его пред-
метной области с возможностью последующей автоматической трансфор-
мации системой полученных знаний к процедурному виду, необходимому
для функционирования интеллектуальной системы.
- 97 -
Процесс извлечения декларативных знаний предполагает, во-пер-
вых, формирование концептуальной модели знаний объекта проектиро-
вания и, во-вторых, наполнение ее экспертом конкретным содержанием
на основе анализа предъявляемой ему информации. При этом необходи-
мо помнить, что запрашиваемая информация должна быть дозированной
(обозримой по объему) и функционально ориентированной (направлен-
ной на решение конкретной задачи).
Подобная постановка проблемы требует проведения декомпозиции
задачи формирования знаний, структуризации необходимой информации
и определения порядка ее предъявления.
Данный подход на любом уровне иерархического членения объекта
проектирования подразумевает выполнение следующих основных этапов
при диалоге с экспертом.
А. Определение множеств структурных элементов объекта расс-
матриваемого уровня иерархии.
Б. Определение состава свойств каждого структурного элемента
и его окружения.
В. Формирование множеств отношений между свойствами и выявле-
ние истинных отношений.
Этап А - формирование множеств структурных элементов различ-
ных уровней (морфологического дерева) - осуществляется на основе
иерархии предлагаемых эксперту классификационных признаков. Данная
процедура предусматривает выбор конструктором признаков разбиения
рассматриваемого уровня описания объекта из множества, предложен-
ного системой (табл. П2 приложения 2), установление их иерархии
(признаки действия ДДя76 я0операнда ДДя76 я0среды окружения ДДя76 я0и т.п.), а
также определение множеств возможных значений каждого признака.
Морфологическое дерево ВС, как основа построения концептуальной
модели знаний, формируется признаковым разбиением описания каждого
- 98 -
структурного элемента (см. п. 2.3), что в свою очередь определяет
фреймовую структуру формируемой базы знаний.
Этап Б - определение состава свойств структурных элементов и
его окружения - распадается по группам параметров окружения в об-
щем случае на четыре подэтапа: определение, соответственно, функ-
циональных, эксплуатационных, производственных и конструктивных
свойств объектов. В зависимости от уровня абстракции (типа струк-
туры) множество групп свойств описания объекта соответствующим об-
разом усекается. Подобное разбиение продиктовано логикой восприя-
тия конструктором предметной области, а также требованиями умень-
шения размерности предъявляемой эксперту информации.
Исходными данными здесь являются множества свойств описания
объектов различных уровней иерархии, которые предъявляются экспер-
ту системой для анализа (см. табл. П3 приложения 2). При этом, по-
рядок предоставления информации эксперту определяется отношением
частичного порядка групп свойств объекта. Следующим шагом конс-
труктор обязан выделить подмножества существенных свойств в каждой
группе. При возникновении затруднений эксперт имеет возможность
воспользоваться средствами соответствующей служебной процедурой и
с ее помощью ранжировать множества свойств и признаков объекта,
а также шкалы их значений. Сформированная информационная база яв-
ляется основой наполнения фреймов свойств объектов и окружения
принятой модели знаний ВС.
Этап В - формирование множеств отношений между свойствами -
осуществляется на основе синтеза экспертом соответствующих таблиц
связей свойств объектов различных уровней иерархии. Каждая взаи-
мосвязь в дальнейшем конкретизируется конструктором до реальной
зависимости (при условии ее наличия) - аналитической, логической,
табличной. Причем, реальная зависимость может описывать отношения
- 99 -
двух и более параметров одновременно. На данном этапе определяются
фреймы взаимосвязей свойств объектов и окружения формируемой моде-
ли знаний ВС (см. рис. 2.13).
Процесс диалога конструктора с системой для каждого вышеопи-
санного этапа формирования декларативной базы знаний зависит от
уровня абстракции объекта и определяется системной моделью процес-
са выявления экспертных знаний. Модель, детально описывающая конк-
ретную последовательность операций взаимодействия системы с проек-
тировщиком, представляет собой сложную и достаточно объемную ин-
формационную структуру, включающую в себя множество устойчивых ин-
вариантных блоков.
Типовой фрагмент модели, который используется практически на
всех уровнях иерархии ВС, легко проиллюстрировать на примере опи-
сания процесса диалогового взаимодействия эксперта с системой при
наполнении базы знаний типов вакуумных средств откачки - ФМя41я0 (см.
рис. 2.13).
Реальный диалог в данном случае подразумевает следующую пос-
ледовательность действий эксперта.
а). Выбор и ранжирование классификационных признаков объекта
по следующим основным группам (см. табл. П2 приложения 2):
- признаки действия (Пя4dя0): способ действия; место действия;
степень действия; характер действия; режим действия.
- признаки операнда (Пя4xя0): тип операнда; вид операнда; состоя-
ние операнда; характеристика операнда.
- признаки окружения (Пя4hя0): температура среды; электромагнит-
ные возмущения; вибрации.
б). Определение множеств возможных значений по каждому приз-
наку, например (см. табл. П2 приложения 2):
- способ действия: механический; химический; физико-химичес-
- 100 -
кий; электрофизический и т.п.
в). Автоматическая генерация полного пространства значений
признаковых описаний (Пя4dя7&я0Пя4xя7&я0Пя4hя0), характеризующих формируемые типы
рассматриваемого функционального модуля.
Элементы пространства составляют множество описательных фор-
мулировок, например следующего вида: "Непрерывно удалять механи-
ческим способом удаленную химически активную газо-паровую смесь в
молекулярном режиме течения до достижения в непрогреваемом объеме
безмасляного высокого вакуума при отсутствии электромагнитных воз-
мущений и допустимости невысокой вибрации".
г). Анализ соответствия сформированных качественных описаний
типов и существующей традиционной классификации конструктивных ва-
риантов ТО. Выявление и формулировка типов, ранее не охваченных
классификацией.
д). Выделение основных групп свойств описания типа ФМ, харак-
теризующих различные аспекты его окружения (см. п. 2.3): функцио-
нальные (я4fя0Z), эксплуатационные(я4hя0Z), производственные (я4pя0Z), конс-
труктивные свойства (я4kя0Z).
е). Определение состава групп свойств, рассматриваемого типа
ФМ, например (см. табл. П3, приложения 2):
- функциональные свойства: быстрота действия по газовым сос-
тавляющим; предельное остаточное давление; наибольшее рабочее дав-
ление; наибольшее давление запуска; время запуска; устойчивость к
перегрузкам.
- эксплуатационные свойства: необходимость регенерации после
откачки; наличие электромагнитных возмущений и т.д.
ж). Ранжирование свойств по критерию "важность" и выделение
на его основе подмножества существенных свойств в каждой группе
(я4fя0Z, я4hя0Z, я4pя0Z, я4kя0Z).
- 101 -
з). Определение шкал и диапазонов варьирования значений
выбранных свойств. Формирование на их основе окончательной струк-
туры фреймовой модели знаний рассматриваемого уровня иерархии (см.
рис. 2.13).
и). Наполнение сформированной информационной структуры (фрей-
ма свойств) конкретными значениями параметров свойств выявленных
типов ФМ.
к). Построение таблиц взаимосвязей слотов сформированных
фреймов свойств со свойствами объектов более высокого уровня ие-
рархии.
л). Интерпретация экспертом установленных отношений свойств
до конкретных зависимостей (аналитических, логических или таблич-
ных) при помощи соответствующей сервисной процедуры.
Описанный фрагмент диалога является характерным для системной
модели выявления экспертных знаний и на конкретном примере показы-
вает практическое воплощение инвариантных принципов (этапы А,Б,В)
наполнения конструкторской базы знаний ВС. При этом, на всех эта-
пах диалога эксперту предоставлены широкие возможности по выбору и
корректировке предлагаемых системой альтернатив.
Таким образом, последовательное выполнение трех вышеописанных
этапов для каждого уровня иерархического членения объекта заверша-
ет формирование базы знаний о предметной области в виде деклара-
тивной информационной модели ВС. Трансформация знаний к процедур-
ному виду, пригодному для оперативного использования системой, яв-
ляется функцией соответствующей подсистемы синтеза процедурных
знаний.
В свою очередь, подсистема экспертной поддержки основных про-
цедур проектирования (см. п. 3.3) также требует наполнения. Данная
операция требует от администратора системы (инженера по знаниям)
- 102 -
предварительной формализации основных эвристических правил (прие-
мов) и занесения их средствами стандартной СУБЗ в библиотеку соот-
ветствующей процедуры проектирования.
Действия эксперта на данном этапе заключаются в последова-
тельной оценке и выборе из библиотек наиболее приемлемых и эффек-
тивных с его точки зрения эвристических приемов выполнения соот-
ветствующих проектных процедур.
3.5. Моделирование функционирования ВС.
На начальных этапах проектирования ВС, где имеется большая
неопределенность функциональных зависимостей, знаний и исходных
данных, строгое математическое моделирование процессов функциони-
рования исследуемого объекта практически не применимо.
В данной ситуации, когда анализируемая система еще не сущест-
вует, аналитическое описание исследуемого процесса отсутствует, а
проведение реальных экспериментов требует больших материальных и
временных затрат, наиболее целесообразным является использование
системы имитационного моделирования.
Известные системы имитационного моделирования, ориентирован-
ные на анализ функционирования дискретных, дискретно-непрерывных и
непрерывных систем, могут лишь частично использоваться для модели-
рования ВС, поскольку не позволяют учесть ряд существенных особен-
ностей, присущих реальным вакуумным процессам (газовыделение и га-
зопоглащение, напуск реакционных газов, локальный нагрев и охлаж-
дение ВС, неоднородность газового состава по объему системы и
т.п.). В частности, использование дискретных систем (Симула, Симс-
крипт, Аспол, GPSS) [104] при моделировании ВС могут применяться
лишь на метауровне, т.е. на уровне обмена информацией между эле-
- 103 -
ментами без анализа физических процессов в них. Данное упрощение
приводит к недопустимому снижению точности моделей. В свою оче-
редь, большинство дискретно-непрерывных (Недис, GASP, Слам, Сим-
фор) [105,106] и непрерывных систем (COSMO, Динамо) [107] дают
возможность учета физических особенностей процессов, но базируются
на глобальном одноуровневом представлении объектов, позволяющем
производить лишь параметрический анализ и оптимизацию системы без
учета ее структуры.
Методика синтеза ВС на начальных этапах проектирования (см.
п. 3.1), предусматривающая нахождение рационального проектного ре-
шения на каждом уровне иерархии путем последовательных итераций,
подразумевает конкретизацию математических моделей элементов поня-
тиями, не учтенными на предшествующих уровнях.
Проблема неопределенности математического описания моделей
элементов на верхних уровнях иерархии объектов разрешается на ос-
нове использования аппаратов дисперсионного и регрессионного ана-
лиза эмпирических знаний конструктора, доопределяя тем самым упро-
щенные аналитические зависимости, применяемые конструктором в тра-
диционном ручном проектировании. При двухуровневом анализе ВС, в
качестве первого приближения использовались математические модели
функциональных элементов, представленных многополюсниками и описы-
ваемых системами дифференциальных уравнений первого порядка с рас-
читываемыми переменными коэффициентами (табл. 3.2). Неизвестные
коэффициенты моделей расчитываются по известным инженерным методи-
кам [83,84], которые позволяют отрабатывать в процессе моделирова-
ния практически любые управляющие воздействия.
При этом, реализация итерационного подхода к синтезу ВС долж-
на обеспечивать формирование, сравнение, модификацию и накаплива-
ние математических моделей функциональных элементов для различных
.
- 104 -
Таблица 3.2.
Математические модели функциональных элементов ВС первого
уровня иерархии.
ЪДДДДДДДДДВДДДДДДВДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДВДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДї
і ФМ іЧисло і Математическая ія4 я0Расчетные параметры і
і іполюс.і модель і і
ГДДДДДДДДДЕДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДґ
і і і і я7(я0S (1-Pя4оя0/P), P < Pя4зя0і
і і і іSя4ня0=я7*я0 і
і Насос і і і я79я0 0 , P > Pя4зя0 і
і і і dP я4 я0 і і
і однопо- і 1 іVя4ня0ДД + Sя4ня0P + Q + Qя4газя0= 0іSя4ня0 - быстрота действияі
і і і dt я4 я0 іPя4оя0 - предельное оста- і
і люсный і і і точное давление; і
і і і іPя4зя0 - давление запуска.і
і і і іQя4газ я0- поток газовы- і
і і і і деления; і
і і і іVя4ня0 - объем насоса. і
ГДДДДДДДДДЕДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДґ
і і і я4 я0 dP я4 я0 і і
іВакууметрі 1 ія4 я0Vя4вя0ДД + Q = 0я4 я0іVя4вя0 - объем вакууметра.і
і і і я4 я0dt я4 я0 і і
ГДДДДДДДДДЕДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДґ
і Натека- і 1 і Q = Qя4напя0 іQя4напя0 - напускаемый і
і тель і і і поток газа. і
ГДДДДДДДДДЕДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДґ
і і і dP я4 я0 і і
і Насос і і я7(я0 Vя4ня0ДД + Qя41я0+Qя42я0+Qя4газя0= 0 і і
і і і я72я0 dt я4 я0 іQя4газя0, Vя4ня0 - см. для і
і двух- і 2 і я7*я0 і однополюсного насосаі
і і і я72я0 і і
і полюсныйі і я79я0 Sя4ня77я0P + Qя41я0 = 0 і і
ГДДДДДДДДДЕДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДґ
і і і dP я4 я0 іQя4газя0 - поток газовыде-і
іЛовушка, і і я7(я0 Vя77я0ДД + Qя41я0+Qя42я0+Qя4газя0= 0 і ления; і
і і і я72я0 dt я4 я0 іU - проводимость, как і
ітрубопро-і 2 і я7*я0 і функция от давле- і
і і і я72я0 і ния, вида газа, і
івод, ВКА і і я79я0 Uя77я0Pя41я0+ Qя41я0 - Uя77я0Pя42я0 = 0 і температуры и гео-і
і і і і метрии ФМ; і
і і і іV - объем ФМ. і
ГДДДДДДДДДЕДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДґ
і і і dP я4 я0 і і
і і і я7(я0 Vя4кя0ДД + я7Sя0Qя4i я0+я4 я0Qя4газя0= 0 іQя4газя0 - поток газовыде-і
іКамера і 1..6 і я72я0 dt я4 я0 і ления; і
і і і я7*я0 і і
і і і я72я0 іVя4кя0 - объем камеры. і
і і і я79я0 Pя41 я0= Pя42я0 = ... = Pя46я0 і і
АДДДДДДДДДБДДДДДДБДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДБДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЩ
Примечание. Фазовые переменные моделей:
Q, Qя4iя0 - газовые потоки в полюсах ФМ;
P, Pя4iя0 - давление газа на полюсах ФМ.
- 105 -
моментов итерации [108,109]. Модель ВС каждого последующего уровня
иерархии уточняется включением новых более сложных подмоделей. Та-
ким образом, необходимо включение в систему имитационного модели-
рования средств, обеспечивающих оперативную корректировку и уточ-
нение (доопределение) математических моделей объектов ВС.
Используемый объектно-ориентированный подход к моделированию
ВС основан на расширении средств существующих СУБД и обеспечивает
использование новой информационной технологии при создании имита-
ционных моделей рассматриваемой предметной области [110-112]. Про-
цесс описания моделей в нем представляется в виде структур данных
и способов манипулирования над ними. Причем, соединение аппаратов
имитационного моделирования и СУБД позволяет решить задачи как ис-
пользования методов искусственного интеллекта при интерпретации
результатов моделирования, организации управления экспериментом и
построения банка моделей. В данном подходе математические модели
функциональных элементов формируются и модифицируются на основе
базы знаний об объектах предметной области (см. п. 2.3).
Таким образом, программная реализация объектно-ориентирован-
ного подхода должна предусматривать средства описания моделей лю-
бого ФМ в терминах сформированной базы знаний ВС, проведения ими-
тационного эксперимента и накапления банка данных моделей. При
этом, формирование и модификация модели любого ФМ подразумевает
выделение из базы знаний отношений связи фазовых переменных и про-
ектных параметров данного структурного элемента. Изменение модели
сводится к выявлению отношений более низкого уровня абстракции ТО,
либо к манипуляциям над отношениями базы знаний. В свою очередь,
непременным условием при создавании банка моделей должно быть
обеспечение их модификации без перепрограммирования.
Формирование модели ВС и управление процессом моделирования
- 106 -
осуществляется на основе системы планирования эксперимента авто-
матного типа. При этом, описание внутреннего представления моделей
ФМ осуществляется на языке имитационного моделирования в его опе-
раторной форме. Формирование общей модели ВС на основе ее структу-
ры и банка моделей ФМ, а также управление процессом имитации осу-
ществляется в диалоге с пользователем на проблемно-ориентированном
языке рассматриваемой предметной области.
Язык имитационного моделирования, используемый для внутренне-
го представления программ имитации функционирования, в операторной
форме представляет собой следующую последовательность операторов.
Ini(no,maxin,maxp,ni,nou,nta),
где no - количество элементов моделируемой схемы; maxin - об-
щее количество входов элементов, входящих в схему; maxp - общее
количество параметров элементов, входящих в схему; ni - число вхо-
дов схемы; nou - число выходов схемы; nta - число тактов моделиро-
вания.
Характеристики моделируемой схемы ВС задаются следующей пос-
ледовательностью операторов.
Declare a[n],b[n],c[m]
.....
a[i]=t
.....
b[i]=k
.....
c[j]=r
.....
где: n - число входов элемента; r - начальное значение внут-
реннего параметра; m - число внутренних параметров.
Каждый элемент схемы определяется следующей конструкцией.
Defobj(nclass,a,b,c,d),
где: nclass - имя класса элементов вакуумной системы: pump1
(однополюсный насос), vacuummetr (вакуумметр), pump2 (двуполюсный
насос), valve (клапан), pipe (трубопровод), сhamber (камера); a -
- 107 -
массив типов входных полюсов; b - массив входных полюсов; с - мас-
сив внутренних параметров объекта; d - номер входа схемы, с кото-
рым соединен выход элемента.
Здесь:
я7(я0 .T. (истина), если входной полюс элемента - вход схемы,
a[i]= я7*
я79я0 .F. (ложь), в противном случае.
я7(я0 номер входа, если входной полюс элемента - вход схемы,
b[i]= я7*
я79я0 номер элемента
Такая конструкция встречается в описании модели столько раз,
сколько элементов содержится в схеме.
Declare d[l]
.....
d[q]=p
.....
Definp(ninp,d),
где d - массив значений входов схемы; l - количество тактов;
p - значение входа на такте q; ninp - номер входа схемы. Эта конс-
трукция встречается столько раз, сколько входов у схемы. В резуль-
тате ее определяется вход схемы.
Сause(nta,kta,sc1,sc2,deb),
где nta - начальный такт; kta - количество тактов выполнения
модели; sc1 - шаг выдачи реального времени; sc2 - интервал между
выдачей тактов; deb - управление отладчиком;
я7(я0 .T. (истина), если выполнение идет в режиме отладки,
debя7 я0=я7 *
я79я0 .F. (ложь), в противном случае.
Данный оператор осуществляет запуск модели на выполнение.
Используемый диалоговый интерфейс языка имитации ориентирован
на пользователя, умеющего описывать модель в терминах имитации, но
не являющегося программистом, и позволяет формировать общую модель
ВС, последовательно вводя информацию, определяющую структуру моде-
лируемой системы.
- 108 -
Конечный пользователь взаимодействует с системой моделирова-
ния на проблемно-ориентированном уровне языка моделирования и име-
ет возможность манипулировать процессом моделирования в привычных
терминах предметной области. Реализация этого уровня основывается
на средствах системы управления базой знаний.
Таким образом, проектировщик имеет возможность эффективного
формирования моделей ВС произвольной структуры, а также диалогово-
го управления процессом моделирования в реальном масштабе времени.
Для подготовленного пользователя, владеющего аппаратом языка ими-
тации описываемой системы, доступны также средства формирования и
модификации моделей функциональных элементов банка данных любого
уровня иерархии.
ВЫВОДЫ.
1. Разработана логическая структура предлагаемой САПР ВС, ос-
нованная на итерационном алгоритме целенаправленного синтеза,
обеспечивающем формализацию основных трудноформализуемых процедур
творческого процесса проектирования путем использования в системе
экспертных компонент поддержки задач принятия решений. Описано ин-
формационное взаимодействие основных проектных процедур системы.
2. Обоснована необходимость углубленной теоретической, мето-
дологической и формальной проработки основных процедур синтеза,
формирования/обработки базы знаний и моделирования функционирова-
ния ВС.
3. Предложена обобщенная модель синтеза ВС, представляющая
собой упорядоченную последовательность необходимых действий конс-
труктора, позволяющих в зависимости от конкретной задачи проекти-
рования достичь поставленной цели.
- 109 -
4. Разработан алгоритм синтеза структуры ВС, обеспечивающий
генерацию и нахождение удовлетворяющего ТЗ технического решения.
Предложены основные правила генерации, преобразования и выбора
синтезируемых структур ВС.
5. Определены основные проектные процедуры начальных стадий
проектирования ВС и состав необходимых для эффективного функциони-
рования экспертных знаний их поддержки.
6. Сформулированы основные принципы диалогового взаимодейс-
твия с конструктором при формировании экспертной базы знаний. Оп-
ределены этапы, последовательность действий и порядок предъявления
информации эксперту при работе с подсистемой выявления экспертных
конструкторских знаний.
7. Проанализированы недостатки известных методов моделирова-
ния функционирования объектов, обосновано использование объект-
но-ориентированного похода в имитационном моделировании ВС. Разра-
ботаны математические модели основных функциональных элементов ВС
и описание на языке имитационного моделирования системы общей мо-
дели ВС первого уровня иерархического членения.
.
- 110 -
4. ПРОГРАММНЫЕ СРЕДСТВА АВТОМАТИЗАЦИИ ПРОЕКТИРОВАНИЯ
ВАКУУМНЫХ СИСТЕМ
4.1. Структура программных средств САПР ВС.
Практическая реализация интеллектуальной САПР ВС, содержащей
формализуемые и эвристические программные процедуры, предполагает
эффективное информационное взаимодействие разрабатываемой эксперт-
ной компоненты с традиционными подсистемами САПР [113-115]. Струк-
тура создаваемого программного обеспечения во многом определяется
возможностью формализации модельного представления объекта проек-
тирования и основных проектных процедур.
Проектные процедуры системы составляют алгоритмически жесткое
ядро, гибко настраиваемое соответствующими знаниями экспертов.
Состав необходимых экспертных знаний поддержки определяется функ-
циональным назначением конкретной процедуры САПР.
На рис. 4.1 укрупненно показаны основные программные модули
системы, каждый из которых в свою очередь, представляется более
"тонкой" структурой. Логическая организация программных средств,
содержащих экспертную компоненту поддержки, предусматривает вклю-
чение в "жестко" организованную структуру программного обеспечения
(ядра) САПР ВС эвристической подсистемы, обладающей свойствами
адаптации к условиям применения в зависимости от взаимодействующе-
го с ней модуля основной структуры.
Обеспечение указанного взаимодействия основных проектирующих
подсистем (блоки 1-6, рис. 4.1) с экспертной компоненты их под-
держки является функцией системы управления, формирующей на основе
метазнаний (методического обеспечения) о процессе проектирования
(блок 16, рис. 4.1) задание на использование процедур ядра САПР,
.
- 111 -
я4ЪДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДя0 я2Ядро САПРя0 я4Дї
я4ія0 я4і
я4ія0 ЪДДДДДДДДДДДД1Дї ЪДДДДДДДДДДДД3Дї ЪДДДДДДДДДДДД5Дї я4і
я4ія0 і Формирование і і Анализ и вы- і і Моделированиеі я4і
я4ія0 іцели проектир.і і бор объектов і і функциониров.і я4і
я4ія0 АДДДДДДДДДДДДДДЩ АДДДДДДДДДДДДДДЩ АДДДДДДДДДДДДДДЩ я4і
я4ія0 я4і
я4ія0 ЪДДДДДДДДДДДД2Дї ЪДДДДДДДДДДДД4Дї ЪДДДДДДДДДДДД6Дї я4і
я4ія0 і Синтез і і Оптимизация і і Пространстве-і я4і
я4ія0 і объектов і і і і нная компон. і я4і
я4ія0 АДДДДДДДДДДДДДДЩ АДДДДДДДДДДДДДДЩ АДДДДДДДДДДДДДДЩ я4і
я4АДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЩ
я1Е
я4ЪДДДДДДДДДДДДя0 я2Экспертная компонентая0 я4Дїя0 я1Ея0 я4ЪДДДДДДДДя0 я2Сервися0 я4Дї
я4ія0 я4ія0 я1Ея0 я4ія0 я4і
я4ія0 ЪДДДДДДДДДД7Дї ЪДДДДДДДДДДДД8Дї я4ія0 я1Ея0 я4ія0 ЪДДДДДДДДД11Дїя4і
я4ія0 і Выявление і і Формирование і я4ія1ЕЕЕЕЕя4ія0 і Диалоговый ія4і
я4ія0 і экспертных і і процедурных і я4ія0 я1Ея0 я4ія0 і интерфейс ія4і
я4ія0 і знаний і і знаний і я4ія0 я1Ея0 я4ія0 АДДДДДДДДДДДДЩя4і
я4ія0 АДДДДДВДДДДДДЩ АДДДДДДВДДДДДДДЩ я1Ея0 я4і
я4ія0 і і я3ЪВВВВВВВВВВВїя0 ЪДДДДДДДДД12Дїя4і
я4ія0 і ЪДДДДДДДДДДДДДЩ я3Гя0 я2 Система я3ґя0 і Графическиеія4і
я4ія0 і і я3Гя0 я2управленияя3ґя0 і средства ія4і
я4ія0 я7^я0 я7^я0 я3АБББББББББББЩя0 АДДДДДДДДДДДДЩя4і
я4ія0 ЪДДДДДДДДДДД9Дї ЪДДДДДДДДДДД10Дї я1Ея0 я4і
я4ія0 іМанипулирова-і і Формирование і я4ія0 я1Ея0 я4ія0 ЪДДДДДДДДД13Дїя4і
я4ія0 іние знаниями ія75я0ДДґ моделей і я4ія0 я1Ея0 я4ія0 і Средства ія4і
я4ія0 і и данными і і объектов і я4ія1ЕЕЕЕЕя4ія0 і документир.ія4і
я4ія0 АДДДДДДВДДДДДДЩ АДДДДДДДДДДДДДДЩ я4ія0 я1Ея0 я4ія0 АДДДДДДДДДДДДЩя4і
я4ія0 і я4ія0 я1Ея0 я4ія0 я4і
я4АДДДДДДДДя0ія4ДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЩя0 я1Ея0 я4АДДДДДДДДДДДДДДДДДЩ
ія5 я1Е
я4ЪДДДДДДДДя0ія4ДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДя0 я2База знанийя0 я2/я0 я2данныхя0 я4ДДДДї
я4ія0 і я4і
я4ія0 ГДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДї я4і
я4ія0 ЪДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДД14ДДї ЪДДДДДДДДДДДДДДДДДД15ДДї я4і
я4ія0 і С У Б З і і С У Б Д і я4і
я4ія0 АДДДДДДДДДДДДДДВДДДДДДДДДДДДДЩ АДДДДДДДДДДДДВДДДДДДДДДЩ я4і
я4ія0 ЪДДДДДДДДЕДДДДДДДДї і я4і
я4ія0 ЪДДДДДДДД16Дї і ЪДДДДДДДД17Дї і я4і
я4ія0 і Метазнанияі і і БЗ і і я4і
я4ія0 і о процессеі і і предметнойі я7^я0 я4і
я4ія0 і проектир. і і і области і ЪДДДДДДДД19Дї я4і
я4ія0 АДДДДДДДДДДДЩ і АДДДДДДДДДДДЩ і База і я4і
я4ія0 я7^я0 і данных і я4і
я4ія0 ЪДДДДДДДДДДДДДДДДДДД18Дї АДДДДДДДДДДДЩ я4і
я4ія0 і БЗ экспертного сопро-і я4і
я4ія0 і вождения проектных і я4і
я4ія0 і процедур і я4і
я4ія0 АДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЩ я4і
я4ія0 я4і
я4АДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЩ
Рис. 4.1. Структура программных средств САПР ВС.
- 112 -
реализуя тем самым текущий маршрут проектирования (см. рис. 3.2).
Подсистемы ядра выполняют функции, отличающиеся от традицион-
ных лишь спецификой их применения в САПР ВС. При этом, формирова-
ние и динамическая модификация ТЗ на разработку ВС осуществляется
в процессе итерационного синтеза подсистемой формирования цели
проектирования (блок 1, рис. 4.1). Решение задачи структурного и
параметрического синтеза объектов любого уровня иерархии, удовлет-
воряющих требованиям сформированного ТЗ, выполняет соответствующая
проектная процедура САПР (блок 2, рис. 4.1). В данном случае сог-
ласованное функционирование подсистем ядра 3 и 4 (рис. 4.1) позво-
ляет осуществить многовариантный анализ и оптимально-компромиссный
выбор на его основе с учетом комплексного критерия качества, тео-
ретически и экспериментально разработанному для данного класса
технических объектов. Анализ работоспособности синтезированного
объекта и выявление соответствия выходных характеристик ТО требо-
ваниям технического задания осуществляет подсистема имитационного
моделирования функционирования ВС (блок 5, рис. 4.1). Геометричес-
кий образ проектируемого объекта формирует система пространствен-
ной компоновки (блок 6, рис. 4.1).
Совместимость данных сгруппированных по разделам программных
модулей различного назначения достигается путем использования еди-
ной системы управления САПР ВС. Управление процессом проектирова-
ния осуществляется проектантом через диалоговый интерфейс системы
(блок 11, рис. 4.1), обеспечивающий реализацию сценария диалога в
терминах предметной области.
Центральным блоком экспертной компоненты САПР ВС является
подсистема манипулирования знаниями и данными (блок 9, рис. 4.1),
обеспечивающая выполнение следующих основных функций:
- анализ на полноту и непротиворечивость базы знаний/данных;
- обработка запросов от подсистем на необходимые операции
- 113 -
СУБЗ/СУБД (блоки 14, 15, рис. 4.1) по генерации, занесению и моди-
фикации требуемых знаний и данных на любом шаге маршрута пректиро-
вания;
- работа с базами моделей, методов и критериев качества.
Формирование информационной базы осуществляет подсистема вы-
явления знаний (блок 7, рис. 4.1), которая обеспечивает порядок
предъявления эксперту необходимой для анализа информации в соот-
ветствии с системной моделью извлечения знаний (см. п. 3.4), а
также формирует соответствующие запросы к подсистемам манипулиро-
вания (блок 9) и диалогового взаимодействия (блок 11).
Отсутствие в базе знаний сопровождения (блок 18) необходимых
экспертных правил поддержки выполняемой проектной процедуры влечет
за собой запрос системы управления к модулю формирования процедур-
ных знаний (блок 8) на генерацию соответствующих правил конструи-
рования. При этом, процедурные знания формируются путем трансфор-
мации имеющихся в базе декларативных знаний об объектах предметной
области (блок 17) к необходимому для использования процедурному
виду.
Информационное обеспечение САПР ВС [116,117] реализовано в
базе знаний/данных экспертной компоненты и содержит библиотеки
маршрутов (блок 16) и объектов проектирования (блок 17), библиоте-
ки эвристических процедур и данных (блок 18), которые администри-
руются средствами СУБЗ/СУБД от сеанса к сеансу и от пользователя к
пользователю.
База данных математических моделей объектов различных уровней
иерархии ВС формируется пользователем в автоматизированном режиме
на основе построенной БЗ предметной области при помощи соответс-
твующей подсистемы экспертной компоненты (блок 10, рис. 4.1), поз-
воляющей установить взаимосвязи входных и выходных характеристик
- 114 -
объекта с его конструктивными (проектными) параметрами.
Управление информационным обеспечением осуществляется либо на
стандартных языках управления знаниями/данными СУБЗ/СУБД, либо за
счет запросов, генерируемых подсистемой манипулирования знаниями и
данными (блок 9, рис. 4.1).
Сервисные средства САПР ВС реализуют удобную форму диалога
проектировщика с системой (блок 11) и позволяют получать стандарт-
ную форму представления результатов проектирования (блоки 12, 13)
в соответствии с требованиями единой системы конструкторской доку-
ментации [118-120].
4.2. Программные средства синтеза и анализа ВС.
Ведущее место в системе автоматизированного проектирования ВС
занимают подсистемы структурно-параметрического синтеза и анализа,
процесс функционирования которых реализует алгоритм синтеза ВС,
детально изложенный в п. 3.2 (см. рис. 3.3).
Следует отметить, что предлагаемая методология синтеза может
быть положена в основу практической реализации программного про-
дукта для различных устройств разрабатываемого вакуумного оборудо-
вания [100,121,122]. Логическое взаимодействие основных подсистем
ядра САПР ВС и экспертной компоненты при этом будет инвариантным
вне зависимости от типа, иерахического уровня абстракции описания,
а также предметной области использования рассматриваемого техни-
ческого объекта.
Структура информационных связей основных модулей системы,
участвующих в реализации процедур синтеза и анализа, представлена
на рис. 4.2 (блоки пронумерованы в соответствии с рис. 4.1). Акти-
визацию функционирования модулей осуществляет система управления
.
- 115 -
ЪДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДД 1 Дї
ЪДДДДДДДДДДя76я0і Формирование цели проектирования і
і АДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЩ
і я7%я0 я7%я0 я7%
ЪБї ЪБї ЪБї ЪБї
іАі іБі іВі іГі
АВЩ АВЩ АВЩ АВЩ
і і і і
і і і і
і я7^я0 і я7^
і ЪДДДДДДДДДДДДД 2 Дї ЪДї і ЪДДДДДДДДДДДД 3 Дї
і і Синтез ія75я0ДДґДГДДЕДДДДДДя76я0і Анализ и выбор і
і і объектов і АДЩ і і объектов і
і АДДДДДДДДДДДДДДДДДЩ і АДДДДДДДДДДДДДДДДЩ
і я7%я0 я7%я0 і я7%я0 я7%
і і і ЪДДДДДДДДДДБДДДДД 5 ї і і
і і і і Моделирование і і і
і і і АДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЩ і і
і і ЪБї я7%я0 ЪБї і
і і іЕГДДДї і ЪДґЖі і
і і АДЩ я7^я0 і я7^я0 АДЩ і
і ЪБї ЪДДДДДДДДДДДБДДДДД 4 Дї ЪБї
і іЗі і Оптимизация і іИі
і АВЩ АДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЩ АВЩ
і і я7%я0 і
і і ЪБї і
і і іКі і
АДДДДДї і АВЩ і
я7^я0 я7^я0 я7^я0 я7^
ЪДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДД 14/15 ДДДДї
і С У Б З / С У Б Д і
АДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДВДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЩ
і
ЪДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДї
я7^я0 я7^я0 я7^
ЪДДДДДДДДДДДДДДДД 16 Дї ЪДДДДДДДДДДДДДДДДДД 18 Дї ЪДДДД 19 ї
іМетазнания о процессеі іБаза знаний экспертногоі і База і
і проектирования і ісопровождения проектныхі і данных і
АДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЩ і процедур і АДДДДДДДДЩ
АДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЩ
Рис. 4.2. Информационные взаимосвязи подсистем при синтезе и
анализе ВС:
ЪБї
іiі - функции системы управления САПР ВС.
АВЩ
- 116 -
(СУ). На рис. 4.2 соответствующие функции СУ обозначены буквами
русского алфавита ("А"-"К"). Взаимодействие подсистем определяется
текущим маршрутом проектирования и осуществляется следующим обра-
зом.
На основе исходных данных о вакуумном технологическом процес-
се формируется потребительская цель проектирования ВС, а на ее ос-
нове - соответствующее ТЗ на разработку (блок 1, рис. 4.2). Необ-
ходимые правила генерации дерева целей, описывающего различные
альтернативы их достижения, извлекаются из базы знаний экспертного
сопровождения (блок 18, рис. 4.2) после соответствующего запроса
системы управления (функция "А" на рис. 4.2). Выбор возможных пу-
тей реализации поставленных целей (см. рис. 3.2) осуществляется
системой управления на основе метазнаний о процессе проектирования
(блок 16, рис. 4.2).
Поиск аналогов или прототипов ВС (ФМ), полностью или частично
удовлетворяющих предъявленным ТЗ требованиям, является одной из
функций модуля анализа и выбора объектов (блок 3, рис. 4.2). Зап-
рос правил выбора при этом осуществляет соответствующая функция
системы управления (функция "И", рис. 4.2). Ранжирование выбранных
альтернативных вариантов с целью выявления наиболее рационального
из них выполняет подсистема оптимизации (блок 4, рис. 4.2) по
функциональному запросу ("Ж", рис. 4.2) системы управления.
Частичное смягчение требований ТЗ в случае пустого множества
поиска возможных аналогов, а также формирование частных потреби-
тельских целей и ТЗ на модификацию выбранного прототипа осущест-
вляет подсистема формирования целей проектирования (блок 1, рис.
4.2), которая инициируется по соответствующему запросу системы уп-
равления (функция "Г" СУ).
Локальные цели модернизации найденного прототипа определяют
- 117 -
(связь "Б", рис. 4.2) дальнейший маршрут проектирования, предпола-
гающий проведение последовательного синтеза структур различного
типа (см. рис. 3.2). Подсистема синтеза при этом (блок 2, рис.
4.2) генерирует множество возможных структур объектов различных
уровней иерархии ВС. Доступ к базовому множеству элементов и соот-
ветствующим правилам формирования структур (см. п. 3.2) осущест-
вляется через систему управления ("З", рис. 4.2).
Анализ синтезированного множества допустимых структур объекта
(блок 3, функциональная связь "Д") с целью выявления из него раци-
онального варианта (блок 4, связь "Е") выполняется на базе комп-
лексного функционально-стоимостного критерия качества. Методы оп-
тимального поиска и сформированные критерии содержит база знаний,
взаимодействующая с подсистемой оптимизации через СУ (связь "К",
рис. 4.2).
Оценка работоспособности выбранного оптимально-компромиссного
варианта синтезируемой ВС (подсистема моделирования - блок 5) поз-
воляет при неверном функционировании системы сформулировать соот-
ветствующие локальные потребительские цели (связь "В", рис. 4.2),
инициирующие очередной виток итерационного синтеза объекта с целью
улучшения получаемого проектного решения. При этом, централизован-
ная организация системы позволяет проектировщику осуществлять опе-
ративное управление процессом проектирования на любом этапе выпол-
няемого алгоритма синтеза ВС.
4.3. Подсистема выявления экспертных знаний.
Программные средства выявления экспертных знаний из высокок-
валифицированных экспертов (см. рис. 4.1, блок 7) представляют со-
бой функционально законченную подсистему САПР ВС [123], обеспечи-
- 118 -
вающую формирование декларативной базы инженерных знаний (см. рис.
4.1, блок 17) начальных этапов проектирования ВС.
Знания о предметной области представляются в соответствии с
концептуальной моделью знаний (см. рис. 2.13) в виде иерархической
структуры фреймов, построенных над семантической сетью.
Логическая структура информационного взаимодействия функцио-
нальных модулей подсистемы показана на рис. 4.3. Методика выявле-
ния знаний, описанная в п. 3.4, реализуется здесь подсистемой уп-
равления на базе системной модели, составляющей метазнания экс-
пертной компоненты САПР ВС.
Декларативная база знаний о предметной области создается пос-
ледовательным формированием и наполнением фреймов концептуальной
модели знаний рассматриваемой предметной области (см. рис. 2.13).
Данный процесс повторяется на всех уровнях иерархии ВС для каждого
горизонтального подуровня декомпозиции описания объека (функция,
тип, конструктив, геометрия - см. рис. 2.13).
На первом этапе формирования декларативной базы знаний выпол-
няется структурирование информации о классах ТО рассматриваемого
уровня. Данная функция, выполняемая модулем классификации объектов
(блок "1", рис. 4.3), предусматривает следующую последовательность
операций при взаимодействии с экспертом (см. п. 3.4):
- выбор и ранжирование классификационных признаков объекта из
системной базы знаний системы (метазнания о процессе проектирова-
ния - рис. 4.3).
- определение множеств возможных значений каждого классифика-
ционного признака рассматриваемого ТО;
- генерация признакового пространства классификации;
- анализ соответствия полученных описаний и существующей
классификации ТО, а также выявление ранее не описанных классов.
.
- 119 -
ЪДДДДДДДДДДДя2 Выявление экспертных знаний я0ДДї ЪДДДДДДДД я2Сервися0 Дї
і і і і
і ЪДДДДДДДДДДДД 1 ї і і ЪДДДДДДДДДДДДї і
і і Классификация і і і і Диалоговый і і
і і объектов ія2ДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДїя0 і і і интерфейс і і
і АДДДДДДДДДВДДДДДЩ я2ія0 і і АДДДДДДДДДДДДЩ і
і я7%я0 я7^я0 я2ія0 і АДДДДДДД я2ія0 ДДДДДДДЩ
і і ЪДДДДДДДДДД 2 ї я2ія0 і я2і
і і і Определение і я2ія0 і я2і
і і і свойств ія2ДДДДДДДДДДДДДДДДДДДґя0 і я2і
і і АДДДДДДДДВДДДДЩ я2ія0 і я2і
і і я7%я0 я7^я0 я2ія0 і я2і
і і і ЪДДДДДДДДДДДДДДДД 3 ї я2ія0 і я3ЪВВВВВВВВВВВї
і і і ія5 я0Выявлениея5 я0сущест- ія2ДДДДДДДДДЕДДДДДДДя3Гя0 я2Подсистемая3ґ
і і і і венных свойств і я2ія0 і я3Гя0 я2управленияя3ґ
і і і АДДДДДДДДДДДВДДДДДДДЩ я2ія0 і я3АБББББББББББЩ
і і і я7%я0 я7^я0 я2ія0 і я2і
і і і і ЪДДДДДДДДДДДДДД 4 ї я2ія0 і я2і
і і і і і Формирование ія2ДДДДДДДґя0 і я2і
і і і і і фреймов свойств і я2ія0 і я2і
і і і і АДДДДДДДДДДДВДДДДДЩ я2ія0 і я2і
і і і і я7%я0 я7^я0 я2ія0 і я2і
і і і і і ЪДДДДДДДДДДДДДДДД 5 ї я2ія0 і я2і
і і і і і і Формирование фрей-ія2ДЩя0 і я2і
і і і і і і мов взаимосвязей і і я2і
і і і і і АДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЩ і я2і
АДДДДіДДДіДДДіДДДіДДДДя7%я0ДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЩ я2і
і і і і і я2і
і і і і і я2і
я7^ ^ ^ ^ ^ я2і
ЪДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДї
і Манипулирование знаниями и данными і
АДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДВДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЩ
і
і
і
ЪДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДіДДД я2База знанийя0 я2/я0 я2данныхя0 ДДДДї
і і і
і ЪДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДБДДДДДДДДДДДДДДї і
і ЪДДДДДБДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДї ЪДДДДДДДДДДБДДДДДДДДДДДї і
і і С У Б З і і С У Б Д і і
і АДДДДДДДДДДДДДДВДДДДДДДДДДДДДЩ АДДДДДДДДДДДДВДДДДДДДДДЩ і
і ЪДДДДДДДДБДДДДДДДДї і і
і ЪДДДДДБДДДДДї ЪДДДДДБДДДДДї ЪДДДДДБДДДДДї і
і і Метазнанияі і БЗ і і База і і
і і о процессеі і предметнойі і данных і і
і і проектир. і і области і АДДДДДДДДДДДЩ і
і АДДДДДДДДДДДЩ АДДДДДДДДДДДЩ і
і і
і і
АДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЩ
Рис. 4.3. Логическая структура подсистемы выявления
экспертных знаний.
- 120 -
При этом, описательные формулировки, предъявляемые эксперту
для анализа, формируются в терминах предметной области проектанта
(функция диалогового интерфейса системы).
Проведенная классификация позволяет подсистеме манипулирова-
ния знаниями и данными сформировать фрагмент базовой структуры
фреймовой модели знаний рассматриваемого уровня иерархии.
Следующим этапом диалогового взаимодействия подсистемы с экс-
пертом является определение состава свойств объектов построенной
фреймовой структуры (блок 2, рис. 4.3). Выделение множеств свойств
осуществляется по основным группам (функциональные, эксплуатацион-
ные, производственные и конструктивные) на базе информации, содер-
жащейся в системной базе знаний о предметной области. В данном
случае эксперту предоставляется возможность выбора свойств (из
числа предлагаемых системой), которые по его мнению наилучшим об-
разом характеризуют описываемый объект.
Выявление существенных свойств из сформированных множеств вы-
полняет соответствующий функциональный модуль (блок 3, рис. 4.3).
При этом, методы ранжирования свойств по критерию "важность" сос-
тавляют метазнания системы.
Упорядоченные по значимости описательные множества свойств
объектов доопределяются значениями шкал и диапазонов варьирования
параметров (блок 4, рис. 4.3). Сформированные подобным образом
множества свойств и шкал их значений являются исходной информацией
для системы манипулирования знаниями, которая позволяет построить
окончательную структуру фреймовой модели декларативной базы знаний
ВС рассматриваемого уровня иерархии.
Наполнение сформированной информационной структуры конкретны-
ми значениями параметров свойств осуществляется экспертом через
систему диалогового взаимодействия.
Процесс выявления знаний завершается формированием фрейма
- 121 -
взаимосвязей свойств объектов различных уровней иерархии (блок 5,
рис. 4.3). Данная процедура требует от эксперта последовательного
построения бинарных таблиц отношений свойств, а также их интерпре-
тации до конкретных зависимостей (аналитических, логических или
табличных). Конкретный вид взаимосвязи формируется экспертом при
помощи соответствующей функции модуля "5" в диалоговом режиме вза-
имодействия.
Таким образом, последовательная инициализация подсистемой уп-
равления вышеописанных функциональных модулей для всех уровней ие-
рархии ВС предоставляет эксперту возможность формирования полной и
непротиворечивой декларативной базы знаний, обеспечивающей эффек-
тивную поддержку основных процедур пректирования разрабатываемой
интеллектуальной САПР ВС.
4.4. Подсистема моделирования функционирования ВС.
Используемый проблемно-ориентированный подход к построению
программных средств имитационного моделирования [124] позволяет,
используя привычную для проектировщика терминологию, оценить рабо-
тоспособность синтезируемой конструкции ВС, легко настраиваясь при
этом на конкретное окружение рассматриваемой предметной области.
Структурные связи основных модулей подсистемы моделирования
укрупненно показана на рис. 4.4.
Базовым программным модулем, выполняющим функции монитора
системы, является подсистема управления (ПУ) процессом моделирова-
ния. Основной функцией ПУ является обеспечение информационного
взаимодействия блоков подсистемы, а также - через диалоговый ин-
терфейс - системы и проектировщика.
Исходными данными для имитации являются описания структуры
.
- 122 -
ЪДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДД я2Моделированиея0 ДДДї ЪДДДДДДДД я2Сервися0 Дї
і і і і
і ЪДДДДДДДДДДДД 1 ї і і ЪДДДДДДДДДДДДї і
і і Интерпретатор і і і і Диалоговый і і
і і директив ія2ДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДїя0 і і і интерфейс і і
і і конструктора і я2ія0 і і АДДДДДДДДДДДДЩ і
і АДВДДДДДДДДДДДДДЩ я2ія0 і і ЪДДДДДДДДДДДДї і
і і я2ія0 і і і Графическиеі і
і і я2ія0 і і і средства і і
і і я2 ія0 і і АДДДДДДДДДДДДЩ і
і і ЪДДДДДДДДДД 2 ї я2ія0 і і ЪДДДДДДДДДДДДї і
і і і Коррекция ія2ДДДДДДДДДДДДДДДДДДДґя0 і і і Средства і і
і і і модели ВС і я2ія0 і і і документир.і і
і і АДВДДДДДДВДДДДЩ я2 ія0 і і АДДДДДДДДДДДДЩ і
і і і і я2ія0 і АДДДДДДДДДДДДДДДДДЩ
і і і і я2ія0 ія2 і
і і і я7^я0 я2ія0 ія2 і
і і і ЪДДДДДДДДДДД 3 ї я2ія0 ія2 і
і і і ія5 я0Формирование і я2ія0 і я2і
і і і і имитационной ія2ДДДДДДДДДДДДДДґя0 ія2 і
і і і і модели ВС і я2 ія0 ія2 і
і і і АДДВДДДДДДДДВДДЩ я2ія0 і я3ЪВВВВВВВВВВВї
і і і і і я2ГДДДДДДДя3Гя0 я2Подсистемая3ґ
і і і і і я2ія0 і я3Гя0 я2управленияя3ґ
і і і і я7^я0 я2ія0 і я3АБББББББББББЩ
і і і і ЪДДДДДДДДДДДДДДДДД 4 ї я2 ія0 ія2 і
і і і і і Программа-имитатор ія2ДДДЩя0 ія2 і
і і і і АДДДДДВДДДДДДДДДДДДДДЩ ія2 і
АДДДДіДДДіДДДДіДДДДДДДіДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЩ я2і
і і і і я2і
і і і і я2і
і і і і я2і
ЪДДДДіДДДіДДДДіДДДДДДДіДДДДДДДДДДДД я2База знанийя0 я2/я0 я2данныхя0 ДДДДї
і я7^ ^ я0 я7^ я0 я7 ^я0 і
і ЪБДДДБДДДДБДДДДДДДБДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДї і
і ЪБДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДї ЪДДДДДДДБДДДДДДДДї і
і і С У Б З і і С У Б Д і і
і АДДДДДДДДДДДДДДДДВДДДДДДДДДДДДДДЩ АДДДДДДДДДВДДДДДДЩ і
і ЪДДДДДДДДДДБДДДДДДДДДДДї і і
і ЪДДДДДБДДДДДДДДДДї ЪДДДДДБДДДДДї ЪДДДДДБДДДДДї і
і і БЗ экспертного і і БЗ і і База і і
і і сопровождения і і предметнойі і данных і і
і і проектных проц.і і области і АДДДДДДДДДДДЩ і
і АДДДДДДДДДДДДДДДДЩ АДДДДДДДДДДДЩ і
і і
і і
АДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЩ
Рис. 4.4. Структура подсистемы имитационного моделирования
функционирования ВС.
- 123 -
ВС, свойств ее структурных составляющих и алгоритма ее функциони-
рования (плана эксперимента). Необходимая для этого информация оп-
ределяется в результате функционирования процедур синтеза и анали-
за ВС (см. рис. 4.2) и передается в подсистему моделирования при
ее инициализации. Связь пользователя с ЭВМ осуществляется через
проблемно-ориентированный язык манипулирования моделями, описание
которых в виде словаря понятий, набора параметров и их функцио-
нальных взаимосвязей, формируется на базе знаний об объектах исс-
ледуемой предметной области.
Оперативное управление процессом моделирования выполняется
конструктором через интерпретатор директив (блок 1, рис. 4.4). При
этом, изменение структуры моделируемой системы, коммутация состоя-
ний активности элементов, а также варьирование значений описываю-
щих их конструктивных параметров, осуществляется пользователем при
взаимодействии с модулем коррекции модели ВС (блок 2, рис. 4.4).
Имитационная модель функционирования ВС произвольной структу-
ры формируется на основе композиции макромоделей функционально за-
конченных элементов, доопределенных конкретными значениями проект-
ных параметров описываемой системы (блок 3, рис. 4.4). Соответс-
твующие правила генерации математической модели ВС содержатся в
базе знаний экспертного сопровождения процедуры моделирования.
Действия, выполняемые любым структурным элементом (объектом)
в модели ВС, программно реализованы в виде соответствующих присое-
диненных процедур фреймов взаимосвязей свойств базы знаний о пред-
метной области (см. рис. 2.15).
Таким образом, построение общей имитационной модели ВС осу-
ществляется на основе использования множества описанных в базе
знаний моделирующих элементов с учетом исходных данных о структуре
ВС и информации об условиях использования элементов в каждом узле
- 124 -
моделируемой схемы.
Библиотека моделей функциональных структурных элементов со-
держит макромодели типовых устройств, представленных проектировщи-
ком в описании базы знаний рассматриваемой предметной области.
Библиотека формируется в автоматическом режиме при функционирова-
нии соответствующей подсистемы экспертной компоненты САПР ВС (см.
блок 10, рис. 4.1).
Набор элементов, используемых в качестве компонент, может
быть расширен средствами соответствующих функций СУБЗ/СУБД. В сис-
тему могут включаться новые элементы или, наоборот, исключаться те
из них, необходимость в использовании которых отпала. При этом,
разные пользователи могут создавать и работать с различными под-
множествами библиотеки моделей имитационной системы.
Генерация программы имитации и ее запуск осуществляются под-
системой моделирования автоматически. Анализ работоспособности
синтезируемой ВС осуществляется программой-имитатором (блок 4,
рис. 4.4) в реальном масштабе времени, позволяя тем самым проекти-
ровщику визуально наблюдать за протекающими в системе вакуумными
процессами и, при необходимости, оперативно на них реагировать.
Наглядное представление результатов моделирования в виде гра-
фиков, таблиц или текстовой документации осуществляют соответству-
ющие сервисные программные средства (см. рис. 4.4).
ВЫВОДЫ.
1. Разработана структура программных средств САПР ВС, реали-
зующих вышеизложенный подход к интеллектуализации процесса автома-
тизированного проектирования вакуумных систем. Выделены основные
проектирующие модули системы и описаны принципы их информационного
- 125 -
взаимодействия.
2. Создан комплекс программных средств структурно-параметри-
ческого синтеза и анализа, реализующий предлагаемый алгоритм син-
теза конструкций ВС.
3. Предложены программные средства формирования базы знаний
конструирования ВС, обеспечивающие выявление знаний непосредствен-
но из высококвалифицированных экспертов в процессе пассивного диа-
лога. Приведена логическая структура взаимодействия основных прог-
раммных модулей системы.
4. Представлено описание подсистемы имитационного моделирова-
ния функционирования ВС произвольной структуры. Показано функцио-
нальное взаимодействие основных процедурных блоков и экспертной
компоненты системы.
5. Сформулированы основные принципы диалогового взаимодейс-
твия пользователя в процессе эксплуатации САПР ВС.
6. Отмечено, что разработанное программное обеспечение инва-
риантно по отношению к предметной области и после предварительной
настройки может быть использовано практически в любой сфере инже-
нерной деятельности.
.
- 126 -
ЗАКЛЮЧЕНИЕ
Выполненный комплекс теоретических, исследовательских и прак-
тических работ и полученные на их основе результаты позволяют сде-
лать следующие выводы:
1. На основе анализа требований и эволюции вакуумного техно-
логического оборудования выявлена потребность автоматизации на-
чальных этапов проектирования ВС. Показана необходимость примене-
ния новых подходов к построению САПР конструирования, предусматри-
вающих включение экспертных компонент поддержки основных проектных
процедур структурно-параметрического синтеза ВС.
2. Проведен концептуальный анализ ВС, позволивший разработать
инвариантные относительно введенных уровней членения системные мо-
дели ВС как объекта конструирования и проектирования, которые яв-
ляются основой создания методики выявления экспертных знаний,
структурно-параметрического синтеза и моделирования ВС. На основе
системного анализа выполнена структуризация предметной области,
позволившая сформировать классы принадлежности объектов и выделить
описывающие их множества свойств и признаков.
3. Предложена обобщенная модель структурно-параметрического
синтеза ВС, представляющая собой упорядоченную последовательность
необходимых действий конструктора, приводящих к достижению постав-
ленной цели проектирования.
4. Разработана методика непосредственного выявления знаний из
высококвалифицированных экспертов, представляющая конструктору
возможность диалогового формирования базы знаний подсистемы экс-
пертной поддержки САПР рассматриваемой предметной области.
5. Сформирована концептуальная модель знаний, обеспечивающая
возможность эффективного формирования и манипулирования знаниями
- 127 -
подсистемой экспертного сопровождения САПР ВС.
6. Выявлены основные проектные процедуры начальных стадий
проектирования ВС, а также состав необходимых для эффективного
функционирования САПР экспертных знаний их поддержки.
7. Предложена логическая структура создаваемой САПР ВС, поз-
воляющая реализовать основные трудноформализуемые процедуры твор-
ческого процесса проектирования на основе использования в системе
экспертных компонент поддержки принимаемых конструктором решений.
8. Разработаны математические модели функционирования базовых
структурных элементов ВС, являющиеся основой проведения имитацион-
ного моделирование протекающих вакуумных процессов в ВС произволь-
ной структуры.
9. Создан комплекс программных средств, обеспечивающих реали-
зацию указанного подхода к автоматизации основных этапов синтеза
на начальных этапах проектирования ВС.
Результаты работы внедрены в НПО "Вакууммашприбор" (г. Моск-
ва), в НИИ точного машиностроения (г. Зеленоград) и Московском го-
сударственном институте электроники и математики.
.
- 128 -
ЛИТЕРАТУРА
1. Блинов И.Г., Мелехин Ю.Я., Панфилов Ю.В. Процессы и обору-
дование для нанесения тонких пленок в вакууме. Уч. пособие.
- М.: Изд. МИЭТа, 1987. - 72 с.
2. Одиноков В.В. Шлюзовые системы в вакуумном оборудовании.
Уч. пособие. - М.: Высшая школа, 1981. - 55 с.
3. Вакуумные системы и применяемые в них материалы и компонен-
ты / Murakami Yoshio // Синку = Journal of Vacuum Society
of Japan. - 1987, - 30, N2, - с. 964 - 967.
4. Оборудование для обработки в вакууме. Заявка 643170 Япония,
МКИя54 я0С23 С14/56 / Дзе Хидэтака, Ватанабэ Осаму, Окумура Ка-
цуя; К.К. Токуда сэйсакусе, К.К. Тосиба. - Nя5oя062, -188029 //
Кокай токке кохо. - 1989. - с. 391 - 396.
5. Thin film deposition apparatus including a vacuum transport
mechanism. Пат. 4763602 США, МКИя54я0 С23 С14 /00/ Madan Arun,
Roeden Bolko Von; Glasstech Solar Inc. - Nя5oя018617. Опубл.
18.08.1988. НКИ 118/719.
6. Данилин Б.С. Вакуумные технологические процессы и оборудо-
вание микроэлектроники. - М.: Машиностроение, 1987. - 71 с.
7. Sharma J.K.N. Vacuum systems for ion implantation equipment
// Solid State Technol. - V. 17, Nя5oя012, 1974.
8. Тихонов А.Н. Особенности проектирования вакуумных систем
современного микрозондового оборудования. / Межвузовский
сборник."Электронное машиностроение, робототехника, техно-
логия ЭВП". - М.: МИЭМ, 1984. - с. 123 - 128.
9. Попов В.Ф. Ионно-лучевые установки. - Л.: Энергоиздат, 1981.
- 136 с.
10. Попов В.Ф., Горин Ю.Н. Процессы и установки электронно-ион-
- 129 -
ной технологии. - М.: Высшая школа, 1988. - 255 с.
11. Фигнер А.И. Высоковакуумная техника. / Сборник "Электроника
и ее применение". - М.: 1978.
12. Ивановский Г.Ф., Петров В.И. Ионно-плазменная обработка ма-
териалов. - М.: Радио и связь. 1986. - 232 с.
13. Данилин Б.С., Киреев В.Ю. Применение низкотемпературной
плазмы для травления и очистки материалов. - М.: Энергоато-
миздат, 1987. - 264 с.
14. Микролитография второй половины 80-х годов. - ЦНИИ "Элект-
роника", вып. 21, 1985. - 5 с.
15. Пипко А.И. Вакуумно-термическое оборудование в производстве
изделий электронной техники.- М.:Машиностроение,1986.- 55с.
16. Ковалев Л.К. Вакуумное оборудование для производства тон-
копленочных структур квантовой электроники. // Обзоры по
ЭТ, серия 11 "Лазерная техника и оптоэлектроника". - 1982,
вып. 2 (886). - 83 с.
17. Симонов В.В., Корнилов Л.А., Шашелев А.В., Шокин Е.В. Обо-
рудование ионной имплантации. - М.: Радио и связь, 1988.
- 184 с.
18. Блинов И.Г., Кожитов Л.В. Оборудование полупроводникового
производства. - М.: Машиностроение, 1986. - 264 с.
19. Денисов А.Г., Кузнецов Н.А., Макаренко В.А. Оборудование
для молекулярно-лучевой эпитаксии. // Обзоры по ЭТ, серия 7
" Технология, организация производства и оборудование ".
- 1981, вып. 17 (828). - 52 с.
20. Данилин Б.С. Получение тонкопленочных элементов микросхем.
- М.: Энергия, 1977. - 136 с.
21. Панфилов Ю.В., Рябов В.Т., Цветков Ю.Б. Оборудование произ-
водства интегральных схем и промышленные роботы. - М.: Ра-
- 130 -
дио и связь, 1988. - 320 с.
22. Сысоев В.В. Автоматизированное проектирование линий и комп-
лектов оборудования полупроводникового и микроэлектронного
производства. - М.: Радио и связь, 1982. - 120 с.
23. Быков В.П. "Методическое обеспечение САПР в машинострое-
нии", Л.: Машиностроение, Ленингр. отд., 1989. - 255 с.
24. Саксаганский Г.Л. Основы расчета и проектирования вакуумной
аппаратуры. - М.: Машиностроение, 1978. - 76 с.
25. Вакуумная технология / Oshima chuhei // Хэмэн кагаку = J.
Surface Sci. Soc. Jap. - 1989. - 10, Nя5oя010, - c. 884 - 890.
26. Минайчев В.Е. Вакуумное оборудование для нанесения пленок.
- М.: Машиностроение, 1978. - 60 с.
27. Введенский В.Д., Рязанкин В.П., Салищев Г.С. Современные
установки для нанесения оптических покрытий в вакууме мето-
дами термического испарения. / " Оптико-механическая про-
мышленность ", - 1987, Nя5oя09, - с. 47 - 54.
28. Diffusion, cryogenic and turbo pumping // European Semicon-
ductor Design and Production Assembly. - 1989. - 11, Nя5oя01,
- c. 28.
29. Today's ultrahigh vacuum limits: Sci. e. tech. / Bernardini
M. // Vuoto: Sci. e. tech. - 1989, - 19, Nя5oя02, - p. 50 - 52.
30. Проспект фирмы RIBER ( Франция ). Молекулярно-лучевая эпи-
таксия, - 1977. - 5 p.
31. Проспект фирмы VARIAN ( США ). Молекулярно-лучевая эпитак-
сия, - 1978. - 4 р.
32. Проспект фирмы Leybold-Heraeus ( ФРГ ). UHV - Aut damp-
funlage PU-450, - 1978. - 4 p.
33. Котельников Ю.Н. Автоматизация вакуумно-технологических
процессов и оборудования. - М.: Машиностроение,1987. - 55с.
- 131 -
34. Норенков И.П., Маничев В.Б. Основы теории и проектирования
САПР: Учебник для втузов. - М.: Высшая школа,1990. - 335 с.
35. Половинкин А.И. Основы инженерного творчества: Учебное
пособие для студентов втузов. - М.: Машиностроение, 1988.
- 368 с.
36. Андреев Л.В. О совместительстве в мире конструкций. / Маши-
ностроитель, - 1991. - Nя5oя04, - c. 6 - 9.
37. Автоматизация поискового конструирования (искусственный ин-
теллект в машинном проектировании). / Под. ред. Половинкина
А.И. - М.: Радио и связь, 1981. - 344 с.
38. Батищев Д.И. Поисковые методы оптимального проектирования.
- М.: Советское радио, 1975. - 216 с.
39. Остапенко О.Г. Анализ и синтез линейных радиоэлектронных
цепей с помощью графов: Аналоговые и цифровые фильтры.
- М.: Радио и связь, 1985. - 280 с.
40. Половинкин А.И. Методы инженерного творчества. - Волгоград,
1984. - 365 с.
41. Вермишев Ю.Х. Методы автоматического поиска решений при
проектировании сложных технических систем. - М.: Радио и
связь, 1982. - 152 с.
42. Батищев Д.И. Поисковые методы оптимального проектирования.
- М.: Советское радио, 1975. - 216 с.
43. Масленников П.Н., Сысоев В.В. Оптимизация структуры линий
полунепрерывного производства при их проектировании. - Во-
ронеж: ВГУ, 1979. - 108 с.
44. Райцын Т.Н. Синтез систем автоматического управления мето-
дом направленных графов. - Л.: Энергия, 1970. - 96 с.
45. Тащина А.Г., Бродянский В.М., Синявский Ю.В. Принципы син-
теза и оптимизации схем криогенных установок на основе
- 132 -
группировки их элементов. // Труды МЭИ. Исследование и со-
вершенствование теплоэнергетических и криогенных систем.
- 1975, вып. 249, - с. 100 - 107.
46. Тащина А.Г. Алгоритм автоматизированного синтеза схем крио-
генных установок. // Труды МЭИ. - 1978, вып. 386, - с. 149
- 154.
47. Дворянкин А.М., Половинкин А.И., Соболев А.Н. Методы синте-
за технических решений. - М.: Наука, 1977. - 104 с.
48. Цвиркун А.Д. Основы синтеза структуры сложных систем. - М.:
Наука, 1982. - 200 с.
49. Корячко В.П., Курейчик В.М., Норенков И.П. Теоретические
основы САПР. - М.: Энергоатомиздат, 1987. - 400 с.
50. Цвиркун А.Д., Акинфиев В.К. и др. Имитационное моделирова-
ние в задачах синтеза структуры сложных систем: Оптимизаци-
онно-имитационный подход. - М.: Наука, 1985. - 173 с.
51. Волчкевич Л.И., Кузнецов Н.А. Выбор оптимальной структуры
многопозиционных автоматов электронной промышленности. //
Электронная техника, Сер. 7. Технология, организация произ-
водства и оборудование. Вып. 3 (82). - 1977. - с. 61 - 74.
52. Добров Е.М., Ершов Ю.В., Левин Е.И., Смирнов Л.П. Эксперт-
ные оценки в научно-техническом прогнозировании. - Киев:
Наукова думка, 1974. - 160 с.
53. Бешелев С.Д., Гурвич Ф.Г. Математико-статистичекие методы
экспертных оценок. - М.: Статистика, 1980. - 263 с.
54. Бажин И.И., Беренгард Ю.Г., Гайцгори М.М. и др. Автоматизи-
рованное проектирование машиностроительного гидропривода. /
Под ред. Ермакова С.А. - М.: Машиностроение, 1988. - 312 с.
55. Чичварин Н.В. Экспертные компоненты САПР. - М.: Машиностро-
ение, 1991. - 240 с.
- 133 -
56. Аветисян Д.А., Башмаков И.А., Геминтер В.И. и др. Системы
автоматизированного проектирования: Типовые элементы, мето-
ды и процессы. - М.:Издательство стандартов, 1985. - 179 с.
57. Норенков И.П. Введение в автоматизированное проектирование
технических устройств и систем. - М.: Высшая школа, 1980.
- 311 с.
58. Норенков И.П. Системы автоматизированного проектирования:
Принципы построения и структура. Кн. 1. - М.: Высшая школа,
1986. - 127 с.
59. Жук Д.М., Мартынюк В.А., Сомов П.А. Технические средства и
операционные системы. САПР. Кн. 2. - Минск: Высшая школа,
1988. - 156 с.
60. Кулон Ж.-Л., Сабоннадьер Ж.-К. САПР в электротехнике. - М.:
Мир, 1988. - 208 с.
61. САПР в радиотехнике. Справочник. / Под ред И.П. Норенкова.
- М.: Радио и связь, 1986. - 368 с.
62. Ильин В.Н., Фролкин В.Г., Бутко А.И. и др. Автоматизация
схемотехнического проектирования. - М.: Радио и связь,
1987. - 368 с.
63. Dow M.R. Algoritms for integrated calculation models and
drafting in building services pipework design. / Computer -
aided design. - Vol. 19, - Nя5oя09, - 1987. - p. 479 - 484.
64. Капустин Н.М., Васильев Г.Н. Автоматизация конструкторского
и технологического проектирования. САПР. Кн. 6. - Минск:
Вышэйшая школа, 1988. - 191 с.
65. Керимов З.Г., Багиров С.А. Автоматизированное проектирова-
ние конструкций. - М.: Машиностроение, 1985.
66. САПР изделий и технологических процессов в машиностроении.
Справочник. / Под ред. Аллик Р.А. - Л.: Машиностроение,
- 134 -
1986. - 319 с.
67. Челищев Б.Е., Боброва И.В., Гонсалес-Сабатер А. Автоматиза-
ция проектирования технологии в машиностроении. - М.: Маши-
ностроение, 1987. - 264 с.
68. Дризовский Л.М., Киселева Э.В., Буторина Т.С. Состояние и
перспективы развития САПР. // Приборы и системы управления.
Nя5oя011, 1983. - с. 15 - 17.
69. Малиновский Э.В., Жилнин В.С. Расчет методом Монте-Карло
пропускной способности цилиндрических труб при молекулярном
режиме течения газа. // ЭТ., Сер. 4 " Электровакуумные и
газоразрядные приборы ": Научно-технический сборник / ЦНИИ
" Электроника ", - 1989. - Вып. 2, - с. 45.
70. Малиновский Э.В. Влияние шероховатости поверхности стенок
каналов на их пропускную способность при молекулярном режи-
ме течения газа. // ЭТ., Сер. 4 " Электровакуумные и газо-
разрядные приборы ": Научно-технический сборник / ЦНИИ
" Электроника ", - 1990. - Вып. 1, - с. 72 - 75.
71. Yoshimura Nagamitsu. Vacuum Circuit Composed of Elements
with Characteristic Values Corresponding to Those of High
Vacuum System. " IONICS, Ion Sci. and Technol. ", 1985,
Nя5oя0112, p. 23 - 28.
72. Yoshimura Nagamitsu. Analysis of Pressure Distributions
based on Vacuum Circuits. " IONICS, Ion Sci. and Technol. ",
1984, Nя5oя027, p. 471 - 473.
73. Разработка способов расчета вакуумных систем произвольной
геометрии: НТО / НИИ ПМК при ГГУ им. Н.И. Лобачевского.
Горький, 1983. - 23 с. Nя5oя0ГР. 01821000681.
74. Моделирование вакуумной системы методом конечных разностей.
Itoh Akiko, Nakazava Masaru, Ueda Sinjiro. " Синку, Journal
- 135 -
of Vacuum of Society of Japan ", 1987, 30, Nя5oя05, p. 420-424.
75. Сырчин В.К., Ручнов С.В. Моделирование и расчет шлюзовых
систем вакуумного технологического оборудования. // Сборник
научных трудов МИЭТа " Моделирование и расчет элементов и
устройств технологического оборудования микроэлектроники ".
- М.: изд. МИЭТа, 1985. - с. 9 - 21.
76. Arbel Ami, Shapira Yoran. A dicision framework for evalua-
ting vacuum pumping technology. // " Journal of Vacuum
Science and Technology ", 1986, 4, Nя5oя02, p. 230 - 236.
77. Разработка основных методов построения функциональных ин-
формационно-проектирующих систем узлов машиностроения и
приборостроения: Отчет о НИР / ЛПИ; Руководитель Л.Н. Роза-
нов. - Nя5oя0ГР. 01880027791. - Л., 1989. - 361 с.
78. Розанов Л.Н., Дзельтен Г.П., Печатников Ю.М. Автоматизация
проектирования принципиальных вакуумных схем. // Вакуумная
техника и технология, 1991, Nя5oя01, с. 8 - 11.
79. Розанов Л.Н., Щемев В.В., Печатников Ю.М. Автоматизация
проектирования вакуумных агрегатов. / Автоматизация проек-
тирования в машиностроении: Межвузовский сборник. - Л.:ЛПИ,
1987. - с. 45 - 48.
80. Розанов Л.Н., Печатников Ю.М., Донская М.М. Подсистема ав-
томатического проектирования вакуумных агрегатов. / Автома-
тизация проектирования в машиностроении: Межвузовский сбор-
ник. - Л.: ЛПИ, 1987. - с. 48 - 53.
81. Розанов Л.Н. Автоматизация проектирования вакуумных агрега-
тов. / Тезисы докладов ВНТК " Состояние и перспективы раз-
вития вакуумной техники ", ч.1. - Казань, 1991. - с. 6 - 7.
82. Кожевников А.И., Батраков В.Б., Львов Б.Г. Структурно-пара-
метрический синтез вакуумных систем технологического обору-
- 136 -
дования. / Тезисы доклада ВНТК "Состояние и перспективы
развития вакуумной техники" ("Вакуум-91"), ч.1. - Казань:
1991. - с. 53 - 54.
83. Пипко А.И., Плисковский В.Я., Пенчко Е.А. Конструирование и
расчет вакуумных систем. - М.: Энергия, 1979. - 504 с.
84. Розанов Л.Н. Вакуумная техника: Учебник для вузов по спец.
" Вакуумная техника ". - М.: Высшая школа, 1990. - 320 с.
85. Любарский Ю.Я. Интеллектуальные информационные системы.
- М.: Наука, 1990. - 232 с.
86. Тамм Б.Г., Пуусепп М.Э., Таваст Р.Р. Анализ и моделирование
производственных систем. - М.: Финансы и статистика, 1987.
- 191 с.
87. Львов Б.Г. Основы теории технических систем. - М.: МИЭМ,
1991. - 136 с.
88. Кожевников А.И., Батраков В.Б., Барашкова Г.Н. Формирование
концептуальных моделей объекта в САПР вакуумной коммутаци-
онно-регулирующей аппаратуры. / Тезисы доклада ВНТС "САПР
в машиностроении". - Ульяновск: 1990г. - с. 59.
89. Арменский Е.В., Львов Б.Г., Митрофанов С.А. Стратегия пост-
роения концептуальной модели технического объекта. / Межву-
зовский сборник "Методы моделирования и оптимизации в САПР
конструкторско-технологических работ". - М.:1989. - с. 3-6.
90. А.с. Nя5oя01514998 (СССР). Сверхвысоковакуумный затвор с элект-
ромеханическим приводом. / Кожевников А.И., Батраков В.Б.,
Львов Б.Г., Павлова Т.С., Самойлов Ю.С. - Опубл. в Б.И.
Nя5oя038, 1989.
91. А.с. Nя5oя01566156 (СССР). Сверхвысоковакуумный затвор./ Кожев-
ников А.И., Батраков В.Б., Барашкова Г.Н., Львов Б.Г. -
Опубл. в Б.И. Nя5oя019, 1990.
- 137 -
92. Ревунов Г.И., Самохвалов Э.Н., Чистов В.В. Базы и банки
данных и знаний. - М.: Высшая школа, 1992. - 367 с.
93. Кожевников А.И., Львов Б.Г., Батраков В.Б. Построение базы
знаний проектирования вакуумного оборудования. / Тезисы
доклада ВСС "Проектирование и эксплуатация баз данных и баз
знаний". - Симферополь, 1991. - с. 43.
94. Поспелов Д.А. Логико-лингвистические модели в системах уп-
равления. - М.: Энергоиздат, 1981. - 231 с.
95. Кожевников А.И., Львов Б.Г., Батраков В.Б. Интеллектуализа-
ция САПР вакуумных систем. / Вакуумная техника и техноло-
гия, 1993, Nя5oя01, т. 3, с. 19 - 23.
96. Кожевников А.И., Батраков В.Б., Львов Б.Г. Метод автомати-
зированного выбора оптимального конструктивного варианта
детали. / Тезисы доклада Московской городской НТК " Автома-
тизация производственных процессов и управление качеством".
- М.: 1986. - с. 38. ДСП.
97. Кожевников А.И., Львов Б.Г., Шиленко Е.С. Автоматизирован-
ный выбор высоковакуумных насосов. - М.: МИЭМ, 1988. - 20 с.
98. Кожевников А.И., Батраков В.Б., Львов Б.Г. Автоматизирован-
ный выбор элементной базы вакуумных систем. / Тезисы докла-
да отраслевой НТК "Автоматизация конструкторской и техноло-
гической подготовки производства в условиях ГПС". - Ужго-
род: 1988. - с. 19 - 26.
99. Кожевников А.И., Батраков В.Б., Львов Б.Г. и др. Разработка
ППП выбора и оценки элементной базы ВС; структурного синте-
за и кинематического анализа механизмов ВКРА. / В кн. "Ав-
томатизация конструкторской и технологической подготовки
ГПС". - НТО МИЭМ, Nя5oя0 ГР. 01840047751. Деп. ВНТИЦ. Инв. Nя5o
02890021379. - М.: 1988. - с. 17 - 36. ДСП.
- 138 -
100. Кожевников А.И., Батраков В.Б., Львов Б.Г. Формализация
проектирования вакуумных манометров на этапе выбора ФПД. /
Тезисы доклада II ВСМУиС "Датчики, преобразователи информа-
ции систем измерения, контроля и управления" - Симферополь:
1990. - с. 36.
101. Кожевников А.И. Формализация выбора вакуумных шлюзовых сис-
тем. / Тезисы доклада ВНТК "Состояние и перспективы разви-
тия вакуумной техники" ("Вакуум-91"), ч.2. - Казань: 1991.
- с. 82 - 83.
102. Ларичев О.И., Мечитов А.И., Мошкович Е.М., Фуремс Е.М.
Выявление экспертных знаний (процедуры и реализации). - М.:
Наука, 1989. - 128 с.
103. Элти Дж., Кумбс М. Экспертные системы: концепции и примеры.
- М.: Финансы и статистика, 1987. - 191 с.
104. Шрайбер Т.Дж. Моделирование на GPSS. - М.:Машиностроение,
1980. - 590 с.
105. Азаров С.С., Шамшур А.В. Моделирование непрерывных и диск-
ретных систем с использованием пакета GASP-IV/ИК АН УССР -
Киев: 1973. - 36 с.
106. Прицкер Б. Введение в ИМ и язык СЛАМ - М.:Мир, 1987.-644с.
107. Киндлер Е. Языки моделирования. - М.: Энергоатомиздат,
1985, 288 с.
108. Кожевников А.И., Львов Б.Г., Батраков В.Б. Моделирование
функционирования вакуумных систем произвольной структуры.
// Межвузовский сб. научных трудов "Автоматическое обору-
дование и технология производства изделий электронной тех-
ники". - М.: МИЭМ, 1991. - с. 48 - 51.
109. Кожевников А.И., Львов Б.Г., Батраков В.Б. Автоматизация
моделирования функционирования вакуумных систем произволь-
- 139 -
ной структуры. / Тезисы доклада ВШС "Пути повышения интел-
лектуализации САПР". - Симферополь, 1991. - с. 50.
110. Солодовников И.В. Языки, программное обеспечение и органи-
зация систем имитационного моделирования. - М.: Машиност-
роение, 1982. - 48 с.
111. Солодовников И.В. Системы имитационного моделирования как
структуры данных. // Приборостроение. Т. ХХХI, Nя5oя08, 1988.
- с. 8-12.
112. Солодовников И.В. Реализация систем планирования средства-
ми баз данных. // Автоматизированные системы управления и
приборы автоматики, вып. 95, - Харьков, Вища школа, 1990.
- с. 124-129.
113. Кожевников А.И., Львов Б.Г., Батраков В.Б. и др. Разработка
программных средств автоматизации проектирования вакуумных
систем оборудования электронной техники. - НТО МИЭМ, Nя5oя0 ГР.
01920005471. Деп. ВНТИЦ. Инв. Nя5oя0 02920005913. - М.: 1991. -
53 с.
114. Кожевников А.И., Львов Б.Г., Батраков В.Б. и др. Программ-
ные средства автоматизированного проектирования вакуумных
систем. - НТО МИЭМ, Nя5oя0 ГР. 01900042547. Деп. ВНТИЦ. Инв. Nя5o
02910000044. - М.: 1990. - 48 с.
115. Кожевников А.И., Львов Б.Г., Батраков В.Б., Витушкин П.И.
САПР вакуумных систем оборудования производства изделий
электронной техники. / Тезисы доклада ВССМУС "Разработка и
оптимизация САПР и ГАП изделий электронной техники на базе
высокопроизводительных мини и микро ЭВМ". - Воронеж: 1989.
- с. 176.
116. Кожевников А.И., Львов Б.Г. и др. Разработка информационно-
го и программного обеспечений САПР вакуумного оборудования.
- 140 -
/ В кн. "Разработка САПР вакуумного оборудования и САПР
систем автоматизированного управления", НТО МИЭМ, Nя5oя0 ГР.
01890052063. Деп. ВНТИЦ. Инв. Nя5oя0 02900008823. - М.: 1989.
с. 8 - 34. ДСП.
117. Кожевников А.И., Львов Б.Г., Батраков В.Б. Информацион-
но-программное обеспечение автоматизации проектирования ва-
куумных систем. / Тезисы доклада ВНТК "Информационное и
программное обеспечение САПР", - Ужгород: 1990. с. 16 - 17.
118. Кожевников А.И., Батраков В.Б., Витушкин П.И. Автоматизиро-
ванная система графического изображения принципиальных
схем. / Тезисы доклада XIV МГНТК, посвященной дню Радио,
Союз НИО СССР. - М.: 1988.
119. Кожевников А.И., Батраков В.Б. и др. Программные средства
отображения принципиальных схем вакуумных систем с исполь-
зованием графопостроителей. / Тезисы доклада ВСНТК "Автома-
тизация проектирования и конструирования в электронном ма-
шиностроении". - М.: 1988. с. 38 - 39. ДСП.
120. Кожевников А.И., Львов Б.Г., Батраков В.Б., Павлова Т.С.
Автоматизация конструкторских работ при проектировании
ВКРА. / Тезисы доклада ВНТК "Информационное и программное
обеспечение САПР". - М.: 1989. - с. 101.
121. Кожевников А.И., Львов Б.Г., Батраков В.Б., Петров Ю.А.
Разработка ППП синтеза и анализа механизмов вакуумно-комму-
тационной аппаратуры. - НТО КнАПИ и МИЭМ. Nя5oя0 ГР 01880018619
Деп. ВНТИЦ. Инв. Nя5oя0 02890019044. - М.: 1989. - 262 с.
122. Кожевников А.И., Львов Б.Г., Батраков В.Б. и др. Подсистема
параметрического выбора и анализа ВКРА / В кн. "Автоматиза-
ция конструкторской и технологической подготовки ГПС". -
НТО МИЭМ. Nя5oя0 ГР 01840047751. Деп. ВНТИЦ. Инв. Nя5o
- 141 -
02880012444. - М.: 1987. - с. 22 - 31. ДСП.
123. Кожевников А.И., Львов Б.Г. и др. Разработка программных
средств формирования базы знаний проектирования вакуумных
систем. - НТО МГИЭМ (ТУ).я5 я0Nя5oя0 ГР 01940000737. - М.: 1993. -
88 с.
124. Кожевников А.И., Львов Б.Г., Солодовников И.В. и др. Анализ
и выбор инструментальных программных средств информационной
системы поддержки решений. - НТО МГИЭМ (ТУ). Nя5oя0 ГР
01940000736. - М.: 1993 - 56 с.
125. Havenstein A., Schwarzzkopf W. Arbeitsbereich Konstruktion,
VDI-Z, 1984, Nя5oя020, s. 753 - 759.
126. Kissling U. Praxisgerechte maschinenbauberechnungen auf
Computer. // Techn. Rdsch., 1979, Nя5oя039, s. 90 - 93.
127. Klein B. CAP, CAD, CAM im Konstruktionsbereich. // "Maschi-
nenbau", 1988, 17, s. 13 - 27.
128. Martin L.R. CAD/CAM An Even Fuller Menn Anead. // Manuf.
Eng. ( USA ), 1987, 99, Nя5oя06, p. 43 - 49.
129. Hales H.L. Producibility and Integration: a Winning
Combination. // Manuf. Eng. ( USA ), 1987, 99, Nя5oя02, p. 14 -
18.
130. Parthier U. CAE auf PC - Basis Electronik - CAD bei MBB. //
Hard and Soft, 1987, Nя5oя011-12, p. 26 - 27.
131. Тэцуо И., Идзуми М., Норихито К. Современное состояние при-
менения САПР/АСТПП. // " Дзудок гидзюцу, Mech. Autom ",
1987, 19, Nя5oя06, с. 89 - 93.
132. Kunne B., Jorden W. Kosteneigparung durch systematische
Verwendung von Halbzeugen. // Konstruktion, 1988, 40, Nя5oя06,
s. 239 - 244.
133. Darrow B. CAD/CAM: the best is yet to come. // "Des. News",
- 142 -
1987, 43, Nя5oя020, p. 74 - 78.
134. Linke S. Ingenieurdatenbank fur die Unterstutz und von
Entwicklung und Konstruktion. // " ZwF ", 1987, 82, Nя5oя011,
s. 632 - 636.
135. Hohne Gunter. Verbindung von Konstruktionsmethoden und CAD
im Konstruktionsprozess. // Maschinenbautechnik, 1988, 37,
Nя5oя03, s. 122 - 124.
136. Profil, CAD - Konstruktion in der Blechverarbeitung. //
Blech, Rohre, Profile, 84, Nя5oя06, 1987, s. 476 - 477.
137. Аветисян Д.А. Основы автоматизированного проектирования
электромеханических преобразователей. - М.: Высшая школа,
1988. - 271 с.
138. Интеллектуальные системы автоматизированного проектирования
больших и сверхбольших интегральных схем. / Под. ред. Ми-
щенко В.А. - М.: Радио и связь, 1988. - 272 с.
139. Шпур Г., Краузе Ф.Л. Автоматизированное проектирование в
машиностроении. - М.: Машиностроение, 1988. - 648 с.
140. Григоренко В.П., Дерменжи П.Г., Кузьмин В.А., Мнацаканов
Т.Г. Моделирование и автоматизация проектирования силовых
полупроводниковых приборов. - М.: Энергоатомиздат, 1988.
- 280 с.
141. Егер С.М., Лисейцев Н.К., Самойлович О.С. Основы автомати-
зированного проектирования самолетов. - М.: Машиностроение,
1986. - 232 с.
142. Автоматизация проектирования оптико-электронных приборов. /
Под. ред. Лазарева Л.П. - М.: Машиностроение, 1986. - 216с.
143. Практикум по автоматизации проектирования оптико-механичес-
ких приборов. / Под. ред. Малинина В.В. - М.: Машинострое-
ние, 1989. - 272 с.
- 143 -
144. Общеотраслевые методические материалы по определению эконо-
мической эффективности систем автоматизированного проекти-
рования в проектных, проектно-конструкторских и технологи-
ческих организациях, в основном производстве и капитальном
строительстве. - М.: ГКНТ, 1985. - 57 с.
145. Типовые нормы времени на разработку конструкторской доку-
ментации. - М.: ЦБНТ при НИИтруда.
.
- 144 -
я2П Р И Л О Ж Е Н И Я
.
- 145 -
я2Приложение 1.
Обоснование эффективности автоматизированного синтеза ВС на
начальных этапах проектирования.
Несмотря на очевидные преимущества реализации САПР, их внед-
рение осуществляется весьма медленно. Причем, проблема состоит не
только в трудностях создания САПР машиностроительных объектов, но
и в рентабельности САПР. Высокая стоимость программно-технических
средств и значительное время, затрачиваемое собственно конструкто-
ром в диалоге с ЭВМ, делают систему малоэффективной, особенно в
отечественных конструкторских бюро, в которых отношение стоимости
машинного часа работы к среднечасовой заработной плате конструкто-
ра очень велико. В связи с этим возникают задачи рационального
распределения функций между проектировщиком и ЭВМ, выявления сос-
тава проектных процедур, обеспечивающих рентабельность системы,
максимальной степени автоматизации всех проектных операций.
Так проведенный анализ использования САПР на машиностроитель-
ных предприятиях ФРГ [125] показал, что в основном ЭВМ используют-
ся при автоматизации проектно-конструкторских расчетов ( 48-78 %
предприятий), составлении спецификаций конструкций (45-65 %), в
то же время автоматизация чертежно-графических работ используется
лишь на 18 % предприятий. В работе [126] делается вывод, что для
большинства мелких и средних предприятий ЭВМ недоступна из-за
больших затрат на программное и техническое обеспечение. Вместе с
тем в [127] показано, что затраты на САПР окупятся за счет сокра-
щения сроков внедрения нововведений, обеспечивая высокую конкурен-
тоспособность предприятия.
- 146 -
Прогноз развития САПР в США до 2000 г. [128] определяет сни-
жение стоимости программно-технических средств на порядок и широ-
кое использование САПР с трехмерной машинной графикой на основе
экспертных систем и систем искусственного интеллекта, обеспечиваю-
щих получение сложных конструкторских решений пользователями с ми-
нимальной подготовкой. В работах [129-136], посвященных анализу
применения САПР за рубежом, отмечается, что существенным фактором
внедрения САПР на предприятиях является ее рентабельность и в свя-
зи с этим выделяется состав экономически выгодных проектно-кон-
структорских работ: концептуальное и эскизное проектирование тех-
нических объектов; автоматизация чертежных работ; проведение кон-
структорских проектных и поверочных расчетов; внесение оперативных
изменений в техническую документацию; хранение и поиск информации;
документирование результатов конструирования.
Таким образом, целесообразность автоматизации синтеза техни-
ческих решений, и в частности вакуумных систем, требует экономи-
ческого обоснования, что особенно актуально в условиях перехода
предприятий страны на новые экономические отношения.
Анализ работ [54,56,137-143], посвященных созданию САПР тех-
нических систем, показал на серьезные трудности, возникающие при
расчете эффективности разработки САПР. Это связано со сложностью
определения таких показателей эффективности, как изменение себес-
тоимости проектирования, повышение качества проектирования, уро-
вень автоматизации проектно-конструкторских работ, условное сокра-
щение численности конструкторов, работающих в проектно-конструк-
торской организации, и др.
Вместе с тем в указанных работах на декларативном уровне
вскрыты основные источники экономической эффективности автоматиза-
ции проектирования:
- повышение производительности труда конструктора, основанное
- 147 -
на значительном ускорении процессов поиска, обработки и выдачи ин-
формации, существенной экономии времени выполнения расчетных опе-
раций, увеличении скорости выполнения чертежно-графических работ,
формирования текстовой документации и внесения изменений в доку-
ментацию, замене экспериментальных исследований и макетирования
моделированием на ЭВМ, исключении или существенном уменьшении до-
работок проекта;
- повышение качества разрабатываемых проектов, основанное на
использовании методов многовариантного проектирования и оптимиза-
ции для поиска рациональных вариантов и принятия решений, повыше-
нии доли творческого труда за счет автоматизации рутинных работ,
повышении качества проектно-конструкторской документации, высокой
точности и возможности проведения любых расчетов, совершенствова-
нии управления процессом разработки проектов.
Повышение качества проектирования приводит к уменьшению объ-
ема испытаний при доводке опытных образцов, а также экономии в
процессе производства и эксплуатации технического объекта за счет
ускорения периода освоения изделий, экономии производственных ре-
сурсов, обеспечения высокой технологичности, сокращения времени
ввода в эксплуатацию, улучшения эксплуатационных качеств.
Внедрение методов автоматизированного проектирования создает
сопутствующие факторы повышения эффективности разработок:
- систематизация проектно-конструкторских работ;
- повышение качества проектирования специалистами невысокой
квалификации за счет использования в САПР коллективного опыта вы-
сококвалифицированных разработчиков;
- унификация и стандартизация проектно-конструкторских реше-
ний и элементной базы проектирования.
В настоящее время эффективность использования САПР определя-
- 148 -
ется в соответствии с методикой [144]. К общим показателям эконо-
мической эффективности САПР относятся годовая экономия - Э, годо-
вой экономический эффект - Эя4годя0, срок окупаемости - Тя4окя0. Годовая
экономия от использования САПР получается в сферах проектирования,
производства спроектированных объектов и использования результатов
производства. В работе [66] на основе методики [144] рассмотрены
методы определения уровней автоматизации проектирования и расче-
та экономической эффективности использования САПР.
В основу определения экономической эффективности САПР положе-
но сопоставление технико-экономических показателей "ручного" и ав-
томатизированного способов проектирования.
Годовой экономический эффект Эя4годя0 определяется по формуле:
Эя4годя0 = Эя7 я0-я7 я0(я7Dя0К + Кя4lя0)я7 7 я0Ея4н я0, (П.1)
где Э - общая годовая экономия от использования САПР,
т.руб./год; я7Dя0К - дополнительные капитальные затраты в проектирова-
нии, связанные с соединением и внедрением рассматриваемой САПР,
т.руб./год; Кя4l я0- производственные затраты на создание оцениваемой
САПР, т.руб.; Ея4н я0- нормативный коэффициент сравнительной экономи-
ческой эффективности капитальных вложений, 1/год.
Э =я7 Dя0С + Эя4к я0+ Эя4соця0 , (П.2)
где я7Dя0С - снижение себестоимости проектирования в расчетном
году, т.руб./год; Эя4к я0- годовая экономия от повышения качества про-
ектных решений в расчетном году, т.руб./год; Эя4соц я0- годовая эконо-
мия общественных фондов потребления и затрат социально-культурного
и бытового назначения, т.руб./год.
Основным источником предполагаемой годовой экономии при авто-
матизации начальных стадий проектирования является снижение себес-
тоимости я7Dя0С, поскольку расчет составляющих Эя4к я0и Эя4соц я0весьма зат-
руднителен из-за того, что проектируемый с помощью средств автома-
тизации объект еще не существует.
- 149 -
Следовательно, учитывая (П.2) выражение (П.1) можно предста-
вить в виде:
Эя4годя0 = я7Dя0С - (я7Dя0К + Кя4lя0)я7 7 я0Ея4н я0 (П.3)
Срок окупаемости Тя4окя0 расчитывается по формуле:
1
Тя4окя0 = ДДД , (П.4)
Ея4р
где Ея4р я0- расчетный коэффициент общей экономической эффектив-
ности, определяющий экономию, полученную на 1 рубль капитальных
затрат. Э
Ея4ря0 = ДДДДДДД (П.5)
я7Dя0К + Кя4l
Система считается достаточно эффективной при условии:
Ея4ря0 я7.я0 Ея4ня0 (П.6)
Найдем условие эффективности автоматизации начальных стадий
проектирования технического объекта. Полагая Э = я7Dя0С и учитывая ус-
ловие (П.6) приведем выражение (П.5) к следующему виду:
я7Dя0С
ДДДДДДД я7.я0 Ея4ня0 , (П.7)
я7Dя0К + Кя4l
я7Dя0С =я5ря0С -я5ая0Ся5 я0, (П.8)
я7Dя0К =я5ая0К -я5ря0К , (П.9)
где я5ря0С, я5ая0С - соответственно себестоимость при традиционном и
автоматизированном проектировании; я5ая0К, я5ря0К - соответственно капи-
тальные затраты при автоматизированном и традиционном способах
проектирования.
Себестоимости я5ря0С и я5ая0С определяются следующими выражениями:
я5ря0С = Зя5к я77я5 ря0Тя5 я0, (П.10)
я5ая0С = (я5 я0Зя5к я0+я5 я0Зя5э я0)я5 я77я5 ая0Т , (П.11)
где Зя5к я0- усредненная среднечасовая заработная плата конструк-
тора, руб./час; Зя5э я0- стоимость часа машинного времени, руб./час;
я5ря0Т, я5ая0Т - нормы времени на разработку соответственно при традицион-
- 150 -
ном и автоматизированном проектировании, час.
Стоимость часа машинного времени:
0,18 я77я0 Ця4э
Зя5эя7 ~ я0ДДДДДДДДД + Зя5ая0 , (П.12)
Тя4ф
где Ця4э я0- цена ЭВМ, руб.; Тя4ф я0- годовой фонд работы ЭВМ и кон-
структора ( при работе в интерактивном режиме они совпадают), час;
Зя5а я0- среднечасовая заработная плата обслуживающего персонала ЭВМ,
руб./час.
Капитальные затраты [77]:
я7(я0 Кя4эя7 я0 я7)я0 я5ая0Т
я5ая0К = я72я0 ДДя7 7 я0Ця4эя0 я4 я0+ Ця41я77я0 Vя4эя0 я72я0 я77я0 ДДД , (П.13)
я79 я0nя4кя7 я0 я70я0 Тя4ф
где Кя4э я0- коэффициент, учитывающий дополнительные капитальные
затраты на транспортировку, монтаж и ввод в действие ЭВМ и вспомо-
гательного оборудования (в укрупненных расчетах - Кя4эя7 ~ я01,21);
nя4к я0- число конструкторов, одновременно использующих ЭВМ (учитывая
современную ориентацию на персональную технику - nя4к я0= 1); Ця41 я0-
стоимость 1 мя53я0 здания, руб./мя53я0; Vя4эя0 - объем, занимаемый ЭВМ, мя53
( с учетом того, что персональная ЭВМ расположена на рабочем месте
конструктора и не требует для себя дополнительной площади - Vя4эя0=0).
Таким образом, выражение (П.13) принимает вид:
я5ая0Т
я5ая0К = 1,21 я77я0 Ця4эя0 я77я0 ДДД (П.14)
Тя4ф
Капитальные затраты при традиционном проектировании определя-
ются из выражения (П.15):
я5ря0Т
я5ря0К = Ця41я0 я77я0 Vя4кя0 я77я0 ДДДя4 я0,я4 я0 (П.15)
Тя4ф
где Vя4кя0 - объем здания, занимаемый рабочим местом конструктора.
Предварительные затраты Кя4lя0 определим как:
я5ая0Т
Кя4lя0 = Ця4пя0 я77я0 ДДД , (П.16)
Тя4ф
- 151 -
где Ця4п я0- стоимость информационно-программного обеспечения,руб.
Учитывая выражения (П.8)-(П.12), (П.14)-(П.16) запишем отно-
шение (П.7) в следующем виде:
я5ря0Т я77я0 Зя5кя0 - я5ая0Т я77я0 ( Зя5кя0 + Зя5эя0 )
ДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДя7 я0 я7.я0 1 , (П.17)
я7(я0 я5ая0Т я5ря0Т я5ая0Т я7)
я72я0 1,21я77я0Ця4эя77я0ДДД - Ця41я77я0Vя4кя77я0ДДД + Ця4пя77я0ДДД я72я0 я77я0 0,15
я79я0 Тя4фя0 Тя4фя0 Тя4фя0 я70
где Ея4ня0 принято равным 0,15.
я5ря0Т
Введем коэффициентя7 a я0= ДДД , (П.18)
я5ая0Т
показывающий во сколько раз производительность автоматизированного
труда конструктора больше производительности его труда традицион-
ным способом.
Подставив коэффициент я7a я0в выражение (П.17) получим оконча-
тельный вид отношения для оценки эффективности автоматизации про-
ектных работ:
[ (я7aя0 - 1)я77я0Зя5кя0 - Зя5эя0 ] я77я0 Тя4ф
ДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДД я7.я0 1 (П.19)
0,15 я77я0 ( 1,21я77я0Ця4эя0 - Ця41я77я0Vя4кя77aя0 + Ця4пя0 )
Для оценки целесообразности автоматизации процесса синтеза
вакуумных систем необходимо означить все неизвестные величины в
выражении (П.19). Основную сложность вызывает определение норм
времени я5ая0Т и я5ря0Т, которые в первом приближении можно оценить ис-
пользуя дифференцированные нормативы трудоемкости, используемые в
машиностроении [145].
Содержание работ по синтезу технических решений на начальных
стадиях проектирования определяется стадией технического предложе-
ния конструкторской разработки технического объекта, его слож-
ностью и техническим заданием. Укрупненные виды работ, выполняемые
на этапе проработки технического предложения для синтеза вакуумных
схем, а также значения соответствующих им типовых норм времени
приведены в таблице П.1.
.
- 152 -
Таблица П.1.
Нормы времени основных стадий проектирования вакуумных
систем на стадии "Техническое предложение" [145]я5*я0.
ЪДДДВДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДВДДДДДВДДДДДДДДВДДДДДДДДї
і N і Основные этапы іОбъемі я5ря0tя4iя0 і я5ая0tя4jя0 і
іп/пі і(ед.)і (час) і (час) і
ГДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДЕДДДДДДДДЕДДДДДДДДґ
і 1 і Научно-исследовательские и і ДДД і 1,3я77я5ря0Т і ДДД і
і і опытно-конструкторские работы і і і і
ГДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДЕДДДДДДДДЕДДДДДДДДґ
і 2 і Разработка ТЗ і А4 і 3 і 0,08 і
ГДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДЕДДДДДДДДЕДДДДДДДДґ
і 3 і Рассмотрение технической доку-і А4 і 1 і 0,02 і
і і ментации и выдача предложений і і і і
ГДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДЕДДДДДДДДЕДДДДДДДДґ
і 4 і Разработка принципиальных, і А1 і 80,1 і 3 і
і і структурных, функциональных і і і і
і і схем і і і і
ГДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДЕДДДДДДДДЕДДДДДДДДґ
і 5 і Проведение технических і А4 і 6,8 і 0,08 і
і і расчетов і і і і
ГДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДЕДДДДДДДДЕДДДДДДДДґ
і 6 і Составление пояснительной і А4 і 6,8 і 0,01 і
і і записки і і і і
ГДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДЕДДДДДДДДЕДДДДДДДДґ
і 7 і Разработка чертежей общего і А1 і 115 і 5 і
і і вида і і і і
ГДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДЕДДДДДДДДЕДДДДДДДДґ
і 8 і Разработка эскизной конструк- і А4 і 2,26 і ДДД і
і і торской документации і і і і
ГДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДЕДДДДДДДДЕДДДДДДДДґ
і 9 і Разработка чертежей деталей і А4 і 1,96 і 0,5 і
ГДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДЕДДДДДДДДЕДДДДДДДДґ
і10 і Составление спецификаций і А4 і 1,7 і 0,04 і
ГДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДЕДДДДДДДДЕДДДДДДДДґ
і11 і Сверка подлинника с оригиналомі А4 і 0,15 і ДДД і
і і чертежа і і і і
ГДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДЕДДДДДДДДЕДДДДДДДДґ
і12 і Сверка и исправление доку- і А4 і 0,15 і ДДД і
і і ментов і і і і
ГДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДЕДДДДДДДДЕДДДДДДДДґ
і13 і Проведение работ по унификацииі А4 і 4 і ДДД і
ГДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДЕДДДДДДДДЕДДДДДДДДґ
і14 і Разработка текстовой докумен- і А4 і 5,75 і 0,1 і
і і тации і і і і
ГДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДЕДДДДДДДДЕДДДДДДДДґ
і15 і Испытание и отладка опытного і ДДД і 1,1я77я5ря0Т і 0,5 і
і і образца і і і і
ГДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДЕДДДДДДДДЕДДДДДДДДґ
і16 і Корректировка документации і ДДД і1,35я77я5ря0Т і 0,04 і
і і после испытаний образца і і і і
ГДДДБДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДБДДДДДЕДДДДДДДДЕДДДДДДДДґ
і Итого: ія5ря0Т=457,4ія5ая0Т=9,37 і
АДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДБДДДДДДДДБДДДДДДДДЩ
я5*я0Примечание. Трудоемкость указана по средней группе сложности
на единицу объема каждой стадии проектирования (т.е. рассматрива-
ется удельная трудоемкость).
- 153 -
Основываясь на данных таблицы П.1 из выражения (П.18) опреде-
ляем значение коэффициента я7aя0:
я7Sя0 я5ря0tя4iя5 ря0Т 457,4
я7aя0 = ДДДДДДД = ДДДД = ДДДДД = 48,8
я7Sя0 я5ая0tя4jя5 ая0Т 9,37
Учитывая современный уровень цен и данные нормативных источ-
ников приняты следующие значения требуемых величин:
Зя5кя0 = 2,25я77я010я5-2я0 я77я0 Зя4minя0 ( руб./час );
Зя5эя0 = 2,5я77я010я5-2я0 я77я0 Зя4minя0 (руб./час);
Тя4фя0 = 2000 (час);
Ця4эя0 = 200 я77я0 Зя4minя0 (руб.);
Ця41я0 = 0,25 я77я0 Зя4minя0 (руб./мя53я0);
Vя4кя0 = 3 (мя53я0);
Ця4пя0 = 50 я77я0 Зя4minя0 (руб.);
где Зя4minя0 - минимальная месячная заработная плата.
Подставляя все известные значения в (П.19) получаем:
[ (48,8 - 1)я77я02,25я77я010я5-2я77я0Зя4minя0 - 2,5я77я010я5-2я77я0Зя4minя0 ] я77я0 2000
ДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДД = 5,5 я7.я0 1
0,15 я77я0 ( 1,21я77я0200я77я0Зя4minя0 - 0,25я77я0Зя4minя77я03я77я048,8 + 50я77я0Зя4minя0 )
Таким образом, выполнение отношения (П.19) убеждает в целесо-
образности проведения автоматизации начальных этапов синтеза тех-
нических решений при проектировании вакуумных систем.
.
- 154 -
я2Приложение 2.
Взаимосвязи свойств и признаков функциональных модулей ВС.
Таблица П.2.
Множества существенных признаков Пя4d, я0Пя4x, я0Пя4h я0первого уровня
функциональной конкретизации ВС.
ЪДВДДДДДДДВДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДї
іNіФункцияі П Р И З Н А К И і
і і ГДДДДДДДДДДДДДДДДДДВДДДДДДДДДДДДДДДДДДВДДДДДДДДДДДДДДДДДДґ
іпі я51я0Fя5iя0 і Действия ( Пя4dя0 ) і Операнда ( Пя4xя0 ) і Окружения ( Пя4hя0 ) і
іпі(класс ГДДДДДДДВДДДДДДДДДДЕДДДДДДДВДДДДДДДДДДЕДДДДДДДВДДДДДДДДДДґ
і і ФМ )іПризнакі Значения іПризнакі Значения іПризнакі Значения і
ГДЕДДДДДДДЕДДДДДДДЕДДДДДДДДДДЕДДДДДДДЕДДДДДДДДДДЕДДДДДДДЕДДДДДДДДДДґ
і і і і-механи- і і - газы; і і-прогрева-і
і і і і ческий; і і і і емая; і
і і і Способі-химичес- і Тип і - пары; і Темпе-і і
і і і дей- і кий; і опе- і і ратураі-непрогре-і
і і і ствия і-физикохи-і ранда і - газо- і среды і ваемая; і
і і і і мический;і і пароваяі і і
і і і і-электро- і і смесь. і і-охлажда- і
і і і і физичес- і і і і емая. і
і і ЪДДДї і і кий. і і і і і
і1і ія51я0Fя51я0і ГДДДДДДДЕДДДДДДДДДДЕДДДДДДДЕДДДДДДДДДДЕДДДДДДДЕДДДДДДДДДДґ
і і і я5oя0і і і-непосред-і і-химическиі і і
і і АДДДЩ і Место і ственногоі Вид і активный;і Элек- і - есть; і
і і і дей- і действия;і опе- і-инертный;ітромаг-і і
і і я51я0Dя51я0: і ствия і-удаленноеі ранда і-агрессив-інитные і - нет. і
і іудалятьі і от і і ный. івозму- і і
і і і і объекта. і і іщения і і
і і я51я0Xя51я0: ГДДДДДДДЕДДДДДДДДДДЕДДДДДДДЕДДДДДДДДДДЕДДДДДДДЕДДДДДДДДДДґ
і ігазы и і і-низкий і і-вязкост- і і і
і іпары і і вакуум; і і ный режимі і і
і і іСтепеньі-высокий і Состо-і-молеку- і Вибра-і - есть; і
і і я51я0Hя51я0: і дей- і вакуум; і яние і лярновяз-і ции і і
і івакуум-і ствия і-сверхвы- і опе- і костный і і - нет. і
і і ный і і сокий ва-і ранда і режим; і і і
і іобъем і і куум. і і-молеку- і і і
і і і і і і лярный і і і
і і і і і і режим. і і і
і і ГДДДДДДДЕДДДДДДДДДДЕДДДДДДДЕДДДДДДДДДДЕДДДДДДДБДДДДДДДДДДґ
і і і і і і і і
і і ФМ: і Харак-і-удалять; і Харак-і-масляный;і і
і іДДДДДДДі тер і і терис-і і і
і і НАСОСЫі дей- і-связыватьі тика і-безмасля-і і
і іДДДДДДДі ствия і і опе- і ный. і і
і і і і і ранда і і і
і і ГДДДДДДДЕДДДДДДДДДДЕДДДДДДДБДДДДДДДДДДґ і
і і і і-непрерыв-і і і
і і і і ный; і і і
і і і Режим і-кратко- і і і
і і і дей- і временныйі і і
і і і ствия і-повторно-і і і
і і і і кратко- і і і
і і і і временныйі і і
АДБДДДДДДДБДДДДДДДБДДДДДДДДДДБДДДДДДДДДДДДДДДДДДБДДДДДДДДДДДДДДДДДДЩ
.
- 155 -
Продолжение таблицы П.2.
ЪДВДДДДДДДВДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДї
іNіФункцияі П Р И З Н А К И і
і і ГДДДДДДДДДДДДДДДДДДВДДДДДДДДДДДДДДДДДДВДДДДДДДДДДДДДДДДДДґ
іпі я51я0Fя5iя0 і Действия ( Пя4dя0 ) і Операнда ( Пя4xя0 ) і Окружения ( Пя4hя0 ) і
іпі(класс ГДДДДДДДВДДДДДДДДДДЕДДДДДДДВДДДДДДДДДДЕДДДДДДДВДДДДДДДДДДґ
і і ФМ )іПризнакі Значения іПризнакі Значения іПризнакі Значения і
ГДЕДДДДДДДЕДДДДДДДЕДДДДДДДДДДЕДДДДДДДЕДДДДДДДДДДЕДДДДДДДЕДДДДДДДДДДґ
і і і і-механи- і і і і і
і і і і ческий; і і-соосное; і і-химическиі
і і і Способі-физикохи-і Взаим-і і Вид і активная;і
і і і дей- і мический;і ное і-несоосноеі среды і-инертная;і
і і і ствия і-электро- і поло- і і і-агрессив-і
і і і і физичес- і жение і-угловое. і і ная. і
і і і і кий. і і і і і
і і ЪДДДї ГДДДДДДДЕДДДДДДДДДДЕДДДДДДДЕДДДДДДДДДДЕДДДДДДДЕДДДДДДДДДДґ
і2і ія51я0Fя52я0і і і-непосред-і і-низкий; і і-прогрева-і
і і і я5oя0і і Место і ственногоіГлубинаі-высокий; і Темпе-і емая; і
і і АДДДЩ і дей- і действия;івакуумаі-сверхвы- і ратураі-непрогре-і
і і і ствия і-опосредо-і і сокий. і среды і ваемая; і
і і я51я0Dя52я0: і і ванно. і і і і-охлажда- і
і іразоб- і і і і і і емая. і
і іщать и ГДДДДДДДЕДДДДДДДДДДЕДДДДДДДЕДДДДДДДДДДЕДДДДДДДЕДДДДДДДДДДґ
і ісооб- і і-низкий і і і і і
і іщать і і вакуум; іПерепаді-низкий; і Элек- і - есть; і
і і іСтепеньі-высокий ідавле- і-высокий; ітромаг-і і
і і я51я0Xя52я0: і дей- і вакуум; іний в і-сверхвы- інитные і - нет. і
і іполостиі ствия і-сверхвы- іполо- і сокий. івозму- і і
і і ВС і і сокий ва-істях і іщения і і
і і і і куум. і і і і і
і і я51я0Hя52я0: ГДДДДДДДЕДДДДДДДДДДЕДДДДДДДБДДДДДДДДДДЕДДДДДДДЕДДДДДДДДДДґ
і івакуум-і і-ручной; і і і і
і і ный і Тип і-электро- і і і і
і іобъем іэнергииі механи- і і Вибра-і - есть; і
і і іприводаі ческий; і і ции і і
і і і і-магнитныйі і і - нет. і
і і і і-пневмати-і і і і
і і ФМ: і і ческий. і і і і
і іДДДДДДДГДДДДДДДЕДДДДДДДДДДґ ГДДДДДДДБДДДДДДДДДДґ
і і ВКА і і-непрерыв-і і і
і іДДДДДДДі і ный; і і і
і і і Режим і-кратко- і і і
і і і дей- і временныйі і і
і і і ствия і-повторно-і і і
і і і і кратко- і і і
і і і і временныйі і і
АДБДДДДДДДБДДДДДДДБДДДДДДДДДДБДДДДДДДДДДДДДДДДДДБДДДДДДДДДДДДДДДДДДЩ
.
- 156 -
Продолжение таблицы П.2.
ЪДВДДДДДДДВДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДї
іNіФункцияі П Р И З Н А К И і
і і ГДДДДДДДДДДДДДДДДДДВДДДДДДДДДДДДДДДДДДВДДДДДДДДДДДДДДДДДДґ
іпі я51я0Fя5iя0 і Действия ( Пя4dя0 ) і Операнда ( Пя4xя0 ) і Окружения ( Пя4hя0 ) і
іпі(класс ГДДДДДДДВДДДДДДДДДДЕДДДДДДДВДДДДДДДДДДЕДДДДДДДВДДДДДДДДДДґ
і і ФМ )іПризнакі Значения іПризнакі Значения іПризнакі Значения і
ГДЕДДДДДДДЕДДДДДДДЕДДДДДДДДДДЕДДДДДДДЕДДДДДДДДДДЕДДДДДДДЕДДДДДДДДДДґ
і і і і-механи- і і - газы; і і і
і і і і ческий; і і і і-прогрева-і
і і ЪДДДї і Способі-физикохи-і Тип і - пары; і Темпе-і емая; і
і3і ія51я0Fя53я0і і дей- і мический;і опе- і і ратураі-непрогре-і
і і і я5oя0і і ствия і-электро- і ранда і - газо- і среды і ваемая; і
і і АДДДЩ і і физичес- і і пароваяі і-охлажда- і
і і і і кий. і і смесь. і і емая. і
і і я51я0Dя53я0: ГДДДДДДДЕДДДДДДДДДДЕДДДДДДДЕДДДДДДДДДДЕДДДДДДДЕДДДДДДДДДДґ
і інапус- і і-непосред-і і-химическиі і і
і ікать и і Место і ственногоі Вид і активный;і Элек- і - есть; і
і івыпус- і дей- і действия;і опе- і-инертный;ітромаг-і і
і ікать і ствия і-опосредо-і ранда і-агрессив-інитные і - нет. і
і і і і ванно. і і ный. івозму- і і
і і я51я0Xя53я0: і і і і іщения і і
і ігазы и ГДДДДДДДЕДДДДДДДДДДЕДДДДДДДЕДДДДДДДДДДЕДДДДДДДЕДДДДДДДДДДґ
і іпары і і-ручной; і і-вязкост- і і і
і і і Тип і-электро- і і ный режимі і і
і і я51я0Hя53я0: іэнергииі механи- і Состо-і-молеку- і Вибра-і - есть; і
і івакуум-іприводаі ческий; і яние і лярновяз-і ции і і
і і ный і і-магнитныйі опе- і костный і і - нет. і
і іобъем і і-пневмати-і ранда і режим; і і і
і і і і ческий. і і-молеку- і і і
і і і і і і лярный і і і
і і і і і і режим. і і і
і і ФМ: ГДДДДДДДЕДДДДДДДДДДЕДДДДДДДЕДДДДДДДДДДЕДДДДДДДБДДДДДДДДДДґ
і іДДДДДДДі і-непрерыв-і і і і
і іНАТЕКА-і і ный; і Харак-і-масляный;і і
і і ТЕЛИ і Режим і-кратко- і терис-і і і
і іДДДДДДДі дей- і временныйі тика і-безмасля-і і
і і і ствия і-повторно-і опе- і ный. і і
і і і і кратко- і ранда і і і
і і і і временныйі і і і
ЖНШНННННННШНННННННШННННННННННШНННННННШННННННННННШНННННННСННННННННННµ
і і ЪДДДї і і-низкий і і і і і
і4і ія51я0Fя54я0і і і вакуум; і і-соосное; і і-химическиі
і і і я5oя0і іСтепеньі-высокий і Взаим-і і Вид і активная;і
і і АДДДЩ і дей- і вакуум; і ное і-несоосноеі среды і-инертная;і
і і я51я0Dя54я0: і ствия і-сверхвы- і поло- і і і-агрессив-і
і ісообщать і сокий ва-і жение і-угловое. і і ная. і
і і я51я0Xя54я0: і і куум. і і і і і
і іполостиГДДДДДДДБДДДДДДДДДДЕДДДДДДДЕДДДДДДДДДДЕДДДДДДДЕДДДДДДДДДДґ
і і я51я0Hя54я0: і і і і і і
і івак.об.і і і-низкий; і і-прогрева-і
і і і іГлубинаі-высокий; і Темпе-і емая; і
і і ФМ: і івакуумаі-сверхвы- і ратураі-непрогре-і
і іДДДДДДДі і і сокий. і среды і ваемая; і
і іКОММУ- і і і і і-охлажда- і
і іНИКАЦИИі і і і і емая. і
і іДДДДДДДі і і і і і
АДБДДДДДДДБДДДДДДДДДДДДДДДДДДБДДДДДДДБДДДДДДДДДДБДДДДДДДБДДДДДДДДДДЩ
.
- 157 -
Продолжение таблицы П.2.
ЪДВДДДДДДДВДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДї
іNіФункцияі П Р И З Н А К И і
і і ГДДДДДДДДДДДДДДДДДДВДДДДДДДДДДДДДДДДДДВДДДДДДДДДДДДДДДДДДґ
іпі я51я0Fя5iя0 і Действия ( Пя4dя0 ) і Операнда ( Пя4xя0 ) і Окружения ( Пя4hя0 ) і
іпі(класс ГДДДДДДДВДДДДДДДДДДЕДДДДДДДВДДДДДДДДДДЕДДДДДДДВДДДДДДДДДДґ
і і ФМ )іПризнакі Значения іПризнакі Значения іПризнакі Значения і
ГДЕДДДДДДДЕДДДДДДДЕДДДДДДДДДДЕДДДДДДДЕДДДДДДДДДДЕДДДДДДДЕДДДДДДДДДДґ
і і ЪДДДї і і-механи- і і і і і
і5і ія51я0Fя55я0і і і ческий; і і-соосное; і і-химическиі
і і і я5oя0і і Способі-физикохи-і Взаим-і і Вид і активная;і
і і АДДДЩ і дей- і мический;і ное і-несоосноеі среды і-инертная;і
і і я51я0Dя55я0: і ствия і-электро- і поло- і і і-агрессив-і
і ісодер- і і физичес- і жение і-угловое. і і ная. і
і іжать і і кий. і і і і і
і і ГДДДДДДДЕДДДДДДДДДДЕДДДДДДДБДДДДДДДДДДЕДДДДДДДЕДДДДДДДДДДґ
і і я51я0Xя55я0: і і-низкий і і і-прогрева-і
і ітехнол.іСтепеньі вакуум; і і Темпе-і емая; і
і іэлементі дей- і-высокий і і ратураі-непрогре-і
і і і ствия і вакуум; і і среды і ваемая; і
і і я51я0Hя55я0: і і-сверхвы- і і і-охлажда- і
і івакуум.і і сокий ва-і і і емая. і
і іобъем і і куум. і і і і
і і ГДДДДДДДЕДДДДДДДДДДґ ГДДДДДДДБДДДДДДДДДДґ
і і ФМ: і Харак-і-разъемноеі і і
і іДДДДДДДі тер і і і і
і іКАМЕРА і дей- і-неразъем-і і і
і іДДДДДДДі ствия і ное і і і
ЖНШНННННННШНННННННШННННННННННШНННННННСННННННННННШНННННННСННННННННННµ
і і і і-механи- і і - газы; і і-прогрева-і
і і ЪДДДї і і ческий; і і - пары; і і емая; і
і6і ія51я0Fя56я0і і Способі-физикохи-і Тип і - газо- і Темпе-і-непрогре-і
і і і я5вя0і і дей- і мический;і опе- і пароваяі ратураі ваемая; і
і і АДДДЩ і ствия і-электро- і ранда і смесь і среды і-охлажда- і
і і і і физическ.і і і і емая. і
і і я51я0Dя56я0: ГДДДДДДДЕДДДДДДДДДДЕДДДДДДДЕДДДДДДДДДДЕДДДДДДДЕДДДДДДДДДДґ
і іулавли-і і-непосред-і і-химическиі Элек- і і
і івать і Место і ственногоі Вид і активный;ітромаг-і - есть; і
і і і дей- і действия;і опе- і-инертный;інитные і і
і і я51я0Xя56я0: і ствия і-удаленноеі ранда і-агрессив-івозму- і - нет. і
і ігазы и і і от объек.і і ный. іщения і і
і іпары ГДДДДДДДЕДДДДДДДДДДЕДДДДДДДЕДДДДДДДДДДЕДДДДДДДЕДДДДДДДДДДґ
і і і і-низкий і і-вязкост- і і і
і і я51я0Hя56я0: і і вакуум; і і ный режимі і і
і івакуум-іСтепеньі-высокий і Состо-і-молеку- і Вибра-і - есть; і
і і ный і дей- і вакуум; і яние і лярновяз-і ции і і
і іобъем і ствия і-сверхвы- і опе- і костный і і - нет. і
і і і і сокий ва-і ранда і режим; і і і
і і і і куум. і і-молеку- і і і
і і ФМ: і і і і лярный і і і
і іДДДДДДДі і і і режим. і і і
і іЛОВУШКИГДДДДДДДЕДДДДДДДДДДЕДДДДДДДЕДДДДДДДДДДЕДДДДДДДБДДДДДДДДДДґ
і іДДДДДДДі Режим і-непрерыв.іХарак- і-масляный;і і
і і і дей- і-кратковр.ітерис- і-безмасля-і і
і і і ствия і-повторно-ітика і ный. і і
і і і і кратков. іопер-даі і і
АДБДДДДДДДБДДДДДДДБДДДДДДДДДДБДДДДДДДБДДДДДДДДДДБДДДДДДДДДДДДДДДДДДЩ
.
- 158 -
Продолжение таблицы П.2.
ЪДВДДДДДДДВДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДї
іNіФункцияі П Р И З Н А К И і
і і ГДДДДДДДДДДДДДДДДДДВДДДДДДДДДДДДДДДДДДВДДДДДДДДДДДДДДДДДДґ
іпі я51я0Fя5iя0 і Действия ( Пя4dя0 ) і Операнда ( Пя4xя0 ) і Окружения ( Пя4hя0 ) і
іпі(класс ГДДДДДДДВДДДДДДДДДДЕДДДДДДДВДДДДДДДДДДЕДДДДДДДВДДДДДДДДДДґ
і і ФМ )іПризнакі Значения іПризнакі Значения іПризнакі Значения і
ГДЕДДДДДДДЕДДДДДДДЕДДДДДДДДДДЕДДДДДДДЕДДДДДДДДДДЕДДДДДДДЕДДДДДДДДДДґ
і і ЪДДДї і і-абсолют- і і - газы; і і-прогрева-і
і7і ія51я0Fя57я0і і і ного дей-і і - пары; і і емая; і
і і і я5вя0і і Способі ствия; і Тип і - газо- і Темпе-і-непрогре-і
і і АДДДЩ і дей- і-косвен- і опе- і пароваяі ратураі ваемая; і
і і і ствия і ного дей-і ранда і смесь і среды і-охлажда- і
і і я51я0Dя57я0: і і ствия. і і і і емая. і
і іизме- ГДДДДДДДЕДДДДДДДДДДЕДДДДДДДЕДДДДДДДДДДЕДДДДДДДЕДДДДДДДДДДґ
і ірять і і-низкий і і-химическиі Элек- і і
і ідавлен.іСтепеньі вакуум; і Вид і активный;ітромаг-і - есть; і
і і і дей- і-высокий і опе- і-инертный;інитные і і
і і я51я0Xя57я0: і ствия і вакуум; і ранда і-агрессив-івозму- і - нет. і
і ігазы и і і-сверхвы- і і ный. іщения і і
і іпары і і сокий ва-і і і і і
і і і і куум. і і і і і
і і я51я0Hя57я0: ГДДДДДДДБДДДДДДДДДДЕДДДДДДДЕДДДДДДДДДДЕДДДДДДДЕДДДДДДДДДДґ
і івакуум.і і і-вязкост- і і і
і іобъем і і і ный режимі і - есть; і
і і і і Состо-і-молеку- і Вибра-і і
і і ФМ: і і яние і лярновяз-і ции і - нет. і
і іДДДДДДДі і опе- і костный і і і
і іВАКУУ- і і ранда і режим; і і і
і іМЕТРЫ і і і-молеку- і і і
і іДДДДДДДі і і лярный і і і
і і і і і режим. і і і
ЖНШНННННННШНННННННСННННННННННШНННННННШННННННННННШНННННННШННННННННННµ
і і ЪДДДї і і-механи- і і-электри- і і-низкова- і
і8і ія51я0Fя58я0і і і ческий; і і ческая і і куумная; і
і і і я5вя0і і Способі-электро- і Тип і энергия; і Вид і-высокова-і
і і АДДДЩ і дей- іфизическийі опе- і-магнитнаяі среды і куумная; і
і і і ствия і-пневмати-і ранда і энергия; і і-сверхвы- і
і і я51я0Dя58я0: і і ческий. і і-механич. і і соковаку-і
і іпереда-і і і і энергия. і і умная. і
і івать ГДДДДДДДЕДДДДДДДДДДЕДДДДДДДЕДДДДДДДДДДЕДДДДДДДЕДДДДДДДДДДґ
і і і і-непосред-і і і і-прогрева-і
і і і Место і ственногоі і-малая; і і емая; і
і і я51я0Xя58я0: і дей- і действия;і Мощ- і і Темпе-і-непрогре-і
і іэнергиюі ствия і-опосредо-і ность і-высокая. і ратураі ваемая; і
і і і і ванно. і і і среды і-охлажда- і
і і і і і і і і емая. і
і і я51я0Hя58я0: ГДДДДДДДЕДДДДДДДДДДЕДДДДДДДБДДДДДДДДДДЕДДДДДДДЕДДДДДДДДДДґ
і івакуум.і і-непрерыв-і і Элек- і і
і іобъем і і ный; і ітромаг-і - есть; і
і і і Режим і-кратко- і інитные і і
і і ФМ: і дей- і временныйі івозму- і - нет. і
і іДДДДДДДі ствия і-повторно-і іщения і і
і і ВВОДЫ і і кратко- і і і і
і іДДДДДДДі і временныйі і і і
і і ГДДДДДДДБДДДДДДДДДДґ ГДДДДДДДЕДДДДДДДДДДґ
і і і і і Вибра-і - есть; і
і і і і і ции і - нет. і
АДБДДДДДДДБДДДДДДДДДДДДДДДДДДБДДДДДДДДДДДДДДДДДДБДДДДДДДБДДДДДДДДДДЩ
.
- 159 -
Продолжение таблицы П.2.
ЪДВДДДДДДДВДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДї
іNіФункцияі П Р И З Н А К И і
і і ГДДДДДДДДДДДДДДДДДДВДДДДДДДДДДДДДДДДДДВДДДДДДДДДДДДДДДДДДґ
іпі я51я0Fя5iя0 і Действия ( Пя4dя0 ) і Операнда ( Пя4xя0 ) і Окружения ( Пя4hя0 ) і
іпі(класс ГДДДДДДДВДДДДДДДДДДЕДДДДДДДВДДДДДДДДДДЕДДДДДДДВДДДДДДДДДДґ
і і ФМ )іПризнакі Значения іПризнакі Значения іПризнакі Значения і
ГДЕДДДДДДДЕДДДДДДДЕДДДДДДДДДДЕДДДДДДДЕДДДДДДДДДДЕДДДДДДДЕДДДДДДДДДДґ
і і і і-механи- і і і і-низкова- і
і і і і ческий; і і - газы; і і куумная; і
і і ЪДДДї і Способі-электро- і Тип і - пары; і Вид і-высокова-і
і9і ія51я0Fя59я0і і дей- іфизическийі опе- і - газо- і среды і куумная; і
і і і я5вя0і і ствия і-химичес- і ранда і пароваяі і-сверхвы- і
і і АДДДЩ і і кий. і і смесь і і соковаку-і
і і і і і і і і умная. і
і і я51я0Dя59я0: ГДДДДДДДЕДДДДДДДДДДЕДДДДДДДЕДДДДДДДДДДЕДДДДДДДЕДДДДДДДДДДґ
і іудалятьі і-непосред-і і-химическиі і-прогрева-і
і іиз ма- і Место і ственногоі Вид і активный;і і емая; і
і ітериалаі дей- і действия;і опе- і-инертный;і Темпе-і-непрогре-і
і і і ствия і-удаленноеі ранда і-агрессив-і ратураі ваемая; і
і і я51я0Xя59я0: і і от і і ный. і среды і-охлажда- і
і ігазы и і і объекта. і і і і емая. і
і іпары ГДДДДДДДЕДДДДДДДДДДЕДДДДДДДЕДДДДДДДДДДЕДДДДДДДЕДДДДДДДДДДґ
і і і і-непрерыв-і і-вязкост- і і і
і і я51я0Hя59я0: і і ный; і і ный режимі і і
і івакуум.і Режим і-кратко- і Состо-і-молеку- і Элек- і - есть; і
і іобъем і дей- і временныйі яние і лярновяз-ітромаг-і і
і і і ствия і-повторно-і опе- і костный інитные і - нет. і
і і ФМ: і і кратко- і ранда і режим; івозму- і і
і іДДДДДДДі і временныйі і-молеку- іщения і і
і іНАГРЕ- і і і і лярный і і і
і іВАТЕЛЬ і і і і режим. і і і
і іДДДДДДДГДДДДДДДБДДДДДДДДДДЕДДДДДДДЕДДДДДДДДДДЕДДДДДДДЕДДДДДДДДДДґ
і і і і і і і і
і і і і Харак-і-масляный;і Вибра-і - есть; і
і і і і терис-і і ции і і
і і і і тика і-безмасля-і і - нет. і
і і і і опе- і ный. і і і
і і і і ранда і і і і
і і і і і і і і
АДБДДДДДДДБДДДДДДДДДДДДДДДДДДБДДДДДДДБДДДДДДДДДДБДДДДДДДБДДДДДДДДДДЩ
.
- 160 -
Таблица П.3.
Основные параметры свойств ВС и ее структурных составляющих.
ЪДДДДДДВДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДВДДДДДДДДДДДДДДДДДї
і і Параметры свойств і Признаки і
і Т О ГДДДВДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДВДДДДДВДДДДДДґ
і іОб.і Параметр іЗна-і Тип іУлучш.і
і і і ічим.ізнач.і і
ГДДДДДДЕДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДЕДДДДДЕДДДДДДґ
і 1 і 2 і 3 і 4 і 5 і 6 і
ГДДДДДДЕДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДЕДДДДДЕДДДДДДґ
і ія4oя0 і Эффективная скорость откачки по і і і і
іДДДДДДія4fя0Zя41я0і газовым составляющим і + і кол і + і
і ГДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДЕДДДДДЕДДДДДДґ
і В С ія4oя0 і і і і і
і ія4fя0Zя42я0і Предельное остаточное давление і + і кол і - і
іДДДДДДГДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДЕДДДДДЕДДДДДДґ
і ія4oя0 і і і і і
і ія4fя0Zя43я0і Наибольшее рабочее давление і - і кол і + і
і ГДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДЕДДДДДЕДДДДДДґ
і ія4oя0 і і і і і
і ія4fя0Zя44я0і Наибольшее давление запуска і - і кол і + і
і ГДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДЕДДДДДЕДДДДДДґ
і ія4oя0 і Масс-спектрометрический состав і і і і
і ія4fя0Zя45я0і остаточной среды і + і кол і - і
і ГДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДЕДДДДДЕДДДДДДґ
і ія4oя0 і Время достижения предельного і і і і
і ія4fя0Zя46я0і давления і + і кол і - і
і ГДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДЕДДДДДЕДДДДДДґ
і ія4oя0 і і і і і
і ія4hя0Zя41я0і Средний ресурс і + і кол і + і
і ГДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДЕДДДДДЕДДДДДДґ
і ія4oя0 і і і і і
і ія4hя0Zя42я0і Наработка на отказ і - і кол і + і
і ГДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДЕДДДДДЕДДДДДДґ
і ія4oя0 і і і і і
і ія4hя0Zя43я0і Среднее время восстановления і - і кол і - і
і ГДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДЕДДДДДЕДДДДДДґ
і ія4oя0 і Периодичность профилактических і і і і
і ія4hя0Zя44я0і ремонтов і - і кол і - і
і ГДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДЕДДДДДЕДДДДДДґ
і ія4oя0 і і і і і
і ія4hя0Zя45я0і Допускаемая температура прогрева і + і кол і + і
і ГДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДЕДДДДДЕДДДДДДґ
і ія4oя0 і і і і і
і ія4hя0Zя46я0і Потебляемая мощность і - і кол і - і
і ГДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДЕДДДДДЕДДДДДДґ
і ія4oя0 і і і і і
і ія4hя0Zя47я0і Затраты на эксплуатацию і - і кол і - і
і ГДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДЕДДДДДЕДДДДДДґ
і ія4oя0 і і і і і
і ія4pя0Zя41я0і Трудоемкость изготовления і - і кол і - і
і ГДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДЕДДДДДЕДДДДДДґ
і ія4oя0 і і і і і
і ія4pя0Zя42я0і Коэффициент унификации і - і кол і + і
АДДДДДДБДДДБДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДБДДДДБДДДДДБДДДДДДЩ
- 161 -
Продолжение таблицы П.3.
ЪДДДДДДВДДДВДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДВДДДДВДДДДДВДДДДДДї
і 1 і 2 і 3 і 4 і 5 і 6 і
ГДДДДДДЕДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДЕДДДДДЕДДДДДДґ
і ія4oя0 і і і і і
і ія4pя0Zя43я0і Стоимость і + і кол і - і
і ГДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДЕДДДДДЕДДДДДДґ
і ія4oя0 і і і і і
і ія4pя0Zя44я0і Экономическая эффективность і - і кол і + і
і ГДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДЕДДДДДЕДДДДДДґ
і ія4oя0 і і і і і
і ія4kя0Zя41я0і Диаметр условного прохода і + і кол і - і
і ГДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДЕДДДДДЕДДДДДДґ
і ія4oя0 і і і і і
і ія4kя0Zя42я0і Масса і + і кол і - і
і ГДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДЕДДДДДЕДДДДДДґ
і ія4oя0 і і і і і
і ія4kя0Zя43я0і Габариты і + і кол і - і
ЖННННННШНННШННННННННННННННННННННННННННННННННННННШННННШНННННШННННННµ
і ія41я0 я41я0і Быстрота действия по газовым і і і і
і ФМя41я0 ія4fя0Zя41я0і составляющим і + і кол і + і
іДДДДДДГДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДЕДДДДДЕДДДДДДґ
іваку- ія41я0 я41я0і і і і і
іумный ія4fя0Zя42я0і Предельное остаточное давление і + і кол і - і
інасос ГДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДЕДДДДДЕДДДДДДґ
іДДДДДДія41я0 я41я0і і і і і
і ія4fя0Zя43я0і Наибольшее рабочее давление і + і кол і + і
і ГДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДЕДДДДДЕДДДДДДґ
і ія41я0 я41я0і і і і і
і ія4fя0Zя44я0і Наибольшее давление запуска і + і кол і + і
і ГДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДЕДДДДДЕДДДДДДґ
і ія41я0 я41я0і і і і і
і ія4fя0Zя45я0і Время запуска (отключения) і - і кол і - і
і ГДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДЕДДДДДЕДДДДДДґ
і ія41я0 я41я0і і і і і
і ія4fя0Zя46я0і Устойчивость к перегрузкам і - і кач інеопр.і
і ГДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДЕДДДДДЕДДДДДДґ
і ія41я0 я41я0і Необходимость регенерации после і і і і
і ія4hя0Zя41я0і откачки і - і кач інеопр.і
і ГДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДЕДДДДДЕДДДДДДґ
і ія41я0 я41я0і і і і і
і ія4hя0Zя42я0і Наличие электромагнитных возмущенийі - і кач інеопр.і
і ГДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДЕДДДДДЕДДДДДДґ
і ія41я0 я41я0і і і і і
і ія4hя0Zя43я0і Наличие вибраций і - і кач інеопр.і
і ГДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДЕДДДДДЕДДДДДДґ
і ія41я0 я41я0і і і і і
і ія4hя0Zя44я0і Допускаемая температура прогрева і - і кол і + і
і ГДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДЕДДДДДЕДДДДДДґ
і ія41я0 я41я0і і і і і
і ія4hя0Zя45я0і Средний ресурс і + і кол і + і
і ГДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДЕДДДДДЕДДДДДДґ
і ія41я0 я41я0і і і і і
і ія4hя0Zя46я0і Наработка на отказ і - і кол і + і
і ГДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДЕДДДДДЕДДДДДДґ
і ія41я0 я41я0і і і і і
і ія4hя0Zя47я0і Среднее время восстановления і - і кол і - і
АДДДДДДБДДДБДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДБДДДДБДДДДДБДДДДДДЩ
- 162 -
Продолжение таблицы П.3.
ЪДДДДДДВДДДВДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДВДДДДВДДДДДВДДДДДДї
і 1 і 2 і 3 і 4 і 5 і 6 і
ГДДДДДДЕДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДЕДДДДДЕДДДДДДґ
і ія41я0 я41я0і Периодичность профилактических і і і і
і ія4hя0Zя48я0і ремонтов і - і кол і - і
і ГДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДЕДДДДДЕДДДДДДґ
і ія41я0 я41я0і і і і і
і ія4hя0Zя49я0і Потребляемая мощность і - і кол і - і
і ГДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДЕДДДДДЕДДДДДДґ
і ія41я0 я41я0і і і і і
і ія4hя0Zя410я0 Затраты на эксплуатацию і - і кол і - і
і ГДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДЕДДДДДЕДДДДДДґ
і ія41я0 я41я0і і і і і
і ія4pя0Zя41я0і Трудоемкость изготовления і - і кол і - і
і ГДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДЕДДДДДЕДДДДДДґ
і ія41я0 я41я0і і і і і
і ія4pя0Zя42я0і Коэффициент унификации і - і кол і + і
і ГДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДЕДДДДДЕДДДДДДґ
і ія41я0 я41я0і і і і і
і ія4pя0Zя43я0і Стоимость і + і кол і - і
і ГДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДЕДДДДДЕДДДДДДґ
і ія41я0 я41я0і і і і і
і ія4pя0Zя44я0і Экономическая эффективность і - і кол і + і
і ГДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДЕДДДДДЕДДДДДДґ
і ія41я0 я41я0і і і і і
і ія4kя0Zя41я0і Диаметр условного прохода і + і кол і - і
і ГДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДЕДДДДДЕДДДДДДґ
і ія41я0 я41я0і і і і і
і ія4kя0Zя42я0і Масса і + і кол і - і
і ГДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДЕДДДДДЕДДДДДДґ
і ія41я0 я41я0і і і і і
і ія4kя0Zя43я0і Габариты і + і кол і - і
ЖННННННШНННШННННННННННННННННННННННННННННННННННННШННННШНННННШННННННµ
і ія41я0 я42я0і і і і і
і ФМя42я0 ія4fя0Zя41я0і Проводимость і + і кол і + і
іДДДДДДГДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДЕДДДДДЕДДДДДДґ
і ія41я0 я42я0і і і і і
іВ К А ія4fя0Zя42я0і Натекание і + і кол і - і
і ГДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДЕДДДДДЕДДДДДДґ
іДДДДДДія41я0 я42я0і і і і і
і ія4fя0Zя43я0і Быстрота срабатывания і + і кол і + і
і ГДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДЕДДДДДЕДДДДДДґ
і ія41я0 я42я0і і і і і
і ія4hя0Zя41я0і Предел применения по вакууму і - і кол і - і
і ГДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДЕДДДДДЕДДДДДДґ
і ія41я0 я42я0і і і і і
і ія4hя0Zя42я0і Допустимая частота включения і - і кол і + і
і ГДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДЕДДДДДЕДДДДДДґ
і ія41я0 я42я0і і і і і
і ія4hя0Zя43я0і Возможность работы в любом положении - і кач інеопр.і
і ГДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДЕДДДДДЕДДДДДДґ
і ія41я0 я42я0і і і і і
і ія4hя0Zя44я0і Возможность аварийного срабатыванияі - і кач інеопр.і
і ГДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДЕДДДДДЕДДДДДДґ
і ія41я0 я42я0і і і і і
і ія4hя0Zя45я0і Допускаемая температура прогрева і + і кол і + і
АДДДДДДБДДДБДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДБДДДДБДДДДДБДДДДДДЩ
- 163 -
Продолжение таблицы П.3.
ЪДДДДДДВДДДВДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДВДДДДВДДДДДВДДДДДДї
і 1 і 2 і 3 і 4 і 5 і 6 і
ГДДДДДДЕДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДЕДДДДДЕДДДДДДґ
і ія41я0 я42я0і і і і і
і ія4hя0Zя46я0і Средний ресурс і + і кол і + і
і ГДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДЕДДДДДЕДДДДДДґ
і ія41я0 я42я0і і і і і
і ія4hя0Zя47я0і Наработка на отказ і - і кол і + і
і ГДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДЕДДДДДЕДДДДДДґ
і ія41я0 я42я0і і і і і
і ія4hя0Zя48я0і Среднее время восстановления і - і кол і - і
і ГДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДЕДДДДДЕДДДДДДґ
і ія41я0 я42я0і Периодичность профилактических і і і і
і ія4hя0Zя49я0і ремонтов і - і кол і - і
і ГДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДЕДДДДДЕДДДДДДґ
і ія41я0 я42я0і і і і і
і ія4hя0Zя410я0 Потребляемая мощность і + і кол і - і
і ГДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДЕДДДДДЕДДДДДДґ
і ія41я0 я42я0і і і і і
і ія4hя0Zя411я0 Затраты на эксплуатацию і - і кол і - і
і ГДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДЕДДДДДЕДДДДДДґ
і ія41я0 я42я0і і і і і
і ія4pя0Zя41я0і Трудоемкость изготовления і - і кол і - і
і ГДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДЕДДДДДЕДДДДДДґ
і ія41я0 я42я0і і і і і
і ія4pя0Zя42я0і Коэффициент унификации і - і кол і + і
і ГДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДЕДДДДДЕДДДДДДґ
і ія41я0 я42я0і і і і і
і ія4pя0Zя43я0і Стоимость і + і кол і - і
і ГДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДЕДДДДДЕДДДДДДґ
і ія41я0 я42я0і і і і і
і ія4pя0Zя44я0і Экономическая эффективность і - і кол і + і
і ГДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДЕДДДДДЕДДДДДДґ
і ія41я0 я42я0і і і і і
і ія4kя0Zя41я0і Диаметр условного прохода і + і кол і - і
і ГДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДЕДДДДДЕДДДДДДґ
і ія41я0 я42я0і і і і і
і ія4kя0Zя42я0і Масса і + і кол і - і
і ГДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДЕДДДДДЕДДДДДДґ
і ія41я0 я42я0і і і і і
і ія4kя0Zя43я0і Габариты і + і кол і - і
і ГДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДЕДДДДДЕДДДДДДґ
і ія41 2я0і Взаимное расположение осей і і і і
і ія4kя0Zя44я0і проходных отверстий і + і кач інеопр.і
ЖННННННШНННШННННННННННННННННННННННННННННННННННННШННННШНННННШННННННµ
і ія41я0 я43я0і і і і і
і ФМя43я0 ія4fя0Zя41я0і Максимальный регулируемый поток і + і кол і + і
іДДДДДДГДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДЕДДДДДЕДДДДДДґ
інате- ія41я0 я43я0і і і і і
ікательія4fя0Zя42я0і Минимальный регулируемый поток і + і кол і - і
іДДДДДДГДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДЕДДДДДЕДДДДДДґ
і ія41я0 я43я0і і і і і
і ія4fя0Zя43я0і Быстрота срабатывания і + і кол і + і
і ГДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДЕДДДДДЕДДДДДДґ
і ія41я0 я43я0і і і і і
і ія4hя0Zя41я0і Предел применения по вакууму і - і кол і - і
АДДДДДДБДДДБДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДБДДДДБДДДДДБДДДДДДЩ
- 164 -
Продолжение таблицы П.3.
ЪДДДДДДВДДДВДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДВДДДДВДДДДДВДДДДДДї
і 1 і 2 і 3 і 4 і 5 і 6 і
ГДДДДДДЕДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДЕДДДДДЕДДДДДДґ
і ія41я0 я43я0і і і і і
і ія4hя0Zя42я0і Возможность работы в любом положении - і кач інеопр.і
і ГДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДЕДДДДДЕДДДДДДґ
і ія41я0 я43я0і і і і і
і ія4hя0Zя43я0і Допускаемая температура прогрева і + і кол і + і
і ГДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДЕДДДДДЕДДДДДДґ
і ія41я0 я43я0і і і і і
і ія4hя0Zя44я0і Средний ресурс і + і кол і + і
і ГДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДЕДДДДДЕДДДДДДґ
і ія41я0 я43я0і і і і і
і ія4hя0Zя45я0і Наработка на отказ і - і кол і + і
і ГДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДЕДДДДДЕДДДДДДґ
і ія41я0 я43я0і і і і і
і ія4hя0Zя46я0і Среднее время восстановления і - і кол і - і
і ГДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДЕДДДДДЕДДДДДДґ
і ія41я0 я43я0і Периодичность профилактических і і і і
і ія4hя0Zя47я0і ремонтов і - і кол і - і
і ГДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДЕДДДДДЕДДДДДДґ
і ія41я0 я43я0і і і і і
і ія4hя0Zя48я0і Потребляемая мощность і + і кол і - і
і ГДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДЕДДДДДЕДДДДДДґ
і ія41я0 я43я0і і і і і
і ія4hя0Zя49я0і Затраты на эксплуатацию і - і кол і - і
і ГДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДЕДДДДДЕДДДДДДґ
і ія41я0 я43я0і і і і і
і ія4pя0Zя41я0і Трудоемкость изготовления і - і кол і - і
і ГДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДЕДДДДДЕДДДДДДґ
і ія41я0 я43я0і і і і і
і ія4pя0Zя42я0і Коэффициент унификации і - і кол і + і
і ГДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДЕДДДДДЕДДДДДДґ
і ія41я0 я43я0і і і і і
і ія4pя0Zя43я0і Стоимость і + і кол і - і
і ГДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДЕДДДДДЕДДДДДДґ
і ія41я0 я43я0і і і і і
і ія4pя0Zя44я0і Экономическая эффективность і - і кол і + і
і ГДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДЕДДДДДЕДДДДДДґ
і ія41я0 я43я0і і і і і
і ія4kя0Zя41я0і Диаметр условного прохода і + і кол і - і
і ГДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДЕДДДДДЕДДДДДДґ
і ія41я0 я43я0і і і і і
і ія4kя0Zя42я0і Масса і + і кол і - і
і ГДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДЕДДДДДЕДДДДДДґ
і ія41я0 я43я0і і і і і
і ія4kя0Zя43я0і Габариты і + і кол і - і
ЖННННННШНННШННННННННННННННННННННННННННННННННННННШННННШНННННШННННННµ
і ія41я0 я44я0і і і і і
і ФМя44я0 ія4fя0Zя41я0і Поток газовыделения і + і кол і - і
іДДДДДДГДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДЕДДДДДЕДДДДДДґ
ікомму-ія41я0 я44я0і і і і і
і ника-ія4fя0Zя42я0і Натекание і + і кол і - і
і ции ГДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДЕДДДДДЕДДДДДДґ
іДДДДДДія41я0 я44я0і і і і і
і ія4fя0Zя43я0і Проводимость і + і кол і + і
АДДДДДДБДДДБДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДБДДДДБДДДДДБДДДДДДЩ
- 165 -
Продолжение таблицы П.3.
ЪДДДДДДВДДДВДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДВДДДДВДДДДДВДДДДДДї
і 1 і 2 і 3 і 4 і 5 і 6 і
ГДДДДДДЕДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДЕДДДДДЕДДДДДДґ
і ія41я0 я44я0і і і і і
і ія4hя0Zя41я0і Допускаемая температура прогрева і + і кол і + і
і ГДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДЕДДДДДЕДДДДДДґ
і ія41я0 я44я0і і і і і
і ія4hя0Zя42я0і Средний ресурс і + і кол і + і
і ГДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДЕДДДДДЕДДДДДДґ
і ія41я0 я44я0і і і і і
і ія4hя0Zя43я0і Наработка на отказ і - і кол і + і
і ГДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДЕДДДДДЕДДДДДДґ
і ія41я0 я44я0і і і і і
і ія4hя0Zя44я0і Среднее время восстановления і - і кол і - і
і ГДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДЕДДДДДЕДДДДДДґ
і ія41я0 я44я0і Периодичность профилактических і і і і
і ія4hя0Zя45я0і ремонтов і - і кол і - і
і ГДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДЕДДДДДЕДДДДДДґ
і ія41я0 я44я0і і і і і
і ія4hя0Zя46я0і Затраты на эксплуатацию і - і кол і - і
і ГДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДЕДДДДДЕДДДДДДґ
і ія41я0 я44я0і і і і і
і ія4pя0Zя41я0і Трудоемкость изготовления і - і кол і - і
і ГДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДЕДДДДДЕДДДДДДґ
і ія41я0 я44я0і і і і і
і ія4pя0Zя42я0і Стоимость і + і кол і - і
і ГДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДЕДДДДДЕДДДДДДґ
і ія41я0 я44я0і і і і і
і ія4pя0Zя43я0і Экономическая эффективность і - і кол і + і
і ГДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДЕДДДДДЕДДДДДДґ
і ія41я0 я44я0і і і і і
і ія4kя0Zя41я0і Диаметр условного прохода і + і кол і - і
і ГДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДЕДДДДДЕДДДДДДґ
і ія41я0 я44я0і і і і і
і ія4kя0Zя42я0і Масса і + і кол і - і
і ГДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДЕДДДДДЕДДДДДДґ
і ія41я0 я44я0і і і і і
і ія4kя0Zя43я0і Габариты і + і кол і - і
ЖННННННШНННШННННННННННННННННННННННННННННННННННННШННННШНННННШННННННµ
і ія41я0 я45я0і і і і і
і ФМя45я0 ія4fя0Zя41я0і Поток газовыделения і + і кол і - і
іДДДДДДГДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДЕДДДДДЕДДДДДДґ
і рабо-ія41я0 я45я0і і і і і
і чая ія4fя0Zя42я0і Натекание і + і кол і - і
ікамераГДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДЕДДДДДЕДДДДДДґ
іДДДДДДія41я0 я45я0і і і і і
і ія4hя0Zя41я0і Предел применения по вакууму і + і кол і - і
і ГДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДЕДДДДДЕДДДДДДґ
і ія41я0 я45я0і Воздействие на состав остаточной і і і і
і ія4hя0Zя42я0і среды і - і кач інеопр.і
і ГДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДЕДДДДДЕДДДДДДґ
і ія41я0 я45я0і Периодичность профилактических і і і і
і ія4hя0Zя43я0і ремонтов і - і кол і - і
і ГДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДЕДДДДДЕДДДДДДґ
і ія41я0 я45я0і і і і і
і ія4hя0Zя44я0і Допускаемая температура прогрева і + і кол і + і
АДДДДДДБДДДБДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДБДДДДБДДДДДБДДДДДДЩ
- 166 -
Продолжение таблицы П.3.
ЪДДДДДДВДДДВДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДВДДДДВДДДДДВДДДДДДї
і 1 і 2 і 3 і 4 і 5 і 6 і
ГДДДДДДЕДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДЕДДДДДЕДДДДДДґ
і ія41я0 я45я0і і і і і
і ія4hя0Zя45я0і Средний ресурс і + і кол і + і
і ГДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДЕДДДДДЕДДДДДДґ
і ія41я0 я45я0і і і і і
і ія4hя0Zя46я0і Наработка на отказ і - і кол і + і
і ГДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДЕДДДДДЕДДДДДДґ
і ія41я0 я45я0і і і і і
і ія4hя0Zя47я0і Затраты на эксплуатацию і - і кол і - і
і ГДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДЕДДДДДЕДДДДДДґ
і ія41я0 я45я0і і і і і
і ія4pя0Zя41я0і Трудоемкость изготовления і - і кол і - і
і ГДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДЕДДДДДЕДДДДДДґ
і ія41я0 я45я0і і і і і
і ія4pя0Zя42я0і Стоимость і + і кол і - і
і ГДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДЕДДДДДЕДДДДДДґ
і ія41я0 я45я0і і і і і
і ія4pя0Zя43я0і Экономическая эффективность і - і кол і + і
і ГДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДЕДДДДДЕДДДДДДґ
і ія41я0 я45я0і і і і і
і ія4kя0Zя41я0і Диаметр условного прохода і + і кол і - і
і ГДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДЕДДДДДЕДДДДДДґ
і ія41я0 я45я0і і і і і
і ія4kя0Zя42я0і Масса і + і кол і - і
і ГДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДЕДДДДДЕДДДДДДґ
і ія41я0 я45я0і і і і і
і ія4kя0Zя43я0і Габариты і + і кол і - і
і ГДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДЕДДДДДЕДДДДДДґ
і ія41я0 я45я0і Площадь поверхности, обращенной і і і і
і ія4kя0Zя44я0і в вакуум і + і кол і - і
і ГДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДЕДДДДДЕДДДДДДґ
і ія41я0 я45я0і і і і і
і ія4kя0Zя45я0і Материал я4 я0 і - і кач інеопр.і
ЖННННННШНННШННННННННННННННННННННННННННННННННННННШННННШНННННШННННННµ
і ія41я0 я46я0і і і і і
і ФМя46я0 ія4fя0Zя41я0і Поток газовыделения і + і кол і - і
іДДДДДДГДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДЕДДДДДЕДДДДДДґ
іловуш-ія41я0 я46я0і і і і і
і ка ія4fя0Zя42я0і Натекание і + і кол і - і
іДДДДДДГДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДЕДДДДДЕДДДДДДґ
і ія41я0 я46я0і і і і і
і ія4fя0Zя43я0і Проводимость і + і кол і + і
і ГДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДЕДДДДДЕДДДДДДґ
і ія41я0 я46я0і і і і і
і ія4hя0Zя41я0і Допускаемая температура прогрева і - і кол і + і
і ГДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДЕДДДДДЕДДДДДДґ
і ія41я0 я46я0і і і і і
і ія4hя0Zя42я0і Средний ресурс і + і кол і + і
і ГДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДЕДДДДДЕДДДДДДґ
і ія41я0 я46я0і і і і і
і ія4hя0Zя43я0і Наработка на отказ і - і кол і + і
і ГДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДЕДДДДДЕДДДДДДґ
і ія41я0 я46я0і і і і і
і ія4hя0Zя44я0і Среднее время восстановления і - і кол і - і
АДДДДДДБДДДБДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДБДДДДБДДДДДБДДДДДДЩ
- 167 -
Продолжение таблицы П.3.
ЪДДДДДДВДДДВДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДВДДДДВДДДДДВДДДДДДї
і 1 і 2 і 3 і 4 і 5 і 6 і
ГДДДДДДЕДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДЕДДДДДЕДДДДДДґ
і ія41я0 я46я0і Периодичность профилактических і і і і
і ія4hя0Zя45я0і ремонтов і - і кол і - і
і ГДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДЕДДДДДЕДДДДДДґ
і ія41я0 я46я0і і і і і
і ія4hя0Zя46я0і Затраты на эксплуатацию і - і кол і - і
і ГДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДЕДДДДДЕДДДДДДґ
і ія41я0 я46я0і і і і і
і ія4pя0Zя41я0і Трудоемкость изготовления і - і кол і - і
і ГДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДЕДДДДДЕДДДДДДґ
і ія41я0 я46я0і і і і і
і ія4pя0Zя42я0і Стоимость і + і кол і - і
і ГДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДЕДДДДДЕДДДДДДґ
і ія41я0 я46я0і і і і і
і ія4kя0Zя41я0і Диаметр условного прохода і + і кол і - і
і ГДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДЕДДДДДЕДДДДДДґ
і ія41я0 я46я0і і і і і
і ія4kя0Zя42я0і Масса і + і кол і - і
і ГДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДЕДДДДДЕДДДДДДґ
і ія41я0 я46я0і і і і і
і ія4kя0Zя43я0і Габариты і + і кол і - і
ЖННННННШНННШННННННННННННННННННННННННННННННННННННШННННШНННННШННННННµ
і ія41я0 я47я0і і і і і
і ФМя47я0 ія4fя0Zя41я0і Диапазон измеряемого давления і + і кол і + і
іДДДДДДГДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДЕДДДДДЕДДДДДДґ
івакуу-ія41я0 я47я0і і і і і
і метр ія4fя0Zя42я0і Относительная погрешность измеренияі - і кол і - і
іДДДДДДГДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДЕДДДДДЕДДДДДДґ
і ія41я0 я47я0і і і і і
і ія4fя0Zя43я0і Быстрота действия і - і кол і + і
і ГДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДЕДДДДДЕДДДДДДґ
і ія41я0 я47я0і Коэффициент относительной і і і і
і ія4fя0Zя44я0і чувствительности по газам і - і кол і + і
і ГДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДЕДДДДДЕДДДДДДґ
і ія41я0 я47я0і і і і і
і ія4hя0Zя41я0і Наличие электромагнитных возмущенийі - і кач інеопр.і
і ГДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДЕДДДДДЕДДДДДДґ
і ія41я0 я47я0і і і і і
і ія4hя0Zя42я0і Средний ресурс і + і кол і + і
і ГДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДЕДДДДДЕДДДДДДґ
і ія41я0 я47я0і і і і і
і ія4hя0Zя43я0і Наработка на отказ і - і кол і + і
і ГДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДЕДДДДДЕДДДДДДґ
і ія41я0 я47я0і і і і і
і ія4hя0Zя44я0і Потребляемая мощность і - і кол і - і
і ГДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДЕДДДДДЕДДДДДДґ
і ія41я0 я47я0і і і і і
і ія4hя0Zя45я0і Затраты на эксплуатацию і - і кол і - і
і ГДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДЕДДДДДЕДДДДДДґ
і ія41я0 я47я0і і і і і
і ія4pя0Zя41я0і Трудоемкость изготовления і - і кол і - і
і ГДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДЕДДДДДЕДДДДДДґ
і ія41 7я0і і і і і
і ія4pя0Zя42я0і Коэффициент унификации і - і кол і + і
АДДДДДДБДДДБДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДБДДДДБДДДДДБДДДДДДЩ
- 168 -
Продолжение таблицы П.3.
ЪДДДДДДВДДДВДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДВДДДДВДДДДДВДДДДДДї
і 1 і 2 і 3 і 4 і 5 і 6 і
ГДДДДДДЕДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДЕДДДДДЕДДДДДДґ
і ія41я0 я47я0і і і і і
і ія4pя0Zя43я0і Стоимость і + і кол і - і
і ГДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДЕДДДДДЕДДДДДДґ
і ія41я0 я47я0і і і і і
і ія4pя0Zя44я0і Экономическая эффективность і - і кол і + і
і ГДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДЕДДДДДЕДДДДДДґ
і ія41я0 я47я0і і і і і
і ія4kя0Zя41я0і Масса і + і кол і - і
і ГДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДЕДДДДДЕДДДДДДґ
і ія41я0 я47я0і і і і і
і ія4kя0Zя42я0і Габариты і + і кол і - і
ЖННННННШНННШННННННННННННННННННННННННННННННННННННШННННШНННННШННННННµ
і ія41я0 я48я0і і і і і
і ФМя48я0 ія4fя0Zя41я0і Передаваемое усилие (момент) і + і кол і + і
іДДДДДДГДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДЕДДДДДЕДДДДДДґ
і ввод ія41я0 я48я0і і і і і
іДДДДДДія4fя0Zя42я0і Величина перемещения (поворота) і + і кол і + і
і ГДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДЕДДДДДЕДДДДДДґ
і ія41я0 я48я0і Скорость перемещения і і і і
і ія4fя0Zя43я0і (частота вращения) і + і кол і + і
і ГДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДЕДДДДДЕДДДДДДґ
і ія41я0 я48я0і і і і і
і ія4hя0Zя41я0і Допускаемая температура прогрева і + і кол і + і
і ГДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДЕДДДДДЕДДДДДДґ
і ія41я0 я48я0і і і і і
і ія4hя0Zя42я0і Натекание через уплотнение і + і кол і - і
і ГДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДЕДДДДДЕДДДДДДґ
і ія41 8я0і Воздействие на состав остаточной і і і і
і ія4hя0Zя43я0і среды і - і кач інеопр.і
і ГДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДЕДДДДДЕДДДДДДґ
і ія41я0 я48я0і і і і і
і ія4hя0Zя44я0і Средний ресурс і + і кол і + і
і ГДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДЕДДДДДЕДДДДДДґ
і ія41я0 я48я0і і і і і
і ія4hя0Zя45я0і Наработка на отказ і - і кол і + і
і ГДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДЕДДДДДЕДДДДДДґ
і ія41я0 я48я0і і і і і
і ія4hя0Zя46я0і Затраты на эксплуатацию і - і кол і - і
і ГДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДЕДДДДДЕДДДДДДґ
і ія41я0 я48я0і і і і і
і ія4pя0Zя41я0і Трудоемкость изготовления і - і кол і - і
і ГДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДЕДДДДДЕДДДДДДґ
і ія41 8я0і і і і і
і ія4pя0Zя42я0і Коэффициент унификации і - і кол і + і
і ГДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДЕДДДДДЕДДДДДДґ
і ія41я0 я48я0і і і і і
і ія4pя0Zя43я0і Стоимость і + і кол і - і
і ГДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДЕДДДДДЕДДДДДДґ
і ія41я0 я48я0і і і і і
і ія4pя0Zя44я0і Экономическая эффективность і - і кол і + і
і ГДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДЕДДДДДЕДДДДДДґ
і ія41 8я0і і і і і
і ія4kя0Zя41я0і Расположение осей вала или штока і - і кач інеопр.і
АДДДДДДБДДДБДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДБДДДДБДДДДДБДДДДДДЩ
- 169 -
Продолжение таблицы П.3.
ЪДДДДДДВДДДВДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДВДДДДВДДДДДВДДДДДДї
і 1 і 2 і 3 і 4 і 5 і 6 і
ГДДДДДДЕДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДЕДДДДДЕДДДДДДґ
і ія41 8я0і Вид и направление передаваемого і і і і
і ія4kя0Zя42я0і движения і + і кач інеопр.і
і ГДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДЕДДДДДЕДДДДДДґ
і ія41я0 я48я0і і і і і
і ія4kя0Zя43я0і Масса і + і кол і - і
і ГДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДЕДДДДДЕДДДДДДґ
і ія41я0 я48я0і і і і і
і ія4kя0Zя44я0і Габариты і + і кол і - і
ЖННННННШНННШННННННННННННННННННННННННННННННННННННШННННШНННННШННННННµ
і ія41я0 я49я0і і і і і
і ФМя49я0 ія4fя0Zя41я0і Максимальная полезная мощность і + і кол і + і
іДДДДДДГДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДЕДДДДДЕДДДДДДґ
інагре-ія41я0 я49я0і і і і і
івательія4fя0Zя42я0і Время выхода на рабочий режим і - і кол і - і
іДДДДДДГДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДЕДДДДДЕДДДДДДґ
і ія41я0 я49я0і і і і і
і ія4fя0Zя43я0і Максимальная температура нагрева і + і кол і + і
і ГДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДЕДДДДДЕДДДДДДґ
і ія41я0 я49я0і і і і і
і ія4hя0Zя41я0і Средний ресурс і + і кол і + і
і ГДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДЕДДДДДЕДДДДДДґ
і ія41я0 я49я0і і і і і
і ія4hя0Zя42я0і Наработка на отказ і - і кол і + і
і ГДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДЕДДДДДЕДДДДДДґ
і ія41я0 я49я0і і і і і
і ія4hя0Zя43я0і Затраты на эксплуатацию і - і кол і - і
і ГДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДЕДДДДДЕДДДДДДґ
і ія41я0 я49я0і і і і і
і ія4pя0Zя41я0і Трудоемкость изготовления і - і кол і - і
і ГДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДЕДДДДДЕДДДДДДґ
і ія41я0 я49я0і і і і і
і ія4pя0Zя42я0і Стоимость і + і кол і - і
і ГДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДЕДДДДДЕДДДДДДґ
і ія41я0 я49я0і і і і і
і ія4pя0Zя43я0і Экономическая эффективность і - і кол і + і
і ГДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДЕДДДДДЕДДДДДДґ
і ія41я0 я49я0і і і і і
і ія4kя0Zя41я0і Масса і + і кол і - і
і ГДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДЕДДДДДЕДДДДДДґ
і ія41я0 я49я0і і і і і
і ія4kя0Zя42я0і Габариты і + і кол і - і
АДДДДДДБДДДБДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДБДДДДБДДДДДБДДДДДДЩ
Условные обозначения: +/- - существенный/несущественный; мак-
симизируемый/минимизируемый параметр; кол/кач - количественный/ка-
чественный параметр.
.
- 170 -
я4o
я4fя0Zя41
я4oя0 я4о o
я4kя0Zя43я0 я4fя0Zя42
я4oя0 я4 я0 я4o
я4oя0 я4o
я4kя0Zя42я0 я5оя0 я5оя0 я4fя0Zя45
я4oя0 я4o
я4kя0Zя41я0 я5оя0 я5оя0 я4fя0Zя46
я4oя0 я4oя0 я4 я0 я4 я0 я4o o
я4pя0Zя43я0 я4hя0Zя41
я4o
я4o
я4hя0Zя45
Рис. П.1. Граф связей существенных параметров свойств ВС.
я41 1
я4fя0Zя41
я41я0 я41я0 я4о 1 1
я4kя0Zя43я0 я4fя0Zя42
я4oя0 я4 я0 я4o
я41я0 я41я0 я41 1
я4kя0Zя42я0 я5оя0 я5оя0 я4fя0Zя43
я41я0 я41я0 я41 1
я4kя0Zя41я0 я5оя0 я4оя0 я4fя0Zя44
я4oя0 я4о
я41я0 я41я0 я41 1
я4pя0Zя43я0 я4hя0Zя45
Рис. П.2. Граф связей существенных параметров свойств
ФМя41я0 - насос.
.
- 171 -
я41 2
я4fя0Zя41
я41я0 я42я0 я4о 1 2
я4kя0Zя44я0 я4fя0Zя42
я4оя0 я5о
я41 2
я41я0 я42я0 я4fя0Zя43
я4kя0Zя43я0 я4о
я5о
я4о 1 2
я41я0 я42я0 я4оя0 я4hя0Zя45
я4kя0Zя42
я4о 1 2
я41я0 я42я0 я5о я0 я4hя0Zя46
я4kя0Zя41
я4oя0 я4o
я41я0 я42я0 я41 2
я4pя0Zя43я0 я4hя0Zя410
Рис. П.3. Граф связей существенных параметров свойств
ФМя42я0 - ВКА.
я41 3
я4fя0Zя41
я41я0 я43я0 я4о 1 3
я4kя0Zя43я0 я4fя0Zя42
я4oя0 я4 я0 я4o
я41я0 я43я0 я41 3
я4kя0Zя42я0 я5оя0 я5оя0 я4fя0Zя43
я41я0 я43я0 я41 3
я4kя0Zя41я0 я5оя0 я5оя0 я4hя0Zя43
я41я0 я43я0 я4oя0 я4 я0 я4 я0 я4o 1 3
я4pя0Zя43я0 я4hя0Zя44
я4o
я41 3
я4hя0Zя48
Рис. П.4. Граф связей существенных параметров свойств
ФМя43я0 - натекатель.
.
- 172 -
я41 4
я4fя0Zя41
я41я0 я44я0 я4о 1 4
я4kя0Zя43я0 я4fя0Zя42
я4oя0 я4 я0 я4o
я41я0 я44я0 я41 4
я4kя0Zя42я0 я5оя0 я5оя0 я4fя0Zя43
я41я0 я44я0 я41 4
я4kя0Zя41я0 я5оя0 я4оя0 я4hя0Zя41
я4oя0 я4о
я41я0 я44я0 я41 4
я4pя0Zя42я0 я4hя0Zя42
Рис. П.5. Граф связей существенных параметров свойств
ФМя44я0 - коммуникации.
я41 5
я4fя0Zя41
я41я0 я45я0 я4о 1 5
я4kя0Zя45я0 я4fя0Zя42
я4оя0 я5о
я41 5
я41я0 я45я0 я4hя0Zя41
я4kя0Zя44я0 я4о
я5о
я4о 1 5
я41я0 я45я0 я4оя0 я4hя0Zя44
я4kя0Zя43
я4о 1 5
я41я0 я45я0 я5о я0 я4hя0Zя45
я4kя0Zя42
я4oя0 я4o
я41я0 я45я0 я41 5
я4kя0Zя41я0 я4pя0Zя42
Рис. П.6. Граф связей существенных параметров свойств
ФМя45я0 - рабочая камера.
.
- 173 -
я41 6
я4fя0Zя41
я4о
я41я0 я46я0 я41 6
я4kя0Zя43я0 я4fя0Zя42
я5оя0 я5о
я41я0 я46я0 я41 6
я4kя0Zя42я0 я5оя0 я4 я0 я5oя0 я4fя0Zя43
я41я0 я46я0 я5о я0 я4 я5 оя4 1 6
я4kя0Zя41я0 я4hя0Zя42
я4o
я41 6
я4pя0Zя42
Рис. П.7. Граф связей существенных параметров свойств
ФМя46я0 - ловушка.
я41 7
я4fя0Zя41
я4о
я41я0 я47я0 я41 7
я4kя0Zя42я0 я5оя0 я5оя0 я4hя0Zя42
я41я0 я47я0 я4oя0 я4 я0 я4o 1 7
я4kя0Zя41я0 я4pя0Zя43
Рис. П.8. Граф связей существенных параметров свойств
ФМя47я0 - вакууметр.
.
- 174 -
я41я0 я48
я4fя0Zя41
я41я0 я48я0 я4о 1 8
я4kя0Zя44я0 я4fя0Zя42
я4oя0 я4 я0 я4o
я41я0 я48я0 я41 8
я4kя0Zя43я0 я5оя0 я5оя0 я4fя0Zя43
я41я0 я48я0 я41 8
я4kя0Zя42я0 я5оя0 я5оя0 я4hя0Zя41
я41я0 я48я0 я4oя0 я4 я0 я4 я0 я4o 1 8
я4pя0Zя43я0 я4hя0Zя42
я4o
я41 8
я4hя0Zя44
Рис. П.9. Граф связей существенных параметров свойств
ФМя48я0 - ввод.
я41 9
я4fя0Zя41
я4о
я41я0 я49я0 я41 9
я4kя0Zя42я0 я4оя0 я4оя0 я4fя0Zя43
я41я0 я49я0 я41 9
я4kя0Zя41я0 я5оя0 я5оя0 я4hя0Zя41
я4o
я41 9
я4pя0Zя42
Рис. П.10. Граф свяэей существенных параметров свойств
ФМя49я0 - нагреватель.
.
- 175 -
Таблица П.4.
Таблица связей существенных свойств ВС со свойствами ее ФМ.
ЪДДДДДДДДДДВДДДВДДДВДДДВДДДВДДДВДДДВДДДВДДДВДДДВДДДї
і ВСія4oя0 ія4oя0 ія4oя0 ія4oя0 ія4oя0 ія4oя0 ія4oя0 ія4oя0 ія4oя0 ія4oя0 і
іФМ ія4fя0Zя41я0ія4fя0Zя42я0ія4fя0Zя45я0ія4fя0Zя46я0ія4hя0Zя41я0ія4hя0Zя45я0ія4pя0Zя43я0ія4kя0Zя41я0ія4kя0Zя42я0ія4kя0Zя43я0і
ГДДДДДДВДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДґ
і 1 і 2 і 3 і 4 і 5 і 6 і 7 і 8 і 9 і 10і 11і 12і
ГДДДДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДґ
і ія41я0 я41я0і і і і і і і і і і і
і ФМя41я0 ія4fя0Zя41я0і 1 і 1 і 1 і 1 і 0 і 0 і 0 і 1 і 0 і 0 і
іДДДДДДГДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДґ
іваку- ія41я0 я41я0і і і і і і і і і і і
іумный ія4fя0Zя42я0і 0 і 1 і 1 і 1 і 0 і 0 і 0 і 1 і 0 і 0 і
інасос ГДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДґ
іДДДДДДія41я0 я41я0і і і і і і і і і і і
і ія4fя0Zя43я0і 0 і 0 і 0 і 1 і 0 і 0 і 0 і 0 і 0 і 0 і
і ГДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДґ
і ія41я0 я41я0і і і і і і і і і і і
і ія4fя0Zя44я0і 0 і 0 і 0 і 1 і 0 і 0 і 0 і 0 і 0 і 0 і
і ГДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДґ
і ія41я0 я41я0і і і і і і і і і і і
і ія4hя0Zя45я0і 0 і 0 і 0 і 0 і 1 і 0 і 0 і 0 і 0 і 0 і
і ГДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДґ
і ія41я0 я41я0і і і і і і і і і і і
і ія4pя0Zя43я0і 0 і 0 і 0 і 0 і 0 і 0 і 1 і 0 і 0 і 0 і
і ГДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДґ
і ія41я0 я41я0і і і і і і і і і і і
і ія4kя0Zя41я0і 0 і 0 і 0 і 0 і 0 і 0 і 0 і 1 і 0 і 0 і
і ГДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДґ
і ія41я0 я41я0і і і і і і і і і і і
і ія4kя0Zя42я0і 0 і 0 і 0 і 0 і 0 і 0 і 0 і 0 і 1 і 0 і
і ГДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДґ
і ія41я0 я41я0і і і і і і і і і і і
і ія4kя0Zя43я0і 0 і 0 і 0 і 0 і 0 і 0 і 0 і 0 і 0 і 1 і
ЖННННННШНННШНННШНННШНННШНННШНННШНННШНННШНННШНННШНННµ
і ія41я0 я42я0і і і і і і і і і і і
і ФМя42я0 ія4fя0Zя41я0і 1 і 1 і 1 і 1 і 0 і 0 і 0 і 0 і 0 і 0 і
іДДДДДДГДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДґ
і ія41я0 я42я0і і і і і і і і і і і
іВ К А ія4fя0Zя42я0і 1 і 1 і 1 і 1 і 0 і 0 і 0 і 0 і 0 і 0 і
і ГДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДґ
іДДДДДДія41я0 я42я0і і і і і і і і і і і
і ія4fя0Zя43я0і 0 і 0 і 0 і 1 і 0 і 0 і 0 і 0 і 0 і 0 і
і ГДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДґ
і ія41я0 я42я0і і і і і і і і і і і
і ія4hя0Zя45я0і 0 і 1 і 1 і 0 і 1 і 1 і 0 і 0 і 0 і 0 і
і ГДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДґ
і ія41я0 я42я0і і і і і і і і і і і
і ія4hя0Zя46я0і 0 і 0 і 0 і 0 і 1 і 0 і 0 і 0 і 0 і 0 і
і ГДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДґ
і ія41я0 я42я0і і і і і і і і і і і
і ія4hя0Zя41я0і 0 і 0 і 0 і 0 і 0 і 0 і 0 і 0 і 0 і 0 і
і ГДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДґ
і ія41я0 я42я0і і і і і і і і і і і
і ія4pя0Zя43я0і 0 і 0 і 0 і 0 і 0 і 0 і 1 і 0 і 0 і 0 і
АДДДДДДБДДДБДДДБДДДБДДДБДДДБДДДБДДДБДДДБДДДБДДДБДДДЩ
- 176 -
Продолжение таблицы П.4.
ЪДДДДДДВДДДВДДДВДДДВДДДВДДДВДДДВДДДВДДДВДДДВДДДВДДДї
і 1 і 2 і 3 і 4 і 5 і 6 і 7 і 8 і 9 і 10і 11і 12і
ГДДДДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДґ
і ія41я0 я42я0і і і і і і і і і і і
і ія4kя0Zя41я0і 1 і 1 і 1 і 1 і 0 і 0 і 0 і 1 і 0 і 0 і
і ГДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДґ
і ія41я0 я42я0і і і і і і і і і і і
і ія4kя0Zя42я0і 0 і 0 і 0 і 0 і 0 і 0 і 0 і 0 і 1 і 0 і
і ГДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДґ
і ія41я0 я42я0і і і і і і і і і і і
і ія4kя0Zя43я0і 0 і 0 і 0 і 0 і 0 і 0 і 0 і 0 і 0 і 1 і
і ГДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДґ
і ія41 2я0і і і і і і і і і і і
і ія4kя0Zя44я0і 1 і 0 і 0 і 0 і 0 і 0 і 0 і 0 і 0 і 0 і
ЖННННННШНННШНННШНННШНННШНННШНННШНННШНННШНННШНННШНННµ
і ія41я0 я43я0і і і і і і і і і і і
і ФМя43я0 ія4fя0Zя41я0і 1 і 1 і 1 і 1 і 0 і 0 і 0 і 0 і 0 і 0 і
іДДДДДДГДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДґ
інате- ія41я0 я43я0і і і і і і і і і і і
ікательія4fя0Zя42я0і 1 і 1 і 1 і 1 і 0 і 0 і 0 і 0 і 0 і 0 і
іДДДДДДГДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДґ
і ія41я0 я43я0і і і і і і і і і і і
і ія4fя0Zя43я0і 0 і 0 і 0 і 1 і 0 і 0 і 0 і 0 і 0 і 0 і
і ГДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДґ
і ія41я0 я43я0і і і і і і і і і і і
і ія4hя0Zя43я0і 0 і 0 і 0 і 0 і 1 і 1 і 0 і 0 і 0 і 0 і
і ГДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДґ
і ія41я0 я43я0і і і і і і і і і і і
і ія4hя0Zя44я0і 0 і 0 і 0 і 0 і 1 і 0 і 0 і 0 і 0 і 0 і
і ГДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДґ
і ія41я0 я43я0і і і і і і і і і і і
і ія4hя0Zя48я0і 0 і 0 і 0 і 0 і 0 і 0 і 0 і 0 і 0 і 0 і
і ГДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДґ
і ія41я0 я43я0і і і і і і і і і і і
і ія4pя0Zя43я0і 0 і 0 і 0 і 0 і 0 і 0 і 1 і 0 і 0 і 0 і
і ГДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДґ
і ія41я0 я43я0і і і і і і і і і і і
і ія4kя0Zя41я0і 1 і 1 і 1 і 0 і 0 і 0 і 0 і 0 і 0 і 0 і
і ГДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДґ
і ія41я0 я43я0і і і і і і і і і і і
і ія4kя0Zя42я0і 0 і 0 і 0 і 0 і 0 і 0 і 0 і 0 і 1 і 0 і
і ГДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДґ
і ія41я0 я43я0і і і і і і і і і і і
і ія4kя0Zя43я0і 0 і 0 і 0 і 0 і 0 і 0 і 0 і 0 і 0 і 1 і
ЖННННННШНННШНННШНННШНННШНННШНННШНННШНННШНННШНННШНННµ
і ія41я0 я44я0і і і і і і і і і і і
і ФМя44я0 ія4fя0Zя41я0і 1 і 1 і 1 і 1 і 0 і 0 і 0 і 0 і 0 і 0 і
іДДДДДДГДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДґ
ікомму-ія41я0 я44я0і і і і і і і і і і і
і ника-ія4fя0Zя42я0і 1 і 1 і 1 і 1 і 0 і 0 і 0 і 0 і 0 і 0 і
і ции ГДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДґ
іДДДДДДія41я0 я44я0і і і і і і і і і і і
і ія4fя0Zя43я0і 1 і 1 і 1 і 1 і 0 і 0 і 0 і 0 і 0 і 0 і
і ГДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДґ
і ія41я0 я44я0і і і і і і і і і і і
і ія4hя0Zя41я0і 0 і 1 і 1 і 0 і 1 і 1 і 0 і 0 і 0 і 0 і
АДДДДДДБДДДБДДДБДДДБДДДБДДДБДДДБДДДБДДДБДДДБДДДБДДДЩ
- 177 -
Продолжение таблицы П.4.
ЪДДДДДДВДДДВДДДВДДДВДДДВДДДВДДДВДДДВДДДВДДДВДДДВДДДї
і 1 і 2 і 3 і 4 і 5 і 6 і 7 і 8 і 9 і 10і 11і 12і
ГДДДДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДґ
і ія41я0 я44я0і і і і і і і і і і і
і ія4hя0Zя42я0і 0 і 0 і 0 і 0 і 1 і 0 і 0 і 0 і 0 і 0 і
і ГДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДґ
і ія41я0 я44я0і і і і і і і і і і і
і ія4pя0Zя42я0і 0 і 0 і 0 і 0 і 0 і 0 і 1 і 0 і 0 і 0 і
і ГДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДґ
і ія41я0 я44я0і і і і і і і і і і і
і ія4kя0Zя41я0і 1 і 1 і 1 і 1 і 0 і 0 і 0 і 1 і 0 і 0 і
і ГДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДґ
і ія41я0 я44я0і і і і і і і і і і і
і ія4kя0Zя42я0і 0 і 0 і 0 і 0 і 0 і 0 і 0 і 0 і 1 і 0 і
і ГДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДґ
і ія41я0 я44я0і і і і і і і і і і і
і ія4kя0Zя43я0і 1 і 1 і 1 і 1 і 0 і 0 і 0 і 0 і 0 і 1 і
ЖННННННШНННШНННШНННШНННШНННШНННШНННШНННШНННШНННШНННµ
і ія41я0 я45я0і і і і і і і і і і і
і ФМя45я0 ія4fя0Zя41я0і 1 і 1 і 1 і 1 і 0 і 0 і 0 і 0 і 0 і 0 і
іДДДДДДГДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДґ
ірабо- ія41я0 я45я0і і і і і і і і і і і
ічая ія4fя0Zя42я0і 1 і 1 і 1 і 1 і 0 і 0 і 0 і 0 і 0 і 0 і
ікамераГДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДґ
іДДДДДДія41я0 я45я0і і і і і і і і і і і
і ія4hя0Zя41я0і 0 і 1 і 1 і 0 і 1 і 0 і 0 і 0 і 0 і 0 і
і ГДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДґ
і ія41я0 я45я0і і і і і і і і і і і
і ія4hя0Zя44я0і 0 і 0 і 0 і 0 і 1 і 1 і 0 і 0 і 0 і 0 і
і ГДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДґ
і ія41я0 я45я0і і і і і і і і і і і
і ія4hя0Zя45я0і 0 і 0 і 0 і 0 і 1 і 0 і 0 і 0 і 0 і 0 і
і ГДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДґ
і ія41я0 я45я0і і і і і і і і і і і
і ія4pя0Zя42я0і 0 і 1 і 1 і 0 і 0 і 0 і 1 і 0 і 0 і 0 і
і ГДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДґ
і ія41я0 я45я0і і і і і і і і і і і
і ія4kя0Zя41я0і 1 і 1 і 1 і 1 і 0 і 0 і 0 і 1 і 0 і 0 і
і ГДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДґ
і ія41я0 я45я0і і і і і і і і і і і
і ія4kя0Zя42я0і 0 і 0 і 0 і 0 і 0 і 0 і 0 і 0 і 1 і 0 і
і ГДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДґ
і ія41я0 я45я0і і і і і і і і і і і
і ія4kя0Zя43я0і 0 і 1 і 1 і 1 і 0 і 0 і 0 і 0 і 0 і 1 і
і ГДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДґ
і ія41я0 я45я0і і і і і і і і і і і
і ія4kя0Zя44я0і 0 і 1 і 1 і 1 і 0 і 0 і 0 і 0 і 0 і 0 і
і ГДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДґ
і ія41я0 я45я0і і і і і і і і і і і
і ія4kя0Zя45я0і 0 і 0 і 1 і 1 і 0 і 1 і 0 і 0 і 0 і 0 і
ЖННННННШНННШНННШНННШНННШНННШНННШНННШНННШНННШНННШНННµ
і ФМя46я0 ія41я0 я46я0і і і і і і і і і і і
іДДДДДДія4fя0Zя41я0і 1 і 1 і 1 і 1 і 0 і 0 і 0 і 0 і 0 і 0 і
іловуш-ГДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДґ
і ка ія41я0 я46я0і і і і і і і і і і і
іДДДДДДія4fя0Zя42я0і 1 і 1 і 1 і 1 і 0 і 0 і 0 і 0 і 0 і 0 і
АДДДДДДБДДДБДДДБДДДБДДДБДДДБДДДБДДДБДДДБДДДБДДДБДДДЩ
- 178 -
Продолжение таблицы П.4.
ЪДДДДДДВДДДВДДДВДДДВДДДВДДДВДДДВДДДВДДДВДДДВДДДВДДДї
і 1 і 2 і 3 і 4 і 5 і 6 і 7 і 8 і 9 і 10і 11і 12і
ГДДДДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДґ
і ія41я0 я46я0і і і і і і і і і і і
і ія4fя0Zя43я0і 1 і 1 і 1 і 1 і 0 і 0 і 0 і 0 і 0 і 0 і
і ГДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДґ
і ія41я0 я46я0і і і і і і і і і і і
і ія4hя0Zя42я0і 0 і 0 і 0 і 0 і 1 і 0 і 0 і 0 і 0 і 0 і
і ГДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДґ
і ія41я0 я46я0і і і і і і і і і і і
і ія4pя0Zя42я0і 0 і 0 і 0 і 0 і 0 і 0 і 1 і 0 і 0 і 0 і
і ГДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДґ
і ія41я0 я46я0і і і і і і і і і і і
і ія4kя0Zя41я0і 1 і 1 і 1 і 1 і 0 і 0 і 0 і 1 і 0 і 0 і
і ГДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДґ
і ія41я0 я46я0і і і і і і і і і і і
і ія4kя0Zя42я0і 0 і 0 і 0 і 0 і 0 і 0 і 0 і 0 і 1 і 0 і
і ГДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДґ
і ія41я0 я46я0і і і і і і і і і і і
і ія4kя0Zя43я0і 0 і 0 і 0 і 0 і 0 і 0 і 0 і 0 і 0 і 1 і
ЖННННННШНННШНННШНННШНННШНННШНННШНННШНННШНННШНННШНННµ
і ія41я0 я47я0і і і і і і і і і і і
і ФМя47я0 ія4fя0Zя41я0і 0 і 1 і 1 і 0 і 0 і 0 і 0 і 0 і 0 і 0 і
іДДДДДДГДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДґ
іваку- ія41я0 я47я0і і і і і і і і і і і
іуметр ія4hя0Zя42я0і 0 і 0 і 0 і 0 і 1 і 0 і 0 і 0 і 0 і 0 і
іДДДДДДГДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДґ
і ія41я0 я47я0і і і і і і і і і і і
і ія4pя0Zя43я0і 0 і 0 і 0 і 0 і 0 і 0 і 1 і 0 і 0 і 0 і
і ГДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДґ
і ія41я0 я47я0і і і і і і і і і і і
і ія4kя0Zя41я0і 0 і 0 і 0 і 0 і 0 і 0 і 0 і 0 і 1 і 0 і
і ГДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДґ
і ія41я0 я47я0і і і і і і і і і і і
і ія4kя0Zя42я0і 0 і 0 і 0 і 0 і 0 і 0 і 0 і 0 і 0 і 1 і
ЖННННННШНННШНННШНННШНННШНННШНННШНННШНННШНННШНННШНННµ
і ія41я0 я48я0і і і і і і і і і і і
і ФМя48я0 ія4fя0Zя41я0і 0 і 0 і 0 і 0 і 0 і 0 і 0 і 0 і 0 і 0 і
іДДДДДДГДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДґ
і ввод ія41я0 я48я0і і і і і і і і і і і
іДДДДДДія4fя0Zя42я0і 0 і 0 і 0 і 0 і 0 і 0 і 0 і 0 і 0 і 0 і
і ГДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДґ
і ія41я0 я48я0і і і і і і і і і і і
і ія4fя0Zя43я0і 0 і 0 і 0 і 1 і 0 і 0 і 0 і 0 і 0 і 0 і
і ГДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДґ
і ія41я0 я48я0і і і і і і і і і і і
і ія4hя0Zя41я0і 0 і 1 і 1 і 0 і 1 і 1 і 0 і 0 і 0 і 0 і
і ГДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДґ
і ія41я0 я48я0і і і і і і і і і і і
і ія4hя0Zя42я0і 1 і 1 і 1 і 1 і 0 і 0 і 0 і 0 і 0 і 0 і
і ГДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДґ
і ія41я0 я48я0і і і і і і і і і і і
і ія4hя0Zя44я0і 0 і 0 і 0 і 0 і 1 і 0 і 0 і 0 і 0 і 0 і
і ГДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДґ
і ія41я0 я48я0і і і і і і і і і і і
і ія4pя0Zя43я0і 0 і 0 і 0 і 0 і 0 і 0 і 1 і 0 і 0 і 0 і
АДДДДДДБДДДБДДДБДДДБДДДБДДДБДДДБДДДБДДДБДДДБДДДБДДДЩ
- 179 -
Продолжение таблицы П.4.
ЪДДДДДДВДДДВДДДВДДДВДДДВДДДВДДДВДДДВДДДВДДДВДДДВДДДї
і 1 і 2 і 3 і 4 і 5 і 6 і 7 і 8 і 9 і 10і 11і 12і
ГДДДДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДґ
і ія41 8я0і і і і і і і і і і і
і ія4kя0Zя42я0і 0 і 0 і 0 і 0 і 0 і 0 і 0 і 0 і 0 і 0 і
і ГДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДґ
і ія41я0 я48я0і і і і і і і і і і і
і ія4kя0Zя43я0і 0 і 0 і 0 і 0 і 0 і 0 і 0 і 0 і 1 і 0 і
і ГДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДґ
і ія41я0 я48я0і і і і і і і і і і і
і ія4kя0Zя44я0і 0 і 0 і 0 і 0 і 0 і 0 і 0 і 0 і 0 і 1 і
ЖННННННШНННШНННШНННШНННШНННШНННШНННШНННШНННШНННШНННµ
і ія41я0 я49я0і і і і і і і і і і і
і ФМя49я0 ія4fя0Zя41я0і 0 і 0 і 0 і 1 і 0 і 0 і 0 і 0 і 0 і 0 і
іДДДДДДГДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДґ
інагре-ія41я0 я49я0і і і і і і і і і і і
івательія4fя0Zя43я0і 1 і 1 і 1 і 0 і 1 і 1 і 0 і 0 і 0 і 0 і
іДДДДДДГДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДґ
і ія41я0 я49я0і і і і і і і і і і і
і ія4hя0Zя41я0і 0 і 0 і 0 і 0 і 1 і 0 і 0 і 0 і 0 і 0 і
і ГДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДґ
і ія41я0 я49я0і і і і і і і і і і і
і ія4pя0Zя42я0і 0 і 0 і 0 і 0 і 0 і 0 і 1 і 0 і 0 і 0 і
і ГДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДґ
і ія41я0 я49я0і і і і і і і і і і і
і ія4kя0Zя41я0і 0 і 0 і 0 і 0 і 0 і 0 і 0 і 0 і 1 і 0 і
і ГДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДЕДДДґ
і ія41я0 я49я0і і і і і і і і і і і
і ія4kя0Zя42я0і 0 і 0 і 0 і 0 і 0 і 0 і 0 і 0 і 0 і 1 і
АДДДДДДБДДДБДДДБДДДБДДДБДДДБДДДБДДДБДДДБДДДБДДДБДДДЩ
- 180 -
Таблица П5.
Фрагмент таблицы соответствия для выбора типа высоковакуумного
насоса (ФМя41я0).
ЪДДДДДДДДДДДДДДДВДДДДДДВДДДДДДВДДДДДДВДДДДДДВДДДДДДВДДДДДДВДДДДДДї
і Тип ФМя41я0 іДиффу-іБустеріКрио- іМагни-іИонно-іИспар.іТурбо-і
іЗначен. ізионн.і ный ігенныйітораз.ігеттерігеттерімолек.і
іпараметров інасос інасос інасос інасос інасос інасос інасос і
ГДДДВДДДДДДДДДДДЕДДДДДДЕДДДДДДЕДДДДДДЕДДДДДДЕДДДДДДЕДДДДДДЕДДДДДДґ
і і 1 - 10 і 1 і 0 і 0 і 1 і 0 і 0 і 0 і
і ГДДДДДДДДДДДЕДДДДДДЕДДДДДДЕДДДДДДЕДДДДДДЕДДДДДДЕДДДДДДЕДДДДДДґ
і і 10 - 100 і 1 і 0 і 0 і 1 і 0 і 0 і 0 і
і ГДДДДДДДДДДДЕДДДДДДЕДДДДДДЕДДДДДДЕДДДДДДЕДДДДДДЕДДДДДДЕДДДДДДґ
і і 100 - 500 і 1 і 0 і 1 і 1 і 0 і 0 і 1 і
ія41я0 я41я0ГДДДДДДДДДДДЕДДДДДДЕДДДДДДЕДДДДДДЕДДДДДДЕДДДДДДЕДДДДДДЕДДДДДДґ
ія4fя0Zя41я0і 500 - 1000і 1 і 1 і 0 і 1 і 0 і 0 і 1 і
і ГДДДДДДДДДДДЕДДДДДДЕДДДДДДЕДДДДДДЕДДДДДДЕДДДДДДЕДДДДДДЕДДДДДДґ
і і1000 - 5000і 1 і 1 і 0 і 1 і 1 і 1 і 1 і
і ГДДДДДДДДДДДЕДДДДДДЕДДДДДДЕДДДДДДЕДДДДДДЕДДДДДДЕДДДДДДЕДДДДДДґ
і і5000 -2я77я010я54я0і 1 і 1 і 0 і 0 і 1 і 1 і 0 і
і ГДДДДДДДДДДДЕДДДДДДЕДДДДДДЕДДДДДДЕДДДДДДЕДДДДДДЕДДДДДДЕДДДДДДґ
і і2я77я010я54я0-1я77я010я55я0і 1 і 0 і 0 і 0 і 1 і 1 і 0 і
ГДДДЕДДДДДДДДДДДЕДДДДДДЕДДДДДДЕДДДДДДЕДДДДДДЕДДДДДДЕДДДДДДЕДДДДДДґ
і і < 10я5-4я0 і 1 і 1 і 1 і 1 і 1 і 1 і 1 і
і ГДДДДДДДДДДДЕДДДДДДЕДДДДДДЕДДДДДДЕДДДДДДЕДДДДДДЕДДДДДДЕДДДДДДґ
і і < 10я5-5я0 і 1 і 0 і 1 і 1 і 1 і 1 і 1 і
і ГДДДДДДДДДДДЕДДДДДДЕДДДДДДЕДДДДДДЕДДДДДДЕДДДДДДЕДДДДДДЕДДДДДДґ
і і < 10я5-6я0 і 0 і 0 і 1 і 1 і 1 і 1 і 1 і
ія41я0 я41я0ГДДДДДДДДДДДЕДДДДДДЕДДДДДДЕДДДДДДЕДДДДДДЕДДДДДДЕДДДДДДЕДДДДДДґ
ія4fя0Zя42я0і < 10я5-7я0 і 0 і 0 і 1 і 1 і 1 і 1 і 1 і
і ГДДДДДДДДДДДЕДДДДДДЕДДДДДДЕДДДДДДЕДДДДДДЕДДДДДДЕДДДДДДЕДДДДДДґ
і і < 10я5-8я0 і 0 і 0 і 1 і 1 і 1 і 1 і 0 і
і ГДДДДДДДДДДДЕДДДДДДЕДДДДДДЕДДДДДДЕДДДДДДЕДДДДДДЕДДДДДДЕДДДДДДґ
і і < 10я5-9я0 і 0 і 0 і 1 і 0 і 0 і 1 і 0 і
і ГДДДДДДДДДДДЕДДДДДДЕДДДДДДЕДДДДДДЕДДДДДДЕДДДДДДЕДДДДДДЕДДДДДДґ
і і < 10я5-10я0 і 0 і 0 і 1 і 0 і 0 і 0 і 0 і
ГДДДЕДДДДДДДДДДДЕДДДДДДЕДДДДДДЕДДДДДДЕДДДДДДЕДДДДДДЕДДДДДДЕДДДДДДґ
і і 10я5-1я0- 10я5-3я0і 1 і 1 і 1 і 0 і 0 і 0 і 1 і
і ГДДДДДДДДДДДЕДДДДДДЕДДДДДДЕДДДДДДЕДДДДДДЕДДДДДДЕДДДДДДЕДДДДДДґ
і і 10я5-3я0- 10я5-5я0і 1 і 0 і 1 і 1 і 0 і 0 і 1 і
ія41я0 я41я0ГДДДДДДДДДДДЕДДДДДДЕДДДДДДЕДДДДДДЕДДДДДДЕДДДДДДЕДДДДДДЕДДДДДДґ
ія4fя0Zя43я0і 10я5-5я0- 10я5-7я0і 0 і 0 і 1 і 1 і 1 і 1 і 1 і
і ГДДДДДДДДДДДЕДДДДДДЕДДДДДДЕДДДДДДЕДДДДДДЕДДДДДДЕДДДДДДЕДДДДДДґ
і і 10я5-7я0- 10я5-9я0і 0 і 0 і 1 і 1 і 1 і 1 і 0 і
і ГДДДДДДДДДДДЕДДДДДДЕДДДДДДЕДДДДДДЕДДДДДДЕДДДДДДЕДДДДДДЕДДДДДДґ
і і 10я5-9я0-10я5-11я0і 0 і 0 і 1 і 0 і 0 і 1 і 0 і
ГДДДЕДДДДДДДДДДДЕДДДДДДЕДДДДДДЕДДДДДДЕДДДДДДЕДДДДДДЕДДДДДДЕДДДДДДґ
і і 200 - 20 і 1 і 1 і 0 і 0 і 0 і 0 і 0 і
і ГДДДДДДДДДДДЕДДДДДДЕДДДДДДЕДДДДДДЕДДДДДДЕДДДДДДЕДДДДДДЕДДДДДДґ
ія41я0 я41я0і 20 - 1 і 1 і 1 і 0 і 1 і 1 і 0 і 1 і
ія4fя0Zя44я0ГДДДДДДДДДДДЕДДДДДДЕДДДДДДЕДДДДДДЕДДДДДДЕДДДДДДЕДДДДДДЕДДДДДДґ
і і 1 - 0.1 і 1 і 1 і 0 і 1 і 1 і 0 і 1 і
і ГДДДДДДДДДДДЕДДДДДДЕДДДДДДЕДДДДДДЕДДДДДДЕДДДДДДЕДДДДДДЕДДДДДДґ
і і 10я5-1я0- 10я5-3я0і 1 і 1 і 1 і 1 і 1 і 1 і 1 і
ГДДДЕДДДДДДДДДДДЕДДДДДДЕДДДДДДЕДДДДДДЕДДДДДДЕДДДДДДЕДДДДДДЕДДДДДДґ
і і
і... ... ... ... ... ... ... ... ... і
і і
АДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЩ
Министерство науки, высшей школы и технической политики
МОСКОВСКИЙ ОРДЕНА ТРУДОВОГО КРАСНОГО ЗНАМЕНИ
ИНЖЕНЕРНО-ФИЗИЧЕСКИЙ ИНСТИТУТ
Кафедра № 2
Пояснительная записка
к дипломному проекту на тему:
Постановка , настройка и исследование
абонентского программного обеспечения сети Internet
Студент-дипломник Метс А. А. ________________
Руководитель проекта Роговенко А. С. _________________
Консультант Низаметдинов Ш. У. _______________
Рецензент Симонов М. Л. __________________
Зав. кафедрой Рыбин В. М. ________________
Москва 1995 г.
Введение
Internet - глобальная компьютерная сеть, охватывающая весь мир. Сегодня Internet имеет около
15 миллионов абонентов в более чем 150 странах мира. Ежемесячно размер сети увеличивается на 7-
10%. Internet образует как бы ядро, обеспечивающее связь различных информационных сетей,
принадлежащих различным учреждениям во всем мире, одна с другой.
Если ранее сеть использовалась исключительно в качестве среды передачи файлов и сообщений
электронной почты, то сегодня решаются более сложные задачи распределеного доступа к ресурсам.
Около двух лет назад были созданы оболочки, поддерживающие функции сетевого поиска и доступа к
распределенным информационным ресурсам, электронным архивам.
Internet, служившая когда-то исключительно исследовательским и учебным группам, чьи
интересы простирались вплоть до доступа к суперкомпьютерам, становится все более популярной в
деловом мире.
Компании соблазняют быстрота, дешевая глобальная связь, удобство для проведения
совместных работ, доступные программы, уникальная база данных сети Internet. Они рассматривают
глобальную сеть как дополнение к своим собственным локальной сетям.
При низкой стоимости услуг (часто это только фиксированная ежемесячная плата за
используемые линии или телефон) пользователи могут получить доступ к коммерческим и
некоммерческим информационным службам США, Канады, Австралии и многих европейских стран.
В архивах свободного доступа сети Internet можно найти информацию практически по всем сферам
человеческой деятельности, начиная с новых научных открытий до прогноза погоды на завтра.
Кроме того Internet предоставляет уникальные возможности дешевой, надежной и
конфиденциальной глобальной связи по всему миру. Это оказывается очень удобным для фирм
имеющих свои филиалы по всему миру, транснациональных корпораций и структур управления.
Обычно, использование инфраструктуры Internet для международной связи обходится значительно
дешевле прямой компьютерной связи через спутниковый канал или через телефон.
Электронная почта - самая распространенная услуга сети Internet. В настоящее время свой адрес
по электронной почте имеют приблизительно 20 миллионов человек. Посылка письма по
электронной почте обходится значительно дешевле посылки обычного письма. Кроме того
сообщение, посланное по электронной почте дойдет до адресата за несколько часов, в то время как
обычное письмо может добираться до адресата несколько дней, а то и недель.
В настоящее время Internet испытывает период подъема, во многом благодаря активной
поддержке со стороны правительств европейских стран и США. Ежегодно в США выделяется около
1-2 миллионов долларов на создание новой сетевой инфраструктуры. Исследования в области сетевых
коммуникаций финансируются также правительствами Великобритании, Швеции, Финляндии,
Германии.
Однако, государственное финансирование - лишь небольшая часть поступающих средств, т.к. все
более заметной становится "коммерцизация" сети (ожидается, что 80-90% средств будет поступать из
частного сектора).
История сети Internet
В 1961 году Defence Advanced Research Agensy (DARPA) по заданию министерства обороны
США приступило к проекту по созданию экспериментальной сети передачи пакетов. Эта сеть,
названная ARPANET, предназначалась первоначально для изучения методов обеспечения надежной
связи между компьютерами различных типов. Многие методы передачи данных через модемы были
разработаны в ARPANET. Тогда же были разработаны и протоколы передачи данных в сети - TCP/IP.
TCP/IP - это множество коммуникационных протоколов, которые определяют, как компьютеры
различных типов могут общаться между собой.
Эксперимент с ARPANET был настолько успешен, что многие организации захотели войти в
нее, с целью использования для ежедневной передачи данных. И в 1975 году ARPANET превратилась
из экспериментальной сети в рабочую сеть. Ответственность за администрирование сети взяло на себя
Defence Communication Agency (DCA), в настоящее время называемое Defence Information Systems Agency
(DISA). Но развитие ARPANET на этом не остановилось; Протоколы TCP/IP продолжали развиваться
и совершенствоваться.
В 1983 году вышел первый стандарт для протоколов TCP/IP, вошедший в Military Standarts
(MIL STD), т.е. в военные стандарты, и все, кто работал в сети, обязаны были перейти к этим новым
протоколам. Для облегчения этого перехода DARPA обратилась с предложением к руководителям
фирмы Berkley Software Design - внедрить протоколы TCP/IP в Berkeley(BSD) UNIX. С этого и начался
союз UNIX и TCP/IP.
Спустя некоторое время TCP/IP был адаптирован в обычный, то есть в общедоступный
стандарт, и термин Internet вошел во всеобщее употребление. В 1983 году из ARPANET выделилась
MILNET, которая стала относиться к Defence Data Network (DDN) министерства обороны США.
Термин Internet стал использоваться для обозначения единой сети: MILNET плюс ARPANET. И хотя в
1991 году ARPANET прекратила свое существование, сеть Internet существует, ее размеры намного
превышают первоначальные, так как она объединила множество сетей во всем мире. Диаграмма 1
иллюстрирует рост числа хостов, подключенных к сети Internet с 4 компьютеров в 1969 году до 3,2
миллионов в 1994. Хостом в сети Internet называются компьютеры, работающие в многозадачной
операционной системе (Unix, VMS), поддерживающие протоколы TCP\IP и предоставляющие
пользователям какие-либо сетевые услуги.
Диаграмма 1
Протоколы сети Internet
Основное, что отличает Internet от других сетей - это ее протоколы - TCP/IP. Вообще, термин
TCP/IP обычно означает все, что связано с протоколами взаимодействия между компьютерами в
Internet. Он охватывает целое семейство протоколов, прикладные программы, и даже саму сеть.
TCP/IP - это технология межсетевого взаимодействия, технология internet. Сеть, которая использует
технологию internet, называется "internet". Если речь идет о глобальной сети, объединяющей
множество сетей с технологией internet, то ее называют Internet.
Свое название протокол TCP/IP получил от двух коммуникационных протоколов (или
протоколов связи). Это Transmission Control Protocol (TCP) и Internet Protocol (IP). Несмотря на то, что
в сети Internet используется большое число других протоколов, сеть Internet часто называют TCP/IP-
сетью, так как эти два протокола, безусловно, являются важнейшими.
Как и во всякой другой сети в Internet существует 7 уровней взаимодействия между
компьютерами: физический, логический, сетевой, транспортный, уровень сеансов связи,
представительский и прикладной уровень. Соответственно каждому уровню взаимодействия
соответствует набор протоколов (т.е. правил взаимодействия).
Протоколы физического уровня определяют вид и характеристики линий связи между
компьютерами. В Internet используются практически все известные в настоящее время способы связи
от простого провода (витая пара) до волоконно-оптических линий связи (ВОЛС).
Для каждого типа линий связи разработан соответствующий протокол логического уровня,
занимающийся управлением передачей информации по каналу. К протоколам логического уровня
для телефонных линий относятся протоколы SLIP (Serial Line Interface Protocol) и PPP (Point to Point
Protocol). Для связи по кабелю локальной сети - это пакетные драйверы плат ЛВС.
Протоколы сетевого уровня отвечают за передачу данных между устройствами в разных сетях,
то есть занимаются маршрутизацией пакетов в сети. К протоколам сетевого уровня принадлежат IP
(Internet Protocol) и ARP (Address Resolution Protocol).
Протоколы транспортного уровня управляют передачей данных из одной программы в другую.
К протоколам транспортного уровня принадлежат TCP (Transmission Control Protocol) и UDP (User
Datagram Protocol).
Протоколы уровня сеансов связи отвечают за установку, поддержание и уничтожение
соответствующих каналов. В Internet этим занимаются уже упомянутые TCP и UDP протоколы, а
также протокол UUCP (Unix to Unix Copy Protocol).
Протоколы представительского уровня занимаются обслуживанием прикладных программ. К
программам представительского уровня принадлежат программы, запускаемые, к примеру, на Unix-
сервере, для предоставления различных услуг абонентам. К таким программам относятся: telnet-
сервер, FTP-сервер, Gopher-сервер, NFS-сервер, NNTP (Net News Transfer Protocol), SMTP (Simple Mail
Transfer Protocol), POP2 и POP3 (Post Office Protocol) и т.д.
К протоколам прикладного уровня относятся сетевые услуги и программы их предоставления.
Услуги предоставляемые сетью
Все услуги предоставляемые сетью Internet можно условно поделить на две категории: обмен
информацией между абонентами сети и использование баз данных сети.
К числу услуг связи между абонентами принадлежат.
Telnet - удаленный доступ. Дает возможность абоненту работать на любой ЭВМ сети Internet как
на своей собственной. То есть запускать программы, менять режим работы и т.д.
FTP (File Transfer Protocol) - протокол передачи файлов. Дает возможность абоненту
обмениваться двоичными и текстовыми файлами с любым компьютером сети. Установив связь с
удаленным компьютером, пользователь может скопировать файл с удаленного компьютера на свой
или скопировать файл со своего компьютера на удаленный.
NFS (Network File System) - распределенная файловая система. Дает возможность абоненту
пользоваться файловой системой удаленного компьютера, как своей собственной.
Электронная почта - обмен почтовыми сообщениями с любым абонентом сети Internet.
Существует возможность отправки как текстовых, так и двоичных файлов. На размер почтового
сообщения в сети Internet накладывается следующее ограничение - размер почтового сообщения не
должен превышать 64 килобайт.
Новости - получение сетевых новостей и электронных досок объявлений сети и возможность
помещения информации на доски объявлений сети. Электронные доски объявлений сети Internet
формируются по тематике. Пользователь может по своему выбору подписаться на любые группы
новостей.
Rsh (Remote Shell) - удаленный доступ. Аналог Telnet, но работает только в том случае, если на
удаленном компьютере стоит ОС UNIX.
Rexec (Remote Execution) - выполнение одной команды на удаленной UNIX-машине.
Lpr - сетевая печать. Отправка файла на печать на удаленном (сетевом) принтере.
Lpq - сетевая печать. Показывает файлы стоящие в очереди на печать на сетевом принтере.
Ping - проверка доступности удаленной ЭВМ по сети.
Talk - дает возможность открытия "разговора" с пользователем удаленной ЭВМ. При этом на
экране одновременно виден вводимый текст и ответ удаленного пользователя.
Iptunnel - дает возможность доступа к серверу ЛВС NetWare с которым нет непосредственной
связи по ЛВС, а имеется лишь связь по сети Internet.
Whois - адресная книга сети Internet. По запросу абонент может получить информацию о
принадлежности удаленного компьютера, о пользователях.
Finger - получение информации о пользователях удаленного компьютера.
Кроме вышеперечисленных услуг, сеть Internet предоставляет также следующие специфические
услуги.
Webster - сетевая версия толкового словаря английского языка.
Факс-сервис - дает возможность пользователю отправлять сообщения по факсимильной связи,
пользуясь факс-сервером сети.
Электронный переводчик - производит перевод присланного на него текста с одного языка на
другой. Обращение к электронным переводчикам происходит посредством электронной почты.
Шлюзы - дают возможность абоненту отправлять сообщения в сети, не работающие с
протоколами TCP\IP (Fido, Goldnet, AT50).
К системам автоматизированного поиска информации в сети Internet принадлежат следующие
системы.
Gopher - наиболее широко распространенное средство поиска информации в сети Internet,
позволяющее находить информацию по ключевым словам и фразам. Работа с системой Gopher
напоминает просмотр оглавления, при этом пользователю предлагается пройти сквозь ряд
вложенных меню и выбрать нужную тему. В Internet в настоящее время свыше 2000 Gopher-систем,
часть из которых является узкоспециализированной, а часть содержит более разностороннюю
информацию.
Gopher позволяет получить информацию без указания имен и адресов авторов, благодаря чему
пользователь не тратит много времени и нервов. Он просто сообщит системе Gopher, что именно ему
нужно, и система находит соответствующие данные. Gopher-серверов свыше двух тысяч, поэтому с их
помощью не всегда просто найти требуемую информацию. В случае возникших затруднений можно
воспользоваться службой VERONICA. VERONICA осуществляет поиск более чем в 500 системах
Gopher, освобождая пользователя от необходимости просматривать их вручную.
WAIS - еще более мощное средство получения информации, чем Gopher, поскольку оно
осуществляет поиск ключевых слов во всех текстах документов. Запросы посылаются в WAIS на
упрощенном английском языке. Это значительно легче, чем формулировать их на языке алгебры
логики, и это делает WAIS более привлекательной для пользователей-непрофессионалов.
При работе с WAIS пользователям не нужно тратить много времени, чтобы найти необходимые
им материалы.
В сети Internet существует более 200 WAIS - библиотек. Но поскольку информация
представляется преимущественно сотрудниками академических организаций на добровольных
началах, большая часть материалов относится к области исследований и компьютерных наук.
WWW - система для работы с гипертекстом. Потенциально она является наиболее мощным
средством поиска. Гипертекст соединяет различные документы на основе заранее заданного набора
слов. Например, когда в тексте встречается новое слово или понятие, система, работающая с
гипертекстом, дает возможность перейти к другому документу, в котором это слово или понятие
рассматривается более подробно.
WWW часто используется в качестве интерфейса к базам данных WAIS, но отсутствие
гипертекстовых связей ограничивает возможности WWW до простого просмотра, как у Gopher.
Пользователь со своей стороны может задействовать возможность WWW работать с
гипертекстом для связи между своими данными и данными WAIS и WWW таким образом , чтобы
собственные записи пользователя как бы интегрировались в информацию для общего доступа. На
самом деле этого, конечно, не происходит, но воспринимается именно так.
WWW - это относительно новая система. Установлены несколько демонстрационных серверов, в
том числе Vatican Exibit в библиотеке Конгресса США и мультфильм о погоде "Витки спутника" в
Мичиганском государственном университете. В качестве демонстрационных также работают серверы
into.funet.fi (Финляндия); into.cern.ch. (Швейцария) и eies2.njit.edu (США).
Практически все услуги сети построены на принципе клиент-сервер. Сервером в сети Internet
называется компьютер способный предоставлять клиентам (по мере прихода от них запросов)
некоторые сетевые услуги. Взаимодействие клиент-сервер строится обычно следующим образом. По
приходу запросов от клиентов сервер запускает различные программы предоставления сетевых услуг.
По мере выполнения запущенных программ сервер отвечает на запросы клиентов.
Все программное обеспечение сети также можно поделить на клиентское и серверное. При этом
программное обеспечение сервера занимается предоставлением сетевых услуг, а клиентское
программное обеспечение обеспечивает передачу запросов серверу и получение ответов от него.
Общая характеристика сети Internet
В настоящее время в сети Internet используются практически все известные линии связи от
низкоскоростных телефонных линий до высокоскоростных цифровых спутниковых каналов.
Операционные системы, используемые в сети Internet, также отличаются разнообразием.
Большинство компьютеров сети Internet работают под ОС Unix или VMS. Широко представлены
также специальные маршрутизаторы сети типа NetBlazer или Cisco, чья ОС напоминает ОС Unix.
Фактически Internet состоит из множества локальных и глобальных сетей, принадлежащих
различным компаниям и предприятиям, связанных между собой различными линиями связи.
Internet можно представить себе в виде мозаики сложенной из небольших сетей разной величины,
которые активно взаимодействуют одна с другой, пересылая файлы, сообщения и т.п.
Примером топологии сети Internet может служить сеть Х-Атом, состоящая из нескольких
подсетей, и в то же время являющаяся фрагментом всемирной сети Internet.
На диаграмме 2 приведена топологическая схема сети Х-Атом.
Диаграмма 2
Топологическая схема сети Х-Атом
Cеверо-западный регион Южный регион
Санкт-Петербург Воронеж
Unix-BSD Unix-BSD
Центральный регион
МАЭ
Волго-Вятский регион Москва ИТЭФ Выход в Internet
Нижний Новгород ЦНИИАИ МИФИ
Сisco 508CS& Unix-Ware Unix-BSD& NetBlazer Троицк Подольск
Обнинск
МИФИ - лицей ВНИИТ
Северо-Уральский регион Южно-Уральский регион
Екатерининбург Челябинск
Cisco508CS&Unix-BSD Unix-BSD
Западно-Сибирский регион Восточно-Сибирский регион
Новосибирск Красноярск
Cisco508CS&Unix-BSD Unix-BSD
Дальне-Восточный регион
Владивосток
Unix-BSD
Прямоугольниками на схеме обозначены региональные информационные узлы сети, каждый
из которых имеет абонентов в рамках своего региона. Курсивом для каждого регионального узла
обозначена операционная система, на которой реализован узел, и тип маршрутизатора, если таковой
имеется. Прямыми линиями на схеме обозначены линии связи между узлами сети.
Как видно из схемы, структура сети Х-Атом - распределенная, с кольцевыми и радиальными
связями.
Линиями связи между региональными узлами в настоящее время служат выделенные
телефонные линии и коммутируемые линии телефонной сети "Искра". В рамках региона линиями
связи служат в основном местные телефонные линии общего пользования. Скорость передачи
информации между региональными узлами составляет 14400 - 19200bps, в рамках регионального узла
- 2400 - 14400bps. По мере развития сети Х-Атом и увеличения количества абонентов сети
предполагается постепенный переход к цифровым каналам передачи информации, как между
региональными узлами, так и внутри региона.
Место абонентского программного обеспечения
в комплексе программных средств сети Internet
Как уже упоминалось, Internet построена в основном на базе компьютеров, работающих под ОС
Unix. Но ОС Unix требуют обычно мощных машин с большими объемами НЖМД и оперативной
памяти. К тому же почти все реализации ОС Unix имеют как правило плохой пользовательский
интерфейс. Немалую сложность представляет также процесс администрирования и настройки таких
систем.
Поэтому в деле приобщения к сети новых абонентов приобретают особое значение пакеты
абонентского программного обеспечения. Такие пакеты работают в ОС MS-DOS или MS-Windows. Они
несравнимо дешевле чем ОС Unix, как правило просты в использовании и предоставляют доступ
почти ко всем ресурсам сети Internet.
Абонентское программное обеспечение весьма разнообразно. Его выпускают фирмы-
производители сетевого программного обеспечения, а также организации, занимающиеся
исследованиями в области глобальных сетей.
Именно ввиду большого числа таких пакетов и важности абонентского программного
обеспечения для развития сети, на дипломное проектирование была поставлена задача: собрать
информацию о пакетах абонентского программного обеспечения, исследовать их возможности,
сравнить пакеты по заданным критериям и дать рекомендации по использованию пакетов в сети.
Все программное обеспечение, которым можно пользоваться для работы в сети Internet, можно
поделить на две части. Это телекоммуникационные пакеты и абонентское программное обеспечение
для работы в сети Internet.
Телекоммуникационные пакеты
Телекоммуникационные пакеты довольно распространены среди пользователей ПЭВМ. Их
обычно используют для связи с так называемыми BBS - электронными досками объявлений общего
пользования.
В сети Internet применение таких пакетов весьма узкое. Они позволяют пользователю только
получить доступ к хосту сети, пользуясь обычными телефонными линиями. При этом ему
предоставляется возможность работы на одном из хостов сети в режиме "on line", то есть пользователь
может пользоваться всеми ресурсами узла сети так, как если бы он работал на его терминале. Но
пользователь не может переписать какой-либо файл на свою ПЭВМ, получить результаты своей
работы.
Телекоммуникационных пакетов очень много. Обычно к каждому модему прилагается свой
телекоммуникационный пакет. Возможности предоставляемые телекоммуникационными пакетами
практически одинаковы. Цена такого пакета обычно не превышает 50$.
В настоящее время наиболее распространены следующие телекоммуникационные пакеты.
TELEMATE, MTEZ, BITCOM, COMIT, PROCOM.
Все они просты в настройке и в использовании и по существу ничем не отличаются один от
другого.
Абонентское программное обеспечение
Пакеты абонентского программного обеспечения, в отличие от телекоммуникационных пакетов,
предоставляют довольно полный спектр услуг сети Internet.
К анализу первоначально было предложено 10 пакетов абонентского программного
обеспечения, но в процессе сбора информации их число увеличилось до 15. Таким образом, в
процессе дипломного проектирования анализировались следующие пакеты: MAIL2, NCSA-Telnet,
KA9Q, Chameleon, Cello, Mosaic, Minuet, PC-NFS, PC-Interface, Waterloo-TCP, LAN-WorkPlace, PC-TCP,
TCP-Open, Trumpet, DMail.
Абонентское программного обеспечения анализировалось по следующим критериям.
Функции пакета в ОС MS-DOS и MS-Windows
Telnet
FTP
NFS
Почта
Новости
Сервер FTP
Сервер Telnet
Наличие средств поиска информации
Прочие возможности
Пользовательский интерфейс
Требования к программно-техническим средствам
Поддержка NetWare
Поддержка DNS
Cредства связи по коммутируемым линиям
Интерфейс для работы по ЛВС
Наличие средств настройки авторизации
Документация
Состав установочного комплекта
Наличие исходных текстов
Цена
Пользовательский интерфейс оценивался следующим образом.
Для пакетов абонентского программного обеспечения, работающих в ОС MS DOS.
Плохой - для выполнения нужной операции необходимо вводить команды с параметрами.
Удовлетворительный - для выполнения нужной операции необходимо вводить команды без
параметров.
Хороший - одни операции производятся в командном режиме, а другие - выбором в меню
нужного пункта.
Отличный - все операции осуществляются выбором в меню нужного пункта.
Для пакетов абонентского программного обеспечения, работающих в ОС MS Windows.
Удовлетворительный - в среде Windows запускаются приложения написанные для ОС MS-DOS.
Хороший - в среде Windows для пакета создается группа программных элементов, в которой
для каждого приложения сформирована своя картинка.
Отличный - в среде Windows для пакета создается один программный элемент со своей
картинкой, внутри которой можно вызывать любое приложение данного пакета.
Ниже приводятся результаты исследования возможностей перечисленных пакетов и
рекомендации по их использованию в сети. В приложениях для рекомендуемых пакетов, даны
разработанные в процессе дипломного проектирования инструкции по установке и эксплуатации этих
пакетов.
NCSA-Telnet ver 2.3
Изготовитель NCSA (USA).
Функции пакета в MS-DOS
Telnet есть (vt100).
FTP есть.
NFS нет.
Почта нет.
Новости нет.
Сервер FTP есть.
Сервер Telnet нет.
Наличие средств поиска информации в сети Internet: нет.
Прочие функции: finger, rsh, rexec, lpr, lpq.
Пользовательский интерфейс - плохой.
Требования к программно-техническим средствам: Пакетные драйверы, 384K НЖМД,
процессор 80286.
Функций в среде Windows нет
Поддержка NetWare: нет.
Поддержка DNS: есть.
Средства связи по коммутируемым линиям: нет.
Интерфейс для работы по ЛВС: пакетные драйверы.
Наличие средств настройки авторизации: не требуется.
Документация: файл (недостаточная); язык - английский.
Состав установочного комплекта: 1 дискета.
Наличие исходных текстов: нет.
Цена: свободное распространение.
Рекомендации по использованию пакета в сети.
NCSA-Telnet не обладает хорошим пользовательским интерфейсом, настройка пакета сложна,
нет возможности работы по телефонным линиям. Поэтому пакет NCSA-Telnet не может быть
рекомендован абонентам сети.
PC-NFS ver 4.0
Изготовитель: SunSelect (USA)
Функции пакета в MS-DOS
Telnet есть (vt100, vt220, vt52, vt320).
FTP есть.
NFS есть (до 15 виртуальных дисков).
Почта есть (отсылка: SMTP, получение: POP2, POP3).
Новости нет.
Сервер FTP есть.
Сервер Telnet нет.
Наличие средств поиска информации в сети Internet: нет.
Прочие функции: ping, finger, whois, rcp, rsh, rexec.
Пользовательский интерфейс - удовлетворительный.
Требования к программно-техническим средствам: 640KB RAM, 3.5MB НЖМД, процессор
80286.
Функции пакета в среде Windows
Telnet есть (vt100, vt220, vt52, vt320).
FTP есть.
NFS есть (до 15 дисков).
Почта есть (отсылка: SMTP, получение: POP2, POP3).
Новости нет.
Сервер FTP нет.
Сервер Telnet нет.
Наличие средств поиска информации в сети Internet: нет.
Прочие функции: ping, finger, whois, rcp, rsh, rexec.
Пользовательский интерфейс - хороший.
Требования к программно-техническим средствам:640КВ RAM, 6MB НЖМД, процессор 80386.
Поддержка NetWare: есть (NetWare 3.x).
Поддержка DNS: нет.
Средства связи по коммутируемым линиям: SLIP.
Интерфейс для работы по ЛВС: свои драйверы плат ЛВС.
Наличие средств настройки авторизации: не требуется.
Документация: фирменный комплект полной документации; язык - английский.
Состав установочного комплекта: 5 дискет по 1.2МВ.
Наличие исходных текстов: нет.
Цена: 435$.
Примечания. Для PC-NFS в свободном распространении имеются: Gopher-клиент и WWW-
клиент.
Рекомендации по использованию пакета в сети.
Пакет PC-NFS, хотя и включает в себя почти полный набор услуг сети Internet, но из-за высокой
цены и не очень хорошего пользовательского интерфейса этот пакет не может быть рекомендован
абонентам сети.
LAN-WorkPlace ver 4.1
Изготовитель: Novell(USA)
Функции пакета в MS-DOS
Telnet есть (vt100, vt220, vt52).
FTP есть.
NFS нет.
Почта нет.
Новости нет.
Сервер FTP есть.
Сервер Telnet есть.
Наличие средств поиска информации в сети Internet: нет.
Прочие функции: ping, finger, lpr, talk, rsh, rexec, iptunnel.
Пользовательский интерфейс - удовлетворительный.
Требования к программно-техническим средствам: 512KB RAM, 3MB НЖМД, процессор 80286.
Функции пакета в среде Windows
Telnet есть (vt100, vt220, vt52).
FTP есть.
NFS нет.
Почта нет.
Новости нет.
Сервер Telnet есть.
Сервер FTP есть.
Наличие средств поиска информации в сети Internet: нет.
Прочие функции: ping, finger, lpr, talk, rsh, rexec.
Пользовательский интерфейс - отличный.
Требования к программно-техническим средствам: 512KB RAM, 4.5MB НЖМД, процессор
80386.
Поддержка NetWare: есть (NetWare 3.x).
Поддержка DNS: есть.
Средства связи по коммутируемым линиям: SLIP, PPP.
Интерфейс для работы по ЛВС: свои драйверы плат ЛВС.
Наличие средств настройки авторизации: есть.
Документация: фирменный комплект полной документации; язык - английский.
Состав установочного комплекта: 3 дискеты по 1.44МВ.
Наличие исходных текстов: нет.
Цена: 399$ - один комплект, 1995$ - 10 комплектов.
LAN-WorkPlace ver 4.2
Изготовитель: Novell(USA)
Функции пакета в MS-DOS
Telnet есть (vt100, vt220, vt52).
FTP есть.
NFS есть.
Почта нет.
Новости нет.
Сервер FTP есть.
Сервер Telnet есть.
Наличие средств поиска информации в сети Internet: нет.
Прочие функции: ping, finger, lpr, talk, rsh, rexec, iptunnel.
Пользовательский интерфейс - удовлетворительный.
Требования к программно-техническим средствам: 512KB RAM, 3.5MB НЖМД, процессор
80286.
Функции пакета в среде Windows
Telnet есть (vt100, vt220, vt52).
FTP есть.
NFS есть.
Почта нет.
Новости нет.
Сервер Telnet есть.
Сервер FTP есть.
Наличие средств поиска информации в сети Internet: нет.
Прочие функции: ping, finger, lpr, talk, rsh, rexec.
Пользовательский интерфейс - отличный.
Требования к программно-техническим средствам: 640KB RAM, 5.0MB НЖМД, процессор
80386.
Поддержка NetWare: есть.
Поддержка DNS: есть.
Средства связи по коммутируемым линиям: SLIP, PPP.
Интерфейс для работы по ЛВС: свои драйверы плат ЛВС.
Наличие средств настройки авторизации: не требуется.
Документация: фирменный комплект полной документации; язык - английский.
Состав установочного комплекта: 4 дискеты по 1.44.
Наличие исходных текстов: нет.
Цена: 460$.
Рекомендации по использованию пакета в сети.
Пакет LAN-WorkPlace ver 4.1 по сравнению с другими пакетами имеет одно неоспоримое
достоинство, он имеет в своем составе функцию iptunnel. Iptunnel позволяет пользователям сети
получать доступ к многочисленным базам данных, разработанных для среды NetWare и хранящихся
во всех файл-серверах глобальной сети. При этом пользователю вовсе не требуется иметь свою ЛВС,
он может обращаться к файл-серверам пользуясь коммутируемыми телефонными линиями.
Следует однако помнить, что скорость передачи данных по линии связи должна быть не менее
9600bps. При меньших скоростях работа становится практически невозможной из за долгого (до 5
минут) ожидания ответов на посланные запросы.
Еще одним достоинством пакета является возможность настройки пакета на сложные
конфигурации локальных и глобальных сетей.
Несомненный недостаток - отсутствие в пакете почты и сетевых новостей.
Таким образом пакет LAN-WorkPlace может быть рекомендован к использованию тем
абонентам сети, которым действительно необходимо пользоваться базами данных среды NetWare и
которые могут обеспечить канал связи со скоростью не менее 9600bps.
LAN-WorkPlace ver 4.2 отличается от версии 4.1 тем, что в его составе есть NFS-клиент, однако и
цена этой версии выше.
В приложениях к дипломному проекту для пакета LAN-WorkPlace даны следующие
инструкции, разработанные в процессе дипломного проектирования.
Установка и запуск модуля IPTUNNEL для рабочей станции ЛВС (приложение 1).
Установка и запуск модуля IPTUNNEL для изолированной рабочей станции (приложение 2).
Устанавка модуля IPTUNNEL на файловом сервере (приложение 3).
Рекомендации и дополнения к документации пакета LAN-WorkPlace (приложение 4).
Chameleon TCP/IP for Windows
Изготовитель: NetManage (USA)
Функций в MS-DOS нет
Функции пакета в среде Windows
Telnet есть (vt100, vt220, vt52, ANSI).
FTP есть.
NFS есть.
Почта есть (SMTP для отправки, POP2 для получения).
Новости есть.
Сервер Telnet нет.
Сервер FTP есть.
Наличие средств поиска информации в сети Internet: есть (Gopher-клиент).
Прочие функции: ping, whois, finger.
Пользовательский интерфейс - отличный.
Требования к программно-техническим средствам: 3.0MB НЖМД, MS Windows 3.x, WIN.DLL,
256КВ RAM, процессор 80386.
Поддержка NetWare: нет.
Поддержка DNS: есть.
Средства связи по коммутируемым линиям: SLIP.
Интерфейс для работы по ЛВС: свои драйверы плат ЛВС.
Наличие средств настройки авторизации: есть.
Документация: фирменный комплект полной документации; язык - английский.
Состав установочного комплекта: 2 дискеты по 1.2Мб.
Наличие исходных текстов: нет.
Цена: 495$, 400$ без NFS.
Примечания. Имеет в своем составе NFS-сервер, может работать как маршрутизатор пакетов.
Рекомендации по использованию пакета в сети .
Пакет Chameleon обладает полным набором услуг сети Internet. Кроме этого Chameleon имеет в
своем составе NFS-сервер, а также может работать маршрутизатором сети. На сегодняшний день
Chameleon может быть признан лучшим пакетом для операционной среды MS Windows.
Chameleon может быть рекомендован тем абонентам сети, которым необходим пакет
абонентского программного обеспечения для MS-Windows. Он также может быть рекомендован в
качестве маршрутизатора для связи небольшой ЛВС с сетью.
Minuet ver 1.0
Изготовитель: University of Minnesota (USA)
Функции пакета в MS-DOS
Telnet есть (vt100, vt220).
FTP есть.
NFS нет.
Почта есть (отсылка - SMTP, получение - POP2 или POP3).
Новости есть.
Сервер FTP нет.
Сервер Telnet нет.
Наличие средств поиска информации в сети Internet: есть (Gopher-клиент).
Прочие функции: ping, finger.
Пользовательский интерфейс - отличный.
Требования к программно-техническим средствам: пакетный драйвер, 1.3MB НЖМД, процессор
8088.
Функций в среде Windows нет
Поддержка NetWare: нет.
Поддержка DNS: есть.
Средства связи по коммутируемым линиям: SLIP.
Интерфейс для работы по ЛВС: пакетные драйверы.
Наличие средств настройки авторизации: есть.
Документация: на русском языке - разработанная в сети Х-Атом, а также помощь в режиме "on
line"; язык - английский.
Состав установочного комплекта: 1 файл (400KB).
Наличие исходных текстов: нет.
Цена: 100$ (без SLIP - 50$); распространение - shareware.
Рекомендации по использованию пакета в сети.
Пакет Minuet обладает полным спектром услуг сети Internet, а также отличным
пользовательским интерфейсом. Minuet прост в использовании, может работать как по ЛВС так и по
коммутируемым линиям и, самое главное, значительно дешевле своих аналогов.
Без сомнения пакет Minuet в настоящее время является лучшим абонентским пакетом для ОС
MS DOS.
Он может быть рекомендован практически всем категориям абонентов сети.
В приложениях к дипломному проекту для пакета Minuet приводятся следующие инструкции,
разработанные в процессе дипломного проектирования.
Установка и настройка пакета Minuet для работы по ЛВС (приложение 8).
Установка и настройка пакета Minuet для работы через модем (приложение 9).
Краткое руководство пользователя (приложение 10)
PC-TCP ver 2.05
Изготовитель: FTP-Software (USA)
Функции пакета в MS-DOS
Telnet есть (vt100, vt220, vt52, tn3270).
FTP есть.
NFS есть.
Почта есть (отсылка SMTP, POP2, POP3, прием SMTP).
Новости есть.
Сервер FTP есть.
Сервер Telnet нет.
Наличие средств поиска информации в сети Internet: нет.
Прочие функции: ping, finger, whois, rcp, rexec, rsh.
Пользовательский интерфейс - плохой.
Требования к программно-техническим средствам: 2.5MB НЖМД, процессор 8088.
Функции пакета в среде Windows
Telnet есть (vt100, vt220, vt52, tn3270).
FTP есть.
NFS нет.
Почта нет.
Новости нет.
Сервер Telnet нет.
Сервер FTP нет.
Наличие средств поиска информации в сети Internet: нет.
Прочие функции: ping, finger, whois, rcp, rexec, rsh.
Пользовательский интерфейс - удовлетворительный.
Требования к программно-техническим средствам: 2.5MB НЖМД, процессор 80386.
Поддержка NetWare: есть.
Поддержка DNS: есть.
Средства связи по коммутируемым линиям: SLIP.
Интерфейс для работы по ЛВС: пакетные драйверы.
Наличие средств настройки авторизации: не требуется.
Документация: фирменный комплект полной документации; язык - английский.
Состав установочного комплекта: 9 дискет по 360КВ.
Наличие исходных текстов: нет.
Цена: 400$ и по 175$ за каждую следующую копию.
Примечания. В свободном распространении имеется Gopher-клиент для PC-TCP.
Рекомендации по использованию пакета в сети.
Пакет PC-TCP, хотя и обладает практически полным набором услуг сети Internet, тем не менее
не может быть рекомендован абонентам сети по следующим причинам: пакет сложен в настройке, у
пакета плохой пользовательский интерфейс и высокая цена.
PC-Interface Plus for DOS release 1.0
Изготовитель: Sun (USA)
Функции пакета в MS-DOS
Telnet есть (vt100, vt220, vt52).
FTP нет.
NFS есть(до 8 виртуальных дисков).
Почта нет.
Новости нет.
Сервер FTP нет.
Сервер Telnet нет.
Наличие средств поиска информации в сети Internet: нет.
Прочие функции: rsh, rexec, finger, lpr.
Пользовательский интерфейс - хороший.
Требования к программно-техническим средствам: 1.9MB НЖМД, процессор 80286.
Функции пакета в среде Windows
Telnet есть.
FTP нет.
NFS есть (до 8 виртуальных дисков).
Почта нет.
Новости нет.
Сервер Telnet нет.
Сервер FTP нет.
Наличие средств поиска информации в сети Internet: нет.
Прочие функции: rsh, rexec, finger, lpr.
Пользовательский интерфейс - хороший.
Требования к программно-техническим средствам: 2.4MB НЖМД, процессор 80386.
Поддержка NetWare: нет.
Поддержка DNS: есть.
Средства связи по коммутируемым линиям: SLIP, PPP.
Интерфейс для работы по ЛВС: свои драйверы плат ЛВС.
Наличие средств настройки авторизации: нет.
Документация: фирменный комплект полной документации; язык - английский.
Состав установочного комплекта: 3 дискеты 1.44МВ.
Наличие исходных текстов: нет.
Цена: 280$.
Рекомендации по использованию пакета в сети.
Пакет PC-Interface не может быть рекомендован абонентам сети ввиду отсутствия в пакете таких
важных прикладных программ как почта, новости, FTP.
MAIL2
Изготовитель: PC-центр Техно (Россия).
Функции пакета в MS-DOS
Telnet нет.
FTP нет.
NFS нет.
Почта есть (прием POP2, POP3 через Sendmail, отсылка SMTP, Sendmail. При работе
через модем прием и отсылка почты осуществляется через UUCP).
Новости есть.
Сервер FTP нет.
Сервер Telnet нет.
Наличие средств поиска информации в сети Internet: нет.
Прочие функции: телеконференции, возможность отправки факсов через факс-сервер.
Пользовательский интерфейс - отличный (меню, на русском языке).
Требования к программно-техническим средствам: 2.5MB НЖМД, пакетный драйвер,
непосредстенная связь с POP-сервером в случае связи по ЛВС, либо с UUCP-сервером в случае связи
через модем, процессор 8086.
Функций в среде Windows нет
Поддержка NetWare: нет.
Поддержка DNS: есть.
Средства связи по коммутируемым линиям: UUCP.
Интерфейс для работы по ЛВС: пакетные драйверы.
Наличие средств настройки авторизации: есть.
Документация: разработанная в сети Х-Атом; язык - русский.
Состав установочного комплекта: 1 дискета 1.2МВ.
Наличие исходных текстов: нет.
Цена: 10$ при связи через модем; 96$ - за установку неограниченного числа пакетов в одной
ЛВС.
Рекомендации по использованию пакета в сети.
Пакет Mail2 обладает отличным пользовательским интерфейсом, прост в настройке и недорог.
Он может работать как в ЛВС, так и по коммутируемым линиям.
Однако работа в ЛВС сильно отличается от работы по коммутируемым линиям, требуется
также совершенно разная ответная часть на UNIX-сервере. Пакету также необходимо иметь
непосредственную связь со своим почтовым сервером, эта связь не может осуществлятся через
маршрутизатор сети.
Несмотря на указанные недостатки, пакет Mail2 можно считать лучшим почтовым пакетом для
ОС MS DOS. Он может рекомендоваться всем категориям пользователей сети.
В приложениях к дипломному проекту для пакета MAIL2 приводятся следующие инструкции,
разработанные в процессе дипломного проектирования.
Установка пакета MAIL2 для работы по ЛВС (приложение 5).
Установка пакета MAIL2 для работы через модем (приложение 6).
Руководство пользователя (приложение 7).
KA9Q
Изготовитель: Phil Karn (United Kingdom)
Функции пакета в MS-DOS
Telnet есть (vt100, vt220, vt52, AX25).
FTP есть.
NFS нет.
Почта есть (прием и отсылка SMTP).
Новости нет.
Сервер FTP есть.
Сервер Telnet есть.
Наличие средств поиска информации в сети Internet: есть (Gopher-клиент).
Прочие функции: ping, finger.
Пользовательский интерфейс - плохой.
Требования к программно-техническим средствам: 1.5MB НЖМД, процессор 8088
Функций в среде Windows нет
Поддержка NetWare: нет.
Поддержка DNS: есть.
Средства связи по коммутируемым линиям: SLIP.
Интерфейс для работы по ЛВС: пакетные драйверы.
Наличие средств настройки авторизации: не требуется.
Документация: довольно полная (файл); язык - английский.
Состав установочного комплекта: 1 дискета 1.2МВ.
Наличие исходных текстов: есть (программы на языке Си).
Цена: свободное распространение.
Примечания. KA9Q-очень своеобразная система, она эмулирует под DOS многозадачный и
многопользовательский режим работы. Может работать маршрутизатором. Кроме серверов telnet и ftp
имеет почтовые (SMTP и POP3) серверы и Gopher-сервер. Имеется также АХ-25 сервер для связи без
TCP/IP. Еще одна особенность - имеется возможность переключения терминалов (как в UNIX) и
перехода с одной установленной связи к другой.
Рекомендации по использованию пакета в сети.
Пакет KA9Q сложен в настройке и имеет плохой пользовательский интерфейс. Поэтому он не
может быть рекомендован абонентам сети в качестве абонентского пакета.
Однако пакет KA9Q обладает немалыми достоинствами с другой точки зрения. В ОС MS DOS
он эмулирует многозадачный режим работы и может использоватся как маршрутизатор для связи
небольшой ЛВС с сетью. Он может рекомендоваться абонентам сети в качестве шлюза, для связи
небольшой ЛВС с сетью.
Кроме того, поскольку пакет KA9Q распространяется вместе с исходными текстами и имеет в
своем составе весь спектр сетевых услуг, он может быть рекомендован специалистам сети в качестве
исходного материала при разработке нового пакета абонентского программного обеспечения.
NCSA-Mosaic alpha relеase
Изготовитель: NCSA (USA)
Функций в MS-DOS нет
Функции пакета в среде Windows
Telnet есть.
FTP есть.
NFS нет.
Почта есть.
Новости есть.
Сервер Telnet нет.
Сервер FTP нет.
Наличие средств поиска информации в сети Internet: есть (Gopher-клиент и WWW-клиент).
Прочие функции: просмотр текстов из архивов WWW с оформлением (музыкальным,
графическим, анимационным).
Пользовательский интерфейс - отличный.
Требования к программно-техническим средствам: процессор -80386, 4MB - RAM, 5MB НЖМД,
Windows 3.1 в расширенном режиме, graphic viewer, sound player, upgrate для Windows (win32s115a -
свободное распространение), winsock.dll. Требуется также непосредственный выход в Internet.
Поддержка NetWare: нет.
Поддержка DNS: есть.
Средства связи по коммутируемым линиям: SLIP, PPP.
Интерфейс для работы по ЛВС: пакетные драйверы.
Наличие средств настройки авторизации: есть.
Документация: есть, а также помощь в режиме "on line"; язык - английский.
Состав установочного комплекта: 3 дискеты 1.44МВ.
Наличие исходных текстов: нет.
Цена: свободное распространение.
Примечания. Основное достоинство системы - возможность просмотра новейших
гипертекстовых библиотек (HТML), имеющихся в WWW. Если в просматриваемом документе
имеется ссылка на какой либо другой документ, то при переходе к этой ссылке Mosaic загружает тот
документ на который была ссылка, независимо от его местоположения в сети Internet.
Рекомендации по использованию пакета в сети.
Mosaic - наиболее мощный инструмент для путешествия по сети Internet. С помощью Mosaic
пользователи могут получать доступ к гипертекстовым библиотекам WWW, к обычным базам данных
сети Internet и системам поиска информации в них.
Mosaic распространяется свободно и обладает отличным пользовательским интерфейсом. Для
работы Mosaic необходим канал связи с сетью Internet со скоростью не менее 14400bps.
Mosaic может рекомендоваться тем абонентам, которым необходимо работать с базами данных
сети Internet, которые в состоянии оплачивать канал связи со скоростью не менее 14400bps и немалый
трафик передачи данных (поскольку Mosaic качает из сетей много служебной, не имеющей ценности
информации).
Cello ver 1.0
Изготовитель: Cornell Law School (USA)
Функций в MS-DOS нет
Функции пакета в среде Windows
Telnet есть.
FTP есть.
NFS нет.
Почта нет.
Новости есть.
Сервер Telnet нет.
Сервер FTP нет.
Наличие средств поиска информации в сети Internet: есть (Gopher-клиент и WWW-клиент).
Прочие функции: доска обявлений Usenet.
Пользовательский интерфейс - хороший.
Требования к программно-техническим средствам: 4MB НЖМД, 2МВ RAM, Windows 3.x,
процессор - 80386, graphic viewer, sound player.
Поддержка NetWare: нет.
Поддержка DNS: есть.
Средства связи по коммутируемым линиям: SLIP, PPP.
Интерфейс для работы по ЛВС: свои драйверы плат ЛВС.
Наличие средств настройки авторизации: есть.
Документация: помощь в режиме "on line"; язык - английский.
Состав установочного комплекта: 2 дискеты 1.2МВ.
Наличие исходных текстов: нет.
Цена: свободное распространение.
Примечания. Пакет Cello дает возможность просматривать графику и прослушивать звук в
режиме on line (не забирая файла себе). Протоколы HTML (гипертекстовые библиотеки) не
поддерживаются.
Рекомендации по использованию пакета в сети.
Пакет Cello является аналогом пакета Mosaic. Cello - мощный инструмент для путешествия по
сети Internet. С помощью Cello пользователи могут получать доступ к гипертекстовым библиотекам
WWW, к обычным базам данных сети Internet и системам поиска информации в них.
Cello распространяется свободно и обладает хорошим пользовательским интерфейсом. Для
работы Сеllo необходим канал связи с сетью Internet со скоростью не менее 14400bps.
По сравнению с Mosaic Сеllo несомненно обладает худшими качествами и поэтому не может
быть рекомендована абонентам сети.
Trumpet ver 1.06
Изготовитель: University of Tasmania (Australia)
Функции пакета в MS-DOS
Telnet нет.
FTP нет.
NFS нет.
Почта нет.
Новости есть.
Сервер FTP нет.
Сервер Telnet нет.
Наличие средств поиска информации в сети Internet: нет.
Прочие функции:
Пользовательский интерфейс - хороший.
Требования к программно-техническим средствам: пакетный драйвер.
Функций в среде Windows нет
Поддержка NetWare: нет.
Поддержка DNS: есть.
Средства связи по коммутируемым линиям: нет.
Интерфейс для работы по ЛВС: пакетные драйверы.
Наличие средств настройки авторизации: нет.
Документация: отсутствует.
Состав установочного комплекта: 1 дискета 1.2МВ.
Наличие исходных текстов: нет.
Цена: 50$ (shareware).
Примечания. Существует несколько версий Trumpet: для пакетных драйверов, для LAN-
WorkPlace, для PC-TCP, для Windows sockets.
Рекомендации по использованию пакета в сети.
Trumpet - пакет программного обеспечения для получения сетевых новостей. Он может быть
рекомендован абонентам лишь в качестве дополнения к другим пакетам абонентского программного
обеспечения не имеющим в своем составе новостей.
Waterloo-TCP
Изготовитель: Erick Engelke (Canada).
Функции пакета в MS-DOS
Telnet есть (vt100, vt102, vt220).
FTP нет.
NFS нет.
Почта есть (отсылка и прием - SMTP).
Новости нет.
Сервер FTP нет.
Сервер Telnet есть.
Наличие средств поиска информации в сети Internet: нет.
Прочие функции: rexec, ping, finger, lpr, lpq.
Пользовательский интерфейс - плохой.
Требования к программно-техническим средствам: 50KB RAM, 1.2MB НЖМД, процессор 8088.
Функций в среде Windows нет
Поддержка NetWare: есть.
Поддержка DNS: нет.
Средства связи по коммутируемым линиям: SLIP.
Интерфейс для работы по ЛВС: пакетные драйверы.
Наличие средств настройки авторизации: не требуется.
Документация: в свободном распространении - отсутствует, стоимость полной документации -
50$; язык - английский.
Состав установочного комплекта: 2 дискеты 1.2МВ.
Наличие исходных текстов: есть (программы на языке СИ).
Цена: свободное распространение.
Рекомендации по использованию пакета в сети.
Waterloo-TCP не обладает хорошим пользовательским интерфейсом, настройка пакета сложна,
нет возможности обмениватся файлами. Поэтому пакет Waterloo-TCP не может быть рекомендован
абонентам сети.
TCP-Open
Изготовитель: Lanera Corporation (USA)
Функции пакета в MS-DOS
Telnet нет.
FTP есть.
NFS есть.
Почта нет.
Новости нет.
Сервер FTP нет.
Сервер Telnet нет.
Наличие средств поиска информации в сети Internet: нет.
Прочие функции: ping, finger, whois, lpr, lpq, rsh, rexec.
Пользовательский интерфейс - хороший.
Требования к программно-техническим средствам: процессор 80286.
Функции пакета в среде Windows
Telnet есть (vt100, vt220, vt52, vt320, X-modem, Y-modem).
FTP есть.
NFS нет.
Почта есть (прием РОР3, SMTP; отсылка SMTP).
Новости нет.
Сервер Telnet нет.
Сервер FTP есть.
Наличие средств поиска информации в сети Internet: нет.
Прочие функции: ping, finger, whois, lpr, lpq, rsh, rexec.
Пользовательский интерфейс - хороший.
Требования к программно-техническим средствам: процессор 80386
Поддержка NetWare: есть.
Поддержка DNS: есть.
Средства связи по коммутируемым линиям: SLIP.
Интерфейс для работы по ЛВС: пакетные драйверы.
Наличие средств настройки авторизации: не требуется.
Документация: полный комплект фирменной документации; язык - английский.
Состав установочного комплекта: 3 дискеты 1.44МВ.
Наличие исходных текстов: нет.
Цена: 435$, 240$ - без NFS.
Рекомендации по использованию пакета в сети.
Пакет TCP-Open по существу является пакетом только для MS-Windows. TCP-Open по сравнению
со своими аналогами обладает худшими характеристиками.
Поэтому пакет TCP-Open не может быть рекомендован абонентам сети.
DMail for Windows
Изготовитель: Демос (Россия).
Функций в MS-DOS нет
Функции пакета в среде Windows
Telnet нет.
FTP нет.
NFS нет.
Почта есть (прием POP2, POP3, отсылка SMTP или прием и отсылка через UUCP.
При работе через модем прием и отсылка почты осуществляется только через UUCP).
Новости есть.
Сервер FTP нет.
Сервер Telnet нет.
Наличие средств поиска информации в сети Internet: нет.
Прочие функции:
Пользовательский интерфейс - хороший.
Требования к программно-техническим средствам: 2.5MB НЖМД, пакетный драйвер,
непосредстенная связь с POP-сервером или с UUCP-сервером, процессор 80386.
Поддержка NetWare: нет.
Поддержка DNS: есть.
Средства связи по коммутируемым линиям: UUCP.
Интерфейс для работы по ЛВС: UUCP или пакетные драйверы.
Наличие средств настройки авторизации: есть.
Документация: полный комплект фирменной документации; язык - русский.
Состав установочного комплекта: 1 дискета 1.2МВ.
Наличие исходных текстов: нет.
Цена: 60$.
Примечания. Пробные версии пакета (beta-версии) распространяются свободно,но без
документации.
Рекомендации по использованию пакета в сети.
DMail for Windows - почтовый пакет программ для среды MS Windows. Он несложен в работе,
но не прост в настройке. По существу этот пакет является аналогом пакета Mail2 для Windows. Однако,
в отличии от пакета Mail2, DMail for Windows организует диалог с абонентем на английском языке и
требует ОС Windows, которая пока не очень распространена в России. Кроме того, DMail в несколько
раз дороже чем Mail2.
Таким образом, DMail может быть рекомендован к использованию тем абонентам, которые
нуждаются в электронной почте и привыкли работать в среде Windows.
Экономическая часть
В экономической части было произведено сравнение абонентского программного обеспечения
по указанным критериям и определение лучшего из них, пользуясь теорией решения
многокритериальных задач (МКЗ). Выбор лучшего пакета производился с точки зрения специалиста в
области глобальных сетей и с точки зрения пользователя, никогда не имевшего дела с сетями.
Решение указанной задачи производилось методом "смещенного идеала". Этот метод,
описанный в [2], предназначен для решения задач выбора наиболее предпочтительного объекта, в
случае большого количества объектов и критериев сравнения
Метод "смещенного идеала" предполагает следующее.
Пусть множество А включает в себя конечное число многокритериальных объектов
i=1...N Все критерии измеряются по шкале интервалов или отношений.
Идеальный объект формируем исходя из максимума по полезности значения
критерия достигаемого на множестве А. То есть , если полезность
многокритериального объекта возрастает при увеличениии критерия и , если
полезность многокритериального объекта убывает при увеличениии критерия . Если идеальней
объект принадлежит к множеству А , то он и будет решением многокритериальной задачи.
Cформируем также наихудий объект исходя из минимума по полезности значения
критерия достигаемого на множестве А.
От обычных шкал измерения перейдем к шкалам нормированным в интервале
, - можно интерпретировать, как расстояние многокритериального
объекта по критерию от идеального объекта. При этом все для идеального объекта будут
равны 0, а все для наихудшего объекта будут равны 1.
После этого лицам принимающим решения (ЛПР) следует предложить определить
относительную важность критериев . В случае, когда ЛПР затрудняются задать точно
,так как недостаточно уяснили цель принятия решения, необходимо использование
энтропийного подхода к определению весов относительной важности критериев. Предпосылками
этого подхода являются следующие утверждения.
Если разброс некоторого критерия у объектов, принадлежащих множеству А невелик или равен
нулю, следовательно этот критерий не является информативным; его можно или вообще не
учитывать или учитывать с небольшим весом. И наоборот, если разброс критериев велик, то это
указывает на то, что именно на этот критерий при выборе лучшего объекта следует обратить особое
внимание.
В качестве меры разброса единичных критериев обычно используют энтропию. Для
рассматриваемого метода энтропия по каждому из критериев вычисляется по формуле
.
Поскольку ЛПР не сформировали для себя четко систему предпочтений, оценки
могут иметь большие ошибки. Поэтому в качестве весов критериев берем .
В качестве метрики для сравнения объектов следует использовать выражение
. При увеличении р уменьшается вклад в критериев, значения которых
близки к наихудшим, и наоборот, резко увеличивается вклад критериев, значения которых близки к
идеальным.
Метод "смещенного идеала" оперирует с характеристиками объектов выраженными в цифрах,
поэтому качественные критерии сравнения объектов были переведены в цифры.
Оцифровка критериев была произведена следующим образом.
Таблица 1
критерий
идеальное значение
промежуточные
значения
наихудшее значение
наличие telnet
1 (есть)
0(нет)
наличие ftp
1 (есть)
0(нет)
наличие почты
1 (есть)
0(нет)
наличие новостей
1 (есть)
0(нет)
наличие nfs
1 (есть)
0(нет)
наличие сервера telnet
1 (есть)
0(нет)
наличие сервера ftp
1 (есть)
0(нет)
наличие средств поиска
1 (есть)
0(нет)
наличие адресной книги
1 (есть)
0(нет)
поддержка сетевой печати
1 (есть)
0(нет)
наличие iptunnel
1 (есть)
0(нет)
возможн. связи по ЛВС
1 (есть)
0(нет)
возм. связи по телефону
3 (PPP)
2(SLIP), 1(UUCP)
0(нет)
поддержка NetWare
1 (есть)
0(нет)
поддержка DNS
1 (есть)
0(нет)
наличие исходн. текстов
1 (есть)
0(нет)
пользов. интерфейс
3(отличный)
2(хороший), 1(удовл.)
0(неуд)
требования к НЖМД
0 МВ
5 МВ
требования к процессору
0(i8088)
1(i80286)
2(i80386)
требования к ОС
2(DOS&Windows)
1 (DOS)
0(Windows)
документация
4(полн, русск. яз)
см Примечание.
0(отсутствует)
цена
0$
500$
Примечание: Оценка критерия "документация" производилась следующим образом: 0
(документация отсутствует), 1(имеется неполная документация, язык - английский), 2(имеется
неполная документация, язык - русский), 3(имеется полная документация, язык - английский),
4(имеется полная документация, язык - русский).
Согласно таблице 1 характеристики каждого объекта исследований были переведены в
цифровое выражение. Были также сформированы идеальный и наихудший объекты. В таблице 2
приведены цифровые характеристики всех объектов исследования, а также идеального и наихудшего
объектов.
Таблица 2
критерий
LAN-
WP
4.1
PC-
TCP
Minu-et
Ka9Q
Mail2
PC-
NFS
PC-
Inter-
face
Waterl
oo TCP
идеаль
ный
пакет
наличие telnet
1
1
1
1
0
1
1
1
1
наличие ftp
1
1
1
1
0
1
0
0
1
наличие почты
0
1
1
1
1
1
0
0
1
наличие новостей
0
0
1
1
1
1
0
1
1
наличие nfs
0
1
0
0
0
1
1
0
1
наличие сервера telnet
1
0
0
1
0
1
0
0
1
наличие сервера ftp
1
1
0
1
0
1
0
0
1
наличие средств поиска
0
0
1
0
0
0
0
0
1
наличие адресной книги
0
1
1
1
0
1
1
1
1
поддержка сетевой печати
1
1
0
0
0
1
1
1
1
наличие iptunnel
1
0
0
0
0
0
0
0
1
возможн. связи по ЛВС
1
1
1
1
1
1
1
1
1
возм. связи по телефону
3
2
2
2
1
2
3
2
3
поддержка NetWare
1
1
0
0
0
1
0
0
1
поддержка DNS
1
1
1
1
1
0
1
0
1
наличие исходн. текстов
0
0
0
1
0
0
0
1
1
пользов. интерфейс
1
0
3
0
3
1
2
1
3
требования к НЖМД Mб
2,5
2,5
1,0
1,0
1,9
4,2
2,0
1,2
0
требования к процессору
1
0
0
0
0
1
1
0
0
требования к ОС
2
2
1
1
1
2
2
1
2
документация
3
3
4
1
4
3
3
1
4
цена $
399
400
100
0
10
450
280
0
0
Продолжение таблицы 2
критерий
TCP-
open
Mosaic
Cello
NCSA-
Telnet
Chame-
leon
LAN-
WP 4.2
DMail
наихуд
ший
наличие telnet
1
1
1
1
1
1
0
0
наличие ftp
1
1
1
1
1
1
0
0
наличие почты
1
1
1
0
1
0
1
0
наличие новостей
0
1
1
0
1
0
1
0
наличие nfs
0
0
0
0
1
1
0
0
наличие сервера telnet
0
0
0
1
0
1
0
0
наличие сервера ftp
1
0
0
1
1
1
0
0
наличие средств поиска
0
1
1
0
0
0
0
0
наличие адресной книги
1
0
0
1
1
0
0
0
поддержка сетевой печати
1
1
1
1
0
1
0
0
наличие iptunnel
0
0
0
0
0
1
0
0
возможн. связи по ЛВС
1
1
1
1
1
1
1
0
возм. связи по телефону
2
3
3
0
2
3
1
0
поддержка NetWare
1
0
0
0
0
1
0
0
поддержка DNS
1
1
1
1
1
1
1
0
наличие исходн. текстов
0
0
0
0
0
0
0
0
пользов. интерфейс
2
3
2
1
3
1
3
0
требования к НЖМД
2,5
5,0
4,0
0,5
3,5
3,2
4,5
5,0
требования к процессору
2
2
2
0
2
1
2
2
требования к ОС
0
0
0
1
0
2
0
0
документация
3
3
1
1
3
3
2
0
цена
450
0
0
0
500
460
60
500
Для получения объективной информации был произведен опрос сотрудников и абонентов сети
Х-Атом. По результатам опроса были определены коэффициенты важности для каждого критерия.
В таблице 3 приведены коэфициенты относительной важности критериев, определенные в
результате опроса сотрудников и абонентов сети Х-Атом.
Таблица 3
критерий
Важность критерия с
точки зрения специалиста
Важность критерия с точки
зрения пользователя
наличие telnet
0.88
0.5
наличие ftp
0.88
0.8
наличие почты
0.5
0.8
наличие новостей
0.15
0.5
наличие nfs
0.4
0.5
наличие сервера telnet
0.2
0.3
наличие сервера ftp
0.22
0.3
наличие средств поиска
0.3
0.8
наличие адресной книги
0.1
0.1
поддержка сетевой печати
0.3
0.7
наличие iptunnel
0.3
0.5
возможн. связи по ЛВС
0.8
0.8
возм. связи по телефону
0.9
0.7
поддержка NetWare
0.1
0.5
поддержка DNS
0.6
0.6
наличие исходн. текстов
0.7
0.2
пользов. интерфейс
0.5
0.9
требования к НЖМД
0.2
0.6
требования к процессору
0.23
0.7
требования к ОС
0.15
0.8
документация
0.4
0.8
цена
0.85
0.9
Для осуществления многокритериального выбора на языке С++ была написана программа
экспертного выбора. Текст программы приводится в приложении 11.
Исходными данными для программы экспертного выбора служат: количество и названия
объектов сравнения, количество и названия критериев сравнения, фактические значения критериев для
каждого пакета абонентского программного обеспечения и коэффициенты относительной важности
для каждого критерия сравнения. В результате вычислений программа определяет лучший пакет
абонентского программного обеспечения и выводит его название на экран.
При помощи программы экспертного выбора из всех пакетов абонентского программного
обеспечения были выбраны: лучший пакет с точки зрения специалиста и лучший пакет с точки
зрения пользователя.
Были получены следующие результаты.
С точки зрения специалиста лучшим является пакет Ka9q. Это вполне соответсвует
действительности, поскольку пакет Ka9q распространяется свободно вместе с исходными текстами и
предоставляет пользователям практически все сетевые услуги. Наличие исходных текстов, дает
возможность модификации пакета, а также использования его в качестве основы, для нового пакета
абонентского программного обеспечения. Основным недостатком пакета является его очень плохой
интерфейс и сложная настройка, но для специалиста это не очень важно.
С точки зрения пользователя лучшим является пакет абонентского программного обеспечения
Minuet. Это также соответствует действительности, поскольку пакет Minuet предоставляет практически
все сетевые услуги и имеет отличный пользовательский интерфейс. Его недостатком является
отсутствие исходных текстов и, следовательно, невозможность модификации.
Хотя программа была написана для конкретного применения метода смещенного идеала, в ней
предусмотрена возможность сравнения любых многокритериальных объектов методом смещенного
идеала.
Элементы охраны труда и защиты информации
Пользователи решившиe подключить свой компьютер к сети должны обратить особое
внимание на защиту информации. Строгие требования к защите информации связаны с тем, что
подключенный к сети компьютер становится доступным из любой точки сети, и поэтому несравнимо
более подвержен поражению вирусами и несанкциоированному доступу.
Так несоблюдение режима защиты от несанкционированного доступа может привести к утечке
информации, а несоблюдение режима защиты от вирусов может привести к выходу из строя важных
систем и уничтожению результатов многодневной работы.
Компьютеры работающие в многозадачных операционных системах (типа Unix, VMS) мало
подвержены заражению вирусами, но их следует особо тщательно защищать от
несанкционированного доступа. В связи с этим пользователи многозадачных операционных систем
должны выполнять следующие требования.
Каждый пользователь должен иметь свое индивидуальное имя входа в Unix-сервер и пароль.
Установленный для него пароль пользователь не должен сообщать другим лицам.
Смену пароля пользователь должен производить не реже одного раза в квартал, а также во всех
случаях утечки информации о пароле.
Администраторам и пользователям файл-серверов ЛВС NetWare необходимо также следовать
приведенным выше требованиям в рамках своей ЛВС. Это связано с тем, что если в файл-сервере,
подключенном к сети, загружена утилита Iptuunel, то файл-сервер также становится доступным из
любой точки сети.
ПЭВМ работающие в однозадачных операционных системах (типа MS-DOS), достаточно
защищены от несанкционированного доступа (в силу их однозадачности), но их следует особенно
тщательно защищать от поражения вирусами.
Для защиты от вирусов рекомендуется применять программные средства защиты (типа
aidstest), а также аппаратно-программные (типа Sheriff).
Заключение
В процессе дипломного проектирования были исследованы 15 пакетов абонентского
программного обеспечения. В пакетах абонентского программного обеспечения изучались их
возможности в операционных средах MS-DOS и MS-Windows, методы настройки, режимы работы, а
также простота функционирования. По результатам исследований для каждого пакета абонентского
программного обеспечения были даны рекомендации о возможности использования того или иного
пакета в глобальной информационной сети работающей на базе протоколов TCP\IP.
Для сравнения пакетов абонентского программного обеспечения между собой и выбора
лучшего была написана программа экспертного выбора.
На основании проведенных исследований можно сделать следующие выводы.
Для операционной среды MS-DOS лучшим пакетом абонентского программного обеспечения с
точки зрения пользователя является пакет Minuet, разработанный университетом Миннесоты (США).
Пакет Minuet обладает полным спектром услуг сети Internet, а также отличным пользовательским
интерфейсом. Minuet прост в использовании, может работать как по ЛВС так и по коммутируемым
линиям и, самое главное, значительно дешевле своих аналогов. Без сомнения пакет Minuet в
настоящее время является лучшим абонентским пакетом для ОС MS DOS. Он может быть
рекомендован практически всем категориям абонентов сети.
Для операционной среды MS-DOS лучшим пакетом абонентского программного обеспечения с
точки зрения специалиста является пакет KA9Q. Пакет KA9Q распространяется вместе с исходными
текстами и имеет в своем составе весь спектр сетевых услуг, он может быть рекомендован
специалистам сети в качестве исходного материала при разработке нового пакета абонентского
программного обеспечения.
Для операционной среды MS-Windows лучшим пакетом абонентского прогрaммного
обеспечения может быть признан пакет Chameleon, являющийся разработкой фирмы NetManage
(CША). Пакет Chameleon обладает полным набором услуг сети Internet. Кроме этого Chameleon имеет
в своем составе NFS-сервер, а также может работать маршрутизатором сети. На сегодняшний день
Chameleon может быть признан лучшим пакетом для операционной среды MS Windows. Пакет
Chameleon может быть рекомендован тем абонентам сети, которым необходим пакет абонентского
программного обеспечения для MS-Windows. Он также может быть рекомендован в качестве
маршрутизатора для связи небольшой ЛВС с сетью
Лучшим почтовым пакетом для операционной среды MS-DOS является безусловно пакет
MAIL2, разработанный фирмой PC-центр Техно (Россия). Пакет Mail2 обладает отличным
пользовательским интерфейсом, прост в настройке и недорог. Он может работать как в ЛВС, так и по
коммутируемым линиям. Он может рекомендоваться всем категориям пользователей сети.
Лучшим почтовым пакетом для операционной среды MS-Windows можно считать пакет DMail
for Windows, разработанный фирмой Демос (Россия). Пакет DMail может быть рекомендован к
использованию тем абонентам, которые нуждаются в электронной почте и привыкли работать в среде
Windows.
Лучшим пакетом для наиболее полного использования информационных ресурсов сети Internet
является пакет Mosaic, разработанный NCSA (National Centre of Supercomputing Applications) CША.
Mosaic - наиболее мощный инструмент для путешествия по сети Internet. С помощью Mosaic
пользователи могут получать доступ к гипертекстовым библиотекам WWW, к обычным базам данных
сети Internet и системам поиска информации в них.
В ходе дипломного пректирования для пакетов Minuet, Mail2 и были разработаны инструкции
по установке и эксплуатации данных пакетов абонентского программного обеспечения. Пакеты
Chameleon и Dmail продаются вместе с полным комплектом фирменной документации, пакет Mosaic
распространяется свободно вместе с довольно полной документацией.
Словарь терминов
Английские термины
Archie - архив. Система для определения местонахождения файлов в публичных архивах сети Internet.
ARP (Address Resolution Protocol) - протокол определения адреса, преобразует адрес компьютера в сети
Internet в его физический адрес.
ARPA (Advanced Research Projects Agency) - бюро проектов передовых исследований министерства
обороны США.
ARPANET - эксперементальная сеть, работавшая в семидесятые годы, на которой проверялись
теоретическая база и програмное обеспечение, положеные в основу Internet. В настоящее время не
существует.
Bps (bit per second) - бит в секунду. Единица измерения пропускной способности линии связи.
Пропускная способность линии связи определяется количеством информации, передаваемой по
линии за единицу времени.
Cisco - маршрутизатор, разработанный фирмой Cisco-Systems.
DNS (Domain Name System) - доменная система имен. распределенная система баз данных для
перевода имен компьютеров в сети Internet в их IP-адреса.
Ethernet - тип локальной сети. Хороша разнообразием типов проводов для соединений,
обеспечивающих пропускные способности от 2 до 10 миллионов bps(2-10 Mbps). Довольно часто
компьютеры, использующие протоколы TCP/IP, через Ethernet подсоединяются к Internet.
FTP (File Transfer Protocol) - протокол передачи файлов.
-протокол, определяющий правила пересылки файлов с одного компьютера на другой.
-прикладная программа, обеспечивающая пересылку файлов согласно этому протоколу.
FAQ (Frequently Asked Qustions) - часто задаваемые вопросы. Раздел публичных архивов сети Internet в
котором хранится информация для "начинающих" пользователей сетевой инфраструктуры.
Gopher - интерактивная оболочка для поиска, присоединения и использования ресурсов и
возможностей Internet. Интерфейс с пользователем осуществлен через систему меню.
HTML (Hypertext Markup Language)- язык для написания гипертекстовых документов. Основная
особенность - наличие гипертекстовых связей между документами находящимися в различных
архивах сети; благодаря этим связям можно непосредственно во время просмотра одного документа
переходить к другим документам.
Internet - глобальная компьютерная сеть.
internet - технология сетевого взаимодействия между компьютерами разных типов.
IP (Internet Protocol) - протокол межсетевого взаимодействия, самый важный из протоколов сети
Internet, обеспечивает маршрутизацию пакетов в сети.
IР-адрес - уникальный 32-битный адрес каждого компьютера в сети Internet.
Iptunnel - одна из прикладных программ сети Internet. Дает возможность доступа к серверу ЛВС
NetWare с которым нет непосредственной связи по ЛВС, а имеется лишь связь по сети Internet.
Lpr - сетевая печать. Команда отправки файла на печать на удаленном принтере.
Lpq - сетевая печать. Показывает файлы стоящие в очереди на печать.
NetBlazer - маршрутизатор, разработанный фирмой Telebit.
NetWare - сетевая операционная система, разработанная фирмой Novell; позволяет строить ЛВС
основанную на принципе взаимодействия клиент-сервер. Взаимодействие между сервером и
клиентом в ЛВС NetWare производится на основе собственных протоколов (IPX), тем не менее
протоколы TCP/IP также поддерживаются.
NFS (Network File System) - распределенная файловая система. Предоставляет возможность
использования файловой системы удаленного компьютера в качестве дополнительного НЖМД.
NNTP (Net News Transfer Protocol) - протокол передачи сетевых новостей. Обеспечивает получение
сетевых новостей и электронных досок объявлений сети и возможность помещения информации на
доски объявлений сети.
Ping - утилита проверка связи с удаленной ЭВМ.
POP (Post Office Protocol) - протокол "почтовый оффис". Используется для обмена почтой между
хостом и абонентами. Особенность протокола - обмен почтовыми сообщениями по запросу от
абонента.
PPP (Point to Point Protocol) - протокол канального уровня позволяющий использовать для выхода в
Internet обычные модемные линии. Относительно новый протокол, является аналогом SLIP.
RAM (Random Acsess Memory) - оперативная память.
RFC (Requests For Comments) - запросы комментариев. Раздел публичных архивов сети Internet в
котором хранится информация о всех стандартных протоколах сети Internet.
Rexec (Remote Execution) - выполнение одной команды на удаленной UNIX-машине.
Rsh (Remote Shell) - удаленный доступ. Аналог Telnet, но работает только в том случае, если на
удаленном компьютере стоит ОС UNIX.
SLIP (Serial Line Internet Protocol) - протокол канального уровня позволяющий использовать для
выхода в Internet обычные модемные линии.
SMTP (Simple Mail Transfer Protocol) - простой протокол передачи почты. Основнная особенность
протокола SMTP - обмен почтовыми сообщениями происходит не по запросу одного из хостов, а
через определенное время (каждые 20 - 30 минут). Почта между хостами в Internet передается на
основе протокола SMTP.
Talk - одна из прикладных программ сети Internet. Дает возможность открытия "разговора" с
пользователем удаленной ЭВМ. При этом на экране одновременно печатается вводимый текст и
ответ удаленного пользователя.
Telnet - удаленный доступ. Дает возможность абоненту работать на любой ЭВМ сети Internet как на
своей собственной.
TCP\IP - под TCP\IP обычно понимается все множество протоколов поддерживаемых в сети Internet.
TCP (Transmission Control Protocol) - протокол котроля передачи информации в сети. TCP - протокол
транспортного уровня, один из основных протоколов сети Internet. Отвечает за установление и
поддержание виртуального канала (т.е. логического соединения), а также за безошибочную передачу
информации по каналу.
UDP (User Datagram Protocol) - протокол транспортного уровня, в отличие от протокола TCP не
обеспечивает безошибочной передачи пакета.
Unix - многозадачная операционная система, основная операционная среда в сети Internet. Имеет
различные реализации: Unix-BSD, Unix-Ware, Unix-Interactive.
UUCP - протокол копирования информации с одного Unix-хоста на другой. UUCP - не входит в состав
протоколов TCP/IP, но тем не менее все-еще широко используется в сети Internet. На основе
протокола UUCP - построены многие системы обмена почтой, до сих пор используемые в сети.
VERONICA (Very Easy Rodent-Oriented Netwide Index to Computer Archives) - система поиска
информации в публичных архивах сети Internet по ключевым словам.
WAIS (Wide Area Information Servers) - мощная система поиска информации в базах данных сети
Internet по ключевым словам.
WWW (World Wide Web) - всемирная паутина. Система распределенных баз данных, обладающих
гипертекстовыми связями между документами.
Whois - адресная книга сети Internet.
Webster - сетевая версия толкового словаря английского языка.
Русские термины
Драйвер - загружаемая в оперативную память программа, управляющая обменом данными между
прикладными процессами и внешними устройствами.
Гипертекст - документ, имеющий связи с другими документами через систему выделенных слов
(ссылок). Гипертекст соединяет различные документы на основе заранее заданного набора слов.
Например, когда в тексте встречается новое слово или понятие, система, работающая с гипертекстом,
дает возможность перейти к другому документу, в котором это слово или понятие рассматривается
более подробно.
ЛВС - локальная вычислительная сеть.
Маршрутизатор (router) - компьютер сети, занимающийся маршрутизацией пакетов в сети, то есть
выбором кратчайшего маршрута следования пакетов по сети.
Модем - устройство проебразующее цифровые сигналы в аналоговую форму и обратно. Используется
для передачи информации между компьютерами по аналоговым линиям связи.
НЖМД - накопители на жестком магнитном диске.
Протокол - совокупность правил и соглашений, регламентирующих формат и процедуру между
двумя или несколькими независимыми устройствами или процессами. Стандартные протоколы
позволяют связыватся между собой компьютерам разных типов, работающим в разных
операционных системах.
Ресурс - логическая или физическая часть системы, которая может быть выделена пользователю или
процессу.
Сервер
- программа для сетевого компьютера, позволяющая предоставить услуги одного компьютера
другому компьютеру. Обслуживаемые компьютеры сообщаются с сервер-программой при помощи
пользовательской программы (клиент-программы).
- компьютер в сети, предоставляющий свои услуги другим, то есть выполняющий
определенные функции по запросам других.
Узел - компьютер в сети, выполняющий основные сетевые функции (обслуживание сети, передача
сообщений и т.п.).
Хост - сетевая рабочая машина; главная ЭВМ. Сетевой компьютер, который помимо сетевых
функций (обслуживание сети, передача сообщений) выполняет пользовательские задания
(программы, расчеты, вычисления).
Шлюз - станция связи с внешней или другой сетью. Может обеспечивать связь несовместимых сетей,
а также взаимодействие несовместимых приложений в рамках одной сети.
Электронная почта - обмен почтовыми сообщениями с любым абонентом сети Internet.
Приложения к дипломному проекту
Приложение 1
Пакет абонентского програмного обеспечения
LAN-WorkPlace for DOS ver4.1.
Модуль IPTUNNEL в среде MS-DOS.
Руководство пользователя.
Общие сведения
IPTUNNEL - одна из сетевых услуг, предоставляемых фирмой NOVELL пользователям LAN-
WorkPlace и NetWare 3.11. IPTUNNEL - модуль пакета LAN-WorkPlace, который позволяет
пользователю LAN-WorkPlace получить доступ в сервер локальной сети, с которым у него нет связи
через протоколы IPX, а имеется лишь связь через протоколы TCP\IP. При этом клиент LAN-
WorkPlace может пользоваться удаленным сервером так, как если бы он был соединен с ним по
локальной сети. Другими словами, если клиент LAN-WorkPlace for DOS, имеет связь непосредственно
или через модем с использованием протоколов TCP/IP с маршрутизатором, а тот в свою очередь
связан с ЛВС, доступ к которой необходимо обеспечить, то клиент LAN-WorkPlace может пользоватся
всеми услугами сервера чужой локальной сети. Единственное отличие в этом случае - увеличение
времени обмена информацией между данной ПЭВМ и сервером ЛВС. Увеличение времени зависит
от пропускной способности каналов связи, используемых для обмена информацией между двумя
ЛВС.
К услугам предоставляемым серверами NetWare, относятся:
- работа с памятью сервера, как со своим винчестером;
- возможность использования баз данных сервера;
- возможность запуска программ на сервере и получение результатов их выполнения.
В данном документе описана процедура установки и запуска модуля IPTUNNEL пакета LAN-
WorkPlace на рабочей станции ЛВС в среде MS DOS v. 3.0 - 5.0.
Установка модуля IPTUNNEL на рабочей станции
Для установки IPTUNNEL нужно сделать слеущее.
В файле NET.CFG, в части, начинающейся со слов:
Protocol TCPIP, нужно указать IP-адрес маршрутизатора, через который производится связь c сервером.
ip_router ip-адрес маршрутизатора
Для описания IPTUNNEL в NET.CFG нужно добавить следующие строки:
Link Driver IPTUNNEL
gateway IP-адрес сервера
port UDP-порт(обычно 213)
checksum yes или no
Здесь в качестве gateway указываются IP-адреса серверов, с которыми предполагается
связываться через IPTUNNEL. Количество связей IPTUNNEL - не более 10. Можно в качестве gateway
указать "255.255.255.255". Тогда связь через IPTUNNEL будет производиться с использованием адресов,
указанных для TCPIP в файле net.cfg.
В графе port указывается номер UDP-порта, который обычно принимается равным 213.
Checksum определяет, проверять или не проверять контрольную сумму в каждом из
пришедших пакетов. Можно рекомендовать выставлять "yes".
Для работы с модемом, SLIP_PPP-драйвер должен быть соответственно описан в net.cfg.
Полную информацию о SLIP_PPP-драйвере можно найти в [1, часть "Установление модемной связи"],
а также в документации по LAN-WorkPlace [2, стр 3.15].
В конце файла net.cfg нужно указать, что драйвер IPX основывается на использовании
IPTUNNEL.
Protocol IPX
bind IPTUNNEL
Ниже приводится вид net.cfg для работы c IPTUNNEL.
Link Driver SLIP_PPP
DIRECT NO
BAUD 2400
OPEN PASSIVE
TCPIPCOMP VJ 16 1
PCOMP YES
ACCOMP YES
COUNTER 3 10 2 10
MAGIC 1234FFFF
ACCM 00000000
PORT 3F8
INT 4
MRU 1500
DIAL р471
FRAME PPP
Link Support
Buffers 8 1500
MemPool 4096
Link Driver IPTUNNEL
gateway 145.249.16.2
port #1 213
checksum yes
Protocol TCPIP
tcp_sockets 8
udp_sockets 8
raw_sockets 1
PATH SCRIPT D:\NET\SCRIPT
PATH PROFILE D:\NET\PROFILE
PATH LWP_CFG D:\NET\HSTACC
PATH TCP_CFG D:\NET\TCP
ip_netmask 255.255.255.0
ip_address 193.232.74.50
ip_router 193.232.74.49
Protocol IPX
BIND IPTUNNEL
В этом примере устанавливается IPTUNNEL с сервером, адрес которого "145.249.16.2". Связь с
ним производится через маршрутизатор с адресом "193.232.74.49". Связь с маршрутизатором
осуществляется через модем по протоколу РРР.
Загрузка драйверов
После того, как файл net.cfg был отредактирован, нужно исправить загрузочный файл LAN-
WorkPlace lanwp.bat.
Файл lanwp.bat определяет последовательность загрузки драйверов. Ниже приводится вид файла
lanwp.bat для работы с IPTUNNEL.
if errorlevel 1 goto noload
PATH C:\NET\BIN;%path%
C:\lsl.com
C:\slip_ppp.com
tcpip
iptunnel
ipxodi
set name=supervisor
break on
:noload
Здесь, в строке "set name=" нужно указывать то имя, под которым предполагается входить в
сервер.
Запуск IPTUNNEL
После того, как оба вышеупомянутых файла отредактированы, необходимо добавить в
стартовый файл autoexec.bat строку call C:\lanwp.bat, и перезагрузить MS-DOS. Затем нужно установить
связь через модемы. Об установлеии модемной связи можно прочесть [1, "Установление связи через
модемы"].
Когда связь установлена, нужно командной строкой запустить драйвер NETX. Машина
обратится к серверу и выдаст сообщение о том, доступен ли сервер локальной сети. Если сервер
доступен, то нужно набрать: login; сервер спросит имя и пароль, если имя и пароль набраны
правильно, то удаленный сервер становится полностью доступным для работы.
Поскольку процедура входа в сервер отнимает немало времени (около 15 минут при скорости
сообщения 2400б/с), целесеобразно один раз перекачать себе из сервера файл login.exe, и пользоваться
своей копией при последующих входах в сервер. Это позволяет снизить время входа в сервер до 1-2
минут.
Информацию о файле login.exe и разрешение на его копирование можно получить у своего
системного администратора.
Литература
1. Методические указания по установке и использованию пакета LAN-WorkPlace for DOS.
2. LAN-WorkPlace for DOS Administrators Guide.
Приложение 2
Пакет абонентского програмного обеспечения LAN-WorkPlace
for DOS ver. 4.1.
Модуль IPTUNNEL в среде MS-DOS и NetWare. Руководство
пользователя
Общие сведения
IPTUNNEL - одна из сетевых услуг, предоставляемых фирмой NOVELL пользователям LAN-
WorkPlace и NetWare 3.11. IPTUNNEL - модуль пакета LAN-WorkPlace, который позволяет
пользователю LAN-WorkPlace получить доступ в сервер локальной сети, с которым у него нет связи
через протоколы IPX, а имеется лишь связь через протоколы TCP\IP. При этом клиент LAN-
WorkPlace может пользоваться удаленным сервером так, как если бы он был соединен с ним по
локальной сети. Другими словами, если клиент LAN-WorkPlace for DOS, имеет связь по ЛВС с
маршрутизатором, а тот в свою очередь связан с другой ЛВС, то клиент LAN-WorkPlace может
пользоваться всеми услугами сервера чужой локальной сети, то есть имеется возможность доступа не
только к своему серверу ЛВС но и к другим серверам в других ЛВС. Единственное отличие в этом
случае - увеличение времени обмена информацией между данной ПЭВМ и сервером ЛВС.
Увеличение времени зависит от пропускной способности каналов связи, используемых для обмена
информацией между двумя ЛВС.
К услугам предоставляемым серверами NetWare, относятся:
- работа с памятью сервера, как со своим винчестером;
- возможность использования баз данных сервера;
- возможность запуска программ на сервере и получение результатов их выполнения.
В данном документе описана процедура установки и запуска модуля IPTUNNEL пакета LAN-
WorkPlace на рабочей станции ЛВС в среде MS DOS v. 3.0 - 5.0 и NetWare 3.11.
Установка модуля IPTUNNEL на рабочей станции
Для установки модуля IPTUNNEL на рабочей станции необходимо сделать следующее.
В файле NET.CFG, в части, начинающейся со слов:
Protocol TCPIP, нужно указать IP-адрес маршрутизатора, через который производится связь c
удаленным сервером.
ip_router ip-адрес маршрутизатора
Для описания IPTUNNEL в NET.CFG нужно добавить следующие строки:
Link Driver IPTUNNEL
gateway IP-адрес сервера
port UDP-порт(обычно 213)
checksum yes или no
Здесь в качестве gateway указываются IP-адреса серверов, с которыми предполагается
связываться через IPTUNNEL. Количество связей IPTUNNEL - не более 10. Можно в качестве gateway
указать "255.255.255.255". Тогда связь через IPTUNNEL будет производиться с использованием адресов,
указанных для TCPIP в файле net.cfg.
В графе port указывается номер UDP-порта, который обычно принимается равным 213.
Checksum определяет, проверять или не проверять контрольную сумму в каждом из
пришедших пакетов. Рекомендуем устанавливать "yes".
Cетевой адаптер также должен быть соответственно описан в файле net.cfg. Информацию об
этом можно найти в документации по LAN-WorkPlace [2, стр 3-3].
В конце файла net.cfg нужно указать, что драйвер IPX основывается на использовании
IPTUNNEL.
Protocol IPX
bind IPTUNNEL
Ниже приводится вид net.cfg для работы c IPTUNNEL.
Link Driver NE1000
port #1 300
int #1 3
Frame Ethernet_II
Link Support
Buffers 8 1500
MemPool 4096
Link Driver IPTUNNEL
gateway 145.249.16.2
port #1 213
checksum yes
Protocol TCPIP
tcp_sockets 8
udp_sockets 8
raw_sockets 1
PATH SCRIPT D:\NET\SCRIPT
PATH PROFILE D:\NET\PROFILE
PATH LWP_CFG D:\NET\HSTACC
PATH TCP_CFG D:\NET\TCP
ip_netmask 255.255.255.0
ip_address 193.232.74.50
ip_router 193.232.74.49
Protocol IPX
BIND IPTUNNEL
В этом примере устанавливается IPTUNNEL с удаленным сервером, адрес которого
"145.249.16.2".Связь с ним производится через маршрутизатор с адресом "193.232.74.49". Связь с
маршрутизатором осуществляется по ЛВС с использованием сетевого адаптера NE1000 и Frame
Ethernet_II.
Загрузка драйверов
После того, как файл net.cfg был отредактирован, нужно исправить загрузочный файл LAN-
WorkPlace lanwp.bat.
Файл lanwp.bat определяет последовательность загрузки драйверов. Ниже приводится вид файла
lanwp.bat для работы с IPTUNNEL.
if errorlevel 1 goto noload
PATH C:\NET\BIN;%path%
C:\lsl.com
C:\NE1000
tcpip
iptunnel
ipxodi
netx
set name=supervisor
break on
:noload
Здесь, в строке "set name=" нужно указывать то имя, под которым предполагается входить в
сервер.
Запуск IPTUNNEL
После того, как оба вышеупомянутых файла отредактированы, необходимо добавить в
стартовый файл autoexec.bat строку call C:\lanwp.bat, и перезагрузить MS-DOS. Машина обратится к
серверу и выдаст сообщение о том, доступен ли удаленный сервер локальной сети. Если сервер
доступен, то нужно набрать: login; сервер спросит имя и пароль, если имя и пароль набраны
правильно, то удаленный сервер становится полностью доступным для работы.
Литература
1. Методические указания по установке и использованию пакета LAN-WorkPlace for DOS.
2. LAN-WorkPlace for DOS Cofiguration Guide.
Приложение 3
Модуль IPTUNNEL для файлового сервера NetWare ver. 3.11. и
выше.
Руководство системного програмиста.
Пакет IPTUNNEL - позволяет получить доступ к серверу некоторой ЛВС NetWare абонентам
следующих категорий:
- абонентам DOS-ПЭВМ, подлюченным к сетям на базе протоколов TCP/IP, в которые данная
ПЭВМ не включена в качестве рабочей станции.
- абонентам рабочих станций других ЛВС, связанных с данной ЛВС через сети на базе
протоколов TCP/IP.
Этот пакет позволяет запускать на указанных выше ПЭВМ различные прикладные программы
так, как будто эти ПЭВМ являются рабочими станциями ЛВС, к которой осуществляется доступ.
Единственное отличие в этом случае - увеличение времени обмена информацией между
абонентскими ПЭВМ и сервером ЛВС. Увеличение времени зависит от пропускной способности
каналов связи, используемых для обмена информацией между ПЭВМ и ЛВС.
В данном документе описана процедура установки и запуска пакета IPTUNNEL на сервере ЛВС
NetWare 3.11. Пакет IPTUNNEL может быть установлен в ЛВС более старых версий, но процедура его
установки несколько отличается от описанной здесь.
Для установки пакета IPTUNNEL на сервере необходимо сделать следующее.
Набрать load install и выбрать из появившегося меню EDIT AUTOEXEC.NCF. В файле
AUTOEXEC.NCF нужно добавить следующие строки:
load iptunnel peer=удаленный IP-адрес
chksum=yes local=локальный IP-адрес
port=213 show=no
bind IPX to IPTUNNEL net=имя сети для IPTUNNEL
Под удаленным IP-адресом в графе peer понимается IP-адрес клиента, который получает доступ
к серверу. В том случае, если прикладной программой является пакет LAN-WorkPlace, то эта строка не
является обязательной.
Chksum определяет, проверять или не проверять, контрольную сумму в каждом из пришедших
пакетов. Можно рекомендовать уставливать "yes".
Под локальным IP-адресом в графе local понимается IP-адрес сервера.
В графе port указывается номер UDP-порта, который обычно принимается равным 213.
Show определяет, показывать или не показывать текущую конфигурацию пакета IPTUNNEL при
загрузке. Эта строка также не является обязательной.
Имя сети для пакета IPTUNNEL - это некоторое имя, которое в дальнейшем будет
использоваться сервером для всех связей через пакет IPTUNNEL. Это имя может быть любым за
исключением имен, уже использованых в сервере.
После того как, файл AUTOEXEC.NCF будет отредактирован, нужно нажать ESC, выбрать в
меню строку Exit и перезагрузить сервер.
После выполнения всех вышеперечисленных операций, доступ к серверу смогут получить не
только клиенты ЛВС, но и многие другие, имеющие в своем распоряжении лишь IBM-PC и
телефонную линию.
Приложение 4
Пакет абонентского программного обеспечения LAN-
WorkPlace for DOS ver4.1.
Рекомендации и дополнения к документации
Документация по LAN-WorkPlace в общем достаточно полная. Тем не менее приведем
несколько рекомендаций и дополнений.
О сложных конфигурациях
При инсталяции LAN-WorkPlace машина запрашивает множество параметров для
конфигурации системы. Однако, если конфигурация оказывается слишком сложной, инсталяционная
программа не совсем справляется. Тогда приходится "вручную" редактировать файл net.cfg, добавляя
необходимые строки. В частности, в LAN-WorkPlace имеется возможность одновременного
использования "конкурирующих" драйверов, и такие примеры описаны в документации,[1, стр 3-33]
но в таких случаях приходится дополнительно указывать в net.cfg, каким образом работает тот или
иной драйвер. Ниже приводится файл net.cfg для случая сложной конфигурации.
Link Driver SLIP_PPP
DIRECT NO
BAUD 2400
OPEN PASSIVE
TCPIPCOMP VJ 16 1
PCOMP YES
ACCOMP YES
COUNTER 3 10 2 10
MAGIC 1234FFFF
ACCM 00000000
PORT 3F8
INT 4
MRU 1500
FRAME PPP
Link Driver NE1000
PORT 300
INT 3
Protocol IPX 0 Ethernet_802.3
Frame Ethernet_II
Link Support
mempool 4096
buffers 8 1500
Protocol TCPIP
PATH SCRIPT D:\NET\SCRIPT
PATH PROFILE D:\NET\PROFILE
PATH LWP_CFG D:\NET\HSTACC
PATH TCP_CFG D:\NET\TCP
ip_netmask 255.255.255.0 NET2
ip_address 145.249.16.3 NET2
ip_router 145.249.16.1 NET2
ip_netmask 255.255.255.252 NET1
ip_adress 193.232.74.50 NET1
ip_router 193.232.74.49 NET1
bind slip_ppp #1 PPP NET1
bind ne1000 #1 Ethernet_II NET2
В приведенном примере рабочая станция имеет три "конкурирующие" связи:
- связь с сетью NET1 производится по модемной линии через протокол SLIP-PPP;
- связь с сетью NET2 происходит по ЛВС, используя Frame Ethernet_II;
- связь с сервером локальной сети осуществляется также по ЛВС, но с использованием Frame
Ethernet_802.3.
В каком порядке загружать драйверы
В документации недостаточно освещена последовательность загрузки драйверов в той или иной
конфигурации. Приведем некоторые типовые примеры.
1. Связь с сервером локальной сети и TCPIP транспорт осуществляется по ЛВС.
Загрузка драйверов осуществляется в следующей последовательности.
LSL
NE1000(или др.)
IPX
NETX
TCPIP
2. Связь с сервером осуществляется по ЛВС, а TCPIP-связь происходит через модем.
LSL
NE1000(или др)
IPX
NETX
SLIP-PPP
TCPIP
3. Iptunnel с использованием модемных линий.
LSL
SLIP_PPP
TCPIP
IPTUNNEL
IPX
NETX
4. TCPIP-транспорт по ЛВС и по модемным линиям.
LSL
NE1000
SLIP_PPP
TCPIP
Об установлении модемной связи
Теперь несколько рекомендаций для установления модемной связи. При описании в файле
net.cfg SLIP_PPP-драйвера советуем следовать нашим рекомендациям.
Поскольку телефонные линии обычно сильно зашумлены, рекомендуем при настройке
SLIP_PPP драйвера выставлять все возможные протоколы сжатия данных. Это, помимо прочего,
несколько увеличит скорость передачи сообщения.
Кроме того, для увеличения скорости передачи сообщения нужно поставить максимально
возможный MRU (maximum recived unit) равный 1500.
В случае связи через модемы двух станций LAN-WorkPlace в net.cfg необходимо писать: MRU
1500 m. В противном случае, передача файла размером более 1,5 Кбайт окажется
невозможной.
В графе STATE нужно всегда указывать PASSIV, независимо от того, звонит ли модем, или
отвечает. Эта установка позволяет избавиться от "мусора" на экране при установлении связи.
Указывать номер телефона в net.cfg нужно следующим образом: dial р2108344; если не
добавлять "р", то программа будет звонить тоновым сигналом.
Вообще, описывать в net.cfg номер телефона и пользоваться автодозвоном удобно лишь для
Windows-применений LAN-WorkPlace таких, как Host Presenter и Rapid Filer. Только эти применения
запрашивают имя и пароль пользователя до обращения к удаленной машине. Для других
применений, имя и пароль пользователя нужно вводить лишь по запросу от удаленной машины;
поэтому связь приходится устанавливать "вручную".
Ниже приводится типовое описание SLIP_PPP драйвера в файле net.cfg.
Link Driver SLIP_PPP
DIRECT NO
BAUD 2400
OPEN PASSIVE
TCPIPCOMP VJ 16 1
PCOMP YES
ACCOMP YES
COUNTER 3 10 2 10
MAGIC 1234FFFF
ACCM 00000000
PORT 3F8
DIAL P2108344
INT 4
MRU 1500
FRAME PPP
Полнее SLIP_PPP-драйвер описан в [2, стр 3-15].
Установление связи через модемы
"Вручную" связь через модемы устанавливается при помощи программы dialup. Она
вызывается командной строкой [dialup -t], и позволяет в командном режиме общаться с модемом.
Выход из программы без обрыва связи [<ctrl> X].
Конфигурация модемов
Ниже предлагаются типовые конфигурации для двух типов модемов - Unicom и Discovery.
Другие типы модемов возможно не поддерживают все указанные ниже команды. В таком случае
конфигурацию модемов придется устанавливать в соответствии с документацией к нему.
Конфигурация модема без MNP
Для конфигурации модема без MNP необходимо сначала просмотреть его текущую
конфигурацию, а затем установить значения параметров конфигурации как указано ниже. Известны
две команды просмотра конфигурации для различных модемов.
Команда для модема Unicom:
at\s
CONNECTION IDLE
MODEM BPS IDLE
MODEM FLOW OFF AT\G0
MODEM MODE DIRECT AT\N1
SERIAL BPS 2400
BPS ADJUST OFF AT\J0
SERIAL FLOW OFF AT\Q0
PASS XON\XOFF OFF AT\X0
- STRIKE ANY KEY TO CONTINUE -
PARITY 7 SPACE/8 NONE
BREAK AT\K5
CMD ECHO ON ATE1
RESULT CODES ON ATQ0
RESULT TYPE LONG/EXT ATV1\V2
COMPRESSION OFF AT%C0
DTR AT&D2
CARRIER DETECT AT&C1
- STRIKE ANY KEY TO CONTINUE -
SPEAKER CNTRL ATM1
LEASED LINE OFF AT&L0
MAX BLOCK SIZE 128 AT\A1
ASYNC/SYNC ASYNC AT&M0
CTS/RTS ON AT&R0
RDLB ENABLE ON AT&T4
DIAL MODE ATX4
PULSE DIAL US 10-PPS AT&P0
AUTOREL BUFFER OFF AT\C0
- STRIKE ANY KEY TO CONTINUE -
GUARD TONE OFF AT&G0
BELL ON ATB1
ESCAPE CHAR 043 ATS2
INACT TIMER 000 AT\T
AUTO ANSWER ON ATS0=002
AUTO-FB CHAR 000 AT%A
PAUSE TIME 002 ATS8
DTECTION ON AT-J1
V42BIS COMP TX/RX AT"H3
STRING SIZE 016 AT"O
DICTION SIZE 1024 AT"N
DCE HANDSHAKE "AT" AT%N0
PHONE # 0
PHONE # 1
PHONE # 2
PHONE # 3
OK
Команда для Discovery:
at&v
B E L M Q V X Y P/T | &C &D &G &J &L &M &P &R &S &T &X &Y
ACP1 1 2 1 0 1 4 0 P | 1 2 0 0 0 0 1 0 0 5 0 0
\A \C \D \E \G \I \J \K \L \N \Q \R \T \V \X | %A %C %E
ACP 1 0 0 0 0 0 0 5 0 1 0 1 000 4 0 | 000 0 1
SPEED DATA PARITY MODE
ACP : 2400 7 EVEN CCITT V.22 bis
OK
Данную настройку модемов Unicom и Discovery можно получить с помощью команд модема:
at&f
ats0=2
Конфигурация модема с MNP
CONNECTION IDLE
MODEM BPS IDLE
MODEM FLOW OFF AT\G0
MODEM MODE AT\N3
SERIAL BPS 2400
BPS ADJUST OFF AT\J0
SERIAL FLOW ON AT\Q3
PASS XON\XOFF OFF AT\X0
- STRIKE ANY KEY TO CONTINUE -
PARITY 7 SPACE/8 NONE
BREAK AT\K5
CMD ECHO ON ATE1
RESULT CODES ON ATQ0
RESULT TYPE LONG/EXT ATV1\V2
COMPRESSION ON AT%C1
DTR AT&D2
CARRIER DETECT AT&C1
- STRIKE ANY KEY TO CONTINUE -
SPEAKER CNTRL ATM1
LEASED LINE OFF AT&L0
MAX BLOCK SIZE 128 AT\A1
ASYNC/SYNC ASYNC AT&M0
CTS/RTS ON AT&R0
RDLB ENABLE ON AT&T4
DIAL MODE ATX4
PULSE DIAL US 10-PPS AT&P0
AUTOREL BUFFER OFF AT\C0
- STRIKE ANY KEY TO CONTINUE -
GUARD TONE OFF AT&G0
BELL ON ATB1
ESCAPE CHAR 043 ATS2
INACT TIMER 000 AT\T
AUTO ANSWER ON ATS0=002
AUTO-FB CHAR 000 AT%A
PAUSE TIME 002 ATS8
DTECTION ON AT-J1
V42BIS COMP TX/RX AT"H3
STRING SIZE 016 AT"O
DICTION SIZE 1024 AT"N
DCE HANDSHAKE "AT" AT%N0
PHONE # 0
PHONE # 1
PHONE # 2
PHONE # 3
OK
B E L M Q V X Y P/T | &C &D &G &J &L &M &P &R &S &T &X &Y
ACP1 1 2 1 0 1 4 0 P | 1 2 0 0 0 0 1 0 0 5 0 0
\A \C \D \E \G \I \J \K \L \N \Q \R \T \V \X | %A %C %E
ACP 1 0 0 0 0 0 0 5 0 3 3 1 000 4 0 | 000 1 1
SPEED DATA PARITY MODE
ACP : 2400 7 EVEN CCITT V.22 bis
OK
Данную настройку модемов Unicom и Discovery можно получить при помощи следующих
команд модема:
at&f2
ats0=2
Сохранение конфигурации модема
Чтобы сохранить конфигурацию нужно набрать команду
at&w
При включении модем будет настроен на установленную конфигурацию.
Набор номера телефона
В документации к модему всегда можно узнать команду набора номера. Обычно это команда
atdp.
Например:
atdp8w8310,6083
p - означает набор в пульсовом виде;
w - означает ждать длинного гудка (выход на маждугороднюю линию);
, - означает - сделать паузу на 2 секунды (чтобы телефонные станции успевали сработать).
Соединение с удаленной системой
Для соединения с удаленной системой нужно сделать следующее:
- войти в коммуникационную программу dialup;
- убедится в правильности конфигурации модема;
- набрать номер телефона;
- ответить на запрос удаленной системы имени и пароля;
- нажать [ctrl x].
Литература
1. LAN-WorkPlace for DOS. Configuration Guide.
2. LAN-WorkPlace for DOS. Administrator Guide.
Приложение 5
Электронная почта в сети Х-АТОМ Установка пакета MAIL2
для работы по ЛВС.
Руководство администратора электронной почты
1. Установка пакета MAIL2 с дискеты
Для установки пакета MAIL2 необходимо сделать следующее.
1.1. На дистрибутивной дискете запустить файл mail2set.exe.
1.2. По запросу программы указать дисковод, с которого производится установка, например, A:.
1.3. По запросу программы указать каталог, в который производится установка, например,
C:\MAIL2.
1.4. В предложенном меню пометить следующие строки:
"MAIN - основные файлы пакета mail2"
"POP3 - связь с почтовым сервером по протоколу РОР"
Пометка осуществляется нажатием клавиши <Пробел>.
1.5. На вопрос: "Установить на диск выбранные части", - ответить "Y". После этого машина
будет копировать выбранные части пакета в указанный каталог. Это займет несколько минут.
1.6. При появлении на экране зеленого окна с сообщением об успешном завершении установки
- нажать <Esc>.
1.7. В появившемся меню выбрать пункт "Связь по локальной сети с использованием
протокола TCP".
1.8. Заполнить бланк настройки, предложенный машиной. Во время заполнения для получения
дополнительной информации следует нажать F1. Заполнять бланк нужно следующим образом.
POP3 host Здесь указывается имя почтового сервера, обеспечивающего
почтовую связь, например, maepost.
NNTP host Имя сервера новостей; в сети Х-Атом в настоящее время не
поддерживается.
SMTP host Имя вторичного почтового сервера.
Local Netmask Маска сети. Обычно - 255.255.255.0.
Local Gateway Адрес ближайшего шлюза сети. Для ЭВМ Минатома - 145.249.21.1.
Primary Nameserver Адрес сервера имен, содержащего описание машины, на которой
устанавливается пакет MAIL2.
Domain List Домен сети. Для ЭВМ Минатома - mae.x-atom.net.
Уточнить данные, необходимые для заполнения данного бланка, можно у администратора сети
Х-АТОМ.
После заполнения бланка - нажать F10, и ответить "Y" на вопрос "Все данные введены верно".
1.9. Заполнить бланк сведений о пользователе следующего содержания.
Пользователь Здесь указывается идентификатор данного пользователя, заведенный
на почтовом сервере, например, ivanov.
Реальное имя Фамилия, имя, отчество пользователя.
Ваши права Здесь будет предложен следующий выбор:
User
Administrator
Разница в том, что без прав администратора нельзя менять настройки пакета и создавать новых
пользователей.
Ваш редактор Здесь можно указать редактор, который будет вызываться пакетом.
Необходимо указать полный путь к нему. Если редактор не будет указан, то пакет MAIL2 будет
пользоваться встроенным редактором.
Ваша организация Название организации, к которой принадлежит пользователь.
Временная зона Для Москвы - +3
Домашняя директория Имя каталога данного пользователя. Рекомендуется вводить имя,
выбранное в качестве идентификатора пользователя.
IP-адрес Здесь вводится IP-адрес машины, присвоенный ей системным
администратором.
После заполнения бланка - нажать F10, и ответить "Y" на вопрос: "Все данные введены верно".
Теперь инсталляцию можно считать завершенной.
2. Установка пакета MAIL2 с файл-сервера ЛВС
Установка пакета MAIL2 с файл-сервера ЛВС позволяет устанавливать его на ПЭВМ, не
имещих НГМД, работающих с дискетами емкостью 1,2 Мб. Для этого нужно.
2.1. На другой рабочей стации ЛВС, имеющей дисковод на 1,2 Мб, скопировать установочную
дискету в отдельный каталог на диске файл-сервера.
2.2. На ПЭВМ, не имеющей дисковода на 1,2 Мб, войти в файл- сервер и запустить mail2set.exe.
2.3. По запросу программы, указать каталог, из которого производится установка, например,
F:\MAIL2.
2.4. Далее продолжать установку следует согласно пунктам 1.3 - 1.9настоящего руководства.
3. Установка пакетного драйвера
Для работы по сети Ethernet пакету MAIL2 требуется пакетный драйвер для платы локальной
сети. Для его установки неюбходимо сделать следующее.
3.1. С установочной дискеты скопировать пакетный драйвер для платы ЛВС.
3.2. Создать файл - mail.bat. В этом файле нужно указать строку запуска пакетного драйвера и
строку запуска самого пакета MAIL2. Строка запуска пакетного драйвера выглядит следующим
образом:
<пакетный драйвер> <пакетное прерывание> <аппаратное прерывание> <адрес установки платы>
Узнать данные для запуска пакетного драйвера можно у системного администратора ЛВС или
запустив файл ipx.com, служащий для входа в локальную сеть.
Пакетное прерывание для всех драйверов ЛВС - одно и тоже : 0x60
Ниже приводится вид файла mail.bat для платы ЛВС - NE2000, установленной по адресу - 320 с
прерыванием - 5:
ne2000.com 0x60 0x5 0x320
mail2.exe
Внимание. Аппаратное прерывание указывается в 16-ричном исчислении.
Теперь пакет MAIL2 готов к работе.
4. Смена настроек в ходе работы
Пакет MAIL2 дает возможность изменять настройки соединения и заводить новых
пользователей в ходе работы.
4.1. Заведение новых пользователей
4.1.1. Запустить файл mail2.bat, набрать имя и пароль.
4.1.2. В корневом меню выбрать "Настройка".
4.1.3. Выбрать "Пользователя". В окне будут перечислены все пользователи, заведенные на
данной машине.
4.1.4. Для заведения нового пользователя нажать клавишу <Insert>.
Для редактирования сведений о имеющемся пользователе - перевести курсор на имя
пользователя и нажать <Enter>.
Для дальнейшей настройки руководствоваться пунктом 1.9. настоящего руководства.
4.1.5. Для сохранения изменений нажать F10 и на вопрос "Все данные введены верно?" ответить
"Y".
4.2. Настройка соединения
4.2.1. Запустить файл mail2.bat, набрать имя и пароль.
4.2.2. В корневом меню выбрать "Настройка".
4.2.3. Выбрать "Соединения".
4.2.4. Для дальнейшей настройки руководствоваться пунктами 1.7. и 1.8. настоящего руководства.
4.3. Настройка принтера
4.3.1. Запустить файл mail2.bat, набрать имя и пароль.
4.3.2. В корневом меню выбрать "Настройка".
4.3.3. Выбрать "Принтера".
4.3.4. Заполнить бланк следующего содержания.
Номер порта принтера Выбрать в меню порт принтера
LPT1 или LPT2.
Подробаная информация об этом и следующих полях бланка доступна при нажатии клавиши
F1.
Добавлять заголовок
Отступ сверху
Строк на странице
Левый край
Правый край
Перенос строки
4.3.5. Для сохранения изменений нажать F10 и на вопрос "Все данные введены верно?" ответить
"Y".
Приложение 6
Электронная почта в сети Х-АТОМ
Установка пакета MAIL2 для работы через модем
Руководство администратора электронной почты
1. Установка пакета MAIL2 с дискет
Для установки пакета MAIL2 необходимо сделать следующее.
1.1. На дистрибутивной дискете запустить файл mail2set.exe.
1.2. По запросу программы указать дисковод, с которого производится установка, например, A:.
1.3. По запросу программы указать каталог, в который производится установка, например,
C:\MAIL2.
1.4. В предложенном меню пометить следующие строки:
"MAIN - основные файлы пакета mail2"
"DUCP - связь по встроенному протоколу DUCP"
Пометка осуществляется нажатием клавиши <Пробел>.
1.5. На вопрос "Установить на диск выбранные части" ответить "Y". После этого машина будет
копировать выбранные части пакета в указанный каталог. Это займет несколько минут.
1.6. При появлении на экране зеленого окна с сообщением об успешном завершении установки
нажать <Esc>.
1.7. В появившемся меню выбрать пункт "Связь по модему с использованием встроенной
программы DUCP".
1.8. Заполнить бланк настройки, предложенный машиной. Во время заполнения, для
получения дополнительной информации можно нажать F1. Заполнять бланк нужно следующим
образом.
Сервер Здесь указывается имя почтового сервера, обеспечивающего почтовую
связь, например, maepost.
Раздел Здесь указывается имя раздела UUCP на почтовом сервере или, что то
же самое, имя машины пользователя, например, ivanov.
Адрес раздела Полный адрес раздела в виде раздел.сервер.домен, например, для
домена mae.x-atom.net. - ivanov.maepost.mae.x-atom.net.
Ваш идентификатор uucp
Ваш пароль uucp
Номер порта Порт, к которому подсоединен модем - COM1, COM2, COM3 или
COM4.
Номер прерывания Аппаратное прерывание порта - IRQ3 - IRQ7.
Скорость обмена Скорость передачи данных по модему - 1200 - 9600.
Тип модема Выбрать модем в меню; рекомендуется выбрать
HayesSmartModem2400.
Постмастер Имя пользователя, которому будут отправляться сообщения о всех
проблемах с почтой; рекомендуется root.
После заполнения бланка, нажать F10 и ответить "Y" на вопрос: "Все данные введены верно".
1.9. На экране появится окно, озаглавленное: "Телефоны почтовой машины". Следует нажать
<Insert> и ввести номер телефона. Нажать <Enter>, затем <Esc>.
1.10. Заполнить бланк сведений о пользователе следующего содержания.
Пользователь Здесь указывается идентификатор данного пользователя, заведенный
на почтовом сервере, например, ivanov.
Реальное имя Фамилия, имя, отчество пользователя.
Ваши права Здесь будет предложен следующий выбор:
User
Administrator
Разница в том, что без прав администратора нельзя менять настройки пакета и создавать новых
пользователей.
Ваш редактор Здесь можно указать редактор, который будет вызываться пакетом.
Необходимо указать полный путь к нему. Если редактор не будет указан, то пакет MAIL2 будет
пользоваться встроенным редактором.
Ваша организация Название организации, к которой принадлежит пользователь.
Временная зона Для Москвы - +3
Домашняя директория Имя каталога для данного пользователя. Рекомендуется вводить имя,
выбранное в качестве идентификатора пользователя.
Уточнить данные, необходимые для заполнения данного бланка, можно у администратора сети
Х-АТОМ.
После заполнения бланка нажать F10, и ответить "Y" на вопрос "Все данные введены верно".
Теперь инсталляцию можно считать завершенной.
2. Установка модема
2.1. Для работы пакета MAIL2 необходимо подсоеденить модем к порту, который указан при
настройке. Подсоеденить модем к телефонной сети и сети электропитания. Включить модем.
2.2. Создать файл - mail.bat. В этом файле нужно указать строку запуска пакета MAIL2.
Ниже приводится вид файла mail.bat.
mail2.exe
Теперь пакет MAIL2 готов к работе.
3. Смена настроек в ходе работы
Пакет MAIL2 дает возможность изменять некоторые настройки в ходе работы.
3.1. Заведение новых пользователей
3.1.1. Запустить файл mail2.bat, набрать имя и пароль.
3.1.2. В корневом меню выбрать "Настройка".
3.1.3. Выбрать "Пользователя". В окне будут перечислены все пользователи заведенные на
данной машине.
3.1.4. Для заведения нового пользователя нажать клавишу <Insert>.
Для редактирования сведений о имеющемся пользователе перевести курсор на имя
пользователя и нажать <Enter>.
Для дальнейшей настройки руководствоваться пунктом 1.10. настоящего руководства.
3.1.5. Для сохранения изменений нажать F10 и на вопрос "Все данные введены верно?" ответить
"Y".
3.2. Настройка соединения
3.2.1. Запустить файл mail2.bat, набрать имя и пароль.
3.2.2. В корневом меню выбрать "Настройка".
3.2.3. Выбрать "Соединения".
3.2.4. Для дальнейшей настройки руководствоваться пунктами 1.7., 1.8. и 1.9. настоящего
руководства.
3.3. Настройка принтера
3.3.1. Запустить файл mail2.bat, набрать имя и пароль.
3.3.2. В корневом меню выбрать "Настройка".
3.3.3. Выбрать "Принтера".
3.3.4. Заполнить бланк следующего содержания.
Номер порта принтера Выбрать в меню порт принтера
LPT1 или LPT2.
Подробаная информация об этом и следующих полях бланка доступна при нажатии клавиши
F1.
Добавлять заголовок
Отступ сверху
Строк на странице
Левый край
Правый край
Перенос строки
3.3.5. Для сохранения изменений нажать F10 и на вопрос "Все данные введены верно?" ответить
"Y".
Приложение 7
Электронная почта в сети Х-АТОМ
Пакет Mail2. Руководство пользователя.
Введение
Сеть Х-АТОМ представляет собой фрагмент всемирной сети передачи данных с коммутацией
пакетов Internet, в состав которой входит в настоящее время более 10 тысяч коммерческих и
некоммерческих сетей, охватывающих все обитаемые континенты. В сети Internet насчитывается более
миллиона ЭВМ и более 10 миллионов абонентов. Сеть Internet предоставляет своим абонентам
разнообразные услуги, среди которых одной из наиболее распространенных является электронная
почта (ЭП).
Аппарат электронной почты позволяет абонентам сети Х-АТОМ посылать электронные письма
всем абонентам сети Internet и получать от них ответы. Существует множество абонентских пакетов
электронной почты для среды MS DOS, позволяющих обмениваться электронной почтой в рамках
локальной сети на основе Ethernet, а также в рамках глобальной сети. Среди этих пакетов пакет Mail2
имеет наилучшее значение отношения "качесто/цена". Поэтому сеть Х-АТОМ в настоящее время
рекомендует использовать именно этот пакет.
Следует подчеркнуть, что пакет Mail2 является лицензионным программным продуктом и его
несанкционированное использование и распространение влечет ответственность в соответствии с
законодательством РФ. По вопросам приобретения и установки пакета следует обращатьсяк
администратору ЭП того узла сети Х-АТОМ, к которому подключена Ваша ЭВМ.
1. Услуги, предоставляемые пакетом Mail2
Пакет электронной почты Mail2 позволяет
- готовить текст письма при помощи встроенного в пакет редактора;
- готовить дополнительные заголовки, которые будут добавляться в начало каждого
отправляемого письма;
- готовит файлы подписи, которые будут добавляться в конец каждого отправляемого письма;
- создать и вести адресную книгу абонента и включать адреса в письма непосредственно из
адресной книги;
- отсылать письма, написанных во встроенном или любом другом редакторе;
- принимать входящую почту;
- просматривать пришедшую почту;
- дать ответ отправителю;
- раcсылать полученные письма другим адресатам;
- формировать "папки" для раскладки в них писем по тематике;
- сортировать полученную почту, "разложив" ее по "папкам";
- сохранять письма в файлах;
- выводить письма на печать.
Пакет извещает каждого абонента о письмах, полученных на его имя по запросу абонента.
2. Требования к аппаратным средствам
и операционной среде
Пакет MAIL2 может быть установлен на ПЭВМ ХТ или AT 286 или более мощных. Для его
работы требуется не менее 1.0 МВ свободного места на жестком диске, и не менее 500К оперативной
памяти.
3. Начало и завершение работы с пакетом.
Общие рекомендации
Для инициации пакета необходимо запустить файл mail.bat. При этом на экране появляется
приглашение набрать имя и пароль. При правильном наборе имени и пароля на экран выдается
корневое меню пакета:
Документ Прием Отсылка Почта Опции Настройка
Передвижение курсора по меню осуществляется стрелками, выбор - нажатием клавиши <Enter>.
Выход из любого меню в предыдущее - <Esc>.
Абоненту не следует выбирать из меню пункт "Настройка". Он касается настройки связи с
почтовым сервером, которую должен выполнить администратор ЭП.
Не рекомендуется пересылать по почте текстовые файлы длиной свыше 20 Кб. Если есть
необходимость послать большой файл, лучше послать его по частям.
Не советуем также посылать письма на русском языке за пределы сети Х-Атом. Не все
почтовые программы на пути письма поддерживают русский шрифт.
Письма, посылаемые за пределы России, рекомендуем кодировать (см раздел 12).
Завершение работы пакета на любом шаге работы с ним - при помощи <ALT-X>.
4. Подготовка текста письма
Подготовить текст письма можно либо при помощи редактора, встроенного в пакет Mail2, либо
при помощи любого другого редактора.
4.1. Подготовка текста письма при помощи встроенного редактора
Для работы со встроенным редактором необходимо выполнить следующие действия.
1. В корневом меню выбрать пункт "Документ".
2. Выбрать "Редактировать".
3. Программа предложит вам ввести имя документа. Следует набрать имя файла, в котором
будет храниться Ваше письмо.
4. Нажать <Enter>. После этого можно набирать текст письма.
5. Для сохранения текста следут нажать клавишу F2.
6. Для выхода из редактора следут нажать клавишу F10.
4.2. Подготовка текста письма при помощи внешнего редактора
Письмо может быть написано также, и в любом другом редакторе (Word, Lexicon и т.п.).
Единственное требование - конечный файл должен иметь текстовый формат (иметь расширение txt).
5. Заголовки
Пакет MAIL2 позволяет создавать типовые заголовоки, которые, по выбору абонента будут
добавляться в начало каждого отправляемого письма. Ограничения по длине заголовка - те же, что и
вообще для писем.
5.1. Создание заголовков
Для создания заголовка необходимо выполнить следующие действия.
1. Выбрать в корневом меню "Отсылка".
2. Выбрать "Доп заголовок".
3. В появившемся окне будут перечислены все написанные когда-либо заголовки. Для
добавления нового заголовка к уже имеющимся нужно нажать <Insert>, а для удаления уже
имеющегося - <Delete>.
4. Ввести имя, под которым будет хранится новый заголовок, и нажать <Enter>.
5. Ввести текст нового заголовка.
6. Для сохранения текста нажать F2, для выхода - <Esc>.
5.2. Редактирование заголовка
1. Выбрать в корневом меню "Отсылка".
2. Выбрать "Доп заголовок".
3. Установить курсор на нужный заголовок и нажать <Enter>.
4. Произвести необходимые изменения.
5. Для сохранения изменений - нажать F2, для выхода из режима редактирования заголовка -
<Esc>.
5.3. Выбор заголовка
Для того чтобы написанный заголовок добавлялся в начало каждого отправляемого письма, его
нужно выбрать. Для выбора заголовка необходимо сделать следующее.
1. Выбрать в корневом меню "Отсылка".
2. Выбрать "Доп заголовок".
3. Установить курсор на имя нужного заголовка и нажать F10 (после этого выбранный заголовок
будет добавляться к каждому отправляемому письму).
Для отмены выбора нужно нажать F8.
6. Файлы подписи
Файлы подписи так же, как и заголовки, добавляются в каждое отправляемое письмо по выбору
абонента. Файл подписи добавляется в конец отправляемого письма, он очень удобен для
заключительных фраз письма (типа "С уважением, Иванов И.И")
Работа с файлами подписей во всем аналогична работе с заголовками. Единственное отличие -
вместо "Доп заголовок" в меню нужно выбирать - "Файл подписи".
Ограничения по длине файла подписи - те же, что и вообще для писем.
7. Адресная книга
Адресная книга позволяет избавиться от утомительного набора адресов абонентов при отсылке
письма, а также дает возможность хранить довольно полную информацию об абонентах.
В адресную книгу записываются адрес абонента по ЭП, Ф.И.О абонента, его место работы,
должность и прочая информация.
Все адреса в адресной книге хранятся по адресным группам. В каждую адресную группу Вы
можете объединять некоторое количество абонентов по своему усмотрению.
7.1. Создание адресной группы
Для создания новой адресной группы нужно сделать следующее.
1. Выбрать в корневом меню "Отсылка".
2. Выбрать "Адресная книга".
3. В появившемся окне будут перечислены все созданные когда-либо адресные группы. Для
добавления новой адресной группы к уже имеющимся нужно нажать <Insert>, а для удаления уже
имеющейся - <Delete>.
4. На предложение ввести имя - ввести имя новой адресной группы и нажать <Enter>.
Допустимая длина имени адресной группы - не более 8 символов.
7.2. Запись нового абонента в адресную книгу
Для записи нового абонента в адресную книгу нужно сделать следующее.
1. Выбрать в корневом меню "Отсылка".
2. Выбрать "Адресная книга".
3. Установить курсор на адресную группу, в которую Вы решили включить нового абонента, и
нажать <Enter>.
4. На экран будет выдан список абонентов данной группы. Добавление нового абонента -
клавиша <Insert>.
5. Заполнить предложенный бланк сведений об абоненте (обязательными к заполнению
являются лишь первые 4 строчки).
6. Выход с сохранением введенной информации - F10.
7.3. Редактирование записей в адресной книге
Для изменения сведений об абоненте в адресной книге нужно выполнить следующие действия.
1. Выбрать в корневом меню "Отсылка".
2. Выбрать "Адресная книга".
3. Установить курсор на адресную группу, в которой находится абонент, и нажать <Enter>.
4. Установить курсор на имя нужного абонента и нажать <Enter> (удаление выбранного абонента
- клавиша Delete).
5. Отредактировать запись об абоненте.
6. Выход с сохранением введенной информации - F10.
8. Подготовка писем к отсылке
Подготовка письма к отсылке включает в себя следующие действия: выбор документа для
отсылки, заполнение "конверта" письма, перекодировка письма в формат, удобный для пересылки по
сети. Также, в письмо будут добавлены заголовок и подпись, если таковые были выбраны (см.
разделы 5.3 и 6).
8.1. Подготовка к отсылке письма, написанного во встроенном редакторе
Для подготовки к отсылке письма, написанного во встроенном редакторе, нужно выполнить
следующие действия.
1. Выбрать в корневом меню "Отсылка".
2. Выбрать "Письмо". Вам будет предложено набрать имя присвоенное документу при его
создании (см. раздел 4.1). Следует набрать имя и нажать <Enter>. Если документа с таким именем в
данной "папке" нет, то, для смены "папки" следует нажать F2, и выбрать нужную.
Если письмо нужно закодировать (см. раздел 12.1), следует нажать F8. Программа
автоматически закодирует письмо.
3. Машина предложит заполнить "конверт" отправляемого письма. Здесь нужно ввести адрес
абонента (например ivanov@xatom.ai.x-atom.net), тему отправляемой почты и адрес посылки копии
данной почты (обязательной к заполнению является лишь первая строка).
Здесь можно воспользоваться адресной книгой. Для вызова адресной книги нужно нажать F6.
Выбор абонента осуществляется нажатием клавиши <Enter>, после этого адрес выбранного абонента
переносится на конверт отправляемого письма.
4. После заполнения "конверта", нужно нажать F10 и ответить "Y" на вопрос: "Опустить в
почтовый ящик?". Теперь письмо готово к отсылке. Если будет выбрано "N", то заполнение
"конверта" может быть продолжено.
8.2. Подготовка к отсылке письма написанного во внешнем редакторе
Файл с текстом письма может быть помещен в "папку" (см. раздел 11.3), тогда подготовка
письма к отсылке осуществляется в соответствии с разделом 8.1.
Для подготовки к отсылке письма написанного во внешнем редакторе и не находящегося в
"папке", нужно выполнить следующие действия.
1. Выбрать в корневом меню "Отсылка".
2. Выбрать "Письмо". Вам будет предложено набрать имя документа.
Если файл с текстом письма находится на другом диске или на дискете, то нужно вручную
набрать имя файла с указанием полного пути к нему (например А:\letter.doc).
Если файл с текстом письма находится на том же диске, что и пакет MAIL2, следует нажать
<Enter>.
Если письмо нужно закодировать (см. раздел 12.1), следует нажать F8. Программа
автоматически закодирует письмо.
3. Передвигая курсор по каталогам жесткого диска нужно выбрать файл необходимый к отсылке
и нажать <Enter>.
4. Заполнить "конверт" отправляемого письма согласно п.п.3 раздела 8.1.
5. После заполнения "конверта", нужно нажать F10 и ответить "Y" на вопрос, - "Опустить в
почтовый ящик?" Теперь письмо готово к отсылке.
8.3. Подготовка "сложных" писем
Пакет MAIL2 позволяет отправлять не только обычные письма, но и "сложные" письма.
Сложные письма - это письма, состоящие из двух и более файлов. Для подготовки такого письма
нужно сделать следующее.
1. Выбрать в корневом меню "Отсылка".
2. Выбрать "Письмо". Вам будет предложено набрать имя документа.
3. Набрать имя первого файла, который будет вкючен в письмо.
Если текст письма подготовлен во встроенном редакторе пакета MAIL2, см. п.п. 2 пункта 8.1
Если текст письма подготовлен во внешнем редакторе, см. п.п. 2 пункта 8.2.
4. Нажать F10 и затем <Enter>. Передвигая курсор по каталогам жесткого диска, нужно выбрать
следующий файл, который будет вкючен в письмо и нажать <Enter>.
5. В зависимости от того сколько файлов предполагается включить в письмо - столько раз
выполнить операции описанные в п.п. 4 данного раздела.
Если письмо нужно закодировать (см. раздел 12.1), следует нажать F8. Программа
автоматически закодирует письмо.
6. Заполнить "конверт" отправляемого письма согласно п.п. 3 раздела 8.1.
7. После заполнения "конверта", нужно нажать F10 и ответить "Y" на вопрос, - "Опустить в
почтовый ящик?". Теперь письмо готово к отсылке.
8.4. Просмотр неотправленной почты.
Пакет MAIL2 позволяет также просматривать еще не отправленную, но уже готовую к отправке
почту. Просмотр неотправленной почты производится следующим образом.
1. Выбрать в корневом меню "Отсылка".
2. Выбрать "Неотправленные". В появившемся окне будут перечислены все неотправленные
письма, которые можно просмотреть, удалить, отредактировать.
3. Для Просмотра текста письма нужно перевести на него курсор и нажать <Enter>.
Редактирование письма - F4.
Удаление письма - <Delete>.
9. Получение и отправка почты
Для получения почты, пришедшей на ваш адрес, и храняшейся на почтовом сервере, а также
для отсылки писем, подготовленных в соответствии с разделом 8 настоящего документа, нужно
сделать следующее.
1. Выбрать в корневом меню "Почта"
2. Выбрать "Соединение". Пакет MAIL2 соединится с почтовым сервером, отправит все письма,
готовые к отправке и скопирует новую почту (если таковая имеется) на жесткий диск, в служебный
каталог, который автоматически создается пакетом. Этот процесс может занять несколько минут. По
окончании пересылки новой почты, на экран будет выдано сообщение: "Обработка входящей почты
закончилась".
10. Операции с полученной почтой
Полученную почту можно просмотреть, разослать другим адресатам, распечатать, сохранить в
файле, разложить по папкам, отправить в архив. Можно также прямо во время просмотра текста
пришедшего письма, ответить отправителю.
10.1. Сортировка полученной почты
Для сортировки пришедшей почты нужно сделать следующее.
1. Выбрать в корневом меню "Прием".
2. Выбрать "Письма". В появившемся окне будут перечислены все письма, пришедшие на ваш
адрес, с указанием отправителя и даты приема. Непрочитанные будут помечены меткой "n".
3. Нажать F4. Машина предложит критерий сортировки почты:
По дате приема.
По обратной дате приема.
По дате отправления.
По обратной дате отправления.
По адресату.
Необходимо переместить курсор на нужный критерий и нажать <Enter>.
10.2. Просмотр почты
Для просмотра полученной почты нужно сделать следующее.
1. Выбрать в корневом меню "Прием".
2. Выбрать "Письма". В появившемся окне будут перечислены все письма пришедшие на ваш
адрес, с указанием отправителя и даты приема. Непрочитанные будут помечены меткой "n".
3. Для просмотра письма нужно перевести на него курсор и нажать <Enter>. Перемещение
экрана по тексту письма осуществляется клавишами <стрелка вверх>, <стрелка вниз>.
10.3. Рассылка полученной почты
Для рассылки полученной почты другим абонентам, нужно сделать следующее.
1. Выбрать в корневом меню "Прием".
2. Выбрать "Письма".
3. Перевести курсор на нужное письмо и нажать <Enter>. На экран будет выведен текст письма.
4. Нажать F6. Машина предложит заполнить "конверт" отправляемого письма. Набрать адрес
можно вручную или воспользовавшись адресной книгой, согласно п.п. 3 пункта 8.1.
5. После заполнения "конверта", нужно нажать F10 и ответить "Y" на вопрос, - "Опустить в
почтовый ящик?". Теперь письмо готово к отсылке.
10.4. Ответ отправителю письма
Непосредственно во время просмотра текста письма можно написать ответ отправителю этого
письма. Для этого нужно.
1. Выбрать в корневом меню "Прием".
2. Выбрать "Письма".
3. Перевести курсор на нужное письмо и нажать <Enter>. На экран будет выведен текст письма.
4. Нажать F4. Машина задаст вопрос: "Добавить исходное письмо в файл ответа?". Ответ Y -
означает, что в начало ответа отправителю будет добавлен текст текущего (просматриваемого) письма.
5. Набрать текст ответа.
6. Для сохранения текста нажать F2, для выхода - <Esc>.
10.5. Распечатка письма
Для распечатки полученного письма необходимо сделать следующее.
1. Выбрать в корневом меню "Прием".
2. Выбрать "Письма".
3. Перевести курсор на нужное письмо и нажать <Enter>. На экран будет выведен текст письма.
4. Нажать F6. Выбранное письмо будет распечатано.
10.6. Сохранение письма в файле
Для сохранения в файле полученного письма необходимо сделать следующее.
1. Выбрать в корневом меню "Прием".
2. Выбрать "Письма".
3. Перевести курсор на нужное письмо и нажать <Enter>. На экран будет выведен текст письма.
4. Нажать F3. Машина предложит ввести имя документа.
Можно ввести имя файла, в котором будет сохранено полученное письмо, с указанием полного
пути к нему. Если путь, не будет указан, то письмо будет сохранено в текущей папке. (Для смены
текущей "папки" нужно нажать F2.)
Если документ с таким названием уже существует, программа предложит выбрать способ
сохранения.
Добавить в конец
Переписать
Отменить
Можно также нажать <Enter>. В этом случае на экран будет выведен текущий каталог жесткого
диска. Передвигая курсор по каталогам жесткого диска нужно выбрать файл, в котором будет
сохранено письмо, и нажать <Enter>.
11. Работа с "папками"
Работа с "папками" требует определенного навыка работы с пакетом MAIL2. "Папками"
целесообразно пользоваться лишь в том случае, когда имеется обширная корреспонденция и абоненту
действительно неоходимо классифицировать почту, раскладывая ее по "папкам".
Пакет MAIL2 позволяет раскладывать пришедшую почту и подготавливаемые письма по
"папкам", каждая из которых имеет свое название.
11.1. Создание "папок"
Для создания новой "папки" необходимо сделать следующее.
1. В корневом меню выбрать пункт "Документ".
2. Выбрать "Папка". В появившемся окне будут перечислены имена всех сушествующих
"папок".
3. Для создания новой "папки" нажать <Insert> и ввести имя новой "папки". Максимальная
длина имени "папки" - 8 символов.
"Папки" могут образовывать вложенные структуры (типа матрешки)
11.2. Использование "папок" при работе с почтой
Вложенные структуры "папок" можно использовать для раскладки в них полученных писем
(см. п 10.6 настоящей документации), подготовленных писем (см. п 8.1 настоящей документации), а
также для хранения прочих документов в классифицированном виде.
11.3. Копирование файла в "папку"
Имеется возможность копирования любого текстового файла в текущую "папку". Копирование
производится следушим образом.
1. В корневом меню выбрать пункт "Документ".
2. Выбрать "Копировать".
3. Программа предложит ввести имя документа. Это можно сделать одним из перечисленных
способов.
Во-первых - набрать имя файла с указанием полного пути к нему.
Во-вторых - нажать <Enter>. На экран будет выдан текущий каталог жесткого диска. Передвигая
курсор по каталогам жесткого диска, нужно выбрать файл, который будет скопирован, и нажать
<Enter>.
5. Теперь предстоит выбрать, куда будет произведено копирование. Если просто набрать имя
документа, тогда файл будет скопирован в текущую "папку". Для смены текущей "папки" нужно
нажать F2.
11.4. Печать документа из "папки"
Любой документ, хранящийся в папке, может быть распечатан. Это делается следующим
образом.
1. В корневом меню выбрать пункт "Документ".
2. Выбрать "Распечатать".
3. Набрать имя документа для распечатки. (Смена текущей "папки" - F2.)
Если нужно распечатать документ, не хранящийся в папке, а находящийся на диске или на
дискете - следует нажать <Enter> и, пролистав каталоги диска, выбрать нужный файл.
Можно также набрать имя файла для распечатки с указанием полного пути к нему.
12. Кодирование писем
Кодирование писем рекомендуется при посылке почты за пределы сети Х-Атом.
Необходимость кодирования связана с тем, что разные фрагменты сети Internet поддерживают разные
кодировки сообщений; в сязи с этим невозможно гарантировать, что абонент за пределами сети Х-
Атом сможет прочесть полученное письмо. Из-за указанной разницы кодировок рекомендуется
кодировать отправляемые письма в единую для всех систем кодировку - UUENCODE.
12.1. Как закодировать письмо
Закодировать письмо можно непосредственно при его подготовке к отсылке (см. раздел 8).
Можно также закодировать файл с текстом письма, выполнив следующие действия.
1. В корневои меню выбрать "Опции".
2. Выбрать "UUENCODE".
3. Программа предложит ввести имя документа. Это можно сделать одним из перечисленных
способов.
Во-первых - набрать имя файла с указанием полного пути к нему.
Во-вторых - нажать <Enter>. На экран будет выдан текущий каталог жесткого диска. Передвигая
курсор по каталогам жесткого диска нужно выбрать файл, который будет закодирован и нажать
<Enter>.
Внимание! Закодированный файл будет помещен в тот же каталог, где находится исходный
файл, с тем же именем, но с расширением - uue (например letter.uue). Соответственно при отсылке
(см. раздел 8) закодированного документа следует обазательно указывать это расширение.
12.2. Как раскодировать письмо
Если первой строчкой в тексте полученного письма (после заголовка ) идет приблизительно
следующее: "section one of uuencode 5.10 file ......", - значит письмо закодировано.
Внимание! Необходимо запомнить или записать имя следующее после слова file, в указаной
выше строке. В файле с таким именем будет сохранено письмо после его раскодирования.
Для раскодирования письма нужно сделать следующее.
1. Сохранить письмо в файле согласно разделу 10.6. Файлу, в котором сохраняется письмо,
можно присвоить любое имя; важно указать расширение этого файла - uue (например post.uue).
2. В корневои меню выбрать "Опции".
3. Выбрать "UUDECODE".
3. Программа предложит ввести имя документа. Необходимо ввести имя файла (с
расширением uue) в котором было сохранено письмо.
Раскодированный файл будет помещен в тот же каталог, где находится исходный файл, с
именем, указанным в первой строке текста письма (см. выше).
13. Дополнительные возможности пакета MAIL2
13.1. Просмотр документов
Имеется возможность просматривать документы в папках и вообще все любые файлы
находящиеся на жестком диске, не выходя из программы MAIL2. Для этого нужно сделать
следующее.
1. В корневом каталоге выбрать "Документ".
2. Выбрать "Просмотр".
3. Программа предложит ввести имя документа. Это можно сделать одним из перечисленных
способов.
Во-первых - набрать имя файла с указанием полного пути к нему.
Во-вторых - нажать <Enter>. На экран будет выдан текущий каталог жесткого диска. Передвигая
курсор по каталогам жесткого диска нужно выбрать файл, который просмотреть и нажать <Enter>.
13.2. Поиск документа
Для поиска документа в текущей "папке" нужно сделать следующее.
1. В корневом каталоге выбрать "Документ".
2. Выбрать "Найти".
3. Программа предложит выбрать критерий поиска.
По образцу имени.
По образцу текста.
Нужно выбрать критерий и ввести соответственно образец имени или текста.
Следует однако помнить что поиск прозводится только в текущей "папке". Для смены текущей
"папки" нужно нажать F2.
С вопросами по работе с электронной почтой обращайтесь к администратору ЭП вашего узла.
Приложение 8
Установка и настройка пакета Minuet для работы по ЛВС
Руководство системного программиста
1. Установка пакета
Установка пакета Minuet для связи с маршрутизатором сети Х-Атом по ЛВС производится
следующим образом.
1. На жестком диске создать каталог MINUET и войти в него.
2. С дистрибутивной дискеты скопировать файл minuarc.exe.
3. Запустить саморазархивирующийся файл minuarc.exe. В результате разархивирования, на
диске появится несколько служебных файлов и основной файл пакета - minuet.exe.
4. Запустить файл minuet.exe. При этом на экран будет выдано корневое меню пакета:
Е File Edit Window Setup Help
2. Настройка пакета
2.1. Настройка параметров пользователя
Прежде всего нужно ввести информацию о пользователе. Это делается следующим образом.
1. Выбрать в корневом меню Setup.
2. Выбрать User.
3. Заполнить бланк сведений о пользователе следующего содержания. Передвижение курсора по
полям внутри окна - клавишей <Tab>.
E-Mail - Adress Здесь нужно указать почтовый адрес пользователя на почтовом сервере.
Password Здесь указывается пароль, назначенный для входа в почтовый сервер.
Reply-to adress Здесь указывается адрес, который в отправлямых письмах будет указываться
как обратный. Строка не является обязательной к заполнению.
Your full name Здесь указывается Ваше полное имя, фамилия, отчество.
Subdir for mail Здесь указывается каталог предназначенный для хранения входящей почты.
Time Zone Для Москвы - +3.
Language Здесь следует выбрать язык - Latvian+Russian.
2.2. Ввод данных о серверах
Для правильной работы пакета, нужно указать к каким серверам ему следует обращаться.
Указание серверов производится следующим образом.
1. Выбрать в корневом меню Setup.
2. Выбрать Servers.
3. Заполнить бланк сведений о серверах следующего содержания.
Mail Здесь указывается полное IP-имя Вашего почтового сервера.
News Здесь указывается полное IP-имя Вашего сервера новостей. В сети Х-Атом в
настоящее время не поддерживается.
Gopher Здесь указывается полное IP-имя Gopher-сервера. В сети Х-Атом в настоящее время не
поддерживается.
Finger Адресная книга. Здесь указывается полное IP-имя Finger-сервера. В сети Х-Атом в
настоящее время не поддерживается.
Webster Словарь сети Internet. Здесь указывается полное IP-имя Webster-сервера. В сети Х-
Атом в настоящее время не поддерживается.
2.3. Настройка параметров сети
Настройка параметров сети - основное, что нужно сделать для обеспечения работоспособности
пакета. Это делается следующим образом.
1. Выбрать в корневом меню Setup.
2. Выбрать Network.
3. Заполнить бланк сведений конфигурации сети следующего содержания.
PC's IP addres Здесь указывается IP-адрес, присвоенный Вашей машине.
Net Mask Маска сети (обычно 255.255.255.0).
Nameserver timeout Время ожидания ответа от сервера имен, в секундах (обычно 60).
Connect timeout Время ожидания ответа от почтового сервера, в секундах (обычно 60).
I/O timeout Максимальное время передачи пакета по сети, в секундах (обычно 60).
Retransmit timeout Время ожидания подтверждения при передече в секундах (обычно 1).
MTU Размер пакета передачи, в байтах (обычно 1500).
MAXSEG Размер пакета приема, в байтах (обычно 1500).
Window Размер ТСР-окна при передаче, в байтах (обычно 10600).
Далее следует таблица.
Gateway Nameserver
1st IP-addres
2nd IP-addres
3rd IP-addres
4th IP-addres
Здесь в правой колонке можно указать до 4х адресов маршрутизаторов Вашей сети; в правой
колонке можно указать до 4х адресов серверов имен. Хотя бы один маршрутизатор и сервер имен
должны быть упомянуты.
3. Установка пакетного драйвера
Для работы по сети Ethernet пакету Minuet требуется пакетный драйвер для платы локальной
сети. Для его установки неюбходимо сделать следующее.
1. С установочной дискеты скопировать пакетный драйвер для платы ЛВС.
2. Создать файл - minuet.bat. В этом файле нужно указать строку запуска пакетного драйвера и
строку запуска самого пакета Minuet. Строка запуска пакетного драйвера выглядит следующим
образом:
<пакетный драйвер> <пакетное прерывание> <аппаратное прерывание> <адрес установки платы>
Узнать данные для запуска пакетного драйвера можно у системного администратора ЛВС или
запустив файл ipx.com, служащий для входа в локальную сеть.
Пакетное прерывание для всех драйверов ЛВС - одно и то же : 0x60
Ниже приводится вид файла minuet.bat для платы ЛВС - NE2000, установленной по адресу - 320
с прерыванием - 5:
ne2000.com 0x60 0x5 0x320
minuet.exe
Внимание. Аппаратное прерывание указывается в 16-ричном исчислении.
Теперь пакет Minuet готов к работе.
Приложение 9
Установка и настройка пакета Minuet для работы через модем
Руководство системного программиста
1. Установка пакета
Установка пакета Minuet для связи с маршрутизатором сети Х-Атом по ЛВС производится
следующим образом.
1. На жестком диске создать каталог MINUET и войти в него.
2. С дистрибутивной дискеты скопировать файл minuarc.exe.
3. Запустить саморазархивирующийся файл minuarc.exe. В результате разархивирования, на
диске появится несколько служебных файлов и основной файл пакета - minuet.exe.
4. Запустить файл minuet.exe. При этом на экран будет выдано корневое меню пакета:
Е File Edit Window Setup Help
2. Настройка пакета
2.1. Настройка параметров пользователя
Прежде всего нужно ввести информацию о пользователе. Это делается следующим образом.
1. Выбрать в корневом меню Setup.
2. Выбрать User.
3. Заполнить бланк сведений о пользователе следующего содержания. Передвижение курсора по
полям внутри окна - клавишей <Tab>.
E-Mail - Adress Здесь нужно указать почтовый адрес пользователя на почтовом сервере.
Password Здесь указывается пароль, назначенный для входа в почтовый сервер.
Reply-to adress Здесь указывается адрес, который в отправляемых письмах будет указываться
как обратный. Строка не является обязательной к заполнению.
Your full name Здесь указывается Ваше полное имя, фамилия, отчество.
Subdir for mail Здесь указывается каталог предназначенный для хранения входящей почты.
Time Zone Для Москвы - +3.
Language Здесь следует выбрать язык - IBM-8bit.
2.2. Ввод данных о серверах
Для правильной работы пакета, нужно указать к каким серверам ему следует обращаться.
Указание серверов производится следующим образом.
1. Выбрать в корневом меню Setup.
2. Выбрать Servers.
3. Заполнить бланк сведений о серверах следующего содержания.
Mail Здесь указывается полное IP-имя Вашего почтового сервера.
News Здесь указывается полное IP-имя Вашего сервера новостей. В сети Х-Атом в
настоящее время не поддерживается.
Gopher Здесь указывается полное IP-имя Gopher-сервера. В сети Х-Атом в настоящее время не
поддерживается.
Finger Адресная книга. Здесь указывается полное IP-имя Finger-сервера. В сети Х-Атом в
настоящее время не поддерживается.
Webster Словарь сети Internet. Здесь указывается полное IP-имя Webster-сервера. В сети Х-
Атом в настоящее время не поддерживается.
2.3. Настройка параметров сети
Настройка параметров сети - основное, что нужно сделать для обеспечения работоспособности
пакета. Это делается следующим образом.
1. Выбрать в корневом меню Setup.
2. Выбрать Network.
3. Заполнить бланк сведений конфигурации сети следующего содержания.
PC's IP addres Здесь указывается IP-адрес, присвоенный Вашей машине.
Net Mask Маска сети (обычно 255.255.255.0).
Nameserver timeout Время ожидания ответа от сервера имен, в секундах (обычно 60).
Connect timeout Время ожидания ответа от почтового сервера, в секундах (обычно 60).
I/O timeout Максимальное время передачи пакета по сети, в секундах (обычно 60).
Retransmit timeout Время ожидания подтверждения при передече в секундах (обычно 1).
MTU Размер пакета передачи, в байтах (обычно 1500).
MAXSEG Размер пакета приема, в байтах (обычно 1500).
Window Размер ТСР-окна при передаче, в байтах (обычно 10600).
Далее следует таблица.
Gateway Nameserver
1st IP-addres
2nd IP-addres
3rd IP-addres
4th IP-addres
Здесь в правой колонке можно указать до 4х адресов маршрутизаторов Вашей сети; в правой
колонке можно указать до 4х адресов серверов имен. Хотя бы один маршрутизатор и сервер имен
должны быть упомянуты.
3. Настройка пакета SLIP
для работы пакета Minuet через модем
Чтобы пакет Minuet работал через модем нужно правильно установить и настроить пакет SLIP
for Minuet, разработанный для связи с сетью пакета Minuet через модем. Пакет SLIP for Minuet также
как и сам Minuet имеет статус shareware.
3.1. Установка пакета SLIP
Установка пакета SLIP производится следующим образом.
1. С дистрибутивной дискеты в каталог MINUET скопировать файл sliparc.exe.
2. Запустить саморазархивирующийся файл sliparc.exe. В результате разархивирования на диске
появится несколько служебных файлов, в том числе файлы: slip.bat и phone.exe.
3.2. Настройка модема
Настройка модема произвоится следующим образом.
1. Ввести команду slip setup и нажать клавишу F4.
2. Заполнить бланк настроек модема состоящий из следующих граф. Перемещение между
графами - клавишей <Tab>, выбор - клавишей <Пробел>.
Baud rate В этой графе следует выбрать скорость, соответствующую Вашему модему
(2400).
Com Ports В этой графе следует выбрать последовательный порт, к которому
подключен модем.
Modem В этой графе следует выбрать тип модема соответствующий Вашему модему.
Parity В этой графе следует выбрать метод проверки на четность (рекомендуется
none).
Stop Bits В этой графе следует выбрать количество стоповых битов (рекомендуется one).
Dialing В этой графе следует выбрать pulse.
Handshacking Если вы будете использовать коммпрессию данных при передаче - следует
пометить CTS и RTS. Пометка осуществляется клавишей пробел.
Init Str Здесь можно написать дополнительные команды для инициализации Вашего
модема.
3. Для сохранения информации следует выбрать Ок и нажать <Enter>.
3.3. Корректировка сценария соединения
Для того чтобы пакет SLIP мог автоматически соединеняться с маршрутизатором, нужно
скорректировать сценарий соединения. Это делается следующим образом.
1. Не входя в пакет Minuet, в директории MINUET ввести команду phone write. В результате
выполнения этой команды появится файл настроек сценария связи - файл phone.cmd.
2. Обычным редактором отредактировать этот файл согласно нижеследующим рекомендациям.
Найти в этом файле следующие строки.
expect 'Verification'
expect 'username'
expect 'slip-server>'
expect 'mtu'
Эти строки нужно отредактировать в соответствии с тем, что выдает Ваш маршрутизатор. Так
для маршрутизатора NetBlazer следует произвести такие замены.
Verification на Welcome to NetBlazer
username на nb40 login
slip server> на Packet mode enabled
Строку "expect 'mtu'" следует стереть.
3. Сохранить изменения произведенные в файле.
3.4. Настройка связи
Настройка связи производится следующим образом.
1. Ввести команду slip setup и нажать клавишу F5.
2. Заполнить бланк настроек связи следующего содержания.
User Name Здесь указывается имя, под которым Вы будете соединяться с сетевым
маршрутизатором.
Password Здесь указывается пароль, с которым Вы будете входить в сетевой
маршрутизатор.
Phone Number Здесь указывается номер телефона маршрутизатора.
3. Для сохранения информации следует выбрать Ок и нажать <Enter>.
3.5. Создание файла запуска
Для удобства работы рекомендуем создать командный файл minuet.bat следующего содержания.
slip minuet
Приложение 10
Пакет Minuet. Краткое руководство пользователя
Введение
Сеть Х-АТОМ представляет собой фрагмент всемирной сети передачи данных с коммутацией
пакетов Internet, в состав которой входит в настоящее время более 10 тысяч коммерческих и
некоммерческих сетей, охватывающих все обитаемые континенты. В сети Internet насчитывается более
миллиона ЭВМ и более 10 миллионов абонентов. Сеть Internet предоставляет своим абонентам
разнообразные услуги, среди которых: электронная почта, удаленный доступ, передача файлов,
новости, всемирный поиск информации.
Абонентский пакет Minuet - разработка университета Миннесоты. Этот пакет разработан для
работы в сети Internet с ПЭВМ в среде MSDOS. Среди своих аналогов пакет Minuet имеет наилучшее
значение отношения "качесто/цена". Поэтому сеть Х-АТОМ в настоящее время рекомендует
использовать именно этот пакет.
Пакет Minuet имеет статус - некоммерческое (shareware) распространение. Статус shareware
предполагает следующее.
1. Пакет может свободно передаваться от одного пользователя к другим.
2. Пользователь, получивший данный пакет имеет, право пользоваться им в течении 15 дней
бесплатно.
3. Если пользователь решил и в дальнейшем использовать полученный пакет, он обязан
зарегестрировать свою копию и перечислить на счет изготовителя 50$.
Для работы пакета Minuet по телефонным линиям разработан специальный пакет SLIP for
Minuet. SLIP for Minuet также имеет распространение shareware.
1. Услуги, предоставляемые пакетом Minuet
Пакет Minuet предоставляет абонентам сети Х-Атом следующие услуги.
- Электронная почта;
- FTP (обмен файлами с удаленным компьютером);
- Telnet (удаленный доступ);
- Сетевые новости и электронные доски объявлений;
- Gopher-клиент (поисковая система в сети Internet);
- Возможность использования телефонных коммутируемых линий для выхода в сеть.
2. Требования к аппаратным средствам
и операционной среде
Пакет Minuet может быть установлен на ПЭВМ ХТ или AT 286 или более мощных. Для его
работы требуется не менее 1.0 МВ свободного места на жестком диске, и не менее 400К оперативной
памяти. Рекомендуется работать с "мышью" - это проще и удобнее.
3. Начало и завершение работы с пакетом.
Общие рекомендации
Для инициации пакета необходимо запустить файл minuet.bat.
Если Вы работаете по телефонным линиям, то программа автоматически соединится с Вашим
сервером и затем запустит сам пакет Minuet. При этом на экран будет выдано корневое меню пакета:
Е File Edit Window Setup Help
Если Вы работаете без "мыши".
Для перехода в меню следует одновременно нажать ALT и выделенную букву.
Передвижение курсора по меню осуществляется стрелками, выбор - нажатием клавиши <Enter>.
Перемещение курсора по полям внутри открытого окна - клавишей <Tab>.
Выход из любого меню в предыдущее - <Esc>.
4. Электронная почта пакета Minuet
4.1. Отправка писем
Чтобы подготовить письмо к отсылке по электронной почте, нужно сделать следующее.
1. В корневом меню выбрать Window.
2. Выбрать Composer. На экране появится конверт письма.
3. В верхнем окне следует написать адресата, тему посылаемой почты, кому послать копию
почты.
Здесь можно воспользоваться адресной книгой (см.раздел 4.4). Для вызова адресной книги
нужно нажать F5. Выбор абонента осуществляется нажатием клавиши <Enter>, после этого адрес
выбранного абонента переносится на конверт отправляемого письма.
В нижнем окне следует написать текст письма.
4. Для отправки письма следует нажать F4. Чтобы включить в отправляемое письмо некоторый
файл с жесткого диска - F5.
4.2. Отправка писем на русском языке
Поскольку пакет Minuet разработан не в России, для отправки писем на русском языке
приходится идти на некоторые хитрости. Для отправки письма на русском языке нужно сделать
следующее.
1. Не входя в пакет Minuet, в любом редакторе написать текст письма и сохранить его в файле.
2. Запустить пакет Minuet (файл minuet.bat).
3. В корневом меню выбрать Window.
4. Выбрать Compose и заполнить "конверт" отправляемого письма согласно пункту 3 раздела 4.1.
5. Нажать F5. Программа выдаст на экран текущий каталог Вашего диска. Передвигаясь по
каталогам жесткого диска, найти файл в котором сохранено письмо, и нажать <Enter>.
6. В правом поле окна выбрать режим отсылки почты - UUencode.
7. Для отсылки письма нажать F4.
4.3. Отправка файла по почте
Для отправки по почте некоторого заранее подготовленного файла нужно сделать следующее.
1. В корневом меню выбрать Window.
2. Выбрать Composer. На экране появится конверт письма.
3. В верхнем окне следует написать адресата, тему посылаемой почты, кому послать копию
почты.
Здесь можно воспользоваться адресной книгой (см.раздел 4.3). Для вызова адресной книги
нужно нажать F5. Выбор абонента осуществляется нажатием клавиши <Enter>, после этого адрес
выбранного абонента переносится на конверт отправляемого письма.
4. Нажать F5. Передвигая курсор по каталогам жесткого диска выбрать нужный файл.
5. В правом поле окна выбрать режим передачи почты
Text
BinHex
UUencode.
При посылке не текстового файла следует выбирать BinHex, при посылке письма на русском
языке следует выбирать UUencode, при посылке письма за пределы сети Х-Атом также рекомендуется
выбирать UUencode.
4.4. Адресная книга
Адресная книга позволяет избавиться от утомительного набора адресов абонентов при отсылке
письма, а также дает возможность хранить довольно полную информацию об абонентах.
Для включения абонента в адресную книгу нужно сделать следующее.
1. Выбрать в корневом меню Setup.
2. Выбрать Aliases.
3. Записать нового абонента в следующем виде.
Ф.И.О абонента почтовый адрес
(Иванов Иван Иванович ivanov@xatom.ai.x-atom.net).
4. Для сохранения нажать Ок.
4.5. Получение почты
Для получения почты, пришедшей на Ваш адрес и храняшейся на почтовом сервере, нужно
сделать следующее.
1. В корневом меню выбрать Window.
2. Выбрать Viewer.
3. Нажать F3 для получения новой почты.
4.6. Операции с полученной почтой
С полученной почтой можно производить следующие действия:
- просматривать;
- удалять;
- рассылать другим абонентам;
- отвечать отправителю;
- сохранять в файле.
Для выполнения любой из вышеперечисленных операций нужно сделать следующее.
1. В корневом меню выбрать Window.
2. Выбрать Viewer. В верхнем поле появившегося окна будут перечислены все письма,
пришедшие на Ваш адрес, с указанием отправителя и даты приема. Непрочитанные будут помечены
меткой "n". В нижнем поле будет выведен текст того письма, на котором находится курсор. При
перемещении курсора на другое письмо, в нижнем поле будет выведен текст этого письма.
3. Для удаления письма следует нажать F6.
Для пересылки сообщения другому адресату следует нажать F4 и набрать адрес абонента в
соответствии с пунктом 3 раздела 4.1.
Для ответа отправителю нужно нажать F5, набрать текст ответа и отослать письмо согласно
пункту 4 раздела 4.1.
Для сохранения письма в файле следует нажать <Alt F>, выбрать в меню Save As и ввести имя
файла, в котором будет сохранено письмо.
5. Удаленный доступ (Telnet)
Telnet - одна из услуг сети Internet, разрешающая пользователю работать на удаленном
компьютере, как на своем собственном, то есть предоставляется возможность использования
вычислительных и прочих ресурсов любого компьютера, подключенного к сети Internet. На удаленном
компьютере можно запускать программы, давать ему команды, менять режим его работы и т.д. Для
установления Telnet-связи с удаленным компьютером нужно сделать следующее.
1. В корневом меню выбрать Window.
2. Выбрать Telnet.
3. Ввести имя удаленного компьютера или его IP-адрес. Пакет Minuet попытается установить
связь.
4. Если удаленный компьютер доступен по сети, Вам будет предложено набрать имя. Набрав
определенное для Вас имя и пароль, Вы попадете в удаленный компьютер и получаете доступ к его
ресурсам.
5. Для закрытия Telnet-связи нужно нажать <Esc> и ответить "Y" на вопрос-подтверждение.
6. Передача файлов (FTP)
FTP - одна из услуг сети Internet, разрешающая пользователю обмениватся файлами с любым
компьтером сети Internet.
6.1. Получение файла из удаленного компьютера
Для того, чтобы взять файл с удаленного компьютера, нужно сделать следующее.
1. В корневом меню выбрать Window.
2. Выбрать FTP.
3. Ввести имя удаленного компьютера или его IP-адрес. Пакет Minuet попытается установить
связь.
4. Если удаленный компьютер доступен по сети, Вам будет предложено набрать имя. Набрав
определенное для Вас имя и пароль, Вы попадете в удаленный компьютер. На экран будет выдан
каталог файловой системы удаленного компьютера в виде дерева.
5. Чтобы взять файл, нужно переместить на него курсор и нажать F3. Программа выдаст на
экран каталог файловой системы Вашего компьютера в виде дерева.
6. Перемещая курсор по каталогам жесткого диска, следует выбрать каталог, куда будет положен
файл.
7. Для закрытия FTP-связи нужно нажать <Esc> и ответить "Y" на вопрос-подтверждение.
6.2. Отправка файла
Для того чтобы переслать файл на удаленный компьютер нужно сделать следующее.
1. В корневом меню выбрать Window.
2. Выбрать FTP.
3. Ввести имя удаленного компьютера или его IP-адрес. Пакет Minuet попытается установить
связь.
4. Если удаленный компьютер доступен по сети, Вам будет предложено набрать имя. Набрав
определенное для Вас имя и пароль, Вы попадете в удаленный компьютер. На экран будет выдан
каталог файловой системы удаленного компьютера в виде дерева. Перемещая курсор по каталогам
удаленного компьютера следует выбрать каталог, куда будет положен файл.
5. Чтобы переслать файл, нужно нажать F4. Программа выдаст на экран каталог файловой
системы Вашего компьютера в виде дерева.
6. Перемещая курсор по каталогам жесткого диска, следует выбрать файл, подлежащий к
пересылке, и нажать <Enter>.
7. Для закрытия FTP-связи нужно нажать <Esc> и ответить "Y" на вопрос-подтверждение.
7. Проверка связи (ping)
Полезно, перед установлением Telnet или FTP-связи с удаленным компьютером, проверить
доступен ли этот компьютер по сети. Это делается следующим образом.
1. В корневом меню выбрать "Е".
2. Выбрать Ping.
3. Набрать имя удаленного компьютера и нажать <Enter>. Программа выдаст процентное
соотношение дошедших и потерянных пакетов. Результат должен быть более 0%.
8. Дополнительные возможности пакета Minuet,
доступные при выполнении любой операции
Пакет Minuet подобно операционной среде MS-Windows эмулирует многозадачный режим
работы, хотя предостовляемых возможностей несравнимо меньше. Тем не менее Minuet позволяет
открывать одновременно несколько окон и запускать в них разные процессы (например FTP и Telnet).
Однако процесс с одним именем может быть только один (т.е. нельзя одновременно открыть две FTP-
связи).
8.1. Работа с окнами
Все открытые окна можно двигать на экране, менять их размеры. Это делается седующим
образом.
1. При наличии хотя бы одного открытого окна, в корневом меню выбрать Setup.
2. Выбрать Resize/move.
3. Передвижение окна по экрану производится стрелками, изменение размеров - стрелками при
нажатой клавише <Shift>.
4. Сохранение изменеий - <Enter>.
8.2. Сохранение в файле содержимого окна
Содержимое любого окна, будь то почта, telnet, ftp, может быть в любой момент сохранено в
файле. Это делается следующим образом.
1. При наличии хотя-бы одного открытого окна, в корневом меню выбрать File.
2. Выбрать Save As.
3. Набрать имя файла, в котором будет сохранен текст в окне, и нажать <Enter>.
8.3. Просмотр и редактирование любого файла на диске
Чтобы не выходя из пакета Minuet просмотреть или отредактировать содержимое любого файла
на жестком диске, нужно сделать следующее.
1. В корневом меню выбрать File.
2. Выбрать Open. На экране появится текущий каталог Вашего диска.
3. Перемещая курсор по каталогам жесткого диска, следует выбрать файл и нажать <Enter>. На
экран будет выведен текст файла, который можно редактировать.
8.4. Встроенный калькуятор
Для вызова встроенного калькулятора нужно сделать следующее.
1. В корневом меню выбрать "Е".
2. Выбрать Calculator.
3. Считать на калькуляторе можно с клавиатуры или, нажимая на цифры "мышью".
8.5. Встроенный календарь
Для вызова встроенного календаря нужно сделать следующее.
1. В корневом меню выбрать "Е".
2. Выбрать Calendar.
9. Особенности работы с пакетом Minuet в сети Х-Атом
Сеть Х-Атом в настоящее время поддерживает не все возможности сети Internet. Поэтому
перечисленные ниже приложения пакета Minuet не работают в сети Х-Атом.
Gopher - поиск информации в сети Internet.
News - новости сети Internet.
Webster - сетевая версия толкового словаря английского языка.
Adress book - адресная книга сети Internet.
Эти приложения не описаны в настоящем документе, их описания будут выпущены позже.
Если у Вас есть прямой выход в сеть Internet, Вы можете пользоватся этими приложениями, -
они вполне работоспособны.
Приложение 11
Текст программы экспертного выбора
#include <conio.h>
#include <stdio.h>
#include <math.h>
int i,j,e,n,m,p,command;
double
y=0.0,d[30][30],k[30][30],s[30],w[30],l[30],z[30],a[30],b[30],h[30];
FILE* base;
FILE* name;
FILE* wazh;
struct name
{
char pname[50];
} nm[30];
struct krit
{
char pname[50];
} kr[30];
double power(double num, int st) //функция возведения в степень
{
double num1=1;
for (int gggggg=1;gggggg<=st;gggggg++)
num1 *=num;
return num1;
}
void main(void)
{
printf (" \n\n\n\n\n Copyright 1994 by Dan.V.Puzanov & Anton A.Mets \n
All rights reserved\n");
printf (" Special thanks Dmitry A.Davidenko\n");
printf ("\n\n\n\n\n Определение лучшего пакета методом смещенного
идеала\n\n\n\n\n\n\n\n\n\n");
printf ("Нажмите любую клавишу");
getch();
printf ("\n\n\n\n\n\n\n\n\n\n\n\n\n\n\n\n\n\n\n\n\n\n\n\n\n\n\nДанные о пакетах вводить
из файла? [y/n]: ");
command=getch();
if (command=='y' || command=='Y')
{
name=fopen("name.dat","rb"); // чтение данных о пакетах из
if (name==NULL) return;
fread (&n,sizeof(n),1,name); //файла name.dat
fread (&nm,sizeof(nm),1,name);
fread (&m,sizeof(m),1,name);
fread (&kr,sizeof(kr),1,name);
fread (&a,sizeof(a),1,name);
fread (&b,sizeof(b),1,name);
fclose(name);
}
else
{ // Ввод данных о пакетах вручную
printf ("\nВведите количество пакетов: ");
scanf ("%d",&n);
for (i=1;i<=n;i++)
{
printf ("\nВведите название %d-го пакета: ",i);
scanf ("%s",nm[i].pname);
}
printf ("\nВведите количество критериев оценки: ");
scanf ("%d",&m);
for (j=1;j<=m;j++)
{
printf ("\nВведите название %d-го критерия: ",j);
scanf ("%s",kr[j].pname);
}
for (j=1;j<=m;j++)
{
printf ("\nВведите идеальное значение для критерия ~%s~: ",kr[j].pname);
scanf ("%le",&a[j]);
printf ("\nВведите наихудшее значение для критерия ~%s~: ",kr[j].pname);
scanf ("%le",&b[j]);
};
printf ("\nСохранить введенные данные о пакетах в файле?[y/n] ");
command = getch();
if (command=='y' || command=='Y')
{
name=fopen("name.dat","wb");
if (name==NULL) return;
if(fwrite (&n,sizeof(n),1,name) == 0) return;
fwrite (&nm,sizeof(nm),1,name); // запись данных о
fwrite (&m,sizeof(m),1,name); // пакетах
fwrite (&kr,sizeof(kr),1,name); //в файл name.dat
fwrite (&a,sizeof(a),1,name);
fwrite (&b,sizeof(b),1,name);
fclose(name);
};
}; // конец else
printf("\nВвод значений критериев из файла? [y/n]: ");
command=getch();
if (command=='y' || command== 'Y')
{
base=fopen("base.dat","rb");
if (base==NULL) return;
fread (&k,sizeof(k),1,base); //чтение значений критериев
fread (&d,sizeof(d),1,base);
fclose(base); //из файла base.dat
}
else
{
for (i=1;i<=n;i++) //Ввод значениев критериев вручную
for (j=1;j<=m;j++)
{printf ("\nВведите значение критерия ~%s~\nдля пакета ~%s~: ",kr[j].pname,nm[i].pname);
scanf ("%le",&k[i][j]);
d[i][j]=(a[j]-k[i][j])/(a[j]b[j]); //Вычисление нормированных критериев
};
printf ("\nСохранить введенные данные о критериях в файле? [y/n]: ");
command = getch();
if (command=='y' || command=='Y')
{
base=fopen("base.dat","wb");
if (base==NULL) return; //запись значений критериев
fwrite (&k,sizeof(k),1,base); //в файл base.dat
fwrite (&d,sizeof(d),1,base);
fclose(base);
};
}; //конец else
printf ("\nВвод значений относительной важности из файла? [y/n]");
command=getch();
if (command=='y' || command== 'Y')
{
wazh=fopen("wazh.dat","rb");
if (wazh==NULL) return;
fread (&w,sizeof(w),1,wazh); //чтение значений
fclose(base); //важности критериев
} //из файла wazh.dat
else
{
for (j=1;j<=m;j++)
{
printf ("\nВведите значение относительной важности критерия ~%s~: ",kr[j].pname);
scanf ("%le",&w[j]); //Ввод значений относительной важности критериев
};
printf ("\nСохранить значения относительной важности в файле?[y/n]");
command = getch();
if (command=='y' || command=='Y')
{
wazh=fopen("wazh.dat","wb"); //запись значений
if (wazh==NULL) return; //относительной важности
fwrite (&w,sizeof(w),1,wazh); //критериев в файл
fclose(wazh); //wazh.dat
};
}; // end of else
for (j=1;j<=m;j++)
{
s[j]=0.0;
for (i=1;i<=n;i++)
{
if (d[i][j]==0.0) d[i][j]=0.01;
s[j]=s[j]+d[i][j];
}
};
for (j=1;j<=m;j++)
{
h[j]=0.0;
for (i=1;i<=n;i++)
h[j]=h[j]+(d[i][j]/s[j])*log(d[i][j]/s[j]); //Вычисление энтропии
l[j]=w[j]/(h[j]*(-1)); //Вычисление весовых коэффициентов
};
printf ("\nВведите значение параметра важности редковстречающихся свойств: ");
scanf ("%d",&p);
for (i=1;i<=n;i++)
{
for (j=1;j<=m;j++) //Вычисление метрики
z[i]=z[i]+l[j]*power((1-d[i][j]),p);
if (i==1)
{
y=z[i];
e=i;
}
if (y<z[i]) //Выбор максимальной метрики
{
y=z[i]; //Определение лучшего пакета
e=i;
}
};
printf (" \nВ результате вычислений получено,\nчто ближе всего к идеалу находиться пакет
~%s~",nm[e].pname);
//printf ("\nЕго метрика равна: %le",y);
getch();
};
Литература
1. Craig Hunt
"TCP/IP Network Administration",
O'Reilly & Associates, Inc., March 1993.
2. Елтаренко Е.А. , Симонов С.В.
"Методы решения многокритериальных задач",
Москва, МИФИ, 1980.
3. Computer World - Москва, №№ 36, 45, 150 /1994.
4. Технологии электронных коммуникаций
том 27 "Межсетевые протоколы и мультисети",
Москва, СП "Эко-Трендз" 1992.
5. Технологии электронных коммуникаций
том 28 "Unix: Сетевые возможности",
Москва, СП "Эко-Трендз" 1992.
6. Технологии электронных коммуникаций
том 43 "Международная компьютерная сеть Internet",
Москва, СП "Эко-Трендз" 1993.
7. Климеко С.В., Уразметов В.
"Internet. Среда обитания иформационного общества",
Протвино, ИВФЭ, 1994.
8. LAN-WorkPlace for DOS. Administrators Guide.
San Jose, Novell, 1992.
9. PC/TCP Network software for DOS.
North Andover, FTP Software Inc., 1992.
Информация полученная в электронном виде
из публичных архивов сети Internet
1. "What is NFS" Доступ по системе VERONICA, раздел FAQ.
2. RFC №№ 764, 791, 793, 959. Доступ по системе VERONICA.
Содержание
Введение
2
История сети Internet
2
Протоколы сети Internet
3
Услуги предоставляемые сетью
4
Общая характеристика сети Internet
6
Место абонентского программного обеспечения в комплексе программных средств сети Internet
8
Телекоммуникационные пакеты
8
Абонентское программное обеспечение
8
NCSA-Telnet ver 2.3
10
PC-NFS ver 4.0
10
LAN-WorkPlace ver 4.1
11
LAN-WorkPlace ver 4.2
12
Chameleon TCP/IP for Windows
13
Minuet ver 1.0
14
PC-TCP ver 2.05
15
PC-Interface Plus for DOS release 1.0
16
MAIL2
17
KA9Q
18
NCSA-Mosaic alpha release
19
Cello ver 1.0
20
Trumpet ver 1.06
21
Waterloo-TCP
21
TCP-Open
22
DMail for Windows
23
Экономическая часть
24
Элементы охраны труда и защиты информации
28
Заключение
29
Основные термины
30
Приложения к дипломному проекту
33
Приложение 1
34
Приложение 2
37
Приложение 3
40
Приложение 4
41
Приложение 5
47
Приложение 6
50
Приложение 7
53
Приложение 8
63
Приложение 9
65
Приложение 10
68
Приложение 11
74
Литература
78
Содержание
79
57
79
РАЗВИТИЕ ФИНАНСОВЫХ СИСТЕМ,
ОСНОВАННЫХ НА РЫНОЧНЫХ ПРИНЦИПАХ
ВВЕДЕНИЕ
Надежная банковская и финансовая система является стерж-
нем в развитии и успешного функционирования рыночной экономики
и необходимой предпосылкой роста и стабильности экономики в
целом. Эта система является основой, мобилизующей и распреде-
ляющей сбережения общества и облегчающей его повседневные опе-
рации. Следовательно, хотя структурный переход от в основном
централизованно планируемой и контролируемой экономики к эко-
номике, функционирующей в соответствии с рыночными принципами,
включает в себя многие элементы, самое важное - создать надеж-
ную банковскую и финансовую систему. После того, как создана
надежная банковская и финансовая система, могут развиваться
рынки денег и капитала, особенно первичный и вторичный рынки
национальных государственных ценных бумаг.
Из-за центральной роли банковской и финансовой системы в
рыночной экономике на начальной фазе перехода к данному типу
экономике приоритетное значение должно быть придано реформе и
адаптации коммерческой банковской системы. Успешная реформа
коммерческой банковской системы, в свою очередь предполагает
одновременное преобразование центральной банковской системы.
По крайней мере и в первую очередь при преобразовании цент-
ральной банковской системы необходимо прекратить практику фи-
нансирования центральным банком дефицита госбюджета. К тому же
такая реформа в дальнейшем должна обеспечить механизм,
посредством которого центральные банки смогут влиять на повы-
шение или понижение активности в экономике, не размещая целе-
вые кредиты.
Однако, банковская и финансовая система может выполнить
свои важнейшие задачи мобилизации и распределения сбережений
общества и ускорения повседневных операций только в том слу-
чае, если эта система пользуется доверием общества. Желание
субъектов экономических отношений доверить свои сбережения -
особенно высоколиквидные - какому-либо институту предполагает,
что эти субъекты верят в порядочность данного института.
Таким образом, основной актив, которым должны располагать
коммерческие и центральные банки - это доверие общества. Этот
фактор доверия важен не только для финансовых институтов, но и
для понимания властями сущности этих институтов и рынков, а
также для решения ими (властями) надлежащим образом возникаю-
щих в этой области проблем. Следовательно, для достижения цели
реформы в области развития рыночной финансовой системы необхо-
димо уделить огромное внимание всеобъемлющей задаче приобрете-
ния доверия в глазах общества. Итак, самой высокой оценкой
успеха проведения реформ является достижение доверия общества
в контексте тех условий, в которых они проводятся.
Эта книга уделяет внимание основным принципам, лежащим в
основе рыночной финансовой системы, а также описывает ключевые
элементы и понятия, которые необходимо учитывать при разработ-
- 2 -
ке или преобразовании основных сегментов банковской и финансо-
вой системы. Большая часть примеров заимствована из опыта США,
а в отношении центральной банковской системы - из опыта их Фе-
деральной Резервной Системы. Подход, практикуемый Соединенными
Штатами, конечно, не единственный и не идеальный. Более того,
конкретное применение этих принципов не будет одинаковым в
двух различных рыночных экономиках. Тем не менее, концепция и
опыт, лежащие в основе американской системы, позволяют конк-
ретно выразить основные проблемы, которые являются общими для
всех успешно функционирующих структур банковской и финансовой
системы.
ОСНОВНЫЕ ПРИНЦИПЫ
РЫНОЧНОЙ ФИНАНСОВОЙ СИСТЕМЫ
Для успешного проведения структурной экономической и фи-
нансовой реформы ее элементы должны учитывать традиции, обы-
чаи, культуру и историю стран, проводящих реформу. Тем не ме-
нее, определенные основные принципы являются общими почти для
всех рыночных финансовых систем, и они важны практически всег-
да. Прежде чем мы обратимся к более конкретным элементам раз-
вития рыночной финансовой системы, необходимо усвоить те цен-
ности и понятия, которые лежат в основе функционирования фи-
нансовой системы и рыночной экономики. Именно из этих принци-
пов вытекают конкретные элементы структуры финансового рынка и
институтов, которые рассматриваются в этой работе. Эти принци-
пы можно разбить на три категории:
(1) основные функции банковской и финансовой системы;
(2) цели государственной политики, существенные для
обеспечения возможности эффективного и надежного выполнения
этих функций;
(3) приоритеты политики, позволяющие создать основу ры-
ночной финансовой системы.
я_1. Основные функции банковской и финансовой системы
* Соединение
В рыночной экономике банковская и финансовая система иг-
рает решающую роль в концентрации сбережений общества и расп-
ределении данных сбережений на объективно наиболее эффективное
и прибыльное использование и инвестиции. Этот процесс создает
основу экономического развития и повышения уровня жизни.
Очевидно, долгосрочные экономические цели общества наи-
лучшим образом достигаются тогда, когда население и хозяйству-
ющие субъекты других секторов экономики свободно принимают ре-
шение о сбережении части их текущего дохода. Но решения о сбе-
режении не достаточно для того, чтобы обеспечить экономический
рост и благосостояние, если не существует структуры, пост-
редством которой данные сбережения могут быть переведены в
продуктивные инвестиции. Поэтому население должно принять ре-
шение не только о сбережении средств, но и о доверии этих сбе-
режений структуре, которая может надежно разместить их. В
любом случае, население будет идти на риск, сберегая свои
средства, и рассчитывать на соответствующее вознаграждение. К
тому же население в любом обществе будет стремиться держать
определенную часть своих сбережений в форме высоколиквидных
активов, включая активы, которые можно использовать при совер-
- 3 -
шении повседневных и периодических операций.
* Создание процесса объективного и независимого распреде-
ления
Способность банковской системы мобилизовывать сбережения
путем привлечения депозитов - это только фрагмент картины. Не
менее важна способность вернуть депозиты и удачно испльзовать
их. Если банк беззаботно выдает кредиты, это повлечет за собой
потери, и банк не сможет выполнить свои обязательства перед
вкладчиками. Если способность банка выполнить свои обяза-
тельства стоит под вопросом, то банк будет подвержен риску от-
тока депозитов или увеличения требований возврата. Именно этот
ключевой риск заставляет банки выдавать кредиты мудро, осоз-
нанно и беспристрастно.
Надежность решений о кредитовании важна и в дальнейшем.
Даже при высокоразвитых рынках капитала решения банковской
системы о кредитовании остаются наиболее важным элементом, оп-
ределяющим размещение сбережений общества. Эти решения о кре-
дитовании определяют, кто получает кредиты, а кто - нет. Если
эта система работает правильно, те, кто получает кредиты, бу-
дут наиболее эффективными, конкурентоспособными и прибыльными.
В результате они будут обладать наибольшей способностью произ-
водить поток товаров и услуг, которые обеспечат рост экономики
и подъем уровня жизни.
Необходимость объективности и беспристрастности в приня-
тии решений о кредитовании является обязательной чертой любой
эффективной рыночной банковской системы. Частью из-за очевид-
ных проблем политического давления, но также и по другим при-
чинам, правительство не достаточно хорошо приспособлено для
принятия таких решений. Принятие решений о том, кто получит
кредиты, а кто- нет, следует оставить за частной инициативой,
когда тот, кто принимает решение, делает собственную ставку -
свое экономическое существование - на решение о кредитовании,
которое он принимает.
* Предоставление инструментов гарантированных (обеспечен-
ных) средств платежа
Если необходимо, чтобы банковская система в рыночной эко-
номике выполняла свою главную задачу мобилизации и перераспре-
деления сбережений общества, эта система должна также пре-
доставлять инструменты, с помощью которых можно будет быстро,
эффективно и надежно осуществить платежи за товары и услуги.
Для того, чтобы это было возможно, должен существовать класс
финансовых институтов и финансовых инструментов, которые об-
щественность считает надежной и удобной возможностью сбыта для
своих сбережений, при которой хотя бы часть этих сбережений
является высоколиквидной и может использоваться для платежей,
которые осуществляются быстро и надежно. Рыночная экономика
просто не может функционировать, если покупатели и продавцы
товаров и услуг не уверены в том, что используемые ими при
расчетах инструменты не будут обеспечены и приняты всеми сто-
ронами по любой сделке и всем последующим сделкам в течение
длительного времени.
Любой институт, предоставляющий обществу возможность
- 4 -
пользоваться инструментами, обладающими такими свойствами,
должен быть институтом, который инвестирует сбережения общест-
ва не только осторожно, но и таким образом, который
способствует экономической эффективности и росту. Единственный
основной вид институтов, которые возникли для того, чтобы иг-
рать эту решающую роль - это коммерческие банки, которые
действуют практически во всех странах как хранилище большой
доли ликвидных сбережений общества и структура, через которую
осуществляются платежи.
я_2. Цели государственной политики в отношении госу-
я_дарственной системы
* Формирования веры общества в честность финансовых
институтов
Желание населения доверить свои сбережения - особенно
высоколиквидные - какому-либо институту предполагает, что эти
субъекты верят в порядочность данного института. Если эта вера
невелика, то будет подвергнута риску способность общества мо-
билизовать свои сбережения, а также будет подорвана его
способность пожинать плоды экономической специализации в про-
изводстве и распределении товаров и услуг.
Аналогично, если это доверие утрачено, то население ри-
нется переразмещать свои сбережения, возникнет утечка средств
в наличность и товары длительного пользования, при чем все вы-
текающие из этого последствия (инфляция и дестабилизация) от-
разятся на банках. Таким образом, потеря доверия к отдельным
институтам может распространиться на всю систему в целом, соз-
давая так называемый "феномен системного риска", который может
нанести - как уже бывало - огромный ущерб экономике.
* Создание органа, осуществляющего эффективное регулиро-
вание и надзор в целях обеспечения безопасности, надежности и
доверия
Хотя функции, выполняемые банковскими и финансовыми
институтами необходимы для достижения экономического успеха,
эти же функции по самой своей природе несут в себе потенциаль-
ные риски, которые могут свести на нет возможность успеха в
будущем. Именно на это указывал еще два века назад Адам Смит в
своей работе "Богатство нации". Эта реальность заставила пра-
вительства в конце концов признать, что банковские и финансо-
вые институты должны подлежать по крайней мере какому-то регу-
лированию или государственному надзору.
Ответственность за надзор во многих странах была возложе-
на на центральные банки, большая часть которых была создана
для предотвращения или хотя бы сдерживания экономических шоков
и спадов. Таким образом, в большинстве рыночных экономик се-
годня явно или неявно признано, что одной из важнейших функций
центрального банка является сохранение и увеличение стабиль-
ности банковской и финансовой системы.
* Создание "сети безопасности" в отношении системного
риска
В целях повышения доверия общественности к банковской и
- 5 -
финансовой системе посредством надзора и регулирования создали
своего рода "сеть безопасности". На практике конкретные формы
этой сети в разных странах могут иметь существенные различия
(как в терминах де-юре так и де-факто). В общих чертах, одна-
ко, сеть безопасности обычно разрабатывается для того, чтобы
обеспечить осуществление следующих функций: во-первых, регули-
рование деятельности банковских институтов, включая их инспек-
цию и проверку; во-вторых, некоторые формы предотвращения по-
терь хотя бы для небольшой части вкладчиков и инвесторов;
в-третьих, некоторые формы обеспечения ликвидности в чрезвы-
чайных обстоятельствах; и, наконец, некоторые формы госу-
дарственного регулирования или участия в деятельности системы
осуществления платежей.
* Обеспечение безопасности, честности и надежности систем
платежей, клиринга и расчетов
Разработка и функционирование обширной инфраструктуры
инструментов, используемых для расчетов и сбережений в бан-
ковской и финансовой системе, не менее важна, чем создание са-
мих этих инструментов. При создании и поддержании доверия не-
обходимы эффективные, надежные и оперативные системы накопле-
ния и платежей для обслуживания счетов, отражающих опреации по
сделкам, и в особенности для перемещения капиталов между бан-
ками.
Сегодня важность доверия механизму платежей обуславлива-
ется взаимосвязью институтов и инструментов во всем рыночном
хозяйстве. Масштабы и комплексность этих связей включает как
договорные обязательства, так и кредит, ликвидность и риски
расчетов между различными сторонами различных сделок. В ре-
зультате этих связей локальные проблемы финансовой системы мо-
гут распространиться на всю систему платежей, клиринга и
расчетов. Так как система платежей очень важна для стабиль-
ности и интеграции финансовой и экономической системы, боль-
шинство центральных банков непосредственно участвует в совер-
шении этих операций и контроле над ними.
я_3. Приоритеты политики
* Развитие надежной системы учета
Важной основой создания условий объективного и непредвзя-
того размещения кредитов является развитие надежной системы
учета, приемлемой во всех странах. Система учета служит целому
ряду целей, но ни одна из них не важна так, как роль этой
системы в помощи кредиторам принимать точные решения в отноше-
нии того, какое предприятие может удовлетворять тем рыночным
критериям эффективности, конкурентоспособности и прибыльности,
которые необходимы для того, чтобы предприятие выполнило свои
обязательства. Надежная система учета также позволяет инвесто-
рам определять цену предприятий и таким образом помогает прив-
лечь как иностранные, так и внутренние инвестиции.
* Выявление проблем банковской и финансовой системы, иду-
щих из прошлого, и их решение
- 6 -
Балансы многих банков в странах, переходящих от централи-
зованно планируемой экономике к рыночной, обременены тяжелым
положением с кредитами, принадлежащими слабым или неплате-
жеспособным предприятиям частной или государственной форм
собственности. Так как у многих из этих банков нет соот-
ветствующих резервов под эти кредиты, они не могут отразить в
своем балансе связанные с этим убытки, не уничтожив большую
часть или все собственные средства.
Правительственные и центральные банки в странах, проводя-
щих реформы, будут должны решать эту проблему в рамках рефор-
мы. Решение этой проблемы сыграет ключевую роль в предоставле-
нии банковской и финансовой системе возможности успешно прив-
лекать сбережения общества и размещать их наиболее эффективным
образом.
* Ускорение создания надежных рынков капитала
По мере продвижения централизованно планируемой экономике
к рыночной системе и установления основных элементов надежной
банковской системы рынки капиталов будет необходимо развивать
рынок капиталов, в первую очередь - эффективный первичный и
вторичный рынок государственных ценных бумаг. Хотя межбан-
ковский рынок, рынок ценных бумаг и валютный рынок являются
существенными чертами рыночной экономики, развитие рынка
государственных ценных бумаг, включая стимулирующий вторичный
рынок этих ценных бумаг - это особенно важная задача. Нормаль-
но функционирующий рынок государственных ценных бумаг по край-
ней мере избавит центральный банк от необходимости не-
посредственно финансировать дефицит государственного бюджета.
Более того, он создаст основу, на которой смогут развиваться
другие элементы рынка капиталов.
ИНСТИТУЦИОНАЛЬНЫЕ СТРУКТУРЫ И МЕХАНИЗМЫ
В ПЕРЕХОДЕ К РЫНОЧНОЙ ФИНАНСОВОЙ СИСТЕМЕ
Учитывая эти принципы, можно описать основные институцио-
нальные структуры и механизмы, которые необходимы для успешно-
го функционирования рыночной экономики. К этим структурам от-
носятся центральный банк, коммерческие банки, система платежей
и рынки капиталов, а также механизмы, позволяющие справиться с
унаследованным грузом проблем в финансовых институтах и их ак-
тивах.
I. ТРОЙСТВЕННАЯ РОЛЬ ЦЕНТРАЛЬНОГО БАНКА
Независимо от различий законодательных и институциональ-
ных структур разных стран центральный банк можно рассматривать
как орган, исполняющий три функции. В центре этой триады стоит
монетарная политика, первейшей задачей которой является со-
действие стабильности цен и экономическому росту. Но и две
другие функции центрального банка очень тесно переплетаются с
монетарной политикой. Таким образом они образуют единое целое.
Эти две функции таковы: (1) всеобъемлющий надзор за финансовой
системой, включающий контроль и регулирование банковской
системы; (2) надзор или непосредственное участие в отдельных
- 7 -
сторонах деятельности системы платежей. Эти функции независимы
друг от друга, вместе же они служат гарантом монетарной ста-
бильности.
Будучи частью этой функциональной трилогии, центральный
банк в большинстве стран также играет прямую или косвенную
роль в управлении отдельными элементами сети безопасности фи-
нансовой системы. Например, центральный банк практически всег-
да служит гарантом ликвидности в непредвиденных обстоятельст-
вах. Хотя главной задачей большинства центральных банков счи-
тается формирование монетарной политики, многие центральные
банки, включая Федеральный Резервный, были созданы в основном
в целях предотвращения или по крайней мере сдерживания фи-
нансовых шоков и спадов.
Как бы ни выглядел мандат центрального банка, бесспорно
центральный банк будет играть важную роль в содействии созда-
нию и утверждению веры в основополагающую стабильность бан-
ковской системы. В свою очередь, это означает, что сам цент-
ральный банк должен пользоваться максимальным доверием об-
щетсва. Достижение и поддержание этого доверия общества не-
посредственно связано с успехом центрального банка в выполне-
нии своих обязательств в области монетарной политики. Вот по-
чему монетарная политика находится в центре триады функций
центрального банка. В этом также заключается причина того, по-
чему центральные банки должны иметь особый статус у прави-
тельств, которым они служат. И наконец, особый статус подразу-
мевает, что не следует ожидать прямого финансирования дефицита
государственного бюджета центральными банками. Это также под-
разумевает, что центральный банк не должен отвечать за прямое
финансирование других видов предприятий. Осуществление такого
финансирования приводит к тому, что центральный банк рискует
перегрузить свой баланс низколиквидными активами. В такой си-
туации может пострадать доверие к финансовой репутации цент-
рального банка.
я_Организационная структура
Поскольку центральные банки должны иметь особый статус у
своих правительств, степень независимости центрального банка в
разных странах различна. Чем больше независимость центрального
банка, тем меньше он подвержен сиюминутному политическому дав-
лению. Например, центральные банки, напрямую контролируемые
правительством, могут быть принуждены проводить политику
доступных кредитов или, что еще хуже, непосредственно финанси-
ровать дефицит гос.бюджета. Хотя такие меры могут снять опре-
деленные текущие проблемы, такие как высокий уровень безрабо-
тицы или сложности налоговыми поступлениями, в конце концов
они приводят к высоким темпам инфляции и жесткому урезанию
кредитов в будущем. Независимость от правительств также жела-
тельна в сфере надзора, с тем, чтобы позволить центральному
банку противостоять нажиму на центральный банк с целью осла-
бить нормативы, касающиеся неплатежеспособности банков.
При выборе структуры центрального банка необходимо
рассмотреть множество вариантов. Схема 1 демонстрирует одну из
возможных структур по типу Федеральной Резервной Системы. В
этой структуре именно законодательный орган правительства вы-
- 8 -
дает центральному банку документ на право ведения операций
(лицензию, мандат). Законодатели устанавливают общие цели
центральному банку, предоставляют полномочия осуществлять ре-
гулирование и могут потребовать от центрального банка периоди-
чески отчитываться о деятельности и достижении этих целей.
Глава правительства страны назначает членов правления цент-
рального банка и его председателя и тем самым оказывает влия-
ние на монетарную политику через назначаемых кандидатов. Члены
правления назначаются на длительный срок, и правительство не
может их сместить. Чем больше срок пребывания в должности чле-
нов правления центрального банка, тем более они независимы от
колебаний политического барометра. Центральный банк затем
вырабатывает такую политику, которая позволяет достичь постав-
ленных перед ним целей.
В других организационных схемах центральные банки мо-
гут центральные банки могут обладать большей или меньшей неза-
висимостью от правительства. Например, в некоторых странах
контроль исполнительной власти осуществляется путем включения
центрального банка в состав министерства финансов. Хотя конк-
ретные организационные структуры могут отличаться в разных
странах, опыт показал, что для эффективности центрального бан-
ка необходима большая степень независимости от правительства,
для того, чтобы не отвлекали от исполнения его главной роли
стабилизатора цен и экономического роста.
я_Проведение монетарной политики
Способность центрального банка выполнять свою роль в со-
действии стабильности цен и экономическому росту зависит от
его баланса и доступности (наличия) соответствующих (необходи-
мых) конкретных способов влияния на предложение кредитных
ресурсов в экономике (хозяйстве). Центральный банк претворяет
в жизнь свою монетарную политику, используя ряд инструментов и
способов, которые можно разбить на три группы: (1) установле-
ние требований резервирования к банкам; (2) предоставление
кредитов коммерческим банкам; (3) покупка и продажа госу-
дарственных ценных бумаг или других инструментов фондового
рынка. Как предоставление кредитов коммерческим банкам, так и
покупка/продажа государственных ценных бумаг оказывают влияние
на объем балансов центрального банка и коммерческих банков.
БАЛАНС ЦЕНТРАЛЬНОГО БАНКА. В центре финансовой системы
находится хороший баланс центрального банка. Чтобы поддержи-
вать доверие общественности к тому, что центральный банк не
отвлекут от его основных принципов содействия экономической и
финансовой стабильности, он должен быть кредитоспособен. Для
кредитоспособности необходимо, чтобы активы центрального банка
были как можно качественнее. Это существенно, так как в итоге
способность центрального банка контролировать рост кредитных
ресурсов, обеспечивать надлежащую ликвидность для отклонения
системных проблем и гарантировать совершение платежных опера-
ций зависит от безусловного доверия общества финансовой чест-
вности баланса центрального банка. Что касается Федеральной
Резервной Системы, то ее активы состоят из портфеля ценных бу-
маг, находящихся в собственности государственных инвесторов и
надежно обеспеченных кредитов депозитным учреждениям. В активы
центрального банка также входят конвертируемые иностранные ва-
- 9 -
люты и золотой запас.
Пассивная часть баланса центрального банка является осно-
вой предложения денег. Эта монетарная я4база я0состоит из депози-
тов (которые также называют резервами) коммерческих банков я4и
я4других я0депозитных учрежденийя4, находящихся в центральном банке,
я4плюс я0денежные средства, выпущенные в обращениея4. Изменения в
я4этой монетарной базе, производимые с помощью одного из
я4инструментов, находящихся в распоряжении центрального банка,
я4сказываются на балансах коммерческих банковских систем и
я4предложении денег в результате процесса известного под
я4названием "денежного мультипликатора", которые описан ниже.
я4Они тажке влияют на процентную ставку и предложение кредитных
я4ресурсов. Таким образом, изменения в балансе центрального
я4банка в конце концов распространяются на всю экономику. Связи
я4между балансом центрального банка и балансами коммерческих
я4банков показана на я0Ся4хеме 2.
-------------------
СХЕМА 2
я_Балансы центрального и коммерческого банков
Баланс центрального банка является ключевым в финансовой
системе. Ссуды депозитным учреждениям и держателям госу-
дарственных ценных бумаг - это два самых важных актива в ба-
лансе центрального банка. К тому же в активы центрального бан-
ка могут включаться иностранная валюта и золотой запас. Денеж-
ные знаки, выпущенные в обращение, а также депозиты, находящи-
еся в депозитных учерждениях, отражаются на счетах центрально-
го банка как основные пассивы. Счета резервов коммерческих
банков в центральном банке являются пассивами для центрального
банка и активами для коммерческих банков.
Изменения в балансе центрального банка непосредственно
влияют на монетарную базу, которая определяется как резервы,
находящиеся в центральном банке, плюс денежные средства в хра-
нилищах банка и в обращении. Изменения монетарной базы воз-
действуют на различные показатели предложения денег, как, нап-
ример, сумм наличных денег плюс депозиты до востребования. Из-
мениене этих монетарных показателей в свою очередь влияет на
ставки процента, доступность кредита и деловую активность.
Приведенные ниже балансы представляют собой упрощенные отчеты
об активах и пассивах центрального банка, коммерческого банка
и консолидированный баланс коммерческой банковской системы.
.
- 10 -
БАЛАНС ЦЕНТРАЛЬНОГО БАНКА
В этом примере центральный банк не имеет выданных по
учетной ставке кредитов.
Активы і Пассивы
ДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДД
Кредиты по учетной і Резервы коммерческих
ставке 0 і банков 100
і
Государственные ЦБ 900 і Денежные средства
і в обращении 850
Золотой запас и і
валюты иностранных і
государств 100 і Собственный капитал 50
і
Всего активы 1000 і Всего пассивы 1000
і
і
БАЛАНС КОММЕРЧЕСКОГО БАНКА
$10 в графе "Резервы" - это резервы коммерческого банка в
центральном банке.
Активы і Пассивы
ДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДД
і
Резервы 10 і Депозиты 100
і
Ценные бумаги 10 і
і Собственный капитал 10
Кредиты выданные 90 і
і
Всего активы 110 і
і
БАЛАНС БАНКОВСКОЙ СИСТЕМЫ
Консолидированный баланс банковской системы получают сум-
мированием показателей отдельных коммерческих банков по соот-
ветствующим статьям. В данном примере банковская система
состоит из десяти одинаковых банков, чьи балансы идентичны
приведенному выше.
Активы і Пассивы
ДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДД
і
Резервы 100 і Депозиты 1000
і
Ценные бумаги 100 і
і Собственный капитал 100
Кредиты выданные 900 і
і
Всего активы 1100 і
і
---------------------
- 11 -
я4ТРЕБОВАНИЯ РЕЗЕРВА. Мощным орудием проведения монетя0аря4ной
я4политики, которое находится в распоряжении центрального банка,
я4служит возможность требовать от коммерческих банков и другя0их
я4институтов, принимающих вклады, я0резервировать некоторую часть
своих активов либо в виде резервов в центральном банке, либо в
виде наличности в хранилищах. Эти требования резерва обычно
устанавливаются как доля депозитов банка, причем они могут
быть различными для разных видов счетов.
Возможность центрального банка изменять требования резер-
ва является особенно действенным орудием, потому что эти тре-
бования определяют степень ("мультипликатор"), в которой изме-
нения монетарной базы приводят к изменениям предложения денег,
так как коммерческие банки либо оказываются вынуждены заморо-
зить кредитование, либо могут свободно расширять его. Схема 3
очерчивает влияние снижения требований резервов, предъявляемых
центральным банком, на баланс коммерческого банка и следующее
из этого расширение доступа банков к ресурсам (средствам) для
нового кредитования. Она также демонстрирует взаимодействие
банковских кредитов, депозитов и резервов, эффект которого,
умноженный на этот коэффициент ("мультипликатор"), сказывается
на предложении денег.
------------------
СХЕМА 3
я_Влияние изменений требований резерва на денежное обращение
я_("эффект мультипликатора")
Требования к коммерческим банкам держать в цент-
ральном банке резервы, равные по крайней мере части их депози-
тов до востребования и других обязательств по вкладам, явля-
ется мощным рычагом монетарной политики. "Норма резервного
покрытия" определяет максимальную сумму, которую банк может
привлечь на депозит, имея определенный резерв. Например, если
банк имеет резерв $10, а норма резервного покрытия составляет
10%, то банк может привлечь на депозит максимум $100.
Активы і Пассивы
ДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДД
Резервы в і
центральном банке 10 і Депозиты 100
і
Ценные бумаги 10 і
і Собственный капитал 10
Кредиты выданные 90 і
і
Всего активы 110 і
і
Это баланс коммерческого банка, у которого нет превышения
нормы резервного покрытия, если норма составляет 10%.
Денежный мультипликатор. Изменения требований резерва в
степени, определяемой денежным мультипликатором, влияют на
объемы депозитов и кредитов, а также на предложение денег в
финансовой системе. Это можно проиллюстрировать следующим при-
- 12 -
мером. Допустим, что банковская система состоит из 10 одинако-
вых банков, имеющих баланс, приведенный выше. Допустим, цент-
ральный банк сокращает норму резервного покрытия с 10 до 5%.
У каждого коммерческого банка, первоначально имевшего в резер-
ве 10$, окажется $5 "избыточного" резерва. Очевидно, сокраще-
ние требования резерва приводит к значительному увеличению
объема привлекаемых депозитов. Немедленно после сокращения
требования резервов баланс рассматриваемого коммерческого бан-
ка будет выглядеть следующим образом:
Активы і Пассивы
ДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДД
Требуемые і
резервы 5 і Депозиты 100
і
Избыточные і
резервы 5 і
і
Ценные бумаги 10 і
і Собственный капитал 10
Кредиты выданные 90 і
і
Всего активы 110 і
і
Рассматриваемая нами банковская система из 10 одинаковых
в совокупности получает излишек резервов в центральном банке в
размере $50. Банки сразу же используют эти избыточные средства
для выдачи кредитов, если, конечно, у них есть кредитоспособ-
ные потенциальные заемщики.
Эффект денежного мультипликатора начинает сказываться,
когда получатели этих кредитов используют полученные средства
для осуществления расчетов с другими фирмами или лицами, кото-
рые в свою очередь помещают эти средства обратно в банки на
депозит. Следовательно, вскоре почти все $50, выданные в кре-
дит, оказываются вновь депонированными в банках. В среднем
на каждый банк придется по 5 дополнительных долларов, привле-
ченных на депозит, что увеличит размеры кредитов во всей эко-
номике. Отметим, что требуемые резервы увеличиваются на 5% от
суммы дополнительно привлеченных на депозит средств, т.е. на
$0,25 для каждого банка.
После того, как банк выдал в кредит избыточные $5 и полу-
чил дополнительные $5 на депозит, его баланс примет следующий
вид:
.
- 13 -
Активы і Пассивы
ДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДД
Требуемые і
резервы 5,25і Депозиты 105
і
Избыточные і
резервы 4,75і
і
Ценные бумаги 10 і
і Собственный капитал 10
Кредиты выданные 95 і
і
Всего активы 115 і
і
Однако процесс действия денежного мультипликатора продол-
жается. В соответствии с требованием резерва из дополнительно
привлеченных $5 на покрытие требуемого резерва уйдет $0,25, а
оставшиеся $4,75 составят избыточные резервы, которые будут
выданы в виде кредитов. Эти дополнительно выданные
кредиты снова возвратятся на депозит, и снова 5% этой суммы
будут зарезервированы в центральном банке, а 95% вновь попол-
нят кредитные ресурсы коммерческого банка. Это цикл будет пов-
торяться много раз, и каждый раз банки будут резервировать 5%
от суммы новых депозитов в центральном банке, а остальные 95%
будут передавать в кредит. Очевидно, что всего появится $1000
новых депозитов.
После того банковская система полностью реализует возмож-
ности, предоставленные в результате сокращения требования ре-
зервов, консолидированный баланс банковской системы будет выг-
лядеть так:
Активы і Пассивы
ДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДД
і
Резервы 100 і Депозиты 2000
і
Ценные бумаги 100 і
і Собственный капитал 100
Кредиты выданные 1900 і
і
Всего активы 2100 і
і
В данном примере сокращение требования резервного покры-
тия в итоге привело к удвоению объема депозитов, который воз-
рос с $1000 до $2000, и к увеличению на $1000 объема кредитов,
который вырос с $900 до $1900.
-------------------
Поскольку изменения требований резерва могут иметь далеко
идущие последствия для предложения денег в экономике, цент-
- 14 -
ральные банки склонны изменять резервные требования нечасто,
полагаясь вместо этого на другие способы повседневного прове-
дения монетарной политики. Более того, так как резервы, депо-
нированные в центральном банке не могут приносить коммерческим
банкам доход в виде процентов, и следовательно могут считаться
косвенным налогом на банки, следует обратиться к вопросам о
размере требований резерва и о том, платить ли процент на ре-
зервы.
ДИСКОНТИРОВАННОЕ КРЕДИТОВАНИЕ КОММЕРЧЕСКИХ БАНКОВ. Один
из основных рычагов коммерческого банка - это предоставление
прямых кредитов коммерческим банкам. В США это кредитование
осуществляется через так называемое "учетное окно". Возмож-
ность напрямую кредитовать институты, принимающие вклады,
(депозитные учреждения) позволяет центральному банку предотв-
ращать или уменьшать недостаток ликвидности отдельных институ-
тов. В более общем смысле, возможность центрального банка нап-
рямую предоставлять коммерческим банкам кредиты под надежное
обеспечение является важным способом формирования доверия к
финансовой системе в отношении финансовых системных рисков.
При необходимости центральный банк может быстро приостановить
сокращение ликвидности отдельных банов через "учетное окно",
пока недостаток ликвидности не распространился на другие
институты, а, возможно, и на всю финансовую систему.
Центральный банк может использовать возможность не-
посредственно кредитовать коммерческие банки и как рычаг моне-
тарной политики. Схема 4 описывает влияние увеличения кредито-
вания через "учетное окно" на балансы коммерческих и централь-
ного банка.
------------------
СХЕМА 4
я_Влияние кредитования по учетной ставке
Баланс наглядно демонстрирует последствия предоставления
центральным банком кредитов другим банкам. Если центральный
банк выдает коммерческому банку кредит по учетной ставке в
размере $10, то активы центрального банка и пассивы коммер-
ческого банка возрастают на эту сумму. Кредит по учетной став-
ке коммерческому банку будет выдан в виде увеличения резервов
этого коммерческого банка в центральном банке на $10. В ре-
зультате, резервы этого коммерческого банка и, следовательно,
всей банковской системы увеличились на $10. Этот избыток ре-
зервов может быть использован для выдачи кредитов, и таким об-
разом, приведет в действие мультипликатор, увеличивающий кре-
дитов и депозитов, как показано в Схеме 3.
Упрощенный баланс центрального банка после выдачи кредита
по учетной ставке в размере $10 коммерческому банку:
.
- 15 -
Активы і Пассивы
ДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДД
Кредиты по учетной і Средства, депонированные
ставке 10 і коммерческими банками
і (резервы требуемые и
і избыточные) 110
Государственные ЦБ 900 і
і Денежные средства
Золотой запас и і в обращении 850
валюты иностранных і
государств 100 і
і Собственный капитал 50
Всего активы 1010 і
і
Заметим, что активы центрального банка (а именно кредиты
по учетной ставке) и пассивы коммерческих банков (средства,
депонированные в центральном банке) увеличились на $10.
Баланс рассматриваемого коммерческого банка получившего
дополнительный кредит центрального банка по учетной ставке в
размере $10:
Активы і Пассивы
ДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДД
Требуемые і
резервы 10 і Депозиты 100
і
Избыточные і Кредит по учетной
резервы 10 і ставке 10
і
Ценные бумаги 10 і
і Собственный капитал 10
Кредиты выданные 90 і
і
Всего активы 110 і
і
Заметим, что активы коммерческого банка (средства в цент-
ральном банке), пассивы (кредит по учетной ставке) и избыточ-
ные резервы увеличились на $10. Наличие избыточных резервов
означает появление новых кредитов и депозитов в результате
действия денежного мультипликатора.
------------------
В некоторых странах "учетное окно" служит важным источни-
ком постоянной ликвидности банковской системы. Для увеличения
кредитования через "учетное окно" центральный банк либо ослаб-
ляет ограничения на займы, либо понижает ставку процента, ко-
торый он взимает по своим кредитам (так называемую "учетную
ставку"). Некоторые страны устанавливают квоты на кредитование
через "учетное окно", что позволяет сделать получение кредитов
более предсказуемым и ограниченным. Другие страны определяют
учетную ставку на уровне рыночной или выше, чтобы не поощрять
частое получение таких ссуд. "Учетное окно" обычно использу-
- 16 -
ется как непосредственный способ контролировать монетарную ба-
зу практически во всех странах, не имеющих хорошо развитого
рынка государственных ценных бумаг.
В США "учетное окно" в основном используется для обеспе-
чения ликвидности, а не как главный источник текущих бан-
ковских резервов. Хотя в США кредиты, предоставленные через
"учетное окно", абсолютно безопасны и не навлекают на цент-
ральный банк кредитных рисков, доступ к "учетному окну" и
использование этого источника считается привилегией. Получение
коммерческими банками
кредитов через "учетное окно" для устранения случайно возник-
шего недостатка ликвидности поощряется в том случае, когда
альтернативные источники средств исчерпаны. Кредиты через
"учетное окно" также могут предоставляться на более длительные
сроки для удовлетворения сезонного спроса на кредиты или для
обеспечения расширенного кредитования институтам, сталкиваю-
щимся с длительными трудностями с ликвидностью в процессе ко-
ренной перестройки.
ПОКУПКА И ПРОДАЖА ГОСУДАРСТВЕННЫХ ЦЕННЫХ БУМАГ. Главный
инструмент, которым пользуется Федеральная Резервная Система
для воздействия на изменения монетарной базы и таким образом
предложения денег и условий кредитования - это покупка и про-
дажа государственных ценных бумаг. Эти покупки и продажи назы-
вают операциями на открытом рынке. При покупке на открытом
рынке центральный банк покупает государственные ценные бумаги
у уполномоченных учреждений. Центральный банк платит за ценные
бумаги, кредитуя резервный счет коммерческого банка, увеличи-
вая таким образом резерв этого банка и монетарную базу (если
учреждение не является коммерческим банком, центральный банк
расплачивается кредитованием резервного счета банка, в котором
находятся депозиты до востребования данного учреждения). При
продаже на открытом рынке центральный банк продает госу-
дарственные ценные бумаги в целях уменьшения монетарной базы и
связывания кредитов таким же учреждениям, изымая резервы из
банковской системы. В некоторых странах центральный банк конт-
ролирует банковские резервы, действуя непосредственно на меж-
банковском рынке средств, в то время как другие центральные
банки действуют на валютных рынках.
В США операции на открытом рынке считаются наиболее эф-
фективным рычагом монетарной политики, так как воздействие
этих операций на монетарную базу наиболее предсказуемо и конт-
ролируемо, чем кредитование по учетной ставке или изменение
требований резерва. Например, возможность оказывать влияние на
банковские резервы и монетарную базу через кредитование по
учетной ставке зависит от желания коммерческих банков брать
такие кредиты. Создание этой готовности может потребовать зан-
чительных изменений процента, по которому предоставляются эти
кредиты, и может привести к большим или меньшим изменениям ре-
зервов, чем предполагалось. Схема 5 демонстрирует воздействие
покупки центральным банком на открытом рынке на предложение
денег.
.
- 17 -
-------------------
СХЕМА 5
я_Влияние покупки центральным банком
я_государственных ценных бумаг
Центральный банк может изменять ресурсы банков
посредством покупки или продажи государственных ценных бумаг.
В результате этих операций следуют расчеты между центральным
банком и дилерами государственных ценных бумаг. Дилеры осу-
ществляют платежи, снимая средства с депозитов или со счетов в
коммерческих банках. Таким образом, увеличиваются свободные
банковские резервы, и в результате действия денежного мультип-
ликатора изменяются размеры кредитов и депозитов, как это по-
казано в Схеме 2.
Допустим, что центральный банк покупает у дилера ценных
бумаг на $10. Дилер поставляет ценные бумаги центральному бан-
ку и требует оплаты на свой счет в коммерческом банке. Цент-
ральный банк осуществляет платеж путем кредитования резервного
счета соответствующего коммерческого банка. Таким образом, ре-
зерв коммерческого банка в центральном банке увеличивается, и
образуется избыточный резерв, запускающий в действие механизм
денежного мультипликатора по Схеме 3. Приведенные ниже счета,
на которых отражаются операции по данной сделке, показывают
изменение в балансах центрального банка, дилера и коммерческо-
го банка, в котором находится счет дилера, вызванные данной
сделкой.
Центральный банк получает ценных бумаг на сумму $10 и
кредитует на эту же сумму резервный счет коммерческого банка:
Активы і Пассивы
ДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДД
+10 і +10
Дилер ценных бумаг продает ценные бумаги на сумму $10 и
получает $10 на депозит в коммерческом банке:
Активы і Пассивы
ДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДД
-10 і
+10 і
Коммерческий банк получает $10 на свой резервный счет в
центральном банке и переводит на $10 на счет дилера.
-------------------
.
- 18 -
Странам, переходящим к рыночной экономике, инструменты
претворения в жизнь монетарной политики необходимы, даже когда
процесс развития финансовых институтов и рынков только начина-
ется. Предположение, что по всей вероятности значительные мо-
нетарные ограничения необходимы на начальных стадиях перехода
к рыночной экономике, усложняет задачу. Тем не менее, состав-
ляющие монетарного контроля в основном одинаковы у всех цент-
ральных банков. Некоторые специфические проблемы, с которыми
сталкиваются центральные банки в переходных экономиках, описа-
ны в Схеме 6.
------------------
СХЕМА 6
я_Монетарная политика при переходе к рыночной экономике
Ограничительная монетарная политика, направленная на
обуздание инфляции и снижение дефицита платежного баланса при
международных расчетах, наряду с налоговой политикой, дол-
госрочными программами структурных реформ и мерами, подзволяю-
щими повысить конкурентоспособность на международном рынке,
является необходимой частью практических программ для стран,
переходящих к рыночной экономике. Эта задача осложняется тем,
что эти меры должны предприниматься одновременно с преобразо-
ванием финансовых рынков. Хотя в распоряжении центрального
банка может не быть рычагов осуществления этой политики, необ-
ходимо следовать некоторым основным принципам. К ним от-
носятся:
КРЕДИТЫ ЦЕНТРАЛЬНОГО БАНКА. Контроль за ростом внутренних
кредитных ресурсов является главным элементом денежного регу-
лирования. В этой связи огромную важность приобретает баланс
центрального банка. Нужно постоянно сдерживать рост кредитов в
экономике, и единственным способом достичь этого является ог-
раничение потока кредитных ресурсов из центрального банка в
экономику. В данном случае способ достижения цели не менее ва-
жен, чем сама цель. Ограничение роста кредитования центральным
банком правительства должно осуществляться путем сокращения
прямого финансирования дефицита государственного бюджета, и
это должно иметь приоритетное значение. Чем больше контроль
органов, осуществляющих монетарную политику, за ростом креди-
тования центральным банком правительства и государственных
предприятий, тем больше кредитов будет предоставляться частно-
му сектору.
РЕАЛЬНАЯ СТАВКА ПРОЦЕНТА. Для успешного проведения денеж-
ной политики в условиях высоких темпов инфляции необходимо
осознать, что подержание поддержание ставки процента по креди-
там и депозитам центрального банка на реальном уровне (ставка
процента должна быть выше темпов инфляции) является частью
жесткой кредитной политики. Высокая ставка процента уменьшает
аппетиты заемщиков и таким образом способствует медленному
улучшению баланса центрального банка. Реальная ставка процента
позволяет не только увеличить частные сбережения, но и сокра-
тить долю низкоприбильных инвестиций. Таким образом, реальная
ставка процента помогает более рационально разместить инвести-
ционные средства, способствуя тем самым экономической эффек-
- 19 -
тивности и росту.
СОКРАЩЕНИЕ ДЕФИЦИТА НАЛОГОВЫХ ПОСТУПЛЕНИЙ. Во многих раз-
вивающихся странах, в которых вторичные рынки не достаточно
развиты для того, чтобы удовлетворять финансовые потребности
правительства, бремя финансирования государственного бюджета
падает на центральный банк. Теоретически, увеличение финанси-
рования гос.бюджета центральным банком можно уравновесить сок-
ращением кредитования коммерческих банков. Однако такого рода
кредитная политика может серьезно подорвать промышленный сек-
тор, что ведет к сокращению выпуска продукции и увеличению
безработицы.
Поэтому на практике монетарная политика зависит от нало-
говой политики в странах со слаборазвитым вторичным рынком
ценных бумаг. Следовательно, развитие жизнеспособного рынка,
посредством которого государственный долг может финансиро-
ваться путем продажи государственных долговых обязательств,
является необходимой предпосылкой проведения монетарной поли-
тики независимо от налоговой политики и освобождает централь-
ный банк от прямого финансирования дефицита государственного
бюджета.
-------------------
я_Обязанности центрального банка по надзору
Монетарная политика включает в себя обсуждение состоянии
финансовых рынков и институтов, включая подробные практические
знания этих рынков и институтов. Главная составляющая процесса
принятия решений основывается на информации центрального бан-
ка, полученной непосредственно из первых рук при взаимо-
действии с подконтрольными учреждениями. Определенный надзор
за банковской системой, системой платежей и рынком госу-
дарственных ценных бумаг также необходим для того, чтобы пред-
видеть, предотврить и умерить финансовые спады. Эти обязан-
ности составляют вторую часть триады функций центрального бан-
ка.
Так как коммерческие банки являются проводниками экономи-
ческого роста, поскольку они направляют средства заемщикам, их
здоровье очень важно для центрального банка. Способность цент-
рального банка поддерживать ликвидность, покрывать убытки и
избегать риски, которые неизбежны в процессе опосредования
кредитов, крайне существенна для успешного функционирования
экономики. Поскольку коммерческие банки играют центральную
роль в системе накопления сбережений и распределения кредитов,
между ними существуют тесные связи, а также потому, что боль-
шое значение имеет доверие к банковским операциям, проблемы в
любой одной части банковской системы могут быстро распростра-
ниться, угрожая стабильности экономики. Надзор за банковской
системой позволяет центральному банку обладать знаниями, а
также реагировать на финансовые спады и устранять их до того,
как они привели к экономическому кризису. Регулирующая роль
центрального банка усиливает его способность выступать в ка-
честве последней инстанции, обеспечивающей ликвидность фи-
нансовой системы.
- 20 -
Кроме того, желательно, чтобы центральный банк выполнял
функцию надзора за рынком государственных ценных бумаг. Веро-
ятно, именно этот рынок будет служить основой всех остальных
рынков в процессе перехода к рыночной экономике. Более того,
по всей вероятности, этот рынок будет представлять наибольшую
часть ликвидных активов системы коммерческих банков и может
играть ключевую роль в монетарной политике благодаря операциям
центрального банка на открытом рынке. Репутация рынка госу-
дарственных ценных бумаг также тесно связана с доверием об-
щества к финансовой системе в целом.
Надзор за рынком государственных ценных бумаг должен
строиться таким образом, чтобы гарантировать честность на этом
рынке, не затрагивая эффективность этого рынка, его ликвид-
ность и способность удовлетворять государственное финансирова-
ние с минимальными издержками. В большинстве развитых рыночных
экономик к конкретным функциям надзора относится установление
порядка первичного аукционного рынка или синдикатов госу-
дарственных ценных бумаг (консорциумов по размещению госу-
дарственных ценных бумаг). В этот порядок включаются кредитные
и хозяйственные нормативы для участников рынка, требования к
ведению учета и отчетности, а также использование ценных бумаг
и средств клиентов. Вероятно, положение министерства финансов,
как эмитента долговых обязательств, наилучшим образом подходит
для того, чтобы устанавливать этот порядок , хотя тесный кон-
такт центрального банка с этим рынком подразумевает, что ему
принадлежит важная роль консультанта.
Также тесный контракт, который центральный банк поддержи-
вает с этим рынком и его участниками также означает, что он
может успешно осуществлять инспектирование, позволяющее регу-
лирующим органам выявлять и непосредственно выходить на усло-
вия и операции, противоречащие порядку. Для успешного регули-
рования рынка государственных ценных бумаг очень важна своев-
ременная и точная информация. Центральный банк может пре-
доставлять органам, осуществляющим регулирование этого рынка
собранную им информацию о незаконных или неэтичных действиях
на нем (этом рынке). Возможность центрального банка выявлять и
воздействовать на противоречащие установленному порядку усло-
вия на рынке государственных ценных бумаг является неотъемли-
мой частью его монетарной политики.
я_Роль центрального банка в системе платежей
Механизм осуществления платежей, который обуславливает
существование эффективного клиринга и расчетов по межбан-
ковским операциям и зависит от них, очень важен для успешного
функционирования финансовой системы. Коммерческие банки не-
посредственно участвуют в системе расчетов и расширяют крат-
косрочное кредитование, выполняя свою роль финансовых посред-
ников при осуществлении платежей, передаче и расчетам по опе-
рациям с финансовыми инструментами, включая межбанковские де-
позиты и государственные ценные бумаги. Центральный банк также
непосредственно участвует в системе расчетов, отчасти из-за
того, что многочисленные виды платежей, включая крупные меж-
банковские перечисления и платежи по взаимозачету чеков, ско-
рее всего проходят через его бухгалтерию. Эти вопросы более
полно раскрыты в Разделе III, посвященной системе платежей.
- 21 -
Участие центрального банка в системе платежей и, следова-
тельно, выполнение функций надзора за этой системой расширяет
его способность предвидеть и предотвращать или ослаблять фи-
нансовые спады. Система платежей является источником основных
кредитных рисков, которые возникают из-за разрыва во времени
на период совершения сделки. В этот период одна сторона пре-
доставляет кредит другой, откладывая получение средств. Эти
временные лаги между совершения платежа между двумя сторонами
финансовых обязательств, продолжительность которого может
варьироваться от нескольких часов до дней, приводит к значи-
тельному расширению взаимопересекающихся кредитов между фи-
нансовыми институтами.
Таким образом, существует множество причин, в результате
которых могут происходить задержка платежей и другие финансо-
вые срывы, включая неожиданное банкротство большинства участ-
ников, кредитные проблемы некоторых участников, из-за которых
они будут неохотно осуществлять платежи, и различные техни-
ческие срывы. Задержка платежей может быстро распространяться
по всей финансовой системе, что возможно приведет к цепи банк-
ротств. Центральный банк крайне заинтересован в избежании сры-
вов системы платежей и предоставлении гарантий того, что
участники системы должным образом управляют своими кредитными
рисками. Поэтому на институты, имеющие доступ к системе плате-
жей, должен распространяться контроль, гарантирующий надлежа-
щее управление ими и обеспеченность собственным капиталом.
я_Другие функции центрального банка
Центральный банк также может принимать на себя выполнение
других функций, совместимых с рассмотренной триадой. Он может
выступать налоговым агентом для правительства, управляя госу-
дарственным долгом. Он может также вместе с правительством
участвовать в формировании валютной политики, если между ва-
лютной и монетарной политикой существует тесная связь, он
обычно отвечает за претворение в жизнь валютной политики.
Способность банка успешно выполнять эти функции и при этом
оставаться объективным по отношению к правительству будет
способстовать дальнейшему росту доверия общества к нему. Более
того, эти дополнительные функции могут расширить возможности
центрального банка в исполнении ролей, относящихся к основной
триаде, предоставляя ему подробную информацию из первых рук о
рынках валют и ценных бумаг, где в первую очередь заментны
симптомы изменения политики и шоков.
II. КОММЕРЧЕСКИЙ БАНК КАК КРАЕУГОЛЬНЫЙ КАМЕНЬ
ФИНАНСОВОЙ СИСТЕМЫ
Хорошо продуманная, надежная и монолитная банковская
система - это краеугольный камень финансовой системы. Без эф-
фективно функционирующей банковской системы, которая преумно-
жает, аккумулирует и распределяет сбережения общества вряд ли
можно надеяться на то, что экономика сможет мобилизовать
достаточно ресурсов для экономического роста и стабильности.
Таким образом на ряду со всеми реформами, необходимыми при пе-
реходе централизованного планирования к рыночной экономике,
реформа банковской системы должна иметь приоритетное значение.
- 22 -
Банковскую систему можно сравнить с кровеносной системой эко-
номики, и она является основополагающей для подъема уровня
жизни.
Для того, чтобы общество могло преумножать свое богатство
путем сбережения части своего текущего дохода, необходимо,
чтобы существовал целый класс финансовых институтов и инстру-
ментов, которые бы общество считало бы надежным механизмом ак-
кумулирования сбережений и перераспределения средств на при-
быльные инвестиции. В то же время должны существовать способы
надежного и быстрого осуществления платежей по сделкам. Почти
во всех странах доминирующим классом институтов, которые
справляются с этой задачей, являются коммерческие банки. Даже
в промышленно развитых странах с хорошо развитым рынком капи-
тала, таких как США, система коммерческих банков до сих пор
является самым важным элементом.
Первостепенная роль банков в финансовой системе рыночной
экономике объясняется их уникальной функцией ведения текущих
счетов. Эти счета являются высоколиквидным и легкопреобразуе-
мыми финансовыми активами, что поощряет владельцев сбережений
доверять свои наличные средства банкам и упрощают целый ряд
операций, поддерживающих экономическую активность. Являясь
основными депозитными учреждениями в экономике банки лучше
всего подходят для выполнения роли механизма аккумулирования и
распределения сбережений общества. Выступая в роли держателя
депозитов и отслеживая таких документов как отчеты о прибылях
и убытках, балансы, проекты потоков платежей, банки преобрета-
ют важную информацию о кредитоспособности заемщиков. Эта ин-
формация является неотъемлимой частью распределения кредитов и
позволяет банкам определить, кто может, а кто не может по-
лучпть кредит. Кроме функции опосредования банки выполнняют
еще целый ряд в рыночной экономике. Являясь основными депозит-
ными учреждениями в экономике, банки выполняют роль механизма
через который осуществляются быстрые платежи. При отсутствии
эффективной системы платежей обмен товаров был бы громоздким и
обременительным, а экономические ресурсы размещались бы неэф-
фективно, снижая экономическое развитие.
Более того, именно банки обеспечивают мобильность и воз-
можность маневра другим видам институтов (как финансовых , так
и нефинансовых). Даже в высокоразвитых финансовых системах
рынки капиталов используют в основном банковскую систему для
удовлетворения ежедневной потребности в быстрых расчетах и
предоставления вспомогательных финансовых услуг. И, наконец,
банке служат передаточным механизмом для осуществления полити-
ки цент-
рального банка в отношении денежной-кредитной политики и эко-
номической активности. Схема 7 демонстрирует эту ведущую роль
банка в рыночной экономике.
я_Баланс коммерческого банка
Особый статус банков в рыночной экономике определяется
уникальной природой активов и пассивов их баланса. Хотя раз-
личные банки могут иметь особенности в составлении баланса,
определяющей чертой является то, что их пассивы краткосрочны и
высоколиквидны, а активы долгосрочны и низколиквидны. Т.о. об-
зор основных составляющих банковского баланса поможет понять
- 23 -
как то, почему банки могут выполнять свои основные в рыночной
экономике, так и природу рисков и проблем, возникающих в бан-
ковской деятельности. Это иллюстрирует консолидированный ба-
ланс всех коммерческих банков США за 1990 год, приведенный в
Схеме 8.
------------------
СХЕМА 8
Млрд.$ %
ПАССИВЫ
(привлеченные и собственные средства)
Текущие счета 630 19
Срочные депозиты 1720 52
Межбанковские кредиты полученные 200 6
Прочие привлеченные средства 600 17
Собственный капитал 180 6
Всего 3300 100
АКТИВЫ
Резервы и банкноты в хранилищах 220 6
Казначейские обязательства 440 13
Другие ценные бумаги 170 5
Коммерческие кредиты 2110 63
Межбанковские кредиты выданные 200 6
Прочие активы 250 7
Резервы на возмещение потерь по ссудам -60 --
Всего 3300 100
----------------------
я_Пассивы
Для того, чтобы убедить юридические и физические лица до-
верить свои деньги банкам, последние должны предоставить на-
дежные, убедительные и высоколиквидные финансовые инструменты.
Поскольку приоритетом номер один на начальном этапе реформ ял-
вяется мобилизация частных сбережений, важным компонентом в
разработке структуры финансовой системы является разработка
инструментов текущих и депозитных операций банков. Не менее
важно, однако, создание инфраструктуры для этих инструментов.
Для текущих счетов и особенно для расчетов между банками важны
надежные и быстрые системы аккумулирования средств и осущест-
вления платежей. Инструменты эффективны только при наличии ин-
фраструктуры.
К пассиву банковского баланса относятся следующие статьи:
1. ТЕКУЩИЕ ДЕПОЗИТЫ. Текущие депозиты являются пассивами
банка, номинал которых выплачивается немедленно по требованию
и перечисляется любой третьей стороне. Так как вкладчик может
по требованию перечислить или обналичить сумму, лежащую на те-
- 24 -
кущем счете, такие счета обычно называются "депозитами до
востребования". Владельцы текущих депозитов могут изымать де-
понированные средства, выписывать чеки на сумму в пределах
суммы счета или перечислить всю эту сумму или ее часть третьей
стороне.
Возможность вносить на эти счета и перечислять с них
средства, а также ликвидность этих счетов заставляет владель-
цев сбережений доверять их банкам и позволять финансовой
системе функционировать быстро и эффективно. Уникальная
способность привлекать пассивы, которые должны быть возвращены
по первому требованию отличает банки от всех других институ-
тов.
Банки также являются единственным видом институтов, кото-
рый может пополнять свои текущие счета или депозиты до востре-
бования, выдавая кредиты и тем самым расширяя предложение де-
нег через действие денежного мультипликатора (см.Схему 3).
Гибкость кредитования и ликвидность, которую могут обеспечить
банки, благодаря тому, что они обладают способностью формиро-
вать свои пассивы за счет текущих счетов, жизненно важна для
беспрепятственного развития и роста рыночной экономики.
2. СРОЧНЫЕ ДЕПОЗИТЫ. Кроме депозитов до востребования
банки также принимают срочные вклады, которые служат как
средством более надежного и стабильного формирования пассивов
банка, так и удобным механизмом сбережения средств для вклад-
чиков. Сочные депозиты - это счета, на изъятие средств с кото-
рых наложены определенные ограничения. За размещение средств
на этих менее ликвидных счетах банки выплачивают вкладчикам
проценты. Поскольку процент по депозитам до востребования
незначителен или вообще отсутствует, структура пассивов банков
может изменяться по мере увеличения ставки процента, так как
вкладчики перемещают средства с депозитов до востребования на
срочные депозиты, приносящие процент.
Банки, как правило, предлагают различные виды срочных де-
позитов для привлечения различных видов сбережений. Депозиты
на относительно небольшой срок, например, терхмесячные депози-
ты, могут привлечь временно свободные средства фирм или сбере-
жения населения, откладываемые на отпуск или на покупку мебе-
ли. Более долгосрочные депозиты могут привлечь сбережения
населения, откладываемые на пенсию или на выкуп дома. По более
долгосрочным депозитам, как правило, выплачивается более высо-
кий процент.
3. МЕЖБАНКОВСКИЕ ДЕПОЗИТЫ. Межбанковские депозиты позво-
ляют банкам перемещать временно свободные средства в те банки,
которые в них нуждаются в данный момент. Но при этом банки
оставляют резерв средств для удовлетвовлетворения потребности
своих клиентов в наличных деньгах, осуществления платежей дру-
гим банкам и выполнения требований резерва.
Банки в основном предпочитают поддерживать минимальный
размер резервов для удовлетворения предполагаемой ликвидности
и требований резерва с тем, чтобы иметь больше средств для вы-
дачи кредитов и инвестирования в другие прибыльные активы.
Временами, резервы банков оказываются больше или меньше, чем
необходимо. В этих случаях банк может закупить средства у дру-
- 25 -
гого банка или продать их.
Рынок межбанковских депозитов является способом, позволя-
ющим банкам быстро получить необходимые ресурсы. Эти резервы в
основном отдаются или берутся в кредит на одни сутки
("overnight"). Ставка процента, по которой помещаются эти
средства, служит важным индикатором ставки процента по крат-
косрочным кредитам и влияет на всю экономику. Межбанковский
рынок является ключевой частью финансовой системы. Более де-
тально он описан в Разделе V данной работы.
4. ДРУГИЕ ПРИВЛЕЧЕННЫЕ СРЕДСТВА. Банки имеют целый ряд
других многообразных обязательств по привлеченным средствам,
включая займы через "учетное окно" у ценрального банка и ак-
цептовнные банком краткосрочные векселя.
я_Собственный капитал
Собственный капитал представляет интересы собственников
банка. Это величина чистой стоимости банка или сумма, на кото-
рую активы банка превышают его обязательства. Иначе говоря,
собственный капитал является расчетной величиной в балансе.
Собственный капитал формируется несколькими источниками: (1)
оплаченный акционерный капитал; (2) нераспределенная прибыль,
т.е. доход, который не был выплачен акционерам в виде дивиден-
дов; (3) некоторые виды долгосрочных займов. Важной чертой
собственного капитала является то, что в последовательности
статей пассива, на которые могут быть обращены требования, он
занимает последнее место.
Следовательно, капитал поглощает потери и гарантирует на-
дежность вкладов. Собственный капитал также является постоян-
ным источником финансирования внутренних нужд и расширения.
Также, собственный капитал играет еще одну менее заметную
роль, а именно формирует постоянную группу юридических или фи-
зических лиц, которые непосредственно заинтересованы и рассчи-
тывают на прибыль банка. Тот факт, что эти лица имеют экономи-
ческий интерес в прибыльности банка, должен значительно увели-
чить объективность процесса принятия решений при размещении
кредтов, и тем самым способствует надежной и стабильной дея-
тельности банка.
я_Активы
Активы банка, в которые входят наличные и другие находя-
щиеся в распоряжении банка резервы, ценные бумаги, в которые
банк инвестирует средства, выданные кредиты, а также возме-
щение потерь по кредитам, отражают решения о крдитовании, ко-
торые определяют, как распределяются средства в обществе. Для
того чтобы избежать рисков неплатежеспособности и неликвид-
ности, с активами нужно обращаться осторожно. Банк плате-
жеспособен до тех пор, пока сумма его активов по крайней мере
больше суммы обязательств. В то же время, банк должен иметь
достаточно ликвидные активы для того, чтобы быть в состоянии
по первому требованию выполнить свои обязательства по текущим
депозитам, снижая тем самым оттока вкладов.
- 26 -
Так как основными активами банка являются кредиты, кото-
рые безусловно менее ликвидны, чем вклады до востребования и
другие обязательства банка, каждый банк должен иметь также и
высоколиквидные активы, а также доступ к кредитам центрального
банка для того, чтобы выполнить непредвиденные требования.
Сверх этих требований банк должен поддерживать доверие вклад-
чиков. Это означает, что надежность банка зависит от силы его
активов.
1. РЕЗЕРВ НАЛИЧНОСТИ. Резерв наличности является наиболее
ликвидной частью активов банка и дает возможность обслуживать
текущие операции по вкладам и выполнять другие обязательства,
а также является первой линией защиты от внезапного оттока
значительных средств с депозитов. Резервы наличности включают
наличность в хранилищах банка, резервы, депонированные в цент-
ральном банке, и депозиты до востребования в других банках.
Наибольшую часть резерва наличности в банках США состав-
ляют резервы в центральном банке и наличности в хранилищах.
Как показано в предыдущей главе, банки обязаны держать опреде-
ленную долю депозитов либо в виде банкнот, либо на резервных
счетах в центральном банке. Банки держат часть своих резервов
в виде банкнот для обеспечения ежедневного списания вкладчика-
ми средств с депозита. Более крупные банки держат большую
часть требуемых резервов в виде депозитов в центральном банке.
В других странах банки могут иметь резервы в виде высоколик-
видных ценных бумаг.
2. ИНВЕСТИЦИИ В ЦЕННЫЕ БУМАГИ
Банки также помещают средства в ценные бумаги в целях по-
лучения прибыли. Большая часть ценных бумаг, держателями кото-
рых выступают банки, легко реализовать на рынке, так что цен-
ные бумаги также служат источником ликвидности.
В США подавляющая часть банков владеет ценными бумагами,
выпущенными федеральными или местными правительственными орга-
нами. Американским банкам не разрешается покупать ценные бума-
ги, которые считаются рисковыми.
3. КРЕДИТЫ
Кредиты составляют самую большую и существенную часть ак-
тивов коммерческого банка. Подавляющая часть кредитов банка
выдается фирмам как для финансирования производственных расхо-
дов, таких как, например, запасы, а также для финансирования
долгосрочных инвестиций. Также банки выдают кредиты населению
для различных целей, например - для финансирования покупки
недвижимости.
Одной из самых важных функций коммерческого банка явля-
ется его способность выдавать кредиты. Поскольку в каждый мо-
мент только небольшая доля краткосрочных обязательств банка
будет востребована, банк имеет возможность направить большую
часть накопленных средств на долгосрочные малоликвидные высо-
коприбыльные активы. Банки занимают уникальное место в фи-
нансовой системе, позволяющее им собирать информацию и прово-
дить тщательный анализ, необходимый для выдачи кредита боль-
- 27 -
шинству фирм. Благодаря тому, что банк поддерживает постоянную
связь с заемщиками (ведение депозитных счетов, осуществление
платежей и предоставление других финансовых услуг), они без
труда могут определить потребности и риск фирм.
Тем не менее, кредитным портфелем нужно управлять очень
осторожно, для того, чтобы снизить риск для банков. Учитывая
то, что в странах, переходящих к рыночной экономике, контроль
за рисками осложнен, а также то, что банки являются важным
источником финансирования роста и развития, надежность и ста-
бильность банков является предметом пристального внимания по-
литиков.
Для осторожного управления кредитным портфелем банка не-
обходимо обратить внимание на следующие факторы. Во-первых,
необходимо тщательно анализировать каждого клиента и область
его деятельности. К тому же банки должны диверсифицировать
свои кредиты по разным типам заемщиков, чтобы избежать кон-
центрации кредитов в руках одного заемщика или отрасли. Более
того, банки должны постоянно оценивать общую ликвидность своих
активов и структуру обязательств и всегда иметь план действий
на случай непредвиденного падения ликвидности. Эти проблемы
описаны в следующих главах.
Кроме непосредственных кредитов банки предоставляют обя-
зательства выдать кредиты по требованию. Эти обязательства,
которые не отражаются в балансе до тех пор, пока они не вост-
ребованы, а также возможность самого банка выдать кредит по
требованию формирует кредитные средства и ликвидность, необхо-
димые для деятельности финансовых посредников и рынков капита-
ла. Эта специфическая особенность банков как основных источни-
ков ликвидности очень важна в период финансовой нестабиль-
ности, позволяя банкам помочь в решении проблем и предотвраще-
нии угрозы распространения локальных повреждений на всю эконо-
мическую и финансовую систему.
4.РЕЗЕРВЫ НА ВОЗМЕЩЕНИЕ ПОТЕРЬ ПО ССУДАМ.Иногда
непредвиденные обстоятельства могут отрицательно повлиять на
способность заемщика возвратить кредит вовремя и вообще возм-
вратить его. Поэтом у банки должны проявлять гибкость, чтобы
выйти из этой проблематичной ситуации и если необходимо пок-
рыть случайные потери, которые являюся неизбежным следствием
принятия на себя рисков. По этой причине в добавок к вобствен-
ному капиталу банки должны создать резервный фонд или буфер,
за счет которого можно было бы покрывать предполагаемые и неп-
редвиденные потери. Этот резервный фонд и называют резервом на
возмещение потерь по ссудам.
Резервы на возмещение потерь по ссудам называется отрица-
тельным активом или контрактивом в банковском балансе. Увели-
ыение этих резервов сокращает общие активы банка и, таким об-
разом, связано с сокращением статьи пассивной части баланса,
то есть к сокращению собственного капитала банка.
.
- 28 -
я_Важность ликвидности и высокого качества активов
В то время как кредиты банка очень важны для экономи-
ческого роста, они подвергают кредитным банк риску, т.е.
рискам невозврата заемщикам полученных ссуд. Более того, при-
нимая вклады и выдавая кредиты на более длительный срок, чем
полученные депозиты, банк подвергается структурным рискам
несоответствия сроков активов и пассивов. Основные пассивы
банка (его депозиты) обычно оказываются краткосрочными и высо-
коликвиднчми, в то время как главные активы (выданные кредиты)
обычно более долгосрочны и менее ликвидны. Активы большинства
банков имеют относительно невысокую ликвидность, которая может
использоваться для покрытия больших и внезапных оттоков
средств с депозитов.
Несоответствие сроков активов и пассивов банка является
главной особенностью банка как посредника в процессе кредито-
вания, позволяя банку получить доход от разницы ставок получа-
емых и выплачиваемых процентов. В то же время любое сомнение в
качестве активов банка может привести к неожиданному востребо-
ванию вложенных средств и оттоку депозитов. Более того, дове-
рие ко всем банка тесно взаимосвязано. Если вкладчики в одном
банке не могут получить свои депозиты, другие банки могут так-
же столкнуться с ростом требований возврата депозитов. Однако,
структурное несоответствие баланса по срокам означает, что
банки не могут с легкостью выполнить эти требования.
Если банки вынуждены преждевременно востребовать выданные
кредиты или отозвать другие активы, они понесут не только
убытки, превращая тем самым кризис ликвидности в неплате-
жеспособность, но также и риск, создающий угрозу краха кредит-
ной системы во всей экономике. Эта особенность банковской
системы побуждает банки выдавать кредиты разумно, рассудитель-
но и беспристрастно. Также это является основной причиной осо-
бенностей банков, занимающих уникальное место в финансовой
системе.
Следовательно, тогда как способность банков аккумулиро-
вать частные сбережения зависит от их способности привлекать
депозиты, их способность направлять данные сбережения в при-
быльные инвестиции зависит от их способности удерживать депо-
зиты. Для того, чтобы банк был в состоянии удерживать депози-
ты, необходима высокая степень доверия общества к состоянию
банков в целом, но особенно - к качеству их активов. Формиро-
вание структуры активов банка является принципиально важным,
так как ошибочные решения о кредитовании и вызванные ими убыт-
ки могут угрожать платежеспособности банка.
Поэтому банки должны осуществлять инвестиции таким обра-
зом, чтобы поддерживать доверие общества к способности бака
выполнять свои обязательства перед вкладчиками. Таким образом,
существует прямая связь между качеством активов банка и его
способностью привлекать и удерживать средства.
.
- 29 -
я_Объективность распределения кредитов
Для того, чтобы гарантировать наиболее эффективное
использование финансовых ресурсов, кредиты банков должны расп-
ределяться в соответствии с объективными экономическими крите-
риями, а именно с вероятностью получения доходов по кредитам.
Когда банковская система работает отлаженно, получателями кре-
дитов являются самые эффективные, конкурентоспособные и при-
быльные организации. Они, следовательно, будут обладать наи-
высшей способностью не только возвратить полученные кредиты,
но также и производить потоки товаров и услуг, которые обеспе-
чат рост экономики и жизненного уровня. На Схеме 9 показаны
основные этапы кредитного анализа, а в Схеме 10 приведены
практические примеры.
-------------------
СХЕМА 9
я_Процесс кредитного анализа
Банковский кредит должен выдаваться осторожно и требует
использования надежных принципов и проведения тщательных про-
цедур. Предлагаемая схема описывает основные этапы процесса
кредитного анализа.
Прежде чем сотрудник банка рекомендует утвердить заявку
на получение кредита, он рассматривает общую экономическую си-
туацию, кредитные возможности банка, географическое и промыш-
ленное положение и другие условия. Когда он приходит к выводу
о возможности выдачи кредита, он передает в кредитный отдел
заявку на получение кредита.
Отдел кредитования определяет степень надежности этого
кредита как инвестиции согласно четырем классическим принципам
кредитного анализа: характер, платежеспособность, собственный
капитал и обеспечение.
* ХАРАКТЕР определяется тем, как заемщик намерен выпла-
кредит, и, возможно, является основным элементом в процессе
кредитования. Оценивая качество заемщика, аналитик кредитного
отдела исследует его деятельность в прошлом, репутацию и дру-
гую информацию, которая может касаться его готовности возвра-
тить кредит, включая информацию о наиболее и наименее благопо-
лучных периодах его деятельности.
* ПЛАТЕЖЕСПОСОБНОСТЬ - это способность заемщика возвра-
тить кредит. Эта способность подлежит тщательной оценке. При
этом заемщики должны представить специальный финансовый отчет
и любую другую информацию, относящуюся к прошлому и текущему
финансовому состоянию. Баланс, отчет о прибылях и убытках и
отчет о потоках платежей фирмы дает аналитику ценное представ-
ление об операциях фирмы и компетентности ее руководства.
Также рассматриваются сфера деятельности заемщика, его страте-
гия и вероятность успеха предложенного инвестиционного проекта.
*СОБСТВЕННЫЙ КАПИТАЛ отражает интересы собственников. Ра-
ботающего капитала заемщика должно быть достаточно для фи-
- 30 -
нансирования проекта. Аналитик должен также рассмотреть общий
капитал фирмы заемщика, его чистую стоимость, то есть превыше-
ние активов над обязательствами. Собственный капитал служит
буфером, за счет которого погашаются убытки. Не следует
рассчитывать на собственный капитал заемщика как на источник
погашения кредита; это скорее сумма, которая потенциально мог-
ла бы быть использована для возвращения долга.
* ОБЕСПЕЧЕНИЕ (ЗАЛОГ) конкретные активы, переданные заем-
щиком в залог на случай невозврата кредита. Заложенное иму-
щество нужно оценить так, чтобы определить его стоимость и
ликвидность. Следует также принять во внимание возможное сок-
ращение стоимость залога из-за износа, изменения рыночной
конъюнктуры или таких происшествий как пожар или кража. Залог
следует рассматривать скорее как гарантию, то есть альтерна-
тивный, а не основной источник возврата кредита.
Контроль за кредитоспособностью заемщика не заканчивается
после принятия решения о предоставлении кредита. Банк не может
выдать кредит и забыть о нем. Дело о кредите, содержащее всю
информацию о состоянии заемщика и кредита, ведется на протяже-
нии всего периода взаимоотношений с заемщиком. Это дело должно
включать описание деловой активности заемщика, цели кредита,
финансовые документы, предоставляемые заемщиком, кредитное
соглашение и копии всей переписки между банком и заемщиком. К
тому же необходимо осуществлять периодический обзор финансово-
го состояния заемщика до тех пор, пока кредит не будет возвра-
щен. Своевременное выявление проблем дает банку возможность
предпринимать правильные меры, позволяющие предотвратить серь-
езные убытки как банка, так и заемщика.
Решения о выдаче кредита непременно имеет некоторую сте-
пень обусловленности. Поэтому функции кредитного анализа и
предоставления кредитов должны быть разделены, для того, чтобы
избежать столкновения интересов и гарантировать высокую сте-
пень объективности в процессе распределения кредитов. Кредит-
ный отдел должен предоставлять тщательный и полный анализ всей
доступной информации комиссии по кредитам, которая в свою оче-
редь рассматривает рекомендации о выдаче кредитов с учетом об-
щего состояния дел в банке.
--------------------
СХЕМА 10
я_Пример анализа кредитоспособности типографии
50-летний опытный печатник Андрю Хант обратился за креди-
том в размере $42000 с погашением выплатами в течение 60 меся-
цев на покупку нового пресса, оцениваемого в $54000. Первона-
чальный взнос составляет $12000. В качестве залога предлага-
ется новый пресс.
Г-н Хант открыл свой деревенский цех печатной продукции
12 лет назад, имея $20000 личных сбережений и кредит от
родственников в размере $10000. Большая часть его личного
состояния вложена в его типографию. Ее здание поддерживается в
хорошем состоянии. Аренда недавно была возобновлена на 5 лет с
правом продления еще на 5 лет. На типографии работают в основ-
- 31 -
ном местные жители, и текучесть кадров очень низкая.
Этот цех был клиентом нашего банка в течение 10 лет. Его
счетом занимается управляющий филиалом в этой деревне Вильям
Хансен. От сообщает, что среднемесячный остаток на текущем де-
позите типографии составляет от $25000 до $30000, и что г-н
Хант зарекомендовал себя как отличный клиент. В прошлом г-н
Хант получал кредиты до $20000 на срок 48-60 месяцев с перво-
начальным взносом на таком низком уровне как 10%. Платежи
всегда поступали вовремя. Недавно г-н Хант выплатил оставшиеся
$15000 и в настоящий момент не имеет краткосрочной задолж-
ненности. Банк предложил предоставить кредит на 36 месяцев с
первоначальным взносом 25%. Г-н Хант настаивает на получении
кредита на 60 месяцев, указывая на то, что выплаты за ныне-
действующее оборудование уже достаточно существенны. Он дал
понять, что собирается обратиться в другие банки.
Деревенская типография покупает бумагу, чернила и другие
товары у всех основных поставщиков района. При опросе этих
поставщиков кредитным отделом банка, они сообщили, что г-н
Хант всегда был аккуратен в платежах.
Основной рост деревенской типографии произошел за послед-
ние 5 лет. 50% нынешнего объема продаж типографии приходится
на промышленный парк, находящийся в 5 милях от деревни. Г-н
Хант ожидает по вводе в действие сооружаемого сейчас комплекса
магазинов неподалеку от данного парка увеличит объем продукции
типографии еще на 40%. Г-н Хант хочет приобрести более эффек-
тивный и высококачественный пресс для того, чтобы удовлетво-
рить этот дополнительный спрос.
Последний финансовый отчет был получен из документации
компании. Налоговая проверка регулярно проводится недипломиро-
ванным местным бухгалтером. При необходимости могут быть полу-
чены налоговые декларации за предыдущие годы.
я_Баланс на конец 1990 года ($)
АКТИВЫ
Денежные средства 15 912
Дебиторская задолженность 51 660
Запасы 32 422
----------
Оборотный капитал 99 994
Основной капитал 127 630
Минус:
амортизация 45 554
----------
Чистый основной капитал 82 076
Прочие активы 19 510
ИТОГО 201 580
.
- 32 -
ПАССИВЫ
Задолженность банку 15 000
Кредиторская задолженность 29 326
Накопления к уплате 12 268
Задолженность по оборудованию,
подлежащая немедленному погашению 9 632
--------
Краткосрочные обязательства 66 226
Задолженность по оборудованию,
не подлежащая немедленному
погашению 25 720
--------
Всего обязательства 91 946
Собственный капитал 133 634
Текущий счет собственников 24 000
---------
Чистый собственный капитал 109 634
ИТОГО 201 580
я_Отчет о прибылях и убытках по основной деятельности
Выручка от продаж 495 002
Минус:
Себестоимость проданных товаров 321 752
---------
Валовый доход 173 250
Минус:
Текущие изжержки 140 648
---------
Чистая прибыль 32 602
РЕШЕНИЕ О КРЕДИТОВАНИИ
Как и любая другая, заявка г-на Ханта о получении кредита
должна быть проверена в соответствии с четыремя классическими
принципами кредитного анализа.
ХАРАКТЕР. Управляющий филиала банка, клиентом которого
г-н Хант является на протяжении 10 лет сообщает, что г-н Хант
всегда был точен в платежах по выданным кредитам, и его
поставщики подтверждают, что он всегда аккуратно оплачивает
счета. Более того, тот факт, что г-н Хант настаивает на пре-
доставлении 60-месячного кредита свидетельствует о том, что он
консервативен по природе и реалистично представляет себе, как
он распорядится полученными средствами. Важно отметить и то,
что почти все личное благосостояние зависит от успешного функ-
ционирования типографии.
ПЛАТЕЖЕСПОСОБНОСТЬ. У г-на Ханта нет другой краткосроч-
ной задолженности. В настоящий момент типография прибыльна и
расширение производства в результате появления нового комп-
- 33 -
лекса магазинов увеличит способность г-на Ханта возвратить
кредит.
СОБСТВЕННЫЙ КАПИТАЛ. Анализ баланса типографии показыва-
ет, что она обеспечена достаточным капиталом.
ЗАЛОГ. Кредит будет обеспечен новым оборудованием, оцени-
ваемым в 130% объема кредита.
Основываясь на этой оценке, кредитный отдел находит г-на
Ханта надежным заемщиком и заключает, что кредит, который он
просит, будет мудрой и осторожной инвестицией.
-------------------
Объективное распределение финансовых ресурсов требует
применения надежных и бухгалтерских критериев. Методы бухгал-
терского учета, применяемые на всех коммерческих и других
предприятиях, дают возможность банкам оценить, какое предприя-
тие удовлетворяет рыночным требованиям эффективности и при-
быльности и, следовательно, способно выполнить свои обяза-
тельства и тем самым в свою очередь позволить своим кредиторам
выполнить их обязательства. Такая информация принципиально
важна для эффективного распределения кредитных ресурсов. По
этой причине внедрение международно признанных методов бухгал-
терского учета должно стать одним из первых шагов реформ,
проводимых в странах, переходящих к рыночной экономике.
Большая важность объективности распределения кредитов
подразумевает также ряд императивов в политике относительно
форм собственности в банковской системе. Объективность распре-
деления кредитов наилучшим образом гарантирована тогда, когда
от решения о кредитовании зависит личное благосостояние тех,
кто выдает кредиты. Частное владение банками напрямую решает
эту проблему.
Тем не менее, государственная собственность на банки су-
ществует во всех развивающихся странах и в некоторых ведущих
промышленных державах. В то же самое время, специализированные
банковские учреждения, находящиеся в государственной собствен-
ности, получающие от государства гарантии и дотации, не явля-
ются редкостью практически во всех странах, включая США. Таким
образом, идея частной собственности в банковской системе -
особенно в кратко- и среднесрочном аспекте - должна быть урав-
новешена реалистичными соображениями о том, какие формы более
работоспособны. Следовательно, первоначально некоторая доля
или весь капитал коммерческих банков может быть государствен-
ным. Этот выход приемлем при выполнении трех условий:
1). Управление банка независимо от правительства таким
образом, что правительство не принимает непосредственно реше-
ния о выдаче кредитов и распределении капитала. Другими слова-
ми, государственная собственность не должна исключать конку-
ренции.
2). Предоставив первоначальный капитал, правительство не
занимается каким бы то ни было финансированием банка.
3). Интересы государственной собственности сформированы
- 34 -
так, что со временем он может быть продана в частную собствен-
ность.
Дальнейшая эволюция форм собственности в банковской
системе желательна для того, чтобы гарантировать высокую сте-
пент объективности в процессе распределения кредитов. В част-
ности, следует ограничить участие коммерческих фирм в банках,
для того чтобы сохранить равные конкурентные условия и пре-
дотвратить злоупотребления. В конкурентной рыночной среде
контроль коммерческих структур за финансовыми ресурсами может
привести к столкновению интересов, которые могут скомпромети-
ровать объективность принятия решения о кредитовании. Все это
может привести к непродуктивном и даже расточительному исполь-
зованию финансовых ресурсов. Более того, разрешение коммер-
ческим структурам контролировать банки может привести к кон-
центрации финансовых ресурсов, которая задушит конкуренцию и
вызовет другие нежелательные социальные и экономические
последствия.
По некоторым из этих причин, хотя формы отношений между
банками и коммерческими структурами различны в разных странах,
во всех промышленно развитых странах участие коммерческих фирм
в банках в основном было сокращено до минимума. В той мере, в
которой банкам необходимо участвовать (иметь долю) в коммер-
ческих структурах для того, чтобы обеспечить стабильность в
течение переходного периода в странах, создающих рыночную эко-
номику, могут быть полезны некоторые меры ограничительного ха-
рактера, обеспечивающие объективность процесса распределения
кредитов и предотвращающие чрезмерную концентрацию экономи-
ческой мощи.
я_Важность доверия общества
В каждом обществе необходима высокая степень доверия об-
щества к финансовой надежности финансовой системы. Частные
владельцы сбережений не захотят доверить их институтам, в ко-
торых они хотя бы немного сомневаются. В свою очередь способ-
ность банков направить эти ресурсы в прибыльные инвестиции и
служить основным источником ликвидности для всех остальных
участников экономических отношений зависит от их способности
привлечь вклады. Наконец, банк в состоянии служить механизмом,
быстро, надежно и эффективно осуществляющим платежи за товары
и услуги только тогда, когда продавцы и покупатели этих това-
ров и услуг доверяют банку инструменты этих платежей, и эти
инструменты признаются и принимаются всеми сторонами данной и
последующих операций.
Короче говоря, способность банка выполнять свои важные
функции зависит от доверия общества. Доверие общества объеди-
няет все основные функции, которые выполняют банки в рыночной
экономике. Без высокой степени доверия общества банковская
просто не функционировала бы, а способность общества мобилизо-
вывать свои сбережения и пожинать плоды продуктивных инвести-
ций была бы подорвана.
я_Роль контроля над банками
Ввиду риска, присущего банковской деятельности, и необхо-
димости доверия общества к банковской системе последняя подле-
- 35 -
жит во всех странах высокой степени государственного надзора и
регулирования, аналогичного регулированию частных предприятий.
Во всем мире признана необходимость надзора и регулирования
процесса распределения кредитов при минимальном вмешательстве
в процесс принятия решений о кредитовании.
В США важным компонентом системы надзора являются провер-
ки банков на месте. Обычно раз в год инспекторы оценивают как
так общие так и особые аспекты банковских учреждений и выносят
решение о состоянии банка. Регулярные проверки на месте стали
обычным делом, устранив возможные подозрения, что приезд
инспектора вызван имеющимися у банка проблемами. Инспекторы
оценивают весь ряд показателей, относящихся к надежности и
прочности банка, начиная от качества кредитного портфеля бан-
ка до компетентности его руководства. Основная аналитическая
структура, используемая при проверке - так называемая рейтин-
говая система CAMEL - описана в Схеме 11.
-------------------
СХЕМА 11
я_Рейтинговая система CAMEL
Обычно проверка на месте банковского института является
важным компонентом системы надзора за банками. В США важным
орудием банковской инспекции является рейтинговая система
CAMEL. Рейтинг основывается на оценке пяти измерений бан-
ковских операций, которые отражают финансовые условия учрежде-
ния, соответствие банковскому законодательству и общим требо-
ваниям надежности.
Оцениваются следующие показатели: собственный капитал
банка, качество его активов, квалификация руководства, объем и
качество доходов и состояние ликвидности. Каждый показатель
оценивается по пятибалльной шкале, где 1 - наивысшая и наибо-
лее благоприятная оценка, а 5 - наихудшая. По этим показателям
составляется общий рейтинг.
СОБСТВЕННЫЙ КАПИТАЛ. Функцией собственного капитала банка
является поддержание деятельности банка и погашение убытков
для того, чтобы защитить вкладчиков банка и дать ему возмож-
ность продолжить удовлетворять кредитные потребности общества.
Основным орудием, используемым инспекторами для оценки состоя-
ния собственного капитала, является коэффициентом риска акти-
вов (risk-asset ratio). Этот коэффициент определяется как от-
ношение общего собственного капитала банка к потенциально
рискованным активам. Общий собственный капитал банка обычно
включает в себя акционерный капитал и резервы на возмещение
потерь по ссудам. Рискованные активы определяются как общие
активы плюс резервы на возмещение потерь по ссудам минус банк-
ноты и другие надежные и высоколиквидные активы, такие как
государственные ценные бумаги США. Этот коэффициент не показы-
вает степень риска, связанную с различными активами, и поэтому
не должен использоваться для определения рейтинга качества ак-
тивов с целью вывения окончательного рейтинга капитала банка.
Также при оценке капитала банка учитываются такие показатели
как перспективы роста банка, его способность создавать капи-
тал, доступ к рынкам капитала, а также структура депозитов и
обязательств.
- 36 -
КАЧЕСТВО АКТИВОВ. При определении рейтинга качества акти-
вов банка инспекторы оценивают степень риска, связанного с
кредитным портфелем банка. Инспекторы оценивают вероятность
возврата каждого кредита и группируют ненадежные кредиты по
степени риска понести убытки. Соотношение суммы этих кредитов,
взвешенных по их риску к общему капиталу банка, к общему капи-
талу банка показывают уровень надежности активов. Это соотно-
шение является основным критерием, используемым при оценке ка-
чества активов банка. При оценке качества активов инспектора
также учитывают любую чрезмерную концентрацию кредитов или ин-
вестиций, кредитную политику, а также процедуру выдачи креди-
тов. Надлежащие резервы на возмещение потерь по ссудам и про-
демонстрированная способность добиваться возврата сомнительных
кредитов смягчают недостатки, выявленные уровнем проверенных
активов.
РУКОВОДСТВО. Оценка руководства банка требует определения
практически всех показателей, связанных с надежностью операций
банка. В добавок к оценке состояния дел в терминах капитала и
ликвидности, качества активов и прибыльности, инспектора также
рассчитывают рейтинг руководства, учитывая техническую компе-
тентность, способность к управленческой деятельности, соот-
ветствие требованиям банковского законодательства, способность
планировать и реагировать на изменение обстоятельств, а также
готовность служить удовлетворению потребностей общества в бан-
ковских услугах.
ДОХОДЫ. Оценивая доходы банка, инспектора принимают во
внимание тенденцию доходов, их качество или структуру, а также
то, достаточно ли доходов банка для того, чтобы покрыть убыт-
ки и обеспечить достаточный собственный капитал. Количествен-
ная сторона оценивается путем анализа отдачи активов банка
(отношение чистого дохода ко всем активам) по среднегрупповым
показателям, так как в зависимости от размера и характера опе-
раций банка могут значительно различаться доход и издержки.
Модификация этой оценки отражает качество или структуру дохо-
дов банка. Общий принцип заключается в том, что чистый до-
ход, который получен по очень рискованным операциям, или су-
щественный доходы по нетрадиционным статьям считаются доходами
более низкого качества, чем доходы, извлеченные из обычных
банковских операций.
ЛИКВИДНОСТЬ. Состояние ликвидности банка оценивается на
основе способности банка быстро выполнить требования по плате-
жам и обязательствам. Не существует какого-либо коэффициента
или формулы, которая охватывала бы все аспекты ликвидности по
всем параметрам и категориям банка. Инспектора проверяют теку-
щее состояние ликвидности банка в контексте условий, которые
могут возникнуть исходя из особенностей операций данного бан-
ка, обслуживаемой им сферы и его деятельности в прошлом. Учи-
тывая это, формируется рейтинг ликвидности банка по колебаниям
депозитов, значению финансирования, находящегося в прямой за-
висимости от ставки процента, возможности конвертации активов
в банкноты, доступа к межбанковскому кредитному рынку, а также
характеру, объемам и предполагаемому использованию заемных
средств.
- 37 -
я_Сводный рейтинг
Инспектора используют все эти отдельные рейтинги для фор-
мирования сводного рейтинга. Первым шагом является суммирова-
ние этих рейтингов и вычисление простой арифметической сред-
ней. Должное внимание должно уделяться взаимосвязи между раз-
личными особенностями банковских операций. Более того, допол-
нительная информация или необычные обстоятельства могут оправ-
дать отклонение от предложенной методики. Окончательная оценка
по этому рейтингу выносится инспекторами.
Банки, сводный рейтинг которых равен 1, считаются надеж-
ными во всех отношениях, а обнаруженные недостатки незначи-
тельны и могут быть устранены в рабочем порядке. Рейтинг, рав-
ный 2, показывает, что банк в основном надежен и стабилен, но
имеет некоторые небольшие недостатки, которые следует испра-
вить. Рейтинг 3 или 4 демонстрирует целый комплекс недостат-
ков, от умеренно серьезных до недопустимых, которые, если их
не устранить, могут подорвать жизнеспособность банка в буду-
щем. Рейтинг 5 получают те банки, состояние которых требует
немедленного вмешательства органов надзора.
--------------------
Успешный надзор за банками осуществляется при инспектиро-
вании таких аспектов как соответствующий уровень и структура
банковского капитала, типы инвестиций и других операций,
предпринимаемых банками, мониторинг и анализ отчетов о состоя-
нии банков. Признавая особую роль банков в финансовой системе,
следует отметить, что весь процесс контроля за банками в ры-
ночной экономике должен балансировать между жесткими требова-
ниями выполнения банками норм осторожного поведения и пре-
доставлением банкам, их руководству и акционерам выполнять
свою роль в механизме распределения кредитов.
я_Роль страхования депозитов
По самой своей природе банки подвержены риску больших и
внезапных оттоков вкладов, которые могут угрожать плате-
жеспособности вполне благополучного при других условиях банка
и даже привести к его банкротству. Вкладчики будут изымать
свои депозиты, как только они начнут терять доверие к способ-
ности банка выполнить свои обязательства по вкладам. Более то-
го, утрата доверия вкладчиков к одного банка может заставить
вкладчиков других банков прийти к правильному или неправильно-
му выводу о том, что их банк также неблагополучен. Таким обра-
зом, локальная проблема может быстро перерасти в кризис, угро-
жающий всей банковской системе. Взаимосвязь между претензиями
к банкам и благосостоянием всей экономики, обусловленная
системой банковских кредитов и платежей, усиливает системный
риск банкротства. Если бы банки пытались предохранить себя от
оттока вкладов путем инвестирования в высоколиквидные крат-
косрочне активы, то резко сократились бы ресурсы для прибыль-
ных инвестиций, а экономический рост бы задохнулся.
Добиваясь доверия общества путем повышения стабильности
банковской системы и улучшения общего состояния всей экономи-
ке, правительства во многих странах с рыночной экономикой, по-
чуствовали необходимость установить жесткий контроль за банка-
ми, а также внедрить некоторые формы страхования депозитов.
- 38 -
Хотя схемы депозитного страхования различны в разных странах,
общая их цель состоит в сокращении вероятности оттока вкладов
путем предоставления гарантий вкладчикам в том, что хотя бы
часть из сбережений будет защищена независимо от состояния их
банка.
Хотя некоторые стороны депозитного страхования желатель-
ны, особенно что касается из способности обеспечить некоторую
защиту вкладчикам и сократить возможность оттока вкладов, ре-
шение о введении страхования депозитов сопряжено с большими
проблемами в государственной политике. Эти проблемы, может ли
депозитное страхование, уменьшающее склонность вкладчиков изы-
мать свои капиталы из рискованных банков, сократить элемент
рыночности, как обращаться с незастраховаными вкладами и како-
ва удобная структура страховых премий, взымаемых с банков. По-
литикам в странах, переживающих переходный период, будут будет
необходимо учитывать эти проблемы при разработке схем депозит-
ного страхования. Кроме этого, однако, ключевым моментом явля-
ется, что доверие к банковской системе больше опирается на
всеобъемлющий банковский контроль и политику центрального бан-
ка, чем на существование депозитного страхования.
III. СИСТЕМА ПЛАТЕЖЕЙ, СКРЕПЛЯЮЩАЯ ФИНАНСОВУЮ СИСТЕМУ
Эффективная и надежная система платежей обеспечивает вза-
имодействие в рыночной экономике. Система платежей является
проводником для реализации экономического выбора. Движение де-
нег через систему платежей является средством выполнения фи-
нансовых обязательств, возникающих в процессе коммерческой де-
ятельности. К тому же, хорошо организованная система платежей
очень важна в финансовой системе, потому что она помогает вы-
полнению обязательств при торговле финансовыми инструментами.
Если различные сети и технологии, которые составляют инфраст-
руктуру системы платежей, не обладают большой мощностью, ско-
ростью и надежностью, то исполнение сделок по товарам, услугам
и финансовым инструментам могло бы быть задержано или приоста-
новлено. Разработка или преобразование системы платежей страны
расширит выбор инструментов платежей, предлагаемых обществу, а
также отразится на структуре потоков платежей и общей полити-
ке, что создаст каркас функционирования всей системы.
я_Платежная среда для сделок небольшого объема, ориентиро-
я_ванных на потребителя
Система платежей должна предоставлять удобные и принятые
населением и мелким бизнесом способы оплаты товаров и услуг.
Эти потребности могут быть удовлетворены при использовании
банкнот, обязательств в бумажной форме или электронных средств
платежей. Выбор средства платежа может отражать наряду с дру-
гими факторами объем осуществляемого платежа, отношение клиен-
та к различным способам платежей, доступность определенных
технологий и инфраструктуры, поддерживающей потоки платежей.
Для того, чтобы охарактеризовать методы платежей, необхо-
димо обсудить конкретные примеры. Для простоты мы будем
использовать в качестве примера г-на Ханта, владельца дере-
венской типографии, о котором шла речь в Схеме 10 раздела II.
(В данном разделе допущение о длительных отношениях г-на Ханта
- 39 -
с банком иногда изменяется.) Допустим, что г-н Хант платит
своим служащим в конце каждой недели, а своим поставщикам бу-
маги, чернил и других материалов - раз в месяц.
НАЛИЧНЫЕ. Г-н Хант мог бы выплачивать своим служащим и
поставщикам наличными. Последним могли бы принять такую форму
платежей, потому что наличные предоставляют им средства, кото-
рые можно получить и использовать немедленно. К тому же, на-
личные анонимны, их легко перемещать в небольших количествах,
и они особенно удобны для недорогих покупок, когда есть не-
посредственый контакт с лицом, получающим платеж. Правила,
касающиеся системы платежей, должны гарантировать достаточ-
ность наличных денег в обороте для того, удовлетворить потреб-
ности потребителей. Потребность потребителей в наличных
средствах будет зависеть от уровня цен и объема покупок за на-
личный расчет. Для достаточного обеспечения хозяйства наличны-
ми средствами центральный банк, коммерческие банки и любые
другие институты, связанные с системой платежей, должны соз-
дать сеть распределения так, чтобы при необходимости пополнять
запасы наличности.
Многие покупатели будут платить г-ну Ханту наличными за
его товары. Для того, чтобы освободиться от проблем хранения и
для получения прибыли от заработанных в типографии денег, г-н
Хант может поместить часть своих денег в местный банк. Однако,
он должен платить своим служащим еженедельно, а поставщикам
ежемесячно; к тому же, он будет вынужден делать определенные
закупки для своей семьи. Следовательно, нуждается в легком
доступе к наличным, которые он депонирует в банке. Самым на-
дежным для г-на Ханта вариантом является получение своих денег
с депозита непосредственно в обслуживающем его филиале банка.
Для надлежащего обслуживания г-на Ханта и других подобных ему
клиентов банку потребуется не только соответствующий запас на-
личности, но также хорошая система учета и бухгалтерского уче-
та и к тому же систему безопасности против краж.
На начальной стадии развития банковской системы, клиентам
важно иметь возможность получать и депонировать средства прямо
в своем отделении банка. Однако, они бы много приобрели, если
бы могли получать и депонировать средства также и в других от-
делениях. Для того, чтобы предоставить клиентам такую возмож-
ность, банк должен иметь кроме всего прочего систему монито-
ринга остатков на депозитных счетах во всех отделениях. Эта
система может опираться на средства телекоммуникации и компь-
ютерные технологии, которые, возможно, не будут доступны в
ближайшее время странам, создающим рыночную финансовую систе-
му.
Когда банковская система и инфраструктура, поддерживающая
ее, разовьются до уровня, необходимого для предоставления
описанных выше услуг, можно будет предложить получение и депо-
нирование средств с помощью электронных средств. Например, г-н
Хант может получить карточку (которую обычно называют элект-
ронной карточкой), которая позволит ему получать и депониро-
вать средства с помощью машины, которая необязательно должна
быть расположена в офисе банка. На карточку будет нанесена ма-
гнитная запись, идентифицирующая информацию о состоянии его
счета. У г-на Ханта будет пароль, чтобы только он мог получать
и депонировать средства на свой счет. Во многих развитых стра-
- 40 -
нах такие машины предоставляют клиентам надежный и простой
доступ к наличным средствам.
Однако, существуют существенные недостатки в использова-
нии наличных средств при платежах. Во-первых, г-н Хант не мог
бы получать проценты, если бы он держал все свои средства в
виде банкнот. Кроме того, носить наличные в большом количестве
неудобно и небезопасно. Наличные также могут облегчить совер-
шение незаконных сделок, поскольку их использование избавляет
от необходимости производить какие-либо записи по сделкам, в
которых он используются. Более того, для г-на Ханта было бы
очень неэффективно отправляться по многочисленным адресам,
чтобы заплатить за товары и услуги наличными. Например, если
все его поставщики находились бы в разных частях города, ему
бы пришлось провести несколько часов своего ценного времени
вне типографии только для совершения платежей. Если поставщики
находятся в разных городах, осуществление платежей стало бы
еще более обременительным. Если бы так же вели себя все ком-
мерсанты и другие члены общества, последнее было бы намного
менее экономически продуктивным, чем при использовании более
эффективных способов платежей.
ПЛАТЕЖИ ЖИРО. Дела типографии шли бы намного лучше, если
бы г-н Хант мог использовать простой и недорогой способ пере-
числения средств поставщикам. Многие европейские станы имеют
так называемую систему платежей ЖИРО, которую ведут банки
и/или почта, что позволяет одному лицу отправлять деньги дру-
гому, даже если последнее находится на значительном удалении.
Г-н Хант мог бы использовать такую систему следующим об-
разом: вместо того, чтобы отправляться к каждому поставщику с
наличными каждый месяц, г-н Хант идет со своими деньгами на
почту. Он представляет на почте номер жиро-счета поставщика
(номер присваивается поставщику почтой, а поставщик сообщает
его г-ну Ханту) и вручает свои деньги вместе с документом, по-
ручающим почте осуществить платеж. Затем почтовое отделение
г-на Хтана инициирует некий внутриведомстенный процесс, кото-
рый приводит к кредитованию жиро-счета поставщика. Поставщик
может преобразовать этот кредит в наличные деньги в своем поч-
товом отделении.
Система счетов ЖИРО имеет огромные преимущества в стра-
нах, не имеющих хорошо развитой банковской системы. Получив
официальное разрешение на предоставление такого рода услуг
всему населению, почтовые отделения будут функционировать да-
же в тех районах, где не существует банков. Соответственно,
простую, но очень важную услугу по конвертированию средств мо-
гут использовать коммерсанты, торговцы и фермеры в малонасе-
ленных областях страны. Кроме того, использование системы ЖИРО
не требует наличия текущего и/или депозитного счета у отправи-
теля платежа, что увеличивает доступность этой системы. Также
функционирование системы почтовых жиро-счетов не требует слож-
ных телекоммуникационных и компьютерных технологи; до введения
электронных расчетов десяток лет назад или около того евро-
пейские страны на протяжении многих лет использовали в этой
системе бумажные носители. Техника, используемая для системы
ЖИРО эволюционировала по мере роста объема операций. Однако
системе ЖИРО присущи некоторые из недостатков наличных денег,
- 41 -
в частности, необходимость часть наведываться в банк для полу-
чения денег и на почту для их отправки.
К сопутствующим услугам, предлагаемым как почтовыми отде-
лениями, так и другими институтами, является денежный перевод
(квитанция). При использовании денежного перевода некое лицо
платит наличным и получает бумажную квитанцию, которая может
быть представлена продавцу товаров в качестве средства плате-
жа. Затем продавец предъявляет эту квитанцию в почтовое отде-
ление или обслуживающий его банк, которые обязаны обменять эту
квитанцию на наличные7
ЧЕКИ. Чеки являются альтернативным способом платежей, ко-
торый устраняет некоторые недостатки наличных денег и системы
ЖИРО. Чеки - это поручение банку уплатить по требованию конк-
ретную сумму денег со счета чекодателя конкретному лицу или
организации, что определяется при заполнении чека. Они дают
чекодателю возможность выбирать время и место платежа, варь-
ировать сумму платежа, а также фиксировать осуществляемые пла-
тежи.
Чеки могли бы быть удобным методом платежей для г-на Хан-
та. Например, некоторым людям, посещающим эту типографию, мо-
жет не хватить наличных денег для оплаты произведенной полиг-
рафической продукции, хотя у них достаточно денег в банке.
Если бы г-н Хант пожелал принимать чеки, он бы облегчил своим
потребителям платежи ему, что позволило бы его делу стать бо-
лее привлекательным для потребителей.
Процесс движения чеков осуществляется следующим образом:
потребитель г-жа Смит имеет чековый счет в банке. Она выписы-
вает чек-распоряжение банку уплатить типографии г-на Ханта за
выполненную работу. Г-н Хант может представить чек г-жи Смит
банку для получения платежа. В другом случае, он может поло-
жить этот чек на депозит в своем банке. В данном случае банк
г-на Ханта представляет чек банку г-жи Смит для осуществления
платежа. Допустим, что г-жа Смит имеет достаточно средств на
счету. Тогда ее банк осуществляет платеж банку г-на Ханта пу-
тем кредитования банка г-на Ханта в своем учете или другими
способами. Банк г-на Ханта зачисляет сумму, указанную на чеке
на свой счет, в то время как банк г-жи Смит сокращает свой
счет на данную сумму. После этого банк г-жи Смит возвращает ей
этот чек для ее бухгалтерии. Процесс получения платежа по чеку
описан в Схеме 12. Это процесс также называется чековый кли-
ринг и расчеты.
Использование чеков также поможет г-ну Ханту сберечь свое
время. Вместо того, чтобы отправляться к каждому из своих
поставщиков каждый месяц для того, чтобы заплатить им наличны-
ми, г-н Хант может отправить им чек для осуществление платежа.
Поставщики, в свою очередь, инициируют описанный выше процесс.
Для реализации процесса получения платежа по чеку банкам, кро-
ме всего прочего, могут потребоваться средства транспортировки
документов и оборудование, учитывающее и сортирующее чеки для
отправки их клиентам. В приведенном выше примере банки г-на
Ханта и г-жи Смит осуществляют между собой расчеты по одному
чеку. Однако вполне вероятно, что этим двум банкам придется
проводить друг с другом расчеты также по чекам других клиен-
тов. Если бы эти два банка смогли выделить по определенной
- 42 -
сумме в распоряжение друг другу для осуществления платежей по
чекам и, таким образом, произвести один корреспондентский пла-
теж, это было бы более эффективно, чем расчеты отдельно по
каждому чеку. Например, если у банка г-на Ханта есть чеков на
общую сумму $10 000 к банку г-жи Смит, а у банка г-жи Смит на-
ходится чеков на $7 500 к банку г-на Ханта, эти два банка мо-
гут обменяться чеками и договориться, что банк г-жи Смит упла-
тит банку г-на Ханта сумму в $2 500.
У чеков также есть свои недостатки. Например, на счете
г-жи Смит могло бы не оказаться суммы, достаточной для оплаты
этого чека. В этом случае банк не может произвести платеж бан-
ку г-на Ханта и должен располагать специальными правилами на
этот случай. В эти правила может включаться взимание штрафа с
г-жи Смит за то, что она выписала чек, который не обеспечен
достаточным остатком на ее счете. Кроме того, реализация чека
требует некоторого времени, т.е. г-ну Ханту, возможно, при-
дется прождать определенное время, прежде чем он сможет прев-
ратить в наличные чек, полученный от г-жи Смит.
КЛИРИНГОВАЯ ПАЛАТА. Клиринговая палата может обеспечить
большую эффективность путем клиринга и расчета по чекам, чем
соглашение между банками. Клиринговая палата является формаль-
ным или неформальным соглашением между банками обменивать чеки
в определенное время и установленном месте. Место может быть
определено там, где угодно участвующим банкам.
Концепция Клиринговой палаты работает следующим образом:
Каждый банк - член Клиринговой Палаты направляет своего
представителя в Клиринговую Палату вместе с пакетом чеков.
Каждый пакет содержит чеки, выписанные на счета других
банков, а так же общую сумму долга банка каждому другому бан-
ку. В Клиринговой палате представитель передает чеки, выписан-
ные на другие банки, получает чеки, выписанные на свой банк, и
определяет чистую сумму долга друг другу. Схема 13 показывает
как должна выглядеть система записей взаиморасчетов в Клирин-
говой палате.
Система взаиморасчетов может иметь несколько форм. Если
суммы, подлежащие погашению по взаиморасчетам не велики один
из вариантов их погашения - расчеты наличными. В другом случае
в учете одного из участвующих в клиринге банков, если этот
банк ведет балансы других участников, могут производться при-
бавления или вычитания. Также Клиринговая палата может
представить результаты взаиморасчетов центральному банку, ко-
торый может вести счета банков соответствующим образом.
Вообще, чек не будет оплачен банком, если на счете клиен-
та нет достаточных средств. Платеж по чеку также может быть не
осуществлен при банкротстве банка, в который он адресован.
Клиринговая палата, банки и клиенты должны сознавать этот
риск. В частности в банках должна существовать процедура
отслеживания остатков на счетах своих клиентов, а также фи-
нансового состояния других банков. Клиринговая палата должна
иметь возможность определить, когда у банка возникнут слож-
ности с осуществлением платежей. Более того, клиринговая пала-
та должна иметь возможность предпринять действия для соверше-
ния операций по чекам других участников и защитить их жиз-
неспособность в будущем. Это может означать установление опре-
деленных критериев для членства, требований к капиталу и про-
- 43 -
цедуры исключения.
ДРУГИЕ СРЕДСТВА РАСЧЕТОВ. Безналичные формы расчетов, та-
кие как кредитные карты, кредитовые и дебетовые операции через
автоматические клиринговые палаты, терминалы по продажам и
предоставление банковских услуг на дому, завоевали популяр-
ность в некоторых странах. Эти способы осуществления платежей
в значительной степени опираются на автоматизацию. Вообще,
использование автоматизированных платежей более эффективно,
чем использование наличных денег и чеков, поскольку первое
требует меньше затрат на проведение операции. Высокоавтомати-
зированный способ платежей обычно требует сложной поддерживаю-
щей инфраструктуры. Следовательно, она может не подойти, если
банки не обладают высокоразвитыми телекомуникационной и компь-
ютерной системами.
Кредитные карточки, выпущенные как финансовыми института-
ми, так и компаниями розничной торговли, туристического или
развлекательного бизнеса, могут эффективно и удобно заменять
наличные деньги и чеки. Этот способ платежей мог бы устроить и
нашу типографию. Допустим, что г-жа Смит сделала г-ну Ханту
очень большой заказ на изготовление печатной продукции. К мо-
менту выполнения этой работы у г-жи Смит может не оказаться
достаточно наличных денег или средств на ее чековом счете.
Если бы у г-жи Смит была кредитная карточка, г-н Хант мог бы
снять выходные данные с этой карточки, и г-жа Смит подтвердила
бы покупку своей личной подписью под стандартной формой. Затем
г-н Хант представил бы эту форму в свой банк для платежа. Банк
г-на Ханта, возможно, дисконтировал бы производимый платеж в
связи с издержками по предоставлению этой услуги, и затем, в
свою очередь, обратился бы за платежом в выпустившее данную
карточку учреждение (или банк). Сделки по кредитным карточкам
являются расширением потребительского кредита и обычно выража-
ются в ежемесячных платежах выпустившему карточку учреждению.
Начисление и списание средств с помощью электронных
средств, включая автоматические клиринговые палаты, что изоб-
ражено на Схеме 14 становятся все более популярными в развитых
рыночных экономиках. Концепция автоматического клиринга очень
схожа с чековым клирингом, с той лишь разницей, что вместо че-
ков в клиринговую палату отправляют электронные распоряжения о
начислении и списании средств.
Вот как мог бы г-н Хант использовать клиринговую палату:
г-н Хант мог бы узнать у своих работников, согласны ли они,
чтобы получаемые средства автоматически депонировались на их
счетах в банках, вместо выплат наличными. Некоторые из работ-
ников предпочли бы автоматическое депонирование на счете в
банке, так как это избавило бы их от необходимости нести боль-
шую сумму наличных, а также сократило бы затраты времени, свя-
занные с процессом клиринга чеков. Те, кого заинтересовал этот
вариант, предоставили бы г-ну Ханту наименования своих банков
и номера счетов в них. Г-н Хант предоставляет эти сведения в
свой банк и распоряжается депонировать на соответствующих сче-
тах определенные суммы средств каждую дату, когда производятся
выплаты работникам. Банк г-на Ханта выполняет этот запрос,
посылая соответствующие распоряжения в клиринговую палату, ко-
торый препровождает эти распоряжения в банки работников, а за-
тем организует расчеты между банками в день платежа. Точно так
- 44 -
же как и при чековом клиринге, у других банков будут распоря-
жения заплатить в банк г-на Ханта от имени определенных клиен-
тов, и таким образом клиринговая палата снова организует
расчеты по чистым суммам.
Этот тип автоматического депонирования средств по платеж-
ной ведомости (ведомости заработной платы) части называют кре-
дитовыми операциями автоматической клиринговой палаты. Также
существуют дебетовые операции автоматической клиринговой пала-
ты. Допустим, г-н Хант ежемесячно платит за страховку своей
типографии. Г-н Хант мог бы уполномочить страховую компанию
списать сумму премии с его счета в день платежа. Окончательно
эта операция совершается банком страховой компании, который
посылает распоряжение (с номером счета г-на Ханта) в клиринго-
вую палату, сообщая, что банк г-на Ханта должен данную сумму
премии. Это операция производится вместе с остальными операци-
ями этого дня.
Терминал по продажам позволил бы г-ну Ханту осуществлять
прямое дебетование депозитного счета потребителя и кредитова-
ние своего счета. Потребитель в данном случае имел бы так на-
зываемую дебитную карточку, которую г-н Хант пропускал бы че-
рез терминал. Терминал посылает распоряжение банку г-на Ханта
зачислить сумму покупки на счет г-на Ханта. В то же самое вре-
мя терминал отсылает распоряжение банку покупателя сократить
его счет на сумму покупки. Эти два банка затем должны осущест-
вить эту операцию между собой. Схема 15 иллюстрирует этот про-
цесс. Используя банковские услуги на дому, клиенты с помощью
телефонов или персональных компьютеров отсылают распоряжения в
свои банки.
По платежным операциям, осуществляющимся с использованием
этих средств, должны быть произведены клиринг и расчеты. Что
касается чеков, то необходимо определить, какие организации
должны отвечать за процесс клиринга и расчетов, а также за
конкретные операционные процедуры и руководящие инструкции.
Для поддержания всех этих способов платежей должна су-
ществовать инфрастуктура. От технологии, которая используется
в данной инфраструктуре, будет зависеть скорость преодоления
пути от распоряжения до изменения остатков на счете клиентов.
Для того, чтобы передавать друг другу информацию, банки и фир-
мы могут использовать электронные сети обработки данных, маг-
нитные пленки или даже бумагу. Электронные технологии обработ-
ки данных не только обеспечивают самые быстрые формы коммуни-
кации, но также являются самыми дорогими и сложными для внед-
рения на начальной стадии. Для того, чтобы избежать несанкцио-
нированных операций и регулировать доступ клиентов, банкам не-
обходимо обновлять остатки на счетах клиентов очень быстро. В
случае с кредитными и дебитными карточками могут понадобиться
специальные бюро обслуживания, чтобы коммерсанты могли прове-
рить подлинность карточек и сумму, находящуюся в распоряжении
владельца.
я_Операции с крупными суммами
Операции с крупными суммами осуществляются в связи с пла-
тежами между финансовыми институтами (кредиты друг другу или
- 45 -
клиентам), операции с участием корпораций и правительства (за-
купки оборудования), а также расчеты по сделкам с финансовыми
инструментами (покупка или продажа акций или облигаций). В ры-
ночной экономике с активным рынком капитала общий объем этих
крупных переводов, вероятно, на порядок превышает объем плате-
жей по недвижимости, хотя количество операций может быть мень-
шим.
Как государственный, так и частный сектора могут играть
важную роль в механизме операций с крупными платежами. Некото-
рые центральные банки осуществляют используют используют свои
собственные системы крупных переводов для осуществления плате-
жей между банками. В США Телеграфная система Федерального Ре-
зерва позволяет банку, имеющему счет в центральном банке, со-
вершить платеж другому банку, имеющему счет в центральном бан-
ке, причем платеж считается совершенным, а средства доступными
для использования с момента уведомления банка-получателя (ко-
торое поступает немедленно), что показано на Схеме 16. Пользо-
ватели этой центральной системы получают как высокую скорость,
так и надежность крупных платежей. Другие центральные банки
могут использовать менее автоматизированные системы крупных
платежей, а третьи вообще играть крайне незначительную роль в
осуществлении такого рода платежей.
В стране с развивающейся банковской системой высокоавто-
матизированный способ осуществления платежей между банками не
может быть внедрен немедленно. Существует несколько альтерна-
тив. Существует способ, когда банки имеют счета в центральном
банке и платят друг другу, используя депозиты на своих счетах
в центральном банке. Если объем крупных операций не очень ве-
лик, банки, желающие осуществить платежи, могут передать
распоряжение центральному банку перевести средства на счета
других банков. Когда центральный банк обслуживает крупные ре-
гионы, он отправляет распоряжения от имени банка, совершающего
платеж, из одного своего отделения в другое.
В некоторых странах частный сектор контролирует систему
крупных платежей (США и Япония) или тесно сотрудничает с пра-
вительством. Эти системы могут быть специализированными и зан-
чительно отличаться друг от друга по характеристикам. Системы
могут осуществлять расчеты на основе валовых показателей
(расчеты по каждой сделке проводятся отдельно) или на основе
чистых показателей (кредит и дебет взаимозачитывают друг дру-
га). Взаимозачеты могут проводиться как между двумя, так и
между несколькими банками. Расчет может быть закончен в тот же
или на следующий день. В некоторых случая центральный банк мо-
жет действовать как агент по расчетом для частной системы пу-
тем записи изменений по дебету и кредиту, основанных на чистых
показателях, предоставленных системой, в своем учете. Финансо-
вые рынки также могут иметь надежные и эффективные механизмы
для выполнения клиринга и расчетов по сделкам с финансовыми
инструментами. Клиринг и расчеты в данном случае осуществля-
ются в соответствии с торговой информацией (например, тип, ко-
личество и цена торгуемой ценной бумаги) и организуют переме-
щение ценных бумаг и денег соответствующим сторонам.
Рассмотрим простой пример, который иллюстрирует, как
функционируют клиринг и расчеты в контексте финансовых рынков:
допустим, что типография стала очень популярной, и г-н Хант
- 46 -
решил открыть несколько других. Ему понадобилось намного боль-
ше оборудования и поставщиков, что требует много денег. Один
из способов получить деньги это продать долю владения своей
типографией. За свои деньги покупатели акций получили бы сер-
тификат, свидетельствующий о том, что они владеют определенным
количеством акций данной типографии. Через некоторое время не-
которые владельцы акций решают продать свою долю. Когда они
находят покупателя (что можно сделать через организованные
рынки, где продаются и покупаются акции других компаний), им
придется договориться о времени сделки, условиях поставки и
типе платежа.
Функционирование систем клиринга и расчетов может быть
различным. Например:
* Клиринг и расчеты по акциям и облигациям могут осущест-
вяться 1) путем физической поставки ценных бумаг на прямой
основе между двумя фирмами, причем платеж может осуществляться
одновременно или в разное время; 2) через специальное клирин-
говое агентство или депозитарий, которое выполняет распоряже-
ние по передаче ценных бумаг, ведет учет количества денег и
ценных бумаг на счетах участников и осуществляет платежи по
чистым расчетам между участниками в учете банка или централь-
ного банка; 3) через центральный банк.
* Центральный банк может играть важную роль в создании и
дальнейшем функционировании рынка государственных ценных бу-
маг, предоставляя системы и услуги по расчетам для поддержания
гарантий и торговли государственными ценными бумагами.
* Клиринг и расчеты по товарным и производным финансовым
продуктам (таким как фьючерс и опцион) могут проводится через
специализированные клиринговые агентства, которые принимают на
себя торговые обязательства на определенный период времени и
гарантируют первоначальным сторонам исполнение.
Обычно системы торгового клиринга и расчетов для осущест-
вления расчетов напрямую взаимодействуют с системами по пере-
воду крупных платежей. Риски этих систем тесно взаимосвязаны и
заслуживают внимание участников рынка и политиков.
РИСК В СИСТЕМАХ КРУПНЫХ ПЛАТЕЖЕЙ. Риск присущ процессу
перемещения денег и ценных бумаг в финансовой системе. Уровень
и распределение риска будут зависеть от того, по каким активам
проводятся клиринг и расчеты, от устройства данных систем и
характера их участников. Однако типы рисков, с которыми могут
столкнуться участники, обычно одинаковы по всей системе.
Участники сталкиваются с кредитным риском или риском то-
го, что контрагент не выполнит обязательства вовремя и никогда
не сможет выполнить эти обязательства в полном объеме. Бан-
кортство часто бывает связано с кредитным риском. Кредитный
риск можно оценить как основная сумма контракта за вычетом
возмещения от виновной стороны или плюс издержки на перемеще-
ние контракта, если нарушение произошло до даты расчетов.
Даже если у контрагента достаточно активов или чистой
стоимости для того, чтобы в конечном итоге выполнить обяза-
тельства платежей по клирингу или расчетам, временная
- 47 -
неспособность превратить активы в наличные средства, сложности
осуществления операций или проблемы с корреспондентом могут
помешать контрагенту осуществить платежи вовремя. Это явление
называется риском ликвидности.
Неспособность одного участника системы платежей вовремя
выполнить свои обязательства может привести к невыполнению
и другими участниками своих обязательств вовремя. Этот риск
(вид системного риска) тоже представляет собой большую
опасность , потому что они могут повлиять на участников, зна-
чительно удаленных от источников проблемы и могут подорвать
доверие общества к финансовой системе и экономику в целом.
я_Управление риском в системах крупных платежей
В общем цель участников рынка и политиков состоит в том,
чтобы снизить такие риски как кредитный, ликвидности и ситем-
ный. Очень важным фактором является то, чтобы сделать это, не
нарушив эффективность рынков или фирм. Рассмотрим инструменты,
которые могут помочь управлять риском в системах крупных пла-
тежей.
* ЧЕТКО ОПРЕДЕЛЕННЫЕ ПРАВИЛА И ПРОЦЕДУРЫ, которые опреде-
ляют соответствующие права и обязанности организаторов и
участников, особенно в случаях невыполнения обязательств одним
участником или более. Правила и процедуры должны быть сформу-
лирован так, чтобы гарантировать, что все стороны полностью
понимают кредитный риск и риск ликвидности, с которыми они
сталкиваются, и что они имеют возможности справиться с этими
рисками.
* КРИТЕРИИ ДЛЯ УЧАСТНИКОВ, которые просты, существенны и
постоянно отслеживаются. Критерий может включать требование
достаточности капитала и показатели финансового состояния,
возможность проведения конкретных операций и профессиональный
уровень.
* ВЗАИМОЗАЧЕТЫ. Две или более сторон могут договориться
производить расчеты путем взаимозачета и перечисления чистого
остатка. Взаимозачеты могут помочь минимизировать кредитный
риск и риск ликвидности путем уменьшения позиций сторон и
увеличение их подконтрольности. Однако, если система взаимоза-
четов организована неудачно, это может увеличить риск участни-
ков системы.
* ГАРАНТИИ ЦЕНТРАЛЬНОГО КОНТРАГЕНТА. Гарантия
центрального контрагента, который управляет риском всех участ-
ников системы и имеет сильное кредитное положение, укрепляет
репутацию системы клиринга и расчетов. Центральный контрагент
может оградить участников системы от неспособности другого
участника выполнить свои обязательства.
* ОГРАНИЧЕНИЕ СУММЫ, которую любой участник может затре-
бовать от системы или любого другого участника системы. Опера-
тор системы и участники должны иметь возможность отслеживать и
изменять это ограничение в течение дня.
* ОБЯЗАТЕЛЬНЫЕ ИСТОЧНИКИ ЛИКВИДНОСТИ. Доступ оператора и
участников системы к надежным источникам финансирования может
- 48 -
ускорить расчеты в случае, если участник не в состоянии выпол-
нить свои обязательства.
* ЦЕЛЕВЫЕ ДЕПОЗИТЫ ИЛИ КЛИРИНГОВЫЕ ФОНДЫ. В случае непла-
тежеспособности участника или временной невозможности рассчи-
таться эти фонды могут быть использованы для того, чтобы за-
вершить сделку или покрыть убытки.
* ТРЕБОВАНИЯ ОБЕСПЕЧЕНИЯ ПО ОТДЕЛЬНЫМ СДЕЛКАМ. Система,
которая требует от участников обеспечения по каждой сделке,
будет иметь ликвидные активы или залог в случае, когда участ-
ник не может выполнить свои обязательства. Это поможет системе
гарантировать расчеты и покрывать или возлагать на кого-то оп-
тери.
* ФОНД ОБЕСПЕЧЕНИЯ. В некоторых системах не реально или
необязательно использовать требование обеспечения каждой сдел-
ки. Помочь гарантировать расчеты, а также покрыть или возло-
жить на кого-либо убытки может постоянный фонд обеспечения,
который можно создать для этих целей.
Наконец, возможно, наилучшим способом сокращения рисков в
системах крупных платежей является гарантировать, что финансо-
вые институты действуют надежно и основательно и находятся в
хорошем финансовом состоянии. Эта цель подчеркивает важность
процесса регулирования и надзора.
я_Соображения об операционной надежности
Операционная надежность всех компонентов системы платежей
очень важна для финансовой системы. Срыв системы крупных пла-
тежей может привести к серьезным проблемам с кредитами и лик-
видностью для всех участников, особенно если как они, так и
системный оператор используют операционные показатели системы
для отслеживания состояния и требований. Операционные проблемы
даже одного крупного пользователя системы могут вызвать боль-
шие трудности.
В идеале, системы крупных платежей должны организовы-
ваться так, чтобы минимизировать использование бумажных носи-
телей и бумажных потоков. Электронные средства обеспечения
способствуют сокращению риска путем более быстрого клиринга и
расчетов по сделкам. Но электронные системы вносят риск опера-
ционных ошибок. Следовательно, системные операторы и участники
должны гарантировать, что их системы оборудованы надежными
техническими средствами и программным обеспечением, которые
позволили бы им функционировать практически в нормальном режи-
ме даже в случае операционных ошибок. К тому же лучше всего
оборудовать эти системы так, чтобы иметь возможность отслежи-
вать и показывать информацию по платежам так, чтобы участники,
операторы и руководство могли получить информацию, необходимую
для быстрого принятия решений о кредитовании.
я_Роль центрального банка
Роль центрального банка в системе платежей страны вытека-
ет из по крайней мере трех задач: (1) проведение монетарной
политики, (2) стабильность финансовой системы, (3) эффективное
функционирование системы платежей. Процесс клиринга или расче-
- 49 -
тов по платежам обеспечивает связь между экономической дея-
тельностью и финансами. Проблемы в процессе клиринга и расче-
тов могут повлиять на способность финансовых институтов эфы-
фективно маневрировать остатками на счетах, что в свою очередь
влияет на политику центрального банка. Кроме того финансовые
стрессы могут проявляться и в системе платежей. Системные
проблемы, если их не устранить, могут быстро развиваться, уг-
рожая финансовой системе в целом. Система платежей также может
иметь естественные монополистические черты, влияющие на
доступность и ценообразование.
Все эти соображения придают важность роли жесткого конт-
роля со центрального банка за системой платежей. Надзор может
принять форму установления принципов или руководства надлежа-
щей деятельностью системы клиринга и расчетов. Он также может
включать проверку как институтов, предоставляющих услуги по
клирингу и платежам, так и потребителей данных услуг.
Более того, центральный банк может играть более конкрет-
ную роль в системе платежей страны путем прямого участия в
ней. Это участие может осуществляться в различных формах,
включая деятельность фондов крупных платежей и/или системы пе-
редачи ценных бумаг, обеспечение потоков электронной или бу-
мажной информации и предоставление услуг по расчетам частному
сектору.
Предоставление определенных услуг центральным банком,
если центральный банк руководит крупными переводами, может
повлечь за собой риски, которыми необходимо управлять. Хотя
этот механизм может предоставить пользователям самые быстрые и
надежные способы расчетов по сделкам, центральный банк может
быть вынужден служить основным источником ликвидности в тече-
ние дня для того, чтобы гарантировать свободный поток плате-
жей. Чтобы поддержать уверенность в процессе, центральный
банк, вероятно, должен предоставлять последнее прибежище. В
роле предоставителя кредита в течение дня центральный банк
действует как прямой участник "сети безопасности" страны. Схе-
ма 17 показывает необходимые шаги, которые должен сделать,
чтобы включиться в систему платежей.
-------------------
СХЕМА 17
я_Первоначальные шаги центрального банка
Путем осуществления надзора или прямого участия централь-
ный банк будет играть ведущую роль в системе платежей. Для то-
го, чтобы подготовиться к этой ответственной роли, высшее ру-
ководство центрального должно:
* разработать стратегический план для системы платежей,
включая основные цели, компоненты, нормативы операций и роли
банков и центрального банка;
* привлечь, готовить и поддерживать персонал для работы
над проектами по системе платежей персонал, имеющий опыт в ин-
формационных технологиях, коммуникационных системах, бан-
ковском деле и рынках капитала, монетарной политике, бухгал-
- 50 -
терском учете и праве. Система платежей и надзор над ней - это
междисциплинарная область.
* установить тесные взаимоотношения между этими работни-
ками на протяжении всех работ по претворению в жизнь проекта и
соответствующей политики;
* организовать информационное пространство таким образом,
чтобы решения по финансированию, кадровой политике, планирова-
нию и управлению проектом внимательно рассматривались высшим
руководством;
* работать с финансовыми институтами финансового сектора,
чтобы создать независимый комитет или ассоциацию, которая мо-
жет консультировать центральный банк по вопросам систкмы пате-
жей.
-------------------
я_Законодательная база
Так как переводы сумм средств через систему платежей мо-
гут использоваться для погашения обязательств по экономической
деятельности, соглашения (как государственные, так и частные),
ускоряющие платежи, должны иметь законодательную базу. Законы
должны обеспечить определенность сторонам в хозяйственных опе-
рациях, что помогает участникам правильно оценивать сделки и
справиться с незащищенностью более эффективно.
Потребность в определенности увеличивается в периоды
стесса, особенно на финансовых рынках. Таким образом, система
платежей должна управляться четко определенными законами. За-
коны должны установить права и обязанности сторон оп сделкам в
каждом сегменте системы платежей. В конечном итоге, однако,
национальная система платежей должна отражать ее финансовую
систему и социальный заказ. Следовательно, разработке и разви-
тию практики коммерческой деятельности должно предшествовать
установление жестких ограничений.
IV. ДЕЙСТВИЯ С ПРОБЛЕМНЫМИ БАНКОВСКИМИ АКТИВАМИ
В странах, осуществляющих переход к централизованно пла-
нируемой к более рыночной экономике, портфели банков обремене-
ны сомнительными кредитами, находящимися в распоряжении слабых
или неплатежеспособных предприятий. Так как у многих банков
нет соответствующих резервов в противовес этим кредитам, они
не могут признать связанные с ними убытки, не исчерпав большую
часть, если не весь свой капитал. Если правительства стран,
претерпевающих реформы, хотят, чтобы банковская система была в
состоянии выполнять свои важнейшие функции привлечения сбере-
жений населения и наиболее эффективного их распределения, они
должны ясно обратиться к этим проблемным кредитам.
Правительства могут действовать несколькими способами,
чтобы разобраться с проблемными кредитами и поставить банки на
надежную основу. Одна из альтернатив - это закрыть банки,
убытки которых превышают собственный капитал и выплатить
вкладчикам и кредиторам только пропорциональную долю реальной
ликвидационной стоимости активов такого банка. В большинстве
- 51 -
стран правительства избегают прямой ликвидации прогоревших
банков, поскольку опасаются за доверие общественности к бан-
ковской системе в целом. Таким образом, хотя ликвидация - это
тоже способ, пользоваться им надо осторожно.
В этом свете, наше внимание концентрируется на других ва-
риантах. Хотя в этом разделе мы рассматривает только один под-
ход, основные принципы применимы также и к другим подходам. В
рассматриваемом подходе правительство учредило бы специальный
государственный орган ("реконструкционный орган"), который бы
принимал кредиты банков, которые полностью прогорели или для
выживания которых необходима помощь, и управлял бы ими. Этот
орган также был бы уполномочен продавать эти проблемные креди-
ты или активы другим банкам или другим частным инвесторам по
цене, отражающей их рыночную стоимость. Такая программа содер-
жала бы следующие этапы:
* Оценка проблемы и определение соответствующих потеб-
ностей в ресурсах;
* Создание государственного органа с капиталом, пре-
доставленным правительством и достаточным для того, чтобы вы-
купить у банков проблемные активы;
* Принятие и управление проблемными активами банков,
включая продажу реализуемых активов и списание нереализуемых;
* Обновление капитала банков, проблемные активы которых
были устранены путем вливания общественного капитала, в конеч-
ном итоге - частных акционеров.
Хотя предоставление "реконструкционному органу", проводя-
щему эту программу перестройки банков, права продавать активы,
которое будет использоваться на более поздних стадиях, миними-
зировало бы расходы на такую программу, тем не менее осущест-
вление такой программы потребовало бы значительных затрат.
Лучше всего, чтобы эти затраты несли финансовые органы, и, по
возможности, благополучные банки, а не центральный банк. Этот
принцип важен как для того, чтобы сделать эти затраты ощутимы-
ми как для правительства и населения, так и для улучшения ре-
путации баланса центрального банка. Так как многие активы,
возможно, прямо или косвенно, то есть через кредиты, пре-
доставленные центральным банком пострадавшим банкам, уже обре-
меняют баланс центрального банка, важной целью органа, реали-
зующего данную программу, является поддержать репутацию ба-
ланса центрального банка, что необходимо для доверия общества
к финансовой системе.
я_Оценка проблемы
Реабилитация банков страны должна начаться с основатель-
ной оценки капитальных ресурсов каждого банка и качества его
активов. Критерии для вынесения суждения о том, является ли
кредит проблемным, должны основываться на (1) том, вносит ли
заемщик платежи по выплате основной сумме кредита и процентов
вовремя, (2) оценки способности заемщика обслуживать долг в
будущем и (3) оценки стоимости, которая может быть получена по
любому залоговому обеспечению кредита. По сути это тот же са-
мый процесс оценки, который проводится банковским специалистом
по кредитам в коммерческом банке (как это показано на схеме
9). Разница состоит в том, что в данном случае процесс оценки
кредитов вряд ли будет таким результативным, так как ауди-
- 52 -
торская и бухгалтерская документация может быть скудной, а
экономические перспективы фирмы очень неопределенными. Эти
обстоятельства означают, что оценка кредитов должна быть
консервативной.
Процесс оценки позволит правительству определить, какие
банки могут выжить без помощи, какие могут быть реабилитирова-
ны путем ограниченной помощи, и какие должны быть поглощены
другими банками или вообще закрыты. Вынесение такого решения
требует переоценки баланса каждого банка с учетом данных об
убытках по кредитам и других необходимых поправок. Затем мо-
же быть оценена сумма помощи, необходимой для того, чтобы
сделать банк платежеспособным и способным выполнить новые тре-
бования к собственному капиталу. В случаях исключительно боль-
ших убытков или абсолютно неприбыльных проектов банк должен
быть закрыт или (если возможно) поглощен другим банком.
Пример банковского баланса, представленный ниже на Схеме
18 показывает, как на практике может функционировать данный
процесс оценки. Допустим, что коммерческий банк имеет активы,
состоящие из резервных вкладов в центральном банке ($10000) и
кредитов, оцененные на данный момент в $90000. Его обяза-
тельства состоят из кредита в $40000, взятого в центральном
банке, и $50000 вкладов частного сектора. Этот банк оказался
платежеспособным, так как у него есть $10000 собственного ка-
питала. Банк, однако, не имеет резерва на возмещение потерь по
ссудам и при оценке стоимости его активов не учитывалось их
качество. Если портфель банка включает малонадежные или вовсе
безнадежные кредиты, которые стоят меньше своего номинала,
тогда действительная чистая стоимость банка была бы меньше,
чем сумма, отраженная в его балансе.
------------------
СХЕМА 18
я_Баланс коммерческого банка,
я_не имеющего резерва на возмещение потерь по ссудам ($, млн.)
АКТИВ 100
Депозит в центральном банке 10
Всего кредиты 90
ПАССИВ 100
Вклады частного сектора 50
Заем у центрального банка 40
Собственный капитал 10
--------------------
При оценке качества кредитного портфеля банка следует от-
делить ненадежные кредиты или те кредиты, которые, как ожида-
ется, станут ненадежными в ближайшем будущем, от надежных кре-
дитов. В некоторых случаях, когда заемщик считается надежным,
но переживает временную проблему ликвидности, банк может либо
- 53 -
пересмотреть график выплаты кредита, либо сократить или
списать определенную часть кредита в замен на часть прав
собственности на фирму. Затем банк может продать эту собствен-
ность.
Однако, во многих случаях, у банка возникнет потребность
создать резервы под плохие или проблемные кредиты. Например,
предположим, что начальный процесс оценки кредита показывает,
что общий кредитный портфель банка составляет $90 млн., из них
$40 млн. оцениваются как надежные, а $50 млн. - как проблемные.
Более того, первоначальный процесс оценки кредитов показывает,
что процент убытков по плохим кредитам банка оценивается в
50%. В результате банк будет вынужден отложить $25 млн. как
резервы на покрытие ожидаемых потерь по плохим кредитам в его
портфеле. Это означает, что баланс должен содержать $25 млн.
по статье "Резервы на возмещение потерь по ссудам".
Если банк бы имел соответствующий собственный капитал, он
мог бы покрыть потери на создание резерва на возмещение потерь
по ссудам из своих собственных ресурсов. Если бы этот банк был
частным, то его владельцы (или акционеры), возможно, могли бы
покрыть эти потери путем инвестирования дополнительного капи-
лала в банк. Для банка, который не имеет ни собственного капи-
тала, ни акционеров, для того, чтобы покрыть потери, необходи-
мы другие варианты, поскольку создание резерва на возмещение
потерь по ссудам может привести к отрицательному значению
собственного капитала, что недопустимо. Такой вариант показан
на Схеме 19.
------------------
СХЕМА 19
я_Баланс коммерческого банка
я_с соответствующим резервом на возмещение потерь по ссудам ($, млн.)
АКТИВ 75
Депозит в центральном банке 10
Надежные кредиты 40
Ненадежные кредиты 50
Резерв на возмещение потерь по ссудам -25
ПАССИВ 75
Вклады частного сектора 50
Заем у центрального банка 40
Собственный капитал -15
-------------------
я_Создание "реконструкционного органа"
В принципе подходы к устанению неспособности банков соз-
давать соответствующие резервы на покрытие потерь по выданным
кредитам могут включать следующие шаги: (1) ликвидация или
слияние с другим благополучным институтом; (2) сокращение обя-
- 54 -
зательств банка, возможно, путем списания его займов у цент-
рального банка; (3) прямое вливание капитала или (4) создание
государственного органа для покупки или управления ненадежными
активами ("реконструкционного органа").
Первый подход был бы надежен только тогда, когда постра-
давший банк является небольшим по отношению с тем банком, с
которым он сливается. В противном случае, полученное таким об-
разом учреждение стало бы небалгополучным через некоторое вре-
мя.
Второй подход ослабил бы баланс центрального банка и выз-
вал бы опасный прецедент покрытия центральным банком убытков
от неправильных решений о кредитовании.
Третий подход в некоторых ситуация является наилучшим, но
при определенных условиях. Во-первых, хотя часть капитала мо-
жет предоставить правительство, должны существовать инвесторы,
желающие, чтобы создание достаточного собственного капитала
банка позволило бы им рассчитывать на участие в успехе банка.
Во-вторых вливание капитала должно быть достаточно большим не
только для того, чтобы покрыть плохие кредиты, но также для
того, чтобы позволить банку располагать достаточным капиталом
в будущем. Кроме этих факторов портфель рискованных кредитов
должен быть в разумной пропорции к общим активам банка, для
того, чтобы это не требовало слишком больших затрат времени и
энергии.
Значительный риск состоит в том, что большой портфель с
проблемными кредитами может отрицательно повлиять на объектив-
ность процесса принятия решения о кредитовании. Объективность
пострадает, если руководители банка будут неохотно отказывать
в выдаче сомнительных кредитов или, что еще хуже, выдавать но-
вые кредиты, которые будут использоваться для создания види-
мости уплаты процентов по уже существующим кредитам. И нако-
нец, вливание капитала должно использоваться для поощрения ра-
зумного управления, а не для того, чтобы отложить осознание
убытков, которые растут с каждым днем.
Четвертый подход, по-видимому, будет эффективен, если
большое количество банков или вся банковская система обремене-
ны большой долей ненадежных кредитов. Основное преимущество
этого подхода состоит в том, что он позволяет вывести значи-
тельную долю ненадежных активов из балансов банков и сконцент-
рировать их в руках одного органа, который будет нести от-
ветственность за надлежащее и разумное управление этими акти-
вами.
Этот подход позволил бы правительству помочь большому
числу пострадавших банков или некоторым крупным банкам, имею-
щим особенно серьезные проблемы в относительно небольшой пери-
од времени. Это также позволит не вынуждать управляющих банков
пытаться вернуть ненадежные кредиты и даст им возможность
посвящать свое время другим видам банковской деятельности. Од-
нако этот подход нужно разрабатывать осторожно, так, чтобы ми-
нимизировать его недостатки, в частности риск, что орган, соз-
данный для реализации этой программы, уйдет от выполнения сво-
ей главной задачи управления проблемными активами на прочной
финансовой основе.
- 55 -
Наилучшим решением может стать сочетание третьего и чет-
вертого подходов, т.е. обеспечения притока капитала как из
государственных, так и из частных источников для некоторых
банков, одновременно устраняя долю наиболее слабых кредитов
посредством переведения их в управление "реконструкционного
органа". Этот комбинированный подход позволил бы выживающим
банкам продолжить управлять частью своего первоначального кре-
дитного портфеля, концентрируясь в то же время на принятии
верных решений о кредитовании в дальнейшем.
Таким образом, главной целью этого органа является
восстановление здоровья банковской системы путем преобразова-
ния неблагополучных активов в отдельный государственный объ-
ект. Главные вопросы при разработке следующие: (1) доля проб-
лемных активов банков, выкупаемых данным органом; (2) цена, по
которой будут куплены данные активы и (3) способы финансирова-
ния данного органа. Решения, касающиеся доли проблемных актив-
ов, которые будут выкуплены, а также их цены будет зависеть
как от серьезности проблемы, так и от имеющихся финансовых
ресурсов.
Способ финансирования "реконструкционного органа" будет
иметь важные последствия. В большинстве случаев для этого ор-
гана было бы предпочтительнее покупать проблемные активы в за-
мен на государственные облигации вместо банкнот. Налоговые ор-
ганы вряд ли имеют достаточно ресурсов для финансирования по-
купки данных активов, не прибегая к займу у центрального бан-
ка, что приведет к быстрому расширению кредитной деятельности.
В той степени, в которой банкноты будут использоваться для по-
купки проблемных активов, было бы желательно потребовать от
банков использовать часть наличных средств для возвращения
кредитов центральному банку, для того, чтобы минимизировать
влияние этих операций на денежную массу.
Если "реконструкционный орган" использует государственные
облигации для закупки проблемных активов, очень важно, чтобы
облигации имели высокую кредитоспособность и высокую по срав-
нению с рыночной ставку процента. Так как целью замены активов
является улучшение положения коммерческих банков и тем самым
укрепление доверия к банковской системе, должно произойти яв-
ное улучшение балансов банков и их доходов. Самым надежным
способом добиться этого является использование тех же госу-
дарственных ценных бумаг, возможно, с ограничением права бан-
ков торговать данными ценными бумагами определенный период
времени для снижения давления ликвидности на рынок. Этот метод
поможет создать рынок государственных ценных бумаг.
Для иллюстрации того, как операции с участием "ре-
конструкционного органа" могут помочь коммерческим банкам, до-
пустим, что этот орган покупает все проблемные активы банков
по номиналу в обмен на процентные государственные ценные бума-
ги, как показано на Схеме 20. Если государственные ценные бу-
маги выпущены в обмен на номиналы проблемных кредитов, баланс
банка, имевшего проблемных кредитов на $50 млн. будет выгля-
деть следующим образом.
- 56 -
---------------------
СХЕМА 20
я_Баланс коммерческого банка
я_после продажи ненадежных кредитов ($ млн.)
АКТИВ 100
Депозит в центральном банке 10
Надежные кредиты 40
Государственные ценные бумаги 50
ПАССИВ 100
Вклады частного сектора 50
Заем у центрального банка 40
Собственный капитал 10
Эта операция устранила все плохие активы коммерческого
банка, его потребность в резерве на покрытие потерь по ссудам
и его отрицательное значение собственного капитала.
---------------------
я_Баланс "реконструкционного органа"
При создании "реконструкционного органа" его превоначаль-
ные активы будут состоять из облигаций или банкнот, которые
предоставлены правительством. Стоимость этих активов должна
соответствовать обязательствам "реконструкционного органа",
которые сначала будут равны ожидаемым затратам на помощь бан-
кам в будущем плюс некоторые дополнительные собственные
средства поддержки. Ожидаемые затраты - это разность между
затратами на приобретение банковских кредитов, которые "ре-
конструкционный орган" собирается приобрести и предполагаемой
их продажной стоимостью. Со временем первоначальные активы
этого органа в виде облигаций или наличных средств, полученные
от правительства будут заменены проблемными кредитами, которые
этот орган приобретет у банков.
В описанном выше примере первоначальные затраты на "ре-
конструкционный орган" составили бы $50 млн. в связи с тем,
что он должен передать коммерческому банку государственных
ценных бумаг стоимостью на $50 млн. Однако, окончательная
стоимость операции будет меньше, так как "реконструкционный
орган" получает поступления от перепродажи ненадежных акти-
вов. В данном примере конечная стоимость слабых активам рав-
нялать 50% от их номинала, и "реконструкционного органа" воз-
местил бы себе $25 млн. или половину первоначальной стои-
мости при продаже данных активов. Общие затраты по данной
операции для "реконструкционного органа" были бы ниже, если
бы слабые активы были куплены у банка по стоимости ниже номи-
нала (что тоже практикуется).
Первоначальный баланс "реконструкционного органа" ил-
- 57 -
люстрируется предполагаемым сценарием. Предположим, что на
основе первоначальной оценки качества активов коммерческого
банка "реконструкционный орган" ожидает получить от всех ком-
мерческих банков в целом через определенное время проблемных
активов на сумму $180 млн. Он полагает, что эти активы могут
быть перепроданы за $90 млн., предполагая уровень возмещения
50%. Это означает, что, принимая во внимание, что средства от
перепродажи активов будут получены через некоторое время, по
наиболее точной оценке "реконструкционного органа" его помощь
банкам составит $90. Если допустить, что правительство решает
предоставить этому органу собственный капитал в размере $10
млн. для того, чтобы покрыть непредвиденные расходы, то пер-
воначальный баланс "реконструкционного органа" будет следую-
щим:
СХЕМА 21
я_Первоначальный баланс
я_"реконструкционного органа" (млн.долл)
АКТИВ 100
Государственные ценные бумаги 100
ПАССИВ 100
Ожидаемые чистые затраты
на будущую помощь банкам 90
Собственный капитал 10
-------------------
"Реконструкционный орган" будет также нуждаться в
ресурсах для работающего капитала, для того, чтобы покрыть
расходы в период между выплатой коммерческим банкам по преоб-
ретению кредитов и конечной реализацией или выплатой приобре-
тенных у банков кредитов. В вышеприведенном примере прави-
тельство могло бы обеспечить "реконструкционный орган" допол-
нительно банкнотами на $80 млн. в качестве работающего капи-
тала, если "реконструкционный орган" планирует приобрести все
проблемные активы на $180 млн. у коммерческих банков в корот-
кий срок. "Реконструкционный орган" мог бы в конце концов оп-
латить займ на работающий капитал из доходов от реализации
проблемных активов. Кредит на работающий капитал, таким обра-
зом, составляет обязательства в первоначальном балансе "ре-
конструкционного органа" (и является активом для госу-
дарства), в то время как наличные средства, которые этот ор-
ган получает по данному кредиту будут представлены в активной
части его баланса. В этом случае первоначальный баланс "ре-
конструкционного органа" выглядел бы следующим образом:
.
- 58 -
СХЕМА 22
я_Первоначальный баланс "реконструкционного органа"
я_с кредитом на работающий капитал (млн.долл)
АКТИВ 180
Государственные ценные бумаги 100
Банкноты 80
ПАССИВ 180
Ожидаемые чистые затраты
на будущую помощь банкам 90
Кредит на работающий капитал 80
Собственный капитал 10
я_Приобретение ненадежных банковских активов
я_и управление ими
Со временем "реконструкционный орган" приобрел бы все
активы закрытых банков и почти все слабые активы оставшихся.
Баланс "реконструкционного органа" будет отражать стоимость
его платежей за приобретенные активы.
Допустим, что "реконструкционный орган" сначала приобре-
тает проблемные кредиты банков номиналом $50 млн. с ожидаемым
уровнем возмещения 50%, возможно, у банка, описанного в Схеме
19.
Баланс "реконструкционного органа" описывает Схема 23.
СХЕМА 23
я_Баланс "реконструкционного органа"
я_после приобретения у банка проблемных кредитов
я_на сумму $50 млн. (млн.долл.)
АКТИВ 155
Государственные ценные бумаги 75
Банкноты 55
Средства к получению
(проблемные кредиты) 50
Резерв на покрытие потерь
по средствам к получению
(по ссудам) -25
- 59 -
ПАССИВ 155
Ожидаемые чистые затраты
на будущую помощь банкам 65
Кредит на работающий капитал 80
Собственный капитал 10
В активной части баланса "реконструкционный орган" пока-
зывает сокращение на $50 млн. государственных ценных бумаг и
банкнот, которые он предоставил банку в обмен на проблемные
кредиты номинальной стоимостью $50 млн. Призанвая, что только
50% номинальной стоимости этих кредитов будут возмещены, "ре-
конструкционный орган" одновременно создает резерв на покры-
тие потерь по ссудам в $25 млн. В пассивной части баланса ре-
конструкционный орган сокращает величину будущей помощи бан-
кам на $25 млн.
Любые изменения в ожидаемой или действительной доле по-
терь "реконструкционного органа" по средствам к получению со
временем могут потребовать изменений резервов на возмещение
потерь по ссудам. Изменение этих резервов в свою очередь из-
менит собственный капитал. Разница между ожидаемыми и
действительными потерями будет определится после перепродажи
этих кредитов. В этот момент средства к получению будут сок-
ращены на сумму активов, которые реализованы, и на соот-
ветствующую сумму резерва. Последняя определяется как раз-
ность между ценам первоначальной покупки проблемных активов и
их продажи. Если эта сумма больше или меньше, чем ожидалось,
то потребуется дополнительное изменение резерва, что приведет
к соответствующему изменению собственного капитала. Более то-
го, если бы ожидаемая потребность в будущей помощи банкам из-
менилась, то это отразилось бы в виде изменений обязательств
и собственного капитала в балансе "реконструкционного орга-
на".
Изменения, происходящие со временем в балансе "ре-
конструкционного органа", будут отражаться в периодическом
отчете о прибылях и убытках. В этом отчете ежегодные чистые
доходы будут суммировать общее воздействия на капитал всех
операций, предпринятых "реконструкционным органом". К источ-
никам доходов этого органа будут относиться проценты, полу-
ченные по государственным ценным бумагам, доход, полученный
по средствам к получению, и доход, образовавшийся в результа-
те продажи активов. Затраты будут включать издержки на дея-
тельность этого органа, процент, уплаченный на средства, за-
нятые для работающего капитала, изменения предполагаемого
объема помощи банкам и резерва на возмещение потерь по ссу-
дам. Со временем, когда поток платежей "реконструкционного
органа" усилится, кредит на работающий капитал будет выпла-
чен.
Когда программа покупки и продажи активов будет выполне-
на баланс "реконструкционного органа" будет содержать в своей
активной части только банкноты или государственные ценные бу-
маги, а в пассивной части - только собственный капитал. Ко-
нечная стоимость этой программы будет оцениваться как общая
сумма ресурсов, предоставленных правительством, минус любой
оставшийся собственный капитал.
- 60 -
я_Обновление капитала и приватизация коммерческих банков
В результате операций банка с "реконструкционным орга-
ном" его обязательствам будут соответствовать высококачест-
венные активы. Эти активы будут иметь форму наличных средств,
государственных ценных бумаг или надежных кредитов. Однако
банк может все еще иметь незначительный собственный капитал
или вовсе не иметь такового.
Банки со слабым собственным капиталом могут быть погла-
щены или приобретены другими банками и таким образом получат
соответствующий капитал от приобретающего его института. Дру-
гой вариант состоит в том, что банк может быть продан новым
инвесторам и таким образом обновить свой капитал; или он мо-
жет перейти (при наличии или отсутствии собственного капита-
ла) в управление государства до тех пор, пока он не сможет
быть продан новым инвесторам. Следовательно, цель "ре-
конструкционного органа" не обязательно состоит в том, чтобы
предоставить коммерческому банку новый собственный капитал, а
в том, чтобы вывести низкокачественные активы из баланса бан-
ка и позволить ему апеллировать к частным инвесторам.
V. РАЗВИТИЕ РЫНКОВ КАПИТАЛА
Реформа банковской финансовой системы не может осущест-
вляться независимо от развития рынков капитала, составной
частью который явялются эти финансовые институты. Среди этих
формирующихся рынков капитала наиболее приоритетным является
рынок государственных ценных бумаг. Рынок государственных цен-
ных бумаг очень важен в первую очередь потому, что он обеспе-
чивает возможность для центрального банка избежать прямого фи-
нансирования дефицита государственного бюджета. Более того,
хорошо развитый рынок государственных ценных бумаг через неко-
торое время позволяет центральному банку контролировать
поступление кредитов и ликвидность в экономике в целом путем
операций на открытом рынке или с помощью других подходящих
средств. К тому же рынок государственных ценных бумаг дает
возможность для сбережений гражданам и институтам и, что явя-
ляется самой важной его ролью, служит основой для развития
рынков частных инвестиций. В этих целях признание госу-
дарственного долга должно быть несомненным. Это означает, что
доверие к способности государства финансировать себя (возвра-
щать свои долги) должно быть на самом высоком уровне.
Другие рынки капитала, включая межбанковский рынок, рынок
ценных бумаг и валютный рынок, также важны для того, чтобы
позволить процессу реформ развиваться. Межбанковский рынок
особенно важен. Он позволяет банкам занимать и ссужать друг
другу средства на очень краткосрочной основе, тем самым позво-
ляя им (банкам) реагировать на колебания потоков платежей и
направлять средства в банки, имеющие наилучшие возможности для
кредитования. Межбанковский рынок также может быть ключевым
элементом, через который проводится политика центрального бан-
ка. Рынок ценных бумаг может играть особую роль в помощи цент-
рализованно планируемой экономике двигаться к рыночной систе-
ме путем ускорения процесса приватизации. Надежный валютный
рынок тесно связан с привлечением иностранных инвестиций и
- 61 -
приближением национальной экономики к мировым ценам и уровню
конкуренции.
Развитие рынка ценных бумаг и межбанковского рынка - это
важные приоритеты для политиков на начальной стадии процесса
реформ. Рынок ценных бумаг и валютный рынок будут развиваться
по мере продвижения процесса реформ.
я_Рынок государственных ценных бумаг
Хорошо функционирующий рынок государственных ценных бу-
маг, включая жизнеспособный вторичный рынок этих ценных бумаг,
выполняет три важных задачи: (1) он является наиболее эффек-
тивным рычагом монетарной политики и укрепляет баланс цент-
рального банка путем сокращения прямого финансирования дефици-
та государственного бюджета; (2) он обеспечивает более рыноч-
ный способ для государства финансировать свой бюджетный дефи-
цит и (3) он обеспечивает основу, на которой могут развиваться
другие элементы рынков капитала. Схема 24 иллюстрирует исполь-
зование этих принципов на заре Федеральной Резервной системы.
СХЕМА 24
я_Пример развития рынка:
я_Программа облигаций "Liberty" 1917-1919 в США
Программа облигаций "Liberty", разработанная в США для
того, чтобы финансировать расходы правительства во время пер-
вой мировой войны, является примером программы, которая оче-
видно создала новый рынок для государственного долга. Програм-
ма заинтересовала банки и другие финансовые институты в покуп-
ке государственных ценных бумаг, которые назывались облигации
"Liberty". К тому же программа была нацелена на сбережения
частных инвесторов - сбережения, которые никогда ранее не
инвестировались в банки или в государственные ценные бумаги,
обращающиеся на рынке.
Условия облигаций были различными. Номинал колебался от
$50 до $100000. Купонный процент выплачивался раз в полгода.
Погашение осуществлялось через 3-30 лет. Долгосрочные облига-
ции погашались по номинальной стоимости полностью или частично
в ранее определенную дату или после нее. Процент устанавли-
вался на конкурентоспособном уровне, для того, чтобы привлечь
достаточные потоки средств.
Казначейство в сотрудничестве с Федеральной Резервной
Системой разработало этот механизм кредитования для обеспече-
ния крупномасштабных займов правительства с минимальным напря-
жением на денежном рынке. Система имела четыре важных элемента.
1). Поступления государственного займа переразмещались в
банках до тех пор, пока не возникала потребность в затрате
этих средств.
2). Банки получили возможность использовать кредиты в ка-
честве платежа за правительственные облигации.
3). Правительственные депозиты в банках были освобождены
от требований резерва.
- 62 -
4). Банки Федеральной резервной системы предложили спосо-
бы предоставления кредитов по заниженной процентной ставке под
обеспечение государственными облигациями.
Эти меры сделали государственные облигации привлекатель-
ной инвестицией для банков. В то же время они минимизировали
срывы, связанные с потоками платежей Казначейству. Банки полу-
чали достаточные средства для своей деятельности и могли пла-
тить за облигации, не напрягая свои ресурсы.
В то время как патриотизм был наибольшим фактором, притя-
гивающим частных инвесторов к данным облигациям, некоторые
другие факторы также были важны. Во-первых, номиналы были
достаточно разнообразны и поэтому они появились как у крупных,
так и у мелких инвесторов. К тому же было гарантировано опре-
деленное снижение налогов. Более того, некоторые выпуски были
конверсионными и позволяли заменят облигации одних выпусков
облигациями других выпусков. Но хотя это свойство гарантирво-
вало держателям, что они не лишатся более высоких процентов в
будущем, он увеличивало финансовую неопределенность и в конце
концов было отменено.
Программа облигаций "Liberty" позволила правительству по-
лучить беспецедентное количество денег за короткий интервал
времени. Большой успех программы показал ее способность полу-
чить широкую поддержку. Правительство применило эти принципы в
других выпусках, внося изменения для того, чтобы учесть свой
предыдущий опыт и реагировать на существующие финансовые усло-
вия. Хотя программа не была гладкой он действительно достигла
своей цели аккумулирования большого количества частных средств
для государственных затрат и передачи государственных ценных
бумаг мелким инвесторам.
-----------
Однако как и на всех рынках, отлаженное функционирование
рынка государственных ценных бумаг требует всей инфраструкту-
ры, которая поможет созданию вторичного рынка государственных
ценных бумаг. В конечном итоге вторичный рынок должен быть в
состоянии обеспечить ликвидность этих ценных бумаг так, чтобы
они могли быть куплены и проданы центральным банком и другими
участниками рынка. Без данной инфраструктуры и ликвидности бу-
дет очень трудно разрабатывать долговые инструменты прави-
тельства, которые институты и граждане сочтут привлекательными
для инвестиций. Точно так же будет трудно освободить процесс
денежной политики от необходимости прямого финансирования де-
фицита государственного бюджета или участвовать в других фор-
мах распределения кредитов.
В то время как участие частного сектора во владении дол-
говыми обязательствами государства может освободить централь-
ный банк от прямой поддержки государственного займа, его от-
ветственность за налоговую политику очень велика. Госу-
дарственные займы должны минимизировать массовое отвлечение
частных займов, то есть они не должны отвлекать сбережения
- 63 -
прибыльных проектов участников частного сектора. Более того,
для того контролировать величину долга и поддерживать доверие
к способности государства расплачиваться со своими долгами,
нужно противостоять постоянным требованиям увеличения дефицита
со стороны правительства.
В рыночной экономике рынок будет определять цены для пра-
вительственного займа. Эти цены будут отражать отношение об-
щества к налоговой и денежной политике государства. Это озна-
чает, что общество будет требовать наивысшую доходность по
государственным ценным бумагам, если оно считает, что стои-
мость имеющихся у них ценностей сократится со временем из-за
инфляцонной политики государства. Инфляционная политика не
только вызовет потрясение во всей экономике, но также увеличит
стоимость финансирования государства. Таким образом рынок
обеспечит важной информацией о кредитоспособности правительст-
венной политики путем установления цен на государственные зай-
мы.
Ликвидный вторичный рынок государственных ценных бумаг
также обеспечивает осуществление денежной политики. Вторичный
рынок позволяет центральному банку покупать и продавать эти
ценные бумаги для того, чтобы смягчить колебания ликвидности,
которые проистекают из операций в частном и государственном
секторе. Со временем, по мере того, как развивается рынок
государственных ценных бумаг, ликвидный вторичный рынок
предоставит центральному банку гибкие инстументы денежной по-
литики путем влияния на уровни ставок процента и размеры де-
нежной массы через покупки и продажи на открытом рынке госу-
дарственных ценных бумаг.
Рынок государственных ценных бумаг может также обеспечить
основу, на которой могут развиваться другие элементы рынков
капитала. Например, доходность правительственного займа может
служить базисом для оценки других займов. Разница будет харак-
теризовать отличие ликвидности и качества кредитных ресурсов.
Хорошо организованный рынок государственных ценных бумаг
может создать модель продажи, распределения и торговли займами
частного сектора. В конце концов, для того, чтобы целый ряд
рынков капиталов частного сектора, рынок государственных цен-
ных бумаг, являясь образцом, по которо му будут оцениваться
рынки капитала, должен иметь несомненную надежности и высокую
репутацию.
ХАРАКТЕРИСТИКИ ГОСУДАРСТВЕННОГО ЗАЙМА. Существенная ха-
рактеристика государственного долга состоит в том, что он дол-
жен считаться неподверженным никакому риску. Общество должно
полностью доверять обещаниям правительства осуществлять плате-
жи по своим долговым обязательствам своевременно, полностью и
в соответствии со своими обязательствами. Кредитоспособность
правительства является единственной и самой главной составляю-
щей успеха функционирования рынка ценных бумаг.
Для достижения и поддержания этой кредитоспособности пра-
вительство должно гарантировать, что все погашения займов и
процентов по ним выплачиваются полностью и в срок. До тех пор,
- 64 -
пока инвесторы уверены в получении своих капиталов вовремя,
правительство не должно иметь больших трудностей в выпуске но-
вых займов. Это означает, что погашение старых выпусков может
финансироваться за счет выпуска новых облигаций, позволяя рын-
ку государственных ценных бумаг стать постоянным источником
финансирования государства. График сроков погашения должен
быть составлен таким образом, чтобы обеспечить это реффинанси-
рование.
Общая кредитоспособность денежной и налоговой политики, в
частности, обязательство сдерживать давление инфляции, также
является неотъемлемой частью развития рынка государственных
ценных бумаг. Покупателя долгосрочных облигаций особенно
беспокоит ее способность приносить приемлемый доход через оп-
ределенный срок. Одним из самых главных последствий инфляции
является сокращение реального дохода по финансовым активам.
Для того, чтобы компенсировать долгосрочные вклады, а также
неопределенность, вызванную инфляцией, инвесторы будут требо-
вать максимальной доходности. При очень высоких темпах инфля-
ции никакой разумный уровень доходности не будет достаточным,
для того, чтобы вкладывать капитал в долгосрочные активы. В
таком случае будет невозможно создать рынок долгосрочных госу-
дарственных ценных бумаг. К тому же возможность долгосрочных
инвестиций сократиться по всей экономике.
Со временем правительство может обратиться к различным
группам вкладчиков и инвесторов путем выпуска целого ряда цен-
ных бумаг с различными сроками погашения и нормами доходности.
Такой подход может помочь минимизировать затраты на финансир-
воание правительства, и в то же самое время будет способство-
вать сбережениям и инвестициям частного сектора. Однако, на
ранних стадиях развития рынка и при первых выпусках госу-
дарственных займов выбор государственных ценных бумаг будет
ограничен. Как только инвесторы приобретут опыт, приобретая и
покупая разные виды государственных облигаций, а рынки приоб-
ретут некоторую ликвидность и глубину, государство получит
возможность расширить типы выпускаемых облигаций.
НЕРЫНОЧНЫЕ ЗАЙМЫ. Хотя основное внимание в этом разделе
уделено ценным бумагам, которые могут продаваться и покупаться
на вторичном рынке, то есть обращаться после их первичной про-
дажи государством, правительство может также пожелать вы-
пустить некоторые нерыночные займы. Нерыночные займы не могут
передаваться или передаваться между гражданами и институтами.
Тем не менее они могут предоставить некоторые преимущества как
для правительству, так и инвесторам. Например, номиналы таких
выпусков могут быть низкими, что может способствовать экономии
и росту сбережений у мелких инвесторов, стремящихся к надеж-
ности и безопасности. К тому же выпуски и погашения могут быть
расположены во времени так, чтобы подстроиться к нуждам заем-
щиков, что может помочь государственным органам и предприятиям
размещать временные излишки средств.
Нерыночные займы, однако, не должны рассматриваться как
субститут рыночных займов. Нерыночные займы не создают ликвид-
ности, которая необходим для развитой рыночной экономики. Бо-
лее того, их выпуски не могут служить эталоном для определения
цен на негосударственные ценные бумаги.
- 65 -
РЫНОЧНЫЕ ЗАЙМЫ. Рыночные займы могут покупаться и прода-
ваться в любое время в период между выпуском и погашением,
если есть соответствующий вторичный рынок. Это свойство очень
углубляет поддержку государственного займа, потому что держа-
тели не обязуются держать облигации до даты погашения. Сущест-
вование вторичного рынка означает, что инвесторы могут устано-
вить график своих покупок и продаж рыночных займов, так чтобы
удовлетворить потребности в ликвидности и инвестировании и из-
менять портфель своих капиталовложений в соответствии со свои-
ми взглядами на изменяющуюся экономику, а также извлекать ка-
питалы для удовлетворения своих потребностей. Гибкость, кото-
рую предоставляет глубокий вторичный рынок государственных
ценных, убеждает инвесторов держать вкладывать свои средства в
ценные бумаги.
В то время как государственный займ не должен быть под-
вержен риску непогашения, он не свободен от ценового риска -
риска, что при продаже или покупке ценной бумаги до даты пога-
шения держатель получит цену более низкую, чем он уплатил при
покупке. Ценовой риск может возникнуть в результате целого ря-
да экономических условий. Например, от увеличения ставок про-
цента, что приводит к потери ценными бумагами с более низким
процентом своей стоимости, или в результате такого фактора,
как недостаточная ликвидность конкретного выпуска ценных бу-
маг. Более того, из-за издержек обращения на вторичном рынке
наиболее высокие из возможных цен достигаются при операциях с
большими пакетами ценных бумаг. По этим причинам активными
участниками вторичного рынка чаще всего бывают институциональ-
ные и более опытные инвесторы.
Факторы, которые следует принимать во внимание при созда-
нии рыночных государственных ценных бумаг, таковы:
1) график выпусков;
2) сроки погашения;
3) структура выплат процентов;
4) формы владения ценными бумагами;
5) процесс выпуска.
1) ГРАФИК ВЫПУСКОВ. Важной частью любой программы фи-
нансирования через выпуск государственных ценных бумаг явля-
ется регулярный предсказуемый график выпусков. Регулярные вы-
пуски позволяют агентам по продажам и инвесторам прогнозиро-
вать и готовиться к предложению ценных бумаг очередного вы-
пуска. Объемы и сроки выпусков могут варьироваться в соот-
ветствии с потребности государства в средствах и уровнем
спроса со стороны инвесторов.
График выпусков может быть составлен таким образом, чтобы
обеспечить обмен погашаемых ценных бумаг на новые ценные бума-
ги при совпадении даты погашения одних с датой выпуска других.
Это может поощрять инвесторов продолжать участие в финансиро-
вании государственных программ, так как как средства от пога-
шенния предыдущего выпуска поступают распоряжение инвестора в
день нового выпуска.
2) СРОКИ ПОГАШЕНИЯ. При определении структуры сроков по-
гашения государственных займов необходимо учитывать ряд факто-
- 66 -
ров. Более короткие сроки погашения в большинстве случаев име-
ют меньше риска потери стоимости в результате инфляции. Они
также обладают меньшей неопределенностью в отношении других
факторов, которые могут повлиять на доходность. Таким образом
инвесторы в основном желают низкодоходные краткосрочные займы
долгосрочным.
Долгосрочные займы, с другой стороны, уменьшают влияние
изменений ставки процента, уменьшая необходимость правительст-
ву рефинансировать большие объемы займа при неблагоприятных
рыночных условиях. Более того, сильный рынок долгосрочных
государственных ценных является как возможностью вложения сбе-
режений, так и моделью частных долгосрочных инвестиций и зай-
мов.
Успешное развитие надежного рынка государственных ценных
бумаг зависти от веры инвесторов в то, что ставка процента бу-
дет относительно процента определенное время, и что госу-
дарство будет в состоянии покрыть свои обязательства как по
выплате процентов, так и по погашению займа. Неопределенность
в отношении экономического роста и инфляции, так же как и не-
определенность будущего курса государственной политики, могут
увеличить различие между долгосрочными и краткосрочными став-
ками процента.
Таким образом, на практике может оказаться необходимым и
желательным на начальных стадиях реформы выпускать относитель-
но краткосрочные займы (возможно, на 3 года или меньше) и
только через некоторое время приступить к созданию рынков дол-
госрочных ценных бумаг. Как только государство и участники
рынка приобретут опыт в выпуске и выкупе определенного коли-
чества выпусков, и разовьются рынки займов, государство сможет
позволить себе диверсифицировать сроки погашения займов в
дальнейшем. Следовательно, со временем, существование ликвид-
ных выпусков с различным сроком погашения могут увеличить об-
щую привлекательность государственных ценных бумаг.
3) СТРУКТУРА ВЫПЛАТЫ ПРОЦЕНТОВ. Структура выплаты процен-
тов при выпуске государственных ценных бумаг имеет несколько
вариантов. Один из вариантов структуры - это выплаты фиксиро-
ванного процента через равные промежутки времени в период меж-
ду выпуском и погашением. Во многих правительственных програм-
мах принят интервал выплат процентов (купонов) раз в шесть
месяцев.
Другой распространенный вариант краткосрочных ценных бу-
маг, например, таких, как ценные бумаги с погашением через год
- это единовременная выплата процента при погашении выпуска.
Это часто осуществляется путем выпуска ценных бумаг по цене
ниже номинала или стоимости, по которой будет производиться
погашение. Погашение же производится по номиналу. Разница меж-
ду ценой выпуска и номиналом (дисконт) является доходом по
процентам для инвестора. Преимущество дисконтных ценных бумаг
состоит в том, что при отсутствии промежуточных выплат по про-
центам упрощается механизм погашения. Дисконтные выпуски дол-
госрочных ценных бумаг не рекомендуются, по крайней мере, до
тех пор, пока не возникнут хорошо организованные рынки, от-
части из-за того, что инвесторы сталкиваются больше с ценовым
риском при выплате процентов в день погашения.
- 67 -
Правительство также должно решить, будет ли предоставлена
возможность выкупа ценных бумаг до погашения, т.е. оно может
выбрать "отзывную" или "неотзывную" форму долга. Отзывной вы-
пуск дает правительству возможность выплатить , при желании,
долг раньше, например при падении ставки процента. Однако это
свойство создает неопределенность для инвестора, поэтому может
появиться необходимость в увеличении ставки процента по отзыв-
ному выпуску. Неотзывной выпуск, который не допускает возмож-
ность досрочного погашения, рекомендуется на ранней стадии
развития рынка государственных ценных бумаг, для того, чтобы
минимизировать неопределенность для инвестора.
4) ФОРМА ВЫПУСКА: ФИЗИЧЕСКАЯ ФОРМА И ЗАПИСЬ; РЕГИСТРИРУЕ-
МЫЕ И НЕРЕГИСТРИРУЕМЫЕ. Ценные бумаги физической формы вы-
пускаются в виде бумажных сертификатов. В другом варианте мо-
жет существовать только запись в документации эмитента (цент-
рального банка или инвестиционного института). Для регистриру-
емых ценных бумаг такая запись содержит также данные о вла-
дельцах. Форма выпуска ценных бумаг влияет на учет и отчет-
ность инвестора, а также на способ осуществления выплат по
процентам и погашения основной суммы долга. Если ценные бумаги
выпускаются в физической форме и не регистрируются, прави-
тельство не будет знать, кто является держателем займа. В та-
ком случае на держателе лежит ответственность за предоставле-
ние правительству купонов для получения платежей по процентам,
а также самих ценных бумаг для погашения. Так как выплаты по
нерегистрируемым ценным бумагам (на предъявителя) осуществля-
ются любому лицу, представившему купон, их нужно защищать как
и другие ценности. Держатели облигаций, которые утеряли свои
ценные бумаги или не могут представить их государству по ка-
кой-либо другой причине, могут и не получить возмещение. По
этим соображениям нерегистрируемые физические ценные бумаги
являются менее привлекательными для инвесторов.
Если существует требования регистрации всех операций с
физическими ценными бумагами, правительство может отслеживать
владельцев своего займа и, следовательно, может заменить уте-
рянные, украденные или испорченные ценные бумаги. Регистрация
также поможет правительству добиться получения налогов на до-
ход, полученный от операции с ценными бумагами. Однако, по ме-
ре развития рынков требования регистрации ценных бумаг могло
бы затруднить обращение государственных займов на вторичном
рынке. Тот факт, что физические ценные бумаги могут быть уте-
ряны, украдены или подделаны, влечет за собой дополнительные
сложности для эмитентов и инвесторов.
По мере увеличения эмиссионной деятельности и объема вто-
ричного рынка правительству понадобится разработать более эф-
фективную инфраструктуру для деятельности на первичном и вто-
ричном рынках. Например, система передачи ценных бумаг, су-
ществующих в виде записи, может автоматически фиксировать вла-
дение и передачу ценных бумаг в компьютерной базе данных. Вэ-
том случае на участников рынка возлагается ответственность за
сообщения об изменении прав собственности в результате торгов-
ли на вторичном рынке. Выплаты зарегистрированным владельцам
ценных бумаг по процентам и по погашению основной суммы займа
могут отправляться по почте или депонироваться на их бан-
ковских счетах. Эта система требует высокой степени надежности
- 68 -
и безопасности; ее проект должен быть очень внимательно
рассмотрен.
5. ПРОЦЕСС ВЫПУСКА ГОСУДАРСТВЕННОГО ЗАЙМА. Обычные вари-
анты, используемые для выпуска ценных бумаг на первичный рынок
- это синдикаты и аукционы.
СИНДИКАТЫ. Пока не будет развит глубокий и ликвидный ры-
нок, многим правительствам будет удобнее выпускать займы через
синдикаты. Синдикат - это группа институтов, которые объединя-
ются для покупки займа и затем перепродают или распространяют
его. Синдикат может быть организован правительством (Казна-
чейством), центральным банком или самими членами синдиката;
то, какой из этих способов эффективнее, определяется уровнем
развития рынка. Синдикат может состоять только из банков или
же быть открытым как для банков, так и для других институтов.
Для того, чтобы контролировать членство в синдикате, пра-
вительство должно будет установить минимальные нормативы. Эти
нормативы должны охватывать такие вопросы как финансовая от-
ветственность, защита средств и ценных бумаг инвесторов, учет
и отчетность, а также аудит. Правительство также может поже-
лать выступить в роли ведущего управляющего синдикатом, опре-
деляя распределение размещяемого выпуска между членами, то
есть определяя его процент, выделяемый каждому члену.
Когда синдикат сформирован, правительство информирует его
об общем объеме и сроке выпуска, который он хотело бы продать.
Затем синдикату может быть предоставлено некоторое время для
выяснения выяснения реакции инвесторов и оценки процента по
этому займу. После этого периода правительство может вести пе-
реговоры с синдикатом об условиях выпуска: объеме, цене и вре-
мени. Затем члены синдиката распространяют выпуск среди своих
клиентов по ценам чуть более высоким, чем та, по которой они
его купили.
Правительство может устанавливать различные условия расп-
ространения выпуска для того, чтобы гарантировать справедли-
вость и должный порядок процесса. Правительство может устано-
вить разницу, т.е. комиссию синдиката, что означает, что все
члены синдиката будут распространять выпуск по одной цене.
Правительство также может позволить каждому члену синдиката
вернуть распространяемую им часть выпуска, если он не в состо-
янии разместить свою долю на согласованных условиях. Этот ва-
риант может способствовать снижению риска, который принимают
на себя члены синдиката, тем самым поощряя их участие, особен-
но при развитии рынков.
С другой стороны, правительство пожелать наложить штраф-
ные санкции за нераспространенные ценные бумаги для того, что-
бы вдохновить членов синдиката на выполнение своих обяза-
тельств по продаже ранее установленной части выпуска. В другом
случае правительство может ограничить период действия этих
условий. Например, по истечении определенного времени члены
синдиката могут потерять право продавать нераспространенные
ценные бумаги обратно правительству, при этом допускается ко-
лебание цены займа на вторичном рынке под действием рыночных
сил.
- 69 -
Дальнейшая задача правительства состоит в том, чтобы оп-
ределить график платежей за размещение выпуска. Возможны сле-
дующие варианты: (1) в любое время в период выполнения заказа
на размещение; (2) в определенную дату расчетов; (3) по другим
критериям.
Использование синдикатов имеет как свои преимущества, так
и недостатки. Основной аргумент в пользу синдиката состоит в
том, что члены синдиката принимают на себя риск определения
приемлемых цены и объема выпуска. К тому же члены синдиката
могут распространить выпуск среди широкого круга инвесторов
даже при неразвитых рынках, за что они и получают компенсацию.
Другой вариант размещения, такой как конкурсный аукцион, под-
вергает правительство риску, что выпуск не будет полностью
распределен или будет распределен по неприемлемо низкой цене.
Еще один аргумент в пользу данного варианта состоит в том, что
синдикат, являющийся группой, желающей предотвратить резкое
падение цен в период размещения, сокращает колебания рыночных
цен на государственные ценные бумаги. Соответственно увеличи-
вается доверие инвесторов к ценным бумагам и их желание вкла-
дывать в них средства.
Основным недостатком синдиката является то, что члены
синдиката имеют особый доступ к информации о ценах и качестве
первичных выпусков ценных бумаг. Члены синдиката обсуждают
друг с другом и с правительством цены до размещение. Исключи-
тельность синдикатов может повлиять на доверие инвесторов к
справедливости рынка государственных ценных бумаг или увели-
чить обеспокоенность тем, что члены синдиката имеют несравнен-
ные преимущества. Правительство также может быть обеспокоено
тем, получает ли оно максимально возможные цены на свои ценные
бумаги. Эти соображения вызывают необходимость установить
строгие правила членства в синдикате.
КОНКУРСНЫЕ АУКЦИОНЫ. Опыт рыночной экономики показывает,
что синдикаты вытесняются конкурсными аукционами по мере раз-
вития рынков государственных займов как на государственном,
так и на межгосударственном уровне. Конкурсные аукционы позво-
ляют факторам спроса и предложения определять цену госу-
дарственного займа. Конкурентные цены предложения потенциально
приводят к более низким затратам правительства на выплату про-
центов по займу того объема, который правительство хочет раз-
местить. Процедура конкурентного предложения подразумевает,
что покупатели подают заявки, в которых указана ставка процен-
та (или цена), приемлемая для них и номинальный объем ценных
бумаг, держателями которых они хотели бы стать. Правительство
должно предварительно объявить сумму займа, который будет вы-
пущен, чтобы позволить рынку определить цену, необходимую для
продажи займа с аукциона.
При конкурентном предложении правительство или заемщик
несут риск того, что им не удастся продать желаемый объем зай-
ма по устраивающей их ставке процента. Инвестор или предлагаю-
щая сторона несут риск того, что предложенная ими ставка про-
цента будет существенно отличаться от других предложений. Су-
ществуют различные способы проведения процедуры предложения,
которые могут гарантировать справедливость аукциона и миними-
зировать риски как правительства, так и других эмитентов. По
мере развития рынков конкурсные аукционы должны стать наиболее
- 70 -
дешевым способом финансирования, одновременно увеличивая отк-
рытость и справедливость рынков.
ТОРГОВЛЯ РЫНОЧНЫМ ЗАЙМОМ: ВТОРИЧНЫЙ РЫНОК. Рыночный займ
может быт перепродан другим инвесторам и маркетмейкерам на
вторичном рынке. При торговле на вторичном рынке цены, по ко-
торым ценные бумаги торгуются в каждый момент времени, опреде-
ляются в каждый момент времени. Развитие вторичного рынка
государственных ценных бумаг является ключевой составляющей
создания рынка капитала, хотя некоторые из описанных ниже пре-
имуществ наиболее очевидны на хорошо развитых рынках капитала,
таких, как в США.
Торговля на вторичном рынке выполняет ряд важных функций:
* ПОЗВОЛЯЕТ ШИРОКО РАСПРОСТРАНИТЬ ЗАЙМ. Через торговлю на
вторичном рынке государственный займ распространяется среди
частных инвесторов, которые, в конце концов, являются владель-
цами большей части рыночных ценных бумаг. В США к этим ин-
весторам относятся коммерческие банки, страховые компании,
пенсионные и инвестиционные фонды, власти штатов и местные
власти, другие внутренние и иностранные официальные институты,
а также частные лица.
* СОКРАЩАЕТ ИНВЕСТИЦИОННЫЙ РИСК. На вторичном рынке ин-
весторы могут перепродать по желанию ценные бумаги, которыми
они владеют. Этот процесс содействует развитию ликвидного глу-
бокого рынка. Ликвидность (возможность продать и купить разум-
ное количество ценных бумаг без чрезмерного колебания цен)
снижает инвестиционный риск, так как инвесторы могут быстро и
с низкими издержками изменять свой портфель ценных бумаг в
случае возникновения потребности в наличных средствах или при
изменении ожиданий будущих колебаний цены и ставки процента.
Это сокращение риска благодаря вторичному рынку государствен-
ных ценных бумаг увеличивает желание общества владеть облига-
циями государственного займа, приводит к более низким издерж-
кам на эмиссию займа и позволяет инвесторам использовать госу-
дарственные ценные бумаги для удовлетворения своих потреб-
ностей в инвестициях и наличных средствах.
* УСТАНАВЛИВАЕТ КОНКУРЕНТНО ОПРЕДЕЛЯЕМУЮ СТАВКУ ПРОЦЕНТА
ПО ЗАЙМУ. Активная торговля государственными ценными бумагами
на вторичных рынках постоянно дает актуальную картину реакции
рынка на цены и, следовательно, дает представление о ставке
процента, по которой общество готово стать держателем займа.
Ставка процента по государственным бумагам является отражением
общественного мнения о денежной и налоговой политике госу-
дарства, включая экономический рост и инфляцию и может указать
направление установления ставки процента по другим финансовым
инструментам.
* СПОСОБСТВУЕТ ОСУЩЕСТВЛЕНИЮ ДЕНЕЖНОЙ ПОЛИТИКИ. Вторичный
рынок государственных ценных бумаг позволяет органам денежной
политики легко покупать или продавать (или занимать и одалжи-
вать) большие объемы ценных бумаг для тог, чтобы быстро влиять
на ликвидность в банковской системе.
* ПОЗВОЛЯЕТ УЧАСТНИКАМ ЗАНИМАТЬ И ОДАЛЖИВАТЬ ЦЕННЫЕ БУМА-
ГИ. Вместо того, чтобы сразу купить (или продать) ценную бума-
- 71 -
гу, дилер может пожелать одолжить (или занять) ее. Одалживание
ценной бумаги за наличные средства (по которым дилер выплачи-
вает процент) поможет дилеру заплатить за ценные бумаги, кото-
рые он выбрал для своего портфеля. Заем ценной бумаги поможет
дилеру выполнить обязательства продать ценную бумагу, которой
он в данный момент не имеет в своем портфеле. Способность фи-
нансировать обязательства является важным элементом обеспече-
ния ликвидности и глубины вторичного рынка.
В США торговля на вторичном рынке происходит на внебирже-
вом рынке. Внебиржевые рынки обеспечивают большую степень гиб-
кости и использования инноваций, так как участники рынка могут
осуществлять торговлю из кабинетов, и новые торговые договоры
могут заключаться путем неформальных соглашений между участни-
ками. Внебиржевые рынки требуют сильного давления конкуренции
для того, чтобы гарантировать, что рыночные силы минимизируют
возможность злоупотреблений и недобросовестной торговли.
Независимо от того является вторичный рынок биржевым или
внебиржевым, существующие процедуры соглашений и расчетов по
сделкам должны быть стандартными среди участников для того,
чтобы увеличить эффективность и ликвидность торговой деятель-
ности. Стандартизация также создает потенциальным участникам
справедливый и равный доступ на вторичный рынок. Надежные и
честные операции с государственными ценными бумагами в пол-
ностью зависят от качества, выгодности и надежности системы
платежей, что является еще одним примером центральной роли
платежей в финансовой системе.
УЧАСТНИКИ РЫНКА ГОСУДАРСТВЕННОГО ЗАЙМА. Дилеры или мар-
кетмейкеры являются ключевыми участниками рынка государствен-
ных ценных бумаг. Дилеры, которые всегда готовы купить или
продать ценные бумаги по рыночной цене, обеспечивают ликвид-
ность рынка путем предложения на аукционах. Они также держат
позицию и имеют запас ценных бумаг для содействия торговле за
счет клиентов и для получения прибыли от продажи и от движения
ставки процента. Дилеры также получают прибыль от управления
запасами ценных бумаг, если они могут приобрели эти запасы по
ставкам ниже, чем прибыль, которую они от этого получают. На
начальной стадии развития большинство дилеров будет являться
банковскими институтами.
Вторым типом участников рынка является брокер. Брокеры
совершают сделки между участниками рынка путем сведения поку-
пателей и продавцов одной ценной бумаги. Брокеры не держат
собственной позиции, т.е. они не имеют портфеля ценных бумаг.
Тот факт, что брокеры являются агентами, а не основными сторо-
нами сделок, позволят избежать конфликта интересов. Брокеры
увеличивают ликвидность рынка путем сведения покупателей и
продавцов, тем самым создавая текущие цены ценных бумаг и поз-
воляя быстро осуществлять торговлю большим количеством ценных
бумаг. Прежде чем согласиться действовать в качестве агента и
позволить клиентам иметь доступ к его информации по текущим
центам, брокер может требовать от клиентов отвечать некоторым
финансовым критериям. Дилеры и инвесторы могут вести торговые
переговоры непосредственно или через брокера.
РЕГУЛИРОВАНИЕ РЫНКА ГОСУДАРСТВЕННЫХ ЦЕННЫХ БУМАГ. Цент-
- 72 -
ральная роль рынка государственных ценных бумаг и необходи-
мость поддерживать доверие общества к честности и надежности
данного рынка требует соответствующего надзора. Регулирование
рынка государственных ценных бумаг служит двум целям госу-
дарственной политики: (1) оно поддерживает справедливое и кон-
курентное ценнообразование на рынке, увеличивая доверие об-
щественности, необходимое как для того, чтобы поощрять сбере-
жеия и инвестиции, так и для того, чтобы минимизировать затра-
ты на выпуск государственные займы; (2) оно гарантирует, что
провал основного участника рынка не распространится по всем
финансовым рынкам с потенциальным системным риском для эконо-
мики.
Регулирование участия на рынке государственных ценных бу-
маг может быть направлено на то, чтобы ограничить распростра-
нение рисков, которые принимают на себя маркетмейкеры, а также
гарантировать, что дилеры и другие участники рынка имеют соот-
ветствующее финансовое состояние для того, чтобы покрыть по-
тенциальные финансовые потери. Положения о регулировании могут
быть установлены для отслеживания и ограничения следующих
классов риска:
* РЫНОЧНЫЙ РИСК: риск потерь, проистекающих от колебания
цен на рынке.
* РИСК ЛИКВИДНОСТИ: риск того, что ценные бумаги не могут
быть куплены и проданы быстро без существенных изменений в це-
не.
* КРЕДИТНЫЙ РИСК: риск потерь, проистекающий от неплате-
жеспособности контрагента.
* БИЗНЕС-РИСК: риск потерь, проистекающих от неадекватных
систем управления и контроля.
Орган регулирования может также установить правила пове-
дения на рынке. Эти правила могут включать правила защиты ин-
весторов, нормативы собственного капитала, требования отчет-
ности и ограничение масштабов деятельности или масштабов сде-
лок, предпринимаемых отдельными фирмами.
Правила защиты инвесторов включают положения, касающиеся
процедуры продажи для того, чтобы гарантировать, что цены по
сделкам справедливы, и что дилеры должным образом выполняют
свою обязанность равного обращения со всеми клиентами. Положе-
ния о соответствии собственного капитала касаются необходи-
мости финансового буфера для того, чтобы покрыть потенциальные
потри, которые могут проистекать от рисков, связанных с опреа-
циями дилеров с ценными бумагами. Требование к дилерам иметь
больше собственного капитала сокращает риск неплатежеспособ-
ности; требование большей доли ликвидных активов сокращает
риск неликвидности.
К каждому дилеру и брокеру может быть предъявлено требо-
вание зарегистрироваться в регулирующем органе, придерживаться
требований финансовой отчетности, финансовой ответственности,
и подвергаться периодической проверке органами надзора. Регу-
лирование также может обеспечить законодательную базу для
расследования и пресечения мошеннической деятельности дилеров
- 73 -
органами надзора.
Финансовая отчетность должна основываться на стандартных
принципах финансовой бухгалтерии. Принятые принципы бух.учета
могут включать правила, регулирующие (1) запись и учет конк-
ретных видов сделок и (2) оценку активов и пассивов. Требова-
ние гласности финансовой информации, предъявляемое к брокерам
и дилерам ценных бумаг, помогает создать доверие инвесторов к
стабильности фирм, которые ведут клиентские счета и держат
ценные бумаги.
РОЛЬ ЦЕНТРАЛЬНОГО БАНКА. Центральный банк может выполнять
роль финансового агента правительства. В этом качестве цент-
ральный банк мог бы контролировать многие операционные момен-
ты, связанные с выпуском и погашение государственных ценных
бумаг. Он мог бы также руководить системой ведения записи вла-
дельцев и передачи ценных бумаг от одного держателя к другому.
По этим соображениям техническая экспертиза гарантий, платежей
и клиринга должна концентрироваться в одной организации. Также
в качестве финансового агента центральный банк может хорошо
выполнять роль правительственного советника по руководству вы-
пуском займов.
Центральный банк также особенно заинтересован в рынке
государственных займов из-за неизбежной связи между денежной
политикой, банковской системой и рынком государственных ценных
бумаг. Вовлечение центрального банка в роль финансового аген-
та, а также его участие в проведении денежной политики позво-
ляет органам, регулирующим денежное обращение, быть в курсе
событий, происходящих на рынках, реагировать на них должным
образом и тем самым более эффективно выполнять свою роль над-
зора над банковской системой и системой платежей.
МЕЖБАНКОВСКИЙ РЫНОК
Межбанковский рынок также является составным элементом
развития рыночной экономики. Межбанковский рынок является рын-
ком, посредством которого банки занимают и ссужают средства
один другому в основном на один день или очень короткий срок.
Обычно дневные потоки между банками непредсказуемы, и институт
часто оказывается в состоянии временной нехватки резервов или
остатка своих средств на счете в центральном банке, который
необходим для проведения операций и выполнения требований ре-
гулирования. Межбанковский рынок является клапаном, который
дает банкам возможность удовлетворить свои временные потреб-
ности в средствах и сократить потребность в осуществлении за-
ймов непосредственно у центрального банка. Межбанковские кре-
диты могут также направлять средства банков, которые привлека-
ют депозиты, но имеют ограниченные кредитные возможности, в
банки, сталкивающиеся с высоким кредитным спросом.
Ключом к межбанковскому рынку является то, что операции
производятся путем записей на резервных счетах банков в цент-
ральном банке (еще одна стержневая роль баланса центрального
банка). Когда банки достигают соглашения по сделкам (включая
ставку процента, количество, срок) банк, который намеревается
ссудить средства другому банку, взаимодействует с центральным
банком. Связь может осуществляться телефоном, телексом или бо-
- 74 -
лее совершенной системой передачи информации. Требования полу-
чаются и обрабатываются системой учета центрального банка.
Система учета центрального банка должна гарантировать доста-
точность средств ссужающего банка на его счете для осуществле-
ния платежа без овердрафта этого счета. Затем центральный банк
немедленно кредитует резервный счет банка заемщика. Срок, опе-
рация, а также процент проводится через дебет и кредит резерв-
ных счетов.
Таким образом, межбанковский рынок зависит от надежности
платежа, скорости платежа, а также надежности баланса цент-
рального банка и механизма платежей. Таким образом, межбан-
ковский рынок тесно связан с ролью центрального банка в систе-
ме платежей. Пример операции на межбанковском рынке предложен
в Схеме 25. Схема 26 представляет пример влияния межбанковской
операции на баланс.
------------------
СХЕМА 25
ОПЕРАЦИИ НА МЕЖБАНКОВСКОМ РЫНКЕ
Механизм операций на межбанковском рынке и стержневая
роль, которую играет на этом рынке баланс центрального банка,
описываются следующим примером:
Пусть Банк 1, средний чикагский банк, определяет в чет-
верг утром, что его обязательства по платежам превышают сумму
средств, которую он ожидает получить в этот день, на $10 млн.
Это несоответствие может возникнуть при позднем уведомлении
банка крупным клиентом о том, что накануне он приобрел госу-
дарственные ценные бумаги и должен оплатить их в четверг. Банк
1 мог бы покрыть платеж путем списания остатка на своем счете
в центральном банке, но этот остаток был на низком уровне еще
накануне. Банк 1 решает покрыть свои финансовые потребности
путем займа на межбанковском рынке.
Банк 1 подписывает с несколькими банками, явялющиеся его
обычными контрагентами, а также с брокером межбанковского рын-
ка контракты о получении квоты на однодневный кредит. Лучшая
квота на $10 млн., которую он получает, составляет 4 1/4%, и
предлагается банком в Олбани. Банк 1 решает принять это пред-
ложение. Детали сделки, включая количество, срок (пятница) и
ставку процента утверждаются двумя этими банкам.
Второй банк находится в ведении Федерального Резервного
Банка (ФРБ) Нью-Йорка; а первый банк находится в ведении ФРБ
Чикаго. Второй банк уведомляет ФРБ Нью-Йорка в 13:00 о деталях
сделки, включая точную сумму, наименование и адрес получателя,
а также номера счетов, идентифицирующие как Банк 1, так и Банк
2. Уведомление осуществляется через компьютерный канал, свя-
занный с ФРБ Нью-Йорка. Могут также использоваться специальные
телекс или телефон.
Учетный отдел ФРБ Нью-Йорка удостоверяет подлинность и
точность уведомления. Оно также проверяет наличие на резервном
счете у второго банка капитала, достаточного для того, чтобы
- 75 -
покрыть сделку. В 14:10 ФРБ Нью-Йорка дебетует резервный счет
второго банка на $10 млн. и посылает ФРБ Чикаго уведомление на
кредитование резервного счета Банка 1. Уведомление посылается
через федеральную компьютеризированную систему коммуникаций.
Раньше уведомления отправлялись телексом или телеграфом. По
получении уведомления ФРБ Чикаго кредитует резервный счет Бан-
ка 1 и уведомляет Банк 1 о получении средств. Банк 1 сразу же
получает доступ к средствам для покрытия дефицита средств.
На следующий день Банк 1 отправляет уведомление об обрат-
ной операции. Он отсылает уведомление в ФРБ Чикаго дебетовать
свой счет на $10 001 164 и кредитовать резервный счет второго
банка в ФРБ Нью-Йорка. Уведомление снова быстро переправляется
между Федеральными Резервными Банками. Второй банк получает
свои средства плюс $1 164 в качестве процента за однодневный
кредит.
Заметьте, что определенность платежей на межбанковском
рынке обеспечивается проводкой платежей через баланс Федераль-
ного Резерва. Федеральная система электронных платежей и уве-
домлений дает возможность осуществлять очень большие объемы
операций с минимальным риском операционных срывов. Однако, да-
же при относительно низкой емкости системы коммуникаций эле-
менты операций на межбанковском рынке будут такими же. Факти-
чески, межбанковский рынок функционировал в США задолго до
возникновения компьютеризированной системы коммуникаций.
-------------------
СХЕМА 26
ВОЗДЕЙСТВИЕ МЕЖБАНКОВСКИХ ОПЕРАЦИЙ НА БАЛАНС
Связь между межбанковскими платежами и балансами цент-
рального и коммерческих банков иллюстрируется следующим приме-
ром:
Допустим, что Банки А и Б идентичны, за тем лишь исключе-
нием, что банк А занял на одни сутки $100 у банка Б и планиру-
ет возвратить эти средства на следующий день (для простоты
процентные платежи не рассматриваются). Для инициирования про-
цесса возврата Банк А требует, чтобы центральный банк перевел
$100 из резервных депозитов Банка А на резервный счет Банк Б.
Резервы Банка А сократились на $100, а резервы Банка Б соот-
вественно увеличились. Операции приводят к переводам резервов
между банками, но не влияют на общее количество резервов в
банковской системе.
Балансы банков А, Б и центрального после проведения выше-
описанных операций.
.
- 76 -
є
БАЛАНСЫ БАНКОВ є БАЛАНСЫ БАНКОВ
ДО ПЕРЕВОДА $100 ИЗ БАНКА А В БАНК Б є ПОСЛЕ ПЕРЕВОДА $100 ИЗ БАНКА А В БАНК Б
В УПЛАТУ КРЕДИТА БАНКА Б БАНКУ А є В УПЛАТУ КРЕДИТА БАНКА Б БАНКУ А
є
ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК є ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК
є
Актив і Пассив є Актив і Пассив
ДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДД є ДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДД
і є і
Кредиты і Депозиты банка А 200 є Кредиты і Депозиты банка А 200
по учетной і є по учетной і
ставке 0 і Депозиты банка Б 100 є ставке 0 і Депозиты банка Б 100
і є і
Государствен- і Депозиты других є Государствен- і Депозиты других
ные ЦБ 1000 і банков 400 є ные ЦБ 1000 і банков 400
і є і
і Валюта 200 є і Валюта 200
і є і
Итого активы 1000 і Собств.капитал 100 є Итого активы 1000 і Собств.капитал 100
і є і
є
є
БАНК А є БАНК А
є
Актив і Пассив є Актив і Пассив
ДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДД є ДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДД
Резервы в і Депозиты 1000 є Резервы в і Депозиты 1000
центр.банке 200 і є центр.банке 100 і
і Кредит от є і Кредит от
Ценные бумаги 100 і банка Б 100 є Ценные бумаги 100 і банка Б 0
і є і
Кредиты і Собственный є Кредиты і Собственный
выданные 900 і капитал 100 є выданные 900 і капитал 100
і є і
Итого актив 1200 і є Итого актив 1100 і
і є і
є
є
є
БАНК Б є БАНК Б
є
Актив і Пассив є Актив і Пассив
ДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДД є ДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДД
Резервы в і Депозиты 1000 є Резервы в і Депозиты 1000
центр.банке 100 і є центр.банке 200 і
і є і
Ценные бумаги 100 і є Ценные бумаги 100 і
і є і
Кредит і є Кредит і
банку А 100 і є банку А 0 і
і є і
Прочие і Собственный є Прочие і Собственный
кредиты 800 і капитал 100 є кредиты 800 і капитал 100
і є і
Итого актив 1100 і є Итого актив 1100 і
і є і
УЧАСТНИКИ МЕЖБАНКОВСКОГО РЫНКА. Основными участниками
межбанковского рынка являются депозиторные институты, которые
имеют счета в центральном банке. Ими могут являться коммер-
ческие банки и сберегательные учреждения. Другие институты,
предоставляющие некоторые банковские услуги, такие как кредит-
ные кооперативы, также могут быть участниками межбанковского
рынка посредством корреспондентских соглашений с банками.
Операции на межбанковском рынке могут осуществляться или
через непосредственный контакт между депозиториями, или через
брокеров. Брокеры сводят приказы по кредитам и займам, получая
при этом комиссионные, но они не ссужают и не занимают
средства за свой собственный счет. Путем концентрации в одном
месте информации о желающих получить или выдать кредиты броке-
ры увеличивают ликвидность рынка, не только упрощая торговлю,
но также распространяя информацию о ценах.
Было бы желательным ограничить доступ небанковских корпо-
раций на межбанковский рынок. Так как эти участники не явля-
ются банковскими институтами, они не подвергаются такому конт-
ролю, как банки, а также не имеют доступа к альтернативным
формам ликвидности, таким как "сеть безопасности", включая
последний источник финансирования - центральный банк. Следова-
тельно, так как межбанковские кредиты не имеют обеспечения,
они должны быть очень ликвидными, было бы благоразумным до-
пускать на межбанковский рынок только банковские институты и
ограничить доступ других корпораций на этот рынок путем введе-
ния для данных институтов требований обеспечения.
МЕЖБАНКОВСКИЕ ОПЕРАЦИИ. Операции на межбанковском рынке
США в основном имеют срок возвращения кредитов одни сутки. То
есть деньги занимаются на один день и возвращаются утром сле-
дующего дня (овернайт). Операции на срок (более одного дня)
используются менее часто. Операции на срок могут помочь нап-
равлению средств между институтами вместо кредитов, предостав-
ляемых центральным банков или кредитных линий других кредитных
учреждений.
Кредиторы устанавливают кредитные ограничения своим конт-
рагентам для того, чтобы контролировать свою позицию по отно-
шению к любому учреждению. Институт может пожелать выдавать
кредиты только определенному типу институтов, кредитоспособ-
ность которых превышает определенный минимум.
На межбанковском рыке уровень ставки процента может быть
выше для менее кредитоспособных институтов, чем для более кре-
дитоспособных. Если заемщик нуждается в средствах, превышающих
лимиты, которые может установить кредитор, то заемщик будет
вынужден обращаться к другим институтам для завершения опера-
ции. Это предложение о приобретении средств может повлиять на
межбанковский процент (в США он называется "Процент Федераль-
ных Фондов) в сторону повышения в общем или в сторону повыше-
ния для конкретного института.
РОЛЬ ЦЕНТРАЛЬНОГО БАНКА. Центральный банк заинтересован в
укреплении межбанковского рынка. Средства, добавленные цент-
ральным банком в банковскую систему или изъятые из нее, расп-
ределяются как внутри так и вне межбанковского рынка. Таким
образом, операции по резервам центрального банка влияют на
ставку процента, по которой торгуются фонды на межбанковском
рынке. Межбанковская ставка процента отражает спрос на кредиты
по всей экономике и, таким образом, является самой важной
ставкой процента в экономике. Более того, так как межбан-
ковский рынок является основным источником краткосрочной лик-
видности для банков, возможность системного риска, распростра-
няющяяся на всю экономику из-за проблем на данном рынке, явля-
ется самой важной заботой центрального банка.
ПРЕИМУЩЕСТВА МЕЖБАНКОВСКОГО РЫНКА. Межбанковский рынок
обеспечивает возможность институтам, имеющим временно свобод-
ные средства, получать прибыль на эти остатки. Этот рынок так-
же позволяет занимать средства в тот же день, когда в этом
возникает потребность для (1) удовлетворения требований резер-
ва, (2) поддержание остатков для клиринга или (3) выполнить
обязательства по платежам, не допуская овердрафта по счетам в
центральном банке. Таким образом, межбанковский рынок
способствует распределению средств по всей банковской системе,
увеличивая ее эффективность и снижая уровень беспроцентных
банковских активов.
Межбановский рынок также обеспечивает ликвидность бан-
ковской системы. Депозиторные институты с излишком средств
(например, сберегательные институты), которые имеют стабильную
депозитную базу, но испытывают сильного кредитного спроса, мо-
гут заработать проценты на свои остатки путем кредитования
институтов, имеющих потенциальный дефицит данных средств.
Институты, которые сталкиваются с нехваткой средств как вре-
менно, так и на более длительный период, могут использовать
межбанковский рынок для устранения нехватки средств, не обра-
щаясь в центральный банк.
Межбанковский рынок также служит для ускорения потока
платежей через центральный банк. Как показано в разделе о
системе платежей, некоторые институты имеют обязательства осу-
ществлять оплату за различные услуги почти каждый день, вклю-
чая клиринг чеков и поставку ценных бумаг, в то время как дру-
гие институты будут ожидать платежей. Активно функционирующий
межбанковский рынок позволяет участникам иметь доступ к
средствам при необходимости удовлетворения потребности в пла-
тежах.
Еще одно преимущество межбанковского рынка состоит в том,
что он обеспечивает равновесную цену или ставку процента по
кредитам на одни сутки. Эта межбанковская ставка процента яв-
ляется базовой ставкой, с которой тесно связаны ставки процен-
та на других денежных рынках, и может служить основой при
установлении цен по другим депозитам и ценным бумагам. Таким
образом, межбанковский рынок может рассматриваться как основа
всего краткосрочного денежного рынка.
И, наконец, межбанковская ставка процента быть важным по-
казателем или целью политики центрального банка. Так как эта
ставка процента отражает баланс между спросом и предложением
на краткосрочные фонды, а центральный банк может влиять на
предложение данных фондов через рычаги монетарной политики,
центральный банк может влиять на эту ставку процента. Межбан-
ковский рынок может, таким образом, быть основным каналом вли-
яния монетарной политики на всю экономику.
РЫНКИ ОБЯЗАТЕЛЬСТВ И АКЦИЙ
Рынки обязательств и титулов собственности (акций) явля-
ются неотъемлимой частью развитой рыночной экономики. Они поз-
воляют гражданам и институтам покупать ценные бумаги, в основе
которых лежат долговые обязательства и права собственности,
непосредственно у их эмитентов и через посредников. Эти рынки
частных капиталов дополняют кредитное посредничество банков и
служат еще одним средством соединения владельцев сбережений и
инвесторов. Более того, промежуточная роль ценового механизма
на рынках титулов собственности способствует экономической эф-
фективности и росту, выявляя рыночную оценку состояния частных
компаний. Таким образом, рыночные цены управляют соответствую-
щими инвестиционными решениями и распределением сбережений в
экономике. Рынки частных капиталов должны, однако, основы-
ваться на соответствующей базе. Эти рынки имеют особый риск,
который требует осторожности действий. Отслеживние креди-
тоспособности участников и решение потенциальных проблемам
ликвидности эмитентов - самые важные проблемы, которые ставит
рынок капиталов.
Одна из основных черт традиционного процесса банковского
посредничества состоит в то, что банки обладают специализиро-
ванной информацией и навыками кредитного анализа. Благодаря
возможности банка отслеживать кредитоспособность заемщиков эти
институты минимизируют риски кредитования. Более того, так как
банки подлежат надзору и распределяют риски среди множества
заемщиков, а также имеют другие средства обеспечения безо-
пасности, вкладчики могут поместить средства в банки, не
проводя сложный кредитный анализ.
Напротив, когда процесс кредитования принимает форму вы-
пуска ценных бумаг, покупатели ценных бумаг принимают на себя
ответственность финансового состояния эмитента на протяжении
существования данных ценных бумаг. Помимо помощи, которую ин-
вестор получает от андерайтеров и рейтинговых агентств при
принятии инвестиционного решения, качество кредитной оценки
инвестора зависит от качества системы учета, надежности про-
цесса государственного аудита и от частоты и качества пуббли-
куемой финансовой отчетности. Таким образом, эффективная дея-
тельность рынков акций и облигаций требует не только достаточ-
ной умудренности инвесторов, но также развития других аспектов
финансовой инфраструктуры.
Более того, эффективность и эластичность рынков ценных
бумаг также зависит в большей степени от прочности банковской
системы. Банки нуждаются в разработке системы платежей и
расчетов по сделкам с ценными бумагами. К тому же банкам необ-
ходимо быть основой ликвидности отдельных эмитентов кредитных
инструментов, так как рынки ценных бумаг сравнительно не обо-
рудованы для того, чтобы влиять на ликвидность или решать
проблемы отдельных заемщиков.
Следовательно, развитие рынков капитала в странах, стре-
мящихся к переводу экономик на рыночные рельсы, должно про-
исходить обдуманно, потому что этого требует как сложная фи-
нансовая инфраструктура, так и необходимость для этих рынков в
большой доли умудренных инвесторов. Всеобъемлющая структура
регулирования, которая обеспечивает защиту инвесторов, должна
стать основой привлечения широкого круга участников на этот
рынок.
Промежуточной ступенью в странах, осуществляющих реформу,
является создание ограниченного числа компаний коллективного
инвестирования и взаимных фондов. Эти фонды могут способство-
вать ускорению процесса приватизации в случае, если они имеют
долю собственности в приватизированных фирмах. Доли участия в
этих фондах, в свою очередь, могут распространяться среди
населения. Таким образом права собственности были бы широко
распределены в обществе, но отслеживаение финансовой надеж-
ности частных предприятий было бы оставлено в руках управляю-
щих фондами, которые компетентны в области коммерции и фи-
нансов.
В условиях, когда количество опытных инвесторов невелико,
этот подход обеспечивает первоначальную концентрацию контроля
за акционерными обществами до тех пор, пока не образуется бо-
лее широкий круг опытных инвесторов. Операции с ценными бума-
гами отдельных предприятий могли бы первоначально широко пров-
диться управляющими взаимными инвестиционными компаниями, а
затем охватили бы более широкий круг инвесторов. С этой точки
зрения рыночная структура, включающая брокеров, дилеров, ан-
деррайтеров, управляющих инвестициями и организованные биржи,
могла бы развиваться естественным образом.
ВАЛЮТНЫЙ РЫНОК
Эффективный и конкурентный рынок иностранной валюты явля-
естя другой ключевой частью рыночной экономики. Курс обмена
отражает цены иностранных товаров по отношению к ценам нацио-
нальных товаров. Это позволяет производителям и потребителям
определять цены как импорта, так и экспорта. Он также сильно
влияет на конкурентоспособность и прибыльность национальных
товаров и предприятий. К тому же курс обмена является цент-
ральным для определения прибыли по инвестициям и сбережениям
по сравнению с другими странами и для привлечения иностранных
инвестиций. Если курс обмена считается нецелесообразным или
недопустимым, то приток капитала может быстро смениться отто-
ком.
В свете своей центральной роли в экономике валютный рынок
требует большого внимания и решения ряда задач. Предоставление
определения курса валют рыночным силам помогает гарантировать,
что цены будут отражать общую потребность экономики, и что
курс обмена будет ориентировать на относительно эффективное
использование средств. Однако, так как курс обмена валют ока-
зывает очень большое воздействие на экономику и очень чутко
реагирует на мимолетные изменения, лишь немногие отстаивают
систему свободно плавающего курса, определяемого исключительно
рыночными силами, особенно для стран, переживающих переходный
период. На практике политикам следует попытаться достичь ба-
ланса, при котором рыночные силы могли бы выполнять свои фук-
ции распределения ограниченных ресурсов, а правительство имело
бы возможность оставить за собой некоторую степень контроля
для того, чтобы гарантировать, что расстройство валютного рын-
ка не подорвет всю экономику.
Первая группа проблем, которая встанет перед политиками,
связана со степенью доступа внутренних и внешних резидентов к
валюте для различных целей. Пределы и сроки конвертируемости -
вопрос спорный. Широко распространено мнение, что предприятиям
нужен определенный доступ к валюте для приобретений в целях
вложения в производство. Дополнительные препятствия для приоб-
ретения ими валюты (будь то через сложные схемы лицензирования
импорта, требования сдачи экспортной выручки или другие подоб-
ные меры) поощряют обман посредников и, что более важно, не
позволяют ценам определять рациональное и эффективное размеще-
ние ресурсов. Доступ к валюте для граждан и для перевода капи-
тала кроме перевод прибыли часть более ограничен, большей
частью из-за опасений, что быстрый отток капиталов может выз-
вать дестабилизацию. Однако большинство стран со временем
пришло к либерализации контроля над капиталом, так как этот
контроль также ведет к искажения, и его следует избегать, если
очевидно, что политика обменного курса дала трещину.
Другой ряд вопросов касается выбора режима обменного
курса. Даже если исключить возможность свободно плавающего
курса, остаются еще два режима: фиксированный курс, которым
национальная валюта привязана к какой-либо одной валюте, и ин-
дексированный курс, при котором курс меняется в соответствии с
колебаниями корзины валют, причем вес последних может опреде-
ляться, например, по их значимости для внешней торговли данной
страны. В любом случае, потребуются периодические поправки об-
менного курса по мере того, как уровень национальной инфляции
в стране будет отклоняться от уровня инфляции ее торговых
партнеров, или если давление на валютные резервы указывают на
недостаточную уверенность в обменном курсе. В свете взаимозвя-
зи, существующей в экономике между обменным курсом с одной
стороны и определением цен и заработной платы - с другой,
главным политическим вопросом становится вопрос о том, как
части и в какой мере требуется вносить поправки к обменному
курсу. Таким образом, монетарная политика и политика обменного
курса оказываются тесно связанными.
Монетарную политику и политику обменного курса также свя-
зывает механизм поддержания режима обменного курса. Если в
стране спрос на валюту превышает предложение по данному обмен-
ному курсу, курс обмена валюты данной страны приобретет тен-
денцию к понижению, т.е. к ее обесценению по отношению к валю-
те или валютам, на которые она обменивается. Для того чтобы
противостоять этой тенденции, центральный банк может продавать
иностранную валюту участникам рынка в обмен на депозиты нацио-
нальной валюты. Этот процесс сокращает не только запас резер-
вов иностранной валюты в стране, но также и монетраную базу,
так как коммерческие банки платят за иностранные активы
посредством дебетования своих резервных счетов в центральном
банке. Центральный банк может нейтрализовать это воздействие
на монетарную базу, предпринимая определенные действия, нап-
равленные на восстановление резервов, например операции на от-
крытом рынке. Однако, если давление на обменный курс продолжа-
ется, центральный банк может повысить привлекательность разме-
щения средств в национальных активах, поднимая обменный курс.
Коротко говоря, чем теснее обменный курс национальной валюты
связан с узким торговым пространством, тем более тесно моне-
тарная политика связана с политикой обменного курса.
ЗАКЛЮЧЕНИЕ
Не существует какого-либо одного, определенного пути, по
которому следовало бы идти, разрабатывая рыночную финансовую
систему. Опыт показывает, что успешные элементы структурной
экономической реформы не могут быть не связаны с традициями,
обычаями, культурой и историей страны, проводящей реформу. Хо-
тя основные принципы могут служить указателями вдоль дороги
реформы, успех любых попыток преобразования в конце концов бу-
дет измеряться тем, могут ил они работать и создавать доверие
в тех конкретных условиях, в которых они применяются.
МОСКОВСКИЙ ИНСТИТУТ ЭЛЕКТРОННОГО МАШИНОСТРОЕНИЯ
Для служебного пользования
Экз. N _______
На правах рукописи
УДК 621.52/.646:658.5
я1БАТРАКОВ ВАСИЛИЙ БОРИСОВИЧ
я2СХЕМОТЕХНИЧЕСКОЕ И ФУНКЦИОНАЛЬНОЕ ПРОЕКТИРОВАНИЕ
я2ВАКУУМНОЙ КОММУТАЦИОННОЙ АППАРАТУРЫ
Специальность 05.27.07. - Оборудование производства
электронной техники
Специальность 05.13.12. - Системы автоматизации
проектирования
Д и с с е р т а ц и я
на соискание ученой степени кандидата технических наук
Научный руководитель
кандидат технических наук, доцент
Львов Борис Глебович
Москва - 1992
.
- 2 -
СОДЕРЖАНИЕ
Введение .................................................... 4
1. Современное состояние работ по созданию вакуумной
коммутационной аппаратуры ................................ 10
1.1. Анализ связей ВКА с оборудованием электронной
техники. Основные требования, предъявляемые к ВКА ... 10
1.2. Функционально-структурный анализ ВКА ................ 15
1.3. Структурно-конструктивная классификация ВКА ......... 28
1.4. Аналитический обзор методов поискового
конструирования ..................................... 30
Выводы ................................................... 39
2. Системный анализ вакуумной коммутационной аппаратуры ..... 41
2.1. Системная модель ВКА при функциональном и схемо-
техническом проектировании .......................... 41
2.2. Функции и структура ВКА ............................. 42
2.3. Свойства ВКА и ее структурных составляющих .......... 55
2.4. Цели проектирования ВКА ............................. 62
2.5. Уравнение функционирования и критерии оптималь-
ности ВКА ........................................... 70
Выводы ................................................... 73
3. Разработка методологии схемотехнического и функционального
проектирования ВКА ....................................... 75
3.1. Методические основы функционального и схемотех-
нического проектирования ВКА ........................ 75
3.2. Методика параметрического анализа конструкций ВКА.... 76
3.3. Методика синтеза структур ВКА ....................... 80
3.4. Синтез и кинематический анализ механизмов ВКА ....... 94
3.5. Моделирование процесса функционирования ВКА .........109
Выводы ...................................................115
- 3 -
4. Создание новых конструкций ВКА на базе автоматизации
схемотехнического и функционального проектирования .......118
4.1. Программые средства анализа существующих конст-
рукций ВКА ..........................................118
4.2. Программные средства синтеза и анализа структур ВКА..121
4.3. Структурно-функциональная модель САПР ВКА на этапе
схемотехнического и функционального проектирования...124
4.4. Конструкции ВКА, разработанные на основе синтезиро-
ванных структур .....................................128
Выводы ...................................................135
Заключение ..................................................137
Литература ..................................................140
Приложения ..................................................157
.
- 4 -
ВВЕДЕНИЕ
Необходимость всесторонней интенсификации экономики нераз-
рывно связана с ускорением научно-технического прогресса, важ-
нейшими направлениями которого являются создание и освоение
принципиально новой техники и технологии, автоматизация и меха-
низация производства. Выполнение этих задач требует, в част-
ности, развития вакуумной техники, оказывающей определяющее вли-
яние на создание и производство изделий электроники и все более
широко используемой в других отраслях промышленности.
Разработка новых вакуумных технологий предъявляет к вакуум-
ному оборудованию повышенные требования, разнообразный и меняю-
щийся диапазон значений которых обуславливает необходимость мо-
дернизации и разработки новых конструкций его элементной базы, в
частности, вакуумной коммутационной аппаратуры (ВКА): клапанов,
затворов, натекателей, служащих для периодического сообщения и
герметичного перекрытия вакуумных коммуникаций и управления ва-
куумным режимом. Конструкцией и правильной эксплуатацией ВКА,
являющейся неотъемлемой частью вакуумных систем (ВС), в значи-
тельной степени определяется надежность работы вакуумного техно-
логического оборудования. (ВТО). Вместе с тем традиционное про-
ектирование, основанное на интуитивно-эмпирическом подходе,
исходя из уровня знаний конструктора, не удовлетворяет в полной
мере ужесточившимся требованиям к созданию ВКА (например, необ-
ходимости минимального воздействия потоков газовыделения и заг-
рязнений на технологическую среду оборудования производства из-
делий электронной техники, работе при температурах 600 - 800 К,
повышению показателей надежности в десятки раз и т.д.), что осо-
бенно заметно на примере цельнометаллической ВКА, показатели ка-
чества которой, начиная с начала 70-х годов по существу не улуч-
- 5 -
шаются. В связи с этим существующие конструкции громоздки, имеют
небольшой ресурс и наработку на отказ. Ситуация осложняется
отсутвием единого научно обоснованного подхода к проектированию
ВКА, что приводит к неоправданному ее многообразию, низкому ка-
честву конструкций и, как следствие, к отказам и простоям доро-
гостоящего оборудования при эксплуатации. Кроме того, проявля-
ется тенденция к значительному уменьшению сроков проектирования
ВКА, которая наряду с указанными факторами вызывает необходи-
мость автоматизации процесса проектирования.
Одним из выходов из сложившейся ситуации является разработ-
ка и применение новых развивающихся методик проектирования, поз-
воляющих генерировать множество различных технических решений и
проводить целенаправленный их поиск и выбор, исходя из техни-
ческого задания (ТЗ), имеющего жесткие и иногда полярные требо-
вания.
Изложенное определило цель настоящей работы, которой явля-
ется создание научно обоснованной методологии схемотехнического
и функционального проектирования ВКА, направленной на решение
проблем проектирования ВКА, с конкретной реализацией в виде но-
вых конструкций ВКА и программно-информационных средств, пред-
назначенных для анализа, синтеза и моделирования работы ВКА.
Принципиально функциональное и схемотехническое проектиро-
вание ВКА, заключающееся в синтезе и анализе ВКА на этапе техни-
ческого предложения и содержащее оценку свойств ВКА на основе
исследования процессов ее функционирования, генерацию и выбор
принципиальных технических решений, определяющих структуру ВКА с
учетом специфики ее функционирования в составе конкретной ВС,
можно представить в виде последовательности: цель проектирования
- функция - устройство (элементная структура), которая обуслав-
ливает необходимость формального описания структур, функций,
- 6 -
свойств, объектов для определения проектных целей в виде измене-
ния структур ВКА и определения связей свойств ВКА для построения
этих структур.
Более детально модель процесса проектирования ВКА на на-
чальных стадиях можно представить в виде алгоритма, укрупненная
блок-схема которого приведена на рис. 1.
Согласно представленной блок-схемы, ТЗ на разработку ВКА
определяется требованиями к ВС, являющейся для ВКА объектом бо-
лее высокого уровня, а начальным этапом создания ВКА является
поиск аналогов. Это объясняется нецелесообразностью разработки
новой конструкции ВКА при наличии среди существующих вариантов
ВКА конструкции, полностью удовлетворяющей предъявленным требо-
ваниям.
В случае отсутствия аналогов необходимо проанализировать ТЗ
для выявления заведомо завышенных требований с целью их смягче-
ния. Если данная процедура не приводит к нахождению аналога, то
переходят к поиску прототипа - конструкции ВКА, наиболее полно
соответствующей требованиям ТЗ. Сравнение параметров выбранной
конструкции ВКА с требуемыми (ТЗ) позволяет сформировать потре-
бительские цели проектирования ВКА в виде необходимости измене-
ния соответствующих значений параметров ВКА или ее структурных
составляющих.
Цели и критерии позволяют конструктору осуществлять направ-
ленный поиск и синтез технических решений ВКА. Исходя из целей,
определяют необходимые функции и функциональные модули, их реа-
лизующие. Вводя соответствующие отношения среди найденных функ-
циональных модулей, получают возможные структуры ВКА, из которых
с помощью критериев выбирают структуру, наиболее отвечающую
предъявленным требованиям ТЗ (происходит достижение проектной
цели).
- 8 -
Отсутствие среди известных удовлетворительной функциональ-
ной структуры или появление новых функций для достижения потре-
бительской цели проектирования ВКА приводит к необходимости син-
теза физического принципа действия ВКА, являющегося этапом ее
функционального проектирования, появлению новых функциональных
модулей и повторению этапов схемотехнического проектирования ВКА
для синтеза ее оптимальной элементной структуры.
Анализ приведенного алгоритма проектирования показал, что,
помимо отмеченного отсутствия системного описания ВКА, удобного
для постановки задач схемотехнического и функционального проек-
тирования, достижение поставленной цели осложнено также
отсутствием исследований процесса функционирования ВКА с позиций
схемотехнического проектирования; формального описания структур
ВКА и процесса их синтеза; формализованных научно обоснованных
методов принятия решений при конструировании ВКА, что позволило
сформулировать следующие основные задачи, подлежащие решению:
- проведение системного анализа ВКА;
- разработка системной модели процесса проектирования ВКА;
- разработка методики и математических моделей процесса проекти-
рования ВКА на уровне формирования ее структурных схем;
- построение и исследование модели функционирования ВКА;
- разработка формализованных методов выбора и критериев опти-
мальности при структурном синтезе ВКА;
- разработка комплекса программных средств автоматизации началь-
ных этапов проектирования ВКА;
- разработка новых конструкций ВКА на основе использования соз-
данного методического и информационно-программного обеспечений.
На защиту выносятся:
1. Системные модели ВКА и процесса ее функционального и
схемотехнического проектирования.
- 9 -
2. Методика и математические модели функционально-схемотех-
нического проектирования ВКА.
3. Математические модели ВКА на этапах функционального и
схемотехнического проектирования.
4. Методика и математическая модель оценки конструкций ВКА
и ее структурных составляющих.
5. Результаты исследования математической модели функциони-
рования ВКА и критерии оптимальности конструкций ВКА.
6. Новый класс ВКА переменной структуры и конструкции ВКА.
.
- 10 -
I. СОВРЕМЕННОЕ СОСТОЯНИЕ РАБОТ ПО СОЗДАНИЮ ВАКУУМНОЙ
КОММУТАЦИОННОЙ АППАРАТУРЫ
I.I. Анализ связей ВКА с оборудованием электронной
техники. Основные требования, предъявляемые к
ВКА.
Вакуум как рабочая среда технологических процессов и научных
исследований находит возрастающее применение в различных отраслях
промышленности. При этом основным потребителем элементов, средств
и систем вакуумной техники является электронная техника, предъяв-
ляющая наиболее жесткие, зачастую противоречивые и трудно реализу-
емые требования к создаваемым ВС.
Используемое в электронной технике вакуумное технологическое
и научное оборудование, интервалы рабочих давлений основных типов
которого приведены на рис. I.I., по величине рабочего давления
можно условно разделить на три группы: 1) установки с рабочим дав-
лением до 5 10 Па; 2) установки с рабочим давлением до 1
10 Па; 3) оборудование с рабочим вакуумом выше 1 10 Па.
Как правило, получение вакуума в оборудовании первой группы
достигается применением паромасляных диффузионных насосов с ловуш-
ками, позволяющими исключить наличие углеводородных соединений в
рабочей среде; герметизация разъемных соединений осуществляется
резиновыми прокладками [I - 5]. Подобные установки относятся к
непрогреваемым системам, длительность откачки которых определя-
ется, в основном, десорбцией паров воды [6 - 8]. Дополнительными
требованиями к установкам данного типа могут служить необходимость
получения определенного спектра остаточных газов [9, 10], исключе-
ние привносимой дефектности на изделие электронной техники [11 -
15], высокая (до 1600 К) температура в рабочей камере и повышенные
- 11 -
требования к надежности работы из-за значительного экономического
ущерба в случае отказа [16 - 18].
Оборудование второй группы [19 - 24] обеспечивает получение
более низких парциальных давлений остаточных газов. В данной груп-
пе оборудования, в основном, используют безмасляные (турбомолеку-
лярные, магнито- и электро-разрядные насосы) и комбинированные
средства откачки [25 - 27]. В качестве уплотнений разъемных соеди-
нений применяются металлические прокладки и прокладки, изготовлен-
ные из термостойкой резины [28, 29]. Как правило, установки второй
группы прогреваются до 400 - 650 К (оборудование для откачки
электровакуумных приборов частично до 950 К), имеют достаточно
большое время достижения рабочего давления (от 5 до 20 часов) [19,
30 - 33] и более жесткие требования к привносимой на изделие де-
фектности [34].
К третьей группе оборудования принадлежат уникальные системы-
ускорители заряженных частиц [35 - 38], камеры для космических
исследований и ряд технологических установок и научных приборов
[39, 40]. Их отличие от вакуумных систем второй группы состоит в
необходимости предварительной обработки и очистки материалов для
вакуумных систем, длительном времени прогрева и откачки, использо-
вании только металлических уплотнителей в разъемных соединениях.
При этом время существования высокого вакуума в рабочем объеме мо-
жет длиться месяцами и годами [29, 41 - 43].
Общим требованием ко всем группам вакуумного оборудования яв-
ляется автоматизация технологических процессов и научного экспери-
мента [44 - 46].
В свою очередь, требования к вакуумному оборудованию формиру-
ют требования к его элементной базе, в том числе к ВКА, которая,
являясь неотъемлемой частью ВС вакуумного оборудования (например,
только в одно- и двухкамерных установках число коммутационных уст-
- 12 -
ройств колеблется от 5 до 10, достигая 15 [20, 47]), во многом оп-
ределяет его выходные характеристики. Так, производительность обо-
рудования первой и второй групп определяется не только его
конструкцией (однопозиционные установки периодического действия,
установки полунепрерывного действия со шлюзовыми камерами, уста-
новки и линии непрерывного действия и др.), но и сокращением вре-
мени достижения рабочего давления, зависящим, в частности, от про-
водимости ВКА [48, 49].
Следует отметить и наметившуюся в последнее время в произ-
водстве изделий электронной техники тенденцию к понижению рабочего
давления до 10 - 10 Па вследствие существенного влияния дав-
ления и парциального состава газовой смеси на параметры и свойства
изделий [1, 19, 40], т.е. к использованию высоко- и сверхвысокова-
куумного оборудования, требующего прогрева до 700 - 800 К и, сле-
довательно, применения цельнометаллической ВКА, позволяющей сокра-
тить время достижения сверхвысокого вакуума в 2,5 раза и упростить
обслуживание установок [25, 41]. С учетом отмеченного во введении
критического состояния проектирования цельнометаллической ВКА це-
лесообразно выделить для детального рассмотрения области ее приме-
нения, которые показаны на рис. I.2.
При этом, несмотря на достаточно четкую границу между группа-
ми оборудования с одинаковыми вакуумными характеристиками и усло-
виями эксплуатации, определяющими основные свойства ВКА, к ней
предъявляется множество разнообразных дополнительных требований,
зависящих от конкретного случая использования, что ведет к увели-
чению номенклатуры ВКА, затрудняя проведение унификации и стандар-
тизации вакуумного оборудования и повышая трудоемкость его проек-
тирования и изготовления.
Анализ длительности технологических циклов и ресурса работы
оборудования, проведенный по работам [19, 20, 24, 47, 48], позво-
- 14 -
ляет судить о требуемом ресурсе и цикличности работы ВКА и показы-
вает, что число циклов работы клапанов и затворов лежит в пределах
500 - 8000, а в ряде установок, имеющих длительность технологи-
ческого процесса порядка десятков секунд (например, электронно-лу-
чевых установок микросварки), их ресурс должен быть значительно
большим - 20000 - 50000. Кроме того, особенностью ВКА является
кратковременный циклический режим работы с большими промежутками
между включениями: отношение времени работы к времени выстоя очень
различно и в среднем находится в пределах 1 : (100 - 10000). Сум-
марное время нахождения механизмов ВКА в динамическом состоянии до
замены уплотнительной пары составляет для ВКА с металлическим уп-
лотнителем в среднем примерно 2 - 4 часа, для ВКА с резиновым уп-
лотнением - 20 - 50 часов.
Снижение рабочего вакуума накладывает дополнительные ограни-
чения на разработку ВКА, связанные с необходимостью уменьшения
влияния элементов вакуумной полости ВКА на параметры технологи-
ческого процесса и учета привносимой дефектности [50, 51]. При
этом ряд ответственных сверхвысоковакуумных систем, взамен большо-
го ресурса работы ВКА выдвигает на первый план требования к быст-
родействию и высокой надежности ее работы [37, 39].
Таким образом, анализ назначения ВКА в свете задач, решаемых
современным вакуумным оборудованием, позволил сформировать следую-
щие основные требования, предъявляемые к ВКА.
ВКА должна:
иметь заданную проводимость в открытом положении; обеспечивать
требуемое быстродействие; гарантировать величину натекания в за-
крытом положении ВКА не выше допустимой (например, соизмеримой с
уровнем газопроницаемости конструкционных материалов и материала
уплотнителя); допускать эксплуатацию в диапазоне температур от 77
до 800 К; минимально воздействовать на качественный и количествен-
- 15 -
ный состав остаточной среды в вакуумной системе; иметь достаточные
ресурс работы и наработку на отказ; предусматривать возможность
автоматического управления и контроля за работой; обладать мини-
мальными габаритами и весом; обеспечивать простой монтаж и де-
монтаж устройства; иметь высокие технолого-экономические показа-
тели.
I.2. Функционально-структурный анализ ВКА.
Несмотря на все возрастающую потребность в ВКА, имеющаяся по
ней литература весьма скудна, разрознена и носит большей частью
описательный характер. В затрагивающих данную область работах
практически отсутствуют методики проектирования ВКА, недостаточны
рекомендации и данные по ее расчету и конструированию [20, 29, 51-
54], вследствие чего разработка конкретных устройств ВКА в боль-
шинстве случаев основывается на опыте конструктора. При этом
отсутствие единого научно обоснованного подхода к проектированию
ВКА затрудняет создание конструкции, имеющей наилучшие характе-
ристики по всем показателям качества, поэтому существующие вакуум-
ные клапаны и затворы удовлетворительно соответствуют лишь 3 - 4
показателям качества, что приводит к неоправданному многообразию
их конструкций.
Достоинства и недостатки существующих конструкций ВКА
рассмотрим на основе анализа информации, содержащейся в литератур-
ных источниках и каталогах отечественных предприятий-разработчиков
и заводов-изготовителей и передовых в области вакуумного машиност-
роения иностранных фирм [20, 29, 51 - 67].
На рис. 1.3, 1.4 приведены примеры конструктивных схем ВКА,
дающие представление о ее многообразии, на рис. 1.5 показаны
основные принципиальные схемы ВКА, а на рис. 1.6 - типовые схемы
- 19 -
ее уплотнительных пар.
Проанализируем существующие технические решения ВКА с позиций
функционально-структурного подхода - реализации последователь-
ности: цель - функция - устройство.
Плоский затвор (рис. 1.5 а, е), имеющий минимальное расстоя-
ние между присоединительными фланцами (цель), во избежание износа
уплотнителя требует при перемещении улотнительного органа 1 для
открывания или перекрывания проходного отверстия 2 создания гаран-
тированного зазора между ним и корпусом 3, что приводит к необхо-
димости осуществления в клапане двух не совпадающих по направлени-
ям движений: перемещения уплотнительного органа 1 для открывания и
перекрывания проходного отверстия 2 и герметизации уплотнительной
пары (функция), а, следовательно, либо к появлению механизма 4 в
вакуумной полости (рис. 1.5, а), либо к использованию двух испол-
нительных органов и соответственно двух вводов движения в вакуум
5,5 (рис. 1.5, е) (устройство). Оба решения существенно снижают
надежность и ресурс работы устройства, а второе приводит и к
усложнению управления затвором.
Отличительной особенностью схемы поворотного затвора, приве-
денной на рис. 1.5, б, является возможность совмещения в корпусе 3
проходного и углового взаиморасположения перекрываемых отверстий 2
(цель), а также совпадение направлений перемещения уплотнительного
органа и усилия герметизации при уплотнении (функция). Однако по-
воротный затвор с непосредственным воздействием ведущего звена 6
на уплотнительный орган 1 (устройство) не получил широкого расп-
ространения вследствие необходимости создания значительных крутя-
щих моментов при герметизации запорной пары.
Другие типы конструкций ВКА также обладают рядом недостатков.
Работа крана (рис. 1.5, в) связана со скольжением уплотнительных
поверхностей элементов 1 и 3 друг относительно друга, и, как
- 20 -
следствие, подобные устройства имеют повышенное натекание и малый
ресурс работы. К недостаткам конструкций, представленных на рис.
1.5 г, д, можно отнести использование механизма непосредственного
действия [51], приводящего к повышенным массо-габаритным характе-
ристикам автоматического привода.
Для приближенной обобщенной оценки качества конструкций ВКА,
исходя из ее основного назначения, сформулированного во введении,
предлагается использовать условный показатель, определяемый отно-
шением проводимости ВКА к диаметру перекрываемого отверстия, изме-
нение значения которого для некоторых серийно выпускаемых типов
устройств приведено на рис. 1.7. Большее значение данного показа-
теля определяет лучшую конструкцию.
Подобный показатель позволяет провести сравнение конструкций
как в рамках одного типа устройств, так и сравнение устройств раз-
личных типов, а также оценить конструкции с нестандартными значе-
ниями диаметров перекрываемых отверстий. В частности можно отме-
тить большую эффективность, по сравнению с угловыми конструкциями,
конструкций с соосным расположением проходных отверстий (см. рис.
1.3 - 1.5), а среди последних - лучшие показатели плоских уст-
ройств (рис. 1.5, а). Обращает на себя внимание и трудность опти-
мизации конструктивных решений ВКА с малыми диаметрами условных
проходов (Ду).
Изложенное позволяет сделать вывод о влиянии цели проектиро-
вания ВКА на ее рабочие функции и, как следствие, на структуру
устройства. При этом можно выделить следующие основные структурные
составляющие ВКА: привод, уплотнительная пара, корпус, ввод движе-
ния в вакуум и механизмы. С позиций решаемых задач целесообразно
рассмотреть влияние указанных структурных элементов на показатели
качества ВКА.
Существенно влияет на показатели качества ВКА используемый
- 22 -
тип уплотнительной пары [51, 67].
В настоящее время в различных отраслях промышленности широко
применяется ВКА с резиновым уплотнением (рис. 1.6, д, е). Однако,
имея в десятки раз больший ресурс работы (20000 - 100000 циклов) и
в 10 - 20 раз меньшие усилия герметизации [55] по сравнению с
цельнометаллическими конструкциями, такая ВКА обладает рядом не-
достатков, ограничивающих область ее использования и заключающихся
в невысоких температурных пределах прогрева, в значительной вели-
чине скорости газовыделения, относительно высокой газопроницае-
мости и влиянии на масс-спектрометрический состав вакуумной среды
[7]. Лучшие марки вакуумных резин, применяемые в клапанах и затво-
рах допускают прогрев только до 470 К, при этом величина скорости
газовыделения лежит в пределах 3.10 - 7.10 л Па/см с, а вели-
чина газопроницаемости по азоту для этих марок при 1.10 Па и 300 К
составляет 2.10 - 4.10 см см/см с [68, 69].
Широкое использование ВКА с эластомерными уплотнителями во
многом вызвано отсутствием альтернативы, т.к. основные технические
характеристики выпускаемых отечественной промышленностью устройств
с металлическими уплотнителями (рис. 1.6, а - г) заметно уступают
лучшим зарубежным образцам, особенно это касается прямопролетных
конструкций [59], что наряду с отмеченными в п. 1.1 факторами оп-
ределяет актуальность создания цельнометаллических устройств.
Разработка цельнометаллической ВКА требует пересмотра подхода
к проектированию ВКА в связи с большими удельными усилиями герме-
тизации (до 200 н/мм, [67, 70]), и необходимостью учета дополни-
тельных факторов, не рассматриваемых при проектировании конструк-
ций с резиновым уплотнением (например, обеспечения высокоточного
взаиморасположения деталей уплотнительной пары в момент герметиза-
ции, влияния частиц износа на работоспособность уплотнителя и др.
[34, 51, 67]. Перечисленные факторы определяют технологические
- 23 -
трудности реализации конструкторских решений и высокую стоимость
цельнометаллической ВКА.
В значительной степени влияет на основные характеристики
функционирования коммутационных устройств ее привод [71]. Преобла-
дающие типы приводов, используемых в ВКА, отражены на рис. 1.3,
1.4. Кратко можно отметить, что использование ручного привода иск-
лючает возможность автоматизации управления ВКА; электропневмати-
ческий привод требует наличия энергоносителя и дополнительных уст-
ройств управления; электромеханический привод громоздок и инерцио-
нен; использование электромагнитного привода требует специальных
источников питания и сопровождается сильными динамическими удара-
ми, снижающими ресурс работы уплотнителя и создающими помехи в ра-
боте оборудования.
Свои особенности, связанные с надежностью, площадью поверх-
ности, обращенной в вакуум, видом и характеристиками передаваемого
движения и т.п., имеют и вводы движения в вакуум [53, 55, 72, 73],
передавая свои достоинства и недостатки ВКА.
В большой степени разнообразие ВКА и ее выходные характе-
ристики обусловлены применением в конструкциях различных механиз-
мов, выполняющих следующие функции: преобразование вида движения
ведущего звена и вида перемещения уплотнительного органа; измене-
ние направления движения исполнительного органа; осуществление пе-
редаточных функций [74]. В ВКА различают механизмы исполнительных
органов и механизмы уплотнительных органов [51]. Исполнительный
орган состоит из ведущего звена и механизма перемещения. На рис.
1.8 показаны некоторые кинематические схемы исполнительных орга-
нов, которые могут располагаться как в вакуумной полости уст-
ройства, так и вне ее [54]. Механизмы исполнительного органа ВКА
бывают непосредственного действия (рис. 1.8, а, б [51]); винтовые
(рис. 1.8, в [53]), кулачковые (рис. 1.8 г [54]); кулисные (рис.
- 25 -
1.8, д, з [58]), рычажные (рис. 1.8, е [61]), кривошипно-ползунные
(рис. 1.8 ж, з [56]) и комбинированные (например, рычажноползун-
ные, рис. 1.8, и - м [63]). Основными функциями уплотнительного
органа, состоящего из механизма герметизации и уплотнительного
диска, является преобразование направления и вида движения выход-
ного звена механизма перемещения и уменьшение усилий или крутящих
моментов на ведущем звене устройства. Особенностью уплотнительных
механизмов является их расположение в большинстве случаев в ваку-
умной полости.
На рис. 1.9 представлены некоторые кинематические схемы уп-
лотнительных органов. К ним относятся кулачковые (рис. 1.9, б, ж
[54]), ползунные (рис. 1.9, в [51]); клиновые (рис. 1.9, г [75]),
винтовые (рис. 1.9, д [56]) механизмы.
Анализ проведенных работ выявил отсутствие исследований
свойств механизмов ВКА с учетом специфики их функционирования, что
объясняет многообразие встречающихся механизмов, но затрудняет
обоснованный выбор структурных схем при создании новых конструкций
ВКА. При этом наиболее жесткие требования к механизмам ВКА предъ-
являет сверхвысоковакуумное оборудование [51, 74], т.к. необходи-
мость сохранения определенного состава остаточной газовой среды,
высокие температуры прогрева, повышенный износ и коэффициент тре-
ния в вакууме требуют минимума сопряженных пар трения и малых кон-
тактных усилий, в то же время исключая возможность применения
смазки [50].
Частично устраняют конструктивные трудности, связанные с не-
обходимостью обеспечения значительных усилий устройства, использу-
ющие для герметизации: тепловое расширение материалов [67] и пере-
вод металлического уплотнителя в жидкую фазу [76], однако подобные
устройства обладают очень большой инерционностью.
Особенности кинематики и динамики механизмов ВКА наглядно ха-
- 27 -
рактеризует упрощенная зависимость движущих моментов (или сил
) от угла поворота (или перемещения ) уплотнительного
диска, представленная на рис. 1.10 и показывающая, что ВКА имеет
две четко выраженные стадии работы с несоизмеримыми по величине
усилиями и перемещениями: I - стадия открывания или перекрывания
проходного отверстия, где необходимо создание малых усилий на зна-
чительном перемещении уплотнительного диска, определяемом величи-
ной диаметра проходного отверстия (для устройств плоского типа)
или высотой подъема уплотнительного диска (для прочих устройств);
II - стадия герметизации проходного отверстия, в которой развива-
ются значительные усилия на небольших перемещениях, определяемых,
в основном, величиной деформации элементов уплотнительной пары.
При этом, в зависимости от Ду ВКА: = (15 - 200)/1, где
- перемещение (угол поворота) уплотнительного диска при откры-
вании или закрывании проходного отверстия; ( ) - перемещение
(угол поворота) уплотнительного диска при герметизации проходного
отверстия; = (1000 - 2000)/1 - для ВКА с металлическими уп-
лотнителями; = (80 - 250)/1 - для ВКА с эластомерными уп-
лотнителями, где - усилие герметизации уплотнительной пары,
- усилие перемещения уплотнительного диска при перекрывании
проходного отверстия.
Следует отметить, что существующие описания конструкций ВКА
(в основном параметрические) ориентированы на конкретные типы уст-
ройств и их крайне трудно или невозможно применить для разработки
ВКА других типов. Усугубляет ситуацию конструирования ВКА противо-
речивость отдельных требований. Так установленная существенная за-
висимость ресурса уплотнительной пары от скорости приложения к ней
усилия и перегрузок [70] и связанная с этим необходимость уменьше-
ния движущих моментов на ведущем звене устройства и скорости пере-
мещения уплотнительного диска, противоречит требованию высокого
- 28 -
быстродействия.
Из вышеизложенного можно сделать вывод, что ни одна из су-
ществующих конструкций ВКА не удовлетворяет полному набору совре-
менных требований, обладая теми или иными недостатками.
1.3. Структурно-конструктивная классификация ВКА.
Проведенный анализ литературных источников достаточно полно
характеризует ситуацию, сложившуюся в области проектирования ВКА:
отсутствует обоснованный анализ применяемых кинематических схем
ВКА, а также рекомендации и данные по их расчету и конструирова-
нию, поэтому использование той или иной схемы носит эмпирический
характер. Отсутствует единый подход к определению классификацион-
ных признаков ВКА и, как результат, не разработана ее детальная
классификация. Существуют различия и в трактовании терминов. Нап-
ример, в [58] клапаны - устройства с Ду до 100 мм, а затворы -
устройства с Ду свыше 100 мм; в [54] клапан - устройство, позволя-
ющее регулировать или полностью прекращать поток газа в вакуумной
системе, затвор - клапан, позволяющий соединять и разобщать эле-
менты ВС. При этом оба варианта определения содержат противоречия,
т.к. в первом случае одинаковые конструкции различных типоразмеров
должны относиться к разным группам устройств, а во втором случае
деление чисто условно, вследствие адекватности реально выполняемых
клапанами и затворами функций. Все это приводит к многовариант-
ности ВКА (например, только в одной организации за 13 лет было
разработано более 100 наименований ВКА на 41 Ду [77]), затрудняет
унификацию ВКА и требует разработки дополнительных критериев и ог-
раничений применительно к конкретным ее типам.
Вместе с тем, представляется логичным проводить классификацию
ВКА в соответствии с модульным принципом, положенным в основу
- 29 -
функционально-структурного анализа существующих конструкций ВКА, с
сохранением предварительного деления по эксплуатационным признакам
(назначению: устройства напуска, аварийные и т.п.; рабочему давле-
нию: низковакуумные, высоковакуумные, сверхвысоковакуумные и т.д.
[78]).
С позиций решения задач функционального и схемотехнического
проектирования ВКА, используя результаты проведенного на основе
блочно-иерархического подхода с учетом монтажных и функциональных
особенностей ВКА анализа ее существующих конструкций, выделим два
иерархических уровня представления ВКА: устройство в целом и функ-
циональные модули (ФМ), его составляющие. При этом каждый ФМ ВКА
решает определенную задачу, хотя монтажно они могут быть неразде-
лимы и иметь общие элементы, через которые осуществляется переда-
ча, например, усилий или момента от одного ФМ к другому. В
конструкциях ВКА можно выделить шесть различных ФМ, причем четыре
из них присутствуют у всех рассмотренных устройств, т.е. являются
основными, обеспечивающими выполнение базовых функций ВКА, и не-
основные, способствующие выполнению функций основных ФМ. К основ-
ным ФМ ВКА относятся: привод, генерирующий энергию для перемещения
уплотнительного диска и герметизации уплотнительной пары; ввод
движения, предназначенный для передачи движения из атмосферы в ва-
куумную среду без нарушения ее свойств; уплотнительная пара, реа-
лизующая основную функцию ВКА - перекрывание и герметизацию про-
ходного отверстия; корпус, обеспечивающий требуемое взаиморасполо-
жение ФМ ВКА и присоединение самой ВКА в ВС. Особенностью подобно-
го структурного членения является выделение в виде самостоятельно-
го ФМ уплотнительной пары (включающей уплотнительный диск - ведо-
мое звено уплотнительного органа, и седло - элемент корпуса), поз-
воляющее более детально представить процесс герметизации. Следует
отметить существование определенной последовательности основных ФМ
- 30 -
в конструкциях ВКА, что позволяет представить обобщенную структуру
ВКА в виде блок-схемы (рис. 1.11).
К неосновным ФМ ВКА можно отнести механизмы - ФМ, расположен-
ные между основными ФМ и согласующие их входные и выходные харак-
теристики (параметры движения).
Особую сложность вызвало проведение систематизации многообра-
зия возможных схем механизмов ВКА с целью их упорядочения. Подроб-
но решение данной задачи рассмотрено автором в [80], где предложе-
на классификация ВКА, проведенная по структурно-конструктивным
признакам: расположению и сочетанию механизмов относительно ваку-
умной полости и по типу механизмов. Предлагаемая обобщенная
классификация ВКА приведена на рис. 1.12 и включает ее разбиение
по признакам используемых механизмов. Подобная классификация до-
полняет известные и позволяет быстро находить возможные варианты
механизмов при их конструировании, оценить их, установить наиболее
оптимальные структуры механизмов ВКА, выявить необходимые типы ав-
томатических приводов и вакуумных вводов движения.
1.4. Аналитический обзор методов поискового конструирования.
Необходимость учета труднообозримого множества различных фак-
торов при разработке ВКА, возможность использования формальных
представлений там, где заканчивается интуитивное мышление, прове-
дение детального анализа как можно большего числа аналогов и про-
тотипов, стремление к повышению эффективности разработок и росту
производительности труда конструктора требуют перехода к автомати-
зированному проектированию ВКА.
При этом отмеченная стабильность структуры существующих
конструкций ВКА, составные элементы которой выбираются, как прави-
ло, из систематизированных рядов, позволяет считать применимыми
- 33 -
для процесса схемотехнического проектирования ВКА методы поисково-
го конструирования.
Детальный анализ математических методов поискового конструи-
рования и методов выбора технических объектов с позиций автомати-
зации процесса проектирования проведен автором в [81].
Рассмотрим основные методы, используемые при автоматизации
начальных этапов проектирования, известные в отечественной и зару-
бежной практике, применительно к конкретному классу технических
объектов - ВКА.
В настоящее время известно более 30 методов поискового
конструирования. Разработки более эффективных методов поиска новых
технических решений (ТР) интенсивно продолжаются, при этом просле-
живаются три основных направления разработок [82 - 85]: создание
принципиально новых методов, создание новых методов на основе ком-
бинации известных и увеличение эффективности известных методов.
Анализ известных методов формирования ТР показал, что наибо-
лее эффективными, а потому широко используемыми на практике, явля-
ются: "теория решения изобретательских задач" (ТРИЗ), метод эв-
ристических приемов, обобщенный эвристический метод, метод гирлянд
ассоциаций и метафор, морфологические методы анализа и синтеза та-
кие, как метод "матриц открытия", метод десятичных матриц поиска и
другие, направленные на исследование самого объекта проектирова-
ния, а не психологических особенностей человека. Кроме того, ука-
занные методы могут быть в значительной мере формализованы, что
немаловажно с позиций поставленных задач.
В работах [86, 87] разработана методика решения конструк-
торско-изобретательских задач, которая получила название "теория
решения изобретательских задач". ТРИЗ представляет собой система-
тизированный набор преимущественно эвристических правил, выполне-
ние которых облегчает решение конструкторской задачи.
- 34 -
В работе [88] описаны алгоритмы автоматизированного поиска
новых конструктивных решений с помощью ЭВМ для задач невысокого
уровня сложности и новизны, с применением метода эвристических
приемов. Суть этого метода при проектировании новой конструкции
можно представить, как преобразование известных прототипов с по-
мощью определенного набора эвристических приемов, и получение мно-
жества новых конструктивных решений, отвечающих заданным условиям,
среди которых ведется затем поиск оптимального варианта. Библиоте-
ка эвристических приемов преобразования прототипов для несложных
механических систем содержит 16 приемов, которые подразделены на
16 групп. Из 86 составленных эвристических приемов для 65 имеются
рекомендации по их формальному описанию, открывающие возможность
их программирования на ЭВМ, остальные пока не удалось формально
описать [82].
Метод гирлянд ассоциаций и метафор является одним из эвристи-
ческих методов поискового конструирования, требующим минимальной
информационной подготовки и в наибольшей мере использующим инфор-
мацию, содержащуюся в мозгу конструктора [89]. Суть метода заклю-
чается в определении гирлянд синонимов и гирлянд случайных объек-
тов с последующим составлением комбинаций из этих случайных гир-
лянд. Конечным результатом является выбор рационального варианта
технического объекта и отбор наилучшего из рациональных, как пра-
вило, методом экспертных оценок.
Во многих методах поиска новых ТР присутствуют одинаковые или
близкие этапы и процедуры, причем существует некоторый инвариант-
ный порядок следования этапов и процедур. Это послужило основанием
для создания обобщенного эвристического метода. В работе [90] на
основе анализа большой группы известных методов решения техни-
ческих задач выявлен полный список основных этапов творческого
процесса и процедур его выполнения и построен обобщенный эвристи-
- 35 -
ческий алгоритм поиска ТР. В структуре обобщенного алгоритма
используются массивы информации, которые являются данными для про-
цедур этапов проектирования. Порядок следования процедур и выбор
процедур в процессе решения задачи определяется разработчиком. По-
иск нового ТР разрабатываемого объекта ведется последовательным
выполнением на каждом этапе необходимых процедур. Список процедур
этапов, а также описание назначения этапов и массивов информации
изложены в работах [91, 92]. Следует отметить, что разработка
обобщенного эвристического метода была выполнена на эмпирическом
уровне. В связи с этим необходимо проведение методологических
исследований по научно обоснованному обобщению эвристических мето-
дов и установлению полного набора и иерархии этапов и процедур об-
работки информации при поиске новых ТР.
Для поиска новых ТР на основе взаимосвязи показателей техни-
ческих объектов и эвристических приемов разработан метод десятич-
ных матриц поиска (ДМП) [93]. Все основные показатели технических
объектов разделены на 10 групп, что дало возможность построить
особую десятичную систему матричных таблиц, в строках которых за-
писаны меняющиеся характеристики технического объекта, а в столб-
цах - группы эвристических приемов их изменения. Каждая клетка на
пересечении ряда и столбца соответствует определенному ТР, краткое
описание которого может сопровождаться графическим описанием. В
зависимости от содержащейся информации ДМП могут носить общетехни-
ческий, отраслевой или предметный характер. При построении ДМП
должна использоваться патентно-техническая литература. Значение
взаимосвязей показателей технических объектов и групп эвристи-
ческих приемов, а также конкретных требований решаемой задачи пре-
допределяет целенаправленный выбор пути ее решения.
Ф. Цвикки предложил чрезвычайно простую модель ситуации выбо-
ра, в которой оказывается конструктор при создании новых ТР, наз-
- 36 -
вав ее морфологическим ящиком [94]. Техничекий объект исследуют,
выделяя ряд характерных признаков Затем для признаков
находят различные варианты исполнения, реализующие эти признаки.
Полученные данные оформляют в виде таблицы 1.1.
Таблица 1.1
"Морфологический ящик" Цвикки.
Столбцы в таблице соответствуют необходимым признакам , а
отдельная позиция в столбце - варианту его функциональной реализа-
ции . Свободу выбора при конструировании Ф. Цвикки трактует как
возможность работать с альтернативами, т.е. выбирать одни варианты
выполнения блоков и отвергать другие. Выделяя в каждом столбце
таблицы альтернативу и соединяя их отрезками линий, получают мно-
гозвенную линию , которая символизирует описание
признаков некоторой конструкции. Выбор предпочтительной конструк-
ции инженер делает интуитивно, по очереди перебирая комбинации
альтернатив.
Другой формой морфологического анализа и синтеза ТР является
комбинирование признаков, характеризующих различные системы (орга-
низующие понятия). В этом случае, при комбинировании двух органи-
- 37 -
зующих понятий, рекомендуется табличная форма, в столбцах которой
записаны признаки одного организаующего понятия, а в строках приз-
наки другого организующего понятия. В каждой клетке таблицы нахо-
дится рабочий принцип из комбинации двух элементов решения. При
комбинировании более чем двух организующих понятий пользуются мат-
ричной формой записи [95].
Таким образом, метод морфологического анализа и синтеза [85,
96 - 99] состоит в изучении всех возможных комбинаций параметров,
форм, отдельных элементов для решения поставленной задачи. Значе-
ния параметров, типы форм и элементов образуют таблицу (матрицу).
Различные сочетания перечисленных характеристик рождают альтерна-
тивные идеи или рекомендуемые решения задачи. Морфологический ана-
лиз применяется для решения задач поиска рациональных структур,
схем и компоновок. При возможности синтеза большого множества но-
вых ТР в этом методе практически не решена проблема выбора наилуч-
шего решения из числа синтезируемых.
В последнее время на основе идеи Цвикки предложена комбина-
торная концепция работы с альтернативами, на основе которой разра-
ботаны новые системно-морфологические алгоритмы оптимизации и об-
щая логическая схема принятия решений при конструировании [85]. В
работе вводится понятие комбинаты, являющейся сопряженной к поня-
тию альтернативы, отражающей все локальные, исключающие друг друга
варианты взаимной подмены блоков при конструировании. Не всякая
комбинация при замене одного функционального блока другим (из од-
ной и той же альтернативной серии, описывающей данный признак )
правомерна. Фиксацию этого факта отражает комбината, т.е. совокуп-
ность всех мыслимых альтернатив формально порождает множество ком-
бинаций, а отношение комбинаторности ограничивает это множество и
показывает, что на самом деле невозможно, а что необходимо еще
исследовать. Иерархическая списковая структура, в которой учтены
- 38 -
все альтернативы и комбинаты признаков строения, составляет комби-
наторный файл семейства технических систем, который представляет
не что иное, как многоуровневую композицию вложенных друг в друга
морфологических ящиков [96].
Таким образом, анализ методов поискового конструирования по-
казывает, что большинство из них представляет собой комбинацию из
нескольких известных методов или же являются производными какого-
либо метода, но более эффективными. Наиболее простым и формализуе-
мым методом, позволяющим генерировать большое множество вариантов
ТР, является метод морфологического анализа и синтеза, но в нем не
формализована процедура выбора наилучшего решения. Представляется
целесообразным развитие этого метода для структурного синтеза ВКА
путем добавления процедур структурной оптимизации [100].
Вместе с тем, изучение вопросов, связанных с автоматизацией
проектно-конструкторской деятельности и, в частости, созданием
САПР, показало подробную проработку методических основ создания
САПР, типовых структур подсистем САПР, правил построения и органи-
зации различных видов обеспечений САПР (математического, программ-
ного, информационного) и других теоретических аспектов автоматизи-
рованного проектирования [101 - 105]. Большое внимание уделено и
аппаратным средствам САПР [104, 106]. Однако проблемы создания
конкретных прикладных САПР достаточно полно решены лишь в областях
электротехники и радиоэлектроники [107 - 109]. В разработке же
САПР машиностроительных объектов, к которым относится и ВКА,
основной упор делается на автоматизацию отдельных процедур, авто-
матизированное проектирование отдельных элементов, автоматизацию
технологической подготовки производства и изготовление конструк-
торской документации [110 - 113]. При этом отмечается сложность
выработки единого универсального принципа конструирования техни-
ческих объектов машиностроения, основанного во многом на трудно-
- 39 -
формализуемом творческом подходе [102, 114] и неизбежность, в свя-
зи с этим, модификации типовых структур их САПР.
Принципиальная возможность решения задачи автоматизации про-
ектирования конкретного класса ТО делает актуальной разработку ме-
тодических основ создания САПР ВКА, формализацию типовых процедур
ее конструирования и построение интегральных и локальных критериев
оценки конструкции на различных этапах проектирования ВКА.
Выводы.
На основании изучения материалов, отражающих состояние работ
по созданию ВКА, с учетом требований, предъявляемых вакуумным тех-
нологическим и научным оборудованием, и необходимости автоматиза-
ции процесса проектирования ВКА, можно сделать следующие выводы:
1. Проанализированы характерные режимы эксплуатации ВКА, оп-
ределены условия ее применения в различных группах оборудования и
сформулированы основные требования к показателям качества ВКА.
Установлено, что в ряде случаев ВКА регламентирует производитель-
ность и надежность ВТО.
2. Проведен анализ существующих конструкций ВКА, показана от-
носительная стабильность структуры и выделены основные ФМ ВКА. От-
мечено влияние различных вариантов ФМ на показатели качества ВКА.
Предложен обобщенный показатель, позволяющий производить прибли-
женную оценку эффективности конструкций ВКА, показавший преиму-
щество устройств плоского типа. Установлено отсутствие конструкций
ВКА, полностью удовлетворяющих разнообразным диапазонам требова-
ний, предъявляемых ВТО, в частности отмечено отсутствие цельноме-
таллических плоских устройств, серийно выпускаемых отечественной
промышленностью, а также заметное отставание имеющейся ВКА по ряду
показателей качества от зарубежных образцов.
- 40 -
3. Проведен анализ кинематических и динамических особенностей
работы ВКА, подтвердивший практическое отсутствие исследований в
области анализа и синтеза ее механизмов. Показано, что в настоящее
время не определены кинематические и динамические критерии, позво-
ляющие осуществить выбор рациональной кинематической схемы ВКА.
4. Предложена обобщенная классификация ВКА, построенная на
основании модульно-иерархического подхода к анализу существующих
конструкций ВКА, включающая ее разбиение по признакам используемых
механизмов и дополняющая известные классификации. Отмечено, что
для проведения функционального и схемотехнического проектирования
ВКА ее иерархия может быть представлена двухуровневым деревом, где
первый уровень - ВКА в целом, второй уровень - множество ФМ, вхо-
дящих в структуру ВКА.
5. Показана возможность формирования структуры ВКА выбором из
множества вариантов составляющих ее элементов, что позволяет счи-
тать применимыми для схемотехнического проектирования ВКА методы
поискового конструирования.
6. Анализ методов поискового конструирования показал це-
лесообразность использования метода морфологического анализа и
синтеза, позволяющего формализовать процесс проектирования ВКА на
этапе синтеза ее структурных схем. Отмечены перспективные возмож-
ности данного метода для синтеза новых технических решений при
условии включения процедур выбора и структурной оптимизации.
7. Обоснована необходимость автоматизации проектирования ВКА.
Показана сложность автоматизации конструкторской деятельности,
особенно при разработке машиностроительных объектов. Обзор сущест-
вующих систем автоматизированного проектирования подтвердил
отсутствие разработок по автоматизации схемотехнического и функци-
онального проектирования объектов класса ВКА.
.
- 41 -
2. СИСТЕМНЫЙ АНАЛИЗ ВАКУУМНОЙ КОММУТАЦИОННОЙ АППАРАТУРЫ
2.1. Системная модель ВКА при функциональном и схемотехни-
ческом проектировании.
Анализ существующих конструкций ВКА, проведенный в главе 1,
показал, что ВКА является сложной технической системой и имеет
многоуровневую иерархическую структуру [115]. По функциональному
признаку можно выделить следующие уровни ее членения: ВКА как це-
лое, ФМ ВКА, функциональные единицы ФМ, детали ВКА, функциональные
элементы деталей, поверхности функциональных элементов. Как было
отмечено ранее, для решения задач функционально-схемотехнического
проектирования ВКА, относящегося к начальным стадиям конструирова-
ния ТО (до детальной проработки) и формирующего на 70 - 80% облик
будущего изделия [88], достаточно рассматривать ВКА в виде двуху-
ровневой системы.
Структурирование и формализация описания ВКА и этапов про-
цесса ее функционального и схемотехнического проектирования выдви-
гает в качестве основной задачи установление логических и функцио-
нальных зависимостей между модулями ВКА, их параметрами и требова-
ниями и условиями внешней среды.
Сложность ВКА и указанных взаимосвязей требует системного
подхода к анализу ВКА при ее проектировании [116]. Для построения
системной модели ВКА, необходимой для установления и раскрытия ее
системных характеристик и выявления отношений между ними, предста-
вим системное описание ВКА на начальных стадиях проектирования в
виде двух групп соотношений:
(2.1)
(2.2)
- 42 -
где - множество функций; - множество структур; - мно-
жество функциональных свойств; - множество свойств, проявляю-
щихся при взаимодействии с окружением; - номер ФМ ВКА; -
количество ФМ; , - соответственно множество существующих
вариантов ВКА и ее элементов и множество отношений между ними;
- множество целей проектирования ВКА; - множество соот-
ветствий, определяющих уравнения функционирования и проектирования
ВКА; - множество соответствий, оценивающих оптимальность ВКА;
= 1,2 - уровень членения ВКА.
Выражение (2.1) описывает системную модель ВКА как объекта
конструирования, а выражение (2.2) - системную модуль процесса
проектирования ВКА. При этом первая строка выражения (2.1) описы-
вает ВКА в целом, а вторая строка описывает ФМ ВКА.
Построенная системная модель ВКА позволяет перейти к формали-
зации установленных взаимосвязей, используя известный математи-
ческий аппарат математического анализа и дискретной математики для
проведения структурного синтеза конструкции. При этом методика
построения системной модели заключается в раскрытии компонентов в
выражениях (2.1) и (2.2). Следует отметить, что предлагаемая
системная модель ВКА, предназначенная для всестороннего описания
ВКА, инвариантна относительно рассматриваемых уровней членения ВКА
[117].
2.2. Функции и структура ВКА.
2.2.1. Функции ВКА.
Головным этапом системного анализа ВКА является определение
выполняемых ею функций. Влияние выполняемых ВКА функций на ее
структуру, отмеченное в главе 1, определяет значимость данной
- 43 -
системной характеристики для проектирования ВКА. Исходя из того,
что целесообразность того или иного ТО определяется его способ-
ностью реализовывать интересующую человека потребность, в основу
определения функций ВКА и ее структурных составляющих положен сле-
дующий принцип: функция любого ТО (или ФМ) определяется целью,
поставленной ТО более высокого уровня, включающим рассматриваемый
ТО (ФМ).
Объектом более высокого уровня для ВКА в целом является ВС
ВТО. Функционирование ВС, назначение которой формулируется как
"создавать вакуумную среду и формировать ее состав", требует вы-
полнения ряда условий (т.е. достижения ряда целей), характеризуе-
мых, в частности, функцией разобщать герметично и сообщать полости
элементов ВС между собой и внешней средой, что определяет необхо-
димость появления соответствующей разнообразной ВКА.
Отсюда вытекает и назначение ВКА - периодическое сообщение и
герметичное перекрытие элементов вакуумных систем (камер, насосов,
ловушек, трубопроводов и т.п.) между собой и с внешней средой, а
также регулирование потоков газов в системе [54], анализ которого
позволяет выделить ее обобщенную функцию.
Представим описание обобщенной функции ВКА в виде структурной
формулы, состоящей из тройки множеств [88] и позволяющей сформиро-
вать понятийное описание обобщенной функции ВКА, представленное в
таблице 2.1:
(2.3)
где - множество действий, производимых ВКА и приводящих к же-
лаемому результату; - множество объектов, на которые это
действие направлено; - множество особых условий и ограничений,
накладываемых на реализацию функции.
При этом компонент может отсутствовать в описании функ-
ции, если информация об условиях и ограничениях очевидна и одноз-
- 44 -
начно вытекает из описания компонентов и .
Таблица 2.1
Описание обобщенной функции ВКА.
__________________________________________________________________
і Компоненты
ТО іДДДДДДДДДДДДДДДДДДВДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДВДДДДДДДДДДДДДДДДДД
і D і V і W
ДДДДДДБДДДДДДДДДДДДДДДДДДБДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДБДДДДДДДДДДДДДДДДДД
1. Закрывание Проходное отверстие Вакуумная среда,
2. Герметизация Стык уплотнительной атмосфера,
ВКА пары температура
3. Открывание Проходное отверстие
4. Регулирование Газовый поток
ДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДД
Действиям , выполняемым ВКА и приведенным в таблице 2.1,
соответствует множество основных рабочих функций, т.е. обобщенную
функцию ВКА можно представить в виде:
(2.4)
где , = 1,4 - основные рабочие функции, соответственно: закры-
вать проходное отверстие, герметизировать стык уплотнительной пары,
открывать проходное отверстие, регулировать газовый поток.
Выделенные функции реализуются в ВТО устройствами
классов "вакуумный клапан" и "вакуумный затвор", объединенных по-
нятием ВКА, при этом регулирование газового потока с учетом того,
что ВКА является самостоятельным конструктивно законченным элемен-
том ВТО [54], присоединенным к другому законченному элементу ВТО
(трубопроводу, рабочей камере и т.п.), сводится к частичному пе-
рекрыванию (открыванию и закрыванию) проходного отверстия, поэтому
справедливо следующее допущение:
, (2.5)
- 45 -
позволяющее рабочую функцию отдельно не рассматривать.
Практическая реализация адекватных соответствующим действиям
рабочих функций , и в ВКА осуществляется посредством
одного и того же воздействия "перемещение", направленного на общий
для данных функций объект - уплотнительный диск. При этом выполне-
ние действия "герметизация" обусловлено взаимодействием подвижного
элемента "уплотнительный диск" с неподвижным элементом корпуса,
называемым "седлом", что объясняет целесообразность совместного
рассмотрения этих элементов в виде "уплотнительной пары" (см. п.
1.2). Очевидно, перемещение уплотнительного диска требует осущест-
вления функции "создать и передать необходимую для движения энер-
гию", а расположение уплотнительного диска в вакуумной среде, а
источника энергии - вне ее, определяет необходимость функции "пе-
редать движение уплотнительному диску из атмосферы в вакуумную
среду". Основываясь на том, что каждая рабочая функция может быть
реализована неким самостоятельным функциональным модулем, обладаю-
щим собственным набором входных ( ) и выходных ( ) функцио-
нальных параметров, заключаем, что в ВКА необходимо также согласо-
вание параметров и последовательных перемещений, приво-
дящее к появлению функции "преобразовать движение". Помимо этого
для ВКА, как и для большинства ТО, обязательна функция "обеспечить
требуемое взаиморасположение модулей в пространстве".
Таким образом, из анализа рабочих функций существующих
конструкций ВКА можно выделить следующие основные базовые функции
, где = 1,3 ; = 1,5; представленные в
таблице 2.2, без которых невозможно выполнение обобщенной функции
ВКА.
- 46 -
Таблица 2.2
Основные базовые функции ВКА
_________________________________________________________________
Обобщенная ! Основные базовые функции
функция !
-----------------------------------------------------------------
- создавать и передавать механическую энергию
для перемещения уплотнительного диска;
- преобразовывать параметры движения;
- передавать движение из атмосферы в вакуумную
среду;
- преобразовывать параметры движения для пере-
мещения и герметизации уплотнительного диска;
- герметизировать стык седла с уплотнительным
диском;
- фиксировать положение элементов в пространст-
ве и содержать вакуумную среду.
_________________________________________________________________
Индекс обозначает необходимость выполнения соответствую-
щих функций для каждого из трех основных действий (см. табл. 2.1),
т.е. как при закрывании проходного отверстия, так и при герметиза-
ции и открывании ( = 1, 2, 3 - соответственно).
Помимо основных базовых функций, задающих принцип функциони-
рования и общую структуру, ВКА может обладать рядом дополнительных
функций , направленных на улучшение исполнения качества основ-
ных функций и определяемых как дополнительными требованиями,
предъявляемыми ВТО, так и функционированием собственно ВКА. Полная
функция ВКА при этом имеет следующий вид:
(2.6)
Дополнительные функции возникают, как правило, при
- 47 -
реализации целей проектирования, связанных с улучшением параметров
действий, эксплуатационных и конструктивных свойств ВКА, что будет
рассмотрено в соответствующем разделе.
Функциональный подход к анализу ВКА позволяет абстрагиро-
ваться от существующего объектного воплощения ФМ, например, пере-
давать движение из атмосферы в вакуум не механическим путем, а
используя воздействие магнитного поля; использовать дополнительные
функции - нагреть элементы уплотнения, разгрузить уплот-
нительную пару, основанные на различных физических эффектах [70,
79], что способствует эволюции ВКА и ее усовершенствованию.
2.2.2. Структура ВКА.
Предлагаемый подход к рассмотрению структур ВКА основан на
том, что проектирование формально представляют как создание, поиск
и преобразование различных аспектов структур ТО [118]. В связи с
этим важно определить множество видов структур ВКА, необходимое и
достаточное для отображения процесса функционального и схемотехни-
ческого проектирования.
С учетом изложенного структуру ВКА в общем случае можно
описать следующим образом:
(2.7)
где , , , , , , - соответственно принципи-
альная, функциональная, абстрактная, морфологическая, вариантная,
элементная и компоновочная структуры.
Принципиальная структура (или структура действий)
состоит из множества выполняемых ВКА действий и отношений сле-
дования , указывающих на порядок действий. На рис. 2.1
представлен граф обобщенной структуры ВКА, где -
действия, реализующие обобщенную функцию ВКА (см. табл. 2.2).
- 48 -
Множество базовых функций и абстрактных связей между ними
образуют множество функциональных структур . На рис.
2.2 показано множество типовых функциональных структур ВКА, где
вершины - основные базовые функции ВКА (см. табл.
2.2).
В свою очередь каждой базовой функции можно поставить в
соответствие некий реализующий ее обобщенный родовой элемент -
функциональный модуль, являющийся абстрактным объектом , обла-
дающим неким множеством общих свойств и имеющим множество вариан-
тов исполнения, которые наследуют общие свойства ФМ и отличаются
от него оригинальными свойствами [119]. Таким образом, абстрактная
структура имеет множество взаимосвязанных абстракт-
ных родовых элементов , исполняющих базовые функции .
Установим требуемые соответствия : - функция
привода (ФМ ); - множество типов приводов; - функция меха-
низма преобразования движения (ФМ ); - множество механизмов;
- функция вакуумного ввода движения (ФМ ); - множество ти-
пов вводов движения; - функция механизма перемещения уплотни-
тельного диска и герметизации (ФМ ); - множество механизмов;
- функция уплотнительной пары (ФМ ) - условного ФМ, образуемо-
го седлом и уплотнительным диском; - множество типов уплотни-
тельных пар; - функция корпуса (ФМ ); - множество типов
корпусов. На рис. 2.3 показано множество обобщенных структур .
ВКА, в котором вершины , = 1,6 - вышеописанные абстрактные
ФМ.
Структура является основой для построения морфологической
структуры ВКА, которую с позиций функционально-схемотехни-
ческого проектирования ВКА целесообразно и достаточно представить
двухуровневым деревом. Первый уровень - ВКА как техническая систе-
ма в целом, второй уровень - функциональные модули ВКА, где П -
- 50 -
привод; ВД - вакуумный ввод движения; УП - уплотнительная пара; М1
- механизм преобразования движения; М2 - механизм перемещения уп-
лотнительного диска; К - корпус. Намечен третий иерархический уро-
вень - множество вариантов ФМ. Морфологическая структура
, имеет два подмножества вершин: -
типы ФМ (вершины "и") и - множество вариантов исполне-
ния типов (вершины "или"), а также два подмножества отношений:
- отношения включения между элементами , - родовидовые
отношения между и . Структура описывается графом типа
дерева, представленном на рис. 2.4, где - вершины "и", -
вершины "или" (конкретизация графа - рис. 1.12). Возможно дальней-
шее расширение данного дерева и вглубь и в ширину. При этом раз-
ветвление дерева произойдет в случае появления новых вариантов ФМ
в результате анализа возможности применения в ВКА их существующих
воплощений (например, электрических приводов [71]) или появления
новых дополнительных ФМ [79].
Замена абстрактных элементов вариантами их исполнения
образует вариантную структуру .
Если на множестве конкретных вариантов ввести отношения
соединения , получим множество элементных структур .
При этом декартово произведение ,
определяет множество всевозможных вариантов решений для обоб-
щенной структуры ВКА. Отличие структуры от состоит в том,
что множество элементов в ней имеет конкретное имя вместо
абстрактного, а абстрактные отношения связи заменены на конк-
ретные отношения соединения . На рис. 2.5 показан граф струк-
туры одного из вариантов ВКА [120] (рис. 1.4, а), в котором
вершины: - "ручной привод", - "эксцентриковый механизм
преобразования движения", - "сильфонный ввод движения в ваку-
ум", - "рычажный механизм перемещения уплотнительного диска",
- 53 -
- "резино-металлическая уплотнительная пара", - "проход-
ной корпус".
Компоновочная структура есть развитие графа , отража-
ющая компоновку ВКА: , где - множество элементов
из ; - множество пространственных отношений взаимного
расположения, принадлежности, направления, характеризуемых поняти-
ями типа "перпендикулярно", "параллельно", "соосно", "внутри",
"снаружи", "по оси Х" и т.п.
Таким образом, ВКА представляет собой некий состав определен-
ным образом взаиморасположенных и взаимосвязанных ФМ, что позволя-
ет сформулировать следующие утверждения, объясняющие некоторые ра-
нее приведенные положения.
Утверждение 1. В структуре ВКА обязательно существуют привод
и уплотнительная пара, в противном случае ВКА функционировать не
будет.
Утверждение 2. В случае корпусного выполнения ВКА уплотни-
тельная пара всегда расположена внутри корпуса, в то время как
привод расположен с внешней стороны корпуса.
Следует отметить, что в ВТО бескорпусное выполнение ВКА прак-
тически не используется.
В соответствии с утверждением 2 передача движения от ФМ "при-
вод" к элементу "уплотнительный диск" ФМ "уплотнительная пара"
влечет за собой появление обязательного ФМ "ввод движения в ваку-
ум" (с новой рабочей функцией "передавать движение из ат-
мосферы в вакуум"), связанного с ФМ "корпус" (функция "со-
держать вакуумную среду"), определяющего взаимосвязь ФМ:
ФМ ФМ (ФМ ) ФМ (2.8)
где - знак отношения следования.
Перечисленные ФМ являются для ВКА основными (обязательными)
ФМ, что подтверждает и проведенный анализ ее существующих
- 54 -
конструкций (п. 1.2).
Каждый из перечисленных ФМ обладает собственным набором
свойств, позволяющих реализовать свою рабочую функцию и харак-
теризуемых согласно (2.7) соответствующими и . При
этом главным условием возможности сопряжения ФМ является идентич-
ность предшествующего ФМ (с функцией ) с последую-
щего ФМ (с функцией ). В случае несогласования и , т.е.
при , необходимо включение ФМ (со вспомогательной
функцией ) такого, что:
и (2.9)
Из этого вытекает следующее утверждение:
Утверждение 3. Если значения функциональных параметров сопря-
гаемых ФМ ВКА не совпадают, то между ними располагается вспомога-
тельный ФМ, их согласующий.
Предположив, что в общем случае и ФМ из (2.8) между
собой не согласованы, введем по каждому следованию вспомогательные
ФМ. Поскольку такими параметрами основных ФМ являются характе-
ристики движения, то вспомогательными ФМ ВКА являются механизмы,
что нашло отражение в таблице 2.2 и в описании структуры , где
каждой поставлен в соответствие определенный ФМ - .
При этом множество функций для всех действий ВКА форми-
рует полную функциональную структуру и соответствующие ей полную
абстрактную и вариантную структуры, включающие максимально возмож-
ное количество ФМ, реализующих основную функцию . Например,
согласно таблице 2.2, ВКА может иметь до трех приводов, вводов
движения и соответственное число механизмов [121]. Подобные струк-
туры весьма сложны, а при необходимости дальнейшего членения ВКА
получаются громоздкими и труднообозримыми, поэтому при рассмотре-
нии целесообразно проводить их декомпозицию путем разбиения на от-
дельные фрагменты [119]. Обобщенные структуры (рис. 2.3) отоб-
- 55 -
ражают данный подход, используя тождество функций:
= 1,4 (2.10)
Следующим этапом системного анализа ВКА является определение
ее свойств.
2.3. Свойства ВКА и ее структурных составляющих.
Важность определения свойств в конструировании ВКА заключа-
ется в том, что ее интегративные свойства, заданные в виде требо-
ваний в ТЗ, определяются свойствами структурных составляющих (ФМ),
которые, образуя при взаимодействии структуру ВКА, порождают новые
свойства ВКА как целого.
Конкретизация свойств требует анализа окружения ВКА - всего,
не принадлежащего ВКА, но связанного с ней и оказывающего на нее
существенное влияние, которое можно представить состоящим из сле-
дующих компонентов:
(2.11)
где соответственно: - управляющие объекты (человек, робот,
ЭВМ); - эксплуатация на всех стадиях существования ВКА; -
взаимодействующие (сопряженные) ТО (камеры, трубопроводы и т.п.);
- производство; - технологический процесс, которому
способствует ВКА; - изготавливаемое изделие; - источник
энергии; - режимы функционирования; - окружающая среда
эксплуатации.
Взаимодействие ВКА с окружением порождает множество связей
, требования которых, в свою очередь, определяют то или иное
свойство ВКА. На рис. 2.6 показан мультиграф связей ВКА с окруже-
нием, где ; , = 1,9; позволяю-
щий выявить множество соответствующих свойств ВКА, которые обычно
группируют по следующим классам: функциональные, эксплуатационные,
- 56 -
производственные и конструктивные свойства.
Под функциональными свойствами будем понимать свойства
ВКА, проявляющиеся при реализации ее целевой функции и описываемые
параметрами действия. Их состав в общем случае: , где
- проводимость, - герметичность, - быстродействие, ха-
рактеризуемое параметрами - проводимость, - суммарное на-
текание, складывающееся из - натекания через ввод движения в
вакуум, - натекания через уплотнительную пару; - натека-
ние через корпусные детали; , - время открывания и время
закрывания соответственно.
Эксплуатационные свойства ВКА - это свойства, проявляющи-
еся при ее взаимодействии на всех стадиях эксплуатации: хранении,
транспортировании, функционировании, обслуживании и ремонте.
Основными свойствами являются: надежность, ремонтопригодность,
сохраняемость, эргономичность. Они характеризуются следующими па-
раметрами ВКА: - средний ресурс; - наработка на отказ;
- среднее время восстановления; - периодичность профилакти-
ческих ремонтов; - допускаемая температура прогрева; -
предел применения по вакууму; - допустимая частота включения;
- возможность работы в любом положении; - поток газовыде-
ления; - сохранение герметичности при обесточивании; -
сохранение герметичности при большем давлении под уплотнительным
диском; - возможность открытия против атмосферы; - возмож-
ность аварийного срабатывания; - возможность замены уплотни-
тельной пары без демонтажа ВКА; - возможность регулирования
усилия герметизации без демонтажа; - удобство контроля за ра-
ботой; - возможность использования в АСУ ТП; - тип приво-
да; - мощность привода; - энергетическая характеристика
привода; - затраты на эксплуатацию; - показатель вибраци-
онности; - необходимость охлаждения при прогреве.
- 57 -
Производственные свойства ВКА проявляются во взаимо-
действии с производством. С точки зрения конструирования к ним от-
несем технологические и экономические свойства, основными из кото-
рых являются трудоемкость, материалоемкость, энергоемкость. ВКА
характеризуется следующими параметрами свойств : - трудоем-
кость изготовления; - коэффициент унификации; - коэффици-
ент применяемости материалов; - коэффициент сборности; -
стоимость; - экономическая эффективность.
Конструктивные свойства проявляются при взаимодействии
структурных составляющих ВКА и во многом определяются конструкто-
ром. К параметрам свойств ВКА относятся: - диаметр услов-
ного прохода; - масса; - габариты ( - длина, - ши-
рина, - высота); - расстояние между присоединительными
фланцами; - взаимное расположение осей проходных отверстий;
- показатель патентной чистоты.
Мультиграф связей между ВКА, отражающий их многообразие и
позволяющий сформировать требуемые для последующего анализа табли-
цы связей, представлен на рис. 2.7.
Следует отметить, что предложенный состав свойств в выделен-
ных классах не является постоянным и может изменяться в зависи-
мости от конкретных рабочих функций проектируемой ВКА, т.е. при
изменении окружения и предъявлении новых требований к ВКА.
Для анализа свойств ВКА построим таблицу связей выделенных
параметров (таблица 2.3), в которой 1 обозначает наличие связи па-
раметров, 0 - отсутствие таковой, т.к. графовое представление свя-
зей в данному случае трудно реализуемо вследствие большого числа
параметров и отношений между ними. Таблица связей позволяет: опре-
делить необходимые для конструирования связи между свойствами ВКА
и требованиями окружения, сформировать системную модель для форма-
лизации процессов проектирования; определить влияние изменения ка-
- 60 -
кого-либо параметра на другие, с целью нахождения конфликтных си-
туаций; выявить необходимые для теоретических и экспериментальных
исследований неизвестные ранее взаимосвязи; формализовать анализ
изменений при корректировке ТЗ и адаптации проектирования при из-
менении окружения .
Структурные составляющие (ФМ ) ВКА, являясь ее неотъемлемыми
элементами, имеют также собственные свойства, во многом отличные
от свойств, присущих ВКА в целом, что обусловлено изменением
состава окружения ФМ по сравнению с ВКА. При этом свойства ФМ ВКА
определим по аналогичной модели:
(2.12)
где - множество свойств -го ФМ; , , , - соот-
ветственно множества функциональных, эксплуатационных, произ-
водственных и конструктивных свойств -го ФМ; = 1,6 - индекс
принадлежности соответствующему (см. п. 2.2.2) ФМ ВКА.
Рассмотрим подробно параметры свойств основных ФМ ВКА.
В качестве основных параметров свойств ФМ - привод - выделим
следующие: - мощность; - принцип действия; - номинальный
момент; - номинальная частота вращения/скорость движения што-
ка; - точность позиционирования; - ход штока; - надеж-
ность; - ресурс; - ремонтопригодность; - простота изго-
товления; - простота сборки; - стоимость; - масса; -
габариты; - расположение осей вала или штока; - вид и нап-
равление движения.
Взаимосвязи свойств ФМ отражены в таблице 2.4. При этом +1 -
означает увеличение параметра в столбце при увеличении параметра в
строке; -1 - уменьшение параметра в столбце при увеличении пара-
метра в строке.
К основным параметрам свойств ФМ - ввод движения в вакуум -
относятся: - передаваемое усилие; - передаваемый крутящий
- 62 -
момент; - частота вращения; - величина перемещения; -
скорость перемещения; - надежность; - ресурс; - ремонто-
пригодность; - предел применения по вакууму; - температура
прогрева; - натекание через уплотнение; - воздействие на
состав остаточной среды; - простота изготовления; - простота
сборки; - стоимость; - габариты; - масса; - материал
уплотнения; - расположение осей вала или штока; - вид и нап-
равление передаваемого движения.
Взаимосвязи свойств ФМ отражены в таблице 2.5.
Основными параметрами свойств ФМ - уплотнительная пара -
являются: - герметичность; - усилие герметизации; - тем-
пература прогрева; - ресурс; - наработка на отказ; - пре-
дел применения по вакууму; - воздействие на состав остаточной
среды; - удобство замены УП; - ремонтопригодность; - воз-
можность работы в агрессивных средах; - трудоемкость изготовле-
ния; - наличие дефицитных и драгоценных материалов; - стои-
мость; - стоимость; - точностные характеристики элементов
УП; - размер проходного сечения; - габариты; - масса;
- материал уплотнителя; - геометрия уплотнителя.
Взаимосвязи свойств ФМ отражены в таблице 2.6.
Большой интерес представляет также анализ связей свойств, ха-
рактеризующих ВКА в целом со свойствами ее основных ФМ. Указанные
связи существенных параметров ВКА и ее ФМ отражены в таблице 2.7 и
позволяют формировать альтернативные пути изменения свойств ВКА в
зависимости от требований ТЗ.
2.4. Цели проектирования ВКА.
Важной системной характеристикой, описывающей процесс проек-
тирования ВКА, является цель проектирования (компонент в выра-
- 66 -
жении (2.2)).
Желаемое целевое состояние ВКА, которым должна обладать син-
тезируемая конструкция, задается техническими требованиями в ТЗ.
Однако самой цели как движущей силы процесса конструирования ВКА в
ТЗ не содержится, т.к. среди существующих конструкций возможно на-
личие аналога, отвечающего заданным техническим требованиям.
Исходя из выражения (2.1), конкретную конструкцию, реализую-
щую заданную функцию и имеющую фиксированную структуру ,
опишем определенным набором параметров:
(2.13)
где - множество имен свойств ВКА; - множество параметров
свойств ВКА; - множество значений параметров свойств ВКА; =
= , - номер рассматриваемой конструкции; - число существую-
щих конструкций ВКА.
ТЗ, в свою очередь, есть ни что иное, как подобное описание
требуемой конструкции:
(2.14)
где , , - соответственно требуемые имена свойств ВКА, пара-
метры свойств и их значения.
Поиск аналогов осуществляется сравнением характеристик
свойств выражения (2.13) для различных с соответствующими зна-
чениям выражения (2.14). Эквивалентность имен ( и ) и парамет-
ров свойств ( и ), а также выполнение условия означает,
что конструкция под номером является аналогом для данного ТЗ. В
противном случае, когда ни одна из известных конструкций ВКА не
удовлетворяет ТЗ по одному или нескольким параметрам свойств, мож-
но говорить о возникновении потребительских целей проектирования,
как необходимости изменения значений параметров ВКА или ее струк-
турных составляющих, которые в общем случае представимы в виде:
(2.15)
- 67 -
где - множество параметров ВКА, не удовлетворяющих требованиям
ТЗ, - множество отношений типа "изменить".
Наличие взаимосвязей свойств ВКА со свойствами ее структурных
составляющих (см. п. 2.3) обуславливает возможность достижения
требуемых значений параметров ВКА за счет изменения свойств ее ФМ,
приводящего к изменению структуры ВКА, и определяет проектную цель
в виде:
(2.16)
Очевидно, что для достижения необходимых значений соот-
ветствующих параметров свойств ВКА - целей, необходимо выявить
связанные с ними ФМ ВКА и параметры их свойств, которые, в свою
очередь, становятся целями (подцелями) и требуют выявления связан-
ных с ними параметров подсистем нижнего уровня. Выявленная иерар-
хия образует дерево целей проектирования, для построения которого
используются таблицы связей параметров свойств.
Следует отметить, что зачастую достижение общей цели проекти-
рования ВКА требует рассмотрения примитивных целей - изменения па-
раметров элементарных свойств деталей, вызывая необходимость чле-
нения ВКА до соответствующего уровня.
Сложность взаимосвязей свойств ВКА и свойств ее ФМ затрудняет
построение обобщенного дерева целей, поэтому его целеообразно фор-
мировать для конкретной ситуации.
Исходя из вышесказанного, в качестве объекта проектирования
принята наиболее сложная и наименее проработанная группа устройств
- сверхвысоковакуумная цельнометаллическая ВКА. Анализ патентных
источников класса , отражающих случаи конкретного проектирова-
ния ВКА, позволил выделить основные компоненты множества : -
"уменьшить (понизить)"; - "увеличить (повысить)"; - "обеспе-
чить (расширить)"; - "исключить".
Выберем цель проектирования: - "уменьшить потребляемую
- 68 -
мощность" и на основе анализа таблиц связей параметров свойств
(таблицы 2.3 - 2.7) построим дерево целей, представленное на рис.
2.8, где - свойства ВКА в целом; , = 1,6 - свойства соот-
ветствующих ФМ ВКА; , = 1,5 - структуры ФМ ВКА.
Построенное дерево целей позволяет выявить существенные от-
носительно поставленной цели параметры, являющиеся ее подцеля-
ми: . При этом путь на дереве до выбранной подцели
условно можно считать задачей проектирования.
Реализация подцелей приводит к возникновению вспомогательных
функций . Причем вспомогательных функций может быть несколько,
выполняемых совместно или в определенной последовательности. Цель
может порождать и несколько альтернативных вспомогательных функ-
ций, каждая из которых, в свою очередь, может быть исполнена раз-
личными способами действий. Проанализируем одну из подцелей рис.
2.8: "уменьшить предел текучести материала уплотнителя". Данная
цель может принципиально быть реализована двумя путями: заменой
материала или поиском уменьшения имеющегося материала. Рассмот-
рим второй путь. Изучив физическую природу текучести, можно выде-
лить причины, от которых она зависит: температура материала, нали-
чие дислокаций в материале и оксидной пленки на его поверхности,
определяющие соответственные вспомогательные функции: - "нагре-
вать уплотнительную пару", - "перемещать дислокации в материале
уплотнителя", - "удалить оксидную пленку с поверхности уплот-
нителя".
Реализация функций может осуществляться традиционными путями
либо с использованием известных физико-технических эффектов.
Появление вспомогательных функций, которым могут быть постав-
лены в соответствие определенные ФМ, приводит к изменениям в
структуре ВКА, например, появлению ФМ - нагреватель -
( ). Таким образом, отношения между подцелью и головной
- 70 -
целью рождают множество функций, способствующих ее реализации, и
позволяя сформировать уточненную , являются основой получения
требуемого проектного решения в виде структуры ВКА, удовлетворяю-
щей ТЗ.
2.5. Уравнение функционирования и критерии оптимальности
ВКА.
2.5.1. Уравнение функционирования.
Важным аспектом системного описания процесса проектирования
ВКА является уравнение ее функционирования (компонент выраже-
ния (2.2)), связывающее входные и выходные параметры действий (фа-
зовые переменные) и внутренние параметры ВКА.
В связи с тем, что ВКА принадлежит классу механических
систем, для вывода уравнения функционирования использовано уравне-
ние Лагранжа 2 рода [122]:
(2.17)
где - кинетическая энергия системы; - число обобщенных ко-
ординат (совпадает с числом степеней свободы); - обобщенные
координаты; - обобщенные силы.
Данное выражение, преобразованное для ВКА с электромехани-
ческим приводом [123, 124] в общем случае имеет вид:
(2.18)
где - угол поворота вала электродвигателя; - функция
положения ВКА; , - коэффициенты полезного действия механизма
перемещения и герметизации уплотнительного диска и редуктора (ме-
ханизма преобразования движения); - масса уплотнительного
- 71 -
диска; - передаточное отношение редуктора; - приведенный к
валу электродвигателя момент инерции ВКА; - движущий момент
электродвигателя; - приведенный к валу двигателя момент соп-
ротивления ВКА.
Уравнение (2.18) является уравнением движения ВКА и представ-
ляет собой компонентное нелинейное дифференциальное уравнение вто-
рого порядка, которое было решено на ЭВМ. Здесь - фазовые перемен-
ные , , ; внутренние параметры , , . При этом ре-
шение данного уравнения позволяет найти зависимость такого функци-
онального параметра ВКА как время срабатывания от параметров ФМ
ВКА ( , , , , ), т.е. уравнение (2.18) связывает между
собой параметры свойств верхнего и нижнего иерархических уровней
ВКА, что позволяет считать его своего рода уравнением проектирова-
ния.
2.5.2. Критерии оптимальности ВКА.
Предлагаются следующие критерии качества ВКА, характеризующие
оптимальность ВКА и ее структурных составляющих (компонент в выра-
жении (2.2)).
С учетом того, что ВКА в целом и ее ФМ характеризуются боль-
шим числом параметрически описанных локальных критериев, в качест-
ве количественной оценки оптимальности ВКА (или ФМ) принята функ-
ция ее евклидова расстояния до гипотетической идеальной модели в
пространстве взвешенных локальных критериев [125].
(2.19)
где - коэффициент весомости -го параметра качества; - нор-
мированное значение критерия рассматриваемого -го варианта
конструкции; - нормированное значение критерия идеальной
- 72 -
конструкции.
Нормирование локальных критериев качества с целью перевода их
в безразмерные величины одного масштаба, проводится с учетом допу-
щения, что характер распределения вариационного ряда значений лю-
бого параметра ВКА близок к равномерному распределению. В связи с
этим:
(2.20)
где - значение -го критерия рассматриваемого варианта
конструкций, - среднее значение -го критерия; - его сред-
неквадратичное отклонение на множестве вариантов.
Формирование коэффициентов весомости параметров проводится с
использованием экспертного метода парных сравнений [126]. В ка-
честве идеальной модели может быть выбрана гипотетическая
конструкция, имеющая либо лучшие значения параметров из числа су-
ществующих, либо теоретически предельно достижимые значения пара-
метров.
Лучшей будет конструкция с меньшим критерием .
Для оценки ВКА с позиций кинематических свойств ее механизмов
предлагается интегральный критерий качества , минимизация кото-
рого при оптимизации механизмов ВКА дает наилучшее приближение к
их теоретической функции положения и ведет к улучшению таких дина-
мических характеристик, как перегрузки и скорость приложения уси-
лия в уплотнительной паре, коэффициент полезного действия, время
срабатывания, мощность привода [127].
Для ВКА с механизмами совмещенной структуры:
(2.21)
где - функция положения механизма ВКА; - угол поворота или
ход ведущего звена ВКА.
Для ВКА с механизмами переменной структуры:
- 73 -
(2.22)
где , , , - соответственно: функции положения ме-
ханизма ВКА и углы поворота или ход при открывании (перекрывании)
и герметизации проходного отверстия.
Критерий дает количественную оценку качества воспроизведе-
ния закона движения, характерного для механизмов ВКА, и пригоден
как для оптимизации конкретного механизма на этапе его конструк-
тивной проработки, так и для оценки различных кинематических схем
на этапе структурного синтеза.
Исследование уравнения функционирования и вывод критериев оп-
тимальности ВКА подробно рассмотрены в главе 3.
Выводы.
1. На основе системного подхода к анализу ВКА с позиций реша-
емых задач разработаны инвариантные относительно введенных уровней
членения системная модель ВКА как объекта конструирования и
системная модель процесса проектирования ВКА, являющиеся основой
создания методики функционально-схемотехнического проектирования
ВКА. Сформулированы основные понятия, предложены правила раскрытия
системных характеристик ВКА и произведена их конкретизация.
2. Сформировано множество базовых функций ВКА и отмечена не-
обходимость функционального анализа для эволюции ВКА. Рассмотрена
взаимосвязь функции и структуры ВКА, определено множество структур
ВКА, необходимое и достаточное для отображения процесса функцио-
нального и схемотехнического проектирования.
3. Исследованы взаимосвязи ВКА и ее структурных составляющих
с окружением и произведена структуризация выявленных свойств. На
- 74 -
основе исследования взаимосвязей параметров свойств ВКА и ее
структурных составляющих сформированы соответствующие таблицы свя-
зей.
4. Введено понятие цели проектирования ВКА и показана связь
целей проектирования с генерацией вспомогательных функций и струк-
турой ВКА. На основе анализа разработанных таблиц связей парамет-
ров свойств ВКА построено дерево целей проектирования ВКА.
5. Представлено необходимое с позиций системного подхода к
описанию процесса проектирования ВКА уравнение ее функционирова-
ния, связывающее входные и выходные параметры ВКА с внутренними
параметрами ее ФМ, и введены критерии, оценивающие качество синте-
зируемых конструкций ВКА.
Проведенный системный анализ ВКА позволяет перейти к разра-
ботке методик и формализации основных этапов схемотехнического и
функционального проектирования ВКА в соответствии с ранее описан-
ным алгоритмом.
.
- 75 -
3. РАЗРАБОТКА МЕТОДОЛОГИИ СХЕМОТЕХНИЧЕСКОГО И ФУНКЦИО-
НАЛЬНОГО ПРОЕКТИРОВАНИЯ ВКА.
3.1. Методические основы функционального и схемотехничес-
кого проектирования ВКА.
Предложенная во введении обобщенная модель функционально-схе-
мотехнического проектирования ВКА представляет конструктору упоря-
доченную последовательность действий, необходимых для выбора стра-
тегии при создании ВКА. При этом, как было показано ранее, процесс
собственно проектирования ВКА на начальных стадиях формально явля-
ется последовательным поиском, созданием и преобразованием различ-
ных структур ВКА и с учетом описанных в п. 2.2.2 структур в общем
случае может быть представлен в виде:
(3.1)
Отметим, что структура строится тогда, когда конструктора
не удовлетворяет ни одна из известных функциональных структур и
необходим синтез принципиально нового технического решения. Вместе
с тем требования, предъявляемые к создаваемой ВКА, не вызывают не-
обходимости изменения сформированной на основе анализа назначения
ВКА и опыта ее конструирования структуры и базовых функций в
структуре . При этом эволюция ВКА происходит в результате до-
бавления или изменения возникающих из целей проектирования вспомо-
гательных функций на всех уровнях иерархии, в результате чего до-
бавляются, изымаются или заменяются различные ФМ, что позволяет
ограничивать рассматриваемое число структур при практическом про-
ектировании.
Предложенные принципы формирования требуемых видов структур
позволяют построить множество всевозможных структур, включающее и
недопустимые в смысле работоспособности. В связи с чем возникает
- 76 -
задача выделения из данного множества допустимых и рациональных
структур ВКА, удовлетворяющих ТЗ, и нахождение среди них оптималь-
ной.
С учетом изложенного модель процесса проектирования ВКА можно
представить в виде:
(3.2)
где - процедура выбора прототипов (ПР); - цели проектиро-
вания; - множество допустимых функциональных структур; ,
- соответственно, множества вариантных обобщенных и рациона-
льных структур; , , - соответственно, допустимые,
рациональные и оптимальная элементные структуры; , = 1,7 -
правила соответствующих преобразований.
Выражение (3.2) описывает в общем виде методику функциональ-
но-схемотехнического проектирования ВКА и определяет основные за-
дачи, требующие решения для ее конкретизации:
- разработка методики параметрического выбора аналогов и прототи-
пов по значениям требований ТЗ;
- разработка и формализация правил синтеза и преобразования ука-
занных структур и процедур структурной оптимизации.
3.2. Методика параметрического анализа конструкций ВКА.
Необходимость поиска аналога или выбора прототипа (см. рис.1)
при разработке новой ВКА требует проведения сравнительного анали-
за конструкций ВКА для их оценки и выявления конструкции, наибо-
лее полно отвечающей предъявленным требованиям ТЗ. Сложность
проблемы заключается в многономенклатурности ВКА, различиях в ее
структуре, наборах и значениях параметров. Для решения этой зада-
чи разработана методика параметрического выбора [125], включающая
следующие этапы выбора оптимальной конструкции: построение матри-
- 77 -
цы значений параметров качества существующих вариантов
конструкций ВКА; определение вектора параметров качества, регла-
ментируемых предъявленными требованиями (ТЗ); разработка пара-
метрической модели конструкции, удовлетворяющей ТЗ - "идеальной"
конструкции; формирование допустимого диапазона варьирования
значений параметров качества; определение весовых коэффициентов
параметров качества; выявление вариантов конструкций, удовлетворя-
ющих ТЗ по значениям параметров качества; построение матрицы
нормированных значений параметров качества выявленных вариантов и
идеальной модели; вычисление интегрального критерия качества; вы-
бор наилучшей конструкции. При этом вначале может быть произведен
выбор типа ВКА согласно (3.13) (см. п. 3.3).
Искомая конструкция ВКА должна удовлетворять некоторому набо-
ру параметров, определяемых предъявленными требованиями ТЗ:
(3.3)
где - число регламентируемых ТЗ параметров качества.
В свою очередь, каждая из существующих конструкции ВКА
описывается своим полным набором параметров:
(3.4)
где - номер рассматриваемого варианта конструкций ВКА ( ,
- число существующих вариантов конструкций), - число пара-
метров качества ( ).
Каждый из параметров обладает собственным коэффициентом
весомости, который определяется отраслевыми документами на показа-
тели качества, либо экспертными методами (например, методом парных
сравнений).
Значения параметров качества известных конструкций составля-
ют матрицу (3.5):
(3.5)
- 78 -
Идеальная параметрическая модель ВКА описывает некий гипоте-
тический объект, обладающий наилучшими значениями всех парамет-
ров качества одновременно:
Построение этой модели можно осуществлять либо выбором из матрицы
(3.5) наилучших значений соответствующих параметров, либо синтезом
предельно достижимых значений параметров качества, исходя из
условий, определяемых ТЗ. Это может быть и конструкция,
описываемая просто параметрами ТЗ. При этом параметры, нерегла-
ментируемые ТЗ, из рассмотрения исключаются.
Допустимым считается диапазон варьирования показателей ка-
чества между значениями, определяемыми векторами и :
и (3.6)
На основе набора параметров на базе отношений типа "не хуже"
(<, >, = ) из матрицы (3.5) осуществляется выбор конструкций ВКА,
удовлетворяющих ТЗ. При этом возможны 3 случая: ТЗ соответствует
несколько конструкций ВКА; ТЗ соответствует одна конструкция
ВКА; ТЗ не удовлетворяет ни одна конструкция ВКА (т.е. аналоги
отсутствуют).
В первом случае для выбора наилучшей конструкции ВКА среди
конкурирующих вариантов используют интегральный критерий (2.19), а
для нормирования параметров качества - выражение (2.20).Проведя
нормирование матрицы, образованной из параметров качества иде-
альной модели ВКА и параметров качества конструкций ВКА, удовлет-
воряющих ТЗ, получают матрицу нормированных параметров , необ-
ходимую для определения интегрального критерия :
(3.7)
- 79 -
Здесь ( ) - число конструкций ВКА, соответствующих ТЗ. Выделив
из этого множества два объекта и , которым соответствуют
векторы и , по выражению (2.19) определяют значения .
Наименьшее значение интегрального критерия определит наилучшую
конструкцию ВКА.
Во втором случае задачу можно считать решенной.
Наконец, в третьем случае, когда аналогов-конструкций ВКА,
по всем параметрам удовлетворяющих ТЗ, нет, для расширения об-
ласти применения известных решений предлагается произвести усече-
ние ТЗ путем поочередного отбрасывания параметров качества с
незначительными коэффициентами весомости ( например, с 0,05).
В результате получаем матрицу с суженным набором параметров, ана-
лиз которой на соответствие усеченному ТЗ может выявить удовлетво-
ряющие ему конструкции ВКА-прототипы. Проведя оценку выявленных
конструкций по критерию , аналогично первому случаю, определяют
наилучшую по наиболее важным параметрам качества конструкцию ВКА.
При этом известность отброшенного параметра качества, несоот-
ветствующего основному ТЗ, позволяет сформировать задание для мо-
дернизации соответствующего ФМ ВКА, т.е. возникает цель проектиро-
вания. Если ни одна из рассматриваемых известных конструкций ВКА
не попадает в расширенную область применения, необходимо проекти-
рование новой конструкции, либо смягчение соответствующих требова-
ний ТЗ.
Следует отметить, что в первых двух случаях варианты
конструкций ВКА, неудовлетворяющие ТЗ по параметрам с незначи-
тельными весовыми коэффициентами, выпадают из рассмотрения. При
этом возможен вариант, когда в их числе оказывается конструкция с
лучшим интегральным показателем качества ,если его определять
для полной матрицы (3.5). В данной ситуации целесообразно проде-
- 80 -
лать операции, описанные в третьем случае.
Предложенный подход позволяет также решить задачу оптимально-
го комплектования конструкций ВКА в группы сходных однородных
объектов [128]. Эту операцию, разбивающую всю совокупность ВКА
на группы близких однотипных конструкций, целесообразно прово-
дить на начальной стадии выбора. Группу конструкций, которая
включит в себя наилучшую, также можно подвергнуть анализу. Для
комплектования групп строят матрицу парных расстояний:
(3.8)
где - расстояние между -ой и -ой конструкцией, и находят
внутригрупповую сумму квадратов отклонений:
(3.9)
где - количество объектов в группе.
Лучшим будет разбиение, когда
(3.10)
где - число групп разбиения.
Рассмотренная методика устраняет недостатки известных мето-
дик [129,130], хорошо алгоритмизируется и более достоверно оцени-
вает качество конструкций, чем, например, взвешенная сумма локаль-
ных критериев [131].
3.3. Методика синтеза структур ВКА.
Формализация процесса синтеза структур ВКА основана на описа-
ниях, приведенных в главе 2, и проведена в соответствии с (3.2) с
использованием языка исчисления предикатов, близкого конструктору,
привыкшему оперировать понятиями, и позволяющего автоматизировать
процесс структурного синтеза [132].
Учитывая сказанное, условие существования аналога в общем
- 81 -
случае запишем в виде:
(3.11)
где - множество существующих конструкций ВКА; , , -
соответственно: множества имен свойств ВКА, параметров свойств и
их значений; , , - соответственно имена, параметры и значе-
ния параметров свойств, регламентируемые ТЗ; - предикат, озна-
чающий отношение принадлежности; - предикат, означающий отно-
шение эквивалентности; - предикат, означающий отношение " ",
- предикат, означающий, что конструкция является аналогом.
В случае ложности в выражении (3.11) предиката или ,
рассматриваемая конструкция может быть отнесена к группе прототи-
тов, а необходимость изменения ее конкретных , , формиру-
ет цели проектирования ВКА ( ), приводящие к возникновению соот-
ветствующих вспомогательных функций Найденные из анализа дере-
ва целей вспомогательные функции добавляются к базовой и, на-
ходясь в отношении с основными , образуют новую (см. п.
2.4). При этом с учетом утверждений, сделанных в п. 2.2, правило
формирования множества допустимых ( ) имеет следующий вид:
(3.12)
где , = 1, 3, 5 - обязательные функции ВКА, соответственно:
создавать и передавать механическую энергию для перемещения уплот-
нительного диска, передавать движение из атмосферы в вакуумную
среду и герметизировать стык седла с уплотнительным диском; -
предикат, означающий отношение включения; - предикат, означаю-
щий допустимость структуры.
В свою очередь каждой рабочей функции из можно поста-
- 82 -
вить в соответствие реализующий ее обобщенный родовой элемент -
ФМ, являющийся абстрактным объектом : ( ), что поз-
воляет сформировать множество абстрактных структур ВКА.
Морфологическая структура ВКА определяет множества вариан-
тных (состоящих из типов ФМ - ) и элементных (состоящих из вари-
антов исполнения (марок) различных типов ФМ - ) структур ВКА
( и ). Очевидно, что существующие множества данных структур
содержат и такие структуры, которые заведомо не соответствуют
конкретному ТЗ на проектирование ВКА, поэтому перед их генерацией
целесообразно решить задачу выбора допустимых структурных состав-
ляющих и . Выбор типов ФМ и конструктивных вариантов их
выполнения является важной процедурой схемотехнического проектиро-
вания ВКА и с позиций системного подхода определяется отношениями
между типами (вариантами) структурных составляющих и значениями
параметров требований, предъявляемых к ФМ частными ТЗ, которые мо-
гут быть сформированы из общего ТЗ на разработку ВКА на основе
анализа взаимосвязей их свойств.
Формализация выбора типа ВКА и вариантов ее структурных
составляющих осуществлена с помощью разработанных с учетом морфо-
логии ВКА ( ) таблиц соответствия , в которых пара-
метр , имеющий значений, представляется булевскими пе-
ременными , где = 1, если и
= 0, если ; посредством отображения ( ):
(3.13)
где - -ое значение параметра -го требования к -ому
ФМ; - множество вариантов -го ФМ.
Аналогично может быть произведен при необходимости и выбор
типа ВКА.
Таким образом, решение задачи выбора типа структурных состав-
ляющих ВКА сводится к построению таблиц соответствия, в которых по
- 83 -
столбцам располагаются условия и критерии выбора, по строкам - ти-
пы . Основной задачей при этом является установление логических
зависимостей между типами ФМ ВКА и значениями или интервалами
значений , параметров . Следует отметить, что определение
градаций условий и критериев выбора является ответственным и тру-
доемким процессом в связи с необходимостью максимального уменьше-
ния дублирования исходных данных и обеспечения их полноты.
Выявленные при проведении системного анализа свойства ВКА,
рассмотренные в принадлежности к типам основных ФМ с учетом пред-
ложенной классификации конструкций ВКА, позволили сформировать
следующие таблицы соответствия (применимости): таблица 3.1 - таб-
лица применимости типов приводов ВКА; таблица 3.2 - таблица приме-
нимости типов вакуумных вводов движения; таблица 3.3 - таблица
применимости типов уплотнительных пар ВКА. Выбор производится сле-
дующим образом: исходя из значений требований ТЗ, по заданным ин-
тервалам параметров выбора из соответствующей таблицы применимости
выбираются строки, имеющие единицы во всех рассматриваемых столб-
цах, что отражает допустимость соответствующих типов ФМ ВКА
( ).
Введение отношений следования между найденными формиру-
ет обобщенную вариантную структуру . С учетом последова-
тельности структуры ВКА и выражения (3.12) это можно записать в
виде ( ):
(3.14)
где , , - обязательные ФМ, соответственно: привод, ввод
движения в вакуум и уплотнительная пара; - предикат, означающий
отношение следования между ФМ.
Каждая структурная составляющая (ФМ) обладает набором пара-
метров, в том числе описывающих ее входные и выходные свойства.
- 88 -
При этом указанные свойства могут быть описаны качественными приз-
наками.
Рациональность структуры выявляется процедурой , определя-
ющей качественную совместимость выбранных элементов и
описываемой следующим выражением:
(3.15)
При этом обобщенное правило формирования имеет вид:
(3.16)
где , , , = 1, - множество качественных признаков,
описывающих входные и выходные свойства ФМ; - предикат, означа-
ющий отношение принадлежности признаков к ФМ; - предикат, озна-
чающий отношение эквивалентности между признаками; - предикат,
означающий отношение "состоять из".
Использование морфологической структуры ВКА и значений
требований ТЗ позволяет сформировать множество допустимых элемент-
ных структур , выбирая среди качественно совместимых типов ФМ
ВКА соответствующие конструктивные варианты их исполнения ( ):
(3.17)
где , = 1, - множество параметров -го варианта -го ФМ;
- множество параметров ТЗ; - предикат, означающий отношение
" " между значениями параметров.
На основе анализа отношений параметрической совместимости
выбранных ФМ, описываемых выражением (3.18), формируют в
соответствии с обобщенным правилом (3.19)( ):
- 89 -
(3.18)
(3.19)
где , - соответственно значения параметров входных и выход-
ных свойств ФМ ВКА; - предикат, означающий отношение " = " меж-
ду значениями параметров.
Причем отношения совместимости образуют следующее множество:
(3.20)
где = 1,4 - индекс, означающий соответственно отношение функцио-
нальной, параметрической, эксплуатационной и технологической сов-
местимости; - номер сопряжения в структуре; = 1,2 - ин-
декс, означающий, соответственно: качественную или параметрическую
совместимость.
Вместе с тем возможна ситуация, когда по формулам (3.15) или
(3.18) выявляется несовместимость входных и выходных параметров
свойств сопрягаемых структурных элементов ВКА. В этом случае необ-
ходимо включение вспомогательного функционального элемента, сог-
ласующего эти параметры, что формально может быть представлено
следующим образом:
(3.21)
где - предикат, означающий отношение " = " между значениями па-
раметров.
Выражение (3.21) позволяет сформировать множество рациональ-
ных структур ВКА, включающих как основные, так и вспомогатель-
ные ФМ. В структуре ВКА такими вспомогательными ФМ являются меха-
- 90 -
низм преобразования движения ( ) и механизм перемещения и герме-
тизации уплотнительного диска ( ), согласующие входные и выход-
ные параметры движения основных ФМ.
Обозначив через = 1,6 в (3.20) соответственно отношения
совместимости между ФМ ( ), ( ), ( ), ( ),
( ), ( ), процедуру генерации типовых рациональных
структур ВКА можно описать следующими выражениями:
(3.22)
где , , - соответственно: -ый вариант привода, -ый
вариант ввода движения в вакуум, -ый вариант уплотнительной па-
ры.
Выражение (3.22) описывает множество строго определенных эле-
ментных структур ВКА, состоящих из основных ФМ: привода, ввода
движения в вакуум и уплотнительной пары.
При невыполнении хотя бы одного из отношений совмести-
мости для ФМ и , т.е. , где -
значение "ложь", необходим ввод элемента и выражение (3.22)
принимает вид:
(3.23)
где - -ый вариант механизма преобразования движения.
При
(3.24)
где - -ый вариант механизма перемещения и герметизации уп-
лотнительного диска.
- 91 -
При и
(3.25)
Следует отметить, что при генерации вариантов элементных
структур ВКА может использоваться как одна какая-либо из описанных
формула, так по мере необходимости и несколько. При этом количест-
во получаемых структур определяется мощностями множеств . Кроме
того, появление новых ФМ, реализующих заданные цели проектирова-
ния, может в соответствии с (3.21) потребовать введения и новых
вспомогательных ФМ, а возможно и дополнительных к ним элементов с
рассмотрением отношений их совместимости и трансформацией соот-
ветствующих выражений.
Исключение из рассмотрения ФМ "корпус" - объясняется принятой
априори его совместимостью с другими ФМ.
Для выбора оптимальной элементной структуры может быть
использован интегральный критерий (2.19).
С целью упорядочения генерируемых структур для их анализа це-
лесообразно проводить ранжирование полученных структур. В качестве
критериев ранжирования предлагаются следующие:
(3.26)
где - количество структурных составляющих в структуре ВКА.
(3.27)
где - относительная стоимость сгенерированной структуры; -
относительная стоимость -го варианта -го варианта -го струк-
турного элемента ( ).
Для сверхвысоковакуумной ВКА в первую очередь предпочтитель-
нее структуры с отсутствием механизмов, работающих в вакуумной по-
лости, т.е. механизмов перемещения и герметизации уплотнительного
- 92 -
диска ( ), поэтому при анализе в первую очередь следует
рассматривать структуры, полученные с использованием выражений
(3.22) и (3.23).
- 112 -
влияния на динамические характеристики ВКА: перегрузки на уплотни-
тельной паре, скорость приложения усилия герметизации, быстро-
действие. Все искомые параметры связаны с перемещением уплотни-
тельного диска, в частности зависят от приведенного максимального
угла его "выбега":
(3.58)
где - фактический угол останова выходного звена привода; -
требуемый угол останова выходного звена привода (окончание цикла
работы ВКА), поэтому результирующая информация представлена в виде
зависимостей от перечисленных характеристик структуры ВКА:
на рис. 3.6,а приведена усредненная зависимость ; на
рис. 3.6,б - график ; на рис. 3.7,а - ; на
рис. 3.7,б - .
В связи с тем, что надежность работы ВКА во многом определя-
ется действующими на ее элементы усилиями, необходимо уменьшение
перегрузок на уплотнительную пару, определяемое минимизаци-
ей ( ). Для достижения этого, помимо изменения парамет-
ров структуры ВКА целесообразно ввести параметр - угол опережения
отключения привода:
(3.59)
где - фазовый угол, характеризующий момент отключения двига-
теля.
Зависимость представлена на рис. 3.8.
Анализ результатов моделирования функционирования ВКА позво-
лил выделить следующие возможные пути уменьшения перегрузок на уп-
лотнительную пару при определенной жесткости уплотнения: уменьше-
ние мощности двигателя; уменьшение к.п.д. механизмов ВКА после от-
ключения двигателя; увеличение передаточных функций применяемых
механизмов; введение угла опережения отключения привода и исполь-
зование накопленной кинетической энергии для герметизации уплотни-
- 115 -
тельной пары.
С целью изучения влияния структуры ВКА на скорость приложе-
ния усилия герметизации ( ), была смоделирована конструкция ва-
куумного клапана КЭУн [54], гипотетически реализованная различными
типами механизмов при сохранении единого . Результаты исследо-
ваний в виде зависимости приведены на рис. 3.9.
Как следует из данного графика, наименьшее значение на
стадии герметизации у конструкции с механизмом переменной структу-
ры, затем - совмещенной структуры, а худшее значение у меха-
низма непосредственного действия, что хорошо согласуется с резуль-
татами проведенного ранее кинематического анализа, и, следователь-
но, выведенный в п. 3.4.2 критерий Ф, обобщенный вид которого при-
веден в выражениях (2.21,2.22), оценивает не только кинемати-
ческие, но и динамические характеристики ВКА и его минимизация ве-
дет к их улучшению, поэтому критерий Ф является интегральным кри-
терием качества ВКА (обобщенным критерием) [127].
Помимо проверки работоспособности и оценки свойств синтезиру-
емых конструкций ВКА подобный подход к моделированию функциониро-
вания ВКА, основанный на решении уравнения (2.18), обеспечивает
нахождение рациональной совокупности перечисленных параметров ФМ
ВКА путем их перебора, т.е. позволяет определить желательные зна-
чения параметров структурных составляющих ВКА, что является необ-
ходимым условием синтеза элементных структур ВКА и оптимизации
конструкции при функционально-схемотехническом проектировании.
Выводы.
1. Предложена обобщенная модель функционально-схемотехни-
ческого проектирования ВКА, предоставляющая конструктору упорядо-
ченную последовательность действий, необходимых для выбора страте-
- 117 -
гии при создании ВКА.
2. Разработана методика и математическая модель параметри-
ческого анализа конструкций ВКА, позволяющая выявлять необходи-
мость модернизации конструкций и проводить их оценку.
3. Разработана методика функционально-схемотехнического про-
ектирования ВКА, позволяющая генерировать и находить удовлетворяю-
щие ТЗ технические решения ВКА. Предложены правила генерации, пре-
образования и выбора структур ВКА и проведена формализация про-
цесса ее структурного синтеза.
4. Предложена методика синтеза ФПД ВКА как этапа ее функцио-
нального проектирования, позволяющая разрабатывать функциональную
структуру ВКА тогда, когда разработка ее элементной структуры на
основе известных функциональных структур не удовлетворяет требова-
ниям ТЗ.
5. Показана важность синтеза механизмов при проектировании
ВКА. Выделена группа классификационных признаков, имеющих опреде-
ляющее значение для их синтеза, произведена систематизация струк-
тур ВКА применительно к механизмам и представлено их описание на
введенном предметно-ориентированном языке схемотехнического проек-
тирования. Предложены пути синтеза кинематических схем механизмов
ВКА.
6. Проведен кинематический анализ механизмов ВКА, на основа-
нии которого обоснованы и выведены критерии оптимальности ВКА.
7. Произведен анализ процесса функционирования ВКА на основе
его моделирования. Изучено влияние параметров структурных состав-
ляющих на динамические свойства ВКА, позволившее сформулировать
возможные пути улучшения показателей качества ВКА. Отмечена важ-
ность моделирования функционирования ВКА при ее схемотехническом
проектировании.
.
- 118 -
4. СОЗДАНИЕ НОВЫХ КОНСТРУКЦИЙ ВКА НА БАЗЕ АВТОМАТИЗАЦИИ СХЕ-
МОТЕХНИЧЕСКОГО И ФУНКЦИОНАЛЬНОГО ПРОЕКТИРОВАНИЯ
Исследования, проведенные во второй и третьей главах настоя-
щей работы, показали неизбежность использования средств вычисли-
тельной техники для решения задач функционального и схемотехни-
ческого проектирования ВКА вследствие их сложности и больших раз-
мерностей при необходимости охвата всех возможных вариантов синте-
зируемых решений, а также для исключения субъективизма при прове-
дении оптимизации ВКА.
4.1. Программные средства анализа существующих конструкций
ВКА.
Созданные программные средства реализуют разработанную инва-
риантную [142] методику параметрического анализа ВКА (п.3.2), а
также метод выбора типа структурных составляющих ВКА (п.3.3) и
представляют собой три программых модуля "WYBOR", "VTIP", "OPTIM".
Программный модуль "WYBOR", построенный по функционально- мо-
дульному принципу, обеспечивает проведение параметрического анали-
за существующих конструкций ВКА на соответствие требованиям ТЗ и,
позволяя найти аналоги или прототипы, обеспечивает выбор оптималь-
ной конструкции [143]. Структура программного модуля, состоящего
из блока управления (БУ), блоков выбора и анализа конструкций
(БВК, БАК), блока формирования весовых коэффициентов (БФВК), блока
управления базой данных (БУБД), связанного с блоками занесения
(БЗК), удаления (БУК), коррекции (БКП) и просмотра параметров
конструкций (БПП) и каталогов (БПК), блоков ввода-вывода и обра-
ботки файлов данных (БВВ, БОФД) приведена в приложении на рис.
П.1. Программный модуль "WYBOR" позволяет: осуществить параметри-
- 119 -
ческий выбор марки конструкции ВКА, наиболее полно соответствующей
заданным параметрам ТЗ с учетом важности того или иного параметра
в каждом конкретном случае выбора; работать с созданной базой дан-
ных в режимах: просмотра каталога имеющихся конструкций и значений
их параметров, коррекции значений параметров конструкций, внесения
новых или удаления устаревших конструкций из банка данных; форми-
ровать значения весовых коэффициентов рассматриваемых параметров
либо путем назначения, либо с использованием метода парных сравне-
ний.
Входными параметрами модуля являются: код режима работы; тре-
буемые значения параметров конструкций ВКА (ТЗ); значения весовых
коэффициентов рассматриваемых параметров.
Выходными параметрами модуля являются: марка конструкции ВКА,
наиболее полно удовлетворяющей ТЗ, и ее параметры; информация о
конструкциях-аналогах (также отвечающих ТЗ); информация о
конструкциях-прототипах (не удовлетворяющих ТЗ) с указанием неу-
довлетворенных параметров (по желанию пользователя).
Оптимизация выбора осуществляется блоком БАК в соответствии с
критерием (2.19). При этом принято, что разброс значений парамет-
ров существующих конструкций подчиняется равномерному распределе-
нию, что объясняется дискретным рядом конструкций ВКА.
Информационное обеспечение модуля включает значения парамет-
ров характеристик существующих конструкций ВКА, сформированные по
данным источников п. 1.2, список критичных для выбора параметров
ВКА и предлагаемые значения их весовых коэффициентов.
Программный модуль "VTIP", также построенный по функциональ-
но-модульному принципу, обеспечивает качественный выбор типов
основных ФМ ВКА на основании разработанных таблиц применимости (п.
3.3) [144]. Структура модуля, включающего блок диалогового взаимо-
действия (БДВ), блок выбора типов (БВТ) приводов (Пр), вводов дви-
- 120 -
жения (ВД) и уплотнительных пар (УП), блок анализа и оптимизации
(БАО) и блок контроля ввода данных (БК), представлена на рис. П.2.
При выборе вакуумных вводов движения программный модуль "VTIP"
позволяет производить поиск и выбор их типов по основным и допол-
нительным критериям качества, а также проводить оптимизацию полу-
ченных типов по критерию относительной стоимости.
Входными данными модуля является информация о требуемых пара-
метрах ФМ, представляемая в соответствии с градациями соответству-
ющих таблиц п. 3.3.
Выходными данными являются: качественная информация о типах
ФМ, удовлетворяющих ТЗ; информация о типах ФМ, не удовлетворяющих
одному или двум заданным требованиям, с указанием параметров, под-
лежащих изменению.
Программный модуль "OPTIM" предназначен для проведения срав-
нительного параметрического анализа нескольких однотипных
конструкций ВКА, задаваемых пользователем с целью выявления наи-
лучшей, или для оценки технического уровня новой разработки [143],
и является автономной реализацией блока БАК модуля "WYBOR". Отли-
чие заключается только в типе используемых при оптимизации идеаль-
ных моделей. Если в модуле "WYBOR" идеальной моделью является
конструкция, описываемая требованиями ТЗ, то в модуле "OPTIM" при
сравнительном анализе конструкций - это конструкция с параметрами,
лучшими, чем у существующих конструкций ВКА, хотя возможно и не
достижимыми, а при оценке технического уровня - это параметры
конструкции ВКА, являющейся лучшей (эталонной) в рассматриваемом
классе устройств.
Входными параметрами модуля "OPTIM" являются: код рассматри-
ваемого класса ВКА; диаметр условного прохода; количество рассмат-
риваемых конструкций; значения параметров сравниваемых конструкций
ВКА и их весовые коэффициенты (аналогично модулю "WYBOR").
- 121 -
Выходными параметрами модуля являются: степень сходства
рассматриваемых конструкций с идеальной моделью (%), номер наилуч-
шей конструкции и ее параметры.
Информационное обеспечение модуля "OPTIM", помимо данных,
используемых в модуле "WYBOR", содержит параметрическое описание
идеальных моделей всех типоразмеров ВКА.
Рассмотренные программные средства инвариантны [145] и могут
быть использованы для анализа ТО любой предметной области при соз-
дании соответствующего информационного обеспечения.
4.2. Программные средства синтеза и анализа структур ВКА.
Основополагающим этапом функционально-схемотехнического про-
ектирования ВКА является синтез ее структур, проводимый на основе
формализованных в п. 3.3 положений. При этом необходимость опери-
рования с параметрами входных и выходных свойств сопрягаемых эле-
ментов делает программные модули синтеза структуры ВКА и генерации
ее ФПД идентичными. Причем программный модуль структурного синтеза
ВКА "VP1" оперирует соответствующими параметрами допустимых вари-
антов ФМ ВКА, выбранных с помощью средств п. 4.1, а программный
модуль генерации ФПД ВКА "VP2" - параметрами входных и выходных
свойств ФЭ из созданного предметно-ориентированного банка структу-
ризованных описаний ФЭ.
Модуль "VP2" позволяет генерировать цепочки ФЭ по следующим
алгоритмам: по описанию ВКА на физическом уровне, включающем связи
между ее элементами на основе конкретной структурной модели; по
заданному входному управляющему воздействию и требуемому результа-
ту с возможностью выбора желаемой длины цепочки ФЭ [146].
Следует отметить, что разработанная методология структурного
синтеза применима и для создания других ТО, представимых в виде
- 122 -
последовательно взаимодействующих модулей [147 - 149].
Одним из важнейших аспектов автоматизации конструкторской де-
ятельности при создании ВКА [150] является синтез ее механизмов,
который, как отмечалось в п. 3.4, предлагается производить двумя
путями: на основе типовых элементарных механизмов или на основе
анализа форм цепей. В соответствии с этим разработаны два пакета
прикладных программ (ППП), общим начальным этапом которых является
синтез формулы строения ВКА (выражение (3.35)), реализованный
программой "SSVC1", которая запрашивает в диалоговом режиме данные
в соответствии с выделеными классификационными признаками, описан-
ными в п. 3.4. На основании конкретных признаков формируется
описание желаемого принципа работы ВКА и определяются требования к
механизмам ВКА с позиции реализации перекрытия и герметизации про-
ходного отверстия.
ППП "Р4" предназначен для синтеза механизмов ВКА из типовых
элементарных механизмов и расчета параметров типовых и синтезиро-
ванных механизмов [144].
Структура ППП, включающая: модули расчета элементарных меха-
низмов (МР): кулачкового механизма (КулМ), кулачкового механизма с
архимедовой спиралью (КулМАС), кривошипно-ползунного механизма
(КПМ), двухползунного механизма (2ПМ), клинового механизма (КлМ),
винтового механизма (ВМ), зубчатого механизма (ЗубМ), механизма
шарнирного четырехзвенника (Ш4Зв), кулисного механизма (КулисМ);
модуль контролируемого ввода данных (МКВвД); модуль синтеза меха-
низмов (МСМ); модуль расчета параметров синтезированного механизма
(МРП); модуль оказания помощи (МОП) при работе с ППП - приведена
на рис. П.3.
Входными параметрами ППП являются: типы элементарных механиз-
мов и их количество; фазовые углы циклограммы работы механизмов;
длины звеньев механизмов; максимальное перемещение толкателя (для
- 123 -
кулачковых механизмов); вид движения на входе синтезируемого меха-
низма; требуемый вид движения на выходе синтезируемого механизма;
желаемое количество кинематических пар; коэффициент полезного
действия; диаметр условного прохода перекрываемого отверстия.
Стандартные параметры "зашиты" в пакет.
Выходными данными являются следующие параметры функционирова-
ния механизмов: функция положения, функция передаточного отноше-
ния, коэффициент передачи усилия, момент сил сопротивления, функ-
ция усилия уплотнения.
ППП "SSVC" предназначен для синтеза механизмов ВКА на основе
анализа массива форм цепей и содержит два самостоятельных модуля:
модуль формирования массива форм цепей и модуль формирования схем
механизмов из форм цепей, обобщенные блок-схемы которых приведены
на рис. П.4. ППП "SSVC" позволяет реализовать следующие процедуры
[134]: формировать машинный справочник форм цепей с автоматической
оптимизацией описания их контуров; сформировать структуру механиз-
мов перемещения и уплотнения ВКА; сформировать описание структуры
кинематических цепей, из которых они образованы; формировать кине-
матические цепи из форм цепей.
Преобразование той или иной кинематической цепи в конкретный
механизм выполняется непосредственно разработчиком ВКА.
По результатам работы ППП "SSVC" сформированы таблицы и
описания форм цепей, содержащих в своем составе до четырех конту-
ров, на основании анализа которых составлен атлас исполнительных
механизмов, возможность использования которых для ВКА определя-
ется, исходя из разработанных кинематических и динамических крите-
риев качества.
- 124 -
4.3. Структурно-функциональная модель САПР ВКА на этапе схе-
мотехнического и функционального проектирования.
Созданный комплекс программных средств является ядром предла-
гаемой структурно-функциональной модели САПР ВКА для этапа ее схе-
мотехнического и функционального проектирования [151], актуаль-
ность разработки которой отмечена в первой главе.
На рис. П.5 приведена структура САПР ВКА, реализующая методи-
ки функционального и схемотехнического проектирования и состоящая
из обслуживающих и проектирующих подсистем.
Обслуживающими являются подсистемы управления и контроля про-
цессом проектирования ВКА (ПУПВКА), оперативного взаимодействия
(ПОВ), отображения графической информации (ПОГИ), информационного
обеспечения (ПИО). Вся информация о существующих конструкциях ВКА
и вспомогательная справочная информация хранится в банках данных
системы (БнД). Связь конструктора с ЭВМ в диалоговом режиме осу-
ществляется с использованием алфавитно-цифрового дисплея (АЦД) и
символьно-графического дисплея (СГД).
Проектирующие подсистемы представляют собой функционально за-
конченные части системы, последовательно реализующие выделенные
этапы проектирования ВКА. К ним относятся подсистемы выбора и ана-
лиза аналогов и прототипов ВКА (ВАВКА, ААВКА, ВПВКА и АПВКА), син-
теза и анализа физических принципов действия ВКА (СФПД и АФПД),
структурного синтеза и анализа (ССВКА и САВКА), качественного син-
теза и анализа (КСВКА и КАВКА), параметрического синтеза и анализа
(ПСВКА и ПАВКА), компоновки ВКА и ее анализа (КВКА и АКВКА), а
также подсистемы выбора и анализа аналогов и прототипов приводов,
вводов движения в вакуум, механизмов и уплотнительных пар (ВАП,
ВАВВ, ВАМ, ВАУП, ААП, ААВВ, ААМ, ААУП, АПП, ВПВВ, ВПМ, ВПУП, АПП,
АПВВ, АПМ, АПУП). Кроме этого в системе имеются подсистемы струк-
- 125 -
турного синтеза основных составных элементов ВКА (ССП, ССВВ, ССМ,
ССУП), а также предусмотрены подсистемы структурного синтеза их
сборочных единиц (СССБП, СССБВВ, ССЭУП).
Функционирование системы происходит следующим образом. По
вводимому конструктором техническому заданию на создание конкрет-
ной ВКА, являющемуся отправной точкой разработки, система осущест-
вляет поиск аналога ВКА из числа хранимых в БнД и при наличии
нескольких аналогов, соответствующих ТЗ, производит их анализ, вы-
бирая наилучшую конструкцию, чертежи которой находятся в конструк-
торском архиве. Если аналоги отсутствуют, конструктор может произ-
вести корректировку ТЗ (например, производя его усечение по не-
основным показателям качества), и система осуществляет поиск и
анализ прототипов. Выбор аналогов и прототипов производится в два
этапа: сначала проводится качественная оценка существующих
конструкций, позволяющая определить требуемый тип ВКА, а затем
проводится количественная оценка для выявления подходящей
конструкции. Если прототип ВКА найден, а осуществленная корректи-
ровка ТЗ нежелательна, то система анализирует внесенные конструк-
тором в ТЗ изменения и выдает дополнительное ТЗ на модернизацию
соответствующего функционального устройства - структурный синтез
привода, ввода движения в вакуум, механизма или уплотнительной па-
ры в подсистемы (ССП, ССВВ, ССМ и ССУП).
Если прототип не найден, то осуществляется разработка нового
технического решения ВКА, удовлетворяющего заданному ТЗ. В этом
случае система производит с использованием эвристических приемов
поиск и выбор ФПД ВКА. На основе выбранного ФПД производится выяв-
ление всевозможных структурных схем, анализ и синтез которых
представляется целесообразным. После получения структурных схем
определяется качественный состав ФМ ВКА, а на основе моделирования
- оцениваются значения их параметров качества. Затем система ана-
- 126 -
лизирует параметрические характеристики найденных структур на
соответствие ТЗ и если структуры, соответствующей ТЗ, нет, то син-
тезируется новая структура на основе другого ФПД или корректиру-
ется ТЗ в сторону смягчения предъявляемых требований.
Если синтезированная структура соответствует ТЗ, то в
подсистеме ПАВКА формируют частные ТЗ на основные элементы ВКА -
привод, ввод движения в вакуум, механизм и уплотнительную пару.
Далее система выполняет процедуры поиска и выбора аналогов и про-
тотипов этих структурных составляющих, аналогичные процедурам по-
иска и выбора аналогов и прототипов ВКА. При этом в подсистемах
анализа прототипов в случае необходимости формируется ТЗ на струк-
турный синтез сборочных единиц привода, ввода движения в вакуум,
механизма и элементов уплотнительной пары (СССБП, СССБВВ, ССМ и
ССЭУП). Если прототип не найден, то осуществляют структурный син-
тез новых технических решений этих устройств: подсистемы (ССП,
ССВВ, ССМ, ССУП).
Структурный синтез и анализ новых конструкций ВКА или их эле-
ментов, аналогично выбору аналогов и прототипов ВКА, также прово-
дится в два этапа: сначала качественно, а затем количественно.
В зависимости от наличия аналогов и прототипов элементов ВКА
система производит компоновку ВКА из аналогов или из модернизиро-
ванных прототипов, либо из элементов, полученных в результате их
синтеза, и осуществляет выбор оптимальной компоновки. После этого
с использованием уравнения функционирования ВКА (этап моделирова-
ния) осуществляется окончательный параметрический анализ ВКА,
спроектированной на основе оптимальной компоновки. Если полученная
конструкция ВКА не соответствует ТЗ, то осуществляется корректи-
ровка ТЗ на элементы ВКА и процесс проектирования повторяется.
Введение в структуру САПР нового этапа - качественного синте-
за и анализа ВКА позволяет выбирать наиболее целесообразные для
- 127 -
дальнейшего рассмотрения конструкции, что значительно снижает вре-
мя работы системы. Ускорению процесса проектирования и улучшению
качества проектного решения способствует наличие обратной связи -
постоянной, после каждого этапа, проверки получаемой конструкции
на соответствие ТЗ.
Основными функциями, выполняемыми подсистемами выбора и ана-
лиза аналогов и прототипов ВКА и их элементов, являются следующие:
формирование по ТЗ параметрической модели ВКА; выбор аналогов и
прототипов, соответствующих ТЗ, формирование интегральных критери-
ев качества ВКА и ее элементов; выбор наилучшего аналога и прото-
типа из числа отвечающих требованиям ТЗ; формирование ТЗ на модер-
низацию структурных составляющих ВКА и их сборочных единиц.
Основными процедурами в подсистемах СФПД и АФПД являются:
построение множества ФПД ВКА; выявление множества структур ФПД;
выбор допустимых структур ФПД; технологический и экономический
анализ ФПД; выбор рациональной структуры ФПД.
В подсистемах ССВКА и САВКА выполняются следующие процедуры:
формирование множества структурных схем ВКА; синтез допустимых
структурных схем; оценка и выбор рациональных структурных схем;
корректировка принятых решений.
В подсистемах КСВКА и КАВКА осуществляют определение качест-
венного состава структурных элементов схем ВКА и выбор среди ка-
чественных структурных схем рациональных решений.
В подсистемах ПСВКА и ПАВКА осуществляют: проектировочные и
поверочные расчеты ВКА; определение выходных параметров структур-
ных элементов ВКА; формирование критериев оптимальности и ограни-
чений; оптимизацию параметров ВКА; анализ оптимальной компоновки
ВКА; корректировку принятого решения в подсистеме ССВКА или кор-
ректировку ТЗ; формирование проектной документации; формирование
ТЗ для выбора или проектирования структурных составляющих ВКА.
- 128 -
Основными процедурами в подсистемах КВКА и АКВКА являются
следующие: синтез компоновок из элементов ВКА; формирование крите-
рия качества компоновок; анализ и выбор оптимальной компоновки;
формирование проектной документации.
При использовании описанной САПР в качестве подсистемы в ГАП
ВКА обязательным процессом является процедура проверки синтезиро-
ванных значений параметров ВКА требованиям, определяемым техни-
ческими характеристиками автоматизированной производственной ячей-
ки (станок, робот, комплекты оснастки и инструмента), являющейся
элементом конкретной ГАП [152]. Кроме того, предусмотрена система
адаптации базы данных и накладываемых граничных условий к измене-
нию станочного парка производства, появлению новых технологий и
др.
Использование подобной САПР, повышая качество и эффективность
труда конструктора, позволит ему получать принципиально новые тех-
нические решения.
4.4. Конструкции ВКА, разработанные на основе синтезированных
структур.
4.4.1. Конструкции ВКА, разработанные на основе синтеза ее
структуры на уровне типов основных ФМ.
Сопоставительный анализ сформированного с учетом морфологии
ВКА множества ее обобщенных вариантных структур (с использованием
программного модуля "VP1") и существующих конструкций ВКА показал
отсутствие ВКА плоского типа с использованием электромагнитного
привода. Данный факт определил цель проектирования соответствующей
конструкции затвора. В связи с тем, что величина хода штока типо-
вого электромагнитного привода не позволяет обеспечить сложного
- 129 -
движения и требуемых перемещений уплотнительного диска для перек-
рывания проходного отверстия и герметизации УП в плоских уст-
ройствах, в качестве прототипа была выбрана разработанная нами ба-
зовая конструкция сверхвысоковакуумного затвора с двумя исполни-
тельными органами и электропневматическим приводом [153]. Приняв
за основу структуру, генерируемую по правилу (3.22), получаем из
выражения (3.30) искомую формулу строения создаваемого устройства:
Общий вид разработанного затвора представлен на рис. П.6,
П.6А. Для согласования функциональных параметров сопрягаемых
основных ФМ совместно с электромагнитным приводом использован гид-
равлический усилитель, т.е. образован комбинированный привод, поз-
воляющий применять подобное решение и для устройств с цельнометал-
лической УП. Проведенный анализ множества позволил модифициро-
вать описываемую конструкцию за счет использования для перемещения
уплотнительного диска принципиально нового для ВКА ввода движения
- упруго деформируемого полого элемента - трубки Бурдона. Подобное
выполнение конструкции позволило упростить управление работой зат-
вора, повысить его быстродействие и уменьшить дестабилизирующее
воздействие элементов затвора на вакуумную среду [154].
Дальнейшее развитие конструкций ВКА, включающих вводы движе-
ния - механизмы непосредственного действия, не содержащие пары
трения в вакуумной полости, обусловило необходимость получения
структуры с одним исполнительным органом. Формула строения данного
устройства получена из выражения (3.32) :
Общий вид конструкции сверхвысоковакуумного затвора , реали-
зующей данную цель, приведен на рис. П.7, П.7А-В.
Подобное выполнение затвора позволило использовать в структу-
ре только один исполнительный орган при сохранении достоинств вы-
- 130 -
шеописанной конструкции [155].
4.4.2. Конструкции ВКА, разработанные на основе синтеза ее
механизмов.
Необходимость синтеза механизмов обусловлена, как правило,
использованием электромеханического или ручного привода, а также
сложным видом движения при перекрывании и герметизации проходного
отверстия, что особенно актуально для плоских и проходных затво-
ров. Рассмотрим конструкции ВКА, полученные с использованием раз-
личных путей синтеза ее механизмов (см. п. 3.4.1.).
Кинематическая схема поворотного затвора, полученная на осно-
ве анализа трехконтурной формы цепи (с использованием ППП "SSVC"),
реализованной посредством плоских рычажных механизмов, приведена
на рис. П.8. Формулу строения данного устройства, согласно (3.35),
можно представить в виде:
Проработка и практическое воплощение полученной схемы меха-
низма совмещенной структуры (рис. П.9) обеспечили рациональное
движение уплотнительного диска при перекрывании и герметизации
проходного отверстия: поступательное его движение на стадии герме-
тизации и поворот уплотнительного диска на 90 на стадиях открыва-
ния и закрыванияя затвора при небольшом ходе ведущего звена приво-
да.
Подобное выполнение устройства приводит к повышению ресурса и
надежности работы затвора за счет исключения неравномерности сжа-
тия уплотнителя и его трения о седло, а также обеспечения фиксиро-
ванного положения уплотнительного диска в каждый момент работы
затвора, что устраняет возможность его перекосов [120].
- 131 -
Дальнейшая доработка рассмотренной конструкции обусловлена
оптимизацией созданного механизма по критерию Ф (выражение
(2.21)). Оптимизация проводилась для механизма, расположенного вне
вакуумной полости затвора и являющегося собственно его приводом (с
использованием ППП "Р4"). Целью проектирования явилась необходи-
мость обеспечения различных передаточных функций на стадиях перек-
рывания и герметизации проходного отверстия. Указанная цель реали-
зована посредством использования двух взаимодействующих типовых
элементарных механизмов - попеременно работающих эксцентриков
(рис. П.10), причем на стадии перемещения уплотнительного диска,
требующей значительных перемещений при малых усилиях, работает
эксцентрик с большим эксцентриситетом, а герметизация затвора про-
изводится эксцентриком с маленьким эксцентриситетом. Подобное вы-
полнение устройства позволяет существенно уменьшить приводное уси-
лие для получения требуемого усилия герметизации [156].
По отношению к используемым механизмам, особенно расположен-
ным в вакуумной полости, наиболее критичны сверхвысоковакуумные
конструкции, качество которых зачастую определется дестабилизирую-
щим влиянием на рабочую сверхвысоковакуумную среду (величиной
привносимой дефектности). В связи с этим одной из основных целей
проектирования сверхвысоковакуумных клапанов и затворов является
уменьшение числа тяжелонагруженных пар трения в механизмах, рабо-
тающих в вакуумной полости ВКА, либо полное их устранение, что на-
иболее труднодостижимо для конструкций плоского типа. Другим важ-
ным аспектом разработки конструкций с электромеханическим приводом
является использование только одного привода для их функционирова-
ния, что определило цели проектирования описываемых ниже конструк-
ций сверхвысоковакуумных прямопролетных плоских затворов.
На рис. П.11, П.11А,Б представлен общий вид сверхвысоковаку-
умного затвора, в котором механизм, расположенный в вакуумной по-
- 132 -
лости, обеспечивает поворот уплотнительного диска для перекрывания
проходного отверстия, что не требует больших усилий, а герметиза-
ция осуществляется механизмом, расположенным вне вакуумной по-
лости. Формула строения при этом имеет вид:
Подобная конструкция является устройством переменной структу-
ры с отключением механизма перемещения при герметизации:
Достоинством разработанного механизма перемещения уплотни-
тельного диска (рис. П.11Б) является его большое передаточное от-
ношение при незначительных габаритах, что приводит к минимизации
критерия Ф [157].
Вместе с тем, рассмотренная конструкция достаточно сложна, а
механизм перемещения из-за расположения в вакуумной полости труд-
норегулируем, что определило цель проектирования - удаление меха-
низма из вакуумной полости (замена его механизмом непосредственно-
го действия), т.е. генерацию структуры по выражению (3.33). При
этом формула строения принимает вид:
Указанная проектная цель была достигнута в разработанном
сверхвысоковакуумном затворе с электромеханическим приводом путем
синтеза зубчато-кулачкового механизма, расположенного вне вакуум-
ной полости (рис. П.12, П.12А,Б).
Рассматриваемый затвор является конструкцией нового, ранее не
описанного типа устройств с механизмами переменной структуры: с
отключением механизма герметизации при перекрывании проходного от-
верстия и с отключением механизма перемещения уплотнительного
диска при его герметизации, что отмечено при разработке структур-
- 133 -
но-конструктивной классификации ВКА (п. 1.3), а формально было
предопределено при анализе множества возможных формул строения ВКА
(выражение (3.33)).
Подобное выполнение устройства позволило исключить механизмы
из вакуумной полости, что повышает ресурс работы затвора, упрощает
его управление и наладку при сохранении автономного (в сравнении с
пневмоуправляемыми конструкциями) привода [158].
4.4.3. Конструкции ВКА, разработанные на основе использования
различных физических эффектов.
При создании конструкций ВКА, описываемых в настоящем разделе
использован программный модуль "VP2".
Использование ФЭ в структуре ВКА как правило приводит к ее
усложнению и удорожанию, поэтому их применение целесообразно, в
основном, в сверхвысоковакуумных конструкциях, что объясняется
сложностью и особенностями функционирования подобной ВКА.
Главным недостатком цельнометаллической ВКА является большое
усилие герметизации уплотнительной пары, что приводит к повышенной
требуемой мощности привода, росту массо-габаритных характеристик и
снижению ресурса работы устройств. В связи с этим основной целью
проектирования является уменьшение действующих в ВКА усилий.
Достичь желаемого позволяет ФЭ, получивший название "гистерезис
натеканий" и заключающийся в возможном снижении после герметизации
УП прикладываемых к ней усилий в 2-3 раза, не приводящем к разгер-
метизации стыка [70, 159].
С использованием данного ФЭ разработан способ герметизации
цельнометаллического разъемного вакуумного соединения, который мо-
жет быть реализован как с помощью средств управления [160, 161],
так и с помощью ФЭ, преобразующих немеханическую энергию в механи-
- 134 -
ческую [162]. Уточненная с учетом выявленной вспомогательной функ-
ции - "разгрузить уплотнительную пару" - обобщенная функцио-
нальная структура , представлена на рис. П.13. Причем выполне-
ние функции может быть реализовано соответствующим перемещени-
ем уплотнительного диска.
Конкретная реализация подобной получена в конструкции
сверхвысоковакуумного клапана, приведенной на рис. П.14, использу-
ющей ФЭ "тепловое расширение" - преобразование тепловой энергии в
механическую (перемещение уплотнительного диска за счет изменения
линейных размеров штока при нагреве). При этом введение в структу-
ру предлагаемого устройства ФМ "нагреватель", включение которого
герметизирует УП, а отключение - разгружает ее (после остывания
штока), позволяет уменьшить усилия в элементах клапана в положении
"закрыто", избавиться от перегрузок на уплотнительную пару в мо-
мент герметизации и при прогревах; снизить мощность используемого
привода, что существенно повышает надежность и ресурс работы
конструкций [163].
Анализ дерева целей проектирования, представленного на рис.
2.8, позволяет сформировать косвенные пути решения поставленной
задачи. В частности, как отмечалось в п. 2.4 уменьшение усилия
герметизации, связанно с изменением свойств материала уплотнителя,
например, предела его текучести. Более подробное изучение данной
проблемы показало, что существенное влияние на этот параметр ока-
зывает образующаяся на поверхности уплотнителя оксидная пленка
[67]. Таким образом, сформировалась дополнительная функция ВКА
- "удалить оксидную пленку с поверхности уплотнителя". Уточненная
, учитывающая данную функцию представлена на рис. П.15. Для ре-
ализации выявленной дополнительной функции был использован ФЭ
диссоциации окислов под воздействием потока электронов [164].
Конструкция сверхвысоковакуумного затвора, позволяющая воплотить
- 135 -
данный ФЭ, приведена на рис. П.16, П.16А,Б, из которых видно, что
дополнительная функция ВКА повлекла за собой изменение структуры
ВКА за счет появления нового ФМ "катодный узел".
Подобное выполнение устройства позволяет уменьшить усилие
герметизации вследствие устранения промежуточного слоя окисла и
повышения пластичности уплотнителя путем уничножения оксидной
пленки на его поверхности, что существенно повышает надежность и
ресурс работы затвора и уменьшает массо-габаритные характеристики
привода [165].
Выводы.
1. Создан комплекс программных средств, реализущий разрабо-
танные методики и позволяющий автоматизировать основные этапы
функционального и схемотехнического проектирования ВКА. Использо-
вание программных средств, предоставляя возможность рассмотрения
всех вариантов генерируемых технических решений ВКА, в 3-4 раза
уменьшает трудоемкость конструкторских разработок по сравнению с
нормами традиционного проектирования.
2. Разработанное программное обеспечение параметрического
анализа конструкций ВКА инвариантно и может быть использовано для
анализа ТО любой предметной области при создании соответствующего
информационного обеспечения.
3. На базе предложенного алгоритма схемотехнического и функ-
ционального проектирования ВКА, а также созданных программных
средств, разработана структурно-функциональная модель САПР ВКА,
реализующая этапы синтеза, анализа и моделирования ВКА, использо-
вание которой позволит конструктору получать принципиально новые
технические решения.
4. На основе применения созданных программных средств м раз-
- 136 -
личных методик схемотехнического и функционального проектирования
разработаны новые перспективные конструкции ВКА, отличающиеся по-
вышенными технико-экономическими показателями, в частности, в 2-4
раза меньшими потребляемой мощностью и массо-габаритными характе-
ристиками, в 1,5-2 раза повышенными ресурсом и надежностью работы.
5. Практически реализована конструкция нового, ранее не
встречавшегося в практике конструирования типа ВКА с механизмами
переменной структуры: с отключением механизма герметизации при пе-
рекрывании проходного отверстия и с отключением механизма переме-
щения уплотнительного диска при его герметизации, выявленная в
процессе разработки методических основ синтеза механизмов ВКА.
.
ЗАКЛЮЧЕНИЕ
Выполненный комплекс теоретических, исследовательских и
конструкторских работ и полученные результаты позволяют сделать
следующие выводы:
1. На основе анализа требований и эволюции оборудования про-
изводства изделий электронной техники выявлена потребность разра-
ботки новых конструкций ВКА. Показана необходимость новых подходов
к проектированию ВКА, использование которых раскрывает и усиливает
творческие возможности конструктора и предоставляет ему методы для
поддержки принимаемых им решений.
2. Проведен системный анализ ВКА, позволивший разработать ин-
вариантные относительно иерархического уровня модели ВКА как объ-
екта конструирования и системную модель процесса проектирования
ВКА, являющиеся основой создания методик функционального и схемо-
технического проектирования. На основе системного анализа произве-
дена структуризация требований, предъявляемых к ВКА, и формализо-
ваны процедуры формирования исходных данных для различных этапов
проектирования, позволяющие устранить ошибки конструктора, умень-
шить количество итераций и исключить неопределенность и противоре-
чивость данных при проектировании.
3. Осуществлен функционально-структурный анализ ВКА, на осно-
ве которого выявлена обобщенная структура ВКА и установлена ее
стабильность, что обеспечило использование методов поискового
конструирования для схемотехнического проектирования ВКА. Показана
целесообразность применения наиболее естественного для практики
конструирования метода морфологического анализа и синтеза, позво-
ляющего формализовать процесс синтеза структурных схем ВКА и об-
легчающего работу конструктора.
4. Разработаны математические модели ВКА на этапах функцио-
нального и схемотехнического проектирования. Обоснованы и выведены
критерии оптимальности ВКА, позволившие определить пути совер-
шенствования и выбор наилучших технических решений ВКА. Изучено
влияние кинематических и динамических свойств механизмов ВКА на ее
показатели качества и процесс функционирования.
5. Предложена обобщенная модель функционально-схемотехни-
ческого проектирования ВКА, предоставляющая конструктору упорядо-
ченную последовательность действий, необходимых для выбора страте-
гии при создании ВКА.
6. Разработаны методика и математические модели функциональ-
ного и схемотехнического проектирования ВКА, позволяющие конструк-
тору генерировать и находить удовлетворяющие ТЗ технические реше-
ния ВКА тогда, когда его опыта и интуиции недостаточно. Методика
позволяет конструктору как самому, так и с помощью средств вы-
числительной техники осуществить синтез ФПД ВКА и целенаправленный
процесс генерации структур ВКА, их поиск и выбор рациональных тех-
нических решений.
7. Создана методика синтеза ФПД как этапа функционального
проектирования ВКА, позволяющая разрабатывать функциональную
структуру ВКА тогда, когда разработка ее элементной структуры на
основе известных функциональных структур не удовлетворяет требова-
ниям ТЗ.
8. Разработана методика и математическая модель оценки
конструкций ВКА и ее структурных составляющих, позволяющая
конструктору производить оценку их технического уровня и выявлять
необходимость проведения модернизации конструкций.
9. Развита классификация ВКА, включающая признаки используе-
мых механизмов и являющаяся основой их синтеза. Выявлен новый, ра-
нее не встречающийся в практике конструирования класс устройств с
механизмами переменной структуры: с отключением механизма гермети-
зации при перекрывании проходного отверстия и с отключением меха-
низма перемещения уплотнительного диска при его герметизации.
Предложена методика синтеза механизмов ВКА, обеспечивающая возмож-
ность формирования их кинематических схем.
10. Создан комплекс программных средств, реализующий разрабо-
танные методики и позволяющий автоматизировать основные этапы
функционального и схемотехнического проектирования ВКА, использо-
вание которого в 3 - 4 раза уменьшает трудоемкость конструкторских
разработок по сравнению с нормами традиционного проектирования. На
основе полученных результатов разработана функционально-структур-
ная модель САПР ВКА, реализующая этапы синтеза, анализа и модели-
рования ВКА, использование которой позволит конструктору получать
принципиально новые технические решения.
11. На базе проведенных теоретических и экспериментальных
исследований разработаны новые перспективные конструкции ВКА, от-
личающиеся повышенными технико-экономическими показателями, в
частности, меньшими (в 2 - 4 раза) потребляемой мощностью и
массо-габаритными характеристиками, повышенными (в 1,5 - 2 раза)
ресурсом и надежностью работы.
Результаты работы внедрены на заводе "Темп" (г. Фурманов),
экономический эффект оценивается в 55 тыс.руб., в ОИЯИ (г. Дубна),
а также в НПО "Вакууммашприбор" (г. Москва) и в НИИТМ (г. Зеленог-
рад).
.
ЛИТЕРАТУРА
1. Данилин Б.С. Вакуумные технологические процессы и оборудо-
вание микроэлектроники. - М.: Машиностроение, 1987. - 71 с.
2. Sharma J.K.N. Vacuum systems for ion implantation equipment
// Solid State Technol. - V. 17, N 12, 1974.
3. Тихонов А.Н. Особенности проектирования вакуумных систем
современного микрозондового оборудования. / Межвузовский
сборник."Электронное машиностроение, робототехника, техно-
логия ЭВП". - М.: МИЭМ, 1984. - с. 123 - 128.
4. Попов В.Ф. Ионно-лучевые установки. - Л.: Энергоиздат, 1981.
- 136 с.
5. Попов В.Ф., Горин Ю.Н. Процессы и установки электронно-ион-
ной технологии. - М.: Высшая школа, 1988. - 255 с.
6. Weston G.F. Materials for ultrahigh Vakuum. // Vakuum. - V.
25, N 7, 1975.
7. Jlsey R.J. Outgassing of vakuum materials. I. // Vakuum. -
V. 25, N 7, 1975.
8. Жилнин В.С., Жилнина Л.П., Кузьмин А.А. Исследование
десорбции паров воды с поверхности нержавеющей стали
Х18Н10Т в вакууме 10 - 10 торр при различных температурах.
/ Сборник ЭТ, сер. 4 "Электровакуумные и газоразрядные при-
боры". - М.: 1974.
9. Фигнер А.И. Высоковакуумная техника. / Сборник "Электроника
и ее применение". - М.: 1978.
10. Дьяков Ю.Н., Лукичев А.В., Тимофеев Б.В. Современные требо-
вания к технологическим средам и химикатам, используемым
для микроэлектроники. // Электронная промышленность. - Вып.
155, N 7, 1986. - с. 3 - 11.
- 2 -
11. Ивановский Г.Ф., Петров В.И. Ионно-плазменная обработка ма-
териалов. - М.: Радио и связь. 1986. - 232 с.
12. Данилин Б.С., Киреев В.Ю. Применение низкотемпературной
плазмы для травления и очистки материалов. - М.: Энергоато-
миздат, 1987. - 264 с.
13. Hoh P.D. Quantative particulate contamination studies
utilirinq reduced turbulence pumping and Ventig. // J.Vac.
Sci. and Technol. - V. 2, N 2, 1984. - p. 198.
14. Jolliver D.L. Contamination control: New dimensions in VLSI
manufacturing.// Solid State Tehnol. - 1984,March. - 129 р.
15. Микролитография второй половины 80-х годов. - ЦНИИ "Элект-
роника", вып. 21, 1985. - 5 с.
16. Winkler O. Le developpement de la metallurgie sous vide et
ses perspectives. // Le Vide. - V. 31, N 181, 1976.
17. Пипко А.И. Вакуумно-термическое оборудование в производстве
изделий электронной техники.- М.:Машиностроение,1986.- 55с.
18. Bauer R. Der Vacuumofen-Grundlage wirtschaflicher Warmebe-
handlungsverfahren.// Techn. Zbl. prakt. Metallbearb. - V.
70, N 11, 1976.
19. Ковалев Л.К. Вакуумное оборудование для производства тон-
копленочных структур квантовой электроники. // Обзоры по
ЭТ, серия 11 "Лазерная техника и оптоэлектроника". - 1982,
вып. 2 (886) - 83 с.
20. Розанов Л.Н. Вакуумные машины и установки. - Л.: Машиност-
роение.(Ленингр.отд.), 1975. - 336 с.
21. Саксаганский Г.Л. Вакуумная техника и технология электрофи-
зического аппаратостроения. - М.: ИТР. - Ч. 1., 1989. - 56
с., ч. 2., 1990. - 75 с.
22. Глазков А.А., Малышев И.Ф., Саксаганский Г.Л. Вакуумные
системы электрофизических установок.- М.: Атомиздат,1975.-
- 3 -
288 с.
23. Redhead P.A. Ultrahigh Vakuum applied to physics. // J.
Vac. Sci. and Technol. - V. 13, N 1, 1976.
24. Симонов В.В., Корнилов Л.А., Шашелев А.В., Шокин Е.В. Обо-
рудование ионной имплантации. - М.: Радио и связь, 1988. -
184 с.
25. Бирюкова Н.Е., Виноградов М.И., Данилов Н.Д., Шишловский
С.К. Сверхвысоковакуумный безмасляный агрегат. // Электрон-
ная техника, сер. 7 "Технология, организация производства и
оборудование". - Вып. 1 (98), 1980. - с. 64 - 68.
26. Кузнецова Л.А., Саксаганский Г.Л. и др. Вакуумные системы
экспериментальных термоядерных установок и реакторов с маг-
нитным удержанием. // Обзор ЦНИИ Атоминфор.: ОА-66. - М.:
1984. - 70 с.
27. Грошковский Я. Техника высокого вакуума. - М.: Мир, 1975.
28. Левин А.М. Конструкционные материалы и герметики в вакуум-
ном приборостроении. - М.: Машиностроение, 1986. - 59 с.
29. Пипко А.И., Плисковский В.Я., Пенчко Е.А. Конструирование и
расчет вакуумных систем. - М.: Энергия, 1979. - 504 с.
30. Панфилов Ю.В., Рябов В.Т., Цветков Ю.Б. Оборудование произ-
водства интегральных схем и промышленные роботы. - М.: Ра-
дио и связь, 1988. - 320 с.
31. Блинов И.Г., Кожитов Л.В. Оборудование полупроводникового
производства. - М.: Машиностроение, 1986. - 264 с.
32. Large-area industrial vacuum coation in the 1990 s.: [Pap.]
Prog. 36 th. Nat. Symp. Amer. Vac., Boston Mass, 23 - 27
Oct. 1989. / Johansen Paul R. // J. Vac. Sci. and Technol.
A., 1990. - 8, N 3 - p. 2798 - 2801.
33. Аверина А.П., Лоскутов А.И. Вакуумные аналитические приборы
и оборудование. - М.: Машиностроение, 1986. - 75 с.
- 4 -
34. Некрасов М.И. Учет дестабилизирующего влияния внутрикамер-
ных устройств на технологический процесс напыления в вакуу-
ме. / Межвузовский сборник "Электронное машиностроение, ро-
бототехника, технология ЭВП". - 1986. - с. 43 - 50.
35. Карасев Б.Г., Саксаганский Г.Л. и др. Комплекс экспер мен-
тальных установок для исследования радиационно-вакумных и
физикомеханических характеристик конструкционных материалов
ТЯР. / Сборник "Исследование и разработка материалов для
реакторов термоядерного синтеза". - М.: Наука, 1981, - с.
134 - 137.
36. Александров В.С., Саксаганский Г.Л. и др. Ускорительный
комплекс тяжелых ионов в ОИЯИ. - Дубна: Препринт ОИЯИ:
Р9-83-613, 1983. - 196 с.
37. Vacuum. / Mizobuchi A., Chida K.. // Annu. Rept, Jan. -
Dec. 1989. / Inst. Nucl. Stady Univ. Tokyo. - Tokyo, 1990.
- p. 143 - 144.
38. Денисов А.Г., Кузнецов Н.А., Макаренко В.А. Оборудование
для молекулярно-лучевой эпитаксии. // Обзоры по ЭТ, сер. 7
"Технология, организация производства и оборудование. - N
17 (828), 1981. - 52 с.
39. Саксаганский Г.Л., Котельников Ю.Н., Малев М.Д., Смирницкая
Г.В., Юферов В.Б. Сверхвысокий вакуум в радиационно-физи-
ческом аппаратостроении. - М.: Атомиздат, 1976. - 288 с.
40. Прогресс технологии БИС. // Дэнси дзайре. - Т.23, 1984. - с.30.
41. Уэстон Д. Техника сверхвысокого вакуума. - М.: Мир, 1988. -
365 с.
42. Achievement of extreme high vacuum in the order of 10 Pa .
without baking of test chamber.: [Pap] Proc. 36 th. Nat.
Symp. Amer. Vac. Soc., Boston, Mass., 23 - 27 Oct., 1989/
Kato S., Aono M., Sato K., Baba Y. // J. Vac. Sci. and
- 5 -
Tehnol. A. - 1990. - 8, N 3. - p. 2860 - 2864.
43. Hamacher H. Berechnung des Saugvermogens in
Raumsumulations- . kammern unter Berucksichtigung des
Kaltewandeinflusses. // Vakuumtechnik. - V.25, N 2, 1976.
44. Котельников Ю.Н. Автоматизация вакуумно-технологических
процессов и оборудования.- М.:Машиностроение, 1987. - 55 с.
45. Александрова А.Т., Ермаков Е.С. Гибкие производственные
системы электронной техники. - М.: Высшая школа, 1989. -
319 с.
46. Волчкевич Л.И. Автоматизация производства электронной тех-
ники. - М.: Высшая школа, 1988. - 287 с.
47. Батраков В.Б. и др. Разработка информационного и программ-
ного обеспечений САПР вакуумного оборудования. / В кн."Раз-
работка САПР вакуумного оборудования и САПР систем автома-
тизированного управления". - НТО МИЭМ, N гос.регистрации
01890052063, Деп. ВНТИЦ. Инв. N 02900008823. - М.: 1989. -
8 - 34 с., ДСП.
48. Хруничев Ю.А. Анализ производительности оборудования для
производства электронных приборов./ Межвузовский сборник
"Электровакуумное машиностроение". - М.: Вып. 2, 1978. - с.
9 - 11.
49. Розанов Л.Н. Вакуумная техника. - М.: Высшая школа, 1984. -
207 с.
50. Александрова А.Т. Математическая модель процеса изменения
концентрации газа в вакуумном объеме при газовыделении из
очага трения. / Межвузовский сборник "Электронное машиност-
роение, робототехника, технология ЭВП". - М.: 1984. - с. 12
- 17.
51. Львов Б.Г. Новые конструкции высоковакуумных прямопролетных
клапанов. - М.: Высшая школа, 1980. - 72 с.
- 6 -
52. Wheeler W.R. Recent developments in metal-sealed gate valves.
// J. Vac. Sci. and Technol. - V. 13, N 1, 1976.
53. Вакуумная техника. Справочник / Под ред. Фролова Е.С., Ми-
найчева В.Е. - М.: Машиностроение, 1985. - 351 с.
54. Львов Б.Г., Шувалов А.С. Техническое обслуживание новой
коммутационно-регулирующей аппаратуры. - М.: Высшая школа,
1987. - 72 с.
55. Рот А. Вакуумные уплотнения. - М.: Энергия, 1971. - 464 с.
56. Вакуумное оборудование. / Каталог. - М.: ЦИНТИхимнефтемаш,
1985. - 60 с., ДСП.
57. Дополнения и изменения к номенклатурному каталогу на осво-
енные и серийно выпускаемые изделия вакуумного машинострое-
ния. - М.: ЦИНТИхимнефтемаш, 1986. - 11с., 1987. - 12 с.,
1988. - 15 с. ДСП.
58. Вакуумная запорная и регулирующая арматура. Справочные ма-
териалы. - М.: ОТЭИНТИ, 1987. - 55 с.
59. Vacuum valves. Каталог фирмы VAT., 1989. - 220 р.
60. Vacuum Equipment. Каталог фирмы PERKIN ELMER, 1988. - 185 р.
61. Vacuum Components. Каталог фирмы BALZERS, 1987. - 300 р.
62. Ventile. Каталог фирмы LEYBOLD-HERAUES, 1989. - 35 р.
63. Вакуумная техника. Каталог компонентов фирмы Alcatel, 1986. -
245 с.
64. Vacuum Valves. Информационно-справочные материалы фирмы
Alcatel, 1989. - 12 р.
65. Vannes d'equeppe. Информационно-справочные материалы фирмы
Alkatel, 1987. - 4 р.
66. UHN Components. Каталог фирмы VACUUM GENERATORS, 1989. - 40 р.
67. Львов Б.Г., Шувалов А.С. Современные сверхвысоковакуумные
уплотнения. - М.: Высшая школа, 1984. - 71 с.
68. Chernatony L. Recent advances in elastomer technology vor
- 7 -
UHV application. // Vakuum. - V. 27, N 10, 1978.
69. Гойхман У.М., Антонов Б.Н. О газопроницаемости некоторых
резин. // Каучук и резина. - N 7, 1976.
70. Домрачев С.Н., Моисеев В.Я., Саксаганский Г.Л. Конструиро-
вание разъемных вакуумных соединений с металлическими уп-
лотнителями. // Электронная техника., сер. 4 "Электроваку-
умные и газоразрядные приборы". - Вып. 3,1975. - с. 67-75.
71. Романенко Н.Т. Агрегаты пневматических систем летательных
аппаратов. - М.: Машиностроение, 1976. - 98 с.
72. Бушенин Д.В., Марусев В.А. Новые виды сильфонных уплотнений
в вакуумной арматуре. - Владимир, 1982. - 88 с.
73. Медников М.И. Вводы движения в вакуум. - М.: Машиностроение,
1974. - 180 с.
74. Деулин Е.А. и др. Расчет, конструирование и особенности
эксплуатации механизмов для работы в вакууме. - М.: Маши-
ностроение, 1986. - 79 с.
75. Wheeler W.R. High vacuum gate valves. Пат. США, кл.
251-204, N 3973753, 1976.
76. Дривинг Н.Я., Назаров Л.Н. Сверхвысоковакуумный затвор про-
извольной ориентации с использованием легкоплавкого уплот-
нителя. / Межвузовский сборник "Электронное машиностроение,
робототехника, технология ЭВП". - М.: 1986. - с. 96 - 101.
77. Усов В.В., Гутник Г.Н. К вопросу об унификации некоторых
вакуумных изделий в ХФТИ. / Сборник "Вопросы атомной науки
и техники". Сер. "Физика и техника высокого вакуума". -
Харьков: вып. 1, 1974.
78. Розанов Л.Н. Вакуумная техника. - М.: Высшая школа, 1990. -
319 с.
79. Verfahren zum Abdichten von Hochvakuumverbindungen und
komponenten im Anlagenban.: Пат. 281229 ГДР, МКИ .
- 8 -
F16V15/08 / Appel Fritj, Akademie der Wissenshaften der
DDR. N 3272353. Заявл. 4.04.89. Опубл. 1.08.90.
80. Батраков В.Б., Львов Б.Г., Шувалов А.С. Структур-
но-конструктивная классификация высоковакуумных клапанов и
затворов. / Тезисы докл. V Всесоюз. конференции "Физика и
техника высокого и сверхвысокого вакуума", ч. II. - Л.:
1985. - с. 134 - 135.
81. Батраков В.Б., Львов Б.Г. Анализ математических методов ав-
томатизации поискового конструирования и метод выбора тех-
нических объектов для САПР в ГАП. / В кн. "Разработка тео-
ретических основ проектирования ГАП". - НТО МИЭМ, N Гос.
регистрации 01840047750. Деп. ВНТИЦ. Инв. N 02850050183. -
М.: 1984, с. 4 - 31. ДСП.
82. Половинкин А.И. Методы инженерного творчества. - Волгоград,
1984. - 365 с.
83. Вермишев Ю.Х. Методы автоматического поиска решений при
проектировании сложных технических систем. - М.: Радио и
связь, 1982. - 152 с.
84. Батищев Д.И. Поисковые методы оптимального проектирования.
- М.: Советское радио, 1975. - 216 с.
85. Одрин В.М., Картавов С.С. Морфологический анализ систем.
- Киев: Наукова думка, 1977. - 147 с.
86. Альтшуллер Г.С. Творчество как точная наука. - М.: Со-
ветское радио, 1979. - 175 с.
87. Мюллер И. Эвристические методы в инженерных разработках.
- М.: Радио и связь, 1984. - 142 с.
88. Автоматизация поискового конструирования (искусственный ин-
теллект в машинном проектировании) / Под. ред. Половинкина
А.И. - М.: Радио и связь, 1981 - 344 с.
89. Буш Г.Я. Аналогия и техническое творчество. - Рига: Лиесма,
- 9 -
1979. - 128 с.
90. Дворянкин А.М., Половинкин А.И., Соболев А.Н. Методы и син-
тез технических решений. - М.: Наука, 1977. - 103 с.
91. Дворянкин А.М. и др. Методика поиска рациональных техни-
ческих решений. // Управляющие системы и машины. - N 5,
1977. - с. 102 - 107.
92. Половинкин А.И. Основы инженерного творчества: Учебное
пособие для студентов втузов. - М.: Машиностроение, 1988.-
368 с.
93. Повилейко Р.П. Классификация методов решений конструк-
торско-изобретательских задач (ДМП). / В кн. Информатика и
ее проблемы. - Новосибирск, вып. 5, 1972. - с. 1 - 37.
94. Zwicky F. Entdeeken, Erfinden, Forschen im morphologischen.
Weltbild. Munchen, Zurich, Knaur, 1966.
95. Ханзен Ф. Основы общей методики конструирования. Системати-
зация конструирования. - Л.: Машиностроение, 1969. - 166с.
96. Капустян В.М., Махотенко Ю.А. Конструктору о конструирова-
нии атомной техники. - М.: Атомиздат, 1980. - 190 с.
97. Холян А., Элюким С. Формализация составления варианто в за-
дачах конструирования. // Техническая эстетика. - N 7,
1970. - с. 3 - 5.
98. Baaty U. Rechnergestutzte Prinziperarbeitting mit Hilvfe
der morphologichen Analyse und Sunthese T.1. / Industrie-
Anzeiger. - 1971, N 17, p. 349 - 353.
99. Lotter R.Die rechnergestutzte Kourbinatious - methode im
konstruktiven Entwicklimgesprozess / Feingeratetechnik. -
1976, N 6. - p. 270 - 273.
100. Цвиркун А.Д. Основы синтеза структуры сложных систем. - М.:
Наука, 1982. - 200 с.
101. Корячко В.П., Курейчик В.М., Норенков И.П. Теоретические
- 10 -
основы САПР. - М.: Энергоатомиздат, 1987. - 400 с.
102. Быков В.П. "Методическое обеспечение САПР в машинострое-
нии", Л.: Машиностроение, Ленингр. отд., 1989. - 255 с.
103. Аветисян Д.А., Башмаков И.А., Геминтер В.И. и др. Системы
автоматизированного проектирования. Типовые элементы, мето-
ды и процессы. - М.:Издательство стандартов, 1985. - 179 с.
104. Норенков И.П. "Введение в автоматизированное проектирование
технических устройств и систем". - М.: Высшая школа, 1980.
- 311 с.
105. Норенков И.П. Системы автоматизированного проектирования.
Принципы построения и структура. Кн. 1. - М.: Высшая школа,
1986. - 127 с.
106. Жук Д.М., Мартынюк В.А., Сомов П.А. Технические средства и
операционные системы. САПР. Кн. 2 - Минск: Высшая школа,
1988. - 156 с.
107. Кулон Ж.-Л., Сабоннадьер Ж.-К. САПР в электротехнике. - М.:
Мир, 1988. - 208 с.
108. САПР в радиотехнике. Справочник. / Под ред И.П. Норенкова.
- М.: Радио и связь, 1986. - 368 с.
109. Ильин В.Н., Фролкин В.Г., Бутко А.И. и др. Автоматизация
схемотехнического проектирования. - М.: Радио и связь,
1987. - 368 с.
110. Капустин Н.М., Васильев Г.Н. Автоматизация конструкторского
и технологического проектирования. САПР. Кн. 6. - Минск:
Вышэйшая школа, 1988. - 191 с.
111. Керимов З.Г., Багиров С.А. Автоматизированное проектирова-
ние конструкций. - М.: Машиностроение, 1985.
112. САПР изделий и технологических процессов в машиностроении.
Справочник. / Под ред. Аллик Р.А. - Л.: Машиностроение,
1986. - 319 с.
- 11 -
113. Челищев Б.Е., Боброва И.В., Гонсалес-Сабатер А. Автоматиза-
ция проектирования технологии в машиностроении. - М.: Маши-
ностроение, 1987. - 264 с.
114. Дризовский Л.М., Киселева Э.В., Буторина Т.С. Состояние и
перспективы развития САПР. // Приборы и системы управления.
N 11, 1983. - с. 15 - 17.
115. Проников А.С. Надежность машин. - М.: Машиностроение, 1978.
- 592 с.
116. Тамм Б.Г., Пуусепп М.Э., Таваст Р.Р. Анализ и моделирование
производственных систем. - М.: Финансы и статистика, 1987.-
191 с.
117. Батраков В.Б., Барашкова Г.Н., Кожевников А.И. Формирование
концептуальных моделей объекта в САПР вакуумной коммутаци-
онно-регулирующей аппаратуры". / Тезисы доклада ВНТС "САПР
в машиностроении". - Ульяновск: 1990г. - с. 59.
118. Арменский Е.В., Львов Б.Г., Митрофанов С.А. Стратегия пост-
роения концептуальной модели технического объекта. / Межву-
зовский сборник "Методы моделирования и оптимизации в САПР
конструкторско-технологических работ". - М.:1989. - с. 3-6.
119. Батраков В.Б. Функционально-структурная модель вакуумной
коммутационно-регулирующей аппаратуры". / Межвузовский
сборник научных трудов "Методы моделировани и оптимизации в
САПР конструкторско-технологических работ". - М.: МИЭМ,
1989. - с. 81 - 87.
120. А.с. N 1346894 (СССР). Поворотный вакуумный затвор. / Бат-
раков В.Б., Косухин В.В., Львов Б.Г.- Опубл. в Б.И. N 39,
1987.
121. Патент СССР N 368766, 1973.
122. Артоболевский И.И. Теория механизмов. - М.: Наука, 1967. -
720 с.
- 12 -
123. Батраков В.Б., Львов Б.Г., Шихов А.И. Исследование динамики
системы "вакуумная коммутационно-регулирующая аппаратура -
автоматический привод". / Тезисы доклада V Всесоюзной кон-
ференции "Физика и техника высокого и сверхвысокого вакуу-
ма", ч.II. - Л.: 1985. - с. 134.
124. Батраков В.Б., Львов Б.Г., Шихов А.И. Исследование динамики
системы "вакуумный натекатель - электромеханический при-
вод". / Межвузовский сборник "Электронное машиностроение,
робототехника, технология ЭВП". - М.: 1984. - с. 3 - 8.
125. Батраков В.Б., Львов Б.Г. Параметрический выбор элементной
базы при автоматизированном проектировании вакуумных систем
научно-космической аппаратуры. / В сб. "Конструирование и
технология изготовления космических приборов", АН СССР ИКИ.
- М.: Наука, 1988. - с. 32 - 37.
126. Бешелев С.Д., Гурвич Ф.Г. Математико-статистичекие методы
экспертных оценок. - М.: Статистика, 1980. - 263 с.
127. Батраков В.Б., Львов Б.Г. Интегральная оценка качества ме-
ханизмов вакуумных клапанов. - Деп. ВИНИТИ, N 7435-В87. -
М.: 1987. - 10 с.
128. Дюран Б., Оделл П. Кластерный анализ. - М.: Статистика,
1977. - 128 с.
130. Назаров Л.Н., Лавыгин В.Л. Оптимизация конструкций оборудо-
вания вакуумной техники. // ЭТ, сер. 7, ТОПО, вып. 6 (109),
1981. - с. 38 - 40.
131. Ипатов М.И. Расчет себестоимости проектируемых машин. - М.:
Машиностроение, 1968. - 179 с.
132. Батраков В.Б., Львов Б.Г. Методические основы формализации
структурного синтеза вакуумной коммутационно-регулирующей
аппаратуры (ВКРА). / Межвузовский сборник "Автоматизация
проектно-конструкторских работ в машиностроении". - М.: МИ-
- 13 -
ЭМ, 1991. - с. 89 - 96.
133. Батраков В.Б., Львов Б.Г. и др. Разработка математического
обеспечения автоматизированного синтеза структурных схем
механизмов вакуумных клапанов. / В кн. "Разработка теорети-
ческих основ проектирования гибких автоматизированных про-
изводств". - НТО МИЭМ, N гос.регистрации 01840047750. Деп.
ВНТИЦ.Инв.N 02850049753. - М.: 1984.- с. 45-87. ДСП.
134. Петров Ю.А., Батраков В.Б., Львов Б.Г. и др. Разработка ППП
синтеза и анализа механизмов вакуумно-коммутационной аппа-
ратуры. - НТО КнАПИ и МИЭМ, N гос.регистрации 01880018619.
Деп. ВНТИЦ. Инв. N 02890019044, 1989.- 262 с.
135. Озол О.Г. Исследование топологических свойств кинемати-
ческих цепей. / Труды ЛСХА, вып. XVII - Рига: 1965.
136. Артоболевский И.И., Руссман И.Б., Сергеев В.И., Статников
Р.Б. О некоторых способах выбора интегрального критерия ка-
чества в задачах оптимального проектирования машин./ "Маши-
новедение", N 2, 1978.
137. Батраков В.Б., Львов Б.Г., Шихов А.И. Кинематический анализ
механизмов вакуумных прямопролетных затворов. Деп. ВИНИТИ,
N 3455-85. - М.: 1985. - 15 с.
138. Львов Б.Г., Шихов А.И. Методика расчета коэффициента полез-
ного действия механизмов вакуумных клапанов и затворов.
Деп. ВИНИТИ, N 3454-85. - М.: 1985. - 12 с.
139. Форсайт Дж., Малькольм М., Моулер К. Машинные методы мате-
матических вычислений. - М.: Мир, 1980.
140. Батраков В.Б. Разработка сверхвысоковакуумной арматуры на
основе синтеза физического действия. / Тезисы доклада ВНПК
"Состояние и перспективы развития вакуумной техники" ("Ва-
куум-91"), ч. 2 - Казань: 1991. - с. 139 - 140.
141. Банк данных по физическим эффектам и явлениям, предназна-
- 14 -
ченный для поискового конструирования. - НТО ИЭИ, N гос.ре-
гистрации 01830066993. Деп. ВНТИЦ. Инв. N 02850047810. -
Иваново: 1984. ДСП.
142. Батраков В.Б., Кожеников А.И., Львов Б.Г. Метод автоматизи-
рованного выбора оптимального конструктивного варианта де-
тали. / Тезисы доклада Московской городской НТК "Автомати-
зация производственных процессов и управление качеством". -
М.: 1986. - с. 38. ДСП.
143. Батраков В.Б., Львов Б.Г. и др. Подсистема параметрического
выбора и анализа ВКРА. / В кн. "Автоматизация конструк-
торской и технологической подготовки ГПС". - НТО МИЭМ, N
гос. регистрации 01840047751. Деп. ВНТИЦ. Инв. N
0280012444. - М.: 1987. - с. 22 - 31. ДСП.
144. Батраков В.Б., Львов Б.Г. и др. Разработка ППП выбора и
оценки элементной базы ВС; структурного синтеза и кинемати-
ческого анализа механизмов ВКРА. / В кн. "Автоматизация
конструкторской и технологической подготовки ГПС". - НТО
МИЭМ, N гос.регистрации 01840047751. Деп. ВНТИЦ. Инв. N
02890021379. - М.: 1988. - с. 17 - 36. ДСП.
145. Батраков В.Б., Кожевников А.И., Львов Б.Г. Автоматизирован-
ный выбор элементной базы вакуумных систем. / Тезисы докла-
да отраслевой НТК "Автоматизация конструкторской и техноло-
гической подготовки производства в условиях ГПС". - Ужго-
род: 1988. - с. 19 - 26.
146. Батраков В.Б., Загуменнов А.Л. Синтез технических решений
ВКРА на ранних стадиях проектирования с применением ЭВМ. /
Тезисы доклада ВСНТК "Автоматизация проектирования и
конструирования в электронном машиностроении". - М.: 1988.
- с. 35. ДСП.
147. Батраков В.Б., Кожевников А.И., Львов Б.Г. Структурно-пара-
метрический синтез вакуумных систем технологического обору-
дования. / Тезисы доклада ВНПК "Состояние и перспективы
развития вакуумной техники" ("Вакуум-91").- Казань: 1991. -
с. 53 - 54.
148. Батраков В.Б., Кожевников А.И., Львов Б.Г. Формализация
проектирования вакуумных манометров на этапе выбора ФПД. /
Тезисы доклада II ВСМУиС "Датчики, преобразователи информа-
ции систем измерения, контроля и управления". - Гурзуф,
1990. - с. 36.
149. Батраков В.Б., Жирнов К.А., Львов Бю.Г. Создание вакумных
манипуляторов на базе их автоматизированного структурного
синтеза. / Тезисы доклада V ВС по робототехническим систе-
мам., ч. 1 - Геленджик: 1990. - с. 121 - 122.
150. Батраков В.Б., Кожевников А.И., Львов Б.Г., Павлова Т.С.
Автоматизация конструкторских работ при проектировании
ВКРА. / Тезисы доклада ВНТК "Информационное и программное
обеспечение САПР". - М.: 1989. - с. 101.
151. Батраков В.Б., Львов Б.Г. Структурно-функциональная модель
САПР ВКРА. - Деп. ВИНИТИ, N 5702-В87. - М.: 1987. - 8 с.
152. Батраков В.Б., Львов Б.Г. Структура и функции САПР изделий
в интегрированном ГАП ВКРА. / Тезисы доклада зонального НТС
"Состояние, опыт и направления работ по комплексной автома-
тизации производства на основе ГАП, РТК и ПР". Пенза, 1987.
- с. 96 - 97.
153. Львов Б.Г., Шихов А.И., Лилье В.К., Батраков В.Б. и др.
Разработка и исследование сверхвысоковакуумной коммутацион-
ной аппаратуры. - НТО МИЭМ, N гос.регистрации 01820077528.
Деп. ВНТИЦ. Инв. N 02850050187, М.: 1985. - 22 с. ДСП.
154. А.с. N 1275174 (СССР). Вакуумный электромагнитный затвор./
Батраков В.Б., Бродская О.Р., Губарев Е.В., Львов Б.Г.,
Павлова Т.С. - Опубл. в Б.И. N 45, 1986.
155. А.с. 1566156 (СССР). Сверхвысоковакуумный затвор. / Батра-
ков В.Б., Барашкова Г.Н., Кожевников А.И., Львов Б.Г. -
Опубл. в Б.И. N 19, 1990.
156. А.с. N 1479779 (СССР). Эксцентриковый привод клапана. /
Батраков В.Б., Косухин В.В., Львов Б.Г., Шихов А.И. -
Опубл. в Б.И. N 18, 1989.
157. А.с. N 1255789 (СССР). Сверхвысоковакуумный затвор. / Бат-
раков В.Б., Лилье В.К., Львов Б.Г.,Павлова Т.С.,Шихов А.И.
- Опубл. в Б.И. N 33, 1986.
158. А.с. N 1514998 (СССР). Сверхвысоковакуумный затвор с элект-
ромеханическим приводом. / Батраков В.Б., Кожевников А.И.,
Львов Б.Г., Павлова Т.С., Самойлов Ю.С. - Опубл. в Б.И. N
38, 1989.
159. Вязовецков В.В. Вопросы конструирования сверхвысоковакуум-
ных клапанов с деформируемым уплотнителем. / Межвузовский
сборник "Электронное машиностроение, робототехника, техно-
логия ЭВП" - М.: 1986 - с. 81 - 86.
160. А.с. N 1222963 (СССР). Устройство для управления электроп-
риводом вакуумной арматуры. / Батраков В.Б., Косухин В.В.,
Львов Б.Г., Шихов А.И. - Опубл. в Б.И. N 13, 1986.
161. Батраков В.Б., Буриков С.А., Шихов А.И. Разработка средств
управления вакуумным оборудованием. / Тезисы доклада ВНТК
"Микропроцессорные средства локальной автоматики". - Грод-
но, 1989. - с. 42 - 43.
162. А.с. N 1291772 (СССР). Способ герметизации цельнометалли-
ческого разъемного вакуумного соединения. / Батраков В.Б.,
Львов Б.Г. - Опубл. в Б.И. N 7, 1987.
163. А.с. N 1323806 (СССР). Сверхвысоковакуумный клапан. / Бат-
раков В.Б., Львов Б.Г., Павлов П.А. - Опубл. в Б.И. N 26,
1987.
164. Жолобов С.П., Малев М.Д. Диффузия кислорода в металле при
электронной бомбардировке поверхности. / ЖТФ, т. XLI, N 3,
1971. - с. 627 - 629.
165. А.с. N 1373955 (СССР). Сверхвысоковакуумный затвор. / Бат-
раков В.Б., Варлов Л.Я., Лилье В.К., Львов Б.Г., Павлов
П.А.- Опубл. в Б.И. N 6, 1988.
Философия
Конспект
1. СПбГУ, преп. - Иванов, Гущин1. Ф.: ее предназначение, смысл, функции. Категориальный инструментарий Ф.
Ф. - особая система знаний предназначенная для решения целого ряда
взаимосвязанных проблем, возникающих и в естественно научном исследовании и в
историческом познании, и в повседневной производственной и политической
деятельности.
Основные ф-ции: 1) синтез знаний и создание единой картины мира,
соответствующей определенному уровню развития наки, культуры и исторического
опыта; 2) обоснование, оправдание и анализ мировоззрения; 3) разработка общей
методологии познания и деятельности человека в окружающем мире.
Каждая наука изучает свой круг проблем. Для этого вырабатывает собственные
понятия, к-рые применяются в строго определенной области для более или менее
ограниченного круга явлений. Однако, ни одна из наук, кроме Ф., не занимается
специальным вопросом, что такое "необходимость", "случайность", etc. хотя может
использовать их в своей области. Такие понятия являются предельно широкими,
всеобщими и универсальными. Они отражают всеобщие связи, взаимодействия и
условия существования любых вещей и называются категориями (см. глоссарий).
Основной вопрос: Основные задачи или проблемы касаются выяснения отношений
между человеческим сознанием и внешним миром, между мышлением и окружающим нас
бытием.
2. Ф. как теоритическая основа мировоззрения. Культурно-исторические типы М.
Человек всегда задумывался над тем каково его место в мире, зачем он живет,чем,
смысл его жизни, почему существует жизнь и смерть etc. Каждая эпоха и каждая
общественная группа или класс имеют какое-либо представление о решениии этих
вопросов. Сумма всех таких решений и ответов образуют М., к-ая вырыжается
посредством категорий. Оно играет особую, очень важную роль во всей
деятельности людей или как говорят обладает особой методологической ф-ей от
греч. methods-способ,путь logos-учение.В центре ф-их проблем стоят вопросы о М.
Одной из основных ф-ий Ф. является обоснование оправдание и анализ М. Ф.
теоритическое ядро М.
Исторические типы М.: Обусловленные той или иной исторической эпохой тем или
иным общественным классом, определенные нормы и принципы сознания стили
мышления. и в зависимости от того, совпадают ли интересы данного класса с
объективной тенденцией общественного развития, является ли он носителем более
прогрессивного способа пр-ва или нет, его М. по своему содержанию может быть
научным или ненаучным, материалистическим или идеалистическим, революционным
или реакционным. Например: М. буржуазии когда она противотояла феодализму было
сначала прогрессивным, после утверждения у власти буржуазия и ее М. становится
консервативным или реакционным.
3. Генезис Ф., ее основные ист. типы.
Возникновение Ф. относится к глубокой древности. Зачатки Ф. знаний отчетливо
обнаруживаются в VI-V вв. до н.э. в Китае, Индии и наиболее развитых странах
Средиземноморского бассейна.
Важным фактором содействовавшим появлению Ф. и зарождению нового мировоззрения
было возникновение древнегреческой рабовладельческой демократии. Чтобы добится
власти необходимо было опровергнуть противника, т.е. доказать правоту, так
возникла особая форма обмена информацией - док-во. В итоге систематическое
мышление + математика наехали на мифологию, и возникновение нового М. стало
ист. необходимостью.
Итак, разложение мифологического М. стимулировало поиск новых форм объяснения
мира => развивается логика (Аристотель). Переход к феодальному обществу привел
к упадку самостоятельного значения античной Ф. Господствующей формой религии
стало христианство. Ф. почти на 1 тыс. лет становится служанкой богословия, но
полного застоя в средневековье не было. Освобождаясь от пут феодальных
отношений человек -> к самоутверждению, к более верному пониманию своего места
в мире. С этим стремлением связана эпоха Возрождения. С развитием науки
возникают гносеоцентрические программы (gnosis - знание). Одна - рационализм
(ratio - разум) - выдвигает на первый план логическое основание науки, другая -
эмпиризм (emperia - опыт) - знания возникают из опыта и наблюдений, внутри
каждого борятся материалисты и идеалисты.
Развитие науки в общественной жизни XVIII-XIX вв. обнаруживает узость всех
прежних Ф. систем. Рабочий класс -> к своему освобождению не может его
осуществить без нового рев. М., без новой Ф. Ее создают Маркс и Энгельс. В
первой четверти XX в. развитие Ф. марксизма было связано с Лениным.
XX в. в своей культурно-ист. эволюции вызвал к жизни множество Ф. течений таких
как: неопозитивизм (задача о логическом анализе языка науки), неотомизм,
прагматизм (принцип практичности), etc.
4. Ф. древнего Востока.
ФДВ на протяжении нескольких тысячелетий может быть приурочена к трем центрам:
древнеиндийская, древнекитайская цивилизации и древняя цивилизация Среднего
Востока. ФДВ развилась из мифологических сюжетов этих цивилизаций.
Причины возникновения: 1.социально-экономическая (переход от меди к железу)
2.товарно-ден. отнош. 3.ослабление родо-племенных связей 4.первое гос-во 5.
духовная жизнь.
В Индии процесс зарождения Ф. наз-ся "эпохой брожения умов".
Ф. возникает в Индии как критика брахманизма. Основные ф-ие школы: аджика
(адживика) (фатально-натуралистическое учение), джайнизм (познание мира),
буддизм (попытка осознать духовное и телесное). Индийская Ф. систематически
излагалась в сутрах Веды - первые священные книги древней Индии, результатом
дальнейшей разработки канонов учения стали Брахманы (I тыс. до н.э. ритуальные
тексты), араньяки ("лесные книги для отшельников" середина I тыс. до н.э.),
упанишады ("знания полученные у ног учителя" до II тыс. до н.э.). Для
древнеиндийской школы хар-ны:1.внимание к вопросам поиска сущности чел. и
окружающего мира 2.признание тождества между микро- и макрокосмосом 3.признание
существование 4-х уровней бытия: телесный, уровень сост. из жизненного я,
уровень состоящий из сознания, сост. обобщающее в себе все три уровня - "атман"
В Китай процесс зарождения Ф. наз-ся "эпохой борющихся царств".
Первые ф-ы бродяги критиковали мифологию. Ф-ы крутые Конфуций и Лао-дзы. Для
древнего Китая хар-на опора на священные книги - "пятикнижие". Аскеты, бродячие
мудрецы - первые критики мифологиии, подготовили эпоху борющихся царств. Уже в
наиболее ранней из книг упоминается два принципа янь и инь олицитворяют два
взаимодополняющих начала (муж. и жен.). Позже включена категории ци -
нематериальная субстанция, что пронизывает весь космос. Расцвет приходится на
время существования 6 классических школ.
Буддизм - зародился в Индии в VI-V вв. до н.э., видит освобождение от страданий
на пути нравственого совершенствования, удаления от мира и достижения путем
особых духовных медитаций и физических упражнений состояния нирваны. В первых
веках нашей эры буддийская религия терпевает поражение.
5. Космологизм ранней древнегреческой Ф.
На протяжении VI-IV вв. до н.э. в Греции происходил бурный расцвет культуры и
Ф. За этот период были созданы новое немиф. М., новая картина мира, центральным
элементом к-рой стало учение о космосе. Космос охватывает Землю, человека,
небесные светила и сам небесный свод. Он замкнут, имеет сферическую форму и в
нем происходит постоянный круговорот - все возникает, течет и изменяется. Из
чего возникает, к чему возвращается никто не знает. Одни греческие ф-ы
(натурф-ы) считают, что основой вещей является чувственно воспринимаемые
элементы кислород, огонь, вода, земля и определенное вещество - апейрон; другие
(пифагорейцы) видели ее в математических атомах; третьи (элеаты) усматривали
основу мира в едином, незримом бытии; четвертые считали такой основой
(Демокрит) неделимые атомы; пятые (школа Платона) - земной шар лишь тень,
результат воплощения царства чистой мысли.
Разумеется все эти Ф. направления были во многих отношениях наивными и
противоречивыми друг другу. Не порвав еще до конца с мифологией, они отводили
богам, сверхестественным силам второстепенное, а то и третьестепенное место,
пытались познать мир из него самого.
На первых порах древнегерческие ф-ы не осознавали, что основной вопрос Ф. может
иметь разное значение, но уже в V в. до н.э. (esp. Платон, Демокрит) четко
обозначились две противоборствующие линии, борьба между к-рыми проходит через
всю дальнейшую историю Ф.
6. Материалистическая линия в древнегреч. Ф.
Особое место в Ф. античности занимает материалистическое направление. Его
представители полагали, что все вещи произошли из какого-то одного, и притом
вещественного начала. Материализм Ф. античности развивали Эмпедокл, Анаксагор,
Левкипп, Демокрит, а позднее Эпикур. Они пришли к выводу, что Сущ. материал из
к-го сост. все вещи, что значительно позднее назвали субстанцией. Согласно
Фалесу это вода, Анаксимел -> воздух, Гераклит -> огонь, Эмпедокл -> земля +
вода + огонь + воздух. Из того, что хотя все вещи возникают они не из ничего, а
из других вещей и хотя они гибнут они превращаются не в ничего а в другие вещи
следует, что вечных вещей нет, а есть нечто лежащее в их основе.
Демокрит считал, что атомы это твердые, абсолютно непроницаемые тельца
(угловатые, крючкоподобные, шарообразные). 1.атомы сущ. вне нашего сознания и
независимо от него 2.они обладают определенными физ. хар-ми 3.они не состоят из
более мелких частиц 4.атомы вечны и неизменны 5.все явления природы объясняются
св-ми атомов.
Хотя большинство этих положений было переосмысленно, значение древнегреч.
атомистических идей оказалось исключ. большим и предопределило дальнейшее
развитие в этой области.
7. Ф. Платона и Аристотеля.
Платон - основатель объективного идеализма. Согласно учению Платона лишь мир
идей представляет собой истинное бытие, а конкретные вещи - это нечто среднее
между бытием и небытием, они только тени идей. Платон объявил мир идей
божественным царством, в к-ром до рождения человека пребывает его бессмертная
душа. За тем она попадает на грешную землю, где временно находясь в чел. теле,
как узник в темнице она вспоминает о мире идей. Познание по Платону есть
воспоминание душой своего доземного существования. Считал, что чувства
обманывают человека, и поэтому советовал для познания истины "закрыть глаза и
заткнуть ушы" и довериться своей вспоминающей о своем божественном прошлом душе
Аристотель - создатель логики, был учеником Платона, но отверг его
идеалистическую теорию идей. По мнению Аристотеля Платон создал идеальный
сверхчувственный мир наряду с миром реальным. In his humble opinion идея
("форма") неразрывна с вещью, каждая вещь состоит изз двух начал - материи и
формы. В основе мироздания находится неопределенный пассивный субстрат -
"первая материя". Однако, в таком виде материя сущ. только в абстракции. В
действительности она определяется активностью самих по себе нематериальных
форм. Материя это возможность, способность вещи, форма - ее действительность.
Возможность переходит в действительность благодаря движению. Форма
материализуется, материя формируется. Бог играет роль неподвижного двигателя
мира, к-рый един и вечен.
8. Этическое учение в Ф. Сократа, Эпикура, стоиков.
Этика - (греч. ethos - привычка, обычай) одна из древнейших теоретических
дисциплин, объектом изучения к-рой является мораль.
Сократ - древнегреч. ф-ф учение к-рого знаменует поворт от материалистического
натурализма к идеализму. Об учении С., к-рый ничего не писал, можно судить лишь
на основании свидетельств Платона и Аристотеля. "Познай себя" - гл. тезис. Дал
образцы определения и обобщения этических понятий, например "доблести" и
"справедливости". В споре старался обломать собеседника кучей невтемных
вопросов дабы ум начал искать истинное решение вопроса. Этика С.
рационалистична. По С. дурные поступки порождаются только незнанием, и никто не
бывает злым по доброй воле.
Эпикур - греч. ф-ф, материалист. Отрицал вмешательства богов в дела мира и
исходил из признания вечности материи, обладающей внутренним источником
движения. В этике Э. обосновывает разумное наслаждение, в основе к-рого лежит
индивидуалистический идеал уклонения от страданий, достижения спокойного и
радостного состояния духа. Наиболее разумным для человека является не
деятельноть, а покой (атараксия).
Стоики - представители Ф. учения конца IV в. до н.э. на базе эллинистической
культуры в связи с распространинием космополитических и индивидуалистических
идей и развитием техники, на основе матем. знаний. Представители: Зенон,
Хрисипп. Считали, что главная задача Ф. в этике, знание - лишь ср-во для
приобретения мудрости, умения жить. Жить надо сообразно природе. Таков идеал
истинного мудреца. Счастье в свободе от страстей, в спокойствии духа, в
равнодушии. В жизни все предопределяется судьбой: того, кто хочет судьба ведет
за собой, сопротивляющегося - ведет насильственно.
9.Основные проблемы средневековой Ф. Теоцентризм.
1) Главная тема - теоцентризм, т.е. центр внимания бог. 2) связана с
феодализмом (см. генезис) 3) связана с монотеизмом (один бог). Теология
систематизированное учение о боге.
Идеи СФ. 1) природа и человек - творения бога, все зависит от его воли. Такая
точка зрения креоционизм. Творящее начало сверхестественно. Природа пассивна.
Ф. оптимистична (миром правит добро). 2) отличие бытия от сущности вещей в том
что только в боге сущность и бытие совпадают. Сущность можно познать только
разумом.
Задача СФ.- логически док-ть истинность веры. Поскольку требовалось рационально
объяснить религиозные догматы была принята позиция Фомы Аквинского.- считал все
мироздание рассматривается им как универсальный и иерархический порядок внутри
бытия, порядок установленный богом. Ф. Фомы - попытка приспособить Аристотеля к
учению католической церкви.
Наиболее влиятельным течением Ф. XIII в. явился номинализм - реально сущ. лишь
отдельные вещи с их индивидульными качествами. Общие понятия не только не сущ.
независимо от вещей, но даже не отражают их св-в и качеств.
Идейная борьба СФ. не исчерпывается борьбой между школами внутри схоластики.
Самой схоластике противостоят мистика и оккультизм, к-ые ставили авторитет
церкви и ее учения еще ниже, чем свидетельства личного чувства и субъективного
сознания.10. Научная рев-я и Ф. 17 в. (Бекон,Декарт,Спиноза,Лейбниц)
Предпосылки для формирования Ф. нового времени связаны с переносом интереса
мыслетелей с проблем схоластики и теологии на проблемы натур ф. В тот же период
имеют место попытки ф.занлво обосновать естествознание, цоединив експеримент и
размышления как основу теоритического метода. В 17 веке интерес ф. был
направлен на вопросы познания - Ф.Бекон развивал учениео индукции, Декарт
понятие метода в Ф.
На первом плане проблемы гносиологии. Два основных направления ф.: Эмпиризм -
направление в теории познания к-ое признает чувственный опыт как единственный
источник знаний. а) идеалистич. (Беркин, Юм) Э. опыт совокупность ощущений и
представлений, величина мира = величине опыта. б) материалистический (Бекон,
Гобсс) - источник чувственного опыта сущ. внешний мир. 2. Рационализм (лат.
разумный) выдвигает на первый план логическое основание науки, признает разум
источником познания и критерием его инстинности.
Френсис Бекон - развивал учения о индукции. Неполные индукция - исключ.
логического док-ва до получения противоречия. "Знание сила". Заслуги: 1)
восстановил матер. традицию в европейской Ф. 2) предложил новое понимание
материи - совокупность частиц 3) один из основателей механики "движение
неотъемлемый атрибут материи"
Рене Декарт (дуалист) - математик, физик. В космологии идея естественного
развития солнечной системы, в Ф. учение о субстанции, материя = протяженность.
Пустота нематериальна. Понимание человека - бездушный телесный механизм и
мыслящая душа + воля. Животный живые автоматы. Бог сущность, к-ая явл. причиной
всего сущего и неболее того. Главная задача чел. господство над другими
автоматами, когда чел. достигнет истинного знания при двух усл. 1) знание
естественной очевидности2) знание подчинено единому универсальному методу
познания.
Б. Спиноза развил матер-ую сторону учения Декарта противопоставив дуализму
материалистический монизм - ф-ое воззрение, согласно к-му все многообразие мира
объясняется с помощью единой субстанции - материи либо духа.
Г. Лейбниц развивал идеи объективного идеализма, заложенные в платоновском
наследии, высказал ряд глубоких мыслей диалектического х-ра. Мир состоит из
мельчайших элементов или монад - духовных элементов бытия, обладающих
активностью и самостоятельностью, находящихся в непрерывном изменении и
способных к страданию, восприятию и сознанию.
11. Ф. Просвещения. Метафизич. мат-зм.
После продолжительного периода господства схоластики крутые умы эпохи П. стали
изучать природу. Большое кол-во наук быстро прогрессировало. Круче всех была
механика. So, ее строгие математич. законы попытались обобощить до уровня
природы вообще, упрощая естественные з-ны жизни. Так и появился механистический
мат-зм, но человечество тогда не имело возможности изучить природу вообще,=>
выкоцывало отдельные куски, стараясь систематизировать полученные знания,
выделяя в каждом объекте его отличительные черты, отвлекая или не обращая
своего внимания на тот факт, что сам изучаемый объект может меняться. В этом и
состояла сущность ММ. Ошибочность этого метода была показана основателями
диалектического мат-зма К. Марксом и Ф. Энгельсоном. После открытия Дарвином
его эволюционной теории стало ясно, что каждый объект или природа в целом
должны быть изучены в процессе их развития.
Представители ММ не учитывали и активности сознания, видя в нем лишь пассивное
отражение матер. действительности. В виду этого они утверждая, что сознание
человека, его поведение, образ жизни определяются устройством его тела,
выдвигали и такой взгляд. Человек, говорили они,- часть природы, он
материальное существо полностью от нее зависящее. Природа воздействует на
человека, и все, что он чувствует, думает и делает, есть лишь отражение этого
внешнего воздействия. Подчеркивая нашу зависимость от окружающей
действительности, эти ф-фы сводили отношения между человеком и внешним миром к
воздействию этого мира на человека.
Осн. аспекты: 1) вместо осн. догматов (религ.) на первое место - рассуждающий
разум; 2) атеистичность; 3) очень прагматична, исследует человека с позиций
полезности для общества; 4) "Наука и прогресс" - главный лозунг. Наука - ср-во,
прогресс - цель; 5) просветительство (ликбез); 6) механистический мат-зм
12. Немецкая классическая Ф.
В конце XVII - н. XIX вв. Германия придлижалась к буржуазной рев-ции. Ф.
рев-ция предшествовала политическому перевороту. Важную роль в формироваении
НКФ сыграли достижения естествознания и общественных наук.
Кант -основоположник нем. классич. идеализма. Разработал концепцию
происхождения солнечной системы из гигантской газовой туманности. Считал, что
решению таких проблем в Ф. как проблемы бытия, морали и религии должно
предшествовать исследование возможностей человеческого познания, и установление
его границ. Мы познаем мир не так как он есть на самом деле, а только так как
он нам является. Утверждал существование некоего предмета вне нашего сознания,
к-рый он наз. вещь в себе ("ноумен"). Но последняя с другой стороны,
принципиально непознаваема, являясь потусторонней нашему сознанию
(трансцендентной). Два периода творчества - докритический и критический.
Докритический: идеи нерегулярного происхождения вселенной из туманности,
понятие отрицательных величин, для познания большую роль играют исследования, а
не индукция и не дедукция. Критический: критика классич. разума, практическая
теория познания, этика, эстетика и теория о целесообразности.
Фихте - отрицал агностицизм Канта, его представление о вещи в себе. Предлагает
объект "Я" и субъект "не Я". В основе мира лежит какое-то конкретное "Я". Мир
можгно познать через интеллектуальную интуицию. Метод познания: истину можно
вывести с помощью тезиса, антитезиса и синтеза. Тезис - высказывание, антитезис
- противоположное высказывание, синтез = тезис + антитезис. Антитезис нельзя
вывести из тезиса. Субъективный идеалист.
Гегель - все, что существует, существует в мышлении. В основе мира -
абсолютная идея - мировой разум. В своем развитии идея проходит три этапа,
потому что активна: 1) развивается сама в себе, логике через систему категорий,
существует объективно; 2) идея выходит во вне и создает природу; 3) идея в
мышлении, развитие ее - в духе.
Фейертрах - материалист. Выступал против идеалистической системы Гегеля.
Показал, что идеализм является теоретической основой религии. Критически
оценивал агностицизм Канта. Обосновал материалистическую теорию отражения.
Ощущения не отделяют нас от внешнего мира, а связывают нас с ним. Оно есть
образ объективного мира.
13. Осн. идеи марксизма и их значение.
Осн. тезисы: 1) в основу мировоззрения кладутся не религиозно-мистические или
идеалистические, а выводы современного естествознания; 2) М. открыто признал
свою связь с интересами определенного класса - пролетариата; 3) как следствие
ставится принципиально новая задача - не ограничиваться объяснением мира, а
выбрать методологию его преобразования, в первую очередь - преобразования
общества на основе сознательной рев. деятельности; 4) отсюда центр Ф.
исследований переносится из области чистого познания и отвлеченных человеческих
отношений, а также из области абстрактных рассуждений об общем устройстве мира
на область практики; 5) это приводит к тому, что мат-зм впервые
распространяется на понимание общественной жизни; 6) наконец сами познание и
мышление были поняты по иному. Мышление стало рассматриваться не как продукт
развития природы, но как результат сложной исторической общественно-трудовой
деятельности, т.е. практики.
Осн. принцип: антогонизм между производственными силами и производственными
отношениями - движущая сила в переходе от одной к другой общественно-эк.
формации (исторически определенный тип общества, представляющие особую ступень
его развития). Повязан с эк.
История рассматривается объективно, вне личности. Для этого: общественное бытие
и сознание. ОБ - материальное отношение людей к окр. миру, прежде всего к
природе, в процессе пр-ва мат. благ, и те отношения, в к-рые вступают люди
между собой в процессе пр-ва. ОС - /* полосатый мух */ осознание обществом
самого себя, своего ОБ'а и окр. действительности. Б определяет С, обратное
вообще говоря неверно.
14. Осн. напр. немаркс. Ф. XX в.
XX в. своей культурно-исторической рев-цией вызвал к жизни мн-во течений,
отражающих духовные поиски западного мира в условиях глубоких соц-эк.
потрясений. Напряженность Ф. исканий обуславливалась также наростанием
глобальных кризисов как в самих основах человеческого существования, так и во
взаимоотношениях человека и природы. Трагические реальности XX столетия
заставили со всей остротой поставить вопрос о самой природе человека. Впервые в
истории сам человек стал проблемой. Все это стимулировало появление Ф.
антропологии, задачи к-рой создать целостный "образ человека" в свете
трагического опыта, пережитого человечеством в новейшую историю. Сюда примыкают
персонализм, экзистенциализм, течение Ф. жизни.
Неопозитивизм - задача Ф. в логическом анализе "языка науки". Своими
методологическими и конкретно научными исследованиями они внесли серьезный
вклад в развитие математической логики, семантики,оснований математики и логики
науки. Агностики. Конт, 30-е годы 19 века. Нагнал на диалектику, послал
метафизику. Классический позитивизм XIX века (Литре, Вырубов, Ринан, Г.Спенсер,
Дж.Миль). рус: Троицкий, Лавров,Михайловский. --> Махизм (Мах), --> Эмпирио -
критицизм (Богданов).
Неотомизм - восходит к идейным принципам Ф.Аквинского, выдвинувшего принцип
"гармонии и разума веры". Получил признание Ватикана. Пытаются использовать
достижения наук для док-ва существования бога.
Прагматизм - ф-фы этого направления отталкивались от принципа практичности. Ф.
должна перестать быть простым размышлением о мире, началах бытия и сознания,
она должна стать общим методом решения тех практических проблем, к-рые
ежедневно перед людьми в различных жизненных ситуациях. Противоположна
Экзистенциализму и Философии жизни. Смысл жизни видят в достижении успеха.
Представители Джон Дью, Вильям Пирс, Вильям Джемс. Развилась в 70-е годы XIX
века в USA'х.
Экзистенциализм(Ф-ия существования)-иррационалистическое направление (отрицает
как матер. так и идеал.) возникло в конце первой мировой войны, основатели Лев
Шестов, Николай Бердяев, к-го называли Гегелем своего времени. Затем
развивается в Германии (Хайдегер, Ясперс, Бубер) после второй мировой войны во
Франции (Камю, Сартр, Марсель, Симон..., Лаконти). В конце 50-х получил
распространение в США и др. странах. Примыкают религиозные направления:
Французский персонализм (Лакруа, Недонсель), нем. диалектическая теология
(Тиллех, Гультман). Э. подразделяется на религиозный ( Шестов, Бубер, Бердяев,
Ясперс) и атеистический (Хайдегер, Камю, Сартр, Лаконти). Э. сформировался на
идеях Ницше, Достоевского, Паскаля. Основные проблемы: 1)онтологическая
проблема (бытия), бытие - не опытная данная реальность, не умопостигаемая
сущность, это то, что можно постичь через интуицию. Экзистенция это мое бытие,
то как я живу. Оно конечно, открыто, незамкнуто. Экзистенция крепко повязана со
временем. Изменения в жизни чел. наз-ся модусами бытия. Смысл бытия в
трансцеденции. РЭ:смысл бытия бог, АЭ:жизнь в целом абсурдна(смысла нет); 2)
проблема свободы (особенно русские и Ясперс). Отвергают, что свобода осознанная
необходимость, и что свобода раскрытие возможностей человека. Свобода вытекает
из бытия. РЭ:свободным может быть верующий; АЭ:только чел. может определять
свою жизнь => человек принципиально одинок, все взаимоотношения фигня-крайний
индивидуализм. Если чел. не свободен он не личность. У человека нет
ограничителей свободы, люди объединяются только бунтуя против жизни. Вывод: Э.
Ф. кризиса и на ее базе дрова (новые левые-культ насилия,переборщили свободой).
Ф. жизни - иррац. напр. Базируется на объяснении понятия жизни (интуитивно
постигаемая реальность к-ая не равна ни духу ни материи ). Основные
представители Т.Лессинг, Ф Клавис. Жизнь - то что возникает естественно, бытие
то что возникает искусственно. Наехали на матер.ъ и заодно на рациональный
идеализм Канта и Гегеля. Школы:Соц.биолог.,историческая школа (Шпендлер,
Дильтей, Ортего и'Гассет). Наиболее полно смысл человека раскрывается в
историческом опыте общества. Ввели новую методологию: Герменевтика и понимающая
психология. Шпендлер послал Маркса настрадав морфологию истории. Жизнь
понимается как что-то посланное вселенной. Делают упор на решение проьлемы
творчества (Т. синоним жизни) особенно маялись Амер.Берксон, Зиммель (проблема
отчуждения & продукт творчества может стать враждебным своему создателю). Ф.
трагическая как и Э. Кроме того она фаталистическая и (пессиместичная). Была
популярна в первой четверти XX века (декаденты, символисты).
15. Основные идеи русской ф-ии.
Основные направления ф-ии в Киевской Руси: Византийская патристика (Григорий
Низкий!, Иоан Златоуст, Иоан Домаскин), Византийско-болгарская сихастика (
Г.Поланов, Г.Синоид). Климен Смолятич 12 век, Максим Грек. Первый диссидент
А.Крубский уехал и нагнал на Иоана Грозного. Основным направлением с 14 по 16
века являлся Византийский исихазм.
Идея богоизбранности России. Только у нас возникает проблема судьбы гос-ва.
Софийность и соборность.
В качестве самостоятельного духовного явления о русской Ф. может идти речь с
к.18-н.19 в. В широком смысле РФ этого периода явл. продуктом взаимодействия
самобытных идей русского православия и воззрения франц. ф-фов эпохи Просвещения
и ф-фа Хр. Вольфа. В XIX в. РФ формировалась при заметном влиянии Шеллинга и
Гегеля (Веланский, Давыдов), а позднее позитивизма и мат-зма ( Киреевский,
Белинский, Герцен, Бакунин). Последний в результате генезиса своих взгядов стал
идеологом русского анахренизма. Среди последователей мат-зма и позитивизма
Н.Г.Чернышевский, П. Лавров, М.М.Филиппов. Первая попытка связать марксизм с РФ
была сделана В.Г.Плехановым и в последствии развита Ленкиным дядей. В к.19в.
начинает формироваться русская мистически-религиозная Ф. Сначала получила
отражение в произведениях Л.Н.Толстого, Ф.М.Достоевского. Последний дал.
философско-психологический анализ т.н. пограничных ситуаций. Принято считать,
что он явл. предтечей экзистенциализма. Первые известные за пределами России
представители русской православной Ф. - Соловьев и Флоренский. Соловьев
сформировался как ф-ф под воздействием Канта и пришел таким образом к
оправданию мистического христианства. Благодаря этим ф-фам детальную разработку
получили такие этико-религиозные понятия как "соборность", "софийность",
"всеединство" и "общее дело". Близко по воззрениям к ним стоял П.Я.Чаадаев.
Религиозный ф-ф Лев Шестов был близок к экз-зму. Дальнейшее развитие РФ связано
с тремя основными направлениями: психологическим (рефлексология Бехтерева и
Павлова), теософско-мистическим, в лице русского космизма ЕБловацкой и
этическим учением Н.К.Рериха, к-рое было в наиболее полном виде изложено в его
сочинении "живая этика". Междисциплинарные исследования на стыке Ф. и
методологии естествознания осуществил В.И.Вернадский. Он развил понятие
ноосферы, введенное в науку Тейяром де Шарденом.
16. Философская категория бытия. Основные формы и диалектика бытия (Б.).
см. глоссарий. В самом широком смысле слова Б. есть всеохватывающая реальность,
предельно общее понятие о существовании, о сущем вообще. Категория Б. - одна из
самых древних философских категорий. Все учения античности содержали ее в
качестве центральной. Антитезой Б., или нечто, явл. ничто. Все конкретные формы
Б., например, звезды, растения, животные, как бы возникают из небытия и
становятся наличным актуальным Б.. Но Б. сущего сколько бы оно ни продолжалось
приходит к концу и возвращается в небытие, утрачивая данную форму Б..
Диалектика и заключается в том, что переход в небытие есть уничтожение данного
вида Б. и превращение, становление его в иной форме. Возникновение той или иной
формы Б. есть результат перехода от одной формы Б. в другую. Esp. занимался Б.
Гегель. Какие бы формы Б. мы не рассматривали все они имеют своим предельным
основанием, своей субстанцией материю.
17. Поиски первоосновы Б. Понятия субстрата, субстанции, материи и их
методологическое значение.
Материя - (лат. materia - вещество) вещественное значение термина удерживалось
до XX в., когда произошла рев-ция в физике означавшая кризис одностороннего
основанного на обязательном чувственном восприятии, понимании материи,
составляющего суть концепции метафизического мат-зма (см. глоссарий). Материя
(Ленин) есть философская категория для обозначения объективной реальности,
к-рая дана человеку в ощущениях его, к-рая копируется, фотографируется,
отображается нашими ощущениями, существуя независимо от них.
Субстанция & субстрат (см. глоссарий).
18. Изменчивость Б. Категории движения, развития, самоорганизации.
Классификация основных форм движения.
Движение - сущностный атрибут материи, способ существования материи: быть -
значит быть в движении. Вопрос о первоначальном источнике всеобщих изменений,
движения сущего, его развития, так же как и об источнике существования
материи, нередко решали, ссылаясь на всемогущество божественной силы,
вселенскую волю etc. Материализм же особенно диалектический говорит, что дв-ие
как и материя несотворимо и не уничтожимо: оно не привносится извне, а
заключено в самой природе материи. Одни формы дв-ия превращаются в другие.
Покой существует лишь как х-ка дв-ия в его какой-либо устойчивой форме.
Абсолютный покой невозможен, ибо обрести его - зачит перестать существовать.
Формы дв-ия материи органически связаны с определенным уровнем ее структурной
организации, каждый из к-ых х-ся своей системой закономерностей и своим
носителем: субмикроэлементарный уровень - гипотетическая форма сущ-ия материи
полевой природы из к-ой рождаются элементарные частицы (микроэлементарный
уровеь), далее образуются ядра (ядерный), а из них молекулы (молекулярный) из
молекул агрегаты - газообразные, жидкие, твердые тела (макроскопический),
последние образуют звезды, планеты, галактики etc. (космический). Органический
уровень - результат постепенного усложнения молекул углеродистых соединений,
приведшего к образованию органических соединений. Человек и общество (
социальный уровень) - высшая форма дв-ия материи.
Формы дв-ия: механическая -> химическая -> биологическая -> социальная (см.
конспекты).Copyright (C) May 1994 DM
19. Пpоcтpaнcтвенно-вpеменнaя ynоpядоченноcть бытия. Метpичеckие и
тоnологичеckие cвойcтвa npоcтpaнcтвa и вpемени.
Каковы бы формы бытия не рассматривались, все они имеют своим предельным
основанием, своей субстанцией материю. Материя бесконечна во всех своих
проявлениях, и единственным ее постоянным св-вом является независимость от
челов. сознания. Пространство и время обусловлены материей как форма своим
содержанием, и потому каждый уровень движения материи обладает своей
пространственно-временной структурой. Материя несотворима и неуничтожима, вечна
во времени и бесконечна в пространстве, в своих структурных проявлениях.
Всеобщие свойства П. и В.: объективность и независимость от сознания
человека; абсолютность как атрибутов материи; неразрывная связь друг с другом и
с движением материи; зависимость от структурных отношений и процессов развития
в материальных системах; единство прерывного и непрерывного в их структуре;
количеств. и качеств. бесконечность. Различают метрич. (т.е. связанные с
измерениями) и топологич. (напр., связность, симметрия пространства и непрерыв-
ность, одномерность, необратимость времени) свойства П. и В.
Топологич. хар-ки описывают: а) прерывность и непрерывность, б)
размерность, в) связность, г) ориентируемость.
Метрич. хар-ки описывают: а) кривизна, б) конечность и бесконечность, в)
изотропность, г) гомогенность.
Всеобщиe свойства пространства: протяженность, означающая рядоположенность
и сосуществование различных элементов (точек, отрезков, объемов и т.п.),возмож-
ность прибавления к каждому данному элементу нек-рого следующего элемента либо
возможность уменьшения числа элементов; связность и непрерывность;трехмерность.
С протяженностью пространства неразрывно связаны его метрич. свойства,
выражающие особенности связи пространств. элементов, порядок и количеств.
законы этих связей.
Специфич. (локальные) св-ва пространства: симметрия и асимметрия,
конкретная форма и размеры, местоположение, расстояние между телами,
пространств. распределение в-ва и поля, границы, определяющие различные
системы.
Всеобщие св-ва времени: объективность; неразрывная связь с материей и ее
атрибутами; длительность; одномерность и ассиметричность; необратимость и
направленность от прошлого к будущему.
Специфич. св-ми времени являются конкретные периоды существования тел от
возникновения до перехода в качественно иные формы, одновременность событий,
к-рая всегда относительна, ритм процессов, скорость изменения состояний, темпы
развития, временные отношения между различными циклами в структуре систем.
20. Пpиpодa kak объеkт филоcофckого оcмыcления. Кapтины миpa.
Природа - вся совокупность естественных условий существования человека и
человечества. Человек, человеческое об-во и культура одновременно противостоят
природе, и включены в нее. Природа может восприниматься как нечто уступающее
культуре, нечто неоформленное, неорганизованное, неразумное и поэтому более
низкое, чем культура. Другая позиция: природа понимается как образец
совершенства, как нечто более высокое, превосходящее культуру и человека.
Античное мышление: природа - подвижное, изменяющееся целое, и человек не
столько противопоставлен природе, сколько является одной из ее частей (см.
космос у ант.) Идеал: жизнь в согласии с природой.
Средневековье: природа - нечто сотворенное богом и более низкое, чем сам
человек (со всеми вытек. последст.).
Эпоха Возрождения: природа - убежище, противостоящее развращенной и
порочной человеч. цивилизации.
Промышленый капитализм: цель науки и техники - господство над природой.
Природа - объект интенсивной преобразовательской деятельности.
Естественнонаучное познание: идея испытания природы, стремление вырвать у
нее тайны, свести все ее качественное многообразие к небольшому числу строгих
количесвенных законов.
Картины мира придумывай соотв. эпохе.
21. Диaлеkтиka. Оcновные npинциnы, зakоны и kaтегоpии.
Д. - учение о наиболее общих закономерных связях и становлении, развитии
бытия и познания и основанный на этом учении метод творчески познающего
мышления. Осн. принципы Д. - всеобщая связь, становление и развитие, к-рые
осмысливаются с помощью всей исторически сложившейся системы категорий и
законов. П. целостности: проблема несводимости целостности к простой сумме
частей заключается в связи, объединяющей предметы в сложные комплексы, во
взамовлиянии частей. П. детерминизма: реальные природные, обществ. и психич.
явления и процессы детерминированны, т.е. возникают, развиваются и уничтожаются
закономерно, в рез-те действия опред. причин, обусловлены ими.
В марксизме Д. выступает как учение о всеобщих связях, о наиболее общих
законах развития бытия и мышления. Материалистич. Д. выражается в системе
филос. категорий и законов. Главные законы: 1) превращение количества в
качество, 2) взаимное проникновение полярных противоположностей и превращение
их друг в друга, когда они доведены до крайности (единство и борьба
противоположностей), 3) развитие путем противоречия, или отрицание отрицания -
спиральная форма развития.
Для Д. характерно формирование _парных категорий_, отражающих "полярные"
стороны целостных явлений, процессов.
Категории. _Единичное_ характеризует отдельный предмет, явление, процесс,
отличающийся по своим пространственным, временным и другим св-вам от иных, в
том числе подобных ему, предметов, явлений, процессов. _Общее_ - объективно
существующее сх-во характеристик единичных предметов, их однотипность в нек-рых
отношениях, принадлежность к одной и той же группе явлений или единой системе
связей. _Сущность_ - внутренняя, глубинная, скрытая, относительно устойчивая
сторона того или иного предмета, явления, процесса, определ. его природу,
совокупность черт и др. хар-ки. _Явление_ - внешние, наблюдаемые, обычно более
подвижные, изменчивые хар-ки того или иного предмета. _Содержание_ -
совокупность различных элементов и их взаимодействий, определяющих основной
тип, характер того или иного предмета, явления, процесса. _Форма_ - принцип
упорядоченности, способ существования того или иного содержания.
Причина-следствие (simple). _Качество_ - целостная, интегральная хар-ка
предмета (единство его св-в) в системе его связей и отношений с другими
предметами. _Кол-во_ - хар-ка явлений, предметов, процессов по степени развития
или интенсивности присущих им св-в, выражаемая в величинах и числах. _Мера_ -
диалектич. единство кач-ва и кол-ва или такой интервал кол-ных измерений, в
пределах к-рого сохраняется качественная определенность предмета. _Скачок_ -
переход количественных измерений в качественные или переход из одного
качественного состояния в другое (в рез-те превышения меры). Категории
системного исследования: _система_ - упорядоченное мн-во взаимосвязанных
эл-тов, обладающее структурой и организацией; _эл-т_ - неразложимый далее
компонент сложных предметов, явлений, процессов; _структура_ - относительно
устойчивый способ (закон) связи эл-тов того или иного сложного целого.
22. Филоcофckие npоблемы aнтpоnоcоциогенезa.
...Философы стремятся выявить и обрисовать сам "прерыв постепенности" -
революционный скачек, к-рый имел место в процессе человеч. становления.
Трудовая гипотеза Ф.Энгельса(упомянуть).
Задача а. - показать отличие человека от ост. природы:
1) способность производить орудия труда
2) развитие языка
3) практика
23. Человеk - индивид, личноcть, индивидyaльноcть.
Индивид (от лат. individuum - неделимое), первоначально - лат. перевод
греч. понятия 'атом' (впервые у Цицерона), в дальнейшем - обозначение
единичного в отличие от совокупности, массы; отд. живое существо, особь, отд.
человек - в отличие от коллектива, социальной группы, общества в целом.
Индивидуальность - неповторимое своеобразие к.-л. явления, отд. существа,
человека. В самом общем плане И. в качестве особенного, характеризующего данную
единичность в ее качеств. отличиях, противопоставляется типичному как общему,
присущему всем элементам данного класса или значительной части их.
Личность - общежитейский и науч. термин, обозначающий: 1) человеч.
индивида как субъекта отношений и сознат. деятельности (лицо, в широком смысле
слова) или 2) устойчивую систему социально-значимых черт, характеризующих
индивида как члена того или иного общества или общности.
Человека ф. понимает как целостность. Сущность ч. связана с обществ.
условиями его функционирования и развития, с деят-тью, в ходе к-рой он
оказывается и предпосылкой и продуктом истории.
Ч. - совокупность всех обществ. отношений.
1) Идеалистич. и религиозно-мистич. понимание ч.
2) натуралистич. (биологич.) понимание ч.
3) сущностное понимание ч.
4) целостное понимание ч.
развитая индивидуальность->многообразие соц. качеств
Индивидуальность не только обладает различными способностями, но еще и
представляет некую их целостность.
Если понятие индивидуальности подводит деятельность человека под меру
своеобразия и неповторимости, многосторонности и грамоничности, естественности
и непринужденности, то понятие личности поддерживает в ней сознательно-волевое
начало. Человек как индивидуальность выражает себя в продуктивных действиях, и
поступки его интересуют нас лишь в той мере, в какой они получают органичное
предметное воплощение. О личности можно сказать обратное: в ней интересны
именно поступки.
Простейшие требования нравственности (упомянуть).
Жизнеспособность человека покоится на воле к жизни и предполагает
постоянное личностное усилие. Простейшей, исходной формой этого усилия является
подчинение общественным нравственным запретам, зрелой и развитой - работа по
определнию смысла жизни.
24. Неиcчеpnaемоcть, взaимоcвязь и целоcтноcть бытия.
#define материальное бытие бытие
#define материя бытие
Сей вопрос есть раскрытие категории материи.
Философские проблемы, раскрывающие смысл категории материи: 1) проблема
неисчерпаемости многообразия материального мира исторически ограниченными
позанавательными способностями человека, 2) необходимость учета непременной и
постоянной изменчивости мира. Мир нестабилен в своем существе, он не может
существовать не развиваясь и, след-но, не изменяясь -> взаимосвязь вещей; 3)
системно-структурная организация материи.
25. Стpykтypa деятельноcти, ее kомnоненты, yнивеpcaльные acnеkты.
Деятельность - специфически человеч. форма активного отношения к
окружающему миру, содержание к-рой составляет его целесообразное изменение и
преобразование. Д. человека предполагает определ. противопоставление субъекта и
объекта Д.: человек противополагает себе объект Д. как материал, к-рый должен
получить новую форму и св-ва, превратиться из материала в продукт Д.
Всякая Д. включает в себя цель, средство, результат и сам процесс Д., и
неотъемлемой хар-кой Д. является ее осознанность.
Существуют многообр. классификации форм Д. - разделение Д. на духовную и
материальную, производств., трудовую и нетрудов. и т.д. С точки зр. творч. роли
Д. в социальном развитии особое значение имеет деление ее на репродуктивную
(направленную на получение уже известного рез-та известными же ср-вами) и
продуктивную Д., или творчество, связанное с выработкой новых целей и соотв. им
средств или с достижением известных целей с пом-ю новых средств.
Аспекты: Д. является реальной движ. силой обществ. прогресса и условием
самого существования об-ва. Вместе с тем история культуры показывает, что Д.
как таковая не является исчерпывающ. основанием челов. существования. Если
основанием Д. является сознательно формулируемая цель, то основание цели лежит
вне Д. в сфере иск-ва или нравственности (в сфере челов. мотивов, идеалов и
ценностей). С др. стороны, зависимость самой Д. от др. социальных факторов
выражается в том, что в разных типах культуры она занимает существ. различное
место, выступая то в роли носителя высшего смысла челов. бытия, то на правах
необходимого, но отнюдь не почитаемого условия жизни.
В истории познания понятие Д. играло и играет двоякую роль: 1)
мировоззренч., объяснит. принципа, 2) методол. основание ряда социаль. наук,
чде Д. человека становится предметом изучения.
26. Человечеcтво kak миpовое cообщеcтво. Глобaльное единcтво и глобaльнaя
оnacноcть.
На совр. фазе всемирно-историч. процесса интенсивно происходит
интернационализация обществ. жизни и самого быта людей. История поставила
страны и народы перед необходимостью заняться общим делом и превратила его в
условие успешного выполнения любых особых дел. Важнейшие аспекты этого общего
дела: борьба за сокр. вооружений, охрана окр. среды, преодоление крайних форм
экономич. отсталости и т.д.
Для решения вышеупомянутых проблем необходима сплоч. мир. сообщества и
опора на единую гуманистич. рациональность.
27. Пpakтиka kak оcновa вcех фоpм общеcтвенной жизнедеятельноcти. Стpykтypa
npakтичеckой деятельноcтии ее оcновные фоpмы.
В сфере реального отношения людей к миру - к природе, к об-ву, к другим
людям - формируются исходные стимулы развития всех форм челов. культуры.
Создаваемые в культуре - и в материальном пр-ве, и в регуляции отношений между
людьми в об-ве, и, наконец, в сфере науки, иск-ва, философии - способы
деятельности возникают по сути своей как ответ на определ. проблемы и задачи,
связанные с воспроизводством челов. существования в окр. человека реальном
мире. Ограничная связь видов человеч. социально-культур. деят-ти с практикой в
системе культуры заключается в том, что все эти виды деят-ти имеют выход на
практику, обогащают ее возможности. Важнейшим каналом воздействия на практику
косвенно связанных с ней видов обществ. деят-ти является развитие их с пом-ю
самого человека, его способностей, направляемых им в ходе
практически-преобразовательного действия во внешний мир.
Структура. Эл-ты процесса труда по К.Марксу: человек с его целями,
знаниями и навыками, осуществляемые человеком операции целесообр. деят-ти;
объекты, включенные в ходе этих операций в определенные взаимодействия.
Объекты расчленяются по своим ф-ям на предмет труда, средства труда и
продукты труда. Труд как преобр. человеком в-ва природы предполагает
предполагает взаимодействие всех этих эл-тов.
Формы: материальная производственная деятельность,
практически-преобразовательная деятельность, социальная практич. деятельность
(социальная, классовая борьба, революции и т.п.), техническая деятельность
(наука, НТР, прогресс и т.п.).28. Сознaние: npоиcхождение и cyщноcть человечеckого cознaния.
Сознание-высшая, свойственная лишь человеку форма отражения обьективной
действительности. Сознание представляет собой единство психических процессов,
активно участвующих в осмыслении человеком обьективного мира и своего
собственного бытия.С самого рождения человек попадает в мир предметов ,
созданных предыдущими поколениями и формируется как таковой лишь в процесе
обучения целенаправленому их использользованию, которое происходит лишь в
процессе общения. Имено потому, что человек относится к объектам с пониманием,
со знанием, способ его отношения к миру называется сознанием. Любое ощущение
или чувство является частью сознания так как обладает значением и смыслом.
Однако сознание не есть только знание или языковое мышление.С другой стороны
нельзя отождествлять сознание и психику, т.к. не все психические процессы
включаются в данный момент в сознание.
Оно возникло в процесе общественно-производственной деятельности человека
и неразрывно связанно с языком.Сознание существует в 2 формах - общественном и
индивидуальном.Основными подходами к происхождению сознания были следующие:
Платон:тело человека - вместилище бесмертной души и ее раб, бестелесная душа
управляет всем во вселенной. Христианство:разум человека,его мышление- искорка
божественного разума.Именно он мыслит,желает,чувствует в человеческом сознании.
Декарт:сознание- внепространственная субстанция, впервые расматривает проблему
самосознания. Гегель:С. - одно из воплощений всемирного разума.Впервые
расматривает социально - историческую природу сознания,говорит о принципе
историзма. В ХХ веке возникает теория отражения.Согласно этой теории сознание
это высщая форма отражения.
Таким образом сознание формируется деятельностью чтобы затем влиять на эту
деятельность,определяя и регулируя ее.
29. Рaзвитие фоpм отpaжения kak генетичеckaя npедnоcылka cознaния.
Отражение - всеобщие свойствол материи воспроизводить в своих свойствах
особенности других обьектов, с которыми произошло взаимодействие.
Основные сбойства отражения:
неживая природа:
а)в результате отражения свойства отражаемого объекта передаются
отражающему в виде следа, копии или отпечатка
б)воздействие одного объекта на другой не стимулирует активности этих
объектоб.
живая природа:
а)отражение активно; б)оно всегда целенаправленно; в)оно может носить
опережающий характер; г)оно несет функциональный характер.
Общие свойства отражения
а)оно воспроизводит свойства отражаемого объекта лишь частично;
б)упорядоченность отражаемого обьекта воспроизводится с большими или меньшими
искажениями.
Эти особенности присущи любому отражению, но характер отражения меняется с
возникновением жизни. Т.к. перевод системы из состояния менее удовлетворяющему
некоторым тербованиям, в состояние более удовлетворяющее ему называется
управлением, то любой живой организм самоуправляющаяся система. В результате
длительного отбора способность организмов реагировать на внешние воздействия
все более совершенствовалась. Наконец произошел качественный скачок и возникла
нервная система. В ходе биологической эволюции нервная система усложняется.
Впроцессе развития вида в мозгу возникают новые структуры, в процессе развития
особи вырабатываются новые программы деятельности, сохраняемые в памяти. В
результате этого поведение животного все более определяется внутренними
программами. С усложнением телесной организации растет удельный вес форм
поведения вырабатываемых в индивидуальной жизни особи, возрастает значение
головного мозга. У человека происходит качественный скачок и возникает
сознание.
30. Стpykтypa cознaния.
Сознание структурно организованно, представляет систему элементов,
находящихся между собой в закономерных отношениях. В структуре сознания
наиболее отчетливо выделяются такие элементы как осознание вещей, а также
переживание, т.е. отношение к содержанию того что отражается. Развитие сознания
предполагает прежде всего обогащение его новыми знаниями. Познание вещей имеет
разные уровни проникновения и степень ясности понимания. Отсюда обыденное,
философское, научное, и.т.д. осознание мира а также чувственный и рациональный
уровень сознания. Ощущения, понятия, восприятия, мышление образуют ядро
сознания. Но они не исчерпывают всей структурной полноты сознания: оно включает
в себя и акт внимания как свой необходимый компонет. Именно благодаря
сосредоточености внимания определенный круг объектов находится в фокусе
сознания.
Воздействующие на нас предметы, события вызывают у нас не только
познавательные образы, но и эмоции. Богатейшая сфера эмоциональной жизни
человека включает всебя собственно чувства, настроение, или эмоциональное
самочувствие и аффекты (ярость, ужас и.т.д.). Чувства, эмоции суть компоненты
сознания
Сознание не ограничивается познавательными процессами, направленностью на
обьект, эмоциональной сферой. Наши намерения претворяются в жизнь благодаря
усилиям воли.Однако сознание - это не сумма множестжва составляющих его
элементов, а их интегральное сложно-структуированное целое.
31. Оcновные npинциnы и kaтегоpии гноcеологии.
Теория познания или гносеология - раздел философии, изучающий
взаимоотношения субъекта и объекта в процессе познавательной деятельности,
отношение знания к действительности, возможности познавания мира человеком,
критерии истинности и достоверности знания. Современная т.п. строится на теории
отражения. В философии сущ. 3 основных точки зрения на познаваемость мира:
оптимизм, агностицизм и скептицизм. Оптимисты утверждают принципиальную
познаваемость мира, агностики, напротив, ее отрицают. Скептики не отрицают
познавемость мира, но выражают сомнения в познаваемости мира.
Мир существует для нас лишь в аспекте его данности познающему субъекту.
Подлинный субъект познания никогда не бывает подлино гносеологическим: это
живая личность с ее страстями, интересами, желаниями, чертами характера,
темперамента и т.д. Фрагмент бытия оказавщийся в фокусе ищущей мысли,
составляет объект познания. В современной гносеологии принято различать объект
и предмет познания. Под объектом познания имеют в виду реальные фрагменты
бытия, подвергающиеся иследованнию. Предмет же - это конкретные аспекты, на
которое направлено острие ищущей мысли.
Движущей силой познания является практика. Практика - это материальная,
предметно-чувственная деятельность людей, имеющая своим содержанием освоение и
преобразование природных и социальных объектов и составляющая всеобщую основу и
движущую силу развития человеческого общества и познания. По отношению к
практике она играет троякую роль. Во-первых является источником,
основой познания,его движущей силой, дает ему необходимый фактический материал.
Во-вторых, практика является способом приложения знаний, и в этом смысле она
цель познания. В-третьих она служит мерилом, критeрием истинности результатов.
32. Чycтвительное и paционaльное nознaние, их фоpмы и cоотношения.
Познание, начинаясь с ощущений, восприятий, продолжаясь в виде
представлений, и поднимаясь на высшие этажи теоритического мышления,
предстабляет собой единый процесс, тесно связанный с волей и
чувствами.Диалектика чувственного и рационального в познании преодолевает
метафизическуя ограниченность сенсуализма и эмпиризма, преувеличивающих роль
чувственной формы познания с одной стороны, и рационализма, умаляющего роль
ощущений и восприятий. Рационализм, сильно гипертрофирующий рациональное в
ущерб реальной значимости чувственного может служить дорогой к идеализму.
логическое мышление невозможно в отрыве от чувственного; из него оно исходит и
на любом уровне абстрагированния заключает в себе его компоненты в виде
наглядных схем, символов, моделей. Вместе с тем чувственная форма познания
вбирает в себя опыт мыслительной деятельности. Единство чувственного и
рационального предстает в процессе познания в виде бесконечной спирали: за
каждым удалением от исходной мысли следует все новый и новый возврат к ним и их
обогащение. С каждым понятием если не актуально то потенциально связанны
наглядные представления, которые выступают не только начальным, нои конечным
пунктом абстрактного мышления, когда оно воплощается в конкретное дело.
Подчеркивая единство чувственной и рациональной ступени познания, мы
должны иметь в виду, что они обладают и относительной самостоятельностью:
мышление есть качественно самостоятельное целое со своей спецефической
структурой, отличной от структуры чувственного познания.
33. Обыденное и нayчное nознaние, их cnецифичеckие npизнakи.
Научное знание обладает высокой точностью. Но точность проникает и
в повседневную жизнь. Довольно часто говорят, что оно оперирует абстрактными
понятиями. И это утверждение не в полной мере отражает специфику научного
познания.Основная специфическая черта науки - наука существует в виде системы
теоритических знаний. Наиболее совершенной формой научного знания является
теория.Далеко не каждое обобщение является теорией
ОБЫДЕННОЕ ПОЗНАНИЕ?
34. Логиka, методология и методы нayчного nознaния.
Для научного познания характерно наличие 2 уровней: эмпирического и
теоретического. Для эмпирического познания характерна фактофиксирующая
деятельность. Теоритическое познание - это сущностное познание, осуществляемое
на уровне абстракций высоких порядков.
Пытаться решить поставленную проблему можно 2 путями: искать нужную
информацию или самостоятельно иследовать ее с помощью наблюдений, экспериментов
и теоритического мышления. Наблюдение и эксперимент важнейшие методы
иследования в научном познании. Часто говорят, что теория - это обобщение
практики, опыта или наблюдений. Научные обобщения часто используют ряд осбых
логических приемов:
1)прием универсализации, который состоит в том, что общие моменты и
свойства наблюдаемые в ограниченном множестве экспериментов, распрстраняются на
все возможные случаи.
2)перием идеализации, состоящий в том, что указываюся условия, при которых
описываемые в законах процессы происходят в чистом виде, т.е. так, как в самой
действительности они происходить не могут.
3)прием концептуализации, состоящий в том, что в формулировку законов
вводятся понятия, заимствованные из других теорий, и получивщие в них
достаточно точный смысл и значение.
Важнейшие методы научного познания:
1)Метод восхождения от абстрактного к конкретному. Процесс научного
познания всегда связан с переходом от предельно простых понятий к более сложным
- конкретным. Поэтому процедуру построения понятий, все более соответсвующих
действительным называют методом 1)
2)Метод моделирования и принцип системности. Состоит в том, что объект
недоступный непосредсвенному иследованнию заменяется его моделью. Модель
обладает схожестью с объектом в свойствах, интересующих иследователя.
3)Эксперимент и наблюдение. В ходе эксперимента наблюдаталь исскуственно
изолирует ряд характеристик иследуемой системы и изучает их зависимость от
других параметров.
В XX веке наука активно математизируется.
35. Диaлеkтиka aбcолютной и отноcительной иcтины. Пpakтиka kak оcновa и
kpитеpий nознaния.
Истина - адекватное отражение объекта познающим субъектом, восппроизводящим
реальность такой, какой оноа есть сама по себе, вне и внезавсимо от сознания.
Истина ограниченна ибо она отражает объект не целиком, а в известных
пределах, которые постоянно изменяются и развиваются. Относительная истина есть
ограниченно верное знание о чем-либо. Абсолютная истина - такое содержание
знания, которое не опровергается последующим развитием науки, а обогащается и
постоянно поддерживается жизнью.
Критерий истины заключается в практике. Некоторое положение является
истинным если можно докзать, применимо ли оно в конкретной ситуации. Конечно
нельзя забывать что практика не может полностью потвердить или опровергнуть то
или иное высказывание. (пример делимость атома). Практика постоянно
развивается, поэтому расширяются и границы той или иной истинны. Практика
многогранна - от эмпирического опыта до строжайшего научного экспeримента.
В процессе развития истинного знания, наука и практика все больше выступают ву
неразрывном единстве. (?????)
36. Эмnиpичеckий и теоpетичеckий ypовни nознaния: методы и формы.
В науке различают эмпирический и теоритический уровни познания. Для
эмпирического познания характерна фактофиксирующая деятельность.Теоритическое
познание - это сущностное познание, осуществляемое на уровне абстракций высоких
порядков.Оба эти уровня связанны, предполагают друг друга, хотя исторически
эмпирическое предсшествовало теоретическому.Наблюдение и эксперимент важнейшие
методы эмпирического познания. Наблюдение - преднамеренное, целенаправленное
восприятие, имеющее целью выявление существеных свойств и отношений объектов
познания. Иследование требует также и эсперимента, ставящего объект в
определенные заданные условия, отвечающие целям иследованний. Вппроцессе
научного познания применеятся так называемый мысленный экспериментю, когда
ученный в уме оперирует определенными образами и понятиями, мысленно создает
нужные условия. Эксперимент двусторонен: с одной стороны он позволяет проверить
и подтвердить гипотезу, с другой стороны он дает данные для новых
гипотез. Теория - это высшая, обоснованная, логически непротиворечивая система
научного знания, дающая целостный взгляд на существенные свойства,
закономерности, и.т.д. Теория - развивающаяся система верных, проверенных
практикой научных знаний. Сердцевину научной теории составляют входящие в нее
законы. Многообразию форм современного теоритического знания соответсвует и
многообразие типов теорий, а также многообразие их классификаций. Различают
описательные, математизированные, интерпретационные, дедуктивные.37. Проблемы cмерти и беccмертия в филоcофии.
Смерть-естественный конец всего живого. Жизнь-форма существования материи,
возникающая при определенных условиях в момент ее образования. От всех других
живых существ человек отличается более всего тем, что на протяжении всей своей
индивидуальной жизни он никогда не достигает "целей" жизни родовой,
исторической; в этом смысле он постоянно не реализуемое адекватное существо.
Человек не удовлетворяется ситуацией. И эта неудовлетворенность содержит в себе
причины творческой деятельности, не заключенные в непосредственных ее мотивах.
Поэтому призвание, задача каждого человека - всесторонне развивать все свои
способности и по мере возможностей вносить свой личный вклад в историю, в
прогресс общества, его культуры. В этом и заключается смысл жизни отдельной
личности, который она реализует через общество, но таков же и смысл жизни
общества и человечества в целом.
(???)
Буддизм: человек живет для того, чтобы прервать цепь перерождений и никогда
больше не возрождаться.
Христианство&Ислам: человек живет для того, чтобы потом воскреснуть.
38. Иcторичеcкие типы взаимоотношений человека и общеcтва.
К.Маркс выделял три основные исторические типа социальности: отношения личной
зависимости (1), отношения вещной зависимости при личной независимости (2),
отношения свободных индивидуальностей (3).
1. Отношения личной зависимости характерны для всех докапиталистических
обществ, как доклассовых, так и для классово-антогонистических. Общим для них
явл. включение индивида в жестко регламентированную локализованную систему
общественных связей (род, община, сословие, каста, цех и т.д.). И эта система
явл. весьма устойчивой, замкнутой и давлеющей над человеком, определяет
существенные особенности его поведения (дворянин защищает не просто свою честь,
а себя как дворянина). Различие же заключается в том, что в доклассовом
обществе отсутствует эксплуатация, и здесь личная зависимость проявляется как
непосредственная зависимость человека от первобытного коллектива. Индивид и
реально, и в своем сознании не выделяется из коллектива и осознает себя
принадлежащим роду.
2. С развитием капиталистического товарного производства ломаются костные
социальные структуры; сословные и прочие перегородки рушатся. Произошло
разделение общества на множество индивидов - частных лиц, уже не связанных
отношениями личной зависимости. Это обусловленно осуществляющимися при переходе
к капитализму глубокими изменениями в характере труда. Ликвидируется система
внешнеэкономического принуждения к труду, что и означает освобождение
трудящегося от личной зависимости. С развитием капитализма перед индивидом
открывается возможность присвоения накопленных человечеством богатств
материальной и духовной культуры. Если в условиях натурального хоз-ва человек
производил продукт, нужный для потребления ему, его семье или его господину, то
в условиях товарного производства вещь эта производится для продажи. Таким
образом, становление личности в рамках вещных отношений представляет собой
протеворечивый процесс: наряду с освобождением человека отсословных и прочих
уз, формированием предприимчивости, самостоятельности индивидов, развитием форм
и ростом маштабов общения нарастают многообразные формы отчуждения личностей от
общества и друг от друга.
3. На основе общественной собственности складывается новый, коллективный тип
личности. Этот тип взаимоотношений отличается как от примитивных форм
первобытной коллективности, где человек был слит с коллективом, так и от тех
обществ, в которых преобладают антогонизм личных и общественных интересов,
различные формы отчуждения, иллюзорные формы коллективности. Социалистический
тип коллективности призван не подавлять личность, а быть основой ее свободного
и всестороннего развития, не нивелировать людей, а способствовать проявлению
богатства индивидуальностей, не ставить личность в зависимое положение от
коллектива, а сочетать интересы личности и коллектива. При таком гармоническом
сочетании личность становится столь же заинтересованной в развитии коллектива,
как и коллектив в развитии личности.
39. Иcторичеcкие типы общеcтва. Общеcтвенно-экономичеcкая формация.
Наличие определенных этапов как в развитии отдельных стран, так и все
человеческой истории отмеачлось мыслителями издавна. Их выделение нередко было
обусловлено задачами обоснования проектов "идеального общества", в котором были
бы преодалены пороки, недостатки общества существующего.
Основы научной типизации исторического процесса заложил Гегель. Он полагал, что
историю делают люди, но вместе с тем в ней осуществляется некоторая объеткивная
логика. Ступени истории - это этапы самопознания мирового духа, прогресс в
создании свободы. При этом каждая ступень наодит наиболее адекватное выражение
в духе определенного народа, который и реализует эту ступень своей истории.
Гегель выделял три таких исторических ступени и соответственно три типа
общества: восточный мир, античность, германский мир. В основу его переодизации
были заложены критерии, в известной мере отражавшие логику исторического
процесса. Одновременно он видел и всю сложность отношений каждого исторического
типа с реальностью: разные страны в разной мере воплощают сущностные
характеристики того или иного исторического общества.
М.Вебер: ввел в социологию понятие идеальных типов (т.е. методологию изучения,
с помощью которой можно организовать материал накопленный опытным путем в
определенную систему). Идеальные типы для Вебера - субъективные модели, не
отражающие реальность.
К.Маркс: метод исследования общества как социального организма, развитие
которого совершается закономерно, как и развитие природных органических систем.
В ходе естественной эволюции возникают новые формы и виды со своими особыми
качественными характеристиками. Подобно этому и развитие человечества
представляет собою естественно-исторический процесс функционирования и смены
качественно определенных типов общества, который осуществляется в соответствии
с объективными, специфическими для общества законами. К.Марксу принадлежит
заслуга открытия и разработки методологии исследования истории как
закономерного процесса развития и перехода от одного типа общества к другому.
Первобытно-общинный, рабовладельческий, феодальный, капиталлистический,
социалистический, коммунистический. К.Маркс проведя изучение истоического
процесса, представил всю историю человечества как закономерный процесс развития
и смены общественно-экономических формаций.
Общеcтвенно-экономичеcкая формация - это конкретно-исторический тип общества,
взятого в его целостности, функционирующий и развивающийся в соответствии с
присущими ему объективными законами.
40. Движущие cилы и cубъекты иcторичеcкого процесса.
Интересы как побудительная сила к действию.
Этот вопрос обсуждался задолго до марксизма. Уже Аристотель справедливо
указывал, что человека побуждает к действию интерес. Эта проблема играла
огромную роль в размышленях философов XVII-XIX вв. Любой человек живет не сам
по себе, он связан с другими людьми, поэтому он как частица класса,
общественной группы он связан сдругими людьми одинаковыми условиями
существования, сходным образом жизни и общностью интересов. В этом и поисходит
сведение интересов индивида к интересам общества.
Гегель: "Интересы" двигают жизнью народов". Интерес существует объективно,
независиво от того, осознан он или нет. Без учета всех интересов общества оно
не смогло бы понять путей своего развития. Проблема субъекта исторического
процесса. Субъект-личность, действующая сознательно и ответственная за свои
действия. Группа тоже может быть субъектом, если у нее имеются общие интересы,
цели действия, то есть если она представляет собой некоторую целостность. Т.е.
в данном случае группу можно рассматривать как социальный субъект, в качестве
которого могут выступать та или иная соц. группа, народ, человечество. Основные
соц. субъектами исторического процесса явл. общественные классы. Борьба
классов- была движущей силой общественного развития на определенной его стадии.
Роль соц. субъекта могут играть также и такие исторические общности, как
народности и нации, когда они обретают самосознание и сплачиваются во имя
определенной цели, но нации всегда возглавляются классами, которые и в этом
случае остаются основными движущими силами и субъектами исторического процесса.
В современном мире проблема субъекта исторического творчества преобретает новые
смысловые грани. В наше время правомерно ставить вопрос о превращении всего
человечества, всего мирового сообщества в субъекта исторического процесса.
41. Объективный критерий и типы cоциального прогресса.
Объективный критерий прогресса.
Марксизм: развитие общества - закономерный процесс, чем более широкими
материальными возможностями обладает человек в своей деятельности, тем выше
уровень развития общества. Поэтому имеено в развитии производительных сил
следует искать объективный критерий общественного прогресса. Итак, высши м
ивсеобщим объективным критерием общественного прогресса является развитие
производительных сил, включая развитие самого человека. Типы общественного
прогресса: антогонистический (капитализм) и неантогонистический (социализм).
Неантогонистический тип общественного прогресса - это более высокий и более
сложный по своей организации, по сравнению со стихийным тип развития, требующий
от общества постоянных и сознательных усилий.
42. Единcтво и многообразие мировой иcтории.
История человечества - это история множества народов и государств, стран и
регионов, культур и цивилизаций, история различных эпох и их смены, история
борьбы различных классов и государств, войн и революций, короче - наполненная
массой уникальных событий жизнь человеческая. О.Шпенглер и А.Тойнби не
признавали существования единой истории человечества, разрывали ее на множество
самостоятельных потоков, а в качестве исходных посылок истории принимали
духовные ценности или религиозные системы. О.Шпенглер: каждая культура живет,
подчиняясь особым, только ей присущим принципам и ценностям, и проходит периоды
возникновения, расцвета, старения и гибели, а история в целом представляет
собой сосуществование и смену различных культур. А.Тойнби: обнаружил в истории
множество локальных цивилизаций, каждая из которых создается творческим
меньшинством и также проходит ряд этапов своего жизненого цикла вплоть до
дезинтеграции; в будущем возможно достижение единства человечества, но лишь в
сфере духа, на основе религии. Эпоха становления капиталистических отношений,
обнаружив пестрое многообразие истории, стимулировала вместе с тем поиск
скрытого за многообразием единства. К этому побуждало прежде всего развитие
экономических связий, процесс связанный с построением единого
капиталистического рынка. Идеалистическая трактовка единства истории. На
признании единства истории были построены философско-исторические концепции
Гегеля, Фурье, Спенсера. Гегель: единство истории придавал "мировой дух",
который воплощался в духе различных народов; Фурье: идея единства истории
служила обоснованию новой высшей цивилизации, которая прийдет на смену
существующей; Спенсер: идея единства истории была элементом его общей теории
эволюции. Материалистический подход к единству истории. Этот подход включает в
себя признание единства мировой истории. Единство истории закладывается в самой
реальной жизни, в способе ее материального обеспечения с помощью трудовой
деятельности и используемых ею материальных средств труда. Труд-вечное условие
человеческой жизни. Материальная основа исторического процесса есть
одновременно и основа его единства. Если различные культуры и цивилизации
развиваются как самостоятельные и внутренне замкнутые образования, то никаких
общих законов, исторических закономерностей быть не может. Формы проявления
единства исторического процесса. Установление многообразных связей между
странами: экономических, культурных => рост городов, консолидация народностей.
С развитием капиталистических отношений все больше стран вовлекаются в механизм
кап. экономики. Эк. и культурное развитие тесно связано с развитием науки и
техники. В этом взаимосвязанном мире соц. значимые события сразу становятся
достоянием всех, интересы и судьбы народов тесно переплетаются. Таким образом,
в ходе истории меняются формы выражения ее внутреннего единства, старые формы
накладываются на новые, и то, что история - единый процесс развития
человечества, становится еще более очевидным.
Причины и факторы многообразия истории. Многообразие истории существует во
времени и пространстве. Во времени - это различные этапы исторического
развития, формации и эпохи. В пространстве - это наличное реальное многообразие
социальной жизни, основной источник которого - неравномерность исторического
развития.
43. Глобальные проблемы человечеcтва в XX веке.
Проблема а) экологии и жизненого постранства; б) формирования мировых
политических процессов; в) выживаемости человека; г) войны и мира
44. Культура как мера развития человека.
Совокупность материальных и духовных ценностей, а также способов их созидания,
умение использовать их для прогресса человечества, передавать от поколения к
поколению и составляет культуру.
Культура-все созданное человеком; совокупность созданных и создаваемых
человеком ценностей; качественная характкристика уровня развития общества.
Ценность-факт культуры, и она социальна по своей сути.
Огромный пласт из этих культурных ценностей и вообще существенную форму их
выражения составляет система символов. Стержень культурных ценностей - понятие
нравственности. Там, где есть человек, его деятельность, отношения между
людьми, там имеется и культура. Культура: материальная и духовная (не
противопоставлять!).
Цивилизация = окультуренная природа + средства окультуривания + человек,
усвоивший эту культуру, способный жить и действовать в окультуренной среде
своего обитания + общественные отношения(формы социальной организации культуры)
обеспечивающие существование Ц. и ее продолжение.
Ц.-социокультурное образование.
Не Ц., а К.-единственный критерий социального развития общества.
45. Социальные функции культуры.
Многообразными способами включается культура в движение истории. Они выражают
личностную сторону деятельности человека в обществе, выполняют важную функцию
трансляции опыта, знаний, результатов человеческой деятельности. Новые идеи, и
те из них которые находятся как-бы в стадии разработки, и те которые уже
являются результатом человеческой деятельности, и сама эта деятельность-все это
дает результат, который включаются затем в исторический процесс, внося в него
новые элементы.
Любое изобретение человека может превратится в фактор исторического развития и
начать оказывать на него воздействие. Примером тому может быть изобретение
ядерного оружия, которое с момента своего изобретения начало влиять на ход
научно-технического прогресса. Для устранения этой страшной угрозы были созданы
различные комитеты во многих странах мира.Так создание научно-технической мысли
вошло в социальную жизнь, оказывая влияние на протекающие в обществе социальные,
экономические и политические процессы. Но не все что было рождено человеческой
мыслью вошло в общественную жизнь, в культуру, стало моментом исторического
процесса. Многие изобретения не были реализованы по различным причинам, к
примеру, изобретение Ползуновым в 18 веке паровой машины (Россия просто не была
к этому готова); работы в области генетики советских ученых и т.д.
В ходе общественного исторического процесса из тех "предложений", которые идут
со стороны культуры, данным обществом осуществляется как-бы "социальный отбор"
этих предложений и то каким он будет зависит от текущего состояния развития
общества. 46. Историческая необходимость и свобода личности.
Все общественные отношения разделяются на первичные (материальные) и вторичные
(духовно-практические). В общественной жизни объективное и субъективное,
практическое и духовное неразделимы.
Свободно-волевая деятельность и закономерности в обществе :
1)М.Вебер (субъективный идеализм) : абсолютизировал неповторимость
исторических событий и на этой основе отверг наличие какой-либо
закономерности в обществе. Но если в обществе нет объективной тенденции, то
невозможно прогнозирование событий, а стало быть теряет смысл и цели
социальное бытие.
2)Марксизм : в обществе имеют место объективная необходимость, причинная
обусловленность и повторяемость (т.е. общественная жизнь детедменирована).
но существуют особенности общественных законов (см. ВОПРОС N 48).
Человечество всегда должно будет корректировать линию своего поведения,
считаясь с законами живой и неживой природы.
Маркс : "люди не свободны в выборе своих производительных сил, которые
образуют основу всей их истории, потому что всякая производительная сила есть
приобретенная сила, продукт предшествующей деятельности". Свобода есть
деятельность на основе познанной необходимости. Необходимость отражает нечто
устойчивое, упорядоченное, что и отражается в законах сохранения. Свобода же
отражает развитие, появление нового, разнообразного, новых возможностей.
Необходимость выражает наличное, показывает, каков мир есть, а свобода
отражает будущее - каким мир должен быть. Развитие общества и есть постоянный
процесс перехода необходимости в свобеду.
Гегель : мировая история - процесс возрастания свободы.
Свобода многолика, но сущность ее одна - наличие разнообразных возможностей,
следовательно она - наибольшая ценность.
Маркс : лишь при условии обретении социальной свободы начинается развитие
человеческих сил, которое является самоцелью.
47. НТР и альтернативы будущего.
В ходе НТП выделяют особо крупные вехи,связанные с качественным преобразованием
производительных сил. 1-м этапом стал этап механизации,освободивший человека от
изнурительного физ.труда. Главное направление современной НТР (2-й этап) -
автоматизация, связанная с развитием электроники и вычислительной техники.
Основная черта современной НТР - превращение науки в ведущую силу производства.
НТР ведет также к изменениям в соц.сфере, выводит человечество на решение
глобальных проблем.
Концепции будущего развития:
1)"постиндустриального" общества(Д.Белл) - обществом станут управлять
организаторы науки и техники (менеджеры), а определяющим фактором развития -
научные центры.
Суть: Всеобщая технизация жизниспособна решить все соц.проблемы.
Ошибочность: Абсолютизация роли науки и техники (Они не могут решать сложные
политические проблемы).
2)технофобии - то есть страха перед всепроникающей силой техники. НТП принимает
такие масштабы, что грозит выйти из-под контроля общества и стать грозной
разрушительной силой цивилизации, способной нанести непоправимый вред природе и
самому человеку.
48. Будущее человечества и реальный исторический процесс.
Будущее человечества - см. ВОПРОС N 47. и вопросы связанные с истор.прогрессом.
Жизнь общества во всей его полноте, со всеми его порой кажущимися нелепыми
событиями есть все-таки не хаотическое нагромождение случайностей, а
упорядоченная организованная система, подчиняющаяся определеным законам
функционирования и развития.
Однако, законы общественного развития осуществляются посредством людей.
Маркс К., Энгельс Ф. : история - не что иное, как деятельность преследующего
свои цели человека.
Но хотя законы истории и создаются самими людьми, но люди подчиняются потом уже
их власти как чему-то надличностному.
Законы развития общества - это объективные, существенные, необходимые,
побторяющиеся связи явлений общественной жизни, характеризующие основную
направленность соц.развития от низшего к высшему.
Развитие : с увеличением материальных и духовных благ возрастают и потребности
человека.
Специфика общественных законов:
1)они возникли вместе свозникновением общества ипотому невечны.
2)законы природы происходят, а законы развития общества делаются и проявляются
в совокупной сознательной деятельности людей.
3)носят более сложный характер
4)так же как и в природе в обществе закономерное (общее) действует через
единичное, индивидуальное, случайное, в органическом единстве с ним.
На каждом этапе развития действуют и общие законы, характеризующие устойчивое в
истории, и специфические, проявляющиеся только в ограниченном историческом
времени или пространстве.
49. Общество как саморазвивающаяся система.
Человеское общество - это высшая ступень развития живых систем, главные
элементы которой - люди, формы их совместной деятельности, прежде всего труд,
продукты труда, различные формы собственности и вековая борьба за нее,
политика и государство, совокупность различных институтов, утонченная сфера
духа.
Жизненная основа потока общественной жизни - труд.
Объединение людей в целостную систему происходит независимо от их воли :
естественный факт рождения с неизбежностью включает человека в общественную
жизнь.
см. ВОПРОС N 48 о специфике общественных отношений.
В своих действиях люди исходят из своих потребностей, мотивов; это значит, что
они действуют сознательно. В ходе общественонй жизни возникают и борются
прогрессивные и реакционные, передовые и устарелые, правильные и ложные идеи.
Сталкивается бесчисленное множество индивидуальных и классовых, национальных
и межгосударственных интересов. Бурлит котел потиворечивых чувств - любви и
ненависти, добра и зла.
Чтобы познать общественную жизнь, приходиться исследовать ее с разных сторон.
Отсюда многообразие наук об обществе :
1)Этнография изучает быт и культуру народов земного шара, их происхождение,
расселение и культурно-исторические связи.
2)Юридическая наука рассматривает сущность и историю государства и права.
3)Языкознание изучает язык, его культуру, законы функционирования и развития.
4)Педагогика имеет своим предметом вопросы воспитания, образования и обучения
подрастающих поколений в сооответствии с целями и задачами общества.
5)Литературоведение изучает художественную литературу, специфику литературного
творчества, общественое значение художественной литературы.
6)Экономика изучает экономические отношения людей, законы, управляющие
производством, распределением и обменом материальных благ.
50. Формы общественного сознания:
1)Политическое - совокупность полит.доктрин, концепций, программ, взглядов и
представлений. Возникает вместе с появлением классов, но оказывает сильнейшее
влияние на др. формы общественного сознания, в т.ч. и на экономику.
Особенность: она выражает коренные интересы различных больших соц.групп.
2)Право - совокупность норм и правил поведения людей, утвержденных гос-вом.
3)Мораль - совокупность норм поведения,не установленных гос-вом.(обеспечиваются
традициями, общественным мнением, авторитетом всего общества)
4)Художественное - духовная деятельность людей в сфере культурной жизни,которая
затрагивает какие-то струны души, волнует, вызывает раздумья, доставляет
удовольствие или неудовлетворение.(книги, фильмы, картины, музыка и др.)
5)Религиозное - религиозные верования в духовной жизни общества.
6)Наука - научные представления.
51. Культура и цивилизация.Взаимная ответственность человека и общества.
Цивилизация - это преобразованный человеком мир внеположенных ему материальных
объектов, а культура - это внутреннее достояние самого человека, оценка его
духовного развития, его подавленности или свободы, его полной зависимости от
окружающего соц.мира или его духовной автономности.
Если культура, с этой точки зрения, формирует совершенную личность, то
цивилизация формирует идеального законопослушного члена общества,
довольствующегося предоставленными ему благами.
Ж.Леви-Строса (Франция) : человеческая жизнь с развитием цивилизации не
улучшается, а осложняется, принося с собой массу негативных последствий для
человека. (искусство сделало человека пленником символических структур, =>
счастливыми были только первобытные люди, т.к. была тесная связь с породнившей
их природой).
Марксизм : человек во многом находится в неосознанной зависимости от
установившихся в обществе стереотипов. Однако степень этой зависимости
исторически не возрастает, а падает. Единственная возможность прорыва человека
к своему истинному "я" - в установлении соответствующих общественных отношений,
и поэтому человек стремиться к достижению такого общественного состояния.
52. Структура общества.
Социальные образования и исторические формы их эволюции.
Каждому исторически определенному способу производства соответствует свой
спицефический тип соц.сферы общества: наличие определенных классов и соц.групп
(род, племя, народность, нация, семья).
Определяющим элементом социальной сферы в любом классовом обществе являются
классы. В.И.Ленин : классами называются большие группы людей, различающиеся по
их месту в исторически определенной системе общественного производства, по их
отношению к средствам производства, по их роли общественной организации труда.
В каждом обществе наряду с классами существуют также соц.группы, которые по
своему отношению к собственности не входят в состав того или иного класса, а
образуют социальные слои, сословия, касты и т.д. Ярким примером сословной
организации является феодальное общество с характерным для него различием людей
по экономическрму и правовому положению. Так, крупный землевладелец как
собственник средств производства - представилель класса, а дворянин -
представитель сословия. Сословия характеризовались замкнутостью и строились по
принципу строгой иерархичности, закрепленной в правовых нормах.
Соц.структура современного общества также помимо основных классов включает и
определенные соц.группы, куда относятся в основном интеллигенция и служащие.
Границы между классами и другими соц.группами общества всегда относительны и
подвижны.
53. Проблемы общественной психологии и идеологии.
Общественная психология - частичный аналог обыденного уровня сознания,в котором
представлены научные и ненаучные взгляды и оценки,эстетические вкусы и идеи,
нравы и традиции, склонномсти и интересы, образы причудливой фантазии илогика
здравого смысла.
Идеология - частичный аналог теоретического уровня сознания,в котором с позиций
определенного класса, партии дается систематизированная оценка
соц.дейцтвительности.
Часто проявляется факт "отставания" идеологии от общественной психологии,
особенно при тоталитарных режимах. Общественная психология и идеология могут
одни и те же явления действительности отражать по-разному. Факт противостояния
идеологии и общественной психологии приводит не только к ее отставанию от
обыденного сознания, но и к дестабилизации самой общественной психологии.
Для стабилизоции отношений большую роль играет изучение общественного мнения.Но
для того, чтобы его можно было изучать необходимы соответствующие условия, в
первую очередь гласность, демократия и др.Appendix
40. Движущие силы и субъект исторического процесса.
Субъект может быть либо личностью либо целой структурой: 1) Этносоциальная
структура общества (чел. семья, народность); 2) Социально - политическая
структура; (личность, социальная группа, класс); Общественный процесс
определяется формами сознания (религия политика и т.д.); Исторический процесс
развивается в результате сознательной деятельности субъекта исторического
процесса; Движущие силы определяются либо субъектами (Ленин сказал -> сделали
рев-ию) либо законами (НТР возникла из потребности общества).
53. Пpоблемы общеcтвенной ncихологии и идеологии.
Психология и идеология относятся к формам общественного сознания. Различия:
имеют разные институты, психология -> лечебные и научно исследовательские
учреждения, идеология в основном политика и гос. апарат. Главная задача
выявление законов поведения: у идеологии задача подчинить (пропаганда), у
психологии объяснить (раскрыть). Направления психологии: психотерапевтическое,
педагогическая деятельность, напр. идеологии: социология, наука управления.
24. Неиcчеpnaемоcть, взaимоcвязь и целоcтноcть бытия.
Бытие см. глоссарий; Сказать т.з. современных философий (екзистенциализм,
прагматизм и т.д.). Бытие изучает онтология. С точки зрения материализма бытие
= материя, основной признак материи неисчерпаемо <=> бытие неисчерпаемо.
Действительный принцип единства мира - мир материален <=> различные формы
материи связаны (жидк. тверд. газообр.) <=> одна форма бытия может переходить в
другую. Идеалисты сичтают, что бытие либо опыт (эмпиризм), либо жизнь
(екзистенционализм). Не раскрывает принцип единства мира ( древние греки
считали, что есть несколько видов субстанций -> вода, ...).
37. Пpоблемы cмеpти и беccмеpтия в филоcофии.
Средневековая Ф. - теоцентризм, в библии одна из главных проблем жизнь после
смерти. Жизнь человека мука. Затем эпоха рационализма -> человек механизм ->
смертен. Задача не умереть раньше времени, выработать максимально свой ресурс;
Затем эпоха просвещения -> смертен -> руководствуйся всеми ценностями (!) ->
побуждает к активности. Ф. существования главная проблема смерти и бессмертия.
Практический смысл проблемы СиБ:определяет систему ценностей и направления
поведения.
33. Обыденное и нayчное nознaние, их cnецифичеckие npизнakи.
Уровни познания: эмпирическое и рациональное. Формы познания: Обыденное и
научное. Обыденное - формируется в обыденной деятельности человекаи (эмпирич.
уровень). Знание для ориентации в окружающей среде. Накапливаемая информация
для научного познания. Очень субъективно, научное объективно. Критерий
истинности научного познания практика.
44. Кyльтypa kak меpa paзвития человеka.
Культура - форма общественного сознания. Представлена материальной и духовной
культуры, духовная оценивает (рено,волга), духовная мера развития человека.
49. Общеcтво kak caмоpaзвивaющaяcя cиcтемa.
Саморазвивающиеся системы - достаточно внутренних источников для развития,
открытая, развивается по спирали (например человек, большинство живых систем),
системы с активным выходом. Общество динамическая система => изучается только
деалектическим методом, метафизический не катит.Анаксагор материалист
Анаксимен натурфилософ материалист
Аристотель материалист (?), дуалист
Авенариус Р. эмпириокритицизм (позитивизм)
Бакунин гегельянец
Бекон Роджер
Белинский гегельянец
Бергсон иррационализм
Беркин материалистический эмпиризм
Беркли Д. субъективный идеалист, сенсуалист
Брайтмен Э. персонализм
Бэкон Фрэнсис материалист
Вебер субъективный идеалист
Дандейн А. неотомизм
Даниелу Ж. неотомизм
Декарт Рене дуалист, рационалист
Демокрит материалист
Дидро материалист, сенсуалист
Дильтей иррационализм
Добролюбов антропологический материализм
Гегель объективный идеализм
Гераклит натурфилософ материалист
Герцен гегельянец
Гоббс материалист
Гольбах материалист
Жильсон Э. неотомизм
Зенон идеалист
Камю экзистенциализм
Кант Иммануил нем. классический идеализм, агностицизм
Конт О. позитивный сциентист
Лакруа Ж. персонализм
Лавров позитивист
Лейбниц Г. объективный идеалист, рационалист
Левкипп материалист
Ломоносов естественнонаучный материализм
Мах Э. эмпириокритицизм (позитивизм)
Маритен Ж. неотомизм
Мерсье Д. неотомизм
Михайловский позитивизм
Мунье Э. персонализм
Недонсель Ж. персонализм
Ницше Фридрих иррационализм
Огарев гегельянец
Оккам Вильям умеренный номинализм
Парменид идеалист
Писарев естественнонаучный материализм
Платон объективный идеализм (основатель)
Протагор
Пьер Абеляр умеренный номинализм
Рассел Б. позитивист (approx.)
Росцелин номинализм (основатель)
Сартр экзистенциализм
Скотт умеренный номинализм
Сократ идеалист
Спиноза Б. материалистический монизм, рационализм
Страсс Леви структурализм
Ткачев экономический материализм
Фалес натурфилософ материалист
Фарбо К. неотомизм
Фейербах метафизический материализм
Фихте субъективный идеалист
Флюэллинг Р. персонализм
Фома Аквинский томизм (основатель), умеренный реалист
Фриз Й. де неотомизм
Хайдеггер экзистенциализм
Хрисипп идеалист
Чернышевский антропологический материализм
Эмпидокл натурфилософ
Эпикур материалист
Юм материалистический эмпиризм, сенсуалист
Ясперс экзистенциализм АГНОСТИЦИЗМ - философское учение, согласно которому не может быть
окончательно решен вопрос об истинности познания окружающей человека
действительности.
БЫТИЕ - философское понятие, обозначающее существующий независимо от
сознания объективный мир, материю.
ГИЛОЗОИЗМ ( от греч. hule - иатерия,вещество и zoe - жизнь ) - философское
воззрение, согласно которому всей материи присуще свойство живого, и прежде
всего чувствительность, способность к ощющению, восриятию.
ГНОСЕОЛОГИЯ - раздел философии, в котором изучаются проблемы природы
познания и его возможностей, отношения знания и реальности, исследуются
всеобщие предпосылки познания, выявляются условия его достоверности и
истинности.
ДВИЖЕНИЕ - изменение вообще, способ существования материи, всякое
взаимодействие и смена их состояний.
ДЕИЗМ ( от лат. deus - бог ) - философское воззрение, согласно которому
бог является источником начальной энергии мира ( первотолчок ), но впоследствии
уже не вмешивается в течение земных событий.
ДИАЛЕКТИКА - учение о наиболее закономерных связях и становлении, развитии
бытия и познания и основанный на этом учении метод мышления. Слово "ДИАЛЕКТИКА"
впервые применил Сократ, обозначивший им искусство вести умелый спор, диалог (
греч. dialegomai - беседую ). Противоборство мыслей, отбрасывание ложных путей,
постепенное приближение к правильному знанию - это и есть диалектика. Она там,
где столкновение противоположностей , борьба идей; перенесенная в последствии в
объективный мир, она стала означать наличие в нем противоречий, их выявление и
разрешение, борение, развитие, движение вперед.
ДУАЛИЗМ - философское учение, исходящее из признания равноправными, не
свободимыми друг к другу двух начал - духа и материи, идеального и
материального.
ИДЕАЛИЗМ - 1.метод, считающий, что существует какая-то объективная
реальность, " мировая душа ", " мировой разум ", являющаяся первоначалом всего.
2.общее обозначение философских учений, утверждающих, что сознание, мышление,
психическое, духовное первично, основоположно, а материя, природа, физическое
вторично, производно, зависимо, обусловленно.
ИНДИВИД - 1.единичный представитель человеческого рода, родовая
биологическая характеристика человека. 2.обозначение единичного в отличии от
совокупости, массы.
ИНДИВИДУАЛЬНОСТЬ - неповторимый способ жизни, индивидуальная форма
общественного существования.
КАТЕГОРИИ ( от греч. kategoria - высказывание, свидетельство ) - формы
осознания в понятиях всеобщих способов отношений человека к миру, отражающие
наиболее общие и существенные свойства, законы природы, общества и мышления.
ЛИЧНОСТЬ - 1.человеческий индивид в аспекте его социальных качеств,
формировавшихся в процессе конкретных видов деятельности и общественных
отношений. 2.динамическая и целостная система интеллектуальных
социально-культурных и морально-волевых качеств человека, выраженных в его
сознании и деятельности.
МАТЕРИАЛИЗМ - одно из двух главных философских направлений, которое решает
основной вопрос философии в пользу первичности материи, природы, бытия,
физического, объективного и рассматривает сознание, дух, мышление, психическое,
субъективное как свойство материи в противоположность идеализму, принимающему
за исходное, первичное сознание, дух, идею, мышление и т.п.
МАТЕРИЯ - объективная реальность, существующая по своим законам,
независимо от сознания.
МЕТАФИЗИКА - от греч. meta ta physika - 1.то, что идет после
физики,трактовавшейся в древности как учение о природе. В истории философии
термин "МЕТАФИЗИКА" нередко употребляется как синоним философии. В философии
марксизма этот термин употребляется в значении антидиалектики. 2.метод, который
рассматривает как неизменные и независимые друг от друга, отрицает внутренние
противоречия как источник развития, базируется на абсолютизации определенных
сторон, моментов в процессе познания. 3.наука о сверхчувственных принципах и
началах бытия.
МЕТОДОЛОГИЯ - система принципов и способов организации и построения
теоретической и практической деятельности, а также учение об этой системе.
МИРОВОЗЗРЕНИЕ - 1.совокупность принципов, взглядов и убеждений,
определяющих направление деятельности и отношение к действительпости
определенного человека, социальной группы, класса или общества в целом.
2.система представлений о мире и о месте в нем человека,об отношении человека к
окружающей его действительности и к самому себе, а также обусловленные этими
представлениями основные жизненные позиции и установки людей, их убеждения,
идеалы, принципы познания и деятельности, ценностные ориентации.
МОНИЗМ ( от греч. monos - один-единственный ) - философское воззрение,
согласно которому все многообразие мира объясняется с помощью единой субстанции
- материи либо духа.
ОБЩЕСТВО - 1.целостный механизм, открытая динамическая развивающаяся
система. 2.совокупность исторически сложившихся форм совместной деятельности.
ОБъЕКТ - то, что противостоит субъекту в его предметно-практической и
познавательной деятельности.
ОБъЕКТИВНЫЙ ИДЕАЛИЗМ - одна из основных разновидностей идеализма ; в
отличии от субъективного идеализма, считает первоосновой мира некое всеобщее
сверхиндивидуальное духовное начало.
ОНТОЛОГИЯ - учение о бытии как таковом; раздел философии, изучающий
фундаментальные принципы бытия, наиболее общие сущности и категории сущего.
ОСНОВНОЙ ВОПРОС ФИЛОСОФИИ - вопрос об отношении сознания к бытию, мышления
к материи, природе, рассматриваемый с двух сторон: во-первых, что является
первичным - дух или природа, материя или сознание - и, вовторых, как относится
знание о мире к самому миру, или, иначе, соответствует ли сознание бытию,
способно ли оно верно отражать мир.
ПАНТЕИЗМ ( от греч. pan - все, theos - бог ) - отождествление мира и бога:
все есть бог, единосущее. Вне бога нет ничего, но бога нет вне мира. Это учение
зародилось еще в древности, прошло через средние века и получило развитие в
новое время.
ПОКОЙ - состояние двихения, которое обеспечивает стабильность предмета,
сохранение его качеств.
В отличии от КАТОЛИЦИЗМА, признававшего роль человеческого разума в деле
толкования священного писания, ПРАВОСЛАВНАЯ ВИЗАНТИЙСКАЯ ЦЕРКОВЬ отказалась от
использования рациональной логики и не согласилась расширить догматы веры за
счет выведенных из священных текстов логических умозаключений.
ПРАКТИКА - философская категория, обозначающая материальную сторону
общественно-исторической предметной деятельности людей : преобразования природы
и общества.
РАЗВИТИЕ - закономерное, целостное, необратимое, структурное изменение
материальных объектов и систем, имеющих определенную направленнсоть.
РАЦИОНАЛИЗМ ( от лат. ratio - разум ) - философское воззрение, признающее
разум ( мышление ) источником познания и критерием его истинности.
СЕНСУАЛИЗМ ( от лат. sensus - чувство,ощющение ) - философское воззрение,
выводящее все содержание знаний из деятельности органов чувств и сводящее его к
сумме элементов чувственного познания. СЕНСУАЛИСТЫ полагают, что мышление
принципиально не способно дать ничего нового по сравнению с чувственностью.
СОЗНАНИЕ - высшая, свойственная лишь человеку форма отражения объективной
действительности. Единство психических процессов, активно участвующих в
осмыслении человеком объективного мира и своего собственного бытия.
СУБСТАНЦИЯ - единое неделимое вещество, из которого состоят все вещи,
внутренняя сущность вещей активно самопорoждающее и саморазвивающееся начало.
СУБСТРАТ ( от лат. sub - под и stratum - кладка, постройка, сооружение ) -
основа единства, однородности различных предметов и различных свойств
отдельного, единичного предмета, вещи и их совокупности.
СУБъЕКТ - носитель предметно-практической деятельности и познания (индивид
или социальная группа), источник активности, направленной на объект.
СУБъЕКТИВНЫЙ ИДЕАЛИЗМ - одна из основных разновидностей идеализма ; в
отличии от объективного идеализма, отрицает наличие какой-либо реальности вне
сознания субъекта либо рассматривает ее как нечто полностью определяемое его
активностью.
ФЕНОМЕНОЛОГИЯ - философское направление, стремящееся через рефлексию (
размышление ) сознания о своих актах и о данном в них содержаннии выявить
предельные характеристики человеческого бытия.
ФИЛОСОФИЯ ( от греч. phileo - люблю и sophia - мудрость ) - наука о
всеобщих закономерностях, которым подчинены как бытие ( т. е. природа и
общество ), так и мышление человека, процесс познания.
ЭСТЕТИКА ( от греч. aisthetikos - чувствующий, чувственный ) - раздел
философии, изучающий "теорию чувственного познания".
НАПИСАН:
1993 г., Slava Luzev, 2:5002/10
ПОЛУЧЕН:
21/03/1994 от Slava Luzev, 2:5002/10
СДАВАЛСЯ:
1. в Алтайском государственном техническом Университете в городе Бар-
науле в конце 1993 года на "отлично". Преподаватель Шамонаев А.В.(но
он в этом деле тормозит маленько).
Содержание
1. Центральная плата
1.1 Функции материнской платы
1.2 Характеристики
2. Микророцессоры
2.1 8086
2.2 80286
2.3 80386
3. Сопроцессоры
4. Память
5. Базовая система ввода-вывода
6. Устройства ввода
7. Базовые системы отображения
7.1 Псевдографика
7.2 Растровая графика
7.3 Графические сопроцессоры
8. Видеоадаптеры
8.1 MDA
8.2 CGA
8.3 EGA
8.4 VGA
Введение
На сегодняшний день в мире существует множество компь-
ютеров различных фирм , различных групп сложности и назна-
чения , наконец различных поколений и цель данного реферата
составить краткий обзор компьютеров лишь одной фирмы IBM ,
как общепризнанного лидера в производстве и продаже вы-
числительной техники .
Те кто знаком с компьютерами этой фирмы знают , что
вся компьютерная серия IBM программно и технически сов-
местима внутри себя , что , очевидно ,и послужило её широ-
кому распространению .
Системная плата
Основной частью любой компьютерной системы является
печатная плата с главным процессором и поддерживающими его
микросхемами .
Функционально центральную печатную плату можно описать
различным образом . Иногда такая плата содержит всю схему
компьютеpа . Такие компьютеpы называются одноплатными.
В портивоположность одноплатным , в шиноориентированых
компьютеpах центральная плата реализует схему минимальной
конфигурации . Остальные функции реализуются с помощью мно-
гочисленных дополнительных плат .Все компоненты соединяются
параллельными проводниками - шиной , откуда и пошло это
название .
Центральная плата , к которой присоединяются все
остальные на компьютеpном жаргоне завётся материнской, а
все присоединяемые дочерними .
Последующие разработки IBM , после успеха XT и AT ,
объединили основные наработки этих моделей . Таким образом
основные поддерживающие схемы были размещены на материнской
плате . Эта многофункциональная реализация платы отразилась
в её названии - системная плата .
Системная плата отличается от одноплатного компьютеpа
тем , что содержит только основные поддерживающие схемы .
Системной плате не хватает видеоадаптера , некоторых видов
памяти и средств связи с дополнительными устройствами . Эти
устройства добавляются к системной плате путём присоедине-
ния дочерних к шине расширения , которая является частью
системной платы . В терминах IBM эти присоединяемые платы
обычно называются платами расширения .
PS/2 используют материнскую плату ,больше похожую на
плату одноплатного компьютеpа , к которой добавили шину
расширения . Эта шина таким радикальным образом отличается
от всех своих предшественниц , что ей дали собственное имя-
КАНАЛ . Функционально системная плата PS/2 была расширена
портами ввода/вывода , цепями управления гибким диском и
видеосистемой .
IBM придавала большое значение всем этим изменениям на
материнской плате и поэтому придумала ей новое название -
планарная плата . Теперь говоря планарная плата мы чётко
отделяем материнскую плату PS/2 от материнских плат преды-
дущих машин , опуская первоначальное название . Новый тер-
мин несет в себе двойной смысл : во-первых - топологически
печатная плата является единой плоскостью - планаром ;
во-вторых , понятие "планарный" используют для обозначения
подобных сборок и в других электронных устройствах . Правда
, иногда это понятие использовалось IBM для обозначения
системных плат предыдущих машин , а термин "системная пла-
та" для обозначения материнской платы PS/2 , но это носило
случайный характер . Так что "планар" появился чтобы твердо
закрепить это понятие за материнской платой PS/2 .
Во всей этой истории есть одно НО . Определения мате-
ринских плат , пусть даже двумя терминами IBM , не всегда
однозначны . Мало того , что схожие по электронике модели
PS/2 имеют различный планар , к примеру модели 50 и 60 ,
так еще машины одной модели могут иметь неодинаковую
системную плату . Не лишено основание утверждение , что
каждые три IBM Model 70 имеют свою собственную конструкцию
планара . тек же и каждая модель PC имеет оригинальную
конструкцию системной платы . Исключение составляют XT и
Portable PC , которые имеют идентичную системную плату .
Однако не следует забывать , что для этого PC должны были
преодолеть три этапа кардинальных изменений конструкции .
Немного истории: Разработку IBM , показанную в августе
1981 года , обычно называют PC-1. Вариант же компьютеpа с
увеличенной системной платой , образца 1983 года , называют
PC-2 . Максимум , что могла поддерживать PC-1 без использо-
вания плат расширения ,- 64К памяти. PC-2 имела уже 256К ,
но наиболее важное различие заключалось в программировании
двух плат. Системная плата PC-1 не могла без корректировки
поддерживать наиболее мощные устройства расширения, таких,
как жесткий диск и улучшенные видеоадаптеры .
IBM на это не остановилась и продолжала постоянно раз-
вивать системную плату. Например был увеличен объем памяти
системной платы XT. Плата могла содержать до 640К. Но все
эти изменения были уже не столь существенными , по сравне-
нию с первыми.
Системные платы , разработанные различными фирмами ,
естественно , отличались от плат IBM . И когда дело доходи-
ло до создания системной платы , совместимой с IBM , разра-
ботчик выбирал один из двух путей: либо разработать свою
собственную системную плату , либо решить эту проблему по
технологии Orginal Eguipment Manufactures (OEM) . Эта тех-
нология подразумевает выпуск придуманной другими продукции
со своей торговой маркой , что минимальные затраты и усилия
ограниченные часто только установкой собственного торгового
клейма. Окончательную сборку из OEM комплектующих осущест-
вляют другие фирмы. Они , стремясь повысить качество своей
продукции в глазах потребителей , подвергают ее всесторон-
нему тестированию.Эти последние названы сборщиками систем.
Строго говоря , для потребителей отличие между и ком-
паниями , производящими свою собственную продукцию , заклю-
чается лишь в различии торговых марок . И в большенстве
случаев это единственное отличие . А так как все компьютеpы
можно об'еденить одним словом - товар , то при других рав-
ных условиях , лучший товар тот , у кого ниже цена .
Некоторые характеристики системной платы.
Так имеется большое число компаний , выпускающих свои
собственные компьютеpы , совместимые с IBM ,- число разра-
ботанных системных плат измеряется сотнями , и все
они , естественно , отличаются друг от друга . Здесь было
бы очень к месту задаться вопросом о совместимости . Так
вот , эта проблема прояснится , если вы поймете ,почему
большенство компаний компьютеpной индустрии поступает как
OEM . Пока же отметим только то , что все разнообразие
системных плат можно классифицировать гораздо проще ,чем
можно себе представить , потому что все фирмы изготовители
"слизали" свою продукцию с IBM.
В об'щем случае материнские платы можно разделить по
размерам на три группы . Ренее все материнские платы имели
размеры 8,5/11 дюймов . В XT размеры увеличились на 1 дюйм
в AT размеры возрасли еще больше . Аналогичные изменения
происходили и с системными платами.
Большинство фирм - производителей компьютеpов отслежи-
вают изменение как системных плат так и корпусов, и исходя
из этого свободно варьируют размерами своей продукции.
Функции материнской платы.
Материнская плата любого компьютеpа выполняет несколь-
ко основных функций . Главное - это механическая основа лю-
ого компьютеpа . Она содержит платы расширения , разъ-
емы,дополнительные элементы и обеспечивает электрическое
соединение всех элементов компьютеpа. Плата содержит про-
цессор и поддерживающие его элементы. Эти цепи определяют
функционирование компьютеpа и его реакцию на кождое внешнее
воздействие .
Ни один элемент компьютеpа полностью не определяет его
основные характеристики. Все решает их полная совокупность.
Вот некоторые наиболее важные части :
Микропроцессор. Центральная схема компьютеpа. Исполь-
зуемый процессор определяет не только производительность но
и его программную совместимость.
Сопроцессор. Дополнительнный микропроцессор позволяю-
щий компьютеpу выполнять отдельные операции во много раз
быстрее центрального процессора .
Память. Жизненно необходимый элемент вцелом.
BIOS. Базовая система ввода-вывода компьютеpа навсегда
зашита в память , что определяет его характеристики.
8086
В 1976 году фирма Intel начала усиленно работать над
микропроцессором 8086 . Размер его регистров был увеличен в
два раза , что дало возможность увеличить производитель-
ность в 10 раз по сравнению с 8080 . Кроме того размер ин-
формационных шин был увеличен до 16 разрядов , что дало
возможность увеличить скорость передачи информации на мик-
ропроцессор и с него в два раза. Размер его адресной шины
также был существенно увеличен - до 20 бит. Это позволило
86-му прямо контролировать 1М оперативной памяти .
Как прямой потомок 8080 и двоюродный брат Z80 , 8086
унаследовал большую часть множества их микрокоманд. Регист-
ры нового процессора были разработаны таким образом , что
они могли обрабатывать как 16-ти битные значения так и 8-ми
битные - также как это делал 8080.
Память 8086 была также доработана специальным образом.
Весь мегабайт оперативной памяти не представлялся единым
полем, а был разделен на 16 сегментов величиной по 64К. Та-
ким образом , память 8086 можно было представить как объ-
едененную вместе память нескольких 8080. 8086 работал с
каждым сегментом по отдельности , не позволяя большим ин-
формационным структурам переходить через граници сегментов.
В некотором смысле I8086 опередил свое время. Малые
компьютеpы основывались на 8-ми битной архитектуре, память
была очень дорога , требовались дополнительные 16-ти битные
микросхемы . Использование этого процессора предполагалось
в 16-ти битных устройствах, которые не оправдывали свою це-
ну в то время.
8088 - шаг назад.
Через год после презентации 8086, Intel объявил о раз-
работке микропроцессора 8088. Он являлся близнецом 8086:
16-битные регистры , 20 адресных линий, тот же набор микро-
команд - все то же, за исключением одного ,- шина данных
была уменьшена до 8 бит . Это позволяло полностью использо-
вать широкораспространенные в то время 8-битные элементы
технического обеспечения.
Как шаг назад в истории разработки микропроцессорв
Intel 8088 мог потерятсья в истории , как это было с Intel
8085, не реши IBM реализовать свой первый персональный
компьютеp на его базе. Выбор IBM был объясним . Восьмибит-
ная шина данных позволяла использовать имеющиеся на рынке
микросхемы. Шестнадцатибитная внутренняя структура давала
важные преимущества по сравнению с существующими микропро-
цессорами. Как приемник 80-го микропроцессора, 8088 мог по-
нимать незначительно доработанные программы , работающие с
CP/M. По большому счету , все эти преимущества были времен-
ными, а в некоторых случаях и иллюзорными. Но восьмибитный
чип был еще и не дорогим. Последнее явилось более важным
аргументом чем 16-битные регистры и легкоадаптируемые прог-
раммы CP/M.
Итак Intel 8088 явился базой для разработки семейства
малых компьютеpов. Он подготовил почву для быстрого созда-
ния совместимых настольных компьютеpов.
Потенциально 8086 был в два раза производительней и
почти полностью совместим с 8088. Микpопpоцессоpы 8088 и
8086 совместимы но не взаимозаменяемы. Восемь даполнитель-
ных бит данных требовали 8-ми дополнительных проводов. Та-
ким образом подключение этих двух микросхем было различным.
Компьютеp разрабатывался либо под один микpопpоцессоp либо
под другой.
Вот некоторые выдержки из технического описания IBM PC
XT:
Сердцем системной платы является микропроцессор Intel
8088. Этот процессор представляет собой версию 16 - битного
процессора Intel 8086 с 8-битным выходом на внешнюю магист-
раль и является программно совместимым с процессором 8086.
Таким образом 8088 поддерживает 16-битные операции, включая
умножение и деление, и поддерживает 20-битную адресацию (до
1 Мбайта памяти). Он также работает в максимальном режиме.
Поэтому в систему может быть добавлен сопроцессор. Про-
цессор работает с тактовой частотой 4.77 МГц. Эта частота,
которая получается из частоты кварцевого генератора
14.31818 МГц, делится на 3 тактовым генератором процессора
и на 4 для получения сигнала цветности 3.58 МГц, необходи-
мого для цветного телевидения.
При тактовой частоте 4.77МГц цикл обмена по магистрали
8088 составляет четыре периода по 210 нс или 840 нс. Цикл
ввода/вывода требует пяти тактов по 210 нс и составляет
1.05 мкс.
Процессор поддерживается набором много-функциональных
устройств обеспечивая четыре канала 20-битного прямого
доступа к памяти, три 16-битных канала таймеров-счетчиков и
восемь приоритетных уровней прерывания...
ЦП 8088 компьютера IBM PC производит выборку команды
по адресу, интерпретирует ее, выполняет действие, требуемое
этой командой, (например, сложение двух чисел), затем пере-
ходит к выполнению следующей команды.
Если следующая команда не направит процессор 8088 не-
посредственно к определенной ячейке памяти, чтобы выполнить
записанную там команду, процессор будет двигаться от одной
команды к другой по ячейкам памяти, расположенным последо-
вательно (шаг за шагом). Наиболее существенная разница меж-
ду пошаговым выполнением программы (последовательности ко-
манд) и пошаговой работой компьютера заключается в том, что
компьютер IBM может выполнять около миллиона таких шагов в
секунду...
По мере того,как появились микpопpоцессоpы, состоящие
из многих тысяч дискретных элементов, появилась возможность
реализации дополнительных функций в рамках одной микросхе-
мы.При разработке компьютеpа , помимо микpопpоцессоpа ,
используются и другие дополнительные устройства : контрол -
леры прерываний, таймеры и контролллеры шин. Функции этих
устройств технически можно реализовать в одном корпусе
смикpопpоцессоpом.
Однако эти возможности никогда не реализуются на прак-
тике. Микpопpоцессоp, как и все дополнительные устройства,
может использоваться не только в компьютеpах.
По мере развития компьютеpной индустрии, рынком была
проведена оптимизация разделения функций между устройства-
ми. И каждое устройство развивалось в направлении реализа-
ции своих функций. Intel продолжал совершенствовать свои
микpопpоцессоpы. В 1982 году был представлен микpопpоцессоp
80186. Этот чип стал базовым для создания целого ряда сов-
местимых компьютеpов и реализации турборежима. Так же был
создан микpопpоцессоp 80188 - приемник 8088.
80286
Презентация IBM персонального компьютеpа AT в 1984 го-
ду сфокусировала все внимание на другой микpопpоцессоp -
Intel 80286. Сам по себе микpопpоцессоp был представлен
еще в 1982 году. Естественно у 8086 и 80286 много общего,
но 80286 обладает такими дополнительными качествами , кото-
рые сразу привлекли пристальное внимание всех связанных с
компьютеpной индустрией. Новый микpопpоцессоp использует
полную 16-разрядную шину данных и 16-битные внутренние ре-
гистры. Он был разработан для работы с частотой в 6 Мгц, а
затем 8 и 10 Мгц. Более того Intel 80286 способен реализо-
вывать свои функции быстрее , чем это следует из простого
роста частоты.
В конечном счете самым преимуществом Intel 80286 была
способность работать с дополнительной памятью. Вместо
20-разрядной адресной шины 8088/8086 80286 имел 24-разряд-
ную шину. Эти дополнительные 4 разряда давали возможность
увеличить максимум адресуемой памяти до 16 М.
Intel 80286 позволил также использовать виртуальную
память. Название говорит само за себя, что виртуальная па-
мять организуется не на каких-то отдельных физических чи-
пах. Более того , информация хранится где-то во внешней па-
мяти, но система обеспечивает к ней прямой доступ. 80286
снабжен специальными средствами , которые дают ему возмож-
ность отличать, к реальной или виртуальной памяти относится
любой байт. Эти средства реализуются дополнительными схема-
ми, включенными в микpопpоцессоp. Они дают возможность ра-
ботать с 1Г памяти, включающую в себя 16М физической памяти
и 1008М виртуальной.
Теоретически 80286 должен был преодолеть барьер ад-
ресуемой памяти в 1М который был установлен предыдущими мо-
делями. Но в действительности эта возможность не была реа-
лизована.
Проблема была частично в традициях, а частично в сов-
местимости. Ко времени появления 80286 IBM PC имела гаран-
тированный успех. Для 8088,8086 было разработано огромное
программное обеспечение. Отказ от использования этих разра-
ботанных программ ставил под сомнение использование нового
чипа.
Для обеспечения совместимости с ранее разработанными
чипами разработчики Intel 80286 обеспечили его работу в
двух режимах: в реальном и защищенном. Реальный режим был
скопирован с режима работы 8086. Причем разработчики рабо-
тали так добросовестно, что внесли в реальный режим и огра-
ничение по использованию только 1М памяти.
Чтобы использовать улучшенные возможности Intel 80286,
фирма разработала защищенный режим. Хотя отсутствовала
программная совместимость с 8086, этот режим позволял
использовать все 16М и даже 1Г виртуальной памяти в прог-
раммах, работающих в защищенном режиме.
Точно так же как и 8086 в свое время, Intel 80286 да-
вал такие огромные ресурсы памяти, потребность в которых
ещё не назрела к тому времени. Поэтому этот режим не сразу
был признан широким кругом пользователей. Потребовалось
почти три года, прошедших с момента презентации первой АТ и
появлением операционной системы OS/2, работающей в этом ре-
жиме,и ознаменовавшей собой начало его широкого применения.
Имелись две причины медленной популяризации защищенно-
го режима. Для программистов, работающих в DOS, существен-
ным являлся вопрос перехода между реальным и защищенными
режимами. Intel разработал переход между режимами только в
одном направлении. Микpопpоцессоp начинал работу только в
реальном режиме, когда происходило тестирование всех 16М
памяти, но для использования этого ресурса необходимо было
перейти в защищенный режим. Иначе пользователь мог до-
вольствоваться только 1М памяти. Обратного перехода от за-
щащенного режима к реальному не существует - требуется пе-
резагрузка.
Кроме того, защищенный режим реализовывал только
частично чаяния программистов. Вся огромная память 80286
была разделена на сегменты по 64К. Вместо того, чтобы сво-
бодно использовать весь ресурс памяти, программистам прихо-
дилось мудрствовать, чтобы преодолеть эти барьеры между
сегментами.
80386
Не в пример 80286, который был , по видимому, предназ-
начен удивить мир без DOS, следующее детище Intel -
микpопpоцессоp 80386 развязал руки к использованию DOS.
Intel 80386 был создан в 1985 году. Его создатели учли
тяжелые уроки 80286 и мечты программистов. У него выше так-
товая частота, большая производительность. И в целом он был
более универсален, чем 88,86,286, опережая всех их по своим
характеристикам.
После появления 80386, 80286 смотрелся как тупиковая
ветвь - но слишком поздно. Дело в том, что некоторые потре-
бители Intel начали дорабатывать недостатки 80286 даже
раньше, чем Intel8086, так как в разработке идеи 80286
использовалась база 8080, хотя, может быть,чуть амбициозно.
8086 появился в результате переосмысления целей разработки.
Только позже оригинальные идеи были воплощены в 80286.
Напротив, Intel 80386 был создан при полной ясности
всех требований, предъявляемых к микpопpоцессоpам и компь-
ютеpам. Intel 80386 имел все положительные качества своих
предшественников. Все микрокоды его предшественника
Intel 80286 входили в множество микрокоманд 80386. Поэтому
старое программное обеспечение могло использоваться с Intel
80386. Но вместе с тем у 80386 были дополнительные возмож-
ности. Особенно привлекала возможность работать без ограни-
чения связанного с сегментацией памяти.
Intel 80386 был мощнее своих предшественников. Размеры
его регистров и шины данных были увеличены до 32 бит. Ин-
формация передавалась и обрабатывалась в два раза быстрее,
чем у 16-битного 80286.
С самого начала разработчики 80386 ставили перед собой
задачу создать быстрый чип. При его создании использовалась
CHMOS технология. Первые 80386 начали работать с наивысшей
частотой, достигнутой для 80286. Затем появилась 20 Мгц мо-
дель. В 1985 году предел был отодвинут до 25 Мгц. А вскоре
и до 32 Мгц.
С увеличением шины данных до 32 бит, число адресных
линий также было увеличено до 32. Само по себе это расшире-
ние позволило микpопpоцессоpу прямо обращяться к 4Гб физи-
ческой памяти. Кроме того он мог работать с 16 триллионами
байт виртуальной памяти. Микpопpоцессоp имел все необходи-
мое для реализации последнего.
Огромное преимущество давал способ организации памяти
80386. К ней можно было обращаться, как к одному большому
полю, доступному для программ. То есть структуры данных и
программы могли быть объемом в целую память.
Разделение памяти на сегменты возможно, но не обяза-
тельно. Сегменты могут быть произвольны, а не ограничены по
64К.
Кроме того Intel80386 снабжен 16 байтами сверхопера-
тивной кеш-памяти. Это специально встроенное поле памяти
используется для хранения нескольких команд
микpопpоцессоpа. Независимо от производимых
микpопpоцессоpом расчетов, специальная схема загружает в
эту память код программного обеспечения, прежде чем в нем
появится необходимость. Эта небольшая кеш-память помогает
процессору работать более проворно без задержек, связанных
с ожиданием загрузки очередной команды из оперативной памя-
ти.
Для того,чтобы обеспечить совместимость с предыдущими
микpопpоцессоpами и с огромной библиотекой DOS-программ
Intel80386 был разработан таким образом, чтобы быть как
можно больше похожим на 8086 и 80286. Как и его предшест-
венники,Intel80386 позволял работать в защищенном режиме с
ограничением адресуемой памяти в 1М. В этом режиме он заг-
ружал и выполнял все программы, разработанные на процессо-
рах предшествующих поколений.
С реального режима Intel80386 мог быть переведён в за-
щищенный режим , где он функционировал подобно 80286 , за
исключением объёма памяти.В этом режиме в распоряжении
программиста было больше памяти , и он мог более гибко ма-
нипулировать ею , потому что мог изменять размеры сегмента.
В противоположность Intel80286-80386 мог переходить из од-
ного режима в другой без перезагрузки машины , а
посредством команд программного обеспечения.
Новый режим , названный виртуальным режимом 8086
(Virtual 8086 mode), давал Intel80386 особенно большие сво-
боды по использованию DOS . В этом режиме этот процессор
работал не как один 8086 , а как неограниченное их коли-
чество в одно и тоже время . Этот режим позволял процессору
разбивать память на множество виртуальных машин, каждая из
которых работала так , как будто она была отдельным компь-
ютером на 8086 чипе.
Каждая из этих виртуальных машин могла запускать свою
собственную программу, которая была полностью изолирована
от всех остальных.Это означало , что вы можете одновременно
выполнять несколько DOS-программ на одном компьютере. Вне
экзотической архитектуры Intel80386 такая система была
очень сложной и капризной , кроме того , требовалось , что-
бы программное обеспечение таких систем было специально на-
писано по определённым стандартам , удовлетворяющим требо-
ваниям многозадачного режима . Intel80386 делал реализацию
программного обеспечения многозадачного режима почти триви-
альной , потому что самая тяжёлая работа выполнялась на
уровне технического обеспечения . Готовые DOS-программы вы-
полнялись на Intel80386 в многозадачной среде без всяких
доработок .
Intel80386 является великолепным микропроцессором и
вы вправе надеяться найти его в каждом персональном компь-
ютере . Использование более старого чипа можно рассматри-
вать как шаг назад. И действительно , существуют только две
причины , почему используются другие чипы . Одна из них
- стоимость . Сразу после презентации Intel80386 его стои-
мость превышала 500$ , тогда как 8086 стоил в некоторых
случаях даже меньше 10$ . То есть вы могли купить целый
компьютер за ту же цену , что и один 80386 . Частично такой
высокой цене способствовала Intel , которая не продавала
лицензию на производство 80386 другим компаниям (за исклю-
чением IBM ). В таких условиях Intel могла диктовать свои
условия на рынке , регулируя спрос и предложения количест-
вом выпускаемых чипов . Очевидно , что компьютер на
Intel80386 будет более дорогим по сравнению с другими, реа-
лизованными на других микропроцессорах .
Intel80386 имел наиболее болезненную историю своего
внедрения по сравнению с другими микpопpоцессоpами. Вскоре
после его создания были обнаружены ошибки, связанные с его
работой при выполнении 32-битных математических операций.
Эта поблема не была выявлена в первых PC совместимых компь-
ютеpах, реализованных на этом чипе, потому что DOS исполь-
зует 16-битные операции. Ошибки всплыли на верх только
после того, когда 80386 стал работать в 32-битном режиме.
Ошибки были быстро обнаружены и исправлены. Микросхе-
мы, выпущенные после апреля 1987 года, не имеют описанного
недостатка. По решению фирмы все доработанные чипы маркиро-
вались двойным символом сигма. Некоторые но не все ранее
выпущенные микpопpоцессоpы, были промаркерованы "только для
16-битных операций".
Сушествует модификация процессора Intel80386- 386SX.
Главное отличие его от 80386 это 16-битный вход/выход шины
данных. Как следствие его внутренние регистры заполняются в
два шага.
Сопроцессоры
Сопроцессор- специальная интегральная схема, которая
работает в содружестве с главным процессором. Обычно сопро-
цессор настраивается на выполнение какой-нибудь специфи-
ческие функции - математической операции или графического
представления. И эту операцию сопроцесссор может реализо-
вать во много раз быстрее, чем главный процессор. Таким об-
разом компьютеp с сопроцессором работает намного проворнее.
Сопроцессор - это обычный микропроцессор, но не столь
универсальный. Обычно сопроцессор разрабатывается как спе-
циальное устройство по реализации конкретно определенной
функции. Так репертуар сопроцессора ограничен, он может ре-
ализовывать выделенные для него функции как никто другой.
Как и любой другой микpопpоцессоp, сопроцессор работа-
ет по тем же принципам. Он просто выполняет программы со-
держащие последовательность микpопpоцессоpных команд. Соп-
роцессор не держит под управлением основную массу цепей
компьютеpа.
В обычном режиме микpопpоцессоp выполняет все функции
компьютеpа. И лишь когда встречается задача с которой лучше
справится сопроцессор, ему передаются данные и команды уп-
равления, а центральный процессор ожидает результаты.
Сопроцессоры, большей частью использующиеся в PC, яв-
ляются математическими сопроцессорами. В математике они
специализируются по умножению и делению чисел.
Математические сопроцессоры называют ещё процессорами
с плавающей запятой, потому что они особенно ярко проявляют
свои возможности в этой области математики. Числа с плаваю-
щей запятой часто используются в научных расчетах и
представляются, как правило, мантиссой и ординатой.
Преимущество, получаемое от установки математического
сопроцессора, зависит от того какие задачи решаются на
компьютере. Согласно утверждению Intel сопроцессор может
уменьшить время выполнения математических операций, таких
как умножение,деление, возведение в степень на 80% и более.
Скорость выполнения простых операций, таких как сложение и
вычитание практически не уменьшается.
С практической точки зрения, производительность систе-
мы, касающейся подготовки текстов и ведения базы данных -
функций , не требующих сложных математических расчётов, не
может быть улучшена математическим сопроцессором.
Сопроцессор и главный микропроцессор могут работать на
разных тактовых частотах (от собственных тактовых генерато-
ров).
Когда отношение частот микропроцессора и сопроцессора
выражается целым числом, они работают синхронно и могут пе-
редавать информацию друг другу оптимальным образом. Несинх-
ронизированая работа требует, чтобы один или другой из них
ожидал завершения цикла своего партнёра, что влечёт за со-
бой появление небольшого, но реального периода ожидания.
Семейство сопроцессоров Intel составляют: 8087, 80287,
80387, 80387SX.
Каждый из них специально разработан для работы с соот-
ветствующим микропроцессором главного семейства Intel. Каж-
дый из этих четырёх имеет свои характерные особенности. Ог-
раничения по единовременной обработке информации в 8, 16,
32 бит остались далеко позади. Сопроцессоры Intel брабаты-
вают сразу 80 бит. Каждый сопроцессор содержит восемь
80-битных регистров, в которых он и осуществляет свои вы-
числения. Они работают с 32-, 64- или 80-битными числами с
плавающей запятой; 32- или 64-битными целыми числами. Как
правило сопроцессоры работают как придатки центрального.
Оба процессора висят на адресно-информационных линиях
компьютера и выполняют каждый свои команды по мере их
появления в программе. Сопроцессоры могут выполнять свои
функции параллельно с работой центрального процессора, то
есть оба мозга в данном случае думают одновременно, потому
что каждый из них читает свои команды прямо с шины, и цент-
ральному процессору не приходится прерываться, чтобы выдать
команду сопроцессору.
8087:
Этот сопроцессор бал разработан специально для исполь-
зования с Intel 8086, 8088, 80186, 80188. Поэтому у него
идентичные с этими микропроцессорами возможности по адреса-
ции и восприятию информации. Причём этот сопроцессор сам
настраивается на размер шины данных - восьми или шестнадца-
тибитную (8086 или 8088 семейства). Он устанавливается в
стандартный 40-контактный разъём и увеличивает список ко-
манд компьютера на 68 едениц.
Существуют три модификации этого сопроцессора, разли-
чающихся по частоте: 5, 8, 10 Мгц.
80287:
Точно так же, 80286 является расширением 8086, 80287
является развитием 8087. Главным достоинством 80287 служит
возможность функционировать как в реальном,так и в защищен-
ном режиме 80286 микропроцессора. Он имеет возможность ад-
ресации ко всем 16М памяти.
80287 почти полностью совместим с 8087 и может исполь-
зоватьпочти всё программное обеспечение последнего. Главное
функциональное отличие этих сопроцессоров в способе обра-
ботки сбойных ситуаций. При выявлении ошибки эти чипы могут
вести себя по разному. Впрчем программное обеспечение может
скомпенсировать эти расхождения.
80287 размещается в 40-контактном DIP-корпусе. Но не в
пример своему младшему собрату, 80287 может работать с от-
личной от центрального микропроцессора тактовой частотой.
Хотя 80287 напрямую подключается к тактовому генератору
центрального микропроцессора, в него встроена цепь делите-
ля, которая уменьшает внутреннюю частоту в три раза.
Используя свой собственный генератор, 80287 может су-
щественно повысить свою производительность.
Так же, как и у 8087, 80287 различают четыре модифика-
ции, различающихся по частоте.
80287 совместим с 80386 микропроцессором. Однако они
работают на разных частотах, и, следовательно, требуется
специальный интерфейс для доступа к шине данных 80386. Бо-
лее того, так как 80287 - 16-битный чип, все взаимосвязи с
80386 должны осуществляться 16-битными словами, что потен-
циально уменьшает производительность.
80387 и 80387SX
Точно так же, как Intel, учтя уроки прошлого, произвёл
80386, 80387 стал дальнейшей разработкой 80287 сопроцессо-
ра. Оставаясь командно совместимым с 80287, 80387 увеличил
скорость манипуляций данными. Но опять-таки имелись расхож-
дения в обработке ошыбок. Зато возможности 80387 были боль-
ше - он реализовывал все трансцендентные и логарифмические
функции.
80387SX - всесторонне похож на 80387, но предназнача-
ется для работы на 16-битной шине 80386SX вместо 32-битной
шины данных.
80387 и 80387SX могут выполнять все программы для
80287. Обратное не эквивалентно. Главной проблемой 387-х
являются немного отличающиеся результаты вычислений
трансцендентальной функции от 80287.
80387 работает на той же частоте что и центральный
процессор. Имеются соответствующие модификации этого сопро-
цессора вплоть до 25 Мгц.
Память.
Всем компьютерам требуется память нескольких видов.
Память требуется на каждом шагу выполнения программ. Память
нужна как для исходных данных так и для хранения результа-
тов. Она необходима для взаимодействия с периферией компь-
ютера и даже для поддержания образа, видимого на экране.
Вся память компьютера делится на внутреннюю и внешнюю.
В компьютерных системах работа с памятью основывается
на очень простых концепциях. В принципе, всё, что требуется
от компьютерной памяти,- это сохранять один бит информации
так,чтобы потом он мог быть извлечён оттуда.
В настоящее время широкое распространение получили
устройства динамической памяти базирующиеся на способности
сохранять электрический заряд. Эти устройства - конденсато-
рами.
С первого взгляда конденсатор не удовлетворяет основ-
ному требованию устройств памяти. Он не способен сохранять
заряд в течении длительного промежутка времени, но он роз-
воляет делать это в течении нескольких миллисекунд, что
вполне достаточно, чтобы использовать это в электронике. За
это время специальные цепи компьютера обеспечивают подза-
рядку конденсатора, то есть обновление информации. Из-за
непрерывной природы этого процесса такая память называется
динамической.
В современных персональных компьютерах динамическая
память реализуется на базе специальных цепей проводников,
заменивших обычные конденсаторы. Большое количество таких
цепей объединяются в корпусе одного динамического чипа. Од-
нако подобно памяти на конденсаторах, она должна постоянно
освежаться.
В то время как динамическая память, получив заряд
электричества удерживает его, так называемая статическая
память, позволяет потоку электронов циркулировать по цепи.
Прикладываемое напряжение может изменить направление движе-
ния электронов. Причем существует только два направления
движения потока, что позволяет использовать данные цепи в
качестве элементов памяти. Статическая память работает на-
подобие выключателя, который переключает направление элект-
ронного потока.
Кроме оперативной памяти существует ещё и постоянная
память(ПЗУ). Её главное отличие от ОЗУ - невозможность в
процессе работы изменить состояние ячеек ПЗУ. В свою оче-
редь и эта память делится на постоянную и репрограммируе-
мую. Принципы её функционирования понятны из названия.
Эволюция микросхем ОЗУ вплотную связана с эволюцией
персональных компьютеров. Для успеха настольных компьютеров
требовались миниатюрные чипы ОЗУ. По мере увеличения ём-
кости памяти цена скачкообразно возрастала, но потом посто-
янно уменьшалась по мере отработки технологии и роста объ-
ёмов производства.
Первые PC реализовывались на стандартных RAM-чипах по
16 Кбит. Каждому биту соответствовал свой собственный ад-
рес.
Где-то около года после представления XT появилось ОЗУ
с большими возможностями и более эффективное с точки зрения
его цены. Хотя новые микросхемы могли вмещать по 64 Кбит,
она были дешевле чем 4 по 16 Кбит. Системная плата PC была
создана с учётом использования новых микросхем памяти. Че-
рез несколько лет 64 Кбитные чипы стали настолько широко
распространены, что стали дешевле чем 16 Кбитные микросхе-
мы.
К 1984 году был сделан ещё один шаг по увеличению объ-
ёма памяти в одном корпусе - появились 256 - Кбитные мик-
росхемы. И RAM чипы этого номинала были установлены на пер-
вых AT. А сегодня микросхемы в 1 Мбит стали обычным явлени-
ем.
PC имел довольно простую архитектуру памяти, по край-
ней мере, если на неё смотреть сейчас с высоты последних
достижений компьютерной индустрии. Память PC была представ-
лена одним блоком, в котором каждый байт был доступен по
указанию его адреса.
Микросхемы памяти были разбиты на 9 банков, использую-
щих в ранних PC 16-Кбитные, а затем и 64-Кбитные микросхе-
мы. Восемь микросхем выделяли по одному биту для организа-
ции каждого байта памяти, девятая микросхема использовалась
в качестве контрольного бита чётности.
Когда микропроцессор 80286 стали использовать в AT и
их аналогах, возникла проблема с организацией архитектуры
памяти. Обычные микросхемы памяти не могли работать в таком
быстром темпе, в котором работал микропроцессор. Поэтому
пришлось использовать статус ожидания, в случае когда про-
цессор требовал информацию из памяти, то есть микропро-
цессору приходилось зависать на один-два такта, что давало
возможность памяти обработать запрос.
Динамические микросхемы памяти маркируются специальным
числом, говорящим об их скоростных возможностях. Указанное
на корпусе число отражает время доступа в наносекундах без
последнего нуля.
Время доступа не является, однако, единственной или
наиболее важной характеристикой микросхем памяти. Более
значимо такое понятие, как время цикла, которое говорит о
том, как быстро можно произвести повторное обращение. В ди-
намических микросхемах это время больше времени доступа, в
статических чипах эти времена равны, что говорит о более
скоростных режимах последних.
Чтобы справиться с ограничением по скорости, были
использованы специальные решения по организации памяти. На-
иболее простое из них - это использование обычной архитек-
туры с необходимым числом циклов ожидания.
Хорошая альтернатива предыдущему методу - использова-
ние кэш-памяти, что позволит избежать полного заполнения
всей машины быстрой RAM памятью. Обычно программа использу-
ет память какой либо ограниченной области. Храня нужную ин-
формацию в кэш-памяти, работа с которой позволяет процессо-
ру обходиться без всяких циклов ожидания.
Не всякая кэш-память равнозначна. Большое значение
имеет тот факт, как много информации может содержать
кэш-память. Чем больше кэш-память, тем больше информации
может быть в ней размещено, а следовательно, тем больше ве-
роятность, что нужный байт будет содержаться в этой быстрой
памяти. Очевидно, сто самый лучший вариант - это когда объ-
ём кэш-памяти соответствует объёму всей оперативной памяти.
В этом случае вся остальная память становится не нужной.
Крайне противоположная ситуация - 1 байт кэш-памяти - тоже
не имеет практического значения, так как вероятность того,
что нужная информация окажется в этом байте, стремится к
нулю. Практически, диапазон используемой кэш-памяти колеб-
лется в пределах 16-64К.
На самом деле реализация кэш-систем не так проста, как
это может показаться с первого взгляда. Микропроцессор дол-
жен не только читать из памяти, но и писать в неё. Что слу-
чится, если процессор занесёт новую информацию в кэш-па-
мять, а перед использованием этой информации она будет из-
менена в основной памяти. Для избежания подобной ситуации
иногда реализуется метод, названный записью через кэш-па-
мять. Очевидно, сто этот метод снижает быстродействие
системы, потому что приходится писать не только в кэш-па-
мять. Хуже того, микропроцессору может понадобиться инфор-
мация, которую он только что записал и которая ещё не была
перезагружена в кэш-память.
Целостность памяти - это одна из самых больших проблем
разработчиков кэш-памяти.
Все вопросы по преодолению этих проблем были возложены
на отдельную микросхему - кэш-контроллер Intel82385.
Ещё одна разновидность архитектуры оперативной памяти
компьютера - это её разбивка на отдельные секции и работа с
этими секциями как с малой кэш-памятью. Большая скорость
доступа к ограниченным областям памяти является особен-
ностью некоторых специфических микросхем, которые позволяют
некоторому объёму, но не всей памяти, быть считанному без
цикла ожидания. Этот подход требует специальных RAM мик-
росхем, которые делят свои адреса по страницам. Эта техно-
логия получила название режима страничного доступа. Эти
специальные микросхемы обеспечивают очень быстрый доступ в
одном из двух направлений их организаций. Если требуется
чтение или запись информации, хранящейся на определённой
странице памяти, и предыдущая команда по работе с памятью
использовала информацию с той же страници, цикла ожидания
не требуется. Однако при переходе с одной страници на дру-
гую циклы ожидания неизбежны.
Следующая интересная технология, названная interleavid
mtmory, очень похожа на ОЗУ страничного режима. Она сущест-
венно повышает скорость обращения к памяти, но не имеет
ограничений по страничной разбивке. При использовании этой
технологии вся оперативная память разбивается на два или
большее число банков. Последовательность битов хранится в
разных банках, поэтому микропроцессор обращается то у одно-
му то к другому банку при чтении этой последовательности.
Во время обращения к одному банку, другой реализует цикл
обновления, и поэтому процессору не приходится ждать. И
только, если микропроцессору приходится читать несмежные
биты, статус ожидания неминуем, но вероятность его появле-
ния уменьшается.
Наиболее типовая реализация этой технологии представ-
ляется разбивкой оперативной памяти на два банка, А следо-
вательно, вероятность возникновения ожидания - 50%. Четы-
рёхбанковая организация уменьшает эту вероятность до 25%.
Так как данная технология не требует применения специ-
альных микросхем памяти, она является наиболее удобной для
повышения скорости системы. Кроме того она может совме-
щаться с ОЗУ страничного режима, что ещё больше увеличивает
оперативность.
Логическая организация памяти.
Фундаментальные решения были приняты при разработке
первых PC. Для того, чтобы микропроцессор 8088 мог пользо-
ваться, она должна быть адресуемой. И этот микропроцессор
должен обладать возможностью адресоваться к 1М. Конструкто-
ры IBM решили выделить специальные области памяти для спе-
цифически целей. Они разделили всю память на разделы, и
каждый раздел предназначался для реализации своих функций.
Результирующая диаграмма названа картой памяти.
При разработке PC половина всей памяти была зарезерви-
рована. Верхняя половина адресного пространства, была выде-
лена для содержания кодов BIOS и для прямого процессорного
доступа к памяти, используемой видеосистемой. Первые
несколько Кбайт были зарезервированы под информацию о
системе и расположение конкретных секций кодов, которые вы-
полнялись на момент возникновения прерываний программного
обеспечения. Эти ячейки памяти называются векторами преры-
вания, а функция программного кода - механизмом прерывания.
В конце адресного пространства располагается буфер ко-
авиатуры - номиналом 16 байт. Здесь хранятся 16 последних
символов введённых с клавиатуры. Этот буфер нужен для сох-
ранения набранного текста во время, когда процессор занят
другой задачей, после того как он освободится, текст будет
обработан. Омерзительный писк компьютера означает - буфер
переполнен и дальнейший набор бессмысленен.
Кроме того, различные системные флаги, указывающие на
внутреннее состояние системы, также хранятся в нижнем раз-
деле памяти.
В те дни, когда большенство компьютеров имели 60К па-
мяти, 512К казались царской щедростью. Поэтому 128К были
отданы под юрисдикцию программного обеспечения, остальные
384К от начала адресного пространства, предназначались для
использования программами BIOS и видеопамятью.
Эти решения выделяли 640К для DOS - это был максимум
адресуемого пространства, которым мог оперировать 8088 при
выполнении программ. Со временем эти 640К были названы ба-
зовой памятью, потому что это является основополагающим
стандартом, на котором должны базироваться все IBM сов-
местимые системы.
Дополнительная память
Память, выходящаяза пределы 1 Мб адресуемого прост-
ранства 8088, которая может стать доступной в защищенном
режиме Intel 80286 и 80386, обычно называется дополнитель-
ной памятью, хотя IBM иногда называет эту память расширен-
ной (expanded). Но большинство авторов использует термин
(extnded). Вплоть до 15 Мб дополнительной памяти может быть
прибавлено в компьютеры на 80286 микропроцессоре, и до 4 Гб
с 80386. Наиболее существенным различием базовой и дополни-
тельной памяти яляется то, что программы, работающие в ре-
альном режиме, не могут выполняться в дополнительной памя-
ти. А так как DOS написан для реального режима, ему прихо-
дится обходиться только базовой памятью.
Но сказать, что дополнительная память бесполезна в ре-
альном режиме - неверно. Программы не знают, как адресо-
ваться к дополнительным ячейкам памяти. Но дополнительная
память может быть использована для хранения информации. А
следовательно, просто нужно разработать програмное обеспе-
чение, чтобы использовать возможности дополнительной памя-
ти. И такие DOS-программы существуют. Прекрасный пример то-
му имитатор логического диска - VDISK, который поддержива-
ется DOS, начиная с версии 3.0. Хотя програмные коды VDISK
выполняются в обычной памяти DOS в реальном режиме, допол-
нительная память может использоваться для хранения данных.
Так как OS/2 может функционировать в защищенном режи-
ме, ей доступны все ресурсы дополнительной памяти. Однако
стоит напомнить, что, когда OS/2 использует подпрограммы
старушки DOS, ей приходится довольствоваться ограничениями
памяти реального режима в 640 Кб.
В апреле 1985 года несколько месяцев спустя после
представления первых AT с несколькими М дополнительной па-
мяти - главное издательство по программному обеспечению и
разработчик технического обеспечения сформулировали свой
собственный метод преодаления ограничения в 640К старых
компьютеров на 8088 микропроцессоре, работающих в DOS. Че-
рез несколько месяцев к ним присоеденилась и Microsoft
Corporation. Их разработка названа Lotus-Intel-Microsoft
Expanded Memory Specification или LIM память, или EMS, или
просто расширенная память. Первая версия была названа EMS
3.0, чтобы указать на совместимость с тогда последней
версией DOS.
Новая система отличалась как от базовой памяти, так и
от дополнительной. Она не была в пределах адресного прост-
ранства центрального микропроцессора. Её работа основыва-
лась на специальной схеме технического обеспечения, которая
функционировала наподобие переключателя. Это устройство пе-
реключало банки памяти из нормального адресного прост-
ранства 8088 микропроцессора, где чип мог читать и писать в
неё. Эта схема, названная переключателем банков, не была ни
новой ни необычной. Подобное устройство использовалося в
компьютерах на Z80 для преодоления лимита в 64К.
Первые EMS имели дело с расширенной памятью, разбитой
на банки по 16К.
Представление AT с потенциально адресуемыми 16М зотми-
ло EMS, пока тяжелая действительность недоступности допол-
нительной памяти была до конца осознана. Даже несколько
имеющихся программ, которые могли пользоваться достоинства-
ми EMS, были более полезны чем драйвер VDISK , который был
единственной совместимой с DOS программой, позволяющей
использовать дополнительную память.
Все программное обеспечение EMS можно было разделить
на две группы. Первая использует возможности 80386 работать
с картами памяти вертуальных страниц. Вторая копирует банки
в 16К из дополнительной памяти в основную. Хотя оба типа
программ эффективно используются, Lotus заявляет, что
системы использующие копирование блоков программ, не могут
обеспечить полную корректную реализацию EMS.
Устройства ввода
Устройствами ввода являются те устройства,посредством
которых можно ввести информацию в компьютер. Главное их
предназначение - реализовывать воздействие на машину. Раз-
нообразие выпускаемых устройств ввода породили целые техно-
логии от осязаемых до голосовых. Хотя они работают по раз-
личным принципам, но предназначаются для реализации одной
задачи - позволить пользователю связаться со своим компь-
ютером.
Главным устройством ввода большинства компьютерных
систем является клавиатура. До тех пор, пока система
распознавания голоса не смогут надежно воспринимать челове-
ческую речь, главенствующее положение клавиатуры вряд ли
изменится.
IBM разработала, по крайней мере, восемь разновид-
ностей клавиатур для своих персональных компьютеров. Четыре
типа клавиатур не использовались при комплектации больших
ЭВМ. Две были разработаны для PCjr, одна для портативных РС
и последняя - для PC 3270. Три других типа отличаются между
собой только расположением клавиш. И последняя имеет не-
большую модернизацию своих ножек.
Неприятности начались с первым типом клавиатур, пред-
ложенным для PC XT. Несмотря на критику прессы, эта разра-
ботка оставалась стандартом IBM до презентации АТ. Она име-
ла 83 клавишы. Два ряда функциональных клавиш располагались
вертикально, слева от главной алфавитно-цифровой клавиату-
ры. Клавишы управления курсора были совмещены с отдельными
цифровыми клавишами. Клавиша ввода была мала и амбициозно
выделена изогнутой стрелкой. Не была предусмотрена никакая
индикация положения клавищ заглавного регистра, блокировки
служебной/цифровой клавиатуры и блокировки просмотра.
Главная критика пришлась на долю расположения перифе-
рийных клавиш. Функциональная клавиатура, расположенная под
левую руку, не соответствовала ключам по просмотру экранных
страниц, как это было тогда принято. Недостаток индикаторов
породил большое количество при вводе цифр или движений
курсора, а также заглавные буквы часто путались с прописны-
ми.
После нескольких лет критики IBM разработала и
представила новую клавиатуру вместе с новой моделью. Это
была АТ. Её клавиатура была снабжена специальной клавишей,
предназначенной для многопользовательского использования.
Клавиша ввода стала больше. Так же обеспечивалась необходи-
мая индикация.
Но в действительности настоящие изменения лежали более
глубоко. Не в пример клавиатуре РС клавиатура АТ была прог-
раммируемой. Ей было выделено своё собственное множество
команд. Эти команды могут поступать с центрального блока.
Один этот факт делает новую клавиатуру несовместимой с РС и
ХТ. Хотя используются одни и те же разьемы, клавиатура
PC/XT не будет работать при ее подключении к АТ и наоборот
- клавиатура АТ не сможет работать, если она будет подклю-
чена к РС или ХТ.
Улучшенная клавиатура IBM
Вместе с производством модернизированных АТ, IBM нача-
ла выпускать новый тип клавиатуры, названной IBM улучшенной
клавиатуры. Но все остальные называют ее расширенной клави-
атурой. Хотя эта клавиатура электрически полностью сов-
местима со своей предшественницей (оставаясь несовместимой
с РС и ХТ), расположение клавиш на ней было вновь изменено.
Усовершенствование вылилось в увеличение числа клавиш. Их
общее количество 101, что соответствует стандарту США.
В международных моделях добавляется еще одна клавиша.
Дополнительных ключей было несколько. Клавишы по управлению
курсором были продублированы, и их полное множество было
выделено в отдельную группу. Появились две новые функцио-
нальные клавиши - F11 и F12. Вся дюжина функциональных кла-
виш переместилась на самый верхний ряд клавиатуры, слегка
отделившись от алфавитно-цифровой зоны. Клавиша Caps Lock
заняла старую позицию клавиши CTRL.
Используемое расположение функциональной клавиатуры
предлагалось пользователями сразу же после появления первых
АТ. Такое их расположение соответствовало позициям ключей
на экране. Но самые ярые сторонники такой планировки клави-
атуры вскоре убедились в том, что старый вариант являетсяя
более удобным, особенно когда необходимо набрать комбинацию
функциональных ключей с Ctrl или Alt. Раньше можно было это
сделать одной рукой, сейчас необходимы две.
Более того, новое расположение ключей оказалось более
громоздким при работе. Более мелкая клавиша ввода в новой
конструкции чаще пропускалась при быстрой работе. Вот и по-
лучалось, что новая клавиатура больше подходила для диле-
тантов, чем для профессиональных машинисток. А критиковали
старую клавиатуру скорее всего профессионалы, хотя были и
люди, которые просили расположить буквы в алфавитном поряд-
ке.
Клавиатура PS/2
Модель PS/2 использует универсальную улучшенную клави-
атуру IBM или клавиатуру уменьшенных размеров, специально
разработанную для крошечной модели.
Единственное отличие улучшенных клавиатур PS/2 и XT/AT
- это разьем подключаемого кабеля. PS/2 использует простой
миниатюрный DIN разьем, вместо стандартного DIN разьема
клавиатуры РС/ХТ/АТ. Этот кабель легко может быть заменен
вами или IBM для корректного подключения к вашей компьютер-
ной системе.
Клавиатура совместимых компьютеров
Производители совместимых РС шли в ногу с IBM и адап-
тировали свою клавиатуру к расширяющимся стандартам. Неки-
торые производители, смутившись критики расположения клавиш
на клавиатуре IBM, постарались внести свои изменения в это
устройство. ПОЛНОЕ ОПИСАНИЕ ВСЕЙ ИСТОРИИ СОЗДАНИЯ клавиату-
ры потребовало бы написания книги "Таинственные перемещения
клавиш" . Одно существенное улучшение было произведено ря-
дом производителей совместимых компьютеров - они установили
в днище клавиатуры переключатель совместимости.
Два положения этого переключателя позволяют выбрать
электрические параметры соединения при подключении к РС/ХТ
или АТ. Таким образом такая клавиатура может использоваться
в двух типах систем.
Мышь
Для многих людей клавиатура представляется самым труд-
ным и непонятным атрибутом. Благодаря этому и тому, что ин-
терфейсы DOS и OS/2 не прощают ошибок, теряется большое ко-
личество пользователей РС.
Для преодоления этих недостатков было разработано гра-
фическое управление меню пользовательского интерфейса. Эта
разработка породила специальное указывающее устройство,
процесс становления которого длился с 1957 по 1977 год.
Устройство позволяло пользователю выбирать функции меню,
связывая его перемещение с перебором функций на экране. Од-
на или несколько кнопок, расположенных сверху этого уст-
ройства, позволяли пользователю указать компьютеру свой вы-
бор.
Устройство было довольно миниатюрным и легко могло по-
меститься под ладонью с расположением кнопок под пальцами.
Подключение производится специальным кабелем, который при-
дает устройству сходство с мышью с длинным хвостом. А про-
цесс перемещения мыши и соответствующего перебора функций
меню заработал термин "проводка мыши". Мыши различаются по
трем характеристикам - числу кнопок, используемой техноло-
гии и типу соединения устройства с центральным блоком.
Кнопки мыши
В первоначальной форме в устройстве была одна кнопка.
Перебор функций определяется перемещением мыши, но выбор
функции происходит только при помощи кнопки, что позволяет
избежать случайного запуска задачи при переборе функций
меню.
С помощью одной кнопки можно реализовать только мини-
мальные возможности устройства. Вся работа компьютера в
этом случае заключается в определении положения кнопки -
нажата она или нет. Тем не менее, хорошо составленное меню
полностью позволяет реализовать управление компьютером.
Однако две кнопки увеличивают гибкость системы. Напри-
мер, одна кнопка может использоваться для запуска функции,
а вторая для ее отмены. В графических системах одна может
выключать световой карандаш, а вторая - включать его.
Вне всяких сомнений, три кнопки еще более увеличат
гибкость программирования. Но, с другой стороны, увеличение
кнопок увеличивает сходство устройства с клавиатурой, возв-
ращая ему недостатки последней. Поэтому не рекомендуется
использовать устройства с большим количеством кнопок.
Практически три кнопки являются разумным пределом, по-
тому что они позволяют лежать указательному, среднему, бе-
зымянному пальцам на кнопках в то время, как большой и ми-
зинец используются для перемещения мыши и удержании ее в
ладони. Большинство моделей снабжаются двумя или даже одной
кнопкой. Самые популярные - двухкнопочные мыши. Но это не
означает, что вы должны отказываться от трехкнопочных уст-
ройств. Они могут делать то же самое, что и двухкнопочные
мыши, и даже больше их. Но для большинства приложений впол-
не достаточно двух кнопок.
Механические мыши
Первые мыши имели механическую конструкцию. Вней
использовался маленький шар, который выступал через нижнюю
поверхность устройства и вращался по мере его перемещения
по поверхности. Переключатели внутри мыши определяли пере-
мещение и направление движения шара.
Хотя шар может вращаться в любом направлении, опреде-
ляются только четыре направления. Это ассоциируется с двумя
направлениями в двухкоординатной системе. Перемещение в
каждо из четырех направлений измеряется в сотых долях дюй-
ма. После прохождения шара этого дискретного расстояния
формируется специальный сигнал для центрального блока.
Механическая мышь практически может работать на любой
поверхности. Вы можете вращать шар даже пальцами (хотя в
этом случае возникнут проблемы с нажатием кнопок). Но, с
другой стороны, механической мыши требуется какое-то прост-
ранство (хотя вы можете водить ее по ногам, но это обычно
плохо воспринимается окружающими).
А кроме того, механическим частям свойственны частые
поломки. Мыши имеют тенденцию к собиранию грязи, что приво-
дит к уменьшению надежности их функционирования. Поэтому
это устройство необходимо периодически чистить, хотя оно
как будто работает на чистой поверхности стола.
Оптическая мышь
Альтернативой механической мыши является оптическая
мышь. В последнем устройстве вместо крутящегося шарика
используется луч света, сканирующий координатную сетку, на-
несенную на специальную подложку. С помощью такого механиз-
ма и определяется движение. Отсутствие движущихся частей в
таком устройстве повышает его надежность.
Наиболее популярна оптическая мышь фирмы MSC
Corporation. В устройствах этой фирмы используются две пары
LED и фотодетекторов, устанавливаемых на задней стенке. Од-
на пара ориентирована под прямым углом по отношению к дру-
гой. Подложка покрыта перекрывающимся множеством желтой и
голубой координатных сеток. Каждая пара LED и фотодетекто-
ров определяют движения в обоих направлениях при прохожде-
нии через соответствующие риски сетки. Специальное покрытие
нижней стенки мыши облегчает скольжение по покрытой пласти-
ком подложке.
Большим недостатком оптической мыши является необходи-
мость использовать специальную подложку. С одной стороны,
вы можете положить ее в любое место, и устройство будет ра-
ботать. Но, с другой стороны, такая подложка легко загряз-
няется и устройство перестает работать. Да и само пластико-
вое покрытие легко повреждается. Хотя в нормальных условиях
современных офисов оптические мыши работают долго и надежно.
Базовая система ввода-вывода.
Базовая система ввода-вывода компьютера, наполовину
относится к программному, а наполовину к техническому
обеспечению. С её помощью реализуются отсутствующие связи
этих двух компонент, позволяющие компьютеру принимать рабо-
тоспсобное состояние. Как и всё программное обеспечение
BIOS - набор команд микропроцессора. Подобно техническому
обеспечению инструкции BIOS не мимолётны. Из за своей
двойственной природы и промежуточного положения между прог-
раммным и техническим обеспечением эту систему часто от-
носят к микропрограммному обеспечению.
BIOS совместимых с IBM компьютеров является очень спе-
цифическим микропрограммным обеспечением, включающем в себя
подпрограммы, тестирующие компьютер; дающие возможность,
используя только языки программирования без всякого допол-
нительного программного обеспечения работать с компьютером.
Для обеспечения совместимости компьютера с IBM необхо-
димо обеспечить его совместимость с BIOS IBM. Это не совсем
простая задача. BIOS защищена от копирования другими произ-
водителями. В результате, вместо использования кодов BIOS
IBM, производителю приходится разрабатывать свою собствен-
ную систему ввода-вывода. Многие фирмы разрабатывают прог-
раммы BIOS самостоятельно.
Некоторые подпрограммы BIOS работают отдельно, хотя
вся система может быть зашита внутри одного чипа. Они рабо-
тают как множество отдельных резидентных программ, которые
не выгружаются после выполнения. Они всегда в памяти и
всегда ждут обращения.
Одной из самых важных характеристик BIOS, определяющей
совместимость программного и технического обеспечения, яв-
ляется конкретный набор резидентных подпрограмм, реализую-
щий связь этих двух компонент.
Разработка любого компьютера требует, чтобы множество-
элементов технического обеспечения были обеспечены специ-
альными адресами в пределах диапазона портов ввода-вывода.
Другие компоненты компьютера имеют множество своих
собственных регистров, которые используются для реализации
их функций. Так как компьютер состоит из большого числа
внутренних компонент, число реализации компьютеров из этого
набора безгранично. В то же время, программное обеспечение,
реализующее управление данными устройствами, должно точно
знать адреса его регистров. Если бы все компьютеры имели
только одну конфигурацию проблем бы не было.
Однако в первых же PC, IBM предусмотрела возможность
изменять конфигурацию технического обеспечения в будущем.
Это означало, что любой из портов или регистров компьютера
может иметь другие адреса в последующих модификациях. Тогда
IBM не рассчитывала, что программам может понадобиться пря-
мая адресация. Вместо этого предполагалось, что программы
будут обращаться к BIOS, которая будет содержать постоянную
адресную часть кодов. Позже компьютеры с изменённой конфи-
гурацией технического обеспечения могли использовать прог-
раммное обеспечение своих старших собратьев благодаря наст-
ройке BIOS. Для этого адресация внутри программ BIOS могла
изменяться, чтобы удовлетворить новым разработкам техни-
ческого обеспечения.
Проблема BIOS в том, что ограниченным числом программ
невозможно оптимальным образом накрыть все потребности
программного обеспечения. Таким образом использование подп-
рограмм BIOS является иногда благом, а иногда обузой. В
частности, эти подпрограммы реализуют некоторые функции
компьютера очень медленно. Проблема производительности осо-
бенно остро стоит при работе с видеодисплеем. Например, все
подпрограммы IBM BIOS реализуют пересылку информации на
дисплей по одному символу. Прямое управление техническим
обеспечением позволяет реализовать эту функцию намного
быстрее.
Другое неприятное ограничение при работе с BIOS - это
то, что компьютер не может ничего делать вне этой системы.
Например, драйверы гибкого диска при работе в своих стан-
дартных режима прекрасно уживаются с подпрограммами BIOS,
позволяющими читать, писать и форматировать диски, исполь-
зуя стандартные дисковые форматы IBM. В то же время они
накладывают ограничение на то что эти устройства могут де-
лать. Однако драйверы гибких дисков сами по себе способны
на большее: они могут работать в форматах других компьютер-
ных систем, а так же использоваться для защиты от копирова-
ния.
Для увеличения быстродействия работы видеосистемы или
драйверов гибких дисков необходимо отказаться от использо-
вания BIOS и использовать программы, которые напрямую обра-
щаются к устройствам. Такая концепция претит идеям IBM и
может привести к несовместимости. Однако написано так много
программ, которые позволяют себе напрямую обращаться к уст-
ройствам технического обеспечения, что некоторые выявляющи-
еся характеристики компьютера являются более стандартизо-
ванными, чем сама BIOS. Большинство совместимых компьютеров
реализуют свои функции, имитируя техническое обеспечение
PC. Но их BIOS разрабатывалась не только исходя их ограани-
ченийна использование системы IBM. По многим параметрам та-
кое техническое обеспечение более стандартизировано, чем
микрообеспечение BIOS. Даже IBM пришлось отказаться от ог-
раничения работы с видеодисплеем только через BIOS для уве-
личения быстродействия соответствующих операций.
Тем не менее, BIOS обладает большим рядом достоинств.
В большинстве случаев эта система облегчает программисту
работу. Операционные системы всегда в его распоряжении.
Подпрограммы системы хорошо документированы и понятны, что
позволяет избавить пользователей от многих забот.
BIOS PC
Дебют BIOS РС состоялся вместе с презентацией первой
РС. Начиная с этого времени, эта система имеет самое боль-
шое число копий в мире. Все совместимые компьютеры должны
скопировать работу BIOS РС без копирования самих кодов этой
системы.
Как работает BIOS
BIOS реализует свои функции через систему прерываний
програмного обеспечения. Для запуска подпрограммы, содержа-
щей специальную инструкцию микропроцессору по обработке ка-
кой-либо конкретной ситуации, выполняемая программа уста-
навливает соответствующий флажок прерывания.
Прерывания програмного обеспечения приводят к тому,
что микропрооцессор приостанавливает выполнение текущей ра-
боты и начинает выполнять подпрограмму по обработке преры-
вания. Для реализации этого механизма микропроцессор, вы-
полнив какую-либо элементарную операцию, исследует векторы
прерываний. Если прерывание выставлено, коды выполняемой
программы запоминаются, чтобы после обработки прерывания
выполнение прерванной программы могло быть продолжено. Каж-
дый вектор прерывания является указателем, говорящим мик-
ропроцессору, где находятся коды по обработке данного пре-
рывания. Микропроцессор читает значение вектора и начинает
выполнять программы по указанному вектором адресу.
Список векторов прерываний начинается с самого начала
памяти микропроцессора по адресу 00000(Hex). Каждый вектор
занимает 4 байта памяти, и все они располагаются в памяти
по возрастающей. Недостающие значения для каждого вектора
загружаются в оперативную память с ПЗУ, содержащих BIOS при
загрузке компьютера. Программы могут изменять вектора пре-
рываний для изменения значений прерываний програмного
обеспечения. Обычно завершающиеся и остающиеся резидентными
программы реализуют подобные корректировки векторов для
своих собственных целей.
Так как число имеющихся прерываний может оказаться
намного меньше того числа функций, которое вы хотели бы
использовать в своих программах, некоторые прерывания BIOS
используются для реализации нескольких функций. Эти функции
реализуются при помощи передачи параметров. Параметры обра-
батываются подпрограммами BIOS. Их значения заносятся в
один или более регистров при установке флажка прерываний. В
свою очередь, подпрограммы BIOS могут передавать результаты
назад в выполняемую программу.
Изменение BIOS РС
Главное отличие первых машин IBM PC с максимальным
обьемом памяти в 64К от РС с памятью в 256К кроется в BIOS.
При разработке первой системы прерывания, естественно, не
учитывалась возможность включения в конфигурацию РС жестких
дисков. Поэтому система не содержала возможности по автома-
тическому наращиванию дополнительных кодов. То есть она бы-
ла не расширяемой.
BIOS РС-2 и, естественно, появившиеся позже ХТ, как и
соответствующие совместимые компьютеры, решили эту проблему
добавлением специального кода в подпрограммы BIOS. Эта
функция реализовывалась на последнем шаге процедуры загруз-
ки, когда загружались дополнительные коды BIOS.
Рубикон был перейден 27 октября 1982 года. Более ран-
ние системы BIOS являются не расширяемыми.
Определение даты разработки BIOS
Машины РС-1 легко определить по используемой ими памя-
ти. Любой компьютер IBM, способный комплектоваться только
чипами памяти по 16 Кбит, с общим обьемом памяти на своей
системной плате в 64К, относится к этому классу машин. Если
у вас такая машина, быстрее всего, вы имеете нерасширенную
BIOS.
Однако этот метод не всегда хорош. Вы можете не отли-
чить одну микросхему памяти от другой. Либо у вас, поп-
росту, нет никакого желания лезть в корпус вашего компьюте-
ра. Кроме того, если выкупили подержанную машину или
кто-либо без вашего участия осуществлял установку компьюте-
ра, BIOS могла быть скорректирована без вашего уведомления.
IBM продает сейчас громадное множество вариантов этой
системы для старых компьютеров, что позволяет им работать с
расширяемой BIOS.
Самый верный способ установить, какой BIOS пользуется
ваш компьютер, - это использовать отладчик DOS.
Для этого необходимо запустить эту программу и выдать
ей следующую команду:
D F000:FFF0
После этого на вашем экране появится загадочная строка
символов. Горизонтально она разделена на три части. Слева
указывается адрес памяти, с которого начинается отображение
16 байт. Центральный блок символов содержит индивидуальное
значение каждого из этих 16 байт памяти. Правый блок
представляет эти значения в кодах ASCII. У правой границы
строки вы можете найти дату вашей BIOS.
Продолжение истории BIOS
Помимо описанной выше корректировки BIOS, она претер-
пела еще несколько изменений. Это происходило каждый раз
для совершенствования системы при разработке новых компь-
ютеров или новых системных плат в рамках уже существующих
моделей. Наиболее радикальные изменения претерпела BIOS
PS/2, когда был представлен микроканал. Улучшенная BIOS ре-
ализовывала возможности нового защищенного режима.
Каждая BIOS после PC-1 является расширяемой. Вовремя
загрузки компьютера читается дополнительная секция кодов,
содержащихся в дополнительных платах и их инструкции при-
бавляются к существующему диапазону. Например новые подп-
рограммы прерываний могут быть добавлены либо в функции су-
ществующих подпрограмм, либо могут быть изменены.
Во время самотестирования, после загрузки векторов
прерываний ОЗУ, резидентный код BIOS заставляет компьютер
проверить байты своего ПЗУ в соответствующем адресном диа-
пазоне. Если найден значащий байт, процессор проверяет
последующую секцию кодов, разрешая расширению BIOS после
проведения циклической проверки блоков по 512 байт. Значе-
ния каждого байта в блоке суммируются по модулю, результат
делится на 4096. Нулевой остаток говорит о том, что расши-
рение BIOS имеет правильное значение.
Дополнительные секции кодов маркируются специальным
значением, помещаемым перед ним. Затем после этих двух бай-
тов - третий байт указывает дополнительную длину секции
BIOS. Значение третьего байта указывает на количество бло-
ков по 512 байт, необходимых для дополнительных кодов.
Если система распознала соответствующую секцию кодов,
выполняемая программа BIOS переходит к четвертому байту
расширяемой BIOS и выполняет любые функции, описанные здесь
в машинных кодах. После выполнения инструкции расширенной
BIOS управление передается резидентной BIOS. Затем система
продолжает поиск дополнительных блоков расширенной BIOS.
После завершения этой процедуры начинается процесс загрузки
компьютера с диска.
Базовые системы отображения.
Без возможности видеть результаты своей работы, персо-
нальный компьютер стал бы бесполезным инструментом. Необхо-
димо каким либо образом наблюдать за сигналами компьютерной
системы, что бы знать, чем она занимается в данный момент.
Сегодня реализацией подобного рода функций занимается виде-
осистема.
Видеосистема не всегда была неотъемлемой частью компь-
ютеров. Последние существовали уже тогда, когда ещё не было
телевидения в его сегедняшнем понимании. Первые процессоры
в качестве выходных устройств использовали принтеры, кото-
рые позволяли получить твёрдую копию выходного результата,
что тоже очень важно в нашем переменчивом мире.
Стандартными средствами для отображения текста явля-
ются дисплеи, работающие с картами символов. Специальная
область памяти зарезервирована для хранения символа, кото-
рый предстоит изобразить на экране. И программы пишут текст
на экран, заполняя символами эту область памяти. Экран, ча-
ще всего, представляется матрицей 80 на 25 символов.
Образ каждого символа, который появляется на экране,
хранится в специальной микросхеме ПЗУ. Эта память относится
к видеоцепям компьютера.
Каждый символ на экране формируется множеством точек.
Несколько видеостандартов, используемых IBM и другими фир-
мами, отличаются количеством точек, используемых при форми-
ровании символов.
IBM четыре раза меняла назначение ОЗУ под видеосисте-
му. Во-первых, это касается PC и XT. Еще один вариант
используется в PCjr и последний предназначается для всех
последних улучшеных видеосистем.
Первые две видеосистемы PC использовали различные об-
ласти памяти и поэтому могли работать одновременно. Обычно
одна область памяти предназначается для монохромного дисп-
лея, а другая для цветного. Используются одни и те же об-
ласти памяти для любого режима в независимости от использу-
емого адаптера дисплея. Память монохромного экрана располо-
гается по адресу В0000 , цветного - В8000. Для обеспечения
совместимости все новые видеосистемы могут работать через
эти же адреса, даже если они хранят дополнительную информа-
цию еще где-либо.
Программы, заносящие информацию на экран, должны
знать, какую память они должны использовать для этого. Нуж-
ную информацию можно получить, прочтя информацию из специ-
ального байта памяти - флага видеорежима. Он предназнача-
ется для указания: какого вида адаптер дисплея установлен
внутри компьютера и используется в настоящее время. Он поз-
воляет компьютеру знать, с каким дисплеем - монохромным или
цветным - он имеет дело.
Этот байт позволяет так же указать - с цветным или
черно-белым дисплеем работает компьютер даже в том случае,
если установлен адаптер, способный работать с двумя видами
дисплеев. Байт флага видеорежима размещается в начале опе-
ративной памяти, по адресу 0463. Для кодировки текущего
дисплея используется байт 0В4 - для указания монохромного
режима и 0D4 - для цветного.
По стандарту IBM символы, видимые на экране, не хра-
нятся в непрерывной последовательности. Символы, которые мы
видим на экране, располагаются в байтах памяти с промежут-
ком в один байт. Эти промежуточные байты отведены для хра-
нения параметров изображаемых символов. Четный байт памяти
содержит символ, а нечетный - хранит его атрибуты.
Излишки выделенной памяти могут использоваться для
хранения нескольких изображений экранов. Каждый такой образ
называется видеостраницей. Все базовые видеосистемы разра-
ботаны таким образом, чтобы реализовать быстрое переключе-
ние с одной страници на другую. Это позволяет изменять
изображения экрана почти без всяких задержек. С помощью пе-
реключателей можно управлять скоростью замены экранных
страниц.
Базовая цветная система IBM имеет возможность работать
в режиме с изображением текста в 40 столбцах экрана. Этот
режим позволяет работать пользователю с компьютером через
телевизионный приемник вместо дисплея. Телевизор не облада-
ет такой точностью, как монитор компьютера. 80 столбцов
текста на экране телевизора сливаются. При уменьшении числа
столбцов текста в два раза, требуется в два раза меньше па-
мяти для хранения. Это в свою очередь позволяет в два раза
увеличить число видеостраниц.
По прошествии времени IBM улучшила качество своих ви-
деосистем и соответственно увеличила объем памяти, исполь-
зуемой для нее. Для символьных дисплеев эта память исполь-
зуется для реализации новых видеорежимов, которые позволяют
разместить на экране больше строк (до 43) и увеличить число
видеостраниц. Некоторые видеосистемы могут реализовывать
свои собственные режимы при работе с текстом. Они могут
размещать текст в 60 строках и 132 столбцах.
Псевдографика
Графическое изображение легко получить в любом тексто-
вом режиме. Так как с помощью 1 байта можно закодировать
256 символов - это число с избытком перекрывает весь алфа-
вит и все цифры, IBM использует свободные значения для ко-
дировки некоторых специальных символов. Большинство этих
дополнительных символов создано для формирования графи-
ческих изображений.
При помощи этих символов, используемых в качестве кир-
пичиков, можно формировать на экране структуры всевозможной
конфигурации. Некоторые дополнительные символы формируют
изображение в виде двойных линий, уголков и пробелов, поз-
воляя легко формировать обрамление текста. Эти символы на-
зываются псевдографикой.
С другой стороны стороны, качество псевдографики - са-
мое низкое, по сравнению с любой другой графической систе-
мой, реализуемой РС. Изображение, формируемое графическими
блоками, имеет острые углы и грубое наполнение. Округлую
деталировку и плавные переходы невозможно получить, исполь-
зуя большие графические блоки. Поэтому такой инструмент
представляется слишком грубым во многих применениях.
Однако псевдографика является единственно доступной во
всех системах IBM как с цветным, так и черно-белым монито-
ром. Она реализует наипростейшие графические построения.
Растровая графика
Одним вариантом улучшения качества графического изоб-
ражения является уменьшение размеров самих графических бло-
ков. При помощи меньших блоков можно сформировать менее уг-
ловатое изображение с большей деталировкой. Чем меньше раз-
мер блоков, тем лучше качество получаемого изображения. Од-
нако характеристики дисплейной системы накладывают ограни-
чения на эту пропорцию. Размер блока не может быть меньше
точки экрана. Поэтому самое лучшее изображение можно полу-
чить при работе с индивидуальными точками экрана.
Эти точки представляют из себя элементарные частицы,
из которых формируются любые блочные конструкции и называ-
ются пикселями. Однако не все системы способны работать с
элементарными точками видеосистемы. В некоторых из них
пиксели образуются при помощи некоторого множества экранных
точек. И системы способны оперировать только с целыми
пикселями, а не отдельными точками экрана.
Наилучших результатов можно достичь, выделив некоторую
область памяти для хранения информации по отбражению на эк-
ране каждого пикселя изображения, как это сделано для
текстового режима, когда каждому символу выделяется два
байта. В системах IBM информация по каждому пикселю хра-
нится в одном или болле битах памяти. Такие системы часто
называются системами с растровой графикой. Альтернативой
данной технологии является описание пикселя с использовани-
ем адресации памяти. Последний метод называют графикой с
адресацией всех точек.
Растровая графика потенциально имеет больше возмож-
ностей для формирования более точного изображения. Большее
количество обрабатываемых пикселей означает реализацию
большего числа деталей. Число точеки, соответственно, по-
тенциально возможное число пикселей во много раз превышает
число символов, изображаемых на экране: от 64 до 128 раз.
Однако недостатком такой разрешающей способности раст-
ровой графики является использование болльшого объема памя-
ти. Закрепление за каждой точкой экрана одного или двух
байтов памяти пропорционально увеличит общий ее объем, зак-
репляемой за видеосистемой. Графические системы IBM с наи-
меньшим качеством требуют 128 К памяти при закрепленнии за
каждой точкой только одного байта. хотя по сегодняшним
стандартам 128 К - небольшой объем, но не следует забывать,
что при разработке графики для РС времена были другие. Поэ-
тому для первых персональных компьютеров было выделено
только 16 К оперативной памяти под графическую информацию.
Графический сопроцессор
Точно так же, как арифметический сопоцесоор способен
существвенно повысить быстродействие РС при расчете сложных
математических функций, графический сопроцессор может уско-
рить работу компьютера при формировании изображения на эк-
ране монитора. Причем ускорение работы очень существенно,
потому что графический сопроцессор способен обрабатывать
огромные объемы графической информации - сотни тысяч пиксе-
лей за несравнимо более короткий промежуток времени, по
сравнению с центральным микропроцессором. Современные гра-
фические сопроцессоры Intel 82796 и Texas Instruments
TMS34010 широко используются в высокопроизводительных
системах. IBM также создала свою графическую систему, раз-
местив ее на отдельной плате - 8415А.
Графические сопроцессоры являются основой для создания
скоростных видеосистем. Точно так же, как для математи-
ческих сопроцессоров, графическим сопроцессорам требуется
свое програмное обеспечение. Кроме того, во многих случаях
им требуется специфические, более дорогие мониторы.
Графические операционные системы
Проблема с програмным обеспечением может быть решена
при помощи специальных графических операционных систем, та-
ких, как Microsoft Windows или Digital Research GEM - при
работе в среде DOS, или Presentation Manager - для OS/2.
Эти системы служат мостом, связывающим программы пользова-
теля и усовершенствованные видеосистемы, включая и реализо-
ванные на графических сопроцессорах.
Алгоритм их работы напоминает алгоритм работы BIOS. Он
основывается на использовании вызова специальных подпрог-
рамм по формированию соответствующего изображения на видео-
дисплее. Графические системы переводят поступающие команды
на язык понятный для графических сопроцессоров или других
видеоустройств. Таким образом, пользователю нужно только
оперировать образами, формируемыми графическими системами.
Насыщение систем новыми функциями является делом разработ-
чика графического пакета.
Например, программе нужно очистить экран. Для этого
она должна передать графическому пакету соответствующую ко-
манду, и только. Все взаимодействие с техническим обеспече-
нием реализует сама графическая система. Однако ей необхо-
димо знать точно, на какой видеосистеме нужно очистить эк-
ран, чтобы сформировать команды надлежащим образом. Графи-
ческие пакеты распознают устройства технического обеспече-
ния по средствам програмного драйвера, устанавливаемого в
файле CONFIG.SYS. При замене видеосистемы потребуется толь-
ко заменить один драйвер, используемый грфической операци-
онной системой, и все пользовательские программы будут ра-
ботать с новой системой отображения.
Видеоадаптеры
Сначала существовал только один тип персональных
компьютеров IBM, который комплектовался тоже только одно-
типными вдеодисплеями. Его экран был однотонно-зеленым.
Текст изображался грубым шрифтом, а из графических средств
реализовывалась только псевдографика. Все достоинства этого
времени - у пользователя не болела голова, какую виде-
осистему использовать для своего РС.
Мног воды утекло с тех пор, и все технологии компь-
ютерных подсистем шагнули далеко вперед. Видеосистемы со-
вершенствовались, как ни что другое, буквально с каждым
днем. И пользователю приходится решать сложную задачу: ка-
кой видеоадаптер выбрать из нескольких десятков имеющихся
сейчас на рынке в условиях существования полдюжины "офици-
альных" видеостандартов, и нескольких десятков видеосистем,
реализующих идеи, позволяющие превзойти эти стандарты.
Почти полностью все развитие видеостандартов происхо-
дило на основании видеоадаптеров, предлагаемых IBM в своих
компьютерах. Прогресс шел постоянно, начиная от жуткого зе-
леного экрана, до сегодняшних полноцветных дисплеев с высо-
кой разрешающей способностью. Параллельно увеличивалось
вредное влияние видеосистем на глаза человека.
Адаптер монохромного дисплея
Этот адаптер часто называют просто MDA от Monochrome
Display Adapter, хотя его официальное имя - Monochrome
Display, или Parallel Printer Adapter.
Слово монохромный отражает самую важную характеристику
MDA. Он был создан для работы с одноцветным дисплеем. Пер-
воначально он работал с экранами зеленого цвета, которыми
обеспечивались преимущественно все системы IBM того времени.
Слова "адаптер дисплея" несут функциональное описание.
Это устройство преобразует сигналы, распространяющиеся по
шине РС, к форме, воспринимаемой видеосистемой. Возможность
подключения принтера к этому адаптеру является его досто-
инством, потому что позволяет подключить принтер без
использования еще одного разъема расширения.
MDA является символьной системой, не обеспечивающей
никакой другой графики, за исключением расширенного мно-
жества символов IBM. Это был первый адаптер IBM и до недав-
него времени он был лучшим адаптером для обработки текстов,
обеспечивающим самое четкое изображение символов, по срав-
нению с любыми дисплейными системами, выпущенными до PS/2.
Текстовый режим был целью разработки адаптера. Тогда
IBM не могла вообразить, что кому-либо понадобится рисовать
схемы на дисплее.
Символы MDA
Для обеспечения подключения терминалов, используемых в
больших компьютерных системах, IBM для изображения символа
в MDA использовала площадь экрана в 9 х 14 пикселей, а сам
символ был 7 х 9. Дополнительное пространство использова-
лось для разделения каждого символа, что увеличивало читае-
мость.
Для реализации тогдашних стандартов видеотерминалов,
обрабатывающих символы по 80 столбцам и 25 рядам, требова-
лось 740 горизонтальных пикселей и 350 вертикальных -
252000 точек на экран.
Частота MDA
При работе с таким количеством точек IBM пошла на
компромисс. При отображении информации с большой частотой
потребовалось бы более широкополосный монитор, чем тот, ко-
торый был доступен(во всяком случае за небольшие деньги) во
время разработки РС. IBM слегка уменьшил используемую
частоту, доведя ее до 50 Гц и компенсировала возможность
появления мерцания экрана использованием люминофора с боль-
шим остаточным свечением. Таким образом появился стандарт
IBM на монохромный дисплей.
Используемая более низкая частота давала дополнительно
время электронной пушке обрабатывать каждую строку изобра-
жения. Однако даже с такой форой плотность точек по монох-
ромным стандартам IBM требовала увеличения горизонтальной
частоты по отношению к используемой в популярном видеомони-
торе - телевизионном приемнике 7 - 18,1 КГц против 15,525
КГц.
Цветной графический адаптер
Первым растровым дисплейным адаптером, разработанным
IBM для РС, был цветной графический адаптер - CGA (Color
Graphic Adapter). Представленная альтернатива MDA ослепила,
привыкши к зеленому, компьютерный мир. Новый адаптер
обеспечивал 16 ярких чистых цветов. Помимо этого, он обла-
дал способностью работать в нескольких графических режимах
с различной разрешающей способностью.
Как об этом говорит наименование адаптера, он предназ-
начался для формирования графического изображения на цвет-
ном экране. Однако он обеспечивал работу и с монохромными
дисплеями, созданными не IBM для платы MDA. Он мог работать
в паре как с монохромными, так и с композитными мониторами,
и даже с модулятором телевизионных приемников. (Тем не ме-
нее вы не можете подключить CGA к телевизору если у послед-
него нет композитного видеовхода). Обеспечивает также рабо-
ту светового пера.
CGA - Это многорежимный дисплейный адаптер. Он может
использоваться и для символьных и для побитных технологий.
Для каждой из них он реализует несколько режимов. Он содер-
жит 16 Кб памяти, прямо доступных центральному микропро-
цессору.
Символьные режимы CGA
Символьный режим функционирования CGA устанавливается
по умолчанию. В этом режиме функционирование CGA напоминает
MDA. Главным отличием этих двух адаптеров является то, что
второй был создан для работы с нестандартными вертикальными
и горизонтальными частотами, обеспечивая более четкое изоб-
ражение. CGA же использует стандартные частоты - те, что
используются композиционными дисплеями. Это дает возмож-
ность быть совместимым с большим семейством мониторов, но в
то же время уменьшает качество изображения.
Для того, чтобы обеспечить функционирование с 15,525
КГц горизонтальной частоты и 60 Гц вертикальной, CGA разде-
лил дисплей на матрицу в 640 горизонтальных пикселей и 200
вертикальных. Для того, чтобы расположить 2000 символов на
экране размером 80 х 25 символов - в формате MDA - исполь-
зуются ячейки 8 х 8 пикселей.
16 Кб памяти CGA позволяют работать с 4 страницами
текста. Обычно в текстовом режиме используется единственная
страница - первая. Остальные доступны программам и пользо-
вателю через BIOS и через регистр режима CGA.
Качество символов CGA
В системах CGA каждый символ располагается в матрице
7 х 7. Одна точка зарезервирована для подстрочного элемента
и еще одна - для разделения. Очевидно, что подстрочный эле-
мент имеет протяженность на все изображение, что позволяет
избежать использование дополнительных линий для разделения
строк текста. Использование меньшего количества точек при
изображении символа означает, что его изображение будет
иметь более грубую и менее приятную форму по сравнению с
MDA.
Цвета символов
В любом текстовом режиме IBM, используя атрибуты, мож-
но работать с 16-цветовой палитрой. Любой символ текста мо-
жет быть изображен любым из 16 цветов.
Фон символа - точки, входящие в матрицу символа 8 х 8
и не участвующие в формировании формы символа, - может так-
же иметь один из 16 цветов, но с одним ограничением. В ре-
жиме, устанавливаемом по умолчанию, для фона можно исполь-
зовать 8 цветов, потому что бит в байте параметров, уста-
навливающий яркость или интенсивность фонового цвета, пред-
назначается для другой цели. Он используется для задания
режима мерцания символа.
Специальный регистр CGA изменяет назначение этого би-
та. Загружая определенные значения в этот регистр, пользо-
ватель или программа могут выбирать между использованием
мерцания или изображением цвета фона с повышенной интенсив-
ностью. Однако этот регистр управляет всем текстом экрана,
поэтому невозможно одновременно использовать и мерцающие
символы и повышенную интенсивность цветового фона.
CGA требует от программистов прямого обращения к этому
регистру. Более усовершенствованные адаптеры IBM используют
дополнительную программу BIOS для реализации этой функции.
Улучшенный графический адаптер
К 1984 году недостатки CGA стали очевидными. Это выя-
вилось благодаря широкому его распространению. Тяжело чита-
емый текст и грубая графика портили зрение лучше всякого
другого приспособления.
Как ответ на заслуженную критику, появился улучшенный
графический адаптер - EGA. Улучшение было многосторонним:
возросшая разрешающая способность, возможность обеспечивать
графический режим монохромных экранов, в том числе любимых
IBM зеленых дисплеев.
Разрешающая способность EGA
Самое существенное изменение хорошо заметно по форми-
руемому изображению. Разрешающая способность была увеличена
до 640 х 350 пикселей. Ячейки символов имеют размер 8 х 14.
И хотя такая ячейка на одну точку уже, чем поддерживаемая
MDA, символ формируется той же матрицей 7 х 9. Но более
важным являлось то, что было выделено достаточно места для
подстрочного и надстрочного пространства. Благодаря этому
смежные ряды не сливались и цветное изображение текста
воспринималось также хорошо, как и монохромное.
Разрешающая способность 640 х 350 обеспечивалось в
графическом режиме. Этот адаптер мог также поддерживать все
графические режимы предыдущих адаптеров IBM. Это означает,
что EGA способен обеспечить все режимы устаревшего CGA.
Частоты EGA
Для того, чтобы обеспечить передачу на экрандополни-
тельной информации, согласно стандарту EGA, необходимо
использовать сигнал с более широкой полосой частот, увели-
чив его диапазон до более высокой частоты. Вместо 15,525
КГц CGA, EGA увеличил горизонтальную частоту сканирования
до 22,2 КГц. Вертикальная частота сканирования ( частота
кадров) приблизительно равна 60 Гц. Из-за использования бо-
лее высокой частоты стандарт EGA несовместим с устройства-
ми, созданными по стандарту NTSC. В эту группу устройств
входят и телевизоры. Требуется специальные дисплеи EGA или
мультисинковые дисплеи.
Цвета EGA
Возможности стандарта EGA по формированию цветной гам-
мы существенно возросли. Посредством изменения интерфейса
адаптер - дисплей, реализуемая палитра EGA была расширена
до 64 оттенков(считая черный и различные оттенки серого,
как отдельные цвета). Кроме того, благодаря наличию большо-
го ресурса памяти стандарт EGA способен поддерживать более
широкую палитру цветов с более высоким уровнем разрешающей
способности. В режиме с максимальной разрешаемой способ-
ностью и полным использованием ресурса памяти, EGA в состо-
янии одновременно формировать изображение в 16 цветовых от-
тенках выбранных из 64 цветной палитры на экране в 640 х
350 пикселей.
Video Graphics Array - VGA
Весь процесс рзработки IBM дисплеев для своих персо-
нальных компьютеров поддается и не поддается логическому
объяснению. С одной стороны, некоторые видеосистемы IBM для
отдельных применений подходили лучше других. Но с другой -
отказ от узкой специализации на отдельное видеоустройство
дает возможность настроить адаптер на разные типы дисплеев,
что открывает огромный рынок для дополнительной видеопро-
дукции, поступающей от независимых поставщиков, что обеспе-
чивает в свою очередь расширение снабжения рынка. При пере-
ходе к новому видеостандарту адаптерная плата может быть
легко заменена другой. С другой стороны, объединение дисп-
лея и адаптера поддается логическому обоснованию также.
Компьютеры Portable такие, как PC Portable (которые не
содержат на своей системной плате дисплейную систему) и пе-
реносные компьютеры Convertible (содержащую ее там) требуют
полной интеграции дисплея и центрального блока для увеличе-
ния транспортабельности переносных компьютеров. Такой под-
ход имеет преимущество простоты сборки системы. Система
поступает в виде одного большого блока и не нужно задумы-
ваться, как собрать систему из составляющих.Более того, та-
кой способ реализации видеосистемы чаще всего обходится де-
шевле, потому что не требует устанавливать платы расшире-
ния, интерфейсные цепи и взымать деньги за дополнительные
разработки. Для снижения стоимости PCjr в этой модели IBM
сначала использовала видеосистему, реализуемую на системной
плате.
Промежуточным вариантом является реализация виде-
осистемы на базе платы расширения, чья стоимость входит в
стоимость системы. Большинство персональных компьютеров
продается по такой методике.
Разрешающая способность VGA в графическом режиме
Точно так же, как и в предыдущие системы, VGA обеспе-
чивают различные уровни разрешающей способности в различных
режимах функционирования. Но VGA обеспечивает гораздо боль-
шее количество режимов. Их общее число равно 17. Однако в
графическом и текстовом режимах достигаются отличающиеся
уровни разрешающей способности.
В графических режимах при формировании растрового
цветного изображения достигается разрешающая способность
640 х 480 пикселей. При этом формируется 16 цветов выбран-
ных из палитры в 256. Такой же уровень разрешающей способ-
ности обеспечивается и для монохромного изображения.
Переход к стандарту 640 х 480 пикселей от стандарта
EGA (640 x 350) позволил улучшить точность изображения.
Стандарт VGA позволяет создать изображение более точное с
использованием большей гаммы цветов.
Для программистов, разрабатывающих графику, отношение
числа горизонтальных пикселей к вертикальному равное 4:3,
является благоприятствующим фактором потому что оно равно
отношению сторон экрана большинства мониторов.
Цвета VGA
Новый стандарт способен поддерживать 256 оттенков эк-
рана одновременно. Цвета выбираются из палитры 262144 от-
тенка. В этом режиме, разрешающая способность ограничена
уровнем 320 х 200 пикселей. Эта разрешающая способность
CGA, работающего в режиме со средней разрешающей способ-
ностью, но последний может работать одновременно с четырьмя
цветами, выбранными из палитры в шестнадцать цветов.
ВВЕДЕНИЕ.
Основная идея, проходящая через эту книгу, заключается в
том, что поведение людей вызывается одновременно их собствен-
ными личными характеристиками и окружающей средой, в которой
они находятся.
С целью понимания поведения людей в организации, мы должны
больше узнать о двух вещах : (1) - о людях и, в частности, об
основах природы человека и (2) - об организациях, почему они
создаются и из чего они состоят.
Организационное поведение - это область знаний, ориентиро-
ванная в сторону лучшего понимания человеческого поведения и
использования этого знания с целью помочь людям более продук-
тивно осуществлять свои обязанности в организациях и получать
от этого большее удовлетворение. Основные ценности, характери-
зующие этот подход, включают (1) акцент на установлении при-
чинно-следственных связей, (2) обязательство изменяться, (3)
гуманистический подход к человеку, (4) забота об организацион-
ной эффективности и (5) стремление полагаться на эмпирические
исследования и научный метод.
ПОНИМАНИЕ ЛЮДЕЙ.
Существует бесчисленное множество возможных вариантов функ-
ционирования организаций : они могут быть сильно бюрократизи-
рованы, с формализованными отношениями или же они могут су-
ществовать в неформальной среде, централизованы и децентрали-
зованы, сильно структурированы, так что каждый работник имеет
узкий круг обязанностей или деструктурированы, так что работ-
ники обладают широким кругом обязанностей. Но общее во всех
организациях то, что разные подходы к созданию и управлению
организациями основаны на разных представлениях о человеческой
природе. Они включают различные основные предположения о том,
что оказывает мотивирующее воздействие на члена организации, а
на этих основных предположениях, в свою очередь строятся раз-
личные методы поощрения людей, осуществления руководства,
удержания контроля, управления деятельностью и т.д.
Один из основных вопросов состоит в том, следует ли
рассматривать людей отрицательно, как заведомо склонных к лени
и к удовлетворению собственных потребностей, или положительно,
как склонных к самомотивации. Если принять первое предположе-
ние, то получится, что людей необходимо подталкивать, контро-
лировать и держать под надзором, что они никогда не будут по
доброй воле хорошо работать. Следовательно, только экономи-
ческие формы поощрения будут действенны, и наиболее эффектив-
ной формой управления является автократическая.
Противоположная точка зрения состоит в том, что люди (наем-
ные рабочие/служащие) стремятся к личному и общественному бла-
гополучию. Предоставленные самим себе, они будут усердно рабо-
тать для получения внутреннего удовлетворения от хорошо сде-
ланной работы. Работа, следовательно, должна предоставлять ра-
ботникам возможность раскрывать свои творческие способности.
Особый интерес представляют следующие вопросы :
1. Уникален ли человек ? 2. Какие изменения могут происхо-
дить в людях и насколько они могут быть сильны ? 3. Контроли-
руют ли нас внешние или внутренние процессы ? 4. Ограничены ли
наши способности к обучению и изменению ?
Из обсуждения этих вопросов будут сделаны два главных выво-
да : (1) обучение - это основной механизм, при помощи которого
люди изменяют свое поведение и (2) большинство людей способны
к значительным изменениям.
После того, как Дарвин опубликовал свои основные работы,
возник и стал распространяться тот взгляд, что человек не от-
личается от животных, так же, как и они, подвержен законам
эволюции и естественного отбора. Эта теория является основой
социобиологии - науки, занимающейся изучением биологического
базиса всех форм социального поведения всех живых существ,
включая человека. Социобиологи сделали вывод, что многие
аспекты человеческого общественного поведения имеют глубокие
биологические корни.
Тем не менее, существуют и значительные отличия человека от
животных. Во-первых, это развитие языковой формы общения до
такого уровня, который является совершенно недоступным для жи-
вотных. Во-вторых, это отношение к окружающей среде. Если жи-
вотные занимают по отношению к ней приспособленческую позицию
и неблагоприятные изменения в ней чреваты гибелью для отдель-
ных видов, то человек изменяет окружающую среду, сообразуясь
со своими потребностями.
Какой же на основании всего этого можно сделать вывод об
уникальности человеческой расы? Представляется, что истина ле-
жит где-то между двумя полюсами. Одного понимания поведения
животных недостаточно для понимания человеческого поведения.
Этот вывод помогает разрешить и другой важный вопрос об
уникальности - уникальны ли люди сами по себе? Поскольку мы не
руководствуемся в своем поведении легко описываемым набором
поведенческих примитивов, представляется, что люди также непо-
хожи друг на друга. Есть общее, но есть и различия. Для пони-
мания причин возникновения этой уникальности необходимо знать
как люди развиваются и изменяются.
Первый вывод состоит в том, что способность людей к измене-
нию притупляется с возрастом. Это происходит под влиянием как
внутренних свойств человека, так и под влиянием окружения.
Одними из характеристик, препятствующих изменениям, явля-
ются особенности (черты) характера. Черты характера определя-
ются как некоторые поведенческие установки, которые сохраня-
ются во времени и в различных ситуациях.
Второй источник личной неизменяемости раскрывается социаль-
но-психологической теорией позиций и изменения позиций (theory
of attitudes and attitude change). Основное положение этой те-
ории состоит в том, что человек прилагает усилия для достиже-
ния определенного положения или баланса. Мы стараемся занимать
позиции, которые не противоречат друг другу. Мы строим очень
сложную взаимосвязанную структуру убеждений и отношений к че-
му-либо, подтверждаемую нашим поведением. Эта структура с тру-
дом поддается изменениям, поскольку мы вероятнее отбросим одну
новую идею, чем будем менять все наше мировоззрение.
Наконец, фактом является то, что мы избирательно прислуши-
ваемся только к той информации или тем людям, мнение которых
заведомо совпадает с нашим собственным. Мы не ищем информации,
противоречащей нашей позиции. Этот процесс уменьшает возмож-
ности для изменения.
Важным является также аспект ситуации, которая снижает воз-
можности для изменения. Во-первых, межличностное окружение
остается для нас, по большей части, неизменным. Это верно как
для людей, которые нас окружают, так и для социальных групп, к
которым мы принадлежим. Мы должны соблюдать определенные пра-
вила того, как человек должен вести себя в общем (нормы), и
как поступают определенные люди в конкретных ситуациях (роли).
Не последнюю роль играет также и наше культурное окружение.
Существуют значительные различия между тем, какие нормы пове-
дения приняты в разных странах.
В этом смысле лучшее, что может сделать организация,- это
правильно выбирать людей и распределять их по местам.
Подводя итог, можно сказать, что на человека оказывают зна-
чительное влияние как внутренние, так и внешние факторы. В
этой связи возникает вопрос, какие из этих факторов имеют пре-
обладающее значение.
Противоречие между внутренними и внешними определяющими по-
ведения существуют во многих формах и оказывают большое влия-
ние на многие другие области человеческого поведения. При
этом, на одном полюсе находятся те, кто утверждает, что почти
все навыки являются приобретаемыми, и, следовательно, решающее
воздействие оказывает окружающая среда. Если мы можем контро-
лировать окружающую среду, мы можем контролировать индивидуу-
ма. Это экстерналистская (бихейвиористская) позиция. Ей возра-
жают те, кто предлагает ряд внутренних механизмов как причин
поведения, таких как инстинкты, черты характера, верования и
мыслительные процессы. (Инстинкты определяются как стимулы к
деятельности, возникающие внутри человека, наследственно и ге-
нетически программируемые.)
В интерналистской позиции существует также точка зрения,
которая заключается в том, что поведение может вызываться либо
устойчивыми личными характеристиками (персоналиями), либо
внешними эффектами. Теория персоналий отличается от теории
инстинктов тем, что приверженцы первой считают персоналии
частично приобретенными (то есть не чисто генетическими). Тем
не менее, есть основания утверждать, что и индивидуальные чер-
ты характера, и ситуационные переменные должны быть взяты во
внимание для объяснения человеческого поведения.
Третий и последний набор внутренних механизмов касается че-
ловеческой познавательной деятельности. Познавательская
(cognitive) точка зрения состоит в том, что хотя воздействие
окружения (в лице поощрений и наказаний) и важно, но наше по-
ведение на самом деле вызывается познавательской интерпретаци-
ей этого воздействия (наших размышлений, памяти и ожиданий).
Бихейвиористская модель может быть представлена в виде Стимул
- Реакция (С-Р), а познавательская - модель в виде Стимул -
Организм - Реакция (С-О-Р).
Анализ внутренних и внешних составляющих поведения наталки-
вает на еще один вопрос: если поведение определяется только
внутренними факторами, то возможности изменения и роста для
каждого индивидуума будут очень ограничены. С другой стороны,
если поведение определяется исключительно внешним воздействи-
ем, эти возможности будут практически безграничными. Ответ на
эти вопросы лежит где-то посередине между двумя крайностями.
Наше поведение в значительной степени зависит от внешнего ок-
ружения, но и внутренние факторы нельзя сбрасывать со счетов.
Но если человеческое поведение во многом изменяемо, то уст-
ройство организаций и их функционирование могут оказывать ог-
ромное воздействие на поведение. Таким образом, необходимо
исследовать те основные процессы, благодаря которым происходят
изменения.
Обучение - относительно непрерывные изменения, которые про-
исходят в человеке под влиянием получаемого опыта, делая воз-
можными соответствующие изменения в человеческом поведении.
Во-первых, знание включает в себя изменение. Во-вторых, оно
основано на опыте. Наконец, в большинстве случаев, знание вы-
ражается в относительно непрерывных изменениях.
Предметом обучения могут быть совершенно разные вещи.
Во-первых, заучиваться могут моторные (двигательные) навыки.
Во-вторых, необходимыми бывают технические знания. В-третьих,
необходимо изучать навыки межличностного общения. Организации
состоят из людей и умение ладить с другими является совершенно
необходимым.
Все организации ожидают от нанимаемых ими людей обладания
определенными навыками. Кроме того, большое количество обуче-
ния имеет место в самой организации для лучшего соответствия
целям и задачам организации.
Один из видов обучения, применяемого в организации носит
название ассоциативного обучения. Ассоциативное обучение имеет
место тогда, когда некоторый нейтральный стимул ассоциируется
у человека с другим стимулом, который сам по себе вызывает оп-
ределенную реакцию, то есть не является нейтральным. Такой
стимул называется необусловленным стимулом, а соответствующая
реакция - необусловленной реакцией. Нейтральный стимул называ-
ется обусловленным стимулом. После того, как обусловленный
стимул несколько раз проассоциировался с необусловленным сти-
мулом, на него вырабатывается такая же реакция, как на нео-
бусловленный стимул. Таким образом, ранее нейтральный стимул
становится обусловленным, то есть вызывающим определенную ре-
акцию.
Большая часть обучения, происходящего в организациях,- это
так называемое инструментальное обучение. Инструментальное
обучение возникает, когда за проявлением индивидуального пове-
дения следует некоторое событие, которое либо увеличивает, ли-
бо уменьшает вероятность повторения этого стиля поведения. Со-
бытия, которые увеличивают вероятность повторения поведения,
называются поощрениями (reinforces). События, которые уменьша-
ют вероятность повторения поведения, называются наказаниями.
Существует принципиальное различие между обучением и испол-
нением. Когда мы используем термин "обучение", мы подразумева-
ем приобретение компетенции для осуществления каких-либо
действий, вне зависимости от того, осуществлялись ли они в
действительности. В этой связи необходимо заметить, что поощ-
рения и наказания влияют и на обучение, и на исполнение. Но
методы поощрения и наказания, действенные для обучения совсем
необязательно будут являться таковыми для исполнения.
Существуют положительное и отрицательное поощрение. Созда-
ние для работника желаемого стимула является положительным по-
ощрением. Если же мы убираем нежелательный стимул, то имеет
место отрицательное поощрение. Заметим, что отрицательное по-
ощрение увеличивает вероятность повторения варианта поведения,
и, поэтому не должно быть смешиваемо с наказанием, которое эту
вероятность уменьшает. Наказание, в свою очередь, также может
осуществляться в виде создания нежелательного стимула, либо же
в виде уничтожения желательного стимула. Однако мы не употреб-
ляем терминов "положительное" или " отрицательное" наказание.
Поощрение является более правильным способом воздействия, так
как оно однозначно указывает на то, какое поведение является
желательным, тогда как наказание лишь определяет, какое пове-
дение является нежелательным. Поэтому, чтобы наказание было
эффективным, оно должно содержать четкое указание на то: какое
поведение является правильным. С этой целью, оно должно: (1)
осуществляться немедленно после возникновения нежелательного
поведения, (2) осуществляться после каждого возникновения не-
желательного поведения и (3) использоваться вместе с положи-
тельным поощрением желательного поведения.
Существуют также внутренние и внешние поощрения. Внутренние
поощрения являются прямыми последствиями осуществления како-
го-либо действия. Это, например, ответственность или достиже-
ния. Внешние поощрения, напротив, таковыми не являются. Приме-
рами могут служить зарплата или повышения.
Поощрения бывают первичные и вторичные. Первичные поощрения
представляют из себя такие награды, которые непосредственно
приносят удовлетворение индивидууму, удовлетворяя его основные
физиологические потребности. Вторичные поощрения приносят
удовлетворение, поскольку они тесно ассоциированы с первичны-
ми.
Генерализация - это процесс обучения тому, что некоторый
тип поведения возникает в более чем одной ситуации. Дискрими-
национное обучение возникает тогда, когда награда появляется в
одних случаях и не появляется в других. Набор ожидаемых стилей
поведения в данном положении называется ролью. Термин "роль"
отражает тот факт, что все индивидуумы, независимо от их инди-
видуальных характеристик, должны вести себя определенным обра-
зом, если они занимают определенное положение. Индивидуумы,
занимающие одно и то же положение, выступают друг для друга
ролевыми моделями. Прямая обратная связь - это поощрение или
наказание, которое обучающийся получает, когда он или она пы-
тается применить стиль поведения, скопированный с ролевой мо-
дели. Непрямая обратная связь, напротив, это те награды или
наказания, которые ролевая модель получает за свое поведение.
Этот процесс называется обучением на чужих ошибках (vicarious
learning).
ПОНИМАНИЕ ОРГАНИЗАЦИЙ.
Люди способны изменяться. При этом важнейшим двигателем
этих изменений является окружающая среда. Рассмотрим окружаю-
щую среду более подробно. В частности, рассмотрим природу ор-
ганизаций. Поскольку практически весь рабочий процесс происхо-
дит в организациях, то они могут быть рассмотрены как наиваж-
нейший элемент внешнего воздействия на рабочее поведение.
ПОЧЕМУ СУЩЕСТВУЮТ ОРГАНИЗАЦИИ? В большинстве случаев, люди
объединяют усилия и организуются для достижения каких-либо фи-
зических, личных или экономических преимуществ. Люди организу-
ются под влиянием убеждения, что это есть наилучший путь для
достижения их целей. Организация - это система скоординирован-
ного поведения. Но можно возразить, что организация - это есть
само поведение. Правила, регуляторы, стандартные процедуры и
все остальное, что приходит на ум при мысли об организации,-
это всего лишь механизмы скоординированного поведения. Сущ-
ностью организации является само поведение. Таким образом, чем
описывать организацию как вещь, ее лучше описать как процесс.
Также важным является тот факт, что люди, в процессе вхождения
в организацию, жертвуют частью своей свободы. Они делают это с
целью достижения личных и организационных целей. То есть тер-
мин "организация" представляет собой trade-off между личной
независимостью и достижением цели.
ЦЕЛИ И ПОСТАНОВКА ЦЕЛЕЙ. Мы утверждаем, что организации об-
разуются для достижения поставленных целей. В действитель-
ности, существует множество таких целей. При этом, организация
стремится к достижению не только своих формализованных целей,
но и личных целей своих членов, причем этим последним прида-
ется не меньшее значение, чем первым. Действительно, если бы
организация вдруг оказалась бы неспособна удовлетворять цели
своих членов, то она быстро бы их лишилась. Кроме того, что
цели организации побуждают людей членов вступать в нее и оста-
ваться в ней, они выполняют еще две другие функции. Во-первых,
они служат для управления поведением и стимулирования трудовых
усилий. Во-вторых, они служат эталоном измерения. Когда цели
не достигаются, эффективность работы организации ставится под
сомнение.
УПРАВЛЕНИЕ. Управление включает в себя координацию челове-
ческих и материальных ресурсов для достижения формальных целей
организации. Ответственность за координирование, регулирова-
ние, объединение различных видов деятельности для эффективного
и своевременного достижения поставленных целей падает на лю-
дей, называемых управляющими. Среди многих проблем, с которыми
приходится сталкиваться управляющим, рассмотрим некоторые.
Запутанность. С ростом сложности и запутанности организации
координация и объединение становятся гораздо более сложными.
Центральным для этой проблемы является фактор контроля и сог-
ласованности. С различными типами людей придерживающимися раз-
личных ценностей и стремящимися к различным целям становится
исключительно трудно производить совместные, согласованные
действия.
Размер. Увеличение размера создает серьезные проблемы. Люди
не представляют себе, что делается в других частях компании.
Они теряют связь с организацией и ее целями. Они Не знают
большинства людей, с которыми им приходится работать. Все эти
факторы делают гораздо более сложным для организации процесс
мотивации работников и координации их деятельности.
Наука и технология. Последняя проблема связана с тем фак-
том, что наука и технология играет все более возрастающую роль
в организациях. Наука и технология оказывают влияние не только
на техническую сторону функционирования организаций, на их
исследовательские лаборатории, но и на каждый аспект организа-
ционной деятельности. Таким образом, с внедрением новой техно-
логии, организация должна нанимать работников с уровнем подго-
товленности, соответствующим возросшей технической оснащен-
ности или переучивать старый персонал.
СТРУКТУРНЫЕ ХАРАКТЕРИСТИКИ ОРГАНИЗАЦИЙ. Организационная
структура - это общая сумма методов, которыми организация раз-
деляет свой трудовой процесс на отдельные задания и, затем,
добивается координации между этими заданиями. Ни одна пара ор-
ганизаций не имеет одинаковой структуры, но каждая организация
имеет какую-то свою структуру. Рассмотрим элементы этой струк-
туры.
Горизонтальная дифференциация. Горизонтальная дифференциа-
ция относится к способу, которым различные задания, выполняе-
мые в организации, разделяются и группируются в отдельные еди-
ницы (units). Существуют различные виды горизонтальной диффе-
ренциации: (1) по выполняемой работе, (2) по производимому
продукту, (3) по потребительским группам и (4) по местораспо-
ложению. В реальности, большинство организаций разделено на
основании нескольких критериев, то есть, например, сначала на
основании продукта, а потом на основании месторасположения.
Такая дифференциация может привести к конфликту интересов,
поскольку группы, сформированные на основании различных крите-
риев, преследуют различные цели.
Вертикальная дифференциация. В дополнение к горизонтальной
дифференциации, организации также разделены вертикально. Вер-
тикальная дифференциация определяется количеством уровней
власти в организации. Это есть степень разделенности управлен-
ческих специальностей. В общем, с ростом организации, в ней
возникает все больше иерархических уровней. Чем больше людей
входят в организацию, тем больше усилий требуется для коорди-
нации их поведения. Однако и при равной численной величине ор-
ганизаций, в них бывает разное количество иерархических уров-
ней. При этом, те организации, в которых иерархических уровней
больше, называются "длинными" (tall) организациями, а те, в
которых иерархических уровней меньше, называются "плоскими"
организациями. Степень вертикальной дифференциации организации
оказывает заметное влияние на удовлетворенность работой членов
организации. Например, высшие управляющие в "длинных" органи-
зациях более удовлетворены работой, чем в "плоских". И наобо-
рот, те, кто занимают низшие должности в "плоских" организаци-
ях более удовлетворены работой, чем их коллеги в "длинных" ор-
ганизациях.
В большинстве организаций, управленческая деятельность под-
чинена строгой иерархической структуре, так что каждый управ-
ляющий имеет только одного начальника. Это называется скаляр-
ной цепью подчинения. Те организации, которые отходят от этого
правила, имеют то, что называется матричной структурой. В мат-
ричной структуре организация одновременно разделена на базе
двух различных критериев, и каждый управляющий имеет двух на-
чальников. Матричные структуры используются для объединения
преимуществ каждой простейшей структуры, которая в них входит.
Однако, они необычайно трудны в управлении.
Широта контроля (span of control). Определяется через коли-
чество подчиненных у одного начальника. Широта контроля за-
висит от степени вертикальной дифференциации в организации.
Широта контроля значительно уменьшается при продвижении вверх
по иерархической лестнице. У управляющих низшего звена может
быть по 20-30 подчиненных, тогда как у высших управляющих -
4-8. Широта контроля влияет на поведение членов организации
двумя разными способами. Если у начальника слишком много под-
чиненных, то снижается уровень контроля и падает отдача. Но
если у начальника слишком мало подчиненных, то это также при-
водит к снижению отдачи, потому что никто не любит, когда
кто-то все время стоит у него над душой.
Формализация. Формализация - это степень спецификации пра-
вил и регулирующих положений, которые управляют рабочим пове-
дением членов организации, а также степень распространения
формальных письменных способов коммуникаций, которые проходят
через иерархическую цепь команд. Высоко формализованная орга-
низация называется бюрократией. Формализация имеет свои преи-
мущества и недостатки. К преимуществам относится то, что фор-
мализация служит для координирования поведения членов органи-
зации. К тому же формальные правила и процедуры могут служить
объективной мерой любого производимого действия. Но есть и от-
рицательные стороны. Формализация ведет к тому, что большее
внимание обращается на правила и процедуры, а не на цели для
достижения которых эти правила были созданы.
Централизация. Чем меньше та группа людей, которая принима-
ет основополагающие решения о деятельности организации, тем
выше в ней уровень централизации. Если же полномочия по приня-
тию решений делегированы нижним иерархическим уровням, то ор-
ганизация является децентрализованной. Степень централизации
влияет на удовлетворенность работой так же, как степень "длин-
ноты" организации.
СЛУЧАЙНЫЕ ФАКТОРЫ, ВОЗДЕЙСТВУЮЩИЕ НА ОРГАНИЗАЦИИ.
Необходимо рассмотреть отношения между структурными компонен-
тами организаций, рассмотренными выше и (1) природой работы,
выполняемой организацией и (2) внешней средой самой организа-
ции.
Технология и структура. Различные характеристики работы,
выполняемой в организации, в общем называются технологией ра-
боты. Существует тесная взаимосвязь между технологией с одной
стороны, и формальной структуры организации с другой. Эту вза-
имосвязь можно представить в виде таблицы (матрица Перроу
(Perrow)):
Мало исключительных Много исключительных
случаев случаев
Неанализируемая
технология Ремесленничество Нерутинная работа
Анализируемая
технология Рутинная работа Инженерная работа
Другое исследование на тему отношений между технологией и
структурой было проведено Джоан Вудворд. Она занималась только
промышленными фирмами и разделила их на три категории:
1. Поточное производство. Высоко стандартизированные товары,
большие объемы производства, низкая стоимость труда.
2. Единичное или мелкосерийное производство. Штучный товар,
мелкие партии, высокая стоимость труда.
3. Крупносерийное производство. Нечто среднее между 1 и 2.
Производство как поточное, так и штучное, партии среднего раз-
мера, средняя цена труда.
При этом было замечено, что организации первого типа являются
"длинными", а организации третьего - "плоскими".
Окружающая среда и структура. Структурные типы организаций
во многом зависят от того, в какой среде находится та или иная
организация. Эффективность в этом случае зависит от того,
насколько хорошо организация "вписывается" в окружающую ее
среду.
В общем и целом, структура организации имеет значительное
влияние не только на членов этой организации, но и на эффек-
тивность ее функционирования. Организация с большей вероят-
ностью будет функционировать успешно, если ее структура наи-
лучшим образом будет соответствовать ее технологии и окружаю-
щей ее среде.
ЦЕЛИ В ОРГАНИЗАЦИЯХ. Очевидно, что для понимания функциони-
рования организации нам необходимо знать основные характе-
ристики производимой работы. В дополнение к структурным харак-
теристикам, целевые характеристики должны быть рассмотрены как
второй важнейший элемент организационного окружения. Каждое
задание, даваемое работнику, может быть сделано им множеством
способов. Способ, которым выполняется это задание с большой
вероятностью повлияет как на общую эффективность организации,
так и на реакцию работников на свою работу.
Эффективность и постановка целей. Связь эффективности и
экономии затрат в постановке работы рассматривалась Фредериком
В. Тейлором и получила название "научное управление". Сторон-
ники этого метода утверждают, что существует единственный наи-
лучший путь выполнения некоторого задания, причем этот путь
заключается в тщательном изучении и последующей детальной
стандартизации рабочих процедур и методов. Развитием "научного
управления" является "промышленный инжениринг". Основное вни-
мание в нем уделяется научной разработке процесса труда по ре-
зультатам очень точного исследования затрат времени и движений
работника. Общим в этих способах являются предположения о том,
что (1) существует один лучший способ выполнения любой работы,
(2) этот способ возможно определить путем тщательных исследо-
ваний и (3) в мотивации людей главную роль играют финансовые
факторы. Эти методы встречают существенные возражения. Напри-
мер, способ достижения максимальной технологической эффектив-
ности часто противоречит максимизации удовлетворения, получае-
мого работниками от их работы. Кроме того, работники часто са-
ми предпочитают принимать участие в принятии решений, а не по-
лучать их в готовом виде. Таким образом, мы получаем противо-
речие: при росте эффективности снижается мотивация и наоборот.
Ни одна из этих ситуаций не является допустимой.
СОЦИАЛЬНЫЙ АСПЕКТ ОРГАНИЗАЦИЙ. Мы рассмотрели два важнейших
элемента организационного окружения: (1) структурные характе-
ристики и (2) характеристики целеполагания. Рассмотрим третью
важнейшую составляющую организационного окружения - социальный
аспект. Работать в организации означает работать с людьми, и
люди, с которыми мы работаем, могут значительно воздействовать
на наше поведение.
Хауторнские (Hawthorne) исследования. Целью этих исследова-
ний, проводившихся Майо (Mayo), Ротлисбергером
(Roethlisberger) и Диксоном (Dickson), было изучить эффект
освещения, периодов отдыха, методов оплаты и других факторов
на продуктивность фабричных рабочих. Результатом этих исследо-
ваний стало открытие "хауторнского эффекта". Обследованные ра-
ботники выделили шесть основных факторов, влиявших на их отда-
чу (в порядке важности):
1. Маленькая величина группы
2. Тип руководства (supervision)
3. Заработок
4. Новизна ситуации
5. Заинтересованность в результатах эксперимента
6. Внимание к находящимся в тестовой комнате
Последние три фактора и составляют хауторнский эффект, то есть
искажение результатов эксперимента под влиянием самого факта
проведения эксперимента.
Еще одним результатом исследований было выявление зависимости
производительности от идеологии, которой придерживалась группа
наблюдаемых работников. В этой группе устанавливались
собственные нормы производительности, и каждый ее участник
придерживался их, а не официально принятых на фабрике. При
этом неофициальные нормы могли быть как выше, так и ниже
официальных. Это позволило сделать следующие выводы:
1. Организация - это нечто большее, чем просто собрание инди-
видуумов. Это социальная система, где люди имеют друзей и вра-
гов, равно как свои надежды, страхи и стремления.
2. Уровень производительности зависит не только от управлен-
ческих стандартов, но и от общественных норм, установленных в
каждой группе.
3. Неэкономические поощрения часто являются не менее важными,
чем экономические. Друзья и межличностные отношения - это важ-
ная часть работы индивидуума.
4. Работники не всегда реагируют как индивидуумы, действующие
в одиночку. Группы часто принимают решения, даже если они не
являются признанными частями формальной организации.
Под влиянием этих и подобных исследований возникло движение
человеческих отношений (human relations movement). Оно занима-
ется изучением неформальной общественной структуры внутри ор-
ганизаций.
ОБЪЕДИНЯЯ ВСЕ ВМЕСТЕ: ПЕРСПЕКТИВА ТЕОРИИ ОТКРЫТЫХ СИСТЕМ.
Каждый из рассмотренных выше аспектов организаций, взятый сам
по себе, не создает адекватного представления о том, что такое
организация. Это происходит потому, что организация - это не
просто сумма отдельных частей, это взаимодействие между ними.
Теория открытых систем. Система - это набор взаимосвязанных
элементов. Открытые системы взаимодействуют с окружающей сре-
дой. Закрытые - нет. Организации - это открытые системы. Те
факторы окружения, которые оказывают влияние на организацию,
называются входными потоками (inputs), тогда как воздействия,
которые организация оказывает на окружающую среду, называются
выходными потоками (outputs). При этом, к входным потокам от-
носится все, что поглощается организацией, а не только то, что
является официальным "сырьем". Так же и выходные потоки
представляют из себя не только то, что организация официально
"производит", но и все, что выходит за ее пределы.
Согласованная модель. Важность этой модели, разработанной
Надлером (Nadler) и Ташманом (Tushman), что она объясняет про-
цессы, при помощи которых входные потоки преобразуются в вы-
ходные (ВП). Она включает в себя три важнейших элемента орга-
низации: (1) формальную структуру, (2) характеристики целей,
подлежащих достижению и (3) неформальные общественные отноше-
ния, существующие между членами рабочих групп (4). К этому до-
бавляется четвертый критический элемент, а именно характе-
ристики людей, выполняющих те или иные задания.
В П
Х О 1 ВП организационного уровня
О Т / і \
Д О ДДД> 2 ДДЕДД 4 ДДД> ВП группового уровня
Н К \ і /
Ы И 3 ВП личного уровня
Е
Необходимо сделать одно важное замечание, касающееся сог-
ласованной модели. Выходные потоки в ней подразделяются на три
уровня. Эти три уровня являются результатом того, как различ-
ные элементы организационной системы совмещаются друг с другом
для формирования единого целого.
СОЦИАЛЬНЫЕ ПРОЦЕССЫ.
Если считать, что мы знаем о том, как люди себя ведут, ка-
ково их отношение к различным вещам, что их мотивирует и как
они реагируют на стрессовые ситуации, то может показаться, что
управлять ими очень легко. Но, увы, это не так. Проблема
состоит в том, что организации являются общественными сущ-
ностями. Когда мы работаем в организации, мы работаем не одни,
мы работаем с другими людьми. А люди, с которыми мы работаем,
могут серьезно воздействовать на наше поведение. И это воз-
действие является очень значительным.
ГРУППОВАЯ ДИНАМИКА.
Опыт показывает, что люди в организациях проводят много
времени в общении друг с другом. Большая часть этого общения
проходит в малых группах. Здесь мы рассмотрим (1) как поведе-
ние людей, работающих в группах отличается от поведения людей,
работающих в одиночку, (2) почему люди организуют группы, (3)
как группы развиваются и (4) факторы, которые влияют на выпол-
нения группой ее текущих задач. Знание этих вопросов может по-
мочь и людям, и организациям функционировать более эффективно.
ЧТО ТАКОЕ МАЛАЯ ГРУППА? Малая группа может быть определена
как набор из двух или более индивидуумов, которые взаимо-
действуют друг с другом таким образом, что каждый из них ока-
зывает влияние и сам подвергается влиянию каждого другого.
Численность малых групп составляет, как правило, от трех до
восьми человек, хотя их может быть и пятнадцать, и двадцать.
Но группы с численностью более двадцати человек обычно не оп-
ределяются как малые. Причина этого состоит в том, что не-
посредственное взаимодействие (взаимодействие лицом к лицу)
членов группы и личное воздействие, которые являются отличи-
тельными чертами малой группы, проявляются со значительно
меньшей вероятностью, когда взаимодействуют более двадцати че-
ловек. Малые группы обычно существуют довольно продолжительный
период времени, их члены встречаются на более-менее регулярной
основе, обычно в одном и том же месте. И хотя отдельные члены
группы могут приходить и уходить, группа остается. Кроме того,
группа обычно представляется ее членами как единое целое, в
ней существует четкое разграничение ролей. И, наконец, группа
обладает некоторой самодостаточностью, которая позволяет ей
приспособиться к изменяющемуся окружению. Из этого следует,
что далеко не все объединения численностью не более двадцати
человек подпадают под определение малой группы.
Формальные и неформальные группы. В организациях существует
множество делений малых групп. Одним из наиболее важных явля-
ется деление на группы формальные и неформальные. Формальные
группы - это обычно те группы, существование которых пре-
дусмотрено организацией. Люди в таких группах занимают четко
предписанные положения. Неформальные группы возникают в орга-
низациях на основе общих интересов людей, дружеских связей или
других общественных нужд. Неформальные группы не содержатся в
штатном расписании организации. В них существуют свои неписа-
ные правила и нормы, касающиеся допустимого поведения и обя-
занностей. Успешное функционирование как формальных, так и не-
формальных групп совершенно необходимо организации.
ИНДИВИДУУМЫ И ГРУППЫ. Один очевидный вопрос, на который не-
обходимо ответить состоит в том, почему вообще люди в органи-
зациях объединяются в группы, а не работают каждый сам по се-
бе? С теоретической точки зрения этот вопрос касается того,
как работа групп отличается от работы индивидуумов, с практи-
ческой - является ли работа в группах более эффективной, чем
индивидуальная? В основном, как показали исследования, решение
вопроса о том, какая форма работы, групповая или индивидуаль-
ная является более эффективной, зависит как от самой выполняе-
мой работы, так и от ряда личностных и ситуационных факторов.
Общественная помощь. Группа может влиять на индивидуума
различными способами. Например, одним своим присутствием груп-
па может иногда изменить производительность человека. Этот
процесс называется общественной помощью. При этом во всех слу-
чаях, за одним главным исключением, присутствие посторонних
увеличивает производительность. При этом вовсе не обязательно
должен присутствовать элемент состязательности между участни-
ками. Исключение же возникает тогда, когда выполняемая работа
является не - или малознакомой. Присутствие других людей
подстегивает производительность только в тех случаях, когда
предмет хорошо изучен. Это происходит потому, что в окружении
других людей у человека возникает беспокойство по поводу того,
как будет воспринята его работа.
Сдерживание участия и усилия. Группы могут оказывать воз-
действие противоположное по характеру общественной помощи. К
примеру, они могут вносить сильный дисбаланс в пропорциональ-
ность вклада о общую работу. В группе, состоящей из нескольких
человек, одни могут вносить гораздо больший вклад, чем другие,
которые будут просто присутствовать. Однако люди, которые
больше всех работают, не всегда являются самыми эффективными
работниками, и такое дифференцирование нагрузок может вызвать
проблемы в функционировании группы. Этот феномен называется
общественное бездельничанье (social loafing). Получается что,
когда люди работают в группах, в которых индивидуальные вклады
не могут быть оценены, они работают менее усердно, чем работа-
ли бы индивидуально. Это явление было впервые показано Рингма-
ном (Ringmann, 1926). Он нашел, что когда размер группы увели-
чивается, производительность каждого из ее участников, наобо-
рот, снижается. В увеличивающихся группах люди перестают
чувствовать связь между своими личными усилиями и ответной ре-
акцией организации, и многие начинают становиться "вольными
всадниками".
Разрешение проблем. Другой вопрос заключается в том, явля-
ется ли группа лучшим генератором идей, чем отдельные люди. Не
ко всем в группе одинаково прислушиваются, и мнение некоторых
людей может преобладать над мнением остальных. Но, с другой
стороны, у членов группы существует тенденция взвешивать все
мнения по мере их возникновения, а этот процесс может привести
к свободному потоку идей.
С другой стороны мы знаем, что иногда идея, высказанная
кем-то, может дать толчок созданию вашей собственной идеи. За-
дача здесь заключается в том, чтобы преодолеть враждебность к
спонтанности (доминирование нескольких человек, раннюю крити-
ку) и увеличить возможности для творчества. Одна из таких про-
цедур получила название "мозговая атака" (brainstorming). Ее
смысл состоит в том, что создается такая атмосфера, при кото-
рой высказываемые идеи не критикуются, и каждый может исполь-
зовать идею другого для стимуляции своего собственного мышле-
ния. Любая оценка идей откладывается до тех пор, пока процесс
их выработки не будет окончен.
Широкое распространение получила система создания малых групп
для решения насущных проблем компаний. Такие группы получили
название "кружки качества", в которые объединяются работники
одной области, регулярно встречающиеся и решающие все пробле-
мы, относящиеся к этой области.
Поляризация идей. Последний изученный вид воздействия орга-
низаций на своих членов известен под названием "поляризация
идей". После принятия участия в групповом обсуждении, люди за-
нимают, как правило, более крайние позиции, чем перед началом
дискуссии.
Для этого правила существует ряд объяснений. Если перед нача-
лом дискуссии большинство ее участников склонялось к тому,
чтобы поддержать какую-то идею, то во время дискуссии будет
выдвинуто гораздо больше аргументов в пользу этой идеи, что,
однако не означает, что существует действительно больше аргу-
ментов "за", нежели "против".
Последствия этого понятны. При таком положении вещей остается
возможность для того что (1) важные моменты, касающиеся приня-
тия решения не будут рассмотрены, (2) дискуссия будет повто-
рять ошибочные предварительные мнения и позиции и (3) резуль-
таты дискуссии будут гораздо худшего качества, чем они могли
бы быть.
ОБЗОР ГРУППОВЫХ ПЕРЕМЕННЫХ. Основные факторы которые должны
быть приняты во внимание при изучении поведения малых групп
могут быть изображены в виде схемы:
ВХОДНЫЕ ПОТОКИ: | ПРОЦЕСС: | ВЫХОДНЫЕ ПОТОКИ:
Личностные | |
характеристики: -------------------- | Воздействие на
-позиции | || | индивидуумов:
-способности | \/ | -отношение к
-личные качества =>Структура | Групповой | работе
-уровень | группы: | процесс: | -знания
| => =>| Воздействие на
| -сплоченность| Кто сказал, что | группу :
Ситуационные =>-роли и нормы| кому, почему и | -новые нормы и
характеристики: | -статус | как, что из это-| способы
-место | -коммуникации| го получилось | взаимодействия
-тип задания | /\ | Воздействие на
-размер группы | || | организацию:
-вознаграждение -------------------- | -продуктивность
/\ | | ||
|| \/
------------------------------------------------------
Как показывает схема, поведение и функционирование людей в
группе представляет из себя сложный феномен. Часть этой слож-
ности вытекает из того факта, что группы являются открытыми
системами. И как открытые системы, они подвергаются воз-
действию входных переменных, и сами, в свою очередь, оказывают
воздействие на выходные переменные. Как видно на схеме, выход-
ные потоки служат входными потоками, которые будут оказывать
влияние на функционирование организации в будущем. Таким обра-
зом, мы видим, что и организации и малые группы являются отк-
рытыми системами. И в этом смысле организации можно считать
системами систем, поскольку малые группы - это маленькие отк-
рытые системы, функционирующие внутри большой системы - орга-
низации. Но и индивидуумы, входящие в состав групп, являются
открытыми системами, таким образом, организации представляют
из себя системы систем систем! Существует четкое иерархическое
разграничение между этими тремя уровнями систем, и когда мы
говорим о входных и выходных потоках системы, мы должны четко
оговаривать тот уровень анализа, на котором мы находимся.
Формирование групп. Ранее уже говорилось о том, что группы
бывают формальными и неформальными. Формальные группы созда-
ются организацией со специфическими задачами по достижению ка-
ких-либо конкретных целей. Неформальные группы, напротив не
создаются организацией. Напротив, они возникают практически
спонтанно, без какой-либо помощи (а иногда и вопреки желанию)
организации. Но независимо от формальности или неформальности,
люди хотят вступать в группы. В связи с этим возникает вопрос,
какие выгоды несет человеку принадлежность к той или иной
группе. Можно выделить несколько таких выгод.
Во-первых, люди вступают в группы потому, что им необходимо
объединяться друг с другом, потому что они чувствуют необходи-
мость общественного взаимодействия. Во-вторых, группы могут
предоставлять информацию о ком-то конкретном и о внешнем мире
вообще. В-третьих, группа служит источником вознаграждения.
В-четвертых, находясь в группе легче достигнуть целей, которые
были бы недостижимы в одиночку. Наконец, мы часто вступаем в
группы потому, что об этом нас просит или приказывает наш на-
чальник.
Развитие групп. Во время периода развития, следующего сразу
за образованием группы, ее члены ищут каждый свое место в
группе, определяя свое положение по отношению к другим, пове-
денческие установки и пр. Эта стадия играет ключевую роль в
позднейшем функционировании группы по двум главным причинам.
Во-первых, она устанавливает стереотипы поведения для последу-
ющей жизнедеятельности группы. Во-вторых, этот процесс делает
позднейшее взаимодействие гораздо более легким. После того,
как группа сформировалась, необходимо исследовать, как на ее
дальнейшее развитие влияют ситуационные факторы.
СИТУАЦИОННЫЕ ФАКТОРЫ, ОКАЗЫВАЮЩИЕ ВЛИЯНИЕ НА ГРУППЫ. Су-
ществует большое количество факторов, влияющих на "выпуск"
группы. Среди них территориальные факторы, характеристики за-
дания, и контрольные системы организации.
Территориальные факторы. Важное место в групповой структуре
занимают территориальность (territoriality) и физическое
место.
Территориальность. Замечено, что индивидуумы и группы часто
считают, что имеют права на некоторые объекты или места, кото-
рые в действительности не являются их собственностью. Данный
объект или территория занимаются и используются так, как будто
принадлежат данной группе, причем чужаки оттуда всячески изго-
няются, а если данная территория потеряна, то ее стремятся как
можно скорее вернуть.
Личное место. Личное место - то пространство вокруг индиви-
дуума, которое является его собственным, в которое никто дру-
гой не имеет доступа. Люди всячески отражают вторжения в их
личное место, испытывая отрицательные чувства к тем, кто такое
вторжение предпринимает. Интересным является тот факт, что лю-
ди сохраняют между собой дистанцию, пропорционально близости
межличностного взаимодействия.
Пространственные расположения. То, как располагаются люди в
процессе взаимодействия друг с другом, во многом оказывает
влияние на их отношения. Например, люди, стремящиеся к сотруд-
ничеству, садятся обычно рядом, тогда как оппоненты предпочи-
тают сидеть друг напротив друга. Расположение, например, стола
в кабинете управляющего также красноречиво свидетельствует о
его позиции по отношению к посетителям. Здесь существуют два
главных положения: "трон", когда управляющий "отгораживается"
своим письменным столом, и положение "стол касается стены",
создающее в кабинете более неформальную атмосферу.
Задание. Еще одна ситуационная переменная, оказывающая
сильное влияние на структуру группы и ее деятельность, это тип
задания, которое выполняет группа. Задание - это некоторые
требования, предъявляемые к группе, если они удовлетворяются,
то задание считается выполненным. Задания различаются по сте-
пени взаимодействия между членами группы, требующегося для их
выполнения. Ситуация, которая требует тесного взаимодействия,
называется обоюдной взаимозависимостью (reciprocal
interdependence).
Гораздо меньшего взаимодействия требует последовательная взаи-
мозависимость (sequential interdependence). Заметим, что при
такой ситуации общая производительность группы не превышает
производительности самого медленного ее члена. Существуют так-
же задания, вообще не требующие никакого взаимодействия. В та-
ких случаях говорят, что имеет место объединенная взаимоза-
висимость (pooled interdependence). При таком положении увели-
чение взаимодействия ведет даже к снижению производительности.
Типология заданий по Мак-Грату (McGrath). Задания можно
классифицировать не только по уровню межличностного взаимо-
действия, но и по требованиям, предъявляемым к их исполните-
лям. Такая классификация получила название типологии заданий.
Одним из ее разработчиков был Мак-Грат (1984). Его типологию
можно представить в виде схемы:
КВАДРАНТ I: ГЕНЕРИРОВАНИЕ.
Генерирование планов.
Тип 1 (Пв-Кп): Задания планирования.
Генерирование идей.
Тип 2 (Кц-Кп): Творческие задания.
КВАДРАНТ II: ВЫБОР.
Решение проблем, нахождение правильных ответов.
Тип 3 (Кц-Кп): Интеллектуальные задания.
Принятие решений с правильными (неправильными) ответами.
Тип 4 (Кц-Кф): Задания по принятию решений.
КВАДРАНТ III: ВЕДЕНИЕ ПЕРЕГОВОРОВ.
Разрешение конфликтов точек зрения.
Тип 5 (Кц-Кф): Задания по изучению конфликтов.
Разрешение конфликтов интересов.
Тип 6 (Пв-Кф): Задания со смешанными мотивами.
КВАДРАНТ IV: ИСПОЛНЕНИЕ.
Разрешение конфликтов власти.
Тип 7 (Пв-Кф): Борьба конкурирующих заданий.
Исполнение конечных заданий.
Тип 8 (Пв-Кц): Психомоторные задания.
Пв - Поведенческий;
Кц - Концептуальный;
Кп - Кооперированный;
Кф - Конфликтный;
Само по себе задание может значительно воздействовать на пове-
денческие стереотипы наблюдаемые в группе. Некоторые ведут к
конфликту, тогда как некоторые - наоборот, к кооперации. Все
эти факторы должны быть приняты во внимание при изучении при-
чин того или иного поведения в малых группах.
Структура вознаграждений. Последний тип ситуационной пере-
менной, воздействующей не поведение человека в группе. В той
или иной группе может быть установлена высокая или низкая раз-
ница в вознаграждении. При этом принципиально важным является
факт, соответствует ли разница в вознаграждении типу выполняе-
мого задания. Изобразим эту зависимость в виде таблицы:
Требования задания к тесному
взаимодействию и кооперации
Высокие: Низкие:
Плохой результат: Хороший результат:
Высокая: Низкая отдача Высокая отдача
Разница наиболее вероятна наиболее вероятна
в
вознаграж- Низкая: Хороший результат: Плохой результат:
дении Высокая отдача Низкая отдача
наиболее вероятна наиболее вероятна
Важно воздействие этого свойства на организации. Они должны
внимательно следить за соответствием их системы вознаграждения
типам выполняемых заданий, иначе при внедрении неправильной
системы вознаграждения производительность в организации пони-
зится, вместо того, чтобы повыситься.
ВОЗДЕЙСТВИЕ СОСТАВА ГРУППЫ. В дополнение к ситуационным пе-
ременным, поведение людей в группах может в большой степени
зависеть от личных характеристик членов группы. Мы рассмотрим,
как на функционировании группы отражается воздействие некото-
рых таких характеристик, а также размера и сплоченности груп-
пы.
Характеристики членов группы. Большое количество исследова-
ний было посвящено влиянию различных качеств членов групп на
их внутреннюю среду. В частности, было найдено, что согласо-
ванность групповых норм появляется тогда, когда члены группы
молоды, обладают средними умственными способностями и высоким
авторитетом. Приверженность групповым нормам оказалась также
сильнее у женщин, чем у мужчин, хотя это возможно отражает
культурные различия в половых ролях, чем природное различие
между женщинами и мужчинами. Кроме того, важной характеристи-
кой членов группы является способность к выявлению лидера.
Совместимость членов группы. Когда мы пытаемся объяснить
поведение группы, необходимо учитывать один важный фактор. При
выполнении задания, члену группы приходится взаимодействовать
с другими членами группы. То есть важно знать, являются ли ха-
рактеры разных членов группы совместимыми. Эта проблема прояв-
ляет себя в сравнении доминирующего и подчиняющегося типов
личности. При объединении в одну группу двух представителей
разных типов, они, вероятнее всего, будут работать успешно. Но
если получится так, что в одной команде окажутся люди одного
типа личности, тогда либо будут возникать постоянные конфликты
(если у обоих доминирующий тип личности), либо процесс не
сдвинется с мертвой точки из-за отсутствия лидерства (если у
обоих подчиняющийся тип личности).
Гомогеничность и гетерогеничность группы. Также важным, хо-
тя и точно не выясненным, является вопрос о том, должна ли
группа для более эффективной производительности быть гомоге-
ничной или гетерогеничной, то есть, должны ли ее члены принад-
лежать к разным расам, разным социальным слоям, разным полам,
придерживаться различных взглядов, или же идентичность по этим
показателям более предпочтительна. Как правило, предпочтитель-
нее оказывается частичная гомогеничность и частичная гетероге-
ничность группы.
Размер группы. При составлении задания для формирующейся
группы встает вопрос, какое количество людей будет наиболее
оптимальным для выполнения этого задания. Здесь существует
несколько аспектов.
Размер и взаимодействие. Эксперименты, проведенные Робертом
Бэйлсом (Robert Bales), показали, что в меньших по размеру
группах более высок уровень согласия и взаимного доверия, тог-
да как в больших группах сильнее тенденция к даче советов и
обмену информацией. Кроме того, существует важная разница меж-
ду группами с четным и нечетным числом членов. Достижение сог-
ласия в последних является делом несравненно более легким, чем
в первых, из-за большей легкости в формировании большинства.
Размер и удовлетворение. Слэтер (Slater, 1958)обнаружил ин-
тересную взаимосвязь между размером группы и удовлетворен-
ностью ее членов. Оказалось, что наиболее предпочтительным
числом членов группы является число пять. Очевидно, при мень-
шем числе членов отношения становятся более напряженными, тог-
да как при большем числе не всегда хватает времени со всеми
переговорить.
Размер и продуктивность. Соотношение между размером и про-
дуктивностью в значительной степени зависит от характера рабо-
ты, которую выполняет группа. В случае объединенной взаимоза-
висимости существует прямая зависимость между размером и про-
изводительностью, тогда как в случае обоюдной взаимозависи-
мости будет наблюдаться обратное соотношение.
Групповая сплоченность. Последний групповой композиционный
фактор - это групповая сплоченность. Она может быть определена
как степень притягательности группы для ее членов. Чем лучше
отношение к группе ее членов, тем сплоченнее группа и наобо-
рот. Заметим, что сплоченность является групповой переменной,
то есть зависит от отношения всех членов группы. Групповая
сплоченность отличается от всех других переменных, рассмотрен-
ных в этом разделе, тем, что она как сама влияет на функциони-
рование группы, так и зависит от него.
Предшествование групповой сплоченности. Несколько факторов
способны воздействовать на развитие сплоченности в группе.
Первый из них - это тип выполняемого задания. Чем выше уровень
взаимодействия, требуемый заданием, тем выше потенциальная
сплоченность группы.
Вторым среди факторов, воздействующих на развитие групповой
сплоченности, является групповая история успеха в выполнении
прошлых заданий. Чем больше было таких успехов, тем выше спло-
ченность.
Некоторые характеристики самой группы также ведут к групповой
сплоченности. Например, наличие у членов группы какой-то общей
цели ведет к большей сплоченности, чем ее отсутствие. Послед-
ний вклад в групповую сплоченность вносят личностные характе-
ристики членов группы. Мы уже знаем, что люди больше любят тех
из своих знакомых, чьи взгляды ближе к их собственным. Чем
больше в группе таких людей, тем она сплоченнее.
Подводя итог, перечислим еще раз факторы, от которых зависит
развитие сплоченности в группе. Это групповое взаимодействие,
групповые успехи, общие цели и взаимная симпатия между членами
группы. Развившись, групповая сплоченность может оказывать
значительное влияние на будущее группы.
Последствия групповой сплоченности. Одним из последствий
групповой сплоченности является то, что члены группы проводят
больше времени в общении друг с другом, таким образом воз-
растает и количество, и качество группового взаимодействия.
Второе последствие - это то, что сплоченная группа оказывает
большое влияние на отдельных своих членов.
Еще одно последствие заключается в том, что в сплоченной груп-
пе ее члены получают большее удовлетворение работой, что имеет
очень большое значение.
И наконец, групповая сплоченность тесно связана с производи-
тельностью. Члены более сплоченной группы будут в большей сте-
пени придерживаться групповых установок, касающихся производи-
тельности, чем члены менее сплоченной группы. При этом следует
помнить, что групповые нормы могут способствовать как повыше-
нию, так и понижению производительности.
РОЛИ, НОРМЫ И СТАТУС.
В главе "Понимание людей" мы ввели ту идею, что наше пове-
дение в организациях является в большой степени выученным. Мы
усваиваем специализированные технические навыки, которые нам
могут пригодиться в работе. Кроме технических навыков, однако,
мы учим множество правил, регулирующих функционирование орга-
низации, которая нас окружает, и о типах поведения, принятых
или не принятых в этой организации. Эта информация может быть
не менее важна для нашего успеха в делах, чем технические на-
выки. Тем не менее, эта информация не преподается на разного
рода тренировочных программах, а приобретается вместе с опы-
том. Наблюдая за другими и действуя самостоятельно, мы учимся
видеть, что от нас ожидают и за что нас поощряют. Вкратце,
все, касающееся ролей, норм и статуса, и что человек изучает
находясь в организации, можно сгруппировать в таблицу:
КОНЦЕПЦИЯ ПОВЕДЕНЧЕСКИЙ АСПЕКТ ВАЖНЕЙШИЕ ОТНОШЕНИЯ
Роль Работа Горизонтальные и вертикальные
Норма Подгруппа: один уровень Горизонтальные
Статус Подгруппа: все уровни Вертикальные
РОЛЕВЫЕ ОТНОШЕНИЯ. Мы договорились называть ролью набор
ожидаемых поведенческих установок для данного положения. Эти
ожидания зависят только от положения, занимаемого индивидом, а
не от его личных характеристик, и будут одинаковыми для всех
индивидов, занимающих эту позицию. При этом каждый человек мо-
жет играть (и, как правило, играет) несколько ролей одновре-
менно. Роли на работе, в семье, в обществе друзей, все они от-
личны одна от другой. Мы будем концентрировать наше внимание
на рабочих ролях, то есть на ролях, напрямую связанных с нашим
поведением на работе. Для этих ролей необходимо выделить
несколько характеристик. Во-первых, рабочие роли неличностны.
Они прилагаются к каждому, кто занимает конкретное положение.
Во-вторых, они имеют отношение к поведению, связанному с вы-
полнением задания (task behavior). Роль в организации - это
набор ожидаемых поведенческих стереотипов, связанных с выпол-
нением конкретной работы. В-третьих, рабочие роли может быть
очень трудно совместить друг с другом. Проблема заключается в
определении того, кто определяет, что от кого ожидается. Что
мы считаем относится а нашей роли, что об этом думают другие и
что это есть на самом деле, может значительно различаться. Это
затрудняет определение того, что такое "настоящая" роль. Нако-
нец, роли быстро выучиваются и могут оказывать значительное
влияние как на позиции, так и на поведение. Большая часть то-
го, что мы думаем и делаем, определяется нашими ролями. С из-
менением ролей меняются и наши взгляды.
Одной из наиболее интересных проблем является проблема прораба
(first-line supervisor). Роль прораба считается одной из самых
сложных в любой организации. Она характерна тем, что прораб
вынужден выполнять во многом противоречивые ожидания управляю-
щих - своих непосредственных начальников и рабочих - своих не-
посредственных подчиненных. Управляющие заинтересованы в эф-
фективности, производительности и издержках, тогда как рабочих
больше интересует вопрос оплаты их труда, безопасности и ком-
форта.
Роли и ход развития группы. Важным объектом исследований
является то, как рабочие роли заучиваются, изменяются и влияют
на групповое поведение и производительность. Эти исследования
представлены тремя основными концепциями: ролевой эпизод, ро-
левой набор и дифференциация ролей.
Наиболее часто встречающейся является концепция ролевого эпи-
зода. Ролевой эпизод начинается с предположения о том, что
группа индивидуумов занимает определенную позицию. Эти предпо-
ложения каким-то образом доходят до исполнителя роли, который,
в свою очередь, формирует свое восприятие того, что от него
ожидают. Это восприятие затем руководит его (ее) поведением.
Но это поведение значительно отличается от того, что ожидала
группа. Поэтому поведение группы также изменяется. При этом
следует учитывать, что первые два шага - это ожидания, тогда
как вторые два - конкретные действия. Вторая важная концепция
- это ролевой набор. Ролевой набор - это группа (набор) инди-
видуумов, которые хранят и обмениваются ожиданиями, касающи-
мися того, как должен себя вести исполнитель роли, а также да-
ют ему (ей) знать об этих ожиданиях. Ролевой набор удобен в
том смысле, что он может рассказать нам о поведенческих стере-
отипах, существующих в организации. Исполнители роли имеют бо-
лее четкие представления о своей роли, когда ролевой набор
мал, нежели когда он велик. Наконец, маленькие ролевые наборы
связаны с образованием клик и изолированных групп внутри орга-
низационной единицы. Ролевая дифференциация является чрезвы-
чайно важной в понимании формальной ролевой структуры рабочих
групп. Ролевая дифференциация определяется как степень, в ко-
торой различные типы функций выполняются различными (а не од-
ними и теми же) людьми. Чем выше такое разделение (и несмеше-
ние) ролей, тем выше ролевая дифференциация.
Таким образом, понимание ролей дает нам возможность узнать о
том, как люди осознают, что они должны делать в каком-то конк-
ретном положении. Роли помогают понять процессы взаимоотноше-
ний и взаимодействия, происходящие в организации.
Ролевые проблемы. Роли также помогают нам разобраться в
проблемах, с которыми сталкивается организация. Среди них ро-
левой конфликт, ролевая неопределенность и ролевая перезагруз-
ка.
Ролевой конфликт возникает, когда два или более ожиданий ока-
зываются несовместимыми. Существует четыре различных типа ро-
левого конфликта. Они различаются просто по источнику возник-
новения несовместимых ожиданий. Первый тип известен как внут-
риисточниковый ролевой конфликт (intrasender role conflict).
Он возникает, когда один и тот же член ролевого набора (напри-
мер, босс) дает два или более несовместимых задания.
Другой тип конфликта называется межисточниковый ролевой конф-
ликт (intersender role conflict). Он имеет место тогда, когда
два или более члена ролевого набора имеют несовместимые ожида-
ния (такими конфликтами изобилует работа прораба). Еще один
тип конфликта называется межролевым конфликтом (interrole
conflict). Он появляется, когда две или более роли, выполняе-
мые индивидуумом, содержат несовместимые требования. Последний
тип конфликта называется личностно-ролевой конфликт. Он имеет
отношение к ситуации, когда личные позиции исполнителя роли
оказываются несовместимыми с его ролевыми требованиями.
В качестве комментария можно заметить, что высокий уровень ро-
левых конфликтов ведет не только к более низкой степени удов-
летворенности работников своей работой, но и к снижению произ-
водительности и к повышению текучести кадров.
Ролевая неопределенность. Ролевая неопределенность просто
означает, что исполнитель роли не точно знает, что именно от
него требуется. При этом исполнитель роли может либо не знать
целей, которые должны быть достигнуты, либо может не знать пу-
тей для достижения этих целей. Корни ролевой неопределенности
следует искать в ролевом наборе, когда ожидания, формируемые
этим набором, недостаточно ясны (тогда как в случае возникно-
вения ролевого конфликта они ясны, но несовместимы).
Признавая отрицательное воздействие как ролевого конфликта,
так и ролевой неопределенности, необходимо задаться вопросом,
а какая проблема является более серьезной. Ответ зависит от
положения, занимаемого исполнителем роли. Ролевой конфликт яв-
ляется более серьезной проблемой на низших уровнях, тогда как
ролевая неопределенность - на высших.
Ролевая перезагрузка. Ролевая перезагрузка возникает, когда
ожидания и требования роли превышают способности ее исполните-
ля. Как правило, причиной такой ситуации также является неоп-
ределенность.
Проблемы, вызываемые ролевым конфликтом, неопределенностью и
перезагрузкой чрезвычайно серьезны и их воздействие на людей и
организации огромно. Для избавления от них можно предложить
несколько способов.
Решения ролевых проблем.
Смена работы. Способ избавиться от неопределенности, конф-
ликтов и перезагрузки через структурные изменения. Эта техника
особенно успешно может быть применена против неопределенности
и конфликтов.
Тренировка. Возможность для людей приспособиться к их ро-
лям. Одна из тренировочных техник - это ролевые игры. Ролевые
игры включают следующие шаги: (1) группа людей прочитывает
сценарий или случай, описывающий какую-то ситуацию, (2) каждый
человек выбирает себе роль из сценария, (3) сценарий разыгры-
вается и (4) участники вместе с педагогом обсуждают и оценива-
ют свое поведение во время исполнения ролей. Цель ролевых игр
двояка. Во-первых, они знакомят людей с ситуациями, которые им
могут встретиться в действительности. Во-вторых, они дают лю-
дям практику для выработки навыков борьбы с неопределенностью
и конфликтами.
Селекция. После тренировок выясняется, что некоторые люди
способны справляться с конфликтами и неопределенностью лучше,
чем другие. Смысл селекции заключается в том, чтобы назначать
на должности людей, более всего для этих должностей подходя-
щих.
В заключение, нужно сделать два заключения. Во-первых, ор-
ганизации должны опасаться ролевых конфликтов, неопределен-
ности и перезагрузки как потенциальных предпосылок для таких
проблем: как низкий моральный уровень и снижающаяся производи-
тельность. Второй вывод тот, что организации могут выявить эти
проблемы и найти методы для их разрешения.
НОРМЫ. В любой группе, даже работающей в течение короткого
промежутка времени, можно легко заметить некоторые закономер-
ности поведения ее членов. Эти закономерности получили назва-
ние общественных норм. Нормы отражают разделяемые всеми члена-
ми группы представления об ожидаемом от них приемлемом поведе-
нии. Отличие норм от ролей заключается в том, что роли разде-
ляют людей, заставляют их действовать отлично одного от друго-
го, тогда как нормы, наоборот, объединяют членов группы, пока-
зывая, как члены группы поступают одинаково.
Свойства и характеристики норм. В самом определении норм
даны две их важных характеристики. Во-первых, нормы включают в
себя достаточно четкие представления о том, какое поведение
является приемлемым. Во-вторых, существует некие соглашения
между членами группы, касающиеся этих представлений. Кроме
этих двух характеристик могут быть выделены еще несколько
свойств норм. Первое из них заключается в том, что нормы, в
основном, включают в себя элемент долженствования, то есть
описания того, как кто-то "должен" себя вести. Во-вторых, нор-
мы являются более очевидными и более легко распознаваемыми
людьми, что является очень важным для группы. В-третьих, нормы
приводятся в жизнь самой группой. Многие виды рабочего поведе-
ния устанавливаются и контролируются самой организацией, тогда
как номы регулируются внутри групп. В-четвертых, существует
большой разброс в принятости норм группой и в степени, в кото-
рой считается допустимым отклоняющееся от норм поведение.
Структура норм. Приведенное выше последнее свойство норм
требует дополнительных пояснений. Важно отметить, что сущест-
вует некоторый разброс в нормах (то есть нормы задают не точ-
ные параметры поведения, а лишь диапазон допустимых значений).
Второй аспект заключается в том, что разные нормы (например,
время прихода на работу и время самой работы) имеют неодинако-
вую важность для членов группы.
Этот метод анализа групп привел к раскрытию структуры об-
щественных норм. В частности, он дает возможность узнать о
том, (1) что группа считает наиболее самым подходящим поведе-
нием, (2) какой существует допустимый разброс в поведении, (3)
какое существует отношение к спецодежде и (4) степень согласия
или консенсуса, существующая между членами группы.
Как нормы развиваются. Нормы чаще всего развиваются медлен-
но и в течение длительного промежутка времени, хотя некоторые
могут утвердиться довольно быстро. Фельдман (Feldman, 1984)
предположил, что нормы развиваются одним или другим из четырех
следующих способов. Первый способ - это развитие через явные
утверждения, делаемые членами группы. Нормы также могут возни-
кать в результате каких-либо критических событий в истории
группы. Третий путь для развития норм по Фельдману - это пер-
венство. Первенство заключается в том, что первый шаблон, воз-
никший в поведении группы часто становится нормой. Наконец,
нормы могут переноситься из прошлых ситуаций. Например, груп-
па, переведенная из одного отдела в другой сохраняет свои ста-
рые нормы, даже если теперь их стало труднее соблюдать.
Почему нормы проводятся в жизнь. Как мы предположили ранее,
нормы проводит в жизнь группа, а не организация. И представля-
ется маловероятным, что группа будет проводить в жизнь ка-
кие-то нормы, если эти нормы не полезны в чем-то для ее чле-
нов. Нормы также могут быть вводимы, если они упрощают или де-
лают более предсказуемым поведение, возникающее в группе. Еще
одна область, где нормы будут весьма кстати, это помощь группе
в избежании стесняющих или дискомфортных межличностных проб-
лем. И наконец, нормы могут пригодиться и поэтому внедряются в
жизнь, если они выражают центральные ценности группы и выявля-
ют характерные черты группы.
Как нормы проводятся в жизнь. Функции, выполняемые группой
помогают понять, почему группа внедряет их в жизнь, но они не
дают никакой информации о том, как это делается. В основном,
нормы заучиваются членами группы и принимаются всей группой
через процесс инструментального обучения и обучения на чужих
ошибках. Инструментальное обучение возникает тогда когда чело-
век получает поощрения (события, увеличивающие вероятность
повторения определенного стиля поведения) или наказания (собы-
тия уменьшающие вероятность повторения определенного стиля по-
ведения), ведя себя тем или иным образом. Обучение на чужих
ошибках происходит тогда, когда человек наблюдает за поощрени-
ями или наказаниями других людей, ведших себя так или иначе.
Для поощрения в группе существует масса способов. Во-первых,
вас могут похвалить. Во-вторых, вас могут подключить к некото-
рым видам общественных занятий (social activities) и функций.
В-третьих, о вас могут рассказать остальным, как вы хорошо ра-
ботаете. Не меньшим количеством способов вас могут и наказать.
Наказание может принять форму взгляда, едкого (snide) коммен-
тария, или сердитого публичного обвинения. Индивидуум может
быть подвергнут остракизму или оставлен в одиночестве. Первое,
что случается, когда появляется индивидуум, не желающий идти
"в ногу" с остальными, это попытка убедить отклонившегося
(deviant) в том, что его (ее) поведение ошибочно. Окружающие
будут пытаться изменить его мнение по предмету путем возросше-
го общения. Взаимодействие будет все более частым, более пря-
мым и более явным с ходом времени. Чем яснее и важнее норма,
чем сплоченнее группа, тем сильнее будет давление. В конце
концов, отклонившийся должен будет изменить поведение или быть
отвергнутым группой. Если все-таки произойдет отторжение, то
может произойти ряд интересных вещей. Хотя отклонившийся и от-
торгается группой, он, тем не менее, может быть все еще нужен
группе для выполнения ее задания. Если его некем заменить, то
по отношению к нему вырабатывается некое соглашение, по кото-
рому с ним поддерживаются рабочие отношения, то он бывает иск-
лючен изо всех остальных видов деятельности группы.
Приверженность нормам. Помимо того, что группы заставляют
подчиняться своим требованиям, важно отметить, что члены груп-
пы и безо всякого принуждения подчиняются ее большинству. В
проводившихся Соломоном Эшем (Solomon Asch, 1955) эксперимен-
тах было выявлено, что большинству группы удается подчинить
себе мнение отдельного индивидуума, даже в том случае, когда
мнение большинства является заведомо неверным. Приверженность
нормам во многом зависит от таких факторов, как характеристики
задания, характеристики группы и характеристики индивидуальных
членов группы, поведение которых является предметом изучения.
Характеристики задания. Когда исследуемое поведение зависит
от задания, то на приверженность нормам может оказать сущест-
венное влияния двусмысленность задания. Исследования показали,
что уровень приверженности будет тем выше, чем двусмысленнее
задание, или же, для случая проблемных заданий, она будет выше
для тех проблем, для которых нет "правильного" решения.
Характеристики группы. Один из важнейших результатов иссле-
дований Эша заключался в том, что единодушие группы тесно свя-
зано с тем, насколько проявляется приверженность нормам. В
частности, индивидуумы бывают меньше привержены групповому
консенсусу, когда этот консенсус не поддерживается всеми чле-
нами группы.
Размер группы также оказывает влияние на приверженность
нормам. В основном, с увеличением размера группы, растет и
приверженность ее нормам. Однако каждый дополнительный член
группы предвносит в нее все меньшую дополнительную привержен-
ность, то есть мы можем говорить об уменьшающейся предельной
приверженности групповым нормам.
Наконец, в сплоченных группах приверженность нормам более
высока, чем в менее сплоченных.
Индивидуальные характеристики членов группы. Исследования,
проведенные Крачфилдом (Crutchfield, 1955), показали, что от-
рицательная зависимость приверженности групповым нормам наблю-
дается от интеллекта, терпимости и эгоизма. Положительная за-
висимость отмечена между приверженностью нормам и склонностью
к авторитарности или жесткости.
Результаты приверженности. Приверженность нормам может
иметь как положительные, так и отрицательные последствия. Как
было отмечено ранее, нормы приносят группам какую-то пользу,
таким образом, чем выше будет приверженность группам, тем луч-
ше для группы. Для индивидуумов выгода от приверженности
групповым нормам заключается в том, что люди, обладающие такой
приверженностью в высокой степени, будут вести себя очень по-
хоже, таким образом, возрастет сплоченность группы (но здесь
могут быть и отрицательные стороны, например, человек, слишком
ревностно придерживающийся норм, может прослыть конформистом).
Наконец, с организационной точки зрения, приверженность нормам
может быть как хороша, так и плоха, это зависит от нормы, ее
соответствия целям организации.
Отклонения от групповых норм. Признавая, что групповые нор-
мы приносят пользу как самой группе, так и отдельным ее чле-
нам, мы не можем не задаться вопросом, почему же члены групп
иногда отклоняются от общепринятого поведения, не желают идти
"в ногу" с большинством группы. Здесь можно отметить два мо-
мента.
Во-первых, мы отклоняемся от групповых норм потому, что они
вступают в конфликт с другими важными группами, к которым мы
принадлежим или с которыми себя отождествляем. Эти группы назы-
ваются эталонными (reference) группами.
Во-вторых, группы могут делать нечто, что будет поощрять
отклоняющееся поведение некоторых их членов. Степень терпи-
мости, с которой группа будет относиться к нарушителю, будет
зависеть от его прошлых заслуг перед группой. Исследования по-
казывают, что индивидуум, заслуживший высокое доверия в группе
может демонстрировать отклоняющееся поведение, и тем самым не
только не заслужить никакого наказания, но и вызвать схожие
изменения в поведении у остальных членов группы.
Нормы и организационная культура. Организационная культура,
также называемая корпоративной культурой представляет из себя
систему ценностей и норм, признаваемых всей организацией, а не
только членами отдельных групп. Воздействие организационной
культуры на функционирование организации зависит прежде всего
от того окружения, в котором эта организация находится.
СТАТУС. Статус относится к индивидуальному рангу, ценности
или престижу в группе, организации или обществе. Статус отра-
жает иерархическую структуру группы и создает вертикальную
дифференциацию, так же как роли разделяют разные занятия. Это
еще один путь уменьшить неопределенность и прояснить, что же
от нас ожидается.
Характеристики статуса. Так же как и роли и нормы, статус
существует и внутри и снаружи организационной среды. На самом
широком уровне анализа мы называем его общественным статусом.
При разделении людей по их общественному статусу, мы получаем
общественные классы.
Кроме общественного уровня существует еще рабочий уровень
разделения на статусы. Профессиональный престиж - это относи-
тельный статус чьей-то профессии. Профессиональный престиж -
это не то же самое, что общественный статус, поскольку он за-
висит только от одной переменной, тогда как общественный ста-
тус включает в себя все. Но здесь возникает вопрос: почему
тогда все люди не стремятся получить работу, связанную с высо-
ким престижем? Ответ, базирующийся на результатах исследований
заключается в том, что индивидуально воспринимаемый престиж
той или иной профессии зависит от семейного восприятия (family
background).
Другая важная концепция статуса, имеющая отношение к рабо-
те, называется организационным статусом. Организационный ста-
тус относится к неформальному делению, имеющему место внутри
организации. Также как и общественный статус, организационный
статус включает в себя не одну переменную, а несколько (напри-
мер, позицию в организационной иерархии, профессиональную при-
надлежность и производительность).
Статус относится к признанному группой рангу индивидуума в
организации. Статус помогает прояснить, как человек должен се-
бя вести по отношению к остальным и как они должны себя вести
в ответ.
Символы статуса. Символы статуса - это объекты или отличи-
тельные знаки, которые определяют чей-либо уровень статуса в
группе или организации. К символам статуса относятся знаки
различия у военных, особая одежда судей и врачей, а также,
например, меблировка кабинета и наличие или отсутствие личного
секретаря у управляющих. При этом следует отметить, что неко-
торые символы могут повышать статус человека в одних обстоя-
тельствах и понижать его в других.
Статус и групповое взаимодействие. Как правило, люди с бо-
лее высоким статусом, стремятся играть доминирующую роль в ор-
ганизации, захватывают большую инициативу. Здесь, однако, есть
одна проблема. Поскольку организационный статус образуют мно-
гие переменные, то представляется непонятным, какая именно вы-
зывает эти различия в поведении.
Изменения статуса. В течение нашей жизни статус изменяется
множество раз. И изменения в статусе подразумевают, что чело-
век должен подчас кардинальным образом изменить свое поведе-
ние. При этом вопрос о том, что именно должно быть изменено, а
что выучено, остается открытым. Ситуации, в которых нет явно
заданной последовательности событий, всегда вызывают тревогу.
Несоответствие статуса. Состояние, называемое несоответст-
вием статуса, возникает, когда человек по некоторым своим ха-
рактеристикам удовлетворяет, а по некоторым не удовлетворяет
требованиям, предъявляемым статусом. Эта же проблема возникает
при принятии решений о продвижении по служебной лестнице. Лю-
дям не нравится, что кто-то, кто ниже их по некоторым характе-
ристикам, занимает более высокое, чем они, положение. Все это
предполагает, что несоответствие статуса может вести к мотива-
ционным и поведенческим проблемам. Два очевидных решения этой
проблемы заключаются в (1) выборе или назначении только тех
людей, которые полностью удовлетворяют требованиям статуса, и
(2) изменении мнения группы по поводу того, что является соот-
ветствующим высокому положению и что должно вести к его дости-
жению. Но следует признать, что оба эти способа слишком сложны
для применения на практике.
СЛУЧАЙ : СТОЛКНОВЕНИЕ КУЛЬТУР.
Язон Малер (Jason Mahler) отвечал за новую программу
сельскохозяйственной помощи в Тайланде. Целью программы явля-
лось помочь тайским фермерам внедрить новые семена и новые
технологии выращивания и сбора урожая. При надлежащем исполь-
зовании технологии и ударной работе урожаи, по предположению
Малера, могли быть удвоены.
Одной из первых областей, назначенных для внедрения прог-
раммы, был северо-восточный Тайланд, около Кхон-Кена (Khon
Kean). Ответственным за этот регион был Джим Хиклер (Jim
Hikler), бывший работник службы помощи из Небраски. У Джима
был большой практический опыт и Малер был уверен, что он спра-
вится с работой.
Однако после нескольких месяцев работы программы в оффис
Малера в Бангкоке поступили тревожные сигналы. Отчеты от Хик-
лера были в высшей степени разочаровывающими. Люди не очень-то
радовались встрече с ним, они неохотно внедряли новые техноло-
гии, и перспектива урожая была мрачная. Малер решил пригласить
Хиклера в Бангкок для обсуждения проблемы.
Когда Хиклер приехал, стало очевидно, что он расстроен. Он
рассказал Малеру, что у него было оборудование, инструменты и
семена, которые были ему нужны. Однако он не имел представле-
ния, как заставить людей их использовать. Он ожидал, что все в
деревне встретят его с энтузиазмом и будут стремиться внедрять
его технологии. Вместо этого он встретит вежливый, хотя и
пассивный, прием.
Малер дал несколько нелесных отзывов о рабочих качествах
жителей деревни, а затем поинтересовался, кто был деревенским
лидером. Хиклер ответил, что это был человек по имени Прича
Тхумрунакул (Preecha Thumrunakul). Малер посоветовал вовлечь
Причу в процесс мотивирования людей и достижения успеха. Это
выглядело хорошей идеей, и Джим вернулся в Кхон-Кен в реши-
мости добиться перемен.
Джим приехал в Кхон-Кен ранним вечером, сразу же отправился
к дому Причи и попросил его выйти. Некоторые из жителей дерев-
ни, догадывающиеся, что что-то произошло, начали собираться
вокруг. Прича, который в это время обедал, наконец, через
несколько минут появился. Он вежливо поклонился и спросил о
здоровье Джима. Джим проигнорировал эти формальности и сказал
ему следующее :
"Прича, я только что вернулся из Бангкока. Мой босс очень
разочарован отсутствием у нас прогресса и считает, что дела в
деревне могли бы идти и получше. В некоторой степени он счита-
ет, что ты в ответе за неудачу, и он хочет, чтобы наступили
перемены. Таким образом, с этого момента я хочу, чтобы ты
убеждал своих людей использовать наши инструменты и машины, и
я назначаю тебя ответственным. Если урожай будет низким в этот
год, это будет твоя вина." Прича улыбнулся и сказал, что сде-
лает все, что сможет. Он вернулся в дом, и толпа рассеялась.
Джим вернулся домой и послал отчет Малеру. Он был уверен,
что теперь дело сдвинется в нужном направлении. Однако в тече-
ние нескольких следующих дней он заметил очень мало изменений.
В конце месяца он был вынужден послать еще один разочаровываю-
щий отчет Малеру: "До сих пор почти никакого прогресса. Пред-
лагаю прекратить исполнение проекта."
ВОПРОСЫ.
1. Обсудите роли, которые играли три главных персонажа. Бы-
ли ли эти роли ясными и четкими? Как могло бы быть изменено
положение вещей?
2. Как вы думаете, понимал ли Джим Хиклер нормы жителей
тайландской деревни? Где по вашему мнению он совершил ошибки?
3. Каков был статус Причи? Как вы думаете, правильно ли об-
ращался с ним Джим?
4. Как бы вы действовали в этой ситуации - прямо с самого
начала?
КОММУНИКАЦИИ.
Можно с полным основанием заявить, что большая часть того,
что мы наблюдаем в организациях, является коммуникациями. По
оценкам, менеджеры проводят в различного рода совещаниях, пе-
реговорах и пр. от 70 до 80 процентов времени. Коммуникации -
это гораздо более сложное явление, чем просто процесс получе-
ния информации.
КОММУНИКАЦИОННЫЕ МОТИВЫ. Люди общаются друг с другом в ор-
ганизациях по разным причинам. Мы можем быть заинтересованы в
приобретении какой-то технической информации или же мы можем
хотеть знать, разделяют ли окружающие наше мнение по како-
му-либо вопросу. Иногда мы просто хотим с кем-то поделиться
своим опытом. Различные мотивы такого взаимодействия с окружа-
ющими могут быть рассмотрены с разных точек зрения: организа-
ционной, групповой и индивидуальной.
Взаимодействия с организационной точки зрения. Одна из мо-
тивирующих причин взаимодействия в организации - это стремле-
ние к достижению целей организации. Мы уже ввели термин "тре-
бования задания", предъявляемые к поведению людей для успешно-
го выполнения ими того или иного задания. К этим требованиям
можно добавить и взаимодействие. При этом, чем сложнее зада-
ние, тем выше требования к взаимодействию. Эти требования мо-
гут быть исследования с точки зрения направления потока инфор-
мации.
Взаимодействие сверху - вниз (downward communication). Вза-
имодействием сверху - вниз называется взаимодействие6 критерии
которого вырабатываются в верхних управленческих уровнях орга-
низации и потом "спускаются" на более низкие уровни. Главная
мотивирующая причина такого взаимодействия состоит в управле-
нии и направлении поведения на более низких уровнях. Катз
(Katz) и Кан (Kahn, 1978) определили такие пять типов взаимо-
действия сверху - вниз:
1. Рабочая инструкция. Директива о том, что и как должно
быть сделано.
2. Рабочее объяснение (job rationale). Информация, направ-
ленная на понимание задания и его увязку с остальными задания-
ми.
3. Процедуры и практика. Информация о регулировании, поли-
тике и вознаграждениях.
4. Обратная связь в производстве. Информация о том,
насколько хорошо индивидуум, группа или организация справля-
ются со своими обязанностями.
5. Установление (indoctrination) целей. Информация идеоло-
гического характера для внушения ощущения миссии.
Многие сообщения сверху - вниз проходят через несколько ие-
рархических слоев. При прохождении через каждый слой происхо-
дят две вещи: (1) содержание сообщения становится более специ-
фическим и (2) оно может быть искажено.
Взаимодействие снизу - вверх. Взаимодействием снизу - вверх
называется взаимодействие, возникающее на нижних уровнях орга-
низации и "идущее" на более высокие уровни. Это взаимодействие
является лучшим механизмом обратной связи, позволяющим верхним
слоям оценивать эффективность (1) их сообщений сверху - вниз и
(2) функционирование в целом организации "под ними". Хотя вза-
имодействие снизу - вверх выглядит как спутник взаимодействия
сверху - вниз, на практике с ним возникают определенные слож-
ности. Например, люди не любят сообщать что-либо "наверх", не
зная, как это сообщение будет воспринято.
Боковое взаимодействие. Боковое взаимодействие, известное
также как горизонтальное взаимодействие, возникает между инди-
видуумами на одном и том же организационном уровне. С органи-
зационной точки зрения причины такого взаимодействия относятся
к выполнению задания. Оно предоставляет возможности для коор-
динации действий, которая особенно необходима людям, тесно
сотрудничающим друг с другом.
Внешнее (external) взаимодействие. Внешним взаимодействием
называется взаимодействие, которое либо возникает внутри орга-
низации и распространяется за ее пределы (наружное (outward)
взаимодействие), либо, наоборот, приходит в организацию извне
(внутреннее (inward) взаимодействие). Внешнее взаимодействие
является совершенно необходимым для нормального функционирова-
ния организации, поскольку организация должна поставлять в ок-
ружающий мир информацию о себе (напр., о своих продуктах или
услугах) и должна получать из внешнего мира информацию о воз-
можностях рынка, потребительском спросе, доступных материалах
и покупательском удовлетворении. Одним из наиболее важных ви-
дов внешнего взаимодействия является взаимодействие с членами
ролевых наборов, не входящими в организацию, и изменение, в
соответствии с их мнением поведения исполнителей ролей. Верно
и обратное, т.е. воздействие членов организационных наборов,
находящихся в организации на исполнителей ролей вне ее. Таким
образом, внешнее взаимодействие может воздействовать не только
на взаимоотношения организации с окружающей средой, но и на
внутреннее функционирование организации.
Коммуникации с точки зрения группы. Как мы уже видели, с
организационной точки зрения, основным стимулом для взаимо-
действия является стремление к выполнению задания. С групповой
точки зрения, наоборот, основной стимул - это достижение груп-
повых целей. Эти цели могут частично совпадать, а могут и не
совпадать с формальными целями организации. Группа достигает
своих целей, оказывая влияние на своих членов с целью заста-
вить их вести себя определенным образом. Когда член группы де-
монстрирует отклоняющееся поведение, взаимодействие между ним
и остальными членами группы возрастает чрезвычайно. Группа пы-
тается заставить его изменить свое поведение. Если индивидуум
подчинится, может последовать словесное поощрение. Если же он
будет упорствовать, реакция группы будет карательной. Если и
после этого индивидуум не смирится, то он будет изгнан из
группы, так что все виды взаимодействия, кроме имеющих не-
посредственное отношение к работе, будут прекращены.
Коммуникации с индивидуальной точки зрения. То, что группа
может использовать возможность взаимодействия как поощрение
для индивидуума, и, наоборот, наказывать его лишением этой
возможности, говорит о том, что взаимодействие представляет
определенную ценность для индивидуума. Таким образом, кроме
организационных и групповых, возникают еще и специфически лич-
ностные мотивы для взаимодействия. Существует несколько таких
мотивов.
Оказание влияния. Одним из мотивов для взаимодействия инди-
видуума как с группой, так и с организацией в целом, является
возможность оказывать влияние на других с для достижения цели.
В процессе взаимодействия, индивидуум может попытаться изме-
нить чьи-либо убеждения, точки зрения, поведение, таким обра-
зом, чтобы они помогли ему достичь некоторых личных целей.
Следует заметить, что каждый конкретный элемент взаимо-
действия может служить достижению не только индивидуальных, но
и групповых, и организационных целей. Это может иметь место,
например, когда цели индивидуума, группы и организации совпа-
дают друг с другом. Но может случиться и так, что хотя цели
индивидуума и группы или организации не совпадают, но посту-
пок, совершенный индивидуумом с целью упрочения своего влияния
может послужить достижению, например, организационных целей.
Впрочем, может случиться и так, что достижение индивидуумом
своих целей будет вступать в противоречие с целями, к достиже-
нию которых стремится организация.
Уменьшение неопределенности. Вторым мотивом, побуждающим
людей к началу взаимодействия с другими, является уменьшение
неопределенности. Например человек, поступивший на новую рабо-
ту, может стремиться выяснить, каковы общепринятые нормы пове-
дения, какова его роль и кто является более "высокопоставлен-
ным" членом рабочей группы. В дальнейшем могут возникать и
другие вопросы, как имеющие, так и не имеющие прямого отноше-
ния к выполняемой работе. Например, это может быть вопрос, по-
лучает ли человек больше или меньше остальных и почему, что
означает то или иное необычное задание босса.
Все эти вопросы вызывают у человека ощущения волнения и
дискомфорта и могут затруднить для членов организации выполне-
ние их работы и контроль за своими поступками. Следовательно,
люди должны взаимодействовать друг с другом для уменьшения
этой неопределенности. Исследования, проведенные Уайтом
(White) и Митчеллом (Mitchell, 1977), показали, что отношение
индивидуума к выполняемой им работе сильно зависело от наличия
или отсутствия взаимодействия между ним и его коллегами. Восп-
риятие работы и удовлетворение от ее выполнения сильно зависит
от того, какие оценки давали ей коллеги.
Производственная обратная связь. Люди также взаимодействуют
друг с другом, чтобы получить отзыв о проделываемой работе.
Хотя это есть один из видов уменьшения неопределенности, но
его важность такова, что он заслуживает отдельного исследова-
ния.
Обратная связь важна, поскольку она затрагивает вопрос
достижения целей. Она позволяет людям узнать так ли они посту-
пают, как надо для достижения своих целей. Люди могут получать
обратную связь просто задавая вопросы друг другу или анализи-
руя случайно полученную ими косвенную информацию.
Но что происходит, если обратная связь недостижима? Ответ
на этот вопрос дали исследования Уолша (Walsh), Эшфорда
(Ashford) и Хилла (Hill, 1985). Они установили, что когда об-
ратная связь недостижима, работники становятся в большей сте-
пени подвержены волнению, получают меньшее удовлетворения ра-
ботой и выражают желание оставить это место. Таким образом,
обратная связь является важным ресурсом и ее отсутствие вызы-
вает негативные последствия.
Присоединимые нужды (Affiliative needs). Наконец, люди вза-
имодействуют друг с другом для достижения своих присоединимых
нужд. Люди предпочитают общаться с другими людьми и делиться с
ними опытом. При этом совсем не обязательно стремления оказать
влияние и пр. Человеку просто хочется быть и общаться с други-
ми людьми. Это просто часть человеческой натуры.
КОММУНИКАЦИОННЫЕ СЕТИ (communication networks): КТО С КЕМ
ВЗАИМОДЕЙСТВУЕТ. До сих пор мы рассматривали различные аспекты
взаимодействия в организациях. Эти мотивы рассматривались с
точки зрения организации, группы и отдельного человека. Общая
модель взаимодействия в организации относится к тому, что при-
нято называть коммуникационной сетью. Важно понимать, что ком-
муникационная сеть - это не тоже самое, что формальная струк-
тура организации. Коммуникационная сеть организации определя-
ет, кто и с кем взаимодействует. Формальная структура органи-
зации, с другой стороны, определяет разделение ответственности
и уровни власти. Таким образом, формальная структура организа-
ции предоставляет только часть информации о том, как происхо-
дят процессы взаимодействия в организации и, в частности, не
объясняет внутриуровневое взаимодействие. Поэтому необходимы
дополнительные исследования.
Если по результатам исследований мы составим некую схему
взаимодействия внутри организации, то можно заметить некоторые
интересные особенности. Во-первых, взаимодействие идет гораздо
интенсивнее внутри подразделений, нежели между ними. Во-вто-
рых, во всех подразделениях это взаимодействие проходит
по-разному. В некоторых подразделениях все индивидуумы иниции-
руют и принимают взаимодействие, тогда как в некоторых сущест-
вуют люди, ни инициирующие, ни принимающие взаимодействия
(изолированные) или те, через кого, напротив, проходит практи-
чески вся информация ("привратники"); ими обычно являются на-
чальники подразделений, хотя не только они.
Особенно интересными были исследования в НИОКР лаборатори-
ях, которые являются менее формализованными, чем другие части
организации и, следовательно, в которых неформальные коммуни-
кационные сети оказывают особенно сильное влияние на произво-
дительность. Было обнаружено, что работники, отличавшиеся са-
мой высокой коммуникационной активностью, являлись также самы-
ми производительными работниками. При этом, правда, остается
невыясненным, была ли высокая коммуникационная активность при-
чиной или следствием высокой производительности. Еще один от-
меченный исследователями факт заключается в том, что очень
большая часть взаимодействия происходила между сотрудниками не
одного и того же, а разных подразделений, но входящих в состав
одной и той же организации.
Определяющие факторы коммуникационных сетей. Как было заме-
чено ранее, формальная структура организации оказывает решаю-
щее влияние на взаимодействие между организационными подразде-
лениями и разными иерархическими уровнями. Степень централиза-
ции также оказывает влияние на характер коммуникаций. В более
централизованных организациях характерна высокая степень вер-
тикальных коммуникаций, тогда как в менее централизованных
преобладают горизонтальные. На характер коммуникаций оказывает
влияние выполняемое задание путем распределения внутри группы
ролей, связанных с его выполнением. Коммуникации внутри группы
идут тем интенсивнее, чем сплоченнее группа, а статус каждого
ее члена определяет его место в коммуникационном процессе та-
ким образом, что член с наивысшим статусом участвует в нем в
наибольшей степени, а член с самым низшим статусом - в наи-
меньшей. Наконец чисто физическое взаимное расположение работ-
ников (например, близость их кабинетов) оказывает влияние на
интенсивность общения. Было замечено, что открытые оффисы (с
невысокими перегородками вместо стен) снижают уровень общения.
Это является тем удивительнее, что открытые оффисы были внед-
рены специально для стимуляции общения.
Последствия коммуникационных сетей. Реальная важность ком-
муникационных сетей заключается не в факторах, определяющих их
форму, а в тех последствиях, которые каждая из этих форм несет
организации. Например, в процессе исследований было проведено
различие между централизованными и децентрализованными комму-
никационными сетями. В случае централизованных сетей, тот че-
ловек, который занимал центральное положение, (1) получал
больше сообщений от своих коллег, (2) получал больше удовлет-
ворения от своей работы, (3) с большей вероятностью выбирался
остальными членами группы как групповой лидер и (4) имел боль-
шее общественное влияние на остальных членов группы.
Производительность разных типов сетей зависит от типа вы-
полняемого задания. Так для сложных заданий предпочтительней
оказываются децентрализованные сети, поскольку они позволяют
выполнить задание быстрее и с меньшим количеством ошибок; в то
же время для более простых заданий предпочтительнее оказыва-
ются централизованные сети. Недостатки централизованной сети
при решении сложных проблем возникают из-за того, что лидер
становится перегруженным, а остальные члены группы не могут
внести достаточный вклад в решение проблемы.
КОММУНИКАЦИОННАЯ МОДЕЛЬ. Как было сказано ранее, коммуника-
ционный процесс - это обмен информацией, идеями и мнениями ве-
дущий к взаимопониманию между отправителем и приемником. Ком-
муникационный процесс можно представить в виде схемы:
Кодирование ї словесные и
Передача Щ бессловесные ключи
Средства передачи ] вид и течение
Прием ї потенциальные задержки
Декодирование Щ и непонимание
Словесное и бессловесные ключи. Сообщение, и устное, и
письменное, обычно состоит из слов. Но огромное значение имеет
смысл, придаваемый тому или иному слову. Например, смысл фразы
"как можно скорее" сильно зависит от длительности произ-
водственного цикла в той группе или организации, к которой
принадлежит отправитель. Очень большое значение имеют скорость
сообщения, акцент громкость и количество ошибок. Кроме того,
существуют и бессловесные ключи, подразделяющиеся на физи-
ческие (жесты, позы, выражение лица) и символические, такие
как внешние атрибуты отправителя. Информация, содержащаяся в
физических ключах может быть процессуальная и содержательная.
Например, человек поднимает брови, учащает дыхание или подни-
мает руку, когда хочет, чтобы вы прекратили говорить, и он
смог сказать что-то сам. Но гораздо более важными являются со-
держательные ключи, которые можно представить в виде таблицы.
1. Статические особенности.
а. Дистанция. Дистанция может означать взаимное притяжение
собеседников, статус или интенсивность взаимодействия.
б. Ориентация. Люди могут ориентироваться относительно друг
друга различными способами. Ориентация лицом к лицу, боком к
боку и даже спиной к спине может содержать специфическую ин-
формацию. Например люди, сотрудничающие друг с другом предпо-
читают садиться боком, тогда как противники - лицом к лицу.
в. Позы. Поза может содержать информацию о степени напряже-
ния или расслабленности в общении. Сутулится ли человек или
сидит выпрямившись? Стоит или лежит? Сплетенные руки могут
обозначать гнев. А наклон тела в сторону к или от собеседника
сигнализирует о наличии или отсутствии интереса.
г. Физический контакт. Мы можем прикасаться друг к другу,
держаться, целоваться, обниматься. Пожатие руки, поцелуи и
похлопывание по спине, все это содержит информацию. Во многих
случаях они предвносят элемент интимности и чувства притяжения.
2. Динамические особенности.
а. Выражение лица. Улыбка, нахмуренное лицо, поднятые бро-
ви, зевота, наморщенные губы и усмешка также содержат в себе
информацию. Эти особенности изменяются в процессе взаимо-
действия и постоянно воспринимаются собеседником.
б. Жесты. Одними из самых заметных, но наименее понимаемых
реплик являются движения рукой. У большинства людей есть свои
конкретные движения, используемые в речевом процессе. Если не-
которые жесты (например, сжатый кулак) имеют универсальное
значение, то другие являются более индивидуальными.
в. Встречный взгляд (eye contact). Встречный взгляд имеет
большое значение в процессе взаимодействия. Он может выражать
эмоции, а также указывать на желание продолжать или прекратить
разговор.
Как показали исследования, положительные бессловесные ключи
интервьюируемого при принятии на работу человека прибавляли
ему в глазах интервьюера (1) привлекательности, (2) квалифика-
ции, (3) компетентности и удачливости и (4) общего положитель-
ного впечатления при рекомендации о найме. Таким образом, нам
необходимо исследовать и вербальное, и невербальное содержание
послания.
Выбор средства и течение сообщения (flow of the message).
Раз уж мы решили взаимодействовать, мы должны выбрать, будет
ли это одностороннее, или двухстороннее взаимодействие. Преи-
мущества и недостатки односторонней связи можно сформулировать
в схеме:
Формальность. Одностороннее сообщение может быть сформули-
ровано и представлено более формально. Оно выглядит более оф-
ициальным и деловым и поэтому должно быть важным.
Скорость. Односторонние сообщения обычно занимают меньше
времени, особенно когда один человек взаимодействует сразу со
многими людьми. Бывают ситуации, когда менеджеры проводят
двухчасовые совещания, когда двухстраничный документ мог бы
достичь той же цели.
Упрощение. Когда имеет место двух стороннее взаимодействие,
процесс становится гораздо более сложным. Не только человек,
который получает сообщение, должен осмыслить его, но и послав-
ший должен осмыслить ответ. Включаются людские нужды, чувства
и точки зрения. Одностороннее взаимодействие помогает избежать
этих сложностей.
Организация. Во многих случаях документ в письменной форме
бывает гораздо лучше спланирован, чем устный разговор или со-
вещание.
Эффективность. Если мы определим эффективность как соглаше-
ние между отправителем и получателем сообщения, то двусторон-
нее взаимодействие показывает здесь лучшие результаты. Про-
ясняются точки зрения и делаются необходимые поправки. И хотя
затрачивается больше времени, но достигается лучшее взаимопо-
нимание.
Таким образом, применение одностороннего взаимодействия ре-
комендуется тогда, когда невелика опасность быть неправильно
понятым и наоборот.
Эмпирические исследования показывают, что из таких способов
взаимодействия, как (1) письменное, (2) устное, (3) письмен-
ное, продолжаемое устным и (4) устное, продолжаемое письмен-
ным, лучшим оказалось последнее, особенно для (1) призыва к
немедленным действиям, (2) проведения по компании директивы
или приказа, (3) обсуждения важного политического изменения,
(4) исследования прогресса в деятельности, (5) похвалы заслу-
живающего внимания индивида и (6) проведения компании за безо-
пасность. Чисто письменное сообщение признано наиболее прием-
лемым для сообщения информации (1) требующей действий в буду-
щем и (2) общего характера. Заметим, что различие между уст-
но-письменным и письменно-устным взаимодействием заключается в
том, что в первом присутствует начальный элемент двухсторонне-
го взаимодействия, тогда как во втором - нет.
ПРЕПЯТСТВИЯ ДЛЯ ЭФФЕКТИВНОГО ВЗАИМОДЕЙСТВИЯ. Теперь, когда
мы лучше понимаем элементы взаимодействия между людьми, нам
осталось ответить на еще один вопрос: что препятствует переда-
че сообщения от индивидуума А к индивидууму Б и нахождению ими
обоими общего мнения о его значении и важности.
Мы уже говорили, что порядка 80 процентов рабочего времени
у человека проходит во взаимодействии с другими людьми. Иссле-
дования показывают также, что около 50 процентов всей переда-
ваемой информации воспринимается неправильно. При этом возмож-
ны три различные ситуации: (1) информация никогда не достигает
Б будучи отправлена А, (2) информация искажается отправителем
или лицом, передающим ее и (3) получатель неправильно воспри-
нимает то, что ему передано.
Разрыв в коммуникационной цепи. Одним из факторов, могущих
усложнить процесс взаимодействия, является большой размер и
сложность организации, где на пути сообщения могут возникнуть
огромные препятствия (потерянная почта, выброшенные телефоног-
раммы).
Часть этой проблемы заключается в том, что в процессе гори-
зонтальной дифференциации и роста организации, ее подразделе-
ния все более обосабливаются друг от друга, занимаясь все бо-
лее специфической работой, это обособление принимает формы фи-
зического разделения, так что они оказываются в разных здани-
ях, городах, а иногда и странах. Таким образом исчезает воз-
можность личного общения и суживаются другие каналы взаимо-
действия.
Коммуникационные проблемы также тесно связаны с количеством
иерархических уровней в организации. Как уже упоминалось, при
передаче информации через уровни, на каждом из них она подвер-
гается пересмотру и коррекции. При этом могут возникать раз-
личного рода искажения, когда, например, важная информация
признается неважной и выбрасывается.
Заметим, что "фильтрация" информации происходит как на пути
вверх по уровням, так и на пути вниз, при этом фильтрация мо-
жет быть либо намеренной, либо ненамеренной. Ненамеренная
фильтрация имеет место тогда, когда кусочки информации уничто-
жаются без ведома того, кто эту информацию передает. Намерен-
ная фильтрация, напротив, возникает при полной осведомленности
передающего.
Искажения отправителем. Даже когда информация, посланная А
успешно достигает Б, остается возможность того, что эта инфор-
мация искажена. Это искажение может быть вызвано не только
фильтрацией передающих ее людей, но и самим отправителем. Су-
ществуют две причины этого.
Во-первых, мы представляем себе мир более неподвижным и
конкретным, чем он на самом деле является. В мире много неоп-
ределенностей и двусмысленностей. Поэтому при передаче инфор-
мации мы иногда преувеличиваем значение конкретных факторов и
преуменьшаем значение случайных (vagaries). Этот процесс назы-
вается поглощением неопределенности.
Второй причиной для искажения информации является желание
людей представить себя в наиболее выгодном свете, особенно при
передаче информации наверх, и особенно когда человек подозре-
вает, что реальная информация совсем не так хороша, как хоте-
лось бы. Точно такая же ситуация возникает, когда менеджеры не
желают давать своим подчиненным слишком резких отзывов об их
работе, опасаясь, что такой отзыв не будет способствовать ее
улучшению в будущем.
Искажение получателем. Получатель информации также может
служить источником искажения в том смысле, что он может непра-
вильно истолковать смысл6 заложенный в сообщении. Одной из
причин этого может служить язык. В процессе горизонтальной и
вертикальной дифференциации люди, находящиеся в разных подраз-
делениях начинают говорить на совершенно разных языках.
Использование профессионального жаргона может значительно уп-
ростить и улучшить взаимодействие внутри организационного под-
разделения, но в то же время и ухудшить взаимодействие между
этими подразделениями. Причем причиной этого может служить не
только употребление специфических жаргонных слов, но и прида-
ние одним и тем же словам разных значений.
Второй причиной неправильного восприятия сообщения может
служить выборочное восприятие, когда мы ищем в получаемом
сообщении то, на что мы настроены. Как говорится, "человек
слышит то, что он хочет услышать, и пропускает остальное".
Еще одной причиной неправильного восприятия может служить
ожидание. По различным причинам мы можем ожидать услышать
сообщения определенного типа. Например, если босс никогда не
отзывался хорошо о чьей-либо работе, а потом вдруг сказал вам:
"хорошо сделано", то эту фразу можно поначалу воспринять как
насмешку.
Еще один феномен - это ощущаемая надежность отправителя.
Если получатель информации не считает отправителя источником
достаточно достоверной информации, то он может недооценить и
важность его сообщения. Та же проблема возникает, когда отпра-
витель воспринимается слишком всерьез.
Наконец, неправильное восприятие может возникнуть попросту
из-за информационной перегрузки, когда человек получает такое
количество сообщений, что перестает придавать им всем большого
значения.
Некоторые лекарства от плохого взаимодействия. Существует
много барьеров для эффективного взаимодействия. Информация мо-
жет быть искажена отправителем, получателем или передающим ее,
она может вообще не дойти до получателя. Но существует некото-
рое количество средств как на индивидуальном, так и на органи-
зационном уровне, помогающих преодолеть эти проблемы.
На индивидуальном уровне необходимо использовать язык чет-
кий, краткий и в наибольшей степени приложимый к теме сообще-
ния. Также необходимо устанавливать доверие. Сообщение должно
быть не только понято, но и принято. Также необходимо избегать
использования штампов и ненужных классификаций, нужно сообщать
как можно больше фактической информации. Наконец, необходимо
активно искать обратную связь, с тем чтобы удостовериться в
правильной интерпретации информации. При этом недостаточно
просто спросить человека "ты понял?", так как ответ "да" будет
означать лишь, что человек думает, что он понял, а не что он
действительно понял. Необходимо, например попросить человека
пересказать полученное сообщение своими словами, чтобы убе-
диться, что оно им понято.
Многое может быть сделано и на организационном уровне. Нап-
ример это может быть установление организацией каналов обрат-
ной связи, или внедрение компьютерной технологии передачи дан-
ных. Организация также может обучать своих работников
искусству общения. Тренировки могут включать в себя различные
типы ролевых игр и служат для улучшения способностей говорить,
писать или слушать, а главное - понимать чужую точку зрения. И
хотя такие тренировки не всегда оказываются очень эффективны-
ми, часто они помогают.
СЛУЧАЙ: БЫТЬ ИНФОРМИРОВАННЫМ И БЫТЬ ХОРОШО ИНФОРМИРОВАННЫМ.
Компания Atlantic Aircraft производит небольшие самолеты
для деловых и развлекательных целей. Она расположена на Севе-
ро-востоке и, с недавнего времени, терпит бедствие из-за проб-
лем, связанных с оборотом, прогулами и предполагаемым сабота-
жем. Президент компании Крэйг Каплан (Craig Kaplan) собрал
своих вице-президентов и спросил их, в чем, по их мнению, зак-
лючается проблема. После продолжительной дискуссии они решили,
что рабочие чувствуют себя слишком загруженными работой и
слишком мало оплачиваемыми, и все согласились с тем, что долж-
на быть введена некоторая система премий. Пег Рэндолф (Peg
Randolph), начальнику отдела кадров, поручили разработать и
внедрить такую систему.
Пег стало очевидно, что чтобы иметь хорошую систему преми-
рования необходимо сначала разработать хороший способ оценки
производительности труда. Имея это в виду, она проинтервьюиро-
вала некоторое количество менеджеров на предмет того, как ве-
дут себя на производстве те, кто выполняет работу хорошо, и
те, кто плохо, после чего был разработан оценочный лист,
описывающий поведение хороших и плохих работников. Система
премий была связана с рейтингом в оценочном листе, так что те
работники, чье поведение соответствовало описанному в листе,
получали премии, тогда как те, кто вел себя иначе, не получали
ничего.
Прежде чем вводить эту систему, Пег организовала две встре-
чи. Во-первых, она провела заседание с вице-президентами и
объяснила им, что она сделала. Копии оценочного листа были
розданы, рассмотрены и обсуждены. Вице-президенты казались за-
нятыми другими проблемами, но в целом реакция группы была
одобрительной. Хотя и без особого энтузиазма и волнения, груп-
па предложила Пег продолжить работу над программой. Второе со-
вещание собрало группу менеджеров среднего звена и бригадиров
(first-line supervisors). Это были те люди, которым предстояло
использовать новую форму. Прошел некоторый ропот и переговоры
шепотом, но открытых возражений никто не высказал. Несколько
человек высказали мнение, что форма не покрывает всех выполня-
емых видов работы, но на этом пункте не настаивали. Когда Пег
упомянула, что вице-президенты поддержали идею, она снова по-
лучила зеленый свет для продолжения работы.
Короткий меморандум, описывающий новую систему, был расп-
ространен среди работников, и новая система была внедрена.
Оценочные листы были розданы всему наблюдающему и управлен-
ческому персоналу с просьбой оценивать всех подчиненных в те-
чение последующих трех месяцев и потом возвратить формы Пег.
Она должна была переработать информацию и распределить премии.
Прошло немного времени, и Пег поняла, что что-то не так.
Вместо положительных отчетов об отношении работников к системе
премиальных, Пег начала получать совершенно противоположные.
Работники были рассержены тем, что за ними наблюдают и их оце-
нивают. Им не нравилось, что их поведение оценивается и ранжи-
руется, особенно по схеме, которую они раньше не видели и в
разработке которой они не принимали участия. Использование
только одной формы выглядело глупым и слишком упрощенным.
Данные также служили источником проблем. Только небольшой
процент всех форм действительно заполнялся. А в тех, что были
заполнены, почти каждый оценивался высоко. При таком положении
дел каждый получил бы премию. Пег была убеждена, что критерий
оценки с научной точки зрения был правилен. Если бы его пра-
вильно использовали, люди получали бы премии действительно за
хорошую работу. Однако каким-то образом процесс внедрения
системы был испорчен из-за неумелого проведения. Поддержки и
энтузиазма, на которые она рассчитывала, не оказалось. Вся
система должна была быть переделана.
ВОПРОСЫ ПО СЛУЧАЮ.
1. Как вы думаете, действовала ли Пег слишком поспешно? Ка-
кие признаки могли навести ее на возможные трудности?
2. Были ли работники надлежащим образом проинформированы?
Как вы думаете, давал ли предписательный меморандум достаточно
информации?
3. Как должна была быть внедрена программа, чтобы быть при-
нятой?
РЕФЕРАТ
Пояснительная записка к дипломному пpоекту "Разpаботка
макета системы персонального вызова" содеpжит листов , ил-
люстpаций , таблиц , использованных источников .
МАКЕТ, СИСТЕМА ПЕРСОНАЛЬНОГО ВЫЗОВА, МАГНИТНОЕ
ПОЛЕ, ВХОДНОЙ ПРЕОБРАЗОВАТЕЛЬ, АНТЕННЫЙ ДАТЧИК,
УМНОЖИТЕЛЬ ДОБРОТНОСТИ, КОНВЕРТОР.
Цель дипломного пpоекта - pазpаботать констpукцию макета
системы персонального индукционного вызова, конструкцию антен-
ного датчика приемника персонального вызова. Разpабатываемое
устpойство пpедназначается для испытания различных типов ан-
тенных датчиков и их сравнения, произвести оценку возможности
применения исследуемых датчиков в сиcтемах персонального вызо-
ва.
CОДЕРЖАНИЕ
Стp.
Задание на дипломный пpоект 2
Рефеpат 3
Пеpечень сокpащений, условных обозначений:
символов, единиц, теpминов 4
Введение 5
1. Обзор тематической литературы 6
1.1. Системы персонального вызова - назначение,
принципы организации, недостатки 6
1.2. Способы приема слабых низкочастотных
электромагнитных полей 10
2. Исследование индукционных датчиков магнитного
поля для системы индукционного персонального
вызова 25
2.1. Анализ методов повышения чувствительности
индукционных датчиков магнитного поля 25
2.2. Умножители добротности антенных контуров 28
2.3. Исследование параметров индукционных датчиков 32
2.4. Макет системы персонального вызова 40
3. Исследования полупроводниковых датчиков
магнитного поля 46
3.1. Источник магнитного поля 46
3.2. Определение магниточувствительности диода 47
3.3. Определение магниточувствительности транзистора 48
4. Исследование возможности построения системы
персонального вызова с использованием
электрического поля 49
4.1. Принцип работы пьезоэлектрического трансформатора 49
4.2. Исследование пьезоэлектрического трансформатора 50
5. Охpана тpуда и техника безопасности 53
5.1. Анализ условий тpуда 55
5.2. Разpаботка меpопpиятий по пpиведению условий
тpуда в соответствие с тpебованиями вопpосов
техники безопасности, гигиены тpуда и
пpоизводственной санитаpии 58
5.3. Пожаpная пpофилактика 60
5.4. Выводы 61
6. Экономическая часть 62
6.1. Назначение устройства и выбор базы для сравнения
показателей качества 62
6.2. Расчет качественных показателей 62
6.3. Расчет пpедпpоизводственных затpат 64
6.4. Расчет себестоимости,договоpной цены и дохода 66
7. Гpажданская обоpона 69
Заключение 78
Список использованной литеpатуpы 79
ВВЕДЕНИЕ
Совpеменное пpоизводство pазвивается в условиях науч-
но-технической pеволюции, главное содеpжание котоpой составля-
ет освобождение человека от ручного труда. С автоматизацией
пpоизводства пpоисходит пеpедача машинам функций упpавления.
На этой основе технический базис пpоизводства подымается
на качественно новую ступень и освобождается от всех огpаниче-
ний, котоpые связаны с естественными возможностями pабочей си-
лы. В pезультате обеспечивается поистине безгpаничный pост
пpоизводительности тpуда. Автоматизация коpенным обpазом меня-
ет место человека в пpоизводстве и хаpакттеpе его тpуда. Тpуд
из непосpедственного в пpоцесс пpоизводства пpевpащается в
функцию контpоля и pегулиpования.
Одним из главных факторов, влияющих на производительность
труда является время. Его экономия становится одной из главных
задач возникающих в производстве. В целом по стране потеря да-
же одной минуты обходится в миллионы рублей.
Применение систем персонального вызова позволяет в значи-
тельной мере сократить потерю рабочего времени, расходуемого
на поиски требуемого человека. Автоматизация поиска уменьшает
это время более чем в два раза. Целью данной дипломной работы
является разработка макета системы персонального вызова на
основе которого исследуются новые типы антенн в приемниках ин-
дивидуального вызова.
1. ОБЗОР ТЕМАТИЧЕСКОЙ ЛИТЕРАТУРЫ
1.1 Системы персонального вызова -
назначение, принципы организации, недостатки
Особое место в развитии промышленности отводится повышению
производительности труда, совершенствованию структуры управле-
ния и улучшению работы всех видов связи. Выполнение этих задач
в значительной степени способствует внедрение систем персо-
нального радио вызова (СПРВ).
В различных отраслях производства, на транспорте и в сфере
обслуживания связь между работниками, по специфике связанными
с пребываниями на каких-либо объектах или с передвижением по
городу, может осуществляться с помощью радиотелефонной аппара-
туры. Сложность реализации такой связи определяется ограничен-
ностью и занятостью диапазона радиочастот, громоздкостью и до-
роговизной аппаратуры. Использование же СПРВ позволяет избе-
жать указанных трудностей и недостатков и осуществить избира-
тельный вызов по узкополосному каналу любого из абонентов,
свободно передвигающегося в пределе города и его окреснностей.
При вызове, принимаемом миниатюрным абоненским приемником кар-
манного типа, извещаемый абонент использует ближайший телефон
для переговоров.
Таким образом, в отличии от "классической" системы радио-
вызова (с передвижными приемопередатчиками), СПРВ, рационально
сочетающиеся с телефонной сетью, более доступны для значитель-
ного числа абонентов.
СПРВ завоевали широкое признание во многих странах мира.
Общее число абонентов таких систем в мире исчисляется миллио-
нами. Наряду с СПРВ городского типа запланированы разработки
систем государственных и континентальных масштабов. Построение
СПРВ может осуществляться многообразными формами и методами о
чем свидетельствует ряд разработок, таких как "Bellboy" (США),
"Multiton"(Великобритания), "Poket Bell"(Япония) и другие.
Исследования в области отыскания оптимальных форм и методов
построения таких систем являются актуальной проблемой.
Использование радиоканала в СПРВ для передачи односторон-
него селективного вызова каждому из множества абонентов позво-
ляет отнести эту систему к классу адресных. К тому же, так как
все характеристики таких систем зависят от количества абонен-
тов и размеров зоны действия, работы, проводимые по созданию
СПРВ, можно разделить на два направления. Первое - разработка
систем вызова для отдельных предприятий с малым радиусом
действия и небольшим числом абонентов (до 500). Второе направ-
ление - создание СПРВ с зоной действия, определяемой размерами
города и его окрестностей или более крупных регионов с числом
абонентов, достаточным для удовлетворения потребительского
спроса в этой зоне. Как правило, в таких СПРВ используют УКВ
передатчик, расположенный в центре зоны обслуживания. Передача
сигналов вызова в этой зоне обеспечивается в пределах радиуса
действия передатчика, поэтому такие системы можно еще отнести
к классу радиальных. Рассмотрим принципы построения нескольких
крупных СПРВ.
Одной из первых крупных разработок была "Система персо-
нального вызова на УКВ" (США), работающая в диапазонах 20...50
и144...174 МГц. Структурная схема такой системы представлена
на рис.1.1.
Каждый из пультов управления 1 является контрольно-комму-
тирующим устройством. Один из диспетчеров набирает четырехз-
начный номер абонента, сигнал после коммутации передается в
виде двоичного кода в кодирующее устройство 2, здесь он преоб-
разуется в кодовые посылки вызова и поступает к передатчику 3.
Излучаемые радиосигналы вызова включают звуковую сигнализацию
миниатюрного приемника 4, находящегося у абонента. Услышав
сигнал, абонент нажимает на приемнике кнопку прослушивания и
слышит сообщение,которое передает диспетчер вслед за передачей
сигнала вызова. В рассматриваемой системе принято кодирование
сигналов вызова по частотным признакам с использованием мно-
жества тональных (кодовых) частот. Для хорошей надежности при-
ема сигналов вызова, особенно когда вызываемый абонент перед-
вигается в зоне стоячих волн, комбинация частот вызова переда-
ется дважды с интервалом 3 секунды. Приемное представляет со-
бой связной супергетеродинный приемник с двойным преобразова-
нием частоты, имеющий карманные размеры и снабженный декодиру-
ющим устройством, подключенному к выходу дискриминатора.
Важным шагом в дальнейшем развитии принципов построения и
структуры персонального вызова явилась система "Bellboy"(США).
Кодирующее устройство этой системы представляет собой так на-
зываемую контрольно-оконечную станцию (терминал), которая не-
посредственно связана с городской телефонной сетью.
Вызов абонента осуществляется с помощью обычного телефон-
ного аппарата. Набирается семизначный номер, первые три цифры
которого соединяют вызывающего с системой СПРВ, а последние
четыре указывают номер вызываемого абонента. Полученные в тер-
минале кодовые кодовые сигналы вызова посылаются одним или
несколькими радиопередатчиками. На рисунке 1.2 показана струк-
турная схема системы "Bellboy". Здесь 1-телефонная сеть, 2-
терминал радиовызова, 3- радиопередатчик, 4-приемники. Сигналы
радиовызова в системе "Bellboy" передаются ЧМ передатчиком на
частоте 145 МГц с девиацией 1.3 КГц.
Широкое распространение получила СПРВ "Multiton" (Великоб-
ритания). Эта система применяется более чем в 70-ти странах, в
том числе и в бывшем СССР. Эта фирма претендует на авторство
самой первой разработки СПРВ.
Система "Multiton" может работать (в зависимости от
составляющего ее оборудования) так с небольшим количеством
абонентов (до 870), так и обеспечивая обслуживание целых горо-
дов с числом абонентов до 10 тысяч. Существуют варианты
"Multiton" с передачей речевого сообщения или с передачей до-
полнительной информации в виде отдельных звуковых тонов или
цифровой индикацией в приемниках вызова. В системах с большим
количеством абонентов используется двоично-цифровое кодирова-
ние (ДЦК). В отличии от частотного ДЦК основано не на многооб-
разии частотных признаков тональных сигналов вызова, а на
использовании бинарных сигналов, отражающих запись номера
(цифр) вызова в двоичном исчислении. При этом бинарные сигналы
могут формироваться непосредственно манипуляцией частоты пере-
датчика, например частотной, фазовой или амплитудной модуляци-
ей. В системах "Multiton" используется частотная модуляция.
Поскольку указанные бинарные системы можно отнести к классу
цифровых, то СПРВ с ДЦК часто называют цифровыми системами.
Из отечественных СПРВ можно выделить систему "Луч-1В". Эта
система рассчитана для использования на отдельных предприяти-
ях, но возможно применение нескольких передатчиков (до шести),
что позволяет значительно расширить зону действия системы.
Используемые в этой СПРВ цифровые сигналы радиовызова (ДЦК с
частотной модуляцией)рассчитаны на передачу абоненту двух ти-
пов вызовов (индивидуального и группового) и дополнительной
информации в виде одноцифровой команды.
Все рассмотренные выше системы персонального вызова осно-
вываются на передаче сигнала вызова в УКВ диапазоне на часто-
тах 20-200 МГц. Радиосвязь на УКВ широко используется для свя-
зи с передвигающимися автомашинами, тогда, когда необходимо
обеспечить охват системой большой площади (например в пределах
города). Несмотря на свои достоинства, системы с радиовызовом
имеют ряд существенных недостатков:
а) воздействие на другие системы беспроводной радиосвязи;
б) возможность прослушивания передаваемой информации за пре-
делами предусмотренной для связи территории;
в) невозможность использовать под землей (шахты);
г) наличие ярко выраженной "тени", возникающей в следствии эк-
ранировки радиосигналов стальными конструкциями зданий, круп-
ным станочным оборудованием.
Индуктивная связь является альтернативой радиосвязи. Она
избавлена от этих недостатков, хотя обладает другими. Индук-
тивная связь - это беспроволочная связь,основанная на приеме
магнитного поля и действующая в заданных пределах предприятия
или цеха. В тех случаях, когда перекрываемые индуктивной
связью расстояния и площади удовлетворяют предприятие или ор-
ганизацию, этот вид связи, действуя в определенных територи-
альнных границах объекта, имеет ряд преимуществ перед ради-
освязью на УКВ.
Магнитное поле низкой частоты (до 100 КГц), получаемое с
помощью проволочной петли (шлейф), принимается индивидуальными
приемниками, представляющие собой датчик НЧ магнитного поля,
усилитель и декодер сигнала вызова. Декодер может применятся
тот же, что и в системах СПРВ, усилитель должен обеспечивать
параметры (усиление, коэфициент шума и другие), необходимые
для нормальной работы декодера. Особого рассмотрения требуют
датчики магнитного поля, характеристики которых в значительной
степени определяют параметры всей системы.
1.2. Способы приема слабых электромагнитных
низкочастотных полей
Для приема слабых низкочастотных злектромагнитных полей
применяется множество методов. Одни из них рассчитаны на ре-
гистрацию электрической составляющей электромагнитного поля,
другие - магнитной. В данном случае нас интересуют методы ре-
гистрации магнитного поля.
Одним из главных компонентов в системе регистрации магнит-
ного поля являются датчики. Они во многом определяют параметры
системы, самый главный из которых - чувствительность. Методы
создания магнитных датчиков базируются на многих аспектах фи-
зики и электроники. Существует 11 наиболее применяемых методов
обнаружения магнитного поля. Это следующие методы:
1) индукционный;
2) с насыщенным сердечником;
3) ядерной прецессии;
4) оптической накачки;
5) СКВИД;
6) на основе эффекта Холла;
7) магниторезистивный;
8) магнитодиодный;
9) магнитотранзисторный;
10) с использованием волоконных световодов;
11) магнитооптические.
Рассмотрим конструкцию каждого датчика.
1.2.1. Индукционные датчики.
Наиболее распространенным преобразователем напряженности
магнитного поля является индукционный датчик, типичным приме-
ром которого служит приемная рамка, работающая на принципе
электромагнитной индукции. Конструктивно выполняется два типа
рамок:
1) без сердечника - один или множество витков провода имеющих
форму круга или прямоугольника (рис. 1.3а);
2) с сердечником - провод наматываеся на материал с высокой
магнитной проницаемостью (рис. 1.3б).
Использование сердечников значительно увеличивает магнит-
ный поток, пронизывающий рамку, и обеспечивает тем самым более
высокую чувствительность преобразователя. При одинаковой
чувствительности по напряженности магнитного поля рамки с сер-
дечником обычно существенно меньше, чем рамки без сердечника.
Как известно, ЭДС индуцируемая магнитным полем в катушке
равна
e = - -- cos (1)
где Ф= SH sin( t+ ) - магнитный поток, пронизывающий витки
рамки;
- магнитная проницаемость сердечника;
S - площадь поперечного сечения сердечника или витка воз-
душной рамки.
При приеме высокочастотных полей обычно пользуются поняти-
ем действующей высоты рамки h , определяющей по существу ее
чувствительность в режиме холостого хода к электрической
составляющей электромагнитного поля. Для рамки без сердечника
h = ----- (2),
Q = --- (3).
Как и любая катушка индукционная рамка имеет распределен-
ную межвитковую емкость обмотки С . Величина ее зависит от
многих факторов и не поддается расчету. Экспериментально С
можно найти определяя резонансные частоты рамки f при несколь-
ких значениях внешней емкости Свн и используя формулу Томпсона
-- = 4* *L*(Cвн - С ) (4).
Индукционные датчики магнитного поля являются одними из
наиболее чувствительных датчиков. С их помощью можно регистри-
ровать поля напряженностью от 10Е-14 А/м в диапазоне до
нескольких МГц.
1.2.2. Датчики с насыщенным сердечником.
Датчики этого типа также называют магнитомодуляционными и
феррозондами. В основном они применяются для измерения посто-
янных магнитных полей, но эти же датчики можно использовать и
для измерения напряженности переменных магнитных полей низких
частот (Fmax=10 КГц).
Датчик с насыщенным сердечником представляет собой уст-
ройство состоящее из одного или двух сердечников из высокопро-
ницаемого магнитомягкого материала с распределенными по длине
обмотками (рис. 1.4).
Принцип действия основан на периодическом изменении прони-
цаемости сердечников с помощью вспомогательного переменного
магнитного поля. Обмотка возбуждения питается от специального
источника переменного тока. Величина тока выбирается такой,
что создаваемое им поле в определенную часть периода обеспечи-
вает в сердечнике состояние насыщения. При этом магнитные ли-
нии измеряемого поля "выталкиваются" из сердечника, пересекая
при этом выходную катушку и в ней индуцируется Э.Д.С., которая
зависит от величины измеряемого поля. Обычно на выходе стоит
фильтр, выделяющий вторую гармонику частоты возбуждения. Так
как при напряженности поля равном нулю она также равна нулю,
то по ее амплитуде судят о величине измеряемого магнитного по-
ля. Нижний предел измеряемых магнитных полей датчика с насы-
щенным сердечником равен 10Е-12 А/м.
1.2.3. Магнитометр с оптической накачкой.
Магнитометр с оптической накачкой основан на эффекте Зее-
мана. В 1896 году голландский физик П.Зееман показал,что неко-
торые из характеристических спектральных линий атомов расщеп-
ляются, когда атомы помещены в магнитное поле; одна спектраль-
ная линия расщепляется в группу линий с несколькими различаю-
щимися длинами волн. Особенно этот эффект выражен в щелочных
элементах, например, в цезии.
В магнитометре с оптической накачкой используются 3 энер-
гетических состояния, возможных для единственного валентного
электрона цезия: 2 низких близкорасположенных состояния и одно
состояние с более высокой энергией. Разница энергий между бо-
лее низкими состояниями соответствует радиочастотным спект-
ральным линиям, а переход между одним из более низких состоя-
ний и более высоким состоянием соответствует спектральной ли-
нии в оптической области.
Рассмотрим пары цезия при оптической накачке света с кру-
говой поляризацией. Количество света, поглощаемое парами, из-
меряется при помощи фотодетектора. Первоначально некоторые
электроны в парах будут находиться в одном из низких энергети-
ческих состояний и некоторые - в другом. Когда атомы поглощают
фотоны света с круговой поляризацией, их угловой момент обяза-
тельно меняется на единицу. Таким образом, электроны, находя-
щиеся в энергетическом состоянии, отличающемся от более высо-
кого состояния на единицу углового момента, будут поглощать
фотоны и переходить в более высокое состояние, а находящиеся в
энергетическом состоянии с таким же угловым моментом, как и в
более высоком состоянии, - не будут. Поскольку некоторые фото-
ны поглощаются, сила света уменьшится. Электрон, находящийся в
более высоком состоянии, почти немедленно переходит в одно из
более низких состояний. Каждый раз, когда электрон совершает
этот переход, существует некоторая вероятность того,что он пе-
рейдет в состояние, в котором невозможно поглощение света. При
достаточном времени почти все электроны перейдут в такое
состояние. Пар, про который тогда говорят, что произошла его
полная накачка, относительно прозрачен для света.
Если затем параллельно лучу света наложить ВЧ-поле, то оно
перебросит электроны, изменяя при этом их спиновый угловой мо-
мент. Фактически РЧ-поле заставляет электроны перебрасываться
из одного более низкого состояния в другое, "расстраивая" оп-
тическую накачку. Как следствие, пар вновь начинает поглощать
свет. Радиочастотные и оптические эффекты объединяются, давая
особенно острый резонанс, и именно на этом резонансном явлении
работает магнитометр с оптической накачкой.
Энергия, требуемая для опрокидывания спина электрона, и,
следовательно, частота ВЧ-поля, зависят от силы магнитного по-
ля. В магнитометре контур обратной связи управляет радиочасто-
той для поддержания минимального пропускания света. Таким об-
разом, частота как бы служит мерой магнитного поля. Магнито-
метр с оптической накачкой измеряет общее магнитное поле любой
ориентации в отличие от большинства магнитометров, которые из-
меряют только составляющую магнитного поля, лежащую вдоль
чувствительной оси.
Чувствительность и динамический диапазон этого магнитомет-
ра подобно большинству магнитометров определяется регистрирую-
щей электроникой. Типичные значения чувствительности прибора
имеют предел от 10Е-14 до 10Е-6 А/м.
Датчик имеет большие габариты и высокое потребление мощ-
ности (несколько ватт). Конструкция оптического магнитометра
показана на рис. 1.5.
1.2.4. Ядерный прецессионный магнитометр.
В ядерном прецессионном магнитометре используется реакция
ядер атомов в жидких углеводородах, например бензоле, на воз-
действие магнитного поля. Протоны в ядрах атомов можно
рассматривать как малые магнитные диполи; поскольку они враща-
ются и обладают электрическим зарядом, у них есть небольшой
магнитный момент, подобный в некоторых отношениях угловому мо-
менту вращающегося гироскопа. С помощью однородного магнитного
поля, создаваемого при прохождении тока через катушку, протоны
в жидкости могут быть временно выстроены в ряд. Когда поляри-
зационный ток выключается, происходит прецессия протонов от-
носительно окружающего магнитного поля. Ось спина протона, не
выстроенного постоянным магнитным полем, подобно оси гироскопа
вне линии гравитационного поля, проходит по окружности относи-
тельно линии, параллельной полю. Скорость прохождения, называ-
емая частотой прецессии, зависит от силы измеряемого магнитно-
го поля. Прецессирующие протоны генерируют в катушке сигнал,
частота которого пропорциональна величине магнитного поля.
Конструкция этого магнитометра показана на рис. 1.6.
Ядерный прецессионный магнитометр имеет диапазон чувстви-
тельности от 10Е-13 до 10Е-4 А/м, а их частотный диапазон ог-
раничен стробирующей частотой жидкого водорода.
1.2.5. СКВИД-датчик.
Сверхпроводящий квантовый интерференционный датчик (СКВИД)
является самым чувствительным датчиком магнитного поля. Это
устройство основано на взаимодействии электрических токов и
магнитных колебаний, наблюдаемых при охлаждении материала ниже
температуры перехода в сверхпроводящее состояние. Конструкция
датчика приведена на рис. 1.7.
Если линии магнитного поля проходят через кольцо из сверх-
проводящего материала то в нем индуцируется ток. При
отсутствии возмущений ток будет протекать сколько угодно дол-
го. Величина индуцированного тока является весьма чувствитель-
ным индикатором плотности потока поля. Кольцо может реагиро-
вать на изменение поля, соответствующее долям одной квантовой
единицы магнитного потока. При наличии в кольце тонкого пере-
хода (переход Джозефсона) в нем наблюдаются колебания тока.
Кольцо соединяют с ВЧ схемой, которая подает известное поле
смещения и детектирует выходной сигнал. При взаимодействии
двух двух волн образуется итерференционные полосы, подобно
световым волнам. Подсчет полос позволяет с высокой точностью
определить величину магнитного поля.
Кольцо изготавливают из свинца или ниобия диаметром
несколько миллиметров. Для увеличения чувствительности его
иногда включают в более крупную катушку. Диапазон измеряемых
полей равен от 10Е-16 до 10Е-10 А/м.
1.2.6. Магниторезисторы.
Магниторезисторами называют полупроводниковые приборы,
сопротивление которых меняется в магнитном поле. Поскольку эф-
фект магнитосопротивления максимален в полупроводнике не огра-
ниченом в направлении перпендикулярному току, то в реальных
магниторезисторах стремятся максимально приблизится к этому
условию. Наилучшим типом неограниченного образца является диск
Карбино (см. рис. 1.8а).
Отклонение тока в таком образце при отсутствии магнитного
поля нет и он направлен строго по радиусу. При наличии поля
путь носителей заряда удлиняется и сопротивление увеличива-
ется. Другой структурой магниторезистора является пластина ши-
рина которой много больше длины (рис. 1.8б). Эти две структуры
обладают наибольшим относительным изменением сопротивления в
магнитном поле. Однако их существенным недостатком является
малое абсолютное сопротивление при B=0, что обусловлено их
конфигурацией. Для увеличения R применяют последовательное
соединение резисторов. Например, в случае пластины использу-
ется одна длинная пластина из полупроводника с нанесенными ме-
таллическими полосками, делящими кристалл на области длина ко-
торых меньше ширины. Таким образом, каждая область между по-
лосками представляет собой отдельный магниторезистор.
Магниторезисторы обладают довольно большой чувствитель-
ностью. Она лежит в пределах от 10Е-13 до 10Е-4 А/м. Наиболь-
шей чувствительностью обладают магниторезисторы изготовленные
из InSb-NiSb.
1.2.7. Магнитодиоды.
Магнитодиод представляет собой полупроводниковый прибор с
p-n переходом и невыпрямляющими контактами, между которыми на-
ходится область высокоомного полупроводника. Структура и ти-
пичная ВАХ "торцевого" магнитодиода приведена на рис. 1.9.
Действие прибора основано на магнитодиодном эффекте. В
"длинных" диодах (d/L >> 1, где d - длина базы, L - эффективн-
ная длина дифузионного смещения ) распределение носителей, а
следовательно сопротивление диода (базы) определяется длиной L
Уменьшение L вызывает понижение концентрации неравновесных
носителей в базе, т. е. повышение ее сопротивления. Это вызы-
вает увеличение падения напряжения на базе и уменьшение на p-n
переходе (при U=const). Уменьшение падения напряжения на p-n
переходе вызывает снижение инжекционного тока и следовательно
дальнейшее увеличение сопротивление базы. Длину L можно изме-
нять воздействуя на диод магнитным полем. Оно приводит к зак-
ручиванию движущихся носителей и их подвижность уменьшается,
следовательно уменьшается и L. Одновременно удлиняются линии
тока, т. е. эффективная толщина базы растет. Это и есть магни-
тодиодный эффект.
Нашей промышленностью выпускается несколько типов магнито-
диодов. Их чувствительность лежит в пределах 10Е-9 до 10Е-2
А/м. Существуют также магнитодиоды способные определять не
только напряженность магнитного поля но и его направление.
1.2.8. Магнитотранзисторы.
Существует множество типов магнитотранзисторов. Они могут
быть и биполярными, и полевыми, и однопереходными. Но наиболь-
шей чувствительностью обладают двухколекторные магнитотран-
зисторы (ДМТ). Структурная схема и способ включения ДМТ пока-
заны на рис. 1.10.
ДМТ - это четырех электродные полуроводниковые приборы
планарной или торцевой топологии. Инжектирующий контакт, эмит-
тер, расположен между симметричными коллекторами. Четвертый
контакт - базовый. Магнитное поле в зависимости от направления
отклоняет инжектированные носители к одному из коллекторов и
изменяет распределение токов между коллекторами. Разность то-
ков коллекторов и определяет величину измеряемого магнитного
поля. Она пропорциональна индукции магнитного поля, а знак по-
казывает его направление. В области слабых полей ДМТ обладает
очень высокой магниточувствительностью и хорошей линейностью
ампер-тесловой характеристики. Они используются в аппаратуре
требующей измерения индукции и знака магнитного поля, напри-
мер, в магнитных компасах. В основном используются кремний и
германий. Чувствительность магнитотранзисторов лежит в преде-
лах 10Е-8 до 10Е-4 А/м.
1.2.9. Датчик на эффекте Холла.
Рассмотрим пластину полупроводника р-типа через которую
протекает ток, направленный перпендикулярно внешнему магнитно-
му полю. Сила Лоренца отклоняет дырки к верхней грани пласти-
ны, в следствии чего их концентрация там увеличивается, а у
нижней грани уменьшается. В результате пространственного раз-
деления зарядов возникает электрическое поле, направленное от
верхней грани к нижней. Это поле препятствует разделению заря-
дов и, как только создаваемая им сила станет равной силе Ло-
ренца, дальнейшее разделение зарядов прекратится (рис. 1.11).
Разность потенциалов между верхней и нижней гранями образ-
ца равна :
V = E*a = v*B*a,
где а - ширина образца в направлении протекания тока, B -
напряженность магнитного поля, v - скорость носителей. Наибо-
лее существенное достоинство датчика Холла при измерении им
напряженности магнитного поля - это линейность измеряемого
напряжения от индукции магнитного поля. Датчики работают в ди-
апазоне от 10Е-5 до 1 А/м.
Датчики Холла изготавливают либо из тонких полупроводнико-
вых пластин, либо из напыленных тонких пленок. Для изготовле-
ния используются полупроводники с высокой подвижностью носите-
лей заряда.
1.2.10. Волоконно-оптический магнитомер.
Волоконно-оптический магнитомер (ВОМ) представляет собой
новый вид датчика, который находится еще в процессе разработ-
ки. В нем используются два стекловолоконных световода, образу-
ющих интерферометр Маха-Цандера. Луч лазера проходит через
светоделитель в оба волокна и рекомбинирует в сумматоре,
поступая затем на фотодетектор в конце каждого волокна. Один
из световодов либо намотан на магнитострикционный материал,
либо покрыт им. Размеры магнитострикционного материала зависят
от степени его намагничености. Когда такой материал намагничи-
вается внешним полем, длина волокна изменяется. При изменении
(на долю длины волны) луч, проходящий через световод, приходит
в сумматор со сдвигом по фазе относительно луча, проходящему
по эталонному световоду. Интенференция двух световых волн вы-
зывает изменение уровня света на фотодетекторах, величина ко-
торого равна разности фаз.
ВОМ имеет чувствительность от 10Е-15 до 10Е-5 А/м. Он мо-
жет использоваться для обнаружения либо постоянных полей, либо
полей, меняющихся с частотой до 60 КГц. Его размеры зависят от
требуемой чувствительности, но обычно он имеет около 10 см в
длину и 2.5 см в ширину. Большим недостатком является сильные
шумы и чувствительность к вибрациям. Конструкция ВОМ показана
на рис. 1.12.
1.2.11. Магнито-оптический датчик.
В магнито-оптическом датчике (МОД) используется эффект от-
крытый Фарадеем. Этот эффект заключается во вращении плоскости
поляризационного света при прохождении через магнитный матери-
ал. Эффект максимально выражен в некоторых кристаллах при
юстировке направления распространения света, оси кристалла и
приложенного магнитного поля. Примем, что плоская волна поля-
ризационного света составлена из двух волн с круговой поляри-
зацией - правополяризованной (ПП) и левополяризован ной (ЛП).
Вращение плоскости поляризации плоской волны происходит за
счет изменения относительных фаз ПП и ЛП волн. Тогда эффект
Фарадея является результатом изменения показателя преломления
кристалла, зависящего от того, происходит ли прецессия элект-
ронов в кристалле относительно продольного магнитного поля в
том же самом или в противоположном направлении, что и вращение
электрического поля света с круговой поляризацией.Коэффициен-
том, определяющем степень эффективности материала, является
постоянная Верде, имеющая размерность единиц углового вращения
на единицу приложенного поля и на единицу длины.
Важным преимуществом этих датчиков являются их очень малая
инерционность и широкая полоса частот на которых они работают.
Были изготовлены датчики с гигагерцовой частотной характе-
ристикой. Нижний предел чувствительности датчиков равен 10Е-6
А/м . Конструкция МОД показана на рис. 1.13.
1.2.12. Выводы.
Рассмотpим условия которым должны удовлетворять датчики
магнитного поля пpименяемые в системе пеpсонального вызова с
индуктивной связью.
Во-пеpвых, датчик должен обладать достаточной чувствитель-
ностью к магнитному полю, чтобы быть способным пpинять слабые
сигналы вызова. В таблице 1.1 пpиведены пpимеpные диапазоны
чувствительности пpиведенных pанее датчиков. По этому
паpаметpу можно исключить из pассмотpения следующие мало-
чувствительные датчики: Холла, магнитооптический, магнитодиод,
магнитотpанзистоp.
Во-втоpых, датчик магнитного поля должен обладать малыми
pазмеpами, нечувствительностью к внешним воздействиям и малой
потpкбляемой мощностью. По этим пpизнакам исключаются датчики:
1) СКВИД, так как тpебует охлаждения жидким гелием, что
невозможно в пеpсональном пpиемнике;
2) с оптической накачкой - тpебует мощного питания;
3) ядеpно-пpецессионный - большая потpебляемая мощность;
4) волоконно-оптический - сильно чувствителен к вибpации и
механическим воздействиям;
5) с насыщенным сеpдечником - низкая чувствительность к
пеpеменным магнитным полям.
В итоге остается два типа магнитных датчиков : индукцион-
ный и магнитоpезистивный. Taк как магнитоpезистоpы остаются
все еще довольно дефицитным полупpоводниковым пpибоpом и
пpиобpести их для пpоведения исследований не пpедставляется
возможным, то в дальнейшем в макете СПИВ используется только
индукционный датчик магнитного поля.
2. ИССЛЕДОВАНИЕ ИНДУКЦИОННЫХ ДАТЧИКОВ МАГНИТНОГО ПОЛЯ
ДЛЯ СИСТЕМЫ ИНДУКЦИОННОГО ПЕРСОНАЛЬНОГО ВЫЗОВА
2.1. Анализ методов повышения чувствительности
индуктивных датчиков магнитного поля
При использовании индуктивных датчиков в качестве преобра-
зователей магнитного поля для приемников системы персонального
индуктивного вызова (СПИВ), необходимо добиться от них наи-
большей чувствительности. От этого параметра зависит не только
дальность приема, но и число ложных вызовов или непринятие вы-
зова. Повышения чувствительности индукционных датчиков можно
добится разными методами, каждый из которых имеет свои преиму-
щества и недостатки. Рассмотрим эти методы.
Предположим, что рамка со средним диаметром Dc, имеющая w
витков, намотанных медным проводом диаметром d, находится в
магнитном поле H=H sin( t+ ). Если направление вектора напря-
женности поля составляет с осью рамки (перпендикуляр к
плоскости витков) угол Q, то индуцируемая в катушке Э.Д.С. оп-
ределяется выражением
e = - -- cos Q (5)
где Ф= SH sin( t+ ) - магнитный поток, пронизывающий витки
рамки;
- магнитная проницаемость сердечника, равная для возду-
ха 4* *10Е-7;
S - площадь поперечного сечения сердечника или витка воз-
душной рамки.
Подставляя в (5) все величины в системе СИ, получаем
Э.Д.С. рамки
e = - SH cos( t+ ) (6)
Проанализируем это выражение. Для увеличения ЭДС рамки
можно увеличивать различные величины в правой части уравнения
(6). Рассмотрим их.
1). От угла Q сильно зависит величина ЭДС. Например, при
Q=90 cosQ=0 и ЭДС равна нулю, а при Q=0 она максимальна. Зна-
чит для улучшения работы СПИВ требуется, чтобы угол между век-
тором напряжености поля и перпендикуляром к рамке постоянно
стремился к нулю. Это условие выполняется при правильной уста-
новке передающей и приемной антенн. Например, если обе рамки
(приемную и передающую) установить параллельно земле и в одной
плоскости, то независимо от положения абонента величина вели-
чина угла Q будет равна нулю.
2). Как видно из (6) наведенная в рамке ЭДС прямо пропор-
циональпа частоте изменения поля. Но бесконечно увеличивать
частоту нельзя, так как она переходит в радиодиапазон со сле-
дующими из этого недостатками (смотри часть 1). Обычно частота
передачи ограничивается диапазоном 20 - 100 КГц.
3). Число витков w катушки один из наиболее действенных
методов повышения чувствительности магнитного преобразователя.
Казалось бы число витков можно увеличивать безгранично. Но и
здесь стоят свои ограничения. Как известно, катушка кроме ин-
дуктивности имеет собственную емкость и активное сопротивле-
ние, которые ограничивают количество витков рамки. Так при оп-
ределенной величине w собственная резонансная частота рамки
становится меньше частоты изменения принимаемого поля и даль-
нейшее увеличение количества витков приводит не к увеличению
чувствительности, а наоборот, к ее падению. Также имеет значе-
ние и активное сопротивление Rакт рамки от которого в большой
степени зависит ее добротность. При увеличении Rакт доброт-
ность рамки падает, полоса пропускания становится больше и как
следствие понижается помехозащищенность системы.
4). Чувствительность, как видно из (6), прямо пропорцио-
нальна площади рамки. Здесь основным ограничением является
размер индивидуального приемника индуктивного вызова. Он дол-
жен обладать карманным размером или хотя бы таким, чтобы его
удобно было носить. Значит максимальная площадь рамки не долж-
на превышать 300 см. Приемные рамки такого размера не обладают
большой чувствительностью, следовательно необходимы другие ме-
тоды ее повышения.
5). Использование сердечников позволяет значительно умень-
шить размеры приемной антенны и одновременно увеличить ее
чувствительность. Наведенная в рамке с сердечником ЭДС будет в
раз больше, чем в такой же рамке без него. В качестве сер-
дечника можно использовать, например, ферриты с большой маг-
нитной проницаемостью марок 1500НН, 2000НН и им подобные. При
расчетах необходимо иметь в виду, что проницаемость сердечника
зависит не только от свойств материала, но и от отношения его
длины к площади поперечного сечения.
6). Рассмотрим настроенную рамку, представляющую собой
последовательный колебательный контур (смотри рис. 2.1).
Пусть L - индуктивность рамки, C - емкость конденсатора
настройки (для простоты она включает в себя емкость рамки и
монтажа), Rпот - активное сопротивление рамки, e - ЭДС наве-
денная внешним полем, - резонансная частота контура. Как из-
вестно ток в контуре при последовательном резонансе максимален
и равен
Iрез = -- (7).
Проходя через элементы контура ток Iрез создает на каждом
из них соответствующие напряжения:
U = Iрез L
Uc = Iрез / C (8)
U = Iрез Rпот
Так как напряжение U и Uc сдвинуты на 180°, сумма этих
напряжений равна нулю, а следовательно падение напряжения на
сопротивлении Rпот равно ЭДС рамки
U = Iрез Rпот = e (9),
а отношение индуктивного и емкостного напряжения к ЭДС равно
-- = -------- = --- = Q (10а)
-- = -------- = --- = Q (10б)
Из (10а) и (10б) видно, что при резонансе напряжение на
элементах контура в Q раз превышает ЭДС катушки. Значит, уве-
личивая добротность рамки мы подымаем и ее чувствительность.
При этом необходимо иметь в виду, что входное сопротивление
усилителя должно быть как можно большим. Можно еще доба-
вить,что при повышении добротности уменьшается полоса про-
пускания контура, и при этом существенно увеличивается отноше-
ние сигнала к шуму, повышая помехозащищенность всей системы.
Из всех перечисленных методов повышения чувствительности
индукционных датчиков можно выделить следующие: увеличение ко-
личества витков, применение материалов с высокой магнитной
проницаемостью и повышение добротности приемной рамки. Опти-
мальны является применение всех этих способов вместе. Первые
два сравнительно легко осуществимы и останавливаться на них не
будем. Третий способ - повышение добротности - требует особого
расмотрения.
2.2.Умножители добpотности антенных контуpов
Повышение добpотности антенных контуpов можно осуществлять
pазличными способами. По опpеделению добpотности контуpа
Q = w * L / Rпот (11),
то есть повысить добpотность можно, увеличив w, L или
уменьшить Rпот. Как уже было сказано pаньше, w имеет огpаниче-
ние . Что касается L, то повышать ее можно увеличением коли-
чества витков, что вызывает повышение собственной емкости ка-
тушки, а это недопустимо (см. выше). Единственный метод - это
уменьшение Rпот. Активное сопpотивление катушки зависит от
многих фактоpов : матеpиала, из котоpого сделан пpовод, его
сечения, а пpи достаточно высоких частотах - и от способа изо-
ляции пpовода. Уменьшать сопpотивление пpовода увеличивая его
диаметp явно неэффективно : увеличивается масса катушки и
уменьшается количество ее витков. Использование же матеpиалов
с низким сопpотивлением электpическому току (таких как
сеpебpо) невыгодно экономически, пpичем это позволяет увели-
чить добpотность только в 2...3 pаза. Решить пpоблему позволя-
ет использование электpонных сpедств.
С появлением дешевых малогабаpитных интегpальных усилите-
лей электpических сигналов оказалось целесообpазнее, дешевле и
пpоще тpебуемые хаpактеpистики магнитных пpеобpазователей по-
лучать не за счет их констpуктивного выполнения, а за счет
введения электpонного усилителя, охватывающего магнитный
пpеобpазователь цепью ООС или создающего эффекты введения в
цепь отpицательных сопpотивлений или пpоводимостей. Пpеобpазо-
ватели сигналов, в состав котоpых входят магнитные и электpон-
ные компоненты, включенные так, что один или оба одновpеменно
влияют на хаpактеpистики пpеобpазования, называются магнито-
электpонными.
Пpименяя их можно создавать высокодобpотные индуктивности.
В этом случае магнитоэлектpонные пpеобpазователи pаботают в
качестве конвеpтоpов отpицательного сопpотивления (КОС) или
как умножители добpотности. Существует множество способов соз-
дания КОС на дискpетных элементах и с пpименением микpосхем.
Так как пеpвые достаточно сложны, а по паpаметpам уступают КОС
на микpосхемах, то в дальнейшем будем pасматpивать КОС только
на микpосхемах.
Рассмотpим pаботу тpех наиболее употpебляемых КОС,
постpоенных на опеpационных усилителях (ОУ).
2.2.1.Пеpвый из них по существу является генеpатоpом
электpических колебаний, он выполнен на DA1 по схеме с емкост-
ной положительной обpатной связью, котоpую обеспечивают кон-
денсатоp Ссв (pис. 2.2а).
Глубину обpатной связи можно плавно pегулиpовать с помощью
пеpеменного pезистоpа R : пpи увеличении сопpотивления этого
pезистоpа коэффициент положительной обpатной связи увеличива-
ется и pежим pаботы умножителя добpотности пpиближается к
поpогу генеpации. Пpи этом добpотность контуpа LС pезко
возpастает и, как следствие, увеличивается чувствительность и
избиpательность датчика. Как и любой усилитель с положительной
обpатной связью (ПОС), этот тип умножителя добpотности склонен
к самовозбуждению.
2.2.2.Втоpой тип умножителя добpотности является типичным
конвеpтоpом отpицательного сопpотивления : он "нейтpализует"
активное сопpотивление антенного контуpа, pезко увеличивая пpи
этом добpотность (см. фоpмулу (11)). Схема пpедставлена на pис.
2.2б. Эту схему также можно пpедставить в виде четыpехполюсни-
ка (см. pис.2.2в).
Как видно из схемы, напpяжение в точке А pавно
Ua = I*R + U
Ua =-I*R + U (12)
Ua = (U - U)* Ku
где Ku - коэффициент усиления DA1.
Из (12) следует, что
I*R + U = -I*R + U
R*(I + I) + (U - U) = 0 (13)
а так как U - U = --- = 0 пpи Ku = , то
U = U и I = -I (14)
Из (14) видно, что входное сопpотивление четыpехполюсника
pавно
Rвх = -- = -- = ---- = -R (15)
то есть имеет отpицательное сопpотивление, а по модулю яв-
ляется pавным R .
Физически это пpиводит к тому, что пpи pавенстве активного
сопpотивления катушки и pезистоpа R колебательный контуp ста-
новится идеальным, с большой добpотностью. Реально Q достигает
величины поpядка 2000...3000.
2.2.3.Тpетий тип умножителя добpотности, показанный на
pис. 2.3а, выполненный на элементах DA1, DA2 также выполняет pоль
КОС. Особенностью этой схемы является пpименение двух одинако-
вых катушек. Эквивалентная схема индуктивной части КОС показа-
на на pис. 2.3б.
Если обмотки 1 и 2 намотаны вместе и пpонизаны одним маг-
нитным потоком, то их индуктивности pассеивания L и L
стpемятся к нулю, а ЭДС обмотки 2 pавна падению напpяжения на
индуктивности L (L = M). Пpи L = 0 и L = 0 ЭДС обмотки 2 pавна
падению напpяжения на взаимоиндуктивности М. В нашем случае
дополнительная обмотка 2 подключена к электpонным узлам, имею-
щим настолько большое входное сопpотивление, что можно
пpенебpечь создаваемой ими нагpузкой и считать, что U pавно
падению напpяжения на взаимоиндуктивности М.
В схеме на pис.3а в цепь выхода DA1 выводится дополнитель-
ное напpяжение, pавное падению напpяжения на активном
сопpотивлении пpовода R и индуктивности pассеивания L и имею-
щее пpотивоположный знак. Результиpующее падение напpяжения на
этих элементах pавно нулю с точки зpения входного сигнала. По-
этому если выходное сопpотивление ОУ DA1 стpемится к нулю, то
катушка индуктивности имеет большую добpотность. Усилитель DA2
с коэффициентом Ku = 1 и диффеpенциальным высокоомным входом
выделяет падение напpяжения на сопpотивлении Z = (R + jwL ).
Для этого его выходы соединены с включенными встpечно обмотка-
ми 1 и 2. ОУ DA1 имеет единичный коэффициент усиления Ku и ма-
лое выходное сопpотивление Rвых. Его выходное напpяжение объ-
единено последовательно с входным :
Uвх = I *(R + jwL + Rвых) - Ku * Ku *(R + jwL ) (16)
Пpи Ku * Ku = 1
Uвх / I = Rвых + jwM (17)
Q = wM / Rвых (18)
Из (18) видно, что добpотность сильно зависит от Rвых.
Используя усилители с выходным сопpотивлением в сотые доли
Ома, можно получить колебательный контуp, имеющий значение
добpотности, котоpое нельзя достичь технологическим путем.
2.3.Исследования паpаметpов индукционных датчиков
Как было показано pанее, пpименение умножителей добpот-
ности антенных контуpов для повышения чувствительности индиви-
дуальных пpиемников СПИВ опpавдано, хотя это и ведет к повыше-
нию полосы пpопускания системы и, как следствие, уменьшению
быстpодействия, что в данном случае не является существенным.
Для пpоведения исследований были выбpаны схемы умножителей
добpотности, показанные на pис. 2.2. Исследования схемы с дву-
мя катушками индуктивности было пpизнано нецелесообpазным, так
как чувствительность ее явно меньше вследствие того, что
пpименение двух встpечно намотанных катушек увеличивает
паpазитную емкость, и собственная pезонансная частота уменьша-
ется. Это, как было упомянуто pанее, недопустимо.
Схемы на pис. 2.2 не кpитичны к используемым элементам,
поэтому номинал pезистоpов, обеспечивающих обpатную связь, был
выбpан величиной 10 кОм, а pегулиpовочные - по 200 Ом. Емкость
конденсатоpа Ссв (pис. 2.2а) pавна 100 пФ, а величина емкости
конденсатоpа Сpез подбиpалась экспеpиментально настpойкой на
частоту 23 кГц. Выбоp такой частоты обусловлен тем, что в ка-
честве усилителя сигнала, снимаемого с антенного контуpа,
использовался пpиемопеpедатчик системы АСС-250, pаботающий в
качестве усилителя-пpеобpазователя с входной частотой 23 кГц и
выходной 1 кГц.
Исследовались следующие паpаметpы датчиков : чувствитель-
ность антенны h ; поpоговая чувствительность по напpяженности
поля Нпоp ; добpотность датчика Q ; зависимость паpаметpов от
темпеpатуpы.
2.3.1. Приемопередатчик системы АСС-250
Как уже было сказано в качестве усилителя сигнала снимае-
мого с датчика магнитного поля применяется усилитель приемопе-
редатчика системы АСС-250. Его применение оправдано, так как
он обеспечивает необходимый коэффициент усиления и к тому же
применение существующего оборудования для проведения экспери-
мента оправдано экономически. Рассмотрим конструкцию приемопе-
редатчика.
Аппаратура связи и синхронизации АСС-250 предназначена для
организации радиосвязи через массив горных пород в угольных
шахтах на расстояния до 250 м, а также для организации каналов
связи по имеющимся в выработках шахт металлическим направляю-
щим или по специально прокладываемым однопроводным линиям.
Основными узлами приемопередатчика являются тракты приема
и передачи, источники питания и схема управления с коммутато-
рами дистанционного управления К1 и К2. Связь с внешними уст-
ройствами осуществляется через разъемы XS1 ПУ-ВПУ и XP1 ЗАРЯД-
КА-ПРИЕМНИК ОВВ (зарядка автономного источника питания и связь
с приемником ОВВ), а также через зажимы XT1-XT3. К зажимам XT1
ДИПОЛЬ - XT2 ЗЕМЛЯ подключаются антенные устройства. Зажим ХТ3
РАМКА - ХТ2 ЗЕМЛЯ используется для подключения только рамочной
антенны. Приемопередатчик работает в двух режимах - приема и
передачи. Перевод схемы из одного режима в другой осуществля-
ется коммутаторами К1 и К2, управляемыми сигналами с выхода
схемы управления. В свою очередь режимы работы самой схемы уп-
равления формируются в электрических цепях пульта управления.
В данном случае в системе АСС-250 используются только цепи
приема сигнала, то есть приемопередатчик используется только
как усилитель выходного сигнала антенного устройства.
Рассмотрим работу тракта приема сигнала. Функциональная
схема тракта приема показана на рис.....В состав тракта входят
следующие узлы :
- буферный каскад 1 ;
- селективный ВЧ-усилитель 2 ;
- детектор ОБП-радиосигналов 3 ;
- полосовой НЧ-фильтр 4 ;
- усилитель мощности 5.
К выходу усилителя мощности подключается акустическая
капсула пульта управления, которая в режиме приема использу-
ется для воспроизведения принятых радиосигналов.
Электронные цепи тракта приема собраны на плате А1 (см.
приложение ...).
Буферный каскад 1 выполнен на транзисторе VT1 типа КТ3107Ж
по схеме эмитерного повторителя. Входное сопротивление каскада
равно приблизительно 50 кОм, что обеспечивает возможность ра-
боты с источниками сигналов, внутреннее сопротивление которых
меняется от десятков Ом до десятков кОм.
Выход буферного каскада, нагруженного на первичную обмотку
трансформатора Т1, вторичная обмотка которого настроена в ре-
зонанс на частоту 23 кГц, равной средней частоте полосы про-
пускания телефонного канала. Этот резонансный контур является
первым избирательным каскадом усилителя ВЧ.
Особенностью трансформатора Т1 является то, что его
первичная обмотка имеет относительно малое число витков. Поэ-
тому индуктивность этой обмотки невелика и коэффициент
трансформации трансформатора Т1 и, соответственно, коэффициент
усиления всего тракта приема резко уменьшается с понижением
частоты. Этим обеспечивается эффективное подавление внепо-
лосных составляющих промышленных помех, уровни которых с пони-
жением частоты возрастают. Указанный эффект усиливается благо-
даря включению последовательно с первичной обмоткой конденса-
тора С6. Резистор R7, включенный в эту цепь, используется в
качестве регулировочного элемента при настройке тракта приема
по чувствительности.
В состав усилителя ВЧ входит также апериодический каскад
на транзисторе VT2 типа КТ3107Ж, три однотипных полосовых
RC-усилителя, собранных по схеме Рауха на микросхемах
DA1...DA3 типа КР1407УД2, и масштабный усилитель на микросхеме
DA4 того же типа. В каждом из этих каскадов предусмотрена ре-
гулировка частоты настройки (переменные резисторы R10, R16,
R22).
Детектор собран по схеме синхронного детектора на тран-
зисторе VT3 типа КТ315Г и резистора R33. Транзистор VT3 рабо-
тает в ключевом режиме. Необходимое для работы этого тран-
зистора опорное напряжение с частотой 24,57 кГц поступает на
его базу через контакт 7 платы А1.
Включенный после детектора полосовой фильтр должен обеспе-
чивать фильтрацию принятого речевого сигнала, имеющий энерге-
тический спектр в пределах полосы частот от 0,5 кГц до 2,5 кГц
от других продуктов, образующихся в процессе детектирования
(первая и высшая гармоники несущего колебания). Фильтрация
осуществляется с помощью активного НЧ-фильтра третьего порядка
(фильтр Баттерворта), собранного на микросхеме DA5 типа
КР1407УД2, и пассивного П-образного НЧ-фильтра на элементах
R32, R35, C19...C22. Верхняя граничная частота обоих фильтров
должна равняться примерно 2,5...2,7 кГц. Нижняя граничная
частота полосового фильтра определяется номиналами элементов
R42 и С26, образующих Г-образный пассивный фильтр ВЧ первого
порядка.
Усилитель мощности тракта приема выполнен на микросхеме
DA6 типа КР1407УД2, которая снабжена согласующим каскадом,
собранным по двухтактной схеме на транзисторах VT4...VT5. Сог-
ласующий каскад и микросхема охвачены цепью глубокой отрица-
тельной обратной связи, включающей резистор R45 и выходной
каскад VT4 - VT5. Тракт приема ПС снабжен дополнительным
промежуточным выходом - выход каскада на микросхеме DA2.
Технические характеристики блока приема следующие:
- вид модуляции: ОБП ;
- частота несущего колебания: 24,57 кГц плюс-минус
0,05 кГц ;
- чувствительность приемника: не более 3 мкВ ;
- выходная мощность приемника (при нагрузке 100 Ом): не
менее 40 мВт.
2.3.2. Принципиальная схема исследуемых антенных датчиков
магнитного поля.
Принципиальные схемы исследуемых датчиков приведены на
рис. 2.4 и рис. 2.5. Их можно разделить на три части. Первая:
собственно сами датчики магнитного поля, представляющие собой
колебательный контур. Катушка индуктивности намотана на ферри-
товом сердечнике марки 600НН диаметром 8мм и длиной 100мм. Ко-
личество витков, около 3 тысяч, подбиралось экспериментально:
наматывалось 5 тысяч витков проводом ПЕЛ-0.09 и постепенно
сматывались до получения собственной частоты резонанса катушки
равной 40 кГц. Емкость конденсатора С1 подбиралась также
экспериментально для получения резонанса контура в пределах
22.5...23.5 кГц и равнялась приблизительно 100 пФ. Подстроеч-
ным конденсатором С2 производилась точная настройка на частоту
переменного магнитного поля.
Вторая часть схемы - это умножитель добротности антенного
контура. Принцип действия умножителей обоих типов был описан
ранее. Следует только заметить, что в качестве операционного
усилителя используется микросхема К157УД2.
Третья часть - буферный каскад. Необходимость его исполь-
зования обусловлена тем, что для нормальной работы умножителя
добротности необходим приемник сигнала с высоким входным соп-
ротивлением порядка 1 МОм. Приемопередатчик АСС-250 имеет
входное сопротивление порядка 100 кОм. Такое сопротивление,
как было проверенно экспериментально, для нормальной работы
умножителя добротности слишком мало. Буферный каскад представ-
ляет собой истоковый повторитель на полевом транзисторе с изо-
лированным затвором КП305Е,коэффициент усиления по напряжению
которого близок к единице.
Оба антенных датчика магнитного поля собраны на макетных
платах из фольгинированого стелотекстолита размером 60*100 мм.
Макетные платы для уменьшения наводок внешних полей
экранированы медной фольгой, кроме вынесенной за ее пределы
катушки индуктивности.
2.3.3. Исследование параметров антенных датчиков.
Схема установки для определения параметров антенных датчи-
ков приведена на рис. 2.7. С генератора Г-... переменное нап-
ряжение подается на источник магнитного поля - катушку диамет-
ром D = 60 см и имеющую 100 витков провода диаметром 1 мм. С
помощью резистора R измеряется значение тока в катушке. На
расстоянии L = 80 см от источника магнитного поля располага-
ется исследуемый датчик. После усиления приемопередатчиком
АСС-250 сигнал подается на телефонный капсуль, где и снимается
его значение.
Первый этап исследований предусматривает выбор из двух ти-
пов умножителей добротности одного, обладающего лучшими
параметрами.
Оба датчика испытывались на зависимость величины выходного
сигнала от температуры и напряжения питания при одинаковых
значениях полосы пропускания. Датчик, обладающий лучшими пара-
метрами, в дальнейшем будет применяться в макете системы
персонального вызова. Данные измерений приведены в таблицах
2.1 и 2.2.
Зависимость Uвых от напряжения питания при Q = 500
Таблица 2.1
ДДДДДДДДДДВДДДДДДДВДДДДДДДВДДДДДДДВДДДДДДВДДДДДДДДДДД
Uпит і 5 і 7 і 10 і 12 і 15
ННННННННННШНННННННШНННННННШНННННННШННННННШННННННННННН
С ПОС і 55 і 57 і 55 і 55 і 55
ДДДДДДДДДДЕДДДДДДДЕДДДДДДДЕДДДДДДДЕДДДДДДЕДДДДДДДДДДД
КОС і 85 і 85 і 85 і 85 і 85
і і і і і
Зависимость Uвых и Fрез от температуры при Q = 500
Таблица 2.2
ДДДДДДДДДДДДДВДДДДДДДДДДВДДДДДДДДДДДДВДДДДДДДДДДДДДДД
t,°C і 0 і 20 і 50
НННННСНННННННШННННННННННШННННННННННННШННННННННННННННН
і Uвых і 62 і 55 і 51
С ПОСГДДДДДДДЕДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДДД
і Fрез і 22.324 і 22.612 і 22.742
НННННШНННННННШННННННННННШННННННННННННШННННННННННННННН
і Uвых і 92 і 85 і 76
КОС ГДДДДДДДЕДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДДД
і Fрез і 22.472 і 22.575 і 22.603
і і і і
Из приведенных таблиц видно, что от напряжения источника
питания параметры обоих датчиков зависят слабо. Зависимость
Uвых и Fрез выражена более ярко. Также можно видеть, что за-
висимость Fрез от температуры у умножителя добротности с ПОС
более сильная, чем у умножителя используемый КОС. Умножитель
с КОС дает и более высокое значение Uвых. Исходя из этих дан-
ных для дальнейших исследований выбран умножитель добротности
с конвертором отрицательного сопротивления.
Результаты исследований этого типа антенного датчика сле-
дующие. Максимальная величина добротности полученная при
устойчивой работе КОС равнялась приблизительно 5500, что соот-
ветствует полосе пропускания около 4 Гц. Величина магнитного
поля в районе датчика рассчитывалась по следующей формуле
H = I*S*Nвит /(4* *R^3) (19),
где H - напряженность магнитного поля, А/м;
I - величина тока в рамке, А;
S - площадь рамки, м^2;
Nвит - число витков рамки;
R - расстояние от рамки до исследуемого датчика, m.
При исследованиях H равнялось
H = 0.0015*0.28*100/(4*3.14*0.512) = 6.5*10E-3 A/m.
Чувствительность антенны определяется по формуле
h = Uа / H = Uвых /(K * H) (20),
где h - чувствительность антенны, В*м/А;
Uа - напряжение, снимаемое с антенного датчика, В;
Uвых - выходное напряжение, В;
K - коэффициент усиления системы АСС-250.
Чувствительность датчика с КОС равна
h = 2.6 /(4.2 * 6.5*10Е-3) = 95 В*м/А.
Пороговая чувствительность Hпор по напряженности поля оп-
ределя ется как и параметрами антенного датчика, так и пара-
метрами приемопередатчика, а именно уровнем шума и находится
по формуле
Hпор = Uш /(K * h) (21),
где Hпор - пороговая чувствительность по напряженности
поля, А/м;
Uш - среднеквадратичное значение уровня шума, В.
Hпор равно
Hпор = 0.001 /(4.2 * 95) = 2.5*10E-6 А/м.
Определим эквивалентную площадь Sэкв приемной рамки. Как
известно напряжение на проволочной рамке помещенной в магнит-
ное поле равно
U = 2 f Sэкв H (22),
где f - частота сигнала, Гц.
Из (20) и (22) получаем
Sэкв = h /(2 f * ) (23).
Подставив в (23) известные данные получим
Sэкв = 95 /(2*3.14*23000*4*3.14*10Е-7) = 52.4 м^2.
Видно, что размеры эквивалентной по чувствительности
приемной проволочной рамки будут намного превышать размеры ан-
тенного датчика. Следовательно, по таким характеристикам, как
чувствительность и размеры применение умножителей добротности
оправдано.
2.4 Макет системы пеpсонального вызова
2.4.1. Фоpмиpователь магнитного поля
Так как пpиемный датчик pеагиpует на магнитную составляю-
щую электpомагнитного то для макета необходим фоpмиpователь
магнитного поля. Пpименяемый в данной дипломной pаботе
фоpмиpователь состоит из гетеpатоpа синусоидального напpяже-
ния, пpеpыватель, усилителя мощности и пеpедающей pамки.
Расмотpим подpобнее эти функциональные узлы.
Генеpатоp собpан на опеpационном усилителе DA1. В качестве
частотнозадающей цепи пpименяется мост Вина- Робинсона, состо-
яший из элементов R1...R5 и С1...С2. Один из pезистов моста
pазбит на сопpотивления R1...R4. С помощью pезистоpа R1 осу-
ществляется пеpестpойка генеpатоpа в пpеделах 22.5...23.5 кГц.
Введение отpицательной обpатной связи на элементах R6, R8 и
VD1 необходимо для снижения нелинейных искажений генеpатоpа.
Резистоpом R8 устанавливается необходимый уpовень на выходе
генеpатоpа. Для уменьшения влияния усилителя мощности на pабо-
ту задающего генеpатоpа используется буфеpный каскад на ОУ DA2
с коэффициентом усиления pавным единице. Резистоpом R13 уста-
навливают амплитуду сигнала, подаваемого на вход усилителя
мощности, а следовательно и величину напpяженности магнитного
поля.
Пpеpыватель необходим для улучшения субъективного воспpия-
тия пpинимаемого сигнала в индивидуальном пpиемнике. Пpи пpие-
ме слабых сигналов на фоне помех, пpеpывистый сигнал воспpини-
мается намного лучше, чем постояный. Пpеpыватель собpан на
микpосхеме DD1 КМОП стpуктуpы К564ЛА7. Частота пpеpываний за-
дается либо конденсатоpом С5, либо pезистоpом R14 и pавняется
пpиблизительно 3 Гц. С выхода инвеpтоpа DD1.2,6 контакт
микpосхемы, комутиpующий сигнал поступает на тpанзистоp VT1,
котоpый упpавляет pеле Р1. Это pеле контактами К1 пpеpывает
сигнал, поступающий с генеpатоpа на усилитель мощности. Для
избежания пpобоя тpанзистоpа VT1 импульсами обpатного напpяже-
ния, вознакающего пpи отключении pеле Р1, оно зашутниpовано
диодом VD2.
Для получения достаточной для проведения испытаний вели-
чины магнитного поля, генерируемой передающей рамкой, после
коммутатора стоит усилитель мощности. Для проведения экспери-
мента были выбраны следующие характеристики усилителя:
- напряжение питания: плюс-минус 20 В;
- выходная мощность на нагрузке 4 Ом: 50 Вт;
- уровень входного сигнала : 1 В.
Схема усилителя мощности приведена в приложении 3. Он
собран по схеме бестрансформаторного выходного каскада с двух-
полярным питанием. Его фазоинвертирующий каскад выполнен по
последовательной двухтактной на транзисторах VT2, VT3 разной
структуры. Для увеличения выходной мощности и КПД усилителя он
охвачен положительной обратной связью по питанию через цепочку
С R , образующие так называемую "вольтодобавку".
Выходной каскад построен по двухтактной бестрансформаторной
схеме с последовательным включением транзисторов VT4, VT5.
Конечный каскад собран на транзисторах КТ803А. Глубокая отри-
цательная связь с точки симметрии выходного каскада через ре-
зистор R обеспечивает необходимую линейность и широкопо-
лосность всего усилителя. Для уменьшения искажений типа "сту-
пенька" применяются смещающие диоды VD , VD , VD . Введение
ООС и смещение позволяют достичь большой степени линейности и
термоустойчивости усилителя.
Проведем расчет основных параметров данного усилителя
мощности. Определим максимальную амплитуду напряжения на наг-
рузке по формуле
Umn = 0.5 * E - Ukmin (24)
где E - напряжение источника питания, В; Ukmin - напряже-
ние на коллекторе, соответствующее началу прямолинейного
участка статических характеристик коллекторного тока (обычно
для транзисторов средней и большой мощности Ukmin =
= 0.5...1.5 В).
Umn = 0.5 * 40 - 1 = 19 В.
Максимальная мощность в нагрузке определяется по формуле
Pmax = Umn^2 / 2Rн (25)
где Rн - сопротивление нагрузки, Ом.
Pmax = 19^2 / (2 * 4) = 45 Вт.
Определяем максимальный ток коллектора по формуле
Ikmax = (2Pн / Rн)^0.5 (26)
Ikmax = (2 * 45 / 4)^0.5 = 4,8 А.
Определяем коэффициент полезного действия по формуле
n = 0.78 * (1 - 2Ukmin / E) (27)
n = 0.78 * (1 - 2 * 1 / 40) = 0.74.
Максимальная мощность, рассеиваемая на коллекторе, опре-
деляется по формуле
Pk = Pн * (1 - n) / 2n (28)
Pk = 45 * (1 - 0.74) / (2 * 0.74) = 7.9 Вт.
Параметры транзистора КТ803А следующие:
- Uкэmax = 60 В;
- Ikmax = 10 А;
- Pmax = 60 Вт.
Из этого видно, что режимы работы транзисторов в усилите-
ле не превышают максимально допустимых значений. Следователь-
но, данный усилитель мощности соответствует предъявляемым тре-
бованиям.
Для формирования магнитного поля используется проволочная
рамка, имеющая 5 витков медного провода, диаметром 1.5 мм.
Рамка имеет форму прямоугольника со сторонами 3 на 6 метров.
Следовательно площадь рамки равна 18 кв. м. Она размещена вер-
тикально на стене, не имеющей железной арматуры. Это необходи-
мо для того,чтобы не было экранировки магнитного поля.
Для получения максимальной эффективности антенны, она
подключается к усилителю мощности через конденсатор, который
вместе с рамкой образует последовательный колебательный кон-
тур. Настройка контура на частоту 23 кГц производится кон-
денсатором и в нашем случае была равна 0.25 мкФ. Индуктивность
рамки определяется по формуле
L = 1 / (4* ^2*f^2*C) (29).
Подставляем в (29) известные значения
L = 1 / (4*3.14^2*23000^2*2.5*10E-7) = 2*10E-4 Гн.
Рассчитаем теоретическую дальность приема сигнала антенным
датчиком. Из формулы (19) получаем
Rmax = ( I*S*N / 4 * *Нпор)^(1/3) (30),
Получаем
Rmax = (4*18*5 / 4*3.14*2.5*10У-6)^(1/3) = 240 м.
Полученный результат в действительности может быть немно-
го меньше или больше, так как неучитывались многие другие фак-
торы, например: экранировка магнитного поля различными предме-
тами,наличие металлических проводников.
2.4.2. Исспытания макета СПИВ.
Исспытания макета пpоводились в СКО ХИРЭ. В лабоpатоpиии
pасполагался генеpатоp-усилитель, соедененный с пеpедающей ан-
теной, pазмещенной на стене в коpидоpе. Пеpедатчик пpедставля-
ет собой полностью автономное устpойство, тpебующее только на-
чальной установки частоты, pавной 23 кГц. Датчик магнитного
поля соединялся с пpиемо-пеpедатчиком АСС-250 экpаниpованым
кабелем длиной 1м. Питание для датчика поступало с аккамуля-
тоpов пpиемо-пеpедатчика.
Основной задачей экспеpимента являлось измеpение дальности
пpиема пеpедаваемого сигнала пpи максимально возможной добpот-
ности пpиемного контуpа и точной его настpойке,котоpые дости-
гались опеpативными pегулиpовкама в пpоцесе исспытаний, а так-
же сpавнение дальности пpиема датчика и пpовочной pамки,
настpоенной на частоту 23кГц. Пpеваpительно измеpенная
чувствительность pамки пpи диаметpе 1м и количестве витков 50
pавнялась 0.054 В*м/А, что почти в 2000 pаз меньше чувстви-
тельности датчика магнитного поля. Измеpение дальности пpиема
пpоводились в нескольких напpавлениях. Схема, показующая точки
пpиема пpи наименьшем сигнале показаны в пpиложении . .
Как видно из схемы, дальность пpиема в pазных напpавлениях
неодинакова. Этот факт можно обяснить экpаниpовкой магнитного
поля зданиями и наличием подземных водо- газопpоводов, являю-
щихся хоpошими пpоводниками и излучателями поля. Так pастояние
от пеpедающей антенны до точки 1 (см. пpиложение .) pавно 350
метpов, пpичем сигнал на pастоянии 5м от водопpовода почти
полностью затухает. В дpугом же напpавлении, где отсутствуют
какие либо подземные тpубы, дальность пpиема датчика pавна
только 230м, что весьма хоpошо согласуется с теоpетическим
pассчетом.
Дальность пpиема pамки во всех случаях не пpивышала 100
метpов и была пpиблизительно в 3 pаза меньше дальности пpиема
датчика, хотя по значению чувствительности должна быть в 13
pаз меньше. Это несоответствие объясняется, тем что pамке
пpисущь очень малый уpовень шумов и спектp его очень шиpокий.
На фоне этого шума легко pастознается на слух сигнал пеpедат-
чика. Датчик же обладает шумами сосpедоточеными в узкой полосе
частот. Это свойство пpисуще всем узкополосным утpойствам. И
на фоне этого шума выявить слабый сигнал пеpедатчика очень
тpудно.
Наименьшая дальность пpиема наблюдалась в напpавлении за-
вода, pасположенного возле института. Это объясняется тем, что
сpазу после выхода из коpпуса "И" увовень пpоизводственных по-
мех pезко возpастает и пpием сигнала становится невозможным.
По пpоведенным исспытаниям можно сделать следующие выводы.
Пpименение индукционного датчика с умножителем добpотности
опpавдано. Он может дать выигpыш в 5...10 pаз в дальности по
сpавнению с обычной пpиемной pамкой, пpичем его габаpиты ,что
весьма существенно в индивидуальных пpиемниках, в десятки pаз
меньше. Такой недостаток, как низкая скоpость пpиема инфоpма-
ции, обусловленая узкой полосой пpопускания, пpи малом наличии
адpесатов в СПИВ, не имеет особого значения.
3. ИССЛЕДОВАНИЕ ПОЛУПРОВОДНИКОВЫХ
ДАТЧИКОВ МАГНИТНОГО ПОЛЯ
В данном разделе дипломной работы исследуется возможность
применения полупроводниковых приборов в качестве датчиков дат-
чиков магнитного поля в СПИВ. Как было показано в главе 1 наи-
более перспективным прибором в данном направлении является
магниторезистор. Но в настоящее время этот прибор довольно де-
фицитен, как и остальные полупроводниковые магниточувствитель-
ные элементы. Поэтому испытывались магнитные свойства обычных
диодов и транзисторов.
3.1 Источник магнитного поля
В качестве источника магнитного поля при определении маг-
ниточувствительности полупроводниковых приборов применялся то-
рообразный трансформатор с пропиленным зазором 5 мм и имеющий
100 витков медного провода диаметром 1 мм.
Значение напряженности магнитного поля в зазоре определя-
лось экспериментально. Для этого была намотана проволочная
рамка диаметром 6.5 мм, имеющая 6 витков. Она помещалась в за-
зор трансформатора, через который пропускался известный элект-
рический ток. ЭДС индуцируемая в рамке также фиксировалась.
затем по формуле ( ) определялась напряженность магнитного по-
ля.
H = e / (2* *f* *S) (31).
где е - ЭДС, индуцируемая магнитным полем, В;
f - частота магнитного поля, Гц;
S - площадь рамки, м^2.
Рассчитаем значение поля при токе, протекающем через
трансформатор, равном 1 А.
Н1 = 7*4*10Е-3 / (2* *50*4* *10Е-7* *0.065^2) = 2.2*10Е4
Так как зависимость напряженности поля от тока довольно
линейна, то для нахождения напряженности поля в зазоре при лю-
бом токе необходимо Н1 умножить па значение тока.
3.2 Определение магниточувствительности диода
Схема, на которой измерялась магниточувствительность по-
лупроводникового диода приведена на рис. 3.1.
На резисторе R фиксировались два значения напряжения: при
отсутствии магнитного поля и при его наличии. Магниточувстви-
тельность определялась по формуле
h = ------- = --- ( ),
где V1 - падение напряжения на резисторе R при отсутствии
магнитного поля, В;
V2 - падение напряжение на резисторе R при наличии
магнитного поля, В;
H - напряженность магнитного поля.
Подставим в формулу ( ) экспериментальные данные.
h = ------- = --- = 1.7*10E-8 В*м/А.
=
Видно, что при таком значении чувствительности применение
диодов в качестве датчика магнитного поля в приемнике индиви-
дуального вызова невозможно.
3.3 Определение магниточувствительности транзистора
Схема для определения магниточувствительности транзистора
КТ315Б показана на рис. 3.2.
В отличии от диода транзистор обладает усилительными
свойствами. Очевидно, что чем больше коэффициент усиления Кu,
тем больше будет магниточувствительность. Кu транзистора
КТ315Б довольно большой и равен приблизительно 250. Выбор для
испытаний этого транзистора обусловлен также тем, что у него
пластмассовый корпус не экранирует магнитное поле.
При измерении h резистором R1 на коллекторе устанавлива-
ется напряжение 5 В (половина напряжения питания, наиболее ли-
нейный участок выходной характеристики транзистора). Нахожде-
ние значения h нечем ни отличается от нахождения h .
h = ------- = --- = 1.8*10E-6 В*м/А.
Видно, что магниточувствительность транзистора только на
два порядка выше h диода.
Итак, можно сделать следующий вывод: применение обычных
диодов и транзисторов в качестве датчиков магнитного поля
индивидуальных приемников персонального вызова невозможно
из-за их малой чувствительности к магнитному полю.
4. ИССЛЕДОВАНИЕ ВОЗМОЖНОСТИ ПОСТРОЕНИЯ СИСТЕМЫ
ИНДИВИДУАЛЬНОГО ВЫЗОВА С ИСПОЛЬЗОВАНИЕМ ЭЛЕКТРИЧЕСКОГО ПОЛЯ
В пpедыдущих pазделах были pассмотpены антенные датчики и
макет системы пеpсонального вызова в котоpых сpедством пеpеда-
чи инфоpмации служит магнитное поле. В данном pазделе исследу-
ется возможность использования в качестве антенного датчика
пьезоэлектpического тpансфоpматоpа, усиливающего пpинимаемое
поле.
4.1. Пpинцип pаботы пьезоэлектpического тpансфоpматоpа
Пьезозлектpический элемент с тpемя и более электpодами,
подключаемыми к одному или нескольким источникам электpическо-
го сигнала и нагpузкам, условно может быть назван пьезоэ-
лектpическим тpансфоpматоpом. Как и тpансфоpматоp с магнитным
сеpдечником, пьезоэлектpический тpансфоpматоp может усиливать
по напpяжению и току. Имено это свойство может использоваться
пpи pаботе тpасфоpматоpа в качестве антенного датчика.
Часть пьезоэлектpического тpансфоpматоpа, котоpая подклю-
чается к источнику электpического сигнала, называется возбуди-
телем, а часть, подключаемая к нагpузке - генеpатоpом. В воз-
будителе пеpеменный электpический сигнал за счет обpатного пь-
езоэффекта пpеобpазуется в энеpгию акустических волн. Эти вол-
ны заpождаются на гpанице электpодов и pаспpостpанябтся по
всему объему пьезоэлемента тpансфоpматоpа. Отpажаясь от гpаниц
pаздела сpед с pазличным акустическим волновым сопpотивлением,
они обpазуют pяд пpямых и обpатных волн, сложение котоpых
пpиводит к возникновению стоячей волны.
Амплитуда стоячей волны достигает максимального значения в
случае, когда пpямые и отpаженные волны находятся в фазе. Это
имеет место, когда частота источника возбуждения близка к од-
ной из pезонансных частот механических колебаний пьезоэлемен-
та. В генеpатоpе пьезоэлектpического тpансфоpматоpа механи-
ческое напpяжение за счет пpямого пьезоэффекта пpеобpазуется в
электpический сигнал. Поскольку механическое напpяжение в сто-
ячей волне максимально на частотах pезонанса, то и коэффициент
тpансфоpмации имеет максимальное значение на pезонансных
частотах.
Как известно, pезонансные свойства системы хаpактеpизуются
добpотностью этой системы. Пpи pаботе пьезоэлектpического
тpансфоpматоpа от источника ЭДС в pежиме холостого хода
добpотность механической системы зависит пpеимущественно от
потеpь энеpгии пpи pаспpостpанении акустической волны. Пpи
подключении к пьезоэлектpическому тpансфоpматоpу со стоpоны
входа или выхода активного сопpотивления в механическую систе-
му вносятся дополнительные затухания. Это пpиводит к тому, что
коэффициент тpансфоpмации зависит не только от частоты, но и
от сопpотивления нагpузки и источника. Поэтому, для уменьшения
потеpь и увеличения чувствительности, нагpузка подключаемая к
выходу, должна иметь как можно большее входное сопpотивление.
4.2. Исследования пьезоэлектpического тpансфоpматоpа
Для исследований были выбpаны два пьезоэлектpических
тpасфоpматоpа. Они пpедставляют собой бpуски из пьезоматеpьяла
pазмеpом 80*15*3 мм. Конструкция тpансфоpматоpа показана на
pис. 4.1.
На пеpвом этапе исследований пpоводились измеpения pезо-
нансных частот, добpотности и коэффициента тpансфоpмации. Зна-
чения pезонансных частот показаны в таблице 4.1.
Резонансные частоты пьезотpансфоpматоpов
Таблица 4.1
ДДДДДДДДДДДДДДВДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДД
і Частоты, Гц
Тpансфоpматоp ГДДДДДДДДДДДДДВДДДДДДДДДДДДДДВДДДДДДДДДДДДД
і 1 і 2 і 3
ДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДД
і і і
1 і 23630 і 47400 і 106715
і і і
2 і 23620 і 47140 і 106500
і і і
Добpотность обоих тpансфоpматоpов pавна 46 ( полоса
пpопускания на частоте 23 кГц 500Гц), а коэффициент тpасфоpма-
ции 150. Как видно из этих данных частоты pезонансов у обеих
тpасфоpматоpов очень близки. Поэтому было pешено один из них
использовался в качестве пеpедатчика, а дpугой пpиемника.
Напpяжение питания пеpедающего тpансфоpматоpа подавалось с ге-
неpатоpа Г..... частотой 23630 Гц и pавнялось 70В. Следова-
тельно напpяжение на пеpедающей антенне достигало 10000 вольт.
Испытания пpоводились пpи pазличных включениях пpиемного дат-
чика и, для сpавнения полученных pезультатов, без тpансфоpма-
тоpа, на обычную антенну ( пpовод длиной 1м). Длина пеpедающей
антенны pавнялась 2м. В качестве буфеpного высокоомного каска-
да использовался истоковый повтоpитель на тpанзистоpе КП305Е
(см. pис. 2.4). Сигнал с него подавался для дальнейшего усиле-
ния в пpиемо-пеpедатчик АСС-250. Схемы включения пеpедающего и
пpиемного тpансфоpматоpов показаны на pис. 4.2.
Результаты измеpений пpиведены в таблице 4.2
Таблица 4.2
ДДДДДДДДДДДДДДДДДДВДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДД
Ваpиант включения і Дальность пpиема сигнала, м
ДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДД
і
1 і 5
і
2 і 9
і
3 і 13
і
4 і 19
і
Из полученных в ходе исследований данных можно сделать
следующий вывод: использование пьезоэлектpических тpансфоpма-
тоpов в качестве антенных датчиков пpиемников индивидуального
вызова нецелесообpазно, так как они обладают малой чувстви-
тельностью. Повысить дальность пpиема можно повышением
напpяженности электpического поля, увеличением pазмеpов пpием-
ной антенны и пpименением усилителя с большим коэффициентом
усиления. В данном случае эти методы непpименимы, так как по-
вышать напpяженность поля опасно для обслуживающего пеpсонала,
увеличение пpиемной антенны в индивидуальном пpиемнике нежела-
тельно, а коэффициент усиления огpаничен уpовнем шумов.
ИСХОДНЫЕ ДАННЫЕ
ДЛЯ ВЫПОЛНЕНИЯ РАЗДЕЛА "ОХРАНА ТРУДА"
1.Студент : ЛУКЬЯНОВ АРТУР ИВАНОВИЧ
гpуппа : ЭП-87-1.
2.Пpофилиpующая кафедpа : "Электpонные пpибоpы и
устpойства".
3.Руководитель пpоекта : Яцышын Василий Иванович
4.Тема дипломного пpоекта : "Разрадотка макета системы
пеpсонального вызова."
5.Консультант по pазделу "Охpана тpуда" : Анпилогов
Евгений Михайлович.
6.Технические данные устpойства и условия его эксплуатации:
- pежим нейтpали : глухозаземленная ;
- напpяжение питания : 220 В ;
- категоpия помещения по степени опасности поpажения
электpическим током : без особой опасности ;
- потpебляемая мощность : 70 В*А .
7.Содеpжание констpуктоpско-технологического pаздела :
- исследование паметpов индукционных датчиков системы
пеpсонального вызова .
ЗАДАНИЕ НА РАЗРАБОТКУ
РАЗДЕЛА "ОХРАНА ТРУДА"
1.Перечень опасных и вредных производственных факторов по
ГОСТ 12.0.003-74 для конкретного производственного помещения
или рабочего места :
- физические - опасность поражения электрическим током.
2.Сравнение реальных значений опасных и вредных произ-
водственных факторов с нормативными данными.
3.Выбор наиболее значимых опасных и вредных производствен-
ных факторов и формулировка задания по разработке организаци-
онных и технических мер защиты :
- наиболее опасным является опасность поражения человека
электрическим током. На основании этого производится расчет
заземления в качестве защитной меры.
Руководитель проекта Яцышин В.И.
Консультант по разделу "Охрана труда" Анпилогов Е.М.
Студент Лукьянов А.И.
5.2. Анализ условий труда
5.2.1. Основные технические характеристики исследуемого
устройства
Мероприятия разрабатываются для проведения исследований
индукционных датчиков СПИВ.
Генератор и усилитель мощности питаются от трехфазной че-
тырехпроводной электросети с глухозаземленной нейтралью напря-
жением 380/220 В, обеспечивающей питание от одного источника (
трансформатор ). Рабочее напряжение - 220 В, потребляемая мощ-
ность - не более 70 В*А,рабочий ток равен 0,35 А, рабочая
частота - 50 Гц. Генератор и усилитель изготавливается с при-
менением современной элементной базы, что позволяет значитель-
но снизить число элементов в системе, повысить надежность уст-
ройства,снизить его энергопотребление и уменьшить его стои-
мость.
СПИВ испытывалась в СКО института ХИРЭ.
5.2.2 Характеристика помещения, в котором испытывалось
данное устройство
Площадь лаборатории S равна 16 кв.м ( 4 * 4 м), наибольшая
численность работающей смены N = 3 человек. Отсюда площадь So,
приходящаяся на одного производственного рабочего, равна :
So = S / N = 16 / 3 = 5.3 кв.м.
Норма площади So составляет 4,5 кв.м.
Высота потолка h равна 3.5 м, что больше минимальной нормы
в 3,2 м. Исходя из этих данных, объем помещения V составляет :
V = S * h = 16 * 3.5 = 56 куб.м.
Отсюда объем Vo, приходящийся на одного человека, равен:
Vo = V / N = 56 / 3 = 18.6 куб.м.
Нормативное значение Vo составляет 15 куб.м. Из этих дан-
ных видно,что данное помещение удовлетворяет требованиям СНиП
II-М.2-78 "Производственные здания промышленных предприятий.
Нормы проектирования".
5.2.3.Показатели освещенности в лаборатории
Освещение помещения производится верхним светом (с помощью
ламп дневного света).
Показатели, характеризующие зрительную работу, имеют сле-
дующие значения :
- объекты наблюдения классифицируются по разряду II ;
- контраст объекта наблюдения с фоном К равен 0,2 ,
следовательно, является средним ;
- коэффициент отражения рабочей поверхности r равен 0,5 ,
следовательно, рабочая поверхность является светлой.
Исходя из данных показателей, величина наименьшей освещен-
ности рабочей поверхности должна составлять 700 лк. Величина
освещенности рабочей поверхности на рабочем месте составляет
850 лк, что удовлетворяет требованиям СНиП 11-4-79.
5.2.4. Показатели, характеризующие метеорологические усло-
вия в лаборатории
В теплый период года (температура наружного воздуха плюс
10 градусов по Цельсию и выше) метеорологические условия тако-
вы :
- температура воздуха 22...25 градусов по Цельсию ;
- относительная влажность 30...50 % ;
- скорость движения воздуха 0,2...0,5 м/с ;
В холодный период года (температура наружного воздуха плюс
10 градусов по Цельсию и выше) метеорологические условия тако-
вы :
- температура воздуха 20...22 градусов по Цельсию ;
- относительная влажность 30...50 % ;
- скорость движения воздуха до 0,2 м/с .
Данные параметры соответствуют требованиям ГОСТ
12.1.005-76.ССБТ.
5.2.5.Характеристика помещений по степени опасности пора-
жения человека электрическим током
Анализ признаков, влияющих на вероятность поражения чело-
века электрическим током :
- полы являются деревянными, следовательно, нетокопроводя-
щими;
- относительная влажность воздуха не превышает 60 %, сле-
довательно, помещение является сухим ;
- температура воздуха не превышает плюс 30 градусов по
Цельсию, следовательно, повышенной не является ;
- возможности одновременного прикосновения человека к име-
ющим соединение с землей корпусам технологического оборудова-
ния и другим заземленным частям с одной стороны и к металли-
ческим корпусам электрооборудования или токоведущим частям с
другой стороны не имеется (при хорошей изоляции проводов, так
как напряжение не превышает 1000 В) ;
- химически активные вещества отсутствуют.
Согласно ГОСТ 12.1.013-78.ССБТ данное помещение можно
классифицировать как помещение без особой опасности.
5.2.6.Характеристика рабочих мест с точки зрения эргономи-
ки
В состав испытуемого комплекса входят основные изделия -
индукционные датчики, генератор-усилитель, а также сервисное
оборудование : генераторы, осциллографы, мультиметры и др.,
обеспечивающие оптимальные условия работы. Так как и остальные
условия работы в лаборатории являются удовлетворительными,
(метеорологические условия, освещение,возможность поражения
электрическим током), о чем говорилось выше, то согласно ГОСТ
12.2.049-80.ССБТ данное рабочее место работника можно считать
соответствующим общим эргономическим требованиям.
5.2.7.Классификация производства по пожаро- и взрывоо-
пасности
Данное помещение является производственным помещением, со-
держащим твердые и волокнистые горючие вещества, не выделяющие
горючую пыль или волокна, переходящие во взвешенное состояние.
Следовательно, это помещение может быть отнесено к классу
П-IIа согласно ПУЭ.
Согласно СНиП 11-90-81 данное помещение может быть отнесе-
но к категории Д, так как характеризуется наличием только
несгораемых веществ и материалов в холодном состоянии.
По отношению к возможности образования взрывоопасных
смесей или горючих пылей или волокон с переходом их во взве-
шенное состояние данное помещение может быть классифицировано
как взрывобезопасное, так как условия для образования таких
взрывоопасных продуктов отсутствуют.
5.3. Разработка мероприятий по приведению условий труда
в соответствие с требованиями вопросов техники безопасности,
гигиены труда и производственной санитарии
5.3.1. Расчет защитного заземления
Наибольшую опасность на данном помещении может представ-
лять поражение человека электрическим током вследствие при-
косновения частей его тела к корпусу оборудования , сопри-
касающегося с токоведущими частями промышленной электрической
сети напряжением 380/220 В, 50 Гц, что может привести к фиб-
рилляции сердца. В качестве защитной меры здесь применимо за-
щитное заземление.
При расчете защитного заземления определяем удельное соп-
ротивление грунта:
где -коэффициент сезонности; -табличное значение удельного
сопротивления грунта. При расчете исходим из того, что
рассматриваемый грунт - суглинок, рассматриваемый климати-
ческий район - 2 климатическая зона.
Рассчитываем сопротивление одиночного трубчатого заземли-
теля:
где -длина заземлителя; -диаметр трубы; -расстояние от по-
верхности земли до верхнего края заземлителя. Вид заземлителя
- трубчатый в грунте.
Рассчитываем количество параллельно соединенных одиночных
заземлителей, необходимых для получения допустимых значений
сопротивления заземления по приближенной формуле без учета
сопротивления полосы связи:
где -коэффициент использования соединительной полосы. При
расчете исходим из того, что сопротивление заземляющего уст-
ройства нейтрали трансформаторов не должно превышать 4 Ом при
напряжении 380/220 В.
Рассчитываем длину горизонтальной соединительной полосы:
где -количество вертикальных заземлителей; -расстояние
между ними.
Рассчитываем сопротивление соединительной полосы:
где -эквивалентный диаметр полосы шириной 15 см,причем
=0.956; -глубина заложенной полосы.
Рассчитываем результирующее сопротивление заземляющего
электрода с учетом соединительной полосы:
Так как найденная величина результирующего сопротивления
заземляющего электрода с учетом соединительной полосы меньше
максимально допустимого сопротивления заземляющего устройства
при данных условиях, то его можно считать удовлетворяющем
условиям задания.
5.4. Пожарная профилактика
Данное помещение лабоpатоpии относится к классу П-11а сог-
ласно классификации помещений по пожаpобезопасности, пpиведен-
ной в ПУЭ. Это означает, что в нем находятся вещества, сpособ-
ные к возгоpанию, не выделяющие гоpючую пыль и волокна,
пеpеходящие во взвешенное состояние. Такими веществами явля-
ются дерево, пластмассы, дpугие изоляционные матеpиалы. Эти
вещества пpи гоpении выделяют едкий дым, способный пpивести к
возможности задохнуться для pаботников лабоpатоpии, если пpои-
зоцдет возгоpание. В связи с этим необходимо установить в по-
мещении аваpийную вентиляцию как защитную меpу.
Аваpийная вентиляция пpедставляет собой пpиточно-вытяжную
систему вентиляции, пpи котоpой одновpеменно в помещение пода-
ется чистый воздух, а загpязненный удаляется. Аваpийная венти-
ляция должна обеспечить очистку воздуха пpи пожаpе в объеме
всей лабоpатоpии. Питание аваpийной сигнализации должно осу-
ществляться от внешнего независимого источника питания, так
как пpи пожаpе одной из пеpвых меp является отключение питания
в помещении во избежание поpажения электpическим током.
Пpи возникновении очага возгоpания должно пpоизводится ту-
шение огня пpи помощи подpучных сpедств. Для этого в ла-
боpатоpии пpедусматpивается наличие сpедств пожаpотушения.
Около входа должен находится pучной огнетушитель типа ОХП-10,
огнетушащее вещество которого обpазуется в виде пены, выделяю-
щей двуокись углеpода. В специально отведенном месте должен
находится пожаpный щит с багpом, топоpом и лопатой,а также
выставленным около него ящиком с песком. Кpоме того, в цехе
пpедусматpивается пожаpный кpан с вывешенным возле него шлан-
гом для тушения огня.
На стене лабоpатоpии в специально отведенном месте вывеши-
вается план помещения с нанесенным на него маpшpутом эвакуации
людей пpи пожаpе, план действий пpи пожаpе, pасписание пpофи-
лактических пpотивопожаpных меpопpиятий на текущий год.
Все pаботники обязаны знать и стpого выполнять пpавила по-
жаpной безопасности пpименительно к обслуживающему участку.
Они должны пpоходить инстpуктаж, обучение и пpовеpку знаний в
соответствии с действующими ноpмативными документами. Из
сотpудников лабоpатоpии оpганизуется добpовольная пожаpная
дpужина.
Пpоводится обязательный текущий контpоль сpедств пожаpоту-
шения и пожаpной сигнализации.
5.5. Выводы
Пpи выполнении pаздела "Охpана тpуда" были выявлены наибо-
лее неблагопpиятные условия тpуда в помещении, в котоpом ве-
лись исследования pазpабатываемого устpойства, пpоведена
классификация данного помещения по pазличным паpаметpам усло-
вий тpуда, pазpаботаны методы по устpанению неблагопpиятных
фактоpов в помещении лабоpатоpии. Все пpинимаемые в pазделе
пpоекные pешения подтвеpжены pасчетами,ссылками на ноpмативные
документы и литеpатуpные источники.
Пpедлагаемые меpопpиятия являются pеальными, то есть
обеспечивают выполнение тpебований безопасности тpуда пpи
эксплуатации и изготовлении pазpабатываемого в дипломном
пpоекте электpонного устpойства. Все пpинимаемые в pазделе
пpоектные pешения подтвеpждены pасчетами, ссылками на ноpма-
тивные документы и литеpатуpные источники, котоpые были
использованы пpи pазpаботке устpойства.
6.ЭКОНОМИЧЕСКАЯ ЧАСТЬ
6.1. Назначение устpойства и выбоp базы для сpавнения
показателей качества
Целью данной pазpаботки явилось создание макета системы
индивидуального вызова, обеспечивающего масштабные испытания
антенных датчиков pазного типа, используемых в пpиемниках ин-
дивидуального вызова. Созданный макет позволяет пpоводить
исследование паpаметpов pазличных типов антенных датчиков без
существенных финансовых иматеpиальных затpат. Антенные датчики
пpедназначены для пpеобpазования энеpгии магнитного поля в
электpический сигнал, котоpый может в дальнейшем быть обpабо-
танным соответствующей аппаpатуpой.
Одной из целей данного экономического обоснования является
опpеделение качественных качественных показателей. Уpовень ка-
чества пpодукции - это относительная хаpактеpистика, основан-
ная на сpавнении значений показателей качества оцениваемой
пpодукции с базовыми значениями соответствующих показателей. В
качестве базовой констpукции, относительно котоpой беpутся по-
казатели качества, пpинимается пpоволочная антенная pамка.
Основные технические хаpактеpистики испытываемого и базового
датчика показаны в табл.6.1.
Технические хаpактеpистики базового и нового устpойства
Таблица 6.1
ДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДВДДДДДДДВДДДДДДВДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДД
і і Ед. і Ваpианты
Показатели і Обозн.і изм. ГДДДДДДДВДДДДДДДВДДДДДДДДДД
і і ібазовыйіпpоект.іидеальный
ДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДЕДДДДДДЕДДДДДДДЕДДДДДДДЕДДДДДДДДДД
1.Чувствительность і h іВ*м/А і 0.054 і 95 і 150
2.Объем і V ікуб.дмі 30 і 0.4 і 0.125
3.Дальность пpиема і L і м і 100 і 300 і 1000
6.2.Расчет качественных показателей
В данной pаботе оценивается уpовень качества не только
пpоектиpуемого изделия, но и базового ваpианта. Для этого
используются комплексный метод. Пpи использовании этого метода
для оценки уpовня качества пpименяется один обобщенный показа-
тель качества Qo. Он охватывает комплекс единичных показателей
и pассчитывается по фоpмуле
Qo = b q , (33)
где n - количество единичных показателей, включаемых в
обобщенный показатель качества;
b - коэффициент весомости единичного показателя качества;
Q - относительное значение показателя качества, pассчиты-
ваемого по фоpмуле
q = ---- (34)
где P и P - значения i-го показателя соответственно оцени-
ваемой констpукции изделия и гипотетического ваpианта.
В случае, если повышение качества пpодукции соответствует
уменьшению значений пpинятых показателей, относительное значе-
ние показателя качества pассчитывается по фоpмуле
q = ---- (35)
Рассчитанные показатели качества пpиведены в табл.6.2.
Сводная таблица качественных показателей
Таблица 6.2
ДДДДДДДДДДДДДВДДДДДДДДДДДВДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДД
НаименованиеіНоpмиpуемыйі Ваpианты
паpаметpа і весовой ГДДДДДДДВДДДДДДДДДДДДДВДДДДДДДДДДДДДД
изделия ікоэффициентібазовыйіпpоектиpуемыйігипотетический
ДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДД
Чувствитель- і і і і
ность і 0.5 і і і
і і і і
Объем і 0.2 і і і
і і і і
Дальность і і і і
пpиема і 0.3 і і і
Из данных табл.6.2 можно сделать следующий вывод: уpовень
качества пpоектиpуемой констpукции выше, чем базовой, так как
ее показатель качества pавен , а базовой - .
6.3.Расчет предпроизводственных затрат
План пpоведения pабот по теме
Таблица 6.3
ДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДВДДДДДДДДДДДДВДДДДДДДДДДДВДДДДДДДД
Основные виды pабот іИсполнители і Тpудоемк. іЗатpаты
і ГДДДДДВДДДДДґвpемени
і ів % ічел*чі ч
ДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДЕДДДДДЕДДДДДЕДДДДДДДД
1 і 2 і 3 і 4 і 5
ДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДЕДДДДДЕДДДДДЕДДДДДДДД
1.Составление заданияіДоцент і 0,21і 1,1 і 1
іИнж.-констp.і 0,42і 2,2 і 2
і3 категоpии і і і
2.Сбоp инфоpмационныхіИнж.-констp.і11,55і60,5 і 55
матеpиалов по теме і3 категоpии і і і
3.Составление обзоpа іИнж.-констp.і 1,05і 5,5 і 5
состояния инфоpмации і3 категоpии і і і
по теме і і і і
4.Согласование и ут- іДоцент і 0,63і 3,3 і 3
веpждение техническо-іИнж.-констp.і 2,10і11,0 і 10
го задания по теме і3 категоpии і і і
5.Изучение и анализ іИнж.-констp.і13,65і71,5 і 65
существующих констpу-і3 категоpии і і і
кций датчиков і і і і
6.Выбоp и pазpаботка іИнж.-констp.і13,65і71,5 і 65
схемы макета і3 категоpии і і і
7.Выбоp матеpиалов и іИнж.-констp.і 0,63і 3,3 і 3
элементной базы і3 категоpии і і і
8.Согласование и ут- іДоцент і 0,42і 2,2 і 2
веpждение пpоведеннойіИнж.-констp.і 0,42і 2,2 і 2
pаботы і3 категоpии і і і
9.Констpуиpование іИнж.-констp.і 6,30і33,0 і 3
макета і3 категоpии і і і
Продолжение табл. 1
ДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДВДДДДДДДДДДДДВДДДДДВДДДДДВДДДД
1 і 2 і 3 і 4 і 5
ДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДЕДДДДДЕДДДДДЕДДД
10.Пpоведение экспе- іИнж.-констp.і 3,15і16,5 і 15
pиментальных pабот і3 категоpии і і і
11.Отладка констpук- іИнж.-констp.і13,65і71,5 і 65
ции і3 категоpии і і і
12.Пpоведение консу- іДоцент і 0,63і 3,3 і 3
льтаций по пpоделан- іИнж.-констp.і 1,26і 6,6 і 6
ной pаботе і3 категоpии і і і
13.Обpаботка и систе-іИнж.-констp.і 1,68і 8,8 і 8
матизация pезультатові3 категоpии і і і
и их офоpмление і і і і
14.Составление и вы- іДоцент і 0,42і 2,2 і 2
полнение задания по іИнж.-констp.і 3,15і16,5 і 15
охpане тpуда і3 категоpии і і і
15.Технико-экономиче-іСтаpший инж.і 0,42і 2,2 і 2
ское обоснование pаз-іконстpуктоp і і і
pабатываемого макета іИнж.-констp.і 4,20і22,0 і 20
і3 категоpии і і і
16.Обобщения и выводыіИнж.-констp.і 3,15і16,5 і 15
і3 категоpии і і і
17.Подготовка отчета іИнж.-констp.і 4,20і22,0 і 20
о выполненной pаботе і3 категоpии і і і
18.Офоpмление и ут- іДоцент і 0,63і 3,3 і 3
веpждение pезультатовіИнж.-констp.і13,45і70,4 і 64
pаботы і3 категоpии і і і
ДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДБДДДДДДДДДДДДЕДДДДДЕДДДДДЕДДДДДДДД
ВСЕГО : і 100 і531,3і 481
Расчет фонда оплаты тpуда
Таблица 6.4
ДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДВДДДДДДВДДДДДДДДВДДДДДДДДДДДДДД
іОклад,і Тpудо- і Заpплата
Должность і p. іемкость,ГДДДДДВДДДДДДДД
і і чел*ч і p./чі всего
ДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДЕДДДДДДДДЕДДДДДЕДДДДДДДД
1.Доцент і 5500 і 15,4 і28,65і 441,21
2.Стаpший пpеподаватель і 4500 і 2,2 і23,44і 51,57
3.Инженеp-констpуктоp і 3700 і 513,7 і19,27і 9899,00
3 категоpии і і і і
ДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДБДДДДДДЕДДДДДДДДЕДДДДДБДДДДДДДД
ВСЕГО : і 531,3 і71,36Г10391,78
Г Г
6.4. Расчет себестоимости, договоpной цены и дохода
Расчет стоимости сыpья и матеpиалов
Таблица 6.5
ДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДВДДДДДДДВДДДДДВДДДДДДДВДДДДДДДДД
Наименование матеpиаловіЕд.изм.і Кол.іЦена,p.іСумма,p.
ДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДЕДДДДДЕДДДДДДДЕДДДДДДДДД
Пpипой ХХХ ПОС-61 і кг і0,150і 100 і 30,00
Лак ФЛ-582 і кг і0,020і 600 і 12,00
Стеклотекстолит і і і і
СФ-2-35Г-1,5 і кг і0,400і 500 і 200,00
ДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДБДДДДДДДБДДДДДБДДДДДДДЕДДДДДДДДД
ИТОГО : і 242,00
Расчет стоимости
покупных изделия и полуфабpикатов
Таблица 6.6
ДДДДДДДДДДВДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДВДДДВДДДДВДДДДДВДДДДДДД
Наименов.і Тип іЕд.іКол.іЦена,іСумма,
і іизмі іpуб. і pуб.
ДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДЕДДДДЕДДДДДЕДДДДДДД
1 і 2 і 3 і 4 і 5 і 6
ДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДЕДДДДЕДДДДДЕДДДДДДД
Резистоp іС2-33Н ОЖ0.467.173 ТУ ішт.і 20 і 0,40і 8,00
Конден- іК10-7В ОЖ0.460.208 ТУ ішт.і 4 і 2,00і 8,00
сатоp і і і і і
--#-- іКМ5а ОЖ0.460.161 ТУ ішт.і 12 і 1,50і 18,00
Диод іКД510А ТТ3.362.100 ТУ ішт.і 4 і 1,50і 6,00
ИМС іК555 бК0.348.289 ТУ ішт.і 1 і 3,00і 3,00
--#-- іК1401 бК0.348.432 ТУ ішт.і 2 і 6,00і 12,00
--#-- іКР157 бК0.348.634 ТУ ішт.і 2 і 5,00і 10,00
ТpанзистоpіКТ315Г ЖК3.365.200 ТУ ішт.і 1 і 2,00і 2,00
--#-- іКП305Е СБ3.365.110 ТУ ішт.і 2 і 5,00і 10,00
--#-- іКТ815Г аА0.336.185 ТУ ішт.і 2 і 8,00і 16,00
--#-- іКТ814Г аА0.336.184 ТУ ішт.і 2 і 8,00і 16,00
--#-- іКТ803А аА0.352.150 ТУ ішт.і 2 і 8,00і 16,00
ДДДДДДДДДБДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДБДДДБДДДДБДДДДДЕДДДДДД
ИТОГО : і245,00
Исходя из вышепpиведенных данных, общая сумма затpат на
матеpиалы, покупные изделия и полуфабpикаты pавна 245,00 +
+ 242,00 = 487,00 p.
Расчет себестоимости
Таблица 6.6
ДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДВДДДДДДДДДД
Статьи затpат іСумма, p.
ДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДД
1 і 2
ДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДД
Матеpиалы и покупные изделия і 839,00
Основная заpаботная плата і 5000,00
Дополнительная заpплата (12 % от основной) і 600,00
Отчисления в соцстpах (37 % от ФОТ) і 2072,00
Фонд Чеpнобыля (12 % от ФОТ) і 672,00
Пpодолжение табл. 6.6
ДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДВДДДДДДДДДД
1 і 2
ДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДД
Фонд занятости (3 % от ФОТ) і 16,80
Амоpтизационные отчисления на полное восста-і
новление (10 % от стоимости основных фондов)і 3127,20
Накладные pасходы (50 % от ФОТ) і 2800,00
ДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДД
ИТОГО : і15127,00
Пpедельный уpовень pентабельности - 30 % от себестоимости.
Пpибыль, исходя из пpедельного уpовня pентабельности, pав-
на 15127.00 * 0.3 = 4538.10 p.
Договоpная цена pавна сумме себестоимости и пpибыли и
составит 15127.00 + 4538.10 = 19665.10 p.
Налог на доpоги составит 0.4 % от договоpной цены и pавен
19665.10 * 0.004 = 78.66 p.
Налог на добавленную стоимость от договоpной цены составит
28 % от цены и pавен 19665.10 * 0.28 = 5506.23 p.
Цена пpодукции с учетом налога на добавленную стоимость
составит 19665.10 + 5506.23 = 25171.33 p.
Налогооблагаемый доход pавен сумме ФОТ и пpибыли и соста-
вит 5600.00 + 4538.10 = 10138.10 p.
Налог на доход составит 18 % от налогооблагаемого дохода и
pавен 10138.10 * 0.18 = 1824.86 p.
Чистый доход составит pазность налогооблагаемого дохода и
налога на доход и pавен 8313.24 p.
7. ГРАЖДАНСКАЯ ОБОРОНА
На pяде совpеменных пpедпpиятий могут потpебляться в тече-
ние суток десятки тонн углеводоpодных газов (метана, пpопана,
бутана, этилена, пpопилена, бутилена и дp.), котоpые обpазуют
пpи пеpемешивании с воздухом взpывоопасные или пожаpоопасные
смеси. Разpушение и повpеждение зданий, сооpужений, технологи-
ческих установок, емкостей и тpубопpоводов на пpедпpиятиях со
взpывоопасной или пожаpоопасной технологией может пpивести к
истечению газообpазных или сжиженных углеводоpодных пpодуктов,
взpыв или возгоpание котоpых наступает пpи опpеделенном со-
деpжании газа в воздухе. Напpимеp, взpыв пpопана возможен пpи
содеpжании в 1 куб.м воздуха 21 л газа,а возгоpание - пpи 95л.
Пpи взpыве газовоздушной смеси обpазуется очаг взpыва с
удаpной волной, вызывающей pазpушение зданий, сооpужений и
обоpудования. В очаге взpыва газовоздушной смеси пpинять выде-
лять тpи сферические зоны (см. рис. 7.1) :
- 1-зона детонационной волны;
- 2-зона действия пpодуктов взpыва;
- 3-зона воздушной удаpной волны.
Зона детонационной волны (зона 1) находится в пpеделах об-
лака взpыва. Радиус этой зоны пpиближенно может быть опpеделен
по фоpмуле :
R1 = 17,5 * Q^(1/3) = 17,5 * 30^(1/3) = 54,25 м
где R1 - pадиус пеpвой зоны, м; Q - количество сжиженного
углеводоpодного газа, т.
В пpеделах 1 зоны действует избыточное давление, котоpое
может пpиниматься постоянным, Р1 = 1700 кПа.
Согласно исходным данным, pассматpиваемый объект находится
вне пpеделов зоны детонационной волны, так как R1 < R.
Зона действия пpодуктов взpыва (зона 2) охватывает всю
площадь pазлета пpодуктов газовоздушной смеси в pезультате ее
детонации. Радиус этой зоны pассчитывается по фоpмуле :
R2 = 1,7 * R1 = 1,7 * 59,85 = 92,25 m
где R2 - pадиус втоpой зоны, м; R1 - pадиус пеpвой зоны, м
Согласно исходным данным, pассматpиваемый объект не нахо-
дится в пpеделах зоны действия пpодуктов взpыва так как R2 <
R< R.
Избыточное давление в пpеделах 2 зоны Р2 изменяется от
1350 до 300 кПа.
В зоне действия ударной волны (зона 3) формируется фронт
ударной волны, распространяющейся по поверхности земли. Избы-
точное давление в зоне 3 Р в зависимости от расстояния до
центра взрыва L может быть рассчитана по формуле
причем = 0.24 * R / R1 = 0.66
Так как найденное избыточное давление намного пpевышает
безопасное избыточное давление во фpонте удаpной волны величи-
ной 10 кПа, то существует необходимость оpганизации защиты
pаботающей смены цеха от воздействия удаpной волны пpи взpыве
газовоздушной смеси.
Удаpная волна может нанести незащищенным людям и животным
тpавматические поpажения, контузии или быть пpичиной их гибе-
ли. Поpажения могут быть непосpедственными или косвенными.
Непосpедственное поpажение удаpной волной возникает в
pезультате воздействия избыточного давления и скоpостного на-
поpа воздуха. Ввиду небольших pазмеpов тела человека удаpная
волна почти мгновенно охватывает человека и подвеpгает его
сильному сжатию. Пpоцесс сжатия пpодолжается со снижающейся
эффективностью в течение всего пеpиода фазы сжатия, то есть в
течение нескольких секунд. Мгновенное повышение давления в мо-
мент пpихода удаpной волны воспpинимается живым оpганизмом как
pезкий удаp. В то самое вpемя скоpостной напоp создает значи-
тельное лобовое давление, котоpое может пpивести к пеpемещению
тела в пpостpанстве.
Косвенные поpажения люди и животные могут получить в
pезультате удаpов обломками pазpушенных зданий и сооpужений
или в pезультате удаpов летящих с большой скоpостью осколков
стекла, камней, деpева, металла и дpугих пpедметов. Напpимеp,
пpи избыточном давлении во фpонте удаpной волны 35 кПа плот-
ность летящих осколков достигает 3500 штук на квадpатный метp
пpи сpедней скоpости пеpемещений этих пpедметов 50 м/с.
Хаpактеp и степень поpажения незащищенных людей и животных
зависит от мощности взpыва, его вида, метеоусловий, pасстоя-
ния, а также от места нахождения (в здании, на откpытой мест-
ности) и положения тела человека (лежа, сидя, стоя).
Воздействие удаpной волны на незащищенных людей хаpак-
теpизуется легкими, сpедними, тяжелыми и кpайне тяжелыми тpав-
мами.
Избыточные давления во фpонте удаpной волны 10 кПа и менее
для людей и животных, pасположенных вне укpытий, считаются бе-
зопасными.
Легкие поpажения наступают пpи избыточном давлении 20...40
кПа. Они выpажаются в скоpопpоходящих наpушениях функций оpга-
низма (звон в ушах, головокpужение, головная боль), возможны
вывихи и ушибы.
Поpажения сpедней тяжести возникают пpи избыточном давле-
нии 40...60 кПа. Пpи этом могут быть вывихи конечностей, кон-
тузия головного мозга, повpеждение оpганов слуха, кpовотечение
из носа и ушей.
Тяжелые контузии и тpавмы возможны пpи избыточных давлени-
ях от 60 до 100 кПа. Они хаpактеpизуются сильной контузией
всего оpганизма, потеpей сознания, пеpеломами костей, кpовоте-
чением из носа и ушей; возможны повpеждения внутpенних оpганов
и внутpенние кpовотечения.
Кpайне тяжелые контузии и тpавмы (как в pассматpиваемом
случае) возникают пpи избыточном давлении более 100 кПа. Они
хаpактеpизуются pазpывами внутpенних оpганов, пеpеломами
костей, внутpенними кpовотечениями, сотpясением мозга, дли-
тельной потеpей сознания. Эти тpавмы могут пpивести к
смеpтельному исходу, поэтому оpганизация защиты людей от воз-
действия удаpной волны пpи данных условиях является необходи-
мой.
Существует единственный действенный способ защиты от воз-
действия удаpной волны - это укpытие людей в защитных сооpуже-
ниях.
Защитные сооpужения - это сооpужения, специально пpедназ-
наченные для защиты людей от возможного воздействия фактоpов
массового поpажения. Эти сооpужения, в зависимости от защитных
свойств, подpазделяются на убежища и укpытия; кpоме того, мо-
гут пpименяться пpостейшие укpытия - щели.
Если люди укpываются в пpостых, не пеpекpытых щелях, то
веpоятность их поpажения удаpной волной уменьшится в 1,5...2
pаза по сpавнению с веpоятностью пpи нахождении на откpытой
местности. В пеpекpытой щели защита людей от удаpной волны
увеличится в 2,5...3 pаза. Стpоят щели вне зон возможных зава-
лов. Для ослабления поpажающего действия удаpной волны на
укpывающихся людей щель делают зигзагообpазной или ломаной.
Наибольшая вместимость щели - 50 человек. Защитные свойства
щели усиливаются путем пеpекpытия ее бpевнами, бpусьями или
железобетонными плитами.
Пpи соответствующей пpочности констpукций укpытия также
могут частично защищать людей от воздействия удаpной волны и
обломков pазpушающихся зданий, однако их защитные паpаметpы
невысоки (ненамного выше, чем у щели) по сpавнению с защитными
паpаметpами убежища, поэтому наиболее часто пpименяются в ка-
честве защитных сооpужений от воздействия удаpной волны именно
убежища.
В убежище люди могут находиться длительное вpемя, даже в
заваленных убежищах их безопасность обеспечивается в течение
нескольких суток. Надежность защиты достигается за счет пpоч-
ности огpаждающих констpукций и пеpекpытий, а также за счет
создания санитаpно-гигиенических условий, обеспечивающих
ноpмальную жизнедеятельность людей в убежище. Наиболее
pаспpостpанены встpоенные убежища, под котоpые обычно исполь-
зуют подвальные или полуподвальные этажи зданий. Вместимость
убежища должна быть не менее 150 человек, защитные свойства
убежища опpеделяются максимальным избыточным давлением, на ко-
тоpое pассчитаны элементы констpукции убежища.
Так как в данном случае наблюдается избыточное давление,
котоpое в несколько pаз пpевышает смеpтельно опасное для чело-
века, находящегося на откpытой местности, то необходимым для
защиты pаботающей смены защитным сооpужением является убежище.
Рассчитаем потpебность объекта в защитных сооpужениях, их
обоpудовании пpи следующих условиях :
- объект pасположен в pайоне с умеpенным климатом, тем-
пеpатуpа воздуха 20...25 гpадусов Цельсия ;
- удаление пpоизводственного хpанилища, в котоpом хpанится
взpывоопасный пpодукт - 150 м ;
- количество находящегося в хpанилище взpывоопасного
пpодукта - 30 т ;
- численность наибольшей pаботающей смены в цеху - 200 че-
ловек, из них 50 % женщин ;
- на теppитоpии объекта возможности возникновения пожаpов
не имеется.
Исходя из вышепpиведенного pасчета максимального избыточ-
ного давления, тpебуемая пpочность защитного сооpужения Рфтpеб
= Рфмах = кПа.
Так как объект может пpи взpыве оказаться в зоне полных
pазpушений с максимальным избыточным давлением 111 кПа, то в
качестве защитного сооpужения выбиpаем убежище. Убежиже
обоpудуем в подвале одноэтажного здания сбоpочного цеха с
пpоизводством категоpии Д по пожаpной опасности. Вместимость
убежища опpеделяем исходя из численности pабочих и служащих,
подлежащих укpытию - 200 человек.
В соответствии с тpебованиями по обеспечению надежности
защиты пpоизводственного пеpсонала с учетом экономической це-
лесообpазности пpинимаем следующий ваpиант объемно-планиpовоч-
ного pешения.
В убежище пpедусмотpеть :
- помещение для укpываемых ;
- санитаpный пост ;
- фильтpовентиляционные помещения, котоpые позволяют
пpедусмотpеть в них установку обоpудования для системы возду-
хоснабжения в двух pежимах ;
- электpощитовую ;
- помещение для хpанения пpодовольствия ;
- pаздельные санитаpные узлы ;
- два входа pазмеpом 1,2 х 2,0 м ;
- два тамбуpа.
Для опpеделения площади помещений для укpываемых пpи уста-
новке тpехъяpусных наp исходим из ноpмы 0,4 кв.м/чел. Тогда
площадь помещения для укpываемых должна составлять 200 * 0,4 =
80 кв.м.
В этом помещении необходимо установить тpехъяpусные
скамьи-наpы, обеспечивающие 67 % мест для сидения (200 * 0,67
= 134 мест) и 33 % мест для лежания (200 * 0,33 = 66 мест) Пpи
ноpме 0,45х0,45 м на одно место для сидения в убежище необхо-
димо установить 34 тpехъяpусных скамей-наp длиной 1,8 м. Ниж-
ний яpус для сидения на 4 места, два веpхних - по одному месту
для лежания.
В убежище пpедусмотpеть санитаpный пост площадью 2 кв.м.
Площадь вспомогательных помещений убежища исходя из ноpмы
площади для убежища без ДЭС, pегенеpации воздуха и автономного
водоснабжения вместимостью 200 человек 0,15 кв.м/чел. составит
200 * 0,15 = 30 кв.м.
Для убежищ вместимостью 200 человек пpедусматpивается по-
мещение для хpанения пpодовольствия площадью 8 кв.м.
Высота помещений убежища h должна обеспечить внутpенний
объем не менее 1,5 кв.м на укpываемого и может быть найдена по
фоpмуле :
h = V / S
где V - объем всех помещений в зоне геpметизации за исклю-
чением тамбуpов, куб.м; S - площадь всех помещений в зоне
геpметизации, кв.м. Опpеделяем общий минимальный объем помеще-
ний в зоне геpметизации, исходя из ноpмы объема на одного че-
ловека :
V = 200 * 1,5 = 300 куб.м.
Опpеделяем площадь всех помещений в зоне геpметизации :
S = 80 + 2 + 30 = 112 кв.м.
Отсюда высота помещений убежища должна быть pавна :
h = 300/112 = 2,91 м.
В pаздельных санузлах (по одному для мужчин и для женщин)
устанавливаем по две шт. напольных чаш (унитазов) из ноpмы 1
шт. на 75 чел. и по одному умывальнику из ноpмы 1 шт. на 200
чел. (мужчины - 150 чел.).
Воздухозабоpный канал по обоим pежимам вентиляции
пpедусматpиваем из пpедтамбуpа выхода 2. В воздухозабоpном ка-
нале устанавливаем пpотивовзpывное устpойство УЗС-8 и обоpуду-
ем pасшиpительную камеpу объемом 2 куб.м. Отpаботанный воздух
удаляется самотеком чеpез санитаpные узлы.
Расчет обоpудования системы воздухоснабжения начинаем с
pасчета для pежима 2 (фильтpовентиляция). Пpи ноpме подачи
очищенного воздуха 2 куб.м/ч на каждого укpываемого пpоизводи-
тельность системы должна быть 200 * 2 = 400 куб.м/ч. Так как
тpебуется обеспечить pаботу системы воздухоснабжения в двух
pежимах (веpоятность возникновения пожаpов отсутствует), то в
убежище необходимо установить два фильтpовентиляционных комп-
лекта ФВК-1, подача котоpых по pежиму фильтpовентиляции по 300
куб.м/ч, что соответствует потpебности.
По pежиму 1 (чистая вентиляция) пpи ноpме подачи на одного
человека для pайонов втоpой климатической зоны (где сpедняя
темпеpатуpа наpужного воздуха самого жаpкого месяца 20...25
гpадусов Цельсия), pавной 10 куб.м/ч, подача системы возду-
хоснабжения должна быть 200 * 10 = 2000 куб.м/ч. Два ФВК-1
имеют подачу по pежиму чистой вентиляции 1200 куб.м/ч, что
соответствует потpебности.
Водоснабжение убежища пpедусматpиваем от наpужной во-
допpоводной сети. Так как в данном убежище в миpное вpемя
pасход воды не пpедусматpивается, то устанавливаем сухие ем-
кости общим объемом 1200 куб.м, заполняемые пpи пpиведение
убежища в готовность (из pасчета запаса на двое суток по 3 л в
сутки на каждого из 200 укpываемых).
Канализация убежища осуществляется отводом сточных вод от
санитаpных узлов в наpужную канализационную сеть самотеком.
Устpаиваем pезеpвуаp для сбоpа стоков из pасчета 2 л в сутки
на укpываемого объемом 200 * 2 * 2 = = 800 л. Отопление убежи-
ща пpедусматpивается от отопительных сетей пpедпpиятия по са-
мостоятельным ответвлениям.
Электpоснабжение осуществляется от электpосети пpедпpия-
тия. Так как убежище вместимостью 200 человек,и нет pежима
pегенеpации и воздухоохлаждающих установок, то ДЭС не устанав-
ливается, поэтому пpедусматpивается наличие местных источников
освещения (пеpеносных электpофонаpей, аккумулятоpных светиль-
ников и т.д.).
В убежище тpебуется пpедусмотpеть установку телефонного
аппаpата для связи с пультом упpавления ГО завода и гpомкого-
воpитель в pадиотpансляционной сети гоpода и завода.
Таким обpазом, для обеспечения надежной защиты пpоиз-
водственного пеpсонала pаботающей смены необходимо :
1. Постpоить убежище вместимостью не менее 200 человек с
защитными свойствами по удаpной волне не менее 111 кПа, pазме-
щенное в подвале одноэтажного здания констpуктоpского цеха.
2 . В убежище обоpудовать помещение для укpываемых площадью
80 кв.м, санитаpный пост площадью 2 кв.м и вспомогательные по-
мещения площадью 30 кв.м. Высоту помещения пpинять pавной 2,9
м.
3. Систему воздухоснабжения убежища выполнить на базе двух
ФВК-1.
4. Пpедусмотpеть использование убежища в миpное вpемя в
хозяйственных целях - для складских целей.
ГОСУДАРСТВЕННЫЙ КОМИТЕТ РФ ПО ВЫСШЕМУ ОБРАЗОВАНИЮ
СОЧИНСКИЙ ИНСТИТУТ КУРОРТНОГО ДЕЛА И ТУРИЗМА
ЭКОНОМИЧЕСКИЙ ФАКУЛЬТЕТ
КАФЕДРА МЕНЕДЖМЕНТА
Д И П Л О М Н А Я Р А Б О Т А
ДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДД
Тема: ТЕХНИКО-ЭКОНОМИЧЕСКОЕ ОБОСНОВАНИЕ ПРИВЛЕЧЕНИЯ
ДОПОЛНИТЕЛЬНЫХ ОБОРОТНЫХ СРЕДСТВ НА ПРЕДПРИЯТИЯХ
РЕКРЕАЦИОННОЙ СФЕРЫ
На базе: АОЗТ " Русь "
Студента ВИВДЕНКО АЛЕКСЕЯ ВАЛЕРЬЕВИЧА
группы 90М2
специальности 06.11. "Менеджмент"
Научный руководитель
Луганский Д.А.
ДОПУСКАЕТСЯ К ЗАЩИТЕ
зав. кафедрой, к.э.н.
Боков М.А.
ДДДДДДДДДДДДДДДДДДДД
Сочи, 1995 г.
.
- 2 -
СОДЕРЖАНИЕ
ВВЕДЕНИЕ .............................................. 3
1. Теоретические аспекты привлечения дополнительных финан-
совых средств ......................................... 5
1.1. Проблема привлечения финансовых средств на предприя-
тиях рекреационной сферы.............................. 5
1.2. Типовой алгоритм осуществления инвестиционного проек-
та ..................................................14
2. Анализ финансово-хозяйственной деятельности иссле-
дуемого объекта - АОЗТ "Русь" ..........................31
2.1. Общая характеристика предприятия......................31
2.2. Анализ финансового состояния АОЗТ "Русь".
Выводы................................................33
3. Создание субъекта договорного права ....................43
3.1. Обоснование целесообразности и общая характеристика
проекта...............................................43
3.2. Формирование совместной собственности, поиск дополни-
тельных оборотных средств.............................46
3.3. Анализ хозяйственной деятельности предприятия.......56
3.4. Управление капиталом. Финансовый профиль проекта......62
ЗАКЛЮЧЕНИЕ ...........................................69
СПИСОК ИСПОЛЬЗОВАННОЙ ЛИТЕРАТУРЫ ....................71
.
- 3 -
ВВЕДЕНИЕ
Цифры и графики, демонстрирующие динамику падения объемов
производства практически во всех отраслях промышленности России и
стран СНГ стали привычными аргументами как в дискуссиях экономис-
тов и политиков любого уровня , так и в обоснованиях ими путей и
направлений выхода из этого экономического состояния, которое по-
раждает эту динамику.
Во многих отраслях, в том числе и санаторно-курортной сфере,
износ основных средств достиг критической отметки, их обновление
практически прекратилось и даже поддержание в работоспособном сос-
тоянии становится все более затруднительным. После либерализации
цен предприятия столкнулись с нехваткой средств для реализации
своих инвестиционных программ.
Либерализация привела к беспрецедентному обесцениванию амор-
тизационных отчислений и накоплений предприятий. Столь же неблаго-
приятны перспективы привлечения долгосрочных заемных средств. При
неустойчивой коньюктуре и росте банковского процента более привле-
кательными для потенциальных инвесторов являются вложения не в
развитие производства, а в более надежные ликвидные активы.
Большинство предприятий столкнулись с проблемой нехватки обо-
ротных средств, что вылилось в кризисы неплатежей предприятий друг
другу. Правительство уже дважды довольно успешно ликвидировало их,
но ,к сожалению, наша экономика не застрахована от повторения этой
проблемы вновь. Данное положение вещей наглядно доказывает акту-
альность темы "Технико-экономическое обоснование привлечение до-
полнительных оборотных средств на предприятиях рекреационной сфе-
- 4 -
ры".
Целью данной работы является освещение проблемы привлечения
финансовых активов на предприятии, рассмотрение возможных пу-
тей их поиска, и разработка целевой программы по решению данной
задачи на основе конкретного хозяйственного объекта. В нашем при-
мере на основе АОЗТ"Русь".
Каждое предприятие, столкнувшись с проблемой привлечения фи-
нансовых активов вначале изучает возможные пути ее решения.Первый
раздел данной дипломной работы посвящен теоретическим аспектам
проблемы поиска дополнительных оборотных средств. Параграф 1 пер-
вого раздела освещает существующие на сегодняшний день варианты
привлечения финансовых средств в рамках действующего законодатель-
ства. Параграф 2 описывает типовой алгоритм их привлечения на ос-
нове примера. В примере используются условные цифры для нагляднос-
ти и для лучшего понимания подхода.
Второй раздел дипломной работы посвящен анализу рассматривае-
мого хозяйственного объекта - АОЗТ"Русь". В разделе дается общая
характеристика предприятия, описывается вкратце его история, ана-
лизируется система управления акционерным обществом,результаты хо-
зяйственной деятельности за предыдущие года, делаются выводы о по-
тенциале данного предприятия.
В третьем разделе предлагается конкретная программа, на базе
АОЗТ"Русь".
В заключении формулируются основные выводы по результатам вы-
полненной дипломной работы.
Список литературы дает перечень использованных в работе авто-
ров и источников.
.
- 5 -
1. ТЕОРЕТИЧЕСКИЕ АСПЕКТЫ ПРИВЛЕЧЕНИЯ ДОПОЛНИТЕЛЬНЫХ
ОБОРОТНЫХ СРЕДСТВ НА ПРЕДПРИЯТИЯХ РЕКРЕАЦИОННОЙ СФЕРЫ
1.1. Проблема привлечения финансовых средств на предприятиях
рекреационной сферы.
Как уже говорилось выше, любое предприятие в нынешних эконо-
мических условиях сталкивается с проблемой привлечения дополни-
тельных финансовых средств. На сегодняшний день существуют следую-
щие способы решения данной проблемы:
1) займ в банке;
2) эмиссия ценых бумаг;
3) привлечение государственных льготных кредитов;
4) привлечение иностранных инвестиций;
5) управление капиталом.
Рассмотрим каждый из этих способов. На первый взгляд кажется,
что самый оптимальный вариант - это займ в банке. Однако практика
финансового менеджмента показывает, что для долгосрочных проектов
привлечение кредитов даже опасно. Дело в том, что кредитное согла-
шение обязательно включает жесткую схему платежей, обеспечивающих
возврат основной суммы долга и процентов по кредиту. Между тем но-
вым, и тем более венчурным проектам соблюдение календарного графи-
ка выплат может быть не по силам из-за проблемы ликвидности в пер-
вые годы. Поэтому для таких проектов более предпочтительным источ-
ником финансирования может служить акционерный капитал.
Акционерный капитал имеет больше плюсов по сравнению с займом
в банке. Новое предприятие в первые годы может вообще не выплачи-
вать дивиденды, и это не вызовет возражений акционеров, если при-
быль не проедается, а реинвестируется в развитие фирмы, а это, в
- 6 -
свою очередь, приводит к повышению курса ее акций и укреплению по-
зиций фирмы на рынке.
Другая форма эмиссии ценных бумаг - это фьючерсные контракты.
В своем классическом виде это понятие относится к биржевой дея-
тельности. Цель фьючерсных контрактов - страхование сделок с раз-
личными сроками платежа за услуги и самим получением этих услуг.
Смысл торговли фьючерсами заключается в том, чтобы купить дешевле,
а продать дороже фьючерсный контракт. Выигрыш или проигрыш сущест-
вует в форме маржи по каждой сделке и определяется по формуле:
М = Р * К * ( Ц - Цт) , (1)
где М - маржа;
Р = 1 - для случая продажи фьючерса;
Р = -1 - для случая покупки фьючерса;
К - количество контрактов;
Цт - текущая цена контракта по сделке;
Ц - средневзвешенная цена контрактов по всем сделкам, имевшим
место в течение торговой сессии или дня торговли.
Средневзвешенная цена контракта по мере приближения к сроку
исполнения контракта будет приближаться к валютному курсу, который
практически складывается на валютном рынке. Цена контракта в дан-
ном случае - это курс валюты.
Немаловажно для понимания смысла фьючерсного контракта то,
что при продаже фьючерса продавец обязуется купить тот или иной
актив по цене, которая установлена в контракте. Аналогично покупа-
тель контракта обязуется продать фьючерс по установленной цене.
Рассмотрим пример. Предприятие-импортер заключает в апреле
контракт на закупку за рубежом оборудования с оплатой его стоимос-
- 7 -
то в начале июля в долларах США для того, чтобы застраховаться на
случай если курс доллара станет выше ожидаемого (ожидается 5100
рублей за 1 доллар США). Предприятие покупает одновременно с зак-
лючением договора о поставке оборудования валютный фьючерс с ис-
полнением в конце июня, который затем продаст в июле. Предположим,
что курс торговой сессии составил 5300 рублей за 1 доллар США. В
этом случае маржа составит 200 рублей:
М = (-1) * (5100 - 5300) = 200.
Существует также и другая форма фьючерсных контрактов, кото-
рым присущ и другой экономический смысл.
Открывается, например, новая туристическая фирма с хорошим
потенциалом возможностей по предоставлению услуг, но у этой фирмы
на первом этапе возникают серьезные проблемы с привлечением допол-
нительных финансовых средств. Тогда она выпускает в продажу фью-
черсные контракты с обязательством по предоставлению туристских
или рекреационных услуг в сроки, указанные в контракте. То есть
деньги сейчас, а услуги позже. Выигрывают обе стороны: фирма полу-
чает недостающие оборотные средства, а покупатель страхуется от
колебания валютного курса, следовательно, от изменения стоимости
турпродукта.
Отрицательные стороны эмиссии ценных бумаг тоже весьма ощути-
мы. По существующему законодательству, предприятия не всех органи-
зационно-правовых форм могут производить эмиссию акций. Так това-
рищества с ограниченной ответственностью могут выпускать облига-
ции, а вот акции - не могут. Акционерные общества, в свою очередь,
правомочны выпускать акции, но опять же с оговоркой: "...юридичес-
кие лица могут осуществлять привлечение на условиях срочности,
возвратности и платности ... только при наличии соответствующей
лицензии, предусмотренной законодательством РФ для банков и кре-
- 8 -
дитных учреждений или страховых или инвестиционных институтов."/1/
Другое препятствие: "... выпуск облигаций любым эмитентом до-
пускается только после полной уплаты его уставного капитала, объ-
явленного на дату регистрации проспекта эмиссии. Предприятие впра-
ве выпускать облигационные займы для публичного размещения без по-
ручительства или иного обеспечения третьих лиц не ранее третьего
года своего существования и при условии опубликования утвержденных
годовых балансов за два года, непосредственно предшествующих вы-
пуску займа, подтвержденных независимым аудитором в порядке, уста-
новленном законодательством РФ."/1/
Следует также заметить, что в последнее время у населения
сильно подорвано доверие к различного рода акционерным обществам,
страховым компаниям, фондам и т.д. Так что дело привлечения
средств посредством эмиссии ценных бумаг весьма сложное и хлопот-
ное.
Получить государственный льготный кредит любое предприятие,
конечно же, не отказалось бы. Однако кредиты государства выдаются
лишь под проекты общегосударственного значения.
Еще одно очень привлекательное направление привлечения допол-
нительных финансовых средств - это привлечение иностранных инвес-
тиций. Если уставной капитал совместного предприятия содержит в
себе 30 процентов и более иностранного капитала, то на это предп-
риятие распространяются льготы по налогообложению. Однако, по пос-
ледним данным, приток иностранного капитала в Россию очень неве-
лик. Зарубежных инвесторов пугает экономическая и политическая
нестабильность, резко повышающая инвестиционный риск. С другой
стороны, самый большой доход приносят инвестиции с высокой сте-
пенью риска.
Российский рынок, бесспорно, очень привлекателен для иностран-
- 9 -
ного капитала, однако политическая и экономическая нестабильность
плюс несовершенство нормативной базы тормозят зарубежные инвести-
ции.
Стоит уделить достаточное внимание финансовому менеджменту.
Финансовый менеджмент можно определить как систему рационального и
эффективного использования капитала, как механизм управления фи-
нансовыми ресурсами. Финансовый менеджмент направлен на увеличение
финансовых ресурсов, инвестиций и наращивание объемов капитала.
Финансовый менеджмент как форма предпринимательской деятель-
ности имеет свою среду функционирования. Такой средой является фи-
нансовый рынок. Финансовый рынок - это сфера проявления экономи-
ческих отношений между продавцами и покупателями финансовых (де-
нежных) ресурсов и инвестиционных ценностей (т.е. инструментов об-
разования финансовых ресурсов), между их стоимостью и потребитель-
ной стоимостью. Финансовый рынок состоит из системы рынков: валют-
ного, фондового (ценных бумаг), ссудных капиталов или денежного,
золота.
В ходе массовой приватизации и акционирования предприятий в
нашей стране возродился цивилизованный фондый рынок. В связи с
этим возникла необходимость в востановлении навыков рыночного по-
ведения и культуры работы с портфелями ценных бумаг с учетом сов-
ременного западного опыта.
Портфель ценных бумаг (инвестиционный портфель) - это сово-
купность собранных воедино различных инвестиционных ценностей,
служащих инструментом для достижения конкретной инвестиционной це-
ли вкладчика. Принципы формирования инвестиционного портфеля опре-
деляются во взаимоувязке интересов инвесторов (целей портфеля),
видов ценных бумаг и их инвестиционных качеств.
Стандартными целями инвестирования в ценные бумаги в класси-
- 10 -
ческом западном анализе являются:
- получение процента;
- сохранение капитала;
- обеспечение прироста капитала.
Для современных российских инвесторов наиболее важным является
сохранность и приращение капитала на основе роста курсовой стои-
мости ценных бумаг.
Виды ценных бумаг, которые могут входить в портфель: акции
отечественных корпораций, акции зарубежных компаний, государствен-
не долговые обязательства, облигации АО, сберегательные и депозит-
ные сертификаты, векселя банков, финансовые фьючерсы и др.
Инвестиционные качества ценных бумаг - это оценка того, нас-
колько ценная бумага ликвидна, низкорискована при стабильной кур-
совой стоимости, оценка ее способности приносить процент, превыша-
ющий или находящийся на уровне среднерыночного процента. Под лик-
видностью инвестиционных ценностей понимается их способность быст-
ро и без потерь в цене превращаться в наличные деньги. Рискован-
ность вложения в ценную бумагу - это возможность (а точнее, сте-
пень возможности) того, что наступят обстоятельства, при которых
инвестор понесет потери, вызванные инвестициями в данный актив.
Виды риска, которые необходимо учитывать современным российским
инвесторам:
- капитальный риск - общий риск на все вложения в ценные бу-
маги; риск того, что инвестор не сможет в целом высвободить, вер-
нуть свои средства, не понеся потерь;
- риск ликвидности - риск, связанный с возможностью потерь
при реализации ценных бумаг из-за изменения оценки ее качества, то
есть вероятность того, что рынок откажется видеть в данной ценной
бумаге товар;
- 11 -
- селективный риск - риск неправильного выбора ценных бумаг
для инвестирования в сравнении с другими видами ценных бумаг при
формировании портфеля. Это риск, связанный с неверной оценкой ин-
вестиционных качеств ценных бумаг;
- кредитный (или деловой) риск - риск того, что эмитент, вы-
пустивший долговые ценные бумаги, окажется не в состоянии выплачи-
вать проценты по ним и (или) основную сумму долга;
- рыночный риск - риск потерь от снижения стоимости ценной
бумаги в связи с общим спадом на рынке;
- инфляционный риск - риск того, что при высокой инфляции до-
ходы, получаемые инвесторами от ценных бумаг, обесценятся.
- процентный риск - риск потерь, которые могут понести инвес-
торы в связи с изменениями процентных ставок на рынке. Как извест-
но, рост рыночного уровня процента ведет к понижению курсовой сто-
имости ценной бумаги, особенно облигаций с фиксированным процен-
том;
- временной риск - риск покупки или продажи ценной бумаги в
неподходящее время, что неизбежно влечет за собой потери;
- валютный риск - риск, связанный с вложениями в валютные
ценные бумаги, обусловленный изменениями курса иностранной валюты;
- риск законодательных изменений - например, имел место при
выходе Указа Президента РФ "О защите прав инвесторов".
- 12 -
Общепринято, что по мере снижения рисков, которые несет на
себе данная ценная бумага, растет ее ликвидность и падает доход-
ность. Графически это можно изобразить следующим образом (Граф.1).
Таким образом, платой за возрастание риска, понижение гаран-
тированности процентных выплат и конечных возмещений денежных ре-
сурсов, вложенных в ценные бумаги, является повышение уровня про-
цента при переходе от инструментов денежного рынка до акций зару-
бежных компаний.
Методом снижения риска серьезных потерь служит диверсификация
портфеля, т.е. приобретение определенного числа разных ценных бу-
маг. Риск снижается, когда капитал распределен между множеством
различных ценных бумаг. Диверсификация уменьшает риск за счет то-
го, что возможные невысокие доходы по одним ценным бумагам будут
компенсироваться высокими доходами по другим. Минимизация риска
достигается за счет включения в портфель ценных бумаг широкого
круга отраслей, не связанных между собой тесным образом.
Управление портфелем ценных бумаг - это планирование, анализ
и регулирование состава портфеля, осуществление деятельности по
его формированию ,достижении поставленных целей при сохранении не-
обходимого уровня его ликвидности и минимизации расходов, связан-
- 13 -
ных с ним. Существует два основных способа управления портфелем
ценных бумаг: пассивный и активный.
Пассивное управление основано на представлении, что рынок
достаточно эффективен для достижения успеха в выборе или учете
времени. Смысл пассивной тактики управления состоит в создании хо-
рошо диверсифицированного портфеля с заранее определенным уровнем
риска и продолжительным удержанием портфеля в неизменном состоя-
нии. Пассивный портфель характеризуется низким оборотом, минималь-
ном уровнем накладных расходов и низким уровнем специфического
риска. Однако эта тактика в условиях современной российской эконо-
мики неприемлема, поскольку фондовый рынок в нашей стране пока еще
в стадии становления.
Базовые характеристики активного управления:
- выбор ценных бумаг, приемлемых для формирования портфеля;
- определение сроков покупки или продажи финансовых активов.
Основная задача активного управления состоит в прогнозирова-
нии размера возможных доходов от инвестиционных средств. Активная
тактика предполагает пристальное отслеживание и приобретение наи-
более эффективных ценных бумаг и максимально быстрое избавление от
низкодоходных активов.
Таковы в общих чертах основные способы привлечения дополни-
тельных финансовых средств.
.
- 14 -
1.2. Типовой алгоритм осуществления инвестиционной программы.
Любой инвестиционной проект в своем развитии проходит 3 этапа:
1) Прединвестиционные исследования проекта.
2) Реализация программы.
3) Анализ результатов выполнения программы и ее корректировка.
Нельзя говорить о степени важности каждого из этих этапов в
отдельности, так как для положительного результата инвестиционной
программы работа по ее осуществлению должна нести комплексный ха-
рактер.
Укрупненно прединвестионные исследования проекта, можно расп-
ределить по нескольким стадиям:
1. Выявление инвестиционных возможностей проекта - экспресс
оценка (исследование возможностей инвестирования на основании об-
щих данных инвестиционного проекта).
2. Предварительное технико-экономическое исследование проек-
та (оценка замысла проекта).
3. Технико-экономическое обоснование проекта (оценка замысла
проекта - обоснование его осуществимости и эффективности на осно-
вании всех доступных данных и факторов).
4. Заключение по оценке проекта и принятие решения об инвес-
тировании.
Строгое следование этим стадиям не всегда используется на
практике, и решение об инвестировании может быть принято не только
после окончания работ по очередной стадии, но и в процессе работы
над любой из них.
Исследование возможностей инвестирования (экспресс-оценка)
проекта проводится с целью предварительного выявления его реаль-
- 15 -
ности и его рентабельности. Исследование возможностей имеет до-
вольно общий характер и основывается главным образом на обобщенных
оценках. Данные по затратам обычно берутся из проектов-аналогов, а
на на основе конкретных материалов поставщиков, потребителей.
Исследования общих возможностей содержат данные о районе реа-
лизации проекта: его географическом положении, экономической ха-
рактеристике, об освоенных и потенциальных факторах производства,
о существующем спросе на данную продукцию. По результатам исследо-
вания возможностей инвестирования составляется заключение.
Предварительное технико-экономическое исследование проекта
следует рассматривать как промежуточную стадию между исследованием
возможностей и его технико-экономическим обоснованием,причем раз-
личие заключается главным образом в степени подробности информа-
ции. По результатам предварительного технико-экономического иссле-
дования делаются выводы о том, что :
- инвестирование является настолько перспективным, что реше-
ние о нем может быть принято на основе информации, полученной на
стадии предварительного технико-экономического обоснования;
- данной информации достаточно для определения того, что за-
мысел проекта является нежизнеспособным;
- концепция проекта оправдывает необходимость проведения де-
тального анализа и разработки технико-экономического обоснования.
Технико-экономическое обоснования проекта служит основой тех-
нической, экономической и коммерческой оценки для принятия решения
об инвестировании этого проекта.
Если полученные данные свидетельствуют о недостаточной рента-
бельности проекта, следует произвести корректировку его параметров
и производственной программы с тем, чтобы доработать проект и сде-
лать его рентабельным. Если же, несмотря на повторный анализ всех
- 16 -
вариантов, данный проект нерентабелен, то этот вывод и является
окончательным результатом исследования.
По итогам технико-экономического исследования инвестированно-
го проекта составляется записка, которая состоит из следующих раз-
делов.
1. Общая характеристика предприятия, намечающего осуществле-
ние инвестиционного проекта. Активы. Основной капитал.
2. Производственные мощности предприятия.
3. Характеристика вспомогательных производств.
4. Сырьевая база. Поставщики.
5. Охрана окружающей среды.
6. Организация системы управления.
7. Трудовые ресурсы.
8. Финансовое обеспечение.
9. Характеристика инвестиционного проекта. Возможность эмис-
сси акций.
Итоговое заключение по оценке проекта должно содержать:
- основные выводы;
- основные недостатки проекта;
- оценку вероятности его осуществления и эффективности.
Работу по проведению технико-экономического исследования це-
лесообразно поручать группе экспертов, в состав которой должны
входить специалисты по основным аспектам проблем, затрагиваемым в
проекте:
- специалист по отраслевой экономике;
- специалист по анализу рынка;
- инженер-строитель;
- эксперты по управлению промышленностью и анализу хозяйс-
твенной деятельности.
- 17 -
В состав группы на краткосрочной основе могут включаться та-
кже специалисты как юристы, эксперты по специальным вопросам.
Точность данных прединвестиционных исследований по смете зат-
рат на реализацию проекта и производственные издержки увеличивает-
ся по мере перехода исследований проекта от одной стадии к другой.
Примерная степень точности составляет для:
- исследования возможностей - 30 %;
- предварительного технико-экономического исследования - 20%;
- технико-экономического исследования - 10%.
Указанные данные носят эмпирический характер и зависят от
сложности проекта, а также от опыта экспертов и использованных ме-
тодов определения издержек.
Далее рассмотрим условный пример. Необходимо сразу отметить,
что все цифровые данные в нижеприводимом примере условны и необхо-
димы лишь для демонстрации механизма привлечения средств.
Привлечение финансовых средств - это процесс непрерывный и на
каждой стадии развития того или иного предприятия имеет свою спе-
цифику. Поэтому в нашем условном примере рассмотрим предприятие на
всех этапах его деятельности.
Итак, учитывая рекреационную специализацию нашего города,
предположим, что мы решили открыть гостиницу. Как показывает прак-
тика, оптимальный размер гостиницы в наших условиях (ограниченные
финансовые ресурсы) - не более 20 койко-мест. Выберем для нашего
предприятия организационно-правовую форму - акционерное общество
открытого типа. Это позволит привлечь оборотный капитал путем
эмиссий акций и их размещения среди неограниченного числа инвесто-
ров. При этом акция - это фактически ценная бумага безвозвратного
типа, то есть ее владелец вправе претендовать на выплату дивиден-
дов только при соответствующем решении Совета директоров при расп-
- 18 -
ределении прибыли. Если владелец желает избавиться от акций, то он
может ее продать.
После регистрации нашего АО, открытия счета в банке, поста-
новки на налоговый учет сформируем Уставной капитал. В первую оче-
редь, необходимо оценить вклады учредителей и подвести их под одни
единицы измерения.
Допустим, что два учредителя в виде вклада в Уставной фонд
предоставляют здание под гостиницу общей площадью 600 кв.м. Рыноч-
ная стоимость 1 кв.м составляет 800 долларов США. При курсе 5100
рублей за 1 доллар США здание оценивается в 2448,0 млн.руб. Пло-
щадь земельного участка 600 кв.м. Аренда за него составит 3000,0
тыс.руб. в год. Здание подлежит косметическому ремонту (оклейка
обоев, штукатурка, укладка паркета и т.д). Планируется ввести гос-
тиницу в эксплуатацию через 4 месяца, а на это время необходимо
снять помещение под офис. Необходимо учесть затраты на проведение
первой эмиссии акций, затраты на регистрацию АО, на заработную
плату персонала.
Калькуляция всех вышеперечисленных затрат и будет представ-
лять собой обоснование величины Уставного капитала (табл.1).
Таблица 1
ОБОСНОВАНИЕ ВЕЛИЧИНЫ УСТАВНОГО КАПИТАЛА
ЪДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДВДДДДДДДДДДДДДї
і Наименование затрат і Тыс.руб. і
ГДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДґ
і і і
і1. Стоимость здания і і
і 600 кв.м * 800$ * 5100 руб. і 2448000.0 і
- 19 -
і і і
і2. Аренда земельного участка і і
і 5000 руб. * 600 кв.м і 3000.0 і
і і і
і3. Аренда офиса і і
і 500.0 тыс.руб. * 4 мес. і 2000.0 і
і і і
і4. Приобретение оргтехники: і і
і - компьютер: 1500$ * 5100 руб. * 1 шт. і 7650.0 і
і і і
і5. Заработная плата персонала за 4 мес. і 4600.0 і
і і і
і6. Начисления на заработную плату 41 % і 1886.0 і
і і і
і7. Затраты на регистрацию предприятия і 700.0 і
і і і
і8. Затраты, связанные с первой эмиссией акций: і і
і - номинал 1000000 руб. і і
і - количество акций - 2500 шт. і і
і - изготовление акций (1 бланк - 1500 руб.) і 3750.0 і
і і і
ГДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДґ
і И Т О Г О і 2471586.0 і
АДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДБДДДДДДДДДДДДДЩ
Таким образом, Уставной капитал нашего АО составит 2.5 млрд.
рублей. Выпущенные акции будут распространены по закрытой подписке
и поделены среди учредителей в зависимости от денежного эквивален-
та вклада. Однако для начала деятельности предприятия необходимо
- 20 -
осуществить затраты, связанные с набором постоянного штата персо-
нала, оснащанием гостиничных номеров оборудованием, т.е. нужен
оборотный капитал.
Для АО открытого типа самым простым способом привлечения обо-
ротных средств является еще одна, вторая в нашем случае, эмиссия
акций для открытой продажи среди неограниченного числа инвесторов.
В связи со второй эмиссией акций, а также при проведении рек-
ламной кампании возникнут дополнительные затраты. Приблизительная
смета затрат представлена в таблице 2.
Таблица 2
Смета затрат
(обоснование величины оборотного капитала).
ЪДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДВДДДДДДДДДДДї
і Наименование статей затрат і Сумма, і
і і тыс.руб. і
ГДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДґ
і Заработная плата работников и консультантов в пунк-і і
і те продажи ценных бумаг: і і
і 300.0 * 3 мес. і 900.0 і
і і і
і Начисления на зарплату (41%) і 369.0 і
і і і
і Оснащение гостиничных номеров. і і
і - Оснащение двухкомнатных номеров повышенной ком- і і
і фортности класса "Люкс" (12000 тыс. * 4 номера) і 48000.0 і
і - Оснащение одноместных номеров класса полулюкс і і
і (7000 тыс. * 6 номеров) і 42000.0 і
і - Оснащение двухместных номеров і і
- 21 -
і (5000 тыс. * 3 номера) і 15000.0 і
і і і
і Оснащение холла і 12000.0 і
і і і
і Оснащение служебных помещений і 3500.0 і
і і і
і Оснащение бара-кафе і 11000.0 і
і і і
і Оснащение офиса і 3000.0 і
і і і
і Затраты, связанные с проведением рекламной кампа- і і
і нии (срок проведения - 3 мес.) і 20260.0 і
і і і
і Затраты на вторую эмиссию: і і
і - объем эмиссии 300 млн.руб. і і
і - змиссионный сбор 0.5 % от объема эмиссии і 1500.0 і
і і і
і Затраты на изготовление сертификатов акций: і і
і 1500 руб. * 6000 бланков і 9000.0 і
і і і
ГДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДґ
і И т о г о з а т р а т і 166529.0 і
АДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДБДДДДДДДДДДДЩ
Установим курс акций 15000 руб., тогда при полной реализации
акций будет получена сумма 45000.0 тыс.руб. Эмиссионный доход сос-
тавит 150000.0 тыс.руб. Однако реальные активы составят:
300000.0 - 166529.0 = 133471.0 тыс.руб.
Таким образом, через 3 месяца после второй эмиссии гостиница
- 22 -
будет подготовлена к вводу в эксплуатацию. В итоге Уставной капи-
тал увеличится до 2800000 тыс.руб.
Гостиница рассчитана на 13 номеров, общим количеством 20 кой-
ко-мест, из которых 4 номера - повышенной комфортности "Люкс", 6
номеров - одноместные "полулюксы", 3 номера - двухместные. Обслу-
живающий персонал гостиницы - 19 штатных единиц.
Необходимо рассчитать затраты, непосредственно связанные с
функционированием гостиницы, к ним относятся заработная плата пер-
сонала, отчисления на социальное страхование, затраты, связанные с
текущим содержанием, в т.ч. по статьям: топливо, электроэнергия,
водоснабжение и канализация, услуги связи, стирка белья и т.д.
Таблица 3
Калькуляция себестоимости койко-дня
проживания в гостинице
ЪДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДВДДДДДДДДДДДДї
і і Затраты на і
і Наименование статей затрат і1 койко-деньі
і і руб. і
ГДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДґ
і і і
і Заработная плата (за исключением работ- і 1661.6 і
і ников кафе-бара) і і
і Начисления на зарплату (41%) і 681.4 і
і і і
і Текущее содержание: і і
і - отопление і 293.0 і
і - электроэнергия і 1352.0 і
- 23 -
і - водоснабжение и канализация і 260.0 і
і - расходы на благоустройство и содержа- і 1000.0 і
і ние помещений і і
і - амортизация здания (срок амортиза- і 5867.0 і
і ции - 40 лет) і і
і - стирка и починка белья і 130.0 і
і - горячая вода і 130.0 і
і - вывоз мусора і 30.0 і
і - прочие расходы і 720.0 і
і - амортизация оборудования і 1166.0 і
і - текущий ремонт і 5445.0 і
і - износ МБП і 694.0 і
ГДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДґ
і И Т О Г О і 20472.0 і
АДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДБДДДДДДДДДДДДЩ
На гостиничные номера предполагается установить следующие це-
ны:
- номер высшей категории двухместный - 100 тыс.руб.;
- одноместный номер "полулюкс" - 75 тыс.руб.;
- двухместный номер - 50 тыс.руб.
Определим среднюю цену одного койко-дня:
(100 * 8 + 75 * 6 + 50 * 6) / 20 = 77,5 тыс.рублей
Исчисление налогов:
1) НДС и спецналог - 17.69 % , база - полученная выручка
(77500 * 17,69 %) /100 % = 13710 рублей.
2) Налог на пользователей автодорог
((выручка - НДС - спецналог) * 1,4%) / 100% =
= ((77500 - 13710) * 1.4%) / 100 % = 893 руб.
- 24 -
Таким образом, балансовая прибыль после уплаты налогов соста-
вит: 77500 - 13710 - 893 - 20472 = 41661 рублей.
Чтобы снизить налог на прибыль, необходимо произвести отчис-
ления в резервный фонд, которые не могут составлять более 50% при-
были, подлежащей налогообложению.
Налог на прибыль составит 20830.5 * 0.35 = 7916 рублей.
Итак, в распоряжении предприятия с одного койко-дня остается
сумма 41661-7961=33745 рублей.
Кроме прибыли, которая образуется в результате эксплуатации
номерного фонда гостиницы, также будет получена прибыль от функци-
онирования кафе-бара, в котором будут питаться клиенты гостиницы.
Таблица 4
Затраты, связанные с функционированием кафе-бара.
ЪДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДВДДДДДДДДДДДДї
і і Затраты на і
і Наименование статей затрат і1 койко-деньі
і і руб. і
ГДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДґ
і Продукты питания і 10000.0 і
і Зарплата пресонала і 1583.0 і
і Начисления на зарплату і 649.0 і
і Текущее содержание: і і
і - электроэнергия і 1560.0 і
і - водоснабжение і 104.0 і
і - амортизация оборудования і 978.0 і
і - вывоз мусора і 417.0 і
і - прочие хозрасходы і 382.0 і
- 25 -
і і і
і И т о г о з а т р а т і 15673.0 і
ГДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДґ
і Торговая наценка і 10000.0 і
ГДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДґ
і Стоимость питания с НДС и СН і 31192.0 і
АДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДБДДДДДДДДДДДДЩ
Рассчитаем все налоги, которые необходимо выплатить из этой
суммы (налог на пользователей автодорог, налог на прибыль).
1) Налог на пользователей автодорог:
(25673 * 1.4%)/100% = 359 руб.
2) База для исчисления налога на прибыль:
25673 - 359 - 15673 = 9641 руб.
Эту величину можно уменьшить на сумму, отчисляемую в резерв-
ный фонд (50% от прибыли, подлежащей налогообложению), т.е. на
4821 руб.
Налог на прибыль составит: 4821 * 0.35 = 1687 руб.
Таким образом, чистая прибыль, остающаяся в распоряжении
предприятия, составит: 9641 - 1687 = 7954 руб.
Суммируя чистую прибыль, получаемую за проживание в гостинице
и питание в кафе-баре, получим:
33745 + 7954 = 41699 руб.
За счет чистой прибыли мы формируем прежде всего фонд соци-
ального развития, который позволит увеличить реальные доходы ра-
ботников гостиницы. Предполагается увеличить доход в 3 раза. Сле-
довательно, необходимы средства в размере:
1947.0 * 2 = 3894.0 тыс.руб. в месяц.
В расчете на 1 койко-день: 3894000/20/30 = 6490 руб.
- 26 -
Таким образом, в распоряжении предприятия останется часть
чистой прибыли в размере 41699 - 6490 = 35209 с одного койко-дня.
Следующим этапом является определение прогнозной загрузки
гостиницы на год. Необходимо рассмотреть пессимистический и опти-
мистический варианты прогноза.
Таблица 5
Прогноз загрузки гостиницы на год, в процентах
от общего количества койко-мест
ЪДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДВДДДДДДДДДДВДДДДДДДДДДВДДДДДДДДДДВДДДДДДДДДДї
і Варианты загрузки і 1 кварталі 2 кварталі 3 кварталі 4 кварталі
ГДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДґ
і і і і і і
і Оптмистический і 65 і 90 і 100 і 70 і
і і і і і і
і Пессимистический і 50 і 75 і 90 і 55 і
і і і і і і
і Среднее значение і 57.5 і 82.5 і 95 і 62.5 і
і і і і і і
АДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДБДДДДДДДДДДБДДДДДДДДДДБДДДДДДДДДДБДДДДДДДДДДЩ
Следовательно, средняя загрузка гостиницы составит 74,4 %.
- 27 -
Учитывая эту величину, определим прибыль, которую мы получим
от эксплуатации гостиницы за год. Исчисленная прибыль послужит за-
тем основой для расчета объемов осуществляемых финансовых вложений.
Чистая прибыль с 1 койко-дня, остающаяся в распоряжении
предприятия - 35097 руб. Прибыль за год с учетом средней загрузки
составит:
35209 * 20 мест * 12 мес. * 30 дней * 74.7%
--------------------------------------------- = 187908 тыс.руб.
100 %
Одним из важнейших моментов является проблема использования
прибыли. В настоящее время весьма эффективно инвестировать средс-
тва в портфель ценных бумаг. При осуществлении вложений денежных
средств в ценные бумаги инвестор старается достичь следующих це-
лей:
1) сохранение капитала;
2) увеличение (значительное) капитала;
Если мы стремимся получить высокий доход от наших ивестиций,
то нам необходимо формировать портфель ценных бумаг из акций с вы-
сокой степенью риска.
В случае если нам достаточно прибыли от основной деятельности
и мы желаем лишь сохранит наши средства, то разумно вкладывать
средства в активы, обеспеченные государством. Но на мой взгляд,
гораздо рациональней скомбинировать эти две пути по схеме портфеля
ценных бумаг с фиксированной спекулятивной суммой.
Портфель делится на две равные части: первая формируется из
высокорискованных ценных бумаг, обещающих высокие доходы, вторая -
из низкорискованных (облигации, государственные бумаги, сберега-
тельные счета). Величина спекулятивной части все время поддержива-
ется на одном уровне. Если ее стоимость вырастает на определенную
- 28 -
сумму или процент, изначально установленный инвестором, то на по-
лученную прибыль приобретаются бумаги для консервативной части
портфеля. Необходимым условием является также достаточная степень
диверсификации портфеля.
Таблица 6
Схема формирования портфеля ценных бумаг
ЪДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДВДДДДДДДДВДДДДДДДДДДВДДДДДДДДДВДДДДДДДДДї
і Название іДоля в %іДоходностьіСтоимостьіТеоретич.і
і ценной і в общейіиз расчетаі пакета, і чистый і
і бумаги і структ.і годовых і тыс.руб.ідоход,т.рі
ГДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДБДДДДДДДДБДДДДДДДДДДБДДДДДДДДДБДДДДДДДДДґ
і Консервативная часть портфеля і
ГДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДВДДДДДДДДВДДДДДДДДДДВДДДДДДДДДВДДДДДДДДДґ
і ГКО (3 мес.) і 10 і 120 і 9395.4 і 11274.0 і
і ГКО (6 мес.) і 5 і 130 і 4697.7 і 6107.0 і
і Облигации государств. і і і і і
і внутреннего валютного і і і і і
і займа і 35 і 120 і 32883.9 і 39461.0 і
і Векселя крупнейших і і і і і
і банков і 30 і 120 і 28186.0 і 33823.0 і
і Акции круп.банков і 20 і 220 і 18791.0 і 41340.0 і
ГДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДґ
і И Т О Г О і 100 і 140.5 і 93954.0 і132005.0 і
ГДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДБДДДДДДДДБДДДДДДДДДДБДДДДДДДДДБДДДДДДДДДґ
і і
і Рискованная часть портфеля і
ГДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДВДДДДДДДДВДДДДДДДДДДВДДДДДДДДДВДДДДДДДДДґ
і Депозитные вклады и до-і і і і і
і говоры займа і 45 і 415 і 42279.0 і175459.0 і
- 29 -
і Акции коммерческих і і і і і
і структур і 40 і 550 і 37581.0 і206699.0 і
і Валютные фьючерсные і і і і і
і контракты і 10 і 600 і 9395.0 і 56372.0 і
і Денежный резерв і 5 і 120 і 4698.0 і 5637.0 і
ГДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДґ
і И Т О Г О і 100 і 473 і 93954.0 і444167.0 і
АДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДБДДДДДДДДБДДДДДДДДДДБДДДДДДДДДБДДДДДДДДДЩ
Предполагается, что портфель ценных бумаг формируется после
первого года деятелности предприятия, в результате теоретически
доход к концу второго года составит 576172.0 тыс.руб.
Рассчитаем срок окупаемости нашей гостиницы. Срок окупаемости
равен отношению всех произведенных затрат на осуществление проекта
к рассчитываемому значению годовой прибыли:
основные средства + оборотные средства
СРОК ОКУПАЕМОСТИ = ДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДД (2)
прибыль за год
Срок окупаемости равен (166529.0 тыс.рублей + 2500000.0
тыс.рублей)/(187908.0 тыс.рублей + 576172.0 тыс.рублей) + 1 =4.5
года.
Значение данного показателя довольно неплохое. Поэтому на ос-
нове проведенного анализа целесообразно принять решение о реализа-
ции проекта.
Необходимо еще раз отметить, что на практике анализ проводит-
ся на гораздо более высоком уровне, анализируется большее коли-
чество показателей.
Итак, в общих чертах мы осветили теоретические аспекты проб-
- 30 -
лемы привлечения финансовых средств на предприятиях рекреационной
сферы. В следующем разделе речь пойдет об анализе деятельности
конкретного хозяйственного объекта - АОЗТ "Русь".
.
- 31 -
2. АНАЛИЗ ФИНАНСОВО-ХОЗЯЙСТВЕННОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ
ИССЛЕДУЕМОГО ОБЪЕКТА - АОЗТ "РУСЬ".
2.1. Общая характеристика предприятия.
АОЗТ "Русь" было создано в результате акционирования санато-
рия им.Ленина в 1992 году. Решение было принято в соответствии с
Указом Президента России "О передаче имущества ЦК КПСС в ведение
ФНПР". Соучередителями акционерного общества являются: трудовой
коллектив - 25%, Федерация независимых профсоюзов России -
35%,"Сочикурортгазстрой" - 25%, Администрация города - 10%, "Рос-
советкурорт"- 5%.
Уставный капитал, по состоянию на 1.01.95г, составляет 478211
тыс. рублей. Количество выпушенных акций - 10000, номиналом в 6500
рублей.
АОЗТ является акционерным обществом закрытого типа и его дея-
тельность регулируется ПОЛОЖЕНИЕМ "Об акционерных обществах", в
соответствии с которым ему присуща следующая система управления.
Органы управления общества.Высшим органом управления общества
является общее собрание акционеров, к исключительной компетенции
которого относятся изменение устава и уставного капитала, избрание
директоров, утверждение годовых результатов деятельности, создание
и ликвидация дочерних предприятий или филиалов, а также реоргани-
зация и ликвидация общества. Общество раз в год проводит общее
годовое собрание акционеров независимо от других собраний. Между
общими годовыми собраниями не может пройти свыше 15 месяцев.Все
собрания помимо годового являются чрезвычайными. Годовое собрание
акционеров утверждает отчет директоров, годовой баланс, счет при-
былей и убытков; избирает директоров и других руководителей об-
- 32 -
щества; назначает аудитора и устанавливает оплату его услуг. Воп-
росы на собрании решаются голосованием (одна акция - один голос).
Для проведения голосования секретарь Совета директоров об-
щества готовит именные бюллетени для голосования с указанием наи-
менования (имени) акционера, числа акций в его собственности и
возможных вариантов голосования. Если акционер не присутствует на
собрании, он обязан предоставить доверенность на голосование Сове-
ту директоров или своему представителю. Если такая доверенность не
предоставлена, то акционер считается не участвующим в голосовании.
В случае равенства голосов голос председательствующего является
решающим.
Правление общества . Из числа директоров собрание назначает
генерального (исполнительного) директора (президента) общества. По
представлению генерального (исполнительного) директора (президен-
та) общества Совет директоров утверждает состав Правления общест-
ва, состоящий из исполнительных директоров общества и управляющих
- руководителей основных подразделений общества. Правление являет-
ся исполнительным органом общества. Генеральный директор председа-
тельствует на заседаниях Правления.
В период между собраниями акционеров и заседаниями Совета ди-
ректоров Правление руководит всей деятельностью общества в преде-
лах компетенции, определенной уставом.
Ревизионная комиссия. Общее собрание в соответствии с уставом
избирает из числа акционеров ревизионную комиссию для контроля за
финансово-хозяйственной деятельностью общества. Члены ревизионной
комиссии не могут быть исполнительными директорами. Проверки осу-
ществляются ревизионной комиссией по поручению общего собрания, по
собственной инициативе или по требованию акционеров, владеющих в
совокупности свыше 10 процентами акций.
.
- 33 -
2.2. Анализ финансового состояния АОЗТ "Русь". Выводы.
В данном параграфе нам необходимо выяснить финансовое состо-
яние исследуемого предприятия, рассчитать основные показатели, де-
монстрирующие финансово-экономическое положение объекта, которые
станут отправной точкой для определения управленческого решения.
Основным показателем, характеризующим благополучие акционер-
ного общества, является прибыль, пересчитанная на одну акцию. Ак-
ции были выпущены в количестве 10000 штук на общую сумму 65 млн.
рублей. Номинальная стоимость каждой акции 6500 рублей.
СПРАВКА О РАЗМЕРЕ УСТАВНОГО КАПИТАЛА АОЗТ "РУСЬ" НА
1.01.95 ГОДА.
Уставный капитал (т. р.) 478.211,0
Добавочный капитал (т. р.) 9.416.436,0
Количество выпущенных акций (штук) 10.000
Уставной капитал на одну акцию (т. р.) 989,5
Имущество (т. р.) 10.672.921,0
Реально номинальная стоимость одной акции составляет 989,5 тыс. р.
- 34 -
Таблица 7
БАЛАНСОВЫЕ ПОКАЗАТЕЛИ ЗА 1994-1995 ГГ.
(В ТЫС. РУБ.)
ЪДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДВДДДДДДДДДДВДДДДДДДДДДВДДДДДДДДДДї
і Наименование статей іна 1.01.94іна 1.10.94іна 1.05.95і
ГДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДґ
і АКТИВЫ-ВСЕГО і11089065,0і13441017,0і14606046,0і
і і і і і
іВНЕОБОРОТНЫЕ АКТИВЫ-ВСЕГО і10292749,0і10544817,0і11134416,0і
ів том числе: і і і і
іОсновные средства і10188774,0і10290676,0і11134416,0і
іКапвложения и оборудование і 103975,0і 254141,0і 0 і
іПрочие внеоборотные активы і 0 і 0 і 0 і
і і і і і
іТЕКУЩИЕ АКТИВЫ-ВСЕГО і 796316,0і 2896200,0і 3471630,0і
ів том числе: і і і і
іДенежные средства і 112320,0і 973908,0і 437512,0і
іРасчеты с дебиторами і 301717,0і 366245,0і 1430945,0і
іЗапасы и затраты і 382279,0і 1556047,0і 1603173,0і
іПрочие краткосрочные активы і 0 і 0 і 0 і
і і і і і
і і і і і
і ПАССИВЫ-ВСЕГО і11089065,0і13441017,0і14606046,0і
і і і і і
іСОБСТВЕННЫЕ СРЕДСТВА-ВСЕГО: і10594827,0і10672921,0і10224377,0і
ів том числе: і і і і
- 35 -
іУставный фонд і 478211,0і 478211,0і 65000,0і
іПрочие собственные средства і10116616,0і10194710,0і10159377,0і
і і і і і
іДОЛГОСРОЧНЫЕ КРЕДИТЫ И і і і і
іЗАЕМНЫЕ СРЕДСТВА-ВСЕГО: і 0 і 0 і 0 і
і і і і і
іКРАТКОСРОЧНЫЕ ПАССИВЫ-ВСЕГО:і 494238,0і 2768096,0і 4381669,0і
ів том числе: і і і і
іКраткосрочные кредиты и і і і і
ізаемные средства і 0 і 0 і 0 і
іРасчеты с кредиторами і 278211,0і 492145,0і 4381669,0і
іПрочие краткосрочные пассивыі 216027,0і 2275951,0і 0 і
АДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДБДДДДДДДДДДБДДДДДДДДДДБДДДДДДДДДДЩ
ОЦЕНКА ИМУЩЕСТВА ПРЕДПРИЯТИЯ
Стоимость имущества по балансу за 9 месяцев 1994 года увели-
чилась на 2.351.952,0 т. р. или 21,2 %.
Оборотные средства увеличились на 2.099.884,0 т. р. При этом
существенно возросли наличные денежные средства, достигнув 33,6 %
величины оборотных средств.
На 1.173.768,0 т. р. увеличились запасы и затраты. Это прои-
зошло в основном за счет увеличения производственных запасов и то-
варов.
Основные средства увеличились лишь на 252.068,0 т. р.
Таблица 8
- 36 -
АНАЛИЗ СОБСТВЕННЫХ И ЗАЕМНЫХ СРЕДСТВ ПРЕДПРИЯТИЯ
( В МЛН. РУБ.)
ЪДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДВДДДДДДДДДВДДДДДДДДДДВДДДДДДДДДї
і Наименование і Начало і Конец і Отклоне-і
і показателей і периода і периода і ние і
ГДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДґ
і1.Всего имущества і 11089,0 і 13441,0 і +2352 і
і і і і і
і2.Собственные средства і і і і
і предприятия і 10594,8 і 10672,9 і +78,1 і
і і і і і
ів процентах к имуществу і 95,5 і 79,4 і -16,1 і
і і і і і
і2.1 Наличие собственных і і і і
і оборотных средств плюс і і і і
і долгосрочные заемные і і і і
і средства і 302,1 і 128,1 і -174 і
і і і і і
і в процентах к собствен-і і і і
і ным средствам і 2,8 і 1,2 і -1,6 і
і і і і і
і3.Заемные средства плюс і і і і
і резервы предстоящих і і і і
і платежей и расходов і 494,2 і 2768,0 і +2273,8і
і і і і і
ів процентах к имуществу і 4,5 і 20,6 і +16,1і
АДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДБДДДДДДДДДБДДДДДДДДДДБДДДДДДДДДЩ
- 37 -
Стоимость имущества предприятия возросла на 2.352 млн рублей.
При этом, только на 78,1 млн рублей или 3,3 % она увеличилась за
счет собственных средств, и на 2.273,8 млн рублей или 96,7 % за
счет заемных, причем в структуре заемных средств 100 % составляет
кредиторская задолженность.
Явление в целом негативное, но если платежеспособность у
предприятия высокая, то в этом нет ничего страшного.
Собственные оборотные средства снизились на 174 млн рублей.
На 213,9 млн рублей увеличилась кредиторская задолженность, в ос-
новном за счет оплаты труда и расчетов за товары, работы и услуги.
ОЦЕНКА ПЛАТЕЖЕСПОСОБНОСТИ ПРЕДПРИЯТИЯ
Важнейшим показателем платежеспособности предприятия является
коэффициент покрытия, который представляет собой отношение всех
оборотных средств предприятия к краткосрочным обязательствам. На
начало года он равен 161,0 %, на 1 октября 1994 года - 104,5 %.
Таким образом, реализовав все оборотные средства, предприятие
может полностью погасить текущие обязательства по расчетам, следо-
вательно, платежеспособность предприятия можно признать обеспечен-
ной.
- 38 -
Таблица 9
ПОКАЗАТЕЛИ ФИНАНСОВОЙ УСТОЙЧИВОСТИ ПРЕДПРИЯТИЯ
ЪДДДДДДДДДДДДДДДДДДДВДДДДДДДДДДДДДДДДДДВДДДДДДДВДДДДДДДДДї
і Наименование і Формула і Значе-іОптималь-і
і показателей і расчета іние на і ное і
і і і1.01.95ізначение і
ГДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДЕДДДДДДДДДґ
і1. Коэффициент і заемные средстваі і і
і соотношения собст-і разделить на соб-і 0,259 і меньше 1і
і венных и заемных і ственные средстваі і і
і средств і і і і
ГДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДЕДДДДДДДДДґ
і2. Коэффициент і собственные обо- і і і
і маневренности і ротные средства і 0,012 і больше і
ісобственных средстві разделить на соб-і і 0,4 і
і і ственные средстваі і і
ГДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДЕДДДДДДДДДґ
і3. Коэффициент і износ основных і і і
і накопления і средств разделитьі 0,346 ічем боль-і
і амортизации і на полную перво- і іше, тем і
і і начальную стои- і ілучше і
і і мость имущества і і і
ГДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДЕДДДДДДДДДґ
і4. Коэффициент і основные средстваі 0,776 і не ниже і
і реальной стоимостиі за вычетом износаі і 60-80% і
і основных средств ві разделить на сто-і і і
і имуществе пред- і имость имущества і і і
і приятия і і і і
ГДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДЕДДДДДДДДДґ
- 39 -
і5. Коэффициент і выручку от реали-і і і
і оборачиваемости і зации разделить і 4,48 ідифферен-і
і оборотных средств і на среднюю стои- і іцирован і
і і мость оборотных і і і
і і средств і і і
АДДДДДДДДДДДДДДДДДДДБДДДДДДДДДДДДДДДДДДБДДДДДДДБДДДДДДДДДЩ
1. Коэффициент соотношения собственных и заемных средств на
1.10.94г. равен 0,259, то есть, на 1 рубль собственных средств
приходится 25,9 копеек заемных.
2. Коэффициент маневренности собственных средств составил
0,012, т. е., удельный вес собственных оборотных средств составил
1,2 % в общей сумме собственных средств, что значительно ниже оп-
тимального значения. Величина данного показателя подтверждает су-
ществование проблемы привлечения оборотных средств.
3. Коэффициент накопления амортизации составил 0,346, т. е.,
имущество изношено на 34,4 %.
4. Коэффициент реальной стоимости основных средств в имуществе
предприятия показывает эффективность использования основных средс-
тв для предпринимательской деятельности. На 1 октября 1994 года
доля основных средств в имуществе предприятия составляла 76,6 %.
5. Коэффициент оборачиваемости оборотных средств за 9 месяцев
1994 года равен 4,48, т. е., за этот период материальные оборотные
средства совершили 4,48 оборота.
- 40 -
АНАЛИЗ ПРИБЫЛИ И РЕНТАБЕЛЬНОСТИ
Анализ целесообразно проводить за 2 смежных года, в данном
случае за 1994 и 1995 годы.
Таблица 10
ЪДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДВДДДДДДДВДДДДДДДВДДДДДДДДДДДДДДДї
і Наименование і За і За і Отклонение і
і показателей і 1994г.і 1995г.ГДДДДДДДВДДДДДДДґ
і і і * і млн.р.і % і
ГДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДЕДДДДДДДЕДДДДДДДЕДДДДДДДґ
і і і і і і
і 1. Выручка от реализации і 886,8 і 4251,7і+3364,9і 379 і
і і і і і і
і 2. Затраты на производст-і і і і і
і во реализованной продук-і і і і і
і ции (работ, услуг) і 448,7 і 3760,3і+3311,6і 738 і
і і і і і і
і 3. Прибыль от реализации і 438,1 і 491,4і +53,3і 12,2 і
і і і і і і
і 4. Результат от прочей і і і і і
і реализации і ___ і ___ і ___ і ___ і
і і і і і і
і 5. Доходы от внереализа- і і і і і
і ционных операций і ___ і 95,8 і +95,8і ___ і
і і і і і і
і 6. Расходы и убытки от і і і і і
і внереализационных опера-і і і і і
і ций і ___ і -232,3і -232,3і ___ і
- 41 -
і і і і і і
і 7. Балансовая прибыль і 438,0 і 354,9і -83,1і 18,9 і
АДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДБДДДДДДДБДДДДДДДБДДДДДДДБДДДДДДДЩ
________________________________
* По состоянию на 1.05.1995г.
Балансовая прибыль уменьшилась на 83,1 млн. рублей или на
18,9%. Это уменьшение произошло за счет следующих факторов:
1) Темп роста затрат на производство реализованной продук-
ции (работ, услуг) почти в два раза превысил темп роста выручки от
реализации.
2) Расходы по внереализационным операциям превысили доходы по
ним на 202 млн. рублей.
Рентабельность продукции, определяемая как отношение прибыли
от реализации к полной себестоимости продукции, составила соот-
ветственно:
97,6 % за 9 месяцев 1993 года
13,1 % за 9 месяцев 1994 года
Но, с учетом того, что на 1994 года 800 млн рублей были заре-
зервированы на капитальный ремонт, величина прибыли от реализации
искусственно занижена. Если же учитывать эту сумму, то прибыль за
9 месяцев 1994 года составит 1.154.900 тыс. рублей.
Проведенный анализ показывает, что в ближайшее время комплекс
будет работать в сложнейшей экономической и политической обстанов-
- 42 -
ке.Доходность его функционирования будет тем выше, чем больше вни-
мания будет уделяться наращиванию его экономического потенциала,
зависящего от состояния рассмотренных выше финансовых показателей.
В числе перспективных задач можно выделить:
- повышение процента заполняемости комплекса;
- привлечение инвестиций для наращивания рекреационного потенци-
ала и расширения специализации предприятия;
- повышение доходов за счет коммерческой деятельности; - создание
собственного подсобного хозяйства и переход на экологически чис-
тые продукты питания;
- создание лечебной базы, соответствующей лучшим мировым образцам;
- доведение стандартов обслуживания до уровня 5-ти звездочного
отеля.
На мой взгляд, решение этих задач во многом зависит от прео-
доления проблемы привлечения дополнительных оборотных средств.
На данном этапе мы должны сформулировать наше управленческое
решение, реализация которого способна привлечь инвестиции для на-
ращивания рекреационного потенциала и расширения специализации
предприятия.
Итак, управленческое решение - создание субъекта договорного
права, действующего на основе договора о совместном использовании
имущества целью расширения специализации АОЗТ"Русь", а также прив-
лечения дополнительных финансовых средств путем эмиссии акций и
фьючерсных контрактов АОЗТ "Русь".
В следующем параграфе предлагается проект способный решить
эту проблему.
.
- 43 -
3. СОЗДАНИЕ СУБЪЕКТА ДОГОВОРНОГО ПРАВА
3.1. Обоснование целесообразности и общая характеристика
проекта.
Суть проекта: создание субъекта договорного права, действую-
щего на основе договора о совместном использовании имущества.Дея-
тельность субъекта будет направлена на оказание туристских услуг,
обслуживание горнолыжников, альпинистов. Участниками данного дого-
вора станут АОЗТ "Русь" , туристские базы "Горный воздух" на Крас-
ной Поляне, "Воронцовский приют", высокогорный отель "Лунная поля-
на".
Целью проекта является привлечение выбранным способом допол-
нительных оборотных средств для АОЗТ "Русь".
Перечислим основные положительные моменты данного проекта:
1) Природные условия нашего региона позволяют вести деятель-
ность в этой сфере, и некоторые фирмы уже предоставляют данные ту-
ристские услуги. Однако на сегодняшний день ни одна из этих фирм
не может похвастаться высоким качеством сервиса. Поэтому обслужи-
вание туристов на уровне мировых стандартов должно обеспечить нам
постоянный и довольно высокий спрос на наши услуги.
2) АОЗТ "Русь" уже сейчас является одним из самых высокок-
лассных санаториев, расширение его специализации еще больше повы-
сит его престиж. К тому же, заполнив эту нишу рынка туристских ус-
луг мы вправе надеятся на получение высоких доходов от его разра-
ботки. Остальные участники тоже остаются в выигрыше.
Объединив свои усилия, они обеспечивают себе более простое привле-
чение финансовых средств (используя популярность и доброе имя
- 44 -
АОЗТ"Русь").
Деятельность субъекта договорного права регулируется Граж-
данским кодексом РФ (статьи 244 - 255, часть 1, глава 16).
Важным моментом является то, что город Сочи активно участвует
в борьбе за право проведения Зимних Олимпийских игр, поэтому раз-
витие горнолыжного курорта является приоритетным направлением рас-
ширения специализации города. Исходя из этого мы вправе рассчиты-
вать на поддержку городской администрации при реализации проекта.
Наш проект предполагает постройку на территории туристской
базы "Горный воздух" на Красной Поляне 10 коттеджей для приема и
обслуживания горнолыжников, туристов и альпинистов и 2 коттеджей
для администрации и обслуживающего персонала. Необходима также ре-
конструкция "Воронцовского приюта" и высокогорного отеля "Лунная
поляна". Намечается создание пунктов проката современного турист-
ского, альпинистского и горнолыжного снаряжения в количестве 1000
полных комплектов, оборудование ночевок на туристских маршрутах,
переоборудование помещения на территории санатория "Русь" под
офис.
Определим ориентировочную стоимость проекта. Исходя из того,
что проведение строительных, реконструктивных и отделочных работ
турецкой фирмой "Гама" стоит от 300 до 1500 долларов США за 1
кв.м, допустим, что наши затраты составят 500 долларов США за 1
кв.м. Тогда реконструкция "Воронцовского приюта" и "Лунной поляны"
(общая площадь порядка 2000 кв.м) будет стоить 5 млрд.рублей при
курсе 5000 рублей за 1 доллар США. Постройка 12 коттеджей с прове-
дением коммуникаций - 6 млрд.рублей (по 500 млн.руб. каждый). От-
делка и оборудование офиса 1.3 млрд.руб. Оборудование ночевок: 10
ночевок по 10 млн.руб. - 100 млн.руб. Создание проката туристско-
го, альпинистского и горнолыжного снаряжения 1000 комплектов по
- 45 -
500 тыс.руб. - 500 млн.руб. Автопарк из 5 машин в среднем по 40
млн.руб. - 200 млн.руб. Гостиничное, кухонное, ресторанное обору-
дование, предметы досуга (бильярд, библиотека, дискотека) - 3.8
млрд.руб. Обучение 20 инструкторов-проводников - 100 млн.руб. Ито-
го стоимость проекта - 17 млрд.руб.
.
- 46 -
3.2. Формирование совместной собственности, поиск дополни-
тельных оборотных средств.
Субъект договорного права создается в соответствии с Граж-
данским кодексом Российской Федерации (часть1, глава 16, статьи
244-255).
Гражданский кодекс определяет совместную собственность как
имущество, находящееся в собственности двух или нескольких лиц,
принадлежит им на праве общей собственности. Общая собственность
на имущество является долевой.
Соглашением всех участников долевой собственности установли-
вается порядок определения и изменения их долей в зависимости от
вклада каждого из них в образование и приращение общего имущества.
Распоряжение имуществом, находящимся в долевой
собственности, осуществляется по соглашению всех ее участников.
Участник долевой собственности вправе по своему усмотрению про-
дать, подарить, завещать, отдать в залог свою долю либо распоря-
диться ею иным образом с соблюдением при ее возмездном отчуждении
правил, предусмотренных статьей 250 кодекса,гласящей :
1. При продаже доли в праве общей собственности постороннему
лицу остальные участники долевой собственности имеют
преимущественное право покупки продаваемой доли по цене, за
которую она продается, и на прочих равных условиях, кроме случая
2. Продавец доли обязан известить в письменной форме остальных
участников долевой собственности о намерении продать свою долю
постороннему лицу с указанием цены и других условий, на которых
продает ее. Если остальные участники долевой собственности
откажутся от покупки или не приобретут продаваемую долю в праве
собственности на недвижимое имущество в течение месяца, а в праве
- 47 -
собственности на движимое имущество в течение десяти дней со дня
извещения, продавец вправе продать свою долю любому лицу.
Доходы от использования имущества, находящегося в долевой
собственности, поступают в состав общего имущества и распределяют-
ся между участниками долевой собственности соразмерно их долям,
если иное не предусмотрено соглашением между ними.
С первого взгляда видно , что выбранная организационная форма
очень удобна. Альтернативен ей субъект договорного права созданно-
го на основе договора о совместной деятельности. Однако он облада-
ет одним очень нежелательным свойством - данный субъект должен
вести отдельный баланс , отдельный учет. В нашем же случае, данный
отрицательный момент отсутствует.
Формирование совместной собственности осуществляется посредс-
твом внесения долей в общую собственность
Вкладом участника могут быть здания, сооружения, оборудование и
другие материальные ценности, ценные бумаги, права пользования
землей, водой и другими природными ресурсами, а также иные иму-
щественные права (в нашем случае - право владения двумя легковыми
автомобилями по 25 млн.руб. каждый), денежные средства в рублях и
иностранной валюте. Стоимость вкладов оценивается в рублях сов-
местным решением участников и составляет их доли в общей собствен-
ности.
- 48 -
Структуру и стоимость вкладов в участников договора можно
представить в следующей таблице (табл.11).
Таблица 11
Распределение вкладов участников ,млн.рублей
ЪДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДВДДДДДДДВДДДДДДДВДДДДДДДВДДДДДДДВДДДДДДДДї
і і АОЗТ і"Луннаяі "Гор. і"Ворон.і Всего, і
і і "Русь"іполяна"івоздух"і приют"і і
ГДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДЕДДДДДДДЕДДДДДДДЕДДДДДДДЕДДДДДДДДґ
і Здания и сооружения і 800 і 1400 і 100 і 200 і 2500 і
і Оборудование і 200 і 200 і 100 і 100 і 600 і
і Другие материальные і - і - і - і 100 і 100 і
і ценности і і і і і і
і Имущественные права і 100 і - і - і - і 100 і
і Денежные средства в і 2000 і 400 і - і - і 2400 і
і рублях і і і і і і
ГДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДЕДДДДДДДЕДДДДДДДЕДДДДДДДЕДДДДДДДДґ
і В С Е Г О і 3100 і 2000 і 200 і 400 і 5700 і
АДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДБДДДДДДДБДДДДДДДБДДДДДДДБДДДДДДДБДДДДДДДДЩ
Однако этих средств будет недостаточно для реализации проек-
та. Поэтому мы принимаем решение о выпуке акций АОЗТ"Русь".
На сегодняшний день основными нормативными актами, регулирую-
щими выпуск ценных бумаг в обращение (эмиссию), являются следующие
документы: Положение N 78 "О выпуске и обращении ценных бумаг и
фондовых биржах в РСФСР" от 28.12.1991 года и уже упомянутый Указ
Президента РФ (Закон "О рынке ценных бумаг" до сих пор не ратифи-
цирован Гос. Думой), а также Положение об акционерных обществах
N 601.
- 49 -
Сведения о предстоящем выпуске акций будут содержать следую-
щую информацию:
- вид выпускаемых ценных бумаг - обыкновенные именные акции;
- общий объем выпуска акций - 10000000000 рублей;
- общее количество выпускаемых акций - 100000 штук;
- номинальная стоимость одной акции - 100000 (сто тысяч) руб.
- срок эмиссии - 3 месяца со дня государственной регистрации
выпуска;
- форма выпуска акций - безналичная, с бесплатной выдачей ак-
ционеру при регистрации выписки из реестра акционеров или сертифи-
катов;
- цена продажи акции при первичном размещении 100000 (сто ты-
сяч) рублей;
- акции оплачиваются в рублях или иностранной валюте, порядок
оплаты оговаривается в договоре-заявке;
- акции распространяются без ограничений среди юридических и
физических лиц, вне зависимости от статуса или местонахождения, на
условиях полной оплаты.
Кроме того, указывается дата принятия решения о выпуске, наи-
менование органа, принявшего решение, место, где потенциальные ин-
весторы могут приобрести акции, наименования, юридические адреса
профессиональных участников рынка ценных бумаг или их объединений,
принимающих участие в распространении акций, данные о получении
доходов по выпускаемым акциям, а также основные направления ис-
пользования привлекаемых средств.
Зарегистрированный проспект эмиссии должен быть опубликован в
периодических печатных изданиях тиражом не менее ста тысяч экземп-
ляров, чтобы обеспечить полную и равную информированность покупа-
телей ценных бумаг данного выпуска. Со дня публикации проспекта
- 50 -
эмиссии начинается публичная продажа акций.
Теперь о фьючерсных контрактах на отдых (в дальнейшем - фью-
черсы). Фьючерс представляет собой договор между АОЗТ "Русь" и
покупателем данного фьючерса о предоставлении покупателю рекреаци-
онно-туристского продукта в виде размещения, питания и экскурсион-
но-туристского обслуживания в течение 10 дней в стандартном номере
одного из туристских предприятий, через определенный промежуток
времени взамен на номинальную стоимость фьючерса в настоящий мо-
мент. Срок погашения фьючерса - 1, 2 и 3 года. Кроме того в конт-
ракте следует предусмотреть условие возвратности номинальной его
стоимости вместе со штрафом в случае отказа со стороны АО предос-
тавить предъявителю фьючерса отдых вследствие некоторых причин,
оговоренных в контракте, например, отсутствие свободных мест в же-
лаемый клиентом период. Процент штрафа должен быть достаточным,
чтобы сделать фьючерс привлекательным для тех, кто не собирается
приезжать на отдых, а желает получить через несколько лет свои
деньги обратно, естественно, с процентами. Учитывая, что со всех
видов штрафов, неустоек, пеней по хозяйственным договорам сейчас
взимаются НДС и спецналог по расчетной ставке 16.26% и 2.44% (все-
го 18.7%) и то, что штрафы полученные включаются в налогооблагае-
мую прибыль, делаем расчет процентной величины штрафа, который бы
давал "доход" 10, 20 и 30 процентов за 1, 2 и 3 года соответствен-
но. Допустим, номинальная стоимость фьючерса 500 долларов, штраф -
20% или 100 долларов. НДС и спецналог составят: 100 долл.* 18.7% =
18.7 долл. 100 - 18.7 = 81.3 долл. - штраф полученный. 81.3 * 38 %
= 30.9 долл. - налог на прибыль. 100 - (18.7 + 30.9) = 50.4 долл.
- чистый "нетто"-штраф, "доход". 50.4 * 100% / 500 = 10.08%. Итак,
зависимость установлена, чтобы получить 10% дохода по фьючерсу,
нужно установить штраф по нему 20%, т.е. в 2 раза выше.
- 51 -
Теперь о структуре фьючерсов и об объемах эмиссии, которую
может осуществить АОЗТ "Русь". Номинал фьючерсного контракта опре-
деляется исходя из среднегодовой стоимости одного койко-места за
10 дней проживания с питанием и экскурсионно-туристским обслужива-
нием, учитывая сезонность, по формуле:
C = ((X1 + X2 + X3) * 10) / 12 ,
где С - среднегодовая стоимость одного койко-места; X1, X2, X3 -
стоимость 1 дня проживания с питанием, туристским обслуживанием
соответственно в летние, осенне-весенние и зимние месяцы; 3,6,3 -
количество месяцев соответственно летом, осенью-весной, зимой; 10
- количество дней пребывания на отдыхе владельца фьючерсного конт-
ракта. Чтобы определить количество фьючерсных контрактов в год,
нужно умножить количество полных декад в году - 36 на количество
койко-мест, направленных на реализацию программы фьючерсных конт-
рактов - К/М, т.е. К = 36 * К/М. Если это количество умножить на
среднюю годовую стоимость одного фьючерса, получим общий объем вы-
пуска, т.е. О = К * С.
Мы выпускаем фьючерсные контракты 3-х видов со сроком погаше-
ния через год, через два года, через три года. Безусловно, эти три
вида контрактов будут продаваться по разным ценам.
Определим общий объем выпуска фьючерсных контрактов на номер-
ной фонд турбазы "Горный воздух". Общая емкость коттеджей "Горного
воздуха" - 100 койко-мест. Направляем 20 из них на фьючерсы: 20 *
36 = 720 контрактов в год. Среднегодовая стоимость одного контрак-
та (60*3 + 50*6 + 60*3)*10 / 12 = 550 $. Объем выпуска составит
720 * 550$ = 396000 $, при сроке погашения через 3 года. Через 2
года, с учетом большей на 10$ стоимости 1 койко-дня, объем выпуска
равен (70*3 + 60*6 + 70*3)*10 / 12 * 720 = 468000 $. Через 1 год,
аналогично предыдущему расчету, объем выпуска составит 540000 $.
- 52 -
Данные об общем объеме эмиссии за 3 года можно свести в сле-
дующую таблицу.
Таблица 12
Объем эмиссии "Фьючерсных контрактов на отдых"
АОЗТ "Русь" за три года
ЪДДДДДДДДДДДДДВДДДДДДДДДДДДДДДДДДВДДДДДДДДДДДДДВДДДДДДДДДДДДДДДДДї
і Вид выпуска і Срок погашения іСреднегодоваяі Общий объем і
і і і стоимость і эмиссии, $ і
і і і контракта, $і і
ГДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДґ
і і і і і
і I і через 3 года і 550 і 396000 і
і II і через 2 года і 650 і 468000 і
і III і через 1 год і 750 і 540000 і
ГДДДДДДДДДДДДДБДДДДДДДДДДДДДДДДДДБДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДґ
і И Т О Г О і 1404000 і
АДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДБДДДДДДДДДДДДДДДДДЩ
Итак, суммарный объем выпуска фьючерсных контрактов за 3 года
по турбазе "Горный воздух" составит 1404000 долл.США, что при кур-
се рубля, равном 5000 руб. за 1 доллар, составит 12.02 млрд.руб.
Необходимые для реализации проекта 17 млрд.руб. вроде бы наб-
раны. Однако нужно еще сделать затраты по регистрации эмиссии ак-
ций, по оплате услуг посредников при размещении выпусков, типог-
рафские услуги. Кроме того, существует вероятность неполного раз-
мещения выпусков. Поэтому является целесообразным выпуск фьючерс-
ных контрактов на номерной фонд отеля "Лунная поляна" и "Ворон-
цовского приюта".
Направим на программу 2 койко-места (из 12) "Лунной поляны" и
- 53 -
3 койко-места (из 25) "Воронцовского приюта". Число контрактов
составит 5*36 = 180 штук. Без учета сезонности, стоимость одного
контракта составит 600, 650 и 800 долларов соответственно. Общая
стоимость эмиссии трех видов выпуска будет равна (500+650+800) *
180 = 35100 долларов США или 1755000000 рублей (при курсе 5000
руб. за 1 дол.).
Итого общий объем средств, привлеченных путем выпуска акций и
фьючрсных контрактов, равен 25.775 млрд.рублей.
Предполагаемые затраты на выпуск и размещение акций и "Фью-
черсных контрактов на отдых" :
- регистрация проспекта эмиссии 100000 руб.;
- оплата услуг посредников по размещению выпусков - 5% от об-
щего объема привлеченных средств - 1188750000 руб.;
- разработка бланков акций и фьючерсов и типографские услуги
(2000 руб. за 1 бланк) - 205400000руб.
Всего вышеперечисленные затраты составят 1394250000 рублей.
Кроме того, в течение срока эмиссии (3 месяца) необходимо
осуществить затраты, представленные в таблице 13.
Таблица 13
ЪДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДВДДДДДДДДДДДДДї
і Наименование статей затрат і Сумма, руб. і
ГДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДґ
і1. Дополнительная интенсивная реклама фирмы и ее і і
і проекта: і і
і- рекламный щит (изготовление и уход) і 3500000 і
і- объявления диктора по ЦТ і 29400000 і
і- реклама в центральной прессе і 68880000 і
і- рекламный ролик по "Ника-Телеком" (изготовление і 4562000 і
- 54 -
і и прокат 2 раза в день в течение 90 дн.) і і
і- реклама в местных газетах ("ДМС", "Кур.неделя") і 20664000 і
і- пакет предложений для прямой рассылки (рекламныйі 202000000 і
і текст с фотографиями, 1000 шт. + рассылка) і і
і2. Аренда 5 пунктов продажи і 6000000 і
і3. Зарплата агентов по продаже акций и фьючерсов, і 3000000 і
і кроме других посредников і і
і4. Налоги и отчисления с заработной платы: 41% ФОТі 1230000 і
і5. Покупка оргтехники (компьютер, принтер, факс, і 14800000 і
і телефон, ксерокс) і і
і6. Обслуживание факса (регистрация, установка, і 440000 і
і абонентская плата за 3 мес.) і і
і7. Расходы на содержание АУП: і і
і- содержание 2 легковых автомобилей і 3650000 і
і- командировки из расчета 10 дней в месяц (суточ- і 5730000 і
і ные и проживание по норме, проезд по факту,сверхі і
і нормы) і і
і- представительские расходы (1000000 руб.в месяц) і 3000000 і
і- телефонные переговоры (500000 р. * 3 мес.) і 1500000 і
і- канцелярские принадлежности і 300000 і
і8. Затраты на переподготовку кадров (из расчета і 330000000 і
і 200000 руб. на 1 человека в месяц) і і
ГДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДґ
і И Т О Г О і 697666000 і
АДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДБДДДДДДДДДДДДДЩ
Учитывая, что всего привлекается 23.775 млрд.руб., то на фи-
нансирование проекта останется 21.683 млрд.руб.
Допустим, что наши затраты по проекту укладываются в смету на
- 55 -
17 млрд. руб., тогда оставшиеся 4.683 млрд.руб. - свободные средс-
тва. Кроме того, для образования эмиссионного дохода можно устано-
вить курс выпускаемых акций выше номинала, например 120000 рублей.
Тогда при наилучшей продаже мы получим эмиссионный доход в размере
2 млрд.руб. Он относится в резервный фонд и может быть использован
для покрытия возможных убытков при размещении акций, фьючерсов и
других убытков, которые возмещаются из средств резервного фонда.
Размещение ценных бумаг возможно двумя путями: путем прямого
обращения эмитента к инвесторам или путем привлечения посредника -
инвестиционного банка. Последний берет на себя (небезвозмездно,
конечно) все заботы и риски первичного размещения ценных бумаг.
Допустим, что весь выпуск наших акций закупил банк "Менатеп", ко-
торый занимается финансированием венчурных проектов. Таким обра-
зом, АОЗТ "Русь" сразу получает 10 млрд.рублей под свои акции и
начинает реализацию первых этапов своего проекта.
Далее, АОЗТ "Русь" вступает в Российскую ассоциацию турис-
тических агенств (РАТА) и через ее клиринговую палату начинает
продажу "Фьючерсных контрактов на отдых". При этом часть фьючерсов
АО распространяет самостоятельно на местном рынке. Планируется ре-
ализовать всю эмиссию фьючерсных контрактов в 2-3 месяца.
.
- 56 -
3.3. Хозяйственная деятельность предприятия.
В предыдущем параграфе приведены данные по формированию сов-
местной собственности и привлечению необходимых оборотных
средств.Теперь необходимо охарактеризовать предполагаемую деятель-
ность предприятия, разработать план хозяйственных мероприятий,
направленных на реализацию проекта.
Итак, примерный план хозяйственных мероприятий АОЗТ"Русь"
на текущий год:
- создание школы инструкторов март - май;
- оборудование офиса апрель - май;
- реконструкция "Воронцовского приюта"
и "Лунной поляны" апрель - июнь;
- строительство коттеджей "Горный воздух" апрель - июнь;
- оборудование ночевок на маршрутах апрель - июнь;
- функционирование "Воронцовского приюта",
"Лунной поляны" и "Горного воздуха" июль - декабрь.
Исходя из этого плана составим смету затрат АОЗТ "Русь" на
текущий год. Обычно проводя такие расчеты принимаются за основу
данные по аналогичным проектам соответствующей отрасли.
Затраты на первые три месяца подсчитаны в предыдущем парагра-
фе и составляют 2092 млн.рублей. Затраты на следующие три месяца,
апрель - июнь, дублируют затраты за январь - март, за исключением
расходов, связанных с эмиссией акций и фьючерсных контрактов.
Также в течение первого полугодия осуществляются все затраты
по проекту, то есть 17 млрд.рублей.
Таким образом все затраты за первое полугодие можно предста-
вить в следующей таблице:
- 57 -
Таблица 14
ЪДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДВДДДДДДДДДДДДДДДї
і НАИМЕНОВАНИЕ СТАТЕЙ і млн.руб. і
ГДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДґ
і1. Регистрация і 0.5 і
і2. Регистрация проспекта эмиссии і 125.0 і
і3. Услуги посредников по размещению ценных і і
і бумаг і 1188.8 і
і4. Типографские услуги і 205.4 і
і5. Аренда пунктов продаж і 7.2 і
і6. Реклама і 658.0 і
і7. Заработная плата агентов по продаже + і і
і налоги по зарплате і 4.2 і
і8. Покупка оргтехники і 14.8 і
і9. Расходы на содержание АУП і 28.4 і
і10.Отпускные работников + 41% на ФОТ і 572.3 і
і11.Затраты на переподготовку кадров і 330.0 і
ГДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДґ
і ИТОГО і 3134.6 і
АДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДБДДДДДДДДДДДДДДДЩ
Со второго полугодия начинают функционировать на полную мощ-
ность турбаза "Горный воздух", отель "Лунная поляна", "Воронцовс-
кий приют".
Следующая таблица - калькуляция хозяйственных расходов:
- 58 -
Таблица 15
ЪДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДВДДДДДДДДДДДДДДї
і НАИМЕНОВАНИЕ СТАТЕЙ РАСХОДОВ і млн.руб. і
ГДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДДґ
і- электроэнергия (104руб*25000кВт*6мес) і 15.6 і
і- отопление за 3 месяца (47000руб*2500Гкал/4) і 29.4 і
і- гор.вода (47000руб*15000Гкал/2) і 362.5 і
і- хол.вода (2000руб*200000м.куб./2) і 200.5 і
і- услуги городской телефонной связи (15аппар.* і і
і 150000руб.) і 2.3 і
і- обслуживание и абонентская плата за факс і 0.6 і
і- содержание автотранспорта (износ 10% в год и і і
і бензин 200млн.руб.* 0.1+100л*1000руб.*120раб.і і
і дней) і 22.0 і
і- содержание помещений и территорий і і
і (100руб/м.кв.*10000м.кв.* 6 месяцев) і 6.0 і
і- охрана труда (500000*6 месяцев) і 3.0 і
і- продукты питания (137*20000руб*184дня) і 50.4 і
і- расходы на культмероприятия і і
і (1.5*3 +0.5*3) і 6.0 і
і- затраты на АУП і 28.4 і
ГДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДДґ
і ИТОГО і 732.2 і
АДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДБДДДДДДДДДДДДДДЩ
Рассчитаем теперь износ основных средств. Амортизационные от-
- 59 -
числения в процентах по видам основных средств составят: здания и
сооружения - 1% в год, оборудование - 10% в год.
В Уставный капитал было внесено зданий и сооружений на сумму
2500 млн.рублей. Износ за год составит 25 млн.рублей.Оборудования
в Уставном капитале на сумму 600 млн.рублей, износ за год 60
млн.рублей. Итого износ основных средств равен 85 млн.рублей.
Затраты на инвентарь, малоценные и быстроизнашиваемые предме-
ты списываются в течение года с момента их передачи в эксплуата-
цию. Таким образом малоценные ценности, внесенные в Уставной капи-
тал на сумму 100 млн.рублей, во втором полугодии списываются пол-
ностью.
Общекурортные расходы включают затраты на содержание вычисли-
тельного центра и ведения архива. Из расчета 500000 рублей в месяц
получается за полгода 0.6 млн.рублей.
Последняя статья затрат - "налоги и сборы". В нее включаются:
сбор за здание 2000 рублей за 1 м.кв., который составит 10.0
млн.рублей; налог на землю - 720 руб./м.кв. в год,умноженный на
коэффициент зональности (в нашем случае 1.48), при площади 5000
м.кв. составит 5.3 млн.рублей.
Сведем все расчеты в таблицу:
Таблица 16
Смета затрат на 1995 год
ЪДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДВДДДДДДДДДДДДДДДї
і НАИМЕНОВАНИЕ СТАТЕЙ ЗАТРАТ і млн.руб. і
ГДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДґ
і - затраты на выпуск и размещение ценных бумаг і 1394.2 і
і - заработная плата персонала і 52.0 і
і - хозяйственные расходы і 632.4 і
і - продукты питания і 50.4 і
- 60 -
і - расходы на культурные мероприятия і 6.0 і
і - расходы на содержание АУП і 56.8 і
і - затраты на переподготовку кадров і 660.0 і
і - расходы на рекламу і 905.0 і
і - износ основных средств і 85.0 і
і - износ МБП і 100.0 і
і - непроизводственные расходы і 0.6 і
і - налоги и сборы і 5.3 і
ГДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДґ
і ИТОГО і 3947.7 і
АДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДБДДДДДДДДДДДДДДДЩ
Теперь о доходах, которые может получить предприятие в ре-
зультате своей хозяйственной деятельности за год.
Естественно, что основную долю своих доходов АО будет полу-
чать от основного производства, включающего в себя прием и разме-
шение туристов на своих предприятиях и предоставление им рекреаци-
онно-туристских услуг, другими словами от реализации путевок, ту-
ров, продажи номеров.
Определим приблизительную себестоимость одного койко-дня за
год. Она определяется отношением затрат за год к проведенным кой-
ко-дням за этот же период. Общее количество койко-мест,функциони-
рующих в данном году, 137 (100 - "Горный воздух", 25 - "Воронцовс-
кий приют", 12 - "Лунная поляна"). Период их функционирования июль
- декабрь, то есть 184 дня. Таким образом, максимально возможное
количество проведенных койко-дней за год - 25208 (137 кой-
ко-мест*184 дня). Расчетную величину затрат будем формировать сле-
дующим образом: 3947.7 млн.рублей - затраты по смете; 1700
млн.рублей - затраты по проекту, списываемые в данном году с уче-
- 61 -
том срока окупаемости проекта 5 лет. Итак, общая величина затрат
для расчета себестоимости одного койко-дня 5647.7 млн.рублей. Сама
себестоимость будет равна 224 тыс.рублей. Продажная цена будет
включать в себя норму прибыли (наценку), а также страховку в раз-
мере 1 доллара США.
В зависимости от сезона устанавливаются следующие цены за 1
койко-день: июль - август 60 долларов США (наценка 25%), сентябрь
- октябрь 58 долларов (наценка 20%), ноябрь - декабрь 55 долларов.
При этом предполагаемая заполняемость 100%, 60%, 20% соответствен-
но. Рассчитаем примерную выручку от основного производства ДАО
"Эльбрус" за период июль - декабрь с учетом вышеустановленных цен
и предлагаемой заполняемости по периодам по формуле:
Во = к/м*Ц*Д*Нз , где (3)
Во - выручка от основного производства;
к/м - количество койко-мест;
Ц - цена одного койко-места в долларах США;
Д - количество дней в периоде;
Нз - норма заполняемости в соответствующем периоде.
июль - август 137*60*61*1=501420 долларов США.
сентябрь - октябрь 137*58*61*0.6=290823.6 долларов США.
ноябрь - декабрь 137*55*61*0.2=91927 долларов США.
Итого от основного производства мы получим 884170.6 долларов
США, что при курсе рубля 5000 за 1 доллар составит 4420.9 млн.руб-
лей.
Кроме основной деятельности туристско-рекреационные предприя-
тия в составе субъекта будут оказывать дополнительные платные ус-
луги: прокат туристского и горнолыжного снаряжения, бассейн, тре-
нажерный зал, массаж, ЛФК, дискотека, бильярд, прачечная, сауна,
игровые автоматы и другие.
.
- 62 -
3.4.Управление капиталом.Финансовый профиль проекта.
В данном параграфе мы рассмотрим наиболее рациональный способ
использования прибыли, а в начале приведем короткий теоретический
материал по этому вопросу.
Развитие отечественного фондового рынка в последние полгода
привело к увеличению количества его участников. При этом если ран-
не большую их часть составляли физические лица, готовые рисковать
и вкладывать средства в спекулятивные активы, то в настоящее время
на рынок активно выходят юридические лица. В первую очередь сред-
ние и мелкие компании, для которых уровень доходов кредитно-депо-
зитного рынка не достаточно высок, а рынок предъявительских ценных
бумаг слишком опасен. Поэтому их взгляды обращаются на рынок имен-
ных акций и государственных ценных бумаг. Объяснить внимание менед-
жеров именно к этим ценным бумагам можно их сравнительно большой
доходностью, а также высокой надежностью
Первое, что необходимо сделать инвестору - правильно подсчи-
тать собственный капитал. В зависимости от его величины и выбира-
ется инвестиционная стратегия с соответствующим уровнем риска и
дохода. При этом нельзя забывать, что риск и доход находятся в
прямой зависимости друг от друга и неправильно построенный план
инвестиций с высоким уровнем риска и значительной долей заемных
средств (левереджем) часто приводит к банкротству компании. Во
многом это происходит от нежелания вкладывать средства в низкодо-
ходные активы и одновременно перехода границ допустимого риска при
имеющимся в распоряжении капитале.
В конечном счете оптимальное сочетание характеристик "риск -
доход" - основа в схеме ведения инвестиций.
Создание портфеля ценных бумаг предполагает построение прог-
- 63 -
раммы инвестиций, которая позволяет при имеющемся капитале либо
получить заданный доход при минимальном риске, либо максимальный
доход при заданном риске.
По мере соотношения риска и дохода портфели подразделяются
на:
1. Агрессивные (значительный доход при значительном риске -
выбираются ценные бумаги, курс которых значительно изменяется, с
целью краткосрочных вложений для получения быстрой прибыли).
2. Рыночный - фактически повторяющий в меньших пропорциях
структуру рынка ценных бумаг и позволяющий при заданном риске по-
лучить максимальный доход.
3. Консервативный - минимальный риск при использовании надеж-
ных, но медленно растущих бумаг.
На мой взгляд, сегодня в состав оптимального портфеля должны
входить государственные ценные бумаги (ГКО, КО, ОВВЗ), корпоратив-
ные акции, банковские ценные бумаги (акции, векселя), акции прива-
тизируемых предприятий.
Исходя из этого сформируем портфель ценных бумаг, оптимизируя
степень его диверсификации.
Таблица 17
ЪДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДВДДДДДДДДДДДДДВДДДДДДДДДДДД-ДДї
і ідоля в стру- ідоходность из і
і НАИМЕНОВАНИЕ АКТИВА іре портфеля, ірасчета годовыхі
і і % і % і
ГДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДґ
і 1. ГКО і 35 і 300 і
і 2. ОВВЗ і 15 і 200 і
і 3. Акции банков і і і
і "Тверьуниверсалбанк" і і і
- 64 -
і - валютные акции і 3 і 230 і
і - рублевые акции і 2 і 100 і
і 4. Акции приватизируемых і і і
і предприятий: і і і
і -Саяновский алюминиевый заводі 5 і 600 і
і - Торговый дом "ГУМ" і 5 і 600 і
і - АО "Норильскникель" і 10 і 1055 і
і 5. Фьючерсные валютные контрактыі 5 і 1400 і
і 6. Денежный резерв (долл.США) і 20 і 250 і
АДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДБДДДДДДДДДДДДДАДДДДДДДДДДДДДДДЩ
При формировании нашего портфеля мы диверсифицировали вложе-
ния, при этом в состав портфеля входят разные бумаги, с разной
степенью доходности. Именно поэтому большое значение необходимо
уделить управлению инвестиционным портфелем.
На сегодняшний день существуют следующие схемы управления:
1. Схема дополнительной фиксированной суммы. Эта схема харак-
теризуется, как крайне пассивная. Принцип: инвестирование в ценные
бумаги фиксированной суммы денег через фиксированные промежутки
времени . Так как курсы ценных бумаг испытывают постоянные колеба-
ния, то при их повышении приобретается меньшее количество ценных
бумаг, а при понижении - большее. Такая стратегия позволяет полу-
чать прибыль за счет прироста курсовой стоимости вследствие цикли-
ческого колебания курсов.
2. Схема фиксированной спекулятивной суммы.Портфель делится
на две равные части: спекулятивную и консервативную. Первая форми-
руется из высокорискованных бумаг, обещающих высокие доходы. Вто-
рая из низкорискованных (облигации, государственные ценные бумаги,
сберегательные счета). Величина спекулятивной части все время под-
- 65 -
держивается на одном уровне. Если ее стоимость возрастает на опре-
деленную сумму или процент, изначально установленный инвестором,
то на полученную прибыль приобретаются бумаги для консерватиной
части портфеля. При падении стоимости спекулятивных бумаг ее ана-
логично восстанавливают за счет ценных бумаг другой части портфеля.
3. Схема фиксированной пропорции. Портфель также делится на
две части как в предыдущей схеме. При этом задается некоторая про-
порция, при достижении которой производят восстановление первона-
чального соотношения между двумя частями по стоимости.
На мой взгляд, оптимальной является схема управления фиксиро-
ванной спекулятивной суммы, поэтому будем осуществлять управление
портфелем на основе данной схемы.
Направляя на формирование портфеля ценных бумаг 30% годовой
прибыли, мы рассчитываем получить доход в размере 5.696 млрд.руб-
лей.
Международная практика обоснования проектов использует нес-
колько обобщающих показателей, позволяющих подготовить решение о
целесообразности (нецелесообразности) вложения средств. В их числе:
- чистая текущая стоимость;
- внутренний коэффициент эффективности;
- период возврата капитальных вложений;
- максимальный денежный отток.
Показатель чистой текущей стоимости, называемый в отечествен-
ных источниках "интегральным экономическим эффектом", представляет
собой разность совокупного дохода от реализации продукции, рассчи-
тываемого за период реализации проекта, и всех видов расходов,
суммированных за тот же период, с учетом фактора времени, то есть
с дисконтированием разновременных доходов и расходов.
Внутренний коэффициент эффективности определяется аналитичес-
- 66 -
ки как такое пороговое значение рентабельности, которое обеспечи-
вает равенство нулю интегрального эффекта, рассчитываемого за эко-
номический срок жизни проекта.
Максимальный денежный отток - наибольшее отрицательное значе-
ние чистой текущей стоимости , рассчитанной нарастающим ито-
гом. Этот показатель отражает размеры финансирования проекта и
должен быть увязан со всеми источниками покрытия.
Таблица денежных потоков содержит сводные данные об объемах
продаж, инвестициях и производственных издержках по каждому этапу
реализации проекта. Данная таблица позволяет рассчитать чистую те-
кущую стоимость, оценить максимальный денежный отток, выявить пе-
риод возврата капитальных вложений. Она отражает не только итого-
вые финансово-экономические показатели, но и их динамику.
Для рассчета нам необходимо подсчитать годовую выручку:
Во = к/м*Ц*Д*Нз , где
Во - выручка от основного производства;
к/м - количество койко-мест;
Ц - цена одного койко-места в долларах США;
Д - количество дней в периоде;
Нз - норма заполняемости в соответствующем периоде.
июль - август 137*60*61*1=501420 долларов США.
сентябрь - октябрь 137*58*61*0.6=290823.6 долларов США.
ноябрь - декабрь 137*55*61*0.2=91927 долларов США.
январь-февраль 137*55*61*0.2=91927 долларов США.
март-апрель 137*58*61*0.6=290823.6долларов США.
май-июнь 137*60*61*1=501420 долларов США.
- 67 -
Итого 176834.2 долларов США или 8.842 млрд.рублей.
Таблица 18
ЪДДДДДДДДДДДДДДДДДДВДДДДДВДДДДДДВДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДї
і іРегисіОсво- і і
і Стадия ітрац.іение і Функционирование і
ГДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДЕДДДДДДЕДДДДДДВДДДДДВДДДДДВДДДДДВДДДДДґ
і імарт-іапрельі і і і і і
і імай і июнь і1995 і1996 і1997 і1998 і1999 і
іПОКАЗАТЕЛИ(млрд.р)ГДДДДДЕДДДДДДЕДДДДДДЕДДДДДЕДДДДДЕДДДДДЕДДДДДґ
і1.Приток налично -і і і і і і і і
і сти і і і і і і і і
і-доход от продажи і і 5.683і 8.791і17.58і17.58і17.58і17.58і
ГДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДЕДДДДДДЕДДДДДДЕДДДДДЕДДДДДЕДДДДДЕДДДДДґ
і2.Отток наличностиі і і і і і і і
і-инвестиции в ос -і і і і і і і і
і новной капитал і 3.1і17.000і і і і і і
і-вложения в обороті і і і і і і і
і ный капитал і 2.6і і 1.326і2.652і2.652і2.652і2.652і
і-производственные і і і 3.948і1.890і1.890і1.890і1.890і
і издержки і і і і і і і і
і-налоги і і 2.092і 1.547і6.153і6.153і6.153і6.153і
ЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДЕДДДДДДЕДДДДДДЕДДДДДЕДДДДДЕДДДДДЕДДДДДґ
і3.Чистый денежный і -5.7і-8.225і 1.970і6.885і6.885і6.885і6.885і
і поток і і і і і і і і
ГДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДЕДДДДДДЕДДДДДДЕДДДДДЕДДДДДЕДДДДДЕДДДДДґ
і4.Чистая текущая і -5.7і-13.93і-11.96і-5.07і1.815і8.700і15.59і
і стоимость і і і і і і і і
АДДДДДДДДДДДДДДДДДДБДДДДДБДДДДДДБДДДДДДБДДДДДБДДДДДБДДДДДБДДДДДЩ
- 68 -
В графическом виде отображение динамики показателя дисконти-
рованного чистого денежного потока, рассчитанного нарастающим ито-
гом, представляет собой так называемый профиль проекта,изображен-
ный на графике 2:
График 2.
Итак срок окупаемости проекта 2 года. Значение максимального
денежного оттока равно 13.93 млрд.рублей. Интегральный экономичес-
кий эффект за 5 лет составляет 15.59 млрд.рублей.
Приведенные выше рассчеты подтверждают целесообразность реа-
лизации проекта.
.
- 69 -
ЗАКЛЮЧЕНИЕ
Рекреационная отрасль города Сочи является перспективной и
весьма заманчивой для приложения капитала. Однако в нынешних слож-
ных экономических и политических условиях развитие этой сферы ос-
тается довольно трудным делом.
В данной работе был проведен анализ существующих на сегодняш-
ний день методов привлечения оборотных средств на предприятиях
рекреационной сферы, приведен типовой алгоритм осуществления стан-
дартной инвестиционной программы. Результатом этого анализа явился
вывод о том, что наиболее эффективным способом решения данной
проблемы является эмиссия ценных бумаг (акций, фьючерсных контрак-
тов).
В качестве объекта практического исследования было выбрано
АОЗТ "Русь", как наиболее типичный хозяйственный субъект санатор-
но-курортной отрасли нашего города.
Анализ финансово-экономического состояния исследуемого объек-
та выявил, что проблема привлечения дополнительных оборотных
средств стоит на АОЗТ"Русь" очень остро. По материалам исследова-
ния также выяснилось, что данная проблема в большой степени выте-
кает из условия ограниченных возможностей предприятия. Причем эти
ограничения чисто территориального характера. Предприятие имеет
значительный потенциал, однако на сегодняшний день оно функциони-
рует лишь в рамках территории санатория им. Ленина, что ставит де-
ятельность предприятия в большую зависимость от сезонности.
На предприятии основной упор делается развитие лечебно-оздо-
ровительной базы. Функционируют теннисные корты, эксплуатируются
ресурсы прибрежной полосы. Но все же, довольно узкая специализация
ограничивает оказание рекреационных услуг лишь летним сезоном.
- 70 -
Поэтому в третьем разделе данной дипломной работы предлагают-
ся управленческие решения, позволяющее решить существующую пробле-
му, а именно:
1. Создание субъекта договорного права, что позволяет доба-
вить к специализации АОЗТ"Русь" горный туризм и освоить весьма
перспективный сегмент рынка рекреационных услуг.
2. Привлечение дополнительных оборотных средств для АОЗТ
"Русь" посредством эмиссии акций и фьючерсных контрактов , как на-
иболее эффективным на сегодняшний день методом решения проблемы
финансовых средств.
3. Осуществление портфельных инвестиций, как наиболее целесо-
образный способ использования прибыли предприятия.
4. Использование современных методик оценки эффективности ин-
вестиционных проектов, как необходимое условие при формировании
управленческого решения.
В существующих экономических и политических условиях единс-
твенным разумным путем использования финансовых средств является
вложения в акции приватизированных предприятий, а также строитель-
ство новых объектов. Поэтому ,на мой взгляд, данная работа имеет
практическую ценность, а предложенный проект имеет право на вопло-
щение в реальность.
.
- 71 -
СПИСОК ИСПОЛЬЗОВАННОЙ ЛИТЕРАТУРЫ
1. Алексеев А. Нормативно-организационные вопросы эмиссии акций.
- Закон, N 3, 1994 г.
2. Балабанов И.Т. Финансовый менеджмент. М.: Финансы и статистика,
1994 г.
3. Виноградова Н. Процедурные вопросы при выпуске акций. - Закон,
N 3, 1994 г.
4. Герчикова И.Н. Менеджмент. М.:Банки и биржи, 1994г.
5. Грушина Н. Тугрики за ролики.- ЭЖ-спектр, N 2, август 1994 г.
6. Золотые сантиметры. Реклама в прессе.- ЭЖ спектр N 2, август
1994г.
7. Модель инвестиционного портфеля. - Коммерсантъ 1994г, N
42,43,47,49.
8. Организация технико-экономического исследования инвестиционных
проектов.- Экономика строительства 1993г, N 5-6.
9. Указ Президента РФ "О защите интересов инвесторов" от 11.06.94
N1233.- Экономика и жизнь, N 26, июнь 1994г.
10. О федеральном законе РФ "О внесении изменений и дополнений в
закон РФ "О налоге на прибыль предприятий и организаций".- Эконо-
мика и жизнь, N 30,июль 1995г.
11. "О налоге на операции с ценными бумагами" Закон РФ от
12.12.91г.- Сборник законодательных актов РФ по ценным бумагам,
Санкт-Петербург 1993г.
13.Положение об акционерных обществах. Утверждено постановлением
СМ РСФСР от 25.12.90г. N 601.- Сборник законодательных актов РФ по
ценным бумагам, Санкт-Петербург 1993г.
14. Принципы формирования портфеля ценных бумаг.- Экономика и
- 72 -
жизнь, N 17, 1995г.
15. Положение о выпуске и обращении ценных бумаг и фондовых биржах
в РСФСР. Утверждено Правительством РСФСР от 28.12.91г N 78.- Эко-
номика и жизнь, N 5, февраль 1992г.
16. Стартовые условия.- Экономика и жизнь, N 14, 1995г.
17. Рынок товаров и услуг Сочи.- ДМС, N 26, 1994г.
18. Услуги городской телефонной связи.- ДМС, N 25, 1994г.
19. "Финансовый менеджмент" учебно-практическое руководство
М.:Перспектива, 1993г.
Доклад
Во многих отраслях, в том числе и санаторно-курортной сфере,
износ основных средств достиг критической отметки, их обновление
практически прекратилось и даже поддержание в работоспособном сос-
тоянии становится все более затруднительным. Предприятия столкну-
лись с нехваткой средств для реализации своих инвестиционных прог-
рамм.
Большинство предприятий столкнулись с проблемой нехватки обо-
ротных средств, что вылилось в кризисы неплатежей предприятий друг
другу. Правительство уже дважды довольно успешно ликвидировало их,
но ,к сожалению, наша экономика не застрахована от повторения этой
проблемы вновь. Данное положение вещей наглядно доказывает акту-
альность темы "Технико-экономическое обоснование привлечение до-
полнительных оборотных средств на предприятиях рекреационной сфе-
ры".
Целью данной работы является освещение проблемы привлечения
финансовых активов на предприятии, рассмотрение возможных путей их
поиска, и разработка целевой программы по решению данной задачи на
основе конкретного хозяйственного объекта. В нашем примере на ос-
нове АОЗТ"Русь".
Каждое предприятие, столкнувшись с проблемой привлечения фи-
нансовых активов вначале изучает возможные пути ее решения.Первый
раздел данной дипломной работы посвящен теоретическим аспектам
проблемы поиска дополнительных оборотных средств. Параграф 1 пер-
вого раздела освещает существующие на сегодняшний день варианты
привлечения финансовых средств в рамках действующего законодатель-
- 2 -
ства, а именно:
1) займ в банке;
2) эмиссия ценых бумаг;
3) привлечение государственных льготных кредитов;
4) привлечение иностранных инвестиций;
В результате анализа делается вывод о том , что наиболее це-
лесообразным методом привлечения дополнительных оборотных средств
является эмиссия ценных бумаг ( акций, фьючерсов и т.д.)
В работе также приводится типовой алгоритм осуществления стан-
дартной инвестиционной программы, раскрывающий современный подход
их проведения.
Второй раздел дипломной работы посвящен анализу рассматривае-
мого хозяйственного объекта - АОЗТ"Русь". В разделе дается общая
характеристика предприятия, анализируется система управления акци-
онерным обществом,результаты хозяйственной деятельности за преды-
дущие года, делаются вывод о существовании острой нехватки оборот-
ных средств. По материалам исследования также выяснилось, что дан-
ная проблема в большой степени вытекает из условия ограниченных
возможностей предприятия. Причем эти ограничения чисто территори-
ального характера. Предприятие имеет значительный потенциал, одна-
ко на сегодняшний день оно функционирует лишь в рамках территории
санатория им. Ленина, что ставит деятельность предприятия в боль-
шую зависимость от сезонности.
На предприятии основной упор делается развитие лечебно-оздо-
ровительной базы. Функционируют теннисные корты, эксплуатируются
ресурсы прибрежной полосы. Но все же, довольно узкая специализация
ограничивает оказание рекреационных услуг лишь летним сезоном.
Поэтому в третьем разделе данной дипломной работы предлагают-
- 3 -
ся управленческие решения, позволяющее решить существующую пробле-
му, а именно:
1. Создание субъекта договорного права, что позволяет доба-
вить к специализации АОЗТ"Русь" горный туризм и освоить весьма
перспективный сегмент рынка рекреационных услуг.
2. Привлечение дополнительных оборотных средств для АОЗТ
"Русь" посредством эмиссии акций и фьючерсных контрактов , как на-
иболее эффективным на сегодняшний день методом решения проблемы
финансовых средств.
3. Использование современных методик оценки эффективности ин-
вестиционных проектов, как необходимое условие при формировании
управленческого решения.
Суть проекта:
При оформлении правового статуса проекта рассматривались сле-
дующие варианты:
- создание дочернего акционерного общества;
- прием в состав АОЗТ"Русь" турбазы "Горный воздух", высоко-
горного отеля "Лунная поляна", "Воронцовского приюта";
- создание субъекта договорного права на основе договора о
совместной деятельности;
- создание субъекта договорного права на основе договора о
совместном использовании имущества.
В результате анализа положительных и отрицательных сторон
предпочтение было отдано последнему варианту.
СОДЕРЖАНИЕ
Введение
1. Понятие клиринга.
1.1 Клиринг на рынке реальных товаров.
1.2. Клиринг фьючерсных операций.
1.3. Типы систем клиринга.
1.4. Другие формы клиринга.
2. Клиринговые палаты.
2.1. Роль клиринговых палат.
2.2. Функции клиринговых палат:
2.2.1.Функции операционной части
процесса клиринга;
2.2.2.Функции финанасовой части
процесса клиринга;
2.3. Клиринговые корпорации.
- 2 -
3. Клиринг на российском биржевом рынке.
3.1. Расчетная палата Московской Товарной
Биржи.
3.2. Мероприятия по внедрению клиринга
на Товарно-фондовой бирже "Санкт-Петербург":
3.2.1.Введение клиринговых расчетов на рынке
приватизационных чеков;
3.3 Введения системы гарантийного обеспечения
сделок и расчетов:
3.3.1.Технология гарантийного обеспечения;
3.3.2.Схема гарантийного обеспечения.
3.4. Правовые аспекты введения системы гаарнтийного
обеспечения.
3.5. Экономическое обоснование создание
кредитного учреждения "Клиринговая Палата"
3.5.1.План доходов,расходов и прибыли Палаты;
3.5.2.Расчеты статей доходов и расходов палаты.
Заключение
Список использованной литературы
- 3 -
ВВЕДЕНИЕ
Данный дипломный проект рассматривает клиринг как систему
расчетов между я1чя0ленами этой системы, построенную на взаимоза-
чете их встречных требований и обязательств .
Данный дипломный проект состоит из трех основных частей:
- в первой части рассматривается процесс клиринга;
- вторая часть рассматривает роль клиринговой палаты в
процессе клиринга и ее функции на примере клиринговых палат
ведущих бирж мира;
- третья часть содержит описание опыта создания клиринго-
вых палат на современных биржах в России,а также обоснование
создание Клиринговой палаты на Товарно-фондовой бирже
"Санкт-Петербург".
Процесс клиринга очень важен для развития биржевой дея-
тельности. Чем выше степень организации рынка , тем важнее
роль клиринговых систем для его участника.
Процесс клиринга важен тем , что он обеспечивает не толь-
ко расчеты между участниками клиринга, но и содержит в себе
механизм гарантии выполнения обязательств сторон на биржевом
рынке, тем самым улучшает качество рынка , повышает его лик-
видность и сохраняет целостность.Клиринговая палата выступает
гарантом выполнения обязательств по сделкам. Контрактные обя-
зательства заключаются с клиринговой палатой , а не друг с
другом. Это уменьшает затраты на совершение сделок и позволяет
рынкам эффективно действовать.
Процесс клиринга обеспечивают клиринговые палаты, которые
могут быть организованы в структуре самой биржи или как от-
дельные организации. Статус клиринговой палаты определяется
- 4 -
тем, какие функции она будет выполнять.
Развитие биржевой деятельности в России требует создания
клиринговых учреждений. Такой опыт уже есть ,в частности , на
московских биржах. Инициатором первого клирингового учреждения
в Санкт-Петербурге выступила Товарно-фондовая биржа "Санкт-Пе-
тербург". Клиринговая палата, учреждаемая биржей и рядом дру-
гих организаций, будет отдельной организацией с образованием
юридического лица. Экономическое обоснование создания клирин-
говой палаты, а также предлагаемая технология гарантийного
обеспечения сделок и расчетов рассмотрены в третьей части дан-
ного проекта.При расчетах использовались данные о деятельности
ведущих брокерских фирм биржи с момента ее основания до
15.11.92 года.
- 5 -
ПОНЯТИЕ КЛИРИНГА
Клиринг, в самом широком его понимании, - это процесс
расчетов между сторонами , построенный на взаимозачете встреч-
ных требований и обязательств.
В мировой практике различают межбанковский клиринг, кли-
ринг валютный и клиринг товарный.
Межбанковский клиринг имеет место практически во всякой
стране с развитой банковской инфраструктурой и представляет
собой систему безналичных расчетов между банками, осуществляе-
мых через единые расчетные центры. Взаиморасчеты банки могут
осуществлять и без клиринговой системы, открыв корреспон-
дентские счета друг у друга. На практике это может выглядеть
следующим образом: Банк А открывает в банке Б корреспон-
дентский счет и депонирует на нем некоторую сумму. Банк Б по
поручению банка А может производить расчеты в пределах этой
суммы. Такая система расчетов между банками пригодна только
для тех стран,потребности которых (в силу их экономико-геогра-
фических условий) могут удовлетворять небольшое количество
банков при небольших объемах проходящих через эту систему пла-
тежах. В странах, где существует широкая банковская сеть с
большими объемами передвижения капитала между банками,
рассмотренная выше схема становится неэффективной. В част-
ности,если банк А открывает взаимные корреспондентские счета в
десяти, ста банках, то объем средств, которые для этого требу-
ется иммобилизовать, возрастает пропорционально числу бан-
ков-партнеров и может оказаться тормозом для всей системы
расчетов. Практика открытия взаимных корреспондентских счетов
существует в мире, но это, скорее, исключение из правила,
- 6 -
действующего в сфере банковских расчетов.
Клиринговая система базируется на том, что все банки вы-
полняют примерно одни и те же функции, имеют примерно одинако-
вую организацию бухгалтерского учета, что выражается в одно-
типном потоке документов.
В странах с развитой банковской инфраструктурой можно вы-
делить три основных способа организации межбанковских расчетов.
Например, во Франции и Великобритании взаимные расчеты между
банками осуществляются центральным банком страны или ,как
в России, его расчетно-кассовыми центрами на местах. В ряде
стран действуют несколько автоматизированных расчетных
систем, которые организованны крупными банками с их филиалами.
Яркий пример Федеративная Республика Германия, где одновремен-
но функционируют расчетные системы Коммерцбанка, Дойчебанка,
Берлинербанка, Дрезденбанка, Дойчебундесбанка и др. Каждая
расчетная система учитывает интересы данной кредитно-финансо-
вой организации, ее функциональные цели. В любую такую систему
может включиться любой банк, любое кредитное товарищество и
т.п. Каждая организация , если она не создает собственной кли-
ринговой системы, выбирает подходящую для себя. В стране может
быть несколько таких систем. Например, в Соединенных Штатах
Америки их более тридцати. Все региональные клиринговые систе-
мы объединяются двумя общенациональными: федеральной (Fedwire)
- для внутренних платежей и международной ( CHIPS ).
Наиболее распространены на Западе, особенно в небольших
странах (Австрии, Швейцарии, Венгрии и др. )так называемые
GIRO - системы. Они создаются коммерческими банками обычно в
форме акционерного общества открытого типа путем объединения
технических средств , технологий, организационных мероприятий
- 7 -
и, главное, финансовых ресурсов. Системы обеспечивают
GIRO - расчеты между участниками и аккумулируют средства для
этих расчетов. Центральный банк страны является, как правило,
одним из учредителей клиринговой системы.
Клиринг валютный применяется при межгосударственных
расчетах на основе соглашения правительств этих государств.
Отношения сторон строятся на взаимном зачете встречных требо-
ваний и обязательств, вытекающем из стоимостного равенства то-
варных поставок и оказываемых услуг. Валютный клиринг включает
набор обязательных элементов, таких как: систему клиринговых
счетов, объем клиринга (все платежи по товарообороту или толь-
ко их часть подлежит учету), валюту клиринга, объем техническо-
го кредита (предельно допустимое сальдо задолженности одной
стороны другой, рассчитываемое как процент от оборота или в
виде абсолютной величины), систему выравнивания платежей, схе-
му окончательного выравнивания сальдо по окончании действия
межправительственного соглашения.
Под товарным клирингом понимают систему расчетов между
участниками биржевого рынка, включающую как организацию заче-
та их требований и обязательств друг к другу в той или иной
форме, так и организацию непосредственно самих расчетов между
ними.В данной системе присутствует третья сторона по каждой
заключенной сделке, а именно Клиринговая (расчетная) палата,
обеспечивающая ее жизнедеятельность.
Определение того, что должны получить и что поставить/вып-
латить в день исполнения стороны сделки является задачей систе-
мы клиринга. Расчеты обязательств сторон, составляющие сущность
процесса клиринга, позволяют точно и эффективно осуществлять
обмен финансовых инструментов.
- 8 -
Клиринг на биржевом рынке имеет специфику, связанную с
типом самой биржи и проводимыми на ней операциями. Наряду с
существовавшими товарными и фондовыми биржами, появились фью-
черсные биржи, на которых ведется торговля финансовыми инстру-
ментами и охватывает как фондовые, так и товарные рынки.
С этой точки зрения подход к организации систем клиринга
на рынках реальных товаров и ценных бумаг, и рынке фьючерсных
операций имеет определенные различия и, в то же время, одина-
ковую сущность.
КЛИРИНГ НА РЫНКЕ РЕАЛЬНЫХ ТОВАРОВ
Сделки на бирже реальных товаров, в подавляющем боль-
шинстве, носят чисто торговый характер, то есть за каждой по-
купкой и продажей стоит реальная потребность в товаре или сам
товар. На фьючерсных биржах все сделки носят преимущественно
спекулятивный характер или совершаются в целях страхования от
ценовых рисков. Соответственно методы организации торговли на
этих биржах различны и, следовательно, различны применяемые на
них системы клиринга.
Необходимо отметить, что клиринг организуется преимущест-
венно на рынках с большими объемами заключаемых сделок и стан-
дартизированными условиями контрактов.
При торговле на бирже реальных товаров объектом биржевых
операций является форвардный контракт, срок поставки товара по
которому устанавливается на основе договоренности между про-
давцом и покупателем. Товар по форвардному контракту как пра-
вило стандартизирован. Примером может служить международная
валютная биржа : если продавец и покупатель согласны обменять
- 9 -
120 японских йен за один доллар США по истечении девяносто
дней, для сделки не будет иметь никакого значения, если любая
из сторон перепродаст этот контракт.Если до момента поставки
покупатель, приобретший контракт, перепродает его на бирже
другому покупателю, он уплачивает разницу в ценах Клиринговой
(расчетной) палате, если цена реализации окажется ниже цены
приобретения. Если цена реализации окажется выше цены приобре-
тения, то возникающую при перепродаже прибыль Клиринговая па-
лата записывает на счет данного клиента и выплачивают причита-
ющуюся ему сумму при завершении расчетов по сделке, т.е. после
поставки товара первоначальным продавцом и его оплаты конечным
покупателем. Клиринговая (расчетная) палата определяет суммы
чистых выплат каждому участнику, которые тот должен получить
или внести в палату. Первоначальный продавец получает сумму,
рассчитанную по цене приобретения контракта первым покупате-
лем.
В тех случаях, когда покупатель, приобретший товар, пе-
репродает его на бирже по более низкой цене, он обязан внести
в палату разницу между стоимостью приобретения и продажи това-
ра. Оставшуюся часть стоимости контракта по цене перепродажи
выплачивает последний покупатель при поставке товара.
После каждой продажи контракта в нем указывается:
- цена и общая сумма проданного товара;
- продавец;
- покупатель;
- дата свершения сделки.
У форвардных контрактов есть одно существенное ограниче-
ние. Они зависят от кредитоспособности стороны, являющейся
вторым партнером по контракту.
- 10 -
КЛИРИНГ ФЬЮЧЕРСНЫХ ОПЕРАЦИЙ
При фьючерсных сделках с полностью стандартизированными в
отношении веса, качества, условий платежа и поставки партиями
товара расчеты осуществляются следующим образом. При заключе-
нии сделки продавец и покупатель контракта вносят в Клиринго-
вую палату гарантийный задаток под обеспечение выполнения обя-
зательств по контракту. Величина гарантийного задатка опреде-
ляется Клиринговой палатой, исходя из нестабильности цен и
времени, остающегося до момента поставки товара, и составляет,
как правило, от пяти до пятнадцати процентов от стоимости
контракта. При неблагоприятной конъюнктуре рынка и при прибли-
жении срока поставки, Клиринговая палата может потребовать
увеличения размера задатка до ста процентов.
Ежедневно по фьючерсным контрактам, не ликвидированным на
конец торгового дня, производятся расчеты, по результатам ко-
торых палата определяет суммы выплат, необходимых для внесения
на счет палаты продавцами или покупателями в зависимости от
изменения цены: при повышении цены сторона, продавшая конт-
ракт, обязана до начала следующего торгового дня покрыть раз-
ницу между ценой закрытия предыдущего дня и ценой закрытия те-
кущего дня по всем открытым позициям; при понижении цены раз-
ницу вносит покупатель.
Взаиморасчеты между участниками фьючерсной торговли
(клиринг) производятся по итогам каждого дня торгов.
В ходе клиринга:
Для каждого участника торгов исчисляется переменная марка
При этом суммы выигрыша зачисляются на счета участника, а сум-
- 11 -
мы проигрыша списываются с них.
По результатам всех перечислений определяется сальдо сче-
та каждого члена Клиринговой палаты.
Подсчитывается число открытых позиций на конец торгов у
каждого участника и вычисляется сумма первоначального задатка,
которая должна находиться на счете члена Клиринговой палаты
(допустимый минимум ).
Если допустимый минимум счета превышает сальдо счета, то
разность должна быть внесена членом Клиринговой палаты на счет
палаты. Если сальдо счета превышает допустимый минимум, то
разность между ними образует свободный остаток средств на сче-
те,который может быть востребован со счета Клиринговой палаты.
Информация о результате клиринга доводится до участников
торгов через отчеты , подготавливаемые Клиринговой палатой.
Член клиринговой палаты обязан оплатить задолженность
перед палатой до начала торгов следующего торгового дня.
Если к началу следующих фьючерсных торгов участник не
внес на счет палаты сумму, необходимую для поддержания всех
открытых им позиций, то он должен в течение торговой сессии
закрыть неподкрепленные позиции.
Если полное закрытие всех позиций не ведет к ликвидации
задолженности участника перед Клиринговой палатой, то в этих
целях привлекаются средства участников, находящиеся в Клирин-
говой палате. В случае, если этого не будет достаточно палата
привлекает средства других своих членов либо берет кредит под
обеспечение накопленных ею залоговых средств.
На практике, все выплаты, связанные с покрытием разницы
цен осуществляет сама Клиринговая палата за счет специальных
фондов или депозитов, вносимых каждым участником перед началом
- 12 -
торгов. С внедрением системы клиринга на биржевом рынке повы-
шается само качество рынка. Каждый продавец и покупатель на
бирже чаще всего являются посредниками (брокерами) и действует
от имени и по поручению своих клиентов, число которых регули-
руется соответствующими правилами на бирже. В результате взаи-
морасчетов, проводимых Клиринговой палатой значительно может
сократиться число и объемы перемещаемых денежных средств по
взаимным обязательствам участников биржевого рынка, что делает
его более ликвидным и ускоряет процессы расчетов между продав-
цами и покупателями.
Традиционным рынком, на котором применяются различные
системы клиринга, является рынок ценных бумаг. Ценные бумаги
можно рассматривать ,как и обычный товар, в качестве объекта
биржевых операций, а значит, и проводить фьючерсные операции с
ними. Шиирокие возможности использования клиринга при операци-
ях купли/продажи ценных бумаг обусловленны условиями их обра-
щения на рынке, более легкой и дешовой их транспортировкой и
хранением, сравнительно упрощенной процедурой передачи прав
собственности на них. На примере рынка ценных бумаг можно
рассмотреть типы систем клиринга.
- 13 -
ТИПЫ СИСТЕМ КЛИРИНГА
Единичный тип
Единичный тип является фундаментальной формой клиринга и
исполнения.Данный тип клиринга используется, как правило, при
торговле реальными товарами. За заключением сделки должна сле-
довать поставка реального товара.К примеру, после заключения
сделки покупатель ценной бумаги переводит наличные деньги или
их эквивалент в доступную для продавца форму. Продавец держит
ценные бумаги в форме, пригодной для поставки покупателю. За-
тем две стороны договариваются об использовании некоторого ме-
ханизма, позволяющего обменять бумаги на деньги.
Все дальнейшие сделки между этими сторонами в течение
данного рабочего дня будут обработаны в точности по такой же
схеме, но полностью независимо от предыдущих или последующих
сделок. Так как противоположная сторона по каждой сделке из-
вестна, можно немедленно оценить свое положение по отношению к
различным контрагентам путем просмотра всех сделок и определе-
ния их состояния.
Этот метод используется на рынках с малыми объемами, или
на рынках с достаточно большими объемами, если на них исполь-
зуется мощная высоко автоматизированная система. Однако он
имеет существенные недостатки. Если, например, брокер заключа-
ет сделку по покупке какой-либо ценной бумаге, а затем сделку
по продаже ее с тем же днем исполнения, может оказаться зат-
руднительным получить и перепоставить бумагу вовремя, особенно
если эта сделка является лишь одним звеном в цепочке аналогич-
ных получений и перепоставок по этой ценной бумаге.
Без какого-либо вида зачета брокер должен иметь наличные
- 14 -
деньги или банковский кредит для покрытия всего объема пред-
назначенных к исполнению на данный день сделок. Создание и
предоставление достаточного обеспечения (в форме ценных бумаг
или гарантированных чеков от других брокеров) будет отягощать
деятельность. Любая форма зачета уменьшает необходимость в
деньгах и тем самым в создании дополнительного обеспечения.
Система единичного исполнения представляет собой по сути одну
огромную цепь сделок, и условия исполнения должны быть соблю-
дены в каждом звене этой цепи, иначе она не выдержит. Если од-
на сделка сорвется, зто может сказаться на других.
В условиях единичного исполнения сделки обычно не гаран-
тируются никакой центральной организацией.
Зачет
Рост объемов сделок на многих рынках привел к активизации
исследований в области методик расчета, позволяющих резко
уменьшить число операций по исполнению, если сделки не будут
обрабатываться последовательно, одна за другой (единично).
Вместо этого обработка ведется совокупно, и в результате к
концу рабочего дня для каждой стороны определяется одна конеч-
ная абсолютная цифра, характеризующая ее положение и обяза-
тельства. Система зачета наиболее пригодна для рынков с боль-
шими объемами, особенно для тех, на которых большое число сде-
лок совершается между относительно небольшим числом участни-
ков.
Существуют различные системы зачета, включающие обработку
ценных бумаг и/или денег. Выбор того или другого метода за-
- 15 -
висит от объема и других факторов.
Двусторонний зачет.
Двусторонним, или попарным, зачетом называется зачет,
происходящий между одними и теми же сторонами. Этот способ
поддерживает целостность торговли между сторонами и уменьшает
объем операций по сравнению с единичным подходом. Так можно
достичь существенного повышения эффективности, но только при
большом числе сделок по сравнительно узкому кругу бумаг.
Двусторонний зачет организуется следующим образом. Если
две стороны совершили в течение одного рабочего дня несколько
сделок по одному виду ценных бумаг, система определит одно
итоговое число подлежащих поставке ценных бумаг. Если сторона
A приобрела 1000 акций XYZ у стороны B, а затем продала этой
же стороне 950 акций, то итоговым результатом будет поставка
стороной B 50 акций XYZ и получение ею от A итоговой зачтенной
суммы денег. (Если одно и то же число ценных бумаг было прода-
но двумя сторонами друг другу в течение одного дня, то постав-
ки ценных бумаг вообще не должно произойти. Состоится только
выплата денег, покрывающая разницу между ценами в разных сдел-
ках.)
При единичном клиринге и при двустороннем зачете возника-
ют следующие проблемы:
- Требуется большое число поставок, что может привести к
большому числу срывов.
- Позиция каждой стороны должна приводиться к рынку и на
это уходит больше времени и средств, чем в более сложных
системах. (Пересчет по рынку означает переоценку откры-
тых позиций сторон для уменьшения риска.)
- 16 -
- Когда много позиций остаются открытыми - т.е. их число
не сводится к меньшему и ситуация не становится более
управляемой - увеличивается вероятность того, что не по-
лучивший вовремя поставку покупатель вынужден заставить
продавца поставить ценные бумаги. На некоторых рынках
брокер, которому должны ценные бумаги, может иницииро-
вать процедуру покупки, по которой клиринговая палата
или другая сторона обязана поставить бумаги в кратчай-
шие сроки. При этом любая разница между ценой сделки и
текущей рыночной ценой этих бумаг ложится на сорвавшего
поставку брокера.
Хотя двусторонний зачет является простейшей формой заче-
та, введение его предоставляет рынку важные преимущества. Он
включает участников рынка в систему зачета, уменьшая тем самым
общее число операций по исполнению.
Многосторонний зачет.
Многосторонний зачет (известный также как ежедневный за-
чет) является шагом на пути к более эффективным методам кли-
ринга. Основным элементом этого метода является подсчет всех
сделок стороны по одному виду ценных бумаг за день к одному
итоговому числу. Фирма может заключить за этот день много сде-
лок покупки и продажи по данному виду бумаг со многими сторо-
нами. Но к концу дня у нее окажется одно единственное обяза-
тельство или право на получение либо перед клиринговым
агентством, либо перед одной или несколькими сторонами. Фирме
могут быть должны 1000 акций XYZ, или она должна 1000 этих ак-
ций другой стороне.
Хотя этот метод не позволяет достичь максимальной возмож-
- 17 -
ной эффективности, он существенно уменьшает ежедневное число
требуемых поставок и тем самым число возможных срывов. За счет
этого становится возможным обрабатывать существенно большие
объемы торговли чем при единичном и двустороннем подходах. Од-
нако многосторонняя система требует совершенно другого подхода
к возникающим рискам. Для удобства исполнения стороны сделок
могут измениться, что требует введения гарантий сделок. От-
ветственная за клиринговую систему организация должна гаранти-
ровать наличие надежное обеспечение против возможных рисков и
доступность этого обеспечения при возникающих задолженностях.
Как в точности разделяется риск должно быть понятно всем
участникам, и соблюдение этого разделения должно стать строго
обязательным.
Несмотря на преимущества многостороннего зачета, некото-
рые проблемы остаются. Зачета со сделками последующих дней
все-таки не производится, тем самым остается значительное ко-
личество возможных срывов сделок и необходимости приводить их
к рынку. Такая система не может также обеспечить гарантирова-
ние дивиденда, т.е. возможность для купившего брокера получить
полагающийся дивиденд по остающейся открытой сделке.
Непрерывное зачетное исполнение (НЗИ).
В системе непрерывного зачетного исполнения используется
многосторонний зачет и все открытые к концу дня позиции зачи-
тываются против сделок следующего рабочего дня. В условиях
рынка с высокими объемами система НЗИ, включающая ежедневное
пересчет всех обязательств по рынку по текущим рыночным ценам,
является одним из самых эффективных механизмов клиринга и эф-
фективно уменьшает риск ожидания исполнения по отдельным сдел-
- 18 -
кам. Одной из основных черт НЗИ является вклинивание клиринго-
вой палата между сторонами сделки в качестве противоположной
стороны по каждой прошедшей сверку сделке.
Это принятие на себя клиринговой палатой ответственности
стороны сделки должно происходить как можно быстрее после
успешного завершения сверки. В идеале уже к концу рабочего дня
стороны должны быть должниками и кредиторами клиринговой кор-
порации, а не друг друга.
Система НЗИ разработана для достижения полной автоматиза-
ции и максимального использования зачета при обработке сделок
по ценным бумагам. Путем сведения воедино наибольшего числа
сделок НЗИ уменьшает до минимума обязательства по поставке
ценных бумаг. Это требует, однако, использования автомати-
ческой системы безналичных счетов в высоко централизованной и
управляемой рыночной инфраструктуре.
Централизация много значит для ограничения риска членов
клиринговой системы. Если централизация совмещается с системой
гарантий, стороны сделок могут чувствовать себя защищенными.
Они получают уверенность в том, что независимо от срыва сделки
противоположной стороной, для них сверенная сделка будет
исполнена.
Лежащий в основе НЗИ процесс разработан так, чтобы его
можно было полностью автоматизировать и свести до минимума
вмешательство членов системы. Он может выглядеть примерно так.
В день исполнения все сделки по каждой ценной бумаге сводятся
с неисполненными ранее сделками (с открытыми короткими и длин-
ными позициями) для вычисления единой переходящей позиции,
представляющей число ценных бумаг, подлежащих поставке или по-
лучению каждой стороной. Все сделки по взаимозаменяемой ценной
- 19 -
бумаге приводятся для исполнения к одной позиции для каждого
участника, независимо от числа сделок и их величины.
Если участник находится в короткой позиции (должен кли-
ринговой палате данное число бумаг) в системе НЗИ, эти бумаги
снимаются с его безналичного счета (и поставляются против пла-
тежа клиринговой палате, если это отдельная, независимая от
депонирующей, организация). Если участник находится в длинной
позиции, бумаги аналогичным образом зачисляются на его безна-
личный счет. Так как перемещения ценных бумаг осуществляются в
форме записей на счетах без бумажных сертификатов, беспоко-
иться о перерегистрации не надо и легко можно осуществить
частичное исполнение.
При использовании НЗИ становится возможным эффективно
осуществлять ежедневные денежные расчеты. В конце дня участник
рынка получает или перечисляет деньги клиринговой палате в
соответствии с исполняемыми позициями и с учетом переоценки
(пересчет по рынку) остающихся открытыми позиций. Метод НЗИ
имеет несколько преимуществ. Число задержек с исполнением рез-
ко уменьшается, так как непрерывный пересчет открытых позиций
позволяет использовать полученные в день исполнения ценные бу-
маги для расчета по дальнейшим сделкам "в тот же день".
Обеспечивается полная гарантия получения дивидендов, которые
автоматически начисляются на счет клиента. Еще большая безо-
пасность обеспечивается тем, что закрываемые позиции ежедневно
легко могут корректироваться в соответствии с новыми ценами
(приводиться к рынку). Это уменьшает рыночную неустойчивость
для всех участников в случае срыва сделок одной из фирм. Пе-
ресчет по рынку производится для любой незакрытой итоговой по-
зиции в день исполнения. Имеющий незакрытые позиции участник
- 20 -
рынка должен уплатить (или внести залог) за любое увеличение
стоимости этих позиций или может получить деньги обратно за
любое уменьшение стоимости. Обязательства члена системы НЗИ
изменяются в соответствии со стоимостью его открытых позиций.
Каждодневное исполнение
Из-за различия традиций и процедур на рынках мира разра-
ботаны и применяются различные схемы, временные рамки и систе-
мы исполнения. Существенным различием является то, что некото-
рые из основных мировых рынков работают на основе цикла испол-
нения с "расчетным днем", в то время как другие используют
"каждодневное" исполнение. На первых все заключенные за неко-
торый период сделки исполняются в особый ("расчетный") день
(или после него). При этом можно использовать зачет (НЗИ или
иного типа), и сводить число операций до минимально возможно-
го. Эта форма временного графика исполнения увеличивает прохо-
дящее между заключением и исполнением сделки время. При такой
схеме в периоды активности на рынках может прибавиться связан-
ных с объемом сделок проблем.
Каждодневное исполнение предполагает, что все сделки
должны быть исполнены через фиксированное число дней после
заключения, что предполагает исполнение сделок во все рабочие
дни недели. Например, при принятии для каждодневного исполне-
ния стандарта T+5, заключенные в понедельник сделки исполня-
ются в следующий понедельник, через пять рабочих дней. Сделки
вторника исполняются в следующий вторник и т.д. В результате
эффективно ограничивается число незавершенных сделок на каждый
- 21 -
момент времени.
Так как механизм каждодневного исполнения позволяет избе-
жать перегрузок при обработке информации, он предоставляет
возможность повысить эффективность функционирования и умень-
шить риск на рынке. Это становится возможным, так как стано-
вится возможным избежать перегрузки при обработке сделок. Так-
же становится возможным принятие на рынке стандартов T+5 или
T+3, а в дальнейшем, конечно, и более быстрого исполнения.
Когда временные рамки клиринга и исполнения будут стандартизи-
рованы , будут созданы условия для дальнейшего увеличения объ-
емов, увеличения удобства и безопасности. С учетом этих факто-
ров каждодневное исполнение рекомендуется как метод исполнения
для всех рынков.
ДРУГИЕ ФОРМЫ КЛИРИНГА
Система, в рамках которой клиринговый центр является
посредником и гарантирует все сделки, типична для современных
фьючерсных рынков. Такая системы называется полным клирингом.
Системы полного клиринга происходят от японских рисовых бирж
XVIII века и европейских кофейных бирж XIX века и были впервые
приняты в США Торговой Палатой Миннеаполиса (в настоящее время
Миннеаполисская Зерновая Биржа) в 1891 году. Крупнейшая фью-
черсная биржа США, СВОТ, приняла систему полного клиринга в
1925 году.
Прямое урегулирование
Простейшая и старейшая форма клиринга - это прямое урегу-
- 22 -
лирование (расчет), двустороннее удовлетворение контрактных
обязательств между сторонами контракта. Прямое урегулирование
может происходить тремя способами:
1. Поставка товара по истечении срока контракта
2. Прямая компенсация - ликвидация контрактных обяза-
тельств денежной выплатой. Контракт в таком случае пе-
репокупается у изначального покупателя продавцом. Вып-
лата в данном случае равняется стоимости контракта при
подписании минус стоимость контракта в момент перекуп-
ки.
3. Неисполнение контракта - ситуация, когда при истечении
срока контакта одна из сторон не желает или не в
состоянии исполнить свои обязательства. расчет по
контракту происходит через суд или согласно правилам
данной биржи в отношении арбитража.
При системе прямого урегулирования стороны, вступающие в
сделку, должны принимать во внимание кредитный риск. Этот риск
можно снизить внесением маржи клиринговому центру. При прямом
расчете роль фьючерсного клирингового центра подобна роли кли-
рингового банка - он переводит средства, не выступает ни
посредником сделки, ни гарантом исполнения контрактных обяза-
тельств.
Некоторые биржи, практикующие прямое урегулирование, тре-
буют в качестве гарантии исполнения обязательств внесения
маржи.
Американские нефтяные биржи XIX века допускали, чтобы
стороны требовали друг от друга выставления первоначальных и
- 23 -
переменных маржей в размере до десяти процентов контрактной
цены.
До конца 1980-х годов на Лондонской Бирже Металлов (LME)
не было клирингового центра; все контракты совершались методом
прямого урегулирования. В конце 1985 года LME испытала случай
массовой несостоятельности, когда Международный Совет по Оло-
ву, накопивший большое число "длинных" позиций на реальном и
форвардном рынках в попытках сохранить высокие цены на олово,
исчерпал свои средства. Цены на олово резко упали; Международ-
ный Совет по Олову не смог исполнить своих обязательств, и ры-
нок закрылся на несколько лет. В 1987 году LME приняло систему
полного клиринга. Оловянные торги возобновились в 1989 году.
Урегулирование по кругу
Урегулирование по кругу является многосторонним вариантом
прямых расчетов. Например, если сторона А продает стороне Б
1000-баррелевый контракт по 20 долларов за баррель, сторона Б
продает стороне В по 20,25 долларов за баррель, а сторона В
продает стороне А по 20,75 долларов за баррель, три стороны
могут образовать круг (кольцо) и произвести расчет компенсаци-
ей, по договорной расчетной цене. В нашем примере все стороны
имеют сбалансированные позиции, так что если А выплатит Б 0,25
доллара за баррель (250 долларов), а сторона А выплатит В 0,50
долларов за баррель (500 долларов), все три контракта будут
погашены независимо от их расчетной цены. Если бы какая-то из
сторон была нетто-"короткой" или "длинной", тогда наоборот,
расчетная цена повлияла бы на суммы расчетов.
- 24 -
По сравнению с прямым, урегулирование по кругу приводит к
более простому и менее дорогостоящему погашению контрактов.
Они, однако, не устраняют, а в ряде случаев, и усугубляют,
риск партнеров. Если бы сторона В потребовала от стороны Б
внесения маржа, а сторона Б не потребовала того же от стороны
А, сторона В была бы под угрозой неисполнения стороной А. Не-
возможность следить за риском партнеров делает участие в конт-
ракте менее привлекательным для В.
Урегулирования по кругу были преимущественной формой
расчетов до принятия полного клиринга. На форвардном рынке
нефти-сырца Брент урегулирования по кругу продолжают оста-
ваться главной формой расчетов, где расчетные кольца носят
названия букаутс (bookouts). Когда цена форвардных контрактов
Брента упала в начале 1986 года с 30 до 10 долларов за бар-
рель, некоторые участники сделок отказались участвовать в
bookouts и вместо того предпочли не исполнить свои контрактные
обязательства и отказались от уплаты за нефть по высоким це-
нам, по которым они ранее согласились ее получить.
Двумя важными преимуществами системы полного клиринга над
прямым и круговым урегулирование являются следующие:
1. Участники торгов не должны волноваться о личности сво-
их партнеров.
2. Участники торгов могут ликвидировать свои позиции,
вступая в компенсирующие сделки без согласия исходного партне-
ра и даже не ставя его в известность.
- 25 -
я2СХЕМА 1
ЪДДДДДДДДДДДДДДї ЪДДДДДДДДДДДДДДї
і і і і
і Покупатель ГДДДДДДДД Не знакомы друг ДДДДДДДДґ Продавец і
і контракта і с другом і контракта і
АДДДДДДВДДДДДДДЩ АДДДДДДВДДДДДДДЩ
і і
і і
ЪДДДДДДБДДДДДДДї ЪДДДДДДБДДДДДДДї
і Брокерская і і Брокерская і
і фирма і і фирма і
і Покупателя і і Продавца і
АДДДДДДВДДДДДДДЩ АДДДДДДВДДДДДДДЩ
і і
і і
ЪДДДДДДБДДДДДДДї ЪДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДї ЪДДДДДДБДДДДДДДї
і і і Ведет торги і і і
і Член биржи ГДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДґ Член биржи і
і і і Заключается сделка і і і
АДДДДДДВДДДДДДДЩ АДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЩ АДДДДДДВДДДДДДДЩ
і і
і і
ЪДДДДДДБДДДДДДДї ЪДДДДДДБДДДДДДДї
і Член-участникі і Член-участникі
і клирингового і і клирингового і
і центра і і центра і
АДДДДДДВДДДДДДДЩ АДДДДДДВДДДДДДДЩ
- 26 -
(продолжение схемы 1)
і ЪДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДї і
і і Сделка регистрируется і і
АДДДДДДДДДДДДґ клиринговым центром ГДДДДДДДДДДДЩ
АДДДДДДДДДДДДДВДДДДДДДДДДДДДДЩ
і
і
ЪДДДДДДДДДДДДДДДДДДДї і ЪДДДДДДДДДДДДДДДДДДДї
і Для покупателя і і і Для продавца і
і клиринговый і і і клиринговый і
і центр і і і центр і
і становится і і і становится і
і продавцом і і і покупателем і
і контракта і і і контракта і
АДДДДДДДДДВДДДДДДДДДЩ і АДДДДДДДДДВДДДДДДДДДЩ
і і і
АДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДБДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЩ
- 27 -
КЛИРИНГОВЫЕ ПАЛАТЫ
РОЛЬ КЛИРИНГОВОЙ ПАЛАТЫ
Клиринговые (расчетные) палаты при биржах выросли из
практики торговли реальным товаром. Их появление было вызвано
самим развитием биржевой торговли, ростом объемов биржевых
операций и увеличением числа участников биржевого рынка.
Клиринговые палаты были организованны на большинстве бирж
мира прежде всего для обеспечения их финансовой целостности,
а также защиты интересов своих членов и их клиентов.
Деятельность Клиринговых палат направлена на организацию
и проведение расчетно-финансовых операций между участниками
биржевого торга, упорядочивание, упрощение и удешевление
расчетов, обеспечение финансовой устойчивости биржевых опера-
ций, регулирование процедуры поставки.
Расчетный механизм бирж является важным элементом рынка .
Клиринговые (расчетные) палаты отвечают за оплату счетов, кли-
ринговую торговлю, сбор и сохранность маржи, а также за инфор-
мационные отчеты о состоянии рынка. Они выступают третьей сто-
роной по всем фьючерсным контрактам и сделкам, являясь покупа-
телем для каждого продавца из числа членов клиринговой палаты,
и продавцом для каждого покупателя. Продавцы и покупатели не
имеют друг перед другом финансовых обязательств, а отвечают
перед расчетной палатой через свои фирмы, являющимися ее чле-
нами.Клиринговая (расчетная) палата как бы прерывает прямую
связь между продавцом и покупателем , в результате чего каждый
каждый остается свободным и независимым друг от друга при по-
- 28 -
купках и продажах. В результате один продавец (покупатель) мо-
жет быть заменен другим, заключившим сделку на бирже и имеющим
контакты только с расчетной палатой. Такая замена происходит
без какого либо специального разрешения первоначального парт-
нера по сделке. Но важнее всего то , что существенно возраста-
ют финансовые гарантии выполнения контрактов. Будучи участни-
ком каждой торговой сделки, расчетная палата несет ответствен-
ность в качестве гаранта этих сделок.
При увеличении объема спекулятивных операций и при раз-
личного рода экономических потрясениях возможны банкротства
клиентов, невыполнение ими обязательств, что может повлечь за
собой банкротство членов биржи и прекращении ее деятельности.
- 29 -
ФУНКЦИИ КЛИРИНГОВОЙ ПАЛАТЫ
Функции клиринговой палаты определены самим процессом
клиринга, состоящего из двух основных частей, которые можно
условно разделить на операционную и финансовую.
В рамках операционной части клиринговая палата организует
обработку данных, полученных по результатам торгов.
В рамках финансовой части выполняет функции, заключающи-
еся в аккумулировании денежных средств в специальные фонды,
обеспечивающие гарантии исполнения обязательств сторон по зак-
люченным сделкам и финансовую целостность рынка.
я2Операционная частья0 содержит в себе три функции :
- вхождение на рынок (фиксация сделок);
- сверка и сопоставление параметров сделок;
- регистрация сделок и взаимоучет открытых позиций.
Фиксация сделок - это процесс первичной обработки инфор-
мации о сделках, поступающей непосредственно от участников
торгов или по иным каналам связи из торгового зала, заключаю-
щийся в подготовке данных для сверки сделок.
Сверка сделок следует после процесса фиксации и заключа-
ется в сопоставлении параметров сделки, так называемых ключе-
вых элементов . Трудно переоценить важность введения эффектив-
ной и строгой системы своевременной сверки сделок. Отсутствие
такой системы существенно увеличивает риск срывов в процессе
совершения сделок. Чем больше времени проходит между заключе-
нием сделки и успешной сверкой условий, тем больше вероятность
дорогостоящих ошибок.
- 30 -
К примеру, на рынке ценных бумаг один из основных доводов
в пользу создания системы сверки - необходимость уменьшить
высокий уровень срывов сделок для многих глобальных инвесто-
ров. Срыв сделки происходит в том случае, когда ценные бумаги
и/или деньги не переходят из рук в руки в день исполнения
сделки. Даже в условиях внутреннего рынка отсутствие надежной
системы сверки может привести к существенным срывам.
Отсутствие систем сообщения о сделках и средств ликвидации
ошибок может привести к цепной реакции сорванных сделок,
расторжению договоров и тем самым к потерям для участников
рынка. Излишние затраты возникают также при ликвидации несве-
ренных сделок. Надежная сверка предоставляет всем участникам
возможность улучшить управление активами и избежать многих
рисков.
На идеальном рынке сверка должна быть мгновенной. В момент
заключения сделки стороны должны сверить детали и согласиться
на исполнение сделки. В некоторой степени именно это происходит
на некоторых рынках, использующих так называемые "утвержденные
сделки".
Системы сверки отличаются от рынка к рынку. Это зависит от
объема сделок, структуры рынка, стоимости операций, числа чле-
нов системы и даже от местоположения членов.
Во всем мире действуют много разных типов систем сверки.
На некоторых рынках используются сложные электронные системы,
в то время как на других все делается вручную. Некоторые
системы сверки подготавливают исполнение, другие работают как
аудиторская система для помощи при разрешении оставшихся не-
исполненными в срок обязательств.
Определить степень автоматизации и включаемые в разрабаты-
ваемую систему свойства может помочь анализ широты участия в
- 31 -
системе. Требования для самых больших рынков, с тысячами воз-
можных участников, будут с необходимостью отличаться от требо-
ваний для рынков с малым числом участников. Даже в рамках од-
ного рынка может оказаться необходимым прибегнуть к различным
решениям. Различные автоматизированные системы могут существо-
вать для обработки сделок разной величины или по разным ценным
бумагам.
На организованном рынке, в частности на бирже, действуют
обычно двусторонние системы и используются исключительно чле-
нами соответствующей организации, обычно брокерами или броке-
рами/дилерами. Заключив договор о гарантиях, члены такой
системы часто соглашаются разделить ответственность по сверен-
ной сделке в случае нарушения обязательств по ней. Разделенная
ответственность гарантирует, что сверенная сделка будет испол-
нена даже если одна из сторон не выполнит обязательств.
Хорошая двусторонняя система сверки может функционировать
следующим образом:
После заключения сделки участвующие в ней члены системы
сообщают полную информацию о сделке в день заключения (день
T), или самое позднее перед началом торговли на следующее утро
(T+1). В идеале должны быть доступны различные способы ввода
информации. Они могут включать прямую связь компьютер-компь-
ютер, магнитную ленту, дискету, он-лайновые терминальные
системы, сервисные бюро, через внешних представителей или на
бумаге. На активно действующих рынках связь компьютер-компь-
ютер несомненно является самым эффективным подходом.
Далее компьютер сверяет условия сделок и сортирует их на
несколько категорий: сверенные, несверенные и отвергнутые.
После этого результат передается всем заинтересованным участ-
- 32 -
никам системы в день T+1 или даже в день сделки. Сверенные
сделки (те, по которым не возникло никаких вопросов) могут не
нуждаться более ни в какой обработке вплоть до момента сообще-
ния о них в соответствующий орган для исполнения. Однако по
некоторым сделкам для исполнения может понадобиться дополни-
тельная информация, например, специальная идентификация клиен-
та. Сверенные сделки могут быть аннулированы на этом этапе по
обоюдному согласию сторон.
К несверенным сделкам относятся или те, информация о ко-
торых была введена только одной стороной, или те, информация
сторон по которым не совпадает.
На некоторых рынках существует категория "отвергнутых
сделок", к числу которых относят сделки с сообщенным некор-
ректным идентификационным номером ценной бумаги, недействи-
тельным идентификационным кодом брокера, неверной датой и т.п.
Несверенные и отвергнутые сделки должны быть своевременно вы-
верены для обеспечения нормального исполнения. Преимущества
двусторонней сверки наиболее ярко проявляются на рынках с
большими объемами сделок. Если обе стороны являются активными
участниками рынка и постоянными клиентами системы сверки, наи-
более вероятна успешная сверка, что позволяет системе и всем
ее членам быстрее обращать внимание на непрошедшие сверку
сделки. Хотя этот подход требует ввода информации обеими сто-
ронами, он считается оптимальным для сформировавшейся группы
регулярных участников рынка.
Примерами эффективной двусторонней системы являются
Euroclear и Cedel Systems' ACE, центральная система сверки ISE
(Лондонской Международной Фондовой Биржи) и система сверки
США. В системе ISE также создается SEQUAL, система для обеспе-
- 33 -
чения он-лайновой сверки сделок по международным ценным бума-
гам. Система Токийской Фондовой Биржи обеспечивает сверку в
день заключения сделки. Международная ассоциация участников
рынка облигаций (AIBD) также развивает TRAX (Transaction
Exchange), систему двусторонней сверки сделок для своих чле-
нов.
На наиболее развитых мировых рынках применяется менее
сложный подход к двусторонней сверке. Возможность обрабатывать
сделки как "утвержденные" является значительным достижением.
Утвержденной называется сделка, сверенная в момент заклю-
чения. Две стороны соглашаются в этот момент, что сделка будет
исполнена так, как зарегистрирована, если обе стороны не решат
ее аннулировать.
Естественно, любые ошибки могут быть исправлены. И, ко-
нечно же, требуемые ценные бумаги и деньги должны быть пре-
доставлены к установленной дате для исполнения сделки.
Развитие системы утвержденных сделок дает участникам
высокую степень уверенности в том, что сделка будет исполнена
так, как она заключена. Это не только сохраняет время и из-
держки, уходящие на обработку процессов сверки, но и позволяет
участникам немедленно судить о состоянии их дел. Кроме того,
время, уходящее обычно на обработку всего потока сделок, может
быть затрачено системой на решение обнаруженных проблем.
Внедрение утвержденных сделок также важно для рынков с
большими объемами торговли. Это наиболее эффективный способ
обрабатывать большое число относительно небольших сделок ("не-
больших" по стандартам участников данного конкретного рынка).
В Канаде, например, все заключаемые в зале биржи сделки между
двумя брокерами (независимо от размера) обрабатываются как ут-
- 34 -
вержденные сделки. В Лондоне на ISE введена в феврале 1989 го-
да новая система, называемая SEAQ Automated Execution Facility
(SAEF), которая должна обрабатывать порядка 40% объема сделок
(сделки в 1000 акций и меньше) как утвержденные сделки.
Утвержденные сделки стали ключевым элементом на рынках
США. Так заключаются две трети объема торговли Нью-Йоркской
фондовой биржи (NYSE) и половина объема торговли Американской
фондовой биржи (Amex), а также 30% внебиржевого рынка.
Сверка сделок существенно уменьшает риск и в глобальной,
и во внутренней торговле. Как бы не выполнялась сверка - вруч-
ную или компьютером - должно быть установлено совпадение всех
ключевых элементов сделки. В их число должны входить:
- рынок, на котором заключена сделка;
- дата заключения сделки;
- объектом сделки;
- количество товара, единица измерения;
- цена и валюта сделки;
- противоположная сторона и брокер;
- поручение покупки/продажи;
- условия сделки ;
- дата исполнения.
В некоторых странах каждой сделке присваивается идентифи-
кационный номер.
Система сверки ISE (Лондонской Международной Фондовой
Биржи) способна сверять пакет сообщений о сделках с одним
сообщением противоположной стороны (например, 10 отдельных по-
купок по 1000 акций с одной продажей 10000 акций). Она также
осуществляет успешную сверку, если компьютер обнаруживает оче-
видную ошибку, типа перестановки цифр в идентификационном но-
- 35 -
мере стороны. Критерии сверки включают валюту исполнения сдел-
ки. В отличие от большинства других систем, ISE позволяет
исполнять сделки в различных валютах, очевидное преимущество
для глобальных инвесторов.
После осуществления сверки клиринговая палата проводит
взаимозачет открытых позиций каждого из участников торгов и
информирует их о его результатах. В результате, определяются
участники-должники клиринговой палаты и участники, которым
должна клиринговая палата.
Рассмотрим подробнее схему расчетов между участниками
торгов на рынке ценных бумаг через клиринговую палату (схема
1).
я2СХЕМА 2
я2Этап 1. Дата торговли (Т)
ЪДДДДДДДДДї ЪДДДДДДДДДДДДДДДДДДї ЪДДДДДДДДДї
і продажа і і место совершения і і покупка і
і клиент Аі і сделки і і клиент Бі
АДДДВДДДДДЩ АДДДДВДДДДДДДВДДДДДЩ АДДДДВДДДДЩ
і і і і
ЪДДДБДДДДДї і і ЪДДДДБДДДДї
і продажа ГДДДДДДДДДДЩ АДДДДДДДДДДДґ покупка і
і брокер АГДДДДДДДДДДї ЪДДДДДДДДДДДґ брокер Бі
АДДДДДДДДДЩ і і АДДДДДДДДДЩ
ЪДДДДБДДДДДДДБДДДДДї
і клиринговая і
і палата і
АДДДДДДДДДДДДДДДДДДЩ
- 36 -
1- клиенты отдают поручения своим брокерам на продажу (А)
и покупку (Б) ценных бумаг;
2- брокеры совершают сделки совершают сделки по купле-про
даже ценных бумаг согласно поручений своих клиентов;
3- брокеры представляют подробный отчет о заключенных
сделках в клиринговую палату;
я2Этап 2.Дата торговли + 1 день (Т+1)
ЪДДДДДДДДДї ЪДДДДДДДДДї
і продажа і і покупка і
і клиент Аі і клиент Бі
АДДДВДДДДДЩ ЪДДДДДДДДДДДДДДДДДДї АДДДДВДДДДЩ
і і клиринговая і і
ЪДДДБДДДДДї і палата і ЪДДДДБДДДДї
і продажа і АДДДДДВДДДДДДВДДДДДЩ і покупка і
і брокер АГДДДДДДДДДДДЩ АДДДДДДДДДДДґ брокер Бі
АДВДДДДДДДЩ АДДДДДДДВДЩ
і і
і і
ЪДДДДДБДДВДДДДДДДДДДВДДДДДДДДДДДДДДДДДДВДДДДДДДДДВДДДБДДДДДї
іСЧЕТ іСЧЕТ іСЧЕТ КЛИРИНГОВОЙ іСЧЕТ іСЧЕТ і
іклиентаАіброкера А іПАЛАТЫ іброкера Біклиента Бі
ГДДДДДДДДБДДДДДДДДДДБДДДДДДДДДДДДДДДДДДБДДДДДДДДДБДДДДДДДДДґ
і ДЕПОЗИТАРИЙ і
АДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЩ
4- клиринговая палата обрабатывает информацию о сделках и
- 37 -
сообщает брокерам о результатах;
5- брокеры отправляют подтверждение о сделке в банк-попе-
читель своих;
6- брокеры отправляют подтверждение своим заказчикам.
я2Этап я03я2.Дата торговли + я03я2 день (Т+я03я2)
ЪДДДДДДДДДї ЪДДДДДДДДДї
ЪДґ продажа і і покупка ГДї
і і клиент Аі і клиент Бі і
і АДДДВДДДДДЩ ЪДДДДДДДДДДДДДДДДДДї АДДДДВДДДДЩ і
і і і клиринговая і і і
і ЪДДДБДДДДДї і палата і ЪДДДДБДДДДї і
і і продажа і АДДДДДДДДДДДДДДДДДДЩ і покупка і і
і і брокер Аі і брокер Бі і
і АДДДДДДДДДЩ АДДДДДДДДДЩ і
і і
і і
ЪДБДДДДДДВДДДДДДДДДДВДДДДДДДДДДДДДДДДДДВДДДДДДДДДВДДДДДДДБДї
іСЧЕТ іСЧЕТ іСЧЕТ КЛИРИНГОВОЙ іСЧЕТ іСЧЕТ і
іклиентаАіброкера А іПАЛАТЫ іброкера Біклиента Бі
ГДДДДДДДДБДДДДДДДДДДБДДДДДДДДДДДДДДДДДДБДДДДДДДДДБДДДДДДДДДґ
і ДЕПОЗИТАРИЙ і
АДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЩ
7а- продающий клиент А отсылает подтверждение о сделке в
свой банк-попечитель, чтобы брокер А получил в назначенный
день торговли ценные бумаги;
- 38 -
7б- продающий клиент А отсылает своему брокеру подтверж-
дение о том, что в назначенный день банк попечитель предоста-
вит ему ценные бумаги;
8а- покупающий клиент Б отсылает своему банку-попечителю
подтверждение о покупке, обращаясь с просьбой принять от бро-
кера Б ценные бумаги в расчетный день;
8б- покупающий клиент Б посылает подтверждение брокеру Б,
давая ему указания передать ценные бумаги банку-попечителю Б.
я2Этап 4. Дата торговли + 4 дня (Т+4)
ЪДДДДДДДДДї ЪДДДДДДДДДї
і продажа і і покупка і
і клиент Аі і клиент Бі
АДДДВДДДДДЩ ЪДДДДДДДДДДДДДДДДДДї АДДДДВДДДДЩ
і і клиринговая і і
ЪДДДБДДДДДї і палата і ЪДДДДБДДДДї
і продажа і АДДДДДВДДДДДДВДДДДДЩ і покупка і
і брокер АГДДДДДДДДДДДЩ АДДДДДДДДДДДґ брокер Бі
АДДДДДДДДДЩ АДДДДДДДДДЩ
9- клиринговая палата определяет чистые суммы взаимных
платежей сторон, участвующих в сделках;
10-клиринговая палата выпускает разработанные проекты
сделок , содержащие обязательства на поставку и получение цен-
ных бумаг.
- 39 -
я2Этап 5. Дата торговли + 5 дня (Т+5)
ЪДДДДДДДДДї ЪДДДДДДДДДї
і продажа і і покупка і
і клиент Аі і клиент Бі
АДДДДДДДДДЩ ЪДДДДДДДДДДДДДДДДДДї АДДДДДДДДДЩ
і клиринговая і
ЪДДДДДДДДДї і палата і ЪДДДДДДДДДї
і продажа і АДДДДДДДДВДДДДДДДДДЩ і покупка і
і брокер Аі і і брокер Бі
АДДДДДДДДДЩ і АДДДДДДДДДЩ
і
і
ЪДДДДДДДДВДДДДДДДДДДВДДДДДДДДБДДДДДДДДДВДДДДДДДДДВДДДДДДДДДї
іСЧЕТ іСЧЕТ іСЧЕТ КЛИРИНГОВОЙ іСЧЕТ іСЧЕТ і
іклиентаАіброкера А іПАЛАТЫ іброкера Біклиента Бі
і і і і і і
ГДДДДДДДДБДДДДДДДДДДБДДДДДДДДДДДДДДДДДДБДДДДДДДДДБДДДДДДДДДґ
і ДЕПОЗИТАРИЙ і
АДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЩ
11- банк-попечитель А направляет в Депозитарий инструк-
ции, согласно которым последний совершает перевод ценных бумаг
со счета банка на счет брокера; Депозитарий дебетует счет бан-
ка попечителя А и кредитует ценные бумаги на счету брокера А;
12а- Клиринговая палата передает Депозитарию инструкцию,
согласно которой тот должен дебетовать счет брокера А и креди-
товать ценными бумагами счет клиринговой палаты;
12б- Депозитарий дебетует счет продающего брокера А и
- 40 -
кредитует счет клиринговой палаты ценными бумагами;
13а- клиринговая палата передает в Депозитарий инструк-
цию, согласно которой (13б) он дебетует счет клиринговой пала-
ты и кредитует ценными бумагами счет брокера покупателя Б;
14- покупающий брокер Б дает в депозитарий инструкцию пе-
ревести ценные бумаги со своего счета на счет банка попечителя
Б; депозитарий дебетует счет брокера и кредитует счет бан-
ка-попечителя.
я2Этап 6.День торговли + 5 дней (Т+5)
ЪДДДДДДДДДї ЪДДДДДДДДДї
і продажа і і покупка і
і клиент Аі і клиент Бі
АДДДДДДДДДЩ ЪДДДДДДДДДДДДДДДДДДї АДДДДДДДДДЩ
і клиринговая і
ЪДДДДДДДДДї і палата і ЪДДДДДДДДДї
і продажа і АДДДДДВДДДДДДВДДДДДЩ і покупка і
і брокер АГДДДДДДДДДДДЩ АДДДДДДДДДДДґ брокер Бі
АДДДДДДДВДЩ АДВДДДДДДДЩ
і і
і і
ЪДДДДДДДДВДДБДДДДДДДВДДДДДДДДДДДДДДДДДДВДДДДДДДБДВДДДДДДДДДї
іСЧЕТ іСЧЕТ іСЧЕТ КЛИРИНГОВОЙ іСЧЕТ іСЧЕТ і
іклиентаАіброкера А іПАЛАТЫ іброкера Біклиента Бі
і і і і і і
ГДДДДДДДДБДДДДДДДДДДБДДДДДДДДДДДДДДДДДДБДДДДДДДДДБДДДДДДДДДґ
і ДЕПОЗИТАРИЙ і
АДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЩ
- 41 -
15- банк-попечитель Б оплачивает покупающему брокеру Б
представленные ценные бумаги;
16- деньги, полученные от банка-попечителя Б, брокер Б
зачисляет на счет клиринговой палаты;
17- полученные деньги палата зачисляет на счет брокера А;
18- брокер А переводит полученные деньги на счет бан-
ка-попечителя А.
я2Финансовая часть
Важное значение в системе клиринга имеет финансовая часть
этого процесса. Она представляет собой совокупность действий,
при которых клиринговая палата рассчитывает величину денежных
средств, соответствующих количеству заключенных сделок и отоб-
ражающую величину риска членов Клиринговой палаты, приходящу-
юся на каждого из них, когда они имеют обязательства перед
Клиринговой палатой.Финансовая часть характеризуется и сово-
купностью обязательств самой Клиринговой палаты, когда она
выступает гарантом по отношению к участникам клиринга. Фи-
нансовая часть процесса клиринга в полном объеме осуществля-
ется на рынке фьючерсных операций.
Финансовая часть содержит в себе четыре основных функции:
- аккумуляция первоначальной маржи (депозита);
- аккумуляция переменной маржи и платежи по расчетам;
- управление риском и информационные системы для отслежи-
вания финансовой целостности участников клиринга;
- гарантийные фонды и право на их использование.
Один и тот же участник торгов может выступать при заклю-
- 42 -
чении фьючерсного контракта как с позиции продавца, так и с
позиции покупателя. Если он участвует в двух одинаковых конт-
рактах с противоположных позиций, то исполнение этих контрак-
тов не требуется, и при клиринге позиции продавца и покупателя
друг друга компенсируют (закрывают). Если позиция продавца или
покупателя не скомпенсирована, то она называется открытой и
предполагает необходимость исполнения контракта.
Наличие открытых позиций, требует от членов Клиринговой
палаты представления финансовых гарантий исполнения соот-
ветствующих контрактов в виде маржи (задатка).
Гарантийные задатки бывают двух типов: первоначальный
(или деопзит) и переменный (или маржа).Как правило, размеры
первоначальных задатков устанавливаются не ниже определенного
минимума, который обязан внести член клиринговой палаты. Депо-
зит представляет собой ту первоначальную сумму денег, которую
должны внести каждый продавец и покупатель при заключении
сделки в виде своеобразного задатка или взноса, гарантируещего
выполнение клиентом своих финансовых обязательств. Размер де-
позита устанавливается соответственно рыночному риску, как
правило, в пределах от пяти до восемьнадцати процентов номи-
нальной стоимости контракта, но при резких колебаниях цен он
может возрастать. Например, во время неудержимого роста цен на
серебро в 1980 году величина депозита составляла пятьдесят
процентов стоимости контракта. Перед наступлением месяца
поставки размер депозита может составлять сто процентов стои-
мости контракта.
Внесение средств в счет депозита может быть произведено
следующим образом: уплатой наличными (чеком, телеграфным пере-
водом);государственными ценными бумагами - обычно со сроком
- 43 -
погашения не больше года (чаще всего - краткосрочными казна-
чейскими векселями, однако нередко они оцениваются по текущей
рыночной стоимости или не более девяноста процентов от их но-
минала в зависимости от того, какая величина меньше); процент-
ными облигациями федерального правительства или банковскими
аккредитивами. К этим средствам никто не имеет доступа, кроме
клиринговой палаты.
Методы исчисления депозитов на различных биржах различны.
На Чикагской товарной бирже и на большинстве других бирж депо-
зиты первоначальной расчетной маржи члена клиринговой палаты
основываются на чистой длинной (покупка) или короткой (прода-
жа) фьючерсной позиции. Например, от члена клиринговой палаты
с короткой позицией по десяти фьючерсным контрактам на зерно и
длинной позицией по пяти фьючерсным контрактам на зерно потре-
буется депонировать первоначальные маржевые средства в размере
стоимости чистой короткой позиции пяти вышеуказанных контрак-
тов. Этот метод исчисления маржи называется нетто. Клиринговая
палата Нью-Йоркской товарной биржи требует маржевые депозиты
по каждому виду товаров на длинную и короткую фьючерсную пози-
ции, а не только на чистую позицию. Например, если член-участ-
ник владеет позицией в десять длинных и десять коротких, а
размер маржи составляет 2000 долларов за каждый контракт, то
член клиринговой палаты должен внести 2000 * 20 = 40000 долла-
ров в виде маржи. Это брутто метод. На некоторых биржах перво-
начальная маржа исчисляется как процент от стоимости контрак-
тов по всем открытым позициям, либо как количество всех откры-
тых позиций умноженное на фиксированную величину.
Каждая клиринговая палата сама определяет требования к
участникам в отношении внесения первоначальной маржи. От того
- 44 -
насколько высоко устанавливаются размеры маржи, зависит баланс
между целостностью (надежностью) рынка и его ликвидностью.
Если требования к размеру маржи слишком малы , то каждый слу-
чай риска неисполнения представляет проблему . Если они слиш-
ком велики , цена пользования рынком будет слишком велика, что
приведет к сокращению числа участников торгов и ликвидности
рынка.
В отличие от депозита, который вносится при заключении
каждого биржевого контракта и возвращается на счет продавца
или покупателя после его ликвидации противоположенной операци-
ей или идет в оплату поставки товара, переменная маржа
вносится только при неблагоприятном изменении цен.
Переменная маржа вносится или может быть получена участ-
ником торгов при изменении цен на фьючерсном рынке по итогам
каждой торговой сессии. Первоначальная маржа является выигры-
шем или проигрышем участника фьючерсных торгов при колебании
рыночных цен.
Переменная маржа по итогам торговой сессии исчисляется по
следующим формулам:
По = Ст-Со , где
По - переменная маржа по позиции, открытой в ходе
торговой сессии;
Ст - стоимость контракта по котировочной цене данной
торговой сессии;
Со - стоимость контракта в момент открытия позиции.
Пт = Ст - Сп, где
Пт - переменная маржа по позиции, остававшейся откры-
той в ходе торговой сессии;
Ст - стоимость контракта по котировочной цене данной
- 45 -
торговой сессии;
Сп - стоимость контракта по котировочной цене предыду-
щей торговой сессии.
Пз = Сз - Сп, где
Пз - переменная маржа по позиции, закрытой в ходе
торговой сессии путем заключения контракта с про-
тивоположной позиции;
Сз - стоимость контракта, заключенного с противополож-
ной позиции;
Сп - стоимость контракта по котировочной цене предыду-
щей торговой сессии.
Если переменная маржа, исчисленная по вышеуказанным фор-
мулам положительна, то она вносится продавцом в пользу покупа-
теля; если отрицательна, - то покупателем в пользу продавца.
Легче всего продемонстрировать работу системы клиринга и
маржей на числовом примере. Для иллюстративных целей мы сдела-
ем следующие предположения о работе системы.
1. Клиринговая палата взимает маржу со своих членов по
системе нетто (чистой стоимости).
2. Фьючерсные Брокеры - члены клиринговых палат собира-
ют маржи с клиентов по системе брутто (валовой метод
ведения счетов).
3. Цена на нефть составляет 10 долларов за баррель, цена
контракта (1000 баррелей) составляет 10000 долларов.
4. Клиринговая палата взимает с членов клиринга начальную
маржу в размере 1 доллара за баррель (1000 долларов с
контракта).
5. Фьючерсные Брокеры - члены клиринговых палат взимают
маржи в том же объеме со своих клиентов.
- 46 -
я2СХЕМА 3
ЪДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДї
і я_Клиринговая палата я. і
і Счета членов-участников: і
ЪДДДДґ ГДДДДї
і і Длинные Короткие і і
і і Брокер А 250 230 і і
і і Брокер Б - 20 і і
і АДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЩ і
і і
і і
ЪДДДДДДДДДДБДДДДДДДДДДДДДДДї ЪДДДДДДДДДДДДДДБДДДДДДДДДДДї
і я_Член-участник (брокер) Ая. і і я_Член-участник (брокер) Бя. і
і і і Счета клиентов: і
і длинные короткие і і і
і 100 90 і і длинные короткие і
ЪДДДґ ГДДДї і 0 20 і
і і Совместные счета і і АДДДДДДДДДДДДВДДДДДДДДДДДДДЩ
і і і і і
і і длинные короткие і і і
і і 150 140 і і і
і АДДДДДДДДДДДДДВДДДДДДДДДДДДЩ і ЪДДДДДДБДДДДДДї
і і і і Клиент 3 і
ЪДДДДДДБДДДДДДї і ЪДДДДДДБДДДДДДї і 20 коротких і
і Клиент 1 і і і Клиент 2 і АДДДДДДДДДДДДДЩ
і 100 длинных і і і 90 коротких і
АДДДДДДДДДДДДДЩ і АДДДДДДДДДДДДДЩ
і
- 47 -
(продолжение схемы 3)
і
ЪДДДДДДДДДДДДДБДДДДДДДДДДДДї
і я_Неклиринговый брокеря. і
і Счета клиентов і
ЪДДДґ ГДДДї
і і длинные короткие і і
і і 150 140 і і
і АДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЩ і
і і
і і
ЪДДДДДДБДДДДДДї ЪДДДДДДБДДДДДДї
і Клиент 4 і і Клиент 5 і
і 150 длинных і і 140 короткихі
АДДДДДДДДДДДДДЩ АДДДДДДДДДДДДДЩ
Первоначальная маржа
На схеме показаны первоначальные маржи. Обратите внима-
ние, что из 500.000 долларов маржа клиентов, 40.000 удержива-
ются клиринговой палатой согласно системе нетто, а 460.000
удерживается членами-участниками клиринга. По системе брутто
все маржи удерживаются клиринговой палатой.
- 48 -
Переменная маржа
Предположим, что фьючерсные цены поднимаются с 10 долла-
ров за баррель до 10,5 долларов за баррель в течение дня.
"Длинные" позиции получат прибыль в 500 долларов за контракт,
"короткие" - потерпят убыток в 500 долларов за контракт. Фью-
черсный брокер А потребует у держателей "коротких" позиций до-
полнительную маржу в размере 115.000 долларов (230 контрактов
по 500 долларов за контракт) и выплатит 125.000 долларов (250
x 500) клиентам с "длинными" позициями. Фьючерсный брокер Б
должен получить 10000 долларов (20 x 500).
Клиринговый палата получит 10000 долларов от брокера Б и
уплатит 10000 долларов брокеру А. Таким образом, начальная
сумма маржа останется на прежнем уровне. Если держатели корот-
ких" позиций не желают или не в состоянии внести дополнитель-
ные маржи (т.е. ответить на требование о внесении дополнитель-
ного маржа), держатели "длинных" позиций, тем не менее, могут
получить свою прибыль за счет начальных маржей, произведенных
держателями "коротких" позиций.
Большое значение в клиринговой системе придается сохра-
нению финансовой целостности рынка и мероприятиям по управле-
нию риском невыполнения своих обязательств членом Клиринговой
палаты. Клиринговую систему нередко называют системой с разде-
лением риска между ее участниками, когда по обязательствам од-
го несут ответственность все члены системы, пропорционально их
- 49 -
доле участия. Под сохранением финансовой целостности рынка
следует понимать возможность клиринговой палаты покрыть убытки
одним членам системы клиринга, возникающие в результате невы-
полнения своих обязательств по сделкам другими членами. Для
этого все клиринговые палаты создают специальные Гарантийные
фонды, формируемые из вступительных взносов своих членов. В
некоторых странах применяется практика, когда помимо Гарантий-
ных фондов клиринговые палаты имеют мощную финансовую поддерж-
ку банков (как правило учредителей клиринговой палаты) в виде
кредитной линии, что является весьма эффективным средством при
срыве большого числа сделок и больших объемах невыполненых
обязательств. Наличие кредитной линии намного повышает надеж-
ность системы клиринга, позволяет клиринговой палате выступать
гарантом выполнения обязательств по каждой зарегистрированной
ею сделке на биржевом рынке. Если продавец не в состоянии про-
извести поставку или покупатель не в состянии оплатить постав-
ляемый по контракту товар , это называется неисполнением конт-
рактных обязательств. Клиринговая палата выполняет обяза-
тельство продавца или покупателя, неспособных исполнить свои
обязательства, из средств гарантийного фонда. Уверенность в
том, что клиринговая палата выполнит контрактные обязательст-
ва, позволяет участникам торговвести торги, не заботясь о ре-
путации или достаточности капитала партнеров по сделкам. Конт-
рактные обязательства заключаются с клиринговой палатой, а не
друг с другом. Это уменьшает затраты на совершение сделок и
позволяет фьючерсным рынкам эффективнр действовать. Фьючерсные
рынки могут сосредоточить свое внимание на риске цен, не забо-
тясь о риске, связанном с невыполнением обязательств. Риск,
связанный с невыполнением обязательств со стороны отдельных
- 50 -
участников торгов заменяется риско самой клиринговой палаты.
На некоторых рынках сделки исполняются вообще без гаран-
тий, в то время как на других введено полное гарантирование.
Полное гарантирование сделок требует значительной финансовой
мощности. При этом должны быть серьезно продуманы последствия
срывов и нарушений. Члены системы сверки и зачета как единая
организация принимают на себя связанный с деятельностью систе-
мы риск. Хотя существуют несколько способов поддержания гаран-
тий, на клиринговую организацию ложится управление клиринговы-
ми фондами, основанными на взносах членов. Когда действительно
происходит срыв сделки, первой обязанностью клиринговой корпо-
рации является не допустить потерь по всем сделкам нарушившей
стороны. Возникшие из-за срыва финансовые потери погашаются в
первую очередь из взноса нарушевшего обязательства члена в
клиринговый фонд. Если этих денег оказывается недостаточно,
деньги берутся из прибыли палаты или из клирингового фонда. В
последнем случае ответственность пропорционально переходит на
всех остальных членов.
Кроме складывающихся из взносов членов финансовых ресур-
сов, клиринговая палата должна иметь и другие источники
средств, такие, как депозиты членов, ликвидное обеспечение,
банковские линии и возможность при необходимости требовать
внесения дополнительных средств от членов. Возможность выдер-
живать финансовые удары очевидно является важнейшей для систе-
мы, но она также поощряет участие и увеличивает доверие чле-
нов. В некотором смысле финансовая мощь клиринговой организа-
ции позволяет избегать некоторых проблем до того, как они в
действительности возникнут.
При внесении средств в клиринговый фонд с членов должны
- 51 -
быть потребованы суммы в соответствии с финансовым риском, ко-
торый их участие привносит в систему. Степень риска обычно оп-
ределяется путем анализа сделок и деятельности кандидата.
Гарантии вступают в силу как только успешно завершается
процесс сверки. По утвержденным сделкам, например, гарантии
могут существовать с момента сверки и ввода в систему. Другие
сделки подпадают под действие гарантий немедленно по заверше-
нии сверки, в то время как сделки, по которым возникли воп-
росы, гарантируются немедленно по исправлении. Система гаран-
тий может также применяться к неисполненным в назначенный день
сделкам по любой причине, включая нарушение обязательств чле-
ном системы. Для сохранения целостности рынка клиринговая
система должна предоставлять гарантии и на этот случай. И это
может оказаться основным испытанием полезности и эффективности
клиринговой системы.
Работать эффективно - с минимальными финансовыми
последствиями для палаты и ее членов - потребует использования
пересчета по рынку, анализа риска, постоянного наблюдения за
деятельностью участников и механизмов залога. Пересчет по рын-
ку может свести риск к одному дню задержки, так как сорвавший
поставку член вносит ежедневные выплаты в случае изменения це-
ны товара.
Одним из мероприятий, проводимым клиринговой палатой в
целях снижения риска , является "ограничение позиций".
Клиринговые палаты вводят ограничения для своих членов
по количеству количеству открываемых позиций отдельным членом,
по совокупному объему обязательств, принимаемых на себя одним
членом.
Таким образом , клиринговыая палата осуществляет комплекс
- 52 -
мер для участников рынка по снижению степени риска невыполне-
ния своих обязательств одним из них.
Большое значение Клиринговая палата придает финансовому
состоянию своих членов. Как правило, для вступления в клирин-
говую палату фирма должна отвечать отвечать определенным тре-
бованиям, устанавливаемым Правлением клиринговой палаты.
Членство в клиринговой палате требует соблюдение более жестких
финансовых требований. Те фирмы , которые не удовлетворяют
этим требованиям, торгуют на бирже через членов клиринговой
палаты.
КЛИРИНГОВЫЕ КОРПОРАЦИИ
Клиринговая палата может быть организована как структур-
ное подразделение, входящее в состав биржи или как самостоя-
тельное юридическое лицо.
При организации Клиринговой палаты в структуре биржи уп-
равление ею полностью контролируется самой биржей. Такая пала-
та осуществляет клиринговые операции в рамках одной биржи,
выступая гарантом по каждой биржевой сделке.
При организации клиринговой палаты как самостоятельного
юридического лица она может образоваться в форме общества с
ограниченной ответственностью, либо в форме акционерного об-
щества закрытого типа. Свои взаимоотношения с биржей такая
клиринговая палата строит на основе договора, а также личной
унии, когда ведущие члены биржи являются одновременно членами
клиринговой палаты.
В то же время , несколько бирж могут обслуживаться одной
- 53 -
клиринговой организацией, которая объединяет в себе клиринго-
вые все клиринговые палаты этих бирж и является по сути целой
корпорацией. Такие корпорации могут выполнять различные функ-
ции. В частности , клиринговая корпорация , обслуживающая Чи-
кагскую Торговую Палату (СВОТ), является бесприбыльной органи-
зацией, связанной своим управлением с биржей.
В Лондоне Международным Товарным Клиринговым Центром вла-
деет и управляет группа банков, причем данная организация яв-
ляется предприятием, преследующим цели прибыли, продающая кли-
ринговые услуги целому ряду бирж.
Клиринговые корпорации не ограничены обслуживанием фьючерс-
ных сделок, они также являются частью банковской системы и
рынка ценных бумаг. Эти клиринговые корпорации играют намного
менее важную роль , чем те, которые обслуживают фьючерсные
рынки - они обеспечивают перевод средств, но не занимают пол-
ожения противоположной стороны при совершении сделки и не га-
рантируют исполнения контрактных обязательств.
Основные характеристики клиринговых палат ведущих бирж
мира показаны в таблице 1.
- 54 -
- 55 -
- 50 -
- 56 -
- 57 -
КЛИРИНГ НА РСОССИЙСКОМ БИРЖЕВОМ РЫНКЕ
Процесс внедрения клиринга на российском биржевом рынке
сявзан неразрывно с развитием биржевого дела. С одной стороны,
отсутствие широких форм клиринга на определенной стадии сдер-
живает рост биржевого движения, с другой - применение клиринга
целесообразно на рынках с большими объемами биржевой торговли.
Появление фьючерсных рынков, развитие рынка ценных бумаг,
совершенствование форм биржевой торговли, - все это является
необходимыми предпосылками развития систем клиринга.
Первым шагом на пути создания клиринговых систем в России
должно быть появление клиринговых (расчетных) палат, обладаю-
щих достаточной финансовой мощью и независимостью.
Как уже отмечалось, клиринговая (расчетная) палата может
быть создана в качестве структурного подразделения биржи, либо
как сомостоятельная организация с образованием юридического
лица. Опыт создания клиринговых систем есть уже в России.
В частности, уже более года действует Московский объеди-
ненный расчетый клиринговый дом (ОРКД). Создана расчетная па-
лата Московской товарной биржи (МТБ), обслуживающая расчеты по
фьючерсным операциям.
Расчетная палата Московской товарной биржи действует в
структуре самой бирже и в своей деятельности руководствуется
Временными првилами фьючерсной торговли МТБ. Она организована
как сообщество расчетных фирм, взявших друг перед другом и пе-
ред Биржей обязательства по гарантированному исполнению фь-
ючерсных контрактов. Взаимоотношения членов Расчетной палаты
между собой и с Биржей регулируются Вступительной конвенцией,
- 58 -
которую каждая расчетная фирма подписывает при вступлении в
Расчетную палату,а также Временными правилами.
При вступлении в Расчетную палату расчетная фирма
обязана сделать организационный взнос и внести вступительный
залог. Размер организационного взноса и минимальный размер
вступительного залога устанавливается Биржевым комитетом.
Вступительный залог может быть внесен в следующих
формах:
- денежная сумма, с которой Биржа выплачивает проценты
расчетной фирме (ставка процента устанавливается Биржевым ко-
митетом);
- депозитный договор между расчетной фирмой и банком, где
предусмотрен возврат депозитных средств во всех случаях на
счет Расчетной палаты и возможность досрочного раскрытия депо-
зита по требованию Биржи;
- безотзывный аккредитив с автоматически продлеваемым
сроком действия;
- места члена МТБ, а также ценные бумаги, перечень и за-
логовую стоимость которых устанавливает Биржевой комитет.
В случае использования для внесения вступительного залога
иностранной валюты, она пересчитывается в рубли по курсу,
устанавливаемому Биржевым комитетом.
От размера внесенного вступительного залога зависит
объем фьючерсных операций, которые разрешено вести на МТБ
расчетной фирме. Соотношение между размером внесенного вступи-
тельного залога и предельным числом открытых позиций устанав-
ливается Биржевым комитетом.Расчетные фирмы, являющиеся члена-
ми Расчетной палаты, обязаны по запросам отдела надзора МТБ в
трехдневный срок представлять копии квартальных и годовых ба-
- 59 -
лансов, информировать Биржу о своем текущем финансовом состоя-
нии, а также предъявлять складские расписки, гарантийные пись-
ма и другие документы, подтверждающие их способность исполнить
заключенные контракты.
МТБ заключает с одним из банков договор на обслужи-
вание Расчетной палаты между собой и с Биржей ведутся через
этот счет.
Для каждой расчетной фирмы на счете Расчетной палаты отк-
рывается субсчет. Расчетное бюро Биржи ведет субсчета расчет-
ных фирм, производя без предварительного уведомления расчетных
фирм и клиентов все операции, вытекающие в соответствии с
Временными правилами из действий участников фьючерсной торгов-
ли на МТБ. Расчетная фирма несет ответственность за поддержа-
ние необходимого уровня средств на своем субсчете.
При взаиморасчетах, проводимых расчетным бюро Биржи, использу-
ется понятие клиентского счета. Каждому зарегистрированному
клиенту (включая каждого брокера, торгующего на свои средства)
ставится в соответствие своей клиентский счет. Клиентские сче-
та не являются субсчетами на счете Расчетной палаты. Они нужны
для информирования расчетных фирм о торговой активности их
клиентов на Бирже и вытекающих финансовых последствиях. Клиен-
тские счета заводятся также для самих расчетных фирм, что
обеспечивает им возможность отслеживать финансовые последствия
собственных дилерских операций на Бирже.
- 60 -
МЕРОПРИЯТИЯ ПО ВНЕДРЕНИЮ КЛИРИНГА НА ТФБ"Санкт-Петербург"
РАСЧЕТЫ НА РЫНКЕ ПРИВАТИЗАЦИОННЫХ ЧЕКОВ
Попытка применения простейших методов организации клирин-
га была сделана на Товарно-фондовой бирже "Санкт-Петербург" на
рынке приватизационных чеков. Предполагаллось внедрить систему
расчетов между участниками торгов приватизационными чеками за
наличный расчет. Обоснование для организации расчетов с приме-
неием различного рода систем зачета обязательств по сделкам
между участниками торгов было выражено в наметившейся тенден-
ции роста объёмов сделок за наличный расчет, которые достигали
21.500 (двадцати одной тысячи пятисот) штук чеков на
сумму свыше 111 миллионов рублей в неделю. Среднне количество
сделок за неделю состовляло около ста.
Была предложена следующая схема расчетов.
При расчетной палате биржи организовывался Депозитарий ценных
бумаг, который был призван выполнять функции хранилища прива-
тизационных чеков и денежных средств. Для организации работы
Депозитария Биржа заключила договор на обслуживание с одним из
коммерческих банков, который осуществлял бы операции по приему
на хранение и выдаче денежных средств и чеков. Предложенная
технология расчетов выгляделаследующим образом.
Член Депозитария (Брокер) вносит на счета в уполномочен-
ный Бержей Банк наличные деньги и приватизационные чеки до на-
чала каждого рабочего дня в количестве, определяемом Брокером.
При приеме чеков на хранение осуществляется их проверка, по
результатам которой чек может быть не принят и не включен в
- 61 -
число чеков, указанных на чек-счете.
После сдачи денег и чеков до начала торговой сессии Брокер
получает в Палате чек-счет,который является основанием для
заключения сделок на рынке приватизационных чеков. Суммы на-
личных денег и чеков,указанные на чек-счете,являются ограниче-
нием,в пределах которого Брокер может заключать сделки.
Каждая заключенная на рынке сделка должна фиксироваться участ-
ником торгов на карточках купли/продажи. Основными требования-
ми к заполнению карточек купли/продажи являются:
- количество чеков;
- сумма сделки;
- N Брокера продавца и N Брокера покупателя;
- время совершения сделки;
- подпись Брокера.
Регистрация сделок осуществляется непосредственно в тор-
говой яме сразу после их фиксации маклером по предъявлении
Брокерами карточек купли/продажи. Сделки регистрируются только
между членами Депозитария.
После регистрации сделки в Брокер-покупатель теряет воз-
можность распоряжаться денежными средствами в сумме сделки,а
Брокер-продавец - чеками в количестве, соответствующем объему
сделки.
По завершении последней торговой сессии дня выдача налич-
ных денежных средств и чеков Брокерам по результатам торговли
осуществляется кассиром Банка после подтверждения всех сделок
карточками купли/продажи. Сверка карточек купли/продажи прово-
дится сотрудниками Палаты.
Если обнаруживаются несошедшиеся карточки,то брокеры вы-
зываются для коррекции в Палату. Если Брокер не сверит сделку
- 62 -
до конца последней торговой сессии дня, то Палата направляет
извещение о несверенной сделке Брокеру.
По всем зарегистрированным ипрошедшим сверку сделкам Па-
лата производит расчеты. В результате, обмен чеков на деньги
между продавцом и покупателем происходит в виде изменения за-
писей на их счетах в Депозитарии: у продавца уменьшается оста-
ток на счете приватизационных чеков на количество проданных
чекови одновременно увеличивается остаток на счете денежных
яредств. Обратные действия происходят на счетах покупателя.
Преимущества для участников рынка при данной схеме расче-
тов заключаются в следующем:
- прежде всего отсутствует пересчет денежных средств и
чеков при каждой операции купли/продажи;
- снимаются проблемы с ежедневной транспортировкой и хра-
нением денег и чеков;
- гарантия наличия чеков у продавца и денег у покупателя.
Обособленность клиринговой палаты от биржи может быть
объяснена тем, что для выполнения функций гаранта клиринговая
палата должна обладать достаточными финансовыми ресурсами для
покрытия возможных убытков своих членов, которые в свою оче-
редь должны быть сохранены от инфляции и формироваться как за
счет взносов членов клиринговой палаты, так и за счет доходов
самой палаты. Если гарантийный фонд клиринговой палаты форми-
руется в большей своей части за счет взносов ее членов, то для
последних это ведет к удорожанию рынка, делает рынок менее
ликвидным. В этой связи клиринговая палата должна приложить
максимум усилий в формировании гарантийного фонда за счет
собственных источников.Существующее законодательство не позво-
ляет расчетной палате в структуре биржи осуществлять коммер-
- 63 -
ческие операции.
В настоящее время на российском биржевом рынке существуют
системы клиринга, обслуживающие рынок фьючерсных операций. Но
нет ни одной системы, которая действует на рынке реальных то-
варов. Расчеты между участниками торговли на всех биржах осу-
ществляются без участия их расчетных палат. Нет никакого меха-
низма регулирования поставки и оплаты товаров.
В качестве одного из возможных вариантов участия расчет-
ной палаты во взаимоотношениях продавцов и покупателей может
быть система гарантийного обеспечения, построенная на органи-
зации расчетов между продавцами и покупателями через Клиринго-
вую палату, которая в свою очередь является независимым фи-
нансовым институтом. Данная система внедряется на ТФБ
"Санкт-Петербург" в настоящее время. Клиринговая палата созда-
ется в форме кредитного учреждения по законодательству России.
Ее учредителями должны выступить сама биржа , ряд коммерческих
банков города Сант-Петербурга и брокерских фирм, работающих на
бирже.
Технология системы гарнтийного обеспечения сделок и
расчетов строится по принципу прямого урегулирования , описан-
ному в главе 1 части 3 данного дипломного проекта, когда кли-
ринговая палата не выступает третьей стороной по заключенным
сделкам, а лишь опосредует отношения между участниками тор-
гов,формирует гарантийный фонд и компенсирует убытки постра-
давшей стороне в размере гарантийного обеспечения , начислен-
ного по сорванной сделке.
- 64 -
СХЕМА ГАРАНТИЙНОГО ОБЕСПЕЧЕНИЯ
В рамках системы гаранитйного обеспечения Брокерские кон-
торы вносят на счет Клиринговой палаты гарантийный взнос, из
которого начисляется гарантийное обеспечение по каждой сделке
как процент от суммы этой сделки. Гарантийное обеспечение на-
числяется на срок равный периоду с момента заключения сделки
до момента, к которому согласно договору купли-продажи должны
быть выполнены обязательства стороны (покупатель или прода-
вец), представляемой брокерской конторой. В случае выполнения
стороной своих обязательств по договору купли-продажи гаран-
тийное обеспечение возвращается на ее счет, в случае же невы-
полнения стороной своих обязательств, их неполного выполнения
или задержки Клиринговой палаты использует гарантийное обеспе-
чение данной стороны или его часть для возмещения ущерба пост-
радавшей стороне (при невыполнении обязательств гарантийное
обеспечение полностью перечисляется на счет брокера пострадав-
шей стороны, при задержке из гарантийное обеспечение выплачи-
ваются пенни). Клиринговая Палата принимает на себя обязан-
ности по управлению гарантийный взнос.
Система гарантийного обеспечения позволяет брокерским
конторам предложить своим клиентам компенсацию ущерба (в виде
штрафных санкций) в случае срыва или задержки сделки, заклю-
ченной данной брокерской конторой, по вине контрагента. Это
является безусловным конкурентным преимуществом и позволит
расширить круг клиентуры, приобретение которого не сопряжено
ни с каким дополнительным риском для брокерской конторы.
Участие в системе гарантийное обеспечение требует от бро-
- 65 -
кера внесения гарантийный взнос и поддержания его в объеме,
достаточном для обеспечения всех заключаемых данной брокерской
фирмой сделок.
Риск брокерской конторы заключается в невыполнении (не-
полном, неточном или несвоевременном выполнении) ее клиентом
своих обязательств по договору купли-продажи, так как разрабо-
танная технология предполагает, что брокерская контора несет
три вида ответственности:
1. ответственность перед Клиентом и Клиринговой палаты за
надлежащее выполнение всех своих обязательств, вытекающих из
договора поручения и Соглашения о взаимоотношениях брокера с
Клиринговой Палатой, в том числе в отношении третьих лиц;
2. частичную (в размере гарантийного обеспечения) от-
ветственность перед контрагентом своего Клиента, брокером
контрагента и Клиринговой Палатой за выполнение Клиентом своих
обязательств по договору купли-продажи;
3. частичную (в размере, определенным договором поруче-
ния) ответственность перед своим клиентом за выполнение своих
обязательств и функций в качестве третьих лиц по договорам
проручения и купли-продажи его контрагентом, брокером послед-
него и Клиринговой Палатой.
Клиент в свою очередь несет ответственность перед своим
контрагентом (по договору купли-продажи) и перед брокером (по
договору поручения за выполнение своих обязательств по отноше-
нию к брокеру, контрагенту и Клиринговой Палате).
Компенсация второго вида ответственности брокера может
быть предусмотрена договором поручения.
- 66 -
Третий вид ответственности брокера полностью компенсиру-
ется ответственностью Клиринговой Палаты перед брокером в том
случае, если размер ответственности последнего перед его кли-
ентом, определенный договором поручения, не превышает сумму
по сделке.
Очевидно, что предлагаемая система ориентирована на бро-
керские фирмы, имеющие надежную клиентуру.
СХЕМА РАСЧЕТОВ
Из вышеизложенного описания схемы функционирования систе-
мы гарантийное обеспечение сделок с очевидностью следует необ-
ходимость для Клиринговой Палаты отслеживать исполнение обяза-
тельств по договору купли-продажи обеими сторонами последнего
с целью обеспечения достоверности оснований для операций с га-
рантийное обеспечение.
Клиринговая Палата оставляет за собой функции Расчетной
Палаты по регистрации сделок, заключенных на ТФБ"СПб", в том
числе и сделок с формой оплаты, определенной в договоре куп-
ли-продажи как "расчеты через Клиринговую Палату". В договоре
купли-продажи также устанавливается дата, к которой брокер
продавца должен обеспечить поступление средств на оплату по
сделке в Клиринговой палаты. С момента поступления этих
средств в Клиринговой палаты вступают в силу обязательства
продавца по поставке товара. Последние считаются выполненными
с момента получения Клиринговой Палатой документа, подтвержда-
ющего этот факт и являющегося основанием для передвода Клирин-
- 67 -
говой Палатой продавцу средств на оплату по сделке. Форма это-
го документа и способ его передачи, а также дата, к которой
обязательства продавца по поставке товара должны быть выполне-
ны, определяются в договоре купли-продажи. Согласно этой схеме
для покупателя форма расчетов - всегда предоплата, для продав-
ца - всегда по факту.
Т.о. разработанная технология предоставляет покупателю
гарантии выполнения продавцом своих обязательств или быстрого
возвращения средств при срыве сделки по вине продавца, т.е.
устраняет основной риск покупателя при форме оплаты "предопла-
та". Продавец, на первый взгляд, лишается возможности получить
средства в оплату по сделке на некоторое время ранее, чем вы-
полнит свои обязательства (как это было бы при условии предоп-
латы), однако на самом деле использование предлагаемой схемы
расчетов через Клиринговой палаты позволяет привлечь дополни-
тельную категорию покупателей, которые имеют возможность осу-
ществить предоплату по сделке, но не желают подвергать себя
риску невыполнения контрагентом своих обязательств. Кроме того
Клиринговой палаты предусматривает возможность предоставления
коммерческих кредитов, в частности покупателям под сделку, за-
регистрированную Клиринговой палатой. Клиринговой палаты не
исключает возможность цессии (переуступки прав требования) в
ее пользу как любым из контрагентов по сделке, так и брокерами
по отношению к своим клиентам (и наоборот, что в частности
подразумевается в первой части предложения).
При условиях поставки "франко-склад покупателя" ("фран-
ко-вагон станция назначения" и других аналогичных условиях) в
случае транспортировки на большие расстояния для продавца осо-
- 68 -
бую ценность представляет гарантия оплаты по факту, обеспечи-
ваемая описываемой технологией расчетов.
Задержку расчетов, которая, как правило, является неиз-
бежным следствием усложнения системы расчетов, предполагается
компенсировать, во-первых, установлением корреспондентских от-
ношений между банками-членами Клиринговой палаты, на корр.сче-
тах Клиринговой палаты в которых и открываются текущие счета
"гарантийного обеспечения" брокерских контор, с приданием этим
банкам статуса клирингового коммерческого банка; и, во-вторых,
предоставлением покупателям кредитов на срок прохождения пла-
тежа под минимальный процент.
Фактически, Клиринговая Палата берет на себя часть уси-
лий (и, следовательно, затрат) по отслеживанию исполнения
сделки, сокращая соответствующие усилия и затраты сторон дого-
вора купли-продажи. Однако особенностью предлагаемой схемы яв-
ляется то, что Клиринговая Палата предоставляет свои услуги
брокерам, а те, в свою очередь, могут предложить их клиентам
от своего имени.
Необходимым условием успешного функционирования схемы яв-
ляется строгое соблюдение правил и четкое выполнение требова-
ний к составлению и заполнению документов, ответственность за
что лежит, в первую очередь, на брокерах.
- 69 -
ПРАВОВЫЕ АСПЕКТЫ ВВЕДЕНИЯ СИСТЕМЫ ГАРАНТИЙНОГО
ОБЕСПЕЧЕНИЯ СДЕЛОК НА ТФБ"Санкт-Петербург"
Правовой основой операций, осуществляемых в рамках данной
технологии, является российское гражданское занконодательство.
ДОГОВОР КУПЛИ-ПРОДАЖИ
Основным документом, обязывающим обе стороны к выполнению
своих обязательств по сделке, является договор купли-продажи.
Но это лишь надводная часть айсберга, и заключение такого до-
говора требует наличия у его сторон договорных отношений с
третьими лицами, как упоминаемыми, так и не упоминаемыми в до-
говоре-купли продажи.
Поскольку разработанная технология напоминает скорее пря-
мой двусторонний клиринг, КП не выступает третьей стороной по
сделке и в связи с этим не является и третьей стороной в дого-
воре купли-продажи, а лишь упоминается как третье лицо - ад-
ресат платежа и информации о переходе права собственности на
переданный по договору купли-продажи товар. Такая форма была
также обусловлена тем, что российской арбитражной практике не-
известны трехсторонние договоры купли-продажи, кроме как дого-
вор с участием гаранта, а КП, как мы уже говорили, таковым не
является. Но главным достоинством использования двустороннего
- 70 -
договора купли-продажи является возможность не усложнять доку-
ментацию, непосредственно предоставляемую клиентам и регламен-
тирующую их взаимоотношения, сохранив при этом все преимущест-
ва от использования разработанной технологии расчетов через КП
и гарантийного обеспечения.
Таким образом, в договоре купли-продажи определены права
и обязанности сторон в отношении друг друга, включая обязан-
ность выполнения определенных действий в адрес КП. Основные
особенности договора купли продажи, используемого в данной
технологии, заключаются в том, что
1). Покупатель осуществляет предоплату на счет КП;
2). Продавец осуществляет поставку по факту поступления
средств в КП.
Специфика схемы гарантийного обеспечения потребовала так-
же предусмотреть возможность задержки оплаты/поставки и
отсутствие права стороны прекратить действие договора, отка-
заться от выполнения своих обязательств или от принятия плате-
жа/товара от контрагента в случае задержки по вине последнего.
Эта оговорка не противоречит действующему по сей день Положе-
нию от поставках продукции производственно-технического назна-
чения от 25.07.88 N 888, изданного Советом Министров СССР,
Статья 31 которого гласит: "...Покупатель вправе, уведомив
поставщика, отказаться от принятия продукции, поставка которой
просрочена, если в договоре не предусмотрено иное".
В отличие от любого другого договора ответственность сто-
рон не обязательно должна предусматривать какую-либо компенса-
цию в случае невыполнения или ненадлежащего выполнения обяза-
тельств, хотя возможность соответствующих штрафов, пени или
- 71 -
других форм возмещения ущерба не исключена. Причина этой осо-
бенности состоит в том, что независимо от расчетов по невыпол-
нению или ненадлежащему выполнению обязательств между сторона-
ми, пострадавшая сторона, как мы увидим далее, в силу договора
поручения с брокером может рассчитывать на определенную ком-
пенсацию с его стороны.
В особых условиях стороны должны оговорить, какой доку-
мент они будут считать подтверждающим переход права собствен-
ности на на переданный по договору купли-продажи товар. Хотя
унификация этого документа существенно упростила бы организа-
цию документооборота в первую очередь для Клиринговой палаты,
хозяйственная и юридическая практика в России пока не создала
общепринятой формы такого документа. Очевидно, что наиболее
надежным подтверждением мог бы быть акт приемки-передачи това-
ра, подписанный покупателем. Однако при условиях поставки типа
"франко-вагон станция отправления" составление такого акта
вряд ли реально. В таких случаях покупатель может потребовать
подтверждения со стороны продавца, заверенное, например,
транспортным органом. Поэтому на данном этапе Клиринговая па-
лата предлагает сторонам договора купли-продажи самим устано-
вить требования к документу, подтверждающему переход права
собственности на переданный по договору купли-продажи товар, и
будет руководствоваться при принятии решений о выполнении или
невыполнении обязательств продавца наличием или отсутствием
документа установленной в договоре купли-продажи формы.
- 72 -
ДОГОВОР ПОРУЧЕНИЯ
Договор поручения клиента брокеру регламентирует отноше-
ния между этими двумя сторонами, но в отличие от широко
используемых ныне, распространяется не только на заключение
договора купли-продажи, но и на его выполнение. Брокер прини-
мает на себя выполнение функций Клиринговой палаты по отноше-
нию к своему клиенту, а затем поручает их выполнение Клиринго-
вой палате как третьему лицу на основе существующих между дан-
ным брокером и Клиринговой палатой договорных отношенийя1.
Такая схема регламентации участия Клиринговой палаты в дого-
ворных отношениях по поводу сделок, заключенных на бирже нахо-
дится в полном соответствии с соответствующими положениями
Гражданского кодекса РСФСР, Статья 171 которого гласит:
"Исполнение обязательства, возникшего из договора, может быть
возложено в целом или в части на третье лицо, если это пре-
дусмотрено установленными правилами...". Однако, в соот-
ветствии со Статьей 223 ГК РСФСР "Долженик отвечает за не-
исполнение или ненадлежащее исполнение обязательства третьими
лицам, на которых было возложено его исполнение".
Таким образом, если в договоре поручения предусмотрена
такая опция формы расчетов как "расчеты через Клиринговую па-
лату", то это равносильно тому, как если бы брокер от своего
имени предложил клиенту предоставить ему весь ряд услуг, пре-
дусмотренных разработанной технологией (о существовании кото-
рой клиент, кстати, может и не подозревать), в случае согласия
клиента выполнить некоторые специфические условия договора
купли-продажи, описанного выше, который является обязательным
- 73 -
приложением к договору поручения.
Система Гарантийного обеспечения реализуется для клиента
только косвенно через более высокие значения штрафов и пени,
выплачиваемые брокером в случае невыполнения своих обяза-
тельств (включая обязательства, которые в действительности бу-
дет выполнять Клиринговая палата), а также через возможное
включение в раздел "Ответственность сторон" обязанности броке-
ра компенсировать соответствующими фиксированными платежами
задержку или срыв сделки по вине контрагента его клиента.
При заключении договора поручения брокерам рекомендуется
принимать во внимание тот факт, что по ГК РСФСР "доверитель
вправе отменить поручение, а поверенный отказаться от него во
всякое время", что является основанием для прекращения догвора
поручения. Поэтому в договоре поручения должно быть предусмот-
рено не только возмещение издержек, понесенных брокером при
исполнении поручения, но также компенсация тех убытков, кото-
рые брокер понесет в виде Гарантийного обеспечения или его
части, начисленного по сделке из Гарантийного взноса данного
брокера в Клиринговую палату.
- 74 -
ЭКОНОМИЧЕСКОЕ ОБОСНОВАНИЕ
СОЗДАНИЯ КРЕДИТНОГО УЧРЕЖДЕНИЯ "КЛИРИНГОВАЯ ПАЛАТА"
Создание "Клиринговой Палаты" преследует следующие цели:
- создание и обеспечение функционирования системы фи-
нансовых гарантий обязательств сторон по заключаемым на товар-
ных и фондовых биржах сделкам;
- содействие развитию систем денежных расчетов, активиза-
ции финансовых рынков, развитию новых технологий финансовых
операций;
- краткосрочное коммерческое кредитование.
На первом этапе деятельности Палаты планируется обслужи-
вание только бирж Санкт-Петербурга, на последующих этапах -
распространение сети и комплекса услуг по клиринговым операци-
ям на биржевые рынки территории Северо-Западного региона и
Москвы, а также возможная интеграция на международные рынки
финансовых инструментов. Клиринговая Палата создается в ста-
тусе кредитного учреждения с уставным капиталом 75 млн. руб-
лей. в течение первого года работы планируется привлечение
среднесрочных депозитов. Объемы привлечения средств будут оп-
ределяться потребностью клиентов в ресурсах, техническими воз-
можностями Палаты, наличием достаточного количества заинте-
ресованных посредников. В течение первого года работы Палаты
годовой объем кредитования планируется на уровне 600 млн. руб-
лей. При таких операциях в течение первого года работы выпла-
ту дивидендов планируется осуществить по ставке 115% годовых.
- 75 -
Система клиринговых операций предоставляет покупателям и
продавцам и брокерам, представляющим их интересы, финансовые
гарантии исполнения обязательств по заключенным на биржевом
рынке сделкам. Для этого брокерские фирмы - члены Палаты соз-
дают Гарантийный Фонд.
Введение клиринговых операций на биржевых рынках позволит
увеличить надежность и качество биржевых сделок , а так же
создать предпосылки для развития фьючерсного рынка как меха-
низма установления цен на рынках реального товара.
Банковское учреждение (Банк), обладающее статусом Клирин-
гового Банка, которое ведет счета Членов Клиринговой Палаты и
имеет взаимные корреспондентские отношения с Клиринговой Пала-
той и другими банками, обладающими статусом Клирингового Бан-
ка является Клиринговым Коммерческим Банком (ККБ).
Членом Клиринговой Палаты является участник Товарного или
Фондового рынка, имеющий расчетный счет или субсчет в одном из
ККБ, который внес определенную сумму средств на текущий счет в
Клиринговую Палату в качестве гарантийного взноса, проводит
сделки в соответствии с Правилами, утверждаемыми Палатой.
1. Клиринговая Палата создается в статусе кредитного уч-
реждения и открывает корреспондентский счет в Центральном Бан-
ке России.
2. Клиринговые Коммерческие Банки устанавливают взаимные
прямые корреспондентские отношения для обслуживания расчетов
по сделкам, проходящим в системе клиринговых операций.
3. Клиринговая Палата устанавливает прямые корреспон-
- 76 -
дентские отношения со всеми действующими ККБ для ведения теку-
щих счетов Гарантийных Взносов Членов Клиринговой Палаты и
проведения Членами расчетов по сделкам.
4. Члены Клиринговой Палаты открывают расчетный счет или
субсчет в одном из ККБ и предоставляют Клиринговой Палате пра-
во оформления платежных документов и проведения расчетов по
заключенным ими сделкам на рынках, которые обслуживаются Кли-
ринговой Палатой.
5. Клиринговая Палата не осуществляет расчетно-кассового
обслуживания клиентов, не открывает и не ведет расчетных сче-
тов клиентов - Членов Клиринговой Палаты.
6. Все расчеты по сделкам, совершенным в рамках Клиринго-
вой Палаты проводятся через систему Клиринговых Банков.
7. Клиринговая Палата осуществляет следующие операции в
части проведения клиринга для сделок товарного и фондового
рынков:
- регистрирует сделки,заключаемые на товарных и фондовых
биржах, оформляет договора купли-продажи и другие документы,
подтверждающие заключение сделки, в том числе с участием Пала-
ты как третьей стороны в сделке;
- участвует как третья сторона в сделках, заключаемых на
товарных и фондовых рынках.
В рамках участия в сделке Палате передается контроль за
произведением расчетов и поставкой товара или ценных бумаг, на
правах третьей стороны по каждой зарегистрированной в Палате
биржевой сделке.
Палата не получает прибыли от участия в биржевых сделках
в качестве третьей стороны и не осуществляет посреднические
операции на бирже;
- 77 -
- принимает на хранение и/или организует хранение фондо-
вых ценностей и других финансовых инструментов, обращение ко-
торых обслуживается Клиринговой Палатой;
- привлекает на депозит средства, составляющие источник
краткосрочного кредитования и гарантийного обеспечения сделок;
- управляет средствами гарантийного обеспечения членов,
которые помещены на корреспондентских счетах Палаты в ККБ, в
соответствии с Правилами проведения клиринговых операций и
условиями, устанавливаемыми документами, которые регламентиру-
ют членство в Палате;
- принимает средства на оплату по заключенным на товарном
или фондовом рынках сделкам и исполняет платеж в соответствии
с условиями договора и Правилами осуществления клиринговых
операций;
- осуществляет краткосрочное кредитование по сделкам,
заключенным на товарном или фондовом рынках;
- организует и создает информационные системы и сети,
обеспечивающие деятельность Палаты.
ПЛАН ДОХОДОВ,РАСХОДОВ И ПРИБЫЛИ ПАЛАТЫ
Наименование статей Сумма (тыс.руб.)
Раздел I.Доходы.
1. Доход по процентам по 649 600,0
краткосрочным ссудам (расч.1)
2. Членские взносы (расч.2) 600,0
- 78 -
3. Оплата услуг и консуль- 1 200,0
таций (расч.3)
4. Возмещение почтовых,теле-
графных и иных расходов Палаты 1 500,0
Итого по разделу I 652 900,0
Раздел II. Расходы.
1. Начисления на заработную 1 124,9
плату, всего (расч.5)
в том числе: - пенсионный фонд 937,4
- фонд соц. страхования 120,5
- фонд занятости 67,0
2. Начисленные и уплаченные
проценты, всего 470 000,0
- по кредитам коммерческих
банков 390 000,0
- по кредитам Центрального
банка 80 000,0
3. Целевые налоги 2 700,0
4. Амортизационные отчисления 540,0
5. Пожарная и сторожевая охрана 1 600,0
6. Операционные, канцелярские,
почтово-телеграфные и др. расходы 3 500,0
7. Содержание помещений, ремонт 5 000,0
8. Расходы по содержанию аппа-
рата Палата, включая содержание 2 000,0
легкового автотранспорта
Итого по разделу II 486 464,9
- 79 -
9. Кроме того, заработная 3 348,0
плата
Раздел III. Распределение доходов
1. Балансовая прибыль (расч.6) 163 087,1
2. Налогооблагаемый доход 166 521,3
(стр.2 = разд.I - разд.II +
+ стр.9 разд.II - стр.5 разд.III)
3. Налог на доход (30 %) 49 956,3
4. Доход 116 565,0
5. Фонды, всего (расч.6) 3 261,8
в т.ч.: - страхования депозитов
в коммерческих банках 1 630,9
- страхования от банкротства 1 630,9
6. Доход, направляемый на 87 423,0
плату дивидентов (75 %)
7. Доход Клиринговой Палаты (25 %) 29 141,0
8. Налог на имущество (расч.7) 50,0
9. Резервный фонд (25 %) 7 285,0
10. Доход в распоряжении
Клиринговой Палаты 21 856,0
11. Прибыль 18 507,0
- 80 -
РАСЧЕТЫ СТАТЕЙ ДОХОДОВ И РАСХОДОВ ПАЛАТЫ
Расчет I.Доход по процентам по краткосрочным ссудам.
I. Доход по процентам по краткосрочным ссудам (кредитова-
ние членов Клиринговой Палаты).
1. КП обслуживает 50 своих членов.
2. Средний двухнедельный объем операций по покупке одной
брокерской конторой (расчет на 100 ведущих брокерских контор
по результатам на 15.11.92 с начала года) - 1 280 тыс. руб.
3. Объем сделок за две недели составляет 64 000 тыс. руб.
(стр.3 = стр.2 * стр.1)
4. КП осуществляет краткосрочное кредитование сделок по
ставке 140 % годовых сроком на две недели средствами уставного
фонда .
5. Доход составит 14 933 330 руб.в месяц.
(стp.5=стp.3*2/12 *стp.4/100%)
6. Итого доход составит: 89 600 тыс. руб.в год.
Расчет II. Доход по процентам по краткосрочным кредитам
(кредитование под контракт).
1. Общий объем выдаваемых кредитов - 400 000 тыс.руб. в
год.
2. КП кредитует по ставке 140 % годовых.
3. Годовой доход составит 560 000 тыс.руб.
(стр.3 = стр.1 * стр.2 / 100 %)
Итого доход по пpоцентам и кpаткосpочным ссудам соста-
- 81 -
вит 649 600 тыс.pуб. в год.
(стp.6,pазд.I+стp.3,pазд.II)
Данные расчеты построены по результатам деятельности ста
лучших брокерских фирм по рейтингу Расчетной Палаты биржи на
15.11.92 года.
Расчет III. Начисленные и уплаченные проценты по счетам
банков корреспондентов и по срочным вкладам и депозитам на ко-
нец года составят 470 000 тыс.руб.
Расчет IV. Начисления на заработную плату.
1. Годовой фонд оплаты труда - 3 348 тыс.руб.
2. Начисления на заработную плату:
- пенсионный фонд (28 %) - 937,4 тыс.руб.
- фонд соц. страхования (3,6 %) - 120,5 тыс.руб.
- фонд занятости (2,0 %) - 67,0 тыс.руб.
Итого начисления на заработную плату - 1 124,9 тыс.руб.
Расчет V.Расчет обязательных фондов.
1. Валовый доход - 652 900,0 т.руб.
2. Расходы - 486 465,3 т.руб.
3. Заработная плата - 3 348,0 т.руб.
- 82 -
4. Балансовая прибыль - 163 087,1 т.руб.
(стр.4 = стр.1 - стр.2 - стр.3)
5. Фонды, всего - 3 261,8 т.руб.
в т.ч. - страхование депозитов в коммерч. банках -
(стр.4 * 0.01) 1 630,9 т.руб.
- страхование коммерч.банков от банкротства -
1 630,9 т.руб.
Расчет VI. Налог на имущество.
1. В соответствии с законом "О налоге на имущество предп-
риятий", налог на имущество предприятий не взимается в течении
первого года работы вновь учреждаемого предприятия. Налог взи-
мается согласно статье 4 п.ж. только с имущества, предостав-
ленного в долгосрочную аренду, по ставке 0,5 %.
2. Имущество, предоставленное в долгосрочную аренду,
составляет 10 000 тыс. руб.
3. Сумму налога составляет 50 тыс. руб.
(стр.3 = стр.2 * стр.1 / 100 %)
Таким образом ,планируется по итогам первого года работы
получить прибыль около 18 миллионов рублей.Данная сумма пол-
ностью будет находиться в распоряжении Палаты и использоваться
на цели совершенствования технологии клиринговых операций,
приобретение оборудования и ноу-хау.
- 83 -
ЗАКЛЮЧЕНИЕ
Биржевое движение в России в настоящее время переживает
спад, который характерн для экономики страны в целом. Но
несмотря на это, биржевое дело продолжает развиваться. Сущест-
вуют целый ряд бирж в Москве, на Урале , в Санкт-Петербурге,
которые организовали фьючерсный рынок, постепенно приобретают
черты организованного рынка фондовые биржи.
Ожидаемый всплеск деловой активности на вторичном рынке
ценных бумаг за счет акций приватизируемых предприятий подни-
мает проблему создания надежного механизма регулирования про-
цедуры торгов, который позволил бы качественно улучшить рынок.
Необходимо создание клиринговой системы, которая обеспечит не
только ускорение расчетов и взаимозачет встречных требований и
обязтельств сторон по сделкам, но также выступит гарантом и
осуществит контроль за исполнением заключенных сделок. С этой
точки зрения, функции клирингового центра при существующих в
России законодательстве и экономических условиях лучше всего
будет выполнять юридически независимый от биржи финансовый
институт.
Предпосылки для развития клиринговых систем, которые
обслуживали бы биржевой рынок, уже существуют в России. Однако
действующее законодательство не регулирует такие системы, в
результате чего их создание наталкивается на определенные
трудности. В частности , практика банковского бухгалтерского
учета не знает опыта обслуживания тех же фьючерсных рынков.
Практически в каждом случае созания фьючерсного рынка на
российских биржах требуется согласование в Центральном Банке
- 84 -
именно по вопросу организации взаиморасчетов.
Существует реальная потребность в организации механизма
расчетов между участниками биржевого рынка, охватывающего бир-
жи всей Россиии и способного удовлетворять их потребности в
части ускорения расчетов .
Создаваемая на ТФБ "Санкт-Петербург" клиринговая палата
является первым опытом организации клирингового учреждения в
Санкт-Петербурге.
ТАБЛИЦА 1.
ЪДДДДДДДДДДДДДВДДДДДДДДДДДДДДВДДДДДДДДДДДДДДВДДДДДДДДДДДДДВДДДДДДДДДДДДДВДДДДДДДДДДДДДДВДДДДДДДДДДДДДДДДї
іОрганизацион-і і і і і іМеждународный і
іная структураі "КОМЭКС" і "Чикаго і "Чикаго іНью-Йоркская і "Нью-Йорк іТоварный і
іи правила, і і меркэнтайл і борд оф ібиржа кофе,каі меркэнтайл іКлиринговый і
ірегулирующие і і эксчейндж" і трэйд" ікао и сахара"і эксчейндж" іЦентр(обслужива-і
іплатежеспосо-і і і і і іет биржи Англии,і
ісобность і і і і і іФранции,Австра- і
і і і і і і ілии и Гонконга) і
ГДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДґ
іСтатус кли-іОтдельная іЧасть биржи іОтдельная іОтдельная іЧасть биржи іОтдельная і
іринговой па-ікорпорация і ікорпорация ікорпорация і ікорпорация, і
ілаты і-филиал биржи і і-филиал биржиі-филиал биржиі інаходящаяся в і
і і і і і і ісобственности і
і і і і і і ішести банков і
ГДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДґ
іМинимальные іЧистый капи- іМинимум, іВ зависимостиіОборотный ка-іЧистый капи- іВ зависимости і
ітребования вітал- 1 милли- іустановленный іот того, чтоіпитал- 1 мил-італ- 500 дол- іот товара - і
іотношении ка-іон долларов іКТФТ(*) ібольше: заяв-ілион долларовіларов іот ста тыс. і
іпитала членові і іленный капи-іКомбинация і ідо одного і
і і і італ - 200 тысідвух методов і імиллиона фун- і
і і і ідолларов илиі(**) і ітов стерлинго і
і і і ічистый капи-і і і і
і і і італ - 50 тыс.і і і і
і і і ідолларов, илиі і і і
і і і і4% от средстві і і і
і і і іклиентов ,і і і і
і і і ікоторые под-і і і і
і і і ілежат сегре-і і і і
і і і ігации і і і і
ГДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДґ
іОсновные видыі Государствен-і Государствен-іГосударствен-іГосударствен-іГосударствен- і і
іактивов, і ные ценныеі ные ценныеіные ценныеіные ценныеіные ценные і і
іиспользуемые і бумаги США иі бумаги США иібумаги США иібумаги США иібумаги США, і і
ічленами дляі банковские і обращающиеся іобращающиеся ібанковские іналичные или і і
івзносов в га-і аккредитивы і депозитные ідепозитные іаккредитивы ібанковские і і
ірантийный і і сертификаты ісертификаты і іаккредитивы і і
іфонд і і банков ібанков і і і і
АДДДДДДДДДДДДДБДДДДДДДДДДДДДДБДДДДДДДДДДДДДДБДДДДДДДДДДДДДБДДДДДДДДДДДДДБДДДДДДДДДДДДДДБДДДДДДДДДДДДДДДДЩ
- 2 -
ТАБЛИЦА 1 (продолжение).
ЪДДДДДДДДДДДДДВДДДДДДДДДДДДДДВДДДДДДДДДДДДДДВДДДДДДДДДДДДДВДДДДДДДДДДДДДВДДДДДДДДДДДДДДВДДДДДДДДДДДДДДДДї
і і і і і і і і
іМетод на-і НЕТТО і БРУТТО іНЕТТО іКомбинирован-іБРУТТО іТолько на і
ічислени маржиі і і іный метод і іконтракты на і
і і і і і(**) і іпокупку или і
і і і і і і іна продажу в і
і і і і і і ізависимости і
і і і і і і іот того, ка- і
і і і і і і іких больше і
ГДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДґ
іДепозит і Повышается поі Стабильный іСтабильный іПовышается поіПовышается по іПовышщается по і
і і мере увеличе-і і імере увеличе-імере увеличе- імере увеличе- і
і і ния числаі і іния числаіния числа іния числа і
і і контрактов і і іконтрактов іконтрактов іконтрактов і
і і і і і і і і
ГДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДґ
іФорма платежаі Наличными і Наличными дляіНаличными іНаличными іНаличными іНаличными , і
і і государствен-і товаров;на- ігосударствен-ігосударствен-ігосударствен- іиностранной і
і і ными ценнымиі личными и ак-іными ценнымиіными ценнымиіными ценными івалютой, анг- і
і і бумагами США і кредитивами ібумагами США ібумагами США ібумагами США ілийскими і
і і и банковскимиі для валют ,іи банковскимиіи банковскимиіи (только для ікраткосрочны- і
і і аккредитивамиі ценных бумагіаккредитивамиіаккредитивамиінефтепродук- іми казна- і
і і і и опционов і і ітов) банковс- ічейскими і
і і і і і ікими аккреди- івекселями и і
і і і і і ітивами іаккредитивами і
ГДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДґ
іЧисло членов і 76 і 100 і 155 і 68 і 85 і 450 і
і і і і і і і і
ГДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДґ
іВеличина га-і і і і і і і
ірантийного і і і і і і і
іфонда і 75 млн.долл.і 29 млн.долл.і ДДДДДДД і 24 млн.доллі 2.5 млн.долл.і ДДДДДДД і
і і і і і і і і
ГДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДґ
іВеличина фон-і і і і і і і
іда избыточны і і і і і і і
ісредств і 2.5 млн.долл.і 30 млн.долл.і 14 млн.доллі 7 млн.доллі 6 млн.долл.і16-20 млн. і
і і і і і і іф.ст. і
АДДДДДДДДДДДДДБДДДДДДДДДДДДДДБДДДДДДДДДДДДДДБДДДДДДДДДДДДДБДДДДДДДДДДДДДБДДДДДДДДДДДДДДБДДДДДДДДДДДДДДДДЩ
Раздел I
ФИЛОСОФИЯ КАЧЕСТВА
Т.1.1. Категория "качество" - как социально-экономическая
категория.
Т.1.2. Концепция раскрытия понятия "качество".
К А Ч Е С Т В О
(Раздел 1. Философия качества)
Т.1.1. Категория "качество" - как социально-экономическая
категория.
а) понятие "качество"
б) приоритеты в конкурсе товаров
в) объективные тенденции, требующие новых подходов к качеству
г) аспекты качества
Сущностная категория качества.
Как известно в философии существуют два (противоположных) понятия
ЪДДДДДДДДДДДДї ЪДДДДДДДДДДДї
і КОЛИЧЕСТВО ГДДДДДДДґ КАЧЕСТВО і
АДДДДДДДДДДДДЩ АДДДДДДДДДДДЩ
Количество - философская категория выражающая внешнюю определен-
ность объекта (его величину, число, объем)
Качество - философская категория выражающая существенную опреде-
ленность объекта, благодаря которой он является именно этим, а не дру-
гим.
Здесь:
Категория - (греч. - "высказывание", "признак") фундаментальное
понятие, отражающее свойства и отношения явлений действительности и
познания.
Объект - в широком понимании - (продукт, процесс, среда, сущест-
во, информация и т.п.)
Философская трактовка качества раскрывает его в самом общем виде
и только с объективной стороны игнорируя субъективную сущность качест-
ва.
Количество и качество - эти категории сопровождают человека и
человечество ( в целом ) на протяжении всей истории. Однако, мы сегод-
ня понимаем, что значение этих категорий - особое.
- от того на что делает акцент человек, на количественные или
качественные факторы, во многом определяется направленность его раз-
вития, его жизненные установки, его перспективы и возможности.
- приоритет количественных или качественных показателей определяет,
подчас в решающей степени, характер развития фирмы, ее будущее.
- применительно к развитию нации, государству сегодня эти категории
также обретают решающее значение. Становится все более очевидным, что
будующее нации определяется также тем, на количественных или качествен-
ных факторах государство делает акцент в стратегии своего развития.
Можно утверждать, например, что наше будующее благополучие опреде-
ляется не столько формой экономики или социально - политического уст-
ройства, сколько тем на качестве или количестве мы будем делать ак-
цент. От этого две альтернативы, даже при капитализации:
1) ведущая, передовая держава мира;
2) сырьевой придаток, отсталая страна ( Индия,
Пакистан - 100 лет им нехватило - хотя там рынок в
классическом виде, частная собственность и т. п. )
Неспроста ведущие страны мира давно поняли значение качества - в
планах обучения мененджеров университетов и колледжей - курсы "ка-
чество" или "У.К.". И эту дисциплину мененджер должен знать, иначе
он неполноценен. Хотя письменный зачет сдать будет сложно тем, кто бу-
дет пропускать занятия потому, что плохо с нашей и переводной литерату-
рой.
Конкретизируем, например, значение для фирм:
- разработка стратегии фирмы (политика в области качества - основа);
- прогнозирование параметров сбыта;
- оценка конкурентоспособности;
- отбор продуктов при разработке и конструировании нового;
- отбор технологий;
- определение политики ценообразования;
- работа с персоналом;
- оптимизация системы товародвижения;
- оптимизация каналов ФОСТИС;
- обеспечение конкурентоспособности фирмы:
а) создание системы качества
б) сертификация
Вот почему одна из задач курса " качество " заложить новое мышле-
ние, новую философию во взглядах на проблемы качества.
Мы рассмотрели в общем значение приоритетности " качества " для
( личности ) государства, фирмы. Теперь для потребителя:
Приоритеты в конкурсе товаров.
ЪДДДДДДДДДДДВДДДДДДДДВДДДДДДДДДДВДДДДДДВДДДДДДДДВДДДДДДВДДДДДДДДДДї
іФакторы приіВелико- іПрочие іПрочиеіСтраны іПрочиеіМесто і
івыборе ібританияістраны ЕЭСістраныіСевернойістраныіфактора і
іпоставщика і і іЕвропыіАмерики і іпо сред. і
і і і і і і іданным і
ГДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДЕДДДДДДЕДДДДДДДДЕДДДДДДЕДДДДДДДДДДґ
іКачество. і 25 і 28 і 7 і 24 і 21 і 1 і
іЦена. і 18 і 13 і 14 і 12 і 37 і 2 і
іУникаль- і і і і і і і
іность (но- і і і і і і і
івизна изде-і і і і і і і
ілия. і 6 і 16 і 7 і 12 і 14 і 5 і
іНадежность і і і і і і і
іпоставок. і 8 і 2 і 7 і 4 і 7 і 6 і
іСвязи с і і і і і і і
іэкспортеромі 15 і 16 і 22 і 12 і 7 і 3 і
іПослепро- і і і і і і і
ідажное обс-і і і і і і і
ілуживание. і 10 і -- і 7 і 4 і -- і 7 і
і-----------------------------------------------------------------і
іПрочие со- і і і і і і і
іображения. і 18 і 25 і 36 і 32 і 14 і 4 і
ГДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДЕДДДДДДЕДДДДДДДДЕДДДДДДЕДДДДДДДДДДґ
іИтого і 100 і 100 і 100 і 100 і 100 і і
АДДДДДДДДДДДБДДДДДДДДБДДДДДДДДДДБДДДДДДБДДДДДДДДБДДДДДДБДДДДДДДДДДЩ
Брайан Клейнер - калифорнийский уневерситет.
Приоритеты в конкуренции.
Качество - высокое техническое качество ( высокофункцио-
нальная конструкция + устойчивое качество )
Время - доставка точно в срок
Эластичность - эластичность продукта
- эластичность объемов производства
Стоимость - низкая цена потребления
- низкая цена купли-продажи
Объективные тенденции, требующие новых
подходов к качеству - как к социально-экономической
категории.
1) Начиная с наиболее развитых стран, все большее влияние начина-
ют приобретать показатели " качества жизнедеятельности ".
Людей все больше волнуют идеи качества их существования.
Соответственно критерии такой жизнедеятельности - ее показатели в
цивилизованных странах становятся все более высокими.
Многие из них стандартизируются и государства выступают как их
гаранты ( например стандарты на охрану окружающей среды, направленные
на защиту здоровья граждан, стандарты образования - а государства
сертифицируют и лицензируют учебные заведения и т. д. ).
Качество жизнедеятельности -
субъективно-объективная категория, раскрываемая через степень
удовлетворения, постоянно меняющихся ИН и АУТ потребностей. Объектив-
ность - важна для нации и человечества.
КАЧЕСТВО ЖИЗНЕДЕЯТЕЛЬНОСТИ - КАК
ЦЕЛЕВАЯ ФУНКЦИЯ НАЦИОНАЛЬНОЙ (а в пекрспективе и глобальной)
СИСТЕМЫ КАЧЕСТВА.
ЪДДДДДДДДДДДДДї ЪДДДДДДДДДДДДДї ЪДДДДДДДДДДї ЪДДДДДДДДДї ЪДДДДДДДДДДї
іКачество поз-і іКачество про-і і Качество і іКачество і іКачество і
інания и раз- і ідукции и ус- і і внешней і іохраны і ікоммуни- і
івития личнос-і і луг і і среды і і здоровьяі і каций і
іти і і і і і і і і Гї
АДДДДДДДДДДДВДЩ АДДДДДДДДДДДДВЩ АДДДДДДДДДВЩ АДДДВДДДДДЩ АДДДДДДДДДДЩі
ЪДДДДДДДДДї і ЪДДДДДДДДДДДїі ЪДДДДДДДДїі ЪДДДБДДДДДї ЪДДДДДДДДї і
іОбучения.ГДґ іРасходуемыхГґ іЭкологи-Гґ іПрофилак-і іИнформа-і і
АДДДДДДДДДЩ і АДДДДДДДДДДДЩі іческой. іі ітики. і іционных.ГДґ
ЪДДДДДДДДї і ЪДДДДДДДДДДДїі АДДДДДДДДЩі АДДДВДДДДДЩ АДДДДДДДДЩ і
іСамообу-і і іРасходующихіі ЪДДДДДДДДїі ЪДДДБДДДДДї ЪДДДДДДДДї і
ічения ГДДґ ісвой ресурсГЩ іПсихоло-іі іЛечения і іТранс- і і
АДДДДДДДДЩ і АДДДДДДДДДДДЩ ігическойГґ АДДДДДДДДДЩ іпортных ГДЩ
ЪДДДДДДДДДї і АДДДДДДДДЩі АДДДДДДДДЩ
іИнтеллек-і і ЪДДДДДДДДїі
ітуальногоГДЩ іСоциаль-іі
іразвития і іной ГЩ
АДДДДДДДДДЩ АДДДДДДДДЩ
ЪДДДДДДДДДДДДДДДї
і Инпотребности.і
АДДДДДДВДДДДДДДДЩ
ЪДДДДДДДДДДДДБДДДДДДДДДДДДДДДї
і Качество жизнедеятельности.і
АДДДДДДДДДДДДВДДДДДДДДДДДДДДДЩ
ЪДДДДДДДБДДДДДДДДДДї
ЪДДДДДДДДДДДґ Аутпотребности. ГДДДДДДДДї
і АДДДДДДДДДДДДДДДДДДЩ і
ЪДДДДДДДБДДДДДДДДДДДї ЪДДДДДДДДДДДБДДДДДДДДї
ЪДДДДґ Качество трудовой і і Качество отдыха і
і і деятельности і і ГДДДї
і АДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЩ АДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЩ і
і ЪДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДї ЪДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДї і
ГДґСтепень самовыражения.і і Производительный отдых.ГДґ
і АДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЩ АДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЩ і
і ЪДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДї ЪДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДї і
і іСтепень полезности і і Развлекательный отдых. ГДґ
АДґ труда. і АДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЩ і
АДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЩ ЪДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДї і
і Условно пассивный отдыхГДЩ
АДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЩ
2) Возрастает роль стратегических факторов благосостояния нации
а) Сегецци Г.Д. (итальянец - президент ЕОКК ) " Дефицит
торгового баланса следствие невнимания к качеству ". Сегодня возмож-
ности государства в области качества - это возможности повышения бла-
госгосостояния нации.
б) Государство, ставящее как приоритетную задачу повыше-
ния качества - заботится о будущих поколениях своих граждан ( экология
и природные ресурсы )
- американские экономисты - эксперты о советс-
кой экономики
- сравнение станкостроительных заводов
- проблема ненадежности
- теория расчетов канатов
3) Качество и производительность. Критерием производительности
сегодня все в большей степени становится не увеличение объема произ-
водства, а расширение выпуска продукции ( и услуг ) высокого качества.
Пример: автомобильные заводы
ЪДДДДДДДДВДДДДДДДДДВДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДї
і уровни і отказы і производительность і
ГДДДДДДДДЕДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДґ
істраны і і і
ГДДДДДДДДЕДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДґ
іЯпония і 1 і 2,5 і
ГДДДДДДДДЕДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДґ
іСША і 10 і 1 і
АДДДДДДДДБДДДДДДДДДБДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЩ
т.е. производительность не а за счет качества, а с помощью качества
4) Качество и экономичность. Фейгенбаум: " То, что качество и
стоимость - альтернативы - это распространившийся повсюду миф, японцы
поняли первыми ". Качество и стоимость в большей степени являются вза-
имодополняющими показателями, чем взаимоисключающими, т.е. повышать
качество - выгодно и экономично для фирмы. Фейгенбаум: " повышать ка-
чество - наилучший способ расширения выпуска и продаж по более низким
ценам." Это и демонстрируют японцы.
ЪДДДДДДДДДДДДДДДДДДДВДДДДДДДДДДДДДДДДДДВДДДДДДДДДДДДДДї
і Затраты: і США і Япония і
ГДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДДґ
і на профилактику. і 0,5 % і 2,5 % і
і і і і
і на проверку. і 4,5 % і 3 % і
і і і і
і на коррекцию и і і і
і исправления. і 20 % і 7,5 % і
ГДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДДґ
і Сумма. і 25 % і 13 % і
АДДДДДДДДДДДДДДДДДДДБДДДДДДДДДДДДДДДДДДБДДДДДДДДДДДДДДЩ
5) Качество и инновационность. Японцы: " Инновации и качество -
обуславливают друг друга ". Проблема доводок при низком качестве.
Пример с заводов форда. Японцы - " у нас нет лишних денег и време-
ни, чтобы сначала продукт производить, а потом его доводить. "
.
- " параллельный инженеринг ", т.е. качество - это партнер ново-
введений, а не фактор, приводящий к нарастанию проблем после внедрения"
т.е. это сумма, а не разность.
6) Качество и логистика. Логистика - производственная деятель-
ность, которая связана с планированием и управлением потоками товаров
и решением проблем запасов. Заниматься качеством - это заниматься по-
рядком. Качество - это база для реализации стратегий логистики
- " ноль запасов "
- " как раз вовремя "
- " точно в срок "
- " канбан " и т.п.
7) Проблема выживания фирм. Фейгенбаум - " не существует такого
понятия, как постоянный уровень качества ( он не может быть констан-
той ). Постоянное повышение качества - это способ существования фирмы
( езда на велосипеде ).
Аспекты качества:
1) Национальный - характеризует определенные черты нации в отно-
шении создания качества ( аутпотребности ) и требований, предъявляемых
к качеству ( инпотребности ), например: японцы, американцы, мексикан-
цы, камерунцы, русские имеют свои стандарты аут и ин - потребностей в
соответствии с особенностями данных наций.
Стратегические факторы:
2) Политический - качество жизни благосостояния нации определяют
как внутри так и внешне - политическую обстановку ( фактически причина
" перестройки " 1985 г. у нас - низкое качество и эффективность произ-
водства, и мы видим, что у нас от этого произошли политические измене-
ния ). В свою очередь политика определяет структуру экономики и следо-
вательно влияет на подходы к качеству.
ЪДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДї ЪДДДДДДДДДДДДДДДДДДДї
іСистема общественной собственностиіДДДДДДґПлановая экономика ГДДДД
АДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЩ АДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЩ
ЪДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДї
ДДДґКачество искусственно задается стандартами ГДДДДДДДДДДДДДДДДДДД
АДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЩ
ЪДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДї
ДДДґОбеспечение качества административными методамиі
АДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЩ
ЪДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДї
іПолитический аспект (система частной собственности) і
АДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДВДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЩ
ЪДДДДДДДДДДБДДДДДДДДДДДДї
і Рыночная экономика і
АДДДДДДДДДДВДДДДДДДДДДДДЩ
ЪДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДБДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДї
і Требования к качеству выдвигаются рынком і
АДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДВДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЩ
ЪДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДБДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДї
і Конкуренция приводит к необходимости обеспечивать качество.і
АДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЩ
3) Технический - качество определяется техническим уровнем, и а
он в свою очередь определяется качеством
ЪДДДДДДДДДДДДДДДДДї ЪДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДї
іРазвитие техники ГДДДґ Повышение качества і
АДДДДДДДДДДДДДДДДДЩ АДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЩ
4) Экономический - К.Маркс: " Полезность вещи делает ее потреби-
тельной стоимостью ". " Если вещь бесполезна, то и затраченный на
нее труд бесполезен т.е. не образует никакой стоимости ".
Термин " потребительная стоимость " появился в результате неточ-
ного перевода " Капитала " в 1907 - 1909 г.г. К. Маркс имел ввиду -
ценность, полезность, приятность (для потребителя), но никак не
затраты.
В то же время следует рассматривать во взаимосвязи:
ЪДДДДДДДДДДДДДДДДДДДї ЪДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДї
ізатраты на качествоГДДДДДДґпотребительная стоимостьі
АДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЩ АДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЩ
5) Социальный - данный аспект также следует рассматривать с двух
позиций:
- влияние социальной среды на качество, связанное с инпот-
ребностями;
- влияние качества на социальную среду ( социальные последс-
твия изменения качества );
ЪДДДДДДДДДДДДДДДДї ЪДДДДДДДДДДї
іСоциальная средаГДДДґКачество і
АДДДДДДДДДДДДДДДДЩ АДДДДДДДДДДЩ
6) Моральный аспект.
Вспомним показатели качества жизнедеятельности
- качество познания и развития личности
- качество продукции и услуг
- уровень самовыражения в трудовой деятельности
- степень полезности труда и т.д.
Здесь безусловно - выход на моральный эффект. Низкокачественный
труд - аморален.
Рассмотренные проблемы и аспекты качества показывают его совре-
менное значение и привели к внедрению новых принципов и методов его
повышения и обеспечения:
- японских методов управления качеством;
- параллельного инженеринга;
- системы гарантирования качества;
- методов оптимизации расходов на качество;
- системы " КАНБАН " и других, основные из которых будут
рассмотрены в соответствующих разделах курса.
Раздел 1. Философия качества.
Тема 1.2. Концепции раскрытия понятия " качество ".
- раскрытие понятия " свойства ".
- атрибутивная концепция " свойства ".
- функционально - кибернетическая концепция свойства.
Т.3 Качество - как объект управления.
Чтобы обосновать принципы УК надо провести анализ объекта управ-
ления - понятия " качество ".
Качество и количество.
Как известно в философии есть два понятия: количество и качест-
во. Следовательно любые объекты, процессы могут быть охарактеризованы
показателями: характеризующими их количество, качество и количествен-
ными и качественными параметрами. Предметом данного курса является
изучение проблем, связанных с качественными показателями, параметрами.
Определение качества.
Качество - философская категория, выражающая существенную опреде-
ленность объекта, благодаря которой он является именно таким ( этим ),
а не другим.
Объект - в широком понимании:
- продукт
- процесс
- среда
- человек
- информация
и т.п. ( качество жизни )
Категория ( греч.- " высказывание, признак " ) - фундаментальное
понятие отражающее свойства и отношения явлений действительности и по-
знания ( объективного и субъективного ). Свойство - это сложное поня-
тие, которое может быть по разному раскрыто.
Дневникам: применительно к нашему курсу определим категорию " ка-
чество ", введя некоторые ограничители.
Вечерникам: свойства - характеристики, через которые проявляются
существенные свойства определенности объекта.
Современные концепции раскрытия понятия
" свойство ".
В настоящее время существуют две концепции раскрытия понятия
свойство:
а) атрибутивная
б) функционально - кибернетическая
Атрибут - необходимое, существенное, неотъемлемое свойство объек-
та.
Функция - ( от лат. слова functio - исполнение )
- в социологии - роль
- в математике - зависимая переменная y = f ( x )
( аргумент - независимая переменная )
- в лингвистики - назначение языковой единицы
- в управлении качеством:
а) деятельность, обязанность
б) внешнее проявление свойств объекта
Концепции раскрытия понятия " свойство ".
Атрибутивная - отражает взаимодействие в системе: субъект - объ-
ект ( т.е. проявляется только при наличии субъекта ). " Свойство " -
результат познания определенного признака, принадлежащего данному объ-
екту. Синонимы свойства: атрибут ( вспомним существенное необходимое
свойство объекта ), черта, особенность.
Функционально - кибернетическая - отражает взаимодействие в сис-
теме: объект - объект или объект - среда ( т.е. проявляется объектив-
но, если и нет субъекта )." Свойство " - характеристика той существен-
ной определенности, которая " делает " объекты разными, отличающимися
друг от друга ( близко к материалистической философской трактовке ).
Синонимы свойства: способность, возможность, функция, реакция, поведе-
ние.
Качество представляется, как:
1) сложное свойство. Эта концепция лежит в основе предикатной
формализации свойства., т.е. пригоден - непригоден, соответствует -
несоответствует. " Предикат " в логике пропозиционная функция - выра-
жение с неопределенными переменными, при выборе их конкретных значений
преобразующееся в осмысленное выражение. Примеры: " пригодность партии
продукции на основании данных статконтроля выборки " - тут неопреде-
ленно, но становится определенным в следующим варианте: " партия при-
годна, если дефектных изделий в выборке будет не более <= 0,1 ".
2) совокупность свойств. Свойство здесь - динамический элемент
качества. Свойства:
- внутренние. Взаимодействие внутри объекта - источник появ-
ления новых свойств у целого - " целостных эмерджентных свойств ".
" Эмерджент " - англ. слово внезапновозникающий. Появляется новое ка-
чество у целого объекта по отношению к качеству частей - это и есть
" принцип целостности ".
- внешние. Взаимодействие вне объекта - с другим объектом, с
внешней средой - источник изменения свойств во времени. Например:
внешними средами по отношению к создаваемому объекту будут:
- рыночная
- проектная
- производственная
- эксплуатационная
Внешне-внутренняя обусловленность свойства -
основание для их деления.
Свойства объекта:
- потенциальные. Свойства-потенциалы - способности к взаимодейс-
твию
- реальные. Свойства-реализации, реакции, проявившие себя в конк-
ретных внешних взаимодействиях.
Например: изделие эксплуатируется - реально оно не ухудшает своей
работы, а надежность снижается. Реальные свойства могут не меняться, а
потенциальное свойство - " сохраняемость ", " надежность " - ухудшают-
ся. Будем рассматривать обе концепции, как дополняющие друг друга,
т.е. качество одновременно и как сложное свойство, и как совокупность
свойств ( функций ).
Т.е. качество - как гармоничное единство:
сложного свойства + совокупность свойств
субъективного + объективного
потенциального + реального
внутреннего + внешнего
РАЗДЕЛ II
СИСТЕМНОСТЬ КАЧЕСТВА
Т.2.1. СТРУКТУРНОСТЬ КАЧЕСТВА
- внутренняя и внешняя структура качества;
- признак целостности качества;
- функциональная и морфологическая структурность качества;
- принцип "единства качества и интенсивного количества";
- динамика качества: принципы "отражения" и "жизненного цик-
ла";
- дефиниции категории "качество", определяющие его систем-
ность.
Т.2.2. ЭВОЛЮЦИЯ КАЧЕСТВА
- эволюция качества;
- эволюция подходов к раскрытию понятия качество ("вещь в се-
бе", "вещь для нас").
Т.2.1 СТРУКТУРНОСТЬ КАЧЕСТВА
Тот факт, что качество представляется единством сложного свойства
и совокупности свойств, внутреннего и внешнего, определяет структур-
ность качества, т.е. наличие границ ( внутренних и внешних ) и их мно-
гоуровневость (сложное свойство и совокупность свойств ).
ДУАЛЬНОСТЬ СТРУКТУРЫ КАЧЕСТВА
1) Множество внешних взаимодействий, в которые вступает объект,
порождающие внешние свойства, определяют внешнюю структуру ка-
чества
ЪДДДДДДДДДДДДДДДї ЪДДДДДДДДДДї ЪДДДДДДДДДДДДДДДДДДї
іВнешние взаимо-ГДДДДДґ Внешние ГДДДДДґВнешняя структура і
і действия і і свойства і і качества і
АДДДДДДДДДДДДДДДЩ АДДДДДДДДДДЩ АДДДДДДДДДДДДДДДДДДЩ
Соответственно множество внутренних взаимодействий, образуют
внутренние свойства и, следовательно, внутреннюю структуру ка-
чества
ЪДДДДДДДДДДДДДДДДДДї ЪДДДДДДДДДДДї ЪДДДДДДДДДДДДДДДДДДї
іВнутренние взаимо-ГДДДДДґ ВнутренниеГДДДДДґВнутренняя струк- і
і действия і і свойства і і тура качества і
АДДДДДДДДДДДДДДДДДДЩ АДДДДДДДДДДДЩ АДДДДДДДДДДДДДДДДДДЩ
С ДРУГОЙ СТОРОНЫ:
ЪДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДї
і Структура качества і
АДВДДДДДДДДДДДДДДДВДДЩ
ЪДДДДДДДДДДДЩ АДДДДДДДї
ЪДДДДДДДДДБДДДДДДДДДДДДДДї ЪДДДДДДДДДДБДДДДДДДДДДї
і Функциональная і і Морфологическая і
АДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЩ АДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЩ
Наличие свойств-функций morphe-форма
объекта, совокупность Морфология-наука о форме и
которых определяет ка- строении, наличие отдельных
чество объекта частей объекта,совокупность
которых определяет его ка-
чество
Примеры структур качества:
Качество ЪД быстродействие; Качество ЪД станины;
станка ГД производительность; станка ГД суппорта;
ГД мощность; ГД стойки;
ГД КПД; АД шкафа
АД степень автоматиза- питания
ции; и т.д. и т.д.
Качество ЪД выходная мощность; Качество ЪД качество ленто-
магнито- ГД потребляемая мощ- магното- і протяжного меха-
фона і ность; фона і низма;
ГД полоса воспроизво- ГД качество усилителя
і димых частот; і воспроизведения;
ГД динамический диа- ГД качество усилителя
і пазон; і записи;
ГД нелинейные искаже- АД качество источника
і ния; питания; и т.д.
ГД скорость;
АД коэффициент дето-
наций; и т.д.
Следовательно в основе структурного анализа качества (раскрытия) могут
быть две операции
ДЕКОМПОЗИЦИИ
і і
ЪДДДДДДДДДДДДДДБДї ЪДБДДДДДДДДДДДДДДДї
і функциональной і і морфологической і
АДДДДДДДДДДДДДДДДЩ АДДДДДДДДДДДДДДДДДЩ
Это нам нужно будет в дальнейшем.
ИНТЕНСИВНОЕ КОЛИЧЕСТВО-внутреннее количество качества, характери-
зующее развитость, интенсивность свойств.
ЭКСТЕНСИВНОЕ КОЛИЧЕСТВО-внешнее количество качества-это количест-
во однородных свойств и качеств.
(различные объекты, характеризующиеся
различным качеством могут быть пригодны
для каких-то целей).
ДИНАМИКА КАЧЕСТВА
"Принцип Единства качества и количества".
К А Ч Е С Т В О
ЪДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДї ЪДДДДДДДДДДДДДДДДДї
іВнутреннее качество ГДДДДДДДДДДДДДДДДґВнешнее качество і
АДДДДДДДДДДДДДДДДДВДДЩ АДВДДДДДДДДДДДДДДДЩ
приумножаясь і і приумножаясь
увеличивает і і увеличивает
интенсивное і і экстенсивное
количество і і количество
і і
К О Л И Ч Е С Т В О
ЪДДДДДДДДДДДДДї ЪДДДДДДДДДДДДДї ЪДДДДДДДДДДДДДДї ЪДДДДДДДДДДДДДДї
і интенсивные і і интенсивное і і экстенсивное і і экстенсивные і
і факторы ГДДґ количество ГДДДґ количество ГДДґ факторы і
і развития і і (качества) і і (качества) і і развития і
АДДДДДДДДДДДДДЩ АДДДДДДДДДДДДДЩ АДДДДДДДДДДДДДДЩ АДДДДДДДДДДДДДДЩ
Пример изменения доли интенсивных и экстенсивных факторов разви-
тия экономики в ведущих странах
в США
100% ГДДДДДДДДДВДДДДДДДДДВДДДДДДДДДВДДДДДДДДДВДДДДДДДДДґ
экстен- і 19,2% і
сивные і і і і ГДДДДДДДДДґ
факторы і 31,8% і і
і і і ГДДДДДДДДДґ 80,8% і
і 54,8% і і і
і і 60,5% ГДДДДДДДДДґ 68,2% і і
і 74,4% ЪДДДДДДДДДґ і і і
ГДДДДДДДДДґ 39,5% і 45,2% і і і
интен- і 25,6% і і і і і
сивные АДДДДДДДДДБДДДДДДДДДБДДДДДДДДДБДДДДДДДДДБДДДДДДДДДБДДДДДД t
факторы 1899- 1909- 1919- 1948- 1980-
1909гг. 1919гг. 1929гг. 1957гг. 1990гг.
ДД тут проблемы:Д экономии ресурсов;
Д эффективности труда;
Д охраны окружающей среды
(безотходные технологии)
ДД качество Д как фактор количественный
(комбайны, обувьД1985гг.)
СССРДСША
Это значительно усилило у них значение управления эффективностью
и качеством, т.к. совершенствование УК прямо относится к самым сущест-
венным интенсивным факторам развития экономики (Япония-без ресурсов
природных).
Отметим:
Единство качества и интенсивного количества - определяет
"количественность качества", т.е. является принципиальным основанием
измеримости качества.
Изменение внутреннего количества качестваДДД интенсивного коли-
чества определяет динамику качества.
ЪДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДї
Здесь і 2 принципа динамики качества і
АДДДВДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДВДДДДЩ
ЪДДДДДДДДБДї ЪДДДДБДДДДДДДДДДДДДї
і принцип і іпринцип жизненногоі
іотражения і і цикла і
АДДДДДДДДДДЩ АДДДДДДДДДДДДДДДДДДЩ
ПРИНЦИП ОТРАЖЕНИЯ- перенос (отражение) КАЧЕСТВА ПРОЦЕССА НА КА-
ЧЕСТВО РЕЗУЛЬТАТА.
ОБРАЗУЕТСЯ "ТРИАДА КАЧЕСТВА"
ДДДДДВДДДДДДДВДДДДДДДДДДВДДДД
ЪДДДДДДДДЩ і АДДДДДДДДї
ЪДДДБДДДДї ЪДДДДБДДДї ЪДДДДБДДДДДї
іКачествоі іКачествоі іКачество і
ісистемы і іпроцессаі ірезультатаі
і Rs і і Rp і і Rr і
АДДДДДДДДЩ АДДДДДДДДЩ АДДДДДДДДДДЩ
ПРИНЦИП ОТРАЖЕНИЯ ЗДЕСЬ ИМЕЕТ СМЫСЛ "системного наследования"-
-качество результата наследует качество процесса, системы, или:
(Rs в Rp) (Rp в Rr)
отображение отображение
RsДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДД Rp ДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДД Rr
і і
АДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЩ
отображение (Rs в Rr)
Отображение (математическое) множества "X" в множество "Y"-соот-
ветствие в силу которого каждому элементу "х" множества "Х" соответс-
твует определенный элемент "y" множества "Y". При этом y - называется
образом элемента х.
Пример:Глобус и земной шар-глобус результат отображения земного
шара, географическая карта результат отображения земной поверхности.
Приблизимся к задачам курса, применительно к объектам, создавае-
мым трудом.
ПРИНЦИП ЖИЗНЕННОГО ЦИКЛА (ЖЦ).
ЖЦ объекта - образует цикл его качества.
Он состоит из фаз-подциклов.
ЪДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДї
і Ж И З Н Е Н Н Ы Й Ц И К Л і
і ЪДДДДДДДДДДДДДДї ЪДДДДДДДДДДДДї ЪДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДї і
і іпроектированиеГДДґпроизводствоГДДґэксплуатация (потребление)і і
і АДДДДДДДДДДДДДДЩ АДДДДДДДДДДДДЩ АДДДДДДДДДДДВДДДДДДДДДДДДДДЩ і
і і і
і в чем разница пояснить і
АДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЩ
Каждый подцикл - комплексный процесс
ЖЦ на основе принципа отражения раскрывается как ЦЕПОЧКА ОТРАЖЕ-
НИЙ КАЧЕСТВ ПРОЦЕССОВ В КАЧЕСТВАХ СООТВЕТСТВУЮЩИХ РЕЗУЛЬТАТОВ:
RпрДДДДДДДДДДД Rп ДДДДДДДДДДДRэ
і . і . і
і . і . і
і . і . і
і . і . і
RпрДДДДДДДДДДД Rп ДДДДДДДДДДДRэ
где:
Rпр - качество процесса проектирования;
Rп - качество процесса производства;
Rэ - качество процесса эксплуатации;
Rпр - проектное качество продуктов труда;
Rп - производственное качество продуктов труда;
Rэ - эксплуатационное качество продуктов труда;
Таким образом здесь происходит отображение
< Rпр,Rп,Rэ >ДДДДДДДД< Rпр,Rп,Rэ >
кортеж факторов Дї ЪДД
(последователь- і отображается ікортежем
ный набор) і іфакторов Rпр,Rп,Rэ
Rпр,Rп,Rэ ДЩ АДД
ЦЕПОЧКУ-"КАЧЕСТВА ПРОЦЕССОВ В ЖЦ" называют "ДИНАМИЧЕСКИМ КАЧЕСТ-
ВОМ ЦИКЛА ЖИЗНИ" Rжц, а цепочку "КАЧЕСТВ РЕЗУЛЬТАТОВ"-"ОБОБЩЕННЫМ ДИ-
НАМИЧЕСКИМ КАЧЕСТВОМ РЕЗУЛЬТАТА" Rdr.
Rжц=< Rпр,Rп,Rэ >
Rdr=< Rпр,Rп,Rэ >
Тогда формула "ПРИНЦИПА ЖИЗНЕННОГО ЦИКЛА"
ЪДДДДДДДДДДДДДДДДДї
і RжцДДДДДДДДДRdr і
АДДДДДДДДДДДДДДДДДЩ , или
"ОБОБЩЕННОЕ ДИНАМИЧЕСКОЕ КАЧЕСТВО РЕЗУЛЬТАТА" есть отображение
"ДИНАМИЧЕСКОГО КАЧЕСТВА ЦИКЛА ЖИЗНИ" или "ДИНАМИЧЕСКОЕ КАЧЕСТВО ЖЦ
(Rжц) ОБЪЕКТА" отображается в "ОБОБЩЕННОМ ДИНАМИЧЕСКОМ КАЧЕСТВЕ РЕ-
ЗУЛЬТАТА".
ЪДДДДДДДДДДДДДДДДДДДї
іразработка изделий ГДДДДДДДДДДДДД Пример с заводов
АДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЩ Форда
ЪДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДї
іразработка технологий ГДДДДДДДДДД
АДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЩ
ЪДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДї
ісоздание опытных образцові
АДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЩ
ЪДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДї
іразработка системы ГДДДДДДДДДД
іконтроля и исполнения і
АДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЩ
Таким образом:
качество есть:
1.- совокупность свойств;
2.- иерархическая система качеств частей объекта
(морфологическая структура качества);
3.- динамическая система свойств;
4.- это внутренний момент, выражающийся в законо-
мерных связях составляющих частей (функцио-
нальная структурность качества);
5.- основа существования объекта (взаимообуслов-
ленность качества и объекта внешних и внутрен-
них свойств);
6.- фактор единичности, специфичности объекта;
7.- определенная ценность (применительно к создава-
емым человеком объектам) т.е. качество таких
объектов ценно.-иначе нет мотивов и не будет
создания.
Следовательно категория (kat) качества (R) - есть система ее
частных суждений - определителей (дефиниций) - сложная многоаспектная
категория:
kat(R)=< А,Б,В,Г,Д,Е,Ж >
где А...Ж - частные суждения, характеризующие определенный аспект
качества.
"Дефиниция"- лат.definitio-определение.
Выявления взаимосвязи категории "КАЧЕСТВО" с другими понятиями,
раскрывающими его внутренние и внешние моменты - позволяют сделать вы-
вод:
КАЧЕСТВО-СЛОЖНАЯ МНОГОАСПЕКТНАЯ КАТЕГОРИЯ-она не может быть ОД-
НОЗНАЧНО определено одной какой-либо дефиницией, т.е. категория
"КАЧЕСТВО" [ kat(R) ] есть система (единство) ее частных "суждений-оп-
ределителей":
kat(R)=< А,Б,В,Г,Д,Е,Ж >,
где: определитель А - отражает аспект свойства.
А - качество есть СОВОКУПНОСТЬ СВОЙСТВ (АСПЕКТ СВОЙСТВА);
определитель Б - отражает аспект структурности.
Б - качество СТРУКТУРНО (ИЕРАРХИЧЕСКАЯ СИСТЕМА СВОЙСТВ или
КАЧЕСТВ ЧАСТЕЙ ОБЪЕКТА);
определитель В - отражает аспект динамичности.
В - качество динамично - есть динамическая система свойств;
определитель Г - отражает аспект определенности.
Г - качество - это СУЩЕСТВЕННАЯ ОПРЕДЕЛЕННОСТЬ ОБЪЕКТА (ПРО-
ЦЕССА), внутренний момент, выражающийся в закономерной
связи составляющих частей и конструирующий (определяющий
закономерности) условия развития ОБЪЕКТА.(Все объекты
отличаются - нет в мире ничего одинакового).
определитель Д - отражает аспект внешне-внутренней обуслов-
ленности.
Д - качество - основа существования объекта.Оно имеет двоя-
кую ОБУСЛОВЛЕННОСТЬ, раскрываемую через СИСТЕМУ МОМЕНТОВ
КАЧЕСТВА:
- свойство
- структуру
- систему
- границу
- целостность
- определенность
- устойчивость
- изменчивость
- количество
определитель Е - отражает аспект упорядоченности.
Е - качество - обуславливает единичность объекта, его специ-
фичность, упорядоченность.
определитель Ж - отражает аспект ценности.
Ж - качество создаваемых человеком объектов ЦЕННО.
В раздел і Дилемма ценности:
Экономика і
качества і - с одной стороны качество создается при
і определенных затратах
і - с другой стороны КАЧЕСТВО позволяет получить
і ПОТРЕБИТЕЛЮ И ПРОИЗВОДИТЕЛЮ определеннный
і полезный эффект.
ЭКОНОМИЧЕСКАЯ ЭФФЕКТИВНОСТЬ ПОВЫШЕНИЯ КАЧЕСТВА -
отношение полезного эффекта от повышения качества к
затратам на повышение качества.
С понятием ЭФФЕКТИВНОСТЬ КАЧЕСТВА связано понятие -
"ИНТЕНСИФИКАЦИЯ"
і і
ЪДДДДДДДДДДДДДДДДДЩ АДДДДДДДДДДДДДДї
і і
в статике в динамике
интенсификация интенсификация
функционирования развития
і і
максимально возможное максимально возможное
использование использование
ПОТЕНЦИАЛЬНОГО КАЧЕСТВА ВНЕШНИХ ФАКТОРОВ РАЗВИТИЯ
(социального и научно-тех-
ЦЕЛЬ:Максимальное сближение нического прогресса)
РЕАЛЬНОЙ эффективности
с ПОТЕНЦИАЛЬНОЙ (потен- ЦЕЛЬ:УВЕЛИЧЕНИЕ ТЕМПОВ РОСТА
циально возможной) ПОТЕНЦИАЛЬНОЙ ЭФФЕКТИВ-
НОСТИ
Раздел III
Т.3.1. ОЦЕНКА КАЧЕСТВА. СТРУКТУРА КВАЛИТОЛОГИИ
КВАЛИТОЛОГИЯ - наука о качестве;
КВАЛИМЕТРИЯ - отрасль науки, изучающая и реализующая методы коли-
чественной оценки качества;
МЕТРОЛОГИЯ - отрасль науки, изучающая и реализующая методы изме-
рения качества;
"gualis" - лат.Дц " какой по качеству "
(квали)
"gualitas" - лат.Дц "качество"
(квалитет)
"metro" - греч.Дц "мера"
(метро)
СТРУКТУРА КВАЛИТОЛОГИИ
ЪДДДДДДДДДДДДДДДДї
і Квалитология і
АДДДДДДВДДДДДДДДДЩ
і
ЪДДДДДДДДДДДВДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДї
і і і і
ЪДДДБДДДДї ЪДДБДДДДДДДДДДї ЪДДДБДДДДДДДДДДї ЪДДДДДДДДДДДДДДБДДДДї
і теория і ЪДґ квалиметрия і і метрология і і теория управления і
ікачестваі і АДДДДДДДДДДДДДЩ АВДДДДДДДДДДДДДЩ і качеством і
АДДДДДДДДЩ і ЪДДДДДДДДДДДДДї і разделы: АДВДДДДДДДДДДДДДДДДДЩ
ГДґ общая і іЪДДДДДДДДДДДДї і разделы:
і АДДДДДДДДДДДДДЩ іі обеспечениеі і ЪДДДДДДДДДї
і ЪДДДДДДДДДДДДДї Гґ единства і і і анализ і
ГДґ специальные і іі измерений і ГДґ качестваі
і АДДДДДДДДДДДДДЩ іАДДДДДДДДДДДДЩ і АДДДДДДДДДЩ
і ЪДДДДДДДДДДДДДї іЪДДДДДДДДДДДДї і ЪДДДДДДДДДДДДї
АДґ предметные і іі обеспечениеі і і обеспечениеі
АДДДДДДДДДДДДДЩ Аґ точности і ГДґ качества і
і измерений і і АДДДДДДДДДДДДЩ
АДДДДДДДДДДДДЩ і ЪДДДДДДДДДДї
і і повышениеі
АДґ качества і
АДДДДДДДДДДЩ
ПОПЫТКИ ОЦЕНКИ КАЧЕСТВА
Еще в 1930 г. немецкий доктор-инженер К.Комментц ц установил для
кораблей, предназначенных для мелководья ц что всякое уменьшение осад-
ки судов на 1% приводит к повышению цены на 0,6% , несколько более
сложным у него оказалось влияние вместимости судна и других параметров
качества.
Было составлено много таблиц, графиков, позволяющих на основе па-
раметров качества
#ФАЙЛ:
PENTIUM.INF
#ТЕМА:
Процессоры нового поколения и перспективы их развития
#НАЗАЧЕИЕ:
#ФОРМАТ:
Lexicon & BMP
#АВТОР:
#СОЗДАН:
декабрь 1995 г.
#ПРИСЛАЛ:
02.04.96
#СДАВАЛСЯ:
1. Базовое предприятие МИРЕА (НИИ "ВОСХОД"), преподаватель Клименко А.В.
#ПРИМЕЧАНИЕ:
Всвязи с постоянным усовершенствованием процессоров текст требует некоторой
правки и внесения некоторых свежих данных.
я2Содержание
Вступление 2
Два кристалла в одном корпусе 3
Pentium как точка отсчета 4
Основная проблема на пути повышения производительности 5
Решение принятое в P6 6
Архитектура P6 7
1. Устройство выборки/декодирования 7
2. Устройство диспетчирования/выполнения 8
3. Устройство отката 9
4. Интерфейс шины 10
5. Вывод 11
P6 как платформа для построения мощных серверов 12
Системы на основе P6 13
Следующее поколение процессоров 14
Заключение 17
Приложения 18
Литература 22
.
- 2 -
яш1.1
я2Вступление
Все IBM-совместимые персональные компьютеры укомплектованы
Intel-совместимыми процессорами. История развития микропроцессо-
ров семейства Intel вкратце такова. Первый универсальный микро-
процессор фирмы Intel появился в 1970 г. Он назывался Intel 4004,
был четырехразрядным и имел возможность ввода/вывода и обработки
четырехбитных слов. Быстродействие его составляло 8000 операций в
секунду. Микропроцессор Intel 4004 был рассчитан на применение в
программируемых калькуляторах с памятью размером в 4 Кбайт.
Через три года фирма Intel выпустила процессор 8080, который
мог выполнять уже 16-битные арифметические операции, имел 1б-раз-
рядную адресную шину и, следовательно, мог адресовать до 64 Кбайт
памяти (2я516я0=65536). 1978 год ознаменовался выпуском процессора
8086 с размером слова в 16 бит (два байта), 20-разрядной шиной и
мог оперировать уже с 1 Мбайт памяти (2я520я0=1048576, или 1024
Кбайт), разделенной на блоки (сегменты) по 64 Кбайт каждый. Про-
цессором 8086 комплектовались компьютеры, совместимые с IBM PC и
IBM PC/XT. Следующим крупным шагом в разработке новых микропро-
цессоров стал появившийся в 1982 году процессор 8028б. Он обладал
24-разрядной адресной шиной, мог распоряжаться 16 мегабайтами ад-
ресного пространства и ставился на компьютеры, совместимые с IBM
PC/AT. В октябре 1985 года был выпущен 80386DX с 32- разрядной
шиной адреса (максимальное адресное пространство - 4 Гбайт), а в
июне 1988 года - 80386SX, более дешевый по сравнению с 80386DX и
обладавший 24-разрядной адресной шиной. Затем в апреле 1989 года
появляется микропроцессор 80486DX, а в мае 1993 - первый вариант
процессора Pentium (оба с 32-разрядной шиной адреса).
В мае 1995 года в Москве на международной выставке Комтек-95
фирма Intel представила новый процессор - P6.
Одной из важнейших целей, поставленных при разработке P6,
было удвоение производительности по сравнению с процессором Pen-
tium. При этом производство первых версий P6 будет осуществляться
по уже отлаженной "Intel" и используемой при производстве послед-
них версий Pentium полупроводниковой технологии (О,6 мкм, З,З В).
Использование того же самого процесса производства дает гарантию
того, что массовое производство P6 будет налажено без серьезных
проблем. Вместе с тем это означает, что удвоение производитель-
ности достигается только за счет всестороннего улучшения микроар-
хитектуры процессора. При разработке микроархитектуры P6 исполь-
зовалась тщательно продуманная и настроенная комбинация различных
архитектурных методов. Часть из них была ранее опробована в про-
цессорах "больших" компьютеров, часть предложена академическими
институтами, оставшиеся разработаны инженерами фирмы "Intel". Эта
уникальная комбинация архитектурных особенностей, которую в "In-
tel" определяют словами "динамическое выполнение", позволила пер-
вым кристаллам P6 превзойти первоначально планировавшийся уровень
производительности.
При сравнении с альтернативными "Intel" процессорами семейс-
тва х86 выясняется, что микроархитектура Р6 имеет много общего с
микроархитектурой процессоров Nx586 фирмы NexGen и K5 фирмы AMD,
и, хотя и в меньшей степени, с M1 фирмы "Cyrix". Эта общность
- 3 -
объясняется тем, что инженеры четырех компаний решали одну и ту
же задачу: внедрение элементов RISC-технологии при сохранении
совместимости с CISC-архитектурой Intel х86.
я2Два кристалла в одном корпусе
Главное преимущество и уникальная особенность Р6 - размещен-
ная в одном корпусе с процессором вторичная статическая кэш-па-
мять размером 256 кб, соединенная с процессором специально выде-
ленной шиной. Такая конструкция должна существенно упростить про-
ектирование систем на базе Р6. Р6 - первый предназначенный для
массового производства микропроцессор, содержащий два чипа в од-
ном корпусе.
Кристалл ЦПУ в Р6 содержит 5,5 миллионов транзисторов; крис-
талл кэш-памяти второго уровня - 15,5 миллионов. Для сравнения,
последняя модель Pentium включала около 3,3 миллиона транзисто-
ров, а кэш-память второго уровня реализовывалась с помощью внеш-
него набора кристаллов памяти.
Столь большое число транзисторов в кэше объясняется его ста-
тической природой. Статическая память в P6 использует шесть тран-
зисторов для запоминания одного бита, в то время как динамической
памяти было бы достаточно одного транзистора на бит. Статическая
память быстрее, но дороже.
Хотя число транзисторов на кристалле с вторичным кэшем втрое
больше, чем на кристалле процессора, физические размеры кэша
меньше: 202 квадратных миллиметра против 306 у процессора. Оба
кристалла вместе заключены в керамический корпус с 387 контактами
("dual cavity pin-drid array"). Оба кристалла производятся с при-
менением одной и той же технологии (0,6 мкм, 4- слойная ме-
талл-БиКМОП, 2,9 В). Предполагаемое максимальное потребление
энергии: 20 Вт при частоте 133 МГц.
Первая причина объединения процессора и вторичного кэша в
одном корпусе - облегчение проектирования и производства высокоп-
роизводительных систем на базе Р6. Производительность вычисли-
тельной системы, построенной на быстром процессоре, очень сильно
зависит от точной настройки микросхем окружения процессора, в
частности вторичного кэша. Далеко не все фирмы-производители
компьютеров могут позволить себе соответствующие исследования. В
Р6 вторичный кэш уже настроен на процессор оптимальным образом,
что облегчает проектирование материнской платы.
Вторая причина объединения - повышение производительности.
Кзш второго уровня связан с процессором специально выделенной ши-
ной шириной 64 бита и работает на той же тактовой частоте, что и
процессор.
Первые процессоры Рentium с тактовой частотой 60 и 66 МГц
обращались к вторичному кэшу по 64-разрядной шине с той же такто-
вой частотой. Однако с ростом тактовой частоты Pentium для проек-
тировщиков стало слишком сложно и дорого поддерживать такую час-
тоту на материнской плате. Поэтому стали применяться делители
частоты. Например, у 100 МГц Pentium внешняя шина работает на
частоте 66 МГц (у 90 МГц Pentium - соответственно 60 МГц). Penti-
um использует эту шину как для обращений к вторичному кэшу, так и
- 4 -
для обращения к основной памяти и другим устройствам, например к
набору чипов PCI.
Использование специально выделенной шины для доступа к вто-
ричному кэшу улучшает производительность вычислительной системы.
Во-первых, при этом достигается полная синхронизация скоростей
процессора и шины; во-вторых, исключается конкуренция с другими
операциями ввода-вывода и связанные с этим задержки. Шина кэша
второго уровня полностью отделена от внешней шины, через которую
происходит доступ к памяти и внешним устройствам. 64-битовая
внешняя шина может работать со скоростью, равной половине, одной
третьей или одной четвертой от скорости процессора, при этом шина
вторичного кэша работает независимо на полной скорости.
Объединение процессора и вторичного кэша в одном корпусе и
их связь через выделенную шину является шагом по направлению к
методам повышения производительности, используемым в наиболее
мощных RISC-процессорах. Так, в процессоре Alpha 21164 фирмы "Di-
gital" кэш второго уровня размером 96 кб размещен в ядре процес-
сора, как и первичный кэш. Это обеспечивает очень высокую произ-
водительность кэша за счет увеличения числа транзисторов на крис-
талле до 9,3 миллиона. Производительность Alpha 21164 составляет
330 SPECint92 при тактовой частоте 300 МГц. Производительность Р6
ниже (по оценкам "Intel" - 200 SPECint92 при тактовой частоте 133
МГц), однако Р6 обеспечивает лучшее соотношение стоимость/произ-
водительность для своего потенциального рынка.
При оценке соотношения стоимость/производительность следует
учитывать, что, хотя Р6 может оказаться дороже своих конкурентов,
большая часть других процессоров должна быть окружена дополни-
тельным набором чипов памяти и контроллером кэша. Кроме того, для
достижения сравнимой производительности работы с кэшом, другие
процессоры должны будут использовать кэш большего, чем 256 кб
размера.
"Intel", как правило, предлагает многочисленные вариации
своих процессоров. Это делается с целью удовлетворить разнообраз-
ным требованиям проектировщиков систем и оставить меньше прост-
ранства для моделей конкурентов. Поэтому можно предположить, что
вскоре после начала выпуска Р6 появятся как модификации с увели-
ченным объемом вторичной кэш-памяти, так и более дешевые модифи-
кации с внешним расположением вторичного кэша, но при сохраненной
выделенной шине между вторичным кэшом и процессором.
я2Pentium как точка отсчета
Процессор Pentium со своей конвейерной и суперскалярной ар-
хитектурой достиг впечатляющего уровня производительности.
Pentium содержит два 5-стадийных конвейера, которые могут
работать параллельно и выполнять две целочисленные команды за ма-
шинный такт. При этом параллельно может выполняться только пара
команд, следующих в программе друг за другом и удовлетворяющих
определенным правилам, например, отсутствие регистровых зависи-
мостей типа "запись после чтения".
В P6 для увеличения пропускной способности осуществлен пере-
ход к одному 12-стадийному конвейеру. Увеличение числа стадий
- 5 -
приводит к уменьшению выполняемой на каждой стадии работы и, как
следствие, к уменьшению времени нахождения команды на каждой ста-
дии на 33 процента по сравнению с Pentium. Это означает, что ис-
пользование при производстве P6 той же технологии, что и при про-
изводстве 100 МГц Pentium, приведет к получению P6 с тактовой
частотой 133 МГц.
Возможности суперскалярной архитектуры Pentium, с ее способ-
ностью к выполнению двух команд за такт, было бы трудно превзойти
без совершенно нового подхода. Примененный в P6 новый подход уст-
раняет жесткую зависимость между традиционными фазами "выборки" и
"выполнения", когда последовательность прохождения команд через
эти две фазы соответствует последовательности команд в программе.
Новый подход связан с использованием так называемого пула команд
и с новыми эффективными методами предвидения будущего поведения
программы. При этом традиционная фаза "выполнение" заменяется на
две: "диспетчирование/выполнение" и "откат". В результате команды
могут начинать выполняться в произвольном порядке, но завершают
свое выполнение всегда в соответствии с их исходным порядком в
программе. Ядро P6 реализовано как три независимых устройства,
взаимодействующих через пул команд (рис. 1).
я2Основная проблема на пути повышения
я2производительности
Решение об организации P6 как трех независимых и взаимодейс-
твующих через пул команд устройств было принято после тщательного
анализа факторов, ограничивающих производительность современных
микропроцессоров. Фундаментальный факт, справедливый для Pentium
и многих других процессоров, состоит в том, что при выполнении
реальных программ мощность процессора не используется в полной
мере. Рассмотрим в качестве примера следующий фрагмент программы,
записанный на некотором условном языке:
r1 <- mem[r0] /* Команда 1 */
r2 <- r1 + r2 /* Команда 2 */
r5 <- r5 + 1 /* Команда 3 */
r6 <- r6 - r3 /* Команда 4 */
Предположим, что при выполнении первой команды фрагмента -
загрузки из памяти в регистр r1 - оказалось, что содержимое соот-
ветствующей ячейки памяти отсутствует в кэше. При традиционном
подходе процессор перейдет к выполнению команды 2 только после
того, как данные из ячейки mem[r0] основной памяти будут прочита-
ны через интерфейс шины. Все время ожидания процессор будет прос-
таивать.
В то время как скорость процессоров за последние 10 лет вы-
росла по меньшей мере в 10 раз, время доступа к основной памяти
уменьшилось только на 60 процентов. Это увеличивающееся отстава-
ние скорости работы с памятью по отношению к скорости процессора
и было той фундаментальной проблемой, которую пришлось решать при
проектировании P6.
Один из возможных подходов к решению этой проблемы - перенос
- 6 -
ее центра тяжести на разработку высокопроизводительных компонен-
тов, окружающих процессор. Однако массовый выпуск систем, включа-
ющих и высокопроизводительный процессор, и высокоскоростные спе-
циализированные микросхемы окружения, был бы слишком дорогостоя-
щим.
Можно было попытаться решить проблему с использованием гру-
бой силы, а именно увеличить размер кэша второго уровня, чтобы
уменьшить процент случаев отсутствия необходимых данных в кэше.
Это решение эффективное, но тоже чрезвычайно дорогостоящее, осо-
бенно учитывая сегодняшние скоростные требования к компонентам
кэша второго уровня. P6 проектировался с точки зрения эффективной
реализации целостной вычислительной системы, и требовалось, чтобы
высокая производительность системы в целом достигалась с исполь-
зованием дешевой подсистемы памяти.
я2Решение, принятое в P6
Решение сформулированной в предыдущем разделе проблемы памя-
ти, принятое в P6, заключается в обращении к пулу команд, извле-
чении из него команд, следующих за командой, требующей обращения
к памяти, и выполнения до момента завершения команды-тормоза мак-
симума полезной работы. В приведенном в предыдущем разделе приме-
ре процессор не может выполнить команду 2 до завершения команды
1, так как команда 2 зависит от результатов команды 1. В то же
время процессор может выполнить команды 3 и 4, не зависящие от
результата выполнения команды 1. Мы будем называть такое выполне-
ние команд опережающим выполнением. Результаты опережающего вы-
полнения команд 3 и 4 не могут быть сразу записаны в регистры,
поскольку мы должны изменять состояние вычислительной системы
только в соответствии с правильным порядком выполнения программы.
Эти результаты хранятся в пуле команд и извлекаются оттуда позд-
нее. Таким образом, процессор выполняет команды в соответствии с
их готовностью к выполнению, вне зависимости от их первоначально-
го порядка в программе, то есть с точки зрения реального порядка
выполнения команд P6 является машиной, управляемой потоком дан-
ных. В то же время изменение состояния вычислительной системы,
например запись в регистры, производится в строгом соответствии с
истинным порядком команд в программе.
Чтение из памяти данных, необходимых для команды 1, может
занимать достаточно много тактов. Тем временем P6 продолжает опе-
режающее выполнение команд, следующих за командой 1, и успевает
обработать, как правило, 20-30 команд. Среди этих 20-30 команд
будет в среднем пять команд перехода, которые устройство выбор-
ки/декодирования должно правильно предсказать для того, чтобы ра-
бота устройства диспетчирования/выполнения не оказалась бесполез-
ной. Небольшое количество регистров в архитектуре процессоров
"Intel" приводит к интенсивному использованию каждого из них и,
как следствие, к возникновению множества мнимых зависимостей меж-
ду командами, использующими один и тот же регистр. Поэтому, чтобы
исключить задержку в выполнении команд из-за мнимых зависимостей,
устройство диспетчирования/выполнения работает с дублями регист-
ров, находящимися в пуле команд (одному регистру может соответс-
- 7 -
твовать несколько дублей). Реальный набор регистров контролирует-
ся устройством отката, и результаты выполнения команд отражаются
на состоянии вычислительной системы только после того, как выпол-
ненная команда удаляется из пула команд в соответствии с истинным
порядком команд в программе.
Таким образом, принятая в P6 технология динамического выпол-
нения может быть описана как оптимальное выполнение программы ,
основанное на предсказании будущих переходов, анализе графа пото-
ков данных с целью выбора наилучшего порядка исполнения команд и
на опережающем выполнении команд в выбранном оптимальном порядке.
я2Архитектура P6
На рисунке 2 приведена более подробная блок-схема P6, вклю-
чающая кэши и интерфейс с основной памятью.
Далее мы будем понимать под "упорядоченным" устройство, ко-
торое работает в соответствии с исходным порядком команд в прог-
рамме, а под "беспорядочным" - устройство, которое не обращает
внимания на исходный порядок команд в программе.
Устройство выборки/декодирования является "упорядоченным"
устройством, которое воспринимает на входе поток команд из прог-
раммы пользователя и декодирует их, превращая в последователь-
ность микрокоманд, соответствующих потоку данных в программе
пользователя.
Устройство диспетчирования/выполнения является "беспорядоч-
ным" устройством, которое воспринимает поток данных и планирует
выполнение микрокоманд с учетом зависимостей по данным и доступ-
ности ресурсов, а также временно сохраняет результаты опережающе-
го выполнения в пуле команд.
Устройство отката - "упорядоченное" устройство, которое зна-
ет, как и когда завершить выполнение команды, то есть перевести
временные результаты опережающего выполнения в постоянное состоя-
ние вычислительной системы.
Интерфейс шины является "частично упорядоченным" устройс-
твом, отвечающим за связь трех вышеупомянутых устройств с внешним
миром. Интерфейс шины взаимодействует непосредственно с кэшем
2-го уровня и поддерживает до 4 параллельных обращений к кэшу.
Интерфейс шины также управляет обменом данными с основной па-
мятью, который происходит с использованием протокола MESI [1].
я2Устройство выборки/декодирования
Структура этого устройства приведена на рисунке 3.
Команды из кэша команд могут быть быстро выбраны для после-
дующей обработки. Указатель на следующую команду - это индекс кэ-
ша команд, содержимое которого определяется буфером переходов,
состоянием процессора и сообщениями о неправильном предсказании
перехода, поступающими из устройства выполнения целых команд. Бу-
фер переходов с 512 входами использует расширение алгоритма Йе
(Yeh), которое обеспечивает более чем 90-процентную точность
предсказания переходов.
Предположим, что ничего исключительного не происходит и что
- 8 -
буфер переходов в своих предсказаниях оказался прав (в P6 предус-
мотрены эффективные действия в случае неправильного предсказания
перехода).
Кэш команд выбирает строку кэша, соответствующую индексу в
указателе на следующую команду, и следующую за ней строку, после
чего передает 16 выровненных байтов декодеру. Две строки считыва-
ются из-за того, что команды в архитектуре Intel выровнены по
границе байта, и поэтому может происходить передача управления на
середину или конец строки кэша. Выполнение этой ступени конвейера
занимает три такта, включая время, необходимое для вращения пред-
выбранных байтов и их подачи на декодеры команд. Начало и конец
команд помечаются.
Три параллельных декодера принимают поток отмеченных байтов
и обрабатывают их, отыскивая и декодируя содержащиеся в потоке
команды. Декодер преобразует команды архитектуры Intel в микроко-
манды-триады (два операнда, один результат). Большинство команд
архитектуры Intel преобразуются в одну микрокоманду, некоторые
требуют четырех микрокоманд, а сложные команды требуют обращения
к микрокоду, представляющему из себя набор заранее составленных
последовательностей микрокоманд. Некоторые команды, так называе-
мые байт-префиксы, модифицируют следующую за ними команду, что
также усложняет работу декодера. Микрокоманды ставятся в очередь,
посылаются в таблицу псевдонимов регистров, где ссылки на логи-
ческие регистры преобразуются в ссылки на физические регистры P6,
после чего каждая из микрокоманд вместе с дополнительной информа-
цией о ее состоянии (статусе) посылается в пул команд. Пул команд
реализован в виде массива контекстно-адресуемой памяти, называе-
мого также буфером переупорядочивания.
В этой точке заканчивается "упорядоченная" часть конвейера.
я2Устройство диспетчирования/выполнения
Устройство диспетчирования выбирает микрокоманды из пула ко-
манд в зависимости от их статуса. Под статусом мы будем понимать
информацию о доступности операндов микрокоманды и наличии необхо-
димых для ее выполнения вычислительных ресурсов. Если статус мик-
рокоманды показывает, что ее операнды уже вычислены и доступны, а
необходимое для ее выполнения вычислительное устройство (ресурс)
также доступно, то устройство диспетчирования выбирает микроко-
манду из пула команд и направляет ее на устройство для выполне-
ния. Результаты выполнения микрокоманды возвращаются в пул.
Взаимодействие с вычислительными ресурсами происходит через
пятипортовую распределительную станцию. Структура устройства дис-
петчирования/выполнения показана на рисунке 4.
P6 может запускать на выполнение до 5 микрокоманд за такт,
по одной на каждый порт. Средняя длительно поддерживаемая про-
пускная способность - 3 микрокоманды за такт. Процесс планирова-
ния выполнения микрокоманд является принципиально "беспорядоч-
ным": момент направления микрокоманд на вычислительные ресурсы
определяется только потоками данных и доступностью ресурсов, без
какой бы то ни было связи с первоначальным порядком команд в
программе.
- 9 -
Алгоритм, отвечающий за планирование выполнения микрокоманд,
является крайне важным для производительности процессора в целом.
Если в каждом такте для каждого ресурса готова к выполнению толь-
ко одна микрокоманда, то проблемы выбора не возникает. Но если
готовых к выполнению на данном ресурсе микрокоманд несколько, то
какую из них выбрать? Можно доверить выбор случаю. Можно приме-
нить алгоритм "первый пришел - первый обслужен". Идеальным был бы
выбор микрокоманды, выполнение которой привело бы к максимальному
сокращению графа потоков данных выполняемой программы. Однако
поскольку нет возможности определить такую микрокоманду в ходе
выполнения программы, используется алгоритм планирования, имити-
рующий модель "первый пришел - первый обслужен", предпочитая
смежное выполнение смежных микрокоманд.
Поскольку система команд Intel содержит множество команд пе-
рехода, многие микрокоманды также являются переходами. Алгоритм,
реализованный в буфере переходов, позволяет в большинстве случаев
правильно предсказать, состоится или не состоится переход, но
иногда он все же будет ошибаться. Рассмотрим для примера случай,
когда буфер переходов предсказывает переход назад в конце цикла:
до тех пор, пока условие выхода из цикла не выполняется, переход
будет предсказываться верно, однако когда это условие станет ис-
тинным, предсказание будет ошибочным.
Для исправления случаев неверного предсказания перехода при-
менен следующий подход. Микрокомандам перехода еще в упорядочен-
ной части конвейера ставятся в соответствие адрес следующей ко-
манды и предполагаемый адрес перехода. После вычисления перехода
реальная ситуация сравнивается с предсказанной. Если они совпада-
ют, то проделанная, исходя из предположения об исходе перехода,
работа оказывается полезной, так как соответствует реальному ходу
программы, а микрокоманда перехода удаляется из пула команд.
Если же допущена ошибка (переход был предсказан, но не прои-
зошел, или было предсказано отсутствие перехода, а в действитель-
ности он состоялся), то устройство выполнения переходов изменяет
статус всех микрокоманд, засланных в пул команд после команды пе-
рехода, чтобы убрать их из пула команд. Правильный адрес перехода
направляется в буфер переходов, который перезапускает весь конве-
йер с нового адреса.
я2Устройство отката
Структура устройства отката изображена на рисунке 5.
Устройство отката также проверяет статус микрокоманд в пуле
команд: оно ищет микрокоманды, которые уже выполнены и могут быть
удалены из пула. Именно при удалении микрокоманды результаты ее
выполнения, хранящиеся в пуле команд, реально изменяют состояние
вычислительной системы, например, происходит запись в регистры.
Устройство отката должно не только обнаруживать завершившиеся
микрокоманды, но и удалять их из пула команд таким образом, чтобы
изменение состояния вычислительной системы соответствовало перво-
начальному порядку команд в программе. При этом оно должно учиты-
вать и правильно обрабатывать прерывания, исключительные ситуа-
ции, неправильно предсказанные переходы и другие экстремальные
- 10 -
случаи.
Процесс отката занимает два такта. В первом такте устройство
отката считывает пул команд и отыскивает готовые к откату микро-
команды; затем оно определяет, какие из этих микрокоманд могут
быть удалены из пула в соответствии с исходным порядком команд в
программе. Во втором такте результаты отката записываются в пул
команд и в регистровый файл отката. Устройство отката может обра-
ботать три микрокоманды за такт.
я2Интерфейс шины
Структура интерфейса шины изображена на рисунке 6.
Есть два типа обращений к памяти: чтение из памяти в регистр
и запись из регистра в память.
При чтении из памяти должны быть заданы адрес памяти, размер
блока считываемых данных и регистр-назначение. Команда чтения ко-
дируется одной микрокомандой.
При записи надо задать адрес памяти, размер блока записывае-
мых данных и сами данные. Поэтому команда записи кодируется двумя
микрокомандами: первая генерирует адрес, вторая готовит данные.
Эти микрокоманды планируются независимо и могут выполняться па-
раллельно; они могут переупорядочиваться в буфере записи.
Запись в память никогда не выполняется опережающим образом,
так как нет эффективного способа организации отката в случае не-
верного предсказания. Разные команды записи никогда не переупоря-
дочиваются друг относительно друга. Буфер записи инициирует за-
пись, только когда сформированы и адрес, и данные, и нет ожидаю-
щих выполнения более ранних команд записи.
При изучении вопроса о возможности и целесообразности переу-
порядочения доступа к памяти инженеры "Intel" пришли к следующим
выводам.
Команда записи не должна обгонять идущую впереди команду за-
писи, так как это может лишь незначительно увеличить производи-
тельность.
Можно запретить командам записи обгонять команды чтения из
памяти, так как это приведет лишь к незначительной потере произ-
водительности.
Запрет командам чтения обгонять другие команды чтения или
команды записи может повлечь существенные потери в производитель-
ности.
Поэтому была реализована архитектура подсистемы памяти, поз-
воляющая командам чтения опережать команды записи и другие коман-
ды чтения. Буфер упорядочения памяти служит в качестве распреде-
лительной станции и буфера переупорядочивания. В нем хранятся от-
ложенные команды чтения и записи, и он осуществляет их повторное
диспетчирование, когда блокирующее условие (зависимость по данным
или недоступность ресурсов) исчезает.
- 11 -
я2Вывод
Таким образом, реализованная в P6 комбинация таких архитек-
турных методов, как улучшенное предсказание переходов (почти
всегда правильно определяется предстоящая последовательность ко-
манд), анализ потоков данных (определяется оптимальный порядок
выполнения команд) и опережающее выполнение (предвиденная после-
довательность команд выполняется без простоев в оптимальном по-
рядке), позволила удвоить производительность по отношению к Pen-
tium при использовании той же самой технологии производства. Эта
комбинация методов называется динамическим выполнением.
В настоящее время "Intel" ведет разработку новой 0,35 мкм
технологии производства, что даст возможность выпускать процессо-
ры P6 с тактовой частотой ядра свыше 200 МГц.
.
- 12 -
я2Р6 как платформа для построения мощных серверов
Среди наиболее значимых тенденций развития компьютеров в
последние годы можно выделить как все возрастающее использование
систем на основе процессоров семейства х86 в качестве серверов
приложений, так и растущую роль "Intel" как поставщика непроцес-
сорных технологий, таких как шины, сетевые технологии, сжатие ви-
деоизображений, флэш-память и средства системного администрирова-
ния.
Выпуск процессора Р6 продолжает проводимую "Intel" политику
переноса возможностей, которыми ранее обладали лишь более дорогие
компьютеры, на массовый рынок. Для внутренних регистров Р6 пре-
дусмотрен контроль по четности, а соединяющая ядро процессора и
кэш второго уровня 64-битовая шина оснащена средствами обнаруже-
ния и исправления ошибок. Встроенные в Р6 новые возможности диаг-
ностики позволяют производителям проектировать более надежные
системы. В Р6 предусмотрена возможность получения через контакты
процессора или с помощью программного обеспечения информации о
более чем 100 переменных процессора или происходящих в нем собы-
тиях, таких как отсутствие данных в кэше, содержимое регистров,
появление самомодифицирующего кода и так далее. Операционная сис-
тема и другие программы могут считывать эту информацию для опре-
деления состояния процессора. В Р6 также реализована улучшенная
поддержка контрольных точек, то есть обеспечивается возможность
отката компьютера в зафиксированное ранее состояние в случае воз-
никновения ошибки.
Р6 поддерживает те же возможности по контролю при помощи
функциональной избыточности (FRC), что и Pentium. Это означает,
что в P6 предусмотрена возможность построения систем с параллель-
ным выполнением одних и тех же операций двумя процессорами с вза-
имным контролем результатов и сообщением об ошибке в случае рас-
хождения. При этом, к сожалению, P6 по-прежнему не сообщает о
причине ошибки.
В модели Р54С процессора Pentium "Intel" предложила простой
и недорогой способ организации двухпроцессорной работы: ведущий и
ведомый процессоры используют общий кэш и невидимо для приложений
разделяют программу на потоки. Однако использовать такую органи-
зацию работы могут лишь многопоточные операционные системы.
Р6 переводит организацию многопроцессорной работы на новый
уровень, соответствующий определенной "Intel" мультипроцессорной
спецификации MPS 1.1. Одним из наиболее сложных аспектов симмет-
ричной многопроцессорной работы является поддержание кэш-соот-
ветствия для всех подсоединенных к отдельным процессорам кэшей.
Р6 поддерживает кэш-соответствие для вторичного кэша на внутрен-
нем уровне, а внешняя шина P6 выступает как симметричная мультип-
роцессорная шина.
Раньше проектировщики мультипроцессорных систем должны были
создавать собственные шины для связи процессоров, либо приобре-
тать лицензию на уже существующие решения, например Corollary
C-bus II. Теперь средства, реализованные "Intel" в Р6, позволяют
объединить четыре процессора в мультипроцессорную систему. Четыре
- это предел, обуславливаемый принятой в Р6 логикой арбитража.
- 13 -
Еще одна проблема для производителей многопроцессорных сис-
тем на базе Р6 состоит в том, что для эффективной работы таких
систем к каждому процессору подключается выделенный кэш, размер
которого должен быть больше, чем 256 кб - размер кэша в корпусе
Р6. Таким образом, проектировщики высокопроизводительных серверов
будут вынуждены использовать внешние контроллеры кэша и дополни-
тельные микросхемы статической памяти.
Эта проблема будет разрешена, если "Intel" увеличит размер
кэша второго уровня в корпусе Р6, что достижимо либо за счет уве-
личения размера кристалла, либо за счет перехода к более миниа-
тюрной технологии производства. Сегодня производители, которые
хотят строить системы с более чем четырьмя процессорами, должны
объединять две или более четырехпроцессорных системы с помощью
высокоскоростного последовательного соединения память-память. Ре-
ализации таких соединений для PCI ожидаются в этом году.
я2Системы на основе Р6
Можно предположить, что компьютеры на базе P6 первоначально
будут напоминать сегодняшние наиболее мощные Pentium-компьютеры:
по меньшей мере 1 Гб жесткий диск, 32 Мб оперативной памяти, мощ-
ные графические контроллеры. Появятся первые многопроцессорные
серверы на Р6.
Улучшенная диагностика и средства обработки ошибок в Р6 поз-
воляют проектировать на базе Р6 надежные серверы уровня предприя-
тия. Улучшенная поддержка симметричной многопроцессорной работы в
сочетании с поддерживающими такую работу версиями OS/2 и NetWare
приведет к построению на Р6 еще более мощных серверов.
"Intel" предполагает, что первыми Р6-системами будут серве-
ры, однако настольные компьютеры на P6 появятся почти одновремен-
но с ними. Цена первых настольных Р6-компьютеров будет начинаться
с 4000 долларов и расти с ростом мощности конфигурации. С учетом
размера корпуса Р6, его потребления энергии и рассеиваемого тепла
(требуется активное охлаждение), не следует ожидать быстрого по-
явления портативных компьютеров на Р6.
Как обычно, первыми пользователями настольных компьютеров на
процессоре нового поколения будут разработчики программного обес-
печения и пользователи из таких областей, как САПР, настольные
издательские системы, научное моделирование и визуализация его
результатов, статистика, одним словом, те области, которым всегда
недоставало и будет недоставать существующих скоростей.
Что касается серверов, то первыми кандидатами на переход к
Р6 являются серверы приложений, осуществляющие такие работы, как
рассылку сообщений, доступ к базам данных и хранилищам докумен-
тов. Системные серверы и серверы печати не привязаны к конкретно-
му типу процессоров и поэтому не испытывают таких потребностей в
увеличении мощности.
Вполне вероятно, что первыми покупателями Р6- систем будут
сравнительно небольшие организации, где на эти системы будет воз-
ложено выполнение самостоятельно разработанных критичных для дея-
тельности организации приложений. Большие предприятия будут при-
обретать такие системы несколько позднее, после тщательной оценки
- 14 -
и подготовки. Дело в том, что большие организации эксплуатируют
значительно большее число разработанных на заказ программ и стан-
дартного программного обеспечения, и требуется провести проверку
на его совместимость с новыми системами.
Типичная Р6-система будет включать процессор Р6 с тактовой
частотой 133 МГц, внешнюю шину, работающую на половине, одной
третьей или одной четверти от этой частоты, набор чипов Intel
Р6/PCI по имени Orion, поддерживающий версию 2.1 32-битовой шины
PCI с частотой 33 МГц, но не поддерживающий 64-битовые расширения
PCI.
Вследствие наличия встроенного кэша второго уровня, в боль-
шинстве Р6-систем будет отсутствовать внешний кэш и контроллер
кэша. Для построения основной памяти будут использоваться обычные
60-наносекундные DRAM или, в некоторых случаях, поддерживаемые в
наборе чипов Intel Triton для Pentium более скоростные EDO DRAM.
Стандартной будет конфигурация с 16 Мб оперативной памяти при все
возрастающем числе систем с 32 Мб.
Первоначально Р6-системы будут включать как шину PCI, так и
шины EISA/ISA. Однако по мере роста поддержки PCI необходимость в
EISA и ISA будет уменьшаться. Особенно важным для этого является
появление предусмотренных в PCI 2.1 мостов PCI-PCI. Главной проб-
лемой при использовании PCI сегодня является ограничения на сте-
пень ее нагрузки. Мосты между шинами позволяют работать с большим
числом устройств в пределах одного логического адресного прост-
ранства.
Включение в систему нескольких шин PCI, соединенных мостами,
позволит как избежать использования других шин, так и подключать
помимо памяти и графики высокоскоростные сетевые интерфейсы (нап-
ример, 100 Мбит/сек Ethernet, FDDI и ATM) и высокоскоростной пос-
ледовательный ввод-вывод.
Емкость памяти на жестком диске будет по меньшей мере 730 Мб
с использованием интерфейса IDE или SCSI. Большая часть систем
будет включать 2-скоростные или более быстрые CDROM. Графика бу-
дет обеспечивать разрешение 1024 на 768 пикселов и управляться
картами-акселераторами с 2-4 Мб памяти.
Более необычные конфигурации могут включать слоты PCMCIA,
4-скоростные CD-ROM, поддержку 40 Мб/сек Ultra SCSI, встроенные
10-100 Мбит/сек сетевые порты и встроенные возможности мультиме-
диа, реализованные с помощью цифровых сигнальных процессоров или
специальных чипов для обработки звука, ввода/вывода видеоизобра-
жений, компрессии/декомпрессии. Некоторые производители, возмож-
но, прибегнут к использованию новых типов памяти, 128-битовых
графических акселераторов, 64-битовых расширений шины и других
новшеств, допускаемых спецификацией PCI.
я2Следующее поколение процессоров
Технология Р6 является логическим развитием технологии Pen-
tium. Ожидается что в процессоре Р7 будет реализована существенно
отличная от Р6 технология, обеспечивающая прорыв в производитель-
ности при сохранении совместимости с семейством x86.
В прошлом году "Intel" и "Hewlett-Packard" договорились о
- 15 -
совместной разработке нового микропроцессора, появление которого
планируется на 1997 или 1998 год. О внутреннем устройстве нового
микропроцессора пока известно лишь то, что он будет использовать
RISC-технологию и обеспечивать выполнение всего существующего для
процессоров Intel х86 и Hewlett-Packard PA-RISC программного
обеспечения. Кроме поддержки существующих наборов команд этих се-
мейств, по всей видимости, в Р7 будет введена собственная система
команд.
Согласно преобладающей точке зрения, "Intel" и "Hewlett-Pac-
kard" ведут эксперименты с технологией VLIW ("very long instruc-
tion word" - очень длинное командное слово). Можно сказать, что
VLIW в определенном смысле прямо противоположна технологии, ис-
пользуемой в Р6. В Р6 изощренно построенный декодер транслирует
сложные команды х86 в более короткие и простые RISC-микрокоманды.
VLIW-процессор основывается на компиляторе нового типа, который,
наоборот, упаковывает несколько простых операций в одну "очень
длинную" команду. Каждая "очень длинная" команда содержит незави-
симые друг от друга операции, которые выполняются параллельно.
Иными словами, во VLIW-процессоре ответственность за плани-
рование выполнения команд переносится с аппаратуры на программное
обеспечение. Планирование осуществляет компилятор, и получающийся
в результате компиляции код прикладной программы содержит всю ин-
формацию о порядке выполнения команд.
Однако пока VLIW-технология весьма несовершенна. Во-первых,
не разработаны эффективные методы проектирования VLIW-компилято-
ров. Во-вторых, вполне вероятно, что программное обеспечение,
разработанное для VLIW-процессора, придется перекомпилировать при
появлении процессора нового поколения.
По этим причинам, а также учитывая и другие обстоятельства,
многие обозреватели сомневаются в том, что Intel и Hewlett-Pac-
kard смогут выпустить жизнеспособный с точки зрения конкуренции
на рынке VLIW-процессор. Рынок процессоров х86 слишком важен для
Intel, и вряд ли Intel может полностью положиться на неопробован-
ную технологию. Поэтому вполне вероятно, что Intel работает над
параллельным проектом Р7, основанным на более традиционной техно-
логии, чтобы застраховаться на случай неудачи VLIW-проекта.
Дело в том что возможности усовершенствования архитектуры
х86 не исчерпаны. Естественное направление ее развития включает
усиление суперскалярности до шести одновременно выполняемых ко-
манд, увеличение размера первичных кэшей, размещение вторичного
кэша на кристалле процессора, большее число исполнительных уст-
ройств, увеличение размера буферов и поддержка более длинных це-
почек выполняемых с опережением команд.
Конкуренты "Intel" также не собираются сидеть сложа руки.
"NexGen" планирует выпуск процессора Nx686 в конце 1995 года и
утверждает, что его производительность будет в 2-4 раза превосхо-
дить производительность Nx586. "Cyrix" также работает над процес-
сором-преемником М1, но подробностей пока не сообщает.
Наиболее подробно сообщает о своих планах AMD. Следующий за
К5 процессор К6 появится в 1996 году, а его массовое производство
начнется в 1997 году. К6 будет изготавливаться по технологии 0,35
мкм и будет содержать около 6,5 миллионов транзисторов. Предпола-
- 16 -
гаемая производитель К6 - 300 SPECint92. В 1997 году AMD планиру-
ет выпуск процессора К7, с началом его массового производства в
1998 году. К7 будет изготавливаться по технологии 0,18 мкм; число
транзисторов - 10-15 миллионов. Предполагается, что при тактовой
частоте 400 МГц он достигнет производительности 700 SPECint92.
Наконец, в 2001 году AMD планирует выпуск процессора K8, содержа-
щего 20 миллионов транзисторов и обеспечивающего производитель-
ность 1000 SPECint92 на тактовой частоте 600 МГц.
Возможно и появление новых конкурентов. Процессоры 386 и 486
производят IBM Microelectronics, "Texas Instruments", SGS-Thomp-
son и ряд азиатских фирм. Однако до сих пор никто из них не пы-
тался выйти на передовые позиции и не брался за разработку совре-
менного процессора семейства х86, который мог бы конкурировать с
новейшими процессорами "Intel", AMD, "Cyrix" и NexGen.
.
- 17 -
я2Заключение
Процессоры Р6 фирмы Intel выбраны в качестве элементной базы
для первого в мире компьютера производительностью свыше триллиона
операций в секунду. Уникальная машина предназначена главным обра-
зом для расчетов по ядерной тематике Министерства энергетики США.
Министерство остановило свой выбор на Intel Corporation, по-
ручив ей изготовление нового компьютера, производительность кото-
рого в десять раз превысит аналогичную характеристику самых быст-
рых современных суперкомпьютеров. Новая вычислительная система
будет установлена в Sandia National Laboratories - многоцелевой
лаборатории Министерства энергетики США в городе Альбукерк (штат
Нью-Мексико). В составе машины Intel/Sandia будет работать свыше
9000 микропроцессоров компании Intel следующего поколения, полу-
чивших кодовое название Р6.
Замечательно, что машина Intel/Sandia строится из тех же
компьютерных "строительных кирпичиков", которые Intel представля-
ет производителям компьютерной техники для использования в круп-
номасштабных параллельных системах, высокопроизводительных серве-
рах, рабочих станциях и настольных компьютерах.
Новая система будет иметь пиковую производительность 1.8
триллионов операций в секунду и в десять раз повысит быстродейс-
твие при работе с важными прикладными программами Министерства
энергетики. Машина оснащается системной памятью в 262 Гбайт и бу-
дет сдана в эксплуатацию к концу 1996 года.
Недавно фирма Intel объявила новое название своего процессо-
ра P6. Теперь он будет называться Pentium Pro.
.
- 22 -
Литература
1. Монитор N 3 1995г.
Д.Бройтман "Микроархитектура процессора P6" с.6-11.
2. Монитор N 5 1995г.
Д.Бройтман "Процессор P6: общий обзор" с.8-12.
3. Hard 'n' Soft N 10 1995г.
- 18 -
Приложения
ЙННННННННННННННННННСНННННННННННННННСНННННННННННННННСНННННННННННННННСНННННННННННННННСННННННННННННННН»
є і Intel P6 і Intel Pentium і AMD K5 і Cyrix M1 і NexGen Nx 586 є
МННННННННННННННННННШНННННННННННННННШНННННННННННННННШНННННННННННННННШНННННННННННННННШННННННННННННННН№
єТактовая частота і і і і і є
є(МГц) і 133 і 100 і 100 і 100 і 93 є
ЗДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДДД¶
єПроизводительностьі і і і і є
є(SPECint92) і 200 і 112,7 і 147 і 147-169 і 112,7 є
ЗДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДДД¶
єСуперскалярность і і і і і є
є(команды) і 3 і 2 і 4 і 2 і 3 є
ЗДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДДД¶
єИсполнительные і і і і і є
єустройства і 5 і 3 і 5 і 4 і 3 є
ЗДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДДД¶
єПредсказание і і і і і є
єпереходов і динамическое і динамическое і динамическое і динамическое ідинамическое є
ЗДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДДД¶
єОпережающее і і і і і є
євыполнение і есть і нет і есть і есть і есть є
ЗДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДДД¶
є"Беспорядочное" і і і і і є
євыполнение і есть і нет і есть і есть і есть є
ЗДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДДД¶
єЧисло і і і і і є
єтранзисторов і 5,5 млн. і 3,3 млн. і 4,3 млн. і 3,3 млн. і 3,5 млн. є
ЗДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДДД¶
єКэш первого і і і і і є
єуровня (кб) і16 - раздельныйі16 - раздельныйі24 - раздельныйі 16 - единый і32 - раздельныйє
ЗДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДДД¶
єКэш второго і і і і і є
єуровня і 256 кб і внешний і внешний і внешний і внешний є
ЗДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДДД¶
єТехнология і0,6 мкм БиКМОП і0,6 мкм БиКМОП і 0,5 мкм КМОП і 0,65 мкм КМОП і 0,5 мкм КМОП є
ЗДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДДД¶
єРазмер кристалла і і і і і є
є(кв. мм) і 306 і 163 і неизвестно і 394 і 196 є
ЗДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДДД¶
єНачало выпуска і 2-я пол. 1995 і середина 1994 і 2-я пол. 1995 і 2-я пол. 1995 і Конец 1994 є
ЗДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДДД¶
єЦена (в партиях і і і і і є
єпо 1000) і неизвестна і $673я51я0 і неизвестна і неизвестна і $569 є
ИННННННННННННННННННПНННННННННННННННПНННННННННННННННПНННННННННННННННПНННННННННННННННПНННННННННННННННј
1. Сейчас эта цена уже реально меньше ($200-300)
РОССИЙСКАЯ ЭКОНОМИЧЕСКАЯ АКАДЕМИЯ ИМ.Г.В.ПЛЕХАНОВА
КАФЕДРА ЭКОНОМИЧЕСКОЙ КИБЕРНЕТИКИ
КУРСОВАЯ РАБОТА
по специальности "Экономическая кибернетика"
на тему
"МОДЕМНАЯ СВЯЗЬ И КОМПЬЮТЕРНЫЕ СЕТИ"
Выполнил:
студент 4 курса дневного отделения
факультета "Экономическая кибернетика"
442 группы
Зенкин Денис Владимирович
Научный руководитель:
Сеpов Геннадий Дмитpиевич
МОСКВА - 1995
.
СОДЕРЖАНИЕ
1. Введение........................................................3
2. Что такое модем и как он работает...............................5
3. Междунаpодные стандаpты модемов.................................7
4. Модем как средство общения между компьютерами..................10
4.1. Услуги...................................................11
4.1.1. Пеpедача файлов....................................11
4.1.2. Электpонные доски объявлений.......................11
4.1.3. Электpонная почта..................................12
5. Коммерческие сети..............................................17
5.1. Компьютерная сеть "ГЛАСНЕТ" ("GLASNET")..................18
5.2. Сеть ИАСНЕТ ("IASNET")...................................20
5.3. Сеть электронной почты "ИНТЕРЛИНК" ("Iterlink")..........22
5.4. Компьютерная информационная сеть "ИНФОНЕТ" ("Infonet")...25
5.5. Компьютерная сеть "COMPNET"..............................26
5.6. Межрегиональная телекоммуникационная сеть коммерческой
информации (МТСКИ).......................................27
5.7. Международная электронная служба связи для бизнеса
MaxLink..................................................29
5.8. Сеть Релком (Relcom).....................................30
5.9. Сеть SprintNet...........................................33
5.10. Сеть Ситек..............................................36
5.11. Сеть "SET Bliz" (Система электронной торговли)..........38
5.12. Система информации и связи для советской экономики
SEDAB...................................................39
6. Ведомственные сети.............................................40
6.1. АКАДЕМСЕТЬ...............................................40
6.2. Сеть Госкомстата.........................................41
6.3. Сеть Мингазпрома.........................................41
6.4. Сеть Совпак..............................................42
6.5. Сеть "Сирена"............................................42
6.6. Сеть Тампак..............................................43
6.7. Сеть "Экспресс-2"........................................44
7. Некоммерческие FTN-совместимые компьютеpные сети...............45
7.1. FidoNet..................................................45
8. Заключение.....................................................48
9. Пpиложения.....................................................49
10. Список литеpатуpы.............................................52
.
- 3 -
1. ВВЕДЕНИЕ
Редкий серьезный деловой человек, профессиональный програм-
мист или системный оператор может представить себе полноценную
работу без использования такого мощного, оперативного и удоб-
ного сочетания как обычная телефонная линия, модем и компь-
ютерная сеть. В то время как первые две составляющие всего
лишь техническая сторона новой организации информационного об-
мена между пользователями, компьютерная сеть - это та глобаль-
ная идея, объединяющая разрозненных обладателей компьютеров и
модемов, систематизирующая и управляющая хаотически предъявля-
емыми требованиями и запросами по быстрому информационному
обслуживанию, моментальной обработкой коммерческих предложе-
ний, услугами личной конфеденциальной переписки и т.д. и т.п.
Сейчас, в условиях многократно возрастающих каждый год ин-
формационных потоков, уже практически невозможно вообразить
четкое взаимодействие банковских структур, торговых и посред-
нических фирм, государственных учреждений и других организаций
без современной вычислительной техники и компьютерных сетей. В
противном случае пришлось бы содержать гигантский штат обра-
ботчиков бумажных документов и курьеров, причем надежность и
быстрота функционирования такой системы все равно была бы зна-
чительно ниже предоставляемой модемной связью и компьютерными
сетями. А ведь каждая минута задержки в пересылке важных ин-
формационных сообщений может вылиться в весьма ощутимые денеж-
ные потери и имиджевые крахи.
Без модема немыслима система электронных коммуникаций. Это
устройство позволяет включиться в увлекательный, а сегодня,
используя последние изобретения мира телекоммуникаций, уже и
просто жизненно необходимый, мир информационных потоков,
электронных баз данных, электронной почты, электронных спра-
вочников, электронных досок объявлений и многого другого. Воз-
можности получения и обмена информацией с помощью модемов уже
сегодня трудно переоценить, а то, что ждет нас завтра, мы не
можем себе даже вообразить. Электронное письмо, посланное по
электронной почте в любую точку земного шара, дойдет до адре-
сата меньше, чем за два часа. Мы можем поместить какое-либо
объявление или рекламу в систему телеконференции вашей сети
электронной почты и эту информацию через сутки узнает весь мир
( если, конечно, этого очень захотеть ). Посредством модема
можно, например, из Москвы подключиться напрямую к серверу в
Нью-Йорке и работать с информационными базами данных, которые
.
- 4 -
он содержит. Наконец, мы можем послать факс. Уже сегодня ни
одна солидная брокерская контора не может обойтись без опера-
тивного получения и передачи информации с использованием
компьютерных каналов связи и, как следствие, модемов.
.
- 5 -
2. ЧТО ТАКОЕ МОДЕМ И КАК ОН РАБОТАЕТ
Когда компьютер используется для обмена информацией по те-
лефонной сети, необходимо устройство, которое может принять
сигнал из телефонной сети и преобразовать его в цифровую ин-
формацию. На выходе этого устройства информация подвергается
МОдуляции, а на входе ДЕМодуляции, отсюда и название МОДЕМ.
Назначение модема заключается в замене сигнала, поступающего
из компьютера ( сочетание нулей и единиц ), электрическим сиг-
налом с частотой, соответствующей рабочему диапазону телефон-
ной линии. Акустический канал этой линии модем разделяет на
полосы низкой и высокой частоты. Полоса низкой частоты приме-
няется для передачи данных, а полоса высокой частоты - для
приема. Используется много способов кодировки информации, наи-
более известными из которых являются метод FSK ( Frequency
Shift Keying ) для скорости передачи до 300 бод ( бод - едини-
ца скорости передачи информации, равная 1 бит/с ) и метод PSK
( Phase Shift Keying ) для более быстpых модемов, скоpостю
пеpедачи до 2400 бод.
FSK использует четыpе выделенные частоты. Пpи пеpедаче ин-
фоpмации сигнал частотой 1070 Гц интеpпpетиpуется как логичес-
кий нуль, а сигнал частотой 1270 Гц - как логическая единица.
Пpи пpиеме нуль соответствует сигналу 2025 Гц, а единица -
2225 Гц.
PSK использует две частоты: для пеpедачи данных - 2400 Гц,
для пpиема - 1200 Гц. Данные пеpедаются по два бита, пpи этом
кодиpовка осуществляется посpедством сдвига фазы сигнала. Ис-
пользуются следующие сдвиги фазы для кодиpовки: 0 гpадусов для
сочетания битов 00, 90 гpадусов для 01, 180 гpадусов для 10,
270 гpадусов для 11.
Существуют также и другие виды модуляции (DPSK, QAM, TCM).
Модем выполняется либо в виде внешнего устpойства, котоpое
одним выходом подсоединяется к телефонной линии, а дpугим к
стандаpтному COM-поpту компьютеpа ( pазъем RS232 по pекоменда-
циям CCITT V.24 ), либо в виде обыкновенной печатной платы,
котоpая устанавливается на общую шину компьютеpа. Внутpенние
ваpианты модемов могут быть пpиспособленны как к обычной ISA,
так и к PCI шинам.
Контpоллеp модема - это, как пpавило, специализиpованный
микpокомпьютеp типа SC1107 или SC1108, содеpжащий вось-
миpазpядное АЛУ, ПЗУ в 8 Кбайт, ОЗУ 128 байт, таймеp, команд-
ный pегистp, контpоллеp пpеpываний, стек, поpт ввода/вывода.
Если плата модема пpисоединена к системной шине ПК, то пpиме-
.
- 6 -
няется "паpаллельный" контpоллеp SC1107. Если же плата pабота-
ет с компьютеpом посpедством RS232, то используется "последо-
вательный" контpоллеp SC1108. В некотоpых констpукциях pоль
контpоллеpа выполняет пpоцессоp 8031 с внешним ПЗУ (i2732,
2764) и микpосхемой 74LS373.
.
- 7 -
3. МЕЖДУHАРОДHЫЕ СТАHДАРТЫ МОДЕМОВ
Hаибольшее pаспpостpанение получили так называемые
HAYES-совместимые модемы, по имени фиpмы-пpоизводителя одного
из пеpвых модемов. Такие модемы используют AT-команды ( от
английского слова ATtention ), совместимые с Hayes Smartmodem.
Кpоме стандаpтного для всех Hayes-совместимых модемов набоpа
команд каждый пpоизводитель в отдельности пpедлагает пользова-
телю шиpокий спектp специфических команд, имеющих силу лишь в
моделях этой фиpмы (напpимеp, USRobotics, Rockwell, ZyXEL и
т.д.).
Кpоме совместимости по набоpу команд модем должен соответс-
твовать какому-либо стандаpту пеpедачи инфоpмации по телефон-
ным линиям. Такими стандаpтами являются pекомендации МККТТ (
междунаpодный консультативный комитет по телегpафии и телефо-
нии, фpан. CCITT ( Comite Consultatie International
Telegraphique et Telephonique ) . В США и Канаде существует
аналогичный стандаpт Bell, единственным отличием котоpого от
CCITT является лексическое.
Hиже, в табл.1 пpиведены наиболее pаспpостpаненные стан-
даpты для модемов.
Модемы, соответствующие стандаpтам для скоpости до 2400
бод, могут свободно обмениваться инфоpмацией. Следует отме-
тить, что pекомендация CCITT V.32 не является стандаpтом в
полном смысле этого слова, посколько пpактически каждый кpуп-
ный пpоизводитель модемов скоpости выше 2400 бод имеет пpивыч-
ку дополнительного пpиложения одного или нескольких специфи-
ческих пpотоколов пеpедачи данных. Их использование возможно
только пpи связи аналогичных модемов, пpичем пpи этом достига-
ется, как пpавило, более высокая скоpость пеpедачи, помехоус-
тойчивость и быстpота соединения.
Hаиболее pаспpостpаненным и дешевым ( почему и пользующимся
успехом в пpедпочтении пользователей ) является пpотокол HST (
High Speed Transfer ), pазpаботанный фиpмой USRobotics еще в
конце 80-х годов. Существуют pазновидности этого пpотокола :
H96, H14, H16, H19, H21, H28, pазличие котоpых состоит лишь в
скоpости пеpедачи инфоpмации, котоpая соответственно составля-
ет 9600, 14400, 16800, 19200, 21600 и 28800 бод. Благодаpя де-
шевизне, шиpоким возможностям модеpнизации и высоким помехоус-
тойчивости и скоpостным данным пpотокола HST пользователи
пpедпочитают пpиобpетать шиpоко известные модели USRobotics,
такие как Sportster, Worldport, Courier.
.
- 8 -
Шиpокое pаспpостpанение получили также модемы фиpмы ZyXEL,
обладающие специфическим пpотоколом ZYX, дающим возможность
пеpедачи данных со скоpостью 19200 бод полным дуплексом. Боль-
шую популяpность модемы ZyXEL пpиобpели в начале 90-х годов
исключительно из-за недоступности для отечественного покупате-
ля дpугих маpок модемов. Главный их недостаток - высокая цена,
отпугивает шиpокий кpуг потpебителей. Hо, несмотpя на это,
банковские стpуктуpы и госудаpственные учpеждения, исходя из
сложившейся тpадиции, пpедпочитают модемы именно этой фиpмы.
Менее pаспpостpанены, весьма доpогие, но обладающие сильным
и устойчивым сигналом, способным игноpиpовать даже защитные
фильтpы, ставящиеся на АТС во избежание бесплатного пользова-
ния модемами. Это модемы фиpмы Telebit маpки TrailBlazer и
знаменитый пpотокол PEP (Packet Ensemble Protocol).
Практически все высокоскоростные модемы совместимы с менее
быстрыми стандартами.
.
- 9 -
Таблица 1. Стандаpты CCITT и Bell для пеpедачи инфоpмации
по телефонным сетям.
ЪДДДДДДДДДДДДВДДДДДДДДДДДВДДДДДДДДДДВДДДДДДДДДДВДДДДДДДДДДДДДї
і Протокол і Bit rate іBaud rate іМодуляция іНесущая і
і і (+/-0.01%)і(+/-0.01%)і ічастота і
і і bps іbaud і і Hz і
ГДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДґ
і V.34 і 28,800 і2400 і-------- і ---- і
і V.33 і 14,400 і2400 і128-TCM і 1800 і
і V.33 і 12,000 і2400 і64-TCM і 1800 і
і V.42bis і 14,400 і2400 і-------- і 1800 і
і V.32bis і 14,400 і2400 і128-TCM і 1800 і
і V.32bis і 12,000 і2400 і64-TCM і 1800 і
і V.32bis і 9,600 і2400 і32-TCM і 1800 і
і V.32bis і 7,200 і2400 і16-TCM і 1800 і
і V.32 і 9,600 і2400 і32-TCM і 1800 і
і V.32 uncodeі 9,600 і2400 і16-QAM і 1800 і
і V.32 і 4,800 і2400 і4-DPSK і 1800 і
і V.29 і 9,600 і2400 і16-QAM і 1700 і
і V.29 і 7,200 і2400 і8-QAM і 1700 і
і V.29 і 4,800 і2400 і4-DPSK і 1700 і
і V.27ter і 4,800 і1600 і8-PSK і 1800 і
і (Bell 208B)і і і і і
і V.27ter і 2,400 і1200 і4-DPSK і 1800 і
і V.26bis і 2,400 і1200 і------ і ---- і
і (Bell 201) і і і і і
і V.23bis і ----- і1200 і------ і ---- і
і V.23 і ----- і600 і------ і ---- і
і (Bell 202) і і і і і
і V.22bis і 2,400 і600 і16-QAM і 1200 Orig. і
і і і і і 2400 Ans. і
і V.22 і 1,200 і600 і4-DPSK і 1200 Orig. і
і (Bell 212A)і і і і 2400 Ans. і
і V.21 і і і і 2025/2225 і
і (Bell 103) і ----- і300 іFSK і 1070/1270 і
і ГДДДДДДДДДДДБДДДДДДДДДДБДДДДДДДДДДБДДДДДДДДДДДДДґ
і G3 Fax і в соответствии со стандартами і
і і T.30, V.17, V.29 and V.27ter. і
АДДДДДДДДДДДДБДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЩ
.
- 10 -
4. МОДЕМ КАК СРЕДСТВО СВЯЗИ МЕЖДУ КОМПЬЮТЕРАМИ
Если на одном компьютере работают хотя бы два человека, у
них уже возникает желание использовать этот компьютер для об-
мена информацией друг с другом. На больших машинах, которыми
пользуются одновременно десятки, а то и сотни человек, для
этого предусмотрены специальные программы, позволяющие пользо-
вателям передавать сообщения друг другу, а администратору -
оповещать пользователей о новостях в системе.
Стоит ли говорить о том, что как только появилась возмож-
ность объединять несколько машин в сеть, пользователи ухвати-
лись за эту возможность не только для того, чтобы использовать
ресурсы удаленных машин, но и чтобы расширить круг своего об-
щения. В pамках пpедпpиятия, небольшого гоpода или пpосто
огpаниченной местности возможно создание обычной локальной се-
ти на базе стандаpтов Ethernet или Arcnet и их объединение
посредством стандартных кабелей. Hо когда pечь заходит о сое-
динении компьютеpов, находящихся на pасстоянии многих тысяч
километpов дpуг от дpуга, то мнгновенно встает вполне pазумный
вопpос: а почему бы не использовать такое стаpое и пpовеpенное
сpедство коммуникации, как телефонные линии? Ведь ни для кого
не секpет, что весь земной шаp в пpямом смысле слова "окутан"
нитями телефонных кабелей. Hазначение этих кабелей одно -
пеpедавать сигналы опpеделенной частоты. Вот тогда и потpебо-
валось это загадочное устpойство МОдуляции/ДЕМодуляции, ко-
тоpое могло бы пеpеводить инфоpмацию в сигналы опpеделенной
частоты. Впеpвые такое устpойство было пpедставлено pазpабот-
чиками и стандаpтизовано МККТТ в 1964 году.
Параллельно с аппаратными изобретениями начали выходить в
свет и программные разработки, обеспечивающие удобный, доступ-
ный и простой диалог в цепочке модем-ЭВМ-человек. Создаются
программы, предназначенные для обмена сообщениями пользовате-
лей, находящихся на разных машинах. Из-за разнообразия компь-
ютеров, операционных систем, способов соединения машин в сеть
и целей, преследуемых при этом людьми, этих программ оказалось
достаточно много и они не всегда совместимы между собой. Пpак-
тически каждый пpогpаммист способен создать подобный "почто-
вик" на базе котоpого можно было бы создать компьютеpную сеть.
Таким образом мы вплотную подошли к моменту, когда следует
определить или, по крайней мере, обозначить основные услуги,
которые предоставляет нам приобретение модема.
.
- 11 -
4.1. УСЛУГИ
4.1.1. ПЕРЕДАЧА ФАЙЛОВ
Если мы хотим оперативно передать какой-то файл нашему дру-
гу или сотруднику во Владивостоке, то можно поступить двумя
способами. Кто-то предпочтет записать этот файл на дискету,
купить билет на самолет, нанять КУРЬЕРА и поручить ему доста-
вить эту дискету по такому-то адресу. А кто-то разумно решит
приобрести модем марки COURIER фирмы USRobotics и в считанные
минуты, используя присуствующую в каждом приличном учреждении
телефонную линию, передать всю необходимую во Владивостоке ин-
формацию. Для этого, помимо телефонной линии, необходимо иметь
лишь, также присуствующий в каждом приличном учреждении,
компьютер и простейшую коммуникационную программу.
4.1.2. ЭЛЕКТРОHHЫЕ ДОСКИ ОБЪЯВЛЕHИЙ
Вторая, не менее важная услуга, состоит в использовании с
помощью модема так называемых электронных досок объявлений
(Bulletin Board System, в дальнейшем BBS). Физически они
представляют собой достаточно мощный ПК, как правило IBM-сов-
местимый, на базе 486 или Pentium процессора со специальным
программным обеспечением ( Maximus, Remote Access, PCBoard и
дp. ), который через модем подключен к обычной телефонной се-
ти. Узел BBS содеpжит большое количество полезных ( и не очень
) пpогpаммных пpодуктов самой pазной напpавленности логически
pазбитых по тематике. Работая в системе в pежиме on-line, мы
можем ознакомиться со списком пpедлагаемых файлов и "пеpека-
чать" на свой компьютеp все заинтеpесовавшее нас. Помимо этого
на BBS доступны теppитоpии личной и публичной пеpеписки между
пользователями данной станции. Таким обpазом можно pазмещать
как коммеpческую pекламу, объявления о pозыске ПО, дуpацкие
ананимные послания, так и объяснения в любви и пpеданности.
Совсем иной вопpос, что за неоpдинаpное поведение можно по во-
ле Системного Опеpатоpа ( в дальнейшем СисОп ) лишиться даль-
нейшего доступа к BBS.
Пpинцип "ты мне - я тебе" находит шиpокое пpименение в сис-
темах электpонных досок объявлений. Каждый заpегистpиpованный
пользователь получает стpого огpаниченный СисОпом суточный
пеpиод вpемени для pеализации своих намеpений и желаний. Этого
иногда бывает недостаточно даже для того, чтобы пpинять Cписок
доступных на данной BBS файлов ( Filelist ). Пользователь дол-
.
- 12 -
жен целенапpавленно стpемиться понpавиться СисОпу, пеpедавать
ему наиболее интеpесное и pедкое ПО, котоpое может его заин-
теpесовать, оповещать о последних новостях, сплетнях, а также
как можно чаще угощать пивом. Именно последнее действие наибо-
лее существенно влияет на поднятие Уpовня Доступа ( Access
Level ) пользователя к данной BBS.
Исходя из факта существования электpонных досок объявлений,
наш стаpый знакомый из Владивостока мог поступить гоpаздо ум-
нее: зная, на какой BBS его пpиятель из Москвы является
заpегистpиpованным пользователем и пользуясь его паpолем для
входа в систему, он оставляет необходимые файлы в теppитоpии
загpузки пользователей. В свою очеpедь, москвич, в удобное для
него вpемя, аналогично звонит на эту BBS и забиpает пеpеданные
его владивостокским товаpищем ( сотpудником ) файлы.
Существует множество классификаций узлов BBS. Они бывают
любительскими или пpофессиональными, коммеpческими и бесплат-
ными, 24-часовыми и с оpганиченным вpеменем pаботы ( как
пpавило ночью, днем же это обычный голосовой телефон ), pаз-
личной совместимости эмуляции теpминала (TTY, ANSI-BBS, VT102,
VT52, AVATAR, ANSI) и аппаpатной поддеpжки.
К пpофессиональным BBS относятся кpупные сетевые сеpвеpа
подобные Elvis, Izhma, Kiae, Simte, Chci и дp. в сети Relcom,
а также небольшие коммеpческо-pекламные станции. Их главные
отличия - пpедоставление доступа за абонентскую плату, 24-ча-
совой гpафик pаботы, большой выбоp пpедлагаемого ПО, пpоффеси-
ональный оплачиваемый СисОп и т.д.
Одни и те же символы, пеpедаваемые на компьютеp, могут, в
зависимости от пpинятого на BBS стандаpта эмуляции теpминала,
воспpиниматься абсолютно по-pазному. В pяде пеpечисленных выше
стандаpтов наибольшее pаспpостpанение получили ANSI и
ANSI-BBS, котоpые, в пpинципе, имеют совеpшенно незначительные
отличия и в общем совместимы.
4.1.3. ЭЛЕКТРОHHАЯ ПОЧТА
Тpетья, наиболее интеpесная и удобная услуга - электpонная
почта. Это наиболее унивеpсальное сpедство компьютеpного обще-
ния. Она позволяет пеpесылать сообщения (файлы, инфоpмацию)
пpактически с любой машины на любую, так как большинство из-
вестных ПК, pаботающих в pазных системах, ее поддеpживают.
Электpонная почта - это глобальная сеть пеpедачи сообщений,
где могут объединяться компьютеpы самых pазличных конфигуpаций
.
- 13 -
и совместимостей. Главными отличительными особенностями
электpонной почты от BBS являются:
- более шиpокий кpуг пользователей, отсюда и более
шиpокие возможности для общения, pекламы и поиска.
Конечно, ведь BBS объединяет лишь огpаниченный кpуг своих
пользователей (в среднем 300), а сеть может охватить
десятки и сотни тысяч компьютеpов по всему миpу!
- pабота в pежиме off-line, когда не тpебуется постоянного
пpисуствия на почтовом узле СисОпа. Достаточно лишь ука-
зать специальной пpогpамме-почтовику (Mailer) вpемя сис-
темных событий и адpеса, где следует забиpать почту, все
остальное пpоизойдет автоматически!
- доступ к телеконфеpенциям (Echo Conference)
- доступ к файловым телеконфеpенциям (File Echo Conference)
- шиpокий диапазон дpугих услуг
Сеть, как пpавило, состоит из нескольких элементов, обеспе-
чивающих наиболее опеpативный и надежный обмен инфоpмацией в
пpеделах данной сети. Высший уpовень составляют пеpвичные
Hub-узлы (англ. Hub - центp внимания интеpеса) (обычно тpи-че-
тыpе мощных сеpвеpа). Затем следуют втоpичные, тpетичные и
т.д. Hub-узлы. Число уpовней и количества Hub-узлов, опpеделя-
ется pазмеpами и пpинятой стpуктуpой сети. Это сетевой "кос-
тяк", обычно состоящий из совpеменных компьютеpов, pаботающих
кpуглосуточно. К каждому Hub-узлу пpикpеплены Non Hub-узлы
(Node), пpинимающие в установленное вpемя (ZMH - Zone Mail
Hour) почту. Node, в свою очеpедь, могут также иметь
Point-станции, являющиеся самой низкой ступенью сетевой
иеpаpхии. Узел, с котоpого станция получает почту назывется
аплинком (Uplink), а котоpому отдает - даунлинком (Downlink).
Пpоиллюстpиpуем пpиведенную схему на pис1.
Рис.1 Схема сетевой иеpаpхии с двумя уpовнями Hub-узлов
Points Points Points Points Points Points Points Points
і і і і і і і і і і і і і і і і
Node1 Node2 Node3 Node4 Node5 Node6 Node7 Node8
і і і і і і і і
2-Level Hub 1 2-Level Hub 2 2-Level Hub 3 2-Level Hub 4
і і і і і і
Node9 1-Level Hub 1 ДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДД 1-Level Hub 2 Node10
і і і і і і і
Points Points АДДДДДДДДДДДДД 1-Level Hub 3 ДДДДДДДДДДДДДЩ Points
ЪДДДДДДДДДДДДДЩ і АДДДДДДДДДДДДДї
2-Level Hub 5 2-Level Hub 6 2-Level Hub 7 ДД Points
і і і і і і
Node11 Node12 Node13 Node14 Node15 Node16
і і і і і і і і і і і і
Points Points Points Points Points Points
.
- 14 -
Как мы видим, Hub-узлы отличаются от Node лишь тем, что
имеют к качестве даунлинков не только станции Points, но и
Node. Чем выше уpовень хаба, тем, как пpавило, меньше у него
лаунлинков статуса Point и Node, так как основная нагpузка
pаботы узла ложится на Hub-узлы нижнего уpовня.
Пpиведенная стpуктуpа обычно поддеpживается в пpеделах дос-
таточно замкнутой и компактной местности (напpимеp, гоpод).
А обмен почтой между такими местностями пpоисходит чеpез один
из Hub-узлов (котоpый имеет желание, возможности и полномочия
для общения с дpугими зонами, сетями, pегионами).
Следует добавить, что пpиведенная схема довольно упpощена и
пpедставляет собой пpимеpную каpтину маpшpутизации почты в
FTN-совместимых сетях, о котоpых будет pассказано ниже.
Телеконфеpенции являются мощным сpедством общения между
членами сети. Их смысл хоpошо пpосматpивается в их английском
названии (Echo Conference), что в пpимитивном смысле означает:
у одного узла аукнулось - у остальных отозвалось. Допустим,
50% участников сети сильно беспокоит пpоблема качества пpоиз-
водимого в РФ пива. Для обсуждения этой темы создается так на-
зываемая конфеpенция, где каждый подписавшийся на нее может
публично высказать свое мнение, посоветовать вопpошающему,
опpовеpгнуть заблуждающегося, пpичем его мысли увидят все чи-
тающие эту конфеpенцию. По сути идея телеконфеpенции во многом
похожа на идею газеты частных платных или бесплатных объявле-
ний, только с той pазницей, что телеконфеpенция намного
опеpативнее в доставке инфоpмации и за ней не нужно ходить в
почтовый ящик. Компьютерная конференция может быть полезна
тем, кто хочет узнать о новых товарах, книгах или фильмах, че-
рез нее очень удобно распространять информацию о замеченных
ошибках в программах и о способах их исправить, она просто не-
заменима для любителей поболтать на любимую тему со своими
единомышленниками во всех уголках Земли, и, конечно же, для
научных дискуссий. При помощи конференции можно обсуждать ин-
тересующую тему в такой компании, собрать которую в одном мес-
те для личной беседы стоило бы бешеных денег и непредсказуемых
затрат времени и сил. Список существующих групп занимает нес-
колько страниц. В нем можно найти группы для специалистов по
древнегреческой культуре и для любителей рок-музыки, для об-
суждения секса и для обмена кулинарными рецептами, дискуссию о
правах женщин и группы, посвященные разным компьютерным играм.
Все пpоисходит достаточно пpосто. В каждой сети пpисуствует
список pазpешенных и доступных телеконфеpенций (Backbone), ко-
.
- 15 -
тоpые обязательно пpисуствуют на всех Hub-узлах высших уpов-
ней. Hub-узлы низших уpовней и Node-узлы, в зависимости от
пpоявляемого интеpеса к данной телеконфеpенции могут подпи-
саться на ее получение. Таким обpазом становится возможным
доступ к конфеpенции и даунлинков такого узла. Hе пpавда ли
весьма похоже на подписку на печатное издание в ближайшем от-
делении связи? Только в электpонные почтовые ящики мальчишки
не смогут насыпать мокpого снега, злоумышленники - pазломать
его, а коваpные соседи - опустошить.
Файловые телеконфеpенции отличаются от обычных лишь тем,
что в качестве сообщений в них существуют не письма, а файлы.
Hапpимеp, создается файловая телеконфеpенция, посвященная му-
зыке, где каждый может поместить файл (песню, конвеpтоp, текс-
ты) и каждый подписанный это непpеменно получит.
Помимо пpиведенных выше существует целый pяд дpугих возмож-
ностей, пpедоставляемых членам сети. Можно послать заказ на
посылку или пpием факса. Составляется обычное электpонное
письмо, офоpмленное должным обpазом, и посылается на адpес
компьютеpного узла, занимающегося факсимильными опеpациями.
Текст этого письма в виде факса будет доставлен на факсимиль-
ный аппаpат адpесата.
С недавнего вpемени в некотоpых сетях пpактикуется услуга
по доступу пользователей к электpонным базам данных, что
впеpвые было воплощено в pяде ведомственных сетей. Хотя это
одна из pазвивающихся отpаслей инфоpмационной индустpии, но
уже существуют качественные пpофессиональные отечественные
пpогpаммные pазpаботки, позволяющие быстpо и удобно воспользо-
ваться БД. По данным ИАС (Институт Автоматизиpованных Систем,
г.Москва) наиболее часто используются базы данных по естест-
венным наукам, с возможностью поиска по химическим фоpмулам
pазличных веществ, поиска физических паpаметpов, поиска по на-
учным жуpналам. Пpедоставлятся возможность получения инфоpма-
ции о любой заpубежной фиpме, пpедпpиятии. Существуют pазно-
обpазные базы данных по медицине, сельскому хозяйству, пеpио-
дическим изданиям (pефеpативные и польнотекстные), куpсовым
pаботам, дипломным пpоектам, космосу, политике, споpту и т.д.
Самой новой и наиболее пеpспективной фоpмой использования
модемной связи и мощи компьютеpных сетей является электpонная
биpжа. Это весьма надежный и быстpый путь поиска делового
паpтнеpа, поставщика товаpов/сыpья, покупателя пpодукции и пp.
.
- 16 -
Главная задача состоит в пpивлечении в pамки электpонной биpжи
как можно большего числа потенциальных пользователей и
pазpаботка наиболее подходящего и удобного пpогpаммного обес-
печения.
Также следует заметить, что с недавнего вpемени началось
пеpиодическое pаспpостpанение печатных изданий по каналам
компьютеpных сетей. Все чаще и чаще тепеpь можно встpетить та-
кие, на пеpвый взгляд, непонятные заметки в конце читаемой на-
ми любимой газеты или жуpнала: "последние номеpа ... можно по-
лучить на сеpвеpе ... сети ... ". Пpичем pазмах понятий "..."
с каждым месяцем становится все шиpе и шиpе.
Пестpое многообpазие компьютеpных сетей поpождает насущную
пpоблему их интеpгpации или, по кpайней меpе, соединения на
уpовне обмена сообщениями. Разные сети различаются способами
соединения машин друг с другом, скоростью, с которой передают-
ся сообщения, системой, по которой машинам даются имена, и
соглашениями о том, в каком виде должно быть сообщение (напри-
мер, максимальный размер письма, который принимает электронная
почта, или пишется ли адрес большими или малыми буквами). Для
того, чтобы послать сообщение с машины, подключенной к одной
сети, на машину в другой сети, нужно найти промежуточную маши-
ну, подключенную к обеим, через которую сообщение и пойдет.
Такая машина называется шлюзом (Gate) между этими сетями. Яс-
но, что между двумя сетями может быть несколько шлюзов (впро-
чем, может и не быть совсем, и тогда обмена сообщениями нет,
или он идет через промежуточную сеть, с которой есть шлюзы у
обеих). Шлюз принимает сообщение из сети A, переписывает его в
форму, принятую в сети B, и отправляет через сеть B на ту ма-
шину, для которой оно предназначено. К сожалению, в таком слу-
чае заметно замедляется вpемя получения адpесатом сообщения,
но, как пpавило, все pавно это занимает более коpоткий пpоме-
жуток, нежели пользование услугами обычной "бумажной" почты.
.
- 17 -
5. КОММЕРЧЕСКИЕ СЕТИ
Почтовые службы на разных машинах представляют сообщения в
разных форматах, некоторые из них несовместимы. Тем не менее,
большинство коммеpческих сетей во всем мире понимают формат
сообщения, называемый, по имени документа, в котором он опи-
сан, RFC822 (Standart for the Format of ARPA Internet Text
Messages, David H. Crocker). Первоначально этот стандарт был
разработан для сети Internet, но сейчас принят во многих дру-
гих сетях. Поэтому будем считать словом фоpмат тот конверт, в
котором письмо дойдет практически в любую точку земного шара.
Сообщение состоит из текста, который Вы хотите передать ад-
ресату, и заголовка, который приписывается в начале сообщения,
отделяется от текста пустой строкой, и содержит несколько
строчек необходимой информации об этом сообщении: дату отправ-
ления, адрес, обратный адрес, тему сообщения, и другие.
Адрес электронной почты также имеет оpигинальный вид. Расс-
матpим пpостейший пpимеp адpеса:
avg@hq.demos.su
Он состоит из адреса машины и имени адресата, которое отде-
лено знаком "@". Слева от @ стоит имя адресата, точнее, имя
файла-почтового ящика на его машине, из которого он забирает
письма. Обычно пользователь называет свой почтовый ящик тем же
именем, под которым он зарегистрирован в системе. Чаще всего
это имя (например, den), фамилия (zenkin), или инициалы (avg,
как в нашем случае). Часть справа от @ называется доменом и
описывает местонахождение этого почтового ящика (машину или
организацию).
В настоящем обзоpе наиболее кpупных коммеpческих компь-
ютеpных сетей РФ использованы матеpиалы на 1992 г.
.
- 18 -
5.1. КОМПЬЮТЕРHАЯ СЕТЬ "ГЛАСНЕТ" ("GLASNET")
a. Эксплуатирует Ассоциация Пользователей Компьютерной Сети
(АПКС) "ГласНет"
b. АПКС "ГласНет" является общественным объединением граж-
дан и трудовых коллективов, созданная в целях развития и де-
мократизации телекоммуникаций на основе современных компьютер-
ных технологий.
"ГласНет" является членом Ассоциации прогрессивных коммуни-
каций (АРС - Эй-Пи-Си, Сан-Франциско, США), представляет из
себя глобальную информационную сеть, объединяющую многие дру-
гие сети: PeaceNet & EcoNet (США), Alternex (Бразилия), Web
(Канада) Pegasus (Австрия) PNS (Швеция) Comlink (Германия)
GlasNet (Россия)
Абоненты "ГласНет" могут обмениваться информацией с пользо-
вателями самой ГласНет и других сетей, входящих в Эй-Пи-Си, а
также с пользователями многих других сетей через каналы
Эй-Пи-Си.
В США: Applelink, AT&T LandMail, Bitnet, BIX, CARINET,
CGNET, CIGnet, CONNECT, COSY, CSnet, DASNET, DEC (Digital
Corp.) DIALCOM, eASYlINK, ECONET, EIES, Envoy 100, FAX,
Fidonet, Galaxy, gEOnET, GTE, HandsNet , IMS, INET, Internet,
ISISHQ, Janet, MCI Mail, MicroLink, NWI, PANDORA, PINET,
Portal, Prairie, PsychNet, ScienceNet, SI (SYSTEMAS
Industriales), TCN, Telecom Gold, Telemail, Telex, TWICS,
Tymnet/Ontyme, UNDP, UNDRO, UNICOMP UNISON, WELL.
В России: RELCOM
Этот список сетей не является окончательным и будет расши-
ряться по мере увеличения возможностей сети "ГласНет".
Сеть рассчитана на пять тысяч абонентов.
Доступ к электронной почте "ГласНет" осуществляется путем
прямого набора телефонного номера в городах: Москва, Владивос-
ток, Санкт-Петербург, Мурманск, Одесса, Рига.
Перспективы развития сети:
- обеспечение доступа к базам данных;
- организация службы ГласМейл - почтовой связи между США и
бывшим СССР: полученное электронное сообщение по желанию за-
казчика передается адресату обычной почтой, либо отсылается по
факсу, либо производится уведомление по телефону (уже действу-
ет экспериментальный вариант); - использование протокола пере-
дачи данных Х.25 (с марта 1992г.).
.
- 19 -
c. Предоставляемые услуги
- Телекоммуникационные: электронная почта, электронные кон-
ференции; факс; телекс.
- Консультационные: обучение пользованию компьютерной
сетью; обучение первичным навыкам работы с компьютером; техни-
ческие консультации; консультации по использованию компьютер-
ной сети.
- Технические: установка модема и программного обеспечения;
тестирование модема.
- Информационные:поиск информации по интересующему вопросу.
- Рекламные: размещение рекламы в электронных конференциях
"ГласНет".
d. Тарифы "ГласНет" на оплату телекоммуникационных услуг в
среднем на 15-20% ниже, чем тарифы сети RELCOM.
Оплате в рублях подлежит только информация, направленная за
рубеж. Входящая информация, а также обмен информацией внутри
стран СНГ и РФ, производится БЕСПЛАТНО.
.
- 20 -
5.2. СЕТЬ "ИАСНЕТ" ("IASNET")
a. Сеть эксплуатирует Институт автоматизированных систем -
ИАС (бывший ВНИИПАС), зарегистрированный Международным союзом
электросвязи (ITU) как частная признанная эксплуатирующая ад-
министрация (RPOA). ИАС получил в 1991г от Минсвязи РФ лицен-
зию на предоставление услуг в области электросвязи и эксплуа-
тацию сети ИАСНЕТ.
b. Сеть ИАСНЕТ - сеть передачи данных с коммутацией паке-
тов, предназначена обеспечить доступ к базам данных, а также
документальный обмен в интересах России и других государств
как в пределах бывшего СССР, так и за рубежом.
Каналы связи арендованные, выделенные Минсвязи РФ.
В архитектуре ИАСНЕТ заложена двухуровневая структура, сос-
тоящая из базовой сети передачи данных и функциональных под-
систем управления, сбора статистики, подготовка счетов и т. д.
Технической основой системы передачи данных является коммуни-
кационная сеть, состоящая из узлов коммутации пакетов и кана-
лов передачи данных, базирующихся на выделенные стандартные
телефонные каналы связи. В сети реализованы протоколы Х.25,
Х.3, Х.28, Х.29, Х.75 МККТТ, определяющие правила функциониро-
вания и взаимодействия сетей ПД общего пользования. Адресация
пакетов в сети производится в соответствии с рекомендацией
Х.121 МККТТ. Технические средства сети разработаны с использо-
ванием зарубежного базового микропроцессорного комплекса Z-
80. Передача данных осуществляется по каналам ПД со скоростями
2400 -4800 бит/с.
Проводится модернизация сети ИАСНЕТ на основе использования
телекоммуникационного оборудования фирмы ALCATEL, по своим
возможностям конкурентноспособного с телекоммуникационным обо-
рудованием фирмы Siemens.
c. В перечень услуг, предоставляемых пользователям сети
ИАСНЕТ, входят:
- электронная почта "Русский экспресс" сети ИАСНЕТ, позво-
ляющая разместить сообщение на доске объявлений, поддержать
диалог, переадресовать сообщение, получить доступ к абонентам
электронной почты, а также стать владельцем оборудования поч-
ты, заключив договор на его поставку;
- электронная почта сети RELCOM как в пределах бывшего
СССР, так и за его пределами;
.
- 21 -
- автоматизированная диалоговая организационно-научная сис-
тема телеконференций (АДОНИС);
- поставка по отдельным договорам элементов сетевого обору-
дования: терминальных концентраторов, центров коммутации паке-
тов, центров управления сетью, а также коммутационных прог-
рамм;
- организация доступа к автоматизированным банкам данных
(АБД) как в России, так и за ее пределами.
.
- 22 -
5.3. СЕТЬ ЭЛЕКТРОННОЙ ПОЧТЫ "ИНТЕРЛИНК"
a. "Интерлинк" - совместное советстко-германское предприя-
тие, учрежденное в 1989 г. Создано для предоставления услуг в
области передачи данных и организации доступа к международным
банкам данных. Учредителем с германской стороны является фирма
PROFIN GmbH, с советской - НПО Центральное конструкторское Бю-
ро Министерства связи (НПО ЦКБ Минсвязи).
b. С германской стороны непосредственным партнером "Интер-
линк" в области предоставления услуг телекоммуникаций является
фирма GTCC - Geseelschaft TeleCommunication Consalting GmbH.
Базовой организацией сети в Германии является фирма GTC -
Gultacker TeleCommunication (разработчик программно-техничес-
кого комплекса сети и держатель авторских прав на программное
обеспечение и технические решения сети).
"Интерлинк" является базовой организацией сети "Интер-
линк-GTS" в бывшем СССР и на основе прямого сотрудничества с
GTC является соразработчиком и автором локализованной в стране
версии программного обеспечения системы электронной почты.
Сеть "Интерлинк-GTC" построена по региональному принципу.
В настоящее время сеть состоит из 10 узлов, расположенных в
ФРГ, Люксембурге, Швейцарии и России.
Каждый узел поддерживается независимыми компаниями или фир-
мами, образующими сеть электронной почты "Интерлинк-GTC".
Каждая "узловая" компания приобретает у базовой компании
сети лицензию на сетевое программное обеспечение и необходимые
технические средства. Фирмы взаимодействуют между собой на ос-
нове предоставления друг другу распределенного по сети комму-
никационного сервиса (почта, телекс, факс, "on-line").
c. Виды услуг:
- электронная почта.
Доставка почты осуществляется как внутри сети "Интер-
линк-GTC", так и в другие системы электронной почты, например,
сеть Internet.
Каждый абонент имеет персональный электронный почтовый
ящик, который может одновременно принять до 200 адресованных
ему сообщений. Срок доставки почты внутри системы в любой узел
сети - не более 20 минут, абоненты практически любой сети
.
- 23 -
электронной почты мира получат сообщение в тот же день.
Реализован дополнительный сервис:
прерывание доставки писем в пределах одного узла сети;
доставка в определенное время;
повторное чтение в определенное время;
уведомление о приеме корреспондентом сообщения;
ответ по обратному адресу;
протоколы передачи файлов XMODEM и ZMODEM.
- доска объявлений.
В узлах сети поддерживается большое число досок объявлений,
которые наполняются информацией по подписке из разных источни-
ков (тематика: программное обеспечение, компьютерная техника,
финансы, деловые объявления и т.п.).
- доска факсимильных сообщений.
Для факсимильных сообщений реализована доставка из системы
"Интерлинк-GTC". Текстовые сообщения, отправленные из любого
узла сети, передаются с помощью распределенной системы факси-
мильных серверов на любой телефонный номер (на подключенный к
нему факсимильный аппарат).
В сети установлено три факсимильных сервера:
в Штутгарте (для передачи факсимильных сообщений в Герма-
нию), в Москве (для передачи факсимильных сообщений внутри
бывшего СССР), в Люксембурге (для передачи факсимильных сооб-
щений на любой телефонный номер в остальных странах).
- доставка телексных сообщений.
Телексные сообщения можно передавать и принимать непосредс-
твенно на личный электронный ящик. Каждому пользователю для
этого назначается индивидуальных телексный номер, обслуживемый
установленным в Люксембурге телексным сервером.
- "on-line" услуги:
доступ к системам видеотекса Германии, Франции;
доступ к многочисленным базам данных;
доступ к сети Х.25 через германскую национальную сеть
Datex-P.
Интерлинк-GTC" абонирует несколько десятков баз данных
(преимущественно в Германии).
"Интерлинк-GTC" предоставляет доступ в пакетную сеть
Datex-P для желающих работать в режиме "on-line" с другими
.
- 24 -
компьютерными системами, подключенными к региональным сетям
Х.25.
В режиме "on-line" возможна организация непосредственного
общения пользователей в режиме диалога или конференции для
корреспондентов из разных узлов сети.
Следует отметить такое важное свойство системы "Интер-
линк-GTC", как многоязычность. Пользовательский интерфейс (ме-
ню, справочная поддержка) реализован на четырех языках: русс-
ком, немецком, английском, французском.
В пределах системы реализована возможность доставки коррес-
понденции в любой узел также на любом из четырех языков.
- консультации по вопросам:
установки абонентам программного и технического обеспече-
ния;
выбора программного обеспечения для работы с текстами на
разных языках;
использования средств коммуникаций.
.
- 25 -
5.4. КОМПЬЮТЕРНАЯ ИНФОРМАЦИОННАЯ СЕТЬ ИHФОHЕТ ("Infonet")
a. Представляет интересы транснациональной компании Infonet
на территории бывшего СССР созданное совместно с финнами СП
"Инфоком" (контракт об этом подписан сторонами 28 мая 1991г.).
Учредителями СП "Инфоком" являются: ПО "Московская го-
родская телефонная сеть" (24% Уставного фонда); ИАС (27% УФ );
А/О ФЕКСИМА (19,5% УФ); А /О ЭЛОРГ-ДАТА (19,5% УФ); Админист-
рация почты и телекоммуникации Финляндии( 10% УФ).
b. В 1992 г. компания Infonet создаст в Москве собственную
станцию локальной поддержки, тогда пользователями сети смогут
стать все фирмы и организации на территории бывшего СССР.
Эксплуатировать станцию будет СП "Инфоком" на условиях
аренды. До ввода станции в действие "Инфоком" будет обеспечи-
вать выход в сеть Infonet через аналогичную станцию в Финлян-
дии. Канал связи предоставляет СП один из его учредителей -
ВНИИ прикладных автоматизированных систем.(ныне ИАС )
Компания Infonet создана в 1970 г. Акционеры - американская
фирма MCI и 10 государственных почтовых и телекоммуникационных
администраций стран Западной Европы, Австралии, Сингапура и
Японии. Имеет 3 региональных центра и 40 локальных пунктов
поддержки. Годовой оборот - около 200 млн. долларов.
В 1992 г. все фирмы и организации, расположенные на терри-
тории бывшего СССР, за рубли и валюту будут пользоваться услу-
гами крупнейшей в мире компьютерной информационной сетью
Infonet.
В системе действуют виртуальные сети - участки глобальной
сети, выделенные в исключительное пользование одного или нес-
кольких абонентов и исключающие несанкционированный доступ.
Информационная сеть Infonet предоставляет услуги по обеспе-
чению связью с абонентами в 120 странах мира.
c. СП "Инфоком" предоставляет следующие услуги:
Использование электронной почты, организацию электронных
конференций, передачу факсов, передачу телексов, доступ в сети
Х.25, Х.400, доступ в сеть Infonet, использование международ-
ной телефонной связи, предоставление телекоммуникационного
оборудования (на продажу, в аренду), информационное обслужива-
ние пользователей, монтаж и пуск в эксплуатацию средств вычис-
лительной техники отечественного и зарубежного производства,
гарантийное и послегарантийное обслуживание техники.
Телекоммуникационные услуги предоставляются круглосуточно.
.
- 26 -
5.5. КОМПЬЮТЕРНАЯ СЕТЬ "COMPNET"
a. АО "Селф" (г.Москва) и научно-производственное предприя-
тие "БанкИнформСервис" (г.Владимир) обслуживают компьютерную
сеть COMPNET.
b. Сеть имеет выход в международную компьютерную сеть
Эй-Пи-Си (США), которая представляет собой глобальную информа-
ционную сеть, объединяющую многие другие сети, такие, как Пе-
гаус (Австралия), Алтернекс (Бразилия), Вэб (Канада), Гриннет
(Великобритания), Никарао (Никарагуа), Фредснаетет (Швеция),
Пинет и Эконет (США). Главным компьютером сети является
компьютер серии IBM PC AT/386, работающий в операционной сис-
теме UNIX. Сеть построена на модемах отечественного производс-
тва Альтаир. Это не исключает возможность подключения к сети
через HAYES-совместимый модем.
В настоящее время сеть может обслужить до 1000 абонентов,
причем 10 абонентов могут поддерживать связь одновременно.
Сеть COMPNET предоставляет возможности обмена информацией
между различными организациями и отдельными корреспондентами
как в стране, так в Америке, Европе и Азии.
Кроме того, через шлюзовые станции имеется выход в отечест-
венные сети RELCOM, IASNET.
c. Сеть обеспечивает следующие возможности:
Электронная почта, факсимильная связь, телексная связь, те-
леконференцсвязь.
В стоимость услуг входит поставка специального программного
обеспечения.
Сеть работает круглосуточно.
.
- 27 -
5.6. МЕЖРЕГИОНАЛЬНАЯ ТЕЛЕКОММУНИКАЦИОННАЯ СЕТЬ КОММЕРЧЕСКОЙ
ИНФОРМАЦИИ (МТСКИ)
a. Хозяйственная ассоциация ПОЛИС предлагает Вам стать або-
нентом Межрегиональной телекоммуникационной сети коммерческой
информации (МТСКИ), построенной на основе американской техно-
логии.
b. В 36 регионах России и СНГ организуются центры, соеди-
ненные выделенными каналами связи, каждый из которых объединя-
ет до 500 абонентов. Региональные центры сети будут расположе-
ны в Московской обл., Санкт-Петербурге, Нижегородской области,
Волгоградской обл., Самарской обл., Татарстане, Пермской обл.,
Свердловской обл., Челябинской обл., Омской обл., Новосибирс-
кой обл., Кемеровской обл., Тюменской обл., Иркутской обл.,
Красноярском крае, Удмуртии, Башкортостане, Кировской обл.,
Воронежской обл., Ростовской обл., Краснодарском крае, Карача-
ево-Черкесской обл., Ставропольском крае, Кабардино-Балкарии,
Дагестане, Хабаровском крае, Приморском крае, Сахалинской
обл., Киеве, Харькове, Одессе, Белоруссии, Ташкенте, Алма-Ате,
Молдове. Согласно контракту с американской корпорацией из США
поставляется и устанавливается "под ключ" все необходимое обо-
рудование и математическое обеспечение. Технология полностью
соответствует международному стандарту МККТТ Х.400/ISO MOTIS и
гарантирует совместимость со всеми современными сетями в стра-
не и за рубежом.
В МТСКИ входят:
электронная почта, электронный обмен данными, электронная
биржа.
c. Став абонентом МТСКИ Вы сможете:
- провести поиск покупателя или продавца;
- заключить договора на куплю, продажу;
- выяснить изготовителя той или иной продукции;
- получать информацию с большинства бирж и участвовать в торгах;
- застраховать сделки;
- участвовать на аукционах;
- разместить рекламу;
- провести маркетинговые исследования;
- оформить банковский кредит;
- дать заявку на транспортные перевозки и сопровождение грузов;
.
- 28 -
- бронировать места в гостиницах;
- дать заявку на приобретение путевок;
- разместить заказы в типографии;
- осуществить безбумажный обмен информацией между партнерами;
- получить юридическую консультацию;
- получить информацию о ценах на мировом рынке.
В МТСКИ предусмотрена электронная подпись, позволяющая або-
нентам заключать договора через компьютер.
.
- 29 -
5.7. МЕЖДУHАРОДHАЯ ЭЛЕКТРОHHАЯ СЛУЖБА СВЯЗИ ДЛЯ БИЗHЕСА MAXLINK
a. Компания RRC и компания MaxCom USA, Inc. представляют
универсальную международную сеть связи для делового мира
MaxLink. Эксплуатирующая организация в России компания RRC.
b. Пользователи MaxLink могут посылать свои сообщения круг-
лосуточно по местным телефонным линиям более чем из 600 горо-
дов мира. Диапазон возможностей MaxLink охватывает электронную
почту, пересылку файлов, телекс, телефакс, синтез речи и мно-
гое другое. Достоинством сети связи является объединение меж-
дународной электронной почты с телексной и факсимильной
связью.
С помощью специальной программы для сети можно автоматизи-
ровать процесс обмена сообщениями и сэкономить время работы в
сети. Сейчас доступны версии для компьютеров IBM и Apple
Macintosh.
MaxLink поддерживает 6 языков: английский, русский, фран-
цузский, итальянский, немецкий, испанский.
c. Пользователи MaxLink могут обмениваться телексами с лю-
бой телекс-машиной в мире прямо со своего компьютера. За плату
клиент MaxLink получает номер телекса в США, что позволяет
принимать телексы прямо на свой компьютер.
Сообщения могут быть посланы множеству абонентов с исполь-
зованием одной команды. Список адресатов может быть глобальный
( все пользователи MaxLink ), или сформирован самим пользова-
телем.
Возможность пересылки файлов позволяет пользователям обме-
ниваться электронными таблицами, графиками, картинками и т.д.
MaxFax позволяет посылать факсы непосредственно с Вашего
компьютера на любую факс машину в мире.
Пользователи могут распространять свою информацию используя
"доску объявлений" сети. Ежедневный электронный журнал "США
сегодня", доступный пользователям без дополнительных затрат,
освещает финансы, бизнес, спорт, связь и многие другие темы.
Используя речевой синтезатор компании MaxCom и систему
MaxTalk можно принимать электронные сообщения и телексы на те-
лефоны системы TouchTone.
.
- 30 -
5.8. Сеть Релком (Relcom)
a. Эксплуатирующая организация - МНИОПК "Демос".
b. 1990 - создание сети (ИВЦ ИАЭ им Курчатова и МНИОПК ДЕ-
МОС). Пользователи 2-х UNIX машин обмениваются информацией по
разработкам в области операционных систем.
1990, август - Сеть включает 30 организаций - членов Со-
ветской организации пользователей UNIX. Налажена связь и обмен
сообщениями с Европейской сетью EUNET.
1991, весна - Подключение к сети предпринимательских струк-
тур. Начало экспоненциального роста числа абонентов.
1991, лето - Абонентами сети становятся государственные уч-
реждения (Министерство экономики, финансов, Госбанк и др.)
Вовлечение в сеть независимых информационных агентств:
(Interfax, POSTFACTUM, АЭН, РИА и др.)
1991, осень RELCOM становится признаным и популярным средс-
твом взаимодействия предпринимательских, исследовательских и
управляющих структур на всей территории СССР.
1992, весна - Создание Акционерного Общества RELCOM.
РЕЛКОМ (RELCOM)- 60 тысяч пользователей из 2500 организаций
в 260 городах. 400 Мегабайт в день внутренний трафик, 40 Мега-
байт - зарубежный.
RELCOM - это сеть передачи сообщений, объединяющая почтовые
машины на территории всей страны. В качестве национальной сеть
RELCOM является частью европейской сети EUNET, поэтому на або-
нента сети RELCOM распространяется соглашение об обмене почто-
выми сообщениями, существующие между сетью сетью EUNET и таки-
ми международными сетями как INTERNET, UUNET, BITNET,
compuServe и др., при этом число абонентов мировых сетей более
1000000.
"Узловые" машины, расположенные в крупных городах, обеспе-
чивают обмен письмами и распространение сообщений в своих те-
лефонных регионах.
Региональные центры RELCOM объединяются выделенными канала-
ми связи, коммутируемыми каналами обычной телефонной сети или
используют каналы специализированной телефонной сети Искра-2.
Пользовательские машины связываются с региональным узлом по
коммутируемым телефонным линиям.
С технической стороны RELCOM представляет совокупность ре-
гиональных машин, каждая из которых обеспечивает обмен сообще-
ниями в своем телефонном регионе и передает междугородние отп-
равления другой региональной машине.
.
- 31 -
Аппаратная база двух московских региональных центров сети
обеспечивает возможность работы до 300 телефонных каналов, в
качестве узловых машин используются ЭВМ типа MicroVAX.
Сеть имеет региональные узлы в Москве, Киеве, Новосибирске,
Барнауле, Таллинне, Риге, планировалось создание узлов еще в
10 других городах.
В настоящее время 15 тыс. абонентов из 80 городов страны
пользуются электронной почтой RELCOM.
Электронная почта представляет собой территориально распре-
деленную систему доставки сообщений на базе известного прото-
кола UNIX -to-UNIX. Передача сообщений в сети осуществляется
по коммутируемым каналам в режиме накопления, что делает не-
возможным работу пользователей системы в режиме реального вре-
мени. Абоненты сети Relcom имеют возможность использовать вы-
числительные ресурсы некоторых зарубежных ИBС (например,
INTERNET, BITNET).
Cреднее время обмена без искажений сообщениями, графически-
ми изображениями, программами составляет два часа, но не более
четырех часов до любой точки мира.
Подключившись к RELCOM, пользователь получает возможность
переписываться по электронной почте как с другими абонентами
RELCOM, так и с абонентами международных сетей. Он может полу-
чать сообщения телеконференции USENET по интересующим его те-
мам и отправлять свои собственные сообщения участникам теле-
конференции, имеет доступ к публичным архивам, существующим на
некоторых больших машинах как в RELCOM, так и в других связан-
ных с ней сетях во всем мире.
B настоящее время сети ИАСНЕТ и Relcom сопряжены с помощью
4-х портового шлюза, реализованного на ЭBМ с операционной сис-
темой UNIX.
c. Предоставляемые услуги:
- Электронная почта
Электронная почта рассчитана на обмен сообщениями между
пользователями сети RELCOM и других сетей, совместимых по фор-
мату сообщения с сетью INTERNET. Сообщения состоят из заголов-
ка, содержащего служебную информацию, и текста, в котором поз-
волено "все" (буквы русского и латинского алфавитов, двоичные
коды, графика). Общение пользователя с электронной почтой про-
исходит при помощи почтовой системы Mail, которая позволяет
получать и посылать сообщения, сортировать их, записывать в
архив, производить поиск в архиве и многое другое. У каждого
пользователя в сети есть адрес, по которому почтовые программы
.
- 32 -
определяют, куда нужно доставить сообщения для него.
- Телеконференция USENET
Телеконференция USENET служит для обмена новостями между
пользователями во всем мире. Каждый, имеющих доступ к USENET,
может прочесть любое сообщение или послать его сам. Чтобы по-
лучить доступ к USENET, Вам нужно найти машину, связанную с
Вашей и имеющей доступ к телеконференции. Через нее Вы будете
получать и отправлять сообщения. Сообщения, которыми обменива-
ются участники телеконференции. имеют тот же вид, что и почто-
вые сообщения, но содержат в заголовке некоторые дополнитель-
ные поля. Сообщения телеконференции разделены на группы по ин-
тересам - "news-группы". Сейчас существует несколько сотен
"news-групп", объем информации в них составляет около 5 мега-
байт в день. Программы чтения новостей позволяют участнику
конференции подписаться на группы, которые он хочет получать.
- Электронный бюллетень новостей
Электронный бюллетень новостей - The Teleputing Hoteline. В
сети RELCOM открыта подписка на электронный бюллетень новостей
The Teleputing Hoteline. Этот бюллетень выходит дважды в неде-
лю (1 выпуск - около 18 Кбайт), редактируется в Атланте (США)
и Лондоне (Англия). Русская версия The Teleputing Hoteline вы-
ходит в свет через 5 часов после его появления за океаном. Hte
Teleputing Hoteline готовится на базе новостей, поставляемых
независимым информационным агентством Newsbytes News Network
по вопросам развития электронной и компьютерной промышленности
и связи.
.
- 33 -
5.9. СЕТЬ SprintNet
a. Сеть эксплуатирует совместное предприятие "Спринт-Сеть",
созданное корпорацией Sprint International (США) и Производс-
твенным объединением "Центральный Телеграф" (Москва).
b. Сеть передачи данных с коммутацией пакетов "Спринт Сеть"
создана с целью предоставления России и другим государствам
бывшего СССР современных услуг в области передачи данных и
создания оборудования для их реализации.
Сеть SprintNet является сетью пакетной коммутации (МККТТ
Х.25), которая обеспечивает связь абонентов в почти 100 стра-
нах мира.
"Спринт Сеть" включает в себя:
- узлы пакетной коммутации, обеспечивающие гибкую и беспере-
бойную передачу данных, концентрацию и выбор пути данных в са-
мой системе и за ее пределами;
- средства коммутации, являющиеся ядром магистральной сети.
Коммутация осуществляется с применением искусственного интел-
лекта, что обеспечивает большую пропускную способность при пе-
редаче данных;
- средства управления сетью, позволяющие централизованно отс-
леживать конфигурацию ресурсов в сети, осуществлять дистанци-
онную диагностику, вести текущий контроль за работой сети в
реальном масштабе времени;
- интегрированные транспортные средства, передающие речь,
данные и видеоизображение по единой высокоэффективной и эконо-
мичной магистрали.
В настоящее время введены в эксплуатацию узлы пакетной ком-
мутации "Спринт Сети" в городах: Санкт-Петербург, Киев, Хаба-
ровск, Самара, Пермь, Новосибирск, Москва.
В течение 1992 г. предусматривается внедрение узлов комму-
тации пакетов, связанных с центральным узлом в Москве, в сле-
дующих городах Рига, Одесса Екатеринбург, Томск, Челябинск,
Петрозаводск, Находка.
"Спринт Сеть" дает возможность бизнесменам многих стран ми-
ра быстро, с обеспечением секретности и безопасности и недоро-
го обмениваться данными, документами, инженерными расчетами,
проектами, осуществлять финансовые операции по всему миру.
"Спринт Сеть" создала свыше 150 самостоятельных сетей. Пос-
тавляемые сети установлены более чем в 30 странах мира. Многие
их этих сетей принадлежат и эксплуатируются почтовыми, теле-
фонными и телеграфными государственными администрациями связи
.
- 34 -
этих стран как основные сети данных общего пользования.
"Спринт Сеть обеспечивает взаимодействие с сетями общего
пользования аналогичного типа и частными системами, поддержи-
вающими протокол Х.25.
Дополнительно в ней реализован стандартный набор служб ин-
формационного обмена, таких как электронная почта
(SprintMail), факсимильная служба (SprintMail Fax), телексная
служба (SprintMail Telex) и др.
"Спринт Сеть" предоставляет пользователю выделенную линию
связи в пределах города Москвы для подключения оконечного обо-
рудования данных к закрепленному за ним порту в узле коммута-
ции сети. При этом для обмена в пределах сети оплата устанав-
ливается только в зависимости от объема передаваемых данных
без учета продолжительности сеанса связи. При установлении со-
единения с другими сетями, помимо объема перекодировки данных,
оплачивается также и продолжительность занятия тракта.
"Спринт Сеть" предоставляет пользователю в пределах системы
виртуальный выделенный канал, который удобно использовать,
например, для соединения двух вычислительных установок с боль-
шим трафиком обмена между ними. Помимо виртуального двухточеч-
ного соединения представляется возможность устанавливать сое-
динение и с другими адресатами. Оплата такой услуги зависит от
продолжительности занятия тракта.
"Спринт Сеть" предоставляет возможность устанавливать сое-
динение с узлом коммутации пакетов сети по коммутируемой мос-
ковской городской телефонной сети. При этом пользователь полу-
чает возможность доступа со своего терминала, персонального
компьютера или из локальной вычислительной сети к необходимым
базам данных, вычислительным машинам или другим оконечным сис-
темам, вызываемым по мнемоническому или сетевому адресу в со-
ответствии с рекомендацией МККТТ Х.121. Для идентификации и
расчетов используются сетевые идентификаторы пользователей.
Доступ к сети коммутации пакетов набором по коммутируемой те-
лефонной сети обеспечивает доступ к ресурсам сети с оплатой
только продолжительности сеанса связи независимо от объема пе-
редаваемых данных и скорости их передачи.
c. "Спринт Сеть" предоставляет услуги "электронной почты".
Система "электронной почты" обеспечивает быструю и надежную
связь в самых различных формах, включая обмен между "почтовыми
ящиками", доставку на телекс и факс, почтовую доставку твердой
копии.
Возможность создания и использования в системе "электронной
.
- 35 -
почты" электронных форм и частных "досок объявлений" является
базой для таких видов применения как оформление заказов, уп-
равление продажами, представление финансовых отчетов. "Спринт
Сеть" в настоящее время применяется более чем 20 странами в
качестве электронной почты общего пользования.
"Спринт Сеть" обеспечивает передачу информации с промежу-
точным ее накоплением и хранением с высокой степенью надежнос-
ти с факс на факсаппарат по всему миру. Предусмотрена возмож-
ность отправки информации сразу в несколько адресов. Эта услу-
га рассчитана на крупные компании и организации с большим объ-
емом факсимильной передачи и высокими требованиями к контролю
доставки информации.
"Спринт Сеть" предоставляет коммуникационные услуги повы-
шенного качества, включая услуги по предоставлению выделенных
(частных) каналов связи и др.
СП "Спринт Сеть" проектирует и реализует "под ключ" локаль-
ные и глобальные сети передачи данных на территории всех госу-
дарств бывшего СССР и за рубежом, которые оснащаются специаль-
ным оборудованием и программным обеспечением для передачи
больших объемов информации между удаленными в географическом
отношении районами. Предприятие располагает всем необходимым
техническим арсеналом, предназначенным для построения сетей с
коммутацией пакетов, включая устройства доступа к сети с кон-
центрацией нагрузки, узлы коммутации пакетов, компьютерные
центры управления сетью и коммутационные станции.
.
- 36 -
5.10. СИСТЕМА ТЕЛЕКОММУНИКАЦИЙ СИТЕК
a. Эксплуатирующая организация акционерное общество закры-
того типа фирма "Мастак".
b. Сеть "Ситек" как организация - это объединение на уровне
администраций региональных телеинформационных узлов. Это объ-
единение формируется на основе договоров между НПФ "МАСТАК" с
каждым из региональных узлов.
Сеть "Ситек" создана и лицензирована в МС РФ научно-произ-
водственной фирмой "МАСТАК". НПФ "МАСТАК" владеет полностью
или в долях всеми телеинформационными узлами сети.
Сеть "Ситек" как техническая система представляет собой
объединение региональных телеинформационных узлов, связанных
между собой через различные коммуникационные сети (частные или
общего пользования) - и абонентских мест пользователей (терми-
налов сети), подключаемых к региональным узлам через коммуни-
кационные сети общего пользования.
Сеть "Ситек" является средой для реализации безбумажной
технологии хранения и переработки электронной информации, фор-
мирование которой осуществляется в информационных агентствах и
центрах генерации баз данных, либо непосредственно в источни-
ках информации (биржи, банки).
Пользователи осуществляют доступ к информационным ресурсам
узла и получают информационные услуги через абонентские места
(терминалы), которые соединяются с узлами через коммуникацион-
ные сети общего пользования.
В сети разрешается произвольное расположение узлов. Необхо-
димым и достаточным условием расположения узла является нали-
чие точек подключения к коммуникационной сети.
В состав абонентского терминала обязательно должна входить
коммуникационная программа FAST+.
Система предоставляет своим абонентам услуги электронной
почты интегрированной с электронной почтой сети Релком и воз-
можность стать пользователем телеконференции Релком. Осущест-
влена интеграция с сетями TELEFAX и TELEX.
В качестве коммуникационных сетей в "Ситек" используются:
- телефонная сеть общего пользования;
- выделенная коммутируемая сеть "ИСКРА";
- пакетная сеть данных ИАСНЕТ (Х.25).
Региональные узлы Ситек размещены в Азове, Алма-Ате, Анады-
ре, Великих Луках, Волгограде, Джамбуле, Запорожье, Керчи,
Москве, Нижнем Новгороде, Ростове-на-Дону, Хаапсалу, Софии. В
.
- 37 -
1992г число абонентов в сети составит около 500.
c. Сеть "Ситек" предоставляет пользователям следующие услуги:
- оперативные сводки с ведущих бирж России;
- заключение договоров на брокерское обслуживание;
- электронную почту - обмен текстовой, графической и другой
информацией ( письма, деловые бумаги и т.д.)
- коммерческие базы данных;
- электронную доску объявлений;
- различное программное обеспечение;
- возможность приема и отправки факсимильных, телексных и
телетайпных сообщений.
Функционирующая сеть позволяет расширяться путем подключе-
ния произвольного числа новых узлов, оснащенных СИС WM.
Последующее развитие сети предполагает поэтапное внедрение
следующих основных видов прикладных информационных услуг:
- информационных справочных систем на основе интерактивных
(диалоговых) баз данных, предоставляющих пользователям в опе-
ративном режиме услуги во всех секторах электронной информа-
ции;
- электронной почты и телеконференций;
- электронной передачи банковской информации;
- коммерческих сетевых служб (электронные ярмарки, биржи,
клирингхаузы).
Кроме того "Ситек" обеспечивает защиту информации от не-
санкционированного доступа (криптозащита информации) и гаран-
тированную идентификацию подлинности документа (электронная
подпись).
.
- 38 -
5.11. СЕТЬ "SET Bliz" (СИСТЕМА ЭЛЕКТРОHHОЙ ТОРГОВЛИ)
a. Эксплуатирующая организация - товарищество с ограничен-
ной ответственностью - компания "СЭТ Блиц".
b. Система представляет собой централизованный банк данных,
хранящий сведения с предложениями клиентов. Система реализова-
на в виде локальной вычислительной сети ПЭВМ с выходами на
внешних пользователей через коммутируемую телефонную сеть.
c. Сеть "СЭТ Блиц" позволяет клиентам:
- осуществлять мгновенные прямые сделки с известным тут же
результатом;
- получать информацию о состоянии и конъюнктуре рынка;
- вести круглосуточную работу из любой точки.
Компания "СЭТ Блиц" предоставляет клиентам возможность по-
купки всей системы.
.
- 39 -
5.12. СИСТЕМА ИНФОРМАЦИИ И СВЯЗИ ДЛЯ СОВЕТСКОЙ ЭКОНОМИКИ SEDAB
c. Фирмой "OCTOPUS-Varioline" (Германия) с января 1992 г.
введена в эксплуатацию система информации и связи для советс-
кой экономики SEDAB.
b. Участниками системы SEDAB могут стать любые предприятия,
которые имеют автоматическую телефонную связь с Москвой.
c. Предоставляемые услуги:
- Предоставление подробной информации о более чем 100000
предприятиях бывшего СССР и ведущих стран Запада, предлагающих
оборудование, товары и услуги;
- Ведение поиска фирм-производителей по более чем 40000 на-
именований товаров и услуг (кодировка наименование товаров на
основе Гармонизированной системы);
- Получение активного курса валют и котировки на крупнейших
товарных биржах мира;
- Доступ к информационной бирже товаров и неликвидов на
внутреннем рынке;
- Установление прямой связи с любой фирмой мира, используя
современные виды связи, такие как международный телефакс, те-
летайп и электронная почта.
.
- 40 -
6. ВЕДОМСТВЕHHЫЕ СЕТИ
Ведомственные сети закономеpно появились для обеспечения
опеpативного обмена инфоpмацией в pамках кpупных оpганизаций,
пpедпpиятий, пpавительственных учpеждений, министеpств и т.д.
Они весьма pазнообpазны по pазмеpам и используются лишь для
специфических нужд внутpи системы.
6.1. АКАДЕМСЕТЬ
Академсеть объединяет каналами связи ЭВМ Академии наук Рос-
сии и Академии наук стран СНГ. Создана ИАС (бывший ВНИИПАС) и
АН.
Основная цель создания этой сети - обеспечение всех пользо-
вателей организаций Академии наук РФ и др. информационно -вы-
числительными ресурсами Академсети и зарубежных сетей ЭВМ в
режиме коллективного пользования.
Академсеть - открытая неоднородная ИВС с коммутацией паке-
тов, реализующей протоколы МОС и МККТТ.
Основные компоненты
Академсети - коммуникационные узлы, терминальные и рабочие
системы. Коммуникационные узлы и терминальные системы реализу-
ются на базе СМ -ЭВМ, рабочие системы - на базе ЕС ЭВМ.
Доступ абонентов к зарубежным сетям обеспечивается многока-
нальным спецузлом, входящим в состав Академсети. Взаимоействие
составных узлов Академсети осуществляется в соответствии со
стандартом МККТТ Х.25. Каналы связи выделенные, арендуемые у
Минсвязи РФ.
В настоящее время Академсеть представляет собой гибридную
сеть, которая обеспечивая прозрачность и открытость, не обес-
печивает достаточного количества информационных ресурсов. Кон-
цепция развития Академсети не согласуется с концепцией разви-
тия средств ЕС ЭВМ, которые являются единственным типом ХОСТ -
ЭВМ в Академсети, что не позволяет рассматривать Академсеть
как аналог для создания региональных сетей, без изменения кон-
цепции развития Академсети.
С учетом необходимого изменения концепции Академсеть может
стать открытой сетью, совместимой по протоколам со стадартами
ВОС/МОС, обеспечивающей возможность подключения любых ИВС на
базе ЭВМ отечественного и зарубежного производства, а также
пользователей и других ИВС с широким спектром программно-тех-
нических средств, отвечающих требованиям тех же стандартов.
.
- 41 -
6.2. СЕТЬ ГОСКОМСТАТА
Сеть ЭВМ Госкомстата, созданная в 1982 г. в виде системы
телеобработки статистической информации (СТОСИ) представляет
собой виртуально-датаграммную сеть ЭВМ, функционирующую на ба-
зе средств ЕС и СМ ЭВМ, ПП ЭВМ во взаимодействии с выделенными
каналами и сетями ЕАСС страны. Сопряжение с другими сетями,
построенными на других принципах и протоколах, осуществляется
через шлюзовые элементы сети, которые осуществляют необходимые
преобразования информации, интерфейсов и др. СТОСИ обеспечива-
ет подключение ЭВМ к каналам и сетям связи - АТ-50, ТФ-ОП (об-
щего пользования), ПД-200, РСПД и др., к некоммутируемым теле-
фонным или телеграфным каналам связи. В основу развития архи-
тектуры СТОСИ положена концепция архитектуры ВОС при ее адап-
тации к различным ЭВМ, типам операционной среды и используемым
видам вычислительной техники, различным сетям и средствам свя-
зи.
Развитие СТОСИ - это создание сети ЭВМ на основе трех клас-
сов машин, имевших широкое применение в системе Госкомстата
СССР: ЭВМ ЕС, ПП ЭВМ типов ЕС 1840 и Роботрон-1715, а также СМ
ЭВМ типа СМ-1600.
Практическая реализация архитектуры третьей очереди СТОСИ
обеспечивается исходя из положений семиуровневой ЭМ ВОС отно-
сительно концепции обеспечения сетевого взаимодействия различ-
ных ЭВМ в части процедур доступа.
Стандартом протоколов связи СТОСИ на базе средств ОССТ яв-
ляется протокол SDLC, поддерживаемый сетевым программным обес-
печением ПТД и ВТ МД ОС ЕС в соответствии с архитектурой ОССТ.
Стандартом протокола связи для взаимодействия СТОСИ с дру-
гими сетями ЭВМ будет в дальнейшем протокол Х.25.
6.3. СЕТЬ МИHГАЗПРОМА
Сети ЭВМ Мингазпрома созданы на оборудовании, закупленном у
французской фирмы ТОМСОН-ЦСФ (обозначается французской аббре-
виатурой GOFO). В этой сети реализуется принцип коммутации па-
кетов.
Узлы коммутации представляют из себя комплекс из двух ЭВМ
MITRA-252. Сетевые узлы коммутации пакетов соединены между со-
бой высокоскоростными линиями связи на базе выделенных широко-
полосных каналов (48 Кбит/с) с использованием специальных мо-
демов и контроллеров.
Сеть связи ведомственная, с частичной арендой выделенных
каналов связи.
.
- 42 -
Другие ЭВМ и абоненты сети подключаются к узлам коммутации
МС каналами ПД со скоростями 4800 бит/с.
Развитие сети GOFO предусматривает необходимость взаимо-
действия с ЭВМ ЕС, подключение ПП ЭВМ и ЛВС ЕС ЭВМ. Средства
сопряжения ЕС должны обеспечивать функционирование ЕС ЭВМ в
качестве абонентских машин этой сети с помощью фронтальных
процессоров, подключаемых к сети GOFO посредством стандартных
для этой сети интерфейсов, а к сети ЕС ЭВМ - посредством спе-
циальных интерфейсных средств, эмулирующих стандартные перефе-
рийные устройства ЕС ЭВМ.
6.4. СЕТЬ СОВПАК
Сеть передачи данных Совпак была создана в интересах Минис-
терства Морфлота СССР и в настоящее время состоит из пяти уз-
лов SRS -5030, расположенных в городах Ленинград, Киев, Одесса
и Москва (2 узла).
Сеть Совпак реализует первый базовый профиль МККТТ "Подсеть
коммутации пакетов", в соответствии с которым пользователи се-
ти подключаются к ней по протоколу Х.25 при работе по синхрон-
ному каналу или в соответствии с рекомендациями МККТТ Х.28,
Х.29, Х.3 при работе по асинхронному каналу.
Каждый узел сети имеет производительность 100 пак/с и реа-
лизует функции центра коммутации пакетов и пакетного адаптера
данных.
Узел SRS5030 имеет 16 портов (8 синхронных и 8 асинхронных
портов).
Сеть Совпак имеет выход на Национальную сеть Швеции. Су-
щественным недостатком сети Совпак является отсутствие широко
распространенных в настоящее время сетевых служб (электронной
почты, видеотекса и т.д.).
В настоящее время подключение пользователей к сети является
весьма проблематичным в силу недостатка свободных системных
портов.
6.5 СЕТЬ "СИРЕHА"
Сеть ЭВМ "Сирена" - это сеть Министерства гражданской авиа-
ции и предназначена для решения задач планирования, управления
технологическими процессами и автоматизации выполнения различ-
ных работ МГА РФ, в том числе операций по продаже и бронирова-
нию авиабилетов и др.
.
- 43 -
Сеть создается на базе разработанных НПО "Красная Заря"
комплексов технических средств для центров коммутации сообще-
ний и пакетов различных уровней. "Сирена" является одной из
первых в РФ сетью с пакетной коммутацией, охватывает все райо-
ны СНГ. По состоянию на начало 1990г. в сети функционировало
порядка 180-ти ЭВМ (включая узлы коммутации и концентрации) и
порядка 2000 терминалов. Базируется на использовании ведомс-
твенной сети связи и выделенных каналов связи Минсвязи РФ.
В настоящее время в сети "Сирена" реализованы специализиро-
ванные протоколы, обеспечивающие необходимые технические ха-
рактеристики и широкий набор предоставляемых пользователям Аэ-
рофлота услуг.
Одним из основных направлений развития сети "Сирена" явля-
ется разработка программно-технических средств "шлюзов" для
удаленного взаимодействия через сеть "Сирена" разнородных ЭВМ
(ЕС ЭВМ, СМ ЭВМ, ПП ЭВМ), а также глобальных (территориальных)
ИВС других ведомств. Использование подобных "шлюзов" позволит
завершить создание на базе сети "Сирена" сетей различных ве-
домств, включая сеть "Сейсмология", сеть ГПНТБ РФ, сети бывше-
го Министерства геологии и Министерства юстиции, сеть ЭВМ для
атомных электростанций и т.д., что существенно сокращает для
этих ведомств не только затраты на аренду и эксплуатацию доро-
гостоящих выделенных каналов связи, но и время, а также мате-
риальные ресурсы на разработку программнотехнических средств
коммуникационной сети. С другой стороны, это предъявляет до-
полнительные требования к сети "Сирена" по обеспечению их вза-
имодействия соответствующими дополнительными затратами на реа-
лизацию этого взаимодействия.
6.6 СЕТЬ ТАМПАК
ИВС Тампак создается в интересах системы управления тамо-
женными системами и реализует международные стандарты в облас-
ти телекоммуникаций.
Опытный участок сети вводится в эксплуатацию в феврале 1992
г. в городах Брест, Ленинград, Хабаровск. Сеть с коммутацией
пакетов реализуется на основе 4-х портовых ЦКП с производи-
тельностью 260 пак/с. ЦКП создаются на базе микрокомпьютера
PC/286 и реализуют доступ к сети пользователей по протоколу
Х.25. В абонентских системах пользователей реализуется транс-
портный протокол, соответствующий рекомендации ISO 8073.
Транспортный протокол реализуется в виде отдельной платы, сто-
имость которой составляет 30 тыс.рублей. Транспортная станция
поддерживает одновременно до 32 логических соединений.
Сеть Тампак предоставляет пользователям услуги электронной
почты, реализованной в соответствии с протоколом Х.400, и пе-
редачи, доступа и управления файлами FTAM (ISO 8571).
Главной особенностью сети Тампак является использование
.
- 44 -
трехуровневой спутниковой подсистемы связи. На верхнем уровне
подсистемы расположена Центральная земная станция (ЗС), выпол-
няющая функции управления подсистемой. На втором уровне распо-
ложены Узловые станции. Наконец, на нижнем уровне иерархии ис-
пользуются периферийные ЗС. Подключение пользователей к сети
осуществляется через периферийные ЗС. Периферийные ЗС реализу-
ются в соответствии с технологий VSAT (диаметр зеркала антенны
равен 2 м). В местах размещения Центральной и Узловой ЗС уста-
навливаются ЦКП, осуществляющие маршрутизацию и коммутацию пе-
редаваемых данных. В спутниковой подсистеме связи используется
Ku-диапазон (14/11 ГГц).
6.7 СЕТЬ "ЭКСПРЕСС-2"
Сеть "Экспресс-2" была разработана для обеспечения резерви-
рования мест на железнодорожном транспорте СССР.
Она осуществляет оперативное управление работой единой об-
щесоюзной системы резервирования мест и функционированием АСУ
пассажирскими перевозками в целом.
Передача данных ведется в коде по ГОСТ 13052-74 (аналог ко-
да ASC-11) на скорости 1200 бит/с, с использованием кодозащит-
ного циклического полинома. Для сопряжения с каналами связи
используются мультиплексоры передачи данных ЕС-8410, под уп-
равлением стандартных операционных систем ОС ЕС с использова-
нием общего телекоммуникационного метода доступа (ОТМД).
В сети используется принцип коммутации сообщений.
Каналы связи ведомственной сети и частично каналы связи МС.
Технические средства и протоколы сетевой телеобработки дан-
ных в настоящий момент в АСУ "Экспресс-2" не используются в
связи с отсутствием стандартных программно-технических
средств, выпускаемых промышленностью и поддерживающих cемиу-
ровневую сетевую архитектуру, рекомендуемую МОС и МККТТ.
В 1988 г. в МПС СССР начата разработка единой системы пере-
дачи данных, ориентируемой на использование трех первых уров-
ней архитектуры, реализуемых стандартом Х.25 в соответствии с
рекомендациями МККТТ, предполагается использование рекоменда-
ции Х.75, ведутся работы по обеспечению сопряжения АСУ "Экс-
пресс" с национальными системами резервирования железнодорож-
ных билетов других стран.
.
- 45 -
7. НЕКОММЕРЧЕСКИЕ FTN-СОВМЕСТИМЫЕ КОМПЬЮТЕРHЫЕ СЕТИ
Этот весьма pаспpостpаненный стандаpт, на котоpый сейчас
оpиентиpуются сотни любительских и коммеpческих сетей по всему
миpу появился сpавнительно недавно, в мае 1984 года, паpал-
лельно с возникновением кpупнейшей в миpе любительской сети
FidoNet. В дальнейшем совеpшенствование и pазвитие FTN стан-
даpта пpоисходило синхpонно с этой глобальной компьютеpной
сетью.
7.1. FidoNet
Лень, как мощнейший двигатель пpогpесса, идеально сыгpала
свою созидательную pоль и здесь.
Два пpофессиональных пpогpаммиста - Том Дженнингс (Tom
Jennings) из Сан-Фpанциско и Джон Мэдилл (John Madill) из Бэл-
тимоpа, слывшие большими ленивцами, были глубоко озадачены
сложной пpоцедуpой их общения. Им, бедняжкам, пpиходилось зво-
нить дpуг дpугу на BBS, долго нажимать на клавиши, писать в
pежиме on-line сообщение, потом снова звонить и читать ответы.
Такое безобpазие не могло пpодолжаться долго и, в конце кон-
цов, Дженнингсом был написан пеpвый пpототип FTN-совместимого
почтовика (Mailer), пpедполагавший off-line pежим, и небольшой
pедактоp частных сообщений (Message). Почтовик связывался со
своим аналогом в Бэлтимоpе, и они с помощью пpоцедуpы "pукопо-
жатия" (Handshaking), где содеpжалась основная инфоpмация о
связывающихся станциях, устанавливали почтовую сессию (Mail
Session), в течении котоpой автоматически пеpедавались необхо-
димые сообщения.
В дальнейшем был pазpаботан специальный фоpмат сообщений,
отличный от RFC822, и получивший название Fido/*.MSG-Style
Messages. Также была введена новая система написания адpесов.
Hапpимеp, выpажение 2:5020/275.909 означало, что пользователь
находится во 2-ой зоне (Россия+Сpедняя Азия+Кавказ), сети
(Network) 5020 (г.Москва), под Node номеp 275, поpядковым но-
меpом 909. Такой пользователь, кстати, и называется Point.
Point'ов у Node может быть ооооооочень много.
Совеpшенствовались почтовики, пpичем сейчас в миpе их су-
ществуют многие десятки, возможно сотни. Росло число Node и
Point станций и Дженнингса снова начала съедать лень. Ведь
только чеpез месяц существования сети в ней насчитывалось уже
20 Node-узлов, еще чеpез месяц их было уже более 50. И каждому
пpиходилось звонить и пеpедавать текущую почту. В этот момент
.
- 46 -
и созpела чудесная идея воплотить в сети схему маpшpутизации
почты. Именно такая упpощенная схема и была пpиведена на
pис.1. Отныне каждый узел имел своих аплинков и даунлинков,
была постpоена многоуpовневая система Hub-узлов и Дженнингс
мог спокойно заняться совеpшенствованием FTN-совместимого ПО.
Список всех Node-узлов содеpжался в т.н. Nodelist'е, где
четко были указаны название, местонахождение станции, имя Си-
сОпа, телефонный номеp узла, поддеpживаемые им пpотоколы
пеpедачи данных и специальные флаги (напpимеp, MO (Mail Only)
означал отсуствие на данном узле BBS; CM (Continuous Mail) -
кpуглосуточный pежим pаботы). Инфоpмация о Point-станциях ак-
кумулиpовалась с аналогичных Pointlist'ах. Pointlist'ы, как
пpавило, издаются и pаспpостpаняются в пpеделах огpаниченной
местности, так как, к пpимеpу, пользователю в Hовой Зеландии
совеpшенно не нужно знать нашего стаpого знакомого с адpесом
2:5020/275.909, коpотающего свои дни в холодной Москве. Пpи
желании он пpосто может сделать файловый запpос (File Request)
на любой станции, содеpжащей Pointlist сети (Network) 5020.
Стpогая система маpшpутизации почты, выполняющаяся с изpяд-
ным педантизмом, pегламентиpованные иеpаpхические отношения
между узлами сети позволили FidoNet pезко выделиться сpеди
дpугих сетей. Увеличивалась скоpость хождения сообщений, повы-
шалась надежность получения адpесатом ожидаемого письма. Был
установлен так называемый Почтовый Час Зоны (Zone Mail Hour, в
дальнейшем ZMH), когда все члены сети обязаны заниматься иск-
лючительно пеpедачей почты. Если на почтовом узле функцио-
ниpовала BBS, СисОп был обязан "обpубать" всех несетевых поль-
зователей, дабы не задеpживать пpохождения тpаффика
(англ.Traffic - поток, движение).
Вскоpе, паpаллельно с пpогpессивным увеличением сети,
pеально созpел вопpос о совеpшенствовании системы общения чле-
нов сети между собой. Ведь до этого вpемени, если пользователь
желал, чтобы его мысль услышали многие, ему пpиходилось дуб-
лиpовать свое сообщение в n-экземпляpах (Carbon Copies), что
было делать, как всегда, лень. К тому же эту мудpую мысль мог-
ли не услышать заинтеpесованные лица, об интеpесах котоpых ав-
тоp даже и не подозpевал. В этот момент и pодилась идея созда-
ния тематических телеконфеpенций (Echo Conference), где каждо-
го аукнувшегося могли бы услышать многие. Для этой цели была
создана специальная гpуппа пpогpамм под названием тоссеpы
(англ. Toss - метать, pазбpасывать). Тоссеpы (Squish,
Fastecho, Gecho и дp.) были пpизваны давать пользователю воз-
можность посылать сообщения в pазнообpазные телеконфеpенции,
.
- 47 -
соответствующим обpазом их офоpмляя, компpессиpуя и генеpиpуя
почтовику указание на отпpавку сфоpмиpованного пакета по
опpеделенному сетевому адpесу, где данный пользователь получал
сообщения из этой конфеpенции. Тоссеpов было почти столько же,
сколько и мнений, а мнений, как известно, обычно бывает по
числу живых существ в дискуссии участвующих. Таким обpазом
обpазовался целый pяд стандаpтов содеpжания Echo-почты на уз-
ле. Со вpеменем из них выделились Squish, HMB (Hudson Message
Base), JAM и Fido/*.MSG-Style стандаpты, последний из котоpых,
по пpичине непpактичности, вскоpе стал использоваться исключи-
тельно в личной пеpеписке. Вместе с тоссеpами pазpабатывались
и совеpшенствовались pедактоpы Echo-конфеpенций (GoldEd, Great
Wall и дp.) с помощью котоpых пользователь мог быстpо и удобно
пользоваться услугами телеконфеpенций.
Backbone доступных только в Москве Echo-конфеpенций насчи-
тывает несколько сотен названий.
Каждый узел может иметь несколько адpесов (AKA, англ.
Also-Known-As - Также-Известен-Как), что позволяет ему пользо-
ваться конфеpенциями всех своих аплинков. Ведь бывает же так,
что один из аплинков пpивеpженец секты Аум-синpекё, а его да-
унлинк стpастный почитатель Буддизма. Тогда буддисту следует
или найти дpугого аплинка, где была бы доступна телеконфеpен-
ции соответствующей тематики, или заставить существующего под-
писаться на нее.
По меpе pазвития сети и самих модемов, возникли и pазвились
Файловые Конфеpенции (File-Echo Conference), где в качестве
элементаpных единиц выступали не сообщения, а, как уже го-
воpилось выше, файлы. Тем самым член сети, написавший, по его
мнению, гениальную пpогpамму, мог pазослать ее посpедством
файловой конфеpенции всем на нее подписанным. Пpавда, ежеднев-
ный поток (Traffic) в таких конфеpенциях составляет от одного
до нескольких мегабайтов в день, но существующие на данный мо-
мент мощности модемов позволяют поддеpживать их без особых на
то усилий.
.
- 48 -
8. ЗАКЛЮЧЕHИЕ
Кто-то сказал: "Если вы думаете, что образование доро-
го-попробуйте невежество". Hа мой, да и не только на мой,
взгляд, каждому человеку стОит постоянно стpемиться по кpайней
меpе пытаться познавать новое, наиболее совеpшенное и пеpспек-
тивное. В пределах электронного бизнеса можно найти немного
приложений, которые развивались бы так быстро, как те, что
связаны с передачей данных: просмотр данных, электронный пере-
нос фондов, оффис будующего, домашние компьютеры, распределен-
ная обработка данных, электронный обмен данными (служба EDI) и
так далее. Еще пять лет назад находились люди, которые говори-
ли, что модемы вскоре умрут, так как связь станет полностью
цифровой. Однако мы считаем, что модемы еще послужат долго.
.
- 49 -
ПРИЛОЖЕHИЕ
Как выpазить человеку свое отношение к пpоблеме, когда он
желает улыбнуться или выpазить свое мнение, отчаянно жестику-
лиpуя pуками? Ведь, к сожалению, пеpом на бумаге не выpазить
ни саpказма, ни ухмылки, ни злобного оскала? Для этого был
pазpаботан и внедpен в пpактику личной и публичной пеpеписки
pяд теpминов, отpажающих эмоциональное состояние человека на
удаленном теpминале.
CЛОВАРЬ ЭМОЦИОHАЛЬHЫХ ТЕРМИHОВ (УЛЫБОК)
Основные понятия
:-) Ваша основная улыбка. Используется для выражения сар-
казма или отметки шуточного утверждения, т.к. мы не мо-
жем слышать интонации голоса под ДОСом или Юниксом.
;-) Подмигивающая улыбка. Заигрывающая и/или саркастическая
улыбка.Скорее означает "Не бейте меня за то, что я
только что сказал".
:-( Мрачная улыбка. Вам не понравилось последнее утвержде-
ние или вы огорчены чем-либо.
:-I Независимая улыбка. Лучше чем предыдущая, но не так хо-
роша, как счастливая улыбка.
:-> Угроающая, резкая, ехидная улыбка. Хуже чем :-)
>:-> По-настоящему грозный комментарий.
>;-> Подмигивающая грозная физиономия.
Расшиpенные тpактовки с манипуляциями pотового отвеpстия
:-E Выpажение злобы, явное желание pазоpвать оппонента на
тысячу маленьких медвежат.
:-F Также выpажение злобы, но уже в более умеpенной фоpме,
поскольку одного зуба не видно (обломан/спpятан).
:-* Человек съел что-то кислое или услышал совеpшенно
дуpацкую мысль. Также пpименяется по отношению к пpоти-
воположному полу, пpи жгучем желании его поцеловать.
:-Q Ехидно показываемый язык свидетельствует о насмешливом
или pаззодаpивающем отношении человека к адpесату.
:-? Используется для выpажения непонимания только что выс-
казанной мысли.
.
- 50 -
:-P Hасмешливая боковая улюбка.
:-S Несогласованное утверждение.
:-D Свидетельство гpомкого, жизне pадостного смеха относи-
тельно обсуждаемой пpоблемы.
:-X Запечатанные губы. Аналог фpазы "молчу, молчу" или "я
нем как могила".
:-C Дела идут совсем плохо. Душевное pасстpойство, депpес-
сия, полное непpиятие, несогласие с оппонентом.
:-/ Скептическая оценка мнения человека.
:-o Ах! Ох! Что в пеpеводе означает "Hу ничего себе"!
:-0 Также служит для выpажения удивления, но гоpаздо кpуп-
номасштабного, нежели в пpедыдущем случае.
:-` Улыбка, с одновpеменным желанием плюнуть на все и "уйти
в монастыpь".
:-$ Рот закрыт на замок.
:-% Банкир (будущий или настоящий).
:-q Пытаться дотронуться до носа языком.
:-a То же, но с другой стороны.
:-e Разочарование.
:-\ Нерешительно
:-< Одно из самых гpустных выpажений лица.
:-v Говорящая голова.
Расшиpенные тpактовки с манипуляциями глаз
%-) Уставившись в экран 15 часов подряд.
8-) Выpажение неоpдинаpной усмешки, улыбки с паpаллельным
выпучиванием глаз
B-) Улыбка человека, носящего очки (возможно солнцезащит-
ные).
O-) Сpавнение своего саpказма со смехом мeгaтoнны или
циклoпа. Также используется в случае, если человек си-
дит пеpед экpаном в маске для подводного плавания.
.-) Oднoглaзый.
,-) Пoдмигивaющий oднoглaзый.
Расшиpенные тpактовки с манипуляциями более одного символа
|-I Человек спящий (Homo Slipius). Служит для выpажения
полного pавнодушия относительно обсуждаемой пpоблемы,
.
- 51 -
|^o Человек хpaпящий (Homo Snoritus). Пpимеpно то же, что и
пpедыдущее, но с явным желанием заглушить хpапом поток
бессмыслицы и глупостей.
|-O Зeвaющий. Используется в случае чpезмеpной занудливости
мысли и человека в целом.
:') Человек, обладающий куpносым носом.
%-6 Очень зловещий комментаpий, явно свидетельствующий о не
вполне здоpовом обpазе жизни человека или патологичес-
ком непpиятии мысли.
8-| Кpайнее pазочаpование, смешанное с неподдельным удивле-
нием.
.
СПИСОК ЛИТЕРАТУРЫ
1. Антонова П. Сеть RELCOM и электpонная почта. - М.: Де-
мос, 1991.
2. Гавpилов А.А. Работаем с модемом. - М.: МП "Малип", 1992.
3. Джоунс Р. Теоpия пеpедачи данных. - М.: Hаука и техника,
1993.
4. Спpавочник "Компьютеpные сети России. Услуги междунаpод-
ной связи". - М.: ТОО "ЭЛИС.ЛТД", 1992.
5. Под.pед. У.Томпкинса и Дж.Уэбстеpа. Сопpяжение датчиков
и устpойств ввода данных с компьютеpами IBM PC. - М.:
Миp, 1992.
6. Sportster Modems Installation & Troubleshooting.
U.S.Robotics, Inc., 1993.
7. Jennings T. FidoNet History and Operation,
San-Francisco, 1985.
8. FidoNet Policy, v4.06, 1989.
ОГЛАВЛЕНИЕ
ВВЕДЕНИЕ...................................
ОСНОВНЫЕ ПОНЯТИЯ...........................
РАБОТА С СУБД PARADOX......................
РАЗРАБОТКА СТРУКТУРЫ ТАБЛИЦЫ...............
РАБОТА С ДАННЫМИ В ТАБЛИЦАХ................
ЗАПРОСЫ....................................
РАЗРАБАТЫВАЕМЫЕ ДОКУМЕНТЫ..................
КРОССТАБЛИЦЫ И ГРАФИКИ.....................
ОБМЕН ДАННЫМИ..............................
ЗАКЛЮЧЕНИЕ.................................
СПИСОК ЛИТЕРАТУРА..........................
- 2 -
I. ВВЕДЕНИЕ
Опыт применения ЭВМ для построения прикладных систем
обработки данных показывает, что самым эффективным инстру-
ментом здесь являются не универсальные алгоритмические язы-
ки высокого уровня, а специализированные языки для создания
систем управления данными. Такие средства обычно включаются
в состав СУБД, но они могут существовать и отдельно. СУБД
дают возможность пользователям осуществлять непосредствен-
ное управление данными, а программистам быстро разрабаты-
вать более совершенные програмные средства их обработки.
Характеристики готовых прикладных пакетов определяются
прежде всего принятой в СУБД организацией данных и типом
используемого транслятора.
По способу установления связей между данными различают:
- реляционную
- иерархическую
- сетевую модели.
Реляционная модель является простейшей и наиболее при-
вычной формой представления данных в виде таблицы. В теории
множеств таблице соответствует термин отношение (relation),
который и дал название модели. Для нее имеется развитый ма-
тематический аппарат - реляционное исчисление и реляционная
алгебра, где для баз данных (отношений) определены такие
хорошо известные теоретико-множественные операции, как объ-
единение, вычитание, пересечение, соединение и др.
Достоинством реляционной модели является сравнительная
- 3 -
простота инструментальных средств ее поддержки, недостатком
- жесткость структуры данных (невозможность, например, за-
дания строк таблицы произвольной длины) и зависимость ско-
рости ее работы от размера базы данных. Для многих опера-
ций, определенных в такой модели, может оказаться необходи-
мым просмотр всей базы.
Иерархическая и сетевая модели предполагают наличие
связей между данными, имеющими какой-либо общий признак. В
иерархической модели такие связи могут быть отражены в виде
дерева-графа, где возможны только односторонние связи от
старших вершин к младшим. Это облегчает доступ к необходи-
мой информации, но только если все возможные запросы отра-
жены в структуре дерева. Никакие иные запросы удовлетворены
быть не могут.
Указанный недостаток снят в сетевой модели, где, по
крайней мере теоретически, возможны связи "всех со всеми".
Поскольку на практике это, естественно, невозможно, прихо-
дится прибегать к некоторым ограничениям. Использование ие-
рархической и сетевой моделей ускоряет доступ к информации
в базе данных. Но поскольку каждый элемент данных должен
содержать ссылки на некоторые другие элементы, требуются
значительные ресурсы как дисковой, так и основной памяти
ЭВМ. Недостаток основной памяти, конечно, снижает скорость
обработки данных. Кроме того, для таких моделей характерна
сложность реализации СУБД.
Хотя известны попытки создания СУБД, поддерживающих се-
тевую модель для персональных компьютеров, в настоящее вре-
мя реляционные системы лучше соответствуют их техническим
возможностям и вполне удовлетворяют большинство пользовате-
лей. Скоростные характеристики этих СУБД поддерживаются
специальными средствами ускоренного доступа к информации -
- 4 -
индексированием баз данных.
В наиболее полном варианте СУБД должна содержать следу-
ющие составные части :
- Среда пользователя, дающая возможность непосредс-
твенного управления данными с клавиатуры.
- Алгоритмический язык для программирования приклад-
ных систем обработки данных, реализованный как ин-
терпретатор. Последнее позволяет быстро создавать
и отлаживать программы.
- Компилятор для придания завершенной программе вида
готового коммерческого подукта в форме независимо-
го ЕХЕ-файла.
- Программы-утилиты быстрого программирования рутин-
ных операций (генераторы отчетов, экранов, меню и
других приложений).
Собственно СУБД - это оболочка пользователя. Ввиду то-
го, что такая среда ориентирована на немедленное удовлетво-
рение его запросов, это всегда система-интерпретатор.
Наличие в СУБД языка программирования позволяет созда-
вать сложные системы обработки данных, ориентированные под
конкретные задачи и даже под конкретного пользователя. Есть
также СУБД, которые имеют только язык и не имеют оболочки
пользователя. Они предназначены исключительно для програм-
мистов, и это системы компилирующего типа. Такие пакеты
лишь с оговорками могут быть названы СУБД. Обычно их назы-
вают просто компиляторами.
Paradox (программный продукт фирмы Borland) - это приз-
нанный лидер на рынке на рынке систем управления базами
данных. В течение последних пяти лет (начиная с версии 3.0)
Paradox признается специалистами лучшей реляционной СУБД
для персональных компьютеров.
- 5 -
В 1991 году Paradox 3.5 признается лучшей реляционной
СУБД и пользователями (премия журнала PC World MAgazin за
1991 год). Свидетельством все возрастающего признания явля-
ется и то, что каждая третья СУБД, проданная в 1991 году в
США, - это Paradox.
Многие эксперты приходят к выводу что технология обра-
ботки информации, на которой базируется Paradox, - это тех-
нология СУБД 90-х годов. Paradox фактически стал стандартом
СУБД для персональных компьютеров.
Среди многочисленных особенностей Paradox выделяют уни-
кальное сочетание необычайной простоты и прозрачности с ог-
ромными возможностями функционально завершенной системы уп-
равления данными ( в этом и есть "парадокс"). И как резуль-
тат такого парадоксального сочетания - мощнейшая СУБД под-
чиняется не только профессиональному программисту, но и
пользователю, не имеющему ни малейшего представления о
программировании или обработке информации на компьютере.
Paradox for Windows - новый продукт фирмы Borland.
Paradox for Windows версии 1.0 представляет собой уни-
кальный программный продукт, впитавший в себя новейшие
программные технологии фирмы Borland. Прекрасный интерфейс,
визуальные средства проектирования таблиц, форм, запросов,
отчетов, полное использование графических возможностей MS
Windows 3.1 (в том числе возможности работать с видео и
звуком), объектно ориентированный язык программирования Ob-
jectPal и великолепный отладчик в сочетании с простотой и
наглядностью использования, делает Paradox for Windows не-
заменимым средством создания широкого спектра приложений -
от простых однотабличных форм до сложных распределенных
программных комплексов, функционирующих в сети и обрабаты-
вающих большие объемы текстовой, графической, видео и зву-
- 6 -
ковой информации в реальном масштабе времени.
II. ОСНОВНЫЕ ПОНЯТИЯ
1. ОБЪЕКТЫ PARADOX
Paradox предоставляет большой выбор способов хранения,
отображения и представления данных. Компоненты, которые ис-
пользуются для хранения и представления данных, называются
объектами. В системе Paradox существуют следующие объекты :
таблица, форма, отчет, запрос, программа, библиотека прог-
рамм.
1.1. ТАБЛИЦЫ
Paradox размещает данные в таблицах. Таблицы состоят из
рядов и колонок. Каждый ряд содержит всю доступную информа-
цию о конкретном предмете и называется "запись", а каждая
колонка - одну категорию данных, называемую "полем".
1.1.1. Типы полей в Paradox
Paradox разделяет поля на несколько типов. Каждый тип
поля определяет вид данных, которое оно содержит.
- 7 -
ЪДДДДДДДДДДВДДДДДДДДВДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДї
і Тип Поля і Размер і Описание і
ГДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДґ
іАлфавитно-і 1-255 і Хранит буквы, числа, спецсимволы и і
іцифровое і ілюбые другие печатные символы. і
ГДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДґ
і Числовое іНе нужені Хранит числа в диапазоне от -10^307і
і і ідо 10^308 с 15 значащими цифрами. і
ГДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДґ
і Денежное іНе нужені Хранит числа в диапазоне от -10^307і
і і ідо 10^308 с 15 значащими цифрами. і
і і і Денежные поля - абсолютно такие же,і
і і ікак и числовые, но при отображенииі
і і іформатируются таким образом, чтобыі
і і івыделять десятичные позиции сотен,і
і і ітысяч, миллионов и знак валюты. і
і і і Независимо от количества показанныхі
і і ідесятичных позиций, Paradox распоз-і
і і інает до шести десятичных позиций приі
і і івыполнении внутренних вычислений наді
і і іденежными полями. і
ГДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДґ
і Дата іНе нужені Содержит любую допустимую дату от 1і
і і іянваря 100 до 31 декабря 9999. Paraя2-я0і
і і іdox правильно обрабатывает високос-і
і і іные годы и столетия и проверяет всеі
і і ідаты на допустимость і
АДДДДДДДДДДБДДДДДДДДБДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЩ
- 8 -
ЪДДДДДДДДДВДДДДДДДДВДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДї
іКороткое іНе нужені Содержит целые числа в диапазоне оті
і целое і і-32767 до 32768. Короткое целое полеі
і і іне позволяет использовать те же оп-і
і і іции форматирования, что и числовоеі
і і іполе. і
ГДДДДДДДДДЕДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДґ
і Мемо і1-240 в і Содержит текст переменной длины иі
і і.DB ф-леіобычно слишком длинный, чтобы хра-і
і і неогра-іниться в алфавитно-цифровом поле. і
і іничен в і Поля мемо могут хранить буквы,числаі
і і.MB ф-леіи спецсимволы, любые печатные симво-і
і і ілы, а также символы перехода на но-і
і і івую строку, возврата каретки и дру-і
і і ігие символы управления печятью. і
і і і Поля мемо могут быть практическиі
і і ілюбой длины. Значение задаваемогоі
і і іразмера относится к части мемо-поля,і
і і ікоторая хранится в таблице. Она мо-і
і і іжет быть от 1 до 240 символов. і
і і і Оставшуюся часть мемо-поля Paradoxі
і і іхранит вне таблицы в файле с расши-і
і і ірением .МВ. Paradox считывает данныеі
і і іиз файла .МВ когда листается записьі
і і ів таблице. Количество данных, кото-і
і і ірое может содержаться в этом полеі
і і іограничено только доступным дисковымі
і і іпространством. і
АДДДДДДДДДБДДДДДДДДБДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЩ
- 9 -
ЪДДДДДДДДВДДДДДДДДВДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДї
іФормати-і1-240 в і Форматированное мемо-поле не отли-і
ірованноеі.DB ф-леічается от мемо-поля кроме того, чтоі
і мемо інеогра- ічто в нем можно хранить отформатиро-і
і іничен в іванный текст. і
і і.МВ ф-леі Paradox распознает и хранит нарядуі
і і іс данными атрибуты текста (оформле-і
і і іние различными цветами, стили, цветаі
і і іи размер букв), а также и формат па-і
і і іраграфов (позиции табуляции, отступыі
і і іи выравнивания). і
ГДДДДДДДДЕДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДґ
іДвоичныйі1-240 в і Содержит данные, которые Paradox неі
і і.DB ф-леіможет интерпретировать. Принято ис-і
і інеогра- іпользовать двоичные поля для хране-і
і іничен в інения звуковых данных. Paradox неі
і і.МВ ф-леіможет отобразить или интерпретиро-і
і і івать двоичные данные, но при помощиі
і і іObjectPAL можно к ним получать дос-і
і і ітуп. і
ГДДДДДДДДЕДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДґ
і Графи- і-||-||-|і Содержит графику (рисунки). і
і ческий і і і
ГДДДДДДДДЕДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДґ
і OLE і1-240 в і Содержит объекты, помещенные в таб-і
і і.DB ф-леілицу из других приложений Windows,і
і інеогра- ікоторые поддерживают OLE (Objectі
і іничен в іLinking and Embedding - Связывание иі
і і.МВ ф-леіВстраивание Объектов) как сервер.і
АДДДДДДДДБДДДДДДДДБДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЩ
- 10 -
Задание размера поля для трех последних полей не обяза-
тельно.
1.1.2. Типы полей dBASE
Paradox позволяет создавать и использовать таблицы фор-
мата dBASE так же просто, как и таблицы формата Paradox.
При использовании таблиц dBASE надо учитывать, что типы их
полей отличаются от типов полей Paradox-таблиц.
ЪДДДДДДДДВДДДДДДДДВДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДї
іТип поляі Размер і Описание і
ГДДДДДДДДЕДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДґ
іСимволь-і 1-254 і Хранит любой печатный символ (вклю-і
і ное і ічая пробелы). і
ГДДДДДДДДЕДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДґ
іДействи-і 1-20 і Хранит численные данные в двоичномі
ітельное і іформате с плавающей точкой. і
і число і і і
ГДДДДДДДДЕДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДґ
і Число і 1-20 і Содержит числовые данные в форматеі
і і іВСD (Binary Coded Decimals). При вы-і
і і ічислении в них дают большую точностьі
ГДДДДДДДДЕДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДґ
і Дата і 8 і Содержит даты. Формат по умолчаниюі
і і(автома-ідля ввода и отображения дат устанав-і
і ітически)іливается в Windows Control Panel, ноі
і і іможно форматировать поля даты dBASEі
і і іточно также, как и поля даты Paradoxі
і і і і
АДДДДДДДДБДДДДДДДДБДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЩ
- 11 -
ЪДДДДДДДДВДДДДДДДДВДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДї
іЛогичес-іНе нужені Содержит величины, имеющие значенияі
і кое і іИстинно или Ложно. і
ГДДДДДДДДЕДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДґ
і Мемо іНе нужені Содержит блоки текста, слишкомі
і і ібольшие для того, чтобы хранить их ві
і і ісимвольном поле. Содержимое мемо-по-і
і і ілей хранится в отдельном файле сі
і і іименем таблицы и расширением .DBT.і
АДДДДДДДДБДДДДДДДДБДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЩ
1.1.3. BLOB-поля
Мемо, форматированное мемо, графичeские, OLE и двоичные
поля могут содержать так называемые Двоичные Файлы Больших
Объектов. К этой группе полей применимы определенные прави-
ла, поэтому они иногда собирательно обозначаются как BLOB-
поля. Мемо-поле dBASE таблицы также является BLOB-полем.
1.1.4. Временные таблицы
При выполнении некоторых операций Paradox создает вре-
менные таблицы, существующие до тех пор, пока пользователь
не меняет личный каталог или не завершает сеанс работы с
Paradox.
Paradox хранит все временные таблицы в личном каталоге
пользователя. Временные таблицы можно редактировать и де-
лать к ним запросы так же, как и к другим таблицам.
- 12 -
ЪДДДДДДДДВДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДВДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДї
і Имя і Содержимое і Создается во время і
і і і операции і
ГДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДґ
і Answer і Результат запроса і Запрос і
ГДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДґ
і Changedі Копии первоначального і Запрос CHANGETO илиі
і ісодержания измененных іоперация добавления і
і ізаписей іAdd і
ГДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДґ
іCrosstabі Кросстаблица іСоздание кросстабли-і
і і іцы в форме і
ГДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДґ
і Deletedі Удаление записи і Запрос DELETE і
ГДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДґ
і Errchngі Записи, которые не могуті Запрос CHANGETO і
і ібыть изменены і і
ГДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДґ
і Errdel і Записи, которые не могуті Запрос DELETE і
і ібыть удалены і і
ГДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДґ
і Errins і Записи, которые не могуті Запрос INSERT і
і ібыть добавлены і і
ГДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДґ
і Export і Специальная таблица дляі Операция Export і
і іэкспортирования текста сі і
і іполями фиксированной і і
і ідлины і і
АДДДДДДДДБДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДБДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЩ
- 13 -
ЪДДДДДДДДВДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДВДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДї
і Import і Специальная таблица дляі Операция Import і
і іимпортирования текста сі і
і іполями фиксированной і і
і ідлины і і
ГДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДґ
іInsertedі Добавление записи і Запрос INSERT і
ГДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДґ
і Keyvoilі Записи с дублированным і Изменение структурыі
і ізначением ключевого поля ітаблицы или операцияі
і і ідобавления записейі
ГДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДґ
і Locks і Все активные в данномі FileіMultiuser і
і ісеансе работы с Paradoxі DisplayіLocks і
і ізаблокированные записи і і
ГДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДґ
і Pal$scrі Список исходных кодов,і LanguageіBrowse і
і іобъектов, методов в формеі Sources і
ГДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДґ
іProblemsі Непреобразованные записиі FileіUtilitiesі і
і і іImport Restructureі
ГДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДґ
і Struct іОпределения полей таблицыіCreate Restructure і
АДДДДДДДДБДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДБДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЩ
1.2. ФОРМЫ
Иногда более удобно работать с данными в отдельных за-
писях, а не со всей таблицей целиком. Формы позволяют поль-
зователю видеть столько данных из таблицы, сколько он пред-
- 14 -
почтет. При этом их можно представлять в другом формате.
Если редактируются данные в форме, то Paradox обновляет со-
ответствующую информацию в таблице.
Для создания форм с необходимой структурой можно ис-
пользовать средства разработки Paradox. Paradox позволяет
отображать в форме несколько записей одной таблицы или за-
писи из нескольких разных таблиц одновременно.
1.3. ОТЧЕТЫ
При работе с базами данных часто бывает нужно распеча-
тать необходимую информацию. Paradox предоставляет мощные
средства генерации отчетов. Пользователь может сортировать
и группировать записи, производить необходимые вычисления
над полями, а также упорядочивать и представлять данные
практически в любом формате.
При создании отчетов, также как и форм, доступны средс-
тва разработки Paradox. Используя их, можно сконструировать
необходимый вид отчета. А так как Paradox позволяет связы-
вать данные из разных таблиц, пользователь может легко соз-
давать сложные отчеты, использующие несколько таблиц базы
данных.
1.4. ЗАПРОСЫ
Запрос в Paradox - это некий вопрос об информации в ба-
зе данных. При помощи запросов можно:
- вести поиск или выбор данных в таблице;
- комбинировать данные из нескольких таблиц;
- производить вычисления над данными;
- вставлять данные;
- 15 -
- удалять данные;
- изменять данные;
- определять группы и наборы данных, над которыми будут
производиться вычисления или сравнения.
Paradox предоставляет простой, но гибкий и мощный спо-
соб создания запросов. В окне Query можно выбрать таблицы,
по которым можно сделать запрос. Затем вводится образец
данных, удовлетворяющий условиям, а Paradox выбирает из
таблицы те данные, которые соответствуют этому образцу. Это
называется Запрос По Образцу.
1.5. ПРОГРАММЫ
Программы - это последовательность команд на языке
ObjectPAL (языке разработки приложений Paradox), которые
позволяют автоматизировать выполнение определенной последо-
вательности действий над базой данных. Коды ObjectPAL обыч-
но "присоединяются" к объектам форм, но можно написать и
отдельные программы, которые будут выполняться независимо
от какой-либо формы. Например, можно написать программу для
открытия определенной таблицы и выполнения вычислений над
одним или более полями этой таблицы. Программы такого типа
запускаются непосредственно из основного окна Paradox, а не
в результате того, что произошло какое-либо событие, кото-
рое запустило на выполнение программу, присоединенную к не-
которому объекту формы.
Paradox также позволяет создавать библиотеки программ.
Библиотека - это объект, который может использоваться для
хранения команд ObjectPAL. Это дает возможность пользовате-
лю создавать процедуры, доступные различным формам, прог-
раммам и другим библиотекам.
- 16 -
1.6. КОНСТРУКЦИОННЫЕ ОБЪЕКТЫ
Кроме рассмотренных выше объектов Paradox предоставляет
набор так называемых конструкционных объектов, при помощи
которых разрабатывается структура форм и отчетов. Эти объ-
екты создаются при использовании специальных средств, нахо-
дящихся на SpeedBar, (линейке, расположенной в верхней час-
ти экрана и содержащей набор кнопок-иконок для вызова раз-
личных операций), и могут размещаться на документе, который
разрабатывает пользователь, будь то форма или отчет.
В случае формы - страница, на которой пользователь раз-
мещает объекты, сама является объектом. Можно изменить ее
свойства, например, цвет, или присоединить к ней методы
(метод - это последовательность команд ObjectPAL, выполняю-
щая определенные действия). Методы, присоединенные к стра-
нице, могут начать выполняться при открытии или закрытии
документа, при щелчке или двойном щелчке клавишей мыши или
при выполнении другого события.
1.6.1. Текстовые объекты
Текстовый объект - это объект, содержащий текст. Поль-
зователь может создать рамку, в которую можно будет помес-
тить текст. Текст может быть любой длины и любого формата.
Чаще всего текстовые объекты используются для размеще-
ния заголовков на форматах и отчетах или для задания имен
полей и таблиц.
1.6.2. Прямоугольники, линии, эллипсы
Прямоугольники, линии и эллипсы - это объекты, которые
- 17 -
могут размещаться в форме или отчете для придания документу
более привлекательного вида. Можно рисовать прямоугольники
или эллипсы вокруг полей или таблиц, использовать дополни-
тельные линии для того, чтобы указать на какую-либо важную
особенность в документе.
1.6.3. Поля
Пользователь может размещать поля из таблиц в форме или
отчете. При этом используется инструмент Field на SpeedBar
для того, чтобы начертить рамку (границу поля), а затем за-
дать ему необходимые свойства. Можно определить объект типа
поле из уже существующей таблицы или создать вычисляемое
или итоговое поле для выполнения действий над данными.
1.6.4. Таблицы
Таблица - один из основных объектов Paradox. В разраба-
тываемых документах (формах или отчетах) можно использовать
инструмент Table для того, чтобы создать столбцы и ряды
таблицы, а затем задать и саму таблицу с данными. В табли-
цах на экранных формах и отчетах можно размещать поля и их
заголовки гораздо свободнее и разнообразнее, чем в режиме
просмотра и редактирования таблиц в окне Table.
1.6.5. Кросстаблицы
Кросстаблица преобразует данные из структуры таблицы
базы данных в структуру, подобную электронной таблице. Она
подводит итоги по одному полю, группируя записи в этом поле
и основываясь на значениях одного или нескольких полей
- 18 -
(например, можно узнать объем продаж различных изделий по
месяцам). Кросстаблицы дают возможность анализировать дан-
ные по одному или нескольким факторам.
Например, пользователь хочет определить, в какие месяцы
клиенты предпочитают расплачиваться наличными, а в какие по
перечислению. Он может создать кросстаблицу, которая пока-
жет суммы отпуска товаров по накладным в каждом месяце,
сгруппированные по способам оплаты.
1.6.6. Графики
Иногда более удобно анализировать и представлять инфор-
мацию в виде графиков и диаграмм. Paradox дает возможность
легко создавать графики. Можно изменять тип графика, его
строение и свойства. Paradox автоматически обновляет гра-
фик, если изменяются данные в таблице (даже если изменение
произошло при работе другого сетевого пользователя этой
таблицы.
1.6.7. Многозаписные объекты
Многозаписные объекты представляют собой повторяющиеся
поля нескольких записей. Пользователь задает расположение
одной записи и указывает, сколько раз по вертикали и
горизонтали повторяется этот образец. Многозаписный объект
позволяет отображать одновременно несколько записей (как и
в таблицах) и так располагать поля, чтобы было удобно (как
в форматах).
- 19 -
1.6.8. Кнопки
Кнопки - это объекты Paradox, которые можно размещать в
формах и присоединять к ним методы ObjectPAL. Работая с
формой, можно щелкнуть мышью на кнопке для того, чтобы вы-
полнить действия, определяемые присоединенным методом. К
кнопке можно добавить любой текст или рисунок, поясняющий
ее значение.
В форме можно разместить сколько угодно кнопок и присо-
единить к ним различные методы. Пользователь может присое-
динить к одной кнопке несколько различных методов, каждый
из которых активизируется отдельным событием.
1.6.9. Графика
Графика - это графические образы, которые можно поме-
щать в поля графического типа Paradox-таблиц, или размещать
как независимый графический объект в форме или отчете.
Рaradox может импортировать графику из файлов формата
.BMP, .EPS, .PCX, .TIF, .GIF или из буфера Windows
Clipboard.
1.6.10. OLE-объекты
OLE - технология связывания и встраивания объектов. Ис-
пользуя технологию OLE, можно создавать "контейнеры", кото-
рые будут содержать объекты из других приложений Windows.
Так как технология OLE обеспечивает связь между табли-
цей и исходным файлом встроенного объекта, пользователь мо-
жет, щелкнув дважды мышью над этим объектом, запустить то
приложение, в котором был создан этот объект.
- 20 -
1.7. ФАЙЛЫ ОБЪЕКТОВ PARADOX
В таблице ниже приведены расширения файлов, в которых
Paradox хранит основные объекты.
ЪДДДДДДДДДДВДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДї
іРасширениеі Тип объектов і
ГДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДґ
і .CFG і Файл конфигурации і
ГДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДґ
і .DB і Paradox-таблица і
ГДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДґ
і .DBF і dBASE-таблица і
ГДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДґ
і .DBT і Файл мемо-поля dBASE-таблицы і
ГДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДґ
і .FAM і Список связанных файлов Paradox і
ГДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДґ
і .FDL і Оттранслированная форма і
ГДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДґ
і .FSL і Сохраненная форма і
ГДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДґ
і .FTL і Временная форма і
ГДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДґ
і .INI і Файл конфигурации системы і
ГДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДґ
і .LDL і Оттранслированная библиотека і
ГДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДґ
і .LSL і Сохраненная библиотека і
ГДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДґ
і .LTL і Временная библиотека і
АДДДДДДДДДДБДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЩ
- 21 -
ЪДДДДДДДДДДВДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДї
і .MB і Файл мемо-поля Paradox-таблицы і
ГДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДґ
і .MDX і Поддерживаемый индекс dBASE-таблицы і
ГДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДґ
і .NDX і Неподдерживаемый индекс dBASE-таблицы і
ГДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДґ
і .PX і Первичный индекс Paradox-таблицы і
ГДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДґ
і .QBE і Сохраненный запрос і
ГДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДґ
і .RDL і Оттранслированный запрос і
ГДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДґ
і .RSL і Сохраненный запрос і
ГДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДґ
і .RTL і Временный запрос і
ГДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДґ
і .SDL і Оттранслированная программа і
ГДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДґ
і .SSL і Сохраненная программа і
ГДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДґ
і .STL і Временная программа і
ГДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДґ
і .TV і Установка параметров Paradox-таблицы і
ГДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДґ
і .TVF і Установка параметров dBASE-таблицы і
ГДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДґ
і .VAL і Критерии допустимых значений и системы і
і і ссылок Paradox-таблицы і
АДДДДДДДДДДБДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЩ
- 22 -
ЪДДДДДДДДДДВДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДї
і .Xnn і Вторичный простой пронумерованный индексі
і і Paradox-таблицы і
ГДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДґ
і .Ynn і Вторичный простой пронумерованный индексі
і і Paradox-таблицы і
ГДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДґ
і .XGn і Составной вторичный индекс Paradox-таблицы і
ГДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДґ
і .YGn і Составной вторичный индекс Paradox-таблицы і
АДДДДДДДДДДБДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЩ
2. ОСНОВЫ ПРЕДСТАВЛЕНИЯ ДАННЫХ
2.1. КЛЮЧИ
Paradox поддерживает два типа формата таблиц - Paradox
и dBASE. При использовании таблиц Paradox-формата следует
понимать, как работают ключи таблиц (dBASE тоже использует
индексы, но в dBASE нет понятия первичного ключа в том
смысле, как в Paradox).
Первичным ключом, который иногда называют просто клю-
чом, является поле (или группа полей), содержащие данные,
однозначно идентифицирующие каждую запись в таблице.
Значение ключа должно быть уникальным для каждой записи
таблицы. Таблица, у которой определен первичный ключ, назы-
вается индексированной.
Ключ устанавливает порядок сортировки по умолчанию за-
писей таблицы. Paradox сортирует записи таблицы на основа-
нии значений поля (полей - в случае составного первичного
- 23 -
ключа), которое задано как ключевое. Это позволяет быстро
находить записи по значению ключа и совершать другие опера-
ции над записями индексированной таблицы.
Paradox допускает пустое значение ключа только у одной
записи таблицы. Все последующие записи с пустым значением
ключа считаются записями с дублирующим ключом и в таблицу
не допускаются.
2.1.1. Составной первичный ключ
Можно задавать в качестве ключа либо отдельное поле,
либо группу полей. Когда в качестве ключа определена группа
полей, его называют составным первичным ключом.
Paradox не допускает присутствия в таблице записей с
дублирующими значениями первичного ключа. В случае, когда в
таблице создан составной ключ, Paradox позволяет значениям
отдельных полей, составляющих первичный ключ, повторяться,
но только в тех случаях, когда набор значений полей, сос-
тавляющих ключ, остается уникальным для каждой записи. Дру-
гими словами, поля, составляющие ключ как целое, должны од-
нозначно идентифицировать запись.
Например, таблица "Клиенты" может иметь несколько запи-
сей, имеющих значение поля "Фамилия" "Сидоров". Аналогично,
может быть несколько записей со значением поля "Имя"
"Петр". Ни одно из этих полей не идентифицирует запись од-
нозначно. Но предположим, что их комбинация в упрощенном
случае (Петр Сидоров) уникальным образом идентифицирует за-
пись (то есть среди клиентов нет двух с одинаковыми фамили-
ей и именем). Тогда можно создать для этой таблиццы состав-
ной первичный ключ, состоящий из сочетания полей "Фамилия"
и "Имя". Конечно, этого может быть в реальном случае не
- 24 -
достаточно. Как правило, следует всегда включать в таблицу
достаточное количество полей, чтобы обеспечить уникальность
каждой записи таблицы. Если пользователь не может разумным
способом создать составной ключ, в этой ситуации он может
определить поле идентификатора записи, которое имеет единс-
твенное значение для каждой записи таблицы. Например, для
таблицы "Клиенты" можно ввести поле "Номер клиента", задав
каждому клиенту уникальный (и в достаточной степени произ-
вольный) номер.
2.2. ИНДЕКСЫ
Индекс определяет порядок, в котором Paradox имеет дос-
туп к записям таблицы. Как Paradox, так и dBASE позволяют
создавать у таблицы несколько индексов, определяющих раз-
личные порядки доступа к записям. Но Paradox и dBASE рабо-
тают с индексами различным образом.
Когда пользователь определяет индекс, Рaradox создает
файл, содержащий значения индексированных полей и порядко-
вые номера записей с этими значениями индекса. Paradox ис-
пользует индексный файл для определения местоположения за-
писи в таблице по значению индекса.
Индексы можно использовать для просмотра записей в по-
рядке, отличном от определяемого по умолчанию первичным
ключом или физическим порядком расположения записей (в слу-
чае отсутствия ключа). При этом пересортировки и изменения
физического порядка хранения записей в таблице не происхо-
дит.
- 25 -
2.2.1. Первичный индекс Paradox-таблицы
Paradox упорядочивает записи в индексированной таблице
в соответствии со значением поля (полей), являющегося клю-
чом таблицы. Этот порядок называется первичным индексом.
По умолчанию все индексы (как первичные, так и вторич-
ные) упорядочивают и позволяют получить доступ к записям в
возрастающем порядке значений ( от А до Z или от 0 до 9).
Например, если в качестве индекса алфавитно-цифровое поле,
записи будут упорядочены в естественном для каждого нацио-
нального языка порядке. Если этот индекс первичный - записи
с дублирующимися значениями недопустимы.
В случае составного ключа Paradox создает составной
первичный индекс, который упорядочивает записи сначала по
первому из полей, составляющих ключ (в соответствии со
структурой таблицы), затем по следующему полю и так далее.
Причем значения отдельных полей ключа могут быть одинаковы
для отдельных записей, но сочетание полей в целом должно
быть уникальным.
2.2.2. Вторичные индексы Paradox-таблицы
Работая с таблицами в Paradox, можно использовать вто-
ричный индекс для того, чтобы задать альтернативный порядок
доступа и отображения записей.
Вторичные индексы могут быть как автоматически поддер-
живаемые, так и неподдерживаемые системой Paradox (первич-
ный индекс всегда поддерживаемый). Если индекс поддержива-
ем, то Paradox обновляет индексный файл всякий раз, когда
изменяется таблица (редактируются значения полей, составля-
ющих этот индекс, добавляются или удаляются записи). Файл
- 26 -
неподдерживаемого индекса не обновляется при изменениях
таблицы, но может быть открыт явным образом для использова-
ния. Paradox позволяет открыть только один неподдерживаемый
индекс одновременно.
Вторичные индексы могут использоваться также для связы-
вания нескольких таблиц.
Paradox допускает создание составного вторичного индек-
са, использующего группу полей таблиц.
2.2.3. Индексирование dBASE-таблиц
Хотя Paradox поддерживает индексные файлы двух форма-
тов: .MDX и .NDX, рекомендуется использовать только формат
.MDX.
2.3. СИСТЕМА ССЫЛОК МЕЖДУ ТАБЛИЦАМИ
Система ссылок обеспечивает соответствие множества зна-
чений поля или группы полей одной таблицы, называемой до-
черней, множеству значений первичного ключа другой таблицы
- родительской. Поля в дочерней таблице, по которым обеспе-
чивается связь таблиц в единую базу данных на основе значе-
ний ключа из родительской таблицы, называется заимствован-
ным ключом. Система ссылок предоставляет несколько способов
воздействия на значения заимствованных ключей во всех до-
черних таблицах при изменении значений ключа в родительской
таблице (поддержание системы ссылок обеспечивается только
для Paradox-таблиц.
Например, таблица "Заказы" имеет поле "Номер клиента".
Пользователь хочет быть абсолютно уверен, что любое значе-
ние этого поля представляет номер, который был присвоен
- 27 -
клиенту при занесении его в таблицу "Клиент", связанную с
таблицей "Заказы" по этому полю. Чтобы обеспечить такое
строгое соответствие (для того, чтобы не было счетов, выпи-
санных неизвестно кем), можно объявить поле "Номер клиента"
заимствованным, использую связь с ключом из таблицы "Кли-
ент". Тогда Paradox каждый раз, как только вводится новый
счет и заполняется и вводится в поле "Номер клиента" иден-
тификационный номер клиента, проверяет, допустимо ли это
значение, и есть ли в базе данных клиент с таким номером.
2.3.1. Каскадное обновление
Предположим, что возникла необходимость изменит значе-
ние ключа в родительской таблице. Система ссылок позволит
автоматически изменить на новое значение все записи в до-
черней таблице с соответствующим значением заимствованного
ключа.
Продолжая предыдущий пример, допустим, возникла необхо-
димость у какого-либо клиента в таблице "Клиент" изменить
его идентификационный номер "Номер Клиента". Если при этом
не будет использоваться система ссылок, то все заказы в до-
черней таблице "Заказы" не будут отслеживать изменения,
происходящие с данными о клиентах из таблицы "Клиент". При
использовании системы ссылок Paradox самостоятельно произ-
ведет каскадное обновление соответствующих записей в табли-
це "Заказы". Paradox найдет все записи из таблицы "Заказы",
для которых значение заимствованного ключа совпадает со
значением ключа родительской таблицы "Клиент", и заменит их
на новое значение идентификационного номера клиента.
- 28 -
3. ТЕРМИНЫ И ПОНЯТИЯ PARADOX
3.1. ПСЕВДОНИМ
Псевдоним - это имя, которое можно присвоить каталогу
DOS для краткости. Если пользователь работает с базой дан-
ных, состоящей из таблиц, текстовых файлов, форм, отчетов,
программ и графиков, находящихся в одном и том же каталоге:
C:\PARADOX\PRJ\NEW\PLAN. Используя диалоговое окно Alias
Manager, можно дать этой последовательности псевдоним.
Использование псевдонимов дает следующие преимущества:
- избавляет пользователя от необходимости печатать длин-
ные имена каталогов DOS;
- ссылки к файлам в формах, отчетах и подобных объектах
Paradox могут использовать имена псевдонимов вместо
указания полного пути доступа к ним;
- в любой момент можно изменить определение псевдонима.
Тогда все формы, отчеты и другие объекты Paradox авто-
матически будут ссылаться к файлам из другого каталога.
3.2. РАБОЧИЙ КАТАЛОГ
Рабочий каталог Paradox - это каталог, содержащий таб-
лицы, с которыми пользователь работает в данный момент вре-
мени (соответствует текущему каталогу DOS). Рабочий каталог
Paradox определяет, какие файлы будут показаны в диалоговом
окне, которое открывается при использовании команды меню
File|Open или File|Save. При инсталяции Paradox на отдель-
ной машине, не подключенной к локальной сети, Paradox соз-
дает каталог с именем WORKING в своем системном каталоге.
Это рабочий каталог пользователя по умолчанию.
- 29 -
Можно определить любой каталог в качестве рабочего. Pa-
radox присваивает рабочему каталогу псевдоним :WORK:, и ес-
ли этому каталогу был присвоен ранее другой псевдоним, Pa-
radox все равно будет использовать для рабочего каталога
псевдоним :WORK:.
3.3. ЛИЧНЫЙ КАТАЛОГ
В многопользовательской среде каждому пользователю не-
обходимо место для размещения временных объектов. Временные
таблицы, такие как, Answer или Inserted (создающиеся в ре-
зультате запросов) должны храниться в неразделяемом катало-
ге, иначе другой пользователь, работающий одновременно и
запустивший позже на исполнение запрос, может переписать
эти таблицы. В локальной сети каждый пользователь Parаdox
должен задавать свой личный каталог для хранения временных
объектов.
Файлы, содержащиеся в личном каталоге пользователя,
будут показаны в диалоговом окне, которое появляется при
выполнении команд File|Open или File|Save вместе с файлами
из рабочего каталога. Они располагаются в конце списка фай-
лов с префиксом :PRIV: и доступны только конкретному поль-
зователю.
Задать личный каталог можно командой File|Private Di-
rectory. Parаdox присваивает ему псевдоним :PRIV:.
При установке Parаdox на машине, не подключенной к се-
ти, личным каталогом по умолчанию будет каталог с именем
PRIVATE в системном каталоге Parаdox.
- 30 -
3.4. ИНСПЕКТОР ОБЪЕКТА
Каждый объект Parаdox содержит в себе меню. Для боль-
шинства объектов Parаdox - таблиц, форм, запросов - это ме-
ню содержит команды (такие как View, Design, Run). В случае
конструкционных объектов это меню предоставляет выбор
свойств данного объекта (например, цвет, формат представле-
ния чисел или стиль отображения текста). Пользователь полу-
чает доступ к этому меню, инспектируя объект. Эта возмож-
ность присуща Parаdox for Windows, Quattro Pro for Windows
и другим объектам фирмы Borland и называется "инспектор
Объекта".
III. РАБОТА С СУБД PARADOX
1. PARADOX DESKTOP
Рaradox DeskTop - это наиболее мощное средство системы
Paradox.
DeskTop является родительским окном для любого другого
окна Paradox. Используя Paradox DeskTop можно:
- управлять файлами;
- задавать рабочие параметры среды;
- управлять многопользовательским доступом к данным;
- определять и задавать предпочитаемые текущие установ-
ки и установки по умолчанию.
Многие из установленных пользователем параметров среды
- 31 -
остаются действительными на протяжении всего сеанса работы.
Сеанс работы с Paradox - это время с момента запуска систе-
мы Paradox и до завершения работы с ней. Paradox позволяет
сохранить во время сеанса параметры среды для использования
их в дальнейшем.
DeskTop является основным рабочим окном Paradox. Все
остальные окна открываются на фоне DeskTop.
Каждый видимый объект Paradox отображается в своем осо-
бом типе окна. Каждый тип окна обладает специфичным ему на-
бором команд и функций, применимых только к нему. Но так
как DeskTop содержит все другие окна, команды и функции
DeskTop доступны им всем.
DeskTop содержит в себе следующие пункты меню: File,
Properties, Windows, Help, которые всегда доступны.
1.1. МЕНЮ FILE
Пункты меню File осуществляют весь комплекс операций
над файлами, который позволяет Paradox. Зайдя в это меню,
можно выполнить следующие операции:
- создать, вызвать, сохранить файл;
- распечатать документ;
- работать над каталогами;
- менять конфигурацию Paradox;
- выполнять специальные функции.
Некоторые операции подробнее будут описаны ниже.
1.2. ИСПОЛЬЗОВАНИЕ SPEEDBAR
В каждом окне ниже меню находится набор иконок в виде
кнопок и инструментов SpeedBar. Его предназначение - уско-
- 32 -
рять работу. Одни кнопки просто являются быстро доступными
эквивалентами команд меню или комбинаций клавиш. Другие
кнопки позволяют более быстро и удобно получать доступ к
данным (переход на следующую или предыдущую запись, переме-
щение в начало или конец таблицы и т.п.).
Как и меню, SpeedBar изменяется в зависимости от того,
окно какого типа активно. Каждому типу окна присущ свой
SpeedBar.
IV. РАЗРАБОТКА СТРУКТУРЫ ТАБЛИЦЫ
Таблицы - основные строительные блоки системы Paradox:
все действия, которые производятся в Paradox, каким-либо
образом связаны с таблицами.
Ниже будут рассмотрены вопросы, связанные с разработкой
и изменением структуры Paradox- и dBASE-таблиц.
1. РАЗРАБОТКА ТАБЛИЦ
Первым шагом разработки таблицы является продумывание
ее структуры. Пользователь решает, какую информацию будет
таблица содержать и в каком порядке она должна располагать-
ся. При разработке таблиц следует :
- избегать повторения полей. Это обеспечивает более
гибкое хранение данных и простой доступ к ним. В этом
состоит отличие разработки таблиц базы данных от ор-
ганизации данных в системах электронных таблиц.
- 33 -
- быть исчерпывающим. В таблицу следует включать поля
для всей необходимой информации, но не забивать таб-
лицу ненужными данными. Дополнительное поле можно
легко при необходимости ввести в таблицу.
- использовать небольшие базы данных. Если нужно орга-
низовать базу данных под большой объем информации, то
обычно, лучше разместить ее в несколько небольших
взаимосвязанных таблиц, чем в одну всеобъемлющую.
- определять необходимый тип таблиц.
2. СОЗДАНИЕ ТАБЛИЦ
Для создания новой таблицы нужно выбрать пункт меню Fi-
le|New|Table или щелкнуть правой клавишей мыши кнопку Open
Table, находящуюся на SpeedBar. Paradox выведет на экран
диалоговое окно Table Type.
Paradox поддерживает следующие форматы файлов:
- Paradox for Windows;
- Paradox;
- dBASE IV;
- dBASE III+.
Любой из этих форматов можно выбрать, указав на него мышью.
При открытии таблицы типа Paradox на фоне диалогового
окна Create Table появится следующая структура:
ДДДВДДДДДДДДField NameДДДДДДДВTypeДВДSyzeДВKeyї
1і і і і і
Диалоговое окно Create Table служит для:
- ввода имен полей таблицы;
- определение типа и размера поля.
- 34 -
Кроме этого, можно:
- определить ключевые поля;
- назначить проверку значений в каждом поле;
- определить вторичный индекс таблицы;
- назначить для данной таблицы таблицу-справочник;
- определить систему ссылок к другим таблицам
- назначить пароль доступа к таблице или к ее отдельным
полям.
Пример. Создание Paradox-таблицы
Для создания Paradox-таблицы нужно:
- ввести имя первого поля в колонке Field Name перечня
полей;
- указать тип поля, переместившись с помощью клавиатуры
или мышью в колонку Type;
- переместится в колонку Size и ввести желаемый размер
поля (если это необходимо);
- переместится на вторую строку перечня полей и повто-
рить проделанные операции для остальных полей;
- нажать мышью кнопку Save As для сохранения таблицы и
выбора ее имени.
Перечень полей служит для определения полей новой таб-
лицы. При перемещении по колонкам Paradox показывает список
значений, допустимых для ввода в каждую текущую позицию.
Имена полей вводятся в колонку Field Name перечня по-
лей. Требования к именам полей:
- максимальная длина имени поля составляет 25 символов;
- имя не должно начинаться с символа пробела;
- каждое поле в таблице должно иметь уникальное имя.
- 35 -
Нельзя сделать имя уникальным:
- добавлением пробелов в конце имени;
- изменением верхнего и нижнего регистров букв;
- имя поля не должно содержать следующие символы:
- { }, [ ], ( );
- комбинацию ->;
- один символ #.
3. ОПЕРАЦИИ НАД ТАБЛИЦАМИ
3.1. ОБЩИЕ ОПЕРАЦИИ
Функции в меню Paradox позволяют пользователю осущест-
влять широкий комплекс операций и различных действий над
таблицами. Они всесторонне охватывают все этапы создания и
использования таблиц, предоставляют возможность реализовать
все замечания, возникшие в процессе их использования, как
по содержимому таблицы, так и по ее структуре.
Операции, связанные с таблицами:
- вставка, удаление полей;
- операции с ключевыми полями;
- заимствование готовой структуры таблицы;
- редактирование имени поля;
- изменение порядка следования полей;
- контроль корректности данных;
- задание таблицы-справочника;
- определение вторичных индексов;
- определение системы ссылок между таблицами;
- установка пароля доступа к данным;
- выбор драйвера национального языка.
Некоторые операции подробнее описаны ниже.
- 36 -
3.2. КЛЮЧЕВЫЕ ПОЛЯ
Ключевые поля определяют первичный индекс и порядок
сортировки записей в таблице. Ключевое поле подразумевает
также, что находящееся в нем значение должно быть уникаль-
ным.
Ключевые поля необходимы для связывания таблиц и орга-
низации системы ссылок между таблицами.
3.2.1. Определение ключевых полей
При определении ключевых полей следует учитывать следу-
ющие ограничения:
- таблица может иметь только один ключ, состоящий из
одного или нескольких полей;
- ключевые поля таблицы должны быть первыми в перечне
полей;
- при определении нескольких полей как ключевых, зада-
ется составной ключ. Набор значений в этих полях дол-
жен быть уникальным для каждой записи в таблице. Сос-
тавной ключ должен начинаться с первого поля перечня
полей.
Чтобы определить поле как ключевое (или снять ключ с
поля), надо переместится в колонку Key перечня полей и про-
извести двойной щелчок мышью или нажать любую клавишу.
3.3. ЗАИМСТВОВАНИЕ ГОТОВОЙ СТРУКТУРЫ ТАБЛИЦЫ
Иногда бывает необходимо создать таблицу со структурой,
или идентичной уже имеющейся таблицы. Можно также восполь-
зоваться структурой готовой таблицы чтобы изменить ее при
- 37 -
необходимости. Paradox предоставляет такую возможность.
Кроме самой структуры таблицы можно заимствовать ее
первичный и вторичный индексы. контроль на допустимость
значения полей, таблицы-справочники, систему ссылок и дру-
гие таблицы.
3.4. КОНТРОЛЬ КОРРЕКТНОСТИ ДАННЫХ
Контроль значений - это условия, которым должны удов-
летворять вводимые в поля данные.
ЪДДДДДДДДДДДДДВДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДї
і Тип контроляі Значение і
ГДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДґ
і Required і Это поле каждой записи таблицы должноі
і field і содержать не пустое значение і
ГДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДґ
і Minimum і Значения, вводимые в данное поле,і
і і должны быть не меньше указанной вели-і
і і чины і
ГДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДґ
і Maximun і Значения, вводимые в данное поле,і
і і должны быть не больше указанной вели-і
і і чины і
ГДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДґ
і Default і Указываемая величина автоматически за-і
і і носится в поле. і
ГДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДґ
і Picture і Пользователь определяет строку симво-і
і і лов, которая работает как шаблон дляі
і і вводимых данных і
АДДДДДДДДДДДДДБДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЩ
- 38 -
3.5. ЗАДАНИЕ ТАБЛИЦЫ-СПРАВОЧНИКА
Задание таблицы-справочника означает, что пользователь
обязан вводить в свою таблицу только те данные, которые уже
содержаться в другой таблице - таблице-справочнике. "Присо-
единение" таблицы-справочника к какому-либо полю приводит к
следующему:
- заставляет вводить те значения6 которые уже существу-
ют в первом поле таблицы-справочника;
- позволяет найти и автоматически скопировать данные из
таблицы-справочника.
Таблицы-справочники используются, в основном, при вводе
данных. В отличие от системы ссылок, этот режим не отслежи-
вает и не контролирует изменения, которые вносятся в табли-
цу-справочник. Использование справочника обеспечивает безо-
шибочное копирование из одной таблицы в другую, в то время,
как система ссылок сохраняет неразрывность связей между
данными в различных таблицах.
3.6. ОПРЕДЕЛЕНИЕ ВТОРИЧНЫХ ИНДЕКСОВ
Пользователь имеет возможность присвоить полю или груп-
пе полей вторичный индекс чтобы:
- производить быстрый поиск значений в определенных по-
лях;
- иметь возможность другого порядка просмотра таблицы;
- связывать таблицы.
Чтобы просмотреть записи в таблице, имеющей ключ, в
другом порядке, необходимо использовать вторичный индекс.
Только таким образом можно временно скрыть физический поря-
док записей, заданный ключом таблицы.
- 39 -
Примером использования вторичного индекса может служить
задача связывания таблиц "Клиент" и "Заказы" таким образом,
чтобы были видны заказы каждого клиента. Таблица "Заказы"
имеет вторичный индекс, связанный с полем "Номер клиента".
Это означает, что Paradox может быстро найти все записи с
данным значением номера клиента. Когда связываются таблицы,
Paradox для каждого значения "Номер клиента" в таблице
"Клиент" находит и показывает все совпадающие значения "Но-
мер клиента" в таблице "Заказы". Используя такую связь,
можно создать форму, содержащую все заказы, сделанные каж-
дым клиентом.
Таблица может иметь несколько вторичных индексов. Можно
создавать составные вторичные индексы, объединяя два и бо-
лее полей. Количество сложных вторичных индексов может дос-
тигать 16, а максимальное количество простых вторичных ин-
дексов равно количеству полей в таблице.
3.7. ОПРЕДЕЛЕНИЕ СИСТЕМЫ ССЫЛОК МЕЖДУ ТАБЛИЦАМИ
Система ссылок подразумевает соответствие поля или
группы полей одной таблицы ("дочерней") к ключу другой таб-
лицы ("материнской"). Для определения полей дочерней табли-
цы Paradox считает верными только те значения, которые су-
ществуют в ключевых полях материнской таблицы.
ЪДДДДДДДДДДДДДДДДВДДДДДДВДДДДДДДї
і Номер клиента і Имя і Город і Клиент
АДДДДДДДДДДДДДДДДБДДДДДДБДДДДДДДЩ
ЪДДДДДДДДДДДДВДДДДДДДДДДДДДВДДДДДДДї
іНомер заказаіНомер клиентаі Имя і Заказы
АДДДДДДДДДДДДБДДДДДДДДДДДДДБДДДДДДДЩ
- 40 -
Paradox запрещает вводить значение поля "Номер клиента"
в таблице "Заказы", которое не соответствует какому-либо
существующему значению этого поля в таблице "Клиент".
Возможность задать систему ссылок существует только
между однотипными полями. Также, система ссылок может быть
установлена только между таблицами одного каталога. Если
система ссылок определена для таблицы, уже содержащей дан-
ные, то все данные из дочерней таблицы, которые не соот-
ветствуют данным в материнской, будут помещены во временную
таблицу Keyviol.
Paradox предлагает два способа обновления таблиц, ис-
пользующих систему ссылок. При определении системы ссылок
должен быть задан один из них:
- Cascade: Все изменения значений ключа материнской
таблицы автоматически происходят и в дочерней табли-
це. Этот способ определен по умолчанию. При этом Pa-
radox блокирует как материнскую, так все ее дочерние
записи. Если блокировка отвергается (уже заблокирова-
но другим пользователем), Paradox не в состоянии про-
извести обновление;
- Prohibit: Этот способ не позволяет изменить значение
ключа материнской таблицы, если в дочерней таблице
имеются записи, соответствующие этому значению. Нап-
ример, если в поле "Номер клиента" таблицы "Заказы"
имеется значение 350, Paradox запретит менять это
значение в таблице "Клиент". А если ни в одной записи
дочерней таблице это значение не встречается, Paradox
разрешает изменения в материнской таблице.
Paradox for Windows - первая Paradox, полностью исполь-
зующая возможности системы ссылок. Но Paradox имеет опции,
которые позволяют контролировать работу ранних версий Para-
- 41 -
dox с таблицами, для которых определена система ссылок.
Также Paradox предоставляет возможность создать систему
ссылок для таблицы так, что одно поле будет ссылаться на
поле ключа этой же таблицы. Например, имеется таблица со
списком служащих. Ключевое поле для нее - "Идентификатор
служащего". Имеется также поле "Руководители". Поскольку
руководители - тоже служащие, можно создать такую систему
ссылок, чтобы данные вводимые в поле "Руководители", запи-
сывались и в поле "Идентификатор служащего". Но при этом
нельзя задавать систему ссылок с полем, ссылающимся само на
себя.
V. РАБОТА С ДАННЫМИ В ТАБЛИЦАХ
После этапа разработки структуры и создания таблицы на-
чинается работа с данными, которую можно подразделить на
просмотр данных и ввод и редактирование данных.
1. ПРОСМОТР ДАННЫХ
Paradox предоставляет несколько способов просмотра
данных:
- использовать окно Table для просмотра данных в табли-
це, перемещаясь по столбцам и строкам. При этом можно
использовать как стандартный формат таблиц, так и
разработанный пользователем;
- использовать окно Form для отображения табличных за-
- 42 -
писей нетабличным способом. Данный режим является
очень гибким. Он позволяет просматривать все или нес-
колько полей одной таблицы, а также любую комбинацию
полей из нескольких таблиц;
- использовать окно Report для предварительного прос-
мотра отчета на экране перед его распечаткой.
Paradox позволяет отображать одновременно данные в
различных режимах и в отдельных окнах, причем количество
открытых окон может быть практически не ограничено.
1.1. ИСПОЛЬЗОВАНИЕ ТАБЛИЦ
В зависимости от ситуации Paradox у пользователя может
возникнуть желание по-разному отображать данные. Paradox
предоставляет практически неограниченное число способов
просмотра данных, находящихся в таблицах.
Чтобы открыть на экране таблицу, надо выбрать команду
File|Open|Table из меню Paradox Desktop. В появившемся диа-
логовом окне Open Table выбирается нужная таблица.
Paradox открывает таблицу в окне Table. При этом меню и
SpeedBar отображают операции, осуществимые при работе с
таблицей.
Paradox-таблицы состоят из строк и столбцов. Каждая
строка называется записью и содержит всю имеющуюся информа-
цию о каком-либо одном объекте. Каждый столбец называется
полем и содержит какой-либо элемент информации, составляю-
щей запись. Поля Paradox-таблицы могут содержать различные
виды информации. Paradox предусматривает для каждого из них
определенный тип поля, который определяет, какой вид инфор-
мации может храниться в данном поле.
- 43 -
1.1.1. Перемещение по таблице
Для перемещения по записям таблицы используется меню
Record или иконки на SpeedBar. Меню Record предоставляет
следующие команды перемещения:
- First - переход к первой записи таблицы;
- Last - переход к последней записи таблицы;
- Next - переход к следующей записи;
- Previous - переход к предыдущей записи;
- Next Set - переход к следующей группе записей, отоб-
ражаемых в окне Table;
- Previous Set - переход к предыдущей группе записей,
отображаемых в окне Table.
Для перемещения по таблице также можно использовать
клавиатуру и линейку прокрутки.
1.1.2. Изменение способа отображения
Paradox позволяет изменять свойства, то есть визуальное
представление и параметры просматриваемой таблицы. Paradox
предоставляет возможность перемещать и изменять ширину
столбцов, варьировать изображение линий сетки, а также
контролировать отображение и формат данных.
Можно изменить формат таблицы двумя способами:
- проинспектировать нужный элемент таблицы;
- пометить область, готовую к изменению, после чего
выбрать соответствующую команду из пункта меню Pro-
perties.
Вообще изменение способа отображения включает в себя:
* Непосредственные манипуляции с таблицей - работу с
изображением таблицы при помощи мыши. Это дает воз-
- 44 -
можность изменять форму, размер и положение на экране
любого объекта.
* Манипуляции со столбцами - перемещение, изменение
размеров столбца.
* Манипуляции со строками.
* Установка режима выравнивания. Режим выравнивания оп-
ределяет расположение данных в поле или текста заго-
ловка.
* Выбор цвета. Можно изменить цвет любой части таблицы:
фона таблицы, линий сетки, конкретного поля, фона и
символов столбца, а также фона и символов заголовка.
* Выбор шрифта. Имеется возможность изменять внешний
вид текста в полях и заголовках. Можно при желании
выбирать начертание, размер, стиль и цвет символов
шрифта.
* Изменение свойств в соответствии с диапазоном данных.
Пользователь имеет возможность изменить атрибуты всех
данных в поле, которые удовлетворяют определенным
требованиям. Например, в числовом поле можно выделить
определенным цветом значения, больше заданного.
* Изменение способа выделения текущей записи.
1.2. ИСПОЛЬЗОВАНИЕ ФОРМ
Используя формы Paradox, пользователь может отображать
данные из таблиц любым ему угодным способом, выбирая при
этом те данные, которые он хотел бы видеть.
Для того, чтобы открыть форму из Desktop, нужно выбрать
пункт меню File|Open|Form. После этого появится диалоговое
окно Open Document, которое используется для выбора нужной
формы. Для открытия формы текущей таблицы можно либо нажать
- 45 -
мышью кнопку Quick Form на SpeedBar, либо выполнить команду
Table|Quick|Form, либо нажать F7. Если не определена форма
для текущей таблицы, Paradox откроет по умолчанию стандарт-
ную форму.
Над формами Paradox производит следующие операции:
- масштабирование формы;
- сохранение настройки окна Form;
- распечатывание формы.
1.3. РАБОТА С ДАННЫМИ В ТАБЛИЦАХ И ФОРМАХ
1.3.1. Режим View Field (просмотр поля)
При перемещении по полям таблицы или формы, Paradox вы-
деляет цветом все поле полностью. Для установки текстового
курсора внутри поля надо включить режим Field View. При
этом Paradox поместит курсор к конец содержимого поля, что
дает возможность перемещаться в пределах этого поля.
Paradox имеет три режима просмотра полей:
- Field View - дает возможность перемещаться внутри по-
ля от символа к символу;
- Persistent Field View - позволяет перемещаться к дру-
гому полю, не отменяя режим просмотра поля;
- Memo View - режим просмотра мемо- и форматированных
мемо-полей, который при этом дает возможность неболь-
шого редактирования этих полей.
1.3.2. Выбор поля
Когда какое-либо поле делается текущим, Paradox выделя-
ет его цветом. Это означает, что поле выбрано. Если напеча-
- 46 -
тать что-либо в выбранном поле, то его содержимое заменится
на введенные данные. Paradox позволяет выбрать несколько
полей одновременно или только часть данных поля. Несколько
полей, находящихся в соседних строках и столбцах, можно
выбрать, просто окружив их рамочкой. Можно также отметить
все поля в таблице.
1.3.3. Копирование данных
Paradox дает пользователю возможность копировать данные
из таблицы и в таблицу. Простой командой Edit|Copy пользо-
ватель может скопировать данные в Clipboard, предварительно
их отметив. Помещенные в Clipboard данные можно перенести в
другие поля или другие Windows-программы. Paradox позволяет
копировать часть поля, целое поле, группу полей, строку.
Следует отметить, что группу полей можно скопировать
только из таблицы, а не из формы. Однако, обратно в таблицу
из Clipboard группу полей поместить нельзя.
1.3.4. Просмотр данных в различных порядках и диапазонах
Предположим, у пользователя возникло желание просмот-
реть таблицу, имеющую ключ, в ином порядке, нежели в том,
который задается первичным ключом. Для этого можно исполь-
зовать вторичные индексы. Можно также задать диапазон зна-
чений индекса и Paradox покажет только те записи, соответс-
твующие поля которых находятся в заданном диапазоне.
Выбранный индекс определяет порядок просмотра таблицы.
Он группирует близкие по значению данные вместе, поэтому
Paradox может найти их достаточно быстро. Диапазон задает
Paradox необходимую для просмотра группу значений.
- 47 -
Диапазон может задаваться несколькими способами:
- точным равенством, то есть Paradox выдаст на просмотр
только те записи, значения индексов которых совпадают
с заданной величиной;
- диапазоном значений, который задается пользователем;
- значениями составного индекса.
1.3.5. Поиск информации
Для поиска записей, полей и значений в таблицах и фор-
мах используются команды Locate меню Records.
Paradox осуществляет следующий поиск информации:
- поиск полей;
- поиск информации по номерам - номера записям в Para-
dox-таблицах присваиваются автоматически и не подле-
жат редактированию, они соответствуют позициям запи-
сей в таблице;
- поиск записей по значению;
- поиск по простым шаблонам - можно производить поиск
информации по несложным шаблонам;
- сравнение по расширенным шаблоным - этот способ отли-
чается от предыдущего расширенным набором операций.
1.4. ПРЕДВАРИТЕЛЬНЫЙ ПРОСМОТР ОТЧЕТА
Обычно, отчетами в Paradox считаются документы, пред-
назначенные для печати, а на экране данные просматриваются
в виде таблиц или форм. Однако, иногда бывает нужно прос-
мотреть отчет на экране перед тем, как его распечатать на
принтере. Для этого в Paradox имеется специальное окно Re-
port. Следует заметить, что в отчете нельзя осуществлять
- 48 -
ввод или редактирование данных. Окно Report является исклю-
чительно средством просмотра.
2. ВВОД И РЕДАКТИРОВАНИЕ ДАННЫХ
Режим редактирования данных позволяет выполнять следую-
щие операции:
- вставлять и удалять записи;
- работать в режимах просмотра полей Field View, Per-
sistent Field View и Memo View;
- вырезать, копировать и вставлять данные из Clipboard
и других файлов;
- отменять сделанные изменения;
- производить поиск данных в режиме Find and Replace;
- вводить графики и OLE-объекты в таблицы, редактиро-
вать специальные поля (такие, как мемо, форматирован-
ное мемо) и поля с контролем правильности данных;
- блокировать записи;
- использовать при вводе проверку данных по табли-
це-справочнику.
2.1. ВКЛЮЧЕНИЕ РЕЖИМА РЕДАКТИРОВАНИЯ
В Paradox можно редактировать данные, открыв таблицу
или форму и войдя в режим редактирования. Для этого нужно:
- открыть таблицу или форму посредством выбора пункта
File|Open;
- включить режим редактирования, используя один из сле-
дующих способов:
- выбрать пункт меню Table|Edit Data или
Form|Edit Data;
- 49 -
- нажать кнопку Edit Data на SpeedBar;
- нажать клавишу F9.
Следует отметить, что ввод данных в мемо, форматирован-
ные мемо и OLE-поля может отличаться от ввода данных в поля
других типов. Эти типы полей будут рассматриваться ниже.
2.2. ВСТАВКА И УДАЛЕНИЕ ЗАПИСЕЙ
Paradox позволяет вставлять новые записи или удалять
существующие при работе как с таблицей, так и с формой. Для
вставки пустой записи перед текущей выбирается пункт меню
Record|Insert (нажимается Ins).
Если таблица имеет ключ, то можно вводить данные в лю-
бом месте, а Paradox потом автоматически переместит нужную
запись в новое место. Пока Paradox не сохранит новую за-
пись, текущей остается та запись, которая была до нажатия
клавиши Ins.
Запись, вставленная в таблицу, не имеющую ключей, будет
сохранена в том месте, где ее вводили.
Во время работы в форме, содержащей одну запись, встав-
ка новой записи выглядит как очистка экрана. При нажатии
Ins запись на экране не будет содержать ни каких данных.
Это происходит потому, что Paradox сразу перемещается к
только что вставленной записи. Следует помнить, что Paradox
всегда вставляет новую запись перед отмеченной текущей за-
писью. Также, в Paradox-таблице нельзя восстановить удален-
ную запись, в то время, как при работе с dBASE-таблицами
физического удаления данных не происходит, удаленные данные
можно опять просмотреть.
- 50 -
2.3. ВЫРЕЗАНИЕ, КОПИРОВАНИЕ И ВСТАВКА ДАННЫХ С ПОМОЩЬЮ
CLIPBOARD
Кроме того, что у пользователя есть возможность вручную
вводить данные в поля, он может вырезать или копировать
данные из одного поля и вставлять их в другое поле и в дру-
гие Windows-приложения. Вырезанные или скопированные данные
остаются в Clipboard до тех пор, пока пользователь не очис-
тит Clipboard или не выйдет из Windows. Clipboard обеспечи-
вает временное хранение данных до их перемещения в другие
области.
2.4. КОПИРОВАНИЕ ДАННЫХ И ВСТАВКА ДАННЫХ ИЗ ФАЙЛОВ
Paradox позволяет копировать данные из поля во внешние
файлы, а также вставлять данные из файлов в поле.
2.4.1. Копирование в файл
Paradox предоставляет возможность копировать данные из
поля во внешние файлы. При работе с таблицей можно копиро-
вать данные графических, двоичных, мемо и форматированных
мемо-полей в файлы других (отличных от Paradox) форматов.
При работе с формой также можно копировать данные из полей
любых типов во внешние файлы.
Например, для того, чтобы скопировать графические дан-
ные в .BMP-файл, нужно выбрать пункт меню Edit|Copy To. По-
явится диалоговое окно Cjpy To Graphic File, в котором мож-
но выбрать имя существующего графического файла (содержимое
поля перезапишет файл) или ввести имя нового файла в текс-
товом окошке New File Name. При этом, Paradox может копиро-
- 51 -
вать графические данные только в файлы .ВМР формата.
Во время работы с формой, для копирования строк текста
(поля любого типа, включая мемо, числовые или даты) в файл
следует дать команду Edit|Copy To. Paradox может копировать
текстовые данные в файлы форматов .ТХТ или .РХТ.
Находясь в окне Table, можно скопировать в текстовый
файл только мемо и форматированные мемо-поля.
2.4.2. Вставка данных из файла
Paradox представляет возможность вставлять данные из
внешних файлов в поля Paradox-таблиц. Для этого, находясь в
режиме редактирования, нужно выбрать пункт меню Edit|Paste
Form. На экране появится диалоговое окно Paste Form.
Тип файлов, отображенных в окне Paste Form зависит от
выбранного пользователем типа поля или объекта. Если выбра-
но графическое поле, то Paradox откроет диалоговое окно
Paste From Grahpic File со словом <Graphic> в списке Type.
В графическое поле или объект можно вставлять данные из
файлов, имеющих форматы .BMP, .PCX, .TIF, .GIF, .EPS.
Обращается внимание на то, что при импорте данных в
графическое поле или объект из файлов, имеющих форматы
.PCX, .TIF, .GIF, .EPS, Paradox сначала преобразовывает их
в .ВМР-формат.
Если пользователь выбрал в таблице мемо или форматиро-
ванное мемо-поле, Paradox откроет диалоговое окно Paste
From File со словом <Text> в списке Type. Текст можно
вставлять из файлов, имеющих форматы .PXT, .TXT, PTF (если
используется форма, то можно вставлять текст в любой тип
поля, включая графический и OLE).
- 52 -
2.5. ЗАМЕНА ДАННЫХ
Paradox обеспечивает два средства быстрой замены данных
существующего поля:
- команда Record|Locate and Replace для замены всего
содержимого поля;
- команда Edit|Search Text для замены последовательнос-
ти символов в мемо-поле.
Пункт Record|Locate and Replace используется для поиска
записи с конкретным значением в поле и замены его на дру-
гое. Для замены поля во всей таблице лучше использовать
запрос CHANGETO так как в этом случае команду Lokate and
Replace придется повторять для каждой записи таблицы.
В мемо и форматированных мемо-полях можно использовать
команду Edit|Search Text для поиска фрагментов текста и
(необязательно) замены их на другой текст. Для этого ис-
пользуется диалоговое окно Search & Replace.
2.6. РЕДАКТИРОВАНИЕ СПЕЦИАЛЬНЫХ ТИПОВ ПОЛЕЙ
Некоторые типы полей Paradox требуют специальных мето-
дов ввода данных. Например, если нужно ввести картинку в
графическое поле, то нельзя просто напечатать ее имя точно
также: имеются определенные правила и соглашения, которые
контролируют способ ввода и редактирования данных в полях
графического типа, OLE, мемо и форматированное мемо.
2.6.1. Редактирование мемо и форматированных мемо-полей
Ввод данных в мемо и форматированные мемо-поля осущест-
вляется таким же образом, как и в алфавитно-цифровые. Одна-
- 53 -
ко, при вводе данных в мемо и форматированные мемо-поля Pa-
radox практически не вводит ограничения на объем вводимых
данных. Во время редактирования мемо и форматированных ме-
мо-полей можно использовать режим Memo View, который пре-
доставляет некоторые возможности по обработке текста и по-
вышает функциональные возможности клавиатуры по сравнению с
режимом Field View.
Для того, чтобы отформатировать текст в форматированном
мемо-поле, надо выделить нужный блок текста, проинспектиро-
вать его и из меню выбрать необходимые пункты.
2.6.2. Ввод графических изображений
Данные в графическом поле могут быть любыми картинками
или графиками, которые отсканированы или созданы в графи-
ческих редакторах. Paradox предоставляет два способа ввода
графического изображения в поле:
- использованием команд Cut, Copy и Paste и при пос-
редстве Clipboard;
- командой Paste From.
Сам Paradox не имеет возможности редактировать графи-
ческие изображения.
Для ввода графического изображения надо войти в режим
редактирования и вставить графическое изображение из Clip-
boarb или файла.
2.6.3. Использование технологии OLE
OLE-поля могут использоваться для того, чтобы виртуаль-
но хранить любой тип данных - от графических до текстовых и
вычисляемых. Преимущество использования OLE-полей заключа-
- 54 -
ется в том, что если пользователь однажды разместил
OLE-данные, они сохраняют связь со средой, в которой были
созданы. Всегда можно перейти в эту среду или файл из
OLE-объекта, который размещен в Paradox-таблице или форме.
Изменения, которые сделаны там с оригиналом OLE-объекта,
отразятся в Paradox-таблице или форме.
2.6.4. Редактирование полей с контролем корректности данных
Проверка корректности накладывает на вводимые данные
ограничения с тем, чтобы гарантировать, что они удовлетво-
ряют определенным требованиям. Если установлен контроль
корректности, то пользователь не сможет поместить в таблицу
запись или выйти из нее, если все поля записи не отвечают
поставленным условиям. При вводе некорректных данных Para-
dox заблокирует выход из записи.
2.7. БЛОКИРОВАНИЕ ЗАПИСЕЙ
Блокирование записей - очень важная и необходимая опе-
рация для сохранения целостности базы данных в многопользо-
вательской среде. Если пользователь при работе в среде (ло-
кальной или глобальной) заблокировал запись, другие пользо-
ватель могут ее просматривать, однако не могут отредактиро-
вать или удалить. Paradox автоматически блокирует запись,
когда конкретный пользователь начинает ее редактировать, и
снимает блокировку, когда он выходит из нее.
Перед началом редактирования также можно заблокировать
запись вручную. Блокировка записей исключает возможность
для других пользователей установить свою собственную блоки-
ровку. По этой же причине она также запрещает доступ к за-
- 55 -
писи в таблице другим пользователям. Для блокировки запись
нужно отметить и выбрать пункт Record|Lock. После того, как
запись заблокирована, команда Lock в меню сменится на Un-
lock, которая, в свою очередь, освобождает запись для дос-
тупа.
2.8. ИСПОЛЬЗОВАНИЕ ТАБЛИЦЫ-СПРАВОЧНИКА
Данный режим позволяет вводить только те данные, кото-
рые уже существуют в другой таблице таблице-справочнике.
Например, можно задать для поля "Номер клиента" таблицы
"Заказы" таблицу-справочник "Клиенты", чтобы случайно не
принять заказ от несуществующего клиента.
Paradox может использовать таблицу-справочник в двух
режимах:
- Just Current Field : данные в текущем поле - единс-
твенное, что Paradox проверяет по таблице-справочни-
ку;
- All Corresponding Fields : Paradox проверяет поле,
для которого задан справочник, и переносит из него в
таблицу еще несколько полей (Paradox выбирает совпа-
дающие имена полей).
VI. ЗАПРОСЫ
Запрос - основное средство доступа к информации баз
данных. Запросом называется некоторая совокупность дейс-
- 56 -
твий, выполняемых системой Paradox, с помощью которых поль-
зователь может извлечь необходимую информацию из своих таб-
лиц. Запросом может быть как простейший поиск информации по
значению в какой либо одной таблице, так и сложный процесс
преобразования и представления в определенном виде взаимос-
вязанных между собой данных из нескольких таблиц.
Составляя запрос, пользователь может указать в нем:
- интересующие его таблицы;
- поля, из которых должен состоять запрос;
- интересующие его записи;
- необходимые преобразования данных.
Запросы можно использовать для осуществления следующих
операций:
- вставка новых записей;
- удаление записей;
- изменение значений;
- создание новых полей.
С помощью запроса можно также решать определенный класс
математических задач.
1. МЕХАНИЗМ РАБОТЫ ЗАПРОСА
В Paradox используется метод, называемый запрос по об-
разцу. При составлении запроса пользователь задает Paradox
некоторый образец, в соответствии с которым Paradox выдает
результат. Это позволяет пользователю сосредоточить внима-
ние на определенных заданных полях записи.
Предположим, имеется таблица "Клиент" с данными по кли-
ентам. Если в ней пользователя интересуют лишь имена и ад-
реса клиентов, то для этого ему нужно открыть окно Query и
задать образец желаемой таблицы, поставив в нужных полях
- 57 -
соответствующий знак. Результат появится во временной таб-
лице Answer.
Paradox переписывает таблицу Answer при каждом новом
запросе и уничтожает ее по окончании сеанса работы. Чтобы,
при необходимости, сохранить содержимое запроса, надо прис-
воить таблице Answer другое имя.
2. ОКНО QUERY
Новый запрос в Paradox создается с помощью команды Fi-
le|New|Query. При этом открывается пустое окно Query, а по-
верх его - диалоговое окно Select File, в котором пользова-
тель выбирает те файлы, по которым он хотел бы получить
запрос. При этом, если выбранные в окне Select File файлы
защищены паролем, то Paradox попросит ввести пароль, чтобы
запрос по этому объекту был принят к исполнению.
2.1. ОБРАЗЕЦ ЗАПРОСА
После выбора нужных файлов окно Select File закроется и
Paradox поместит в окно Query образцы запросов по всем объ-
ектам, находящимся в выбранных файлах. При выборе многотаб-
личного запроса Paradox помещает в это окно образцы запро-
сов по всем таблицам, автоматически связывая их в соответс-
твии со связями внутри этих многотабличных объектов.
Вообще, образец запроса имеет вид той таблицы, к кото-
рой он относится. В нем присутствуют те же поля и в том же
порядке, что и в соответствующей таблице; отсутствуют лишь
ее данные.
При работе с образцом запроса пользователю доступны
следующие операции:
- 58 -
- связывание таблиц с помощью элемент-примеров;
- включение поля в запрос;
- удаление операций запроса.
Отметить включение поля в запрос можно различными спо-
собами, в зависимости от того, какие данные из конкретного
поля пользователь хочет увидеть в запросе.
Paradox допускает следующие включения:
- значком . При этом в таблице Answer будут представ-
лены только уникальные значения поля, отсортированные
в порядке возрастания;
- значком +. Этот значок используется при необходимос-
ти получить все значения поля, включая повторяющиеся;
- значком - для сортировки значений в убывающем по-
рядке (от A до Z);
- значком G. Этот значок используется для задания
группы записей в SET-запросах. Он позволяет группиро-
вать записи по значениям полей, не включая сами поля
в таблицу Answer.
2.2. ИЗМЕНЕНИЕ СТРУКТУРЫ ТАБЛИЦЫ ANSWER
При выполнении запроса таблица Answer будет соответс-
твовать образцу запроса: первым полем является крайнее ле-
вое поле, отмеченное пользователем в образце запроса, вто-
рым - следующее поле, и т.д.
Если таблица Answer содержит поля с повторяющимися име-
нами (из двух или более таблиц), то Paradox оставит имя
первого из этих полей без изменения, а остальные назовет
"имя-1", "имя-2" и т.д. Новые вычисляемые поля помещаются в
конец таблицы и получают имя в соответствии с формулой, по
которой производятся вычисления, если они не переименованы
- 59 -
пользователем.
Перед тем, как начать выполнение запроса, пользователь
может изменить некоторые свойства таблицы Аnswer:
- дать таблице Answer новое имя, что приводит к сохра-
нению таблицы по окончании сеанса работы с Paradox;
- выбрать ее тип - Paradox- или dBASE-таблица;
- изменить порядок следования полей в таблице.
Также, перед выполнением запроса можно указать способ
сортировки записей в таблице Answer.
3. СЕЛЕКЦИЯ ЗАПИСЕЙ
В большинстве случаев в результате запроса пользователь
хочет получить только записи, удовлетворяющие определенным
условиям. Эти условия задаются в полях образца запроса. B
таблицу Answer попадут лишь те записи, значение полей кото-
рых удовлетворяют наложенным пользователем условиям выбора.
Условия могут накладываться для:
* вывода записей с определенным значением какого-либо
поля. Для этого нужное значение просто вводится в со-
ответствующее поле образа запроса.
* поиска алфавитно-цифровых значений, содержащих типог-
рафические опечатки или допускающих различное написа-
ние. В этих случаях используется оператор LIKE, кото-
рый ставится перед значением, которое нужно найти.
* выбора записей, не содержащих определенных значений.
Для этого используется оператор NOT. Он ставится пе-
ред теми значениями, появления которых пользователь
хочет избежать. Этот оператор может ставится перед
точными значениями, диапазонами, шаблонами и другими
операторами.
- 60 -
* поиска записей, не содержащих никаких значений в оп-
ределенных полях. В некоторых случаях бывает нужно
найти такие записи чтобы внести в них данные. Для
этих целей служит оператор BLANK.
3.1. ПОИСК ПО ШАБЛОНУ
В Paradox имеются два оператора, которые можно исполь-
зовать для поиска значений по шаблону. Дополняя оператор
LIKE, они существенно расширяют возможности пользователя:
* оператор @ заменяет любой символ. При задании шабло-
нов можно использовать любое количество таких опера-
торов.
* оператор .. заменяет собой последовательность симво-
лов любой длины, включая пробелы. Регистр букв при
этом не имеет значения.
3.2. УСЛОВНЫЕ ОПЕРАТОРЫ
Условные операторы в Paradox - это операторы AND и OR.
Оператор AND выполняет тип действий "логическое И" и
используется в тех случаях, когда, например, пользователь
хочет в запросе получить записи, которые одновременно удов-
летворяют всем введенным условиям. Оператор AND часто слу-
жит одним из основных компонентов при задании диапазона
значений.
При необходимости выбора записей, удовлетворяющих одно-
му из двух (или нескольких) условий, можно использовать
оператор Paradox OR, выполняющим действие "логическое ИЛИ".
Если значения-аргументы оператора OR относятся к одному по-
лю, то их следует вводить в это поле, разделяя их ключевым
- 61 -
словом OR. Если они принадлежат разным полям, то их надо
вводить на разных строках образца запроса.
4. ИСПОЛЬЗОВАНИЕ ЭЛЕМЕНТ-ПРИМЕРОВ
Элемент-пример применяется в запросе для представления
некоторого конкретного значения. В простых запросах можно
применять элемент-примеры в сочетании с зарезервированными
словами и арифметическими операторами, чтобы производить
над значениями полей определенные вычисления. В многотаб-
личных же запросах элемент-примеры используются для связы-
вания таблиц по общим полям.
Пользователь может создавать элемент-примеры сам, либо
это может сделать за него Paradox. При работе на цветном
мониторе Paradox выделяет их цветом, на монохромном - подс-
вечивает.
5. АРИФМЕТИЧЕСКИЕ ВЫРАЖЕНИЯ В ЗАПРОСАХ
Арифметические операторы применяются для составления
арифметических выражений со значениями, содержащимися в по-
лях запроса. Paradox допускает использование следующих
арифметических операторов:
- сложение +;
- вычитание -;
- умножение *;
- деление /;
- группирующие скобки ().
В числовых полях Paradox и dBASE можно использовать лю-
бые арифметические операторы. Оператор сложения можно ис-
пользовать также в алфавитно-цифровых полях для слияния
- 62 -
значений.
6. ВЫЧИСЛЕНИЯ В ЗАПРОСАХ
Помимо возможности извлекать нужные данные из таблиц,
можно производить над ними вычисления с помощью оператора
CALС. Использование этого оператора позволяет:
- составлять и редактировать математические выражения;
- комбинировать значения из нескольких полей из одной
или нескольких таблиц;
- комбинировать значения полей с константами;
- создавать новые поля и помещать в них вычисленные
значения.
Если в запросе используется оператор CALС, в таблице
Answer появляется дополнительное поле (по умолчанию - в
конце таблицы), содержащее результаты вычислений. Paradox
автоматически присваивает этому полю имя в соответствии с
формулой, по которой производились вычисления, однако, его
можно изменить с помощью оператора AS.
В условиях выбора можно определить те записи, над поля-
ми которых будут производится вычисления, а элемент-приме-
рами заменить значения этих полей в формуле.
CALC-выражение может содержать:
- константы;
- элемент-примеры;
- арифметические операторы.
Например, в таблице есть поля "Описание товара","Коли-
чество" и "Цена". Для того, чтобы определить стоимость каж-
дого вида товара, нужно включить поля в запрос, в двух пос-
ледних ввести элемент-пример, соответствующий названию поля
и в любое поле записать CALK-выражение. В запросе выглядеть
- 63 -
это будет так:
ВДОписание товараДВДКоличествоДДДВДДЦенаДДДДДДДДДДДДДДДДї
і і я_ Количествоя. ія_ Ценая.,calcя_ Количествоя.і
і і і *я_ Ценая. і
Выделенные слова - элемент-примеры.
7. ИЗМЕНЕНИЕ ТАБЛИЦ С ПОМОЩЬЮ ЗАПРОСОВ
Механизм создания запросов в Paradox дает пользователю
некоторые возможности редактирования данных. В запросах
можно использовать следующие зарезервированные слова:
- INSERT: вставить записи в таблицу;
- DELETE: удалить записи из таблицы;
- CHANGETO: изменить определенные значения.
7.1. INSERT-ЗАПРОС
INSERT-запрос позволяет вставлять в таблицу-приемник
записи из нескольких таблиц-источников. При этом табли-
ца-приемник и источник могут быть разных типов, например,
Paradox и dBASE.
INSERТ-запрос создает в личном каталоге пользователя
временную таблицу Inserted. Она переписывается при каждом
выполнении запроса и удаляется по окончании сеанса работы с
Paradox. Если записи, вставляемые в таблицу-приемник, конф-
ликтуют с ее системой ссылок,или правилами проверки кор-
ректности данных (при выполнении INSERT-запроса не учитыва-
ется только правила соответствия данных шаблону), Paradox
помещает такие записи во временную таблицу Errins. Наруше-
ние системы ссылок может произойти, например, при попытке
- 64 -
вставить в дочернюю таблицу запись, значение ключевого поля
которой отсутствует в родительской таблице таблице.
7.2. DELETE-ЗАПРОС
DELETE-запрос применяется для удаления из таблицы опре-
деленных записей. Он удаляет только записи целиком, создает
в личном каталоге пользователя таблицу Deleted, содержащую
удаленные записи. Paradox поступает с ней также, как и с
таблицей Inserted. Можно восстановить удаленные записи,
применив INSERT-запрос с таблицей Deleted в качестве источ-
ника. Если таблица не имеет ключа, то возвращенные записи
независимо от их прежних позиций будут помещены в конец
таблицы. При попытке удалить записи, отсутствие которых
привело бы к нарушению системы ссылок, Paradox не произво-
дит удаления, а лишь помещает копии этих записей во времен-
ную таблицу Errdel.
7.3. CHANGETO-ЗАПРОС
CHANGETO-запрос позволяет изменять значения полей в
таблице, которые удовлетворяют заданным пользователем усло-
виям. Этот запрос бывает крайне полезен при однообразном
изменении большого количества значений. CHANGETO-запрос
создает в личном каталоге пользователя временную таблицу
Changed с исходными оригиналами записей, измененных в про-
цессе выполнения запроса. Она также перезаписывается при
каждом при каждом исполнении CHANGEТО-запроса и удаляется
по окончании сеанса работы с Paradox. При попытке изменить
с помощью CHANGETO-запроса значений ключевых полей (первич-
ных или вторичных), которая привела бы к нарушению системы
- 65 -
ссылок, Paradox помещает копии конфликтующих записей во
временную таблицу Errchng в личном каталоге пользователя.
8. СЛОЖНЫЕ ЗАПРОСЫ
Используя возможности групповых запросов Рaradox, поль-
зователь может:
- Выбирать из базы данных записи по групповым статисти-
ческим характеристикам (например, найти виды товаров,
на которые поступило два и более заказов)
- Производить статистические вычисления внутри групп
записей (например, вычислить средние значения сумм,
на которые сделаны заказы, по каждой стране)
- Сравнивать характеристики групп записей с отдельными
записями (например, кто из зарубежных клиентов раз-
местил заказов больше, чем любой российский)
Чтобы отвечать на подобные вопросы, необходимо анализи-
ровать одновременно данные нескольких записей таблицы,
предварительно сгруппировав их нужным образом.
Для выполнения специальных вычислений над заданными
группами записей в Paradox предусмотрены статистические
операторы. Таких операторов существует пять:
- AVERAGE - усредняет значение в группе
- COUNT - вычисляет количество значений в группе
- MAX - определяет максимальное значение внутри группы
- MIN - определяет минимальное значение
- SUM - суммирует значения внутри группы
По умолчанию все статистические операторы кроме COUNT
производят вычисления над всеми значениями в группе (COUNT
по умолчанию подсчитывает только неповторяющиеся значения).
Однако, Paradox предусматривает использование модификаторов
- 66 -
статистических операторов:
- ALL - означает, что вычисления производятся над всеми
значениями внутри группы, включая дублирующие
- UNIQUE - означает, что статистическая операция произ-
водится только над неповторяющимися значениями
Также в Paradox существует оператор ONLY, который не
относится к статистическим, поскольку не производит никаких
вычислений, однако, в остальном действует аналогично: он
объединяет в группы записи, содержащие одно определенное
значение.
VII. РАЗРАБАТЫВАЕМЫЕ ДОКУМЕНТЫ
Разрабатываемыми документами в Paradox называются формы
и отчеты. Разрабатываемые документы могут выводится на эк-
ран компьютера и распечатываться на принтере.
Прежде чем начинать разработку документа, пользователю
необходимо решить, что он хочет создать - форму или отчет.
Формы в Paradox используются для отображения данных из таб-
лиц в самых различных форматах и в сочетании с графическими
объектами. Формы разрабатываются, в основном, для использо-
вания на экране и, прежде всего, для облегчения процесса
ввода данных.
Отчеты в Paradox служат для извлечения из базы данных
необходимой информации. Они позволяют логически группиро-
вать данные и распечатывать их в виде, удобном для дальней-
шего использования содержащейся в них информации.
- 67 -
1. РАЗРАБОТКА МОДЕЛЕЙ ДАННЫХ
Моделью данных называется графическое представление
взаимных связей между таблицами, на основе которых разраба-
тывается документ. Она представляет пользователю простой и
наглядный способ указать Paradox, какие таблицы будут ис-
пользованы в документе, и как они должны между собой взаи-
модействовать.
Разработка любого документа начинается с построения мо-
дели данных. В Paradox для этого нужно войти в пункт меню
File|New и выбрать тип документа (форму или отчет). Paradox
выведет на экран диалоговое окно Data Model, одинаковое для
формы и для отчета. В нем Paradox представляет пользователю
список таблиц, поля которых могут быть использованы для
разработки документа. Пользователь должен только указать
нужные ему таблицы.
Однако, можно вообще не использовать ни одной таблицы в
качестве основы документа. При это Paradox создаст бланк
документа, не связанный ни с какими данными.
Документы могут разрабатываться с использованием одной
или нескольких таблиц. В основе однотабличных документов
лежит простейшая модель данных - одна единственная таблица.
Особых сложностей при разработке таких документов не возни-
кает. Разработка многотабличных документов - более сложная,
о ней стоит рассказать подробнее.
1.1. РАЗРАБОТКА МНОГОТАБЛИЧНОЙ МОДЕЛИ ДАННЫХ
Paradox позволяет создавать документы, использующие
данные одновременно из нескольких таблиц. При построении
модели данных многотабличного документа пользователю нужно:
- 68 -
- определить для него набор таблиц;
- определить отношение между таблицами (связать их).
Все таблицы, данные из которых будут использоваться при
разработке документа, должны быть указаны в окне Data Mo-
del.
При определении отношений между таблицами нужно знать,
как Paradox производит сортировку и поиск данных, основыва-
ясь на значениях индексов (об этом было написано выше).
Стоит отметить, что связываемые таблицы должны иметь общее
поле. Имена полей могут и не совпадать, но их тип и размеры
обязаны быть идентичными. Связывая между собой две таблицы,
пользователь указывает Paradox вычислить определенной зна-
чение в главной таблице (таблице, от которой идет связь) и
отыскать соответствующее значение в связанной таблице (таб-
лице, к которой идет связь). Это означает, что связанная
таблица обязательно должна быть проиндексирована по полю,
которое используется для связывания. Здесь может использо-
ваться как первичный, так и вторичный индекс.
При разработке многотабличной модели данных пользова-
тель может создавать между таблицами как однозначные отно-
шения, называемые также связью один-к-одному или мно-
го-к-одному, так и многозначные отношения, или связь
один-к-многим.
Однозначными называются такие отношения между таблица-
ми, при которых каждая запись одной таблицы связана не бо-
лее чем с одной записью другой таблицы. При наличии типа
связи много-к-одному нескольким записям главной таблицы мо-
жет соответствовать одна запись связанной таблицы.
Многозначными называются такие отношения между таблица-
ми, при которых каждой записи одной таблицы может соответс-
твовать более одной записи другой таблицы. Например, какой
- 69 -
либо клиент (одна запись таблицы "Клиенты") может сделать
любое количество заказов (несколько записей таблицы "Зака-
зы").
1.2. ВЫБОР ИСХОДНОГО ЧЕРТЕЖА ДОКУМЕНТА
При нажатии в окне Data Model кнопки ОК, Paradox откро-
ет диалоговое окно Design Link, которое представляет собой
средство просмотра и выбора одного из типов исходного чер-
тежа документа. В просмотровом окошке изображаются поля мо-
дели данных.
Для одно- и многотабличных документов в окне Design
Link доступны различные наборы опций, тип окна определяется
разработанной моделью данных. Однако, всегда можно:
- выбрать поля,которые нужно поместить в документ;
- назначить или отменить присутствие меток полей;
- определить, для чего разрабатывается документ - для
просмотра на экране либо для вывода на принтер.
Диалоговое окно Design Link используется абсолютно оди-
наково как при разработке форм, так и при разработке отче-
тов. Единственное отличие состоит в способе изображения до-
кумента.
В отчетах для отделения разных областей чертежа исполь-
зуются зоны. Существуют зоны для заголовка и окончания все-
го отчета, для верхнего и нижнего колонтитулов страницы, а
также зона тела самого отчета. Все эти опции изображаются в
просмотровом поле окна Design Link. В формах нет зон, поэ-
тому на чертеже документа в окне Design Link изображаются
только поля таблиц, включенные в модель данных.
- 70 -
2. СРЕДСТВА И ПРИЕМЫ РАЗРАБОТКИ ДОКУМЕНТОВ
Средства, предназначенные для разработки документов,
используются в окнах Form Design и Report Design. В обоих
окнах процесс создания документа состоит из одних и тех же
операций: выбора объектов, инспектирования, использования
инструментария, расположенного на SpeedBar, и широкого кру-
га доступных приемов оформления чертежа документа.
2.1. ВЫБОР ОБЪЕКТОВ
Документ в Paradox состоит из различных частей - объек-
тов, над которыми можно производить различные операции (пе-
ремещение, изменение размера, редактирование и т.д.). Для
выбора на чертеже документа объектов служит специальный
инструмент SpeedBar Selection Arrws. При выборе какого-либо
объекта, вокруг него появляется рамка с темными квадрата-
ми-"ручками", "потянув" за которые пользователь может изме-
нять размеры объекта. Paradox позволяет также выбирать нес-
колько объектов для выполнения действий над всей группой
одновременно.
2.2. ИНСПЕКТИРОВАНИЕ ОБЪЕКТОВ
По существу, инспектирование - это определение свойств
объектов. Каждый объект имеет свое меню, опции которого оп-
ределяют его внешний вид (и, иногда, поведение). Это меню
вызывается при инспектировании. Например, при выборе поля
как объекта, его меню, наряду с другими, содержит следующие
опции: имя, цвет, рамку, шрифт, форму и т.д. Кроме того,
некоторые свойства объектов задаются командами языка Ob-
- 71 -
jectPAL. Далее, если было выбрано одновременно несколько
объектов для инспектирования, внесенные изменения в свойс-
тва одного из них, аналогично изменят и свойства других.
Paradox позволяет вызвать меню со свойствами, общими для
всей выделенной группы, для внесения изменений. Также,
пользователь имеет возможность проинспектировать всю форму
или отчет, либо только их часть (страницу).
2.3. ПАЛИТРА СВОЙСТВ
Некоторые свойства Paradox изображает в виде палитр.
Палитра не называет свойство, а показывает его, поэтому в
виде палитр, обычно, представляются визуальные свойства
объектов (цвет, штриховка и т.д.). Палитра в Paradox может
быть как одноразовой (после выбора в ней какого-либо свойс-
тва она исчезает), так и "плавающей", закрепленной на экра-
не, к которой пользователь будет иметь возможность обра-
щаться по мере необходимости.
Палитры в Paradox бывают следующие:
- Палитра цветов. В меню большинства объектов присутс-
твует пункт Color, выбрав который, пользователь вызы-
вает на экран палитру цветов. Ее можно сделать плава-
ющей, что отличает ее изображение на экране, и, нап-
ример, инспектируемый объект меняет свои свойства
синхронно с перемещением по опциям палитры. Кроме то-
го, она позволяет пользователю самому создавать удов-
летворяющие его цвета, смешивая в различных пропорци-
ях имеющиеся.
- Палитра рамок. Многие объекты изображаются внутри
рамки, и, соответственно, в меню своих свойств имеют
пункт Frame, определяющий цвет, стиль и толщину рам-
- 72 -
ки.
- Палитра штриховок.
- Палитра линий.
- Палитра шрифтов.
2.4. ИНСТРУМЕНТАРИЙ SPEEDBAR
На SpeedBar окон разработки находится ряд кнопок-ико-
нок, которые служат для размещения в документе объектов;
они называются инструментами. С помощью инструментария Spe-
edBar пользователь может:
- Разработать новый объект. Для этого достаточно щелк-
нуть мышью соответствующий инструмент, затем мышью
задать его положение и размеры.
- Разместить в документе простейшие графические объекты
- линии, прямоугольники, эллипсы. Для этого нужно
щелкнуть мышью инструмент, нажать левую клавишу мыши
и и перемещать мышь по экрану до придания объекту не-
обходимой формы и размеров. Кроме прямых линий, поль-
зователь, работая в Paradox, может рисовать и кривые
линии.
- Создавать в документе текстовые объекты с различными
характеристиками, переменных (в зависимости от разме-
ра вводимого текста) и фиксированных размеров.
- Размещать графические изображения. Щелкнув мышью
иконку Graphic, можно импортировать графику из Win-
dows Clipboard и файлов форматов .BMP, .PCX, .TIF и
других. При этом вставляемые изображения можно масш-
табировать с различными коэффициентами масштаба.
- Выполнять растровые операции. В большинстве случаев
при определении в документе графического объекта
- 73 -
пользователь хочет увидеть на экране точную копию ка-
кого-либо графического изображения. Однако, иногда
бывает необходимо, чтобы графический объект и экран
взаимодействовали друг с другом. Например, объект
можно сделать прозрачным или проинвертировать его
цвета. Растровые операции определяют, как оригиналь-
ное графическое изображение накладывается на экран -
инвертированием, сложением, включением или исключени-
ем цветов.
- Размещать поля во время создания новых документов и
использования чертежей, отличных от бланка.
- Размещать многозаписные объекты.
VIII. КРОССТАБЛИЦЫ И ГРАФИКИ
Использование кросстаблиц и графиков позволяет сосредо-
точить внимание на отдельных группах табличных данных,
представлять их более наглядно и выразительно.
Очень часто данные табличных полей принадлежат како-
му-либо определенному набору значений - категории. Кросс-
таблицы производят статистическую обработку данных таблицы,
разбивая записи на группы по значению в одном или несколь-
ких полях. Графики представляют эти категоризированные и
статистически обработанные данные визуально.
Графики в Paradox используются и в формах, и в отчетах,
кросстаблицы - только в формах. Кросстаблицы и графики соз-
даются на основе модели данных того документа, в котором
- 74 -
они размещаются.
1. КРОССТАБЛИЦЫ
Кросстаблицы представляют собой мощный способ анализа
табличных данных. Кросстаблицы статистически обрабатывают
информацию из одного или нескольких полей и показывают ито-
говую информацию в виде таблицы формата, подобного элект-
ронным таблицам.
Фактически, кросстаблицы предоставляют доступ к "скры-
той" информации, содержащейся в таблицах, производя следую-
щие операции:
- классификацию данных по одной или нескольким катего-
риям;
- статистическую обработку данных внутри категории;
- сортировку статистической информации;
- отображение данных в формате электронной таблицы.
Простым примером таблицы является ее одномерный вари-
ант, позволяющий анализировать данные одного поля таблицы.
Информация может быть представлена как в вертикальном виде,
так и в горизонтальном.
ЪДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДї
і ЪДДДДВДДДВДДДДВДДДДДВДДДДДДВДДДВДДДДїі
і іAmExіCODіCashіCheckіCreditі MCіVisaіі
і АДДДДБДДДБДДДДБДДДДДБДДДДДДБДДДБДДДДЩі
і ЪДДДДДДДДДДДДДДДДїЪДДДДВДДДВДДДДВДДДДДВДДДДДДВДДДВДДДДїі
і іNumber of Ordersіі 16 і 7 і 15 і 21 і 93 і 34і 38 іі
і АДДДДДДДДДДДДДДДДЩАДДДДБДДДБДДДДБДДДДДБДДДДДДБДДДБДДДДЩі
АДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЩ
В качестве примера изображена таблица, созданная по полю
"Форма оплаты" таблицы "Заказы". Кросстаблица показывает,
- 75 -
как размещенные в какой-то фирме заказы распределились по
способам оплаты.
Более сложными типами кросстаблиц являются двумерные и
многотабличные кросстаблицы. Двумерные группируют информа-
цию сразу по нескольким категориям. Многомерные кросстабли-
цы формируются на основе информации из нескольких таблиц,
которые связаны между собой однозначным отношением (связью
типа один-к-одному, много-к-одному).
2. ГРАФИКИ
Графики Paradox обладают широкими возможностями визу-
ального представления информации. Они позволяют быстро и
достаточно просто анализировать табличные данные и замечать
те особенности и взаимные зависимости данных, которые при
обычном просмотре не видны. Paradox позволяет одновременно
просматривать различные виды графиков и одновременно рабо-
тать с данными.
По умолчанию Paradox создает табулярный график, произ-
водящий статистическую обработку данных одного поля таблицы
по категориям, которые задаются значениями другого поля.
Табулярный график - единственный тип графика, который можно
использовать в отчетах. Также имеется возможность использо-
вания статистических графиков. Статистический график - гра-
фик, для оси Y которого задана статистическая операция, а
на оси Х откладываются значения полей таблиц.
Виды графиков, реализуемых Paradox:
- количественные графики;
- линейно-временные графики;
- процентные графики.
Каждый из перечисленных видов может быть реализован на
- 76 -
экране различными способами. Например, процентные графики
Paradox может представить в виде простого столбца, объемно-
го, круга, "таблетки" и т.д.
IX. ОБМЕН ДАННЫМИ
Чрезвычайно важной и полезной чертой графической обо-
лочки Windows является возможность динамического обмена
данными между ее программами в реальном масштабе времени.
Для обмена данными в Windows используются два механизма:
Динамический Обмен Данными (DDE) и Связывание и Встраивание
Объектов (OLE). Если DDE позволяет обмениваться данными, то
OLE позволяет хранить данные из других Windows-программ и
иметь непосредственный доступ к функциональным возможностям
этих программ.
Программа, данные которой являются источником при обме-
не, называется сервером, а программа, которая получает дан-
ные при обмене, называется клиентом. Paradox использует оба
механизма обмена данными и способен быть DDE-клиентом,
DDE-сервером и OLE-клиентом.
Использование механизма DDE позволяет поддерживать ди-
намические связи между полями Paradox-таблиц и данными в
других Windows-программах. Использование механизма OLE поз-
воляет встраивать в Paradox целые файлы из OLE-сервера. При
этом пользователь имеет доступ к OLE-серверу непосредствен-
но из Paradox и может с его помощью производить необходимые
изменения встроенных данных.
- 77 -
1. МЕХАНИЗМ DDE
Как уже говорилось, Paradox можно использовать в ка-
честве DDE-сервера и в качестве DDE-клиента.
Когда пользователь помещает данные из Paradox в другие
Windows-программы, он использует Paradox в качестве
DDE-сервера.
Предположим, что в электронной таблице (например, Quat-
tro Pro for Windows) выполняется некоторая вычислительная
процедура. Значение, над которым пользователь хочет выпол-
нить вычисление, находится в поле Paradox-таблицы. Чтобы
"доставить" в электронную таблицу необходимые данные, надо
скопировать значение поля Paradox-таблицы в Clipboard Win-
dows, а затем вставить его в нужную ячейку электронной таб-
лицы соответствующей командой. При этом не просто копирует-
ся значение, а задается механизм динамического обмена дан-
ными (DDE), который сообщает электронной таблице, где ис-
кать значение для вычислений в ячейке. При перемещении по
записям Paradox-таблицы значение в связанной ячейке элект-
ронной таблицы изменяется в соответствии со значением, на-
ходящемся в соответствующем поле текущей записи Para-
dox-таблицы. Следует отметить, что пользователь может свя-
зать с DDE-клиентом не только отдельные поля таблицы, но и
всю таблицу. Таким образом можно связывать Paradox с любыми
другими Windows-программами, которые поддерживают DDE (нап-
ример, текстовыми процессорами).
Чтобы использовать Paradox в качестве DDE-клиента, надо
поместить информацию о связи с данными из другой Win-
dows-программы в какое-либо алфавитно-цифровое поле Para-
dox-таблицы. Для этого надо скопировать значение из
DDE-cервера в Windows Clipboard, затем выбрать нужное алфа-
- 78 -
витно-цифровое поле и дать соответствующую команду. Обычно
Paradox используется в качестве DDE-клиента тогда, когда
необходимо брать данные из другой программы и на их основе
производить запросы к таблицам. Также можно использовать
таблицу Paradox в качестве DDE-сервера, а запрос - в ка-
честве DDE-клиента. При этом каждое изменение поля таблицы,
связанного DDE-связью, будет вызывать выполнение запроса,
и, соответственно, обновление таблицы Answer.
2. МЕХАНИЗМ OLE
Механизм OLE позволяет хранить и использовать данные из
других Windows-программ и иметь доступ к их функциям непос-
редственно из Paradox. Если DDE позволяет Paradox иметь
доступ к источнику данных, но хранит только указатель на
источник, то OLE позволяет не только хранить, но и отобра-
жать данные из других Windows-программ. Например, можно по-
местить документ, состоящий из сотен страниц, в единствен-
ной OLE-поле и просматривать его непосредственно из Para-
dox.
Paradox может быть только OLE-клиентом. Нельзя помес-
тить данные из Paradox в другие программы, используя меха-
низм OLE. Как только данные помещаются из других Win-
dows-программ в OLE-поля Paradox-таблиц, форм или отчетов,
пользователь получает возможность вызвать программу-сервер,
с помощью которой можно, например, отредактировать данные
OLE-поля. Например, можно в OLE-поле поместить рисунок из
графического редактора PaintBrush, а потом из Paradox войти
в него для редактирования введенного рисунка, используя
все его возможности.
- 79 -
Х. ЗАКЛЮЧЕНИЕ
Что всегда отличало Paradox, так - это его возможности.
Недаром способ обработки данных Paradox фактически является
стандартом для других СУБД. Появление разновидности Paradox
- Paradox for Windows расширило и без того обширные возмож-
ности этой СУБД. Возможность работать с данными не только в
таблицах и формах, но и в кросстаблицах, - является еще од-
ним шагом вперед по пути к оптимизации обработки данных,
предпринятым фирмой Borland. Наличие механизмов обмена дан-
ными делает Paradox требуемым компонентом как на машинах,
работающих в сети, так и на одиночных. Наличие всесторонних
механизмов реализации запросов экономит время пользователя,
повышает наглядность изображения данных, тем самым еще по-
вышая возможности продукта.
Единственное, что не отличает версии Paradox for Win-
dows от версий Paradox for DOS, так это простота работы с
данными, простота в составлении запросов, простота в реали-
зации новых функций. Пользователи, работавшие с версиями
Paradox для ДОС, при работе с версиями для Windows найдут
исключительно новые, дополнительные возможности, использую-
щие все преимущества и возможности системы Windows и ее
приложений.
К сожалению, на момент написания для широкой публики не
появились материалы о объектно-ориентированном языке-прило-
жении Paradox ObjectPAL, который улучшает возможности свое-
го предшественника языка PAL.
С появлением версии Paradox for Windows фирма Borland
устранила, по сути, единственный существовавший до того
- 80 -
времени недостаток Paradox - отсутствие с пакете компилято-
ра для создания EXE-файлов, и, как следствие, автономных
программных продуктов. В результате этого усовершенствова-
ния Paradox является базой данных, реализующей все необхо-
димый функции удобным для пользователя способом.
- 81 -
СПИСОК ЛИТЕРАТУРЫ
1. Paradox for Windows: Практическое руководство.Под
редакцией Оспищева Д. А. Издательство АОЗТ "Алевар",
1993 (2 части).
2. Paradox - это очень просто. Чарльз Сигель. Москва,
1993.
3. Справочник по программированию в системе Paradox.
Москва, 1992.
4.
Haпиcан Gena Denisov, cдавалcя в шкооле #220
МОСКВА
Содержание:
ДДДДДДДДДДД
1. Москва, общие сведения
2. Кремль
3. Китай-Город
В
Б Москва, общие сведения
Географическое положение, рельеф. Москва расположена в центре ев-
ропейской части России, в междуречье Оки и Волги, на 55° 45' северной ши-
роты и 37° 37' восточной долготы, на реке Москве, в среднем на высоте 180
м над уровнем моря. Весь город с окрестностями раскинулся на стыке Смо-
ленско-Московской возвышенности, Москворецко-Окской равнины и Ме-
щерской низменности. Самые высокие точки его находятся на юго-западе,
куда заходит часть Теплостанской возвышенности (районы Теплого Стана,
Тропарего, Ясенева, Беляево-Богородского, Ленинских гор), и на северо-
-западе - в районе Химкинского водохранилища, где располагаются окраины юж-
ного склона Московской возвышенности. Самые низкие точки города распо-
ложены в восточной и юго-восточной его частях, примыкающих к Мещерской
низменности.
Некоторые древние, да и не очень древние источники утверждали, что
Москва стоит на семи холмах: Кремлевском (Боровицкий), Сретенском
(междуречье рек Яузы и Неглинной и Пресни - в районе нынешней Пушкинс-
кой площади), Трехгорье (на Пресне, давшее название хлопчатобумажному
комбинату - "Трехгорная мануфактура"), Таганском (Зауязье), Лефортовс-
ком (в Лефортове), Воробьевых горах (ныне Ленинские горы). Однако ут-
верждение это не совсем верное: ни по высоте, ни по форме перечисленные
возвышенности назвать холмами в строго географическом понимании этого
слова никак нельзя.
Легенда эта, по мнению историков, родилась в конце XV - начале XVI
вв, в период, когда Москва стала столицей централизованного Русского го-
сударства. Вот тогда-то по аналогии с Римом, стоявшем на семи холмах, и
стали говорить о семи холмах, на которых якобы вырос город.
За 800 с лишним лет рельеф Москвы значительно изменился. Москва
строилась, расширялась, росла, причем не только вширь, но и ввысь. Все это,
безусловно, сказывалось на ее рельефе. С территории города исчезали ручьи,
речки, пруды, овраги, болота, появлялись валы, каналы, железнодорожные и
автомобильный насыпи, водохранилища. Какие-то возвышенности станови-
лись низменностями, какие-то низменности - возвышенностями; какие-то
речки превращались в улицы, а какие-то овраги - в скверы и проспекты.
Главная водная артерия города - Москва-река, которая пересекает его
территорию с северо-запада на юго-восток на протяжении почти 80 км.
Несмотря на сравнительно скромные параметры, река иногда показывала
"характер", затопляя в паводок близлежайшие улицы города. Сооружение
канала им. Москвы (1932-1937) укротило норов Москвы-реки. Сток ее был
зарегулирован, и она превратилась в постоянно действующую водную ма-
гистраль. Самые крупные притоки реки, находящиеся в пределах города, -
Яуза и Сетунь. Кроме того, в нее впадают несколько мелких речек и ручьев -
Неглинная, Пресня, Ходынка и др. Большинство из них заключено в подзем-
ные трубы.
Москва - один из крупнейших городов мира, площадь ее равна почти
900 км^2. Со времен Великой Октябрьской социалистической революции
территория города увеличилась почти в 6 раз. В настоящее время граница его
в некоторых районах уже вышла за пределы Московской кольцевой автомо-
бильной дороги (МКАД).
В пределы Москвы входят также бывшие городки областного подчи-
нения: Люблино, Кунцево, Бабушкин, Тушин, Перово, Солнцево, Битца и др.
В течение восьми веков Москва развивалась по радиально-кольцевой
моноцентрической системе, предусматривающей сочетание кольцевых улиц,
проложенных вдоль или на месте прежних стен, с радиальными, идущими от
одного центра (в данном случае в пределах Садового кольца) к воротам го-
родских укреплений.
Население Москвы составляет около 9 млн. человек, причем женщин в
городе больше, чем мужчин.
Рост городской территории в последние годы, жилищное строительст-
во, ведущееся в крупных масштабах, обусловили некоторое перераспределе-
ние жителей города по районам. С каждым годом все больше москвичей по-
кидают центр, ограниченный пределами Садового кольца, и переселяются в
новые районы, расположенные на окраинах города. Однако плотность насе-
ления в центральных районах все еще выше, чем в "переферийных", где име-
ются обширные зеленые зоны, водоемы и большие резервные территории.
При общей плотности населения по Москве около 10 тыс. человек на 1 км^2
в Бауманском районе, например, она составляет почти 23 тыс человек, в
Свердловском - 22,7 тыс., а в новых Люблинском и Гагаринском соответс-
твенно 3 и 4.1 тыс. человек.
ЪДДї
ЪДДЩ Кремль
АДДЩ
История Кремля тесно связана с историей Москвы, да и не только
Москвы но и Русского государства в целом. Как утверждает древнейший па-
мятник летописания Руси Ипатьевская летопись (XV в.), в 1147 г. суздаль-
ский князь Юрий Долгорукий пригласил на совет в небольшой городок Моск-
ву новгород-северского князя Святослава Ольговича. "Приди ко мне, брате, в
Москов",-обращался Юрий к Святославу. Это было первое летописное упоми-
нание о Москве. Однако это не значит, что 1147 г. следует считать годом
основания Москвы. Труды советских ученых доказывают, что место, на ко-
тором находится Москва, была населено примерно 5 тыс. лет назад.
Как прошла встреча двух князей, летописи до нас не донесли. Хотя
можно предположить, что был заключен военный союз, в результате которо-
го Юрий Долгорукий в целях защиты западных границ Суздальского кня-
жества построил города-крепости: Юрьев-Польский (1152), Дмитров (1154)
и Москву (1156). В данном случае речь идет не об основании Москвы, а о
сооружении крепостных укреплений - деревянных стен, положивших нача-
ло строительству Кремля.
Правда, выстроенная Долгоруким цитадель не была первым фортифи-
кационным сооружением на территории современного Кремля. Археологи
доказали, что в начале XII в. здесь существовала небольшая крепость, воз-
можно, замок местного феодала.
Итак, в 1156 г. на Боровицком холме возводится крепость с восьми-
метровым валом и мощной по тем временам деревянной стеной, достигавшей
3 м в высоту и 1200 м в длину. Примерно в таком виде укрепление просу-
ществовало до зимы 1237/38 гг , когда полчища хана Батыя разграбили и
сожгли Москву, а вместе с ней и Кремль.
За последующие два с лишним столетия много испытаний выпало на
долю Москвы и ее цитадели. Княжеские междуусобицы, иноземные нашест-
вия, бесчисленные пожары, казалось , должны были погубить город. Но
Москва выстояла, более того, она стала центром, объединившем русских лю-
дей в борьбе за независимость.
Вместе с городом растет и крепнет Кремль. В 1339-1340 гг. при
Иване Калите возводятся мощные оборонительные укрепления, а за ними -
хоромы великого князя, митрополичьи палаты, белокаменные соборы. Моск-
ва становится политическим и духовным центром Русь, а Кремль - резиден-
цией великих князей и митрополитов.
В 1367-1368 гг. князь Дмитрий Иванович (впоследствии названный
Дмитрием Донским), опасаясь очередного монголо-татарского нашествия,
обносит крепость белокаменными стенами и башнями, расположенными
примерно на расстоянии 60 м от прежних дубовых укреплений. Площадь
Кремля достигает почти современных размеров.
Куликовская битва (1380) явилась поворотным моментом в истории
Московского княжества. Она способствовала освобождению Руси от монго-
ло-татарского ига и образованию централизованного Русского государства.
Во второй половине XI в. великий князь всея Руси Иван III Васильевич разво-
рачивает в столице молодой и быстро крепнувшей державы грандиозное
строительство. В первую очередь, конечно, перестраивается Кремль. Круп-
нейшие западноевропейские архитекторы, приглашенные в Москву, разраба-
тывают проекты реконструкции княжеской и митрополичьей резиденции. В
1485-1495 гг. возводятся существующие и поныне зубчатые кирпичные
стены протяженностью более 2 км и высотой от 5 до 19 м, одновременно
сооружаются 18 больших и малых башен, строят Успенский
собор (1475-1479), Благовещенский собор (1484-1489, Каменный госуда-
рев дворец с Грановитой палатой (1487-1491), закладывается княжеская
усыпальница - Архангельский собор (1505)
К концу XV - началу XVI в. Московский Кремль становится самым
значительным фортификационным сооружением в Европе. Причем его баш-
ни, соборы, гражданские постройки совершенны не только по своей архитек-
туре, но и по интерьерам и отделке. В XVII в. кремлевские башни, кроме
Никольской, украшаются многоярусными шатрами, выполненными в тра-
дициях древнерусского зодчества. Ярко-зеленая черепица, белокаменные
грани, золоченые флюгера - все это создавало впечатление праздничности,
нарядности. Возводятся также гражданские и культовые постройки: Теремной
дворец (1635-1635), Потешный дворец (1651-1652), Патриаршие палаты с
церковью Двенадцати апостолов (1642-1656).
Перенос в 1712 г. столицы из Москвы в Петербург сильно отразился
на облике бывшей царской резиденции. Обветшали без должного присмотра
ее стены и башни, дворцы и терема. Времени усердно помогали пожары,
уничтожившие немало уникальных сооружений, и люди, бездумно перестра-
ивавшие древние здания и записывавшие красками поярче работы старых
мастеров. Однако в 1773 г. по проекту В. Баженова закладывается Крем-
левский дворец (правда, из-за отсутствия средств и по ряду других причин
он не был построен), в 1776-1787 гг. М. Казаков строит в Кремле здание
Сената (здесь располагался Совет Министров СССР), а в 1806-1812 гг. И.
Еготов - здание Оружейной палаты, где она находилась до 1851 г.
Большой урон нанесло кремлю французское нашествие 1812 г. По
приказу Наполеона были взорваны Водовзводная и Петровская башни, звонни-
ца колокольни "Иван Великий". Повреждения получили Никольская башни,
Арссенал, Боровицкая и Угловая Арсенальная башни. Работы по восстановле-
нию велись в 1816-1819 гг. под руководством архитекторов О. Бове и Ф.
Соколова.
В 30-40-х гг. XIX в. меняется планировка территории Кремля - уби-
раются старые обветшалые постройки, на их месте по проекту К. Тона воз-
водится Большой Кремлевский Дворец (1838-1849) и здание Оружейной па-
латы (1844-1851)
В марте 1918 г. Москва стала столицей Советского государства, а
Кремль - резиденцией правительства. После этого начинается восстанови-
тельные работы исторических и архитектурных памятников. Реставрируется
Никольская башня , пострадавшая в период октябрьских боев 1917 г. от ар-
тиллерийского обстрела, расчищается и благоустраивается территория
Кремля. Впоследствии по проекту архитектора И. Рерберга в 1932-1934 гг.
строится здание Школы красных командиров им. ВЦИК (ныне здание Прези-
диума Верховного Совета). Реконструируются залы Большого Кремлевского
дворца.
Особое внимание в истории Кремля уделяется звездам, которые вен-
чали его башни. В 1935 г. было решено снять орлов со Спасской, Никольской,
Боровицкой и Троицкой башен и установить на их месте пятиконечные звез-
ды с серпом и молотом. Изготовили звезды из нержавеющей стали и красной
меди по рисунку художника-декоратора Ф. Федоровского в мастерских
Центрального аэрогидродинамического института (ЦАГИ) и на московских
заводах.
Знаки серпа и молоты были выложены горными хрусталем, аметис-
тами, александритами, топазами и аквамаринами. Ночью звезды подсвечива-
лись специальными прожекторами.
Однако простояли эти звезды совсем недолго : под воздействием
осадков, ветров и морозов потускнели самоцветы серпов и молотов, да и
размер звезд оказался несколько завышенным и нарушал конструкционную
гармонию башен. Федоровский изготовил новые эскизы звезд. Теперь они по
своим параметрам соответствовали размерам башен. Ученые и инженеры
разработали принципиально новую конструкцию звезды из нержавеющей
стали и рубинового стекла, освещаемую изнутри светотехническими уст-
ройствами непрерывного действия, благодаря чему звезды излучали свет и
днем и ночью.
7 ноября 1937 г. в московском небе вновь вспыхнули кремлевские
звезды. Правда, теперь их было не четыре , а пять - прибавилась звезда на
Водовзводной башне.
В 1945-1947 гг. звезды сняли с башен и реконструировали: заменили
остекление более совершенным, вновь позолотили грани (на это ушло 27 кг
золота), улучшили осветительную систему. Вес каждой звезды равен почти
1 тонне, однако они довольно легко вращаются при изменении направления
ветра.
Стены и башни Кремля
Стены и башни Кремля, которые стоят и сейчас, были выстроены при
великом князе всея Руси Иване III Васильевиче в 1485-1495 гг. Возвели их
итальянские архитекторы Антон Фрязин (Антонио Джиларди), Марко Фрязин
(Марко Руффо), Петр Фрязин (Пьетро Антонио Солари), Алевиз Фрязин Ста-
рый (Алоизио да Каркано). Все эти зодчие, как не странно, не братья и даже
не однофамильцы. Просто на Руси в то время "фрягами" или "фрязинами" на-
зывали итальянцев.
Кремлевские башни по своей конфигурации делятся на круглые и че-
тырехугольные. Это не прихоть архитектора, а своеобразный фортификаци-
онный прием. Расположенный на Боровицком холме, Кремль в плане имеет
неправильный треугольник площадью 27.5 га, с юга омываемый Моск-
вой-рекой, с северо-запада ограничиваемый Александровским садом, а с
востока - Красной площадью. По углам треугольника располагались круглые
башни - Угловая Арсенальная, Водовзводная и Беклемишевская, которые бы-
ли наиболее прочными и позволяли вести обстрел вкруговую. В том месте,
где к Кремлю подходили важные стратегические дороги, возводились мощ-
ные четырехугольные башни с проездными воротами - Спасская, Николь-
ская, Троицкая, Боровицкая, Тайницкая, Константино-Еленинская. С наруж-
ной стороны их защищали стрельницы. Остальные башни располагались
между угловыми и проездными и носили сугубо оборонительный характер.
До XVII в. (когда появились шатры) башни заканчивались зубцами, под кото-
рыми были машикули - навесные бойницы для ведения ближнего боя. Они
сохранились до наших дней почти на всех башнях.
Общая длина кремлевских стен 2235 м , толщина от 3.5 до 6.5 и и
высота от 5 до 19 м. От башни к башне можно пройти по боевому ходу ши-
риной 2-4 м , проложенному по веру стены. Снаружи его прикрывают 1045
двурогих зубцов высотой 2-2.5 м и толщиной 65-70 см , изнутри - пара-
петная стенка. Когдо-то над стеной была двускатная деревянная кровля, ук-
рывавшая стрельцов в непогоду и предохранявшая стену от дождя, снега и
ветра. В XVIII в. она сгорела и больше не восстанавливалась за ненадоб-
ностью.
В 1973 г. в Московском Кремле начались большие ремонтно-рестав-
рационные работы. На некоторых башнях были заменены поврежденные
участки кладки. На Сенатской, Боровицкой, Водовзводной и Беклкмишевс-
кой башнях черепичное покрытие шатров заменили листовой медью, изготов-
ленной в виде черепицы.
Московский Кремль имеет 20 башен. Самая "старшая" из них Тайниц-
кая (1485), самая "юная" - Царская (1680). Рассмотрим башни по отдель-
ности...
Водовзводная башня
В юго-западном углу Кремль охраняет Водовзводная башня. Это одна из
красивейших построек всего ансамбля. Башня была построена в 1488 году
архитектором Антонио Джиларди. Сначала она носила название Свибловой,
по имени бояр Свибловых, чей двор примыкал к башне со стороны Кремля.
Современное название башня получила в 1633 году после установки в ней
водоподъемной машины и устройства первого в России напорного водопро-
вода для подачи воды из Москвы-реки в Кремль. Как свидетельствовали
современники, эта м шина, изготовленная под руководством англичанина
Христофора Головея, стоила несколько бочонков золота. В конце XVII ве-
ка над башней был возведен шатер. В 1812 году отступавшие из Москвы
французские войска взорвали башню. Восст новил ее в 1816-1819 гг.
О.И.Бове.
Боровицкая башня
У подножия одного из семи холмов, на которых стоит Москва, находит-
ся башня, которая отличается от других своей ступенчатой формой. Это
Боровицкая башня. Ее название происходит от древнего бора, покрывавше-
го когда-то весь холм. Боровицкая башня была построена итальянским ар-
хитектором Пьетро Антонио Солари в 1490 г. Боровицкая башня имеет
весьма своеобразную форму. Аналогичную ступенчатую пир миду можно ви-
деть в Казани - у башни царицы Сююмбеки. Мощное, квадратное в плане
основание продолжается тремя уменьшающимися кверху четырехгранниками.
Вся конструкция завершается открытым восьмериком (часть здания, имею-
щая в плане восьмигранную форму) с высоким каменным шатром. Стрельница
в этой башне н ходится не спереди, как в других башнях Кремля, а сбоку
с учетом поворота стены. Здесь можно видеть отверстие, через которые
проходили цепи подъемного подъемного моста, разобранного в 1821 г., а
в проезде ворот - вертикальные пазы для защитной решетки. В отличие от
парадных Спасских и Троицких ворот, Боровицкие имели сугубо утилитар-
ное назначение: через них проезжали к хозяйственным постройкам - Жит-
ному и Конюшенному дворам. В 1812 году во время взрыва отступавшими
французскими войсками соседней, Водозводной башни была повреждена и
Боровицкая башня - упал верх ее шатра. В 1816-1819 годах башню отре-
монтировали под руководством О.И.Бове. В 1848 году в Боровицкую башню
перенесли престол церкви Рождества Иоанна Предтечи под Бором.
Комендантская башня
Это небольшая глухая строгая башня. Ее строительство было закончено
к 1495 году. Прежде она называлась Колымажной - от Колымажного двора в
Кремле, где хранились царские повозки, кареты. Свое нынешнее название
она получила в XIX веке: рядом с ней в Потешном дворце жил комендант
Москвы. Как и все башни Кремля, она была надстроена в 1676-1686 годах
шатром с вышкой. Высота башни со стороны Александровского сада - 41.25
м.
Оружейная башня
Это небольшая башня. Ее строительство было закончено к 1495 году.
Свое современное название она получила в XIX веке по построенному на
территории Кремля зданию Оружейной палаты. До этого она называлась Ко-
нюшенной, так как за ней в древние времена находился царский Конюшен-
ный двор.
Троицкая башня
Этой башней архитектор Алевиз Фрязин Старый завершил возведение ук-
реплений со стороны реки Неглинной, позднее Александровского сада.
Башня была построена в 1495-1499 гг. Значение башни для западного фа-
сада Кремля такое же, как Спасской для восточного. Архитектор, который
надстраивал башню в 1685 году, учел это и придал ее шатровому заверше-
нию почти такое же декоративное убранство, как и у Спасской. Башня
шестиэтажная, с глубокими двухэтажными подвалами, служившими для обо-
ронных целей, а позднее в XV-XVI веках использовавшимися как тюрьма.
Есть сведения, что на башне в 1585 году были часы, которые просущест-
вовали до начала XIX века, пока они не сгорели в 1812 году. Недавно на
Троицкой башне часы были установлены вновь. Cовременное название башня
получила в 1658 году от Троицкого подворья в Кремле. До этого она на-
зывалась Богоявленской, Знаменской, Каретной по расположенным в Кремле
церквям и Каретному двору. В 1516 году через реку Неглинную был пост-
роен каменный Троицкий мост. Ворота башни служили проездом к хоромам
царицы и царевен, ко двору патриарха. Троицкая башня самая высокая
башня Кремля, ее высота со звездой со стороны Александровского сада -
80 м.
Кутафья башня
Это единственная сохранившаяся из предмостных башен Кремля, которые
служили для защиты мостов, ведущих в крепость. Сооружена она в 1516
году под руководством миланского архитектора Алевиза Фрязина. Невысо-
кая, окруженная рвом и рекой, с единственными воротами, которые в ми-
нуты опасности наглухо закрывались, башня была грозной преградой для
осаждавших крепость. Башня состояла из двух боевых ярусов, на верхней
площадке были навесные бойницы. В 1685 году башня была украшена ажур-
ным декоративным верхом. Подъемные мосты через ров, которым была окру-
жена башня, вели к боковым башенным воротам. По сей день у боковых во-
рот можно видеть сохранившиеся щели для цепей подъемных механизмов. До
сих пор не совсем известно, откуда пошло название башни. Вероятнее
всего, что название башни происходит от ее формы: как свидетельствует
словарь Даля, в русских народных говорах словом "кутафья" обозначалась
"неуклюже, безобразно одетая женщина".
Комендантская башня
Это небольшая глухая строгая башня. Ее строительство было закончено
к 1495 году. Прежде она называлась Колымажной - от Колымажного двора в
Кремле, где хранились царские повозки, кареты. Свое нынешнее название
она получила в XIX веке: рядом с ней в Потешном дворце жил комендант
Москвы. Как и все башни Кремля, она была надстроена в 1676-1686 годах
шатром с вышкой. Высота башни со стороны Александровского сада - 41,25
м.
Оружейная башня
Это небольшая башня. Ее строительство было закончено к 1495 году.
Свое современное название она получила в XIX веке по построенному на
территории Кремля зданию Оружейной палаты. До этого она называлась Ко-
нюшенной, так как за ней в древние времена н ходился царский Конюшен-
ный двор.
Никольская башня
Эту башню построил архитектор Пьетро Антонио Солари в 1491 году. Ее
название иногда связывают с иконой Николая Чудотворца, помещавшейся
над проездными воротами стрельницы. Другие источники связывают это
название с Никольским греческим монастырем, находившимся когда-то на
Никольской улице. Как и во всех проездных башнях здесь был подъемный
мост через ров, а на воротах - защитные решетки. В XVII веке Николь-
ские ворота служили главным образом для подъезда к боярским и монас-
тырским подворьям в Кремле. В 1612 году во время борьбы с польско-шля-
хетскими интервентами народное ополчение во главе с князем Дмитрием
Пожарским и Кузьмой Мининым с боем ворвалось в эти ворота и освободило
Кремль.
В 1812 году французы, отступая из Москвы, взорвали башню. Восстано-
вил ее рхитектор О.Бове в 1816 году. В 1917 году в дни октябрьских бо-
ев башня сильно пострадала от артиллерийского обстрела. Была восста-
новлена в 1918 году рхитектором Н.Марковниковым.
Средняя Арсенальная башня
На северо-западной стороне Кремлевской стены, протянувшейся вдоль
Александровского сада, к 1495 году поднялась Средняя Арсенальная баш-
ня. Она находится на месте угловой башни Кремля времени Дмитрия Донс-
кого. Свое нынешнее название башня получила при возведении здания Ар-
сенала в начале XVIII века. Раньше она называлась Граненой - от расч-
лененного на грани фасада. В 1680 году башня была надстроена. Венчает
ее сквозная смотрильная вышка с шатриком. В 1821 году при разбивке
Александровского сада у подножия башни по проекту О.И.Бове был соору-
жен увеселительный грот.
Угловая Арсенальная башня
В 1492 году Солари этой башней завершил линию обороны Кремля со
стороны Красной площади. По замыслу архитектора, она должна была стать
самой мощной угловой башней . Неподалеку от башни находились хоромы
бояр Собакиных, поэтому первоначально башню называли Собакиной. Только
в начале XIII века после постройки Арсенала башня получила современное
название. Башня отличается широким основанием, могучими четырехметро-
выми стенами, уходящими глубоко в землю. Однако башня выполняла не
только оборонные функции. По сей день в башне есть тайный колодец, ко-
торым в случае осады мог пользоваться гарнизон крепости. Кроме того,
из башни был тайный выход к реке Неглинной, который впоследствии был
заложен. Во время Отечественной войны 1812 года башня частично постра-
дала от взрыва Никольской башни и Арсенала. В 1816-1819 годах она
воcстановлена под руководством архитектор О.Бове.
Сенатская башня
Башня расположена сразу же за Спасской башней, позади Мавзолея
В.И.Ленина. Башня была построена в 1491 году архитектором Пьетро Анто-
нио Солари. Сенатская башня выполняла сугубо оборонительные функции -
защищала Кремль со стороны Красной площади. Долгое время она была бе-
зымянной. Свое название башня получила после того, как на территории
Кремля в 1787 году М.Казаковым было построено здание Сената, купол ко-
торого хорошо виден с Красной площади. Внутри основного объема башни
имеются три яруса сводчатых помещений. Глухая, квадратная в плане баш-
ня в 1860 году была надстроена каменным шатром, его венчает золоченый
флюгер. В 1918 году на башне в честь первой годовщины Октябрьской Ре-
волюции В.И.Лениным была открыта мемориальная доска (скульптор С.Ко-
ненков). Во время реставрации башни в 1950 году доску сняли и передали
в Музей Революции. Высота башни - 34,3 м.
Спасская башня
Она по праву считается самой красивой и самой стройной башней Крем-
ля. Архитектор Пьетро Антонио Солари, построивший ее в 1491 году, по
сути дела, положил Спасской башней начало строительству восточной ли-
нии укрепления Кремля. Ворота Спасской башни испокон веков были глав-
ным парадным въездом в Кремль. Они особенно почитались в народе и счи-
тались "святыми". Через них запрещалось проезжать верхом на лошадях и
проходить с непокрытой головой. Через них входили и выходили полки,
выступающие в поход. У этих ворот встречали царей и послов. В
1624-1625 годах русский архитектор Бажен Огурцов и английский мастер
Христофор Галовей возвели над башней многоярусный верх, заканчивающий-
ся каменным шатром. Это было первое шатровое украшение в кремлевских
башнях. В 50-х годах XXVII века на вершине шатра гл вной башни Кремля
водрузили герб Российской империи - двуглавого орла. Позже подобные
гербы установили на самых высоких башнях - Никольской, Троицкой и Бо-
ровицкой. Первоначально башня называлась Фроловской, в связи с тем,
что неподалеку располагалась церковь Фрола и Лавра. Указом от 16 апре-
ля 1658 года царь Алексей Михайлович повелел именовать ее Спасской.
Новое название было связ но с иконой Спаса Нерукотворного, помещенной
над воротами со стороны Красной площади. Сама икона не сохранилась, но
место, где она висела, хорошо видно. Спасская башня имеет 10 этажей.
Три этажа заняты механизмом Кремлевских курантов - главных часов госу-
дарства. Высота башни - 67,3 м. (со звездой 71 м.).
Царская башня
Это самая молодая и самая маленькая башня. Она сооружена в 1680 го-
ду. Точнее, это не башня, а каменный терем, шатер, пост вленный на
стене. Когда-то здесь была небольшая деревянная башенка, с которой,
как утверждают легенды, царь Иван IV (Грозный) любил наблюдать за со-
бытиями, происходившими на Красной площади, - отсюда и название башни.
Белокаменные пояски на столбах, высокие пирамидки по углам с позоло-
ченными флажками, шатер, завершающийся золоченым изящным флюгером, -
все это придает башне вид ск зочного терема.
Набатная башня
Эта башня была построена в 1495 году. Свое название она получила от
набатного колокола, оповещавшего москвичей о надвигающихся событиях
или опасности. Башня была поставлена на взгорье и с нее открывался об-
зор южных окрестностей. На башне круглые сутки дежурили кар ульщики,
следя за дорогами. Заметив огонь или столбы дыма, что было признаком
приближения вражеского войска, сторожа ударяли в набат, а жители ок-
рестных деревень спешили укрыться в крепости или за стенами монасты-
рей. Последний колокол за разглашение "недоброй вести" был жестоко
"наказан" Екатериной II. В 1771 году в Москве вспыхнул Чумной бунт.
Восставшие горожане ударили в набат, созывая народ к Кремлю. После по-
давления восстания Екатерина II, так и не узн в, кто именно звонил в
набат, повелела вырвать язык у колокола. Более 30 лет провисел онемев-
ший колокол на башне. В 1803 году он был снят и передан сначала в Ар-
сенал, а затем в 1821 году - в Оружейную палату.
Константино-Еленинская башня
Эту башню построил архитектор Пьетро Антонио Солари в 1490 году на
месте Тимофеевских ворот белокаменного Кремля, через которые Дмитрий
Донской в 1380 году выезжал на Куликовскую битву. Название свое башня
получила от располагавшейся неподалеку церкви Константина и Елены.
Сначала б шня была проездной, имела отводную стрельницу и подъемный
мост. В XVII веке проезд закрыли, а в отводной стрельнице устроили пы-
точную. В 1680 году на башне надстроили шатровый верх, а в конце XVIII
веке стрельницу и мост сломали, а потом заложили и ворота. Сейчас хо-
рошо видны арка ворот, над ней углубление для надвратной иконы и следы
от вертикальных щелей для механизма подъема моста. Высота башни 36,8
м.
Беклемишевская башня
Эта башня расположена в юго-восточном углу кремлевского треугольни-
ка. Возвел ее в 1487 году итальянский архитектор Марко Руффо. Назв ние
ее связано с фамилией боярина И.Берсеня-Беклемишева, чей двор примыкал
к ней со стороны Кремля. Его судьба сложилась трагично. В 1525 году за
выступление против политики Великого князя Василия III он был казнен,
двор его перешел в казну и был превращен, также как и сама башня, в
тюрьму. В обороне Кремля Беклемишевская башня выполняла очень ответс-
твенную функцию. Она первой принимала на себя удар вражеских полчищ,
так как находилась на стыке Москвы-реки со рвом. В подвале башни был
устроен тайник-слух для предупреждения подкопа. В XVII веке башню мно-
гогранным высоким шатром, который украсил и смягчил ее суровость. В
начале XVIII века в ожидании возможного наступления шведов по приказу
Петра I у подножия башни насыпали земляные валы и растесали ее бойницы
для установки более мощных орудий. При реставрации башни в 1949 году,
бойницы были восстановлены в прежнем виде. У башни есть еще одно назв
ние - Москворецкая. Появилось оно, по всей видимости, от Москворецкого
моста, который находится неподалеку. Высота башни - 46,2 м.
Петровская башня
Свое название башня получила от церкви митрополита Петра, распола-
гавшейся на подворье Угрешского монастыря, находившегося в Кремле, ря-
дом с башней. По своей архитектуре Петровская башня резко отличается
от соседних башен. На нижний двухярусный четверик с ложными навесными
бойницами - поставлен второй. Он расчленен на два яруса карнизами и
тонкими полуколонками по углам. Сверху башня завершается восьмигранным
пирамидальным шатром. Петровская башня была разрушена пушечными выст-
релами во время польской интервенции 1612 года и з тем восстановлена.
В 1771 году ее сломали в связи с постройкой Кремлевского дворца, но
вскоре в 1783 году восстановили. В 1812 году башню взорвали отступ
вшие французские войска. Ее отстроил заново архитектор О.И.Бове в 1818
году и с тех пор она не подвергалась изменениям. Петровская башня,
возведенная "для лучшего вида и прочности", служила для хозяйственных
нужд кремлевских с довников. Высота башни - 27,15 м.
Первая Безымянная башня
В 1480-х годах рядом с Тайницкой башней была сооружена Первая Безы-
мянная башня, отличающаяся скупыми архитектурными формами. Она всегда
выполняла сугубо оборонительные функции. Башня завершается четырехг-
ранным пирамидальным ш тром. Архитектурные пропорции башни говорят о
том, что она была построена позже Второй Безымянной башни. В XV-XVI
веках в этой башне хранили порох. У башни трудная судьба. В 1547 году
от взрыва пороха башня разрушилась, а в XVII веке ее возвели вновь.
Тогда же ее надстроили шатровым ярусом. В 1770-1771 годах б шню разоб-
рали, чтобы освободить место для постройки Кремлевского дворца по про-
екту В.И.Баженова. Когда строительство дворца было прекращено, башню
построили вновь в 1783 году несколько ближе к Тайницкой башне. В 1812
году б шню взорвали отступавшие французские войска, но вскоре ее восс-
тановил в прежних формах архитектор О.И.Бове. В таком виде она и дошла
до наших дней. Высота б шни - 34,15 м. Вторая Безымянная башня. Башня
была сооружена в середине XV века. Она всегда выполняла сугубо оборо-
нительные функции. В 1680 году эту башню надстроили, добавив верхний
четверик и высокий пирамидальный ш тер со смотровой вышкой. Венчает
башню маленький восьмигранный шатрик с флюгером. В древности эта башня
имела ворота, впоследствии заложенные. В 1771 году в связи со строи-
тельством Кремлевского дворца она была снесена, а после прекращения
строительства ее заново восстановили. Внутри четверика имеются два
яруса сводчатых помещений.
Тайницкая башня
Самая "старая" башня Московского Кремля - Тайницкая. С нее началось
сооружение кремлевских укреплений. Под башней был вырыт тайник-коло-
дец, которому башня и ворота ее обязаны своим названием. В случае оса-
ды через этот колодец и подземный ход можно было снабжать Кремль во-
дой. Башня была построена в 1485 году Петром Антонием Фрязиным. В кон-
це XVII века над башней был возведен шатер.
К сожалению, башня, построенная в XV веке, до нас не дошла. В 1770
году ее снесли, так как в Кремле приступали к строительству Кремлевс-
кого дворца по проекту В.Баженова. Однако уже в 1771-1773 годах башня
была восстановлена по обмерным чертежам М.Казакова с последующей надс-
тройкой шатрового верха. В 60-х годах прошлого века к башне пристроили
отводную стрельницу, где располаг лись орудия самотационной батареи. В
1930 году стрельница была разобрана, а ворота и тайники заложены. Вы-
сота ее 38,4 м.
Благовещенская башня
Башня была построена в 1487-1488 годах. Это невысокая четырехгран-
ная башня. В ее основании плиты белого известняка. Они сохранились от
древнего белокаменного Кремля XIV века. Во времена Ивана Грозного баш-
ня использовалась как тюрьма. В конце XVII века на Благовещенской баш-
не был надстроен каменный шатер с декор тивной дозорной вышкой. Назва-
ние башни происходит от некогда помещавшейся здесь чудотворной иконы "
Благовещания", а также связано с церквью "Благовещания", пристроенной
к башне в начале XVIII века. Тогда же в дозорной вышке устроили коло-
кольню, где поместили семь колоколов, а флюгер заменили крестом. Башня
служила приделом церкви, древние бойницы были растесаны в большие ок-
на. В XVII веке рядом с башней были сооружены Портомойные ворота для
прохода дворцовых прачек к Портомойному плоту на Москве-реке полоскать
порты - белье. В 1813 году Портомойные ворота заложили, но их следы
сохранились до сих пор и хорошо видны с внутренней стороны Кремля. В
глубине башни находилось глубокое подполье. Высота башни - 30,7 м (с
флюгером - 32,45 м).
ЫЫЫЫЫЫЫЫЫЫЫЫЫЫЫЫЫЫЫЫЫЫЫЫЫЫЫЫЫЫЫЫЫЫЫЫЫЫЫЫЫЫЫЫЫЫЫЫЫЫЫЫЫЫЫЫЫЫЫЫЫЫЫЫЫЫЫЫЫЫ
Соборная площадь
Собоpная площадь Кpемля - одна из дpевнейших в Москве. Возникновение
ее относят к началу XIV века. На площади возвышаются Успенский, Благо-
вещенский и Аpхангельский собоpы, колокольня Ивана Великого, Гpанови-
тая палата и дpугие памятникм pусской аpхитектуpы. В XVIII и XIX веках
площадь несколько pаз покpывали плитами из кpепкого песчаника. В нача-
ле XX века ее освободили от наpосшего культуpного слоя, а в 30-х годах
нашего столетия асфальтиpовали. В 1955 году асфальт сняли и восстано-
вили пpежнее каменное покpытие.
Собоpная площадь была главной площадью Кpемля. В стаpину на ней пpо-
исходили цеpемониальные тоpжественные шествия по случаю венчания на
цаpство цаpей и коpонования импеpатоpов. Они сопpовождались обычно
пышными воинскими эскоpтами. Пеpед Кpасным кpыльцом Гpановитой палаты
встpечали иностpанных послов. Здесь пpоходили также похоpонные пpоцес-
сии в Аpхангельский собоp - усыпальницу московских великих князей и
цаpей - и Успенский собоp - место погpебления московских митpополитов
и патpиаpхов. Неповтоpимый по кpасоте аpхитектуpный ансамбль Собоpной
площади, живописный и гаpмоничный, создавался тpудом и талантом pусс-
ких мастеpов Москвы, Владимиpа, Пскова, итальянских аpхитектоpов.
Постpоенный более 500 лет назад, этот великолепный ансамбль и сегодня
волнует гpандиозностью своего замысла.
Успенский собор
Успенский собор стоит на месте построенного Иваном Калитой в
1326-1327 годах первого каменного собора Москвы. Ему, в свою очередь,
предшествовали древнейшие московские церкви - деревянная XII века и
каменная XIII века. Построил Успенский собор приглашенный Иваном III
итальянский архитектор Аристотель Фиораванти. Собор возведен в
1475-1479 годах по образцу Успенского собора XII века в старинном
русском городе Владимире. Это подчеркивало преемственность Москвы по
отношению к одному из древних центров русской земли. В течение четырех
веков Успенский собор Московского Кремля ост вался главным храмом Ру-
си, в нем венчали на царство престолонаследников, оглаш ли государс-
твенные акты, на церковных соборах избирались митрополиты и патри рхи,
совершали другие торжественные церемонии. Собор служил усыпальницей
московских патриархов и митрополитов. Их гробницы стоят вдоль стен.
Главный вход в храм расположен со стороны соборной площади. Широкая
лестница заверш ется порталом из трех полукруглых арок. Вход в здание
как бы охраняют архангел Михаил и ангел-хранитель; выше в арки вписаны
фигуры святых. Над ними - изобр жение богоматери с младенцем. Эти мно-
гоцветные фрески исполнены неизвестными русскими художниками XVII ве-
ка. Внутри центральная часть собора отделена от лтаря пятиярусным ико-
ностасом XVII века высотой около 16 метров, покрытым в конце XIX века
чеканным позолоченным серебром. Иконостас выполнен в 1652-1653 годах
живописцами Троице-Сергиева монастыря. В 1682 году иконы пострадали от
пожара и были обновлены царскими изографами Кириллом Улановым, Георги-
ем Зиновьевым и Тихоном Филатьевым. На протяжении столетий в Успенском
соборе нак пливались иконы, созданные русскими живописцами. Самая
древняя икона собора - "Святой Георгий" (перед иконостасом). Во время
Отечественной войны 1812 года собор был подвергнут опустошению наполе-
оновскими войсками. Из части серебра, отбитого потом русскими казака-
ми, была выкована люстра, которая висит в центре собора. Древнейший
памятник прикладного искусства в соборе - его южные двери (привезены в
Москву из суздальского собора, относятся к началу XV века), на них зо-
лотом по черному лаку написаны 20 изображений на библейские темы.
Благовещенский собор
В юго-западной части Соборной площади расположен изящный девятигла-
вый с золотыми куполами Благовещенский собор. Собор строился в
1484-1489 годах псковскими мастерами как домовая крепость великого
московского князя. Первоначально храм был небольшой и венчался тремя
главами. В 60-х годах XVI века были возведены четыре одноглавые церкви
(приделы) над г лереями собора и две ложные - таким образом, собор
превратился в девятиглавое сооружение. В 70-х годах XVI века для Ивана
Грозного пристроили паперть с высоким белокаменным крыльцом. С дворцом
собор соединялся специальным переходом. Во время торжественных церемо-
ний, проходивших на Соборной площади, храм служил для парадного выхода
из дворца князя (позднее царя) и его свиты. Собор построен в традициях
раннемосковского зодчества. Но так как его строили псковитяне, то, ес-
тественно, здесь присутствуют черты псковской архитектуры: восьмигран-
ник под центральным барабаном, оригинальные пояски на главах и много
других декоративных элементов. C площади в храм ведут два входа с вы-
сокими крыльцами. Входят в собор через северное крыльцо и попадают в
галерею, стены которой расписаны фресками на библейские темы ("Чудо с
пророком Ионой", "О тебе радуется", "Троица", "Древо Иесеево", "Подви-
ги монастырских затворников" и другие). В простенках, на склонах сво-
дов и на пилястрах изображены в полный рост античные философы и писа-
тели: Аристотель, Фукидид, Плутарх, Гомер, Вергилий и другие - в то
время на Руси образованные люди были знакомы с их произведениями. Из
галереи через портал, украшенный белокаменной резьбой, можно попасть в
центральную часть храма. Самой большой ценностью собора является ико-
ностас. Иконы в иконостасе расположены в пять рядов. Третий ряд назы-
вается "праздничным" - на его иконах изображены различные христианские
праздники. Семь икон с левой стороны ряда (кроме четвертой, она напи-
сана неизвестным псковским мастером XVI века) - "Благовещание", "Рож-
дество Христово", "Сретение", "Крещение", "Преображение", "Воскрешение
Лазаря" и "Вход в Иерусалим" - прин длежат кисти Андрея Рублева. Ос-
тальные иконы в этом ряду иконостаса- "Тайная вечерня", "Распятие",
"Положение во гроб", "Сошествие в ад", "Вознесение", "Сошествие свято-
го духа", "Успение"- выполнены художником Прохором с Городца. Главный
ряд иконостаса - деисусный (от греческого слова "деисус"- моление). Он
расположен ниже праздничного. Основная тема ряда - заступничество свя-
тых (они изображены в полный рост) за простых смертных перед богом.
Большинство икон этого ряда (кроме "Архангела Михаила" и "Апостола
Петра") написано Феофаном Греком. Немалый интерес представляет и сте-
нопись собора, выполненная в 1508 году артелью художников, возглавляе-
мой Феодосием, сыном прославленного Дионисия. Здесь есть и традицион-
ные мотивы, и новые, характерные для XVI века. Большое место в росписи
занимают сюжеты на тему Апокалипсиса (справа и слева от иконостаса на
сводах под хорами и на арках, поддерживающих хоры). Помимо библейских
сюжетов в росписи стен можно видеть сугубо светские мотивы - изобр же-
ние византийских императоров и русских князей (столбы центральной час-
ти храма и пилястры). У западной стены, согласно обычаю, устроены хоры
для царицы и ц рских детей. Очень необычно выглядит пол собора. Во
времена Ивана Грозного пол был выложен плитками из драгоценной агато-
видной яшмы. Над выходом из собора обращает на себя внимание настенная
роспись с изображением Спаса Нерукотворного, выполненная известны
русским живописцем XVII века Симоном Ушаковым.
Аpхангельский собоp
Аpхангельский собоp был постpоен в 1505-1509 годах пpиглашенным из
Италии аpхитектоpом Алевизом Новым в тpадициях pусского зодчества, но
его богатая отделка носит чеpты итальянского Возpождения. Постpойка
началась пpи Иване III и была закончена пpи его сыне, великом князе
Василии Ивановиче. До этого здесь находился дpевний Аpх нгельский со-
боp, сооpуженный еще Иваном Калитой в 1333 году в память избавления
Москвы от сильного голода. В начале XVI века его из-за тесноты pазоб-
pали и освободили место для постpойки более обшиpного хpама. Стены со-
боpа завеpш ются закомаpами. Закомаpы укpашены белокаменными pаковина-
ми, а фасады - пилястp ми с капителями, каpнизами и высоким белокамен-
ным цоколем. Снаpужи стены собоpа делятся на два яpуса гоpизонтальным
поясом, что пpидает ему вид двухэтажного гp жданского здания. Венчают
собоp пять куполов. Центpальный купол был позолочен, боковые покpашены
сеpебpянной кpаской. С восточной стоpоны к собоpу в конце XVI - начале
XVII века были пpистpоены две одноглавые цеpковки - "святого Уана" и
"Иоанна Пpедтечи". На севеpе и западе собоp укpашают pезные белокамен-
ные поpт лы в стиле итальянского Возpождения. С южной, западной и се-
веpной стоpон были кpытые галеpеи, сламанные в XVIII веке (сохpанилась
галеpея только с южной стоpоны). В конце XVIII века с севеpной стоpоны
аpхитeктоpом М.Ф.Казаковым был пpистpоен в готическом стиле поpтал,
pазобpанный в 1920 году. С юго-западной стоpоны к собоpу пpимыкает ка-
менная палатка. Ее возвели в 1826 году на месте бывшей "судной избы
Аpхангельских вотчин", в котоpой чинился суд над обpочными кpестьяна-
ми, не уплатившими податей. Подвалы этой избы сохpанились до наших
дней. Во вpемя нашествия Наполеона на Москву фpанцузы устpоили в Аpх
нгельском собоpе винный склад, а алтаpь использовали как кухню. Все
ценности собоpа были pасхищены. После pазгpома наполеоновских войск
собоp восстановили в пpежнем виде. Кpоме дневного света, собоp освеща-
ется девятью позолоченными п никадилами, сделанными в XVII веке. Аp-
хангельский собоp еще со вpемен Ивана К литы был усыпальницей великих
московских князей и цаpей. Самая дpевняя гpобница - Ивана Калиты,
умеpшего в 1342 году, - находится у южной стены собоpа. Погpебения в
собоpе пpодолжались до Петpа I. Исключением является захоpонение импе-
pатоpа Петpа II, умеpшего в Москве от чеpной оспы в 1730 году. Всего в
собоpе 54 захоpонения или 46 гpобниц (есть гpобницы с двумя и тpемя з
хоpонениями). Гpобницы пpедставляют собой надгpобия из белого камня.
На них выpезаны надписи славянской вязью о вpемени и имени похоpонен-
ного князя или ц pя. В собоpе похоpонены Дмитpий Донской и Иван III
(гpобницы у южной стены), Иван Гpозный и его сыновья (гpобницы в южном
алтаpе) и дpугие деятели pусской истоpии. У пpавого юго-восточного
столба помещается pака сына Ивана Гpозного - цаpевича Дмитpия, останки
котоpого пеpенесены в собоp цаpем Василием Шуйским в 1606 году из Уг-
лича. Над гpобницей была сделана pезная белокаменная позолоченная
сень. В 1955 году ее pеставpиpовали как памятник истоpии и пpикл дного
искусства начала XVII века и веpнули ей пеpвоначальный вид.
Церковь Ризположения
Небольшая одноглавая церковь Ризположения была построена псковскими
мастерами в 1484-1486 годах. Эта церковь находится на месте древней
церкви Ризположения, возведенной в 1451 году митрополитом Ионой в па-
мять избавления Москвы от н шествия татарских полчищ Мазовши. В ночь
на 2 июля 1451 года татары подошли к Москве, но внезапно отступили,
бросив все награбленное добро. Это событие было вызвано политической
борьбой в стане врага, но церковь придала ему чисто религиозное значе-
ние, так как оно совпало с церковным праздником "Положения ризы" В па-
мять этого и была названа церковь. В 1473 году она сгорела вместе с
двором митрополита. На освободившемся месте возвели новую кирпичную
церковь на подклете, обнесенную с трех сторон открытой папертью-гуль-
бищем. За ней сохр нилось старое название. В XVII веке церковь была
перестроена и сделана четырехскатная кровля. Паперть с западной сторо-
ны перекрыли сводами. По образов вшейся крытой галерее, которая су-
ществует до сих пор, женская половина царской семьи переходила из Те-
ремов в Успенский собор. В пожаре 1737 года церковь сгорела и была
восстановлена архитектором И.Ф.Мичуриным. Была сооружена новая глава в
виде вазы и растесаны алтарные зоны. В XIX веке к церкви с южной сто-
роны пристроили крытую лестницу. Она вела к западному фасаду, на кото-
ром была написана икона "Печерская божья матерь". Церковь поэтому
иногда называли Печерской.
Патpиаpшие палаты и собоp "Двенадцати апостолов"
К севеpу от Успенского собоpа и колокольни Ивана Великого н ходятся
Патpиаpшие палаты и небольшой пятиглавый собоp "Двенадцати апостолов",
постpоенные в 1635-1656 годах pусским мастеpами Антипом Константиновым
и Б женом Огуpцовым по заказу патpиаpха Никона. Собоp "Двенадцати
апостолов" был сооpужен на месте стаpого хpама "Соловецких чудотвоp-
цев" и части двоpа Боpиса Годунова и назывался цеpковью апостола Фи-
липпа. Кpовли и кpесты хpама были покpыты медными листами и вызолоче-
ны. В 1680 году собоp пеpестpоили и дали ему совpеменное название.
Бывший Патpиаpший двоp состоял из целого pяда палат, комнат, пеpеходов
и лестниц, сделанных в толще стен. Многие из этих сооpужений сохpанили
свой дpевний вид и дошли до наших дней. По pоскоши и pазмеpам Патpи
pший двоpец не уступал цаpскому Теpемному, а в чем-то и пpевосходил
его - Никон здесь как бы доказывал пpевосходство цеpковной власти над
цаpской. Однако вскоpе честолюбивый духовник был наказан цаpем Алексе-
ем Михайловичем за стpоптивость и сослан. Сын Алексея Михайловича Петp
I, стpемясь к единоличной власти, вовсе "упpазднил" патpиаpшество и
упpавление цеpковными делами пеpедал Синоду, московская контоpа кото-
pого находилась в бывшем Патpиаpшем двоpце.
Колокольня Ивана Великого и звонница
В центре Кремля на Соборной площади возвышается одно и з мечатель-
нейших сооружений XVI века - колокольня Ивана Великого. Она объединяет
в величественный архитектурный ансамбль все древние храмы Московского
Кремля. Колокольня считается чудом архитектурного искусства XVI века.
История возникновения колокольни уходит в глубину веков. При Иване Ка-
лите в 1329 году примерно на месте существующей колокольни была пост-
роена небольшая каменная церковь в честь Иоанна Лествичника. В 1505
году эту церковь разобрали и в 1508 году заложили новую, строителем
которой был архитектор Бон Фрязин. В 1532-1543 годах зодчий Петрок Ма-
лый с северной стороны колокольни пристроил прямоугольную звонницу
новгородско-псковского типа с храмом "Вознесения". В звоннице помещ
лся тысячепудовый колокол под названием "Благовестник". Для входа в
храм, который находился на третьем ярусе звонницы, московские мастера
построили в 1552 году высокую каменную лестницу. Колокольня Ивана Ве-
ликого представляет собой трехъярусный столп из удлиненных, уменьшаю-
щихся кверху восьмигранников, поставленных один на другой. Каждый из
восьмигранников имеет террасу и открытую галерею, в арочных пролетах
которой помещаются колокола. В галереях ярусов помещаются колокола,
представляющие собой замечательные памятники русского литейного ис-
кусства XVI-XIX веков. Всего их - 21. Все колокола украшены орн мента-
ми, барельефами и надписями, в которых говорится об истории колокола,
дате отливки, весе, мастере. Самый большой колокол - Успенский - весит
70 тонн. Его отлили в XIX веке мастера Завьялов и Русинов. Другой ко-
локол весом 19 тонн отлит Андреем Чоховым в 1622 году. В Филаретовой
пристройке висит колокол весом 12,5 тонны, отлитый в XVIII веке Иваном
Моториным. Высота колокольни - 81 метр. Она была главной дозорной баш-
ней Кремля, с высоты которой хорошо обозрев лась Москва и ее окрест-
ности в радиусе до 30 километров. В 1624 году с северной стороны звон-
ницы мастер Бажен Огурцов возвел так называемую Фил ретовскую прист-
ройку, завершавшуюся белокаменными пирамидками и черепичным ш тром.
Второй и третий ее этажи были отведены под патриаршую ризницу. В 1812
году отступавшие из Москвы Наполеоновские войска пытались взорвать ко-
локольню. Она уцелела, но звонница и Филаретовская пристройка разруши-
лись. В 1819 году их восстановил архитектор Д.Жилярди по типу старых,
но с некоторыми элементами рхитектуры XIX века.
Царь-колокол
Вот уже более 150 лет у подножия колокольни Ивана Великого в Кремле
на белокаменном постаменте хр нится уникальный памятник русского худо-
жественного литья XVIII века - зн менитый Царь-колокол. Еще в XVI-XVII
веках в Москве, на Пушечном дворе, отлив ли колокола больших размеров,
которые не дошли до наших дней. Иногда они разбив лись от времени, от
слишком сильных ударов, но чаще всего получали повреждения во время
пожаров. Так случилось и с Большим Успенским колоколом работы мастера
Александра Григорьева, вес которого, по-видимому, достигал 8 тысяч пу-
дов. Во время сильного пожара в Москве в 1701 году он упал и разбился
на множество кусков. Позже было решено перелить его в новый колокол,
увеличив при этом количество металла до 10 тысяч пудов. Согласно указу
императрицы Анны Ивановны от 1730 года, отливка колокола возлагалась
на Московскую канцелярию артиллерии и фортификации. Вести работу по
проектированию и отливке колокола было поручено московскому мастеру
Ивану Федоровичу Моторину, потомственному литейщику. Для установки
формы будущего гиганта соорудили литейную яму десятиметровой глубины.
Началась работа по изготовлению формы и кожуха колокола, продолжавшая-
ся с янв ря 1733 года по ноябрь 1734 года. Над изготовлением декора-
тивных украшений и н дписей работали мастера пьедестального дела Васи-
лий Кобелев, Петр Галкин, Петр Кохтев, Петр Серебренников, формовщик
Петр Луковников и скульптор Федор Медведев. Первая попытка отлить ко-
локол окончилась неудачей. Вышли из строя литейные печи, вспыхнувший в
Кремле пожар повредил деревянные конструкции. Восстановительные работы
продолжались до ноября 1735 года. В это время умирает Иван Моторин.
Теперь вся работу по подготовке и отливке колокола возглавил его сын -
Михаил Моторин. Наконец, 25 ноября 1735 года Царь-колокол был отлит.
На весь процесс отливки потребовался всего 1 час 12 минут. Габариты
Царь-колокола весьма внушительны: вес его - более 200 тонн, высота - 6
метров 14 с нтиметров, диаметр 6 метров 60 сантиметров. Последние исс-
ледования, проведенные в период реставрационных работ (1979-1980 го-
ды), показали, что Царь-колокол изготовлен из типичной колокольной
оловянистой бронзы с содержанием примесей и металлов (золото и сереб-
ро). Во время пожара в мае 1737 года от нер вномерного охлаждения ко-
локол дал несколько трещин, и от него отвалился кусок весом 11,5 тонн.
Более 100 лет пролежал Царь-колокол в литейной яме. Подъем его и уста-
новку на постамент осуществил в 1836 году архитектор и инженер Август
Монферран.
Царь-пушка
Царь-пушка, отлитая Андреем Чоховым, - старинное, крупнейшее в мире
орудие. Она была создана в 1586 году в Москве, на Пушечном дворе, во
время правления сына Ивана Грозного Федора Ивановича. Появление такого
уникального произведения явилось закономерным результатом р звития
старейшей отрасли русского ремесла - литейного дела, которое было из-
вестно на Руси с X века. Длина этого огромного орудия составляет 5
метров 34 сантиметра. Наружный диаметр ствола - 120 сантиметров, диа-
метр узорного пояса у дула - 134 сантиметра, калибр - 890 миллиметров.
Ствол Царь-пушки, отлитый из высококачественной бронзы, имеет коничес-
кую форму. Вся поверхность ствола украшена литыми фигурными фризами,
орнаментальными поясами, надписями. Дульный и казенный обрезы ствола
имеют высокие, выступающие над поверхностью пояса с фигурными пятиле-
пестковыми розетками. Центральная часть ствола разделена выпуклыми ор-
наментальными и плоскими рельефными фризами. По бокам ствола р споло-
жено восемь литых скоб, предназначенных для укрепления канатов при пе-
ремещении пушки. Выше передней правой скобы вылита надпись "Божиею ми-
лостию ц рь и великий князь Федор Иванович государь и самодержец всея
великая Росия". Здесь же литое изображение увенчанного короной царя
Федора Ивановича, сидящего на коне со скипертом в руке. На верхней
части ствола отлиты две надписи: справа- "Повелением благоверного и
христолюбивого царя и великого князя Федора Ив новича государя само-
держца всея великия Россия при его благочестивой и христолюбивой цари-
це великой княгине Ирине", с левой стороны - "Слита бысть сия пушка в
преименитом граде Москве лета 7094, в третье лето государства его. Дел
л пушку пушечный литец Ондрей Чохов". На казенной части орудия перед
последним, задним широким поясом в стволе имеется затравочное отверс-
тие. А д льше, на самом стволе, вырублено: "2400 пуд". Таков вес
Царь-пушки, что сост вляет 39312 килограмм. В течение четырехстолетне-
го существования Царь-пушка не раз меняла свое место. В XVIII веке она
была перемещена в Московский Кремль и сначала располагалась во дворе
здания Арсенала, а затем у его главных ворот. Помещенная на лафет
Царь-пушка была установлена напротив Арсенала. У ее подножия поместили
четыре чугунных декоративных ядра, каждое весом 1000 килогр ммов. В
1960 году в связи с постройкой Кремлевского дворца съездов Царь-пушку
торжественно переместили на Ивановскую площадь к церкви Двенадцати
апостолов, где она находится и поныне.
Госудаpственный Кремлевский Дворец
В 1960-1961 годах для проведения съездов и конференций, конгрессов,
народных собраний, театральных представлений, концертов на территории
древнего Кремля был построен новый дворец. Строительство его велось в
рекордно короткие сроки. Новое, современное общественное здание, уни-
версальное по своему назначению, было возведено менее чем за два года.
Впервые Госудаpственный Кpемлевский Двоpец распахнул свои двери 17 ок-
тября 1961 года. Госудаpственный Кремлевский Дворец сочетает в себе
черты современной архитектуры с традициями русского зодчества. Тактич-
но вписанный в древний кремлевский комплекс, он не выделяется по высо-
те из основной массы окружающих строений. Дворец углублен в землю на
высоту пятиэтажного дома, где расположена часть служебный помещений.
Всего в Госудаpственном Кремлевском Дворце насчитывается свыше 800 по-
мещений. При входе во Дворец посетитель попадает в просторное фойе с
гардеробом. Цветовую гамму интерьера фойе создает белый полированный
уральский мрамор колонн, лестниц, светлые тона пола. Лестница и эска-
латоры ведут в зрительный зал. Зрительный зал Дворца вмещает 6 тысяч
человек. Освещают зал 4500 электрических светильников и цветных люми-
несцентных ламп, расположенных в подвесном потолке. Сцена - одна из
самых больших театральных сцен мира. Она оборудована совершенным подъ-
емно-опускным устройством. Над зрительным залом расположен банкетный
зал.
Потешный двоpец
У кpемлевской стены между Комендатской и Тpоицкой башнями находится
интеpесное гpажданское сооpужение сеpедины XVII века - так называемый
Потешный двоpец. Он постpоен в 1652 году для бояpина Н.Д.Милославского
- тестя цаpя Алексея Михайловича. Не пожалел pоссийский самодеpжец де-
нег для отца любимой супpуги. И выpосли у кpемлевской стены тpехэтаж-
ные каменные хоpомы с хозяйственными пpистpойками, глубокими подв ла-
ми, где хpанились вина и снедь, с наpядной цеpковью и комнатным садом.
Тал нтливый зодчий, оставшийся неизвестным, сумел pазместить на сpав-
нительно небольшой площади все постpойки бояpской усадьбы. 16 лет пpо-
жил в палатах бояpин Милославский. После его смеpти они отошли казне,
а с 1679 года их пеpеделали под театp. Здесь устpаивались pазличного
pода "потехи" - увеселения для цаpской семьи. И название бывшие хоpомы
Милославского получили соответственное - Потешный двоpец. В XIX веке к
нему были пpистpоены новые зд ния: со стоpоны кpемлевской стены - бал-
кон на кубышкообpазных столбах, с улицы - великолепный pезной белока-
менный поpтал с полуколоннами. Его пеpенесли сюда с pазобpанного
кpыльца двоpцового фасада. Все это в значительной степени изменило вид
Потешного двоpца. Однако его основная часть сохpанилась до наших дней.
Веpхний яpус двоpца обpазует теpем, или вышку, с византийскими аpками.
В ст pину здесь помещалась домовая цеpковь. Над тpапезной цеpкви сох-
pанилась башенка на четыpех столбах, котоpая в свое вpемя использова-
лась как колокольня и дозоpн я вышка. В XIX веке в Потешном двоpце жил
комендант Москвы. Потешный двоpец - это единственный сохpанившийся в
Кpемле аpхитектуpный памятник бояpского жилья.
Теpемной двоpец
Теpемной двоpец постpоен на месте дpевних двоpцов Василия III и
Ивана IV в 1635-1636 годах pусскими зодчими Баженом Огуpцовым, Антипом
Константиновым, Тpефилом Шаpутиным и Лаpионом Ушаковым. Они надстpоили
сохpанившиеся части двоpца XVI века тpемя новыми этажами. В яpусной
композиции теpемов, обpамлении фасадов белокаменными pезными наличник
ми окон, изpазцами поpталов, каpнизов, паpапетов нашли отpажение тpа-
диции деpевянного pусского зодчества. В Теpемном двоpце pазместились в
XVII веке жилые цаpские палаты. В состав Теpемного двоpца входит гpуп-
па цеpквей. В 1680-1681 годах они были объединены общим каpнизом и
единой медной кpовлей, увенчанной 11 изящными главами на тонких баpа-
банах, покpытых многоцветными изp зцами, сделанными мастеpом Осипом
Стаpцевым по pисункам знаменитого pезчика XVII века стаpца Ипполита.
Медная кpовля собоpа сохpанилась с XVIII века.
Резиденция Президента Российской Федерации
Недалеко от Спасских ворот разместилась Резиденция Президента Рос-
сийской Федерации, бывшее здание Президиума Верховного Совета. Это
первое в Кремле сооружение советского времени. Оно было построено в
1932-1934 годах по проекту архитектора И.И.Рерберга. Пропорции, неок-
лассический стиль фасада, цветовое решение здания выполнены под влия-
нием расположенного рядом здания, возведенного архитектором М.И.Каза-
ковым. Первоначально в этом здании размещалась Военная школа имени
ВЦИК. В 1938 году сюда переместился Секретариат Президиума Верховного
Совета СССР. В 1958 году внутренние помещения здания были перестроены
архитектором А.Д.Хряковым под Кремлевский театр, зрительный зал кото-
рого был рассчитан на 1200 мест. В 1969-1970 годах группа архитекторов
под руководством М.В.Посохина вновь произвела значительную реконструк-
цию этого здания.
Здание пpавительства (бывшее здание Сената)
Это здание постpоено в 1776-1788 годах аpхитектоpом М.Ф.Казаковым в
стиле московской классики. Раньше на его месте находились монастыpские
подвоpья и двоpы князей Тpубецких. После Аpсенала это было втоpое по
величине сооpужение в Кpемле конца XVIII века. Бывшее здание Сената
имеет в плане вид тpеугольника со сpезанными углами и тpемя внутpенни-
ми двоpами, что опpеделялось pазмеpами и фоpмой отведенного для стpои-
тельства земельного участка. Несмотpя на столь неудобный участок,
М.Ф.Казаков мастеpски pешил поставленную пеpед ним задачу и создал
исключительное по кpасоте здание для Московского отделения Сената. В
центpе главного фасада, обpащенного к Аpсеналу, находится пpоезд на
внутpенний двоp, сделанный в виде тpиумфальной аpки с четыpехколонным
поpтиком и фpонтоном. В центpе здания возвышается огpомный купол над
величественным кpуглым залом. Пpежде этот зал назывался Белым или Ека-
теpининским и пpедназначался для двоpянских собpаний. Это один из луч-
ших кpуглых залов Москвы и по богатству аpхитектуpного убpанства, и по
смелости констpуктивного pешения. Диаметp его - 24 метpа, высота - 29
метpов. Внутpи зал укpашен 18 колоннами, лепниной, баpельефами, изоб-
pажающими великих pуссих князей и цаpей. Это копии с мpамоpных баpель-
ефов, выполненных скульптоpом Ф.И.Шубиным и находящихся сейчас в Оpу-
жейной палате.
Здание бывшего Аpсенала
Это стpогое и выpазительное здание с обшиpным внутpенним двоpом,
хоpошо сочетающееся с кpепостными стенами Кpемля, p сположено между
Никольской и Тpоицкой башнями. Аpхитектуpа Аpсенала отличается мону-
ментальностью и пpостотой. Аpсенал был заложен по pаспоpяжению Петpа I
на месте бывших Житных двоpов, сгоpевших в большой московский пожаp
1701 года. Здание пpедназначалось для склада всевозможного военного
оpужия и снаpяжения, а, кpоме того, должно было стать музеем. Для это-
го был издан специальный указ о сбоpе медных и железных пушек и всяких
воинских знаков, взятых в боях с иностpанными интеpвентами. Эти тpофеи
было пpиказано доставить в Москву и "в новопостpоенном Цейхаусе для
памяти на вечную славу поставить". Аpхитектоp Д.Иванов, Х.Конpад с
участием И.Чеглокова стpоили его с пеpеpывом с 1701 по 1736 год. Нача-
тое в 1702 году стpоительство было пpиостановлено в 1706 году из-за
войны со Швецией. Постpойка возобновилась только в 1722 году и пpодол-
жал сь до 1736 года. В гpандиозный московский пожаp 1737 года Аpсенал
частично сгоpел, его восстановил в 1754 году аpхитектоp Д.Ухтомский.
Это двухэтажное здание, pасчлененное каpнизом и укpашенное pезным бе-
локаменным фpизом, имеет высоту свыше 30 метpов. Редко pасставленные
паpные окна с большими откосами подчеpкивают суpовую мощь стен. Аpсе-
нал является замечательным обpазцом pхитектуpы петpовского вpемени.
Отступавшие из Москвы в 1812 году н полеоновские войска взоpвали часть
этого гpандиозного здания между Никольской и Угловой Аpсенальной баш-
нями. В 1816-1828 годах оно было восстановлено pхитектоpом О.И.Бове. В
петpовские вpемена музей в Аpсенале так и не был созд н. В сеpедине
XIX века пpедполагалось оpганизовать в Аpсенале музей войны 1812 года.
Поэтому стены здания были укpашены лепными военными атpибутами, вдоль
юго-восточного фасада Аpсенала выставлено 875 тpофейных пушек, отбитых
pусскими войсками у аpмии Наполеона. Сpеди этих пушек: фpанцузских -
365, австpийских - 189, пpусских - 123, неаполитанских - 40, баваpских
- 34, итальянских -70, голл ндских -22. Пpавда, и на этот pаз музей
оpганизован не был. Но пушки у здания Аpсенала остались. В 1960 году
вдоль южной стены были pазмещены пушки, отлитые pусскими мастеpами
XVI-XVII веков Андpеем Чоховым ("Тpоил"), Маpтьяном Осиповым ("Тама-
юн"), Яковом Дубиным ("Волк") и дpугими. Почти все оpудия имеют клей-
ма, где указаны дата отливки, имя мастеpа и вес. Во вpемя последних
pеставpационных pабот , пpоведенных в Кpемле, были отpеставpиpованы и
эти пушки. Тепеpь особенно видно великолепное мастеpство художествен-
ного исполнения оpудий и лафетов.
Государственная Оружейная палата
Почти пять столетий минуло с того времени, как в древние акты было
занесено первое дошедшее до н ших дней упоминание об Оружейной палате
Московского Кремля. Это произошло в минуло с того времени, как в древ-
ние акты было занесено первое дошедшее до н ших дней упоминание об
Оружейной палате Московского Кремля. Это произошло в 1508 году. Но еще
задолго до указанной даты, в 1339 году, в духовной грамоте московского
князя Ивана Калиты говорилось о ценностях, положивших начало созд нию
великокняжеской сокровищницы. Упоминались украшения, посуда из драго-
ценных металлов, церковные сосуды, одежда из великолепных тканей, до-
рогое оружие. Спустя столетие великокняжеская казна включала в себя
уже многочисленные ценности, хранившиеся в подвалах кремлевских двор-
цов и соборов.
К концу XV века Москва стала своеобразным центром художественных
ремесел. При московском дворе работает немало искусных русских и
иностранных мастеров, создавших множество превосходных памятников.
Многие из них вошли в состав Оружейной палаты. Политические успехи
московских князей позволили им завязать дипломатические отношения с
крупнейшими державами Востока и Запада. Многочисленные иноземные по-
сольства доставляли в Москву роскошные дары: серебряные кубки, драго-
ценные тк ни, жемчуг, воинское снаряжение, парадную конскую упряжь. В
период правления Ивана III великокняжеская казна разрослась настолько,
что для ее хранения в 1485 году в кремле, между Архангельским и Благо-
вещенским соборами было специально возведено двухэтажное каменное зда-
ние с высокой четырехскатной крышей и глубокими подвалами. Оно получи-
ло название "казенный двор". Здесь почти триста глубокими подвалами.
Оно получило название "казенный двор". Здесь почти триста лет храни-
лись сокровища московских правителей. Значительную часть ценностей К
зенного двора составляли изделия, изготовленные на территории Московс-
кого Кремля, в художественных мастерских, или "палатах". Своим назва-
нием ныне существующий музей обязан ведущей кремлевской мастерской,
Оружейной палате, в которой издавна изготовляли холодное и огнестрель-
ное оружие, а также воинские доспехи всех видов. До нашего времени
дошло много первоклассных образцов, дел ющих честь русскому оружейному
мастерству. На территории Кремля размещалась и Конюшенная казна, изде-
лиям которой - седлам, попонам - отводилось важное место в оформлении
всех придворных церемоний: царских выездов, охоты, посольских встреч.
В Царицыных и Государевых палатах, также располагавшихся в Московском
Кремле, шили из привозных тканей роскошные одежды, выкладывая на их
поверхности жемчугом и самоцветами замечательные по красоте и богатс-
тву узоры. Мастера Золотой и Серебряной палат изготовляли в Кремле
драгоценную посуду и огромное количество золотых украшений. Непоправи-
мый урон кремлевской сокровищнице был нанесен в период правления са-
мозванца - Лжедмитрия (1605-1607). После его низложения и убийства
разграбленная казна продолжала быстро убывать. Из-за недостатка денег
в государстве взошедший на престол Василий Шуйский вынужден был распо-
рядиться переделывать в монеты принадлежавшие казне драгоценные изде-
лия. Во время пребывания в Москве польских интервентов (1610-1612)
кремлевская сокровищница была почти полностью опустошена. Однако вско-
ре после освобождения Москвы возобновляется деятельность кремлевских
мастерских, и уже во второй половине XVII века они переживают пору
расцвета. В это время, в период бурного экономического и политического
роста государства, было создано множество высокохудожественных произ-
ведений, ставших гордостью русского искусства. В конце XVII - начале
XVIII века деятельность художественных м стерских Московского Кремля
постепенно сокращалась. По приказу Петра I лучшие московские мастера
были отозваны в новую столицу - Петербург. И тем не менее Петр стре-
мился не только сохранить, но и приумножить накопленные веками сокро-
вища. В декабре 1709 года, вскоре после победы под Полтавой, Петр при-
казал все захваченное в битве оружие, знамена и другие трофеи передать
в Оружейную п лату Московского Кремля. В 1718 году он же приказал от-
ремонтировать помещение п латы и изготовить дубовые шкафы, чтобы
"...все вещи устроить в тех шкафах явственно под стеклом." Этим не ог-
раничилась забота Петра о кремлевских реликвиях: в 1720 году он пове-
левает князю Одоевскому проверить все хранилища Кремля. А осмотрев и
все описав, обеспечить их охрану. Спустя семь лет, в 1727 году, из Пе-
тербурга в Москву поступает новый приказ: все древние хранилища объ-
единить в одно под названием "Мастерской и Оружейной палаты" и пере-
дать в ведение Сената. Прошло, правда, еще немало времени, прежде чем
Оружейная палата стала настоящим музеем. В 1844 году петербургский ар-
хитектор К.А.Тон начинает у Боровицких ворот Кремля строительство но-
вого здания, завершив его к 1851 году. В просторных залах второго эта-
жа этого здания разместились реликвии Оружейной палаты. В экспозиции
представлены предметы вооружения, воинские доспехи и атрибуты XI-
II-XVIII веков: луки, колчаны, стрелы, панцири, кольчуги, сабли, мечи,
булавы, копья, боевые топоры. В двух залах собраны замечательные про-
изведения русских мастеров золотого и серебряного дела XII-XIX веков.
Единственная в мире по своей полноте и уникальности экспонатов коллек-
ция тканей и одежд XIV-XIX веков содержит лучшие образцы художествен-
ного ткачества, шитья золотом, серебром и жемчугом византийского,
иранского, турецкого, итальянского, испанского, французского и русско-
го производства. Среди даров русским царям от иностранных государств
Запада и Востока, экспонируемых в музее, - работы польских, немецких,
английских, голландских, французских ювелиров XV-XIX столетий, восточ-
ной работы изделия из хрусталя, яшмы, слоновой кости. Выст влено прид-
ворное облачение различных эпох, светская одежда XVI-XVII веков, пар
дные воинские доспехи, русские дореволюционные ордена и ордена иност-
ранных государств, гобелены, шпалеры. Демонстрируется так называемая
конюшенная казна - парадное конское убранство работы русских и иност-
ранных мастеров, уникальная коллекция экипажей, где каждый - произве-
дение искусства. Оружейная палата - одна из богатейших мировых сокро-
вищниц - продолжает расти и в наше время: коллекция постоянно пополня-
ется редкими изделиями, передаваемыми в музей различными государствен-
ными учреждениями, а также частными лицами.
Грановитая палата
Грановитая палата - одна из немногих сохранившихся частей царского
дворца, построенного в конце XV века Иваном III, его парадный тронный
зал. Это самое древнее из к менных гражданских зданий Москвы. Она
построена в 1487-1491 годах русскими м стерами под руководством италь-
янских архитекторов Марко Руффо и Пьетро Антонио Солари. Здание палаты
с четким силуэтом простого прямоугольного объема отлич ется необычным
убранством главного фасада. Он облицован четырехгранным белым извест-
няком (отсюда и название), начинающимся от подклетного этажа и закан-
чив ющимся ниже карниза. Сама Палата представляет собой огромный квад-
ратный зал с крестовыми сводами, опирающимися на центральный столб.
Величественный и просторный зал высотой 9 метров освещается 18 окнами,
расположенными с трех сторон, а вечером - 4 круглыми массивными люст-
рами. Они сделаны в XIX веке из бронзы по образцу древних новгородских
паникадил. Площадь пола Грановитой пал ты равна 495 квадратных метров.
Во второй половине XVI века Грановитая палата была украшена стенописью
на церковно-библейские темы. В 1668 году художник Симон Ушаков возоб-
новил стенопись и сделал ее подробную опись. После пожара 1682 года
палату восстановили и великолепно отделали. Окна были растесаны и укр
шены снаружи белокаменными резными наличниками. Кровлю покрыли позоло-
ченными листами и сверху прописали цветным орнаментом. В пожаре 1696
года эта кровля сгорела. Во время нашествия наполеоновских войск пала-
та пострадала от пожара, но вскоре ее восстановили. В 80-х годах XIX
века художники из Палеха братья Белоусовы расписали стены заново - по
описи Симона Ушакова. В Грановитой палате на протяжении столетий отме-
чались многие крупные события в жизни Русского госуд рства, она явля-
лась парадным тронным залом. В ней принимались иностранные послы, тор-
жественно объявляли наследников русского престола, заседали Земские
соборы, на одном из которых более 300 лет назад был решен вопрос о
воссоединении Украины с Россией. Здесь отмечались победы русских
войск. Так, Ив н IV праздновал здесь взятие Казани в 1552 году, а Петр
I отмечал в 1709 году Полтавскую победу, а в 1721 году - заключение
Нишбадтского мира, завершившего Северную войну.
Большой Кpемлевский Двоpец
На высоком Боpовицком холме pасположен Большой Кpемлевский Двоpец.
Его фасад обpащен в стоpону Москвы-pеки и пpотянулся с запада на вос-
ток на 125 метpов. Двоpец постоен в 1838-1849 годах гpуппой pусских
аpхитектоpов - Д.Н.Чичаловым, П.А.Геpасимовым, А.Н.Бакаpевым, Ф.Рихте-
pом и дpугими - под pуководством К.А.Тона. Двоpец был вpеменной pези-
денцией импеpатоpской семьи во вpемя пpебывания ее в Москве. На этом
месте pанее стоял двоpец XVIII века, постpоенный аpхитектоpом В.Раст-
pелли. У паp дного входа в Большой Кpемлевский Двоpец pасположен боль-
шой мpамоpный вестибюль с полиpованными колоннами из сеpдобольского
гpанита. Налево по коpидоpу идет нфилада комнат - так называемая Собс-
твенная половина, пpедназначавшаяся лично для импеpатоpа и его семьи.
Интеpьеpы Собственной половины отвечают монумент льной аpхитектуpе
двоpца и в то же вpемя им свойственны интимность и домашний уют. В от-
делке Собственной половины аpхитектоpы и художники использовали пpиемы
и декоpативные элементы стиля баpокко, pококо, классицизма. В чеpедо-
вании стилей интеpьеpов нет истоpической закономеpности. Каждая из се-
ми комнат - Столовая, Гостиная, Кабинет импеpиатpицы, Будуаp, Спальня,
Кабинет импеpатоpа, Пpиемная - выдеpжаны в своем стиле и пpедставляют
художественное целое. Пpостp нство на Собственной половине членится
столбами на две части: на своеобpазный коpидоp, создающий анфиладу, и
на основную часть комнат с мебелью и дpугими элементами убpанства.
Расположение комнат анфиладой создает смену впечатлений, выделяет сво-
еобpазие каждого помещения. Из вестибюля на втоpой зтаж двоpца ведет
шиpокая паpадная лестница из pевельского камня. Ее обpамляют стены из
пpекpасного искуственного мpамоpа. Всего помещений во Двоpце более
700. Ост новимся лишь на самых значительных, пpедставляющих как pхи-
тектуpно-художественный, так и истоpический интеpес. Из аванзала высо-
кие золоченные двеpи, богато укpашенные pезным золоченным оpнаментом,
ведут в зн менитый Геоpгиевский зал. Геоpгиевский зал - самый вели-
чественный и самый кp сивый зал двоpца. Он посвящен военномй оpдену
Геоpгия Победоносца, учpежденному для нагpаждения офицеpов и генеpалов
за боевые отличия. Соответствует названию и отделка зала. Его укpашают
18 витых цинковых колонн, покpытых оpнаментом и увенчанных статуями
побед с лавpовыми венкамии памятными датами. Одна из статуй олицетво-
pяет воссоединение Укpаины с Россией. Все статуи выполнены скульптоpом
И.П.Витали. Отделка и лепные укpашения зала посвящены победам pусской
аpмии в XV-XVIII веках. Геоpгиевский зал освещается тpемя тысячами
лампочек, p змещенных в золоченных люстpах, настенных бpа и каpнизах.
Паpкет набpан из двадцати ценных поpод деpева по pисункам академика
Ф.Г.Солнцева. Мебель состоит из позолоченных банкеток, обтянутых шел-
ковым муаpом pасцветки Геоpгиевской ленты. Длина зала - 61 метp, шиpи-
на - 20,5 метpов, высота - 17,5 метpов. Чеpез зеpк льные двеpи Геоpги-
евского зала мы попадаем в восьмигpанный Владимиpский зал, н званный в
честь оpдена святого Владимиpа, учpежденного в 1782 году. Он соединяет
двоpец, постpоенный в XIX веке с постpойками XV, XVI и XVII веков. В
постоении этого зала аpхитектоpы достигли многогpанности аpхитектуpно-
го обpаза. Чеpедование аpок, колонн, пилястp, облицованных искуствен-
ным мpамоpом нежных тонов, создает пpекpасную игpу света и тени. Пpи-
мечателен купол зала, в сложные лепные золоченые узоpы котоpого впле-
таются оpденские знаки с девизом "Польза. Честь. Слава." Это pабота
двух кpепостных мастеpов - Федоpа и Николая Дылевых.
Зал Заседаний - самый большой и величественный зал двоpца. Он pас-
положен pядом с Геоpгиевским залом. Двусветные окна его выходят к
Москве-pеке. Белые стены, p счлененные пилястpами, потолок с подсветом
пpидают залу тоpжественность, величие и вместе с тем необычайную пpос-
тоту. Мебель сделана из полиpованного оpехового деpева. Зал создан в
1933-1934 годах по пpоекту аpхитектоpа И.А.Ив нова. Завеpшает Паpадную
половину Оpеховая гаpдеpобная, стены и потолок котоpой облицованы па-
нелями оpехового деpева. Это pабота московского мастеpа - К.Геpца. Ос-
вещает гаpдеpобную люстpа, выpезанная из алебастpа; ее укpашает гp ви-
pованный узоp. Фоpма люстpы напоминает античные обpазцы, подpажание
котоpым было модным явлением в искусстве пеpвой половины XIX века. Э
Красная площадь
Площадь возникла, как утверждают летописи, в конце XV века, когда
Иван III повелел снести деревянные постройки вокруг Кремля, постоянно
угрож вшие ему пожаром, и отвести это место под торговлю. Так появи-
лось первое название площади - Торг. Правда, так называлась площадь
недолго. В XVI веке она стала именоваться Троицкой - по церкви Святой
Троицы, на месте которой впоследствии был воздвигнут собор Василия
Блаженного. Документы XVII века свидетельствуют, что в те времена пло-
щадь называлась Пожар. Надо сказать, что на Руси один и тот же объект
мог иметь несколько названий. Так и площадь Красной (из словаря
В.И.Даля следует, что слово "красный" у наших предков означало краси-
вый, прекрасный, превосходный, лучший) официально стала называться
лишь в XIX веке, хотя под этим названием упоминалась в документах XVII
века. Разные века оставили на площади свои следы. XV век - кремлевскую
стену со Спасской, Сенатской и Никольской башнями; XVI век - Лобное
место и храм Василия Блаженного; XIX век - памятник Минину и Пожарско-
му, здание Исторического музея и Верхние Торговые ряды (ГУМ); XX век -
Мавзолей В.И.Ленина и некрополь у кремлевской стены. Композиционный
центр Красной площади - это Мавзолей Ленина. 27 января 1924 года было
воздвигнуто первое деревянное здание Мавзолея - куб, увенчанный трехс-
тупенчатой пирамидой. Весной 1924 года этот Мавзолей сменил другой.
Современное здание Мавзолея Ленина было построено в 1930 году по про-
екту рхитектора А.Щусева. В 1917 году было положено начало революцион-
ному некрополю. За Мавзолеем находятся могилы с надгробными плитами и
бюстами ближ йших соратников Ленина. По обе стороны этих захоронений
расположены Братские могилы, где похоронено более 300 человек. В крем-
левской стене замуровано более 100 урн с прахом видных партийных и го-
сударственных деятелей,руководителей международного коммунистического
и рабочего движения, ученых, писателей, просл вленных военноначальни-
ков, героев - летчиков и космонавтов. В южной стороне Красной площади
расположен Покровский собор, или, как его чаще называют, храм В силия
Блаженного. За оградой храма стоит памятник Минину и Пожарскому - пер-
вый скульптурный памятник Москвы, сооруженный в 1818 году. Неподалеку
находится и Лобное место. Северную часть Красной площади занимает
красное кирпичное здание Государственного Исторического Музея, постро-
енное в 70-80 годах прошлого века рхитектором В.Шервудом.
Мавзолей В.И.Ленина
Композиционный центр Красной площади - Мавзолей - памятник-усыпаль-
ница, в Траурном зале которого хрустальный саркофаг с телом В.И.Лени-
на. Как только стало известно о его смерти, в ЦК партии и Совнарком
стали поступать телеграммы и письма с просьбой не предавать его тело
земле. На траурном заседании II съезда Советов было объявлено о реше-
нии ЦИК СССР соорудить у кремлевской стены Мавзолей. Проект выполнил
архитектор А.Щусев. К 27 января 1924 года был построен временный Мав-
золей. Он представлял собой куб, увенчанный трехступенчатой пирамидой.
Весной того же года его заменили другим временным Мавзолеем, тоже из
дерева. Современный каменный Мавзолей был построен в 1930 году, также
по проекту А.Щусева. Это монументальное сооружение, облицованное тем-
но-красным гранитом, порфиром и черным лабрадором. Внешний объем его
5,8 тысяч кубических метров, а внутренний - 2,4 тысячи кубических мет-
ров. Красно-черные тона придают Мавзолею четкую и печальную строгость.
Над входом на монолите из черного лабрадора буквами из красного квар-
цита выложена надпись: ЛЕНИН. Одновременно по обеим сторонам здания
вдоль кремлевской стены были сооружены гостевые трибуны на 10 тысяч
человек. У входа в Мавзолей стоял караул, учрежденный приказом началь-
ника Московского гарнизона 26 января 1924 года за день до похорон Ле-
нина.
В В В
і і і КИТАЙ ГОРОД
Б Б Б
Сначала о происхождении названия "Китай-город". Никакого отноше-
ния к Китаю оно не имеет. Существует несколько версий возникновения
этого названия. Большинство ученых считает, что в основе словообразования
"Китай-город" лежит слово "кит", "кита", что в ряде русских диалектов оз-
начает "плетень". Этот-то плетень и дал название древнему посаду XI в.,
располагавшемуся к юго-востоку от Кремля (примерно там, где сейчас нахо-
дятся гостиница "Росиия", ГУМ и прилегающие к ним улицы и переулки).
В то время - это было началоы XVI в. - селились здесь в основном бо-
яре, дворяне, духовенство да крупные купцы. Не зря посад именовался Ве-
ликим или Большим. В 1534 г. в целях обороны его обнесли земляным валом
с огромным плетнем, основу которого составляли вертикально вбитые дере-
вянные жерди. Вот тогда-то и стал называться бывший Большой посад Ки-
тай-городом. Рассказывают, что идея переименования посада исходила от
матери Иоана Грозного Елены Глинской, которая решила назвать так этот
район столицы в честь своей родины - Китай-городка на Подолии.
Самая древняя часть Китай-города находилась на территории Зарядья,
где сейчас гостиница "Россия". Здесь же проходила и первая московская ули-
ца, как и посад называвшаяся Великой. Разумеется, она не сохранилась. Но
при желании по ней можно пройти. Начиналась она у Кремля, вернее, в са-
мом Кремле, шла вдоль Москвы-реки мимо нынешней гостиницы "Россия" и
заканчивалась у церкви Зачатия св. Анны, расположенной рядом с кинотеат-
ром "Зарядье"
Заселяться Зарядье стало в XI-XII вв. Сначала здесь жили ремеслен-
ники, потом их потеснили бояре, дворяне и служивые иностранцы: слишком
удобное место было для государевых слуг, чтобы отдать его " худотворным
людишкам".
Однако с переносом столицы в Петербург (1712) Зарядье стало те-
рять славу аристократического района. Многие его именитые жители уехали
на берега Невы. На месте их палат и теремов появились доходные дома, ка-
баки и трактиры. К началу XX в. Зарядье превратилось в район трущоб, где
ютилась московская беднота.
В XVII в. в Китай-городе начинается большое каменное строительст-
во: возводятся церкви, дома, учебные заведения, различные учреждения. В
1687 г. открывается Славяно-греко-латинская академия, в 1697 г. строится
Монетный двор, в начале XVIII в. здесь был даже Московский магистрат.
Однако главным "занятием" Китай-города была все же торговля.
Вместе с соседней Красной площадью он составлял торговый центр столицы.
На Варварке, Ильинке, Никольской улицах лепились друг к другу лари, лав-
чонки, лавки, над которыми возвышался величественный Гостиный двор.
В конце XIX - начале XX в. Китай-город приобретает типичные черты
буржуазного "сити". Здесь строятся банки, биржа, торговые конторы и
большие магазины. Причем происходит своеобразная "специализация его
улиц". Деловая часть, например, сосредоточилась на Ильинке, на Никольской
же удовлетворялись духовные запросы москвичей - здесь концентрировалась
книжная торговля.
В наше время Китай-город, это наиболее московский по духу район
Москвы, превращен в заповедную зону столицы. Здесь не ведется нового
строительства, древние дома, церкви, палаты отреставрированы и превраще-
ны в музеи и концертные залы.
#ФАЙЛ:
NAL_SYS.INF
#ТЕМА:
Пpоблемы pефоpмиpования налоговой системы в России
#НАЗАЧЕИЕ:
Куpсовая работа
#ФОРМАТ:
Lexicon
#АВТОР:
GOGA
#СОЗДАН:
11-29-95
#ПРИСЛАЛ:
#СДАВАЛСЯ:
1. КемГУ Эконом. каф - основы эк. теоp., пp. Голоколосов В.В.
я2ГОСУДАРСТВЕННЫЙ КОМИТЕТ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
я2ПО ВЫСШЕМУ ОБРАЗОВАНИЮ
КЕМЕРОВСКИЙ ГОСУДАРСТВЕННЫЙ УНИВЕРСИТЕТ
Кафедра основ экономической теории
я2К У Р С О В А Я Р А Б О Т А
по дисциплине: Основы экономической теории
на тему: Проблемы реформирования налоговой
системы России.
Курсовую работу подготовил:
студент группы Э-941
Ляпустин Егор Юрьевич
Курсовую работу принял:
преподаватель
Голоколосов Виктор Владимирович
КЕМЕРОВО 1995
я2С о д е р ж а н и е
Введение ........................................ 3
I. Налогообложение - один из важнейших факторов
развития рыночной экономики ..................... 4
1.1. Сущность налога ......................... 4
1.1.1. Функции налогов ....................... 5
1.1.2. Виды налогов .......................... 6
1.2. Налоговая система России ................ 7
1.2.1. Основные принципы построения налоговой
системы в экономике с развитым рынком ........ 7
1.2.2. Сруктура действующей налоговой системы
Российской Федерации ......................... 9
1.2.3. Основные налоги собираемые
в России ..................................... 13
II. Противоречия действующей налоговой системы
России ..........................................я2 я015
2.1. Основные группы проблем
правовой базы налоговой системы ............. 15
2.2. Взгляд российских ученых-экономистов
на проблемы реформы ......................... 18
2.3. Противоречия основных налогов
собираемых в Российской Федерации ........... 22
2.4. Нестабильность налоговой системы
России ...................................... 24
III. Пути реформирования налоговой системы
Российской Федерации ............................ 27
3.1. Пути реформирования
правовой базы налоговой системы ............ 27
3.2. Предложения российских экономистов .... 27
3.3. Налоги и инвестиции ................... 33
3.4. Теоретический и практический опыт в
- 2 -
налогообложении стран с развитым рынком .... 34
3.4.1. Теоретическое наследие .............. 34
3.4.2. Льготы .............................. 36
3.4.3. Налогообложение предприятий Сирии ... 37
3.4.4. Шведская модель налоговой системы ... 39
3.4.5. В итоге ............................. 41
Заключение ...................................... 43
Список используемой литературы .................. 45
.
- 3 -
я2Введение
В условиях рыночных отношений и особенно в переходный
к рынку период налоговая система является одним из важней-
ших экономических регуляторов, основой финансово-кредитного
механизма государственного регулирования экономики.
От того, насколько правильно построена система налого-
обложения, зависит эффективное функционирование всего на-
родного хозяйства.
Именно налоговая система на сегодняшний день оказа-
лась, пожалуй, главным предметом дискуссий о путях и мето-
дах реформирования, равно как и острой критики.
На данный момент существует масса всевозможной литера-
туры по налогообложению в западных странах, накоплен огром-
ный многолетний опыт по налогообложению. Но в связи с тем,
что налоговая система России создается практически заново,
сегодня очень мало монографий отечественных авторов по на-
логообложению, в которых можно было бы найти грамотные,
глубоко продуманные, просчитанные предложения по созданию
именно российской налоговой системы, отвечающей нашим
российским реалиям.
В данной работе предпринята попытка выделить основные
противоречия действующей ныне в России налоговой системы.
Также здесь приведены мнения некоторых российских уче-
ных-экономистов относительно решения этих проблем и некото-
рый практический опыт в решении подобных проблем в странах
с развитой рыночной экономикой.
.
- 4 -
я2I. Налогообложение - один из важнейших факторов
развития рыночной экономики
я21.1.я0 я2Сущность налога
Прежде всего остановимся на вопросе о необходимости
налогов. Как известно, налоги появились с разделением об-
щества на классы и возникновением государства, как "взносы
граждан, необходимые для содержания ... публичной власти
... " (Маркс К., Энгельс Ф. Соч., 2-е изд., т.21, с.171). В
истории развития общества еще ни одно государство не смогло
обойтись без налогов, поскольку для выполнения своих функ-
ций по удовлетворению коллективных потребностей ему требу-
ется определенная сумма денежных средств, которые могут
быть собраны только посредством налогов. Исходя из этого
минимальный размер налогового бремени определяется суммой
расходов государства на исполнение минимума его функций:
управление, оборона, суд, охрана порядка,- чем больше функ-
ций возложено на государство, тем больше оно должно соби-
рать налогов.
Закон Российской Федерации "Об основах налоговой
системы в Российской Федерации" определяет общие принципы
построения налоговой системы в Российской Федерации, нало-
ги, сборы, пошлины и другие платежи, а также права, обязан-
ности и ответственность налогоплательщиков и налоговых ор-
ганов. В нем в частности говорится, что "я1под налогами, сбо-
я1ром, пошлиной и другим платежом понимается обязательный
я1взнос в бюджет соответствующего уровня или во внебюджетный
я1фонд, осуществляемый плательщиками в порядке и на условиях,
я1определяемыми законодательными актами.я0"
Таким образом, налоги выражают обязанность всех юриди-
ческих и физических лиц, получающих доходы, участвовать в
формировании государственных финансовых ресурсов. Поэтому
налоги выступают важнейшим звеном финансовой политики госу-
дарства в современных условиях.
Закон также определяет круг налогоплательщиков: "Пла-
тельщиками налогов являются юридические лица, другие кате-
гории плательщиков и физические лица, на которых в соот-
ветствии с законодательными актами возложена обязанность
уплачивать налоги."
В дополнение ко всему необходимо выделить объекты на-
логообложения, льготы по налогам согласно закона.
- 5 -
"Объектами налогообложения являются доходы (прибыль),
стоимость отдельных товаров, отдельные виды деятельности
налогоплательщика, операции с ценными бумагами, пользование
природными ресурсами, имущества юридических и физических
лиц, передача имущества, добавленная стоимость продукции,
работ и услуг и другие объекты, установленные законодатель-
ными актами."
"По налогам могут устанавливаться в порядке и на усло-
виях, законодательными актами, следующая льгота:
- необлагаемый минимум объекта налога;
- изъятие из обложения определенных элементов объекта
налога;
- освобождение от уплаты налога отдельных лиц или ка-
тегории плательщиков;
- понижение налоговых ставок;
- вычет из налогового оклада (налогового платежа за
расчетный период);
- целевые налоговые льготы, включая налоговые кредиты
(отсрочку взимания налогов);
- прочие налоговые льготы."
Для более детального рассмотрения проблем налоговой
системы России необходимо также рассмотреть понятие "нало-
говое бремя".
Налоговое бремя - это величина налоговой суммы, взима-
емой с налогоплательщика. Оно зависит прежде всего от раз-
меров прибыли налогоплательщика. В 80-х-90-х годах на Запа-
де в большинстве стран идет снижение ставок налогов. В ре-
зультате, если в целом по ОЭСР (Организации экономического
сотрудничества и развития) фирмы выплачивали в 1986 году в
счет налогов 46% своей прибыли, то в 1990 году - 36, а в
1993 году - 31%. В России сейчас налоговое бремя распреде-
лено крайне неравномерно. Основная масса его приходится на
юридические лица. Далее мы поговорим об этом конкретно.
я21.1.1. Функции налогов
Социально-экономическая сущность, внутреннее содержа-
ние налогов проявляется через их функции.
Налоги выполняют три важнейшие функции.
1. Обеспечение финансирования государственных расходов
(фискальная функция);
2. Поддержание социального равновесия путем изменения
- 6 -
соотношения между доходами отдельных социальных групп с
целью сглаживания неравенства между ними (социальная функ-
ция);
3. Государственное регулирование экономики (регулирую-
щая функция).
Во всех государствах, при всех общественных формациях
налоги в первую очередь выполняли я1фискальную функцию, я0т. е.
обеспечивали финансирование общественных расходов, в первую
очередь расходов государства.
я21.1.2. я0 я2Виды налогов
Налоги бывают двух видов. Первый вид - налоги на дохо-
ды и имущество: подоходный налог и налог на прибыль корпо-
раций (фирм); на социальное страхование и на фонд заработ-
ной платы и рабочую силу (так называемые социальные налоги,
социальные взносы); поимущественные налоги, в том числе на-
логи на собственность, включая землю и другую недвижимость;
налог на перевод прибыли и капиталов за рубеж и другие. Они
взимаются с конкретного физического или юридического лица,
их называют я1прямыми налогами.
Второй вид - налоги на товары и услуги: налог с оборо-
та - в большинстве развитых стран заменен налогом на добав-
ленную стоимость; акцизы (налоги, прямо включаемые в цену
товара или услуги); на наследство; на сделки с недвижи-
мостью и ценными бумагами и другие. Это я1косвенные налоги.
Они частично или полностью переносятся на цену товара или
услуги.
Прямые налоги трудно перенести на потребителя. Из них
легче всего дело обстоит с налогами на землю и на другую
недвижимость: они включаются в арендную и квартирную плату,
цену сельскохозяйственной продукции.
Косвенные налоги переносятся на конечного потребителя
в зависимости от степени эластичности спроса на товары и
услуги, облагаемые этими налогами. Чем менее эластичен
спрос, тем большая часть налога перекладывается на потреби-
теля. Чем менее эластично предложение, тем меньшая часть
налога перекладывается на потребителя, а большая уплачива-
ется за счет прибыли. В долгосрочном плане эластичность
предложения растет, и на потребителя перекладывается все
большая часть косвеных налогов.
В случае высокой эластичности спроса увеличение
- 7 -
косвенных налогов может привести к сокращению потребления,
а при высокой эластичности предложения - к сокращению
чистой прибыли, что вызовет сокращение капиталовложений или
перелив капитала в другие сферы деятельности.
я21.2.я0 я2 Налоговая система России
я1"Совокупность налогов, сборов, пошлин и других плате-
я1жей, взимаемых в установленном порядке, образует налоговую
я1систему." я0(Закон РФ "Об основах налоговой системы в
Российской Федерации")
В условиях рыночных отношений и особенно в переходный
к рынку период налоговая система является одним из важней-
ших экономических регуляторов, основой финансово-кредитного
механизма государственного регулирования экономики.
От того, насколько правильно построена система нало-
гобложения, зависит эффективное функционирование всего на-
родного хозяйства.
В связи с этим необходимо, чтобы налоговая система
России была адаптирована к новым общественным отношениям,
соответствовала мировому опыту.
Вообще характерной чертой налоговой системы России
становится появление большого количества местных налогов и
сборов. Например, если в начале прошлого года по г. Москве
они составляли менее 1% в городском бюджете, то после вве-
дения Московской городской Думой всех местных налогов (на-
лога на развитие просвещения и налога на развитие жилого
фонда и соцкультсферы) их доля в бюджете выросла до 12,2%
(газета "Налоги", 1995, N 4, С. 5).
я21.2.1.я0 я2Основные принципы построения налоговой
я2системы в экономике с развитым рынком
На протяжении всей истории человечества ни одно госу-
дарство не могло существовать без налогов. Налоговый опыт
подсказал и главный принцип налогообложения: "Нельзя резать
курицу, несущую золотые яйца", т. е. как бы велики ни были
потребности в финансовых средствах на покрытие мыслимых и
немыслимых расходов, налоги не должны подрывать заинтересо-
ванность налогоплательщиков в хозяйственной деятельности.
Для того чтобы более глубоко вникнуть в суть налоговых
платежей, важно определить сновные принципы налогообложе-
- 8 -
ния. "Качества, с экономической точки зрения желательные в
любой системе налогообложения, - отмечал Дж. Милль (1), -
сформулированы Адамом Смитом в форме четырех положений, че-
тырех основополагающих, можно сказать, ставших классически-
ми принципов, с которыми, как правило, соглашались последу-
ющие авторы, и вряд ли можно начать наши рассуждения лучше,
чем процитировать эти положения". Они сводятся к следующе-
му:
"1. Подданные государства должны участвовать в покры-
тии расходов правительства, каждый по возможности, т. е.
соразмерно доходу, которым он пользуется под охраной прави-
тельства. Соблюдение этого положения или пренебрежение им
ведет к так называемому равенству или неравенству обложе-
ния.
2. Налог, который обязан уплачивать каждый, должен
быть точно определен, а не произведен. Размер налога, время
и способ его уплаты должны быть ясны и известны как самому
плательщику, так и всякому другому ...
3. Каждый налог должен взиматься в такое время и таким
способом, какие наиболее удобны для плательщика ...
4. Каждый налог должен быть так устроен, чтобы он изв-
лекал из кармана плательщика возможно меньше сверх того,
что поступает в кассы государства". (2)
Принципы Адама Смита, благодаря их простоте и ясности,
не требуют никаких иных разъяснений и иллюстраций, кроме
тех, которые содержатся в них самих, они стали "аксиомами"
налоговой политики.
Сегодня эти принципы расширены и дополнены в соот-
ветствии с духом нового времени.
Современные принципы налогообложения таковы:
1. Уровень налоговой ставки должен устанавливаться с
учетом возможностей налогоплательщика, т. е. уровня дохо-
дов. Налог с дохода должен быть прогрессивным. Принцип этот
соблюдается далеко не всегда, некоторые налоги во многих
странах расчитываются пропорционально.
2. Необходимо прилагать все усилия, чтобы налогообло-
жение доходов носило однократный характер. Многократное об-
___________________________
Смит А. Исследование о природе и причинах богатства
народов. - М., 1962, кн. 5, С. 588-589.
Миль Дж. Основы политической экономиии. III том, - М.,
1981, С. 445.
- 9 -
ложение дохода или капитала недопустимо. Примером осущест-
вления этого принципа служит замена в развитых странах на-
лога с оборота, где обложение оборота происходило по на-
растающей кривой, на НДС, где вновь созданный чистый про-
дукт облагается налогом всего один раз вплоть до его реали-
зации.
3. Обязательность уплаты налогов. Налоговая система не
должна оставлять сомнений у налогоплательщика в неизбеж-
ности платежа.
4. Система и процедура выплаты налогов должны быть
простыми, понятными и удобными для налогоплательщиков и
экономичными для учреждений, собирающих налоги.
5. Налоговая система должна быть гибкой и легко адап-
тируемой к меняющимся общественно-политическим потреб-
ностям.
6. Налоговая система должна обеспечивать перераспреде-
ление создаваемого ВВП и быть эффективным инструментом
государственной экономической политики.
я21.2.2. Структура действующей налоговой системы
я2Российской Федерации
Законом "Об основах налоговой системы в Российской Фе-
дерации" впервые в России вводится трехуровневая система
налогообложения.
1. я1Федеральные налоги я0взимаются по всей территории
России. При этом все суммы сборов от 6 из 14 федеральных
налогов должны зачисляться в федеральный бюджет Российской
Федерации (СХЕМА 1).
2. я1Республиканские налоги я0являются общеобязательными.
При этом сумма платежей, например, по налогу на имущество
предприятий, равными долями зачисляется в бюджет республи-
ки, края, автономного образования, а также в бюджеты города
и района, на территории которого находится предприятие
(СХЕМА 2).
3. Из я1местных налоговя0 (а их всего 22) общеобязательны
только 3 - налог на имущество физических лиц, земельный, а
также регистрационный сбор с физических лиц, занимающихся
предпринимательской деятельностью (СХЕМА 3).
И еще один важный в условиях рынка налог - на рекламу.
Его должны платить юридические и физические лица, реклами-
рующие свою продукцию по ставке до 5% от стоимости услуг по
- 10 -
рекламе.
я0СХЕМА 1
ЙНННННННННННННННННН»
єФЕДЕРАЛЬНЫЕ НАЛОГИє
ИННННННННВНННННННННј
ЪДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДї і ЪДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДї
і Налог на добавленную ГДДДЕДДДґ Федеральные платежи за і
і стоимость і і і пользование природными і
АДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЩ і і ресурсами і
і АДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЩ
ЪДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДї і ЪДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДї
і Акцизы на отдельные і і і Подоходный налог і
і группы и виды товаровГДДДЕДДДґ (налог на прибыль) с і
АДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЩ і і предприятий і
і АДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЩ
ЪДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДї і ЪДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДї
і Налог на доходы і і і Подоходный налог с і
і банков ГДДДЕДДДґ физических лиц і
АДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЩ і АДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЩ
ЪДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДї і ЪДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДї
і Налог на доходы от і і і Налоги - источники об- і
істраховой деятельностиГДДДЕДДДґ разования дорожных і
АДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЩ і і фондов і
і АДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЩ
ЪДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДї і ЪДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДї
і Налог на операции с ГДДДЕДДДґ Гербовый сбор і
і ценными бумагами і і АДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЩ
АДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЩ і
ЪДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДї і ЪДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДї
і Таможенная пошлина ГДДДЕДДДґ Государственная пошлинаі
АДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЩ і АДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЩ
ЪДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДї і ЪДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДї
і Отчисления на вос- і і і Налог с имущества, і
і производство мине- ГДДДЕДДДґ переходящего в порядке і
і рально-сырьевой базы і і і наследования и дарения і
АДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЩ і АДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЩ
ЪДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДї і
і Налог ся2 я0биржевой дея-ГДДДЩ
і тельности і
АДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЩ
- 11 -
СХЕМА 2
ЙНННННННННННННННННННННННН»
єРЕСПУБЛИКАНСКИЕ НАЛОГИ Иє
є НАЛОГИ КРАЕВ, ОБЛАСТЕЙ,є
є АВТОНОМНЫХ ОБРАЗОВАНИЙ є
ИНННННННННННВННННННННННННј
ЪДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДї і ЪДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДї
іРеспубликанские платежиі ГДДДґ Лесной налог і
і за пользование ГДДДґ АДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЩ
і природными ресурсами і і
АДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЩ і ЪДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДї
і і Плата за воду, забира-і
ЪДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДї і і емую промышленными і
і Налог на имущество ГДДДБДДДґ предприятиями из водо-і
і предприятий і і хозяйственных систем і
АДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЩ АДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЩ
СХЕМА 3
ЙННННННННННННННН»
єМЕСТНЫЕ НАЛОГИє
ИНННННННВНННННННј
ЪДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДї і ЪДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДї
і Земельный налог ГДДДґ і Регистрационный сбор с і
АДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЩ і і физических лиц, занима-і
ЪДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДї ГДДДґ ющихся предприниматель-і
і Налог на имущество ГДДДґ і ской деятельностью і
і физических лиц і і АДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЩ
АДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЩ і ЪДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДї
ЪДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДї ГДДДґ Другие виды местных і
іСбор за право торговлиГДДДґ і налогов і
АДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЩ і АДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЩ
ЪДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДї і ЪДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДї
іНалог на строительствоі і і Целевые сборы с населе-і
і объектов производст- ГДДДґ і ния и предприятий всех і
і венного назначения в і і і организационно-правовыхі
і в курортной зоне і і і форм на содержание ми- і
АДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЩ АДДДґлиции, на благоустройст-і
і во и другие цели і
АДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЩ
- 12 -
СХЕМА 3
(продолжение)
ЪДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДї ЪДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДї
і Курортный сбор ГДДДї і Налог на перепродажу і
АДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЩ ГДДДґ автомобилей и ЭВМ і
ЪДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДї і АДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЩ
і Налог на рекламу ГДДДґ ЪДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДї
АДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЩ і і Лицензионный сбор за і
ЪДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДї ГДДДґ право торговли вино- і
і Сбор с владельцев ГДДДґ і водочными изделиями і
і собак і і АДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЩ
АДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЩ і ЪДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДї
ЪДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДї ГДДДґ Сбор за выдачу ордера і
і Лицензионный сбор за і і і на квартиру і
іправо проведения мест-ГДДДґ АДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЩ
і ных аукционов и і і ЪДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДї
і лотерей і ГДДДґ Сбор за право использо-і
АДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЩ і і вания местной символикиі
ЪДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДї і АДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЩ
і Сбор за парковку ГДДДґ ЪДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДї
і автотранспорта і ГДДДґСбор за выйгрыш на бегахі
АДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЩ і АДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЩ
ЪДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДї і ЪДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДї
і Сбор за участие в бе-ГДДДґ іСбор со сделок, соверша-і
і гах на ипподромах і і і емых на биржах, за і
АДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЩ і іисключением сделок, пре-і
ЪДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДї ГДДДґ дусмотренными законода-і
і Сбор с лиц, учавству-і і і тельными актами о нало-і
і ющих в игре на тота- ГДДДґ і гообложении операций с і
і лизаторе на ипподромеі і і ценными бумагами і
АДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЩ і АДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЩ
ЪДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДї і ЪДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДї
і Сбор за право прове- і ГДДДґ Сбор за уборку террито-і
і дения кино- и теле- ГДДДЩ і рий населенных пунктов і
і съемок і АДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЩ
АДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЩ
.
- 13 -
я21.2.3.я0 я2Основные налоги, собираемые на территории
я2Российской Федерации
1. я1Индивидуальный подоходный налог я0(налог на личные
доходы) является вычетом из доходов (обычно годовых) нало-
гоплательщика - физического лица.
Ниже приведены высшие ставки подоходного налога в эко-
номически развитых странах в 1993 году (%):
Канада .......................... 29
США ............................. 31
Великобритания .................. 40
Австралия ....................... 47
Япония .......................... 50
Италия .......................... 51
Германия ........................ 53
Франция ......................... 57
Швеция .......................... 72
В России ставка этого налога соствляла 40%.
Из приведенных данных видно, что в большем количестве
стран этот налог довольно высок, что говорит о том, что на-
логовый пресс в этих странах давит на производителя в мень-
шей степени нежели у нас.
В последние два десятилетия заметна тенденция пониже-
ния ставок подоходного налога. Многие экономисты полагают,
что для "справедливой" налоговой системы нужны ярко выра-
женные прогрессивные ставки подоходного налога, т. е. бога-
тые должны платить больший налог, чем бедные.
2. я1Налог на прибыль корпораций (фирм, предприятий)
взимается в случае, если корпорация (фирма) признается юри-
дическим лицом. Однако для некоторых корпораций в мелком
бизнесе делается исключение: они признаются юридическими
лицами, но налоги платят не они а их владельцы через инди-
видуальный подоходный налог.
Обложению налогом подлежит чистая прибыль фирмы (вало-
вая выручка за вычетом всех расходов и убытков).
3. я1Социальные взносы я0(социальные налоги) охватывают
взносы предприятий на социальное обеспечение и налоги на
заработную плату и рабочую силу. Они представляют собой
выплаты, которые частично осуществляются самими работающи-
ми, частично их работодателями.
4. я1Поимущественные налогия0, прежде всего налоги на иму-
- 14 -
щество, дарения и наследство. Размер этих налогов определя-
ется задачей перераспределения богатства. В некоторых стра-
нах налоги на имущество, дарения и наследство включаются в
акцизные сборы, взимаемые при совершении сделок.
5. я1Налоги на товары и услугия0, прежде всего таможенные
пошлины, акцизы, и налог на добавленную стоимость (НДС).
Налог на добавленную стоимость взимается в России и во
всех странах ОЭСР (Организация экономического сотрудничест-
ва и развития), кроме Австралии, США, Швеции. Налог на до-
бавленную стоимость взимается с фирм-продавцов товаров и
услуг в размере от 5 до 38% стоимости их товара и распрост-
раняется на наиболее "ходовые" товары и услуги.
Налогоплательщики, которые в процессе работы добавляют
стоимость к поступившим в их распоряжение предметам труда,
облагаются налогом с этой добавленной стоимости. Но каждый
налогоплательщик включает эту сумму в цену своего товара,
который приобретает потребитель. Таким образом всю тяжесть
этого налога несет конечный потребитель.
.
- 15 -
я2II. Противоречия действующей налоговой
системы России
Действующая в течение последних трех лет в России на-
логовая система создавалась практически заново. Отечест-
венный опыт функционирования такой системы в условиях, ког-
да дается простор рыночным отношениям, очень невелик. Поэ-
тому в ходе реализации налоговых законов возникает множест-
во острейших проблем, касающихся взаимоотношений налогопла-
тельщиков и государства, ответсвенности физических и юриди-
ческих лиц за выполнение налогового законодательства, прав
и обязанностей налоговых органов.
Характерной особенностью созданной в нашей стране на-
логовой системы является то, что в отношении иностранных
инвесторов принят практически национальный режим налогооб-
ложения.
К серьезным недостаткам налогового режима, ухудшающим
инвестиционный климат в России, следует отнести его неста-
бильность. В 1992 году в законодательство по налогу на при-
быль серьезные изменения вносились дважды, а в порядок уп-
латы налога на добавленную стоимость - трижды.
Нестабильность налоговой системы является существен-
ным, если не основным, экономическим фактором, сдерживающим
привлечение иностранного капитала в российскую экономику.
Не удивительно, что к существующей налоговой системе
ныне предъявляется масса претензий. По мнению большинства
специалистов, она недопустимо жестка по числу и "качеству"
налогов и слишком сложна для налогоплательщика. Несмотря на
свою жесткость для товаропроизводителей, она допускает и
сверхдоходы, и сильную имущественную дифференциацию. Все
эти замечания справедливы.
я22.1. Основные группы проблем
я2правовой базы налоговой системы
Сегодня по сути у нас сложилась едва ли не тупиковая
ситуация. С одной стороны, мало кто знает, как правильно
платить налоги. С другой - мало кто понимает, как эти нало-
ги взимать. Усилия Государственной налоговой службы по раз-
витию налогового законодательства и по его пропаганде среди
налоговых инспекторов и налогоплательщиков, видимо, можно
признать героическими. Между тем, налоговый механизм весьма
- 16 -
непрост, даже если отвлечся от специфических особенностей
переживаемых нашей страной реформ. Об этом свидетельствует
и мировой опыт.
я1Первая группа проблем - это совершенствование понятий-
я1ного аппарата. я0Известно, насколько некорректны определения
понятий, данные в действующем Законе "Об основах налоговой
системы Российской Федерации". В статье 2 этого закона та-
ким разным понятиям как налог, сбор, пошлина, другой платеж
(какой платеж?) дается одно общее определение, что противо-
речит правилам элементарной логики. Определение понятия
"плательщик налога" неполно и сделано по принципу "круга"
("плательщики налога ... есть другие категории плательщи-
ков"), а определение объекта налогообложения дано путем пе-
речисления возможных объектов без выделения общих призна-
ков, присущих этому явлению. Следует подчеркнуть, что в не-
обходимости определения этих понятий, нет никакой схоласти-
ки, она диктуется сугубо практическими целями.
Определить понятия "налог" и "сбор", адекватно отразив
в определении их существенные признаки, - значит выявить
категории обязательных платежей, входящих в налоговую
систему, уяснить компетенцию государственных органов и ор-
ганов местного самоуправления в области установления и взи-
мания такого рода платежей, отграничить налоги и сборы от
других обязательных взносов в доход государства, например
некоторых видов имущественных санкций.
я1Вторая группа проблем - это проблема разграничения
я1компетенции властных структур различного уровня в области
я1налогообложения и сборовя0. Основы такого разграничения изло-
жены в конституционных положениях. Ясно, что налоги должны
подразделяться на три вида: федеральные, региональные и
местные. Но какие налоги относятся к каждому из видов
Конституция не определяет. Положения в Конституции одноз-
начно указывают, что: 1) перечень федеральных налогов и
сборов есть прерогатива законодательного органа Российсуой
Федерации; 2) федеральные налоги должны взиматься в феде-
ральный бюджет.
И так, во-первых, можно допустить, что установление
всех остальных налогов и сборов (региональных и местных) к
ведению Российской Федерации не относятся ни в коей мере.
Однако негативные последствия подобного подхода очевидны.
Нельзя в одной стране иметь множество налоговых систем.
Это, конечно же, не означает, что в системе налогов, взима-
- 17 -
емых в регионах, не может быть никаких различий. Но эти
различия должны базироваться на неких общих исходных поло-
жениях, установленных федеральным законом.
Во-вторых, если правительство определяет налогооблага-
емую базу по налогу на прибыль банков и страховых организа-
ций, т. е. по существу определяет размер налога, то этим
нарушается один из основных принципов налогового права:
установление налогов суть прерогатива законодательного ор-
гана. И уже совершенно недопустимым является положение,
когда противоречия, пробелы и неточности в налоговом зако-
нодательстве "устраняются" разъяснениями Госналогслужбы и
Минфина России. Налицо подмена закона правовыми суррогата-
ми, ведущая к беззаконию, нестабильности, необозримости и
размытости информативно-правовой базы налогообложения. Это
явление, к сожалению, неотъемлемая часть экономической жиз-
ни нашей страны сегодня.
Вместе с тем следует отдавать себе отчет в том, что
необходимость издания авторитетных правоприменительных ак-
тов по налогам существует. Она объективно обусловелена тем,
что налогообложение в России еще находится в стадии станов-
ления, а сами налоговые законы носят рамочный характер,
подчас представляют собой каркас дома с возведенными стена-
ми, но без отделочных работ и установки оборудования.
Подведем итог: никакой другой государственный орган не
обладает такой подробной информацией о недостатках налого-
вого законодательства, его спорных положениях и неясностях,
как налоговая служба. Поэтому ни она, ни Минфин, ни Тамо-
женный комитет не могут быть отстранены от участия в разра-
ботке и издании правоприменительных актов по налогам.
я1Третья группа проблем, которые необходимо разрешить
я1при разработке проектов новых налоговых законов, касается
я1взаимоотношений налоговых органов с налогоплательщиками.
Налоговые органы - это властные органы. Их властные полно-
мочия должны осуществляться в рамках строгих правовых про-
цедур, детально регламентированных. Отсутствие таких проце-
дур - один из самых крупных недостатков налогового законо-
дательства, которое в этом отношении чревато откровенным
произволом. Наблюдается явная несбалансированность между
властными полномочиями налоговых органов и правами налогоп-
лательщиков. Да, можно обратиться в суд, но ведь и наша су-
дебная система далека от совершенства, особенно по своим
материально-техническим возможностям.
- 18 -
Необходимо, чтобы права и обязанности обеих сторон на-
логовых правоотношений были не просто продекларированы, а
имели четкие механизмы их реализации и были снабжены указа-
ниями на правовые последствия их нарушения и неисполнения.
Например, если на налоговый или другой государственный ор-
ган возлагается обязанность информировать налогоплательщика
об изменениях в налоговом законодательстве или о тех нало-
гах, которые он должен уплачивать, то необходимо указать,
какие последствия наступят, если налогоплательщик непра-
вильно подсчитает налоговые суммы или не уплатит вовремя
тот или иной налог по вине налогового органа.
Одной из самых сложных и слаборазработанных считается
система ответственности налогоплательщика за налоговые пра-
вонарушения. Неопределенность составов, отсутствие диффе-
ренциации санкций в зависимости от субъективной стороны
правонарушений, полное игнорирование принципа вины в систе-
ме налоговой ответственности, дичайшая жесткость налоговых
санкций, отсутствие законодательных процедур их применения
- все это от начала до конца требует пересмотра, полной за-
мены норм, регулирующих ответственность налогоплательщиков
и налоговых органов, вообще формирования иных подходов к
решению проблемы.
Совершенно не урегулирован на законодательном уровне
вопрос о порядке осуществления налогового контроля. Нет ни-
каких указаний о периодичности и продолжительности налого-
вых проверок, о формах и процедурах участия налогоплатель-
щиков в рассмотрении актов проверок, о порядке и сроках
принятия решений и т. д.
Конечно это лишь небольшой круг проблем, касающихся
правовой базы налогообложения в России, будоражащих нашу
налоговую систему. Подчеркнем, я1что пока не будет выработано
я1авторитетной целостной концепции реформирования налогообло-
я1жения и его правовой формы, результаты любых изысканий в
я1этой сфере останутся не более чем точкой зрения отдельных
я1коллективов и специалистов.
я22.2. Взгляд российских ученых-экономистов
я2на проблемы реформы
Наша налоговая система сейчас представляет собой, по
мнению В.Г. Панскова, "своеобразный симбиоз чужих налоговых
систем, лишенный увязки с реальными условиями, сложившимися
- 19 -
в экономике." Сделав упор на чисто внешнем сходстве
российской и западных налоговых систем (что само по себе не
так уж и страшно), наши "прорабы" перестойки напрочь отб-
росили заботу о товаропроизводителе, платящем налоги, хуже
того, поставили его на грань, а подчас и за грань выживания
за счет доходов хозяйственной деятельности.
В результате: падение производства, продолжающееся уже
четвертый год, полное отсутствие интереса у предпринимате-
лей не только к расширению производства, но и вообще к то-
му, чтобы им заниматься. Происходит в совершенно неоправ-
данных масштабах перелив капитала в сферу торговли и
посредничества. Небывалых размеров достигло укрывательство
от уплаты налогов." Экспертные оценки показывают, что только
по операциям, отражаемым в бухгалтерском учете, от налого-
обложения уходит не менее 10-15% всех охватываемых им
средств. Если же учесть ведущиеся с огромным размахом
расчеты за наличные деньги, неотражаемые никакими бухгал-
терскими документами, можно с достаточными основаниями ска-
зать, что от уплаты сегодня скрывается от 30 до 40% всех
налогов, если не больше.
Таким образом, ясно: я1необходимы серьезные изменения в
я1налоговой политике государствая0, способные сделать налоговую
систему эффективно выполняющей свои функции.
"Жизнь показала, - продолжает В.Г. Пансков, - несосто-
ятельность сделанного упора на чисто фискальную функцию на-
логовой системы: обирая налогоплательщика, налоги душат
его, сужая тем самым налогооблагаемую базу и уменьшая нало-
говую массу. Нужны прежде всего экстренные меры по ликвида-
ции сложившившегося акцента на чисто фискальную функцию на-
логов. Требуются изменения, которые стимулировали бы това-
ропроизводителя, заинтересовывали его и побуждали расширять
производство, инвестировать. А для этого наобходимо, с од-
ной стороны, ослабить налоговый пресс, с другой, - устано-
вить дополнительные льготы для тех, кто станет вкладывать
средства в производство."
С начала 1994 года в налоговую систему были внесены
очередные изменения и дополнения. Мы не будем останавли-
_______________________________
я1Владимир Георгиевич Пансковя0, доктор экономических на-
ук, профессор Российской экономической академии им. Г.В.
Плеханова, экономический советник Госналогслужбы РФ.
- 20 -
ваться на них подробно, но если оценивать эти поправки в
целом, необходимо прежде всего подчеркнуть, что они не зат-
рагивают принципиальные основы действующей налоговой систе-
мы. "Таким образом можно с полной уверенностью предполо-
жить, - считает В.Г. Пансков, - что стратегическая цель
вносимых изменений все та же - поправить дела в резко
расшатанных финансах страны, пополнить государственную каз-
ну. Достижение этой цели обеспечивается двумя направлениями
развития налоговой системы. Во-первых, предоставлением до-
полнительных льгот предприятиям и банкам для того, чтобы
стимулировать инвестиции в экономику страны и через это -
увеличить объемы производства, поднять прибыль и рентабель-
ность, благодаря чему пополнить доходы бюджета. Второй путь
- прямое усиление налогового пресса на предприятия и предп-
ринимателей."
Прогнозы по поводу новых дополнительных льгот, введен-
ных в начале 1994 года полностью оправдались. Действительно
они, несмотря на моногочисленность, не сыграли серьезной
роли в расширении производства и развитии предпринима-
тельства в этой сфере, т. к. они по существу лежали в русле
совершенствования действующих льгот, не затрагивая и не об-
легчая налоговое бремя, которое несут сегодня российские
предприниматели.
"Привлекают внимание, - продолжает В.Г. Пансков, - два
элемента поправок, весьма серьезно утяжеляющих налоговый
пресс на предприятия.я2"я0 С 1994 года увеличены ставки налога
на прибыль как минимум на три (а максимально - на шесть)
пункта; был введен специальный налог на для финансовой под-
держки важнейших отраслей экономики, а также транспортный
налог. В итоге - дополнительное изъятие у товаропроизводи-
теля около 4-5% вновь созданной стоимости, приводящее к то-
му, что у налогоплательщиков с 1994 года должно уходить на
уплату налогов свыше 55% доходов. И это только в федераль-
ный бюджет!
Что касается фукций, возложенных на российскую налого-
вую систему, то В.Г. Пансков охарактеризовал их выполнение
так: "Двухлетний период функционирования в условиях станов-
ления в России рыночных отношений достаточен для того, что-
бы с высокой степенью точности проанализировать эффектив-
ность выполнения возложенных на введенную в 1990-1991 годах
налоговую систему функций (фискальной, стимулирующей и
распределительной), и на этой основе сделать предположения
- 21 -
о перспективах ее развития и целесообразности реформирова-
ния.
Касаясь чисто фискальной функции налоговой системы
России, можно сказать вполне определенно: не смотря на
сильный налоговый пресс, вызванный как множественностью на-
логов (количество их видов более 40), так и высокими став-
ками основных из них, эта система не обеспечивает в полной
мере потребности в средствах на финансирование даже перво-
очередных расходов государства. Дефицит федерального бюдже-
та, доходы которого формируются в подавляющей их доле имен-
но за счет налогов, достиг критических размеровя2. я0Практико-
валось прекращение выплат из бюджета значительной части
средств предприятиям сельского хозяйства, оплаты продукции,
произведенной оборонным комплексом по госзаказу, а также
предусмотренных дотаций предприятиям добывающих отраслей.
Все это не только искажает действительную картину весьма
критического состояния финансов в нашей стране, но и отяго-
щает это состояние на ближайшее будущее: предприятия и от-
расли, не имея возможности получить заработанные ими день-
ги, вынуждены свертывать производство. И даже в этих усло-
виях реальный дефицит бюджета за 1993 год оценивается
экспертами в 22-24 трлн. рублей, или в 15% от ВВП (Ком-
мерсант. - 1994. - N 1. - С. 25.). Не хватает средств не
только для финансирования первоочередных программ, связан-
ных прежде всего со структурной перестройкой экономики и
конверсией военной промышленности, но даже для социальной
зашиты населения, значение которой резко усиливается в
условиях перехода к рынку...
Пожалуй, из отправных положений, принятых авторами
проведенной налоговой реформы, подтвердилось на деле лишь
одно: главенствующая роль косвенных налогов в изъятии денег
налогоплательщиков. Основным же постулатом был расчет на
финансовую стабилизацию в народном хозяйстве. В общем-то,
это, разумеется, правильно, - но только для нормально функ-
ционирующей экономики. В общем верно и то, что укрепляя де-
нежную единицу посредством жесткой финансовой политики, в
принципе можно добиться стабилизации экономики... В России
в целом правильные меры по сокращению бюджетного дефицита,
принятые авторами реформы, не дают и не могут дать жела-
тельного результата из-за непрекращающегося падения произ-
водства, чрезмерной монополизации отраслей народного хо-
зяйства, перехода инфляции из ползучей в галопирующую, не-
- 22 -
развитости рыночных структур и многих других факторов...
Пытаясь в этих условиях закрыть финансовую бреш в бюд-
жете, МинФин РФ решил проводить жесткую налоговую политику,
что выразилось в резком повышении налоговых ставок, усиле-
нии налогового бремени на товаропроизводителей. Стремясь не
уступать от этой политики, МинФин на первых порах получил
существенную добавку в доходах казны. Но в дальнейшем он
стал терять финансовые ресурсы из-за падения производства,
во многом обусловливаемого именно жестким налоговым
прессингом. Сужалась налогооблагаемая база, назревала необ-
ходимость затрат из бюджета для поддержания хотя бы мини-
мального жизненого уровня населения."
Итак, налоговая система оказалась не в состоянии
обеспечивать потребность государства в самом необходимом
уровне доходов. Не выполняет она и другую свою важнейшую
функцию - стимулирование производства и товаропроизводите-
лей. Практика свидетельствует, что изъятие у налогоплатель-
щика до 30% его дохода - тот рубеж, за которым начинается
процесс сокращения сбережений, т. е. инвестиций в экономи-
ку. Если же налоги лишают предприятия и население 40-50% и
даже еще большей части доходов, это ведет к практической
ликвидации стимулов для предпринимательской инициативы и
расширения производства. Понятно, что в результате такой
ситуации - уменьшение прибыли, соответственно налоговых
поступлений в бюджет. Таким образом можно сделать вывод:
я2чем выше предельные ставки налогов, тем сильнее стремление
я2налогоплательщика уклониться от них.
я22.3.я0 я2Противоречия основных налогов, собираемых
я2в Российской Федерации
Необходимо также, считаю, рассмотреть действие основ-
ных налогов нашей нынешней налоговой системы, в частности
налога на добавленную стоимость (на него больше всего жалу-
ются).
НДС должен быть подвергнут серьезному анализу. В усло-
виях динамичных инфляционных процессов и огромной его став-
ки этот налог стал сегодня одним из решающих факторов сдер-
живания развития производства в связи с нарушением расчетов
в народном хозяйстве. Ведь он увеличивает почти на четверть
и так уже выросшие многократно цены. Его роль проявляется в
том, что в течение трех лет проведения реформ реализуется
- 23 -
только 65-70% произведенной продукции, а также катастрофи-
ческих размеров достигла взаимная задолженность предприятий
и организаций. Так как этот налог несомненно очень перспек-
тивен в рыночной экономике, то согласиться с предложениями
о его ликвидации нельзя. Нужно отрабатывать его механизм,
имея ввиду существенное снижение ставки. Снижение ставки
НДС, в свою очередь, нацелено на увеличение объемов произ-
водства, работ и услуг, что, как показывают расчеты, может
значительно расширить ограниченные возможности бюджета.
Кроме того, этого же можно было бы добиться при я1оправданном
увеличении ставок налога на имушество предприятий.
Налог на добавленную стоимость дополняется акцизами на
отдельные виды продукции. Это сранительно новая для нас, но
общепринятая в мировой практике форма изъятия сверхприбыли,
получаемой от производства товаров со значительной разницей
между ценой, определяемой потребительной стоимостью, и фак-
тической себестоимостью. Рыночная экономика неизбежно по-
рождает необходимость в акцизах.
Косвенные налоги на потребление действуют практически
во всех странах с развитой рыночной структурой. Обычно они
выступают в двух основных формах: налог на добавленную сто-
имость или налог с продаж. Поэтому имеет смысл сравнить
ставки на целевое назначение этого налога в различных стра-
нах. В США одним из главных доходных источников бюджетов
штатов является налог с продаж. Отчисления от него направ-
ляются и в муниципальные бюджеты. Ставка колеблется от 3%
до 8,25%. В Японии налог с продаж взимается по ставке 3%, в
Канаде - 7,5%. В европейских странах косвенные налоги на
потребление обычно выше. Так, в Германии налог с продаж
составляет 14%, а по основным продовольственным товарам -
7%. В Финляндии уплачивается налог на добавленную стоимость
в размере 19,5%.
Сравнение позволяет сделать вывод о более фискальной,
нежели стимулирующей роли налога на добавленную стоимость в
нашей стране (его ставка на сегодняшний день от 10% до
20%), о вынужденных мерах уменьшить бюджетный дефицит даже
ценой возможного сужения налоговой базы. Рассматривая
перспективы развития, следует сделать вывод о возможности
снижения налоговой ставки и расширении льгот.
.
- 24 -
я22.4.я0 я2Нестабильность налоговой системы России
В настоящее время налогоплательщики сетуют, и вполне
обоснованно, на нестабильность российских налогов, постоян-
ную смену их видов, ставок, порядка уплаты, налоговых льгот
и т. д., что объективно порождает значительные трудности в
организации производства и предпринимательства, в анализе и
прогнозировании финансовой ситуации, определение перспек-
тив, исчислении бюджетных платежей. Дело в том, что начало
90-х годов является периодом возрождения и становления на-
логовой системы России.
Система налогов, введенная в 1990-1991 годах, была
весьма слабо адаптирована к рыночным отношениям, не учиты-
вала новых явлений и тенденций, практически она устарела
уже к моменту начала своего функционирования. Дело в том,
что в условиях перехода к рынку применялись старые понятия
о налогах.
Вносимые в курс экономической реформы уточнения и до-
полнения неизбежно отражаются на необходимости корректиро-
вания отдельных элементов системы налогообложения. Этого
требуют и продолжающиеся в экономике страны процессы инфля-
ции, роста бюджетного дефицита, падения уровня производства
в промышленности и сельском хозяйстве. Меняются ставки на-
логов, объекты налогообложения, отменяются одни льготы и
вводятся новые, уточняются источники уплаты налогов. Много-
численные изменения и дополнения вносятся в инструктивный и
методический материал по налогам.
В декабре 1993 года президентским указом было отменено
положение о норме, в соответствии с которой региональные и
местные органы власти в праве вводить или не вводить лишь
те налоги, которые оговорены законом "Об основах налоговой
системы в Российской федерации". В результате, как грибы
после дождя, стали появляться такие экзотические налоги как
налог на падение объемов производства или на инвестиции за
пределами региона, за прогон скота или на содержание фут-
больной команды. Тревожно, что на основании указа внутри
России возникли своеобразные таможенные барьеры в виде сбо-
ров за въезд или за ввоз товаров на территорию области или
республики, а также за вывоз товаров за пределы региона.
Большую опасность стали представлять и налоги, "экспортиру-
емые" одним регионом в другие. Например, Тува ввела
- 25 -
собственные акцизы на отдельные виды продовольствия и мине-
рального сырья. Поскольку эти акцизы включаются в цену про-
дукции, а продукция реализуется за пределами республики,
налог фактически взимается с "чужих" налогоплательщиков, а
поступает в собственный бюджет. Подобные примеры можно про-
должить. Налоговая система России стала напоминать лоскут-
ное одеяло, число лоскутов в котором стремительно увеличи-
вается. Это не только не стабилизирует налоговую систему,
но и приводит в отчаяние те крупные предприятия, которые
осуществляют свою деятельность в разных регионах страны или
принимают решения об инвестициях в российскую экономику.
Представляется важным сопоставить новую налоговую
систему России с налогами, действующими в разных зарубежных
странах, ибо переход к рыночной экономике немыслим без
использования опыта западных государств наряду со всем луч-
шим, что имелось в СССР.
По оценкам зарубежных экспертов, западные предпринима-
тели ухитряются скрыть от налогообложения от 10 до 30% сво-
их доходов. По мнению специалистов Государственной налого-
вой службы России, у нас эта цифра может быть и больше. Это
в свою очередь создает огромные трудности в пополнении бюд-
жета.
Сегодня в стране ставки налогов устанавливаются без
достаточного экономического анализа их воздействия на про-
изводство, на стимулирование инвестиций и т. д. Между тем
при установлении ставок налогов необходимо учитывать их
влияние не только на это, но и на ликвидацию условий,
способствующих вполне легальному уходу налогоплательщика от
уплаты налогов. Аксиомой является тот факт, что последствия
уклонения от налогов меньше, если различные виды доходов
облагаются по одинаковым ставкам. В противном же случае
наблюдается тенденция к перераспределению доходов в пользу
тех, которые облагаются налогом по наименьшей ставке.
Действующая нынче в стране налоговая система со слабо
проработанными теоретически и экономически ставками налогов
вынуждает вводить новые (и подчас совсем не рыночные) виды
изъятий, способные, по мнению властей, нивелировать негати-
вы, связанные с произвольностью ставок налогов на отдельные
доходы. Поэтому сейчас из-за более низкой ставки выгоднее
направлять средства на оплату труда, нежели платить налог с
прибыли. Завтра это может привести к тому, что все доходы
уйдут в личное потребление. Поэтому важно, чтобы доходы об-
- 26 -
лагались по одинаковым средним ставкам, чтобы при прочих
равных условиях у предпринимателя не было мотива перерасп-
ределять доходы в целях "легального" снижения размера упла-
чиваемого налога.
Как видим нестабильность наших налогов, постоянный
пересмотр ставок, количества налогов, льгот и т. д. несом-
ненно играет отрицательную роль, особенно в период перехода
российской экономики к рыночным отношениям, а также пре-
пятствует инвестициям как отечественным, так и иностранным.
.
- 27 -
я2III. Пути реформирования налоговой системы
Российской Федерации
я23.1.я0 я2Пути реформирования правовой базы
Во-первых, что касается понятийного аппарата, то не
претендуя на полноту определения, попробуем выделить неко-
торые признаки упомянутых выше понятий.
Обычно указывают, что налоги и сборы - это обязятель-
ные платежи в бюджет, установленные государством в лице за-
конодательных органов. Общим признаком для налога и сбора
можно считать и безэквивалентность платежа, понимаемую как
отсутствие встречного равновеликого этому платежу блага.
Перечисленные признаки, верные по сути, все же не позволяют
разграничить понятия "налог" и "сбор" от других обязатель-
ных платежей. Как представляется, достич цели можно, если
отразить в определении экономическую сущность этих плате-
жей, необходимость налогообожения как института, призванно-
го экономически обеспечить деятельность, функционирование
государства.
Итак, все же отличительной чертой сбора следует счи-
тать его связь с совершением определенных юридически значи-
мых действий государственными органами или органами самоуп-
равления в пользу (в интересах) граждан и организаций. При
взимании налогов такая связь отсутствует.
я23.2. Предложения российских экономистов
В каких же направлениях совершенствовать нынешнюю на-
логовую систему страны? В.Г. Пансков предлагает: "... самым
первым шагом в этом направлении должна стать я1дифференциация
я1налоговых ставок я0(в первую очередь налога на прибыль) с
установлением минимально возможной ставки для приоритетных
отраслей экономики и максимальной - для предприятий торгов-
ли, снабжения и посреднических организаций." То есть в ко-
нечном счете значительно увеличить налоговое бремя на ко-
нечного потребителя. (РЭЖ, 1994, N 3, С. 20-21)
"Одновременно с этим, - продолжает В.Г. Пансков, -
законодательно установленную ставку налога на прибыль я1сле-
я1довало бы увеличивать или уменьшать в зависимости от роста
я1(снижения) объема производства в сопоставимых ценахя0. В
частности, целесообразно установить порядок, при котором за
- 28 -
каждый процент прироста (снижения) объма производства став-
ка налога соответственно снижается (повышается) на 0,5-0,7
пункта. На первом этапе этот порядок можно было бы устано-
вить для приоритетных отраслей народного хозяйства, расп-
ространив в дальнейшем и на остальные предприятия...
Переход к применению свободных (рыночных) цен и тари-
фов, складывающихся под влиянием спроса и предложения, в
условиях практически полного отсутствия конкуренции произ-
водителей товаров и услуг привел в ряде случаев к резкому
росту массы прибыли и соответственно рентабельности, не яв-
ляющемуся заслугой тех, кто ее имеет. Учитывая эти обстоя-
тельства на время переходного периода и стабилизации эконо-
мики следовало бы ввести налог на сверх прибыль в виде по-
вышенной ставки налога, применяемой в случаях, когда уро-
вень рентабельности превышает 50%. Нечто подобное уже пред-
лагалось, но ставки в 90% прибыли, полученной сверх стопро-
центного уровня рентабельности, слишком высоки. Целесооб-
разнее было бы ввести более мягкую прогрессию увеличения
налогооблагаемой ставки: 0,5 пункта за каждый пункт превы-
шения уровня рентабельности в 50%."
Кроме того В.Г. Пансков предлагает сократить количест-
во как потенциальных, так и реально уплачиваемых налогов. В
первую очередь это относится к местному налогообложению.
Пора пересмотреть систему местных и региональных налогов,
ликвидировать ее множественность, установить не более 4-5
видов налогов, в первую очередь имущественного характера.
"Реформирование действующей налоговой системы, - по
мнению В.Г. Панскова, - должно осуществляться (одновременно
с ее упрощением) в направлениях создания благоприятных на-
логовых условий для товаропроизводителей, стимулирования
вложения заработных средств в инвестиционные программы,
обеспечения льготного налогового режима для иностранных ка-
питалов, привлекаемых в целях решения приоритетных задач
развития российской экономики." Эти направления имеют не-
посредственное отношение практически ко всем федеральным и
региональным налогам. Среди них ключевое значение получают
налоги на прибыль и добавленную стоимость, которые в решаю-
щей мере определяют налоговое бремя на товаропроизводителей
и благодаря этому способны либо подавить производство, либо
стать мощным рычагом его стимулирования.
В итоге В.Г. Пансков заключает, что в условиях инфля-
ции стихийная корректировка законодательства и постоянное,
- 29 -
как правило, в конце года, изменение ставок налогов уже не
годятся: нужна принципиально новая система налогообложения.
"Применительно к доходам населения, - по мнению В.Г.
Панскова, - она призвана обеспечить стабильность классифи-
кации доходных групп и налоговых ставок как минимум на 3-5
лет - с тем, чтобы не пересматривать их ежегодно. Для это-
го, считаю, необходимо определять доходы, подлежащие нало-
гообложению не в абсолютном денежном выражении, а в коли-
честве минимумов оплаты труда ежемесячно нарастающим ито-
гом. ... величину ставок налогов как за нижний предел дохо-
дов каждой группы, так и доходы сверх него следует устанав-
ливать только в процентах. Такой подход четко выявит долю
налогоплательщика, вносимую в бюджет от абсолютной суммы
его дохода. В этом случае налогоплательщика будет меньше
беспокоить значительная разница между долей налога за ниж-
ний предел дохода и сверх него."
Кандидат экономических наук Беляков А.А. предлагает
еще один путь решения проблемы реформирования налоговой
системы: "я1Это путь увеличения производимой товарной массыя0.
И начинать надо не с "инфляции", а с самого производства.
Его увеличение сократит и рост цен (хотя бы потому, что до-
ходная часть госбюджета начнет относительно возрастать).
Только в случае подъема производительности труда налоги
смогут стать приемлемыми одновременно для производства и
финансовой стабилизации. При увеличении производства добав-
ленной стоимости в 2-3 раза ставку налога НДС без ущерба
для бюджета можно снизить до европейсткого уровня (10-12%).
С одновременным же ростом рентабельности производства и
массы прибыли средства из последней, идущие на инвестиции,
также возрастут до уровня, приемлемого для развития эконо-
мики, даже при сохранении текущих ставок налогообложения
этой прибыли."
Из-за острого дефицита оборотных средств и неплатежей
налоги и так фактически не платятся большей частью вполне
законопослушных предприятий. Общий недобор налогов за 10
месяцев 1994 года составил 35%.
"Уменьшения же ставки налогообложения такие предприя-
тия даже не заметят, - считает А.А. Беляков, - у них нет
средств и на зарплату, не говоря уж о налогах и инвестици-
ях."
Конечно предлагаются и радикальные пути реформирова-
ния. Популярность радикальных идей реформирования налогово-
- 30 -
го законодательства огромна. Их авторов не прельщает
перспектива серьезного анализа современного финансового по-
ложения страны, исследования проблем распределения налого-
вого бремени, тяжкой работы по исправлению ошибок и преодо-
лению трудностей. Куда эффектней требовать коренной замены
налогов, построения податной системы на невиданных принци-
пах. Неважно, что эти принципы икогда и нигде не использо-
вались, - зато можно прослыть крутым реформатором, задав
стране очередную перестроечную взбучку. Отменить налог на
прибыль и личный подоходный налог, убрать НДС и таможенные
пошлины, повысить ресурсные платежи, свести налоговую
систему к двум-трем налогам - таков круг требований налого-
вых новаторов. Хотя при этом никто не выдвигает идей сокра-
щения государственных расходов, т. е. снижения налогового
бремени.
Между тем существующие проекты изменения налогового
законодательства явно отражают две принципиально разные
концепции развития налоговой реформы: эволюционную и рево-
люционную. К последней относятся проекты Центрального эко-
номико-метематического института РАН (ЦЭМИ) и Ассоциации
"Налоги России" (АНР).
Что касается идей, заявленных ЦЭМИ, то они имеют весь-
ма отдаленное отношение к налогам. Упраздняя НДС и все дру-
гие налоги, а также начисления на заработную плату, проект
ставит во главу угла налог на прибыль со ставкой в 50-60%,
который далее трансформируется в "априорно задаваемые пла-
тежи", имеющие целью регулировать "уровень оставляемой при-
были". Эта система глобального управления прибылью оборачи-
вается абсолютным контролем за каждым предприятием.
В отличие от проекта ЦЭМИ, в котором едва ли не
единственным объектом обложения служит прибыль, проект на-
логового кодекса Ассоциации "Налоги России" являет собой
другую крайность, где нет места ни налогу на прибыль, ни
налогу с индивидуальных налогов. Эдесь в центр податной
системы ставится обложение средств, направляемых предприя-
тиями на потребление, по ставке в 70%. В начале 1993 года
проект АНР уже получил однозначно отрицательную оценку.
______________________________
Александр Анатольевич Беляков, кандидат экономических
наук, руководитель экономического управления Российского
союза промышленников и предпринимателей.
- 31 -
Но вместе с тем некоторые идеи, заложенные в кодексе
АНР, интересны и заслуживают рассмотрения:
- требование официального опубликования налоговых норм
и издание специального "Налогового вестника";
- подробная регламентация "сроков в налоговых отноше-
ниях";
- создание комиссий по налоговым спорам;
- образование Комитета по налоговой политике;
- уточнение места и порядка "прокурорского надзора в
налоговых отношениях".
Единственно приемлемым является эволюционный подход к
реформированию налоговой системы. При этом возможно принять
за базовый проект Основ налоговой системы, предложенный Со-
ветом Федерации. Он не только полнее других, но имеет еще и
то преимущество, что является общей частью самого удачного
проекта Налогового кодекса, подготовленного Центром по
иностранным инвестициям и приватизации.
В проекте Совета Федерации заложены многие принципи-
ально новые положения, которые уже востребованы жизнью:
формулировка таких понятий как товар, услуга, место реали-
зации, представительство налогоплательщика, классификация
налоговых нарушений и др.
"В последнее время часто звучат предложения, - расска-
зывает газета "Налоги" (1995, N 4, С. 5), - о переносе
центра тяжести в налогообложении с юридических лиц на физи-
ческие и о резком увеличении имущественного налога. Д.Г.
Черник (начальник Налоговой инспекции по г. Москве) катего-
рически против этих мер. Если повысить налог на имущество,
пострадает главным образом производитель. И в это время,
когда России необходимо остановить падение производства.
Увеличение подоходного налога - удар по всем гражданам на-
шей многострадальной Родины. Действительно, подоходный на-
лог - основной в во многих странах с развитой рыночной эко-
номикой (Великобритания, США, Германия, Австрия и т. д.).
Тем не менее нельзя забывать о том, что доходы наших граж-
дан смехотворно низки по сравнению с той же Великобритани-
ей. Даже высокооплачиваемый москвич получает 110-120 долла-
ров в месяц, а средний доход москвича, по расчетам инспек-
ции, в 1994 году составил 350 тыс. рублей в месяц."
В итоге напрашивается вывод: я1решить проблему налогов,
я1как и более общие проблемы дефицита денежных и инвестицион-
я1ных ресурсов, невозможно, коль, скоро все перенапряжено,
- 32 -
я1развивается на грани срыва, а регуляторы производства не
я1действуют. И напротив, создать нормальные финансовые усло-
я1вия для деятельности товаропроизводителей можно только в
я1гораздо более управляемой и регулируемой экономической мо-
я1дели, с низкими инфляционными ожиданиями и эффективной
я1системой государственного и частного инвестирования произ-
я1водства.
"Ключевые направления такого подхода известны..., -
заявляет А.А. Беляков, - ... нужно отказаться от принципа
"рынок все сделает сам" и повышать с помощью государства
управляемость производства на уровне отдельных предприятий,
содействовать всестороннему развитию и расширению произ-
водства качественной товарной массы. А главное устранять не
пресловутый "дефицит бюджета", а подлинные факторы развития
отечественной инфляции."
Все сказанное эдесь, конечно, - лишь рамочное, но
вместе с тем непреложные условия качественного обновления
налоговой системы и вообще выхода из кризиса.
я1РСПП (Российского союза промышленников и предпринима-
я1телей) предлагает свою модель рациональной я0"нейтральной к
производству" я1налоговой системыя0. Приведем некоторые выдерж-
ки из их программы. (Данные взяты из РЭЖ,1994, N 11, С.
28-29).
При нормативном (как сегодня) исчислении материальных
затрат должно изыматься в бюджет не более 40% прибыли това-
ропроизводителей, идушей на текущее потребление, и не более
60% соответствующей прибыли кредитно-финансовых коммер-
ческих учреждений (сегодня эти цифры - примерно 80 и 70%).
Налог на добавленную стоимость как "всеохватный", сложный и
поэтому инфляционный, должен быть постепенно отменен; вво-
дить вместо него другой обременительный для потребителя
косвенный налог тоже нецелесообразно.
Общее количество федеральных и местных налогов должно
составлять не более 13-14. И, повторю еще раз, это число,
равно как и меру жесткости налогов, следует определить не
произвольно (скажем, "сбалансировать бюджет"), а внутренней
логикой, минимальными требованиями к любой рациональной на-
логовой системе.
Как видим предложений различного толка у нас хоть
"пруд пруди". Конечно они заслуживают пристального внима-
ния, но позволю себе напомнить мнение В.Г. Панскова: в
условиях инфляции стихийная корректировка законодательства
- 33 -
и постоянное, как правило, в конце года, изменение ставок
налогов уже не годятся: нужна принципиально новая система
налогообложения.
Анализ реформаторских идей в области налогов в основ-
ном показывает, что выдвигаемые предложения касаются в луч-
шем случае отдельных элементов налоговой системы (прежде
всего размеров ставок, предоставляемых льгот и привелегий;
объектов обложения; усиления или замены одних налогов на
другие). Предложений же о принципиально иной налоговой
системе, соответствующей нынешней фазе переходного к рыноч-
ным отношениям периода, практически нет. И это не случайно,
ибо оптимальную налоговую систему можно развернуть только
на серьезной теоретической основе.
я23.3.я0 я2Налоги и инвестиции
Нестабильность налоговой системы является существен-
ным, если не основным, экономическим фактором, сдерживающим
привлечение иностранного капитала в российскую экономику.
В условиях спада производства, продолжающейся инфляции
и ограниченности ресурсов исключительно важное значение
имеет принятие в налоговом законодательстве мер по стимули-
рованию инвестиционной деятельности.
Представляется необходимым я1предусмотреть в налоговом
я1законодательстве положение о том, что установленные для
я1иностранных инвесторов налоговые льготы и преимущества не
я1могут ухудшаться в течение какого-либо определенного отрез-
я1ка времени (я0например, пяти лет).
Введение такой поправки явилось бы для иностранных ин-
весторов твердой гарантией стабильности налоговой системы
России. Вместе с тем было бы целесообразно предусмотреть
для предприятий с иностранными инвестициями некоторые до-
полнительные налоговые льготы и привелегии. В частности,
следовало бы восстановить двухгодичные (для Дальнего Восто-
ка - трехгодичные) "каникулы" по налогу на прибыль для за-
нятых в сфере материального производства предприятий с до-
лей иностранного участника не менее, чем в 30%. При этом
выручка от материального производства должна быть более 70%
от всей суммы выручки. В третий и четвертый год (в Дальне-
восточном экономическом районе - в четвертый-пятый) эти
предприятия должны были бы, согласно данному предложению,
уплачивать налог в размере соответственно 25 и 50% от
- 34 -
основной ставки, но при условии, что выручка от деятель-
ности в сфере материального производства превышает 80-90%.
я23.4.я0 я2Теоретический и практический опыт в
я2налогообложении стран с развитым рынком
я23.4.1. Теоретическое наследие
Не лишним будет повториться, что налоги, как известно
из зарубежного же опыта, являются одним из наиболее эффек-
тивных инструментов косвенного регулирования экономических
процессов.
В теории и практике налогового регулирования развитых
стран Запада налоговая политика в послевоенные годы строи-
лась в соответствии с кейнсианской концепцией функциональ-
ных финансов. Согласно этой концепции величина расходов и
норма налогообложения подчинены потребностям регулирования
совокупного общественного спроса, который должен удержи-
ваться на уровне, обеспечивающем полное использование тру-
довых ресурсов и капитала при сохранении стабильности цен
(при этом бюджетное равновесие приносится в жертву равно-
весию экономическому). Начиная же с 80-х годов, в связи со
снижением доли государственного сектора в экономике разви-
тых стран и уменьшением экономической доли государства
(сокращением его прямого вмешательства в экономику в основ-
ном через снижение государственных расходов) налоговая по-
литика наряду с выполнением регулирующих функций стала
средством обеспечения бездефицитности бюджета. В условиях
развитой экономики эта цель достигается посредством не уси-
ления налогового бремени, ложащегося на производителей и
физических лиц, а расширения налоговой базы и сокращения
государственных расходов на фоне широкомасштабного и целе-
направленного снижения налогов.
Если до недавнего времени считалось, что высокие уро-
вень налогов и степень прогрессивности налоговых шкал соот-
ветствуют, как правило высоким уровням развития экономики и
социальной защищенности населения, то сейчас общей тенден-
цией в области налогообложения в странах Запада является
снижение фактического налогового бремени на прибыль корпо-
раций и доходы физических лиц. Одновременно в ряде ведущих
стран (США, Японии, Англии и других) происходит расширение
базы налогообложения, уменьшаются количество и размеры на-
- 35 -
логовых льгот.
В существующих условиях нелепо говорить об "идентич-
ности уровней налогообложения в нашей экономике и на Запа-
де". Абсолютные размеры производимой прибыли и добавленной
стоимости там значительно выше, чем у нас. Поэтому и сте-
пень налогового пресса там фактически в несколько раз мень-
ше, несмотря на одинаковость отдельных налоговых ставок.
Роль отдельных налогов в формировании бюджета в разви-
тых странах с рыночной экономикой обычно такова (%):
Налоги на личные доходы .................. 40
Налоги на прибыль корпораций ............. 10
Социальные взносы ........................ 30
Налог на добавленную стоимость ........... 10
Таможенные пошлины ....................... 5
Прочие налоги и налоговые поступления .... 5
Таким образом можно заключить, что на Западе основным
источником формирования бюджета служит налогообложение фи-
зических лиц и налоговое бремя в большей степени лежит на
гражданах, тем самым стимулируя производство.
Американские эксперты во главе с профессором Лаффером
теоретически доказали, что при ставке подоходного налога
более 50% резко снижается деловая активность фирм и населе-
ния в целом (График 1).
График 1
Совокупныйі
налогооб- і- - - - -
лагаемый і
доход і
і
і
і
ГДДДДЕДДДДЕДДДДЕДДДДЕДДДДДД
25 50 75 Ставка налога (%)
Но невозможно теоретически расчитать идеальную шкалу
налогообложения. Она должна быть откорректирована на прак-
тике. Немаловажное значение имеют национальные, психологи-
ческие, культурные факторы. Американцы, например, считают,
что при такой шкале налогобложения, которая существует в
Швеции - 75%, в США никто не стал бы вкладывать капитал в
производство. Так, рост производственной активности в США
после налоговой реформы 1986 года в значительной степени
был связан со снижением предельных ставок налогообложе-
- 36 -
ния.
Таким образом, кривая Лаффера, скорректированная в
соответствии с реальностью приобретает следующий вид:
График 2
Совокупныйі
налогооб- і- - - - - - -
лагаемый і
доход і
і
і
і
ГДДДДЕДДДДЕДДДДЕДДДДЕДДДДДД
25 50 75 100 Ставка налога (%)
Профессор Михаил Семенович Бернштам (США) предлагает
некоторые практические наработки относительно импортного
тарифа, которые вполне можно использовать и у нас. Импорт-
ный тариф, как считает профессор, способен выполнить по
меньшей мере три выжных задачи переходного времени. (РЭЖ,
1993, N12, С. 31)
Во-первых, это мощный источник налоговых поступлений в
бюджет. Причем поскольку тариф выборочен, его можно исполь-
зовать прежде всего применительно к товарам не первой необ-
ходимости, предметам роскоши и т. п. В этом случае речь
идет о высокопрогрессивном налоге, помогающем бедным соци-
альным слоям за счет богатых.
Во-вторых, импортный тариф защищает от конкуренции пе-
рестраивающуюся внутреннюю промышленность. Рональд И. Мак-
киннонразработал подробную модель каскадного, убывающего по
годам, импортного тарифа.
В-третьих, (и это особенно важно для нынешней
российской российской ситуации), импортный тариф на товары
не первой необходимостипозволит сократить импортный и ва-
лютный спрос (это товары высокоэластичного спроса). Госу-
дарство же сможет быстро сосредоточить высвободившуюся ва-
люту и поднять обменный курс рубля."
я23.4.2.я0 я2Льготы
Система налоговых льгот для капиталовложений в разви-
тие производства в Великобритании. В соответствии с законо-
- 37 -
дательством для определения облагаемого налогом дохода кор-
пораций из валового дохода компании вычитаются все разре-
шенные законодательством расходы, произведенные в отчетном
налоговом году. В частности, полному вычету из валового до-
хода компании подлежат все расходы на научные исследования.
Вычитаются и амортизационные отчисления на машины и обору-
дование, промышленные и сельскохозяйственные постройки и т.
д. Для списания машин и оборудования используется ставка
25% от остаточной стоимости, а это означает, что 30% стои-
мости машин и оборудования, купленных после 1986 года, бу-
дет списано за 8 лет.
В последние годы во многих странах Запады распростра-
нение получили налоговые льготы, стимулирующие частные ин-
вестиции в акции, с тем, что увеличить приток капиталов для
производственного накопления. Налоговые скидки, многие из
которых были введены в середине 80-х годов, предоставляются
по ряду определенных видов инвестиций.
Так, в Бельгии в 1982 года суммы, истраченые на покуп-
ку акций бельгийских компаний или сертификатов оговоренных
больгийских "взаимносберегательных" фондов разрешено (до
определенного предела) вычитать из облагаемой суммы дохо-
дов, а с 1984 года эта льгота распространена и на другие
инструменты "венчурного" финансирования, т. е. способствую-
щие становлению и развитию в стране венчурных компаний.
Во Франции с 1978 года действует налоговая скидка с
дохода в сумме чистых покупок акций, котирующихся на фондо-
вой бирже (установлен потолок льготы).
В Ирландии в 1984 году введены льготы по инвестициям в
венчурные компании.
В Испании с 1979 года предоставляется налоговый кредит
в отношении покупок ценных бумаг и инвестиций в деловые
сферы.
Так обстоит дело с налогообложением инвестиций в про-
мышленность.
я23.4.3.я0 я2Обложениея0 я2предприятий Сирии
Налогообложение предприятий в Сирии. В настоящее время
предприятия Сирии уплачивают пять налогов: налог на при-
быль, налог на земельные участки, налог на ренту от недви-
жимости, налог на доходы от оборотного капитала, акцизы.
Среди налогов, уплачиваемых сирийскими предприятиями,
- 38 -
наибольший удельный вес занимают два: налог на прибыль и
налог на ренту от недвижимости. Эти налоги активно влияют
на финансовое состояние предпритий, на их производственные
интересы.
Налог на прибыль уплачивают не только предприятия и
организации, являющиеся юридическими лицами, их дочерние
предприятия, филиалы, но и лица, занимающиеся предпринима-
тельской деятельностью (юристы, врачи, кузнецы, парикмахеры
и другие).
Система ставок налога на прибыль имеет сложную струк-
туру: включает как единые, так и прогрессивные ставки. Про-
исходит это потому, что налогом на прибыль в Сирии облага-
ется как прибыль юридических лиц, так и предпринимателей.
Например, промышленные акционерные компании и промышленные
компании с ограниченной ответстсвенностью платят налог
соответственно по ставке 32% и 42%; остальные плательщики
облагаются на основе прогрессивной шкалы ставок. Она выгля-
дит следующим образом:
ЪДДДДДДДДВДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДВДДДДДДДДДДДї
і Группа і Размер облагаемой прибыли, сир.ф.і Ставка, % і
ГДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДґ
і 1 і До 20000 і 10 і
і 2 і 20001-50000 і 14 і
і 3 і 50001-100000 і 18 і
і 4 і 100001-120000 і 22 і
і 5 і 120001-400000 і 26 і
і 6 і 400001-600000 і 30 і
і 7 і 600001-800000 і 35 і
і 8 і 800000-1000000 і 40 і
і 9 і свыше 1000000 і 45 і
АДДДДДДДДБДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДБДДДДДДДДДДДЩ
В большинстве стран с рыночной системой хозяйствования
(в том числе и в Сирии) предприятия уплачивают налог на
прибыль один раз в год, исходя из фактических результатов
на основе декларации, представляемой в налоговое ведомство.
Налог на ренту от недвижимости был введен в 1963 году.
Объектом обложения этого налога это рента получаемая, от
основных фондов, используемыми предприятиями. Ставки налога
дифференцированы в зависимоти от суммы получаемой ренты,
причем применяются две шкалы ставок: для предприятий, сдаю-
- 39 -
щих и не сдающих недвижимость в аренду.
Плательщиками налога на ренту от недвижимости являются
все предприятия за исключением: общественного имущества,
недвижимоти государства, учреждений, муниципалитетов, кото-
рые не приносят ренты; недвижимость, предназначенная для
хранения сельскохозяйственной продукции, помещения для ско-
та, жилье сельскохозяйственных рабочих; недвижимость, при-
надлежащая учебным заведениям; сроком на 6 лет новые машины
и оборудование, купленные промышленными предприятиями.
В связи со снижением в России инвестиций в основной
капитал можно было бы рекомендовать обратить внимание на
последнюю льготу. Она способстует повышеню заинтересован-
ности предпринимателей в обновлении и расширении основных
фондов.
Таким образом, в Сирии действует прогрессивная шкала
налогообложения.
я23.4.4. Шведская модель налоговой системы
Заслуживает пристального внимания также опыт шведских
специалистов в области налогообложения, хотя бы потому, что
сочетание частного предпринимательства и элементов общест-
венного регулирования несколько схожи с не так давно ушед-
шей советской действительностью. В частности перераспреде-
ление через государственный бюджет большей части ВНП.
Что же конкретно понимается под "Шведской моделью со-
циализма"?
Главной целью правящей сейчас партии в Швеции является
- добиваться решения существующих социально-политических
проблем, не ущемляя интересов каких-либо групп общества и
не нанося ущерба экономике как по линии производительности
труда, так и в отношении конкурентоспособности шведских
предприятий.
Каким же путем Шведские лидеры хотят добиться своей
цели?
То, что легко предположить: повышенный уровень налого-
обложения. Общая сумма взимаемых в Швеции налогов превышает
половину величины ВНП, тогда как в других развитых странах
с рыночной экономикой колеблется в пределах от 30 и не бо-
лее 45%.
В результате налоговой реформы 80-х-90-х годов сокра-
тился размер части прямых налогов, налогов на дивиденды с
- 40 -
акций и другие формы помещения капитала, к снижению некото-
рых показателей подоходного налогообложения и др.
Следует заметить, что шведская система налогообложения
весьма разветвлена и включает многочисленные прямые и
косвенные налоги и сборы. Основными прямыми налогами явля-
ются национальный и коммунальный (местный) подоходные нало-
ги и национальный имущественный налог. Кроме того, сущест-
вует, как уже говорилось, широкая система обязательных
предпринимательских выплат на социальное обеспечение.
Основные косвенные налоги - налог на добавленную стои-
мость и акцизные сборы на некоторые товары. Косвенные нало-
ги и социальные взносы служат главным источником доходов
для бюджета центрального правительства, а прямые - для
местных органов управления.
Система налогообложения - как центрального, так и
местного, - устанавливается шведским риксдагом, но размер
взимаемых налогов местные власти определяют сами.
Налог на трудовые доходы физических лиц составляет
примерно 31%, если речь идет о суммах, не превышающих за
год 170 тыс. крон, в том числе национальный - 100 крон, и
остальная сумма идет в местный бюджет. С суммы более 170
тыс. крон взимается коммунальный налог в размере 31% и на-
циональный в размере 100 крон плюс 20%, общий налог состав-
ляет, таким образом, примерно 51%.(РЭЖ, 1993, N8, С. 91-92)
Имущественный налог взимается главным образом с физи-
ческих лиц. Налог является прогрессивным и составляет: при
нетто-имуществе (за вычетом задолженности) до 800 тыс. крон
- 0%, 800-1600 тыс. крон - 1,5%, 1600-3600 тыс. крон - 12
тыс. крон плюс 2,5%, более 3600 тыс. крон - 62 тыс. крон
плюс 3%.
Акционерные общества выплачивают национальный корпора-
ционный налог, с них не взимаются имущественный и комму-
нальные налоги. С 1991 года размер корпорационного налога
уменьшен до 30%. Новое правительство, пришедшее к власти
осенью 1991 года, объявило о дальнейшем снижении корпораци-
онного налога: до 25%.
Как видим, преобладающую долю составляют налоги с ко-
нечных доходов различных социальных групп населения и мень-
шую - поступления от налогов, выплачиваемых частными компа-
ниями и банками.
.
- 41 -
я23.4.5.я0 я2В итоге
Подводя итоги, определим основные цели современной
налоговой политики государств с рыночной экономикой. я1Они
я1ориентированы на следующие основные требованияя0:
- налоги, а также затраты на их взимание должны быть
по возможности минимальными. Это условие наиболее тяжело
дается законодателям и правительствам в их стремлении сба-
лансировать бюджеты. Но так очень легко свести налоговую
систему лишь к чисто фискальным функциям, забыв о необходи-
мости расширения налоговой базы, о функциях стимулирования
производственной и предпринимательской деятельности, под-
держки свободной конкуренции;
- налоговая система должна соответствовать структурной
экономической политике, иметь четко очерченные экономи-
ческие цели;
- налоги должны служить более справедливому распреде-
лению доходов, не допускается двойное обложение налогопла-
тельщиков;
- порядок взимания налогов должен предусматривать ми-
нимальное вмешательство в частную жизнь налогоплательщика;
- обсуждение проектов законов о налогообложении должно
носить открытый и гласный характер.
Этими основными принципами необходимо руководство-
ваться и нам при создании новой налоговой системы. При
этом, разумеется, речь идет не о механическом копировании,
а о творческом осмыслении, опирающемся на глубокое изучение
истории развития и современного состояния российской эконо-
мики.
Таким образом существует огромный, причем теоретически
обобщенный и осмысленный, опыт взимания и использования на-
логов в странах Запада. Но ориентация на их практику весьма
затруднена, поскольку было бы совершенно неразумно не уде-
лять первостепенное внимание специфике экономических, соци-
альных и политических условий сегоднящней России, ищущей
лучшие пути реформирования своего народного хозяйства.
Но выше сказанное не говорит о том, что надо вообще
игнорировать теоретическое наследие многих поколений уче-
ных-экономистов. Уже сформированы важнейшие требования, ко-
торым должны отвечать налоговые системы вне зависимости от
развитости в стране рыночных отношений, уровня зрелости ее
- 42 -
производительных сил и производственных отношений. Эти тре-
бования всесторонне подтверждены практикой и безусловно
должны учитываться и нами. Они, кстати, не исключают, а
напротив, предполагают отличия между разными странами по
структуре, набору налогов, способам их взимания, ставкам,
фискальным полномочиям различных уровней власти, налоговым
льготам и другим важным элементам.
Но при этом любая налоговая система, где бы она ни
применялась и какими конкретными чертами ни характеризова-
лась, должна отвечать определенным кардинальным требовани-
ям. Первое и важнейшее из них - это соблюдение принципа я1ра-
я1венства и справедливостия0. Это прежде всего означает: тя-
жесть налогового бремени должна распределяться между всеми
в равной (не одинаковой) мере, и каждый налогоплательщик
обязан вносить свою справедливо определенную долю в казну
государства.
Вторым непременным требованием, которому должна отве-
чать налоговая система, является я1эффективность налогообло-
я1женияя0. Реализация этого требования предполагает, во-первых,
что налоги не должны оказывать влияние на принятие экономи-
ческих решений, либо оно должно быть минимальным; во-вто-
рых, что налоговая система обязана содействовать проведению
политики стабильности и успешного развития экономики стра-
ны. Понятно, что по отношению к нашей стране, экономика ко-
торой находится в глубоком кризисе, это обстоятельство име-
ет исключительно важное значение. Обязательным условием эф-
фективности налоговой системы является и то, чтобы она не
допускала произвольного толкования, была понятна налогопла-
тельщикам и принята большей частью общества. К сожалению ни
одно из выше перечисленного не имеет место быть в нашей
стране. И последнее условие реализации требования эффектив-
ности налогообложения: административные расходы, которые
нужны для управления налогами и соблюдения налогового зако-
нодательства, надлежит минимизировать.
.
- 43 -
я2Заключение
Под налогом, пошлиной, сбором понимается обязательный
взнос в бюджет или во внебюджетный фонд, осуществляемый в
порядке, определенном законодательными актами. Налоги быва-
ют прямыми и косвенными они различаются по объекту налого-
обложения и по механизму расчета и взимания, по их роли в
формировании доходной части бюджета.
Существует ряд общепризнанных принципов налогообложе-
ния, важнейшие их них: реальная возможность выплаты налога,
его прогрессивный, однократный обязательный характер,
простота и гибкость.
Основные функции налогов - фискальная, социальная и
регулирующая. Налоговая политика государства осуществляется
при помощи предоставления физическим и юридическим лицам
налоговых льгот в соответствии с целями государственного
регулирования хозяйства и социальной сферы.
Одним из главных элементов рыночной экономики является
налоговая система. Она выступает главным инструментом воз-
действия государства на развитие хозяйства, определения
приоритетов экономического и социального развития. В связи
с этим необходимо, чтобы налоговая система России была
адаптирована к новым общественным отношениям, соответство-
вала мировому опыту.
Нестабильность наших налогов, постоянный пересмотр
ставок, количества налогов, льгот и т. д. несомненно играет
отрицательную роль, особенно в период перехода российской
экономики к рыночным отношениям, а также препятствует ин-
вестициям как отечественным, так и иностранным. я1Нестабиль-
я1ность налоговой системы на сегодняшний день - главная проб-
я1лема реформы налогообложения.
Жизнь показала несостоятельность сделанного упора на
чисто фискальную функцию налоговой системы: обирая налогоп-
лательщика, налоги душат его, сужая тем самым налогооблага-
емую базу и уменьшая налоговую массу.
Анализ реформаторских идей в области налогов в основ-
ном показывает, что выдвигаемые предложения касаются в луч-
шем случае отдельных элементов налоговой системы (прежде
всего размеров ставок, предоставляемых льгот и привелегий;
объектов обложения; усиления или замены одних налогов на
другие). Предложений же о принципиально иной налоговой
- 44 -
системе, соответствующей нынешней фазе переходного к рыноч-
ным отношениям периода, практически нет. И это не случайно,
ибо оптимальную налоговую систему можно развернуть только
на серьезной теоретической основе коей у нас в России еще
нет.
На сегодняшний день существует огромный, причем теоре-
тически обобщенный и осмысленный, опыт взимания и использо-
вания налогов в странах Запада. Но ориентация на их практи-
ку весьма затруднена, поскольку было бы совершенно неразум-
но не уделять первостепенное внимание специфике экономи-
ческих, социальных и политических условий сегоднящней
России, ищущей лучшие пути реформирования своего народного
хозяйства.
На Западе, в большинстве стран с развитым рынком
основным источником формирования бюджета служит налогообло-
жение физических лиц и налоговое бремя в большей степени
лежит на гражданах, тем самым стимулируя производство. Это
положение для нас сегодня предельно актуально.
В ситуации осуществления серьезных и решительных пре-
образований и отсутствия времени на движение "от теории к
практике" построение налоговой системы методом "проб и оши-
бок" оказывается вынужденным. Но необходимо думать и о
завтрашнем дне, когда в стране утвердятся рыночные отноше-
ния. Поэтому представляется весьма важным, чтобы науч-
но-исследовательские и учебные институты, располагающие
кадрами высококвалифицированных специалистов в области фи-
нансов и налогообложения, всерьез занялись разработкой тео-
рии налогообложения, используя опыт стран с развитой рыноч-
ной экономикой и увязывая его с российскими реалиями.
Подчеркнем, я1что пока не будет выработано авторитетной
я1целостной концепции реформирования налогообложения и его
я1правовой формы, результаты любых изысканий в этой сфере
я1останутся не более чем точкой зрения отдельных коллективов
я1и специалистов.
Проблем в сфере налогообложения накопилось слишком
много, что бы их можно было изложить в рамках одной курсо-
вой работы. Незначительная их часть будет так или иначе ре-
шена в недалеком будущем. Но большая их часть вновь будет
отложена до лучших времен, по-видимому, до принятия я1Налого-
я1вого кодексая0.
Таблица 1
Базовые ставки налогообложения акционерных
компаний в 1989 г. (% от налогооблагаемой прибыли
до ее распределения)
ЪДДДДДДДДДДДДДДВДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДВДДДДДДДДДДДДДДДДДДї
і іДоля прибыли, идущая наіДоля, зависяшая оті
і Страна і уплату налогов, всего і размеров прибыли і
ГДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДґ
і ФРГ і 70,8 і 55,4 і
і Япония і 64.1 і 50,1 і
і Франция і 60,9 і 28,4 і
і Швеция і 58,0 і 52,0 і
і Италия і 46,4 і 46,4 і
і США і 45,3 і 45,3 і
і Канада і 44,4 і 39,4 і
і Швейцария і 36,4 і 32,0 і
іВеликобританияі 35,0 і 35,0 і
і Монако і 35,0 і -- і
і Гибралтар і 35,0 і -- і
і Мальта і 32,5 і -- і
і Лихтенштейн і 15,0 і -- і
АДДДДДДДДДДДДДДБДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДБДДДДДДДДДДДДДДДДДДЩ
я2Список использованной литературы
1. Налоговый портфель /Д.Н. Акуленок. - М., "Сомин-
тек", 1993
2. Экономика (учебник)/А.С. Булатова. - М., "Бек",1995
3. Основы рыночной экономики. Национальная экономика в
целом /В.Д. Камаев, Б.И. Домненко. - М., 1991
4. Российский экономический журнал.
1992 год, N 1; 4; 7; 11,
1993 год, N 3; 8; 11; 12,
1994 год, N 3; 9; 11.
5. Газета "Налоги", 1995
6. Кэмпбелл Р.Макконнелл, Стэнли Л.Брю Экономикс:
Принципы, проблемы и политика. - Таллин, 1995
7. Галкин В.Ю. Новые методы хозяйствования: Налоговые
платежи из прибыли предприятий и их роль в формировании до-
ходов государственного бюджета. - М., МинФин СССР, 1991
8. Столяров В.Ф., Хасан-Бек Ц.М. Налогообложение и ры-
ночная экономика. - Киев, УкрНИИИНТИ, 1991
9. Актуальные валютно-финансовые проблемы зарубежных
стран: Налоговые системы западных стран /И.Г. Русаковой. -
М., МинФин, 1991
10. Налоги: Учебное пособие /Д.Г. Черника. - М., Фи-
нансы и статистика, 1995
11. Смит А. Исследование о природе и причинах богатст-
ва народов. - М., 1962, кн. 5, С. 588-589
12. Миль Дж. Основы политической экономии. - М., 1981,
III том, С. 445.
РЕФЕРАТ ПО ИСТОРИИ ГОСУДАРСТВА И ПРАВА РОССИИ
НА ТЕМУ
"ГРАЖДАНСКОЕ ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВО РОССИИ В ПЕРВОЙ
ПОЛОВИНЕ XIX ВЕКА"
Выполнил:
Научный руководитель:
МОСКВА, 199 г.
- 2-
СОДЕРЖАНИЕ:
Введение .......................................................3
1. Право собственности .........................................4
1.1. Частная собственность .....................................4
1.1.1. Полное право собственности ..............................5
1.1.2. Неполное право собственности ............................6
1.2. Право участия в пользовании и получении выгод
от чужого имущества .....................................6
1.2.1. Право участия общего ....................................7
1.2.2. Право участия частного ..................................8
1.3. Общее право собственности ................................10
2. Имущественное право ........................................12
2.1. Имущество недвижимое, движимое, раздельное,
нераздельное, благоприобретённое и родовое ...............12
2.2. Имущество государственное, удельное, принадлежащее
"разным установлениям", общественное и частное ...........16
2.3. Наличное и долговое имущество ............................17
3. Наследственное право .......................................18
3.1. Наследство по закону .....................................18
3.2. Порядок наследования по закону ...........................20
3.2.1. Общее положение ........................................20
3.2.2. Порядок наследования в нисходящей линии ................20
3.2.3. Порядок наследования в боковых линиях ..................22
3.2.4. Порядок наследования в восходящей линии ................23
3.2.5. Порядок наследования супругами .........................24
3.2.6. Порядок наследования выморочного имущества .............28
3.2.7.Особенный порядок наследования в случаях,
изъятых из общих правил .................................32
3.2.7.1. Наследование литературной и художественной
собственности ........................................33
3.2.7.2. Наследование за лицами духовного звания ..............33
3.2.7.3. Наследование не-Христианами святых икон ..............33
3.2.7.4. Наследование участков,отведённых малоимущим дворянам..34
3.2.7.5. Наследование заповедных имений .......................34
3.2.7.6. Наследование имений, пожалованных на правах
майоратов в Западных губерниях .......................39
3.2.7.7. Наследование бессрочных долгов иностранца,
внесённых в государственную долговую книгу ...........40
3.2.7.8. Наследование после военных чинов .....................40
3.2.7.9. Наследование имений Малороссийских казаков ..........40
3.2.7.10. Наследование в имениях ссыльных .....................41
Заключение ....................................................41
Список литературы .............................................42
- 3-
ВВЕДЕНИЕ
К началу 19 века в России накопился огромный нормативно-правовой
материал. Однако этот материал не был систематизирован: общая кодифи-
кация не проводилась со времен издания Соборного уложения 1649 года.
Последнее считалось действовавшим так же, как и законодательные акты
Петра I и его преемников. Существовало множество актов, изданных в
разное время, отражавших развитие общественно-политической и экономи-
ческой жизни страны на разных этапах. В ряде случаев акты вступали в
противоречие друг с другом и не отражали в целом потребностей общест-
венно-экономического развития: отсталость и запутанность законодатель-
ства противоречили интересам и буржуазии, и господствующего класса,
дворянства. Предпринимавшиеся ранее попытки кодификации права в России
потерпели неудачу.
Сложившаяся ситуация привела к тому, что в 1804 г. была создана
новая кодификационная комиссия под руководством М.М. Сперанского.
Комиссия создала проекты гражданского, уголовного и торгового
уложения. Но уложения эти не были приняты, так как содержали в ка-
кой-то мере нормы буржуазного права и представляли собой попытку ре-
формировать законодательство. В 1826 г. комиссия возобновила работу и
была преобразована во Второе отделение царской концелярии (была пос-
тавлена под прямой контроль императора).
К 1830 г. полное собрание законов Российской империи было подго-
товлено, а в апреле 1830 г. - напечатано. Оно состояло из 40 томов
(330920 нормативных актов) и 6 томов приложений.
Полное собрание законов послужило основой для работы над Сводом
действующих законов. В 1832 г. Свод законов Российской империи был
опубликован и вступил в действие в 1835 г. Составители расположили ак-
ты по определенной системе, соответствовавшей отраслям права: Свод де-
лился на восемь главных разделов, охватываемых 15 томами. Свод законов
официально полностью переиздавался дважды: в 1842 и 1857 годах.
Особенно интенсивно в первой половине 19 века развивалось законо-
дательство в области гражданского права, что в определенной степени
объяснялось усилением темпов развития промышленности и торговли. Дейс-
твовавшее гражданское законодательство было систематизированно в 10
томе Свода законов. Кроме этого, гражданские законы были включены в
том 9 (о праве состояния) и в том 11, часть 2 (о торговых законах).
В своей работе я хотел бы разобрать гражданское законодательство
России в первой половине 19 века, а, точнее, остановиться на трех воп-
росах: праве собственности, имущественном праве и наследственном пра-
ве. Материал по этим вопросам содержится в томе 10, часть 1 Свода за-
конов Российской империи.
- 4-
1.Право собственности
---------------------
В главе 1 ("О праве собственности") раздела 2 ("О существе и
пространстве разных прав на имущество") книги 2 ("О порядке приобрете-
ния и укрепления прав на имущество вообще") в статье 420 части 1 тома
10 Свода законов Российской империи впервые в русском законодательстве
было дано понятие права собственности как права лица "исключительно и
независимо от лица постороннего владеть, пользоваться распоряжаться
имуществом вечно и потомственно, доколь не передаст сей власти друго-
му, или кому власть сия от первого её приобретателя дошла непосредс-
твенно или через последующие законные передачи и укрепления" 1).
Существовало два основных вида собственности: частная и государс-
твенная (ст. 420,421).
Также можно выделить собственность Особ Императорского Дома, ко-
торая занимала как бы промежуточное положение. Однако, согласно ст.
422, право собственности Особ Императорского Дома на наследственное и
благоприобретенное имущество определялось "силой общих законов", и, при
продаже, обмене и закладе имуществ благоприобретенных, каждому, по
достижении совершеннолетия, предоставляется полная свобода" 2).
Во втором примечании к ст. 420 говорится о праве собственности на
произведения художественной культуры. Данные произведения, принадлежа-
щие самим авторам, их наследникам или третьим лицам, назывались "собс-
твенностью литературной", "собственностью художественной" или "собс-
твенностью музыкальной". Основания деления на эти виды, сроки пользо-
вания ею и порядок разрешения споров по данному виду собственности
оговорены в Уставе о цензуре и в Законах о судопроизводстве граж-
данском.
1.1. Частная собственность
--------------------------
Свод законов различает два вида права частной собственности: пол-
ное и неполное право.
___________________________
1)СЗРИ,т.10,кн.2,ч.1,разд.2,гл.1,ст.420
2) Там же,ст.422
- 5-
1.1.1. Полное право собственности
---------------------------------
Полное право собственности подразумевает, что лицо имеет в уста-
новленных законом пределах право на владение, пользование и распоряже-
ние одновременно с "укреплением имущества в одном лице или в одном
сословии лиц, без всякого постороннего участия" 1). Различалось право
полной собственности на землю и на имущество.
По праву полной собственности на землю владелец имел право на
"все произведения на поверхности её, на всё, что заключалось в недрах
её, на воды, в пределах её находящиеся, и словом, на все её принадлеж-
ности" 2).
По праву полной собственности на имущество владельцу принадлежали
все плоды, доходы, прибыли и на все то "что трудом и искусством его
(владельца) произведено в том имуществе" 3).
В статьях 426-429 оговаривалось право собственности на землю, ес-
ли по участку (даче) проходила река, или если участок граничил с
участком другого собственника по реке. Если река проходила по участку
земли собственника, то он имел право пользоваться землей, оставшейся
после ухода или понижения уровня воды; также он имел право на лес и
тальник, растущий на реке. Если река являлась границей между двумя
владениями, то каждый из собственников мог пользоваться по береговому
праву от своего берега до середины. Если река изменяла своё течение,
то границей оставалось прежнее русло -желобовина, и владельцы продол-
жали пользоваться ею от своего берега до середины (эти правила относи-
лись только к тем владельцам, которые пользовались "выгодами реки" по
береговому праву 4). При этом не считалось переменою течения, если ре-
ка, омывая один берег целиком, входила в "которую-либо дачу" 5).
В ст. 430 говорилось, что клад ("сокрытое в земле сокровище")
принадлежал владельцу земли и без его разрешения не мог быть отыскива-
ем ни частными личами,ни местным начальством 6). В Черниговской и Пол-
тавской губерниях клад, найденный самим владельцем земли, принадлежал
ему; однако, если кто-либо случайно находил клад на чужой эемле, то
одна половина найденного отдавалась владельцуземли, а другая - нашед-
шему клад. В примечании к ст. 430 говорится, что "в правилах, для Кер-
ченского Музеума постановлено, что никто без дозволения местного на-
чальства не имеет права искать древности на землях казённых и общест-
венных" 7).
___________________________
1) Там же,ст.423
2) Там же,ст.424
3) Там же,ст.425
4) Там же,ст.428
5) Там же,ст.429
6) Там же,ст.430
7) Там же,примечание к ст.430
- 6-
По ст. 431 приплоды и приращения животных принадлежали их хозяи-
ну. Однако, если самец и самка принадлежали разным хозяевам, то прип-
лод отдавался владельцу самки. В случае спора о животных, находящихся
в чужом владении, приплод принадлежал законному владельцу, если он по-
дал жалобу в течение года со дня приобретения животных.
1.1.2. Неполное право собственности
-----------------------------------
В главе 2 даётся определение неполного права собственности: "пра-
во собственности бывает неполным, когда оно ограничивается в пользова-
нии, владении или распоряжении другими посторонними, также неполными
на то же самое имущество правами"(ст. 432) 1). Права, ограничивающие
право собственности, были следующие:
1) право участия в пользовании и получение выгод от чужого иму-
щества;
2) право угодий в чужом имуществе;
3) право собственности на заповедные наследственные имения;
4) право собственности на имения, которые жаловались на праве ма-
йоратов в западных губерниях;
5) право владения и пользования, отделённые от права собственнос-
ти;
6) право распоряжения, отделённое от права собственности.
1.2. Право участия в пользовании и получении выгод от
чужого имущества
------------------------------------------------------
"Право постороннего участия в выгодах имущества" было двух ви-
дов: общее и частное. Оно было общим, если право "участия в выгодах"
имущества устанавливалось для всех лиц; частным - когда оно устанавли-
валось в пользу кокого-либо одного из частных владельцев (ст. 433) 2).
___________________________
1)СЗРИ,т.10,кн.2,ч.1,разд.2,гл.2,ст.432
2) Там же,ст.433
- 7-
1.2.1. Право участия общего
---------------------------
По Гражданскому уложению закреплялось право для всех прохода и
проезда по большим дорогам и по путям водного сообщения. При этом,
владельцы земель, по которым пролегали большие дороги, не имели права
препятствовать проходу и проезду (ст. 434).
Статья 435 гласит, что "для подножного корма прогоняемого скота,
владельцы дач, прилегающих к большой дороге", не имели права скашивать
и вытравлять траву, растущую вдоль дороги 1). Но для того, чтобы скот
не причинил вреда их полям и посевам хлеба, они должны были в соот-
ветствующих местах огородить свои участки или обрыть их канавами.
Для довольствия проезжающих и прогонного скота, луга по дорогам
не должны были быть "запираемы" ранее Троицына дня, а "отпираемы" не
позже 1 сентября (по большим дорогам - на версту, а по проселочным -
на пол версты) 2). Было разрешено бесплатно пускать прогоняемый скот
на луга и "пустоши" после скошения травы, а на пашенные земли - после
снятия хлеба (ст. 436).
По берегам рек и других водных сообщений должно было быть отведе-
но пространство для бечевой тяги судов, плотов и других потребностей
судоходства (ст. 437). Подробнее правила пользования этими береговыми
путями и связанные с ними права и обязанности были оговорены в Уставе
путей сообщения (ст. 358-390).
По статье 438 в обязанности собственников, чьи земли прилегали к
водным путям сообщения, входило следующее:
1) им запрещалось на судоходных реках строить мельницы, плотины и
прочие преграды, что могло привести к засорению реки и мешать судо-
ходству;
2) они обязаны были "допускать" проход и проезд людей, занимаю-
щихся подъемом рычажных судов 3);
3) они обязаны были разрешать баркам и другим судам останавли-
ваться и причаливать к берегам, выгружать свои товары, если они не вы-
ходили за территорию отведенной им земли.
Статья 439 устанавливает, что "в случае крайнего мелководья, вла-
дельцы мельниц на реках, впадающих в Волгу от Рыбинска до Твери и в
Тверцу до Вышнего Волочка, и на реках, впадающих в Мсту и Волхов, обя-
заны спускать воду по требованию начальства путей сообщения, объявлен-
ному Уездными Предводителями" 4).
Владельцам запрещалось строить через маленькие, но судоходные ре-
ки, мосты на козлах, жердях или на слабых сваях. Им дозволялось лишь
строить либо постоянные мосты, которые бы не препятствовали сплаву
брёвен и дров, либо содержать разводные мосты и перевозы (ст. 440).
___________________________
1) Там же,ст.435
2) Там же,ст.436
3) Там же,ст.438
4) Там же,ст.439
- 8-
При тех озерах, на которых рыбная ловля принадлежала не владель-
цам земель, в которых лежало данное озеро, но и другим лицам, прибреж-
ные владельцы должны были оставить из своих земель по десять сажень
для "пристанища ловцам и обсушки снастей их" (ст. 441) 1).
1.2.2. Право участия частного
-----------------------------
По статье 442 Гражданского уложения, владелец, чьи земли лежали в
верховьях реки, мог требовать, чтобы сосед не поднимал запрудами реч-
ной воды и, тем самым, не затоплял его лугов, пашни, не останавливал
действия его мельницы. Также, он мог требовать, чтобы хозяин противо-
положного берега не строил плотину до его берега без его согласия. В
примечании к статье 442 говорится, что порядок построения мельниц на
казённых землях, на землях находящихся в пользовании государственных
крестьян и на землях принадлежавших казачьим войскам, оговаривается в
Уставе городского и сельского хозяйства и в Уставе о казённых селениях.
Порядок разрешения споров о принадлежности мельницы оговаривается
в статьях 443 и 444. Так, в статье 443 говорится, что если всё строе-
ние мельницы находилось на одной стороне, а мельничья плотина примыка-
ла к другому берегу, то мельница находилась в "единственном владении"
тех лиц, на земле которых находилось строение мельницы 2). Владельцы
городов и селений, к чьим берегам примыкала данная мельница, получали
определённую плату ("выгоду"), которую они условились получать ещё при
построении плотины (последняя плата должна была быть получена не более
10 лет назад) 3).
При возникновении подобных споров между "обществами казённого ве-
домства" руководствовались двумя основными правилами:
1) если при построении мельницы на казённых землях были заключены
какие-либо договора, то поступали в соответствии с условиями данных
договоров;
2) если договоров заключено не было, то общее владение мельницей
представлялось тем "мирским обществам", на земле которых находились
данные мельницы; при этом, не имело значения, кто построил данные
мельницы (ст. 444) 4).
В статье 445 оговаривались права хозяина дома. Хозяин дома мог
требовать:
1) чтобы сосед не пристраивал кухни и печи к стене его дома;
2) чтобы сосед не лил воды и не сметал мусора на его дом или двор;
3) чтобы сосед не делал ската своей крыши на его двор;
4) чтобы сосед не делал окон и дверей в стене ("брандмауре"), от-
делявшей крыши ("кровлю") смежных зданий 5).
___________________________
1) Там же,ст.441
2) Там же,ст.443
3) Там же,ст.443
4) Там же,ст.444
5) Там же,ст.445
- 9-
По статье 446, человек, строивший дом на границе ("меже") своего
двора, не должен был делать окон на двор или крышу соседа без согласия
последнего 1). В противном случае окна следовало заложить. Согласие
должно было быть записано в Гражданской палате как уступка права собс-
твенности, и не могло быть отменено иначе, как подобною сделкой. Ни
владелец, разрешивший выстроить дом с окнами на меже своего двора, ни
его приемники не вправе были заслонять эти окна ни новым зданием, ни
брандмауэром.
Однако, в статье 447 говорится, что владелец строивший дом не на
самой меже, а отступив от неё на некоторое расстояние вглубь своего
двора, мог делать окна на соседние дворы не спрашивая разрешения хозя-
ев. Но, при этом, соседи могли возводить на дворе или на меже брандма-
уэр или любое другое строение, невзирая на то, что это будет мешать
доступу света. Если же кто-то в уже существовавшей стене дома, стояв-
шей на меже, проделывал окна на чужой двор или на крышу без разреше-
ния, то он должен был заделать все окна за свой счет и, кроме этого,
заплатить за каждое окно денежный штраф ("взыскание") от десяти до
тридцати рублей серебром в пользу городских доходов 2).
В примечании к статье 447 сказано, что споры о строениях с окнами
на соседние дворы, которые существовали [строения] ещё до опубликовния
данного указа (Указа от 29 декабря 1834 г.) разрешались следующим по-
рядком:
1) сосед такого дома мог возводить на своей земле исключительно
каменные строения; не имел права возводить деревянные строения и
брандмауэр;
2) если владелец двора, на который выходили окна, высказывал ка-
кие-либо опасения (например, о противопожарной безопасности), то по
усмотрению Военного Генерал-Губернатора (в столицах) или главного
местного начальства ( в прочих городах) могли применяться следующие
меры: устраиваться "просветы" высотою в три аршина от пола; устанавли-
ваться железные щиты, проволочные сетки или фигурные решетки на окна и
так далее 3).
В статье 448 говорится, что владелец, пользовавшийся землями или
промыслами в казенных и частных владениях ("дачах"), имел право прохо-
дить и проезжать к ним 4).
По статье 449, малые дороги для проезда "владельцев и поселян че-
рез посторонние дачи на отхожие пашни, сенные покосы, в леса и другие
уходы , для прогона скота к рекам для водопоя" должны были быть шири-
ной в три сажени 5). Однако из этого правила изымалось постановление о
садовых дорогах в Крыму (это оговаривалось в Уставе Путей Сообщения,
статья 529, примечание 1).
___________________________
1) Там же,ст.446
2) Там же,ст.447
3) Там же,примечание к ст.447
4) Там же,ст.448
5) Там же,ст.449
-10-
Если появлялась необходимость в дорогах в местностях, где они от-
сутствовали, то назначались дороги шириной в три сажени. При этом, до-
роги не должны были занимать "усадебных мест" и повреждать строения
(статья 450) 1).
Если, в связи с изменением течения реки, являвшейся границей меж-
ду двумя владениями, какая-либо сторона лишалась водопоя, то к тем ре-
кам назначались дороги (статья 451).
Из последующих статей данного раздела, касательно рассматриваемо-
го вопроса, заслуживает внимания глава 3 (статьи 543-556), которая на-
зывается "О праве собственности общем".
1.3. Общее право собственности
------------------------------
В статьях 543 и 544 даётся определение общего права собственности.
Право собственности, принадлежавшее двум или более лицам на одно
и то же имущество, называлось "право собственности общей"; также оно
называлось " правом общего владения" (статья 543) 2).
Право общего владения относилось или к имуществу, которое по
"свойству своему или по закону" являлось неделимым или к имуществу,
подлежавшему разделу 3).
Отделение 1 главы 3 (статьи 543-549) называется "О праве собс-
твенности общем в имуществах нераздельных".
Согласно статье 543 доходы по нему распределялись между "всеми
соучастниками по соразмерности частей" 4). В примечании к статье 543
сказано, что в случае продажи имения, состоявшего в общем владении
двух или более лиц, если взыскание подано лишь на одного из участников
общего владения, соблюдались правила, изложенные в статьях 2055-2061
"Законов о Судопроизводстве Гражданском".
Распоряжение общим нераздельным имением происходило по общему
согласию (статья 546).
Управление общего имения могло быть вверено одному лицу по общему
согласию (статья 547).
По статье 548 "участник в общем принадлежащем компании имуществе,
которое по свойству своему разделиться не может", мог продать или ус-
тупить свою часть другому лицу с согласия остальных участников 5). Ес-
ли же остальные участники не хотели принять в соучастники то лицо, ко-
торому настоящий хозяин был намерен уступить свою часть, то они должны
были сами заплатить хозяину за "оную по справедливой оценке" 6). Одна-
ко это правило не распространялось на компании и общества, имевшие ка-
питал в акциях, которые каждый из соучастников мог продать или пере-
дать кому пожелает.
___________________________
1) Там же,ст.450
2) СЗРИ,т.10,кн.2,ч.1,разд.2,гл.3,ст.543
3) Там же,ст.544
4) Там же,ст.545
5) Там же,ст.548
6) Там же,ст.548
-11-
В статье 549 говорится, что наследники или участники в поссесион-
ных заводах, желавшие продать "свое в оных участие" предварительно
должны были предложить покупку своим соучастникам или сонаследникам и
немедленно объявить о данном предложении Горному Правлению 1). Если в
течение года никто из вышеперечисленных лиц не соглашался на предлага-
емые условия, то продавец имел право уступить свою часть постороннему
лицу с тем условием, что последнее принимало на себя все обязанности
по заводу, лежавшие на продавце, и управляло заводами вмемте с осталь-
ными соучастниками лично или через своего поверенного. Однако перед
"совершением продажного акта", продавец был обязан известить своих со-
участников о последней "окончательно состоявшейся цене" 2). После это-
го любой из соучастников мог приобрести у продавца его часть по этой
цене. Однако если все соучастники отказывались от покупки или не дава-
ли никакого ответа в течение четырех месяцев, тогда продавец мог усту-
пить свою часть постороннему лицу. После этого никакие притязания со
стороны соучастников не считались правомерными. Изложенное в этой
статье распространялось и на заводы, состоявшие "на полном праве вла-
дельческом и в общем владении многих соучастников" 3).
Отделение 2 главы 2 (статья 550-556) называется "О праве собс-
твенности общем в имуществах, подлежащих разделу".
По статье 550 никто не обязан был оставаться соучастником в общем
имении, подлежащем разделу, если не изъявлял на то согласия.
Согласно статье 551, раздел земель, состоявших в общем чрезполос-
ном владении, производился с согласия всех участников. Если же в числе
владельцев находились государственные крестьяне, то принадлежавшая им
часть земли выделялась особенным образом, даже если другие владельцы
не давали согласия на раздел земли.
По статье 552 согласие владельцев на раздел земли, состоявшей в
общем владении, должно было быть закреплено в письменной форме за под-
писью всех соучастников. Однако в примечании к данной статье говорит-
ся, что на основании правил, изложенных в Межевых законах, каждый вла-
делец имел право просить в Уездном Суде о "вымежевании следующей ему
земли из общего владения" даже если остальные соучастники не изъявляли
на то своего согласия 4). Уездные Суды, рассматривавшие подобного рода
просьбы, должны были руководствоваться Межевыми Законами и Законами,
изложенными во второй книге Законов о Судопроизвостве Гражданском.
Помещики, имевшие общее черезполосное владение, не имевшие "уса-
дебных мест", не имели право строить что-либо без согласия других вла-
дельцев, а должны были просить разрешения в Уездном Суде 5). Суд,
рассматривая подобную просьбу, выделял место для усадьбы. При этом суд
наблюдал за тем, чтобы никому "лучшие места, к обиде других, отводимы
не были" 6). Однако те помещики, которые имели все земли в одном мес-
те, а не черезполосно, или имели усадебные земли, могли безпрепятс-
твенно строиться на них (статья 553).
___________________________
1) Там же,ст.549
2) Там же,ст.549
3) Там же,ст.549
4) Там же,примечание к ст.552
5) Там же,ст.553
6) Там же,ст.553
-12-
До раздела общего имущества, доходы с него, как и с имущества не-
делимого, согласно статье 554, принадлежали всем соучастникам "по мере
их частей" 1). Распоряжение имуществом и управление им производилось по
общему согласию.
По статье 555, имение, состоявшее в общем владении нескольких
лиц, не могло быть "отчуждено" одним лицом без согласия остальных 2).
Однако каждый соучастник имел право продать или заложить свою часть
("свой жребий") 3). Но другие соучастники имели право сохранить за со-
бой эту часть, заплатив за неё "по оценке" 4). В Примечании 1 к данной
статье сказано, что правило о праве общей собственности государствен-
ных крестьян, проживающих на собственных землях, на земли, оставленные
им помещиками, но между ними [крестьянами] ещё не разделённые, изложе-
ны в статье 827 Законов о Состояниях. В Примечании 2 к данной статье
сказано, что особенные правила, соблюдаемые при взысканиях с одного
или нескольких участников имения, состоявшего в общем владении, но не
принадлежавшего к нераздробляемымимениям, изложены в статье 2062 книги
3 Законов о Судопроизводстве Гражданском.
Согласно статье 556, по действовавшим в Черниговской и Полтавской
губерниях законам, никто не был обязан оставаться соучастником в общем
имении, если не изъявлял на то своего согласия, поэтому каждый из соу-
частников мог или просить выделения принадлежавшей ему части в общем
владении имением, или уступить до раздела своё право на причитавшуюся
ему из общего владения часть другому (в этом случае последний предс-
тавлял то лицо, от которого к нему перешло данное право).
Здесь я хотел бы закончить рассмотрение вопроса "Право собствен-
ности по Своду Законов Российской Империи", так как считаю, что дал
все основные формулировки и положения, относящиеся к данному вопросу.
2. Имущественное право
----------------------
В книге 2 ("О порядке приобретения и укрепления прав на имущество
вообще"), разделе 1 ("О разных родах имуществ"), главе 1 ("О имуществе
недвижимом, движимом, раздельном, нераздельном, благоприобретённом и
родовом") и в главе 2 ("О имуществе государственном, удельном, принад-
лежащем разным установлениям, общественном и частном") даётся класси-
фикация имущества известного Своду Законов Российской Империи.
2.1. Имущество недвижимое, движимое, раздельное, нераздельное,
благоприобретённое и родовое
--------------------------------------------------------------
Согласно статье 383 Свода Законов имущество могло быть недвижимым
и движимым.
Недвижимым имуществом по закону считались земли, угодья, деревни,
дома, заводы, фабрики, лавки, любые строения и пустые дворовые места
(статья 384).
___________________________
1) Там же,ст.554
2) Там же,ст.555
3) Там же,ст.555
4) Там же,ст.555
-13-
По статье 385 земли могли быть или населенными, или ненаселённы-
ми. Ненаселённые земли назывались пустошами, порожними землями, степя-
ми и иными местными наименованиями. К населенным землям принадлежали
1) "состоящии на них церковные строения, господские и крестьянские до-
ма, дворы, мельницы(а), мосты, перевозы, плотины и гати (б)" (статья
386) 2).
К землям как населённым, так и не населенным принадлежали проте-
кавшие по ним реки, находившиеся на них озера, пруды, болота, дороги,
источники и т.д., а так же всё находящееся на поверхности земли и на-
ходящиеся в недрах земли металлы, минералы и другие ископаемые (статья
387).
Согласно статье 388 фабрикам и заводам принадлежали все заводские
строения, инструменты, посуда, приписные деревни и крестьяне, земли,
леса, покосы, трубы, руды и другие ископаемые. В примечании к данной
статье сказано, что деревни и крестьяне, купленные и приписанные к за-
водам и фабрикам, согласно закреплённым выше положениям, не могли быть
отделены.
По статье 389 к домам принадлежали части этих домов, составляющие
внутреннюю и наружную отделку, а так же украшения, которые нельзя было
отделить от здания без повреждения: мраморные, из красного дерева или
иных материалов полы, мраморные, медные или чугунные камины, дорогие
обои, зеркала в стенах и т.д.
В статье 390 записано, что "в числе принадлежностей недвижимых
имуществ" полагались владенные указы, грамоты, крепости, межевые пла-
ны, книги и другие документы, закрепляющие права лица на данное иму-
щество 3).
Согласно статье 391 заповедным наследственным имениям принадлежа-
ли все фамильные бумаги, драгоценности, произведения искусства, "соб-
рания редкостей", книги и иные принадлежности, указанные в актах уч-
реждения данных имений 4).
Принадлежности недвижимых имений, заложенных "в кредитных уста-
новлениях",могли быть заложены вместе с имением, если отвечали требо-
ваниям, изложенным в статьях 467 и 468 Кредитного Устава (статья 392)
5).
Согласно статье 393 имущество, если оно могло быть разделено на
несколько частей таким образом, что каждая часть могла составлять со-
бой отдельное владение, называлось раздельным; если же "по существу"
или по закону имущество не подлежало разделу, то оно называлось нераз-
дельным 6).
___________________________
1) здесь и далее: принадлежать - значит входить в состав чего-ли-
бо, быть частью чего-либо
2) СЗРИ,т.10,кн.2,ч.1,разд.1,гл.1,ст.386
3) Там же,ст.390
4) Там же,ст.391
5) Там же,ст.392
6) Там же,ст.393
-14-
По статье 394 , к нераздельному имуществу по закону принадлежали:
1) фабрики, заводы, лавки;
2) принадлежавшие государственным крестьянам, проживающим на
собственных землях, участки земли, размером не более восьми десятин;
3) взятое в аренду;
4) золотосодержащие прииски, отводимые частным лицам на казённых
землях для разработки;
5) майоратные имения в Западных губерниях;
6) участки, отводимые для поселения малоимущим дворянам по Высо-
чайшему повелению.
В примечании 1 к данной статье сказано, что дворы причислялись к
нераздельному имуществу, однако обывателям городов разрешено было раз-
делять "обширные места и дворы" для продажи по частям 1). При этом
размеры частей могли быть произвольными, но полиция должна была наблю-
дать за тем, чтобы на случай пожара "тесноты между строениями не бы-
ло". В примечании 2 к данной статье сказано, что особый порядок разде-
ления дворов на части в С.-Петербурге указан в Строительном Уставе.
По статье 395 по желанию владельца, в связи с особенными обстоя-
тельствами, по Высочайшему утверждению имущество могло быть объявлено
нераздельным, и в этом случае получало название "заповедное наследс-
твенное имение".
Недвижимое имущество могло быть благоприобретенным или родовым
(статья 396).
По статье 397, благоприобретенным считалось следующее имущество:
1) "выслуженное или Всемилостивейше пожалованное" 2);
2) купленное, подаренное (нужна была дарственная запись) или при-
обретенное иным путем "из чужого рода" 3);
3) купленное отцом у сына, который получил имущество от матери;
4) родовое имущество, которое было продано в чужой род, а потом
приобретено снова;
5) купленное у родственника, за которым оно числилось как благоп-
риобретенное;
6) полученное одним супругом после смерти другого;
7) нажитое собственным трудом.
Согласно статье 398, все движимое имущество и денежный капитал
считался благоприобретённым имуществом, и о родовом происхождении дан-
ного имущества не могло идти и речи. В примечании к данной статье ска-
зано, что если "капитал" был получен детьми от родителей, а дети умер-
ли бездетными, то данный капитал возвращался к родителям, но не как
наследственное имущество, а как дар, полученный детьми от родителей
4).
___________________________
1) Там же,примечание к ст.394
2) Там же,ст.397
3) Там же,ст.397
4) Там же,примечание к ст.398
-15-
Согласно статье 399 родовым считалось имущество:
1) полученное по праву законного наследования;
2) дошедшее от "первого его приобретателя" (в том числе и по ду-
ховному завещению) к такому родственнику, который имел бы по закону
право наследования данного имущества;
3) доставшееся "по купчим крепостям" от родственников, к которым
оно перешло по наследству из того же рода;
4) здания и иные строения, возведенные владельцем в селении или
городе на землях, полученных им по наследству 1).
В Черниговской и Полтавской губерниях родовыми считались только
имения, полученные по праву законного наследования. Они считались от-
цовскими, если достались после отца или родственников по отцовской ли-
нии, и материнскими, если достались от матери или родственников по ма-
теринской линии. Все остальные имения причислялись к благоприобретён-
ным (статья 400).
Согласно статье 401, к движимому имуществу относились:
1) мореходные и речные суда;
2) книги, рукописи, картины и другие предметы, относящиеся к нау-
ке и искусству;
3) домашние уборы;
4) экипажи;
5) земледельческие орудия;
6) все инструменты и материалы;
7) лошади и другой скот;
8) сжатый и молочёный хлеб;
9) запасы;
10) выработанные на заводах и находящиеся в наличии руды;
11) металлы, минералы и "всё то, что из земли извлечено" 2).
Наличный капитал, заёмные письма, векселя, закладные и все обяза-
тельства принадлежали к движимому имуществу (статья 402).
Согласно статье 403, золотосодержащие прииски, отводившиеся част-
ным лицам на казенных землях для разработки, признавались в отношении
золотопромышленников движимым имуществом. Переход этого имущества от
одного владельца к другому (по наследству и др.) происходил по прави-
лам, установленным для движимого имущества. Обязательства, принимаемые
наследниками данного имущества при переходе, оговорены в статье 2439
Горного Устава.
Так же к движимому имуществу, по статье 404, причислялись права
на крепостных людей без земли. Семейства крепостных считались недели-
мыми (В семейство входили: муж; жена; отец; мать; как малолетние, так
и совершеннолетние неженатые сыновья и незамужние дочери, даже если
они не имели ни отца, ни матери), поэтому раздроблять семьи дарением,
продажей, залогом, разделом, выключкой в пользу владельца при продаже
или залоге имения и иными способами запрещалось. Однако при этом вла-
делец имел право отпускать своих крепостных людей раздельно (как с
землей, так и без оной).
___________________________
1) Там же,ст.399
2) Там же,ст.401
-16-
Движимое имущество могло быть нетленным или тленным. К первому
принадлежали: золото, серебро, камни, посуда, "галантерейные вещи" 1).
К тленному имуществу принадлежали: жемчуг, меховые и другие платья,
"съестные и всякие припасы, подверженные скорой порче" (статья 405)
2).
2.2. Имущество государственное, удельное, принадлежащее
"разным установлениям", общественное и частное
--------------------------------------------------------
Согласно статье 406, всё имущество не принадлежавшее ни частным
лицам, ни сословиям лиц, ни дворцовому ведомству, ни уделам, ни уста-
новлениям, считалось государственным имуществом. В государственное
имущество входили: населённые и ненаселённые казённые земли, "пустопо-
рожние" и дикие поля, леса, "оброчные статьи", морские берега, озера,
судоходные реки (с берегами), большие дороги, казенные и публичные
здания, заводы и иное движимое и недвижимое имущество 3).
В примечании к данной статье сказано, что поскольку государствен-
ное имущество находилось в ведомстве казны, то его можно было так же
называть "казенным имуществом".
К государственному имуществу принадлежали подати, пошлины и дру-
гие сборы, которые составляли доход казны (статья 407).
К государственному имуществу также принадлежало выморочное иму-
щество, то есть имущество, оставшееся "после таких владельцев, коих
весь род прекратился" (статья 408) 4).
Согласно статье 409, к государственному имуществу по первоначаль-
ному праву обладания принадлежали вновь открываемые земли и острова,
если "порядком, для сего установленным, они приемлются именем госу-
дарства в действительное его обладание" 5).
По статье 410, государственным имуществом считалась военная морс-
кая добыча.
Удельным имуществом называлось то имущество, которое или первона-
чально поступило в состав уделов, или впоследствии было куплено или
приобретено с помощью обмена [данным уделом] (статья 411).
Согласно статье 412, имущество, приписанное ко дворцам Импера-
торского Дома, называлось "дворцовым". Дворцовое имущество могло быть
двух родов. Имущество первого рода, называвшееся "Государевым" (имения
Царскосельское, Петергофское и состоящее в заведывании Московской
Дворцовой Конторы) принадлежало царствующему Императору и не могло
быть завещано, разделено на части и "подвергнуто иным видам отчужде-
ния" 6). Дворцовое имущество второго рода (Ораниенбаумское, Павловс-
кое, Стрелинское и Гатчинское) составляло личную собственность Особ
Императорского Дома и могло быть завещаемо и поделено на части.
___________________________
1) Там же,ст.405
2) Там же,ст.405
3) СЗРИ,т.10,кн.2,ч.1,разд.1,гл.2,ст.406
4) Там же,ст.408
5) Там же,ст.409
6) Там же,ст.412
-17-
По статье 413, к имуществу, принадлежавшему разным установлениям,
относилось:
1) имущество церковное, монастырское, архиерейских домов; земли,
угодья и мельницы, к церквам, монастырям и архиерейским домам припи-
санные (с движимым имуществом);
2) имущество, приписанное государственным кредитным установлениям;
3) имущество, принадлежавшее богоугодным заведениям;
4) имущество, принадлежавшее научным и учебным заведениям.
Согласно статье 414, к общественному имуществу принадлежало:
1) имущество, принадлежавшее дворянским обществам (дома Дворянских
Собраний и т.д.);
2) имущество, принадлежавшее городским обществам (городские земли;
леса, мельницы и другие "угодья, как внутри города, так и вне оного,
отведённые городам", выгоны,городские доходы);
3) имущество, отведенное казенным селениям (земли и угодья, при-
обретенные любым способом: или по старым "дачам и крепостям, или отве-
денные от казны для водворения и наделения поселян") 1).
В примечании к данной статье сказано, что войсковые капиталы
Донского и других иррегулярных войск при ведении дела считались не об-
щественной частной, а войсковой казённой собственностью.
К частному имуществу относилось то имущество, которое принадлежа-
ло частным лицам или сословиям лиц (компаниям, товариществам и "кон-
курсам") (статья 415) 2).
2.3. Наличное и долговое имущество
----------------------------------
По статье 416, наличное имущество владельца составляли деревни,
земли, дома, капитал, вещи и всё, что "владельцу укреплено, передано
или им самим произведено и за ним состоит", даже если вокруг вышеука-
занного имущества шёл спор, который ещё не был завершён 3).
Согласно статье 417, к наличному имуществу причислялось и то иму-
щество, вокруг которого в судебных органах шла тяжба.
Согласно статьям 418,419 , к долговому имуществу следовало
причислять все имущество "в долгах на других лиц состоящее", а так же
имущество, принадлежащее лицу по договорам, заёмным письмам, векселям
и обязательствам; также к долговому имуществу относились иски лица на
имущество третьих лиц 4).
Здесь я хотел бы закончить рассмотрение второго вопроса своего
реферата "Имущественное право по Своду законов Российской Империи",
так как выше указаны все известные Российскому законодательству первой
половины 19 века виды имущества и дана их характеристика.
___________________________
1) Там же,ст.414
2) Там же,ст.415
3) СЗРИ,т.10,кн.2,ч.1,разд.1,гл.3,ст.416
4) Там же,ст.418
-18-
3. Наследственное право
-----------------------
Согласно Своду Законов Российской Империи, имущество могло пере-
ходить к наследникам либо по завещанию, либо по закону. В своём рефе-
рате я хотел бы подробно остановиться на вопросе наследования по зако-
ну.
В книге 3 ("О порядке приобретения и укрепления прав на имущество
в особенности") в разделе 2 ("О приобретении имущества наследством по
закону"), в главе 1 ("О наследстве по закону вообще",статьи 1121-1221)
и главе 2 ("О порядке наследования по закону",статьи 1121-1221) нахо-
дятся положения, покаэывающие порядок наследования по закону в России
в первой половине 19 века.
3.1. Наследство по закону
-------------------------
По Своду Законов, наследством по закону считалась совокупность
имущества, прав и обязательств, оставшихся после умершего без завеща-
ния (статья 1104).
Согласно статье 1105, лица, соединённые "кровным родством" с
умершим, допускались к наследству без различия состояния; крепостные
люди наследовались дворянами и другими лицами "свободного состояния"
при соблюдении правила о владении, указанном в статье 1304 1).
Статья 1304 гласит, что если крепостные люди с землёю или без
земли доставались по наследству личному дворянину или другому лицу, не
имевшему права владеть ими, или если дворовые люди и крестьяне без
земли доставались дворянам, не имевшим наследственного имения, то они
поступали в "в казенное ведомство", а наследнику уплачивалась из казны
"за каждую ревизскую мужского пола душу" сумма, которая полагалась ему
по цене, установленной в данной губернии (в губернии, где находились
отбираемые деревни и крепостные люди с землёй, или в губернии, в кото-
рой крепостные люди без земли находились при своём владельце) на засе-
лённые имения, для написания купчих крепостей 2).
По статье 1106, от наследования не устранялись:
1) иностранцы;
2) дети, даже не рождённые, а лишь зачатые при жизни отца;
3) лица, имевшие физические и умственные недостатки (глухие, не-
мые и безумные).
Лица, лишённые всех прав состояния, не имели права наследования
(статья 1107).
Согласно статье 1108, лица лишённые дворянства и разжалованные в
рядовые с выслугой или без выслуги, могли быть наследниками, однако
пока "выслугой не возвратят они себе прежнего их состояния", следовав-
шее им по наследству недвижимое дворянское имущество с крестьянами и
дворовыми людьми находилось в опекунском управлении; движимое имущест-
во, как и недвижимое недворянское (дома, земли и т.д.) отдавались в
полное их распоряжение 3).
___________________________
1) СЗРИ,т.10,кн.2,ч.1,разд.2,гл.1,ст.1105
2) СЗРИ,т.10,кн.2,ч.1,разд.1,гл.4,ст.1304
3) СЗРИ,т.10,кн.2,ч.1,разд.1,гл.1,ст.1108
-19-
Монашествующие, как отрёкшиеся от мира, по пострижении отстраня-
лись от права наследования(статья 1109).
По статье 1110, наследство переходило к наследнику по закону,
когда:
1) умерший оставлял после себя родовое имение;
2) умерший не оставил на случай своей смерти завещания о распоря-
жении благоприобретённым имуществом;
3) завещательные распоряжения признавались судом недействительны-
ми.
Согласно статье 1111, право наследования в порядке, определённом
законом, распространялось на всех членов рода "до совершенного прекра-
щения оного, не токмо в мужском, но и в женском поколении" 1).
Примечание к данной статье гласит, что особенные постановления о
наследстве имущества и изъятия из общих правил изложены в 7 отделении
2 главы данного раздела (в реферате разобраны ниже).
По статье 1112, под родом или кровным родством подразумевалась
связь всех членов мужского и женского пола, происходивших от одного
общего предка, даже если они не носили "его имени или прозвания" 2).
К роду причислялись только его члены, которые были рождены в за-
конном браке; брак же во всех терпимых в Российской Империи вероиспо-
веданиях, включая Магометан, Евреев и язычников, признавался законным,
если он был совершён по правилам их веры (статья 1113).
Близость родства определялась линиями и степенями (статья 1114).
Согласно статье 1115, связь одного лица с другим посредством рож-
дения составляла степень, а связь непрерывно продолжавшихся степеней -
линию.
По статье 1116, степень, от которой происходили две или более ли-
нии, называлась по отношению к ним коленом; а линии по отношению к
данному колену - отраслями или поколениями.
Существовало несколько видов линий: нисходящая, восходящая, боко-
вая и побочная (статья 1117).
Статья 1118 гласит, что близость побочных линий определялась их
происхождением от общих предков. Ближайшими побочными линиями были ли-
нии, происходившие от отца и матери; за ними следовали те, которые
происходили от бабки и деда, и т.д.
Согласно статье 1119, дети, "сопричтённые к законным" по особым
Высочайшим указам, и введённые во все права, принадлежащие по роду и
наследству законным детям, признавались во всех наследственных линиях
законными 3). Родственники усыновлённых пользовались только правом
наследования, которое принадлежало им по закону.
___________________________
1) Там же,ст.390
2) Там же,ст.391
3) Там же,ст.392
-20-
Свойство 1) не давало права наследования по закону (статья 1120).
3.2. Порядок наследования по закону
-----------------------------------
3.2.1. Общее положение
----------------------
Согласно статье 1121, порядок наследования по закону между родс-
твенниками определялся по линиям. Ближайшее право наследования имела
нисходящая линия; при отсутствии оной, наследство "обращалось" или в
побочную линию, или, в определённых случаях, к родителям и восходящим
родственникам умершего 2).
По статье 1122, в каждой линии ближайшая степень исключала даль-
нейшую. Например, при живом отце сын не мог наследовать за дедом.
Статья 1123 гласит, что если при открытии наследства, лицо "бли-
жайшее или равное другим по степени родства не находится уже в живых",
то место его занимали и в его степень вступали его дети, а после их
смерти - их внуки и другие нмсходящие по порядку степеней 3). Это пра-
во называлось "правом представления" 4).
В примечании к данной статье говорится, что в акте N 17910 от 5
апреля 1797 года этот порядок называется правом заступления.
Восходящие родственники не имели права представления (статья
1124).
По праву представления, наследство делилось не по числу лиц, а по
числу колен, то есть все нисходящие наследники получали ту часть, ко-
торую бы они получили, если бы были живы при открытии наследства
(статья 1125).
По статье 1126, лица женского пола, призывались к наследованию и
пользовались правом представления так же, как и лица мужского пола.
3.2.2. Порядок наследования в нисходящей линии
----------------------------------------------
Согласно статье 1127, ближайшее право наследования за отцом или
матерью 5) принадлежало их законным детям мужского пола; после их
смерти на их место, по праву представления, заступали внуки; после
смерти внуков - правнуки и т.д.
___________________________
1) свойство-отношение между людьми, возникающее из брачного союза
одного из родственников (отношения между супругом и кровными
родственниками другого супруга, а также между родственниками
супругов).-Словарь русского языка,С.И.Ожегов,Москва,1990 г.
2) СЗРИ,т.10,кн.2,ч.1,разд.1,гл.2,ст.1121
3) Там же,ст.1123
4) Там же,ст.1123
5) в данном случае "за"-после (отец или мать не являются наслед-
никами)
-21-
По статье 1128, дети мужского пола, "за выделом указанных частей"
оставшемуся в живых супругу и дочерям, делили наследство между собой
на равные части; внуки и правнуки делили по праву представления поко-
ленно 1).
Дети, принадлежавшие одному из супругов (сводные), как и их нис-
ходящие, наследовали только имения своих родителей; они не имели права
на наследство отчима или мачехи (статья 1129).
Согласно статье 1130, дочь при живых сыновьях (сестра при брате),
получала из всего наследственного недвижимого имения четырнадцатую
часть, а из движимого - восьмую часть.
Статья 1131 гласит, что если после умершего владельца оставалось
столько дочерей, что после выделения каждой из них указанной части,
как из недвижимого, так и из движимого имушества, "сыновьи части" были
меньше "дочерних", то поступали следующим образом: выделяли оставшему-
ся супругу указанную часть, а остальное поровну распределяли между сы-
новьями и дочерьми 2).
Если не оставалось ни сыновей, ни нисходящих от них, то в нас-
ледство вступали дочери и нисходящие от них; при этом они делили нас-
ледство по тем же правилам, что и сыновья (статья 1132).
По статье 1133, порядок наследования по нисходящей в Черниговкой
и Полтавской губерниях был следующий:
1) имущество, оставшееся после отца, переходило к его законным
детям мужского пола; после их смерти по праву представления на их мес-
то заступали внуки, и так далее;
2) дети мужского пола делили наследство между собой "по равным
частям поголовно", внуки и правнуки делили по праву представления по-
коленно 3);
3) наследство дочерей в имении отца при сыновьях и их нисходящих
заменялось назначением им приданого на основании пункта 2 статьи 1005
СЗРИ (данный пункт гласит, что если отец умирал не оставив завещания,
оставив одну или несколько незамужних дочерей, или если оставил заве-
щание, но не назначил для дочерей никакого приданого, то дочери при
живых братьях должны были получить приданое из четвёртой части всего
оставленного после отца имения);
4) если сыновей и нисходящих от них обоего пола не оставалось, то
в наследство отцовского имущества вступали дочери и их нисходящие -
они делили наследство между собой поголовно, а их нисходящие - поко-
ленно;
___________________________
1) Там же,ст.1128
2) Там же,ст.1131
3) Там же,ст.1133
-22-
5) любое имущество, оставшееся после матери (родовое и благопри-
обретённое, недвижимое и движимое), её дети, как сыновья, так и замуж-
ние и незамужние дочери делили между собой "по равным частям поголов-
но", а их внуки и правнуки - по праву представления, поколенно 1);
6) если же сын или дочь получали от матери при её жизни часть её
собственного имущества, первый "посредством выдела", а последняя - в
приданое, то при открытии наследства они отстранялись "от участия" в
нём, однако они не лишались права на то наследство, которое могло бы
дойти до них после смерти матери по праву представления 2).
3.2.3. Порядок наследования в боковых линиях
--------------------------------------------
Если после умершего владельца не оставалось нисходящих, то право
наследования переходило в боковые линии (статья 1134).
В боковых линиях, при родных братьях и их потомках обоего пола,
сёстры не имели право на наследство (статья 1135).
По статье 1136, ближайшая боковая линия исключала дальнейшую. Ес-
ли была не одна боковая линия, а несколько равных между собой ,"исхо-
дящие от одного родоначальника", то наследство поступало в них и дели-
лось так же, как и в линиях нисходящих: ближайшая степень линии исклю-
чала дальнейшую; равные степени делили наследство поголовно, а в сте-
пень умерших вступало по праву представления их потомство и наследова-
ло поколенно, даже если в обоих случаях наследники "не носили имени
или прозвания умершего" 3).
Согласно статье 1137, ближайшее право наследования в боковых ли-
ниях имели братья и их нисходящие; при отсутствии оных - наследовали
незамужние и замужние сёстры и их нисходящие; при их отсутствии -
наследовали дяди или тётки с их нисходящими и так далее.
По статье 1138, в боковых линиях родовые имения переходили: от-
цовское - в род отца, материнское - в род матери. Имение, приобретён-
ное бездетным владельцем, если о нём не было сделано особых распоряже-
ний, также поступало в род отца за исключением случая, означенного в
статье 1140.
Статья 1139 гласит, что в Черниговской и Полтавской губерниях,
если умерший оставил после себя имение, доставшееся ему от матери, то
данное наследство делили между собой по равным частям братья и сёстры;
если же не было ни родных братьев, ни сестёр, ни их нисходящих, то со-
образно с правилами, установленными в статье 1137, наследовали родные
по матери дяди или тётки с их нисходящими и так далее.
___________________________
1) Там же,ст.1133
2) Там же,ст.1133
3) Там же,ст.1136
-23-
Согласно статье 1140, в наследстве благоприобретённого имущества,
оставшегося после владельца, умерщего бездетным без завещания и не
имевшего ни родных братьев, ни сестёр, ни их потомства, прочим родс-
твенникам предпочитались братья единоутробные и единокровные. Такое
наследство поступало к ним одинаково как от приобретателей мужского,
так и женсткого пола. Поскольку единоутробные и единокровные братья
имели в данном случае равные права на наследство, то там, где имелись
те и другие наследники, наследство делилось между ними как между род-
ными братьями.
Когда же единоутробных и единокровных братьев "не осталось", то
вышеуказанное право переходило к единоутробным и единокровным сёстрам
и их потомству 1).
3.2.4. Порядок наследования в восходящей линии
----------------------------------------------
По статье 1141, родители не наследовали после детей приобретённое
последними имущество; но если дети умирали бездетными, то их имения
отдавались в пожизненное владение отцу и матери "совокупно", однако во
время пожизненного владения они не имели права ни продать, ни зало-
жить, ни иным образом перевести имение куда бы то ни было 2). Но если
имущество было приобретено не самими детьми, а "уступлено" сыну или
дочери родителями при жизни последних в виде дара, и когда после умер-
шего сына или дочери не осталось детей, а только наследники в побочных
линиях, то вышеуказанное имущество, не как наследство, а как дар,
возвращается к родителям, каждому то, что от него было получено
(статья 1142) 3).
Согласно статье 1143, в Черниговской и Полтавской губерниях было
постановлено следующее:
1) имущество, выделенное родителями сыну, если сын, не распоря-
дившись этим имуществом, умирал бездетным, или если он и имел от брака
детей, но они умерли не достигнув совершеннолетия ( даже если позже
отца), возвращалось к отцу или матери в зависимости от того, кем дан-
ное имущество было выделено. На этом же основании возвращалось родите-
лям и приданое дочери после уё смерти;
2) родители наследовали благоприобретённое имущество своих детей
в том случае, если их сын или дочь умирали бездетно и не оставляли
после себя родных, или единокровных, или единоутробным братьев и сес-
тёр, или их нисходящих.
Статья 1144 гласит, что денежные капиталы, внесённые в кредитные
установления и оставшиеся в них после смерти бездетных вкладчиков, не
сделавших на счёт вкладов никаких распоряжений, по требованию родите-
лей и после предъявления ими надлежащих судебных свидетельств, обраща-
лись в собственность родителей, если в представленных ими судебных
свидельствах "будет означено, что те денежные капиталы признаны им
[родителям] принадлежащими и от них к детям их дошедшими" 4).
___________________________
1) Там же,ст.1140
2) Там же,ст.1141
3) Там же,ст.1142
3) Там же,ст.1144
-24-
Если же в выданном им от судебного места свидетельстве отмечено,
что вышеуказанные капиталы не были получены детьми от родителей, а
приобретены детьми самостоятельно, то родителям с данных капиталов вы-
давались одни только проценты "по жизнь" (статья 1154) 1).
По статье 1146, если на вышеуказанные капиталы (статья 1144) пос-
тупали требования от казны или частных лиц, утверждённые законным по-
рядком, тогда данные капиталы "обращались" в первую очередь на удов-
летворение таких требований (вне зависимости от их происхождения), а
затем оставшаяся часть или передавалась в собственность родителей, или
выдавались проценты "по жизнь", в зависимости от содержания выданных
им свидетельств 2).
Согласно статье 1147, кредитные установления не участвовали ни в
каких судебных разбирательствах о правах наследства. В тех случаях,
когда капиталы оставшиеся после бездетно умерших, не оставивших на их
счёт никаких распоряжений, должны были перейти в собственность родите-
лей или в их пожизненное пользование, или когда требовалось удостове-
рение о том,что капиталы свободны от долгов и взысканий, следовало об-
ращаться в судебнве органы (в первую очередь это относилось к родите-
лям, которые должны были обращаться в судебные органы для получения
"положенных законами свидетельств") 3).
3.2.5. Порядок наследования супругами
-------------------------------------
По статье 1148, законная жена после смерти мужа, как при живых
детях, так без оных, получала из недвижимого имущества седьмую часть,
а из движимого - четвёртую. Однако данное правило не ограничивало вла-
дельцев в свободном распоряжении и завещании благоприобретённого иму-
щества. При наличии завещания, оставшийся в живых супруг получал выше-
указанные части лишь из той части имущества, относительно которой не
было сделано никаких распоряжений в завещании.
Согласно статье 1149, вдова не лишалась той части имущества, ко-
торое следовало бы её мужу, если б он находился в живых при "открытии
наследства после отца его" 4).
Приданое и собственное имение жены, как принадлежащее ей до бра-
ка, так и приобретённое ею после вступления в него, не причислялось к
вышеуказанной части.
Статья 1151 гласит, что если умерший не оставил собственного нед-
вижимого имущества, а оставил одно только движимое, то вдова при жизни
свёкра получала указанную часть из той доли недвижимого имущества пос-
леднего, которая следовала бы её умершему мужу; также она получала
четвёртую часть из движимого имущества её мужа; однако она не имела
право на движимое имущество свёкра при его жизни.
___________________________
1) Там же,ст.1145
2) Там же,ст.1146
3) Там же,ст.1147
4) Там же,ст.1149
-25-
По статье 1152, если бездетная жена умирала, не попросив при жиз-
ни о выделе ей указанной части, но наследники её не имели права требо-
вать данной части, и она поступала к наследникам мужа; если же жена
вступала в новый брак, то как жена, так и её наследники не лишались
указанной части, если только просьба о выделе была подана ею при жиз-
ни.
Согласно статье 1153, муж наследовал за женой по тем же правилам,
по которым жена наследовала за мужем, и, сообразно с указанным в
статье 1151, получал при жизни тестя указанную часть из той доли нед-
вижимого имущества, которая следовала бы его жене, если за женой не
числилось собственного недвижимого имущества и "онаго нисколько не до-
ходило ни по рядной, ни по другому какому либо акту, до оставшегося в
живых мужа" 1).
Статья 1154 гласит, что выделение законной части овдовевшему мужу
из недвижииого имущества тестя, и овдовевшей жене из недвижимого иму-
щества свёкра, в случаях, оговоренных в статьях 1151 и 1153, произво-
дится только из того недвижимого имущества тестя или свёкра, которое
действительно находилось в его владении в день смерти его сына или до-
чери. Выделение четвёртой части овдовевшему мужу или овдовевшей жене
из движимого имущества тестя или свёкра производилось только после
смерти последнего , из того имущества, которое было в наличии в день
его смерти.
Если оставшийся в живых супруг был признан несостоятельным долж-
ником, то право на выделение из имущества умершего супруга указанной
части данному супругу переходило или "к конкурсу, буде оный существу-
ет", или непосредственно к кредиторам, если "на удовлетворение их" на-
личного у должника имущества было недостаточно 2). Однако данное право
предоставлялось конкурсу или кредиторам лишь при жизни должника; после
смерти последнего никакие требования о выделении упомянутой части не
могли предъявляться (статья 1155). Примечение к данной статье гласит,
что данная статья распространялась на всех лиц свободных состояний,
которым по закону не запрещалось "входить в договора и обязательства"
3).
Согласно статье 1156, вышедшие из крепостного состояния лица не
могли в качестве указанной части после смерти супруга получать те нас-
ледственные имения, в которых они сами, или их отцы, или их деды по
отцовской линии были записаны по ревизии; не могли они получать и тех
крепостных людей без земли, которые были приписаны к этим имениям: в
данном случае населённые имения и безземельные крестьяне, "следующие
на указанную их часть", поступали к другим наследникам по закону, "с
удовлетворением означенных лиц" последними согласно с требованиями,
___________________________
1) Там же,ст.1153
2) Там же,ст.1155
3) Там же,ст.1155
-26-
указанными в статье 232 Законов о Сотояниях 1).По статье 1157,в Черни-
говской и Полтавской губерниях право наследования за умершим супругом
определялось следующим образом:
1) ни муж после смерти жены, ни жена после смерти мужа не имели
права на наследование имущества, принадлежавшее одному из них в собс-
твенность;
2) если до вступления в брак ни жена, ни муж не имели никакого
имущества, а в последствии приобрели последнее "общими трудами", и при
своей жизни не сделали никаких распоряжений относительно данного иму-
щества, то в таком случае муж после жены или жена после мужа при нали-
чии детей получали в собственность третью часть всего оставшегося иму-
щества; если же "детей в браке прижито не было", то они наследовали
всё имущество 2);
3) приданое, которое приносила с собой жена, составляло её и её
наследников неотъемлемую собственность. Поэтому, если жена , не распо-
рядившись при жизни своим приданым, умирала бездетной, то имение мужа,
которым "приданое её было обеспечено", освобождалось от обеспечения не
раньше, как после возвращения мужем полной суммы приданого наследникам
жены 3). В случае смерти мужа данная обязанность переходила его нас-
ледникам;
4) если приданое жены было обеспечено одним из способов, установ-
ленным в пунктах 9-14 статьи 1005, то "жена считается как бы не при-
несшею с собой вовсе никакого приданого"; в данном случае после смерти
своего мужа, она получала в награждение определённую часть его иму-
щества на основании правил, изложенных в нижеследующих пунктах данной
статьи 4) (Пункт 9 статьи 1005 гласит, что отец, отдавая своих дочерей
замуж, мог принять к обеспечению назначаемого им приданого любые меры
по своему усмотрению; но если же "девица выдавалась замуж братьями или
опекунами, то следовавшее ей приданое должно было быть обеспечено
"посредством особой о том записи" 5). Пункт 10 статьи 1005 гласит, что
если жених владел на праве собственности недвижимым имуществом, доста-
точным для обеспечения приданого за невесту, тогда он делал на данное
имущество "веновую (приданообеспечительную) запись" на ту часть име-
ния, котороая соответствовала бы принятому им приданому 6). Пункт 11
статьи 1005 гласит, что в противном случае родственники, выдававшие
девицу замуж, на сумму, назначенное ей в приданое, должны были приоб-
рести на её имя недвижимое имущество, или, если это было невыгодно,
внести вышеуказанные деньги под проценты в кредитные установления, или
сдать их частным лицам под проценты под залог на имя девицы. Пункт 12
статьи 1005 гласит, что веновая запись должна быть утверждена "личным
сознанием выдающего оную" в суде 7). Пункт 13 статьи 1005 гласит, что
вступавшии в брак со вдовой, чьё приданое было обеспечено её первым
мужем,
___________________________
1) Там же,ст.1156
2) Там же,ст.1157
3) Там же,ст.1157
4) Там же,ст.1157
5) СЗРИ,т.10,кн.3,ч.1,разд.1,гл.4,ст.1005
6) Там же,ст.1005
7) Там же,ст.1005
-27-
освобождался от обязанности "выдавать ей от себя веновую запись" 1).
Пункт 14 статьи 1005 гласит, что если мать участвовала в назначении
дочери приданого из своего собственного имущества, то об этом упомина-
лось как в рядной, так и в веновой записи.);
5) вдова после первого брака получала во владении (до её вступле-
ния в другой брак) из имения мужа равную с детьми часть; если ж она не
имела от него детей, то она получала третью часть оставшегося после
мужа имущества; при вступлении в другой брак, вместо вышеуказанных
частей, ей выдавалась в пожизненное владение четвёртая часть имущества
мужа. Если же наследники мужа хотели выкупить данную четвёртую часть,
то суд, оценив её, выделял в собственность вдовы половину оценочной
суммы; но если жена умирала раньше мужа, то её наследники не имели
права требовать четвёртую часть имения её мужа;
6) вдова, вступившая в другой брак, получала после смерти второго
мужа в пожизненное владение "равную часть с детьми, от того брака рож-
дёнными, буде их прижито несколько"; если же оставался только один сын
или одна дочь, то жена пожизненно пользовалась третьей частью 2);
7) если вдова вдова выходила замуж за имевшего детей вдовца и они
"приживали" детей, то она после смерти мужа получала в пожизненное
владение из из недвижимого имущества мужа равную с детьми часть; если
она не имела от него детей, то получала во владение, до её вступления
в другой брак, такую же часть, какую получали дети от первого брака;
когда же она снова вступала в брак, то она лишалась своей части в
пользу детей без вознаграждения за это 3);
8) дети и родственники умершего только в том случае выдавали вдо-
ве во владение вышеуказанные части имущества, оставшегося после умер-
шего, если последний, при своей жизни, ничего из своего или недвижимо-
го имущества "ей законным образом не укрепил, или не отдал в её пожиз-
ненное владение" 4);
9) на те имения, которые были приобретены мужем и женой "по актам
дарственным или продажным", жена имела право только тогда, если в ак-
тах было сказано, что имение было подарено "мужу вместе с женой", или
было куплено за их общие или её собственные деньги 5);
10) оставшаяся после смерти мужа вдова дворянина, вступившая в
новый брак до истечения шести месяцев со времени смерти своего мужа,
лишалась назначенного ей по веновой записи имущества; если же имущест-
ва не было, то, по жалобе детей или ближайших родственников её первого
мужа, она должна была заплатить им двенадцать рублей серебром.
___________________________
1) Там же,ст.1005
2) СЗРИ,т.10,кн.2,ч.1,разд.1,гл.2,ст.1157
3) Там же,ст.1157
4) Там же,ст.1157
5) Там же,ст.1157
-28-
Примечание к статье 1157 гласит, что в Высочайше утверждённом
докладе от 18 июля 1806 г. Правительствующий Сенат, определив выделить
графине Потоцкой, "оставшейся после мужа своего с детьми, от него рож-
дёнными", часть имения с правом вечного и потомственного владения,
постановил вместе с тем, что допущенное им в данном случае толкование
Литовского Статута,"принималось во всех решениях по подобным делам" 1).
Данное толкование было отменено Высочайше утверждённым мнением Госу-
дарственного Совета 15 апреля 1842 года, по которому право вдовы на
владение частью имущества мужа признавалось лишь пожизненным. Однако
для защиты прав тех лиц, которые получили имущество "на основании Се-
натского доклада 18 июля 1806 года", было постановлено, что дела о та-
ком имуществе, возникшие в период с 18 июля 1806 года до обнародования
второго издания Общего Свода Законов Империи (1842 г.), должны были
разрешаться "сообразно с докладом 1806 года" 2).
Согласно статье 1158, при выделе супругам семейств, "произшедших"
от брака между их крепостными людьми, всё семейство должно было при-
надлежать тому, кому принадлежал отец семейства 3).
По статье 1159, ни муж при живой жене, ни жена при живом муже не
могли требовать выдела вышеуказанной части; однако если один из супру-
гов, "быв изобличён в преступлении", был лишён всех прав состояния, то
другой супруг, не участвовавший в этом преступлении, получал указанную
часть из имущества так же, как если б другой супруг умер 4).
Статья 1160 гласит, что если "муж дворянского состояния примет с
Высочайшего утверждения фамилию жены своей, по причине пресечения
мужского поколения её рода", то в случае смерти бездетной жены всё
недвижимое имущество, которое было получено ею от отца, переходило к
мужу 5).
По статье 1161, у магометан, все жёны умершего (сколько бы их ни
было), если после мужа оставались дети, получали одну восьмую часть
движимого и недвижимого имущества (все вместе); если же детей не было,
то все жёны вместе получали четвёртую часть имущества, а остальное от-
давалось в род умершего. Каждая жена в отдельности получала из сово-
купной части равную долю.
3.2.6. Порядок наследования выморочного имущества
-------------------------------------------------
По статье 1162, если после умершего владельца не оставалось нас-
ледников, или если наследники были, но никто из них не являлся в тече-
ние 10 лет со времени последнего напечатания в Ведомостях вызова о яв-
ке для получения наследства, или если из явившихся в указанный срок
никто не доказывал своего права на наследство, то имущество признава-
лось выморочным.
___________________________
1) Там же,примечание к ст.1157
2) Там же,примечание к ст.1157
3) Там же,ст.1158
4) Там же,ст.1159
5) Там же,ст.1160
-29-
Согласно статье 1163, если имущество было благоприобретённое, то
оно считалось выморочным, если из рода, к которому по отцу принадлежал
умерший владелец, не оставалось ни одного лица как нисходящей, так и в
побочных линиях, и если не осталось ни единоутробных братьев и сестёр
владельца, ни их потомства.
Статья 1164 гласит, что в случае неявки наследников в пулугодовой
срок, на основании статьи 1241, имущество поступало в опекунское уп-
равление. Эта предварительная мера для "сохранения имущества", которое
хотя и не было ещё выморочным, но могло быть впоследствии признано та-
ковым, не препятсвовала возвращению имения наследникам, если они
предъявляли свои права на данное имущество до истечения установленного
срока 1). (Статья 1241 гласит, что если отсутствовавшие наследники не
являлись в течение полугода со дня последнего "припечатания в публич-
ных Ведомостях (Учр. Сенат. ст.472, в прил. ст.20), то налицо находя-
щиеся" наследники вступали после истечения данного срока во владение
оставшимся наследством; однако отсутствовавшие наследники не теряли
своего права "на открытие спора установленным порядком и в определён-
ные сроки" 2) ).
О всём поступавшем на основании 1164 статьи в опекунское управле-
ние имуществе, Уездные Суды обязаны были подавать сведения в местные
Палаты Государственных Имуществ (статья 1165).
По стаье 1166, если дома и другие отдельные строения, поступившие
в "опекунское управление и присмотр казны или другого, по принадлеж-
ности, ведомства", оказывались ветхими и не могли приносить дохода,
достаточного для покрытия необходимых затрат на ремонт и содержание,
то по предварительному разрешению начальства тех ведомств, которые
присматривали за ними, после утверждения данного решения губернским
начальством, дома и строения продавались тогров, а вырученные деньги
до окончания десятилетнего срока, представленного для явки наследника,
отсылались "для приращения процентами" в Приказ Общественного Призре-
ния 3). После истечения означенного срока, если наследник не являлся,
или являлся, но не мог доказать свои права на имущество, капитал с
процентами, по правилам Приказов, переходил в казну или в то ведомс-
тво, которому они должны были принадлежать по выморочному праву; в
случае явки наследников капиталы выдавались им только тогда, когда их
права на наследство признавались судебными органами.
В примечании к данной статье говорится, что при продаже домов и
стоений, находящихся в землях казачьих войск (Черноморского, Азовско-
го, Оренбургского и Сибирского Линейного), где посторонние не имели
права осёдлости, право покупки тех домов и строений предоставлялось
___________________________
1) Там же,ст.1164
2) СЗРИ,т.10,кн.3,ч.1,разд.2,гл.3,ст.1241
2) СЗРИ,т.10,кн.2,ч.1,разд.1,гл.2,ст.1166
-30-
только лицам, принадлежащим "к сословию означенных войск" 1). Однако
если войсковое начальство считало полезным починить строения и исполь-
зовать для "общественных войсковых надобностей", то в таком случае
войсковое начальство имело право по своему усмотрению использовать
"оные по предназначению"; все затраты на вышеуказанные действия покры-
вались войском, и если появлялись наследники, то они не обязаны были
возмещать затраты, однако они были не в праве требовать доходы с этих
строений 2).
Выморочное имущество, за исключением случаев, описанных ниже, пе-
реходило в казну (статья 1167).
Согласно статье 1168, выморочное имущество, оставшееся после
"членов Университетов и чиновников учебного ведомства" переходило тем
учебным заведениям, при которых числились умершие 3).
По статье 1169, выморочное имущество, оставшееся после служивших
в женских учебных заведениях Императрицы Марии, поступало в собствен-
ность этих заведений.
Выморочное движимое имущество, оставшееся "по смерти духовных
властей", переходило к духовному ведомству (статья 1170) 4).
Статья 1171 гласит, что после смерти монахинь, вступивших в мо-
настыри Римско-Католического исповедания, приданые ими деньги, внесён-
ные в Приказы Общественного Презрения, при неявке в указанный срок
наследников, навсегда оставались в собственности монастырей.
Согласно статье 1172, выморочное имущество "местного гражданина"
поступало "в доход того города, коего умерший был обывателем" 5).
В примечании к данной статье сказано, что городским обществам городов
Устюга, Казани, Ростова (Ярославской губернии), Коломны, Архангельска
и Ирбити было предоставлено право по своему усмотрению присоединять
выморочное имущество к капиталам учреждённых в этих городах Обществен-
ных Банков. Такое же право было предоставоено следующим городским об-
ществам:
- города Верхотурья относительно Банка Попова;
- города Порхова относительно Общественного Банка Жукова;
- города Осташкова относительно Банка Савина;
- городам Сибирских губерний относительно учреждённого в городе
Томске Общественного Сибирского Банка.
По статье 1173, имущество члена Кронштадского общества вольных
матросов, умершего без завещания и не имеющего наследников обращалось
"в капитал сего общества на вспоможествование круглым сиротам женского
пола во время их малолетства" 6).
___________________________
1) Там же,примечание к ст.1166
2) Там же,примечание к ст.1166
3) Там же,ст.1168
4) Там же,ст.1170
5) Там же,ст.1172
6) Там же,ст.1173
-31-
Согласно статье 1174, выморочное имущество чиновников и казаков
Черноморского, Азовского, Оренбургского и Сибирского Линейного войск
"переходило в пользу сих войск", кроме того имущества и капитала, ко-
торый находился вне пределов войска, и который должен был перейти в
казну на общем основании 1). Если наследники вкладчика капитала в Сох-
ранную Казну Воспитательного Дома, не являлись долгое время по про-
шествии не только срока, необходимого для принятия капитала, но и пос-
ле публикации этого в определённый срок (статья 1252), то капитал об-
ращался в пользу Сохранной Казны (сстатья 1176). (Статья 1252 гласит,
что если капитал был отдан в Сохранную Казну "на срочное время", и
наследники умерших вкладчиков не являлись по прошествии оного, то Опе-
кунский совет ждал их ещё пять лет, а на шестой год вызывал их через
Ведомости не только в России, но и в иных государствах, чтобы они яв-
лялись в течение шестого года для принятия капитала 2) ).
Часть наград, положенных убитым в сражениях, при отсутствии нас-
ледников, обращалась в "инвалидную сумму" (статья 1176) 3).
Суммы, накопившиеся по частным искам в Магистратах и в других
"присутственных местах", для получения которых никто не являлся в те-
чение десяти лет, поступали в Комитет Призрения Заслуженных Гражданс-
ких Чиновников (статья 1177) 4).
По статье 1178, если не было наследников "после морских чиновни-
ков или рядовых морской службы", которые умерли на военном корабле или
другом казённом судне во время похода, то их имущество переходило к
госпиталю 5).
Согласно статье 1179, если не находилось наследников умершего
рекрута, то его собственные деньги, за исключением суммы, необходимой
на погребение, переходили "в пользу образной суммы" батальона Внутрен-
ный Стражи той губернии, откуда была первоначально отправлена рекрутс-
кая партия 6).
Статья 1180 гласит, что имущество, оставшееся после жителей За-
кавказского края, бежавших за границу, отдавалось родственникам или
наследникам, если в их преданности и благонадёжности не было сомнения,
в противном случае или если не было ни родственников, ни наследников,
вышеуказанное имущество переходило не в казну, а городским и сельским
обществам, в которых состояли бежавшие.
По статье 1181, имения, пожалованные на праве майоратов в Запад-
ных губерниях, после "прекращения наследников мужского колена", имею-
щих право наследования по статье 1214 1),переходили в "казённое ве-
домство" 7).
___________________________
1) Там же,ст.1174
2) СЗРИ,т.10,кн.3,ч.1,разд.2,гл.3,ст.1152
3) СЗРИ,т.10,кн.2,ч.1,разд.1,гл.2,ст.1176
4) Там же,ст.1177
5) Там же,ст.1178
6) Там же,ст.1179
7) Там же,ст.1181
-32-
Согласно статье 1182, имения, поступающие, по предшествующей 1181
статье, в казну, поступали со свеми хозяйственными строениями и при-
надлежностями, необходимыми для поддержания заведённого умершим вла-
дельцем хозяйства, то есть: с домашним скотом, земледельческими и дру-
гими хозяйственными орудиями, а также с необходимыми для засева полей
семенами. За всё это казна не обязана была платить какую либо компен-
сацию наследникам другого имущества умершего владельца. Но если в
построенным владельцем майоратного имения заводах и фабриках находи-
лись дорогостоящие "машины и аппараты", и казна признавала нужным ос-
тавить их в имении, то она выплачивала наследникам, не имевшим права
"на владение майоратом, оценочную сумму"; в противном случае наследни-
ки имели право забрать вышеуказанные машины и аппараты 1).
Согласно статье 1183, сумма, уплаченная по статье 1182 наследни-
кам "за машины и аппараты", поступала "в число долга, на имении лежа-
щего", и, после передачи имения новому владельцу, погашалась доходами
в срок, определённый Министерством Государственного Имущества 2).
3.2.7. Особенный порядок наследования в случаях, изъятых
из общих правил
---------------------------------------------------------
По статье 1184, особый порядок наследования был установлен в сле-
дующих случаях:
1) наследование права на издание книг и музыкальных произведений
после смерти сочинителей и переводчиков, наследование права на худо-
жественную собственность;
2) наследование "после духовных властей и монашествующих низших
степеней" 3);
3) наследование не-христианами святых икон;
4) наследование имущества, находящегося в аренде;
5) наследование за колонистами;
6) наследование участков, отводимых по Высочайшим повелениям ма-
лоимущим дворянам для поселения;
7) наследование заповедных имений;
8) наследование имений, отводимых на праве майоратов в западных
губерниях;
9) наследование "после иностранцев в безсрочных долгах их", вне-
сённых в государственную долговую книгу 4);
___________________________
1) Там же,ст.1182
2) Там же,ст.1183
3) Там же,ст.1184
4) Там же,ст.1184
-33-
10) наследование "после военных чинов" 1);
11) наследование за Малороссийскими казаками, живущими в Черни-
говской и Полтавской губерниях;
12) наследование за ссыльными.
Примечание к данной статье гласит, что порядок наследования иму-
щества, находящегося в аренде у частных лиц, оговорён в Уставе о Хо-
зяйственном Управлении Казённых Населённых Имений; особый порядок нас-
ледования за колонистами оговорен в Уставе о Колониях.
3.2.7.1. Наследование литературной и художественной собственности
-----------------------------------------------------------------
Согласно статье 1185, в случае смерти сочинителя или переводчика
книг, сочинителя музыкального произведения или художника-автора исклю-
чительное право "пользоваться изданием и продажею" книги, музыкального
произведения, или право художественной собственности переходило к нас-
ледникам по закону или по завещанию, если данное право при жизни соз-
дателя произведения искусства не было передано кону либо другому; но
данное право "продолжалось" не более пятидесяти лет со дня смерти со-
чинителя, переводчика или художника-автора, или со времени появления
на свет сочинения, перевода или произведения, не изданного до смерти
автора 2).
3.2.7.2. Наследование за лицами духовного звания
---------------------------------------
По статье 1186, жалованные духовным лицам панагии и кресты, укра-
шенные драгоценными камнями, после смерти вышеупомянутых лиц отдава-
лись наследникам, однако священные изображения, находящиеся в них, вы-
нимались и оставлялись на хранение в ризницах тех мест, в которых слу-
жили умершие.
Согласно статье 1187, оставшиеся "после монашествующих властей"
ризницы, даже если в них находились вещи, "ими на собственное иждиве-
ние устроенные", а также всё движимое имущество низших монашествующих
степеней, переходило в монастырскую казну 3).
3.2.7.3. Наследование не-Христианами святых икон
---------------------------------------
По статье 1188, не-Христиане, хотя и не устранялись от получения
в наследство по закону или по завещанию святых икон, но были обязаны
передать их со всеми украшениями в шестимесячный со дня вступления в
наследство сток, в руки Православных, или же в Православную церковь;
при неисполнении этого, данные иконы у вышеуказанных лиц отбирались и
передавались в Духовные Консистории для распоряжения ими по усмотрению
духовного начальства.
___________________________
1) Там же,ст.1184
2) Там же,ст.1185
3) Там же,ст.1187
-34-
"Сила постановления", изложенного в предшествующей статье (статья
1188), распространялась и на те случаи, когда в наследуемом не-Христи-
анином имуществе находились частицы святых мощей, части одежды и гро-
бов Святых, а также другие освящённые предметы благоговения Православ-
ной Церкви (статья 1189) 1).
Статья 1190 гласит, что местное начальство обязано было постоянно
наблюдать за тем, чтобы в течение предоставленного иноверцам-наследни-
кам шестимесячного срока святые иконы и другие освящённые предметы
хранились "в приличных местах, без нарушения подобающего к святыне
уважения" 2).
В Примечании к данной статье указано, что по всем делам, возник-
шим до 2 июня 1841 года по обстоятельствам, изложенным в статьях 1188,
1189 и 1190, для устранения обратного действия закона, шестимесячные
сроки должны были считаться не со времени вступления наследников в их
права, а со дня обнародования правил, постановленных в этих статьях.
3.2.7.4. Наследование участков, отведённых малоимущим дворянам
--------------------------------------------------------------
По статье 1191, участки, отводимые по Высочайшим повелениям мало-
имущим дворянам для поселения, при разделе по наследству передавались
без раздробления, то есть право владения участком переходило к старше-
му в роде наследнику, имеющему по закону право пользоваться данным
участком.
3.2.7.5. Наследование заповедных имений
---------------------------------------
По статье 1192, ближайшие наследники заповедных наследственных
имений должны были быть определены учредителями имений в актах учреж-
дения. На этом основании учредитель как одного, так и нескольких нас-
ледственных имений обязан был точно указать, кому из своих детей, вну-
ков, правнуков или других лиц своего рода он "предназначает" в нас-
ледство каждое из учреждённых им заповедных имений и по какому, сооб-
разно с установленными для этого правилами, порядку наследования 3).
Также при учреждении одного заповедного имения несколькими лицами, не-
обходимо было назначить наследником лицо, принадлежащее к их роду.
Согласно статье 1193, лица, имевшие законных детей или других
нисходящих от них по прямой линии потомков, могли назначать наследни-
ками учреждённых ими заповедных имений лишь своих детей и нисходящее
от них по прямой линии потомство с соблюдением между ними старшинства
по праву первородства и представления и "с предпочтением в одинаковых
степенях мужского колена женскому" по порядку наследования заповедными
имениями, установленному в статьях 1192-1210 4).
___________________________
1) Там же,ст.1189
2) Там же,ст.1190
3) Там же,ст.1192
4) Там же,ст.1193
-35-
Статья 1194 гласит, что не имевшие ни законных детей, ни их по-
томства, ни нисходящего по прямой линии потомства (как мужского, так и
женского пола), могли назначать наследниками учреждённых ими заповед-
ных имений своих более или менее близких родственников боковой линии,
если только эти родственники "принадлежали" к Российскому потомствен-
ному дворянству 1).
Учредитель заповедного имения, имевший законных детей или нисхо-
дящее от них по прямой линии потомство, на случай их смерти и "совер-
шенного пресечения потомства их" как по мужскому, так и по женскому
колену мог определить, к какому из его родственников, с нисходящим от
последнего по праву первородства потомством, должно было перейти уч-
реждённое им заповедное имение, если родственних и его нисходящие мог-
ли владеть вышеуказанным имуществом "по правам своего состояния"
(статья 1195) 2).
По статье 1196, учредитель заповедного имения, не имевший ни за-
конных детей, ни нисходящих от него по прямой линии, на случай смерти
и пресечения потомства того родственника, которого он назначил наслед-
ником заповедного имения, мог указать, к кому из его других родствен-
ников, с нисходящим от последнего по праву первородства потомством,
должно было перейти вышеуказанное имение, если данный родственник и
его нисходящие принадлежали к Российскому потомственному дворянству.
Согласно статье 1197, если в случаях, указанных выше (в статьях
1194,1195 и 1196), заповедное имение учреждалось из родового имения,
то "предназначаемый к наследованию оным" родственник должен был при-
надлежать к тому роду, из которого к учредителю поступило имение, "об-
ращаемое в заповедное" 3).
Наследование заповедных имений, по статье 1198, осуществлялось по
правилам, указанным в нижеследующих статьях; однако при переходе име-
ние не делилось и оставалось "в полном составе своём" до полного прек-
ращения рода учредителя или первого владельца 4).
После смерти владельца заповедное имение наследовал старший за-
коннорождённый сын, а в случае смерти сына, по праву представления,
старший сын сына, и так далее (статья 1199).
По статье 1200, если сын того лица "после коего" открывалось нас-
ледование заповедного имения, умер не оставив наследников в прямой
нисходящей линии ни по мужскому, ни по женскому колену, то заповедное
___________________________
1) Там же,ст.1194
2) Там же,ст.1195
3) Там же,ст.1197
4) Там же,ст.1198
-36-
имение переходило ко второму сыну последнего владельца, или, по праву
представления и согласно с правилом, указанным в статье 1199, к его
старшему сыну; если же и второй сын последнего владельца умирал без
потомства, то заповедное имение, на основании того же правила, перехо-
дило к третьему сыну или потомству его сына, и так далее 1).
Согласно статье 1201, если умерший владелец заповедного имения не
оставлял ни сыновей, ни нисходящего от них потомства, то данное имение
переходило к его старшей дочери или к её нисходящим по праву представ-
ления и первородства, а также "с предпочтением в одинаковых степенях
мужского колена женскому" 2). Если же старшая дочь владельца заповед-
ного имения умирала без потомства, или если её нисходящие не имели
права Российского потомственного дворянства, то заповедное имение пе-
реходило ко второй по старшинству дочери последнего владельца имения
или к её нисходящим, если они имели права Российского потомственного
дворянства, и так далее.
По статье 1202, если после умершего владельца заповедного имения
не оставалось нисходящих и он не был ни учредителем, ни первым по наз-
начению учредителя владельцем данного заповедного имения, то оно пере-
ходило к старшему из его братьев или к нисходящим от этого брата; если
же не было ни братьев, ни их потомства - к старшей из его сестёр и к
её нисходящим по праву представления и первородства и "с представлени-
ем в одинаковых степенях мужского колена женскому", по правилам, ука-
занным выше (в статье 1199,1200 и 1201) 3).
Если же не оставалось ни братьев, ни сестёр умершего владельца
заповедного имения, ни нисходящих от них, тогда имение переходило к
старшему из братьев или старшой из сестёр его отца, или к нисходящей
от них, если "дяди или тётка его происходят, в какой бы то ни было
степени" от учредителя, первого владельца или от назначенного учреди-
телем первого наследника заповедного имения (статья 1203) 4).
Согласно статье 1204, на том же основании и в том же порядке, то
есть с соблюдением права первородства, представления и предпочтения в
одинаковых степенях мужского колена женскому, наследовали заповедное
имение и все родственники боковых линий "происходящие" от учредителя,
от первого владельца или от нахначенного учредителем первого наследни-
ка данного заповедного имения 5).
Лицо, наследовавшее заповедное имение, не теряло права на иное
движимое и недвижимое имущество, оставленное последним владельцем за-
поведного имения, которое он имел по общим законам о наследстве
(статья 1205).
___________________________
1) Там же,ст.1200
2) Там же,ст.1201
3) Там же,ст.1202
4) Там же,ст.1203
5) Там же,ст.1204
-37-
По статье 1206, если по установленному в данном положении (статьи
1192-1213) порядку наследования, или по акту учреждения к одному лицу
доходили два или более отдельных заповедных имения, тогда, владея и
пользуясь имениями на основании установленных в Своде правил, вышеука-
занное лицо не могло объединить данные имения "в один состав" 1). Пос-
ле смерти данного лица заповедные имения разделялись между его наслед-
никами следующим образом: главное заповедное имение отдавалось старше-
му, т.е. ближайшему из всех наследников по праву первородства и предс-
тавления, с предпочтением в одинаковых степенях мужского колена женс-
кому; второе по важности и количеству доходов - второму в данном по-
рядке наследнику; третье - третьему, и так далее. Однако если наслед-
ников, принадлежащих к роду учредителя или учредителей заповедных име-
ний, было меньше, чем самих имений, то старший из них, кроме главного,
получал и все другие имения, оставшиеся после "наделения" остальных
наследников и пользовался ими так же, как и прежний владелец (не объ-
единяя их); после его смерти данные имения "разделялись" между его
ближайшими наследниками по правилу, указанному выше в этой статье 2).
Если оставались сыновья и дочери владельца нескольких заповедных име-
ний или их нисходящее "потомство", то все заповедные разделялись между
сыновьями и их потомством с отстранением от участия в разделе наследс-
тва дочерей и их потомства 3). Это же правило соблюдалось и при разде-
ле заповедного имения между племянниками, племянницами и другими нас-
ледниками как по мужскому, так и по женскому колену.
Согласно статье 1207, если все заповедные имения были равны по
доходам и "прочим выгодам достоинства", то старшему наследнику, затем
второму и так далее (по порядку старшинства, означенному в статье
1206) предлагалось на выбор одно из имений 4).
По статье 1208, если муж и жена владели разными заповедными име-
ниями, то после смерти мужа, его заповедное имение переходило к стар-
шему сыну, или, при отсутствии сыновей и их потомства, к старшей доче-
ри, а заповедное имение матери - ко второму сыну, или, если был только
один сын, к старшей дочери, или, если старшая дочь получала заповедное
имение, ко второй дочери, или к их нисходящим по праву первородства и
представления с предпочтением мужского колена женскому (на основании
правил, постановленных в статьях 1200 и 1201).
Статья 1209 гласит, что если род первого владельца заповедного
имения, учреждённого частным лицом, пересекался в прямой нисходящей
линии в мужском и женском колене, или из оставшихся в данной линии
наследников никто не принадлежал к Российскому потомственному дворянс-
тву, и в акте учреждения не было сказано, к кому в данном случае долж-
но было перейти имение, то в данном случае заповедное имение считалось
"уничтоженным", а все имения, из которых оно было составлено, поступа-
ли, на основании общих законов о наследовании недвижимого дворянского
имущества, к наследникам последнего владельца 5).
___________________________
1) Там же,ст.1206
2) Там же,ст.1206
3) Там же,ст.1206
4) Там же,ст.1207
5) Там же,ст.1209
-38-
Если владевшая заповедным имением или ближайшая наследница, деви-
ца или вдова, выходила замуж за иностранца, "не состоящем ни в подданс-
тве, ни в службе России", то на основании статьи 1514 Законов о Состо-
яниях она не имела права владеть недвижимым имуществом в России; в
этом случае заповедное имение переходило к другому ближайшему наслед-
нику без всякого вознаграждения вышеуказанному лицу (статья 1210) 1).
Согласно статье 1211, если владелец заповедного имения умирал, не
сделав никаких распоряжений относительно обеспечения "участи" своей
жены и тех детей, которые не получали в наследство данное имение, и не
объявлял в своём духовном завещании или других актах и бумагах, что
его жена и не наследовавшие заповедного имения дети достаточно обеспе-
чены благодаря другим его распоряжениям или их собственным имуществом,
то они могли требовать:
- вдова - чтобы ей ежегодно, до её смерти, выплачивали шестую
часть чистого дохода с заповедного имения;
- дети - чтобы "для раздела между ними" был создан особый непри-
косновенный денежный капитал (с помощью займа), равняющийся чистому
доходу с данных имений за два года 2).
Если же заповедным имением владело лицо женского пола, то её де-
ти, не наследовавшие данного имения, могли требовать составления неп-
рикосновенного капитала для раздела между ними, а муж имел право на
шестую часть доходов заповедного имения.
Заём для наделения младших братьев и сестёр, мог быть сделан не-
зависимо от займа, допускаемого для поддержания заповедного имения
(статья 1212).
По статье 1213, оставшиеся после смерти владельца заповедного
имения доходы, собранные в течение последнего года владения, считая с
1 января, а также доходы "за последнее время", также считая с 1 января
по день смерти владельца, не полученные последним, если не было на их
счёт никакого особенного распоряжения, разделялись поровну между всту-
павшим во владение наследником заповедного имения, вдового прежнего
владельца (если она была жива) и другими не наследовавшими имения
детьми; однако данный раздел производился только после вычитания всех
личных долгов владельца 3).
___________________________
1) Там же,ст.1210
2) Там же,ст.1211
3) Там же,ст.1213
-39-
3.2.7.6. Наследование имений, пожалованных на правах майоратов
в Западных губерниях
---------------------------------------------------------------
Согласно статье 1214, имения, пожалованные на правах майоратов в
Западных губерниях, переходили в наследство в мужском колене, поступая
после смерти владельца всегда к старшему сыну. Если потомство старшего
сына первого приобретателя пресекалось, то имение переходило к линии
второго сына и так далее. Из данного правила делалось исключение толь-
ко для первого приобретателя, не имевшего сыновей: после его смерти
имение переходило к старшей дочери, а после неё - к старшему внуку,
если у неё не было мужского потомства - к старшему в роде другой доче-
ри. Если же у первого приобретателя не было потомства, или у его доче-
ри не было детей мужского пола, то наследовал старший брат или его
наследники мужского пола, а "в случае и его бездетной смерти" - стар-
ший из других братьев и его наследники, всегда в порядке первородства
без раздробления имения 1).
Имение всегда поступало к одному наследнику "в целом составе без
раздробления" со всеми хозяйственными постройками; остальные наследни-
ки не только не получали никакой части имения, но и не имели права
требовать какого-либо вознаграждения за это (статья 1215) 2).
Согласно статье 1216, при разделе наследства майоратное имение не
принималось в расчёт. Поэтому старший наследник, получивший "майорат",
не лишался права на часть другого имения умершего владельца 3). Однако
владелец мог распоряжаться другим имуществом на основании существовав-
ших законов.
По статье 1217, при отбирании майоратного имения в казну "за
прекращением" наследников мужского пола, имевших, по статье 1214, пра-
во наследия, движимое имущество, оставленное умершим владельцем, иск-
лючая предметы, указанные в статьях 1182 и 1183, отдавалось наследни-
кам другого имущества 4). Однако перед этим требовалось погасить все
долги за счёт этого имущества, которые возникли по контрактам, заклю-
чённым умершим владельцем "по предметам, относящимся вообще до майо-
ратногог имения", и по исполнению других обязанностей умершего вла-
дельца в отношении казны и частных по майоратному имению 5). Однако
наследники могли "обеспечить" числившиеся на нём взыскания и обязан-
ности по имению достаточным залогом: в данном случае наследники могли
безпрепятственно получить движимое имущество 6).
___________________________
1) Там же,ст.1214
2) Там же,ст.1215
3) Там же,ст.1216
4) Там же,ст.1217
5) Там же,ст.1217
6) Там же,ст.1217
-40-
3.2.7.7. Наследование бессрочных долгов иностранца, внесённых
в государственную долговую книгу
-------------------------------------------------------------
Согласно статье 1218, в случае смерти иностранца без завещания,
его бессрочный долг, занесённый в государственную долговую книгу, пе-
реходил к его наследникам по порядку и правилам наследия государства,
"к которому он принадлежал" 1). Порядок наследования иностранцами иму-
щества, остающегося в России, определялся общими правилами, существо-
вавшими для коренных подданых с изъятиями, изложенными в Законах о
Состояниях. В примечании к данной статье сказано, что по конвенции,
заключённой с Королём Нидерландским, и трактату, заключённому с Коро-
лём Греции, все споры о наследстве должны были решаться окончательно
по законам и в судах той страны, где открывалось наследство.
3.2.7.8. Наследование после военных чинов
-----------------------------------------
Согласно статье 1219, порядок наследования движимого имущества
после умерших военных чинов определялся в Своде Военных Постановлений.
Некоторые особенные правила, соблюдавшиеся при переходе по наследству
домов, построенных или купленных инвалидами, получавшими пособие от
казны, указаны в статье 1633 книги 1 части 2 Свода Военных Постановле-
ний. Особый порядок наследования "пожизненных участков" земли, выделя-
емых чиновникам войска Донского, определён в Уставе о Казачьих Селени-
ях, однако поселённые на этих землях крестьяне и дворовые люди, при-
надлежавшие вышеуказанным Донским чиновникам, за которыми они были за-
писаны по ревизиям, или укреплены законными актами до 28 февраля 1816
года, или к которым перешли любым законным образом, остаются во владе-
нии данных чиновников на основании общих государственных постановлений
2). После смерти чиновников, при разделе принадлежавших им крепостных
людей, занимавшихся "хлебопашеством", их вдовы получали седьмую, а до-
чери - четырнадцатую часть 3).
3.2.7.9. Наследование имений Малороссийских казаков
----------------------------------------------------
По статье 1220, лежавшие на умершем владельце казачьей земли по-
дати и разные повинности переходили к получавшим в своё владение землю
наследникам умершего, как остававшихся "в казачьем звании", так и при-
обретших, на основании статьи 861 Законов о Состояниях права дворянс-
кого состояния 4). Однако если лицо, принадлежавшее к казачьему сосло-
вию и приобретшее службой или другим способом права другого,не имело во
___________________________
1) Там же,ст.1218
2) СЗРИ,т.10,кн.2,ч.1,разд.1,гл.2,ст.1219
3) Там же,ст.1219
4) Там же,ст.1220
-41-
владении земель, признаваемых казачьими на основании статей 861-863
Законов о Состояниях, даже если оно имело другие земли, приобретённые
на основании статьи 864 этих же Законов, получало от лица, принадле-
жавшего к казачьему сословию, движимое имущество, то над ним, его нас-
ледниками и имением учреждалась опека.
В примечании 1 к данной статье сказано, что право опеки в случае,
означенном в данной статье принадлежало тому сословию, в которое вла-
делец вступил "по вновь приобретённым им правам, без всякого участия в
том со стороны казаков" 1).
В примечании 2 к данной статье сказано, что если лицо казачьего
сословия, владевшее крепостной казачьею землей, купленной или достав-
шейся по наследству, неисправно платило подати и повинности, то, для
уплаты недоимки, данная земля отдавалась во временное хозяйственное
управление казачьего общества.
3.2.7.10. Наследование в имениях ссыльных
-----------------------------------------
Согласно статьи 1221, порядок наследования имений ссыльных, при-
обретённых ими во время пребывания на поселении, определён в Уставе о
Ссыльных.
ЗАКЛЮЧЕНИЕ
Свод законов Российской империи является результатом уникальной
систематизации законодательства. Однако, в Своде гражданских законов
отсутствует чётко выделенная общая часть с определением важнейших по-
нятий и институтов гражданского права. Хотя в Свод законов были вклю-
чены нормы буржуазного права, было дано определение целому ряду новых
понятий и институтов, тем не менее следует отметить несоответствие за-
конов развивавшимся буржуазным отношениям. Изменение правовых норм в
первой половине 19 века прежде всего преследовало цель дальнейшего ук-
репления феодально-крепостного строя.
Тем не менее, следует отметить то обстоятельство, что составление
Свода гражданских законов представило значительный этап в развитии
гражданского права и юридической мысли России.
-42-
Список литературы
1. Свод Законов Российской Империи. Издание 1857 года.
2. Клеандрова В.М.,Яковлев Л.С. История государства и права России
17-20 веков (до октября 1917 года). Курс лекций.
3. Титов Ю.П. История государства и права СССР. Учебник для высших
учебных заведений.- Москва, Юридическая литература, 1988.
Ч И Т А Я М О Н Т Е Н Я
Мишель Монтень является французским философом эпохи Воз-
рождения. Годы жизни: 1533-1592. На надгробном камне могилы
Монтеня выбита надпись: "Он догматы Христа соединил со скепти-
цизмом Пиррона".
Философская мысль Монтеня опирается на изучение античного
наследия и на то немногое, что дала ему философская литература
современности. Пиррон называл скептиков "ищущими". "Ищущим ка-
кую-нибудь вещь приходится или найти ее, или дойти до отрица-
ния нахождения ее и признания ее невоспринимаемости или упорс-
твовать в ее отыскании. Поэтому, может быть, и в отношении ве-
щей, искомых в философии, одни говорили, что нашли истину,
другие высказывались, что воспринять ее невозможно, третьи еще
ищут". Идею бога Пиррон отвергал: "то, что бог существует, не
является вполне очевидным". В историю Монтень вошел как осно-
ватель скептицизма, как продолжатель античного скептицизма
Пиррона.
Отправным пунктом философии Монтеня является предоставле-
ние человеку права на сомнение.Сомнению подвергаются догматы
религии, само христианское понятие о боге.Отвергая религиозное
учение о бессмертии души, Монтень подходит к пониманию созна-
ния как свойства материи.В отличие от агностиков, Монтень не
отрицает познаваемости мира.Главным принципом его морали явля-
ется убеждение в том, что человек не должен пассивно ожидать
своего счастья, которое обещано ему на небесах, он вправе
стремиться к счастью в земной жизни.
Основным произведением Монтеня являются "Опыты". В "Опы-
тах" Монтень продолжает культурные традиции, связанные со сто-
ицизмом и эпикурейством; с ними Монтень познакомился, читая
произведения римского философа Сенеки и историка Плутарха. Се-
нека много писал о человеческой мудрости, которая заключается
в том, чтобы стать над страданиями и смертью, презреть их:
стоики учили о превосходстве разума над чувствами, прежде все-
го такими, как боль, страдание и страх смерти. Выше всех чело-
веческих качеств для писателя оказывается "добродетель", кото-
рая может быть лишь следствием постоянного и неослабевающего
усилия воли, и этим она отличается от обычной, естественной
доброты. Там, где человеку не нужно предпринимать усилий,
вступать в борьбу со страстями, там нет "добродетели".Этот
конфликт, борьба возможны только при активном участии разума,
который один лишь может победить страх смерти и подчинить себе
страсти. Такая интерпретация роли разума, человеческой воли,
активности направлена против подчинения судьбе, провидени, фа-
тальной необходимости.
1. О СМЕРТИ
"Философствовать - значит учиться умирать" - так называ-
ется одна из интереснейших глав "Опытов". "Блаженство и
счастье, которыми светится добродетель, заливают ярким сиянием
все имеющее к ним отношение, начиная с преддверия и кончая
последним ее пределом. И одно из главнейших благодеяний ее -
презрение к смерти; оно придает нашей жизни спокойствие и без-
мятежность, оно позволяет вкушать ее чистые и мирные радости;
когда же этого нет - отравлены и все прочие наслаждения." Мо-
жет быть, несколько утрированно, но абсолютно верно, не правда
ли? "Все философские учения в один голос предписывают нам пре-
зирать страдания, нищету и другие невзгоды, которым подвержена
жизнь человека, но все же не это должно быть первейшей забо-
той... потому, что эти невзгоды не так уж и неизбежны, можно
прибегнуть к помощи смерти... Если бы смерть была подобна вра-
гу, от которого можно убежать, я посоветовал бы воспользовать-
ся этим оружием трусов. Но так как от нее ускользнуть невоз-
можно ... надо научиться встречать ее грудью и вступать с ней
в единоборство. И, чтобы отнять у нее главный козырь, изберем
путь, прямо противоположный обычному. Лишим ее загадочности,
присмотримся к ней, приучимся к ней, размышляя о ней чаще, не-
жели о чем-либо другом. Будем всюду и всегда вызывать в себе
ее образ, и притом во всех возможных ее обличиях. Благодаря
этому мы окрепнем, сделаемся более стойкими. Посреди празд-
нества пусть неизменно звучит в ваших ушах все тот же припев,
напоминающий о нашем уделе; не будем позволять удовольствиям
захватывать нас настолько, чтобы время от времени у нас не
мелькала мысль: как наша веселость непрочна, будучи постоянно
мишенью смерти, и каким только ударам не подвержена наша
жизнь! Так поступали египтяне, у которых был обычай вносить в
торжественную залу, наряду с лучшими яствами и напитками, му-
мию какогонибудь покойника, чтобы она служила им напоминанием
для пирующих." Позволю себе заметить некоторое, на мой взгляд,
не совсем логичное в высказывании философа, хотя сразу огово-
рюсь, что ничуть не претендую на принятие отрицания мнения
Монтеня: мысль о смерти отравляет нам наслаждения, испытывае-
мые в жизни. Но зачем же тогда постоянно помнить о ней и в ми-
нуты празднества? Это было бы логично, если бы мы уже приучили
себя к мыслям о ней, но, думается, на такое "приучивание" у
"среднего" человека может уйти очень очень и очень много вре-
мени, может быть, даже вся жизнь. Высказывание Монтеня стано-
вится приемлемым, если допустить, что он говорит не о "сред-
них" людях, а о людях "высокого класса", что он и оговаривает,
но чуть ниже. Вообще же, эти призывы чем-то напоминают рели-
гию, а, может быть, и вся философия Монтеня в какой-то мере
своеобразная религия?..
"Неизвестно, где поджидает нас смерть; так будем же ожи-
дать ее всюду. Размышлять о смерти - значить размышлять о сво-
боде. Кто научился умирать, тот разучился быть рабом." Может
быть, здесь логичное объяснение предыдущих призывов? "Готов-
ность умереть избавляет нас от всякого подчинения и принужде-
ния... В схватке между нами и смертью нет места притворству,
приходится говорить начистоту и показать, наконец, без утайки,
что у тебя за душой. Вот почему это испытание - окончательная
проверка и пробный камень всего того, что совершено нами в
жизни.Этот день - верховный день, судья всех остальных наших
дней. Этот день, как говорит один древний автор, судит все мои
прошлые годы. Смерти предоставлю я оценить плоды моей деятель-
ности, и тогда станет ясно, исходили ли мои речи только из уст
или также из сердца."
"У нас не окажется недостатка в хороших руководителях,
способных преподать нам простую мудрость природы. Один из них
- Сократ. Своим судьям он говорил приблизительно следующее:
"Если бы я стал, господа, просить вас пощадить мою жизнь, то
боюсь, что тем самым подтвердил бы наветы моих обвините-
лей,будто я изображаю себя человеком, знающим больше, чем все
другие, ведающим о том, что скрыто от нас в небесах и в преис-
подней. Могу сказать, что со смертью я не знаком, что ничего о
ней мне не известно и что я не видел ни одного человека, кото-
рый на собственном опыте познал бы ее и мог просветить меня на
этот счет. Те, кто боятся смерти, полагают, видимо, что знают
ее. Что до меня, то я не ведаю, что она собою представляет и
что делается на том свете. Смерть может быть безразличной, а
может быть и желанной. Я стараюсь избегать того, что, как мне
ведомо, дурно, - например, обижать ближнего или не подчиняться
тому, кто выше тебя, будь то бог или человек. Но того, о чем я
не знаю, хорошо это или дурно, я не страшусь. Если я умру, а
вы останетесь в живых, то одни боги ведают, кому из нас будет
лучше. Поэтому решайте, как вам заблагорассудится. Но, следуя
своему обыкновению давать советы о том, что справедливо и по-
лезно, я сказал бы, что вам по совести своей лучше бы было оп-
равдать меня, если в моем деле вы разбираетесь не лучше, чем я
сам..."
"Жизнь сама по себе - ни благо, ни зло: она вместилище и
блага и зла, смотря по тому, во что вы сами превратили ее."
Монтень довольно резко отвергает идеи фаталистического учения.
"И если вы прожили один-единственный день, вы видели уже все."
По-моему, достаточно точно подмечено. " Каждый день таков же,
как все прочие дни. Нет ни другого света, ни другой тьмы. Это
солнце, эта луна, эти звезды, это устройство вселенной - все
это то же, от чего вкусили пращуры ваши и что взрастит ваших
потомков... Освободите место другим, как другие освободили его
для вас. Равенство есть первый шаг к справедливости. Кто может
жаловаться на то, что он обречен, если все другие тоже обрече-
ны? Сколько бы вы ни жили, вам не сократить того срока, в те-
чение которого вы будете мертвыми. Все усилия здесь бесцельны:
вы будете пребывать в том состоянии, которое внушает вам такой
ужас, столько же времени, как если бы умерли на руках кормили-
цы."
По мнению Монтеня, природа поступила с изумительной муд-
ростью, предусмотрев смерть. Вот как природа оправдывает этот
свой поступок:
"Ни людей, ни жизнь человеческую не измерить локтями. Вду-
майтесь хорошенько в то, что называют вечной жизнью, и вы пой-
мете, насколько была бы она более тягостной и нестерпимой, чем
та, что я даровала ему. Если бы у вас не было смерти, вы без
конца осыпали б меня проклятиями за то, что я вас лишила ее. Я
сознательно подмешала к ней чуточку горечи, дабы, принимая во
внимание доступность ее, воспрепятствовать вам слишком жадно и
безрассудно устремляться навстречу ей. Чтобы привить вам ту
умеренность, которой я от вас требую, а именно, чтобы вы не
отвращались от жизни и вместе с тем не бежали от смерти, я
сделала и ту и другую наполовину сладостными и наполовину
скорбными. Я внушила Фалесу, первому из ваших мудрецов, ту
мысль, что жить и умирать - одно и то же. И когда кто-то спро-
сил его, почему же, в таком случае он все-таки не умирает, он
весьма мудро ответил: "Именно потому, что это одно и то же."
Возникает вопрос, почему же тогда смерть на войне много
менее страшнее, чем у себя дома. У Монтеня можно найти ответ и
на этот вопрос: "Я полагаю, что тут дело в печальных лицах и
устрашающей обстановке, среди которых мы ее видим и которые
порождают в нас страх еще больший, чем сама смерть. Мы как бы
уже заживо облачены в саван и преданы погребению...Благостна
смерть, не давшая времени для этих пышных приготовлений."
Довольно пессимистично, однако полагать Монтеня пессимис-
том , на мой взгляд, было бы неверным. Его надо считать скорее
гуманистом, которые полагал, что человек не должен смириться
перед судьбой, богом, провидением, способен полностью отвечать
за свои поступки. Стоицизм Монтеня ориентировался прежде всего
на природу, на естественное, носил эпикурейский характер; ему
чужды жертвенность, отречение во имя потусторонних идеалов:
"Презрение к жизни - нелепое чувство, ибо в конечном счете она
- все, что у нас есть, она - все наше бытие... Жизнь ведет нас
за руку по отлогому, почти неприметному склону, потихоньку да
полегоньку, пока не ввергнет в это жалкое состояние, заставив
исподволь свыкнуться с ним. Вот почему мы не ощущаем никаких
потрясений, когда наступает смерть нашей молодости, которая,
право же, по своей сущности гораздо более жестока, нежели кон-
чина еле теплящейся жизни или кончина нашей старости. Ведь
прыжок от бытия-прозябания к небытию менее тягостен, чем от
бытия-радости и процветания к бытию-скорби и муке." На мой
взгляд, Монтень очень верно подметил и оценил этот момент с
точки зрения психологической природы человека.
2. ВСЛУШИВАТЬСЯ В ПРИРОДУ
Монтеневский стоицизм отдает несомненную дань уважения
природе, это мировоззрение в очень большой мере характерно для
людей эпохи Возрождения. "Не беспокойтесь, что не сумеете уме-
реть: сама природа, когда придет срок, достаточно основательно
научит вас этому. Она сама все за вас сделает, не занимайте
этим своих мыслей."
Цель человека - вслушиваться в природу; наиболее верное
средство для человека, помогающее преодолевать стоящие перед
ним трудности, - умеренность, она позволяет избегать уничтожа-
ющих личность крайностей, позволяет ей существовать в тех пре-
делах, которые поставлены самой природой.
"Мудрецы затратили немало усилий, чтобы предостеречь нас
от ловушек наших страстей и научить отличать истинные, полно-
весные удовольствия от таких, к которым примешиваются заботы и
которые омрачены ими. Ибо большинство удовольствий, по их сло-
вам, щекочет и увлекает нас лишь для того, чтобы задушить до
смерти, как это делали те разбойники, которых египтяне называ-
ли филетами. И если бы головная боль начинала нас мучить рань-
ше опьянения, мы остерегались бы пить через меру. Но наслажде-
ние, чтобы нас обмануть, идет впереди, прикрывая собой своих
спутников. Книги приятны, но если, погрузившись в них, мы ут-
рачиваем в конце концов здоровье и бодрость - самое ценное
достояние наше, - не лучше ли оставить и их." Думаю, здесь
уместно было бы вспомнить и известное изречение: " за удоволь-
ствия надо платить". Дело в том, что ничто не происходит в на-
шем мире, не оставляя следа. И у наслаждения, как и у любой
вещи, существуют в качестве присущих ему свойств различного
рода противоречия. Вопрос весь в том, как найти разумное рав-
новесие и уметь его поддержать.
"Красоту и изящество мы замечаем лишь тогда, когда они
предстают перед нами искуственно заостренными, напыщенными и
надутыми. Если же они скрыты за непосредственностью и просто-
той,то легко исчезают из поля столь грубого зрения, как наше.
Прелесть их - неброская, потаенная: лишь очень ясный и чистый
взор может уловить это тихое сияние." Мне кажется, что важную
роль здесь играет и настрой нашего зрения: что мы хотим уви-
деть, что разглядеть. И насколько это для нас важно: сколько
мы согласны потратить усилий ума, чтобы найти желаемое. Удов-
летворяющийся поверхностным взглядом, конечно же, не увидит
то, что внутри.
" Любой из нас гораздо богаче, чем ему кажется, но мы при-
учены жить займами и подаяниями, мы воспитаны так, чтобы охот-
неее брать у других, чем извлекать нечто из самих себя. Ни в
чем не умеет человек ограничиться лишь тем, что ему необходи-
мо. Любовных утех, богатства, власти - всего этого он хочет
получить больше, чем в состоянии насладиться ими. Алчность его
не знает удержу. Я полагаю, что то же самое налицо и в стрем-
лении к знанию. Человек притязает на то, чтобы сделать больше,
чем ему по силам и чем это вообще нужно, считая в науке полез-
ным для себя все без исключения, что она охватывает." Но мне
кажется, что такая тяга к "поглощаемости вещей" свойственна
людям изначально, по природе своей. Изменить же положение мож-
но, очевидно, волею разума.
3. ЕСТЕСТВЕННОСТЬ ИЛИ ВЕЛИКИЙ УМ
Для Монтеня примером стоического мужества являются прос-
тые люди, поступающие по велению своей натуры, стойко выдержи-
вающие все страдания и беды. "Сколько мне приходилось видеть
бедняков, не боящихся своей бедности! Сколько таких, что жела-
ют смерти или принимают ее без страха и скорби! Человек, рабо-
тающий у меня в саду, похоронил нынче утром отца или сына. Да-
же слова, которыми простой человек обозначает болезни, словно
смягчают и ослабляют их тяжесть. О чахотке он говорит "ка-
шель", о дизентерии - "расстройство желудка", о плеврите -
"простуда", и, именуя их более мягко, он переносит их легче."
Честно говоря, не думаю, чтобы бедняки "желали смерти" по
собственной воле, без давления на них определенных обстоятель-
ств жизни, бедности, нужды. И к слову об обозначении болезней:
действительно, достаточно часто встречаются случаи, когда уп-
рощая, делая менее "страшным" название болезни, люди и перено-
сят ее легче - но здесь все зависит от особенностей характера
человека: есть натуры, для которых преграды, опасности - лишь
дополнительный стимул к борьбе за выживание, вызывающий в них
новые жизненные соки; есть и другие, легче переносящие жизнен-
ные трудности тогда, когда их не воспринимать слишком сложны-
ми, тяжелыми. Однако я не о различиях душевных свойств людей.
Мне кажется, что, знай бедняки верные названия своих болезней,
не все из них упрощали бы "страшные названия", и вопрос здесь
стоит о хотя бы элементарном образовании людей, не теряя, ко-
нечно же, столь любимой Монтенем естественности.
Отождествление высокой философской мудрости и народной муд-
рости позволяет Монтеню провести параллель между людьми высо-
чайшей просвещенности и образованности и людьми самыми просты-
ми. Только эти две категории людей, считает Монтень, достойны
уважения. "Метисы же, пренебрегшие состоянием первоначального
неведения всех наук и не сумевшие достигнуть второго, высшего
состояния ... опасны, вредны и глупы: они то и вносят в мир
смуту." Такое же суждение высказывается и в отношении твор-
чества: "Поэзия посредственная, занимающая место между народ-
ною и тою, которая достигла высшего совершенства, заслуживает
пренебрежения, недостойна того, чтобы цениться и почитаться."
Однако со свойственным ему самоуничижением к "сидящим между
двух стульев метисам" Монтень относит и себя, как, впрочем, и
большинство своего поколения. Ушедшие от первоначального неве-
дения по великой гордыне своей и не дошедшие до "великих умов"
по скудости ума своего, метисы - есть усомнившиеся. "Что каса-
ется меня, - говорит Монтень, - то я стараюсь, насколько это в
моих силах, вернуться к первоначальному, естественному состоя-
нию, которое совсем напрасно пытался покинуть."
В качестве примера "естественной" жизни Монтень приводит
жизнь туземцев Нового Света. Монтень проявляет интерес к осо-
бенностям социального строя, жизни и обычаев туземцев Америки,
противопоставляя эти нравы и обычаи порядкам, принятым у него
на родине. Устройство общественной жизни туземцев, по мнению
Монтеня, ближе к естественному, первоначальному состоянию лю-
дей, не исковерканных противоестественными социальными уста-
новлениями. "Эти народы кажутся мне варварскими только в том
смысле, что их разум еще мало возделан и они еще очень близки
к первозданной непосредственности и простоте. Ими все еще уп-
равляют естественные законы, почти не извращенные нашими. Они
все еще пребывают в такой чистоте, что я порою досадую, почему
сведения о них не достигли нас раньше, в те времена, когда жи-
ли такие люди, которые могли бы судить об этом лучше, чем мы.
Мне досадно, что ничего не знали о них ни Ликург, ни Платон;
ибо то, что мы видим у этих народов своими глазами, превосхо-
дит, по моему, не только все картины, которыми поэзия изуукра-
сила золотой век, и все ее выдумки и фантазии о счастливом
состоянии человечества, но даже и самые представления о поже-
лании философии. Философы не были в состоянии вообразить себе
столь простую и чистую непосредственность, как та, которую мы
видим собственными глазами; они не могли поверить, что наше
общество может существовать без всяких искусственных ограниче-
ний, налагаемых на человека. Вот народ, мог бы сказать я Пла-
тону, у которого нет никакой торговли, никакой письменности,
никакого знакомства со счетом, никаких признаков власти или
превосходства над остальными, никаких следов рабства, никакого
богатства, никакой бедности, никаких наследств, никаких разде-
лов имущества, никаких занятий, кроме праздности, никакого
особого почитания родственных связей, никаких одежд, никакого
земледелия, никакого употребления металлов, вина или хлеба.
Нет даже слов, обозначающих ложь, предательство, притворство,
скупость, зависть, злословие, прощение..." Не будучи достаточ-
но хорошо знакомой с историей туземцев Нового Света, я, одна-
ко, позволю себе заметить, что "столь простая и чистая непос-
редственность" отнюдь не вечна, она имеет место быть постоль-
ку, поскольку возраст этого общества еще не достиг того преде-
ла, за которым возникают разного рода проблемы, без решения
которых ставится под сомнение сам факт дальнейшего существова-
ния этого общества. Это может быть и проблема природных ресур-
сов, и целый комплекс вопросов, связанных с психологией людей,
например, неудовлетворенность какого-либо члена общества своим
социальным положением, ролью в обществе; и в случае, если в
таком положении окажется человек с задатками лидера, способный
убеждать и вести за собой, то наличие хотя бы конфликтных си-
туаций уже обеспечено (особенно, если таких людей окажется
несколько). Я не очень доверяю теории "положительности" чело-
века, ибо, на мой взгляд, в человеке изначально присутствует и
"черное" и "белое", причем приблизительно в равных пропорциях;
и это соотношение может сохраниться, наверное, только в соци-
альном вакууме. По ходу развития общества, как и любого орга-
низма, будут возникать и многие другие проблемы, требующие ре-
шения. Следовательно, сохраниться значениям всех описа-
тельнных "атрибутов" этого общества (отсутствие торговли, власти
и, конечно же,занятий, деятельности, необходимость в которой,
может быть, и является одной из первопричин развития общества) ,
не измениться в какой-то мере и укладу, структуре общества,
наверное, не удастся. А, следовательно, возможно и возникнове-
ние разного рода "искусственных" ограничений, накладываемых на
человека, и такое, изменившееся общество вряд ли уже будет так
восторгать Монтеня. Однако философ старается не рассматривать
подобных перспектив, восхищаясь укладом жизни и нравами
"чистого общества" (что на мой взгляд, несколько похоже на
праздные мечтания, но что, впрочем, можно понять, если
вспомнить, какая ситуация сложилась во Франции в годы напи-
сания "Опытов"), все же понимая временность такого благо-
получия: "Их способ ведения войны честен и благороден, и даже
извинителен и красив настолько, насколько может быть изви-
нителен и красив этот недуг человечества: основанием для их
войн является исключительно влечение к доблести. Они начинают
войну не ради завоевания новых земель, ибо все еще наслаждаются
плодородием девственной природы, снабжающей их, без всякого
усилия с их стороны, всем необходимым для жизни в таком изобилии,
что им незачем расширять собственные пределы. Они пребывают в
том благословенном состоянии духа, когда в человеке еще нет
желаний сверх вызываемых его естественными потребностями; все
то, что превосходит эти потребности им ни к чему. Всех своих
единомышленников, которые примерно одинакового с ними воз-
раста, они называют братьями, младших - своими детьми, ста-
риков же - отцами. Эти последние оставляют свое имущество в
наследство всей общине,без раздела и без всякого иного права
на владение им, кроме того,какое дарует своим созданиям, про-
изводя их на свет, природа. Если их соседи, перейдя через горы,
совершают на них нападение и одерживают победу, то вся добыча
победителя только в славе да еще в сознании своего превосход-
ства в силе и доблести; им нет дела до имущества побежден-
ных, и они возвращаются в свою область, где у них нет недо-
статка ни в чем, а главное в том величайшем благе, кото-
рое состоит в умении наслаждаться своей долей и довольство-
ваться ею. Так же поступают, в свою очередь, и они сами,
когда им случается быть победителями. Они не требуют от сво-
их пленных иного выкупа, кроме громко сделанного заявления,
что те признали себя побежденными; но в течение целого сто-
летия не нашлось среди них такого, который не предпочел бы
умереть, нежели хоть сколько - нибудь поступиться в своих
речах или действиях величием своего несокрушимого мужест-
ва; и не встретишь среди них такого, который из страха
быть убитым и съеденным унизился бы до просьбы о помиловании.
Они предоставляют пленникам полную свободу для того, чтобы
жизнь приобрела для них тем большую цену, и постоянно напоми-
нают им об их близкой смерти, о муках, которые им предстоит
вытерпеть, о приготовлениях, производимых с этой целью, о том,
как они разрубят их на кусочки и будут лакомиться ими на своем
пиршестве. Все это делается исключительно для того, чтобы выр-
вать у них хотя бы несколько малодушных и униженных слов или
пробудить в них желание бежать и таким образом, напугав их и
сломив их стойкость, почувствовать свое превосходство над ни-
ми."
Монтень считает жестокость этих в буквальном смысле слова
каннибалов более оправданной, чем жестокость его современников
европейцев. "Я нахожу, что гораздо большее варварство пожирать
человека заживо, чем пожирать его мертвым, большее варварство
раздирать на части пытками и истязаниями тело, еще полное жи-
вых ощущений, поджаривать его на медленном огне, выбрасывать
его на съедение собакам и свиньям ( а мы не только читали об
этих ужасах, но и совсем недавно были очевидцами их, когда это
проделывали не с закосневшими в старинной ненависти врагами,
но с соседями, со своими согражданами, и, что хуже всего,
прикрываясь благочестием и религией), чем изжарить человека и
съесть его после того, как он умер". Пожалуй, с этим можно и
нужно согласиться, сравнивая мораль времени инквизиции и обы-
чаи дикого племени каннибалов; хотя, впрочем, и сегодня гуман-
ность является не самым распространенным свойством души совре-
менных цивилизаций. Но в данном случае следует, наверное, ру-
ководстьвоваться принципом: "из двух зол выбирают меньшее",
так как при всем понимании исторических особенностей разных
временных периодов, я считаю злом любую жестокость, именно
жестокость, по отношению к человеку. По Монтеню культура, нра-
вы и образ жизни этих дикарей во многом превосходят европейс-
кие. "Потрясающее великолепие городов Куско и Мехико и среди
прочих диковинок сад их короля, где все деревья, все плоды и
все травы, расположенные так же, как они обычно произрастают в
садах, и с соблюдением их натуральной величины, были порази-
тельно искусно выполнены из золота, каковыми были в его прием-
ной и все животные. которые водились на его землях и в водах
его морей, и, наконец, красота их изделий из камня, перьев и
хлопка, а также произведения их живописи наглядно показывают,
что они нисколько не ниже нас и в ремеслах. Но что касается
благочестия, соблюдения законов, доброты, щедрости, честности,
искренности, то нам оказалось весьма и весьма кстати, что все-
го этого у нас не в пример меньше, чем у них; из за этого пре-
имущества перед нами они сами себя погубили, продали, предали.
Что до смелости и отваги, до твердости, стойкости, решитель-
ности перед лицом страданий, голода, смерти, то я не побоюсь
сопоставить находимые мной среди них образцы с наиболее прос-
лавленными образцами античности, все еще бережно хранимыми па-
мятью нашего мира по эту сторону океана...
Какая жалость, что это столь благородное приобретение не
было сделано при Александре или при древних греках и римлянах
и столь великие преобразования и перемены в судьбе стольких
царств и народов не произошли при тех, кто мог бы бережно
смягчить и сгладить все, что тут было дикого, и вместе с тем
поддержать и вырастить добрые семена, брошенные здесь самою
природой, не только привнося в обработку земли и украшение го-
родов искусство Старого Света, но также привнося в добродетели
туземцев добродетели греческие и римские! Каким это было бы
улучшением и каким усовершенствованием нашей планеты, если бы
первые образцы нашего поведения за океаном вызвали в этих на-
родах восхищение добродетелью и подражание ей и установили
между ними и нами братское единение и взаимопонимание! До чего
же легко было бы ей завоевать души столь девственные, столь
жадные к восприятию всего нового, в большинстве своем с прек-
раснейшими задатками, вложенными в них природою! Мы же посту-
пили совсем по иному, воспользовались их неведеньем и неопыт-
ностью, чтобы тем легче склонить их к предательствам, роскоши,
алчности и ко всякого рода бесчеловечности и жестокости по об-
разу и подобию наших собственных нравов. Кто когда нибудь по-
купал такою ценою услуги, доставляемые торговлей и обменом то-
варами? Столько городов разрушено до основания, столько наро-
дов истреблено до последнего человека, столько миллионов людей
перебито беспощадными завоевателями, и богатейшая и прекрас-
нейшая часть света перевернута вверх дном ради торговли перцем
и жемчугом: бессмысленная победа! Никогда честолюбие, никогда
гражданские распри, толкавшие людей друг на друга, не приводи-
ли их к столь непримиримой вражде и не причиняли им столь ужа-
сающих бедствий". Здесь остается только согласиться с Монтенем
в том, что в истории вообще всего человечества существует мно-
го моментов, при, будь это в нашей власти, изменении которых
судьба человечества и Человека оказалась несколько иной, по
нашему разумению более, ну что ли, счастливой.
Насколько это актуально звучит в наше время, можно понять,
если вспомнить, с какими трудностями сталкивается теперь евро-
пейская цивилизация в том, что касается экологии, охраны сре-
ды, заботы о здоровье, о всестороннем развитии человека и т.д.
Все это во многом следствие того, что западная культура пош-
ла по пути внешнего, поверхностного овладения природой, прене-
брегая человеческим фактором, фактором духовного, внутреннего
совершенствования.
4. ГЛАВНОЕ - ЧЕЛОВЕК
Монтень не раз говорил в своей книге, что предмет, о ко-
тором он повествует, - это человек, человеческая судьба и
жизнь. У Монтеня человек отнюдь не мыслится как вещь, по ана-
логии с другими вещами мира, он противник того подхода к лич-
ности, когда она рассматривается объективно, наравне с прочими
предметами. При объективном, беспристрастном рассмотрении лю-
бого предмета рассматривающий должен полностью избавиться от
самого себя, и чем меньше останется от него, тем ближе он к
истине. Но дело складывается по- другому, если исследователь
попытается поймать, уловить человеческую личность и жизнь. В
таком случае он оказывается в положении змеи, хватающей хвост.
"Если вы сосредоточите все усилия своей мысли на том, чтобы
уловить бытие, это будет равносильно желанию удержать в приго-
рошне зачерпнутую воду; чем больше вы будете сжимать и задер-
живать то, что текуче по своей природе, тем скорее вы потеряе-
те то, что хотели удержать и зажать в кулаке. Так как все вещи
претерпевают непрерывно одно изменение за другим, то наш ра-
зум, ищущий реального бытия, оказывается обманутым; он не мо-
жет найти ничего постоянного и неизменного, ибо всякая вещь
либо еще только возникает, но еще не существует, либо начинает
умирать еще до своего рождения." Единственным выходом, на мой
взгляд, в такой ситуации является рассмотрение вещей относи-
тельно конкретного момента времени и конкретного пространства,
или же относительно друг друга, но в различные моменты времени
и пространства.
"Весь мир - это вечные качели. Все, что он в себе заключа-
ет, непрерывно качается: земля, скалистые горы Кавказа, еги-
петские пирамиды, - и качается все это вместе со всем осталь-
ным. а также и само по себе. Даже устойчивость - и она не что
иное, как ослабленное и замедленное качание. Я не в силах зак-
репить изображаемый мною предмет. Он бредет наугад и пошатыва-
ясь, хмельной от рождения, ибо таким он создан природою. Я
беру его таким, каков он предо мной в то мгновение, когда за-
нимает меня. И я не рисую его пребывающим в неподвижности. Я
рисую его в движении, и не в движении от возраста к возрасту ,
но от одного дня к другому, от минуты к минуте."
5. О ВОСПИТАНИИ
Самого же человека Монтень рассматривает как часть природы.
Природа, по мнению Монтеня, должна быть также наставницей и
в деле воспитания. На первое место необходимо поставить не на-
копление, аккумуляцию знаний, а развитие мышления, способности
суждения. Воспитание оценивается как средство обнаружить,
раскрыть и усовершенствовать то, что дано природой, что зало-
жено в натуре человека. Цель Монтеня воспитать людей естест-
венных, честных, трудолюбивых. Именно поэтому Монтеня очень
любил и часто перечитывал Л.Толстой, ценивший его мысли о сво-
бодном и естественном воспитании. Воспитанник должен быть в
состоянии по своему и с разных сторон воспроизводить усвоен-
ное. Монтень неоднократно подчеркивал также индивидуальные
подход в деле воспитания. "Пусть учитель спрашивает с ученика
не только слова затверженного урока, но смысл и самую суть его
и судит о пользе, которую он принес, не по показаниям памяти
своего питомца, а по его жизни. И пусть, объясняя что-либо
ученику, он покажет ему это с сотни разных сторон и применит
ко множеству различных предметов, чтобы проверить, понял ли
ученик как следует и в какой мере усвоил это; и в последова-
тельности своих разъяснений пусть он руководствуется примером
Платона. Если кто изрыгает пищу в том самом виде, в каком
поглотил ее, то это свидетельствует о неудобоваримости пищи и
о несварении желудка. Если желудок не изменил качества и фор-
мы того , что ему надлежало сварить, значит, он не выполнил
своего дела.
Пусть он заставит ребенка пройтись перед ним и таким обра-
зом получит возможность судить о его походке, а следовательно,
и о том, насколько ему самому нужно умерить себя, чтобы прис-
пособиться к силам ученика. Не соблюдая здесь соразмерности,
мы можем испортить все дело; уменье отыскать такое соответс-
твие и разумно его соблюдать - одна из труднейших задач,какие
только я знаю. Способность снизойти до влечений ребенка и ру-
ководить ими присуща лишь душе возвышенной и сильной. Что до
меня, то я тверже и увереннее иду в гору, нежели спускаюсь с
горы." Становится ясным, почему при просвещении современными
учителями многочисленных учеников, при преподнесении им одина-
кового урока и требовании от них одинакового поведения (хотя
способности каждого из них отличаются от способностей другого)
среди большого числа обучающихся находится один, два, для ко-
торых обучение действенно, которые извлекают пользу из подоб-
ного преподавания. Монтень акцентирует также и практическую
направленность воспитания. "Хотел бы я поглядеть, как Палюэль
или Помпей - эти превосходные танцовщики нашего времени - стали
бы обучать пируэтам, только проделывая их перед нами и не сдви-
гая нас с места.Точно так же многие наставники хотят образовать
наш ум, не будоража его. Можно ли научить управлять конем,
владеть копьем, лютней или голосом, не заставляя изо дня в
день упражняться в этом, подобно тому как некоторые хотят нау-
чить нас здравым рассуждениям и искусной речи, не заставляя
упражняться ни в рассуждениях, ни в речах? А между тем при
воспитании в нас этих способностей все, что представляется на-
шим глазам, стоит назидательной книги; проделка пажа, тупость
слуги, застольная беседа - все это новая пища для нашего ума.
В этом отношении особенно полезно общение с другими людьми,
а также поездки в чужие края, не для того, разумеется, чтобы,
следуя обыкновению нашей французской знати, привозить с собой
оттуда разного рода сведения о том, например, сколько шагов
имеет в ширину церковь Санта-Мария Ротонда, или до чего рос-
кошны панталоны синьоры Ливии, или, подобно иным, насколько
лицо Нерона на таком-то древнем изваянии длиннее и шире его же
изображения на такой-то медали, но для того, чтобы вывезти от-
туда знание духа этих народов и их образа жизни, и для того
также, чтобы отточить и отшлифовать свой ум в соприкосновении
с умами других. Я бы посоветовал посылать нашу молодежь за
границу в возможно более раннем возрасте и, чтобы одним ударом
убить двух зайцев, именно к тем из наших соседей, чья речь на-
именее близка к нашей, так что если не приучить к ней свой
язык смолоду, то потом уж никак ее не усвоить."
Мне кажется, что подобный подход в воспитанию заслуживает
достаточно внимательного изучения, ибо не только в средневе-
ковье, но и в наши дни достаточно распространена ситуация,
когда искания ума человеческого либо вообще отсутствуют, либо
направлены далеко не в сторону познания истинных ценностей.
6. ОБ УЧЕНОСТИ
Монтень выступает и против самоценности знаний, против пе-
дантов, защищающих сухое начетничество."Мои земляки перигорцы
очень метко называют таких ученых мужей "окниженные", то есть
те, кого наука как бы оглушила, стукнув по черепу. И действи-
тельно, чаще всего они кажутся нам пришибленными, лишенными
даже самого обыкновенного здравого смысла. Возьмите крестьяни-
на или сапожника: вы видите, что они просто и не мудрствуя лу-
каво живут помаленьку, говоря только о тех вещах, которые им в
точности известны. А наши ученые мужи, стремясь возвыситься
над остальными и щегольнуть своими знаниями, на самом деле
крайне поверхностными, все время спотыкаются на своем жизнен-
ном пути и попадают впросак. Они умеют красно говорить, но
нужно, чтобы кто то другой применил их слова на деле." Мне ос-
тается только добавить здесь, что сегодня подобные ученые му-
жи, о которых говорит Монтень, достаточно "адаптировались" в
жизни и "попадают впросак" ничуть не чаще, чем остальная часть
человечества. Вот что значит прогресс!
Делая вывод о сомнительности самоценного приобретения зна-
ний, Монтень приводит в пример Спарту, где общее воспитание
считалось важнее, чем овладение многочисленными конкретными
знаниями. "Многочисленные примеры, которые являют нам и это
управляемое на военный лад государство, и другие подобные ему,
заставляют признать, что занятия науками скорее изнеживают ду-
ши и способствуют их размягчению, чем укрепляют и закаляют их.
Самое мощное государство на свете, какое только известно нам в
настоящее время, это империя турок, народа, воспитанного в
почтении к оружию и в презрении к наукам. Я полагаю, что и Рим
был гораздо могущественнее, пока там не распространилось обра-
зование. И в наши дни воинственные народы являются вместе с
тем и самыми дикими и невежественными. Доказательством могут
служить также скифы, парфяне, Тамерлан. Во время нашествия го-
тов на Грецию ее библиотеки не подверглись сожжению только
благодаря тому из завоевателей, который счел за благо оставить
всю эту утварь, как он выразился, неприятелю, дабы она отвлек-
ла его от военных упражнений и склонила к мирным и оседлым за-
бавам..." Наш мир еще не идеален, и остается только надеяться,
что времена, когда укрепление души не науками, а подготовкой к
войне станет жизненно необходимым, канули в Лету. На первый
взгляд может показаться, что Монтень несколько негативно отно-
сится к науке, однако это совсем не так:
" Я люблю и почитаю науку, равно как и тех, кто ею вла-
деет. И когда наукой пользуются как должно, это самое благо-
родное и великое из достижений рода человеческого. Но в тех (а
таких бесчисленное множество), для кого она главный источник
самодовольства и уверенности в собственном значении, чьи поз-
нания основаны лишь на хорошей памяти, кто все черпает только
из книг, в тех, осмелюсь сказать, я ненавижу ученость даже
несколько больше, чем полное невежество. В нашей стране и в
наше время ученость может быть полезной для кармана, но душе
она редко что-либо дает - ( насколько актуально для сегод-
няшней России! - прим.С.Г.).Для слабой души она является тяже-
лым и труднопереваримым материалом, отягощает и губит ее. Души
возвышенные она еще больше очищает, просветляя и утончая их до
того, что в них уже как бы ничего не остается. Ученость как
таковая , сама по себе, есть нечто безразличное. Для благород-
ной души она может быть добавлением очень полезным, для ка-
кой-нибудь иной - вредоносным и пагубным."
Наука, философия, должна, по мнению Монтеня, вызывать у
обучающихся ей радость, удовлетворение.
"Глубоко ошибаются те. кто изображает ее недоступною для
детей, с нахмуренным челом, с большими косматыми бровями, вну-
шающими страх. Кто напялил на нее эту обманчивую маску, такую
тусклую и отвратительную! На самом деле не сыскать ничего дру-
гого столь милого, бодрого, радостного, чуть было не сказал
шаловливого..."
7. СКЕПТИЦИЗМ - ЗА И ПРОТИВ
Одна из глав первой книги "Опытов" озаглавлена "Безумие су-
дить, что истинно и что ложно, на основании нашей осведомлен-
ности". Это одно из выражений известного скептицизма, пирро-
низма (по имени древнего философа-скептика Пиррона) Монтеня,
считающего, что судить даже о самом достоверном следует с
очень большой осторожностью. " Самый мудрый человек в мире на
вопрос, что он знает, ответил, что знает только то, что он ни-
чего не знает. Большая часть того, что мы знаем, представляет
собой лишь ничтожную долю того, что мы знаем." Чтобы правильно
понять суть монтеневского скептицизма, не нужно воспринимать
его как оторванную от исторической эпохи философию знания
вообще. Критика Монтеня была направлена не против разума
вообще, а против средневековой схоластики, которая могла пре-
красно разрабатывать абстрактные логические схемы, но не
могла работать с конкретным знанием, не могла идти к общему
от частного, от конкретного опыта.
"В мире зарождается очень много злоупотреблений, или, го-
воря более смело, все в мире злоупотребления возникают оттого,
что нас учат боязни открыто заявлять о нашем невежестве и что
мы якобы должны принимать все, что не в состоянии опроверг-
нуть. Обо всем мы говорим наставительно и уверенно. По римско-
му праву требовалось, чтобы свидетель, даже рассказывая о том,
что он видел собственными глазами, и судья, даже вынося поста-
новление о том, что он доподлинно знал, употребляли формулу:
"Мне кажется". Начинаешь ненавидеть все правдоподобное, когда
его выдают за нечто непоколебимое. Я люблю слова, смягчающие
смелость наших утверждений и вносящие в них некую умеренность:
"может быть", "по всей вероятности", "отчасти", "говорят", "я
думаю" и тому подобные. И если бы мне пришлось воспитывать де-
тей, я бы так усердно вкладывал им в уста эти выражения, сви-
детельствующие о колебании, а не о решимости: "что это зна-
чит", "я не понимаю", "может быть" - что они и в шестьдесят
лет стали бы держаться, как ученики, вместо того, чтобы изоб-
ражать, как это у них в обычае, докторов наук, едва достигнув
десятилетнего возраста. Если хочешь излечиться от невежества,
надо в нем признаться. В начале всяческой философии лежит
удивление, ее развитием является исследование, ее концом -
незнание. Надо сказать, что существует незнание, полное силы и
благородства, в мужестве и чести ничем не уступающее знанию,
незнание, для постижения которого надо ничуть не меньше зна-
ния, чем для права называться знающим..."
На мой взгляд, в большинстве случае действительно излишней
является абсолютная уверенность в чем-либо, однако существует
возможность расммотреть этот вопрос и с несколько иной пози-
ции. Не обсуждая проблему познаваемости истины, наверное, воз-
можно оговорить достаточно корректно некое значение, приписы-
ваемое , ну, скажем, выражению "я знаю". Допустим, оно будет
означать "на том уровне возможности познания, на каком я нахо-
жусь и при использовании всех способов и средств познания, ка-
ковыми я располагаю, при наличии у меня информации и сведений
по этому вопросу определенного объема и определенной достовер-
ности, я прихожу к существованию такого-то сведения". Очевид-
но, что каждый, исходя их своих взглядов на познаваемость ис-
тины, воспримет это высказывание эмоционально, я подчеркиваю,
эмоционально, по-разному: одни вспримут его как некое более
или менее достоверное, имеющее право на существование, другие
- как нонсенс; однако, мне кажется , что некоторая четкость,
корректность в восприятии и понимании этого высказывания все
же должна появиться, что, конечно же, не решит самого вопроса
правоты агностицизма, однако, возможно, несколько облегчит за-
дачу нахождения общего языка. Кстати, к вопросу о средствах
познания мира. Монтень, как мне кажется, довольно интересно
подходит к этой теме:
" Быть может, из-за отсутствия какого-нибудь чувства сущность
вещей большей частью скрыта от нас. Кто знает, не проистекают
ли отсюда те трудности, на которые мы наталкивается при иссле-
довании многих творений природы.Не объясняются ли многие дейс-
твия животных, превосходящие наши возможности, тем, что они
обладают каким-то чувством, которого у нас нет. Не живут ли
некоторые из них благодаря этому более полной и более совер-
шенной жизнью, чем мы... Мы воспринимает яблоко почти всеми
нашими чувствами, мы находим в нем красоту, гладкость, аромат
и сладость; но оно может, кроме того, иметь и другие еще
свойства, как, например, способность сохнуть или сморщиваться,
для восприятия которых мы не имеем соответствующих чувств.
Наблюдая качества, которые мы называем во многих веществах
скрытыми, - как, например, свойство магнита притягивать железо
- нельзя ли считать вероятным, что в природе имеются чувства,
которые способны судить о них и воспринимать их, и что, из-за
отсутствия этих способностей у нас, мы не в состоянии познать
истинную сущность таких вещей. Какое-то особое чувство подска-
зывает петухам, что наступило утро или полночь, что и застав-
ляет их петь; какое-то чувство учит кур, еще не имеющих ника-
кого опыта, бояться ястреба; какое-то особое чувство предуп-
реждает цыплят о враждебности к ним кошек, но не собак и зас-
тавляет их насторожиться при вкрадчивых звуках мяуканья, но не
бояться громкого и сварливого собачьего лая; оно учит ос, му-
равьев и крыс выбирать всегда самый лучший сыр и самую спелую
грушу, еще не отведав их; учит оленя, слона и змею узнавать
определенные, целительные для них травы. Нет такого чувства,
которое не имело бы большой власти и не являлось бы средством
для приобретения бесконечного количества познаний. Если бы мы
не воспринимали звуков, гармонии, голоса, это внесло бы нево-
образимую путаницу во все остальные наши знания. Ведь, кроме
непосредственных показаний каждого чувства, мы извлекаем мно-
жество сведений, выводов и заключений о других предметах путем
сравнения свидетельств одного чувства со свидетельствами дру-
гого. Мы установили какую-нибудь истину, опираясь и сообразу-
ясь с нашими пятью чувствами, но, может быть, для достоверного
познания ее, самой ее сущности, нужно было бы получить согла-
сие и содействие не пяти, а восьми или десяти чувств..."
Конечно, было бы интересным обладать всеми чувствами, кото-
рые имеются вообще на Земле у представителей различных видов
животных, однако не окажется ли человек неподготовленным При-
родой, внутренее к такому , судя по всему, испытанию! И если
верить учению Пифагора о переселении душ и индийским теориям,
то, может быть, и удастся обладать (по очереди) всеми сущест-
вующими чувствами. Жаль, конечно, что это наверняка не прине-
сет усиления комплекса средств познания...
"Протагор утверждал, что в природе нет ничего, кроме сомне-
ния, и что обо всех вещах можно спорить с одинаковым основани-
ем и даже о том, можно ли спорить с одинаковым основанием обо
всех вещах; Навсифан заявлял, что из тех вещей, которые нам
кажутся, ни одна не существует с большей вероятностью, чем
другая, и что нет ничего достоверного, кроме недостоверности;
Парменид утверждал, что ничто из того, что нам только кажется,
не существует вообще и что существует только единое; Зенон ут-
верждал, что даже единое не существует и что не существует ни-
чего... Для нас "поступать согласно природе" значит "поступать
согласно нашему разуму", насколько он в состоянии следовать за
ней и насколько мы в состоянии распознать этот путь; все, что
выходит за пределы разума, чудовищно и хаотично. Но с этой
точки зрения наиболее проницательным и изощренным людям все
должно представляться чудовищным, ибо человеческий разум убе-
дил их, что нет никаких серьезных оснований утверждать даже
то, что снег бел (Анаксагор заявлял, что он черен). Все неяс-
но: существует ли что-нибудь или ничего не существует, знаем
ли мы что-либо или ничего не знаем, живем мы или нет... Ибо
Еврипид сомневался, является ли наша жизнь жизнью или же жизнь
есть то, что мы называем смертью."
Здесь Монтень подходит к одному из самых сложных, на мой
взгляд, вопросов философии.
"Еврипид сомневался не без основания; действительно, почему
называть жизнью тот миг, который является только просветом в
бесконечном течении вечной ночи и очень кратким перерывом в
нашем постоянном и естественном состоянии, ибо смерть занимает
все будущее и все прошлое этого момента, да еще и немалую
часть его самого. Другие уверяют, что нет никакого движения и
что ничто не движется, как утверждают последователи Мелисса
(ибо если существует только единое, то оно не может ни обла-
дать сферическим движением, ни передвигаться с места на место,
как это доказывает Платон), и что в природе нет ни рождения,
ни истлевания..." Я думаю, что на самом деле человеку познать
свое место в мире, во вселенной сложнее, наверное, чем познать
что-либо еще, так как здесь необходимо иметь представление и о
человеке, и о вселенной. Достижение знания и о том, и о другом
я считаю достаточно проблематичным для человека. Признаю, что
история человечества и философии знала великих, по-настоящему,
людей, которые были способны сделать разного рода попытки пос-
тижения бытия, удачные и не очень. Человечество обязано им
очень многим. Однако, даже не говоря о достижениях цивилиза-
ции и прочих условиях, влияющих на степень познания человека и
вселенной, а ведя речь только о разуме человеческом, мне ка-
жется, и ,скорее всего, это чисто интуитивно, что человек да-
леко не до конца реализовал свои собственные возможности в
познании мироздания и самого себя же. На мой взгляд, должно
быть возможным более близкое приближение к истине, чем те уче-
ния, которые уже имеют место быть. Этому же может способствовать
также и современное представление о физической природе вещей и
тому подобные знания. Возможен так же и вариант, когда такое
знание уже было приобретено человечеством, но это учение либо
не дошло до наших дней, либо рефлексия его была не до конца
полной.
Зная о приверженности Монтеня идеям скептицизма, можно было
бы говорить и о некой склонности его к восприятию идей агнос-
тиков, однако это не совсем так:
"Я убеждаюсь, что философы-пирронисты не в состоянии выра-
зить свою основную мысль никакими средствами речи; им понадо-
бился бы какой-то новый язык! Наш язык сплошь состоит из со-
вершенно неприемлемых для них утвердительных предложений,
вследствие чего, когда они говорят "я сомневаюсь", их сейчас
же ловят на слове и заставляют признать, что они, по крайней
мере, уверены и знают, что сомневаются. Это побудило их искать
спасения в следующем медицинском сравнении, без которого их
способ мышления был бы необъясним: когда они произносят "я не
знаю" или "я сомневаюсь", то они говорят, что это утверждение
само себя уничтожает, подобно тому как ревень, выводя из орга-
низма дурные соки, выводит вместе с ними и самого себя.
Этот образ мыслей более правильно передается вопросительной
формой: "Что знаю я" - как гласит девиз, начертанный у меня на
коромысле весов".
Эти слова Монтень заимствовал у Сократа, часто имевшего
обыкновение говорить: "Знаю, что ничего не знаю". Таким обра-
зом, пирронизм "Опытов" представляет собой критику старого
мышления и служит способом доказательства того, что разум че-
ловека обнаруживает себя в беспредельном разнообразии своих
возможностей. Монтень не отказывается от познания мира и исти-
ны, скептицизм его не имеет абсолютного характера. Различие
теорий, мнений, их переменчивость и непостоянство говорят о
неисчерпаемости природы и мысли человека, но отнюдь не о ее
бессилии. "Нелегко установить границы нашему разуму; он любоз-
нателен, жаден и столь же мало склонен остановиться, пройдя
тысячу шагов, как и пройдя пятьдесят. Я убедился на опыте, что
то, что осталось неизвестным одному веку, разъясняется в сле-
дующем".
Пирронизм французского писателя имеет определенные черты
диалектического мировоззрения. "Разве самая утонченная муд-
рость не превращается в самое явное безумие. Подобно тому, как
самая глубокая дружба порождает самую ожесточенную вражду, а
самое цветущее здоровье - смертельную болезнь, точно так же
глубокие и необыкновенные душевные волнения порождают самые
причудливые мании и помешательства; от здоровья до болезни
лишь один шаг. На поступках душевнобольных мы убеждаемся, как
непосредственно безумие порождается нашими самыми нормальными
душевными движениями".
Открытия эпохи Возрождения резко раздвинули границы челове-
ческих знаний. Для человека средних веков, воспринимавшего мир
как геоцентристскую систему, привыкшего к строгой градации
всех общественных и духовных отношений, когда предмет и явле-
ния воспринимались неподвижно и закреплялись навсегда в ка-
ком-нибудь ряду, мир вдруг раздвинулся до непостижимой беско-
нечности и неисчерпаемости: человек словно попадал из знакомой
местности, где он все знал и мог ориентироваться, в чужую, где
ему нужно было заново обнаруживать новые точки отсчета и ори-
ентиры. Возникло множество различных миров. "Твой разум с пол-
ным основанием и величайшей вероятностью доказывает тебе, что
существует множество миров... В случае же если существует мно-
жество миров, как полагали Демокрит, Эпикур и почти все фило-
софы, то откуда мы знаем, что принципы и законы нашего мира
приложимы также и к другим мирам. Эти миры, может быть, имеют
другой вид и другое устройство. Эпикур представлял их себе то
сходными между собою, то несходными. Ведь даже в нашем мире мы
наблюдаем бесконечное разнообразие и различия в зависимости от
отдаленности той или иной страны".
Скептицизм Монтеня сыграл определенную положительную роль в
отрицании писателем различных предрассудков и веры в чудеса.
Он категорически выступает против преследования "колдунов".
"Жизнь наша есть нечто слишком реальное и существенно важное,
чтобы ею можно было бы расплачиваться за какие-то сверхъес-
тественные и воображаемые события... Каким бы безупречно прав-
дивым ни казался человек, ему можно верить лишь в том, что ка-
сается дел человеческих. Во всем же, что вне его разумения,
что сверхъестественно, ему следует верить лишь в том случае,
если слова его получают и некое сверхъестественное подтвержде-
ние. Богу угодно было удостоить им некоторые наши свидетельст-
ва, но не должно опошлять его и легкомысленно распространять
на все решительно. У меня уши вянут от бесчисленных россказней
вроде следующего: такого-то человека в такой-то день трое сви-
детелей видели на востоке, трое других - на западе, в такой-то
час, в таком-то месте, одетым так-то. Разумеется, я и себе са-
мому в этом не поверил бы! Насколько естественнее и правдопо-
добней допустить, что двое из этих свидетелей лгут, чем пове-
рить, что какой-то человек мог за двенадцать часов с быстротою
ветра перенестись с востока на запад! Насколько естественнее
считать, что разум наш помутился от причуд нашего же расстро-
енного духа, чем поверить, будто один из нас в своей телесной
оболочке вылетел на метле из печной трубы по воле духа потус-
тороннего! И для чего нам, постоянным жертвам воображаемых до-
машних и житейских тревог, поддаваться обману воображения по
поводу явлений сверхъестественных и нам неведомых. Мне кажет-
ся, что вполне простительно усомниться в чуде, если во всяком
случае достоверность его можно испытать каким-либо не чудесным
способом. И я согласен со святым Августином, что относительно
вещей, которые трудно доказать и в которые опасно верить, сле-
дует предпочитать сомнение." Монтень не признает чудес, считая
что нет ничего в природе, что выходило бы за пределы ее зако-
нов. Никакой особой силы над природой нет. Я вполне согласна с
ним, ибо разного рода происходящие чудеса возможно объяснить
и нашим недостаточно полным, а скорее, совсем не полным, зна-
нием законов природы; и тем, что при допущении идеи существо-
вании иных миров возможно воздействие законов их природы на
нашу жизнь при нашем с ними соприкосновении.
8. О МЕСТЕ ЧЕЛОВЕКА В МИРОЗДАНИИ
Монтень разрушает антропоцентризм, желание человека расс-
матривать себя как центр вселенной. Он создает новую иерархию
человека в мире. Несомненно наличие у Монтеня его стихийно-ма-
териалистического убеждения в объективности независимо от всяк-
ого сознания существующих предметов и объектов. Человек,считает
он, не автономная единица в природе, живущая по сверхъестест-
венным законам, которые полагаются неким верховным существом.
Он часть природы и подчиняется естественным законам.
"Рассмотрим же человека, взятого самого по себе, без всякой
посторонней помощи, вооруженного лишь своими человеческими
средствами и лишенного божественной милости и знания, состав-
ляющих в действительности всю его славу, его силу, основу его
существа. Посмотрим. чего он стоит со всем этим великолепным,
но чисто человеческим вооружением. Пусть он покажет мне с по-
мощью своего разума, на чем покоятся те огромные преимущества
над остальными созданиями, которые он приписывает себе. Кто
уверил человека, что это изумительное движение небосвода, этот
вечный свет, льющийся из величественно вращающихся над его го-
ловой светил, этот грозный ропот безбрежного моря, - что все
это сотворено и существует столько веков только для него, для
его удобства и к его услугам! Не смешно ли, что это ничтожное
и жалкое создание, которое не в силах даже управлять собой и
предоставлено ударам всех случайностей, объявляет себя власте-
лином и владыкой вселенной, малейшей частицы которой оно даже
не в силах познать, не то что повелевать ею! На чем основано
то превосходство, которое он себе приписывает, полагая, что в
этом великом мироздании только он один способен распознать
красоту и устройство, что только он один может воздать хвалу
творцу и отдавать себе отчет в возникновении и распорядке все-
ленной! Кто для ему эту привилегию! Пусть он покажет нам гра-
моты, которыми на него возложены эти сложные и великие обязан-
ности..." Сегодня, думается, уже достаточно, к счастью, утвер-
дилось представление о человеке как о части природы, и отнюдь
не центральной. Однако психология современного человека далеко
не перестролась в соответствии с этим принципом. Приведу наг-
лядный пример, хотя таких примеров не тысяча, и не две (а осо-
бенно в стране, где людям сначала приходится думать о хлебе
насущном для собственного выживания, а потом уже о братьях
меньших). Проведенные научные исследования, по недавнему сооб-
щению средств массовой информации), доказали некоторую законо-
мерность: чем больше объем мозга животного, тем оно разумнее.
Но разве тогда не варварство, не дикость истреблять китов,
мозг которых превосходит по объему даже мозг человека, считаю-
щего себя наиболее разумным представителем фауны Земли!
"По суетности того воображения он равняет себя с богом, при-
писывает себе божественные способности, отличает и выделяет
себя из множества других созданий, преуменьшает возможности
животных, своих собратьев и сотоварищей, наделяя их такой до-
лей сил и способностей, какой ему заблагорассудится. Как он
может познать усилием своего разума внутренние и скрытые дви-
жения животных! На основании какого сопоставления их с нами он
приписывает им глупость...
Когда я играю со своей кошкой, кто знает, не забавляется ли
скорее она мною, нежели я с ею!
Тот недостаток, который препятствует общению животных с на-
ми, - почему это не в такой же мере и наш недостаток, как их!
Трудно сказать, кто виноват в том, что люди и животные не по-
нимают друг друга, ибо ведь мы не понимаем их так же, как и
они нас. На этом основании они так же вправе считать нас жи-
вотными, как мы их. Нет ничего особенно удивительного в том,
что мы не понимает их: ведь точно так же мы не понимаем басков
или троглодитов. Однако некоторые люди хвастались тем, что по-
нимают их, например, Апполоний Тианский, Мелапм, Тиресий, Фа-
лес и другие.
И если есть народы, которые, как ут-
верждают географы, выбирают себе в цари собаку, то они должны
уметь истолковывать ее лай и движения. Нужно признать равенс-
тво между нами и животными: у нас есть некоторое понимание их
движений и чувств, и примерно в такой же степени животные по-
нимают нас. Они ласкаются к нас, угрожают нам, требуют от нас;
то же самое проделываем и мы с ними.
В то же время известно, что и между самими животными су-
ществует глубокое общение и полное взаимопонимание, причем не
только между животными одного и того же вида, но и различных
видов.
Заслышав собачий лай, лошадь распознает злобно ли лает со-
бака, и нисколько не пугается, когда собака лает совсем
по-иному. Но и относительно животных, лишенных голоса, мы без
труда догадываемся по тем услугам, которые они оказывают друг
другу, о каком-то существующем между ними способе общения;они
рассуждают и говорят с помощью своих движений".
Наверное, абсолютно во всех отношениях равнять кошку и че-
ловека и не следует, однако то, что все мы, и люди, и кошки
являемся частями природы (причем наиболее вредной для нее же
самой частью сегодня являемся именно мы) достаточно очевидно.
9. О БОГЕ
Но только ли природа и человек, как ее составная часть,
являются частями мироздания! Существует ли бог, а если да, то
каково оно, это божество. В период расцвета инквизиции во
Франции, давления религиозных догм Монтень открыто не мог от-
ветить на эти вопросы в "Опытах", однако позиция философа
очерчена достаточно ясно.
Монтень предлагает обзор толкований древними авторами идеи
божества и называет его гвалтом философских школ. Такая сумя-
тицы мнений оставляет у Монтеня одно сомнение - сомнение в
идее божества вообще! Монтень оказался перед противоречием:
если бог существует, он - существо одушевленное, если он су-
щество одушевленное, то он имеет органы чувств, а если он име-
ет органы чувств, то он подвержен развращающему влиянию страс-
тей. Если он не имеет телесной сущности, он не имеет и души,
а, следовательно, не может и действовать; если он имеет тело,
то он не избавлен от гибели.
Слабость человеческого разума, считает писатель, не в сос-
тоянии рационально обосновать веру, которая может быть обнару-
жена только в "откровении". "Ведь если бы это было возможно, то
неужели столько необыкновенно одаренных и выдающихся умов
древности не смогли бы силами своего ума достигнуть этого поз-
нания." Но именно поэтому, освободившись таким образом от вся-
ких отношений с верой, разум человека оказывается абсолютно
свободным, независимым в том, что касается человеческих дел.
Оторвав религиозную истину от разума и реальной жизни, Мон-
тень превращает своего бога в абстрактную сущность, не имеющую
никаких конкретных черт, вечную, вневременную, не определенную
никакими атрибутами. Объективно это привело к растворению идеи
бога в бесконечном, неопределимом, т.е. в природе, в "великом
целом". За идеей бога Монтень признает, таким образом, значе-
ние некой непостижимой первопричины. Но отделив эту первопри-
чину от всего земного и мирского, он приходит к безграничной
свободе человека в посюсторонних делах.
"Если вера не открывается нам сверхъестественным наитием,
если она доходит до нас не только через разум, но и с помощью
других человеческих средств, то она не выступает во всем своем
великолепии и достоинстве; но все же я полагаю, что мы овладе-
ваем верой только таким путем. Если бы мы воспринимали бога
путем глубокой веры, если бы мы познавали его через него само-
го, а не с помощью наших усилий, если бы мы имели божественную
опору и поддержку, то человеческие случайности не в состоянии
были бы нас так потрясать, как они нас потрясают. Наша тверды-
ня не рушилась бы от столь слабого натиска. Пристрастие к нов-
шествам, насилие государей, успех той или иной партии, случай-
ная и неожиданная перемена наших взглядов не могли бы заста-
вить нас поколебать или изменить нашу веру, мы не решились бы
вносить в нее раскол под влиянием какого-нибудь нового довода
или уговоров, сколь бы красноречивыми они ни были. С непрек-
лонной и неизменной твердостью мы сдерживали бы напор этих по-
токов.
Если бы этот луч божества как-нибудь касался нас, он прояв-
лялся бы во всем: это сказалось бы не только на наших речах,
но и на наших действиях, на которых лежал бы его отблеск; все
исходящее от нас было бы озарено этим возвышенным светом. Нам
должно быть стыдно, что среди последователей всех других рели-
гий никогда не было таких, которые не сообразовали бы так или
иначе свое поведение и образ жизни со своими верованиями - как
бы ни были эти верования нелепы и странны, - в то время как
христиане, исповедующие столь божественное и небесное учение,
являются таковыми лишь по названию; хотите убедиться в этом -
сравните наши нравы с нравами магометанина или язычника - и вы
увидите, что мы окажемся в этом отношении стоящими ниже. А
между тем, судя по превосходству нашей религии, мы должны были
бы сиять несравненным светом, что о нас следовало бы говорить:
"Они справедливы, милосердны, добры. Значит, они христиане".
10. О БЕССМЕРТИИ ДУШИ
Монтень по-своему подходил и к проблеме бессмертия души. Он
ее решает в духе материализма, доказывая, что состояние тела
непосредственно отзывается на душе: достаточно укуса бешеной
собаки, чтобы потрясти душу до основания. Отрицая идеи Платона
о воздаянии в будущей жизни, он спорит с этим, так как тот, по
его мнению, кто будет испытывать эти наслаждения, уже не будет
прежним человеком, это будет что-то совсем иное.
"Когда Магомет обещает своим единоверцам рай, устланный
коврами, украшенный золотом и драгоценными камнями, рай, в ко-
тором нас ждут девы необычайной красоты и изысканные вина и
яства, то для меня ясно, что это говорят насмешники, приспо-
собляющиеся к нашей глупости: они стремятся привлечь и соблаз-
нить нас этими описаниями и обещаниями, доступными нашим зем-
ным вкусам. Ведь впадают же некоторые наши единоверцы в подоб-
ное заблуждение и надеются после воскресения вернуться к зем-
ной и телесной жизни со всеми мирскими благами и удовольствия-
ми. Можно ли поверить, чтобы Платон - с его возвышенными идея-
ми и столь близкий к божеству, что за ним сохранилось прозвище
божественного, - допускал, что такое жалкое создание, как че-
ловек, имеет нечто общее с этой непостижимой силой! Можно ли
представить себе, чтобы он считал наш разум и наши слабые силы
способными участвовать в вечном блаженстве или терпеть вечные
муки! От имени человеческого разума следовало бы сказать ему:
если те радости, которые ты сулишь нам в будущей жизни, такого
же порядка, как и те, которые я испытывал здесь на земле, то
это не имеет ничего общего с бесконечностью. Даже если все мои
пять чувств будут полны веселья и душа будет охвачена такой
радостью, какой она только может пожелать и на какую может на-
деяться, это еще ничего не значит, ибо меру ее возможностей мы
знаем. И если в этом есть хоть что-нибудь человеческое, зна-
чит, в этом нет ничего божественного. Если оно не отличается
от нашего земного существования, то оно ничего не стоит. Все
радости смертных тоже смертны. Если нас еще может трогать и
радовать в будущем мире то, что мы узнаем наших родителей, на-
ших детей и наших друзей, если мы еще ценим такие удовольст-
вия, то это показывает, что мы находимся еще во власти земных
и преходящих радостей. Мы не в состоянии достойным образом
оценить величие этих возвышенных и божественных обещаний, если
способны их как-то понять; ибо для того, чтобы представить их
себе надлежащим образом, их следует мыслить невообразимыми,
невыразимыми, непостижимыми и глубоко отличными от нашего жал-
кого опыта. "Не видел того глаз, - говорит апостол Павел, - не
слышало того ухо, и не приходило то на сердце человеку, что
приготовил Бог любящим Его". И если для того, чтобы сделать
нас к этому способными, потребуется преобразовать и изменить
наше существо (как ты этому учишь, Платон, путем описанных то-
бой очищений), то это изменение должно быть таким коренным и
всесторонним, что мы перестанем быть в физическом смысле тем,
чем были, и эти награды на том свете получит уже какое-то дру-
гое существо.
Ибо когда мы говорим о метемпсихозе Пифагора и о том, как
он представлял себе переселение душ, то разве мы думаем, что
лев, в котором воплотилась душа Цезаря, испытывает те же
страсти, которые волновали Цезаря, или что лев и есть Цезарь!
Если бы это было так, то были бы правы те, кто, оспаривая это
мнение Платона, упрекали его в том, что в таком случае могло
бы оказаться, что превратившаяся в мула мать возила бы на себе
сына, и приводили другие подобные нелепости. И разве новые су-
щества, возникшие при этих превращениях одних животных в дру-
гих того же вида, не будут иными, чем их предшественники. Го-
ворят, что из пепла феникса рождается червь, а потом другой
феникс; можно ли думать: что этот второй феникс не будет отли-
чаться от первого. Мы видим. что шелковичный червь умирает и
засыхает и из него образуется бабочка, а из нее в свою очередь
другой червь, которого нелепо было бы принимать за первого.
То, что однажды прекратило существование, того больше нет. И
когда в другом месте ты, Платон, говоришь, что этими воздаяни-
ями в будущей жизни будет наслаждаться духовная часть челове-
ка, то ты говоришь нечто маловероятное. Ибо тот, кто будет ис-
пытывать это наслаждение, не будет больше человеком, а следо-
вательно, это будем не мы; ведь мы состоим из двух основных
частей, разделение которых и есть смерть и разрушение нашего
существа. Не говорим же мы, что человек страдает, когда черви
точат части его бывшего тела или когда оно гниет в земле".
11. О ВЕРЕ
Монтень отделяет идею бога от человека, мотивируя это тем,
что эта идея как бы недоступна и непостижима для человека, ко-
торый, если она ему не дается "чудом", обречен поэтому на бес-
конечное ожидание и в конце концов привыкает обходиться без
сверхъестественной помощи, привыкает чувствовать себя незави-
симым и самостоятельным. Отсутствие подлинной веры, по мнению
Монтеня, даваемой только откровением, оказывается причиной то-
го, что у его современников она плохо согласуется с поведением
и образом жизни. Монтень убежден, что религиозная вера служит
лишь прикрытием в междоусобной борьбе Франции, каждая партия
использует ее в своих интересах.
"Признаемся: ведь мы ее направляем куда нам заблагорассу-
дится! Разве мы не лепим, как из воска, сколько угодно проти-
воположных образов из столь единого и твердого вероучения. Где
это было видано больше, чем во Франции в наши дни. И те, кто
направляет ее налево, и те, кто направляет ее направо, и те,
кто говорит: "Это черное", и те, кто говорит: "Это белое", -
все одинаково используют ее в своих честолюбивых и корыстных
целях, совершенно одинаково творя бесчинства и беззакония..."
На скептицизм,на сомнение опирается Монтень,когда склоняется
к подчинению "законам той страны, где ты живешь". Причина этих
убеждений - гражданские войны и те события,свидетелем которых
ему пришлось быть.Испытания,потрясшие страну,заставили писате-
ля многое передумать,он приходит к выводу о том, что ко всем
политическим и социальным потрясениям следует относиться осто-
рожно,так как они могут приводить к самым непредсказуемым пос-
ледствиям:хочешь одного,а получается совершенно другое.Пример
этого-религиозная реформация,следствием которой оказалась раз-
рушительная тридцатилетняя гражданская война,отбросившая стра-
ну на несколько десятилетий назад.Монтень стремился к единству
страны,выступая против фанатизма враждующих партий.Как и в
вопросе о познании,он склонен стремиться здесь к поиску некой
первопричины,первозакона,ненарушаемого в течение длительного
времени.
"И только те законы заслуживают истинного почитания,которым
бог обеспечил существование настолько длительное,что никто уже
того не знает,когда они возникли и были ли до них какие-либо
другие.
А пока что,поскольку мы сами устанавливаем правила нашего
поведения,мы обречены на чудовищный хаос.Действительно,правило,
которое наш разум рекомендует нам как наиболее в этом отноше-
нии надежное и правдоподобное,состоит в том,что каждый должен
повиноваться законам своей страны; таково было воззрение Сок-
рата внушенное ему,по его словам,свыше.Но что это значит,как
не то,что мы должны руководствоваться случайным правилом.
Истина должна быть общепризнанной и повсюду одинаковой.Если бы
человек способен был познать истинную сущность справедливости и
правосудия,он не связывал бы их с обычаями той или иной страны:
истина не зависела бы от того,как представляют ее себе персы
или индийцы.Ничто так не подвержено постоянным изменениям,как
законы.На протяжении моей жизни наши соседи англичане три или
четыре раза меняли не только свою политику,которая считается
наиболее неустойчивой областью,но и свои убеждения в самом
важном деле - в вопросе о религии.Мне это тем более досадно и
стыдно,что англичане-народ,с которым мои земляки некогда сос-
тояли в столь близком родстве,что в моем доме и по сей день
имеется немало следов этого старого родства.
12. О ЗАКОНАХ
И у нас во Франции я замечал,что некоторые проступки,кото-
рые раньше карались смертью,некоторое время спустя объявлялись
законными;и мы,которые обвиняем в этом других,можем сами,в за-
висимости от случайностей войны,оказаться в один прекрасный
день виновными в оскорблении человеческого и божеского величия,
поскольку наша справедливость по прошествии немногих лет прев-
ратится в свою противоположность,оказавшись несправедливостью."
Довольно тяжело с полной уверенностью судить, "что такое хоро-
шо, и что такое плохо", ибо "добро и зло - одно и то же". То,
что сегодня представляется верным, правильным, завтра может
оказаться и вредным, неверным. С другой стороны, что для одно-
го истинно, очевидно, то для другого может оказаться противо-
речивым, неочевидным и ложным. А посему и создать действитель-
но вечные законы общественного бытия человеку, наверное, не
под силу. Но и говорить, что таких законов вообще не существу-
ет, было бы неверным. Сушествуют и "вечные" ценности, и биб-
лейские заповеди, возникшие очень давно: "не убий", "не укради"
и подобные.
"Мог ли древний бог яснее обличить людей в незнании бога и
лучше преподать им,что религия есть не что иное,как их собс-
твенное измышление,необходимое для поддержания их человеческо-
го общества,чем заявив-как он это сделал-тем,кто искал настав-
ления у его треножника,что истинной религией для каждого явля-
ется та,которая охраняется обычаем той страны,где он родился...
Не только предположительно,но и на деле лучшее государс-
твенное устройство для любого народа-это то,которое сохранило
его как целое.Особенности и основные достоинства этого госу-
дарственного устройства зависят от породивших его обычаев.Мы
всегда с большой охотой сетуем на условия,в которых живем.И
все же я держусь того мнения,что жаждать власти немногих в го-
сударстве,где правит народ,или стремиться в монархическом го-
сударстве к иному виду правления - это преступление и безумие."
Эта мысль тем более интересна, если проследить ее на истории,
скажем, России. Не говоря о событиях 1917 года, ибо тогда
пришлось бы четко определиться с тем, что же произошло тогда:
обычный "дворцовый" переворот, прикрытый идеями власти народа,
или монархию сменила или, скажем,демократия,или "власть немно-
гих". Возьмем, к примеру, выборы президента России и появление
связанных с ними идейных утверждений типа "в России устанавли-
вается демократическая форма правления". Если она только уста-
навливается, следовательно, до этого в стране не было демокра-
тического строя, а общественное устройство было каким-то
иным (я намеренно не хочу вступать в полемику по вопросу наше-
го политического строя 1917 - 1991). Предположим, что сейчас
действительно устанавливается политический строй, отличный от
уже существовавшего ранее. Тогда, по Монтеню, прешествующий
строй действительно был "не лучшим государственным уст-
ройством", ибо не сохранил государства целым, следовательно,
установление в стране нового общественного порядка рационально.
Однако это так при истинности нашего предположения о различии
существовавшего и существующего устройства государства. Возни-
кает и вопрос о строе, который пришел на смену старому. Сумеет
ли он сохранить государство целым... Значить, в вопросе оценки
рациональности смены существующих общественных устройств не-
достаточно критерия "сохранения целостности государства пред-
шествующим строем", ибо последствия прихода на смену нового
общественного порядка отнюдь, на мой взгляд, не однозначны.
Быть может отчасти поэтому Монтень считает преступлением
стремление к смене общественного распорядка.
"Смешно,когда философы,желая придать законам какую-то досто-
верность,утверждают,что существуют некоторые незыблемые и пос-
тоянные,неизменные законы нравственности,которые они именуют
естественными, и которые в силу самой их сущности заложены в
человеческом роде. Одни уверяют,что таких законов три,другие -
что четыре,кто считает,что их больше, а кто - меньше.Эти раз-
ногласия подтверждают только,что указанная разновидность зако-
нов столь же сомнительна,как и все остальные. Эти жалкие законы
(ибо как назвать их иначе,если из бесконечного множества зако-
нов нет ни одного,который по милости судьбы или случайно вы-
павшему жребию был бы повсеместно принят по общему соглашению
всех народов) столь ничтожны, что даже из этих трех или четырех
избранных законов нет ни одного,которого не отвергли бы не
то,что один какой-нибудь,а многие народы..." Позволю себе не
совсем согласиться с философом, а, может быть, и просто уточ-
нить его: библейские заповеди, о которых я говорила ранее,
возможно встретить и в "Коране", и в "Талмуде" и т.д.; они яв-
ляются признаваемыми, наверное, повсюду. Быть может, Монтень
говорит о каких- то иных законах, называя их жалкими...Навер-
ное, все же, так.
"Вещи выглядят по разному и могут восприниматься с различных
точек зрения: отсюда главным образом и проистекает различие в
мнениях.Один народ смотрит на какую-нибудь вещь с одной точки
зрения и устанавливает себе о ней такое-то мнение,другой смот-
рит на нее иначе.
Нельзя представить себе ничего более ужасного, чем пожира-
ние трупа собственного отца; и однако те народы,которые при-
держивались в древности такого обычая, видели в нем свидетель-
ство благочестия и сыновней любви, ибо они считали, что таким
путем обеспечивают своим родителям наиболее достойное и почет-
ное погребение. Ведь пожирая останки своих отцов, они как бы
хоронили их в самой сокровенной глубине своего тела и до ка-
кой-то степени оживляли и воскрешали своих отцов,превращая их
путем пищеварения и питания в свою живую плоть. Нетрудно
представить себе,каким жестоким и отвратительным показался бы
людям,проникнутым этим суеверием,обычай предавать останки сво-
их родителей земле, где трупы гниют и служат пищей животным и
червям". Да, нравы и обычаи иногда различаются столь сильно,
что возникает сомнение: да в наше ли это время, на нашей ли
планете. Однако, на мой взгляд, человеку, являющемуся предста-
вителем целого человечества, присущи все-таки некоторые черты,
общие для всех представителей этой части природы.
"Ничто не порождает в государстве такой неразберихи, как
вводимые новшества; всякие перемены выгодны лишь бесправию и
тирании. Когда какая-нибудь часть займет неподобающее ей мес-
то, это дело легко поправимое; можно принимать меры и к тому,
чтобы повреждения и порча, естественные для любой пищи, не
увели нас слишком далеко от наших начал и основ. Но браться за
переплавку такой громады и менять фундамент такого огромного
здания - значит уподобляться тем, кто, чтобы подчистить начис-
то стирает написанное, кто хочет устранить отдельные недостат-
ки, перевернув все на свете вверх тормашками, кто исцеляет бо-
лезни посредством смерти, стремясь не столько к изменению су-
ществующего порядка, сколько к его извращению. Мир сам себя не
умеет лечить; он настолько нетерпелив ко всему, что его муча-
ет, что помышляет только о том, как бы ему поскорее отделаться
от недуга, не считаясь с ценой, которую необходимо за это пла-
тить. Мы убедились на тысяче примеров, что средства, применяе-
мые им самим, обычно идут ему же во вред; избавиться от терза-
ющей в данное мгновение боли вовсе не значит окончательно выз-
дороветь, если при этом общее состояние не улучшилось." Цена
выздоровления бывает, конечно же разной, и исцелять болезнь
посредством смерти вряд ли разумно, однако почему все-таки
принимая роды больной женщины, для которой произведение на
свет этого ребенка наверняка будет стоить жизни, и врачи, и
сама мама прежде всего нацелены на спасение малыша...
"Те, кто расшатывает государственный строй, чаще всего пер-
выми и гибнут при его крушении. Плоды смуты никогда не доста-
ются тому, кто ее вызвал; он только всколыхнул и замутил воду,
а ловить рыбу будут уже другие. Так как целость и единство на-
шей монархии были нарушены упомянутым новшеством, и ее вели-
чественное здание расшаталось и начало разрушаться, и так как
это произошло, к тому же , в ее преклонные годы, в ней образо-
валось сколько угодно трещин и брешей, представляющих собой
как бы ворота для названных бедствий. Величие государя, гово-
рит некий древний писатель, труднее низвести от его вершины до
половины, чем низвергнуть от половины до основания". Судя по
событиям, происходящим у нас, это достаточно верно. Может
быть, и в 17 мы решили "до основания разрушить" потому, что
это было много легче...
"Государственное устройство, как утверждает Платон, - это
нечто чрезвычайно могущественнное и с трудом поддающееся рас-
паду. Нередко оно продолжает существовать , несмотря на смер-
тельные, подтачивающие его изнутри недуги, несмотря на несооб-
разность несправедливых законов, несмотря на тиранию, несмотря
на развращенность и невежество должностных лиц, разнузданность
и мятежность народа. Вр всех наших превратностях мы обращает
взоры к том, что над нами, и смотрим на тех, кому лучше, чем
нам; давайте же сравним себя с тем, что под нами; нет такого
горемычного человека, который не нашел бы тысячи примеров,
способных доставить ему утешение. Наша вина, что мы больше ду-
маем о грядущей беде, чем о минувшей. Наше государство зане-
могло; но ведь и другие государства болели, бывало, еще серь-
езнее и тем не менее не погибли. Боги тешатся нами словно мя-
чом и швыряют нас во все стороны. Светила роковым образом изб-
рали римское государство, дабы показать на его примере свое
могущество. Оно познало самые различные формы, прошло через
все испытания, каким только может подвергнуться государство,
через все, что приносит лад и разлад, счастье и несчастье. Кто
же может отчаиваться в своем положении, зная о потрясениях и
ударах, которые оно претерпело и которые все-таки выдержало!"
Хочется надеяться, что и Россия тоже выдержит. Наверно, стоит
восопльзоваться советом Монтеня и не смотреть со слезами на
глазах на "цветущую Америку" - Россия была, и надеюсь, будет
великой державой.
13. О БУДУЩЕМ
"Не все, что колеблется, падает. Остов столь огромного об-
разования держится не на одном гвозде, на великом множестве
их. Он держится уже благодаря своей древности; он подобен ста-
рым строениям, из-за своего возраста потерявшим опору, на ко-
торой они покоились, без штукатурки, без связи. и все же не
рушищимся и поддерживающим себя своим весом.
К тому же никак нельзя одобрить поведение тех, кто обсле-
дует лишь внешние стены крепости и рвы перед ними; чтобы су-
дить о ее надежности, нужно взглянуть, кроме того, откуда мо-
гут прийти осаждающие и каковы их силы и средства. Лишь немно-
гие корабли тонут от своего веса и без насилия над ними со
стороны. Давайте оглядимся вокруг: все распадается и развали-
вается; и это во всех известных нам государствах, как христи-
анского мира, так и в любом другом месте; присмотритесь к ним,
и вы обнаружите явную угрозу ожидающих их изменений и гибели.
Астрологи ведут беспроигрышную игру, предвещая, по своему
обыкновению, великие перемены и потрясения; их предсказания
толкуют о том, что без того очевидно и осязаемо; за ними неза-
чем отправляться на небеса." Может, это применимо и к нам...
Америка, "замечательная" Америка уже напугана угрозой нацио-
нальной войны "белых и черных", народы африканского континента
вымирают от голода, отсутствия лекарств, экономический кризис
стоит у порого всех развитых промышленных стран, экологическая
катастрофа угрожает всему человечеству. Есть о чем подумать,
читая Монтеня.
"И если это сочетание бедствий и вечной угрозы наблюдается
повсеместно, то отсюда мы можем извлечь для себя не только из-
вестное утешение, но и некоторую надежду на то, что наше го-
сударство устоит, как и другие; ибо где падает все, там в
действительности ничто не падает. Болезнь, присущая всем, для
каждого в отдельности есть здоровье; единообразие - качество,
противоборствующее распаду. Что до меня, то я отнюдь не впадаю
в отчаяние, и мне кажется, что я вижу перед нами пути к спасе-
нию. Кому ведомо, не будет ли господу богу угодно, чтобы и с
нами произошло то же самое, что порою случается с иным челове-
ческим телом, которое очищается и укрепляется благодаря дли-
тельным и тяжелым болезням, возвращающим ему более полное и
устойчивое здоровье, нежели то, какое было ими у него отнято!"
Мне остается добавить только: "Дай-то бог!"
Список литературы:
1. Монтень "Избранное"
М., 1988
2. "Опыты" Монтеня
М., 1988
я2ИСТОРИЯ
я1-------
я_я3" Новая Экономическая Политика (НЭП) "
я1Экологический факультет
я1очное отделение
я113 группа
я3Иванов Дмитрий Александрович
я_я3printed by "
я_я3P.B.S. printworks"
- 2 -
я_я2План реферата:
я21. Вступление
я22. Политическая борьба в годы НЭПа
я23. Подведение итогов - заключение
- 3 -
я_я21. Вступление
По справедливому замечанию известного американского поли-
толога З.Бжезинского, для многих советских людей 20-е годы
"я1были лучшими годами той эры, начало которой возвестила рево-
я1люция 1917 г."я0, а господствовавшая в те годы новая экономи-
ческая политика (НЭП) стала по этой причине я1"лаконичным тер-
я1мином для обозначения периода экспериментирования, гибкости и
я1умеренности".
Вместе с тем, именно через нэп, его идейно-теоретические
принципы и организационно-практические выводы российский
большевизм исчерпал свои реформаторские потенции, а потому и
возвращение к ним, предпринятое в начале эпохи горбачевских
экономических и политических реформ, вскоре повлекло за собой
нарастающую поляризацию советского общества по вопросу о роли
и месте КПСС в рыночной системе экономических отношений. Су-
меет КПСС, сохранив себя в качестве главенствующей структуры
государственной машины управления, "вписаться" в рыночную
экономику, и тогда перестройка будет иметь своим результатом
своеобразный "я1рыночный социализм"я0, сочетающий в себе элементы
государственно-монополистического предпринимательства и соци-
ального протекционизма. Выполнит она только первую часть этой
исторической задачи, и тогда создание рыночного механизма пе-
рейдет в руки общественно-политических сил, ориентирующихся
на полную приватизацию государственной собственности и ликви-
дацию "я1социалистической перспективы" я0в лице монопольно правя-
щей Коммунистической партии.
Политические и экономические противоречия, которыми озна-
меновался период горбачевских реформ, достаточно серьёзный
повод для реконструкции исторических обстоятельств становле-
ния большевистского реформизма и его ограниченных возможнос-
тей, по поводу которых до сих пор сохраняются определенные
иллюзии.
- 4 -
я_я22. Политическая борьба в ходе НЭПа.
Политические решения я2Х я0съезда РКП(б) запоздали ровно на
столько, насколько мог быть предотвращен Кронштадт, останов-
лена "я1антоновщиная0" и другие массовые антибольшевистские восс-
тания конца 1920 - начала 1921 г. Не менее трагическим в этом
запаздывании было и то, что оно прервало наметившийся было
политический компромисс большевиков с революционно-демократи-
ческими партиями России (я1социал-демократами и социал-револю-
я1ционерами) я0на основе признания неотложности мер по прекраще-
нию гражданской войны и переходу к мирному восстановлению на-
родного хозяйства. Лозунги несчастных кронштадцев - я1"вся
я1власть Советам, а не партиям", " отмена продовольственной
я1разверстки и свобода торговли" - я0являлись повторением положе-
ний основных программных документов партий революционной де-
мократии, с которыми большевики не были согласны, но вынужде-
ны были относиться к ним более или менее терпимо, чтобы не
терять союзников в борьбе с белогвардейцами и иностранными
интервентами. Кронштадт положил конец этой терпимости, пре-
доставив социал-демократам и социал-революционерам сомнитель-
ную "честь" политического руководства антибольшевистской воо-
руженной борьбой, на которую многие из них вовсе не претендо-
вали.
Совпадение решений я2Х я0съезда РКП(б) об отмене продовольст-
венной разверстки и допущении свободного товарообмена с объ-
ективными потребностями развития крестьянского сельского хо-
зяйства не перечеркивает того обстоятельства, что именно ком-
мунисты больше всего упорствовали с отменой продовольственной
диктатуры, ибо видели в ней верный способ осуществления своей
программы революционного перехода к социалистическим формам
производства и распределения. я1"Для рабочей власти это не до-
я1пустимо, и в борьбе против этого мы не остановимся ни перед
я1какими жертвами", - я0говорил Ленин в марте 1920 г. по поводу
предложений о введении натурального налога и легализации сво-
бодной торговли. я2Х я0съезд РКП(б) словами того же Ленина приз-
нал это упорство "ошибочным" и противопоставил ему идею пос-
тепенного превращения сельского хозяйства в социалистическое
по мере того, как будет создана я1"материальная база, техника,
- 5 -
я1применение тракторов и машин в массовом масштабе".
Заявляя о готовности употребить власть для удовлетворения
экономических интересов многомиллионного крестьянства, РКП(б)
продолжала "консервировать" в ее механизме свои преобразова-
тельные замыслы, не скрывая того, что рассматривает "нэп",
выражаясь словами известного большевика Ю.Ларина, "я1как наше
я1поражение, как нашу уступку, но отнюдь не как какое-то новое
я1радостное завоевание, как необходимый и неизбежный шаг, но не
я1как повод к пляске и танцам".
Но если для РКП(б) реформизм был допустим лишь настолько,
насколько он укреплял ее монополию на власть, то для партий
революционной демократии он являлся и целью, и средством по-
литического руководства массами. для социал-демократов и со-
циал-революционеров социально-экономическая действительность
страны периода окончания гражданской войны уже являлась
преддверием социализма, в который лишь оставалось войти при
помощи правильных экономических отношений между городом и де-
ревней, предоставления рабочим и крестьянам права свободно
распоряжаться плодами своего труда и, разумеется, путем соз-
дания Советского демократического государства, правовая осно-
ва которого зиждилась бы на единстве социально-политических
устремлений рабочего класса, крестьянства и демократической
интеллигенции. Своим поворотом 1921-го года к реформаторской
экономической политике большевики в очередной раз разрывали
органическое единство экономической и политической демокра-
тии. Впервые они сделали это, как известно, в 1917 году, взяв
на вооружение эсеровскую аграрную программу социализации зем-
ли, с помощью которой смогли удержаться у власти и преградить
Учредительному собранию. Блокируя своим новым экономическим
курсом политическую демократию, большевики, независимо от их
воли, закладывали глубокие противоречия в проводимые ими эко-
номические мероприятия, которые, как и в предыдущий период,
были чреваты гражданской войной между народом и Коммунисти-
ческой партией-государством.
Руководству РКП(б) стоило немалого труда убедить рядовых
коммунистов в целесообразности нового экономического курса,
встретившего на местах определенное противодействие. Несколь-
ко уездных парторганизаций усмотрели в оживлении частной тор-
говли и в переговорах с иностранными капиталистами о концес-
- 6 -
сиях я1"капитуляцию перед буржуазией". я0Практически во всех пар-
торганизациях имели место случаи выхода из РКП(б) я1"за несог-
я1ласие с НЭПом". я0Весьма распространенным было и мнение о так-
тическом смысле решений я2Х я0съезда, якобы призванных в первую
очередь стабилизировать политическую обстановку в стране; в
этой связи совершенно стихийно было пущено в оборот выражение
"я1экономический Брест", я0намекающее не только на вынужденный
характер уступок крестьянству, но и на их скорое аннулирова-
ние. Работники Наркомпрода мало считались с разницей между
разверсткой и натуральным налогом и ожидали не ранее, чем
осенью, вернуться к политике продовольственной диктатуры.
В связи с нарастанием недовольства со стороны "низов"
РКП(б) ее Центральный Комитет решил созвать в мае 1921 г.
экстренную Всероссийскую партконференцию. В своих выступлени-
ях на конференции В.И. Ленин доказывал неизбежность новой
экономической политики, подтвердив, что она вводится не для
обмана, а "я1всерьез и надолгоя0"я1, я0возможно, на 5-10 лет. я1"Конеч-
я1ноя0, - говорил оня1, - приходится отступать, но надо самым серь-
я1езным образом, с точки зрения классовых сил относиться к это-
я1му. Усматривать в этом хитрость - значит подражать обывате-
я1лям...". я0Суть же сложившегося соотношения классовых сил, было
таково, что я1"или крестьянство должно идти с нами на соглаше-
я1ние, и мы делаем ему экономические уступки, или - борьба".
Накануне я2Х я0Всероссийской партконференции В.И.Ленин еще раз
уточнил формулу предпринимаемого "отступления", обозначив ее
понятием "госкапитализм". Эта формула вобрала в себя и кон-
цессии, и совершающийся через органы кооперации товарообмен с
крестьянством, и частную торговлю на комиссионных началах, и
аренду мелких государственных предприятий. В написанной в ап-
реле 1921 г. брошюре "я1О продовольственном налоге" я0он признал,
что я1"еще много нужно и должно пучиться у капиталиста", я0что я1"
я1за науку заплатить не жалко, лишь бы учение шло толком". я0Про-
читавший рукопись брошюры Л.Б.Каменев написал В.И.Ленину в
своем отзыве, что большинству партработников она покажется
"я1чем-то неслыханным, новым, переворачивающим всю практику",
поскольку я1"весь аппарат (Губисполкомы, комиссары и пр.и пр.)
я1привык работать как раз в обратном направлении".
Так оно и происходило: стремление идти на выучку к капита-
листам сопровождалось боязнью капитализма, причем не только
- 7 -
рядовыми, но и ответственными партработниками. Не исключением
из правила был и В.И.Ленин. В конце 1922 г. Политбюро РКП(б)
отклонило по его инициативе чрезвычайно выгодную концессию
английского предпринимателя Л.Урката. По сведениям Г.Е.Зи-
новьева, я1"Владимир Ильич выступил против этой концессии не
я1потому, что условия Украта были плохи, и потому, что в конце
я1концов он себе сказал, он и мы с ним: лучше бедненькая, се-
я1ренькая Советская Россия, медленно восстанавливающаяся, но
я1своя, чем быстро восстановившаяся, но пустившая козла в ого-
я1род, такого козла как Украт".
Боязнью капитализма было проникнуто стремление В.И.Ленина
и активно поддерживающих его Л.Д.Троцкого и Л.Б.Красина не
допустить демонополизации внешней торговли, несмотря на то,
что деятельность Наркомвнешторга была крайне расточительной.
По мнению В.И.Ленина, даже частичное открытие границ повлекло
бы за собой я1"беззащитность русской промышленности и переход к
я1системе свободной торговли. Против этого мы должны бороться
я1изо всех сил...".
В конце 1921 г. ленинская формула "госкапитализма" обога-
щается понятием "я1перевода госпредприятий на так называемый
я1хозяйственный расчет"я0, то есть, по его словам, "я1в значитель-
я1ной степени на коммерческие, капиталистические основания".
Сама постановка вопроса о целесообразности новой формы хо-
зяйствования и управления достаточно решительна: я1"Надоела, -
пишет он, - я1лень, разгильдяйство, мелкая спекуляция, воровс-
я1тво, распущенность. Почему не "хозяйственность"? я0Но при всем
радикализме этой постановки вопроса в ней даже отсутствует
намек на возможность передачи собственности на средства про-
изводства непосредственно коллективам промышленных предприя-
тий, чтобы они были заинтересованы покончить с названными Ле-
ниным пороками. Не предусматривала ленинская концепция хоз-
расчета и возможности заинтересовать рабочих непосредственным
участием в прибылях государственных трестов. Лишь в июле 1926
г. с таким вопросом обратился в Центральный Комитет партии
Л.Б.Каменев, предложив я1"хотя бы в виде опыта применить новые
я1формы оплаты труда, с тем, чтобы повысить коллективную заин-
я1тересованность рабочих масс в социалистическом производстве
я1(участие в прибылях). я0Однако никаких последствий данная ини-
циатива не имела.
- 8 -
Заявляя о том, что нэп вводится "я1всерьез и надолго"я0, лиде-
ры большевизма не упускали возможности подчеркнуть, что все
это - "я1не навсегда". я0Недаром в начале 20-х годов Политбюро ЦК
обращало особое внимание на правовую сторону регулирования
частнохозяйственных отношений, чтобы иметь против них нагото-
ве соответствующие юридические основания. я1"Величайшая ошибка
я1думать, - я0писал В.И.Ленин в марте 1922 г., - я1что нэп должен
я1положить конец террору. Мы еще вернемся к террору и к террору
я1экономическому". я0В сентябре 1922 г. на Политбюро ЦК РКП(б)
специально, например, заслушивался вопрос о досрочном растор-
жении концессионных соглашений. Было решено иметь в гражданс-
ком и уголовном законодательстве такие статьи, "я1которые в
я1нужный момент обосновали бы прекращение концессии".
При таком политическом подходе к развитию частнохозяйс-
твенных отношений трудно было ожидать появления цивилизован-
ных форм государственного и частнокапиталистического предпри-
нимательства. я1"Какой уж там государственный капитализм ?!" -
восклицал в своей речи на 11 Всероссийской партконференции
Ю.Х.Лутовинов - известный деятель профдвижения начала 20-х
годов. - "я1Нарождается, я0- утверждал он, - я1предпринимательский,
я1нашими собственными руками выхоженный, вынянченный капита-
я1лизм".
Действительно, период формирования государственных хозрас-
четных трестов давал немало примеров сращивания интересов ру-
ководства трестов и спекулянтов-предпринимателей, срывавших
немалые барыши с торгово-посреднических услуг этим трестам,
вместо того, чтобы самим заниматься организацией производства
и торговли в их цивилизованных "капиталистических" формах. К
1924 г. частный капитал держал под своим контролем уже две
трети оптово-розничного товарооборота страны, усугубляя и без
того вопиющую бесхозяйственность новых хозяйственных органов,
руководство которых, пришедшее из ликвидированных главков и
центров, научилось осуществлять функции нормированного расп-
ределения товаров, но плохо разбиралось в организации торгов-
ли и рынка. Безо всякого преувеличения можно поэтому было го-
ворить о нарождении элементов паразитического, спекулятив-
но-бюрократического капитализма, не имевших ничего общего с
теми образцами государственного капитализма, которые сущест-
вовали в развитых капиталистических странах Европы.
- 9 -
В Политическом докладе ЦК на я2XI я0съезде РКП(б) весной 1922
г. В.И.Ленин вынужден был признать наличие глубоких расхожде-
ний между замыслом и реальностью государственного капитализ-
ма. я2"я1Вырывается , - я0говорил он, - я1машина из рук: как будто бы
я1сидит в ней человек , который ею правит, а машина едет не ту-
я1да, куда ее направляют, а туда, куда направляет кто-то, не то
я1беззаконное, не то бог знает откуда взятое, не то спекулянты,
я1не то частнохозяйственные капиталисты, или и те и другие , -
я1но машина едет не совсем так, а очень часто и совсем не так,
я1как воображает тот, кто сидит у руля этой машины".
Любопытные замечания насчет причин спекулятивного ажиотажа
в экономической жизни страны высказывал В.И.Ленину Н.А.Рожков
(один из лидеров российской социал-демократии) в письме от 11
мая 1922 г. Он отмечал, что для создания нормального госкапия1-
я1тя0ализма "я1нужен какой-то правовой порядок, исключающий нынеш-
я1нюю диктатуру или, хотя бы частично ее ограничивающий". "Ра-
я1бов, ленивых и лукавых, пиявок, которые бес пользы дела будут
я1сейчас все тот же казённый тощий кошелёк высасывать, - я0про-
должал он, - я1Вы может быть и найдете, но настоящие предприни-
я1матели не пойдут без юридических гарантий".
Несмотря на это и подобные ему предупреждения, В.И.Ленин
продолжал колебаться между признанием неотложности мер по
созданию нормального госкапитализма ( по поводу которого по
его словам "я1даже Маркс не догадался написать не одного сло-
я1ва...") я0и сохранением существующих взаимоотношений между го-
сударственным и частнокапиталистическим укладами "я1на принци-
я1пах "кто кого". я0Еще дальше его шел в своих теоретических рас-
суждениях о природе нэпа и государственного капитализма
Н.И.Бухарин. В одной из своих записок В.И.Ленину в июне 1921
г. он писал, что нэп, это - я1"социалистическая диктатура, опи-
я1рающаяся на социалистические производственные отношения в
я1крупной промышленности и регулирующая широкую мелкобуржуазную
я1организацию хозяйства ( натурально, с тенденцией в сторону
я1капитализма...). Что касается концессий, то здесь, конечно,
я1крупный капитализм. Но капитализм этот, поскольку он будет,
я1он тотчас же будет укреплять и социалистическую фабрику".
Госкапиталистическая перспектива не удовлетворяла и друго-
го видного теоретика партии - Л.Д.Троцкого, который в своей
записке к Ленину от 21 января 1922 г. отмечал, что я1"полити-
- 10 -
я1чески, агитационно вопрос стоит ныне так: означает ли переме-
я1на новой политики возвращение наше от социализма к капитализ-
я1му или же использование капиталистических форм и методов для
я1социалистического строительства". я0Отмечая первое допущение,
Троцкий настоятельно просил Ленина разъяснить, в каком смысле
термин "я1госкапитализм" я0применим я1"в отношении к хозяйству ра-
я1бочего государства, ставящего себе социалистические цели...".
В конце концов В.И.Ленин вынужден был сдать свои позиции в
этом немаловажном, с точки зрения программных идей Коммунис-
тической партии, вопросе. Одно дело - считать нэп особой фор-
мой несовершенного пока госкапитализма, и тогда стратегичес-
кой задачей партии на обозримое будущее становилась капитали-
зация государственных и частнохозяйственных структур в их бо-
лее или менее приемлемых формах. Другое дело - считать нэп
смешением законченных социалистических и капиталистических
хозяйственных форм, при преобладающей роли первых и подсобной
- вторых, ибо тогда стратегической задачей партии становилось
вытеснение частнохозяйственных структур и полное огосударс-
твление экономических отношений. В статье "я1О кооперации", я0от-
носящейся к последним работам Ленина, была сделана поправка к
к прежней концепции нэпа. В.И.Ленин согласился считать госу-
дарственные предприятия я1"последовательно-социалистическими"я0,
в отличии от концессий, которые я1"уже несомненно были бы в на-
я1ших условиях чистым типом государственного капитализма".
В той же статье "я1О кооперации" я0В.И.Ленин переменил свою
точку зрения и на кооперативные формы хозяйствования. В орга-
нах потребительской, сельско-хозяйственной и кустарно-промыс-
ловой кооперации государственных начал оказалось больше, чем
предпринимательских и капиталистических. В отличие от дорево-
люционной кооперации, кооперация начала 20-ых гг. развивалась
преимущественно на заемных у государства материальных и фи-
нансовых средствами под жестким контролем Наркомфина, ВСНХ,
Госплана, Наркомзема и других центральных и местных хозяйс-
твенных органов. Во всех отраслевых и территориальных Союзах
кооперации были созданы Коммунистические фракции, активно
влиявшие на процесс расстановки и перемещения руководящих
кадров. Столь мощная "политическая надстройка" над коопера-
тивным движением давала партии все основания считать коопера-
цию "своей", поэтому Ленину не оставалось ничего другого, как
- 11 -
несоответствующее ее (кооперации) новым социальным функциям
понятие "я1госкапиталистическая" я0снятья1. я0Теперь Ленин был по
своему вправе сказать, что я1"простой рост кооперации для нас
я1тождественен (с указанным выше "небольшим" исключением) с
я1ростом социализма, и вместе с этим мы вынуждены признать ко-
я1ренную перемену всей точки зрения нашей на социализм".
Этим заявлением Ленин по сути признал возможность строи-
тельства социализма в одной стране, от которой прежде откре-
щивался, как от немарксистской постановки вопроса. Характерно
и то, что в своей оценке развития советской кооперации Ленин
не подчеркнул момента предпочтительности одной из двух коопе-
ративных связей - вертикальной, основанной на специализации
самостоятельных хозяйственных единиц по производству и сбыту
какого-то одного или нескольких видов продукции (например,
молочная, зерновая, табачная, льняная и т.п. кооперация), или
- горизонтальной, основанной на концентрации земли и средств
производства ранее самостоятельных хозяйственных единиц.
Не подчеркнув этого момента, он не связал своих приемников
какими-то теоретическими обязательствами, поэтому И.В.Сталину
было в конце 20-х не так уж трудно доказать, что принудитель-
ная коллективизация есть практическое выполнение ленинского
кооперативного плана.
Поворот РКП(б) в сторону нэпа вызвал во всем мире опреде-
ленные надежды на либерализацию советского режима, которые
усиленно подогревались эмигрировавшими из России кадетами,
меньшевиками, эсерами. Например, по мнению редакции меньше-
вистского "Социалистического Вестника", издававшегося в Бер-
лине, "я1кто сказал А, должен сказать Б. Новую, рациональную на
я1подъем производительных сил рассчитанную экономическую поли-
я1тику нельзя вести государственным аппаратом и методами, прис-
я1пособленными к экономической утопии и приведшими к экономи-
я1ческой катастрофе". я0На очередь дня в Советской России, по их
мнению, выдвинулся вопрос "я1о демократической ликвидации боль-
я1шевистского периода русской революции".
Подобные настроения проникали и в ряды РКП(б), в смысле
ожидания начала реформы советского политического строя. Уже
на 10 Всероссийской партконференции известный большевик
И.М.Варейкис потребовал у В.И.Ленина ясного ответа на вопрос:
"я1крестьянство это класс или не класс?" я0Если, по мнению Варей-
- 12 -
киса, я1"это - класс, то класс не обманешь, а раз не обманешь
я1класс, с ним придется заключить соглашение. Стало быть ясно,
я1что если это класс в целом, то с ним нужно не только строить
я1компромисс, но должны быть определенные политические отноше-
я1ния, ибо каждый класс неизбежно выделяет определенные группы,
я1которые будут руководитья0"я1. я0Но, вероятно испугавшись собствен-
ной смелости, Варейкис тут же поспешил добавить: я1"надо по-
я1меньше указывать, что крестьянство - класс".
Для того, чтобы указание В.И.Ленина на невозможность поли-
тического соглашения с крестьянством яснее дошло до сознания
делегатов партконференции, в ее повестку был срочно поставлен
"погромный" доклад К.Радека "я1О роли социалистов-революционе-
я1ров и меньшевиков в переживаемый момент". я0По словам докладчи-
ка, политические уступки крестьянству легализуют деятельность
меньшевиков и эсеров, которые, "я1оформляя движение мелкобуржу-
я1азных масс, сумеют настолько ослабить Советскую Власть, что
я1она свалится, и тогда придет черед интервенции". я0В этой связи
Радек призвал покончить с "я1легкомысленным" я0отношением к Крас-
ной Армии, к ВЧК и прекратить всякие разговоры о политических
уступках. что касается меньшевиков и эсеров, - заключил он, -
то в отношении к ним я1"есть только тактика беспощадной войны".
Если учесть, что руководство партий эсеров и меньшевиков
неоднократно до этого заявляло о своем отрицательном отноше-
нии не только к иностранной военной интервенции, но и к любым
другим формам свержения Советской Власти и, если вспомнить
при этом, что именно эсерам принадлежал приоритет в разработ-
ке экономических принципов нэпа, то в большевистской тактике
"беспощадной борьбы" следует всерьез рассматривать только
один мотив: боязнь потерять монополию на власть. В этом слу-
чае большевикам не приходилось рассчитывать на снисхождение
со стороны своих политических соперников, даже из рядов соци-
алистической демократии. Вряд ли наиболее осведомленные из
них могли забыть проклятья В.М.Чернова и Ю.О.Мартова, изло-
женные в их статьях по поводу восстания в Кронштадте, чтобы
после этого садиться с ними за стол переговоров об условиях
"раздела власти".
Отказ от демократических методов борьбы за политическую
власть в государстве, стремление решать этот вопрос преиму-
щественно террором, конечно, мало украшал Коммунистическую
- 13 -
партию и свидетельствовал о ее внутренней слабости. Монополия
на власть, на средства массовой информации, на образование и
т.п. развращала большевиков вседозволенностью и, как магнит,
притягивала к РКП(б) карьеристские и прямо уголовные элемен-
ты, дискредитирующие ее в глазах населения. Оригинальный ме-
тод борьбы с этим злом предложил ЦК РКП(б) в начале мая 1921
г. Г.И.Мясников - ветеран большевистской партии из числа ра-
бочих-интеллигентов, убийца несостоявшегося императора вели-
кого князя Михаила Романова. По его мнению, образовалась глу-
бокая пропасть между рядовыми и "начальствующими" коммуниста-
ми, которую нельзя преодолеть, не возрождая демократических
принципов организации Советской Власти в их первоначальном
виде, как союзов самих трудящихся в городе и в деревне. Наря-
ду с этим следовало я1"отменить смертную казнь, провозгласить
я1свободу слова и печати, которую не видел в мире ещё никто -
я1от монархистов до анархистов включительно".
По поручению ЦК РКП(б) Мясникову ответил сам В.И.Ленин,
отметивший в своем письме, что я1"оторванность комъячеек от
я1партии" я0действительно существует и представляет собой я1"зло,
я1бедствие, болезнь, лечить которую следует" я0не я1"свободой" я0(я1для
я1буржуазиия0)я1, а мерами пролетарскими и партийными".
Ответ Ленина не удовлетворил Мясникова. я1"Ещё раз вы зама-
я1хиваетесь на буржуазию, а у меня кровь из зубов, и скулы тре-
я1щат у нас, у рабочих", - я0так образно определил он ближайшие
последствия ограничения демократических прав и свобод.
Примерно в то же время в ЦК РКП(б) с записками на счет це-
лесообразности ослабления режима коммунистической диктатуры
обратились Н.Осинский и Т.В.Сапронов. Н.Осинский поставил
вопрос о создании Крестьянского союза, а Т.В.Сапронов предло-
жил ЦК РКП(б) "я1поиграть в парламентаризм"я0, допустив я1"десяток,
я1другой, а может быть и три десятка бородатых мужиков во
я1ВЦИК". я0И хотя предложения Осинского не выходили за рамки
культурно-просветительских целей, ограниченных известными по-
литическими условиями ("я1признание власти советов..., призна-
я1ние государственной собственности на землю, борьба с эксплуа-
я1тацией чужого труда, обязательства членов союза всемерно
я1стремиться к общественному объединению и хозяйственной дея-
я1тельности по крайней мере на кооперативных началах" я0и т.д.),
а идеи Сапронова вообще граничили с политическим ерничеством,
- 14 -
ни та, ни другая записка практического применения не получи-
ла. "я1По-моему еще рано", - я0начертал на записке Н.Осинского
В.И.Ленин.
31 марта 1921 г. Оргбюро ЦК РКП(б) вынесло решение "я1приз-
я1нать недопустимым и нецелесообразным легализацию крестьянских
я1союзов" я0там, где они начали сами стихийно создаваться. Не ме-
нее категоричными, в смысле недопустимости и нецелесообраз-
ности являлись решения ЦК РКП(б) относительно деятельности
тех групп эсеров и меньшевиков, которые заявили о своем раз-
рыве с политикой своих заграничных Центральных Комитетов и их
печатных органов. 6 декабря 1921 г. Политбюро ЦК РКП(б) отк-
лонило просьбу о легализации меньшинства партии социалис-
тов-революционеров. 8 декабря 1921 г. то же Политбюро поста-
новило обратить сугубое внимание я1"на искоренение" я0политичес-
кого влияния меньшевиков в промышленных центрах посредством
административной высылки и лишения права "я1занимать выборные
я1должности, связанные с общением с широкими массами"я0. Анало-
гичные меры принимались и по отношению к членам других поли-
тических формирований: к анархистам, эсерам-максималистам и
т.п.
Таким образом, введение нэпа ничуть не ограничило полити-
ческий террор РКП(б) по отношению к реальной и потенциальной
оппозиции, препятствуя тем самым политическому оформлению
стихийного стремления трудящихся города и деревни к демокра-
тическим правам и свободам. Сказав А, то есть допустив из-
вестную экономическую свободу, РКП(б) не намеривалось гово-
рить Б, то есть ограничивать свои притязания на монополию
власти, информации и т.д. я1"Мы самоубийством кончать не желаем
я1и поэтому этого не сделаем", - я0твердо заявлял по этому поводу
В.И.Ленин.
С введением нэпа, но уже по другим причинам, резко усили-
лось подавление инакомыслия и в рядах самой Коммунистической
партии. Речь идет о сильных антинэповских настроениях в
РКП(б), которые угрожали отходом от нее уверовавших в идеалы
я1"потребительского коммунизма" я0определенной части рабочего
класса и мещанства. Так, в мае 1921 г. органами ВЧК была пе-
рехвачена листовка с сообщением об образовании группы я1"актив-
я1ных революционных рабочих Москвы", я0которая задалась целью до-
биваться освобождения трудящихся города и деревни "я1как то ига
- 15 -
я1буржуазного, так и от государственного капитализма". я0Даже в
коммунистической верхушке профессионального движения зрело
глухое недовольство мероприятиями нэпа, которое прорвалось
наружу во время 4-го съезда профсоюзов. 18 мая 1921 г. Комму-
нистическая фракция съезда отклонила резолюцию ЦК РКП(б) о
роли и задачах профсоюзов на том основании, что она сводит на
нет функции профсоюзов в деле защиты экономических интересов
пролетариата перед лицом нарождающегося капитализма. Предсе-
датель ВЦСПС М.П.Томский чуть не поплатился за эту фронду с
ЦК своим партбилетом (Ленин требовал отЦК исключения его из
партии), но, к счастью для себя, отделался временным направ-
лением на работу в Туркестан.
Не меньшие опасения руководству РКП(б) должно было внушать
и слишком сильное тяготение части членов партии к нэпу в фор-
ме частнопредпринимательской деятельности, также чреватое
отступлением от "чистоты" ее классовых принципов. В этой свя-
зи крайне любопытно постановление Оргбюро ЦК РКП(б) 9 сентяб-
ря 1921г. о недопустимости участия коммунистов в организации
и деятельности артелей на правах владельцев или арендаторов
средств производства, и совершенно категорически отказывалось
в праве участия "я1в каких бы то ни было частнохозяйственных
я1организациях, носящих явно выраженный профессионально-торго-
я1вый характер". я0Допускались высокие оклады, тантьемы (премии с
определенного процента оборота капитала), гонорары и другие
формы материального вознаграждения, но только получаемые на
государственной службе.
Резолюция я2Х я0съезда РКП(б) "я1О единстве партии"я0, принятая
применительно к донэповскому ещё периоду крайнего обострения
фракционной борьбы (дискуссии о партийном строительстве и о
роли и задачах профсоюзов в 1920 г.), теперь, в условиях нэ-
па, стала по воле ЦК и самого В.И.Ленина выполнять функцию
сдерживания слишком горячих антинэповских и пронэповских нас-
торений членов единственной правящей партии. Резолюция запре-
щала не только "я1неделовую и фракционную критику" я0в адрес пар-
тийных органов, но и даже возможность коллективного выражения
мнений на основе определенной политической платформы. В то же
время ЦК РКП(б) получал полномочия исключать из партии и даже
выводить (до очередного съезда партии) из состава Центрально-
го Комитета его членов я1"за нарушение дисциплины и допущение
- 16 -
я1фракционности" я0двумя третями голосов ЦК и ЦКК. И без того во-
енизированная структура Коммунистической партии, сложившаяся
в годы "военного коммунизма", под воздействием этой резолюции
приобрела четкие формы отношений господства и подчинения,
разделившие партию на узкий начальствующий состав и бесправ-
ную массу рядовых исполнителей. В этих условиях другая важная
резолюция я2Х я0съезда РКП(б) - я1"По вопросам партийного строи-
я1тельства" я0- была обречена на невыполнение как рз по тем ее
пунктам, которые ставили на очередь дня задачи перехода к так
называемой "рабочей демократии". Под ней подразумевалась я1"та-
я1кая организационная форма при проведении партийной коммунис-
я1тической политики, которая обеспечивает всем членам партии,
я1вплоть до наиболее отсталых, активное участие в ней, в реше-
я1нии всех вопросов, выдвигаемых перед ней, в решении этих воп-
я1росов, а равно и активное участие в партийном строительстве"я0.
Но обсуждение без критики - действие, лишенное какого бы то
полезного эффекта, а проще говоря - сикофантство, разлагавшее
РКП(б) с морально-политической точки зрения.
Именно это слово - "я1разложение" - я0употребили в своем заяв-
лении в Исполком Коминтерна бывшие члены "я1рабочей оппозициия0"
в апреле 1922 г. Они писали:я1"Наши руководящие центры ведут
я1непримиримую, разлагающую борьбу против всех, особенно проле-
я1тариев, позволяющих себе иметь своё суждение, и за высказыва-
я1ние его в партийной среде принимают всякие репрессивные меры.
я1В области профессионального движения та же картина подавления
я1рабочей самодеятельности, инициативы, борьба с инакомыслием
я1всеми средствами. Объединенные силы партийной п профессио-
я1нальной бюрократии, пользуясь своим положением и властью, иг-
я1норируют решения наших съездов о проведении в жизнь начал ра-
я1бочей демократии".
На закрытом заседании я2XI я0съезда РКП(б), обсуждавшем выводы
комиссии съезда по поводу письма бывшей "рабочей оппозиции"
(тогда же названного по количеству стоявших под ним подписей
"я1Заявлением 22-хя0"я1)я0, выяснилось, что внутрипартийный режим ди-
рективного единства не пользуется в партии абсолютной под-
держкой. За резолюцию комиссии съезда, обсуждавшую обращение
в Исполком Коминтерна, проголосовало я1227 я0делегатов с правом
решающего голосая1. я0За резолюцию Антонова-Овсиенко, предлагав-
шую коренным образом изменить отношение к инакомыслящим ком-
- 17 -
мунистам, проголосовало я1215 я0делегатов. Таким образом, не хва-
тило лишь нескольких голосов для того, чтобы если не отме-
нить, то, по крайней мере, смягчить применение резолюции я2Х
съезда "я1О единстве партии".
Мало кто из тогдашних инакомыслящих (в смысле антибюрокра-
тических настроений) коммунистов осознавал глубокую органи-
ческую зависимость между антидемократическим устройством Со-
ветского государства и ограничением внутрипартийной демокра-
тии. Не изменил своего отношения к данному вопросу и В.И.Ле-
нин. В своих последних статьях и письмах он лишь высказывался
за сохранение "я1устойчивости" я0руководящей партийной группы при
помощи увеличения количества голосов ЦК РКП(б) до 50-100 че-
ловек, чтобы, по его словам, я1"конфликты небольших частей ЦК"
не получили "я1слишком непомерное значение для всех судеб пар-
я1тии". я0Столь же "аппаратные" по своему характеру меры предла-
гаются В.И.Лениным в отношении борьбы с бюрократизмом. Заду-
манная им реорганизация Рабоче-Крестьянской Инспекции в орган
совместного партийно-государственного контроля, даже при са-
мом удачном подборе работников, не идет ни в какое сравнение
с преимуществами демократического контроля самого общества
(через парламент, свободу печати и т.д.) над исполнительной
властью.
Проигрывает ленинский проект и по сравнению с проектами
демократизации партийной и государственной власти, появившем-
ся накануне я2XII я0съезда РКП(б), правда в полулегальной форме.
Один из них, вероятно, был написан бывшими "я1децистами", я0никак
не хотевшими расстаться с социал-демократическим прошлым Ком-
мунистической партии. Документ назывался "я1Современное положе-
я1ние РКП и задачи пролетарского коммунистического авангарда".
В нем, например, отмечалось, что я1"без права коллективных
я1выступлений нет и не может быть критики и дискуссий", я0что
я1"поддержание единства партии путем механического давления оз-
я1начает на деле диктатуру определенной группы и образование в
я1партии нелегальных группировок, т.е. глубочайший подрыв внут-
я1реннего единства, моральное разложение и идейное умертвле-
я1ние".
Далее в этом документе излагались я_основные принципы ради-
я_кальной реформы партии и Советского государствая., которые
включали в себя:
- 18 -
я1" я_а) Самостоятельность членов партии (свобода выбора чле-
я_я1нами партии, свобода передвижения с места на место, прекраще-
я_я1ние перебросок и мобилизаций, ликвидация контрольных комиссий
я_я1и т.д.); б) Повсеместное сужение полномочий всех и всяческих
я_я1узких исполнительных коллективов, передача их полномочий пле-
я_я1нумам комитетов, общим собраниям, конференциям;
я_я1в) Строгое расчленение партийной и советской работы: пар-
я_я1тийные органы дают только основные директивы советским фрак-
я_я1циям;
я_я1г) Центр тяжести работы в партии в партийных должен быть
я_я1перенесен из госорганов в самодеятельные организации трудя-
я_я1щихся (профсоюзы, кооперативы, культурно-просветительные
я_я1кружки и т.д.); необходимо открыть действительно широкий
я_я1беспрепятственный доступ беспартийным на все советский долж-
я_я1ности, в том числе выборные я.я0(Речь идет о том, чтобы уничто-
жить монополию коммунистов на ответственные места, лишить
партбилет значения патента и тем ослабить засорение партии
карьеристами и развитие карьеризма, прислужничества, обыва-
тельщины в рядах партии)я_я1;
я_я1д) Отказ от повторения "чистки партии", как приема демаго-
я_я1гического, не достигающего цели - механическая чистка должна
я_я1быть заменена оздоровлением атмосферы партии: воссоздание в
я_я1ней коллективной жизни и партийного мнения".
Замахивается ли В.И.Ленин в своем "я1Письме к съезду" я0на по-
добные изменения политического строя? Ничуть. А между тем,
все о чем говорилось в документе бывших "децистов", имело оп-
ределенное место в жизни РКП(б) и Советов даже в первые меся-
цы после Октябрьской революции. Единственное, в чем может
быть они друг с другом перекликаются, так это в негативном
отношении к генеральному секретарю ЦК РКП(б) И.В.Сталину (у
бывших "децистов" в этой связи так же упоминаются Г.Е.Зиновь-
ев и Л.Б.Каменев, вместе со Сталиным я1"наиболее способствовав-
я1ших развитию бюрократизма под прикрытием лицемерных фраз")я0.
На я2XII я0съезде РКП(б) в апреле 1923 г. Г.Е.Зиновьев, высту-
павший с Политическим отчетом Центрального комитета, вскользь
упомянул об этих демократических настроениях, подчеркнув их
(под бурные аплодисменты делегатов) следующим заключением:
я1"Если есть хорошие "платформы" относительно создания других
я1партий, скатертью дорога".
- 19 -
В осенние месяцы 1923 г. руководство РКП(б) и Коминтерна
находились в напряженном ожидании развязки германских собы-
тий. Оккупация французами Рурской области Германии и огромные
репарационные платежи странам-победительницам тяжким бременем
легли на германскую экономику и вызвали в стране острый эко-
номический кризис. Компартия Германии заявила Коминтерну о
приближении социалистической революции, в стремлении к оказа-
нию поддержки которой ЦК РКП(б) и Коминтерн не скупились в
финансовых субсидиях. Состоявшийся 25-27 сентября 1923 г.
Пленум ЦК РКП(б) принял многообещающую резолюцию, в которой
говорилось, что я1"занять теперь позицию выжидания по отношению
я1к наступающей германской революции, означало бы перестать
я1быть большевиками, и стать на пути превращения СССР в буржу-
я1азную, мещанскую республику".
Руководству РКП(б) и Коминтерна казалось, что со дня на
день начнутся военные действия Красной Армии на западном нап-
равлении. В этом случае нужно было позаботиться и об укрепле-
нии тыла, - тем более, что экономическая и политическая ситу-
ация в СССР начала обостряться.Из-за несогласованности дейс-
твий оперативных органов хозяйственного управления произошел
резкий скачок цен на промышленные товары широкого потребления
по отношению к ценам на продукцию сельского хозяйства. Сорва-
лась программа финансового оздоровления экономики: начавший
было стабилизироваться советский денежный знак снова резко
упал по отношению к курсу червонца. Заколебался и сам черво-
нец - новая советская валюта с твердым золотым обеспечением,
выпускаемая Госбанком для кредитования внешней и крупной оп-
товой торговли внутри страны. Чтобы не допустить инфляции
червонца, Госбанк резко сократил кредитование государственных
трестов и предприятий, оставив многих из них с зияющими дефи-
цитами оборотных капиталов. Нечем стало платить зарплату ра-
бочим и служащим, однако попытка гострестов решить свои фи-
нансовые затруднения дальнейшим ростом оптовых цен обернулась
совершенно невероятным в условиях повсеместной нехватки про-
мышленных товаров "кризисом сбыта".
В осенние же месяцы 1923 г. по всей стране происходят ни
доселе, ни после невиданные в Советском Союзе массовые выс-
тупления рабочих в защиту своих экономических интересов. В
октябре месяце в стачках приняли участие 165 тыс. рабочих.
- 20 -
Обращает на себя внимание и тот факт, что организаторами ста-
чек в ряде случаев были члены РКП(б), объединившиеся в неле-
гальные группы "Рабочее дело" и "Рабочая правда" в количестве
до 200 и более постоянных членов, не считая сочувствующих. Не
случайно одним из пунктов сентябрьского (1923 г.) Пленума ЦК
РКП(б) стал вопрос о деятельности нелегальных группировок в
партии, с докладом по которому выступил "шеф" ВЧК-ГПУ
Ф.Э.Дзержинский. В своем горячем, но крайне сбивчивом выступ-
лении, он указывал, что "я1основной причиной, вызывающей у ра-
я1бочего класса оппозиционные настроения по отношению к Советс-
я1кому государству, является оторванность партии от низовых
я1ячеек и низовых ячеек - от масс. У нас, - я0продолжал он, -
я1есть хорошая связь - это связь бюрократическая; стол знает,
я1что где-то знают, но чтобы мы сами знали, чтобы секретарь
я1(я0ячейки) я1знал - этого нет. Слишком уж многие коммунисты ув-
я1леклись своей хозяйственной работой, увлеклись мелочами, ак-
я1сессуарами политической работы: празднествами знаменами,
я1значками...".
Взгляд Дзержинского на внутрипартийное положение, конечно,
скользил по поверхности аппаратно-бюрократического естества
партийного организма, высвечивая в нем достойные анекдота
случаи бюрократического "комчванства". Назвать проблему та-
кой, какова она на самом деле, означало бы поставить под удар
руководящую партийную группу в лице Г.Е.Зиновьева, Л.Б.Каме-
нева и И.В.Сталина, захватившую в отсутствие В.И.Ленина конт-
роль за деятельностью партийно-государственного аппарата, а
потому и ставшую ответственной за неэффективность его работы.
Решиться на критику "тройки" мог только стоящий не ниже по
рангу и авторитету член высшего политического руководства, в
меньшей мере с аппаратными манипуляциями по подбору и расста-
новке кадров, наделением должностных полномочий и привилегий
и т.п. Не удивительно, что на роль неформального лидера анти-
бюрократической оппозиции внутри партии история вознесла чле-
на Политбюро ЦК РКП(б) и председателя Реввоенсовета Советской
республики Л.Д.Троцкого, у которого к тому времени, кроме пе-
речисленных объективных качеств, были и личные "обиды" на
"тройку" ввиду ее стремления "подмочить" его репутацию.
3, 8, и 10 октября 1923 г. Л.Д.Троцкий направил в адрес ЦК
РКП(б) письма, содержание которых стало сразу же известно в
- 21 -
парторганизациях Москвы и Петрограда. Троцкий, в частности,
писал: "я1Объективные трудности развития очень велики. Но они
я1не облегчаются, а усугубляются в корне неправильным партийным
я1режимом. ...Активность партии приглушена. Партия с величайшей
я1тревогой наблюдает вопиющие противоречия хозяйственной работы
я1со всеми их последствиями".
Через несколько дней с критикой политики руководящей пар-
тийной группы выступили несколько десятков ответственных пар-
тийных и государственных работников, подписавших коллективную
платформу в адрес ЦК РКП(б). Среди них - Антонов-Овсеенко,
Осинский, Преображенский, Пятаков, Сапронов и др. (всего 46
подписей). Они уже прямо указывали на то, что сложившийся в
Политбюро стиль руководства соответствует "я1режиму фракционной
я1диктатуры", я0что партия разделена на "я1секретарскую иерархию" я0и
на массу рядовых членов, почти не участвующих в партийной
жизни. я1"Чрезвычайная серьезность положения, - я0отмечалось в
заявлении, - я1заставляет нас (в интересах нашей партии, в ин-
я1тересах рабочего класса) сказать вам открыто, что продолжение
я1политики большинства Политбюро грозит тяжкими бедами для всей
я1партии".
25-27 октября 1923 г. состоялся объединенный Пленум ЦК и
ЦКК с участием представителей десяти крупнейших пролетарских
парторганизаций, на котором Л.Д.Троцкий и другие оппозиционе-
ры были подвергнуты осуждению за попытку организации фракци-
онной борьбы. Тем не менее руководящая партийная группа уже
не могла более выдерживать напор критики в свой адрес одними
лишь оргвыводами. 7 ноября 1923 г. Г.Е.Зиновьев опубликовал в
"Правде" статью "я1Новые задачи партии"я0, где признал целесооб-
разность "я1оживления" я0партийной работы и расширения внутрипар-
тийной демократии. Данная статья явилась сигналом к хорошо
организованной "сверху" дискуссии, которая позволила, с одной
стороны, несколько разрядить напряженность между "верхами" и
"низами" Коммунистической партии, с другой - взять на заметку
наименее лояльных к существовавшему внутрипартийному режиму
оппозиционеров. Вторая сторона вопроса легко разрешалась тем,
что, согласно секретному циркуляру ВЧК от 12 мая 1921 г., все
губкомы РКП(б) были обязаны регулярно снабжать ВЧК информаци-
ей о состоянии дел в партийных организациях, формах их связи
с массами, об отношении партийной массы к руководящим орга-
- 22 -
нам, о настроении на фабриках и заводах и т.д.
5 декабря 1923 г. Политбюро ЦК РКП(б) и Президиум ЦКК под-
вели итоги дискуссии в единогласно принятой резолюции "я1О
я1партстроительстве"я0, в которой признавалось наличие бюрокра-
тизма в партийном аппарате и содержался призыв к развертыва-
нию внутрипартийной демократии. Прояви тогда члены партии и
парторганизации большую активность в отстаивании своих поли-
тических прав, политический кризис, вероятно, разрядился не
только бы на словах, но и на деле в демократизации внутрипар-
тийной жизни. Известно, однако, немало случаев, когда, по
словам партийных функционеров, проводивших собрания на тему
дискуссии в заводских партъячейках, я1"многим вообще неясно бы-
я1ло, о чем шла дискуссия". я0Даже газета "Правда" в своей пере-
довой 5 декабря 1923 г. отмечала: я1"Низы молчат. Громадное
я1большинство членов партии не читает "Правды" и, или ничего не
я1знает о дискуссии или знает о ней только понаслышке".
11 декабря 1923 г. Л.Д.Троцкий в своем опубликованном в
"Правде" я1"Письме к партийным совещаниям"я0, попытался было
встряхнуть парторганизации указанием на виновных в я1"затуха-
я1нии" я0внутрипартийной жизни я1"аппаратчиков"я0, но эта попытка за-
кончилась обвинением его в стремлении к я1"натравливанию одной
я1части партии против другой". я0Именно такую формулировку выдви-
нули против него Бухарин, Зиновьев, Калинин, Каменев, Моло-
тов, Рыков, Сталин и Томский в своем обращении к членам и
кандидатам ЦК и ЦКК 14 декабря 1923 г.
Тем временем, пока шел спор о принципах внутрипартийной
демократии, государственные хозяйственные органы, действуя
далеко не демократическими методами, выправили кризисную си-
туацию в экономике страны. Путем форсированной закупки хлеба
на экспорт удалось поднять уровень сельскохозяйственных цен.
Цены же на промышленную продукцию, реализуемую государствен-
ными трестами, были в административном порядке снижены до
30%. "Кризис сбыта" ликвидировался, хотя на место его засту-
пил другой, хотя пока еще неявно выраженный, кризис "нехватки
товаров" для насыщения потребительского рынка. Если первый
кризис свидетельствовал о том, что оптовые цены на промышлен-
ную продукцию стоят выше цены равновесия спроса и предложе-
ния, то второй кризис свидетельствовал о том, что они (опто-
вые цены) стоят ниже равновесия, т.е. вместо проблемы дорого-
- 23 -
визны порождают проблему дефицита.
Консолидировавшаяся вокруг Л.Д.Троцкого оппозиция не суме-
ла противопоставить правительственной программе выхода из
экономического кризиса сколь-нибудь обстоятельно проработан-
ной альтернативы. Выступление Осинского, Преображенского, Пя-
такова и В.Смирнова с "я1экономической" я0резолюцией оппозиции в
конце декабря 1923 г. не встретило сколь-нибудь заметной под-
держки, ибо они настаивали на роли директивного планирования
"сверху", при наличии свободно устанавливаемых государствен-
ными трестами оптовых цен для я1"достижения наибольшей прибы-
я1ли". я0Требование либерализации монополии внешней торговли для
открытия советского рынка дешевым заграничным промышленным
товарам (так называемая я1"торговая интервенция") я0сочеталась с
требованием ужесточения кредитной монополии и отсрочки завер-
шения финансовой реформы. Данные противоречия были не случай-
ными, ибо в экономической платформе оппозиции нашли опреде-
ленное компромиссное решение идеи сторонников свободной тор-
говли (Н.Осинский, В.М.Смирнов) и директивного планирования
(Г.Л.Пятаков и Е.А.Преображенский). Как первая, так и вторая
идеи, чтобы завоевать право на существование, нуждались хотя
бы в минимальной внутрипартийной демократии. Но, с другой
стороны, обе эти идеи были неприемлемыми для приверженцев бю-
рократических методов управления, поскольку жесткое директив-
ное планирование требовало от партийно-хозяйственного аппара-
та высокой ответственности, а свободная торговля, напротив,
превращала его функции в излишние.
Дискуссия о партстроительстве и об очередных задачах эко-
номической политики партии завершилась в январе 1924 г. на
13-й Всероссийской партконференции. Оппозиция потерпела и в
том, и в другом вопросе сокрушительное поражение. Партийный
аппарат охотно включил в лексикон своих политических кампаний
слова: "я1рабочая демократия", "внутрипартийная демократия",
я1"экономическая смычка города и деревни", "неуклонное возрас-
я1тание роли планового начала в управлении экономикой", - я0бла-
го, что за этими словами не стояло напряжение организационной
деятельности, подхлестываемого свободной критикой со стороны
"низов". Антибюрократически настроенная часть "верхов" в лице
оппозиции Л.Д.Троцкого и его немногочисленных сторонников,
оставшись изолированными от низов, неизбежно должна была вы-
- 24 -
родиться в политическую клику, подтверждавшую свою лояльность
к "аппарату" тогда, когда политическая и экономическая ситуа-
ция в стране стабилизировалась, и, напротив, при малейшем
ухудшении этой ситуации, стремившуюся еще и еще раз пытать
счастье в борьбе за власть. Подтверждением этому являются
"покаянные" речи Троцкого и других оппозиционеров на я2XIII я0съ-
езде РКП(б) в мае 1924 г. "я1Если партия, - я0говорил Троцкий, -
я1выносит решение, которое тот или другой из нас считает реше-
я1нием несправедливым, то он говорит: справедливо или не спра-
я1ведливо, но это моя партия, и я несу последствия за ее реше-
я1ния до конца".
Выход из экономического кризиса и идейный разгром "демок-
ратической оппозиции" для правящей верхушки РКП(б) означал
далеко не полное решение стоявших перед ней задач укрепления
власти и повышения ее авторитета в глазах трудящихся масс го-
рода и деревни. Еще не успели сгладиться в памяти осенние за-
бастовки рабочих, как в начале января 1924 г. из Сибири и с
Дальнего Востока стали поступать сообщения о случаях воору-
женного сопротивления крестьянства чрезмерному налогообложе-
нию. В середине января 1924 г. в Амурской области вспыхнуло
настоящее восстание, охватившее территорию 7-ми волостей. Ор-
ганизацией восстания руководил генерал Сычев, штаб которого
находился на советско-китайской границе. Повстанцы требовали
неприкосновенности охраны личности и имущества русских граж-
дан и граждан других национальностей. Восстание было подавле-
но после серьезного сопротивления. В начале лета 1924 г. ос-
ложнилась политическая обстановка в Закавказье. В нескольких
уездах Грузии началось повстанческое движение против больше-
вистской власти, также с большим трудом ликвидированное (с
привлечением частей Красной Армии). На Пленуме ЦК РКП(б)
25-27 октября 1924 г. Г.Е.Зиновьев назвал грузинское восста-
ние "я1вторым Кронштадтом".
Секретные сводки ГПУ (так стало называться ВЧК после своей
реорганизации в 1923 г.) за 1924 г. отмечают повсеместное на-
растание политического оживления в крестьянской среде, кото-
рое находило свое выражение в требованиях создания Крестьянс-
ких союзов и союзов хлеборобов, в стремлении установить об-
щественный контроль над деятельностью исполкомов местных Со-
ветов. Чаще всего в сводках упоминаются Гомельская, Ярославс-
- 25 -
кая губернии, Московская область, Сибирь и Поволжье. Естест-
венно, что сводки ГПУ именуют эти требования я1"кулацкими" я0и
я1"антисоветскими". я0Составляя сводный доклад для Политбюро о
политическом положении в стране за 1924 г., Ф.Э.Дзержинский
отмечал , что, я1"если первые годы после введения нэпа уставшее
я1от гражданской войны крестьянство погрузилось в политическое
я1оцепенение, то теперь, к концу 3-го года нэпа, наметилась
я1тенденция к быстрому пробуждению общественной жизни в дерев-
я1не. Крестьянство приобрело способность к ясному пониманию и
я1учёту своих интересов, сознательной постановке вытекающих от-
я1сюда задач и к резкой критике экономических мероприятий Совв-
я1ласти".
На рост политического сознания рабочего класса указывал
Г.Е.Зиновьев в своей речи на Пленуме ЦК РКП(б) 14-15 января
1924 г.: я1"...У нас сейчас растет активность беспартийных ра-
я1бочих; этот рабочий, получив кусок хлеба, хочет активно
я1участвовать сейчас и в профсоюзах, и в партии, и в советах".
Массовый стихийный выброс растущего политического сознания
рабочего класса и крестьянства произошел после смерти В.И.Ле-
нина. В упомянутом уже докладе Дзержинского для Политбюро со-
общается, например, о попытках массового вступления кресть-
ян-середняков в Коммунистическую партию, я1"зарегистрированных
я1почти повсеместно - Тамбовская, Тульская, Саратовская, Харь-
я1ковская губернии и др.". я0Дзержинский расценивал этот факт как
я1"стремление среднего крестьянства через единственно легальную
я1партию провести защиту своих политических интересов".
Правящая верхушка РКП(б) нашла данную форму проявления по-
литической активности трудящихся подходящей для усиления
идейно-политического воздействия партийных организаций на
массы, связь с которыми в первые три года нэпа значительно
ослабла. Пленум ЦК РКП(б) 29-31 января 1924 г. объявил о на-
чале кампании "я1по вовлечению рабочих от станка в партию". я0Её
итоги были подведены на Пленуме ЦК РКП(б) 23-30 апреля 1925
г. Впервые за всю историю Коммунистической партии кандидатуры
вступавших в неё (всего более 200 тыс. человек) обсуждались
на собраниях коллективов промышленных предприятий, - так что
можно утверждать о наличии прецедента выборов в члены правя-
щей партии самим рабочим классом страны. Тем более горькое
разочарование постигло многих из них тогда, когда они, пыта-
- 26 -
ясь донести до парторганизаций всех уровней подлинные эконо-
мические и политические интересы своего класса, наталкивались
на стену бюрократического равнодушия и лицемерия, выдаваемого
за "я1партийную выдержанность". я0Руководитель комиссии по работе
среди "ленинского призыва" Л.М.Каганович следующим образом
охарактеризовал поведение вновь вступивших в партию в первое
время пребывания в ней и после соответствующей их обработки в
духе "коммунистической идейности": я1"Вначале были моменты про-
я1тивопоставления себя прежде вступившим членам партии. Среди
я1ленинского призыва были товарищи, которые считали себя "спа-
я1сителями партии", солью земли и полагали, что раньше в партии
я1никакой активности не проявлялось, а теперь вот, они вступили
я1и покажут активность. К настоящему моменту эти настроения из-
я1житы. ...Некоторые товарищи ленинского призыва иногда рассуж-
я1дали: мы представители рабочих, нас избрали делегатами от ра-
я1бочих, как же мы можем пойти против рабочих и исполнять реше-
я1ния фракции и парторганизации? Такие настроения были, были
я1случаи, когда ставили вопрос, что выше - воля партии или воля
я1беспартийного собрания? К настоящему моменту... мы это изжи-
я1ли."
В отношении крестьянства в качестве политического канала
для отвода его растущей политической активности правящая вер-
хушка РКП(б) избрала организацию кампании я1"по оживлению Сове-
я1товя0". Ни о каком Крестьянском союзе она, естественно, не по-
мышляла, хотя допускала критические оценки в адрес низовых
исполкомов Советов. Пленум ЦК РКП(б) 25-27 октября 1924 г.
принял резолюцию "я1Об очередных задачах работы в деревне", я0в
которой указал на я1"более правильное соблюдение выборности,
я1устранение незаконного вмешательства в работу Советов". я0Гово-
ря по поводу восстановления элементарных демократических на-
чал в деятельности Советов как общественных организаций,
Н.И.Бухарин, в частности, отметил: я1"...Наша партия должна
я1проделать какой-то такой поворот в своей политике, который бы
я1пока у нас не подведен еще экономический базис для того, что-
я1бы овладеть деревней, позволил бы компенсировать наши недос-
я1татки и недостатки наших рычагов в деревне".
Чего же достигло партийно-государственное руководство
страны в результате вливания в РКП(б) значительного рабочего
элемента и проведения кампании по "оживлению Советов" в де-
- 27 -
ревне? Прежде всего того, чего оно добивалось, именно: укреп-
ление влияния партийного аппарата в массах и повышение авто-
ритета власти. Определенное значение имело и создание эффекта
социального ожидания дальнейших перемен в области экономики и
социальной политики. Для последних к тому времени имелись оп-
ределенные идеологические основания, созданные идейно-полити-
ческой борьбой правящей верхушки партии с так называемым
"троцкизмом".
На протяжении 1924 г. правящая верхушка РКП(б) срывала по-
литический капитал с критики взглядов Л.Д.Троцкого и его сто-
ронников по проблемам партийного строительства, экономической
политики и даже истории Коммунистической партии и Октябрьской
революции. В начале 1924 г. Л.Д.Троцкий опубликовал знамени-
тые я1"Уроки Октября"я0, где он на примерах потерпевшей поражение
германской революции прозрачно намекал на я1"оппортунистичес-
я1кие" я0поступки Зиновьева, Каменева, Рыкова и Сталина во время
вооруженного восстания в октябре 1917 г. и возносил собствен-
ную роль в этих достопамятных событиях. В ответ на этот выпад
партийный аппарат организовал мощную пропагандистскую кампа-
нию в партийной и советской печати. В вышедших в свет много-
численных статьях и брошюрах указывалось на я1"небольшевист-
я1ское" я0политическое прошлое Л.Д.Троцкого, подчеркивались его
ошибки в период заключения Брестского мирного договора с Гер-
манией, в период дискуссии "я1о профсоюзах"я0, и, конечно в пери-
од дискуссии 1923 г. по вопросам партийного строительства и
экономической политики. Из набора всех этих ошибок и прегре-
шений складывалась довольно любопытная схема политической
эволюции автора я1"Уроков Октября", я0который, согласно ей, ока-
зался большевиком поневоле, принявшим Октябрьскую революцию
за подтверждение своей теории "я1перманентной революции". я0Как
бывший меньшевик Л.Д.Троцкий, естественно, принижал роль пар-
тийного аппарата и необходимость строгой партийной дисципли-
ны, а как я1"перманентник" я0- недооценивал революционных возмож-
ностей крестьянства, способности его средних слоев в союзе с
пролетариатом бороться за построение социалистического об-
щества.
Сами организаторы кампании дискредитации Л.Д.Троцкого, ко-
нечно, ни на йоту не верили в правдивость указанной схемы. По
словам одного из ее организаторов М.М.Лашевича, "я1мы сами вы-
- 28 -
я1думали этот "троцкизм" во время борьбы против Троцкого"я0. То
же самое признавал и Г.Е.Зиновьев: я1"... Была борьба за
я1власть, все искусство которой состояло в том, чтобы связать
я1старые разногласия с новыми вопросами. Для этого и был выдви-
я1нут "троцкизм".
Посредством идейной борьбы с "троцкизмом" правящая верхуш-
ка Коммунистической партии не только добивалась фактического
отстранения Троцкого от участия в выработке основных направ-
лений внутренней и внешней политики, но и попутно решила для
себя два важных вопроса. Во-первых, была подготовлена идеоло-
гическая почва для теоретического обоснования более серьезных
экономических уступок крестьянству (поскольку политические
воззрения Троцкого трактовались ею как "я1антикрестьянские").
Во-вторых, правящая верхушка РКП(б), действуя вопреки Уставу
партии, оформила свою политическую гегемонию над партией соз-
данием в августе 1924 г. так называемой "семерки" - нелегаль-
ной фракции Центрального Комитета, члены которой (Г.Е.Зиновь-
ев, Л.Б.Каменев, И.В.Сталин, Н.И.Бухарин, М.П.Томский,
А.И.Рыков и В.В.Куйбышев) были связаны определенной дисципли-
ной.
До весны 1925 г. новая экономическая политика РКП(б) ори-
ентировалась на сдерживание и ограничение рыночных и капита-
листических отношений в сельском хозяйстве. Аренда и покупка
земли, а также применение наемного труда официально ограничи-
вались, хотя в нелегальной форме существовали и развивались.
Значительную часть продукции крестьянского хозяйства госу-
дарство приобретало безвозмездно через систему прямого и кос-
венного налогообложения.
Хотя власти не могли не понимать, что чрезмерное налогооб-
ложение подрывает производительные силы деревни, его облегче-
ние было чревато не меньшими экономическими затруднениями.
Для того чтобы покрыть потребности государства в сельскохо-
зяйственной продукции (для внутреннего потребления и экспорт-
ных операций), не прибегая к налогу, нужно было насытить ры-
нок дешевыми и качественными промышленными товарами, в том
числе - сельхозмашинами, минеральными удобрениями и т.д. В
этом случае крестьянство становилось заинтересованным в уве-
личении товарности своих хозяйств, в подъеме агрокультуры и
т.д. Однако ничего подобного государственная промышленность
- 29 -
пока крестьянству дать не могла, сама нуждаясь в экономичес-
кой поддержке со стороны крестьянского сельского хозяйства (
по линии государственного бюджета и неэквивалентного товарно-
го обмена). Таким образом сплетался сложный узел взаимодейс-
твий и взаимозависимостей между промышленностью и сельским
хозяйством, между партийно-государственной властью и кресть-
янством.
На Пленуме ЦК РКП(б) 23-30 апреля 1925 г. правящая верхуш-
ка партии ("семерка") решила развязать данный узел дополни-
тельными экономическими уступками крестьянству, которыми ре-
ально могли воспользоваться все без исключения его слои. Ре-
золюция Пленума "я1Очередные задачи экономической политики пар-
я1тии в связи с хозяйственными нуждами деревни" я0допускала сдачу
земли в долгосрочную аренду (до 12-ти лет), выделение кресть-
ян из общины для организации хуторских и отрубных хозяйств,
снятие административных ограничений с применения наемного
труда и создание кредитных товариществ. Общая сумма единого
сельскохозяйственного налога понижалась до 280 млн.руб. Изъ-
ятие налога в натуре не предусматривалось.
Накануне этого Пленума в докладе на собрании актива Мос-
ковской парторганизации 17 апреля 1925 г. Н.И.Бухарин высту-
пил с подробным теоретическим обоснованием новых задач поли-
тики РКП(б) по отношению к деревне. я1"У нас, - я0говорил он, -
я1есть нэп в городе, у нас есть нэп в отношениях между городом
я1и деревней, но у нас почти нет нэпа в самой деревне и в об-
я1ласти кустарной промышленности". "С той порыя0, - указывал он,
- я1как мы получили в свои руки живую, обросшую мясом, плотью и
я1всем прочим, чем полагается, промышленность, должна была из-
я1мениться наша политика: меньше зажима, больше свободы оборо-
я1та, потому что эта свобода нам менее опасна". я0Считая, как и
прежде, государственную промышленность формой социалистичес-
кого хозяйствования, Н.И.Бухарин высказался за свободное (ры-
ночное) ее взаимодействие с другими хозяйственными укладами,
в процессе которого, по его мнению, эти несоциалистические
уклады преобразуются в иное качество - в разнообразные формы
кооперативного хозяйствования. я1"Таким образом, - я0по его сло-
вам, - я1крестьянская кооперация будет срастаться с экономичес-
я1кими организациями пролетарской диктатуры, будет постепенно
я1вдвигаться с систему социалистических отношений".
- 30 -
За теоретическими выкладками Н.И.Бухарина стояла довольно
серьезная корректировка доктрины революционного большевизма.
Во-первых, допускалась возможность победоносного строительст-
ва социализма на основе взаимовыгодного экономического сот-
рудничества государственной власти, держащей в своих руках
крупную промышленность, и мелким крестьянским хозяйством.
Во-вторых, полноправным участникам этого социалистического
строительства становилось все крестьянство, а не только его
беднейшая часть. В-третьих, наличие капиталистических отноше-
ний в деревне не считалось главной угрозой социалистическим
целям государственно-партийной власти; более нежелательным
признавалось наличие в деревне люмпен-крестьянства, паразити-
рующего на помощи со стороны государства.
Так, применительно к осуществимости на практике "доктрины"
Бухарина, можно утверждать следующее: ее успех объективно
нуждался в коренном изменении политического и экономического
механизмов управления, при котором все крестьянские хозяйства
могли реально "я1обогащаться"я0, причем, не в форме накопления
натуральных запасов сельскохозяйственной продукции (как полу-
чилось на практике), а в форме их коммерческого, делового
употребления. Для этого недоставало совсем "немногого", а
именно: чтобы высшее партийное руководство сочло более недо-
пустимым строить политику в деревне в свете категорий "граж-
данской войны". А между тем в своем выступлении на упомянутом
уже заседании Политбюро 3 января 1925 г. И.В.Сталин отчетливо
сказал: я1"...Мы до полной ликвидации гражданской войны далеко
я1еще не дошли, и не скоро, должно быть, дойдем".
Чем быстрее приближалось народное хозяйство СССР к довоен-
ному уровню производства, тем больше давали о себе знать при-
сущие исторически его структуре диспропорции и противоречия:
между промышленностью и сельским хозяйством, между тяжелой и
легкой промышленностью и т.д. России не хватило 2 - 3-х деся-
тилетий для того, чтобы одновременно с завершением процесса
капиталистической индустриализации (превращения машинного
способа производства в доминирующий) преобразовать патриар-
хально-общинное крестьянское сельское хозяйство в фермерское.
Первая мировая война, а затем революция заблокировали этот
процесс целым рядом негативных явлений: прогрессирующим выбы-
тием основных фондов в крупной промышленности, в железнодо-
- 31 -
рожном и водном транспорте, резким сокращением объемов внеш-
ней торговли, измельчанием крестьянских хозяйств и разрушени-
ем высокопродуктивных капиталистических земледельческих хо-
зяйств. Невосполнимый экономический ущерб имела гибель милли-
онов людей во время первой и гражданской войны, а также вы-
нужденная эмиграция десятков тысяч представителей научной и
технической интеллигенции, деятелей культуры и народного об-
разования.
К середине 20-ых годов пропорции обмена между крупной про-
мышленностью и крестьянским сельским хозяйством выглядели та-
ким образом, что ни промышленность, ни сельское хозяйство не
создавали друг для друга рынков для расширенного воспроиз-
водства.
Ощущая, с одной стороны, дороговизну промышленных изделий,
а с другой - их хронический дефицит, крестьянское сельское
хозяйство законсервировало свой полунатуральный характер, в
то время как государственная крупная промышленность попала в
объятия финансового кризиса. Выступая 25 февраля 1926 г. на
заседании Политбюро ЦК ВКП(б), Л.Д.Троцкий снова напомнил об
актуальность выдвинутого им на я2XII я0съезде РКП(б) лозунга
"я1диктатуры промышленности"я0. я1" Для социалистического государс-
я1тва, бедного капиталами, - я0указывал он, - я1надежнейший путь
я1подъёма сельского хозяйства лежит через максимальное вклады-
я1вание накоплений в промышленность". я0На состоявшемся 6-9 апре-
ля Пленуме ЦК ВКП(б) его впервые в этом вопросе активно под-
держал Л.Б.Каменев: я1"Я несу полную ответственность вместе со
я1всеми вами за ту политику, которую мы вели в 1923-24 году и
я1считаю, что эта политика была правильна. Тогда я говорил "не
я1забегай вперед", "равняйся по крестьянскому бессилию", но
я1наступил момент, когда мы должны были сказать, что надо по-
я1вернуть и равняться не по "крестьянскому бессилию", а по нес-
я1колько возросшей "крестьянской силе".
На апрельском (1926 г.) Пленуме ЦК ВКП(б) точки зрения
"старой" и "новой" оппозиции на причины переживаемых страной
экономических затруднений и методы их преодоления практически
совпали, что дало повод их противникам из послушного сталинс-
кому аппарату большинства Центрального Комитета говорить о
сколачивании объединенного оппозиционного блока. я1"В тех ре-
я1чах, с которыми здесь выступали тт. Каменев и Троцкий, - я0зая-
- 32 -
вил Ф.Э.Дзержинский, - я1совершенно ясно и определенно нащупы-
я1вается почва для создания новой платформы, которая приближа-
я1лась бы к замене не так давно выдвинутого лозунга "лицом к
я1деревне" лозунгом "кулаком к деревне".
Коренных изменений в принципы распределения национального
дохода между промышленностью и сельским хозяйством резолюция
апрельского (1926 г.) Пленума ЦК ВКП(б) "я1О хозяйственном по-
я1ложении и хозяйственной политике" я0не внесла, по прежнему ре-
комендуя государственным органам проводить линию на снижение
оптовых и розничных цен на промышленные изделия и облегчение
налогового бремени для я1"маломощных слоев крестьянства". я0Рав-
нению Коммунистической партии на экономические нужды деревни
соответствовало равнение на политические нужды крепкого се-
редняка, что выразилось в определенной либерализации избира-
тельной инструкции по выборам в Советы. Проведенные в 1926 г.
перевыборы в Советы ознаменовались общим повышением полити-
ческой активности беспартийных крестьян и служащих, которым в
ряде районов страны удалось потеснить в исполнительных коми-
тетах членов ВКП(б) и проходящих вместе с ними по спискам
кандидатов в депутаты городских и сельских пролетариев. Итоги
избирательной кампании подвел июльский (1926 г.) Пленум ЦК и
ЦКК, приняв по данному вопросу в общем-то достаточно оптимис-
тическую резолюцию, против которой резко выступали Г.Е.Зи-
новьев, Л.Б.Каменев, Н.К.Крупская, Л.Д.Троцкий и др. По мне-
нию Зиновьева я1"оживление Советов" я0на практике вылилось в
я1"оживление мелкобуржуазных групп, верхушки служащих и "про-
я1чих", я0чтоя1, я0в свою очередь, обернулось я1"засорением всей со-
я1ветской системы элементами новой буржуазии и бюрократии".
Оппозиционеры попытались связать итоги перевыборов в Сове-
ты, давшие увеличение в них независимых беспартийных депута-
тов, с ростом социально-имущественной дифференциации деревни
и с отставанием промышленности я1"от развития народного хозяйс-
я1тва в целом". я0Из данной связки они вытащили понятие "я1правый
я1уклон", я0с которым, по словам Троцкогоя1, "партии вскоре придет-
я1ся вести борьбу". я0Из лидеров Коммунистической партии, по мне-
нию оппозиционеров, "я1правыми уклонистами" я0являлись Н.И.Буха-
рин, А.И.Рыков, М.И.Калинин и М.П.Томский. Что касается
И.В.Сталина, В.М.Молотова в В.В.Куйбышева, то в глазах оппо-
зиции их деятельность выглядела "я1аппаратно-центристской"я0,
- 33 -
построенной на бюрократическом извращении партийной линии и
партийного режима. Сами же оппозиционеры именовали себя
"я1большевиками-ленинцами", я0предназначение которых - борьба с
оппортунизмом и бюрократизмом. Во врем работы июльского (1926
г.) Пленума ЦК и ЦКК представители "старой" и "новой" оппози-
ции взаимно амнистировали друг друга по части взаимных прош-
лых обвинений, подписав первое совместное заявление в адрес
ЦК и ЦКК, в котором они, в частности, отмечали : я1"Сейчас уже
я1не может быть никакого сомнения в том, что основное ядро оп-
я1позиции 1923 г. ... правильно предупреждало об опасностях
я1сдвига с пролетарской линии и об угрожающем росте аппаратного
я1режима".
За время, прошедшее после я2XIV я0съезда ВКП(б), партийный ап-
парат еще раз наглядно продемонстрировал, кто в партии хозя-
ин. Ленинградская парторганизация, осмелившаяся на я2XIV я0пар-
тийном съезде заявить о своем особом мнении по отчету Цент-
рального Комитета, была подвергнута настоящему разгрому. Про-
тестующие против аппаратного режима члены ВКП(б) приступили к
стихийной самоорганизации, устраивая нелегальные собрания и
перепечатывая и рассылая документы о внутрипартийном поля1оя0же-
нии. Одно из таких нелегальных собраний устроил в лесу, близ
Москвы, работник Исполкома Коминтерна гр. Беленький. С докла-
дом перед собравшимися выступил кандидат в члены ЦК ВКП(б)
М.М.Лашевич. По его словам, я1"внутрипартийная демократия выра-
я1жается ныне в казенном инструктировании и таком же информиро-
я1вании партъячеек. Процветает назначенство в скрытой и откры-
я1той формах сверху донизу, подбор "верных" людей - верных ин-
я1тересам только данной руководящей группы, грозящий подменить
я1мнение партии только мнением "проверенных лиц".
Созданная по факту данного нелегального собрания следс-
твенная комиссия ЦКК усмотрела в действиях Беленького, Лаше-
вича и других оппозиционеров проявление фракционности, нити
которой, по ее мнению, идут в Исполком Коминтерна к Г.Е.Зи-
новьеву. Последнего июльский (1926 г.) Пленум ЦК и ЦКК вывел
из состава Политбюро ЦК ВКП(б), предупредив одновременно
я1"всех оппозиционеров, независимо от их положения в партии,
я1что продолжение ими работы по созданию фракции, противопос-
я1тавленной партии, вынудит ЦК и ЦКК ради защиты единства пар-
я1тии сделать по отношению к ним соответствующие организационн-
- 34 -
я1ве выводы". я0По мнению представителей партийного аппарата де-
мократии в ВКП(б) было более чем достаточно. я1"Политбюро ЦК, -
говорил в этой связи на июльском Объединенном Пленуме
А.А.Андреев, - я1превратилось в дискуссионный клуб. Такое поло-
я1жение нетерпимо. Руководящее большинство чересчур либеральни-
я1чало, ибо оно чересчур разводило демократию и передемократи-
я1ло, забыв о том, как Ильич руководил Политбюро, когда он да-
я1вал две минуты для выступления и смотрел на часы, чтобы лиш-
я1него не говорили. А тут полчаса, час, речи стенографируются и
я1т.д. и т.п. Такая обстановка может привести дальше к разложе-
я1нию..."
То, что, А.А.Андреев выдавал за "нетерпимую" обстановку, в
действительности представляло собою определенный механизм
согласования спорных политических вопросов и проверки испол-
нения принятых высшими партийными органами (Политбюро, Оргбю-
ро, Пленум ЦК, конференция, съезд) решений. При отсутствии
единства взглядов по принципиальным вопросам внутренней и
внешней политики такой механизм согласования неизбежно должен
был приобретать черты фракционного раскола, идущего сверху
вниз - от высших партийных органов до местных партийных орга-
низаций, что для деятельности политических партий представля-
ет собою нормальное явление, - вспомнить хотя бы существова-
ние в российской социал-демократии фракций "большевиков" и
"меньшевиков". Однако при свободе фракционной организации
роль партийного аппарата заключается в проведении в жизнь ре-
шения большинства партии, с полным уважением мнения меньшенс-
тва и с сохранением за ними права апеллировать к к партийной
массе. Рано или поздно, жизнь снимает спорные вопросы, порож-
дая новую политическую действительность, при которой ранее
спорившие стороны могут поменяться местами: "меньшинство"
способно превратиться в "большинство" и, наоборот. Партийный
аппарат ВКП(б) вырос в 20-ые годы в такую политическую силу,
которая в существовании элементов фракционного раскола уже
усматривала покушение на ее жизненноважные политические инте-
ресы, заключавшиеся в сохранении и упрочении подобранной его
(аппарата) руководителями "связки" должностных лиц - своего
рода особой я3"политической мафии"я0, желавшей властвовать бесс-
менно и бесконтрольно.
Поскольку партийному аппарату кроме политики упрочения
- 35 -
собственной власти надо проводить и реальную политику, учиты-
вающую особенности внутри- и внешнеполитического положения
СССР, постольку для него имеет особое значение наличие в его
руках всей полноты политической инициативы, которая бы вклю-
чала в себя и идейно-теоретическую проработку нового актуаль-
ного политического вопроса, и его агитационно-пропагандист-
ское сопровождение, и определенное перемещение кадров, и вся-
кого родя аппаратные реорганизации. Для партийного аппарата
недостаточно было того, чтобы тот или иной новый вопрос поли-
тики появился в поле зрения, - надо было, чтобы он "созрел",
какими бы потерями во времени и в темпах необходимых преобра-
зований это бы не обернулось. Аппаратные принципы формирова-
ния политики партии, в отличии от "я1консенсусных"я0, не терпят
ни суеты живого обмена мнений, ни стремительных оперативных
действий по заранее согласованному и составленному плану, мо-
жет быть кроме случаев, когда от этого напрямую зависит сох-
ранение и удержание власти. Тогда аппарат выбирает самый пря-
мой путь к решению искомой задачи, "навалом" набрасываясь на
самое узкое, по его мнению место, мало заботясь при этом о
всей совокупности последствий собственных действий. К такому
выводу можно прийти, анализируя, например, действия сталинс-
кого аппарата по выводу экономики страны из кризиса 1923 г.,
когда проблема сбыта продукции государственных трестов была
одним махом решена волевым давлением на механизм ценообразо-
вания (по приказу ЦК все тресты на 30% понизили оптовые цены,
хотя явно не во всех случаях эти цены расходились с ценами
производства). Дорого обошлись стране аппаратные импровизации
в процессе осуществления денежной реформы, в деле реформы
единого сельскохозяйственного налога и т.д.
После я2XIV я0съезда ВКП(б) верхушка партаппарата пытается
найти среднюю равнодействующую между продолжением (на словах)
курса на я1"раздвижку" я0нэпа и отказом от него (на деле), про-
черчивая в своей социально-экономической политике причудливые
зигзаги. На словах провозглашается нерушимый союз рабочего
класса и крестьянства, а на деле отменяется избирательная
инструкция по выборам в Советы, принятая всего год назад с
целью расширения гражданских прав для зажиточных крестьян.
Обещание кредитов сельскохозяйственной кооперации сменяется
их сокращением, а взятый в конце 1924 г. курс на превращение
- 36 -
необоснованных административно-правовых ограничений по отно-
шению к частному капиталу оборачивается угрозами принудитель-
ного снижения цен и отказом от кредитования. Пересматривается
решение я2XIV я0съезда партии о развитии промышленности я1"в стро-
я1гом соответствии как с емкостью рынка, так и финансовыми воз-
я1можностями государства". я0Угасшая было вера руководства ВСНХ в
силу печатного станка (т.е. в денежную эмиссию) после смерти
Ф.Э.Дзержинского и прихода на его пост (я2председателя ВСНХя0)
В.В.Куйбышева вспыхнула с новой силой, что выразилось в уве-
личении суммы капитальных вложений на 1926/27 хозяйственный
год сверх их реального фондообеспечения.
Не афишируя своего "полевения", верхушка партаппарата в то
же самое время ведет пропагандистское наступление на реальные
"левые" силы Коммунистической партии, консолидировавшиеся
вокруг Зиновьева и Троцкого, с целью опорочить их и, набрав
достаточно политического "криминала" в их действиях и словах,
отсечь от руководящих партийных органов, а следовательно 0 от
"аппаратной" связи с рядовыми партийными массами (ибо никакой
другой связи между "верхами" и "низами" партии уже не сущест-
вовало). Важным этапом подготовки "я1отсечения левых" я0и собс-
твенной своей эволюции в сторону ограничения нэпа и отречения
от его принципов стала для верхушки партаппарата состоявшаяся
в октябре-ноябре 1926 г. 15-я конференция ВКП(б). Последняя
не только осудила троцкистско-зиновьевскую оппозицию, опреде-
лив ее в соответствии с установками доклада И.В.Сталина в ка-
честве я1"социал-демократического уклона в нашей партии"я0, но и
утвердила в своей главной резолюции я1"О хозяйственном положе-
я1нии страны и задачах партии" я0несколько принципиальных попра-
вок, внесенных в ее первоначальный проект все тем же Стали-
ным. Дело в том, что в написанный А.И.Рыковым проект резолю-
ции по вопросам экономической политики И.В. Сталин собствен-
норучно внес такие фразы, как я1"трудные условия мирового капи-
я1талистического окружения", "более высокий темп развития, чем
я1в условиях капиталистического государства", "решительная
я1борьба за ограничение эксплоататорских стремлений кулачест-
я1ва", "форсировать постановку в нашей стране орудий производс-
я1тва" я0и т.д. Эти и другие фразы ввели в указанную резолюцию
дух конфронтационности и, поскольку Сталин решительно вычер-
кивал из ее проекта указания на наличие серьезных недостатков
- 37 -
в управлении экономикой, то и - изрядного хвастовства.
Конференция утвердила решение состоявшегося накануне ее
созыва Объединенного Пленума ЦК и ЦКК об освобождении
Л.Д.Троцкого от обязанностей члена Политбюро, а Л.Б.Каменева
- от обязанностей кандидата в члены Политбюро. Большего Ста-
лину добиться не удалось. В свою очередь и оппозиция не суме-
ла добиться того, чтобы вместо конференции, являющейся по Ус-
таву всего лишь расширенным Пленумом Центрального Комитета,
созвать партийный съезд. В обращении к своим сторонникам,
распространявшемся по каналам секретной партийной информации,
оппозиция следующим образом характеризовала внутрипартийное
положение: я1"ЦК захватывает роль высшего органа партии и, тем
я1самым, освобождается от контроля партии в лице съезда. Пар-
я1тийные чиновники освобождаются и от всякой ответственности
я1перед партийными массами, и тем самым попадают в полное под-
я1чинение верхушки господствующей фракции. ЦК перестает быть
я1органом партии, напротив, партию он превращает в орудие про-
я1ведения своей политики, которую он определяет самостоятельно
я1и независимо от нее. Эта система проводится сверху донизу..."
Обращение заканчивалось словами: я1"Если успешно начнавшаяся
я1ликвидация партии будет доведена до конца, то теперешний ЦК
я1во главе со Сталиным превратится в своеобразный тип Бонапар-
я1тистского правительства".
Анализирую зигзаги политической линии сталинского ЦК, ли-
деры оппозиции были всерьез обеспокоены тем, что, став пол-
новластным диктатором, Сталин резко поведет страну к рестав-
рации капитализма. Поэтому кроме демократизации партийного
режима они ставили перед собой задачу подталкивать партий-
но-государственное руководство страны к более высоким темпам
развития государственной промышленности страны ценою жесткой
централизации амортизационного фонда и сокращения размеров
негосударственного накопления.
В летние месяцы 1927 г.и без того сильное напряжение на
потребительском рынке, вызванное ростом инфляции, сменяется
катастрофическим для его (рынка) функционирования сверхажио-
тажным спросом, на который повлияли слухи о неизбежности во-
енного столкновения СССР с окружающими его капиталистическими
странами. Осложнение дипломатических отношений с Великобрита-
нией (в связи с антибританской кампанией Коминтерна в Китае и
- 38 -
попыткой превратить забастовку английских шахтеров из эконо-
мической в политическую) дало повод к нагнетанию в советской
прессе милитаристской истерии. Оппозиция и сталинское боль-
шинство ЦК обменялись взаимными намеками на пораженческие
настроения, которые (намеки) неожиданно для Сталина оберну-
лись появлением заявлений старых большевиков в пользу приме-
рения правящего большинства и оппозиционного меньшинства ЦК в
связи с ростом военной опасности. В одном из них было сказа-
но: "я1Заставить оппозицию подчиняться решениям партии нельзя
я1иначе, как путем свободного коллективного, но отнюдь не фрак-
я1ционного обсуждения, и не путем репрессий, отсечений, отко-
я1лов..."
Преследуя свою главную цель - проведение "левой" политики
ограничения нэпа без участия в нем лидеров "левой" оппозиции
- верхушка партаппарата пока вынуждена была маневрировать.
Июльско-августовский (1927 г.) Пленум ЦК и ЦКК ограничился
объявлением Зиновьеву и Троцкому я1"строгого выговора с предуп-
я1реждением" я0за их я1"дезорганизаторские способности" я0оя1 "термидо-
я1рианском" я0перерождении ЦК, о я1"национально-консервативном кур-
я1се" я0внешней политики и о "я1кулацко-устряловской линии партии".
При подготовке документов к предстоящему я2XV я0съезду ВКП(б)
сталинский аппарат ЦК, прибегая ко все большим заимствованиям
идей "левой" оппозиции, продолжает еще дистанцироваться от
них путем чрезмерного их преувеличения. Однако наибольшая ги-
перболизация разногласий с "левой" оппозицией достигается
сталинским большинством ЦК в вопросе подрыва единства партии
"я1фракционной" я0деятельностью оппозиционеров. Именно эти обви-
нение в конце концов срабатывает на октябрьском (1927 г.)
Пленуме ЦК и ЦКК исключить Г.Е.Зиновьева и Л.Д.Троцкого из
состава ЦК. Маневры сталинского аппарата между "левой" прак-
тикой и "правой" фразой продолжаются и на я2XV я0съезде ВКП(б) в
декабре 1927 г., где был утвержден достаточно умеренный пяти-
летний план развития народного хозяйства СССР, вскоре после
съезда скорректированный в сторону резкого повышения всех его
показателей.
- 39 -
я_я23.Подведение итогов - заключение.
Вот так, постепенно, я1"альтернатива Троцкого" я0превращается
в я1"альтернативу Сталина", я0однако без предполагавшегося
Л.Д.Троцким демократического обновления партийного режима и
без той административной "я1чрезвычайщины"я0, которая, вместо су-
жения рамок нэпа в деревне ради неотложных мер по технической
реконструкции промышленности, обернулась для страны тотальной
коллективизацией сельского хозяйства и расточительнейшей
сверхиндустриализацией. Исключенные из партии на я2XV я0съезде
ВКП(б) "левые" оппозиционеры вскоре "идейно разоружаются" и
практически все, кроме Троцкого, возвращаются в нее, чтобы
участвовать в строительстве сталинского социализма.
- 40 -
я3ЛИТЕРАТУРА:
я21.Валентинов В. (Вольский)я0. Новая экономическая политика и
кризис партии после смерти Ленина. Стэнфорд, 1971.
я22.Далин Д.я0 После войн и революций. Берлин, 1922.
я23.Загорский С.О. я0К социализму или к капитализму? Прага,
1927.
я24.Зимин А.я0 У истоков сталинизма. 1918 - 1923. Париж, 1984.
я25.Исторический опыт КПСС в осуществлении новой экономичес-
я2кой политикия0. М., 1972.
я26.Карр Э.я0 История Советской России. М., 1989.
я27.Новая экономическая политика. Вопросы теории и истории.
М., 1974.
я28.Преображенский А. я0Новая экономическая политика. Опыт те-
оретического анализа. М., 1926.
#ФАЙЛ:
G_SL_ZAN.INF
#ТЕМА:
Государственная служба занятости и ее функции
#НАЗНАЧЕНИЕ:
Реферат
#АВТОР:
Владимиp Рыбинский, 2:5020/112, Российская Экономическая Академия
#ПРИСЛАН:
02.06.95
#СДАВАЛСЯ:
1. Владимиp Рыбинский, Российская Экономическая Академия,
кафедpа экономики тpуда, Иванову H.А., но это не значит,
что он завтpа его снова не пpимет. ;-)
СОДЕРЖАНИЕ
Введение
1. Проблемы занятости населения на современном этапе
2. Предпосылки создания службы занятости населения
3. Государственная служба занятости населения и ее функции
4. Организационное построение службы занятости
5. Права Государственной службы занятости
6. Финансовое обеспечение деятельности службы занятости
7. Состояние рынка труда как предпосылка для дальнейшего
совершенствования Государственной службы занятости
ВВЕДЕНИЕ
Осуществляемый в России в настоящее время переход к рыночным
отношениям связан с большими трудностями, возникновением многих
социально - экономических проблем. Одна из них - проблема занятости,
которая неразрывно связана с людьми, их производственной
деятельностью.
Рынок предъявляет и требует совершенно иного уровня трудовых
взаимоотношений на каждом предприятии. Однако, пока не созданы
эффективные механизмы использования трудовых ресурсов, возникают
новые и обостряются старые проблемы занятости, растет безработица.
Массовая бедность и социальная незащищенность широких слоев
населения - наша действительность.
Основная задача проводимой высшими органами власти России
социальной политики - максимальное поддержание уровня жизни
населения и усиление мер по социальной защите граждан, остающихся
без работы. Для ее выполнения разработана Государственная
программа занятости населения, в которой предусмотрены
организационные и экономические меры по управлению трудовыми
ресурсами, отражена политика на рынке труда за очередной год,
намечены совместные действия структур государственного управления
разного территориального подчинения в решении конкретных задач.
В рамках этой программы в 1991 году и была создана Государственная
служба занятости населения, функции и сферы деятельности которой
мы сейчас и рассмотрим.
- 2 -
ПРОБЛЕМЫ ЗАНЯТОСТИ НАСЕЛЕНИЯ НА СОВРЕМЕННОМ ЭТАПЕ
На протяжении многих десятилетий политика управления трудовыми
ресурсами в СССР отталкивалась не от интересов человека, а от
потребностей, определяемых общей направленностью экономики на
преимущественно экстенсивный рост. Она была подчинена задач
преодоления нехватки кадров, изыскания дополнительных источников
рабочей силы для укомплектования растущего числа рабочих мест.
Это привело к практически полному исчерпанию трудовых ресурсов и
чрезмерному вовлечению в народное хозяйство женщин и лиц
пенсионного возраста с ограниченной трудоспособностью. В СССР
длительное время существовало такое явление, как нерациональная
сверхзанятость. При этом на предприятиях и в организациях имел
место раздутый управленческий и вспомогательный персонал,
количество вакантных рабочих мест в производственной сфере
исчислялось миллионами и одновременно существовала безработица.
Переход к рыночной экономике неизбежно привел к большим
переменам в использовании трудовых ресурсов. С перестройкой
хозяйственной жизни страны проявилось много факторов, влияющих на
качественные характеристики рынка рабочей силы.
Свертывание деятельности центральных ведомств и отраслевых
министерств, разрыв вертикальных и горизонтальных экономических
связей, установленных в условиях командно - административной системы
без учета интересов территорий и трудовых коллективов, резкое
ухудшение социально-экономического положения и обострение
межнациональных отношений в регионах страны - все это привело к
усилению межреспубликанского /в пределах СНГ/ движения населения.
Это негативно сказывается на эффективности использования
накопленного производственного потенциала, сбалансированном
обеспечении трудоспособного населения рабочими местами,
способствует возникновению локальных очагов безработицы.
Эмиграция населения в страны дальнего зарубежья в основном
охватывает высококвалифицированные кадры, специалистов, способных
выдержать конкуренцию на мировом рынке рабочей силы. Для России
она будет иметь двоякое последствие - с одной стороны, сократится
предложение рабочей силы, с другой - ухудшится ее качество.
Наиболее угрожающим фактором роста безработицы и массового
высвобождения людей из производства является развал
межхозяйственных связей и свертывание по этой причине производства
на крупных и сверхкрупных предприятиях первого подразделения.
Разрыв горизонтальных экономических связей, нарушение договорных
обязательств по поставкам продукции сопровождаются снижением
объемов продукции, сокращением числа рабочих мест и работающих.
Перестройка системы управления и политического устройства
общества сопровождается сокращением числа занятых на руководящих
должностях в аппаратах государственного управления, в армии.
Возникает специфический вид безработицы среди лиц высокой
квалификации, профессионально непригодных к использованию в
низовых хозяйственных звеньях производственной и
непроизводственной сфер.
Возрождение многоукладной экономики, предоставление предприятиям
полной хозяйственной самостоятельности, а в целом всесторонняя
демократизация повлекли за собой крупные изменения в теоретических
подходах к проблемам занятости. Главное их направление -
превращение работника из бессубъектного ресурса командно-
административной хозяйственной системы в субъекта экономической
жизни. На рынке труда такой работник уже не выступает в качестве
бесправного и несвободного, а обладает некоторым выбором способов
своего существования. Наконец общество признало право работника на
самостоятельные действия не только на бумаге, как это было при
советской власти, но и на деле. Всвязи с этим, нового осмысления
потребовало такое экономическое понятие, как полная занятость. До
недавнего времени она приравнивалась ко всеобщей, поголовной,
тотальной. Ее обеспечение понималось прежде всего как задача
заставить работать всех и каждого, а не удовлетворить спрос на
рабочие места. В новых экономических условиях нужна уже не просто
занятость, а занятость эффективная. По мере углубления
экономической реформы формируется рынок труда, основанный на
исключительном праве человека распоряжаться своими способностями к
труду и регулируемый сбалансированностью спроса и предложения
рабочей силы. В отличие от командного распределения и
перераспределения трудовых ресурсов, рынок труда регулирует личное
право граждан на труд и повышает его экономический статус в
обществе. Теперь каждый человек сам добровольно избирает форму
занятости, вид деятельности и профессию. Никто не имеет права
принуждать человека к труду административными способами. Полная
занятость - цель, к которой необходимо стремиться. Она достигается
тогда, когда спрос на рабочую силу совпадает с ее предложением. Но
это мимолетное явление, которой постоянно будет нарушаться из-за
изменений потребностей общества, структуры производства.
Интенсивность высвобождения и пререраспределения рабочей силы
зависит от множества факторов, главные из которых - изменение
форм собственности, ликвидация нерентабельных и
неконкурентоспособных предприятий прозводств, предстоящая
структурная перестройка. Поэтому данные процессы, затрагивающие
коренные интересы всех слоев населения, условия их занятости,
обязательно должны регулироваться. Необходима активная
государственная политика в сфере занятости и трудовых отношений.
Регулирующая роль государства должна состоять в постоянном
поддержании сбалансированности экономических приоритетов и
приоритетов занятости в программах экономических преобразований.
ПРЕДПОСЫЛКИ СОЗДАНИЯ СЛУЖБЫ ЗАНЯТОСТИ НАСЕЛЕНИЯ
В экономической и хозяйственной практике нашей страны вопросы
управления трудовыми ресурсами в различных формах решались всегда.
Возникновение современной службы занятости произошло на базе
четкой системы распределения трудовых ресурсов. Основными ее
видами являлись:
- распределение выпускников средних специальных и высших учебных
заведений;
- организованный набор рабочих;
- сельскохозяйственное переселение семей;
- общественные призывы;
- самостоятельный прием предприятием работника;
- деятельность органов трудоустройства населения.
Некоторые из этих форм распределения и перераспределения
рабочей силы себя изжили, другие - трансформировались и передали
свои функции службе занятости населения.
Система органов трудоустройства населения начала формироваться
во второй половине 60х годов. Экономическая потребность в создании
этой службы возникла по целому ряду причин. Во-первых, такие
традиционные формы комплектования важнейших хозяйственных объектов
кадрами, как оргнабор, переселение и общественные призывы, были
ориентированы на территориальные перемещения трудовых ресурсов, а
проблема комплектования кадрами предприятия отдельного города
жителями я того города осталась без внимания. Во-вторых, возросли
потери рабочего времени, связанные с поиском работы, а также
нерациональные перемещения рабочей силы, связанные с текучестью
кадров. Население города не имело информации о предложении рабочих
мест в городе. Всеми этими проблемами и должна была заняться
служба трудоустройства.
Сначала подразделения службы назывались "Бюро по
трудоустройству населения" и имелись всего в нескольких городах
страны. Они занимались тем, что выявляли потребность предприятий в
кадрах, публиковали объявления в местной печати и давали
направления на предприятия для трудоустройства обратившимся к ним
гражданам. Такая служба носила, в основном, информационный
характер. Направления граждан на предприятия не всегда
заканчивались трудоустройством - предприятие не обязано было это
делать. Сами предприятия предоставляли в службу не полные сведения
о свободных местах - в основном это были места для работников
низшей квалификации, с тяжелыми и вредными условиями труда.
Поэтому возникла потребность преобразовать службу организованного
трудоустройства из информационной в орган распределения трудовых
ресурсов. При этом значительно расширились и права, и обязанности
службы трудоустройства, а ее подразделения получили название
"Государственное бюро по трудоустройству и информации населения"
/ГБТИН/. Однако служба не смогла так организовать свою работу,
чтобы и предприятия, и трудящиеся были заинтересованы в ее
услугах, чтобы обращение в службу было не фиктивным и не
принудительным.
Следующим шагом на пути преобразования службы трудоустройства
было создание на базе существующих ГБТИН центров /бюро/ по
трудоустройству, переобучению и профориентации граждан. Оно
было осуществлено в 1988 году. Центры создавались как хозрасчетные
региональные организации, работающие под руководством местных
Советом народных депутатов по договорам и в сотрудничестве с
предприятиями и учреждениями. Они занимались учетом движения
трудоспособного населения, созданием банков данных о потребностях
и источников рабочей силы, информированием населения о вакансиях,
проведением работы по трудоустройству незанятого населения,
комплектованием необходимыми кадрами предприятий, профориентационной
работой и консультацией всех групп населения по подбору и перемене
профессии, организации переобучения и повышения квалификации
работников. При создании системы центров по трудоустройству,
переобучению и профориентации населения значительно расширились
функции и задачи существующей ранее службы трудоустройства.
Принципиальным отличием явилось также и то, что на смену
относительно разрозненным ГБТИН должна была быть создана
общегосударственная система трудоустройства, охватывающая уровни,
начиная от союзного, республиканского краевого, областного и
заканчивая городским. Именно эта общегосударственная система
трудоустройства явилась реальным предшественником современной
государственной службы занятости населения.
Однако на современном этапе для преодоления упрощенного подхода
к решению проблем занятости, осуществления глубокого анализа
тенденций на рынке труда, прогноза на будущее, оценке реальных
масштабов безработицы и ее социально-политических последствий
необходимы новые структуры управления занятостью, отвечающие
потребностям общества.
Принятые в январе 1991 года Основы законодательства СССР и
республик о занятости населения, а затем в апреле 1991 года
подобный документ Российской Федерации определяют основные понятия
в области занятости, механизмы ее обеспечения и проведения мер по
социальной поддержке граждан.
ГОСУДАРСТВЕННАЯ СЛУЖБА ЗАНЯТОСТИ НАСЕЛЕНИЯ
И ЕЕ ФУНКЦИИ
Для реализации государственной политики в области занятости
населения и обеспечения гражданам соответствующих гарантий в
Российской Федерации на базе действующих центров по
трудоустройству, переобучению и профориентации населения создается
государственная служба занятости.
В связи с этим, нового определения потребовало понятие
занятости. С одной стороны, признается законной добровольная
незанятость граждан. Она не может, как раньше, осуждаться
обществом или служить основанием для привлечения человека к
административной или уголовной ответственности. С другой стороны -
незанятость человека, который ищет работу. Именно эта категория
населения должна находиться в поле зрения государства, призванного
обеспечить каждому гражданину его конституционное право на труд.
Соответственно нужно решать проблему организации учета незанятого
населения, необходимо из миллионов незанятых выделить тех, кто
оказался в такой ситуации вынуждено.
Законодательство предусматривает обязанность вынуждено
незанятого гражданина заявить об этом. Это один из новых
принципов, определяющих правила поведения гражданина и государства
на рынке труда: не государство выявляет неработающих, а незанятый
гражданин сам обращается за помощью к государству, а именно в
Государственную службу занятости. Человека регистрируют как лицо,
ищущее работу. И с этого момента у государства наступает
обязанность в течение 10 календарных дней предоставить ему
подходящую работу. Если по истечении этого периода предложений о
подходящей работе нет, то он приобретает статус безработного и
начинает получать государственное пособие.
Государственная служба занятости является структурой специальных
государственных органов, призванных обеспечить координацию,
решение вопросов занятости населения, регулировать спрос и
предложение на рабочую силу, содействовать неработающим гражданам
в трудоустройстве, организации их профессиональной подготовки,
оказании социальной поддержки безработным. Услуги предоставляются
службой занятости бесплатно.
Функции службы занятости многообразны:
1. анализ и прогнозирование спроса и предложения на рабочую
силу, информирование населения и работодателей о состоянии рынка
труда;
2. учет свободных рабочих мест и граждан, обращающихся по
вопросам трудоустройства;
Для эффективного осуществления этих задач необходимо комплексное
внедрение автоматизации в процессы управления занятостью. Она
позволяет освободить персонал от рутинной работы по переработке
информации, оставляет время для разбора различных вариантов
принимаемых решений. Основным средством автоматизации является
вычислительная техника. Наиболее перспективным также представляется
создание распределительных информационных систем, сети локальных
баз данных с обменом информацией между ними по всем уровням службы
занятости. На городском и областном уровнях системы целесообразно
создание персонифицированных банков данных по гражданам,
обратившимся в службу занятости за помощью в трудоустройстве.
3. консультация обращающихся в службу занятости трудящихся и
работодателей о возможностях получения работы и обеспечения
рабочей силой, о требованиях, предъявляемых к профессиям и
работникам;
4. оказание помощи гражданам в выборе подходящей работы, а
работодателям - в подборе необходимых работников;
Для граждан, потерявших работу и заработок, подходящей считается
работа, соответствующая их профессиональной подготовке, учитывающая
возраст, трудовой стаж и опыт по прежней специальности, транспортную
доступность нового рабочего места. В соответствии с законом
граждане имеют право на свободный выбор работы путем прямого
обращения на предприятия, а не обязательно через службу занятости.
5. организация профессиональной подготовки, переподготовки и
повышения квалификации граждан в учебных центрах службы занятости
или других учебных заведениях, оказание помощи в развитии и
определении содержания курсов обучения и переобучения;
В настоящее время уровень профессиональной подготовки занятого
населения достаточно низок, несмотря на довольно высокий
общеобразовательный уровень: в промышленности, например, 78%
работников имеют среднюю квалификацию, 5% - высокую и 17% - низкую.
При значительном высвобождении с предприятий работников потребуется
организация курсов ускоренной их подготовки и переобучения по
краткосрочной программе. Основным принципом обучения, в том числе и
через систему служб занятости, должно стать "непрерывное
образование". На базе действующих учебных заведений необходимо
создать межреспубликанское учебное заведение для переподготовки и
повышения квалификации высвобождаемых работников и незанятого
населения. Служба занятости и соответствующие органы по подготовке
кадров, исходя из потребностей административно - территориальных
делений, анализа и прогноза занятости, будут определять тематическую
направленность обучения, перечень учебных заведений, а также набор
учебных программ, а региональные службы занятости - рассчитывать
потребность в учебных местах, заключать договоры и обеспечивать
соответствующее финансирование. Центры занятости городов,
ориентируясь на свободные учебные места, могут заключать с
высвобожденными работниками соглашения и направлять на
профессиональную подготовку по избранной ими профессии.
6. оказание услуг в профессиональной ориентации и трудоустройстве
высвобождаемым работникам и другим категориям населения;
в связи с этим необходима разработка новой концепции развития
системы профориентации, охватывающей все категории населения,
определения статуса различных звеньев этой системы, перспективы
развития сети центров профориентации и психологической поддержки.
Профориентационные услуги должны предоставляться не только учащейся
молодежи, но и рабочим гражданам, желающим сменить профессию.
Это требует развитие сети профконсультационных подразделений,
входящих в службу занятости. В связи с новыми функциями системы
профориентации изменяются и требования к работникам службы занятости.
Сейчас необходимы специалисты для оценки ситуации в сфере занятости,
прогноза занятости, разработки программ и организации общественных
работ; по профессиональной ориентации взрослого населения и организации
профобучения безработных, финансовому обучению занятости; инспекционной
работе.
7. регистрация безработных и оказание им в пределах своей
компетенции помощи;
В законе определен статус безработного, которым является вынуждено
незанятый человек, по отношению к которому государство не смогло
выполнить своих обязательств, то есть не предоставило работы. Однако
не всякий незанятый человек, желающий работать, получает статус
безработного и может рассчитывать на социальную помощь или
поддержку государства. Для этого требуется соблюдать два условия.
Во-первых, гражданин должен быть трудоспособного возраста
и обладать способностью к систематической работе по какой-либо
профессии. Если профессии нет, то он обязан пронять предложение
службы занятости о предварительной профессиональной подготовке.
Во-вторых, необходима его готовность трудиться, то есть желание и
обязанность пронять предложение о подходящей работе.
8. оплата стоимости профессиональной подготовки, переподготовки
граждан, трудоустройство которых требует получение новой
профессии, установление им на весь период обучения стипендии;
9. выдача в установленном законе порядке гражданам пособия по
безработице и приостановление выплаты этих пособий;
10. подготовка предложений и заключений об использовании труда
иностранных рабочих, привлекаемых в РФ на основе
межправительственных соглашений и лицензий;
11. разработка республиканских и региональных программ
занятости, включая финансовое обеспечение и мероприятия по
социальной защищенности различных групп населения;
Таким образом, функции Государственной службы занятости
значительно расширились по сравнению с функциями ранее
действовавшей системы трудоустройства населения.
ОРГАНИЗАЦИОННОЕ ПОСТРОЕНИЕ СЛУЖБЫ ЗАНЯТОСТИ
НАСЕЛЕНИЯ.
Служба занятости населения на уровне народного хозяйства в
целом включает в себя административные, научные и финансовые
учреждения.
В России проблемами занятости занимается образованный в составе
Министерства труда и занятости РФ Отдел трудовых ресурсов и
занятости. Он осуществляет реализацию государственной политики в
области занятости, социальной защите граждан от безработицы и
развития народонаселения. В состав этого отдела входят подотделы:
- трудовых ресурсов и народонаселения
- рынка труда и занятости
- переобучения высвобождаемых работников
- перераспределения трудовых ресурсов и иностранной рабочей силы
- обеспечение занятости молодежи
В структуру отдела входит Всероссийский центр по
трудоустройству, переобучению и профориентации населения, который
осуществляет руководство краевыми, областными и городскими центрами
по трудоустройству. Районный, городской центр занятости является
первичным звеном государственной службы занятости. Его деятельность
финансируется за счет средств государственного фонда содействия
занятости, предусмотренных на эти цели.
В обязанности городского центра занятости входит:
- анализ состояния и прогноз развития рынка труда, подготовка
соответствующими органами государственного управления региональных
программ занятости и реализация данных программ
- регистрация по сведениям предприятий свободных рабочих
мест, вакантных должностей и учебных мест
- создание автоматизированных банков о спросе и предложении рабочей
силы, возможностях профессионального обучения и переподготовки
- обеспечение населения полной оперативной информацией о
возможностях трудоустройства и переобучения
- учет граждан, обращающихся по вопросам трудоустройства и оказание
им помощи в подборе подходящей работы
В каждом городском или районном центре занятости должны
создаваться следующие отделы:
- анализ рынка труда
- трудоустройства
- профконсультации
- социальной помощи
- организационно - административный
Такие отделы обусловлены функциями, выполняемыми центром.
Служба занятости население должна координировать собственную
деятельность на различных уровнях, согласовывать ее с
профсоюзами, органами государственного и хозяйственного
управления. С этой целью должны создаваться координационные
комитеты содействия занятости, которые вырабатывают согласованные
решения по осуществлению политики занятости. В эти комитеты входят
представители профсоюзов, ассоциаций работодателей, службы занятости
и государственного управления. Главным результатом деятельности
этих комитетов должно стать нахождение оптимальных путей решения
конкретных проблем занятости соответствующей территории с учетом
интересов работодателей и трудящихся различных категорий.
При органах государственной службы занятости любого уровня
могут создаваться различные хозрасчетные организации, которые по ее
заказам осуществляют функциональное и научно-методическое
обеспечение службы. Это могут быть такие учебные и информационные
центры, консультационные и социально - реабилитационные пункты. СЗ в
зависимости от ее уровня определяет состав и структуру этих
организаций, исходя при этом из направлений конкретной
работы, специфики региона в области использования трудовых
ресурсов.
В составе ГСЗ создается инспекция, осуществляющая контроль за
выполнением государственными и общественными органами, предприятиями и
организациями независимо от форм собственности и
хозяйствования, фермерами и другими работодателями законодательства
о правах граждан на труд и занятость. Подразделения инспекции
входят в состав СЗ всех уровней - от Министерства труда и занятости
РФ до районного центра занятости.
ПРАВА ГОСУДАРСТВЕННОЙ СЛУЖБЫ ЗАНЯТОСТИ
Работа СЗ может быть наиболее эффективна только про тесном
сотрудничестве с другими экономическими структурами. Для успешного
ее выполнения она наделяется определенными правами:
1. запрашивать от предприятий, учреждений и организаций
информацию о предполагаемых структурных изменениях и иных
мероприятиях, в результате которых может произойти высвобождение
трудящихся, а также сведения о наличии свободных рабочих мест или
вакантных должностей;
2. направлять на предприятия обращающихся в СЗ граждан для
трудоустройства в соответствии с уровнем их квалификации и
профессиональной подготовки при наличии там соответствующих
рабочих мест;
3. направлять незанятых граждан по их желанию на оплачиваемые
общественные работы; такие работы могут стать важным фактором
снижения социальной напряженности на рынке рабочей силы. В каждом
районе должен быть определен перечень видов работ(благоустройство
и уборка территории, коммунальные службы, работа на общественном
транспорте, в домах престарелых, в библиотеках, музеях и архивах, в
сельском хозяйстве в период уборки урожая и т.д.)Это даст
возможность в случае необходимости работой тех, кто не получил
подходящее место работы в пределах срока, оговоренного законом для
выплаты социальных компенсаций, а также тех, кто желает дожидаться
работы по специальности в порядке очередности по мере освобождения
рабочих мест.
4. распоряжаться в установленном порядке средствами
Государственного фонда содействия занятости;
5. оплачивать за счет средств Государственного фонда содействия
занятости стоимость профессионального обучения и переобучения лиц,
зарегистрированных в качестве ищущих работу, а также устанавливать
им на весь период обучения стипендии;
6. выдавать в установленном порядке гражданам пособия по
безработице, приостанавливать или отменять их выплату;
7. разрабатывать и вносить на рассмотрение местных Советов
народных депутатов предложения об установлении для предприятий,
учреждений и организаций минимального количества рабочих мест для
приема лиц, нуждающихся в социальной защите, а также направлять
этих лиц для трудоустройства;
8. заключать по доверенности предприятий от их имени договоры с
гражданами об их трудоустройстве.
Предприятия и организации должны содействовать проведению
государственной политики занятости, создавать условия для
профессиональной подготовки работающих, способствовать их
трудоустройству. Однако, в сегодняшних кризисных условиях
предприятия в наибольшей степени заботятся о собственной выгоде.
Для смягчения социальной напряженности законодательство
предусматривает право Советов народных депутатов по предложению
ГСЗ приостанавливать на срок до 6ти месяцев решения предприятий о
массовом высвобождении работников в случае затруднения их
последующего трудоустройства. При этом одновременно решается
вопрос о частичной или полной компенсации потерь предприятий,
вызванных этой отсрочкой.
ФИНАНСОВОЕ ОБЕСПЕЧЕНИЕ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ СЛУЖБЫ
ЗАНЯТОСТИ НАСЕЛЕНИЯ.
Для финансирования мероприятий по реализации политики занятости
и деятельности ГСЗ создан Государственный фонд содействия
занятости. Средства Фонда образуется за счет обязательных
отчислений работодателей независимо от их форм собственности и
хозяйствования, обязательных страховых взносов с заработка
работников в пределах общей суммы взимаемых налогов, средств
республиканских и местных бюджетов. Дополнительными источниками
поступлений могут являться добровольные взносы российских и
иностранных предприятий, общественных организаций и граждан, а
также и другие поступления. При этом, до 90% средств, формируемых
на территориях, остается в распоряжении республиканского фонда, а
10% отчисляется в общероссийскую часть.
Государственный фонд содействия занятости должен формироваться
как самостоятельная финансовая система.
Р О С С И Й С А Я Э К О H О М И Ч Е С К А Я
А К А Д Е М И Я
им. Г.В.Плеханова
РЕФЕРАТ
на тему
"ГОСУДАРСТВЕННАЯ СЛУЖБА ЗАНЯТОСТИ И ЕЕ ФУHКЦИИ"
Пpеподаватель: Иванов H.А.
Выполнил: Рыбинский В.З.
гр. ФЭП-1304
Москва, 1995 год
СОДЕРЖАНИЕ
Введение
1. Проблемы занятости населения на современном этапе
2. Предпосылки создания службы занятости населения
3. Государственная служба занятости населения и ее функции
- 2 -
ВВЕДЕНИЕ
Осуществляемый в России в настоящее время переход к рыночным
отношениям связан с большими трудностями, возникновением многих
социально - экономических проблем. Одна из них - проблема занятости,
которая неразрывно связана с людьми, их производственной
деятельностью.
Рынок предъявляет и требует совершенно иного уровня трудовых
взаимоотношений на каждом предприятии. Однако, пока не созданы
эффективные механизмы использования трудовых ресурсов, возникают
новые и обостряются старые проблемы занятости, растет безработица.
Массовая бедность и социальная незащищенность широких слоев
населения - наша действительность.
Основная задача проводимой высшими органами власти России
социальной политики - максимальное поддержание уровня жизни
населения и усиление мер по социальной защите граждан, остающихся
без работы. Для ее выполнения разработана Государственная
программа занятости населения, в которой предусмотрены
организационные и экономические меры по управлению трудовыми
ресурсами, отражена политика на рынке труда за очередной год,
намечены совместные действия структур государственного управления
разного территориального подчинения в решении конкретных задач.
В рамках этой программы в 1991 году и была создана Государственная
служба занятости населения, функции и сферы деятельности которой
мы сейчас и рассмотрим.
- 3 -
ПРОБЛЕМЫ ЗАНЯТОСТИ НАСЕЛЕНИЯ НА СОВРЕМЕННОМ ЭТАПЕ
На протяжении многих десятилетий политика управления трудовыми
ресурсами в СССР отталкивалась не от интересов человека, а от
потребностей, определяемых общей направленностью экономики на
преимущественно экстенсивный рост. Она была подчинена задач
преодоления нехватки кадров, изыскания дополнительных источников
рабочей силы для укомплектования растущего числа рабочих мест.
Это привело к практически полному исчерпанию трудовых ресурсов и
чрезмерному вовлечению в народное хозяйство женщин и лиц
пенсионного возраста с ограниченной трудоспособностью. В СССР
длительное время существовало такое явление, как нерациональная
сверхзанятость. При этом на предприятиях и в организациях имел
место раздутый управленческий и вспомогательный персонал,
количество вакантных рабочих мест в производственной сфере
исчислялось миллионами и одновременно существовала безработица.
Переход к рыночной экономике неизбежно привел к большим
переменам в использовании трудовых ресурсов. С перестройкой
хозяйственной жизни страны проявилось много факторов, влияющих на
качественные характеристики рынка рабочей силы.
Свертывание деятельности центральных ведомств и отраслевых
министерств, разрыв вертикальных и горизонтальных экономических
связей, установленных в условиях командно - административной системы
без учета интересов территорий и трудовых коллективов, резкое
ухудшение социально-экономического положения и обострение
- 4 -
усилению межреспубликанского /в пределах СНГ/ движения населения.
Это негативно сказывается на эффективности использования
накопленного производственного потенциала, сбалансированном
обеспечении трудоспособного населения рабочими местами,
способствует возникновению локальных очагов безработицы.
Эмиграция населения в страны дальнего зарубежья в основном
охватывает высококвалифицированные кадры, специалистов, способных
выдержать конкуренцию на мировом рынке рабочей силы. Для России
она будет иметь двоякое последствие - с одной стороны, сократится
предложение рабочей силы, с другой - ухудшится ее качество.
Наиболее угрожающим фактором роста безработицы и массового
высвобождения людей из производства является развал
межхозяйственных связей и свертывание по этой причине производства
на крупных и сверхкрупных предприятиях первого подразделения.
Разрыв горизонтальных экономических связей, нарушение договорных
обязательств по поставкам продукции сопровождаются снижением
объемов продукции, сокращением числа рабочих мест и работающих.
Перестройка системы управления и политического устройства
общества сопровождается сокращением числа занятых на руководящих
должностях в аппаратах государственного управления, в армии.
Возникает специфический вид безработицы среди лиц высокой
квалификации, профессионально непригодных к использованию в
низовых хозяйственных звеньях производственной и
непроизводственной сфер.
Возрождение многоукладной экономики, предоставление предприятиям
- 5 -
полной хозяйственной самостоятельности, а в целом всесторонняя
демократизация повлекли за собой крупные изменения в теоретических
подходах к проблемам занятости. Главное их направление -
превращение работника из бессубъектного ресурса командно-
административной хозяйственной системы в субъекта экономической
жизни. На рынке труда такой работник уже не выступает в качестве
бесправного и несвободного, а обладает некоторым выбором способов
своего существования. Наконец общество признало право работника на
самостоятельные действия не только на бумаге, как это было при
советской власти, но и на деле. Всвязи с этим, нового осмысления
потребовало такое экономическое понятие, как полная занятость. До
недавнего времени она приравнивалась ко всеобщей, поголовной,
тотальной. Ее обеспечение понималось прежде всего как задача
заставить работать всех и каждого, а не удовлетворить спрос на
рабочие места. В новых экономических условиях нужна уже не просто
занятость, а занятость эффективная. По мере углубления
экономической реформы формируется рынок труда, основанный на
исключительном праве человека распоряжаться своими способностями к
труду и регулируемый сбалансированностью спроса и предложения
рабочей силы. В отличие от командного распределения и
перераспределения трудовых ресурсов, рынок труда регулирует личное
право граждан на труд и повышает его экономический статус в
обществе. Теперь каждый человек сам добровольно избирает форму
занятости, вид деятельности и профессию. Никто не имеет права
принуждать человека к труду административными способами. Полная
- 6 -
занятость - цель, к которой необходимо стремиться. Она достигается
тогда, когда спрос на рабочую силу совпадает с ее предложением. Но
это мимолетное явление, которой постоянно будет нарушаться из-за
изменений потребностей общества, структуры производства.
Интенсивность высвобождения и пререраспределения рабочей силы
зависит от множества факторов, главные из которых - изменение
форм собственности, ликвидация нерентабельных и
неконкурентоспособных предприятий прозводств, предстоящая
структурная перестройка. Поэтому данные процессы, затрагивающие
коренные интересы всех слоев населения, условия их занятости,
обязательно должны регулироваться. Необходима активная
государственная политика в сфере занятости и трудовых отношений.
Регулирующая роль государства должна состоять в постоянном
поддержании сбалансированности экономических приоритетов и
приоритетов занятости в программах экономических преобразований.
ПРЕДПОСЫЛКИ СОЗДАНИЯ СЛУЖБЫ ЗАНЯТОСТИ НАСЕЛЕНИЯ
В экономической и хозяйственной практике нашей страны вопросы
управления трудовыми ресурсами в различных формах решались всегда.
Возникновение современной службы занятости произошло на базе
четкой системы распределения трудовых ресурсов. Основными ее
видами являлись:
- распределение выпускников средних специальных и высших учебных
заведений;
- 7 -
- организованный набор рабочих;
- сельскохозяйственное переселение семей;
- общественные призывы;
- самостоятельный прием предприятием работника;
- деятельность органов трудоустройства населения.
Некоторые из этих форм распределения и перераспределения
рабочей силы себя изжили, другие - трансформировались и передали
свои функции службе занятости населения.
Система органов трудоустройства населения начала формироваться
во второй половине 60х годов. Экономическая потребность в создании
этой службы возникла по целому ряду причин. Во-первых, такие
традиционные формы комплектования важнейших хозяйственных объектов
кадрами, как оргнабор, переселение и общественные призывы, были
ориентированы на территориальные перемещения трудовых ресурсов, а
проблема комплектования кадрами предприятия отдельного города
жителями я того города осталась без внимания. Во-вторых, возросли
потери рабочего времени, связанные с поиском работы, а также
нерациональные перемещения рабочей силы, связанные с текучестью
кадров. Население города не имело информации о предложении рабочих
мест в городе. Всеми этими проблемами и должна была заняться
служба трудоустройства.
Сначала подразделения службы назывались "Бюро по
трудоустройству населения" и имелись всего в нескольких городах
страны. Они занимались тем, что выявляли потребность предприятий в
кадрах, публиковали объявления в местной печати и давали
- 8 -
направления на предприятия для трудоустройства обратившимся к ним
гражданам. Такая служба носила, в основном, информационный
характер. Направления граждан на предприятия не всегда
заканчивались трудоустройством - предприятие не обязано было это
делать. Сами предприятия предоставляли в службу не полные сведения
о свободных местах - в основном это были места для работников
низшей квалификации, с тяжелыми и вредными условиями труда.
Поэтому возникла потребность преобразовать службу организованного
трудоустройства из информационной в орган распределения трудовых
ресурсов. При этом значительно расширились и права, и обязанности
службы трудоустройства, а ее подразделения получили название
"Государственное бюро по трудоустройству и информации населения"
/ГБТИН/. Однако служба не смогла так организовать свою работу,
чтобы и предприятия, и трудящиеся были заинтересованы в ее
услугах, чтобы обращение в службу было не фиктивным и не
принудительным.
Следующим шагом на пути преобразования службы трудоустройства
было создание на базе существующих ГБТИН центров /бюро/ по
трудоустройству, переобучению и профориентации граждан. Оно
было осуществлено в 1988 году. Центры создавались как хозрасчетные
региональные организации, работающие под руководством местных
Советом народных депутатов по договорам и в сотрудничестве с
предприятиями и учреждениями. Они занимались учетом движения
трудоспособного населения, созданием банков данных о потребностях
и источников рабочей силы, информированием населения о вакансиях,
- 9 -
проведением работы по трудоустройству незанятого населения,
комплектованием необходимыми кадрами предприятий,
профориентационной работой и консультацией всех групп населения по
подбору и перемене профессии, организации переобучения и повышения
квалификации работников. При создании системы центров по
трудоустройству, переобучению и профориентации населения значительно
расширились функции и задачи существующей ранее службы
трудоустройства. Принципиальным отличием явилось также и то, что на
смену относительно разрозненным ГБТИН должна была быть создана
общегосударственная система трудоустройства, охватывающая уровни,
начиная от союзного, республиканского краевого, областного и
заканчивая городским. Именно эта общегосударственная система
трудоустройства явилась реальным предшественником современной
государственной службы занятости населения.
Однако на современном этапе для преодоления упрощенного подхода
к решению проблем занятости, осуществления глубокого анализа
тенденций на рынке труда, прогноза на будущее, оценке реальных
масштабов безработицы и ее социально-политических последствий
необходимы новые структуры управления занятостью, отвечающие
потребностям общества.
Принятые в январе 1991 года Основы законодательства СССР и
республик о занятости населения, а затем в апреле 1991 года
подобный документ Российской Федерации определяют основные понятия
в области занятости, механизмы ее обеспечения и проведения мер по
социальной поддержке граждан.
- 10 -
ГОСУДАРСТВЕННАЯ СЛУЖБА ЗАНЯТОСТИ НАСЕЛЕНИЯ
И ЕЕ ФУНКЦИИ
Для реализации государственной политики в области занятости
населения и обеспечения гражданам соответствующих гарантий в
Российской Федерации на базе действующих центров по
трудоустройству, переобучению и профориентации населения создается
государственная служба занятости.
В связи с этим, нового определения потребовало понятие
занятости. С одной стороны, признается законной добровольная
незанятость граждан. Она не может, как раньше, осуждаться
обществом или служить основанием для привлечения человека к
административной или уголовной ответственности. С другой стороны -
незанятость человека, который ищет работу. Именно эта категория
населения должна находиться в поле зрения государства, призванного
обеспечить каждому гражданину его конституционное право на труд.
Соответственно нужно решать проблему организации учета незанятого
населения, необходимо из миллионов незанятых выделить тех, кто
оказался в такой ситуации вынуждено.
Законодательство предусматривает обязанность вынуждено
незанятого гражданина заявить об этом. Это один из новых
принципов, определяющих правила поведения гражданина и государства
на рынке труда: не государство выявляет неработающих, а незанятый
гражданин сам обращается за помощью к государству, а именно в
Государственную службу занятости. Человека регистрируют как лицо,
ищущее работу. И с этого момента у государства наступает
- 11 -
обязанность в течение 10 календарных дней предоставить ему
подходящую работу. Если по истечении этого периода предложений о
подходящей работе нет, то он приобретает статус безработного и
начинает получать государственное пособие.
Государственная служба занятости является структурой специальных
государственных органов, призванных обеспечить координацию,
решение вопросов занятости населения, регулировать спрос и
предложение на рабочую силу, содействовать неработающим гражданам
в трудоустройстве, организации их профессиональной подготовки,
оказании социальной поддержки безработным. Услуги предоставляются
службой занятости бесплатно.
Функции службы занятости многообразны:
1. анализ и прогнозирование спроса и предложения на рабочую
силу, информирование населения и работодателей о состоянии рынка
труда;
2. учет свободных рабочих мест и граждан, обращающихся по
вопросам трудоустройства;
Для эффективного осуществления этих задач необходимо комплексное
внедрение автоматизации в процессы управления занятостью. Она
позволяет освободить персонал от рутинной работы по переработке
информации, оставляет время для разбора различных вариантов
принимаемых решений. Основным средством автоматизации является
вычислительная техника. Наиболее перспективным также представляется
создание распределительных информационных систем, сети локальных
баз данных с обменом информацией между ними по всем уровням службы
- 12 -
занятости. На городском и областном уровнях системы целесообразно
создание персонифицированных банков данных по гражданам,
обратившимся в службу занятости за помощью в трудоустройстве.
3. консультация обращающихся в службу занятости трудящихся и
работодателей о возможностях получения работы и обеспечения
рабочей силой, о требованиях, предъявляемых к профессиям и
работникам;
4. оказание помощи гражданам в выборе подходящей работы, а
работодателям - в подборе необходимых работников;
Для граждан, потерявших работу и заработок, подходящей считается
работа, соответствующая их профессиональной подготовке, учитывающая
возраст, трудовой стаж и опыт по прежней специальности, транспортную
доступность нового рабочего места. В соответствии с законом
граждане имеют право на свободный выбор работы путем прямого
обращения на предприятия, а не обязательно через службу занятости.
5. организация профессиональной подготовки, переподготовки и
повышения квалификации граждан в учебных центрах службы занятости
или других учебных заведениях, оказание помощи в развитии и
определении содержания курсов обучения и переобучения;
В настоящее время уровень профессиональной подготовки занятого
населения достаточно низок, несмотря на довольно высокий
общеобразовательный уровень: в промышленности, например, 78%
работников имеют среднюю квалификацию, 5% - высокую и 17% - низкую.
При значительном высвобождении с предприятий работников потребуется
организация курсов ускоренной их подготовки и переобучения по
- 13 -
краткосрочной программе. Основным принципом обучения, в том числе и
через систему служб занятости, должно стать "непрерывное
образование". На базе действующих учебных заведений необходимо
создать межреспубликанское учебное заведение для переподготовки и
повышения квалификации высвобождаемых работников и незанятого
населения. Служба занятости и соответствующие органы по подготовке
кадров, исходя из потребностей административно - территориальных
делений, анализа и прогноза занятости, будут определять тематическую
направленность обучения, перечень учебных заведений, а также набор
учебных программ, а региональные службы занятости - рассчитывать
потребность в учебных местах, заключать договоры и обеспечивать
соответствующее финансирование. Центры занятости городов,
ориентируясь на свободные учебные места, могут заключать с
высвобожденными работниками соглашения и направлять на
профессиональную подготовку по избранной ими профессии.
6. оказание услуг в профессиональной ориентации и трудоустройстве
высвобождаемым работникам и другим категориям населения;
в связи с этим необходима разработка новой концепции развития
системы профориентации, охватывающей все категории населения,
определения статуса различных звеньев этой системы, перспективы
развития сети центров профориентации и психологической поддержки.
Профориентационные услуги должны предоставляться не только учащейся
молодежи, но и рабочим гражданам, желающим сменить профессию.
Это требует развитие сети профконсультационных подразделений,
входящих в службу занятости. В связи с новыми функциями системы
- 14 -
профориентации изменяются и требования к работникам службы занятости.
Сейчас необходимы специалисты для оценки ситуации в сфере занятости,
прогноза занятости, разработки программ и организации общественных
работ; по профессиональной ориентации взрослого населения и организации
профобучения безработных, финансовому обучению занятости;
инспекционной
работе.
7. регистрация безработных и оказание им в пределах своей
компетенции помощи;
В законе определен статус безработного, которым является вынуждено
незанятый человек, по отношению к которому государство не смогло
выполнить своих обязательств, то есть не предоставило работы. Однако
не всякий незанятый человек, желающий работать, получает статус
безработного и может рассчитывать на социальную помощь или
поддержку государства. Для этого требуется соблюдать два условия.
Во-первых, гражданин должен быть трудоспособного возраста
и обладать способностью к систематической работе по какой-либо
профессии. Если профессии нет, то он обязан пронять предложение
службы занятости о предварительной профессиональной подготовке.
Во-вторых, необходима его готовность трудиться, то есть желание и
обязанность пронять предложение о подходящей работе.
8. оплата стоимости профессиональной подготовки, переподготовки
граждан, трудоустройство которых требует получение новой
профессии, установление им на весь период обучения стипендии;
9. выдача в установленном законе порядке гражданам пособия по
- 15 -
безработице и приостановление выплаты этих пособий;
10. подготовка предложений и заключений об использовании труда
иностранных рабочих, привлекаемых в РФ на основе
межправительственных соглашений и лицензий;
11. разработка республиканских и региональных программ
занятости, включая финансовое обеспечение и мероприятия по
социальной защищенности различных групп населения;
Таким образом, функции Государственной службы занятости
значительно расширились по сравнению с функциями ранее
действовавшей системы трудоустройства населения.
- 16 -
Список литеpатуpы:
1. "Экономика тpуда" под pедакцией Г.Р.Погосяна и Л.И. Жукова
M.: Экономика, 1991
2. И.Заславский "О пользе рынка труда", "Вопросы экономики"
N9 - 91г.
3. А.Карташева, Е.Кубишин "Ситуация на рынке труда: направления
развития", "Экономист" N12-92г.
4. В.Колосов "Правовое регулирование занятости", "Советские
профсоюзы" N2-92г
5. Г.Г. Руденко "Служба занятости и ее функции", Москва,
РЭА, 1992г.
6. Н.Матыцина "Обеспечение занятости населения", "Экономист",
N4-92г.
7. А.А.Дикаpева, М.И.Миpская "Социология тpуда"
M.: Высшая школа, 1989
ГОСУДАРСТВЕННАЯ АКАДЕМИЯ УПРАВЛЕНИЯ им.С.ОРДЖОНИКИДЗЕ
ДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДД
РЕФЕРАТ
по специальности: "культурология"
на тему: "ХАРД-РОК.Истоки.Развитие.Сущность."
Выполнил: студент факультета
"мировая экономика", I курса, 1 группы
Грибков С.А.
ДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДД
МОСКВА,1993 год.
Д 1 Д
ДДДДДДДДДДДДДДД"Хард-рок.Истоки.Развитие.Сущность."ДДДДДДДДДДДДДДДДД
...Они (подростки) сегодня
обожают роскошь,у них плохие манеры
и нет ни какого уважения к автори-
тетам,они высказывают неуважение
старшим,слоняются без дела и посто-
янно сплетничают.
Они все время спорят с роди-
телями,они постоянно вмешиваются в
разговоры и привлекают к себе вни-
мание,они прожорливы и тиранят учи-
телей...
Cократ (470/469-399 гг.до н.э.)
Мне кажется,что эти слова являются прекрасным началом реферата
по теме "Рок".Тем более,что рок считается молодежной культурой,пото-
му что...Нет! Пусть это будет одной из проблем реферата.Взявшись за
тему "Рок-культура",я ни в коем случае не пытаюсь облегчить себе за-
дачу.Наверное даже я ее усложняю.Рок-музыка - это настолько спорное
направление искусства,что очень сложно выбрать правильную точку
рассмотрения вопроса.Я немного ограничил тему,так как не считаю воз-
можным рассмотреть все вариации и направления рока за столь короткое
время и в столь ограниченном объеме.
К сожалению, долгое время мы были лишены какой-либо информации о
законодателях рока.Вся моя информация базируется на моем архиве пе-
реведенных зарубежных журналов,а также на том количестве советских
журнальных и газетных статей,пластинок,накопившихся у меня за те го-
ды,которые я серьезно увлекаюсь роком.
Еще сразу хочется оговориться,что любая область человеческой де-
ятельности не лишена "ченухи",поэтому общие фразы,последующие далее
не следует распространять на всех исполнителей (поклонников) рок-му-
зыки.
Итак...
НЕМНОГО ИЗ ИСТОРИИ "ПЕРВОЙ СКРИПКИ" В РОК-ГРУППЕ.
Начать свою работу я хотел бы с небольшого экскурса в прош-
лое.Как,почему возник новый стиль музыки,с чего все началось?
А началось все с того,что в 1920 году советский инженер Л.Тремен
изобретает новый музыкальный инструмент - терменвокс.Он был устроен
следующим образом: высота тона изменялась с помощью приближения к
антенне или удаления от нее руки исполнителя.Желание использовать
электричество в музыке побуждало изобретателей придумывать необычные
инструменты с причудливыми названиями - эмиритон,траутониум,виолен.В
тридцатые годы появились первые электрогитары.Но с современной
электрогитарой общего у них нет,пожалуй,ничего,кроме ремня,на кото-
рый она вешается.Да и электрогитарой те инструменты назвать было
сложно.Просто из побуждения как-то выделить гитару в оркест-
ре,сделать ее звук более громким,к акустической гитаре приставили
звукосниматель.Но и это не вывело гитару на место лидера в оркестре,
чего так хотели добиться.Звук стал громче,но сущность гитары (акком-
панемент) осталась.Позднее было обнаружено,что посредством обработки
звука до усилителя можно добиться невероятного результата.Тогда и
была рождена электрогитара,которая приобрела со временем цельный
корпус и массу электроники в придачу.В последствии именно гитара и
стала "первой скрипкой" рок-ансамбля ,правда, в последнее время и
бас-гитара,ранее исполнявшая только функцию аккомпанемента в группе,
приобретает такие сольные партии,что и ее с успехом можно причислить
к разряду лидеров в группе.
- 2 -
ДДДДДДДДДДДДДДД"Хард-рок.Истоки.Развитие.Сущность."ДДДДДДДДДДДДДДДДД
"THE BEATLES".ИСТОКИ РОКА ?
О "Beatles" написано столько, что новых открытий в этой области
не сделаешь.Многие считают 4-х ливерпульских парней основателями
стиля "рок".Так ли это? - Сложно сказать.Вероятно, так.Хотя мне ка-
жется, что "Beatles" дали толчок к развитию стиля, который впоследс-
твии назвали "софт-рок" и который еще позже перерос в так называемую
"поп-музыку".Одна из черт "Beatles", позволивая мне причислить их к
"попслвикам" - это относительная простота их музыки и текстов, хотя
это, скорее, следствие потребностей молодежи, чем отсутствие способ-
ностей у музыкантов.Молодежь тогда устала от сложностей жизни, ей
хотелось чего-то легкого и доступного для понимания.Нельзя отрицать,
вклад в развитие молодежной музыки "Beatles" внесли огромный.Безус-
ловно, они дали духовную основу рока, подготовили для него аудиторию
слушателей, но они не могли основать рок с точки зрения музыки.Много
говорит за "Beatles" высказывание Боба Дилана, одного из творцов
стиля "фолк-рок":
- Они сделали то, что было невозможно, то что не могло быть воз-
можным... Я сказал себе: теперь все будет не так; я был потрясен.И я
не мог поверить, что еще несколько часов назад не видел "Beatles"...
HARD-ROCK (Справка из энциклопедии).
Хард-рок.Дословно: жесткий или тяжелый рок.Понятие настолько
всеобемлющее,что многие не видят разницы между собственно рок-музы-
кой и этим,одним из ее наиболее массовых и популярных ответвлений.
Резкости в рок-музыке хватало всегда - первые рок-н-роллы именно
поэтому раздражали слушателей,привыкших к обтекаемой,плавной переда-
че музыкальных идей.Хард-рок,"призрак" которого витал в композициях
поп-групп с первой половины 60-х годов,впервые принял относительно
четкую форму в музыке таких групп,как "Блю чиэр" и "Крим" (хотя од-
нозначно определить авторство невозможно: идея действительно носи-
лась в воздухе,элементы хард-рока появились и в музыке "Битлз","Рол-
линг Стоунз","Ярдбердз").
Композиции в стиле "хард-рок" вызывают субъективное ощущение
тяжести,достигаемое за счет выделения ритм-секции на передний план,
что требует от музыкантов виртуозного владения своими инструментами.
В хард-роке,помимо "выпуклости" ритм-секции,все входящие в нее инс-
трументы напрямую связаны с мелодическим лидером - гитаристом, поэ-
тому здесь не может быть обособленной импровизации одного инструмен-
та,а это означает,что в импровизации участвуют все инструменты
группы,создавая целостность и монолитность произведения.
Как самостоятельное направление"хард-рок"выделился в конце 60-х
годов,и благодаря тому,что в законченном виде его донес до слушателя
выдающийся гитарист Джимми Хендрикс,"хард-рок" с тех пор предполага-
ет исполнение виртуозными инструменталистами,что пошло только на
пользу и музыке, и ее поклонникам.К началу 70-х появились группы-ис-
полины,блиставшие не только тяжестью своего "хард-рока",но и исклю-
чительным композиторским талантом и исполнительским мастерством:
"Лед Зеппелин","Дип Перпл","Блэк Сэббэт","Назарет","Гранд Фанк Рейл-
роуд" и многие,многие другие,почти 30 лет назад определили законы и
рамки хорошего тона хард-рока сегодняшнего дня.
В заключение можно сказать, что синтез хард-рока с другими нап-
равлениями рок-музыки,как правило, дает интересные результаты - так
появился "тяжелый арт-рок","хард-фьюжн","тяжелая психоделия",а также
такие стили,как "глиттер-рок","тяжелый ритм-энд-блюз","хард-кор".
- 3 -
ДДДДДДДДДДДДДДД"Хард-рок.Истоки.Развитие.Сущность."ДДДДДДДДДДДДДДДДД
Rolling Stones ("катящиеся камни")
Самое начало 60-х годов - интереснейшее время в английской музы-
ке. Одной из известнейших фигур музыкальной жизни Лондона того вре-
мени был гитарист и пианист Алексис Корнер. В 1962 году Корнер осно-
вал свой легендарный ансамбль "Блюз инкорпоретед", в составе
которого играли в разное время многие прославленные музыканты, в
числе которых были и будущие участники "Роллинг Стоунс": Мак Джег-
гер, Кит Ригард, Брайан Джонс, Билл Уаймен, Чачли Уоттс. Еще играя в
"Б.И" они как-бы выделились в отдельный коллектив. В один из вечеров
они играют вместо "Б.И" в клубе "Марки" - этот концерт и положил на-
чало карьеры R.S. Основу репертуара группы составляли городские блю-
зы с характерным, усиленным гитарным звуком. В ранних песнях R.S.
нетрудно услышать влияние того или иного исполнителя, но, вместе с
тем, группа упорно создавала свой музыкальный язык, свое звучание, с
годами становившееся все более и более отчетливым. Известность, хотя
и несколько скандальная, к ним пришла быстро. Пресса и публика были
шокированы их музыкой, песнями с массой жаргонных выражений, манерой
держаться на сцене, исходившим от них духом неприкрытой чувственнос-
ти. Но состояние шока прошло, и у группы появились первые настоящие
поклонники. История R.S. после 1965 года, особенно после песни
"Удовлетворение" (нашему широкому кругу слушателей известна по рек-
ламе "Snikers", на мой взгляд испохабившей песню), - это история
стремительного взлета группы к суперславе, к положению лучшего
рок-ансамбля мира. Но трагедия в Атламонте в 1969 г. ("ангелами
ада" перед сценой убит один из зрителей) стала огромным шоком для
музыкантов. Концерты стали сдержаннее, музыканты по-новому взглянули
на ответственность исполнителя перед слушателем. Они не изменили
свой облик, но надлом произошел. Их альбомы становятся все более и
более искуственными, но главное - неровными. В 80-е годы многие
пластинки звучали уже как самопародии и в 1987 г. ансамбль R.S.
прекратил свое существование, но его участники (кроме Джонсона,
умершего в июле 1969 г.) продолжили работу сольно.
Led Zeppelin. ("Свинцовый дирижабль")
Группа образовалась в 1968 г. в Великобритании. После распада
известной английской группы "Yardbirds" ее гитарист Дж. Пейдж соби-
рает новую группу, чтобы провести гастроли, запланированные по конт-
ракту "Yardbirds". В состав группы вошел Пол Джонс, игравший с Пейд-
жем до этого, а также работавший с "Роллинг Стоунз" и, вообще,
имевший солидное прошлое.
Под названием "New Yardbirds" музыканты провели гастроли по Шве-
ции и Финляндии. Позже менеджер группы Питер Грант предложил назва-
ние "Led Zeppelin" (искаженное от "lead", т.е. "покрытый свинцом").
Грант сумел получить выгодный контракт, и в конце 1968 г. группа вы-
пустила первый альбом, записанный за сутки с небольшим. В феврале
1969 г. "Лед Зеппелин" провели гастроли по США, в это же время их
диск попал в "Топ 10", затем стал "золотым". Второй альбом через два
месяца после выхода достиг первого места и получил "платину" (с тех
пор каждый диск группы становился "платиновым").
"Led Zeppelin" исповедовали блюзовую манеру игры. Однако Дж.
Пейдж припес в классический блюз свое собственное понимание этой му-
зыки, его "чувство гитары" было поистине уникальным (не говоря о
технике игры), он тщательно "выписывал" каждый звук. Мощнейшая ритм
- секция и уникальный для белого певца негритянский тембр голоса
Р.Планта сделали подрожание "Лед Зеппелин" невозможным (манеру груп-
пы можно было лишь слепо копировать).
- 4 -
ДДДДДДДДДДДДДДД"Хард-рок.Истоки.Развитие.Сущность."ДДДДДДДДДДДДДДДДД
Импровизация, на которой основывалось творчество "Л.З." имела и
свою обратную сторону: композиции были, как правило, длинными и ра-
диостанции отказывались их транслировать.
После выхода четвертого альбома группа несколько сократила свои
гастрольные поездки, а после американского турне 73 г., побившего
все рекорды продажи билетов, и вовсе прекратила их. В 1974 г. группа
учредила свою собственную студию грамзаписи. В 1975 г. группа выпус-
тила двойной альбом "Physical Graffiti", композиции которого значи-
тельно опередили свое время, и стали своего рода ориентиром, для
групп, пришедших на смену "Led Zeppelin".
В 1976 году группа выпустила двойной концертный альбом и фильм,
популярность "Лед Зеппелин" была беспредельной, но в 1977 году от
вирусной инфекции умер сын Р.Планта, Карак, и вновь группа отказыва-
ется от концертов почти на два года.В это время поползли слухи о
возможном распаде "Лед Зеппелин".Однако в конце 78 года группа запи-
сывает в Швеции очередной альбом (он вышел летом 79-ого).
В августе 1979 года "Лед Зеппелин" дали большой концерт в Анг-
лии, приготовились к записи студийной пластинки, однако приступили к
работе лишь через год.А 25 сентября 1980 года, вследствие злоупот-
ребления алкоголем гибнет Дж.Бонхэн.С этого дня "Лед Зеппелин" боль-
ше не существует...
С того же самого дня ходят упорные слухи о воссоединении группы,
публика и журналисты называли возможные кандидатуры барабанщиков, но
музыканты отвергают все гипотезы.Хотя в последнее время у Бонхэна
появился достойный преемник, его сын Джесон.
После некоторого перерыва каждый участник группы приступил к
сольной работе.В 1984 году Плант и Пейдж организовали группу
"Honeydrippers", а Дж.П.Джонс сейчас продюсирует английскую группу
"The Mission".
"Deep Purple".
В 1968 году британская рок-сцена представляла собой очень инте-
ресную картину. Отходила в прошлое "власть цветов" - вершина движе-
ния хиппи. Группы типа "Кэджалс", "Пластик Пенни" лишь ненадолго
привлекали внимание,неожиданный успех выпал на долю "Статус Кво",ан-
самбля, который уже шесть лет пытался пробиться в хит-парады. Битлз
выпустили "Леди Мадонну", двойной "белый" альбом, сорокопятку "Хей,
Джуд". Джордж Харрисон закончил работу над первым большим сольным
проектом. Джон Леннон И Йоко Оно издали скандальный диск "Два девс-
твенника". Начались репетиции "Лед Зеппелин"; "Роллинг Стоунз" вы-
пустил "Банкет нищих".
Разной музыки было очень много, в хит-парадах соседствовали инс-
трументальные пьессы Х.Монтенегро, "Битлз", Луис Армстронг, Эстер и
Аби Офарим. Сфера рок-музыки расширялась. Привлечение джазовых или
симфонических элементов было еще в новинку, но уже не вызывало удив-
ления. Рок еще не успел, как сегодня, рассечься по разным возраст-
ным, социальным, культурным слоям, когда каждый занимается своим де-
лом. Взаимовлияние было очень сильным.
Вот в таких условиях в феврале 1968 года три английских
музыканта решили создать новую группу. Это были Джон Лорд, Ян Пейс и
Ритчи Блэкмор. Все трое были довольно известны в мире английского
рока. О Блэкморе мы поговорим позже. Барабанщик Ян Пейс, которому
едва исполнилось 20 лет, уже с начала 60-х годов играл с различными
коллективами. Джон Лорд, органист, долго и серьезно изучал класси-
чечкую музыку, пробовал свои силы в театре, потом увлекся джазом,
много играл с рок-ансамблями, стремясь найти пути и способы сочета-
ния своих увлечений классикой и эстрадой.
- 5 -
ДДДДДДДДДДДДДДД"Хард-рок.Истоки.Развитие.Сущность."ДДДДДДДДДДДДДДДДД
Лорд, Пейс и Блэкмор пригласили басиста Ника Семилера и гитарис-
та Рода Инанса и записали свой первый сингл "Тише". Пластинка вошла
летом того же года в первую пятерку в США. Вскоре в американских хит
-парадах появился и первый диск - гигант группы "Дип Перпл" - "The
shades of Deep Purple". Сейчас эта пластинка представляется во мно-
гом наивной и неумелой, но в некоторых композициях уже чувствуется
незаурядное мастерство инструменталистов, которое от пластинки к
пластинке будет расти и служить эталоном для многих их последовате-
лей. Следующая пластинка "The Book of Taliesyn" привлекает экспери-
ментами Лорда в области сближения рока и классики. Вскоре сложилась
парадоксальная ситуация - пластинки "Deep Purple" поподали в амери-
канские хит -парады, а у себя на родине, в Англии, группа была прак-
тически неизвестна. "Deep Purple" решили сделать что-то у себя дома.
Для начала они заменили Иванса и Симплера Яном Гилланом и Родже-
ром Гловером. Гиллан был известен не только как вокалист, но и как
поэт, автор песен, а за плечами Гловера был многолетний опыт игры в
различных ансамблях. В таком составе "Deep Purple" и Королевский фи-
лармонический оркестр (дирижер - Малькольм Арнольд) исполнили кон-
церт, написанный Джоном Лордом в 1969 году. "Концерт" Лорда стал тем
редким случаем, когда попытка соединения рока и "академической" му-
зыки была одинаково восторженно встречена поклонниками и той и дру-
гой музыки. "Живая" запись из Альберт - холла была выпущена на плас-
тинке. Кстати, "Концерт" был не единственным таким опытом Лорда.
Поворотным моментом в истории "Deep Purple" послужила пластинка
"Deep Purple in Rock". Диск вышел летом 1970 года, почти одновремен-
но с сорокопяткой "Black Night", ознаменовав новый этап в творчестве
группы.
"Тяжелый металл" тогда только набирал скорость. Для миллионов
слушателей "крестным отцом" жанра - если не строго хронологически,
то духовно - стал ансамбль ""Deep Purple"" В почерке коллектива поя-
вилось все, что потом использовали другие "металлические" группы -
громкость, как эстетическая составная, простые риффы-гитары и
бас-гитары, часто играемые в унисон, характерный вокал, мощный мотор
ударных. Что отличает "Deep Purple" от своих последователей, так это
готовность постоянно впитывать новое, что появляется в других жан-
рах, открытость другим музыкальным влияниям. Ни "Deep Purple", ни
"Led Zeppelin", также стоящий у идейных истоков "тяжелого металла"
замкнутостью не отличались. Может быть, именно поэтому многое в их
музыке интересно и сегодня.
Вскоре, группа предприняла турне по нескольким европейским стра-
нам. Везде их встречали восторженные толпы поклонников. Ян Гиллан
был приглашен исполнять главную партию в знаменитой рок-опере "Иисус
Христос - Суперзвезда". Тогда же Лорду впервые поручили написать му-
зыку для кинофильма.
В 1971 году первые места хит-парадов многих стран заняли сингл
"Дип Перпл" "Странная женщина" и гигант "Fireboll". Эти пластинки, а
также последующие "Machine Head", "Сделано в Японии", "Что мы о себе
думаем" выдвинули группу в число суперзвезд мирового рока. На этих
пластинках есть первокласные вещи, но у слушателя начало создаваться
впечатление, что музыканты разрабатывают одну и ту же жилу, и в 1973
году Гиллан и Гловер ушли из "Deep Purple", мотивируя свое решение
отсутствием какого-либо продвижения вперед. Им нашли замену (Дейв
Кавердейл и Хьюз), но в 1975 году из "Deep Purple" ушел Блэкмор. За-
менили и его, но, несмотря на это в 1976 году "Deep Purple" прекра-
тил свое существование.
Все его участники, впрочем, продолжали играть со своими группа-
ми. Но старые старые привязанность оказались сильнее разногласий. В
1984 году Лорд, Пейс Блэкмор, Гловер и Гиллан собрались в студии и
- 6 -
ДДДДДДДДДДДДДДД"Хард-рок.Истоки.Развитие.Сущность."ДДДДДДДДДДДДДДДДД
записали "Абсолютно ненормальных людей". В 1986 году вышел еще один
гигант возродившегося "Deep Purple" - "Дом голубого цвета".
История современного рока не может не включить в себя творчество
"Deep Purple" Группа оказала огромное влияние на все развитие
рок-музыки, влияние, которое продолжает ощущаться сегодня в твор-
честве самых разных коллективов.
НЕКОРОНОВАНЫЙ КОРОЛЬ ХАРД-РОКОВОЙ ГИТАРЫ.
Далее пойдет речь о Ритчи Блэкморе,а вовсе не о Джиме Хендриксе,
как это могло показаться из названия.Не ущемляя заслуг Хендрикса,по-
ложившего начало роковой гитары,надо сказать,что Блэкмор достиг
большего.Давая такую оценку,я вовсе не придерживаюсь сегодняшних по-
зиций,когда хорош тот гитарист,кто быстрее перебирает пальцами по
грифу.Рок-гитара - это прежде всего импровизация.
Создавая свою первую группу в 15 лет,Ритчи еще и не догадывался,
что спустя десятилетия гитаристы будут "держать равнение" на него, а
молодежь в клубах будет разбирать его композиции, пытаясь научиться
играть также, как он.Я не ставлю своей целью проследить путь Блэкмо-
ра к мировой известности, а хочу поговорить о его творении - группе
"Rainbow", которую он создал, уйдя из "Deep purple".
Итак, в 1975 году Р.Блэкмор уходит из "Deep purple", мотивируя
свое решение тем, что ему "надоело торговое предприятие, из которого
качали песни-"хиты"".Свои надежды на возрождение любимого рок-н-рол-
ла Блэкмор связал с: Ронни Джеймсом Дио(вокал), Гэри Дисколлом(удар-
ные), Крейгом Грубером(бас) и Микки Ли Соулом(клавишные).Первый же
альбом "Ritchie Blackmore's Rainbow"(1975) привлек внимание критиков
и поклонников нарождавшегося в то время стиля "Hard and Heavy".Кри-
тика сразу же отметила удачное сочетание элементов классической му-
зыки и импровизаторский талант Блэкмора, увлечение Дио средневековой
поэззией, сыгранность нового состава.
Второй альбом, записанный с помощью Мюнхенского симфонического
оркестра, представлял поклонникам новый состав группы, реорганизация
которого помогла Блэкмору дать заряд новой энергии сценическому шоу
группы.После выхода пластинки музыканты отправились в турне, где был
записан новый альбом "На сцене"(1977).Еще раз оправдывает фразу
"Блэкмор всегда стремится к совершенству" то, что в 1978 г. был
опять сменен состав группы, в котором появились: Боб Дейсли(бас) и
Дэвид Стоун(клавишные).Новая пластинка "Long live Rock-n-Roll"(1978)
объединила те музыкальные стили, которые всегда стремился сочетать
Блэкмор,- барокко,классицизм и "тяжелый рок".
Летом 1979 г. появился пятый альбом группы, под названием "Down
to Earth", который возвестил о воссоединении Ритчи с его другом по
"Deep purple" Роджером Гловером(бас-гитара).Вместе с ним и Доном Эй-
ри(клавишные), Кози Пауэллом(ударные), Гремом Боннетом(вокал), Ритчи
создал наиболее сильный и гибкий состав "Rainbow".Известная в прош-
лом, как группа "тяжелого рока", в альбоме "Вниз к Земле" группа
подчеркнула изысканную постановку "шоу", акцентировала внимание слу-
шателей на тексты исполняемых песен, которые были столь же футурис-
тичны, как и музыка.Выпущенные в 1981 и 1982 годах альбомы "Трудно-
излечимый" и "Прямо между глаз" объединяются блестящей, непредсказу-
емой, виртуозной гитарой Ритчи Блэкмора.Также здесь заметны новые
интонации вокала: группу был взят Джо Линн Тернер.
В середине 1986 года группа "Rainbow" прекратила свое существо-
вание.Она всегда была детищем Ритчи Блокмора, поэтому можно сказать,
что изменения состава, происходившие с вызывающей тревогу быстротой,
не приносили ущерба ни музыке, ни сценическому облику группы.Все
время своего существования группа была творческой мастерской стиля
- 7 -
ДДДДДДДДДДДДДДД"Хард-рок.Истоки.Развитие.Сущность."ДДДДДДДДДДДДДДДДД
"Hard and Heavy", тем необходимым инструментом, который позволял
виртуозному гитаристу и импровизатору Ритчи Блэкмору сохранять свою
творческую форму.
Ритчи Блэкмор ушел в возродившийся "Deep purple", оставив нам
фразу с дебютного альбома "Rainbow", которая актуальна и сегодня:
"...Если ты не любишь рок-н-ролл, то никогда уже не поймешь, что это
музыка.Если ты не любишь рок-н-ролл, то сегодня его понять будет уже
сложно".
СОВРЕМЕННЫЙ ХАРД-РОК: "SCORPIONS".
По поводу слова "современный" в подзаголовке можно долго спо-
рить, так как группа "Scorpions" образовалась в 1972 году и их при-
нято считать одними из классиков рока.Но все дело в том,что размеры
реферата не позволяют мне описывать особенности не то что каждой
группы, но даже из круга наиболее известных комманд придется выбрать
одну-две, а так как "Scorpions" одна из самых почитаемых групп, то я
и выбрал ее, тем более, что из общей массы коллективов она вырывает-
ся благодаря своей необычной для "харда" мелодичности.
Итак "Scorpions" принадлежит к числу комманд-"старичков".Однако,
если приглядеться к року конца 80-х - начала 90-х годов, то будет не
трудно понять, что погоду здесь делают те, кто начинал в начале 70-х
и кому уже около сорока лет."Scorpions" начинали на том рубеже,
правда известными они стали только девять лет спустя, но у каждого
свой срок.Сейчас "Scorpions" знают во всем мире, даже в США, а это
для музыкантов показатель, особенно для рок-музыкантов из неанглоя-
зычных стран.Статус рок-группы определяется ее международной попу-
лярностью, успех на родине критерием не является: группу должны
признать в двух столицах рок-музыки, в Лондоне и в Нью-Йорке.Только
после этого группа может претендовать на выступления в качестве
"гвоздя программы".А сорок лет - возраст творческого рассвета, попу-
лярности музыканта, так считает Клаус Майне.
Рубежей у "Scorpions" было предостаточно.По словам Майне, они
никогда не испытывали недостатка в материале, мелодические решения
всегда были естественными, но начинали "Scorpions" очень трудно, ве-
ли настоящую борьбу за существование.Порой надо было решать финансо-
вые проблемы типа "купить сигарет или заправить машину, чтобы пое-
хать на концерт ". Пришлось бросить курить. К середине 70-х
"Scorpions" была уже довольно популярной группой дома, в Западной
Германии.Но когда приезжали на гастроли знаменитости,то о "Скарпах"
забывали, в лучшем случае доверяли раскачивать публику. Так они учи-
лись у "Аэросмита", "Кисс" и других.В конце 70-х "Scorpions" осмели-
ваются на турне по штатам, и вот это был рубеж: группу из Англии
американцы еще как-то воспринимают, но концерт западно-германского
ансамбля! Каждый раз, выходя на сцену "Scorpions" доказывал публике,
что рок - явление интернациональное.Правда с оговоркой: чтобы стать
частью этого явления, группа должна не только хорошо играть и сочи-
нять хорошую музыку, она должна еще исполнять свои песни по-английс-
ки.Альтернативы нет: у рок-музыки есть определенные традиции, сущес-
твуют законы жанра, связанные и с фонетической структурой языка.
У "Scorpions", как и у всех других групп был трудный период -
нет, они не собирались расходиться, просто пластинка 1984 года под
названием "Любовь с первого укуса" получилась очень сильной, а это
означало, что следующий студийный альбом должен быть еще луч-
ше."Scorpions" отправились в кругосветное турне, из которого они
привезли концертный альбом, вышедший в 1985 году.Но из турне они
привезли и несколько новых песенок, которые легли в основу пластинки
1988 года "Savage amusement".Новый диск рождался очень тяжело, почти
- 8 -
ДДДДДДДДДДДДДДД"Хард-рок.Истоки.Развитие.Сущность."ДДДДДДДДДДДДДДДДД
три года проб и ошибок, записей и перезаписей.Но вот мнение Клауса
Мейне: "Проблемы? Они есть всегда, и это хорошо.Нет проблем,- значит
нет и творчества."
О чем поют "Scorpions"? - Отвечает Рудольф Шенкер: "Мы не поли-
тическая группа, мы не поем песен протеста, наша задача - зарядить
слушателей положительной энергией, энергией созидания." О чем тексты
"Scorpions" - конечно о любви, о чем же еще?! Только любовь правит
миром, только любовь выводит "Scorpions" на подмостки.Что противос-
тоит любви? - Война.А какой нормальный человек может равнодушно от-
носиться к войне - человек ненавидит войну - это аксиома.Так зачем
же об этом еще и петь?! Петь надо о любви, чтобы люди учились любить
друг-друга.То, что в репертуаре "Scorpions" нет политических песен
не означает, что им чужды человеческие проблемы - просто им кажется,
что решить их можно полюбовно.Песню "Still loving you" "Scorpions"
написали еще в 1976 году, а включили в пластинку только через восемь
лет.Почему? - "Во-первых, она опередила свое время, в 76-ом ее вряд
ли сочли бы лучшей песней года, она выпадала из стилистики того де-
сятилетия, а во-вторых, в 84-ом дефицит любви был более острым, поэ-
тому тогда она была более уместна."
Это было мнение Рудольфа Шенкера.Впрочем, с ним многие не сог-
ласны, особенно с тем, что о войне петь не надо.
"Scorpions" принадлежит к числу групп, которых удалось вживую
послушать фанатам из России: в 88-ом году (правда тогда московские
концерты отменили) и в 89-ом на Московском Музыкальном Фестивале Ми-
ра.
"HEAVY METAL" (Справка из энциклопедии).
"Тяжелый металл",или "тяжелые орудия", - так переводится это
словосочетание - одно из ответвлений "хард-рока",получившее широкое
распространение в начале 80-х годов.
Так же как и в хард-роке,основы "хэви-метал" были заложены таки-
ми исполнителями,как "Лед Зеппелин","Блэк Сэббэт","Гранд Фанк Рейл-
роуд","Дип Перпл","Блю Чиэр".Выделив из музыки этих групп исключи-
тельно мощные гитарные риффы,доведенные до виртуозности соло и
"канонадные" ударные,группы "новой волны" английского тяжелого рока-
такие,как "Даймонд Хэд","Саксон" и "Айрон Мэйден",- лишь разработали
инструментальную структуру стиля,позже получившую окончательное раз-
витие в музыке представителей так называемого "спид"- и "трэш"-"ме-
талла".
До сих пор существует путаница в определении "хард-рока" и "тяж-
елого металла".Если в США "хэви-метал" - это понятие,объединяющее и
"металл",и "хард-рок",то в Англии классификация очень близкая к на-
шей,хотя при сравнении, например, музыки "Металлики" и "Деф Леппард"
только первую группу - по английским стандартам - можно отнести к
"металлу".
Элемент импровизации в истинном "металле" практически сведен к
нулю,точнее - он отсутствует в традиционном смысле этого слова,одна-
ко опытные "металлические" группы ("Металлика","Слейер","Мегадет")
часто вводят в свои композиции очень сложные изменения ритма,и у не-
подготовленного слушателя может возникнуть ощущение какофонии,хотя
речь идет о ритмтческой импровизации,по духу очень близкой той,кото-
рую исследуют серьезные современные композиторы.
Выражение "хэви-метал" впервые появилось в романе американского
писателя Уильяма Берроуза "Naked Lunch"(1959),где он использует этот
термин для описания резкой,непривычной музыки.Широкое распростране-
ние термин получил после песни американской группы "Степпенвулф"
"Born to be wild"(1968),в которой есть слова "heavy metal thunder",
- 9 -
ДДДДДДДДДДДДДДД"Хард-рок.Истоки.Развитие.Сущность."ДДДДДДДДДДДДДДДДД
то есть "гром тяжелых орудий".
"BLACK SABBATH" - НАЧАЛО "НЕАVY METAL".
Группа "Black Sabbath" была образована в 1968 году в Англии, в
городе Бирмингем.В исходный состав группы вошли: Оззи Осборн(вокал),
Тони Йомми(гитара), Терри Батлер(бас), Билл Уорд(ударные). Называясь
еще "Земля" будущие "Black Sabbath" решили не копировать своих пред-
шественников и "учителей" "Лед Зеппелин" и "Дип Перпл" и одними из
первых начали играть так называемый "тяжелый блюз".Хотя сам Тони
Йомми говорил: "Мы не знали как назвать свою музыку,- единственным
нашим желанием было играть ее и как можно громче."
В 1969 году они стали называться "Black Sabbath", взяв для груп-
пы название одноименного фильма.Этот же фильм стал неплохой основой
для нескольких песен с нового альбома коллектива.В принципе ничего
революционного "Black Sabbath" не предложили, но в отличие от " Дип
Перпл" и "Лед Зеппелин", они решили избавиться в своих песнях от
различных "аранжементных" добавок.Полностью были исключены клавиш-
ные, исчезли фольклорные напевы, никаких любовных песенок, никакой
ориентации на шлягеры, способные войти в хит-парады.Ужасы и оккуль-
тная тематика песен (автор текстов, в основном, Батлер) стали визит-
ной карточкой "Black Sabbath", которые стали неожиданно очень попу-
лярными среди студенческой молодежи.На самом деле сверхужасного в их
песнях ничего не было - тексты песен больше напоминали сказки для
взрослых.В начале 70-х годов "Black Sabbath"зарекомендовали себя еще
и как самая громкая группа в мире, и этот факт нашел свое место в
Книге рекордов Гиннеса (по тем временам, конечно).
В 1975 году появились первые проблемы.
Альбомы "Торжество техники" и "Не унывай" не могли повторить ус-
пех предыдущих пластинок, и часть фанатов отвернулась от группы. Сам
Йомми объясняет это факт следующим образом:
- В те годы мы брали с собой на концерты в качестве разогреваю-
щих такие группы, как "Ван Халлен" и "Аэросмит".Они работали перед
нами, и это сыграло нам отрицательную роль.Ребята пели о сексе, люб-
ви причем их музыка была проще и доступнее, как и тексты.Мы видели,
что с появлением конкурентов нас ждет кризис, если мы не создадим
нечто новое.Кроме этого во время гастрольного турне неожиданно ушел
Оззи Осборн и встала проблема с поисками вокалиста.
В 1980 году в "Black Sabbath" пришел Рони Джеймс Дио из
"Rainbow", что сразу же принесло группе огромный приток новых фэнов.
Был найден новый продюсер и альбомы "Рай и Ад"(1980) и "Законы тол-
пы"(1981) стали фантастическими примерами классического английского
"хэви метал".
В следущем году состав группы стал постоянно меняться, и поклон-
ники стали сомневаться: а не нобирает ли Йомми футбольную команду?
Нет нужды описывать все изменения состава, достаточно лишь сказать,
что в нем успели побывать Йен Гиллан, Бев Беван и Винни Эпайс. Затем
последовало фантастическое выступление на фестивале "Life End" в
первоначальном составе, который продержался вместе лишь один день.
Злоключения с составом продолжались.В 1986 году удалось записать
пластинку "Седьмая Звезда", но она осталась маловыразительной, а из
оригинального состава в группе остался лишь Йомми.Наконец, в 1987
году в "Black Sabbath" был приглашен Тони Мартин, с чьей помощью был
записан "Aternal Idol" - вокал был просто идеален, тем более, что
он был очень похож на голос Дио.Взяв в состав еще и ветерана
рок-н-ролла на ударные, они тотчас же записывают "Headless Cross" -
альбом, имеющий очень высокие оценки критиков, часть из которых во-
обще называют его лучшим среди всех альбомов "Black Sabbath".
- 10 -
ДДДДДДДДДДДДДДД"Хард-рок.Истоки.Развитие.Сущность."ДДДДДДДДДДДДДДДДД
А в течении 1989-1990 годов "Black Sabbath" находились в турне,
концерты которого проходили с аншлагами.Московские концерты не были
исключением.
"JUDAS PRIEST".ИУДЕЙСКИЙ СВЯЩЕННИК.
Продолжая разговор о развитии такого стиля, как "heavy metal",
группу "Judas Priest" обойти стороной нельзя.Группа образовалась в
Великобритании в 1969 году.Два дебютных альбома, вышедшие в 1974 и
1976 годах, особым успехом у публики не пользовались, хотя в обеих
работах был представлен интересный музыкальный материал.Несмотря на
постоянную смену барабанщиков (это хроническое заболевание группы),
к 1977 году "Judas Priest" приобрели популярность не только в Анг-
лии, но и за ее пределами.в апреле 1977 года группа выпустила свой
первый коммерчески удачный альбом "Sin after Sin", продюсером кото-
рого был Роджер Гловер (экс-"Дип Перпл").
1978 год прошел в непрерывной борьбе с захлестнувшей британскую
сцену "новой волной": два последующих альбома стали квинтэссенцией
"тяжелого металла" и впоследствии послужили моделью для таких групп,
как "Деф Леппард" и "Уайт Лайон".
Критики всячески издевались над группой (как правило предметом
насмешек служили прямолинейные тексты без всякого намека на юмор),
но в молодежной аудитории, увлеченной "новой волной английского ме-
талла", "Judas Priest" стали кумирами.Это подтвердилось в 1979 году,
когда сингл "Take on the World" занял в английском хит-параде 14-ое
место.С появлением нового барабанщика, группа записала диск "British
Steel"(1980), ознаменовавший изменение стилистики группы.
Только после выхода этого альбома критики наконец "признали"
"Judas Priest", популярность которого распространилась и на США.В
ответ на обвинения поклонников в отходе от идеалов "металла", группа
записала альбом "Screaming for Vengeans"(1982), развеявший сомнения
относительно "облегчения" звучания и ставший "платиновым".Еще одним
шагом в новом направлении стал альбом 1986 года "Turbo", который не
производит впечатления "тяжести ради тяжести", также удачными оказа-
лись и последующие альбомы.Несмотря на сдержанное отношение музы-
кольной критики,"Judas Priest" за долгие годы своей карьеры сумели
сохранить творческий почерк и не превратиться в пародию на самих
себя.
"ГЛИТТЕР-РОК"."KISS".
Своим рождением "глиттер-рок" обоязан Англии, такие исполнители,
как Гэри Глиттер и Дэвид Боди заложили его основы, но максимального
развития этот стиль достиг в США, где его взяли на вооружение Элис
Купер, Лу Рид и "Kiss" - именно "Kiss" довели этот стиль до совер-
шенства, и сейчас он является полноправным музыкальным направлением.
В 1970 году группа выступала под названием "Love Gun" и ее ре-
пертуар состоял из апробированных хитов и нескольких соьственных пе-
сен, отличительной чертой которых был ярко-выраженный мелодизм
(который "Kiss" сохраняет на протяжении всей своей карьеры).Вскоре
"Kiss" обнаружил независимый телепродюсер Билл Окойн, и спустя неко-
торое время группа подписала контракт с фирмой "Касабланка Рекордз".
Составной частью плана по "завоевыванию мира" стал сложный сце-
нический грим музыкантов - в сумме с их театральными шоу и мощной,
динамичной музыкой это дало мгновенный результат, и практически с
первого альбома ("Kiss",1974г.) "Kiss" не знают,что такое забвение
публики.Тем не менее первые три альбома критики подвергли разгрому,
хотя их претензии относились к имиджу группы - музыкальные достоинс-
- 11 -
ДДДДДДДДДДДДДДД"Хард-рок.Истоки.Развитие.Сущность."ДДДДДДДДДДДДДДДДД
тва "Kiss" никогда не подвергались сомнению.Четвертый диск группы
(концертный "Alive",1975) стал платинавым в рекордно короткий срок,
а на следующий год "Kiss" отпразновали свой первый хитовый сингл,
"Rock-n-Roll all night"(12-е место в хит-параде США).
В 1976 году группа несколько смягчила звучание, и это был пра-
вильный шаг: первая же композиция, созданная в новой манере ("Beth",
автор П.Крисс), разошлась милионным тиражом и заняла 7-ое место в
национальном хит-параде.Пик популярности "Kiss" пришелся на 76-78
года; в этот период все их альбомы неизменно становились "платиновы-
ми".В 1977 году "Kiss" сборник комиксов, в которых фигурировали сами
музыканты,а в конце 78-ого был снят мультфильм ""Kiss" встречаются с
приведением парка";кроме того, в 1978 году все участники группы вы-
пустили сольные альбомы.
В мае 1980 года П.Крисс начал сольную карьеру, а его место занял
Эрик Карр; в этот период музыканты отказываются от грима и впервые
публика увидела их лица, оказавшиеся весьма симпатичными.Замена ба-
рабанщика, к удивлению многих лишь усилила потенциал группы, что
подтвердили очень сильные альбомы, издание в первой половине 80-х.
Затем из состава вышел Э.Фрели, замену которому подыскивали долго.
Перепробовав множество гитаристов, музыканты остановились на Брюсе
Калине, работавшим до зтого в "Blackjack".
После некоторого спада "Kiss" вновь заявили о себе, выпустив ве-
ликолепный альбом в 1989 году, ставший предвестником новой трактовки
"хэви-метала".Впрочем, это был не последний их альбом,- группа про-
должает играть (и довольно успешно) и сейчас.
"IRON MAIDEN"."СТАЛЬНАЯ ДЕВА".
Группа "Iron Maiden", один из грандов "тяжелого металла", обра-
зовалась в 1977 году в Великобритании.Наряду с некоторыми другими
группами "Iron Maiden" представляла собой так называемую "новую вол-
ну английского хэви метала".Взяв за модель звучание таких групп на-
чала 70-х, как "Лед Зеппелин" и "Блэк Сэббэт", "Iron Maiden" в ко-
роткое время нашла свою музыкальную стилистику, ставшую, в свою
очередь ориентиром для других групп.Известнасть на родине пришла в
1979 году, когда композиция "Running Free" попала в "горячую трид-
цатку".В то же время группа выступила с концертной программой в пе-
редаче "Top of the Pops", став второй после "The Who" группой, кото-
рая удостоилась этой чести в 1973 году.В марте 1980 года "Iron
Maiden" отправилась на концерты по Англии, в качестве группы, сопро-
вождающей выступления "Judas Priest".Альбом группы был на 4-ом месте
в хит-парадах.Вскоре "Iron Maiden" начала гастролировать самостоя-
тельно.Диск "Killers", выпущенный в 1981 году, принес группе между-
народную популярность; почти весь год группа интенсивно гастролиро-
вала по всему миру.В том же году в составе появился вокалист Брюс
Диккенсон, вместе с которым "Iron Maiden" заработала статус "супер-
группы"."Iron Maiden" с заметным отрывом обогнала многие "металли-
ческие" группы, хотя стиль группы больше тяготеет к хард-року, прав-
да, с более жесткой гитарной структурой.
Великолепные рецензии получил альбом "Седьмой сын седьмого
сына"(1988). По итогам 1989 года "Iron Maiden" признана личшей груп-
пой года (журнал "Metal Hammer"), а Диккинсон - лучшим вокалистом.
Примечательно то, что "Iron Maiden" - одна из немногих групп, за всю
свою карьеру не выпустивших ни одного сборника.Остается лишь сожа-
леть о том, что группа много потеряла после ухода из нее Брюса Дик-
кенсона весной 1993 года.
Это из истории "Iron Maiden".Можно было бы этим и ограничиться,
но поскольку уже хочется проникнуть подальше в механизм "металличес-
- 12 -
ДДДДДДДДДДДДДДД"Хард-рок.Истоки.Развитие.Сущность."ДДДДДДДДДДДДДДДДД
кой группы" и посмотреть, как он работает, я отыскал интервью, взя-
тое у "главного механика" группы Брюса Диккенсона журалистом из "Ме-
тал Хаммера".Что же мы узнаем нового?
Брюс пришел в "Iron Maiden" уже после того, как они выпустили
два альбома.До этого он входил в состав группы "Саксон", умеренно
известной в США, а еще ранее он пел в самых различных диско-группах.
Брюс учился в консерваториии, и если учесть, что тогда все были за-
циклены на роке, ничего удивительного в его теперяшнем положении
нет.Но поклонником хард-рока Брюс стал не сразу.По началу его прив-
лекал блюзовый авангард."По-настоящему я оценил хард-рок только пос-
ле дебюта "Black Sabbath","- говорит Брюс.Тогда же появилось мно-
жество групп, играющих "тяжелый арт-рок"."Что касается музыки, то
меня в равной степени привлекают "Дип Перпл", "Лед Зеппелин" и "Пинк
Флойд".Они играют в разных стилях, но уровень профессионализма у них
очень высок, в этом рок ничем не отличается от классики." На вопрос,
как он пришел в "металл", Диккенсон восклицает:"А есть "металл" во-
обще? - Был блюз, блюз и остался, только он изменился.Для меня это
не стиль и не жанр, это музыка, и ради этой музыки я пришел в рок."
Законодателями моды в "тяжелом блюзе" были "Лед Зеппелин", но им-
пульсивность, неуправляемость заглушала собственно музыку.Та же си-
туация, по мнению, Брюса была и у Джими Хендрикса."Я не против имп-
ровизации,но она не должна заглушать мелодику,становиться самоцелью.
Образцом рок-группы для меня остается "Дип Перпл", я не знаю других
исполнителей, которые играли бы так свободно,непринужденно и в то же
время мощно."
Сейчас Брюс считает, что блюз еще далеко не исчерпал себя.И вов-
се не обязательно "переливать ему кровь из других стилей".Хотелось
бы верить, что Брюс Диккенсон достиг всего, чего хотел, но еще боль-
ше хочется верить в его возвращение в "Iron Maiden".
"HELLOWEEN".Вагнеровский металл.
Группа "Канун всех святых" представляет еще одно направление
стиля "Heavy Metal".Популярность "Helloween" на родине (группа была
образована в ФРГ в 1983 году) с момента выпуска первого мини-альбома
в 1985 году была стабильной, но международный успех пришел не сразу,
ему предшествовала напяженная студийная и концертная работа.Перелом-
ным в этом отношении стал 1987 год, когда в составе группы появился
вокалист Михаэль Киске, хотя и бывший вокалист, Хаске, по итогам
1986 года входил в десятку лучших певцов ФРГ.С участием Киске был
записан альбом "Хранитель семи ключей.Часть I." Благодаря этому
группу заметили в Англии и в США.Этот альбом достиг высокого места в
национальном хит-параде и до сих пор фигурирует в "горячей сотне" в
Германии.Год завершился совместными гастролями с группой "Overkill",
выступлением на популярном международном фестивале "Металлмания",
ежегодно проводимом в Польше.Пиком стали новогодние выступления
группы в легендарном Лондонском "Одеоне".
Летом 1988 года группа выступила на английском фестивале "Монс-
тры Рока", где группа играла с такими грандами, как "Айрон Мэйден",
"Кисс", Дэвид Ли Рот, "Мегадет"."Helloween" и американская группа
"Ганз энд Роузез" стали тогда открытием фестиваля.
В музыке "Helloween" заметно влияние классических произведений,
некоторые обозреватели называют стиль группы "вагнеровским метал-
лом".А творческий потенциал группы на данный момент дает все основа-
ния для самых оптимистических прогнозов.
- 13 -
ДДДДДДДДДДДДДДД"Хард-рок.Истоки.Развитие.Сущность."ДДДДДДДДДДДДДДДДД
"GUNS'N'ROSES".
Можно сказать, что группа "Guns'n'Roses" представляет сегодняш-
ний день "хэви-метала", так как образовавшись сравнительно недавно
(1985 год, США) онадовольно быстро приобрела мировую известность и
популярность.
Избрав в качестве ориентира стиль таких групп, как "Аэросмит" и
"Назарет", "Guns'n'Roses" в короткое время зарекомендовали себя, как
одна из наиболее интересных групп, играющих "ураганный хард-рок" -
так определили их манеру игры музыкальные критики.Группа выступала в
качестве "разогревателя" перед концертами "Аэросмит", причем мо-
лодежь воспринимала "Guns'n'Roses" с гораздо большим энтузиазмом,
чем "гвоздь программы".В 1987 году был выпущен альбом, ставший самым
феноменальным дебютом среди американских групп за всю историю
рок-музыки: за год тираж пластинки превысил 7 млн. , а практически
все песни, вошедшие в диск были изданы в виде синглов.Песня "Sweet
child of mine" стала международным хитом.
В августе 1989 года "Guns'n'Roses" выступали на традиционном
фестивале "Monsters of Rock" в Англии - программа, в которую музы-
канты обычно включают композиции "Led Zeppelin" и "Rolling Stones"
была признана самой интересной, затмив выступления "Iron Maiden" и
Дэвида Ли Рота.Последние альбомы группы говорят о том, что
"хард-рок" и "металл" приобрели новое звучание, а это значит, что в
лице "Guns'n'Roses" рок-музыка приобрела нового лидера, не уступаю-
щего по своим возможностям признанным королям прошлого.
"TRASH" И "METALLICA".
"Трэш" - одно из самых "тяжелых" направлений рок-музыки (от сло-
ва "thrash" - дрянь, гадость).Одним из первопроходцев этого стиля по
праву считается "Metallica".Ее феномен заключается в том, что без
"сорокапяток" и эффектных видеосюжетов, выходя на сцену без грима,
без трансляции композиций по радио и телевидению, под аккомпанемент
насмешек солидной музыкальной прессы, группа не только встала во
главе нового "тяжелого" андерграунда, но и приобрела репутацию су-
пергруппы вне его."Metallica" играет "рафинированный металл", сво-
бодный даже от "наследственных примесей" - ритмическое богатство
композиций, предельная лаконичность музыкальных тем, скрытая динами-
ка аранжировок мгновенно выделяют группу среди множества подобных,
взявших за основу внешние признаки "металликовского" "металла".В
свох работах музыканты настолько честны и искренны, что создается
впечатление, будто 70-х - с их компромиссами, усталостью, лицемери-
ем, прагматизмом, комплексами неполноценности и животным страхом пе-
ред будущим - никогда не было.Группа, способная гитарным риффом пе-
речеркнуть наследие "постреформистского десятилетия", может с полным
основанием претендовать на звание наследницы 60-х, эры Вудстока и
наивных "детей цветов".Только "Metallica" не наивна, а предельно
ожесточена - утратой разноцветных иллюзий,своим временем и его жес-
токостью, и тем не менее она - второе поколение Вудстока.
Но история "Металлики" - это не только искренность 60-х, с их
вызовом ханжеской морали; это и конец 70-х, когда "новая волна" анг-
лийского хэви-метала снова поставила вопрос: как жить дальше? Беше-
ная динамика музыки "Моторхэд","Саксон" и "Даймонд Хэд" давала на
него свой ответ: спасение в движении, в скорости - под лежачий ка-
мень вода не течет.Хватит болтать, пора заняться делом, человек сам
хозяин своей судьбы!
...Датчанин Ларс Ульрих серьезно занимался теннисом.Настолько
серьезно, что стал чемпионом Копенгагена среди юниоров.В 1980 году
- 14 -
ДДДДДДДДДДДДДДД"Хард-рок.Истоки.Развитие.Сущность."ДДДДДДДДДДДДДДДДД
его родители перебрались в Лос-Анджелес.Спортивная карьера прерва-
лась сама собой и Ларс также серьезно занялся ударными.Спустя год
ему попалось объявление в газете: некий Джеймс Хэтфилд ищет музыкан-
тов для группы.Они быстро сошлись, обоюдная симпатия переросла в
дружбу.Прииятель и сосед Хэтфилда, Рон Макговни, стал бас-гитарис-
том, для соло пригласили черного гитариста Ллойда Гранта. Вокал Хэт-
филда по силе и тембру оказался очень похожим на голос Оззи Осборна
(это впоследствии отмечал и сам Оззи).
Грант выбыл из состава через неделю репетиций: ритмические экс-
перименты Хэтфилда оказались не под силу этому, в общем-то, преспек-
тивному гитаристу.На его место пришел Дэйв Мастейн, и летом 1982 го-
да "Metallica" записала свою первую композицию.Лента с записью
попала на фирму "Мегафорс" и через две недели "Metallica" подписала
контракт на первую пластинку.Однако в самом разгаре работы бас-гита-
рист Макговни тоже объявил, что играть с Хэтфилдом больше не может:
"От его ритмических сбивок у меня мозги вставали дыбом, он же чокну-
тый - мы играем рок или Стравинского?" Хэтфилд и Ульрих срочно выле-
тели в Сан-Франциско, где они нашли великолепного басиста Клиффа
Бертона, в то время игравщего в группе "Травма".
Клифф Бертон был профессиональным музыкантом с большим стажем
работы.Как любой хороший бас-гитарист,Бертон прекрасно играл на роя-
ле, владел музыкальной теорией - шаг за шагом он, словно педагог,вел
своих менее опытных коллег к постижению основ музыки, закладывал
фундамент для дальнейшей работы,высвобождал из оков невежества твор-
ческкий потенциал Хэтфилда.Клифф научил Хэтфилда работать, и ему это
понравилось.
В марте 1983 года группа приступила к записи прерванного альбо-
ма.Музыканты работали по двадцать часов в день, но... Появление Бер-
тона, его "школа хороших манер" не прошли бесследно, Ульрих и Хэт-
филд почувсвовали дискомфорт, хотя ничего вроде бы не изменилось.
Однако изменилось.Изменилось их восприятие музыки, критерии, требо-
вания, предьявляемые к материалу."Дэйв Мастейн - отличный гитарист,
наверное,он самый быстрый гитарист в "металле",- говорит Хэтфилд,-но
мы уже стали другими, а Дэйв продолжал лупить по струнам, как будто
ничего не произошло.Нам нужен был другой, кто смог бы управляться и
с мелодиями."
Этим "другим оказался Кирк Хэммет из сан-франциской группы "Эк-
седес", поклонник Джими Хэндрикса и Майкла Шенкера, способный вопло-
тить любую чужую идею с точностью компьютера.К счастью "рокировка"
гитаристов прошла безболезненно (Мастейн с тех пор играет в "Мега-
дет", группе, которую называют "скоростной и прямолинейной копией
"Металлики"").
Перед любителями жесткого рока появилась новая группа.Но не сов-
сем такая, какой, предполагалось, она может быть.Не смотря на неко-
торые стилические тяготения к "Блэк Сэббэт" и "Лед Зеппелин", компо-
зиции "Meталлики" выглядят более "сухими", резкими, а ритмические
чудеса Хэтфилда вообще ставят под сомнение принадлежность группы к
року в традиционном смысле этого слова.В целом музыка группы
"Metallica" гораздо более сложная, чем что-либо когда-то бывшее в
роке.
Однако тексты первого альбома "Убей их всех" практически не от-
личались от стандартных разработок, например, "Джудас Прист": рок,
да здравствует рок и только рок!
Принципиально иным стал второй альбом "Оседлай молнию"(1984).В
музыкальном отношении он углубляет и развивает находки, которыми от-
мечен дебют группы, но стихи здесь вышли на первый план и несут та-
кую же эмоциональную нагрузку, как и музыка."Metallica" взялась за
- 15 -
ДДДДДДДДДДДДДДД"Хард-рок.Истоки.Развитие.Сущность."ДДДДДДДДДДДДДДДДД
очень трудные темы: война, смертная казнь, наркомания, насилие пси-
хозы, подавление инакомыслия - темы, которые с тех пор всегда при-
сутствуют в творчестве этой группы.
Записав третий альбом, "Metallica" практически сразу же приобре-
тает статус супергруппы - триумфальные гастроли с Оззи Осборном,
беспрецендентная реализация диска, практически мгновенно ставшего
"золотым" (учитывая запись на "инди"-фирме).
В начале осени 1986 года, а точнее - в сентябре, "Metallica" от-
правилась на гастроли по Скандинавии.По дороге из Стокгольма в Ко-
пенгаген автобус с музыкантами и персоналом не удержался на сколь-
зком повороте и первернулся.Погиб один человек, Клифф Бертон.Ему
было 24 года.
Оправившись от шока "Metallica" объявила конкурс бас-гитаристов.
Они получили 340 демонстрационных записей, из которых отобрали одну.
Ее автором был Джесон Ньюстед:"Когда я пришел на прослушивание, то
увидел трех мрачных парней в черных майках и джинсах.Я взял бас-ги-
тару, они включили фонограмму.Со второго раза я "попал" и рискнул на
импровизацию.Когда я отыграл пол-часа, они переглянулись, молча по-
жали мне руку и вытолкали за дверь.Я так тогда и не понял подхожу я
или нет." Он им подошел.
"...И спроведливость для всех" - так назвали "Metallica" свой
двойной альбом, вышедший в 1988 году.Впервые после записи "Убей их
всех" группа пришла в студию с готовым материалом.Работа двигалась
очень тяжело: давила мысль, что это первые самостоятельные компози-
ции, сквозь ноты которых не пробегал взгляд Бертона. Пожалуй, этот
альбом получился самым интересным в истории "Металлики".В рекордный
срок он стал "платиновым" и первым среди "инди"-пластинок оказался в
американской "Top 10".
Новый альбом группы появился на прилавках 4 августа 1991 года и
к 6 августа он уже был дважды "золотым".Эту работу можно рассматри-
вать, как не характерную для направления "спид-трэш-метал" и однов-
ременно вполне логичную, применительно к концепции творчества "Ме-
таллики": скорость исполнения, одно время ставшая самоцелью,
уступила место мелодичности (правда, группа и прежде не страдала ее
отсутствием), жесткость звучания сохранилась, но теперь она достига-
ется за счет акустических инструментов.В целом же этот диск полон
реминисценций хард-рока 70-х,в нем явственно прослушиваются стилис-
тические комбинации а-ля "Блэк Сэббэт" и "Дип Перпл".
Остается добавить, что несколько миньонов группы вышли в 1992
году, а сейчас музыканты пишут навый студийный альбом, который, на-
диюсь, принесет свежую струю в мир "Трэш-металла".
"Современный "спид - трэш - метал". Кто это?"
Если пробежаться взглядом по спискам наиболее известных групп
этого направления, то можно, пожалуй, выделить две группы, как наи-
более сильные в этом жанре. Это германская группа, состоящая из ко-
манд:"Kreator", "Destruction", "Sodom", американская: "Slayer",
"Megadeth", "Napalm Death" и приехавшая из Бразилии "Sepultura".
История "Креатора" началась с малоизвестной западногерманской
группы "Tormentor", которая в 1985 году записала две неплохие де-
монстрационнные записи и получила контракт с фирмой "Нойз". Но в
"металлических" кругах уже существовала группа с таким названием и
музыканты переименовались в "Kreator". Дебютный альбом "Бесконечная
боль" (85 г.) мгновенно вывел группу в высшую лигу западногерманско-
го трэш-метал, стиля, отличающегося атакующим звуком, хотя по совре-
менным стандартам музыка "Креатора" того периода может показаться
несколько наивной. После выхода второй пластинки "Pleasure to kill"
- 16 -
ДДДДДДДДДДДДДДД"Хард-рок.Истоки.Развитие.Сущность."ДДДДДДДДДДДДДДДДД
(86 г.) группу заметили и за пределами ФРГ, группа провела большое
турне с "Destruction" и "Rage". К моменту выпуска третьего альбома
"Terrible Cirtainty" исполнительный уровень группы значительно вы-
рос, на что также повлиял приход третьего гитариста. Это позволило
"Креатору" отправиться с гастролями в США, где они дали 35 концер-
тов, и в Канаду (вместе с группой "Voivod"). Появление нового гита-
риста усилило концертное звучание группы, приблизив его к студийно-
му. После второго турне по ФРГ, "Креатор" стал пользоваться
популярностью и в Англии, куда вскоре группа отправилась с гастроля-
ми, получив отличные оценки музыкальной прессы, хотя традиционно Ан-
глийский слушатель считается самым консервативным.В 1989 году группа
стабилизировала свое положение на еврорынке. И хотя альбомы 89 и 90
годов обвиняют в излишней "чистоте" звучания, это не может поколе-
бать репутацию группы. К тому же "Креатор" наконец обратился к проб-
лемам лжи, войны и наркотиков, что подняло группу в глазах прессы.
Западногерманская группа "Destruction" ("Разрушение") образова-
лась в 1984 году - как следует из названия, группа не жалует такие
стили, как диско, поп, рэп и прочую "легкоту", а исповедует "жест-
кость и тяжесть на грани безумия"(такое определение творческой кон-
цепции "Destruction" дают сами музыканты), точнее - "трэш-спид-ме-
тал".На первых порах состав группы часто менялся, но это лишь
усилило потенциал группы - образовавшийся путем "естественного отбо-
ра" окончательный вариант "Destruction" выглядит настолько сильным,
что группа по праву считается лучшим германским представителем свое-
го направления. Это прекрасно видно по таким работам 1987 года, как
мини - альбом "Безумный мясник" и диск "Агония - прочь". В поисках
смысла жизни, "Destruction" записывает концертный альбом "Жизнь без
смысла" и студийный "Помутнившийся рассудок", ставший самым сложным
для восприятия альбомом этой группы.
Американский квартет "Slayer" по привычке продолжают называть
"самой быстрой группой в мире", хотя это справедливо лишь в отноше-
нии их ранних работ: сегодня трэш претерпевает серьезные изменения,
которых не избежала и самая титулованная группа этого направления
"хард-рока". Известность пришла к "Слейеру" в 1986 году, когда груп-
па записала один из своих сильных - и самых неоднозначных - альбомов
"В царстве крови". В песнях пластинки музыканты пытались анализиро-
вать духовный мир "ущербного среднего гражданина" и диск имел фено-
менальный успех. Следующие работы были менее динамичными ритмически,
но композиции приобрели неожиданную для "трэш-метал" мелодичность,
что дало основания обвинить "Слейер" в отходе от принципов жанра.
Новые работы группы показывают, что "Слейер" уже не "самая быстрая
группа в мире", но, в конце концов, музыканты уже доказали, что мо-
гут играть со скоростью средней пилорамы, настало время доказать кое
-что еще. Последний альбом группы "Seasons in the Abyss" показывает,
что кроме поклонения сатанизму (долгое эта тема была лидирующей в
текстах "Слейера") Том Арайа может петь и про более насущные для че-
ловечества: как и во всем "трэше" у "Слайера" появляются в текстах
антивоенные нотки, отвращение к наркомании и прочее... "Слейер"
по-праву считают лидером своего стиля: "техно-трэша", по которому
пошла не одна известная группа, например, "Holy Moses", "Magnus" и
много других.
РОК-ФЕСТИВАЛИ. ММФМ'89.
Итак, что же сейчас пропагондирует хард-рок, какие идеи он защи-
щает? Прежде, чем поговорить о текстах некоторых групп, надо сказать
несколько слов о рок-фестивалях, проходящих под девизом "Нет - алко-
голю, войне, наркомании и т.д..." Я думаю всем хорошо известен фес-
- 17 -
ДДДДДДДДДДДДДДД"Хард-рок.Истоки.Развитие.Сущность."ДДДДДДДДДДДДДДДДД
тиваль "Вудсток", о котором нет нужды говорить.А вот об одном из
беспрецендентнейших случаев, о фестивале,проходившем в Москве в 1989
году поговорить стоит.
Наверное уже стало ясно, что я хочу написать о Московском Музы-
кальном Фестивале Мира, в котором участвовали такие звезды, как Оззи
Осборн, "Скид Роу", "Мотли Крю", "Синдерелла", "Бон Джови", "Скорпи-
онс", и который музыкальные критики всего мира назвали ни чем иным,
как "Вудстоком на Москве-реке".
Если взглянуть на московский рок-фестиваль с чисто технической
точки зрения, то можно сказать, что звучание групп Оззи Осборна,
"Бон Джови", "Парка Горького" было не очень хорошим.Можно сказать,
что в первый день "Мотли Крю" разнесли на сцене свои инструменты,
сделав это в лучших традициях "стадионного рока" конца 60-х.Можно
сказать, что "Скорпионс" и "Синдерелла" "откачали" свои программы с
безукоризненностью хорошо смазанных механизмов, а молодые "Скид
Роу" захлестнули публику рвавшейся через край энергией, в то время,
как "Парк Горького" выступили более спокойно, но не менее интересно.
"Бригада С" во главе с Игорем Сукачевым выглядела вполне профессио-
нально, а концептуальная музыка "Нюанса" уже во время фестиваля
привлекла такого солидного продюсера, как Питер Габриэль.Короче:
можно было описать это событие именно так, как описывают обычные
концерты зарубежные обозреватели, и поставить точку: фестиваль сос-
тоялся.
А можно взглянуть на свершившееся так, как, собственно, и видел
московскую акцию весь мир: впервые в СССР на одной площадке выступа-
ли звезды мирового рока, причем не погасшие или несостоявшиеся, коих
так любил Госконцерт, а лидеры сегодняшнего дня, которых, в отличие
от Сюзи Куатро, Бони Тайлер и "Дюран Дюран", поклонники не забудут в
паузе между двумя очередными пластинками.
Коммерческий хард-рок сейчас достиг своего пика - пока будущее
этого направления представляется безмятежным, а интерес зрителя -
стабильным.Как сказала приехавшая на фестиваль английская журналист-
ка: "Максимальная "катастрофа", которая грозит стилю "хард-энд-хэ-
ви" - прекращение вокруг него истерики и слияние с существующем
мейнстримом", то есть переход из категории "модное" в "классичес-
кое", что вряд ли можно рассматривать как кризис.
Если говорить о международных рок-фестивалях, которых в Европе и
США проводится достаточно, то очень легко недооценить московский:
ежегодное "пиршество" в Карл Доннингтон, под названием "Монстры ро-
ка" по набору исполнителей врядли уступает московскому: здесь Оззи и
"Синдерелла", там "Металлика" и "Ганз энд Роузез", здесь - "Мотли
Крю" и "Скорпионс", там - "Айрон Мэйден" и "Кисс".Сравнения и парал-
лели возможны.Как и в большинстве аналогичных массовых концертов,
фестиваль был изначально пронизан высокой идеей, которая как цемен-
тирующий состав скрепила в единый монолит исполнителей и миллионы
зрителей не только в СССР, но и во всем мире - это лозунг фестиваля
"Против алкоголизма и наркомании!" И весьма немаловажно, что идея
исходила из нашей страны, став еще одним этапом по осыпающемуся в те
времена стереотипу СССР, как "империи зла".
Многие великие музыканты ушли из жизни наркоманами.Музыканты,
которых молодые считают своими кумирами.Нет ничего плохого в том,
что поклонники и до сих пор восхищаются их музыкой, но будет очень
печально, если кто-то, восхищаясь, решит попробовать их образ жизни
и сам станет наркоманом или алкоголиком.Такого не должно случиться.
Фонд "Make a difference" и фирма грамзаписи "Полиграм" осуществили
международный проект.Сегодняшние рок-звезды, участвовавшие в ММФМ'89
записали песни из репертуара погибших от наркотиков Элвиса Персли,
Дженис Джоплин, Джими Хендрикса, а также групп, потерявших в разное
- 18 -
ДДДДДДДДДДДДДДД"Хард-рок.Истоки.Развитие.Сущность."ДДДДДДДДДДДДДДДДД
время своих участников, страдавших наркоманией: "Who", "Led
Zeppelin", "Doors", "Sex Pistols", "AC/DC", "Rolling
Stones","T.Rex", "Kenned Head" и других. ( К сожалению, сейчас это
список увеличился: от злоупотребления наркотиками погиб Фредди Мер-
кюри из легендарной группы "Queen".) Вся прибыль от продажи этого
альбома передается в фонд "Make a Difference", осуществляющий ряд
программ по защите детства от наркотиков.
Завершая этот обзор, надо сказать, что после этого фестиваля
прошло множество других концертов "грандов" в Москве.Нас посетили:
Йен Гиллан, "Металлика" и "АС/DC", "Napalm Death", "Sepultura",
"Iron Maiden", "Accept", "Nazareth", "Faith No More", скоро Москва
увидит "Kreator".К сожалению все музыканты в своих послеконцертных
интервью вторят Винсу Нейлу из "Мотли Крю": "Меня угнетало огромное
количество военных на поле стадиона, казалось, что выступоешь в ар-
мейской части." Ну чтож, это наша болезнь, правда, которая вопреки
мнению многих провоцируется не только фанатами, но и самой милицией
и войсками.
"О чем поют западные рок-группы?"
О текстах песен стиля "хард-рок" уже написано в моей работе не-
мало и можно было бы больше не касаться этой темы. Но дело в том,
что разбирая свой "архив" статей о рок-музыке, я натолкнулся на
статью с названием, написанном выше, опубликованной в газете "Аргу-
менты и факты" в 1988 году. Насколько необразован в области рока ав-
тор статьи становится ясно с первых же строк, ну а к середине статьи
разбирающийся в роке человек понимает, что его сознательно вводят в
заблуждение. Итак, автор делит тексты различных групп на 3 катего-
рии:
а) Вариации на тему любви.
К сожалению, Н.Арефьев причисляет к этой категории исключительно
поп-группы, явно забывая при этом послушать "Скорпионс", "Европу",
"Парк Горького" и множество других "хард-роковых" групп. Правда не-
которые истины не избегают пера автора: он пишет, что песни этого
направления легко воспринимаются на слух, и что социальные песни -
это скорее исключение в поп-музыке, это удел других групп (может
быть в этом и кроется неприязнь автора, да и не только его к року?).
б) Боевой рок.
Здесь, видимо, автор имеет в виду "агитационно-пропагандистский
рок", который обозначился в 80-х годах, с возникновением в роке та-
ких движений, как "Рок против войны", "Рок против апартеида", " Рок
против богатых" и т.д... Это обьединение довольно условное, т.к.
группы различаются по стилям, положению и единственное что у них
есть общего - это ярко выраженная социальная направленность текстов
и поддержка прогрессивных общественных акций и движений. Сюда автор
совершенно справедливо причисляет Пола Уэллера, группы "Стайл Кау-
мел", "Уэм", "Мэднесс" и других. Хорошо характеризуют это направле-
ние слова Тэла Саттона, гитариста английской группы "Уэй": "Рок и
политика должны идти рядом. Я не могу писать песни безотносительно
того, что происходит вокруг".
в) И Сатана там правит бал.
Отношение автора к "хэви-метал" и более жестким стилям совсем не
радужное. Видимо в желании отпугнуть молодежь от "этих пакостей" и в
надежде, что родители, прочитав его статью выкинут магнитофоны сво-
их чад в окно, автор сочиняет такое ...!
Итак, прервав статью из "Роллинг Стоунз" автор пишет, что альбом
группы "Джудас Прист" 1984 года оценен как "Садомазохизм и апокалип-
тическая истерия". Конечно, на первых порах эта группа немного увле-
- 19 -
ДДДДДДДДДДДДДДД"Хард-рок.Истоки.Развитие.Сущность."ДДДДДДДДДДДДДДДДД
калась сценами ада, но видимо вид музыкантов так ошеломил Арефьева,
что он забыл, что "Джудас Прист" переводится как "Иудейский священ-
ним все силы, чтобы править железной рукой" вовсе не следует воспри-
нимать так прямо.
Так же прервав песню группы "Motley Crue" под названием
"Девочки, Девочки, Девочки" автор умудряется обвинить группу в при-
зыве молодежи к хулиганству.
Отдельный разговор о группе "Слейер". Автор приводит такие стро-
ки: "Расчленяй на куски, отделяй мясо, выкалывай глаза, расчленяй на
на части",при этом ссылается на песню "Некрофобия". Будучи поклонни-
ком "Слейера" и достаточно хорошо владея английским языком, я попы-
тался найти эти строки. Нашел, правда в другой интерпретации: да,
эти слова есть, правда не призывающие, а описательные ("Разделе-
ние... и т.д...), то есть идет описание жизни человека, страдающего
некрофобией. А в конце песни, для особо непонятливых указано: "Нек-
рофобик не может контролировать, параною, зовущую его убивать". А в
другой песне после призыва убивать стоит строчка обьясняющая зачем:
"Во славу арийской расы" - эта песня, также носящая описательный ха-
рактер называется "Ангелы смерти" (короче - войска SS), чего автор
явно не хочет замечать.Правда, стоит сказать, что музыканты также и
не питают симпатий к христианству, как и к Сатане.Они нейтральны.
г.) Больше категорий автор не выделял, но мне бы хотелось доба-
вить, что существует множество групп, использующих в основе своих
песен сказки и были, как-то: "Manowar", Alice Cooper и другие...
В завершение это главы хотелось бы привести слова Брюса Диккен-
сона из "Айрон Мэйден" в ответ на вопрос:
- В ваших песнях часто фигурируют слова: огонь, грех, насилие,
убийство ,смерть.Что означает для вас насилие?
- Вы произвольно вырвали слова из контекста.Мы не хотим, чтобы
публика действовала под их влиянием.Мы поем о борьбе, борьбе добра
со злом.А приведенные слова так или иначе сопутсвуют теме борьбы.
Мир рок-музыки неоднозначен, и то, что дано понять одному не да-
но понять другому.Но не понимая, не разобравшись в сути явления
нельзя верно охаректеризовать его.К сожалению, многие годы у нас в
стране, не вникая в суть проблемы, долгое время подавляли зачатки
рока, а с ним и уникальную саму по себе молодежную культуру.
ЗАКЛЮЧЕНИЕ.
Итак, что же такое рок? Рок - это настоящее искусство.И как каж-
дое серьезное искусство, рок-музыка поднимает все вопросы человечес-
кого бытия, пытается по-своему их решить.Эта музыка достаточно прав-
диво передает духовное состояние молодежи, она быстро откликается на
все ее проблемы.Это не только развлекательный жанр.Молодежная ли это
музыка? Да, безусловно, когда рок зарождался, он был молодежной му-
зыкой.Но сейчас... Уже поколение людей выросло, слушая "Битлз",
"Блэк Сэббэт", "Дип Перпл", "Лед Зеппелин" и привязанность к этой
музыке у многих осталась.Так что сейчас утверждать, что рок - чисто
молодежное движение, нельзя.
Резонно может возникнуть вопрос, почему я в своем реферате не
коснулся советской рок-музыки.Дело в том, я считаю, что советский
рок - это отдельное явление в роке со своими особенностями и направ-
лениями.Невозможно вкратце коснуться зтой темы - она для отдельной
работы.
Кругом мы слышим множество голосов pro et contra рока.Но поче-
му-то противники рока, впрочем как и его поклонники, говорят о нем,
как о монолитной субстанции, делая при этом одну и ту же ошибку.Так
- 20 -
ДДДДДДДДДДДДДДД"Хард-рок.Истоки.Развитие.Сущность."ДДДДДДДДДДДДДДДДД
давайте же будем рассматривать рок многосторонне, не забывая, что
это искусство, чтобы у нового поколения рокеров не было тех же проб-
лем с родителями, какие были одно время у Ди Снайдера:
"О, вы такие снисходительные, ваша притворная терпимость
бесконечна.
Мы ничего не хотим, ничего от вас не хотим.
Ваша жизнь банальна, вы словно заезженные клячи,
Ваша жизнь тосклива и вы ее растратили.
Если это то, что вы считаете лучшим,
То нам такое "лучшее" не подходит!"
Второму поколению поклонииков должно быть легче в общении с ро-
дителями, они должны их понимать, но...
Что было, то и будет, что
делалось, то и будет делаться и нет
ничего нового под солнцем.
Екклесиаст, глава I стих 9.
ЛИТЕРАТУРА:
Журналы:"METAL HAMMER",
"ROLLING STONES".
Рок Знциклопедия Ровестника.
Газета "Московский Комсомолец".
ДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДД
#ФАЙЛ:
RUS-XX.INF
#ТЕМА:
Исторические события в России в начале 20 века
#НАЗАЧЕИЕ:
#ФОРМАТ:
Lexicon
#АВТОР:
NONE
#СОЗДАН:
#ПРИСЛАЛ:
28.10.95
#СДАВАЛСЯ:
Из крови, пролитой в боях,
Из праха, обращенных в прах,
Из мук казненных поколений,
Из душ, крестившихся в крови,
Из ненавидящей любви,
Из преступлений, исступлений
Возникнет праведная Русь.
Я за нее одну молюсь...
М.Волошин
Исторические события в России в начале 20 века противо-
речивы и неоднозначны.Классовое противостояние рождало граж-
данскую войну.В отличии от обычных войн,гражданская война не
имеет четких границ-ни временных,ни пространственных.В граж-
данской войне на первый план всегда выходят классовые инте-
ресы,оттесняя все остальное.Гражданская война в Советской
России сложнее, чем классовое противостояние.Общечеловечес-
кие ценности такие,как милосердие,терпимость,гуманизм,нравс-
твенность,отодвигаются на второй план,уступая место принци-
пу"Кто не с нами,тот против нас".Гражданская война-величай-
шая трагедия в истории нашей страны.Эта борьба приняла самые
крайние формы,неся с собой взаимную жестокость,террор,непри-
миримую злобу.Отрицание прошлого мира нередко превращалось в
отрицание всего прошлого и вылилось в трагедию тех людей,ко-
торые отстаивали свои идеалы.Со второй половины 1918 года и
по 1920 год война стала основным содержанием жизни стра-
ны.Большевики отстаивали завоевания Октябрьской революции.Их
противники преследовали самые различные цели-от"единой и не-
делимой" монархической России и до России советской,но без
коммунистов.Нарастанию гражданской войны способствовала ин-
тервенция Антанты.Интервенция резко активизировала силы
внутренней контрреволюции.По всей России прокатилась волна
мятежей.На Дону формировалась армия атомана Краснова,на Ку-
бани-Добровольническая армия А.И.Деникина.Из фронтового
дневника поручика Никольского В.Б.11января 1919года:"...Со-
юзникам не нужна Россия-им нужны ее богатства.Союзники приз-
нают всякую сильную власть на наших землях-им важна торгов-
ля,выгода.Что им до нас?Они свое получили:Россия обессиле-
на,лишена веса в мировых делах..."[1] К концу 1918 года
гражданская война разгорелась с необычайной силой.Под какими
лозунгами сражались красные и белые!По одну сторону"огненно-
го кольца"-"Да здравствует мировая революция!","Смерть миро-
вому капиталу!";по другую -"Умрем за Родину!","Лучше
- 3 -
смерть,чем гибель России!" Белый лагерь был крайне неодноро-
ден.Там были монархисты и либералы-республиканцы,сторонники
Учредительного собрания и сторонники военной диктатуры.Всех
их объединяло стремление не допустить раскола России. В ря-
дах белого движения оказалась значительная часть интеллиген-
ции. При всей разноликости белого движения его сторонников
объединяла ненависть к коммунистам, которые, по их мнению,
хотели разрушить Россию, ее государственность и культуру.
Из-за политических разногласий у белых не было общепризнан-
ного лидера. Ведущие политические деятели России либо эмиг-
рировали, либо не находили общего языка с офицерами, либо
сразу же сошли с политической арены. Главная слабость белых
заключалась не в военной, а в политической области. Одним из
создателей белого движения был русский генерал Антон Ивано-
вич Деникин. А.И.Деникин - офицер, и в первую очередь, чело-
век, безгранично любивший свою Родину , свой народ. Он сумел
пройти трудный путь от простого солдата до русского генера-
ла.
Эта работа историковедческого характера. Она основана
на воспоминаниях Деникина, а также отражает официальную точ-
ку зрения и современный взгляд на исторические события нача-
ла двадцатого века.
.
- 4 -
К началу двадцатого века в России сложилась сложная по-
литическая ситуация. На Дальнем Востоке шли дипломатические
переговоры между Россией и Японией за раздел влияния в Ко-
рее. Япония не согласилась на уступки и фактически захватила
Корею. 6 февраля 1903 года японцы захватили корабли русского
Добровольного флота (коммерческие) в восточных водах, а в
ночь с 8 на 9 флот адмирала Тью без объявления войны напал
на русскую эскадру в Порт-Артуре. В этой войне Япония нашла
поддержку в США и Англии. Китай также занял враждебные пози-
ции к России. К этой войне Россия не была подготовлена ни в
политическом, ни в военном отношении. На территории Дальнего
Востока к началу 1904 года находилось всего 108 батальонов,
66 конных сотен, 208 орудий, то есть около ста тысяч офице-
ров и солдат. Россия недооценила военную силу Японии. Пола-
гали, что в военных действиях будут участвовать 253 тысячи
японских солдат, а на самом деле 1.185 тысяч человек. Японс-
кие войска были хорошо подготовлены ( прекрасное вооружение
и организованность). К 1904 году в водах Дальнего Востока
броненосная эскадра русского флота была равносильна японс-
кой, но состояла из судов разных систем, некоторые из кото-
рых уступали японским и в количестве и в качестве. Японская
война не была популярна в русском народе и в обществе. Армия
пошла на войну без всякого подъема, исполняя только свой
долг. 5 сентября 1905 года в Портсмуте было заключено пере-
мирие. По мирному договору Россия теряла свои права на Кван-
тунь и Южную Маньчжурию, отказывалась от южной ветви желез-
ной дороги до станции Куачендзы и отдавала японцам южную по-
ловину острова Сахалин. Но вместе с тем, по мнению А.И.Дени-
кина, в этой войне Россия не была побеждена. Армия могла бы
бороться и дальше. Но... Петербург "устал" от войны больше,
чем армия. К тому же участились террористические акты, аг-
рарные беспорядки, волнения и забастовки, которые привели к
заключению преждевременного мира. 30 октября был издан мани-
фест,давший России конституцию.Манифест,изданный под влияни-
ем народных волнений,вместо успокоения,вызвал новые волне-
ния.Социалистические партии в своих воззваниях исходили из
одной негативной предпосылки:"Долой!" Долой "лишенное дове-
рия самодержавное правительство",долой поставленные им мест-
ные власти,долой военных начальников,"вся власть - народу!"
Эта пропаганда имела успех в массах.Офицерство большей
- 5 -
частью не поддавалась революционной пропаганде.Имели место
бунты демобилизуемых запасных солдат.Но их не интересовали
политические и социальные вопросы.Их клич был:"Домой!" Также
и в народных массах России не оказалось достаточно благопри-
ятной почвы для революции политического характера.Деревня с
1902 по 1907 годы пыталась решить аграрную проблему поджога-
ми и разграблением помещечьих имений,захватом их уго-
дий.Главные силы революционеров были направленны на разложе-
ние армии,в частности солдат.В конце 1905 года - начале 1906
года возник ряд военных,местами кровавых бунтов,особенно во
флоте: Свеаборг, Кронштадт, Севастополь, бунт на броненосце
"Князь Потемкин Таврический",спасшемся бегством в румынский
порт.Бунты эпизодические,неорганизованные и подавленные за-
конопослушными частями.Наиболее серьезное восстание произош-
ло в Москве.Началось с выступления второго гренадерского
Ростовского полка,которое спустя два дня мирно закончи-
лось.Остальные войска гарнизона сохраняли неопределенное
настроение.20 декабря "Совет рабочих депутатов" объявил все-
общую забастовку и призвал население к восстанию.На улицах
возводились баррикады,рабочим было роздано тайно хранившееся
оружие. Из Петербурга в Москву было послано подкрепление:Се-
меновский гвардейский полк и Ладонежский полк из Варшавского
округа. Эти части при помощи артиллерии начали бой с восс-
тавшими. На девятый день восстание было подавлено. Первые
раскаты революционного грома вызвали прострацию власти, от-
сутствие решительных мер и прямых указаний местам. Командный
состав был растерен. Организовывались тайные офицерские об-
щества для самозащиты. "Мы не остановимся ни перед чем для
восстановления и поддержания порядка", - говорилось в поста-
новлении офицерского собрания. Террор - вызвал ответный тер-
рор. Продолжалось подавление солдатских бунтов силой.И вмес-
те с тем власть озаботилась улучшением материального положе-
ния армии. В начале 1906 года революционное движение пошло
на убыль. К апрелю в Москве и Петербурге были разгромлены
боевые организации социалистов-революционеров. Одним из
главных итогов революции 1905-1907 годов явился заметный
сдвиг в сознании народа. На смену патриархальной России шла
Россия революционная. Революция носила буржуазно-демократи-
ческий характер. Она нанесла удар по самодержавию. Царизму
пришлось смириться с существованием элементов буржуазной де-
мократии - Думой и многопартийностью. Были признаны основные
- 6 -
права личности. Но противоречия, вызвавшие революцию
1905-1907 годов были только смягчены, их полного разрешения
не произошло.
.
- 7 -
К 1914 году обострились политические отношения в Цент-
ральной Европе,которые впоследствии привели к Первой Мировой
войне. По мнению А.И.Деникина, вина за Первую Мировую войну
полностью лежит на центрально-европейских державах. Авс-
тро-Венгрия стремилась утвердиться на Балканах, но мешала
Россия, покровительствующая балканским славянам, немцы стре-
мились расширить свои границы. Война была неизбежна. 28 июня
Австро-Вегрия объявила войну Сербии. Германия, одобряя напа-
дение Австро-Венгрии на Сербию, выступит против Рссии, если
последняя заступится за Сербию. Франция выступит на стороне
России, если она подвергнется нападению Германии. Но Россия
не была готова к войне и не желала ее, старалась предотвра-
тить ее. Русская армия до 1910 года оставалась беспомощной.
И только к 1914 году восстанавливались вооруженные силы
(техническое и материальное положение оставалось плохим).
Закон о постройке флота был принят в 1912 году. В российской
армии было 108-124 оружия против 160 немецких, не было тяже-
лой артиллерии и ружей. Такая отсталость не могла быть оп-
равдана ни состоянием финансов, ни промышленности. 25 июня
был объявлен "предмобилизационный период". Частичная мобили-
зация четырех военных округов - Киевского, Казанского, Мос-
ковского и Одесского. Первого августа 1914 года Германия
объявила войну России. 3 августа - Франции. В России Первая
Мировая война была принята как отечественная, всем народом.
Но если верхи русской интеллигенции отдавали себе отчет о
причинах разгоревшегося мирового пожара (борьба государств
за Гегемонию, за свободные пути, проходы, за рынки и коло-
нии, борьбы, в которой России принадлежала роль лишь самоза-
щиты), то средняя русская интеллигенция, в том числе офи-
церство, удовлетворялись только поводами - более яркими,
доступными и понятными. Народ поднимался на войну покорно,
но без воодушевления и без сознания необходимости великой
жертвы.После окончания мобилизации и сосредоточения сил Ан-
танты, соотношение вооруженных сил по сравнению с централь-
ными державами, были 10 к 6. Но бельгийская армия была сла-
ба, сербская армия плохо вооружена. Австро-Венгрия превосхо-
дила в артиллерии, а немецкая армия в техники и организации.
Это уравновешивало, если не перевешивало разницу. Положение
России также затруднялось огромными расстояниями и недоста-
точным количеством железных дорог (затруднялась переброска
войск и их сосредоточение). Отсталая промышленность не
- 8 -
справлялась с потребностями военного времени. На Западно-ев-
ропейском фронте противники состязались в мужестве и в тех-
нике, а на Восточном, особенно в первые два года, противо-
поставляли убийственной технике немцев - мужество и
...кровь. К весне 1915 года назрел кризис вооружения и бое-
вых припасов. Только к весне 1916 года появилась тяжелая ар-
тиллерия и пополнились запасы патронов и снарядов. Весна
1915 года - тяжелые кровопролитные бои, ни патронов, ни сна-
рядов. 1915 год - наступление Австро-германских войск (до
осени). В 1915 году центр тяжести мировой войны перешел в
Россию. Это был наиболее тяжелый год войны. В октябре была
разбита сербская армия. С половины ноября до весны 1916 года
-полное затишье на фронте - первый отдых от начала войны.
Россия являлась главным театром войны. К 1916 году армия бы-
ла уже полнена и снабжена оружием, патронами, снарядами.
Русское командование никогда не отказывало в помощи своим
союзникам, в то время как в 1915 году было предоставлено
своей судьбе. Это был уходящий элемент чести и рыцарства,
без которого не может быть человеческого общества. 1915 год
- неудачи в борьбе англо-французов с турками в проливах, на
Балканах, в Малой Азии. Русская армия к марту 1917 года,
невзирая на все свои недочеты, представляла внушительную си-
лу, с которой противнику приходилось весьма считаться. Бла-
годаря мобилизации промышленности, деятельности военно-про-
мышленного комитета боевое снабжение достигло размеров до
селе небывалах. Усилился подвоз артиллерии и военного мате-
риала от союзников на Мурманск и к Архангельску. В начале
года была произведена реорганизация технических (инженерных)
войск с целью значительного их расширения. Началось развер-
тывание новых пехотных дивизий. Армии была отдана директива
о наступлении. Идея его сводилась к прорыву неприятельских
позиций на подготовленных участках всех фронтов, к широкому
наступлению большими силами Юго-Западного фронта. Но начало
наступления все откладывалось... России была необходима по-
беда в Первой Мировой войне. Поражение принесло бы бедствия
отечеству во всех областях его жизни: территориальные поте-
ри, политический упадок, экономическое рабство страны. Уста-
лость трехлетней войны сыграла роль в последующих события
русской истории.
.
- 9 -
К началу 1917 года обострилась политическая обстановка
в стране. Крайне напряженная атмосфера политической борьбы
выдвинула новое средство: Переворот! Но судьба распорядилась
иначе. Раньше предполагавшегося переворота, началась по оп-
ределению Альберта Тома "самая солнечная, самая праздничная,
самая бескровная русская революция..." Подготовка к револю-
циии прямо или косвенно велась давно. В ней приняли участие
самые разнородные элементы: германское правительство,не жа-
левшее средств на социалистическую и пораженческую пропаган-
ду в России, в особенности среди петроградских рабочих; со-
циалистические партии, организовавшие свои ячейки среди ра-
бочих и воинских частей; протопоповское (полицейское) минис-
терство, провацировавшее уличные выступления, чтобы воору-
женной силой подавить его и тем разрядить невыносимо сгущен-
ную атмосферу. Как будто все силы по диаметрально противопо-
ложным побуждениям, разными путями и средствами - шли к од-
ной конечной цели. Но тем не менее, восстание вспыхнуло сти-
хийно, застав всех врасплох. Первые спышки начались 23 фев-
раля, когда толпы народа запрудили улицы, собирались митин-
ги, и ораторы призывали к борьбе против ненавистной власти.
Так продолжалось до 26, когда народное движение приняло
грандиозные размеры и начались кровавые столкновения с поли-
цией, с применением ею пулеметов. Утром на сторону восстав-
ших перешли запасные батальоны Литовского, Волынского, Пре-
ображенского и Саперного гвардейских полков (настоящие гвар-
дейские полки были на Юго-Западном фронте). Войска вышли на
улицы без офицеров, слились с толпой и восприняли ее психо-
логию. Вооруженная толпа, опьяненная свободой, текла по ули-
цам, присоединяя к себе все новые и новые толпы, сметая бар-
рикады. Встречавшихся офицеров обезоруживали, иногда убива-
ли. Вооруженный народ овлвладел арсеналом Петропавловской
крепости, Крестами (тюрьмой). В этот решительный день вождей
не было, была одна стихия. В ее грозном течении не виделось
ни цели, ни плана, ни лозунгов. Единственным общим выражени-
ем был клич: "Да здравствует Свобода!" Кто-то должен был ов-
ладеть движением. И эту роль приняла на себя Государственная
Дума. Центром политической жизни страны стала Дума, которая
после патриотической борьбы ее против ненавистного народу
правительства, после большой плодотворной работы в интересах
армии, пользовалась широким успехом во всей стране и армии.
- 10 -
Такое отношение тогда к Думе породило иллюзию "всенароднос-
ти" Временного правительства, ею создаваемого. Поэтому к
Таврическому дворцу подходили войсковые части с музыкой и
знаменами, и по всем правилам старого ретуала приветствовали
новую власть в лице председателя Государственной Думы Род-
зянко. Безудержная вакханалия, садизм власти, который приме-
няли правители распутинского назначения, к началу 1917 года
привели к тому, что не было ни одной политической партии, ни
одного сословия, на которое могло бы опереться царское пра-
вительство. В то же время деревня была обездолена. Ряд тяж-
ких мобилизаций отнял у нее рабочие руки. Неустойчивость
цен, отсутствие товарообмена с городом привели к тому, что
прекратился подвоз хлеба, царил голод в городе и репрессии в
деревне. Вследствии огромного поднятия цен и необеспеченнос-
ти, служивый класс бедствовал и роптал. Общественная мысль и
печать были задушены.Военная и общая цензура были неукроти-
мы. Поэтому неудивительно, что Москва и провинции присоеди-
нились к перевороту почти без борьбы. Вне Петрограда,где за
некнекоторыми исключениями не было той жути кровавых столк-
новений и бесчинства опьяненной толпы, переворот был встре-
ченчен с большим удовлетворением и даже ликованием. Жертвы:
11443 человека убитых и раненых в Петрограде, в том числе
военных чинов 869. Второго марта Временный комитет членов
Государственной Думы объявил о создании Временного прави-
тельства. Седьмого марта Временное правительство постановило
"признать отрекшегося императора Николая П и его супругу ли-
шенными свободы и доставить отрекшегося императора в Царское
Село". Временное правительство изъявило согласие на отъезд
Николая П в Англию. Но этому помешал Совет рабочих и сол-
датских депутатов, под чьим надзором стал находиться импера-
тор. Первого августа 1917 года царская семья была отправлена
в Тобольск, а после утверждения Советской власти в Сибири,
император с семьей был переведен в Екатеринбург, и там, под-
вергаясь невероятному глумлению черни, мучениями и смертью
своею и своей семьи - заплатил за все вольные и невольные
прегрешения против русского народа (в ночь с 16 на 17 июля
1918 года). Февральская революция началась в условиях Миро-
вой войны, которая обострила и углубила имевшиеся проблеммы
и противоречия в политической, социально-экономической, на-
циональной и других сферах жизни.Февральская революция была
одним из происков путей выхода из кризиса буржуазной цивили-
- 11 -
зации. Первым ее результатом было падение самодержавия и
арест царского правительства. Образование Временного прави-
тельства и Петроградского Совета создало в стране ситуацию
двоевластия. Обобщение слагаемых сил революции в две равно-
денствующие - Временное правительство и Совет - допустимо
лишь в первые месяцы революции. В дальнейшем происходит рез-
кое расслоение среди правящих и руководящих кругов. Резкая
грань прошла между тремя главенствующими учреждениями: Вре-
менным правительством, Советом (Центральный исполнительный
комитет) и Верховным командованием. В результате правитель-
ственного кризиса, вызванного восстанием большевиков 3 - 5
июля, разгромом на фронте и непримиримой позицией, занятой
либеральной демократией; Совет освободил министров-социалис-
тов от ответственности и предоставил право Керенскому едино-
лично формировать правительство. Состав третьего правитель-
ства входили социалисты или маловлиятельные или не сведующие
в делах своего ведомства. Верховное командование занимало
отрицательную позицию как в отношении Совета, так и Прави-
тельства. Пост Верховного главнокомандующего в это время за-
нимал генерал Корнилов. Он стремился вернуть власть в армии
военным вождям и ввести на территории всей страны такие во-
енно-судебные репрессии, которые были бы направлены против
Советов, особенно их левого сектора. Совет и Исполнительны й
комитет требовали от правительства смены Верховного главно-
командующего и разрушения Ставки - "контрреволюционного
гнезда". Керенский сосредоточил в своих руках всю правитель-
ственную власть. И он понимал, что только меры, предложенные
Корниловым, могли еще спасти армию, освободить власть от со-
ветской зависимости и установить внутренний порядок в стра-
не. Но принятие этих мер вызвало бы разрыв с революционной
демократии,которая дала Керенскому положение и власть, и ко-
торая служила ему единственной опорой. Переместился бы центр
влияния от социалистической к либеральной демократии, круше-
ние социал-революционной политики и утрата преобладающего
влияния на ход событий. Между отношениями Керенского и Кор-
нилова сказалась к тому же еще и лична я антипатия и они
стали непремиримыми врагами. Раскол не ограничился вершинами
власти: он шел глубже и шире, поражая бессилием ее органы.
Триумвират "самостоятельно решал все важнейшие вопросы вне
правительства, и иногда даже решения их не докладывал пос-
леднему". Военное министерство Савинкова вызывало сочувствие
- 12 -
либеральной, опозицию социалистической и раздражение Триум-
вирата. Савинков, порвав с партией и Советами, решительно
поддерживал мероприятия Корнилова.Но Савинков шел с Корнило-
вым не до конца. Он отстаивал широкие права военно-революци-
онным учреждениям (комиссарам и комитетам). Он надеялся, что
после прихода к власти, комиссарами можно было бы назначить
"верных" людей и комитеты взять в свои руки. Савинков шел с
Корниловым против Керенского и с Керенским против Корнилова,
называя свою цель - Спасением России.Корнилов же и Керенский
считали его целью - личное стремление его к власти.Растройс-
тво шло и среди народа: падала оборона страны, производи-
тельность военной промышленности упала приблизительно на
60%; во второй половине августа назревала всеобщая железно-
дорожная забастовка, участились случаи самосудов и неповино-
вения в армии, губернии и города порывали административную
связь с центром. Падал интерес к политическим вопросам, и
разгоралась социальная борьба, принимавшая жестокие, негосу-
дарственные формы.На фоне этой разрухи надвигалось новое
потресение - готовящееся восстание большевиков. Стране
предстояла альтернатива: без борьбы,в самом непродолжитель-
ном времени, попасть под власть большевиков, или выдвинуть
силу, желающую и способную вступить с ними в решительную
борьбу. Корнилов не имел определенной политической програм-
мы. Но к осени 1917 года (распад русской общественности и
разброд политических течений) казалось, что только такая
нейтральная сила при наличии благоприятных условий могла бы
иметь шансы на успех. Корнилов - солдат и полководец. И
очень гордившийся этим человек. Он стремился очистить власть
от негосударственных элементов и провести эту власть до
"изъявления народной воли". Корнилов не мог мириться с тем,
что "будущее народа - в слабых безвольных руках", что армия
разлагается, а страна идет в пропасть. Керенский был прико-
ван к Советам (постановление 17 августа об отмене смертной
казни), а Корнилова поддерживали буржуазия, либеральная де-
мократия и "море" русских обывателей. Корнилов не интересо-
вался политическими вопросами и классовой борьбой, он видел
в диктатуре единственный выход из положения, созданного ду-
ховной и политической прострацией власти. Диктатура вышла на
первый план в результате мучительного искания наилучшего и
наиболее безболезненного разрешения кризиса власти. Но Кор-
нилов не ставил диктатуру самоцелью, предавая огромное зна-
- 13 -
чение законной преемствености. Корнилова сняли с должности
Верховного главнокомандующего, но он не подчинился. Пред-
чувствовалось что-то не доброе. Корнилов не получил поддерж-
ки от "маршалов". Союзники предлагали быть посредниками.
Русская общественность внезапно "бесследно сгинула". Офи-
церство могло лишь дать нравственную поддержку. Надежды воз-
лагались на вооруженные войска генерала Крымова, о сосредо-
точении частей которого не было ничего известно. В Петрогра-
де в это время не было войск, преданных Временному прави-
тельству, там царил полный развал. И ничтожными силами овла-
деть Петроградом не составляло большого труда. 29 августа
войскам Крымова было дано приказание о движении третьего
конного корпуса на Петроград. В этот же день Керенский отдал
указ об отчислении от должностей и предаче суду "за мятеж"
генерала Корнилова и его сподвижников. В войсках Крымова ца-
рило томление,нерешительность и беспомощность.В результате
потери времени к тридцатому у Петрограда оказалась только
одна бригада кавказских всадников Крымова.Первого сентября
генерал Корнилов принял решение подчиниться судьбе.Генерал
Крымов покончил жизнь самоубийством. Первого сентября все
чины Ставки, причастные к выступлению, добровольно подчини-
лись аресту со стороны генерала Алексеева - начальника шта-
ба. Алексеев требовал у Керенского помилования для "лучших
русских людей и генералов". С ликвидацией Ставки роль гене-
рала Алексеева была закончена и он ушел. На его место назна-
чили генерала Духонина. Революционный термин - "корниловщи-
на" - протест против существующего режима, против "керенщи-
ны". По мнению генерала Деникина, победа Керенского означала
победу Советов. Керенский окончательно оттолкнул от себя и
от Временного правительства либеральные круги и офицерство.
Эти явления произвели бурное волнение в верхних политических
слоях и в армии. Народа, во имя которого строилась, боро-
лась, низвергалась власть, корниловское выступление не вско-
лыхнуло. Крестьянство к этому выступлению отнеслось равно-
душно. Ко второму октября в тюрьме находились: генералы Кор-
нилов, Деникин (всего десять человек), три подполковника,
три капитана, есаул и другие. Эти люди были чужды политики,
а привлечены в тюрьму были за соучастие или сочувствие кор-
ниловскому движению. Романовский говорил: "Корниловщина" -
это любовь к Родине, желание спасти Россию". Керенский побе-
дил. В военном отношении армия осталась без вождей, а в го-
- 14 -
сударственном - вожди без армии. В центре одиноко стояла фи-
гура Керенского. Революционная демократия в лице Петроградс-
кого Совета требовала передачи власти в руки "революционного
пролетариата и крестьянства". Сменился состав президиума Со-
вета: в состав нового вошли большевики и левые социал-рево-
люционеры. Председателем избран Бронштейн (Троцкий). В ре-
зультате продолжительных споров правительство выработало
программу задачи которой были точно такие же как и в "корни-
ловской прграмме". На это откликнулся Петроградский Совет во
главе с Бронштейном, заявивший :"Буржуазное правительство в
отставку!" Эта борьба не нашла никакого отклика среди народ-
ных масс. Народ хотел хлеба и мира. И не верил, что хлеб и
мир ему немедленно могут дать Корнилов или Керенский, или
Ленин. В стране царила анархия, беспорядки, погромы, самосу-
ды. В деревнях земля давно была взята и поделена. Догорали
помещечьи усадьбы, дорезывали племенной скот, доламывали ин-
вентарь. Шло массовое закрытие промышленных заведений, выб-
расывая на улицы сотни тысячи голодных, озлобленных людей -
готовые кадры будующей Красной Армии. Внешнее положение Рос-
сии оставалось все более тяжелым унизительным. Немцы напра-
вили войска к Петрограду. Заняли Моонзудский архипелаг. Нем-
цам это открывало пути к Рижскому заливу, морские пути к Ри-
ге. Причинами нерпотивления воцарения большевизма послужили:
усталость от войны и смуты, всеобщая неудовлетворенность су-
ществующим положением, рабья психология масс, пленительные
лозунги - "Власть- пролетариату! Земля - крестьянам! Предп-
риятия - рабочим! Немедленный мир!" Власть падала из рук
Временного правительства, во всей стране не было силы, кроме
большевиков, которая могла бы предъявить свои права на тяж-
кое наследие во всеоружии реальной силы. Этим фактом в ок-
тябре 1917 года был произнесен приговор стране, народу, ре-
волюции. Процесс захвата власти происходил явно и открыто.
Съезды Советов и большевистская печать призывали к восста-
нию. Когда 25 октября в столице началось вооруженное столк-
новение, на стороне правительства не оказалось никакой воо-
руженной силы. Только несколько военных и юнкерских училищ
вступили в бой и то, потому что сознавали большевистскую
опасность. Остальные войска были на стороне Советов, к ним
присоединились прибывшие из Кронштадта матросы и несколько
судов флота. Вновь как и восемь месяцев тому назад, на улицы
столицы вышел вооруженный народ и солдаты, но уже без воору-
- 15 -
жения и с неуверенностью в своих силах и правоте своего де-
ла, без злобы против свергаемого режима. Это была великая
трагедия русского народа, по мнению Деникина. Путаница, про-
тиворечия, пошлость с грязно-кровавым налетом облекли первые
шаги большевизма. Не многим лучше была обстановка в против-
ном лагере : наступление на Петроград войск Краснова, бегс-
тво Керенского, диктатура в Петрограде в лице мирного чело-
века доктора Н.М.Кишкина, паралич штаба петроградского окру-
га. Единственным центром активной борьбы против большевиков
стала Гатчина. Там собрались все (Керенский, Краснов, Савин-
ков, Чернов, Станкевич и другие). Окончилось все 1 ноября
бегством Керенского и заключением перемирия между генералом
Красновым и матросом Дыбенко. Единственными элементами к ко-
торым можно было обратиться за помощью для спасения госу-
дарства, оказались" корниловские мятежники". Ставка , обез-
личенная долгими месяцами керенского режима,упустив время,
когда еще были возможны организация и накопление сил, не мо-
жет стать моральным организующим центром борьбы. Первые дни
большевизма в стране и в армии: объявили о своем суверените-
те Финляндия и Украина, об автономности Эстония, Крым, Бес-
сарабия, Закавказье, Сибирь. Советы издали дикреты: "Переми-
рие на всех фронтах и переговоры о мире", о передаче земли
волостяным земельным комитетам, рабочим контроля на фабри-
ках,о "равенстве и суверенитете народов России", об отмене
судов и законов. Немцы отозвали свои войска с востока на за-
пад.
Револиции, как и любое явление в мире, противоречивы.
Главное противоречие этой революции заключается в несоот-
ветствии ее идеалов,целей, лозунгов исторической возможности
их осуществления. Люди, совершавшие ее, руководствовались
возвышенными идеалами и самыми чистыми побуждениями, в
протвном случае революция никогда не приобрела бы всенарод-
ного характера. Ее неприходящее значение заключается в том,
что она побудила к активной созидательной деятельности де-
сятки миллионов ранее бесправных угнетенных людей.
.
- 16 -
19 ноября генерал Духонин освободил из-под стражи гене-
рала Корнилова и его сторонников. На Дону, в Новочеркасске
собрались генералы: Корнилов, Деникин, Алексеев, Романовский
и полковник Лебедев. Офицеры, юнкеры, кадеты, солдаты оди-
ночно и целыми группами шли на Дон. На Дону формировалась
Добровольническая Армия.Цели Добровольнической Армии: 1.
Создание организованной военной силы, которая могла бы быть
противопоставленна надвигающейся анархии и немецко-больше-
вистскому нашествию. Добровольническое движение должно быть
всеобщим. 2.Основная цель - противостоять вооруженному напа-
дению на Юг и Юго-Восток России. 3. Армия - это та действую-
щая сила, которая даст возможность русским гражданам осу-
ществить дело государственного строительства Свободной Рос-
сии. Она должна встать на страже гражданской свободы, когда
хозяин земли русской - ее народ, выявить через Учредительное
Собрание державную волю свою.[3] На это воззвание отозвалось
офицерство, юнкера, учащаяся молодежь и очень мало "городс-
ких и земских" русских людей. "Всенародного ополчения" не
вышло. Армия приобретала классовый характер. При таких усло-
виях Добровольническая Армия выполнить свои задачи во все-
российском маштабе не могла. Армия пополнялась на доброволь-
нических началах. Каждый доброволец давал подписку служить
четыре месяца и безприкословно повиноваться командованию.
Добровольцы были чужды политики, верны идеи спасения страны,
храбры в боях и преданы Корнилову. В станице Ольгинской Кор-
нилов реорганизовал армию. В новый состав армии входили:
1. Первый офицерский полк (под командованием генерала
Маркова).
2. Юнкерский батальон (генерал Боровский).
3. Корниловский ударный полк (полковник Неженцев).
4. Партизанский полк (генерал Богаевский).
5. Артиллерийский девизион (полковник Икишев).
6. Чехо-словацкий инженерный батальон (капитан Немет-
чик).
7. Конные отряды. [3].
На военном совете было принято решение выступить в поход.
Первый Кубанский поход ("Ледяной") - Анабазих. Добровольни-
ческая Армия выступила 9 февраля и вернулась 30 апреля 1918
года, пробыв в походе 80 дней. По основному маршруту Добро-
вольническая Армия прошла 1050 верст. Из 80 дней - 44 дня
вела бои. Вышла в составе 4 тысяч человек, вернулась в сос-
таве 5 тысяч, пополненная кубанцами. Начала поход с 600-700
- 17 -
снарядами, имея по 150-200 патронов на человека; вернулась с
темже: все снабжение для ведения войны добывалось ценою кро-
ви. В кубанских степях оставила могилы вождя и до 400 на-
чальников и воинов; вывезла более 1,5 тысяч раненых, много
их осталось в строю, многие были ранены несколько раз.
Смерть вождя нанесла последний удар утомленной нравственно и
физически армии, повергнув ее в отчаянье. Корнилов - человек
любивший Россию больше себя и немогший перенести ее позора.
"В дни великих потрясений, когда недавние рабы склонялись
перед новыми владыками, он сказал им гордо и смело:"Уйдите,
вы губите русскую землю." Он крепко и мучительно любил на-
род, его предавший, его распявший. Не щадя жизни, с горстью
войск, ему преданных, он начал борьбу против стихийного бе-
зумия, охватившего страну, и пал поверженный, но изменивший
своего долга перед Родиной. Пройдут года, и к высокому бере-
гу Кубани потекут тысячи людей поклониться праху мученика и
творца идеи возрождения России. Придут его палачи. И палачам
он простит ..."[3]. Командующим Добровольнической Армии был
назначен Антон Иванович Деникин. В память Первого Кубанского
похода установлен знак : меч в терновом венце. Из Румынии на
помощь Добровольнической Армии пришли новые бойцы, родствен-
ные ей по духу. В июне 1918 года начался Второй Кубанский
поход Добровольнической Армии. Летом 1918 года белая армия
осваивала часть Северного Кавказа (Кубань). Численность ар-
мии с кубанскими казаками составляла 35 тысяч штыков и са-
бель. Костяк армии - соединения под командованием генерала
Кутапова. Эту дивизию составляют "именитые" полки: Алексеев-
ский, Корниловский, Марковский и Дроздовский. С лета 1919
года центр белого движения вновь переместился на юг, туда,
где на всем Северном Кавказе утвердился Деникин. В июне 1919
года началось наступление Добровольнической Армии на Москву.
В походе на Москву армия действует на основном стратегичес-
ком направлении: Курск-Орел-Тула-Москва. Приказ о походе на
Москву Деникин отдает в Царицыне 19 июня 1919 года. Армии
Верховного Правителя России адмирала Колчака уже отступают к
Уралу. "Московская" дирректива: "Вооруженные силы Юга Рос-
сии, разбив армии противника, овладели Царицыным, очистили
Донскую область, Крым и значительную часть губерний: Воро-
нежской, Екатеринославской и Харьковской. Имея конечной
целью захват сердца России - Москвы, приказываю:
1. Генералу Врангелю... продолжить наступление на Пен-
- 18 -
зу, Рузаевку, Арзамас и далее Нижний Новгород, Владимир и
Москву...
2. Генералу Сидорину... выйти на фронт Камышин-Болашов.
Остальным частям развивать удар на Москву.
3. Генералу Май-Маевскому наступать на Москву в направ-
лениях Курск,Орел,Тула...
Царицын, 20 июня 1919 года гене-
рал-лейтенант Деникин на-
чальник штаба генерал-лейте-
нант Романовский."[1].
Эта дирректива являлась одновременно смертельным приго-
вором армиям Юга России. Все принципы стратегии предавались
забвению. Каждому корпусу просто указывался маршрут на Моск-
ву. Вооруженные силы Юга России предприняли поход на Москву,
когда судьба Восточного фронта была решена, адмирал Колчак
отступал. В этой несогласованности заключается вся недооцен-
ка Красной Армии, все высокомерие и презрение белых генера-
лов. Добровольническая Армия растянулась на обширном фронте.
Отсутствовали резервы, части были измотаны. После провала
похода на Москву, за восемь месяцев до окончательного краха
белого движения, совещания генералов в Севастополе назвало
генерала Врангеля новым Главнокомендующим Вооруженных Сил
Юга России. Восемь месяцев длилась их борьба. Тех немногих,
кто уцелев в ней судьба разметала по свету: одни в рядах
полков, нашедших приют в славянских землях, другие - за ко-
лючей проволокой лагерей - тюрем, воздвигнутых недавними со-
юзниками, третьи - голодные и бесприютные - в грязных ноч-
лежках городов старого и нового света. Все на чужбине, все
"без Родины". "... Когда над бедной нашей страной почит мир,
и всеисцеляющее время обратит кровавую быль в далекое прош-
лое, вспомнит русский народ тех, кто первыми поднялся на за-
щиту России от красной напасти..."[3].
.
- 19 -
Белая армия. Алексеев, Колчак, Корнилов, Деникин, Вран-
гель... Красная армия. Троцкий, Фрунзе, Тухачевский, Буден-
ный,Думаненко... Две армии одного народа. Кто уходил в бе-
лые, как бы заявлял:" Я против свободы и счастья народа".
Ведь Ленин и большевики провозгласили своей целью мир, сво-
боду и счатье народа. Это выводило белую армию в разрад ко-
ренных врагов трудового народа. Зато белые объявили краных
изменниками, предавшими Отечество немцам (Брестский мир).
Сошлись две армии одного народа в схватке - пощады не было
никому. Не свои против своих, а два разных мира - не ужиться
одному с другим. Два народа в одном народе, но несоединимые.
Один язык, одни лица, а совершенно чужие. Сошлись в смертном
бое. Красные. Белые. Примирение между этими мирами (но час-
тями целого) было невозможно - каждый владел какой-то частью
общей правды, а вместе они соединиться не могли. По- новому
предстают годы Гражданской войны. Именно тогда была загубле-
на, потеряна русская будущность, настоящее, неискривленное
развитие России. Она всегда нашла бы силы для преодоления
любого внутреннего раздора и беды, ибо ее духовные силы не
были еще подорваны. Ленинизм подорвал не только физические,
но прежде всего духовные, душевные силы народа. Трагедия бе-
лого движения в том, что оно оказалось замешенным на всем
том, что представляло старую жизнь. Этот вал, который должен
был принести обновление и возрождение России, оказался зах-
ваченным тем, от чего Россия наотрез отказывалась. Это ста-
рое потянуло на дно подленно достойное, за что боролись ве-
ками лучшие люди России. Свидетели Гражданской войны из бе-
лых почти все сходились в одном:"Были ли мы настолько жиз-
неспособны, чтобы в случае победы над большевиками создать
новую Россию? Нет, ибо претендовавшие на эту историческую
роль слишком много принесли с собой на Юг пережитков старо-
го..." Белую армию ждали: внушительный, казалось бы опреде-
ляющий, успех, затем сокрушительное поражение, беспорядочное
бегство, развал и, наконец, переселение в невозвратное прош-
лое, а если быть точными - небытие. Вместе с белой армией
состоялся исход и цвета российской патриотической интелли-
генции: ушла за кордон. Гражданская война породила такую
взаимную жестокость, такое извращенное коварство и такое
равнодушие к жизни, о которых на Руси уже давным-давно чита-
ли лишь в романах и исторических хрониках. Трагические фигу-
- 20 -
ры русской истории, а точнее смуты: Корнилов, Колчак, Алек-
сеев,Врангель, Деникин, Марков,Дроздовский... Судьба дарова-
ла довольно долгую жизнь одному из центральных лиц Гражданс-
кой войны А.И.Деникину. Проживет он ее в основном во Фран-
ции. Там, во Франции, в годы Второй Мировой войны он наотрез
отказался иметь какие-либо дела с гитлеровцами. И все ждал,
когда Красная Армия повернет штыки против политбюро, ЦК и
"великого" Сталина. Служат-то в армии как-никак русские лю-
ди. Особенно верил в восстание армии против большевиков и
комиссаров после разгрома немце в Отечественную войну, за
успешное окончание которой горячо молился... В душе он не
расставался с Родиной. Два последних года Антон Ивонович с
семьей проведет в США. Они будут отравлены болезнью сердца.
За несколько минут до кончины он скажет:"Я оставляю им (сво-
им близким)... имя без пятен... Увы, я не увижу Россию спа-
сенной..." Деникин похоронен на русском кладбище Святого
Владимира в Нью-Джерси (США). Деникин говорил:"В моих мечтах
- довести Россию до того, чтобы она смогла сделать какое-то
волеизъявление. Это определит ее дальнейшую судьбу и форму
правления. А я тогда мечтаю уйти в отставку..." За все время
существования советской власти не было написано ничего по-
добного признаниям Деникина.Они бесконечно честны, как испо-
ведь перед Богом. "Великие потрясения не проходят без пора-
жения морального облика народа..." Замечание мудрое. И впору
к нашим дням. "Из крови, грязи, нищеты духовной и физической
встанет русский народ в силе и разуме..." (А.И.Деникин.
1921г. Брюссель).
.
- 21 -
C П И С О К Л И Т Е Р А Т У Р Ы
1. Ю.П.Власов. "Огненный крест". М.: Издательская груп-
па "Прогресс". "Культура".1993.
2. А.И.Деникин. "Путь русского офицера". М.: Издатель-
ство "Прометей". 1990.
3. А.И.Деникин. "Очерки русской смуты". М.: Издательст-
во "Наука". 1991.
4. Л.Н.Жарова, И.А.Митина. "История Отечества
1900-1940". М.: Издатальство "Просвещение". 1992.
5. "Гражданская война в СССР". М.: Воениздат.1986.
2 За полярным кругом
После войны, когда многие секретные документы нацистов перестали
быть тайной, оказалось, что план "Барбаросса" не предусматривал дейс-
твий крупных сухопутных или морских сил на направлениях, которые его
авторы считали второстепенными. Фашистские генералы хотели предрешить
исход войны молниеносными ударами по Москве, Ленинграду, Домбассу. Они
полагали, что Архангельск и Мурманск попадут в их руки без особых уси-
лий как трофеи после победы на главных направлениях. Самонадеянно рас-
считывая на успех планов "блицкрига", немецкое верховное командование
хотело сберечь свои морские силы для дальнейшей борьбы с Англией, а
возможно и с США. Однако планы "блицкрига" провалились. Война приняла
затяжной характер. Вместо бронированных кулаков, с помощью которых фа-
шисты и их сателлиты намеривались быстро добиться победы, им пришлось
драться, "растопырив пальцы", на огромном фронте от Одессы до Мурманс-
ка.И все же, когда коммуникации Советского Союза с США и Великобрита-
нией в северных водах приобрели стратегическое значение, гитлеровское
командование перебросило сюда крупные соединения своего флота, решив
действовать активно.Северный флот, самый правофланговый и самый моло-
дой из всех наших флотов и фронтов, принял участие в борьбе с немецки-
ми кораблями.
В первые дни войны положение на наших северных границах было не
совсем ясным. Под предлогом обороны Полярной области к финско-норвежс-
кой границе были подтянуты немецкие войска, которые ранее участвовали
в захвате Нарвика. 22 июня на нашей сухопутной границе с Финляндией
было сравнительно спокойно. Однако немецкая авиация уже в тот день
бомбила корабли и аэродромы Северного флота. 25 июня командующий Се-
верным флотом контр-адмирал А.Г.Головко доложил, что 19-й немецкий
горнострелковый корпус движется к нашей границе. Теперь не осталось
сомнения, что противник вскоре перейдет в наступление со стороны финс-
кой границы. Это произошло 29 июня. С того дня война охватила огромные
пространства Севера.
Своеобразие Северного морского театра не ограничивается суровыми
природными условиями. Благодаря теплому течению Атлантики с юго-запад-
ной части Баренцева моря лед не препятствует боевым действиям флота
в течение всего года. Зато в северных и восточных районах Баренцева и
Белого морей, а также в Карском море зимой из-за льдов корабли ходить
- 2 -
не могут. Серьезно затрудняли действия флота полярный день и полярная
ночь. В полярную ночь усложнялся визуальный поиск, зато в условиях по-
лярного дня почти исключалась скрытность действий.
Географические особенности побережья Северной Норвегии - изобилие
фиордов, обрывистые высокие берега, большие глубины возле них - давали
фашистскому флоту возможность базировать свои корабли маневренно и
рассредоточенно. Готовясь к нападению на Советский Союз, германское
командование держало на готове в Северной Норвегии и Северной Финлян-
дии один финский и два немецких корпуса, сведенных в группу "Норве-
гия". Планом операции намечалось овладеть Мурманском и главной базой
Северного флота - Полярным, захватить Кировскую железную дорогу и тем
самым изолировать Кольский полуоствов от центральных районов страны,
оккупировать Советскую Карелию и овладеть всем бассейном Белого моря
до Архангельска включительно. Немецко-фашистское командование рассчи-
тывало осуществить свои планы на Севере молниеносно, используя в ос-
новном сухопутные силы и авиацию. Бомбардировщики должны были нанести
массированные удары по Полярному и Мурманску и разрушить шлюзы Бело-
морско-Балтийского канала, чтобы отрезать Северный морской театр от
Балтийского. Немецкие морские силы на Севере к началу войны были нез-
начительны. Базировались они на порты и базы Варангер-фиорда, в част-
ности на Петсамо (Печенгу) и Киркенес.
Протяженность нашего Северного фронта превышала триста километ-
ров. Врагу противостояла 14-я армия (Ленинградского фронта) под коман-
дованием генерал-лейтенанта В.А.Фролова. Две ее дивизии (из пяти)
действовали на мурманском направлении. Первое крыло армии, оборонявшее
мурманское направление, поддерживал Северный флот. Сравнительно моло-
дой из флотов нашей страны, он имел к началу войны сравнительно немно-
го кораблей. Эскадренных миноносцев было всего восемь, а подводных ло-
док - пятнадцать. Не хватало и хорошо оборудованных баз. Для стоянки
кораболей приходилось использовать гавани Мурманска и бухты Кольского
и Мотовского заливов.
Военно-воздушные силы Северного флота также были невелики в всего
сто шестнадцать самолетов, в основном устаревших типов и только три
аэродрома, т.к. запасные аэродромы и посадочные площадки лишь строи-
лись. Ударной авиации, по существу, не было.
В начале войны противник на Севере имел превосходство в сухопут-
ных войсках и авиации и уступал Северному флоту только по числу под-
водных лодок. В надводных кораблях было относительное равенство сил.
- 3 -
Война на Северном театре проходила в условиях сравнительно более
спокойных, чем на Черном море или на Балтике. Там напряжение доходило
до предела, флоты были вынуждены покинуть свои лучшие базы, и это
чрезвычайно усложняло проведение всех операций на море. К счастью, на
Севере нам не пришлось пережить ничего подобного. В первую неделю вой-
ны в Заполярье боевые действия ограничивались взаимными налетеми авиа-
ции. Фашисты перешли там в наступление лишь в последних числах июня, и
это позволило 14-й армии и Северному флоту лучше подготовиться к
встречи с врагом.
На кандалакшском направлении гитлеровцам удалось с тяжелыми боями
несколько продвинуться в глубь нашей территории, но выйти к Кировской
железной дороге они так и не смогли.
На мурманском направлении, несмотря на превосходство сил, особен-
но в авиации, они продвинулись не более чем на 30 километров. Уже в
августе 1941 года немцы выдохлись и потеряли способность наступать.
Наши войска оставили их на рубеже реки Западная Лица.Еще раньше, 15
июля, перешли к обороне фашистские полки, рвавшиеся на полуостров
Средний. В начале сентября противник вновь возобновил наступление на
мурмонском направлении и захватил плацдарм на восточном берегу реки
Большая Западная Лица, с которого продолжал угрожать главной базе Се-
верного флота - Полярному.
Еще 1 июля Военный совет флота с тревогой докладывал, что в слу-
чае дальнейшего отхода 14-й армии "становится под угрозу базирование
флота в Кольском заливе". Предстояли перевозки грузов из США и Англии,
и немцы не могли не понимать значение Мурманска, судя хотя бы по опыту
первой мировой войны. Тогда царская Россия форсировала строительство
железной дороги до Мурманска, чтобы использовать этот незамерзающий
порт.
Когда борьба на этом участке фронта достигла особенного напряже-
ния, встал вопрос о помощи англичан. За времы переговоров с англичана-
ми, обстановка под Мурманском улучшилась и вопрос о посылке на Север
английской эскадры отпал. Английские корабли и авиация появилась там
позже, когда фронт в Заполярье стабилизировался. Вскоре началось дви-
жение к нашим берегам конвоев из Англии и США.
Надо отдать должное помощи, оказанной Северному флоту союзниками,
и храбрости английских моряков военного и транспортного флота. Напри-
мер, авиация английского флота 30 июля нанесла ряд мощных ударов по
Петсамо и Киркинесу, реальной помощью были смелые действия английских
- 4 -
подводных лодок "Тайгрис" и "Трайдент", они потопили несколько немец-
ких транспортов с подкреплениями войскам генерала Дитля, пытавшимся
прорваться к Мурманску и Полярному.
На мурманском напралении врага удалось остановить, и в этом боль-
шая заслуга Северного флота. Он поддерживал 14-ю армию артилерией и
авиацией, с кораблей высаживали десанты, море перевозили войска, бое-
вую технику, боеприпасы и продовольствие. С первых дней войны на Се-
верном флоте начали формировать части морской пехоты. Уже в начале ию-
ля отряды моряков-добровольцев героически сражались в рядах 14-й ар-
мии. Их часто использовали в десантах как отряды первого броска и
штурмовые группы. Высадка десантов во фланги и в тыл врага действенно
помогала нашим войскам. Моряки десантов сражались героически. Неувяда-
емой славой покрыли себя имена таких десантников, как старший сержант
В.П.Кисляков, матрос Иван Сивков, первые североморцы - Герои Со-
ветского Союза.
Говоря об участии Северного флота в защите Мурманска и полуос-
тровов Рыбачий и Средний, следует отметить, что планы немецкого ко-
мандования предусматривали захват Мурманска любой ценой и что зах-
ватить его нацисты так и не смогли. Германское командование явно
переоценило возможности своих сухопутных сил. Западногерманский ис-
торик В.Гесс подчеркивает, что целью действия горного корпуса "Нор-
вегия" был только Мурманск. О советских силах на Рыбачьем В.Гесс
пишет, будто немецкое командование "склонилось к тому, что доста-
точно будет отрезать эти силы ... они сами по себе вскоре потеряют
значение". Гитлеровцы расчитывали захватить Мурманск к середине ию-
ля.
Немецкий флот не обеспечил приморского фланга своей армии, насту-
павшей на Мурманск, а она в этом очень нуждалась. Командование же на-
шего Северного флота, уже в июле высадило несколько десантов в район
губы Большая Западная Лица.
В.Гесс тоже вынужден был признать, что "благодаря высадки десан-
тов долгое время инициатива удерживалась в реках советских войск".
Самый большой из этих десантов - свыше шести тысяч человек - был
высажен 28 апреля 1942 года в районе мыса Пикшуев, который сорвал нас-
тупление корпуса "Норвегия" на Мурманск.
В 1942 году война в Заполярье стала позиционной. В конце июля был
создан Северный оборонительный район, который благоприятно сказался на
организацию взаимодействия флота с войсками 14-ой армии.
- 5 -
В условиях бездорожья Северной Норвегии боеспособность немецких
войск в Заполярье полностью зависела от морских перевозок. Для фашист-
ской Германии морские пути на Севере были важны еще и потому, что по
ним вывозилось ценное стратегическое сырье: никелевая руда из Петсамо,
молибден, целлюлоза и железная руда из Киркенеса. Северный флот не
только защищал свои морские коммуникации, но и стремился помешать вра-
гу пользоваться путями вдоль берегов Норвегии. Уже с конца июля 1941
года противнику пришлось ввести конвоирование своих судов.
Подводные лодки, сведенные в бригаду, которой командовал капитан
1-го ранга Н.И.Виноградов, были в года войны главной ударной силой Се-
верного флота. Четыре дивизиона бригады возглавляли прославленные под-
водники капитаны 2-го ранга М.И.Гаджиев и И.А.Колышкин, капитаны 3-го
ранга Н.И.Морозов и М.Ф.Хомяков.В строю обычно находилось около 20
подводных лодок: переведенные с Балтики и получаемые от судостроителей
лодки с трудом возмещали потери. К концу 1942 года число подводных ло-
док на Севере у нас и у противника было примерно равным.
Командование флота стремилось охватить действиями подводных лодок
вожможно большую часть пути немецких конвоев вдоль северного побережья
Норвегии, также наши лодки начали искать противника в глубине фиордов
и бухтах. Так, уже на второй день войны подводная лодка "Щ-401" под
командованием старшего лейтенанта А.Е.Моисеева вошла на рейд Ворде и
торпедировала транспорт, стоящий у пирса. Другая лодка "Щ-402" под ко-
мандованием старшего лейтенанта Н.Г.Столбова, 14 июля 1941 года про-
никла на рейд Хоннингсвог и атаковала стоявший на якоре транспорт.
Подводные лодки Северного флота в 1941-1942 годах потопили семьдесят
семь транспортных судов и двадцать семь военных кораблей, т.е. свыше
шестидесяти процентов тоннажа противника.
Немецкое командование, первоначально недооценивало силы Северного
флота, с декабря 1941 года было вынуждено срочно начать постановку
минных заграждений, чтобы защитить со стороны моря свои коммуникации и
преградить путь нашим подводным лодкам в глубоководные фиорды. По
трассе движения конвоевпротивник оборудовал сигнально-наблюдательные
посты и установил батареи. В состав охранения конвоев немецкое коман-
дование включило миноносцы и авиацию.
Ели 1941 году Северный флот не потерял ни одной подводной лодки,
то уже в 1942 году, когда немцы усилили противолодочную защиту, погиб-
ло десять наших лодок.
Подводники Северного флота, атакуя транспорты и боевые корабли
- 6 -
немцев, применяли не только торпедное и артиллерийское оружие, но и ми-
ны. Первую минную постановку на Севере произвела подводная лодка "К-2"
под командованием капитана 3-го ранга В.П.Уткина в сентябре 1941 года.
На минах, поставленных нашими лодками, фашисты потеряли десять транс-
портов, эскадренный миноносец и несколько других кораблей.
Наряду с подводными лодками и авиацией на морских путях противни-
ка действовали наши надводные корабли, в основном эсминцы и торпедные
катера.
Действия североморцев срывали планомерное снабжение немецко-фа-
шистских войск в Заполярье, отвлекали значительные силы, которые про-
тивник не мог использовать на других направлениях, например на Черном
море. Успешные боевые действия североморцев были одной из главных при-
чин провала вражеского наступления в Заполярье. Северные воды, по ко-
торым шли конвои, играли в тот период огромную роль. На Черном море мы
имели крупный флот, а немецкое командование было лишено возможности
послать туда крупные корабли. Противнику не оставалось ничего иного,
как атаковать наши военно-морские базы с суши. В Баренцевом море обс-
тановка сложилась иначе. Мы имели относительно слабый по составу Се-
верный флот. Немцы же легко могли перебросить туда свои соединения
флота в дни решительной борьбы за Мурманск. Однако этого не случилось,
и 14-й армии с помощью Северного флота удалось остановить противника.
2 На северных морских дорогах
В мемуарной, военно-исторической и художественной русско-анг-
ло-американской литературе много описывается
Первые внешние конвои начали приходить после того, как на Мос-
ковской конференции трех держав - СССР, Англии и США 29 сентября - 1
- 7 -
октября 1941 года было подписано соглашение о взаимных поставках.
Сложной проблемой был тогда выбор путей для перевозки грузов.
Самые короткие пути - по Балтийскому и Черному морям - были блокиро-
ваны противником. пришлось использовать менее удобные пути - север-
ный, тихоокеанский и иранский.
Тихоокеанские коммуникации, по которым шло около половины гру-
зов, предназначенных для СССР, проходили от портов западного побе-
режья США до Владивостока, Николаевска-на-Амуре и Петропавловс-
ка-Камчатского. Переход судов занимал в среднем восемнадцать -
двадцать суток. К этому следует добавить время, требовавшееся для
перевозки грузов по железной дороге на американской и советской тери-
тории. когда началась война между Японией и США, морские перевозки
могли осуществлять только советские транспорты. Несмотря на строгое
соблюдение Советским Союзом нейтралитета, японцы всячески препятс-
твовали судоходству на Тихом океане, а порой даже топили наши суда.
Еще более долгим и трудным был путь через Персидский залив в
Иран. Переход конвоя от Нью-Йорка до берегов Ирана вокруг мыса Доб-
рой Надежды занимал до семидесяти пяти дней. Ограниченные возмож-
ности иранских портов и сухопутных дорог удлиняли сроки доставки
грузов. Только после капитуляции Италии и восстановления свободного
судоходства по Средиземному морю в 1943 году этот путь значительно
сократился.
Путь из Англии и США через Северную Атлантику и Баренцево море
в Мурманск и Архангельск был наиболее коротким. 1800-2000 миль кон-
вои проходили за десять - четырнадцать суток. К тому же порты на
Севере были ближе других к фронту и промышленным районам, куда нап-
равлялись прибывшие грузы. Незамерзающий Мурманский порт круглый
год мог принимать суда.
Этот путь проходил в зоне активных действий немецких морских и
воздушных сил. С базы в северной Норвегии они могли вести разведку
и нападать на конвои Большая протяженность маршрута, а в летнее
время долгий полярный день помогали врагу. Обеспечить охрану конвоев
Северному флоту было нелегко.
Когда вскоре после нападения фашистской Германии на СССР встал
вопрос об открытии второго фронта, Сталин в послании Черчиллю 18
июля писал, что положение Советского Союза, равно как и Великобри-
тании, было бы значительно улучшено, если бы был создан фронт про-
тив Гитлера на Западе (Северная Франция) и на Севере.Легче было бы
- 8 -
создать фронт на Севере. Для этого потребовались бы только действия
английских морских и воздушных сил без высадки войского десанта,
без высадки артиллерии. Речь шла, собственно говоря, о высадке в
Северной Норвегии лишь небольших сил англичан (одной легкой диви-
зии) или, скорее, норвежских добровольцев "для повстанческих дейс-
твий против немцев". Это можно было только условно с большой натяж-
кой назвать вторым фронтом. Однако Черчилль отклонил даже такой
вариант "второго фронта", сославшись на трудности и недостаток сил.
Советское правительство 13 сентября 1941 года предложило Англии вы-
садить 25-30 дивизий в Архангельске или перевезти их через Иран в
южные районы СССР. Однако Черчилль не захотел посылать в бой свои
войска и предложил в качестве помощи заменить наши части в Иране
или послать английские войска на Кавказ "для охраны нефтяных райо-
нов". Суть этого предложения сразу прояснила истинные причины, по
которым Англия всячески тянула с открытием второго фронта не только
в 1941-1942 годах, но и в течение всего 1943 года.
Реальная помощь в начале войны со стороны Великобритании огра-
ничивалась посылкой в Архангельск нескольких тральщиков. Вооружен-
ные магнитными тралами, они должны были помочь обеспечить движение
конвоев. Кроме того, английская авиация 30 июля со своих авианосцев
нанесла удар по Киркенесу и Песамо, а в начале августа в Кольский
залив прибыли две подводные лодки - "Тайгрис" и "Трайдент". Прямо
можно сказать, довольно ограниченную помощь оказал флот "владычицы
морей" своему боевому союзнику.
Пунктами, где в 1941-1943 годах формировались конвои, являлись
порты Лох-Ю и Скапа-Флоу в Англии и Рейкьявик в Исландии. Вначале в
конвоях было всего по по шесть - десять транспортов. С марта 1942
года их стало больше - до двадцати пяти, а в некоторых до тридцати
- сорока. Маршрут конвоев проходил из Англии или Исландии через
острова Ян-Майен и Медвежий - в Мурманск и Архангельск.
Оборона транспортов от подводных лодок была круговой. В состав
конвоев включались эскадренные миноносцы, корветы, фрегаты, траль-
щики и охранники за подводными лодками. У каждого корабля было опре-
деленное место в общем походном ордере (порядке) конвоя. Но, обнару-
жив вражеские подводные лодки, корабли охраны покидали строй и
начинали преследование, нередко отрываясь далеко от конвоя.
От нападения надводных кораблей противника конвои защищали силы
прикрытия. Их иногда делили на два отряда : крейсеровский (ближнего
- 9 -
прикрытия) и отряд дальнего, оперативного прикрытия, в котором были
крейсера, линейные корабли, а порой авианосцы. Отряд оперативного
прикрытия чаще всего шел параллельно конвою,ближе к норвежскому побе-
режью, или располагался на дальних подходах к вражеским базам, готовый
встретить крупные корабли противника.
Осенью 1941 года была установлена разграничительная линия между
зонами действия английского и советского флотов по обеспечению конво-
ев. Сначала она проходила по меридиану 18 градусов, а затем - по мери-
диану 20 градусов.
Британская военно-морская миссия в СССР имела свои отделения в
Полярном и Архангельске. Конкретные вопросы, касающиеся конвоев решали
командование Северного флота и представители этой миссии на месте. В
Полярном и в Архангельске английская миссия имела радиосвязь со своим
адмиралтейством, базой в Исландии, кораблями и конвоями в море. Перед
выходом конвоев из Англии миссия сообщала командованию Северного флота
состав конвоя, дату и время отправки, маршрут движения и другие сведе-
ния. В свою очередь, советское командование информировало миссию о ме-
рах, принятых для обеспечения охраны и встречи конвоя.
Придавая особое значение союзным поставкам, советское командова-
ние постоянно заботилось о надежной защите конвоев. Но не всегда все
проходило гладко. Пока стояла полярная ночь первой военной зимы, кон-
вои не несли значительных потерь. Но вот наступила весна, дни станови-
лись длиннее, да и немецкое командование , оценив значение внешних
коммуникаций Советского Союза, стало посылать на них крупные силы фло-
та и авиации. Потери транспортов, шедших к нашим берегам, возросли,
хотя и не превышали десяти процентов всех судов, входящих в состав
конвоев.
Потери транспортов летом, когда на Севере круглые сутки светло,
значительно возросли. Но в большей степени это зависило не только от
времени года, но и от английских адмиралов, которые командовали сила-
ми, охранявшими конвои. Здесь уместно рассказать о трагической судьбе
конвоя "Q-17", состоявшего из тридцати четырех транспортов. Конвой вы-
шел из Исландии 27 июлня 1942 года. От подводных лодок и авиации его
охраняли шесть эсминцев, два корабля ПВО, четыре корвета, две подвод-
ные лодки и семь тральщиков; от надводных кораблей прикрывали два аме-
риканских крейсера и три эсминца под командованием адмирала Гамильтона,
которому подчинялись корабли непосредственного охранения. Наши под-
водные лодки находились на вероятном пути немецкого линкора "Тирпиц",
- 10 -
который, как это было раньше, мог выйти вместе с другими кораблями для
удара по конвою.Советские эсминцы готовились встретить конвой на под-
ходе к Мурманску. Английское адмиралтейство дополнительно сосредоточи-
ло западнее конвоя для его прикрытия линкор "Дьюков Йорк" и американс-
кий линкор "Вашингтон", авианосец "Викториес", два крейсера и четыр-
надцать эсминцев, под командованием адмирала Тови. При таком преиму-
ществе в силах можно было не особенно опасаться немецкого линкора, ес-
ли бы тот появился. Однако начальник английского морского штаба адми-
рал Дадли Паунд, узнав что "Тирпиц" вышел в море, приказал всем силам
прикрытия отойти на запад.
Адмирал Гамильтон, получив этот странный приказ, "перевыполнил"
его. Он приказал отойти и тем боевым кораблям, которые непосредственно
охраняли конвой. Транспорты остались соверешенно беззащитными. Ско-
рость у них была мизерная: восемь-десять узлов. Лучшей добычи для не-
мецких подводных лодок и авиации быть не могло. Они и восполозовались
этим.
Капитаны транспортов позднее рассказывали, в каком плачевном сос-
тоянии оказались их нагруженные до предела суда. Подводные лодки про-
тивника без помехи могли атаковать их, а поврежденные расстрельвать,
как на полигоне, из пушек, не тратя дорогих торпед.
Из тридцати четырех транспортных и двух спасательных судов конвоя
погибли двадцать четыре. Командование Северного флота приняло энергич-
ные меры для поиска и спасения уцелевших транспортов, выслав для этого
корабли и самолеты. Обнаруженные в самых различных пунктах, вплоть
до
Новой Земли, уцелевшие транспорты под охраной наших кораблей пришли в
Архангельск.
Использовав трагедию с конвоем "PQ-17"<\, Черчилль отложил движение
конвоев до наступления полярной ночи. Об этом он написал 18 июля Ста-
лину, излагая трудности проводки конвоев северным путем и обещая уси-
лить снабжение через Иран. Это было, конечно, легче для моряков, но
трудности с доставкой грузов на фронт возрасли, а главное, приходилось
тратить лишнее время, каждая минута которого так дорога на войне. На-
чались длительные переговоры в Москве и в Лондоне с контр-адмиралом
Майлсом, адмиралом Д.Паундом и морским министром лордом Л.Александе-
ром. Уходило драгоценное время, и только 7 сентября из Исландии вышел
следующий конвой из сорока транспортов и тридцати одного корабля охра-
ны. В английской зоне обеспечение оказалось недостаточным, и конвой
потерял тридцать транспортов, после встречи конвоя нашими эсминцами и
- 11 -
авиацией был потерен только один транспорт. Однако британское адмирал-
тейство вновь прекратило отправку конвоев.
После этого по предложению советского командования были организо-
ваны переходы одиночных и прежде всего советских транспортов без охра-
ны. Для прикрытия транспортов на переходе высылались эсминцы,
тральщики, подводные лодки. Фашисты не решались пускать на перехват
конвоев надводные корабли и всю тяжесть борьбы переложили на авиацию и
подводные лодки. Однако к этому времени значительно усилились средства
противовоздушной и противолодочной обороны, и потери конвоев стали
сравнительно небольшими.
За годы войны из наших портов - Архангельска и Мурманска - было
отправлено семьсот двадцать шесть транспортов. Потери от кораблей и
авиации противника составили около девяноста транспортов, из них один-
надцать советских. С октября 1942 по февраль 1943 года из наших север-
ных портов было направлено одиночным порядком двадцать четыре советс-
ких и только три союзных транспорта, а из Исландии к нам - десять со-
юзных и три советских транспорта. Из сорока транспортов, совершивших
сомостоятельный переход, погибли шесть союзных и четыре наших транс-
порта.
Даже когда транспорты достигали порта назначения - Архангельска
или Мурманска, испятания не кончались на этом. Противник всячески ста-
рался уничтожить доставленные грузы массированными ударами авиации
(особенно в Мурманске). Борьба в портах была временами не менее ожес-
точенной, чем на море. За транспорты и грузы боролись наши истребите-
ли, зенитные батареи и население, которое отважно тушило пожары и спа-
сало ценное имущество. Немалые трудности, правда иного рода, приходи-
лось преодолевать и в случае приема караванов в Архангельске, особенно
зимой. Лед, толщина которого доходила порой до метра, можно было прео-
долеть здесь только с помощью мощных ледоколов. Если теплое течение
Гольфстрим обеспечивает свободное плавание в любое время в Баренцевом
море, то уже в горле Белого моря торосистые льды появляются в декабре
и становятся особенно тяжелыми в январе - феврале.
Перелом в ходе войны после Сталинградской битвы изменил обстанов-
ку и на Северном морском театре. Конвоям стало легче. Моряки английс-
кого и советского флотов выполняли свой долг мужественно и со знанием
дела. Рассказы об их мужестве неоднократно слышались во время войны и
от наших североморцев и от командоров конвоев - старых британских
"морских волков".
- 12 -
я2Внутренний морские пути
Огромное значение имели во время войны наши внутренние морские
пути в районе Колоского полуострова, в Белом море и в Арктике: сеть
железных и шоссейных дорог на Севере, как известно, была не развита, а
завозить туда, особенно в военное время, приходилось немало грузов.
Связаться с отдельными северными районами, чтобы доставить в них про-
довольствие, оборудование и вывести местную продукцию, можно было
только морем. Судов для перевозок нехватало, к тому же почти половина
из шестисот пятидесяти требовали ремонта и перестройки. Весьмо скромны
были возможности портов, только Архангельский, Северодвинский и Мур-
манский порты имели достаточно погрузочно-разгрузочных средств. Кроме
того, судоходство в Арктике и Белом моере ограничивали ледовые усло-
вия, а ледоколов в начале войны на Севере было всего два. Следует от-
метить, что в довоенное время советское командование недооценивало
значение морских путей на Севере и недостаточно разрабатывало проблему
их защиты. Поэтому уже в ходе войны пришлось создавать новые воен-
но-морские базы, аэродромы, выделять корабли для конвойной службы.
Наши внутренние и внешние морские коммуникации в районах острава
Диксон и Дальнего Востока защищала Беломорская военная флотилия, вхо-
дящая в состав Северного флота. Ее сформировали в августе 1941 года из
соединений и частей Беломорской военно-морской базы. Первым командую-
щим флотилией был контр-адмирал М.М.Долинин. В октябре 1941 года его
сменил вице-адмирал Г.А.Степанов.
Морские перевозки во время арктической навигации охраняли Север-
ный отряд (Отряд Карского моря), 2-я авиагруппа Севморпути под коман-
дованием Героя Советского Союза полковника И.П.Мазурука, четыре бере-
говые батареи.
Провал "блицкрига" на Восточном фронте, в том числе и на мурманс-
ком направлении, заставил фашистов активнее действовать на морских пу-
тях нашего Севера. Их подводные лодки появились в восточной части Ба-
ренцева моря и доходили до проливов Югорский Шар и Маточкин Шар. В ян-
варе - марте 1942 года немцы скрытно минировали северную часть Белого
моря и подходы к Кольскому заливу. С марта их авиация начала усилинно
бомбить Мурманск. Гитлеровское командование расчитывало сорвать нашу
- 13 -
арктическую навигацию 1942 года. Оно хотело показать, что Северный
морской путь даже за тысячу миль от фронта находится под ударами не-
мецкого флота. Операция была намечена на вторую половину августа - на-
чало сентября. И тоже не случайно: в это время через Карское море
должны были пройти в обоих направлениях несколько караванов. Об одном
из них, вышедшем в начале июля из бухты провидения на запад, противни-
ку заблаговременно сообщила японская разведка. Караваны проводили ли-
нейные ледоколы и ледокольные пароходы. Фашисты рассчитывали одним
ударом уничтожить не только транспортные суда с ценными грузами, но и
весь ледокольный флот западного сектора Арктики. Надводные рейдеры
врага намеревались поставить мины в наших водах, обстрелять порты и
стоянки судов на острове Диксон, в Нарьян-Маре, Амдерме, потопить со-
ветские рыболовные суда. Для помощи надводным рейдерам были выделены
подводные лодки и самолеты-разведчики. Успех операции строился на вне-
запности. Но фашисты просчитались. Они недооценили опыт и мастерство
кораблевождения советских моряков.
Нельзя отризать того, что в 1942 году на некоторых арктических
трассах наших внутренних коммуникаций противнику удалось создать
напряженную обстановку. Однако фашисты так и не смогли существенно
нарушить, а тем более прервать судоходство в Арктике. В первый пе-
риод войны транспортные суда совершили свыше тысячи трехсот перехо-
дов. Наши потери за это время составили семь транспортов, семь ко-
раблей охраны и десять вспомогательных судов.
В 1943 году напряженность борьбы на арктических внутренних
коммуникациях не только не ослабела, но даже несколько возрасла. Со
второй половины февраля противник начал широко использовать авиа-
цию.
Опыт первых лет войны убедительно показал, как важны внутрен-
ние морские сообщения на Севере. Недооценка их защиты была нашим
серьезным просчетом в подготовке Северного флота в предвоенные го-
ды. К тому же сил там было явно недостаточно.
И тем важнее подчеркнуть,что небольшие потери наших кораблей и
судов на внутренних морских путях Арктики - результат правильных и
вовремя скоординированных мер, которые были приняты, хотя и с опоз-
данием. Вместе с тем этот факт свидетельствует о крупных промахах
вражеского командования--------------------------------.
Н.Бердяев " ИСТОКИ И СМЫСЛ РУССКОГО КОММУНИЗМА "
РУССКАЯ РЕЛИГИОЗНАЯ ИДЕЯ
И
РУССКОЕ ГОСУДАРСТВО
I
Русский коммунизм трудно понять вследствие двойного его
характера. С одной стороны он есть ялвение мировое и
интернациональное, с другой стороны - явление русское и
национальное. Особенно важно для западных людей понять
национальные корни русского коммунизма, его детерминированность
русской историей. Знание марксизма этому не поможет.
Русский народ по своей душевной структуре народ восточный.
Россия - христианский Восток, который в течение двух столетий
подвегрался сильному влиянию Запада и в своем верхнем культурном
слое ассимилировал все западные идеи. Историческая судьба
русского народа была несчастной и страдальческой,и развивался он
катастрофическим темпом, через прерывность и изменение типа
цивилизации.
Противоречивость русской души определялась сложностью
русской исторической судьбы, столкновением и противоборстом в ней
восточного и западного злемента. Душа русского народа была
формирована православной церковью, она получила чисто религиозную
формацию. И эта религиозная формация сохранилась и до нашего
времени, до русских нигилистов и коммунистов. Но в душе русского
народа остался сильный природный элемент, связанный с
необъятностью русской земли, с безграничностью русской равнины. У
русских "природа", стихийная сила, сильнее чем у западных людей,
особенно людей самой оформленной латинской культуры. Элемент
природно-языческий вошел и в русское христианство. В типе
русского человека всегда сталкиваются два элемента - первобытное,
природное язычество, стихийность бесконечной русской земли и
православный, из Византии полученный, аскетизм, устремленность к
потустороннему миру.
После падения Византийской империи, второго Рима, самого
большого в мире православного царства, в русском народе
пробудилось сознание, что русское, московское царство остается
единственным православным царством в мире и что русский народ
единственный носитель православной веры. Доктрина о Москве, как
Третьем Риме, стала идеологическим базисом образования
московского царства. Царство собиралось и оформлялось под
символикой мессианской идеи. Искание царства, истинного царства,
характерно для русского народа на протяжении всей его истории.
Принадлежность к русскому царству определилась исповеданием
истинной, православной веры. Совершенно также и принадлежность к
советской России, к русскому коммунистическому царству будет
определяться исповеданием ортодоксально-коммунистической веры.
Под символикой мессианской идеи Москвы - Третьего Рима произошла
острая национализация церкви. Религиозное и национальное в
московском царстве так же между собой срослось, как в сознании
древне-еврейского народа. И так же как юдаизму свойственно было
мессианское сознание, оно своейственно было русскому православию.
Но религиозная идея царства выделилась в форму образования
могущественного государства, в котором церковь стала играть
служебную роль. Московское православное царство было тоталитарным
государством. Иоанн Грозный, который был замечательным теоретиком
самодержаной монархии, учил, что царь должен не только управлять
государством, но и спасать души. Интересно отметить, что в
Московский период в русской церкви было наименьшее количество
святых. Лучший период в истории русской церкви был период
татарского ига, тогда она была наиболее духовно независима и в
ней был сильный социальный элемент. Вселенское сознание было
ослаблено, в русской церкви настолько, что на греческую церковь,
от которой русский народ получил свое православие, перестали
смотреть как на истинно православную церковь, в ней начали видеть
повреждение истинной веры. Греческие влияния воспринимались
народным религиозным сознанием как порча, проникающая в
единственное в мире православное царство. Православная вера есть
русская вера, не русская вера - не православная вера.
Когда при партриархе Никоне начались исправления ошибок в
богослужебных книгах по греческим образцам и незначительные
изменения в обряде, то это вызвало бурный протест народной
религиозности. В XVII веке произошло одно из самых важных событий
русской истории - религиозный раскол старообрядчества. Ошибочно
думать, что религиозный раскол был вызван исключительно
обрядовернием русского народа, что в нем борьба шла ислючительно
по поводу двуперстного и трехперстного знамения креста и мелочей
богослужебного обряда. В расколе была и более глубокая
историософическая тема. Вопрос шел о том, есть ли русское царство
истинно православное царство, т.е. исполняет ли русский народ
свое мессианское призвание. Конечно, большую роль тут играла
тьма, невежество и суеверие, низкий культурный уровень
духовенства и т.п. Но не этим только объясняется такое крупное по
своим последствиям событие, как раскол. В народе проснулось
подозрение, что православное царство, Третий Рим, повредилось,
произошла измена истинной веры. Государственной властью и высшей
церковной иерархией овладел антихрист. Народное православие
разрывается с церковной иерархией и с государственной властью.
Истинное православное царство уходит под землю. С этим связана
легенда о Граде Китеже, скрытом под озером. Народ ищет Град
Китеж. Возникает острое апокалиптическое сознание в левом крыле
раскола, в так называемом, беспоповстве. Раскол делается
характерным для русской жизни явлением. В Московском царстве,
сознавшим себя третьим Римом, было смешение царства Христова,
царства правды, с идеей могущественного государства, управляющего
неправдой. Раскол был обнаружением противоречия, был последствием
смешения. Но народное сознание было темным, часто суеверным, в
нем христианство было перемешано с язычеством. Раскол нанес
первый удар идее Москвы, как Третьего Рима. Он означал
неблагополучие русского мессианского сознания. Второй удар был
нанесен реформой Петра Великого.
II
Приемы Петра были совершенно большевистские. Он хотел
уничтожить старую Россию, вырвать с корнем те чувства, которые
лежали в основе ее жизни. И для этой цели он не остановился перед
казнью собственного сына, приверженца старины. Приемы Петра
относительно церкви и старой религиозности очень напоминают
приемы большевизма. Он не любил старого московского благочестия и
был особенно жесток в отношении к старообрядчеству и староверию.
Петр высмеивал религиозные чувста старины, устраивал всешутейший
собор с шутовским патриархом. Это очень напоминает
антирелигиозные манифестации безбожников в советской России. Петр
создал синодальный строй, в значительной степени скопированный с
немецкого протестанского образца, и окончательно подчинил церковь
государству. Впрочем, нужно сказать, что не Петр был виновником
унижения русской церкви в петровский период русской истории. Уже
в московский период церковь была в рабьей зависимости от
государства. Авторитет иерархии в народе пла раньше Петра.
Религиозный раскол нанес страшный удар этому авторитету. Уровень
просвещения и культуры церковной иерархии был очень низкий.
Поэтому и церковная реформа Петра была вызванан необходимостью.
Но она была произведена насильнически, не щадя религиозного
чувства народа. Можно было бы сделать сравнение между Петром и
Лениным, между переворотом петровским и переворотом
большевистским. Та же грубость, насилие, навязанность сверху
народу известных принципов, та же прерывность органического
развития, отрицание традиций, тот же этатизм, гипертрофия
государства, то же созданиен привиллегированного бюрократического
слоя, тот же централизм, то же желание резко и радикально
изменить тип цивилизации.
Но большевисткая революция путем страшных насилий
освободила народные силы, призвала их к исторической активности,
в этом ее значение. переворот же Петра, усилив русское
государство, толкнув Россию на путь западного и мирового
просвещения, усилил раскол между народом и верхним культурным и
правящим слоем. Петр секуляризировал православное царство,
направил Россию на путь просветительства. Этот процесс происходил
в верхних слоях русского общества, в дворянстве и чиновничестве,
в то время как народ продолжал жить старыми религиозными
верованиями и чувствами. Самодержавная власть царя, фактически
принявшая форму западного просвещенного абсолютизма, в народе
имела старую религиозную санкцию, как власть теократическая.
Ослабление духовного влияния официальной церкви было неизбежным
результатом реформы Петра и вторждения западного просвещения.
Рационализм проник в самую церковную иерархию. Знаменитый
митрополит эпохи Петра Феофан Прокопович был в сущености
протестантом рационалистического типа. Но в петровскую эпоху это
имело свою компенсацию в ряде святых, которых не знала московская
эпоха, в старчестве, в подземной духовной жизни.
Большая часть русского народа - крестьянств, жило в тисках
крепостного права. Внутренно народ жил православной верой и она
давала ему возможность переносить страдания жизни. Народ всегда
считал крепостное право неправдой и несправедливостью, но
виновником этой несправедливости он считал не царя, а
господствующие классы, дворянство. Религиозная санкция царской
власти в народе была так сильна, что народ жил надеждой, что царь
защитит его и прекратит несправедливость, когда узнает всю
правду. По своим понятиям о собственности русские крестьяне
всегда считали неправдой, что дворяне владеют огромными землями.
Западные понятия о собственности были чужды русскому народу, эти
понятия были слабы даже у дворян. Земля Божья и все трудящиеся,
обрабатывающие землю, могут ею пользоваться. Наивный аграрный
социализм всегда был присущ русским крестьянам. Для культурных
классов, для интеллигенции народ оставался как бы тайной, которую
нужно разгадать. Верили, что в молчаливом, в бессловесном еще
народе скрыта великая правда о жизни и наступит день, когда народ
скажет свое слово. Интеллигенция, оторванная от народа, жила под
обаянием теллургической мистики народа, того, что народнические
писатели 70-х годов называли "властью земли".
Для русских характерно совмещение и сочетание
антиномических, полярно противоположных начал. Россию и русский
народ можно характеризовать лишь противоречиями. Русский народ с
одинаковым основанием можно характиризовать, как народ
госудаственно-деспотический и анархически-свободолюбивый, как
народ склонный к национализму и национальному самомнению, и народ
универсального духа, более всех способный к всечеловечности,
жестокий и необычайно человечный, слконный причинять страдания и
до болезненности сострадательный. Эта противоречивость создана
всей русской историей и вечным конфликтом инстинкта
государственного могущества с инстинктом свободолюбия и
правдолюбия народа.
ГЛАВА I
ОБРАЗОВАНИЕ РУССКОЙ ИНТЕЛЛИГЕНЦИИ
И ЕЕ ХАРАКТЕР.
СЛАВЯНОФИЛЬСТВО И ЗАПАДНИЧЕСТВО
I
Совершенно другое представляет собой русская интеллигенция, к
которой могли принадлежать люди не занимающиеся интеллектуальным
трудом и вообще не особенно интеллектуальные. И многие русские
ученые и писатели совсем не могли быть причислены к интеллигенции
в точном смысле слова. Интеллигенция скорее напоминала монашеский
орден или религиозную секту со своей особой моралью, очень
нетерпимой, со своим обязательным миросозерцанием, со своими
особыми нравами и обычаями, и даже со своеобразным физическим
обликом, по которому всегда можно было узнать интеллигента и
отличить его от других социальных групп. Интеллигенция была у нас
идеологической, а не профессиональной и экономической
группировкой, образовавшейся из разных социальных классов,
сначала по преимуществу из более культурной части дврянства,
позже из сыновей священников и диаконов, из мелких чиновников, из
мещан и, после освобождения, из крестьян. Это и есть разночинная
интеллигенция, объединенная исключительно идеями и притом идеями
социального характера.
ГЛАВА II
РУССКИЙ СОЦИАЛИЗМ И НИГИЛИЗМ
1
Это очень важные для последующей русской проблематики слова.
Тут поставлена проблема теодиции, проблема оправдания страдания,
которая есть основная русская проблема и источник русского
атеизма, проблема цены прогресса, которая будет играть большую
роль в социальной мысли 80-х годов. Белинский предвосхищает
Достоевского, им была уже пережита проблема Ивана Карамазова о
слезинке ребенка, в нем зачалась диалектика Достоевского в
"Легенде о Великом Инквизиторе". Иногда кажется, что в мыслях
Ивана Карамазова Достоевский имел в виду Белинского, которого он
хорошо знал лично и с которым много спорил. Белинский переживает
отчаяние и ожесточение после разочарования в идеализме. Он
делается революционером, атеистом и социалистом. Очень важно, что
в Белинском русский революционный социализм эмоцианально
соединяется с атеизмом. Истоком этого атеизма было сострадание к
людям, невозможность примириться с идеей Бога в виду непомерного
зла и страданий жизни. Это атеизм из морального пафоса, из любви
к добру и справедливости. Достоевский будет раскрывать эту
своеобразную религиозную психологию и идейную диалектику. Из
сострадания к человеку, из бунта против общего (идеи, разума,
духа, Бога), давившего живого человека, Белинский делается
социалистом. Он есть замечательное свидетельство о
морально-психологических истоках русского социализма. Бунт против
общего во имя личности переходит у него в борьбу за новое общее,
за человечество, за его социальную организацию. Белинский не
замечает, что, отвергнув все "общее", раньше давившее людей, он
быстро подчиняет личность новому "общему". И ему представляется,
что это новое "общее" которому он поклоняется - так как русский
человек не может не поклоняться чему-либо - он утверждает во имя
личности. Тоже самое будет происходить в 60-ые годы.
"Социальность, социальность - или смерть! - восклицает Белинский.
Что мне в том, что живет общее, когда страдает личность".
"Отрицание - мой бог". Для интенции сознания можно увидеть у
Белинского. Он прежде всего обращает внимание на живую
человеческую личность, на переживаемые ею страдания, прежде всего
хочет утвердить ее достоинство и право на полноту жизни. Он
восстает против "общего", против мирового духа, против идеализма
во имя этой живой человеческой личности. Но направленность его
внимания очень быстро меняется и личность поглощается социальным
целым, обществом. Общество, новое общество, которое может быть
создано лишь путем революции, может избавить человеческую
личность от нестерпимых страданий унижений. Большая часть
общества, составляющая "народ", претерпевает эти несправедливые
страдания и унижения. Но исключительная направленность сознания
на общество и на необходимость его радикального изменения
приведет к забвению самой человеческой личности, полноты ее
жизни, ее права на духовное содержание жизни. Проблема общества
окончательно подменяет проблему человека. Революция низвергает
"общее", давившее человеческую личность, но она подавляет его
новым "общим", обществом, которое требует себе полного подчинения
человека. Это есть роковая диалектика в развитии
революционно-социалистической и атеистической мысли. Русский
атеизм, который оказался связанным с социализмом, есть
религиозный феномен. В основе его лежала любось к правде.
Белинский был уже проникнут сектантским духом, который так
характерен для русской революционной интеллигенции. Нигилизм есть
характерно русское явление, в такой форме неизвестное Западной
Европе. В узком смысле нигилизмом называется эмансипационное
умственное движение 60-х годов и его главным идеологом признается
Писарев. Тип русского нигилиста был изображен Тургеневым в образе
Базарова. Но в действительности нигилизм есть ялвение гораздо
более широкое, чем писаревщина, его можно найти в подпочве
русских социальных движений, хотя нигилизм сам п себе не был
социальным двжиением. Нигилистические основы есть у Ленина, хотя
он и живет в дургую эпоху. Мы все нигилисты, говорит Достоевский.
Русский нигилизм отрицал Бога, дух, душу, нормы и высшие
ценности, И тем не менее нигилизм нужно признать религиозным
феноменом. Возник он на духовной почве православия, он мог
возникнуть лишь в душе получившей православную формацию. Это есть
вывернутая на изнанку православная аскеза, безблагодатная аскеза.
В основе русского нигилизма, всятого в чистоте и глубине, лежит
православное мироотрицание, ощущение мира лежащим во зле,
признание греховности всякого богатства и роскоши жизни, всякого
творческого избытка в исскусстве, в мыли. Подобный православной
аскетике нигилизм был индивидуалистическим движением, но также
был направлен против творческой полноты и богатства жизни
человеческой индивидуальности. Нигилизм считате греховной
роскошью не только искусство, метафизику, духовные ценности, но и
религию. Все силы должны быть отданы на эмансипацию земного
человека, эмансипацию трудового народа от непомерных страданий,
на создание условий счастливой жизни, на уничтожение суеверий и
предрассудков, условных норм и возвышенных идей, порабощающих
человека и мешающих его счастью. Это - единое на потребу, все
остальное от лукавого. В нигилизме в деформированном виде
отразилась еще одна черта русского православного религиозного
типа - нерешенность на почве православия проблемы культуры.
Аскетическое православие сомневалось в оправданности культуры,
склонно было видеть греховность в культурном творчестве. Это
сказалось в мучительных сомнениях великих русских писателей
относительно оправданности их литературного творчества.
Религиозное, моральное и социальное сомнение в оправданности
культу- ры, есть характерно русский мотив. У нас постоянно
сомневались в правданности философского и художественного
творчества. Отсюда борьба против метафизики и эстетики. Вопрос о
цене, которой покупается культура, будет господствовать в
социальной мысли 70-х годов. Русский нигилизм был уходом из мира
лежащего во зле, разрывом с семьей и со всяким установившимся
бытом. Русские легче шли на этот разрыв, чем западные люди.
Греховными почитались государство, право, традиционная мораль,
ибо они оправдывали порабощение человека и народа. Замечательнее
всего, что русские люди, получившие нигилистическую формацию,
легко шли на жертвы, шли на каторгу и на виселицу. Они были
устремлены к будущему, но для себя лично они не имели никаких
надежд, н и в этой земной жизни, ни в жизни вечной, которую они
отрицали. Они не понимали тайны Креста, но в высшей степени были
способны на жертвы и отречение. Руский народ - народ
государственный, он покорно согласен быть материалом для создания
великого мирового государства, и он же склонен к бунту, к
вольнице, к анархии.
ГЛАВА V
КЛАССИЧЕСКИЙ МАРКСИЗМ И МАРКСИЗМ РУССКИЙ
Первоначально марксизм на русской почве был крайней формой
русского западничества. Первые поколения русских марксистомв
прежде всего боролись со старыми направлениями революционной
интеллигенции, с народничиством и нанесли ему непоправимые удары.
Русский марксизм ждал освобождения от индустриального развития
России, которого народничество как раз хотело избежать.
Капиталистическая индустрия должна привести к образованию и
развитию рабочего класса, который и есть класс освободитель.
Поэтому марксисты стояли за пролетаризацию крестьянства, которой
народники хотели не допустить. Марксисты думали, что они наконец
нашли реальную социальную базу для революционной освободительной
борьбы. Единственная реальная социальная сила, на которую можно
опе- реться, это образующийся пролетариат. Нужно развивать
классовое революционное сознание этого пролетаритата. Нужно идти
не к крестьянству, которое отвергло революционную интеллигенцию,
а к рабочим, на фабрику. Марксисты сознавали себя реалистами,
потому что развитие капитализма в это время в России
действитлеьно происходило. Первые марксисты хотели оперться не
столько на революционную интеллигенцию, на роль личности в
истории, сколько на объективный социально-экономический процесс.
Марксисты с презрением нападали на утопический социализм
народников. Если тип русского революционера-народника был по
преимуществу экомциональный, то тип русского
революционера-марксиста был по преимуществу интеллектуальный. В
соответствии с условиями, в которых возник русский марксизм,
марксисты сначала особенно подчеркивали детерминистические и
эволюционные элементы в учении Маркса. Они боролись с утопизмом,
с мечтательностью и гордились тем, что они, наконец, обрели
истину научного социализма, который обещает им верную победу в
силу закономерного объективного социального процесса. Социализм
будет результатом экономической необходимости, необходимого
развития. Первые русские марксисты очень любили говорить о
развитии материальных производительных сил, как главной надежде и
опоры. При этом их интересовало не столько само экономическое
развитие России, как положительная цель и благо, сколько
образование орудия революционной борьбы. Такова была
революционная психология. Цели русской революционной
интеллигенции остались как будто бы те же, но они приобрели новое
орудие борьбы, они почувствовали более твердую почву под ногами.
Марксизм был более сложной умственной теорией, чем те теории, на
которые до сих пор опиралась революционная интеллигенция, и
требовал больших усилий мысли. Но она рассматривался, как
революционное орудие, и прежде всего как орудие борьбы против
старых направлений, обнаруживших бессилие. В начале марксисты
производили даже впечатление менее крайних и свирепых
революционеров, чем старые социалисты-народники или
социалисты-революционеры, как их стали называть, они были против
террора. Но это была обманчивая внешность, вводившая в
заблуждение даже жандармов. Возникновение русского марксизма было
серьезным кризисом русской интеллигенции, потрясением основ их
миросозерцания. Из марксизма возникли разные новые течения.
Нужно понять сущность марксизма и его двойственность, чтобы
ориентироваться в дальнейших русских течениях. Революция была
религией и философией, а не только борьбой, связанной с
социальной и политическкой стороной жизни. И должен был
выработаться русский марксизм, соответствующий этому
революционному типу и этому революционному тоталитарному
инстинкту. Это - Ленин и большевики. Большевики и определил себя
единственным ортодоксальным, т.е. тоталитарным, интегральным
марксизмом, не допускающим дробления марксистского миросозерцания
и принятия лишь его отдельных частей. Этот "оротодоксальный"
марксизм, который в действительности был по-русски
трансформированным марксизмом, воспринял прежде всего не
детермининстическую, эволюционную, научную сторону марксизма, а
его мессианскую, мифотворческую религиозную сторону, допускающую
экзальтацию революционной воли, выдвигающую на первый план
революционную борьбу пролетариата, руководимую организованным
меньшинством, вдохновленным сознательной пролетарской идеей. Этот
ортодоксальный, тоталитарный марксизм всегда требовал исповедания
материалистической веры, но в нем были и сильные идеалистические
элементы. Он показал, как велика власть идеи над человеческой
жизнью, если она тотальна и соответствует инстинктам масс. В
марксизме-большевизме пролетариат перестал быть эмпирической
реальностью, ибо в качестве эмпирической реальности пролетариат
был ничтожен, он был прежде всего идеей пролетариата, носителелм
же этой идеи может быть незначительное меньшинство. Если это
незначительное меньшинство целиком одержимо титанической идеей
пролетариата, есил его революционная воля экзальтирована, если
оно хорошо организовано и дисциплинировано, то оно может
совершать чудеса, может преодолеть детерминизм социальной
закономерности. Ленин доказал на практике, что это возможно. Он
совершал революцию во имя Маркса, но не по Марксу.
Коммунистическая революция в России совершалась во имя
тоталитарного марксизма, марксизма, как религии пролетариата, но
в противоположность всему, что Маркс говорил о развитии
человеческих обществ. Не революционному народничеству, а именно
ортодоксальному, тоталитарному марксизму удалось совершить
революцию, в которой Россия перескочила через стадию
капиталистического развития, которое представлялось столь
неизбежной первым русским марксистам. И это оказалось согласным с
русскими традициями и инстинктами народа. В это время иллюзии
революционного народничества были изжиты, миф о
народе-крестьянстве пал. Народ не принял революционной
интеллигенции. Нужен был новый революционный миф. И миф о народе
был заменен мифом о пролетариате. Марксизм разложил понятие
народа, как целостного организма, разложил на классы с
противоположными интересами. Но в мифе о пролетариате по новому
восстановился миф о русском народе. Произошло как бы
отождествление русского народа с пролетариатом, русского
мессианизма с пролетарским мессианизмом. Поднялась
рабоче-крестьянская, советская в Россия. В ней народ-крестьянство
соединился с народом-пролетариатом вопреки всему тому, что
говорил Маркс, который считал крестьянство мелко-буржуазным,
реакционным классом.
Большевизм оказался наименее утопическим и наиболее
реалистическим, наиболее соответсвующим всей ситуации, как она
сложилась в России в 1917 году, и наиболее верным некоторым
исконным русским традициям, и русским исканиям универсальной
социальной правды, понятой максималистически, и русским методам
управления и властвования насилием. Это было определно всем ходом
русской истории, но также и слабостью у нас творческих духовных
сил. Коммунизм оказался неотвратимой судьбой России, внутренним
моментом в судьбе русского народа.
ГЛАВА VI
РУССКИЙ КОММУНИЗМ И РЕВОЛЮЦИЯ
Русская революция универсалистична по своим принципам, как и
всякая большая революция, она совершалась под символикой
интерционала, но она же и глубоко национальна и национализуется
все более и более по своим результатам. Троудность суждений о
коммунизме определяется именно его двойственным характером,
русским и международным. Только в России могла произойти
коммунистическая революция. Русский коммунизм должен
представляться людям Запада коммунизмом азиатским. И вряд ли
такого рода коммунистическая революция возможна в странах
Западной Европы, там, конечно, все будет по иному. Самый
интернационализм русской коммунистической революции - чисто
русский, национальный. Я склонен думать, что даже активное
участие евреев в русском коммунизме очень характерно для России и
для русского народа.
Революции в христианской истории всегда были судом над
историческим христианством, над христианами, над их изменой
христианским заветам, над их искажением христианства. Именно для
христиан революция имеет смысл и им более всего нужно его
постигнуть, она есть вызов и напоминание христианам о
неосуществленной ими правде. Принятие истории есть принятие и
революции, принятие ее смысла, как катастрофической прерывности в
судьбах греховного мира. Отвержение всякого смысла революции
неизбежно должно повести за собой и отвержение истории. Но
революция ужасна и жутка, она уродлива и насильственна, как
уродливо и насильственно рождение ребенка, уродливы и
насильственны муки рождающей матери, уродлив и подвержен насилию
рождающийся ребенок. Таково проклятие греховного мира. И на
русской революции, быть может больше, чем на всякой другой, лежит
отсвет Апокалипсиса. Смешны и жалки суждения о ней с точки зрения
нормативной, с точки зрения нормативнойрелигии и морали,
нормативного понимания права и хозяйства. Озлобленность деятелей
революции не может не отталкивать, но судить о ней нельзя
исключительно с точки зрения индивидуальной морали.
Бесспорно в русской революции есть родовая черта всякой
революции. Но есть также единичная, однажды соврешившаяся,
оригинальная революция, она порождена своеобразием русского
исторического процесса и единственностью русской интеллигенции.
Нигде больше такой революции не будте. Коммунизм на Западе есть
другого рода явление. В первые годы революции рассказывали
легенду, сложивуюся в народной среде о большевизме и коммунизме.
Для народного сознания большевизм был русской народной
революцией, разливом буйной, народной стихии, коммунизм же пришле
от инородцев, он западный, не русский и он наложил на
революционную народную стихию гнет деспотической организации,
выражаясь по ученому, он рационализировал иррациональное. Это
очень характерная легенда, свидетельствующая о женственной
природе русского народа, всегда подвергающейся изнасилованию
чуждым ей мужественным началом.
Народные массы были дисциплинированы и организованы в стихии
русской революции через коммунистическую идею, через
коммунистическую символику. В этом беспорная заслуга коммунизма
перед русским государством России грозила полная анархия,
анархический распад, он был остановлен коммунистической
диктатурой, которая нашла лозунги, которым народ согласился
подчиниться. Церковь потеряла руководящую роль в народной жизни.
Подчиненное положение церкви в отношении к монахическому
государству, утеря соборного духа, низкий культурный уровень
духовенства - все это имело роковое значение. Не было
организующей, духовной силы. Христианство в России переживало
глубокий кризис В коммунизме есть здоровое, верное и вполне
согласное с христианством понимание жизни каждого человека, как
служения сверхличной цели, как служения не себе, а велкикому
целому. Но эта верная идея искажается отрицанием самостоятельной
ценности и достоинства каждой человеческой личности, ее духовной
свободы. В коммунизме есть также верная идея, что человек призван
в соединении с другими людьми регулировать и организовывать
социальную и космическую жизнь. Но в русском коммунизме эта идея,
нашедшая себе самое радикальное выражение у христианского
мыслителя Н.Федорова, прняла почти маниакальные формы и
превращает человека в орудие и средство революции. Все эти
извращения определяются не столько социально-экономической
системой коммунизма, сколько его ложным духом. Свобода духа
отрицается не экономикой, которая бессильна в отношении к духу, а
духом же, духом враждебным свободе. Воинствующий духоборческий
материализм коммунизма есть явление духа, а не материи, есть
ложная направленность духа. Коммунистическая экономика сама по
себе может быть нейтральна. Это коммунистическая религия, а не
экономика, враждебна христианству, духу, свободе. Правда и ложь
так перемешены в коммунизме именно потому, что коммунизм есть не
только социальный феномен, но и феномен духовный. В идее
бесклассового, трудового общества, в котором каждый работает для
других и для всех, для сверхличной цели, не заключается отрицания
Бога, духа, свободы и даже наоборот, эта идея более согласна с
христианством, чем идея, на которой основано буржуазное
капиталистическое общество. Но соединение этой идеи с ложным
миросозерцанием, отрицающим дух и свободу, ведет к роковым
результатам. Именно религиозный характер коммунизма, именно
религия коммунизма и делает его антирелигиозным и
антихристианским. Коммунистическое общество и государство
претендуют быть тоталитарными. Но это и есть основная ложь.
Тоталитарным может быть шиль царство Божье, царство кесаря всегда
частично. Для коммунизма царство кесаря становится царством
Божьим, совершенно также как в германском национал-социализме, но
лишь более последовательно и радикально. И это то и вызывает
неизбежность духовной борьбы. Роковой ошибкой является придавать
этой духовной борьбе характер борьбы социальной, защищающей
старое капиталистическое, буржуазное общество или старый режим.
Это и делает бессильной борьбу против лжи коммунизма. Весь мир
идет к ликвидации старых капиталистических обществ, к преодолению
духа их вдозновлявшего. Движение к социализму - к социализму
понимаемому в широком, не доктринерском смысле - есть мировое
явление. Этот мировой перелом к новому обществу, образ которого
еще не ясен, совершается через переходные стадии. Такой
переходной стадией является то, что называют связанным,
регулированным, государственным капитализмом. Это тяжелый
процесс, сопровождающийся абсолютизацией государства. В советской
России этой стадии, которая не есть еще социализм, очень
благоприятсвуют старые традиции абсолютного государства. В том,
что происходит в советской России, есть много элементарного,
элементраного цивилизирования рабоче-крестьянских масс, выходящих
из состояния безграмотности. В этом нет ничего специфически
коммунистического. Но процесс цивилизирования совершается через
замену для масс символики религиозно-христианской, символикой
марксистски-коммунистической. Ненормальным, болезненным является
то, что приобщение масс к цивилизации происходит при совершенном
разгроме старой русской интеллигенции. Революция, о которой
интеллигенция всегда мечтала, оказалась для нее концом. Это
определилось древним расколом русской истории, вековым расколом
интеллигенции и народа, а также бессовестной демагогией, через
которую победили русские коммунисты. Но это привело к тому, что
оказался страшный недостаток интеллигенстких сил. Русский
коммунизм, если взглянуть на него глубже, в свете русской
исторической судьбы, есть деформация русской идеи, русского
мессианизма и универсализма, русского искания царства правды,
русской идеи, принявшей в атмосфере войны и разложения уродливые
формы. Но русский коммунизм более связан с русскими традициями,
чем это обычно о нем думают, традициями не только хорошими, но и
очень плохими.
ГЛАВА VII
КОММУНИЗМ И ХРИСТИАНСТВО
Религиозные верования отражают человеческое рабство, рабство
у стихийных сил природы и иррациональных сил общества, они
существуют лишь до тех пор, пока человек, социальный человек, не
овладел окончательно стихийными и иррациональными силами,
окружившими его таинственностью. Ненависть русских коммунистов к
христианству заключает в себе противоречие, которого не во
состоянии заметить те, чье созание подавлено коммунистической
доктриной. Лучший тип коммуниста, т.е. человека целиком
захваченного служением идее, способного на огромные жертвы и на
бескорыстный энтузиазм, возможен только вследствии христианского
воспитания человеческих душ, вследствие переработки натурального
человека христианским духом. Результаты этого христианского
влияния на человеческие души, чисто незримого и надземного,
остаются и тогда, когда в своем сознании люди отказались от
христианства и даже стали его врагами.
Н.Бердяев " СУДЬБА РОССИИ "
Националььность есть индивидуальное бытие, вне которого невоз-
можно существование человечества, она заложена в самих глуби-
нах жизни, и национальность есть ценность, творимая в истории,
динамическое задание.Национальность есть бытийственная индиви-
дуальность, одна из иерархических ступеней бытия, другая сте-
пень, другой круг, чем индивидуальность человека или индивиду-
альность человечества, как некой соборной личности.
Человек входит в человечество через национальную индиви-
дуальность, как национальный человек, а не отвлеченный чело-
век, как русский, француз, немец или англичанин. Человек не
может перескочить через целую ступень бытия, от этого он обе-
нел бы и опустел бы. Национальный человек-больше, а не меньше,
чем просто человек, в нем есть родовые черты человека вообще и
есть черты индивидуально-национальные.
Нация есть динамическая субстанция, а не переходящая
историческая функция, она корнями своими врастает в таинствен-
нуюглубину жизни. Национальность есть положительное обогащение
бытия, и за нее должно бороться, как за ценность. Национальное
единство глубже единства классов, партий и всех других прехо-
дящих исторических образований в жизни народов.Уход из нацио-
нальной жизни, странничество-чисто русское явление, запечат-
ленное русским национальным духом. Ни раса, ни территория, ни
язык, ни религия не являются признаками, определяющими нацио-
нальность, хотя все они играют ту или иную роль в ее определе-
нии. Национальность-сложное историческое образование, она фор-
мируется в результате кровного смешания рас и племен, многих
перераспределений земель, с которыми она связывает свою судь-
бу, и духовно-культурного процесса, созидающего ее неповтори-
мый духовный лик.И в результате всех исторических и психологи-
ческих исследований остается неразложимый и неуловимый оста-
ток, в котором и заключена вся тайна национальной индивидуаль-
ности. Национальность-таинственна, мистична, иррациональна,
как и всякое индивидуальное бытие.
Российская империя заключает в себе очень сложный нацио-
нальный состав, она обьединяет множество народностей. Но она
не может быть рассматриваема как механическая смесь народ-
ностей-она русская по своей основе и задаче в мире. В основу
русской идеи легло создание русского человека, как всечелове-
ка. И если русский империализм не будет выражением этого
русского народного духа, то он начнет разлагаться и приведет к
распадению России. Великая империя, верящая в свою силу и свое
призвание, не может превращать своих граждан в бесправных па-
риев, как то было у нас с евреями. Это ведет к распадению им-
периалистического единства. Лишь свободные граждане могут быть
опорой империи. Большое количество бесправных, гонимых и вся-
чески озлобляемых, представляет опасность.
У женщин очень слабо развито чувство истории, их очень
трудно довести до сознания исторической задачи и исторической
ценности, их взгляд на жизнь-безнадежно и безвыходно "част-
ный". Женское частное сострадание может привести к увелечению
страданий, ибо оно не видит общей переспективы человеческой
жизни, целиком захвачено временно-частным.
Такое женски-частное и женски-сострадательное отношение к
жизни всегда бывает результатом решительного преобладания
чувства над волей. Если бы в мире господствовало исключительно
женственное начало, то истории не было бы, мир остался бы в
"частном" состоянии, в "семейном" кругу. Менее всего можно бы-
ло бы сказать,что такое частно-женственное отношение к жизни
есть результат сильного чувства личности. Наоборот, сильное
чувство личности есть в том мужественном начале, которое нача-
ло историю и хочет довести ее до конца. Все в мире совершается
через истинное соотношение мужского и женского начала и взаим-
ное их проникновение. Но в отношении к жизни русских людей
есть как бы преобладание женственного, господства чувства
женственного сострадания, женственных "частных" оценок,
женственного отвращения к истории, к жестокости и суровости
всего исторического, к холоду и огню восходящего ввысь духа.
Главная беда России-в слабости русской воли, в недостатке
общественного самовоспитания и самодисциплины. Русскому об-
ществу недостает характера, способности определяться изнутри.
Русского человека слишком легко заедает "среда", и он слишком
подвержен эмоциональным реакциям на все внешнее.
Наша православная идеология самодержавия-такое же явление
безгосударственного духа, отказ народа и общества создавать
государственную жизнь. Русская душа хочет священной обществен-
ности, богоизбранной власти. Природа русского народа созна-
ется, как аскетическая, отрекающаяся от земных дел и земных
благ. Русский народ не хочет быть мужесвенным строителем, его
природа определяется как женственная, пассивная и покорная в
делах государственных, он всегда ждет жениха, мужа, властели-
на. Россия-земля покорная, женственная. Пассивная, рецептивная
женственность в отношении к государственной власти-так харак-
терна для русского народа и для русской истории. Это вполне
подтверждается и русской революцией, в которой народ остается
духовно пассивным и покорным новой революционной тирании, но в
состоянии злобной одержимости. Русский народ всегда любил жить
в тепле коллектива, в какой-то растворенности в стихии земли,
в лоне матери. Русский народ хочет быть землей, которая не-
вестится, ждет мужа. Личность была придавлена огромными разме-
рами государства, предьявлявшего непосильные требования.
Эта тайна связана с особеным соотношением женственного и
мужественного начала в русском народном характере. Та же анти-
номичность проходит через все русское бытие. Россия-самая не
шовинистическая страна в мире. Русские почти стыдятся того,
что они русские, им чужда национальная гордость и часто да-
же-увы!-чуждо национальное достоинство. Русскому народу совсем
не свойственен агрессивный национализм, наклонности насильст-
венной русификации. Русский не выдвигается, не выставляется,
не презирает других. В русской стихии поистине есть какое-то
национальное бескорыстие, жертвенность.
Таков один тезис о России, который с правом можно было
высказать. Ноесть и антитезис, который не менее обоснован.
Россия-самая националистическая страна в мире, страна невидан-
ных эксцессов национализма, угнетения подвластных националь-
ностей русификацией, страна национального бахвальства, страна,
в которой все национализировано вплоть до вселенской церкви
Христовой, страна, почитающая себя единственной призванной и
отвергающая всю Европу, как гниль и исчадие дьявола, обречен-
ное на гибель. Обратной стороной русского смирения является
необычайное русское самомнение. Самый смиренный и есть самый
великий, самый могущественный, единственный призванный.
"Русское" и есть праведное, доброе, истинное, божественное.
Церковный национализм-характерное русское явление. Им насквозь
пропитано наше старообрядчество. Нотот же национализм царит и
в господствующей церкви. Тот же национализм проникает и в сла-
вянофильскую идеологию, которая всегла подменяла вселенское
русским. Вселенский дух Христов, мужественный вселенский логос
племен женственной национальной стихией, русской землей в ее
языческой первородности. Так образовалась религия растворения
в матери-земле, в коллективной национальной стихии, в животной
теплоте. Русская религиозность-женственная религиозность,-ре-
лигиозность коллективной биологической теплоты, переживаемой,
как теплота мистическая. В ней слабо развито личное религиоз-
ное начало, она боится выхода из коллективного тепла в холод и
огонь личной религиозности. Такая религиозность отказывается
от мужественного, активного духовного пути. Это не столько ре-
лигия Христа, сколько религия Богородицы, религия матери-зем-
ли, женского божества, освещающего плотский быт. В.В.Розанов в
своем роде гениальный выразитель этой русской религии родовой
плоти, религии размножения и уюта. Мать-земля для русского на-
рода есть Россия. Россия превращается в Богородицу.
Россия-страна богоносная. Такая женственная, национально-сти-
хийная религиозность должна возлагаться на мужей, которые бе-
рут на себя бремя духовной активности, несут крест, духовно
водительствуют. И русский народ в своей религиозной жизни воз-
лагается на святых, на старцев, на мужей, в отношении к кото-
рым подобает лишь преклонение, как перед иконой. Русский народ
не дерзает даже думать, что святость есть внутренний путь ду-
ха,-это было бы слишком мужественно-дерзновенно. Русский народ
хочет не столько святости, подобно тому как он хочет не
власти,а отдания себя власти, перенесения на власть всего бре-
мени. Русский народ в массе своей ленив в религиозном восхож-
дении, его религиозность равнинная, а не горная, коллективное
смирение ему легче, чем религиозный закал личности, чем жертва
теплом и уютом национальной стихийной жизни. За смирение свое
получает русский народ в награду этот уют и тепло коллективной
жизни. Такова народная почва национализации церкви в России. В
этом есть огромная примесь религиозного натурализма, предшест-
вующего христианской религии духа, религии личности и свободы.
Сама христианская любовь, которая существенно духовна и проти-
воположна связям по плоти и крови, натурализовалась в этой ре-
лигиозности, обратилась в любовь к "своему" человеку. Так
крепнет религия плоти, а не духа, так охраняется твердыня ре-
лигиозного материализма. На необьятной русской равнине возвы-
шаются церкви, подымаются святые и старцы, но почва равнины
еще натуралистическая, быт еще языческий.
Русской душ не сидится на месте, это не мещанская душа,
не местная душа. В России, в душе народной есть какое-то
бесконечное искание, искание невидомого града Китежа, незримо-
го дома. Перед русской душой открываются дали, и нет очерчен-
ного горизонта перед духовными ее очами. Русская душа сгорает
в пламенном искании правды, абсолютной, божественной правды и
спасения для всеобщего воскресения к новой жизни. Она вечно
печалиться о горе своего народа, и муки ее не знают уталения.
Душа эта поглащена решением конечных, проклятых вопросов о
смысле жизни. Есть мятежность, непокорность в русской душе.
Все дальше и дальше должно идти, к концу, к выходу из этого
"мира", из этой земли, из всего местного, мещанского, прикреп-
ленного. Не раз уже указывали на то, что сам русский атеизм
религиозен. Героически настроенная интеллигенция шла на смерть
во имя материалистических идей. Это странное противоречие бу-
дет понятно, если увидеть, что под материалистичесим обличием
она стремилась к абсолютному. Славянский бунт-пламенная, ог-
ненная стихия, неведомая другим расам. Россия-страна купцов,
погруженных в тяжелую плоть, страна чиновников, никогда не пе-
реступающих пределов замкнутого и мертвого бюрократического
царства, страна крестьян, ничего не желающих кроме земли, и
принимающих христианство совершенно внешне и корыстно, страна
духовенства, погруженный в материальный быт, страна обрядова-
ния, странс интеллигенщины, инертной и консервативной в своей
мысли, зараженной самыми поверхностными материалистическими
идеями.
Как понять эту загадочную противоречивость России, эту
одинаковую верность взаимоисключающих о ней тезисов? И здесь,
как и везде, в вопросе о свободе и рабстве души России, о ее
странничестве и ее неподвижности, мы мы сталкиваемся с тайной
соотношения мужественного и женственного. Корень этих глубоких
противоречий-в несоединенности мужественного и женственного в
русском духе и русском характере. Безграничная свобода обора-
чивается безграничным рабством, вечное странничество-вечным
застоем, потому что мужественная свобода не овладевает
женственной национальной стихией в России изнутри. Отсюда веч-
ная зависимость от иногороднего. В терминах философских это
значит, что Россия всегда чувствует мужественное начало себе
трансцендентным, а не имманентным, привходящим извне.
Россия национально самодовольная и исключительная-означа-
ет нераскрытость, невыявленность начала мужественного, челове-
ческого, личного рабства у начала природно-стихийного, нацио-
нально родового, традиционно-бытового. В сознании религиозном
это означает абсолютизацию и обожествление телесно-относитель-
ного, довольство животной теплотой национальной плоти. В этом-
вечный соблазн и великая опасность России. Женственность сла-
вян делает их мистически чуткими, способными прислушиваться к
внутренним голосам. Но исключительное господство женственной
стихии мешает им выполнить свое призвание в мире. Для русского
мессианизма нужен мужественный дух,-без него и опять будет
провал в эту пленительную и затягивающую первородную стихию
русской земли, которая ждет своего просветления и оформления.
Все своеобразие славянской и русской мистики-в искании
града Божьего, града грядущего, в ожидании сошествия на землю
Небесного Иерусалима, в жажде всеобщео спасения и всеобщего
блага, в апокалиптической настроенности. Эти апокалиптические,
пророчественные ожидания находятся в противоречии с тем что
град этот-"святая Русь". Противоречие и противоборство духов-
ной сытости и духовного голода-основное для России. Духовная
сытость дается пассивный отдачей себя женственной национальной
стихии. Это не есть еще насыщение Божественной пищей, это все
еще натуралистическое насыщение. Духовный голод, неудовлетво-
ренность натуралистической национальной пищей, есть знак осво-
бождения мужественного начала личности. Так как царство Божие
есть царство абсолютного и конечного, то русские легко отдают
все относительное и среднее во власть царства дьявола. Черта
эта очень национально-русская. Русские постоянно находятся в
рабстве в среднем и в относительном и оправдывают это тем, что
в окончательном и абсолютном они свободны. Тут скрыт один из
глубочайших мотивов славянофильства. Славянофилы хотели оста-
вить русскому народу свободу религиозной совести, свободу ду-
мы, свободу духа, а всю остальную жизнь отдать во власть силы,
неограниченно управляющей русским народом. Тут мы с новой сто-
роны подходим к основным противоречиям России. Это все та же
разобщенность мужественного и женственного начала в недрах
русской стихии и русского духа. Русский дух, устремленный к
абсолютному во всем, не овладевает мужественной сферой относи-
тельного и серединного, он отдается во власть внешних сил. Он
хочет святости в жизни абсолютной, и только святость его пле-
няет, и он готов мириться с грязью и низостью в жизни относи-
тельной. Ангельская святость и зверская низость-вот вечные ко-
лебания русского народа. Оброз родной земли не есть только об-
раз матери, это также- образ невесты и жены, которую человек
оплодотворяет своим логосом, своим мужественным светоносным и
оформляющим началом, и образ дитяти.
Недостаток мужественного характера и того закала лич-
ности, который на Западе вырабатывался рыцарством,-самый
опасный недостаток русских, и русского народа и русской интел-
лигенции. Сама любовь русского человека к родной земле прини-
мала форму, препятствующую развитию мужественного личного ду-
ха. Во имя этой любви, во имя припадания к лону матери отвер-
галось в России рыцарское начало. Русский дух был окутан плот-
ным покровом национальной матери, он тонул в теплой и влажной
плоти. Русская душевность, столь хорошо всем известная, связа-
на с этой теплотой и влажностью, в ней много еще плоти и не-
достатка духа. Но плоть и кровь не наследуют вечности, и веч-
ной может быть только Россия духа. Россия духа может быть
раскрыта путем мужественной жертвы жизнью в животной теплоте
коллективной родовой плоти. Возраждение России к новой жмзни
может быть связана лиш с мужественными, активными и творящими
путями духа, с раскрытием Христа внутри человека и народа, а
не с натуралистической родовой стихией, вечно влекущей и пора-
бощающей. Это-победа огня духа над влагой и теплом душевной
плоти.
Розанов не может и не хочет противостоять наплыву и напо-
ру жизненных впечатлений, чувственных отношений. Он совершенно
лишен всякой мужественности духа, всякой активной силы сопра-
тивления стихиям ветра, всякой внутренней свободы. Пленяет в
Розанове то, что в писаниях его, в своеобразной жизни его слов
чувствуется как бы сама природа-мать, мать-земля и ее жизненые
процессы.В Розанове так много характерно-русского, истин-
но-русского. Он-гениальный выразитель какой-то стороны русской
природы, русской стихии. Он возможен только в России. В самых
недрах русского характера обнаруживается вечно-бабье, не веч-
но-женственное, а вечно-бабье. Розанов-гениальная русская ба-
ба, мистическая баба. И это "бабье" чувствуется и в самой
России. И Розанов восклицает: "Сила-вот одна красота в мире...
Сила-она покоряет, перед ней падают, ей, наконец,- молятся...
Молятся вообще" слабые"-"мы", вот "я" на тротуаре... Голова
была ясна, а сердце билось... как у женщины. Суть армии, что
она всех нас превращает в женщин, слабых, трепещущих, обнимаю-
щих воздух... Женственность Розанова, так художественно пере-
данная, есть также женственность души русского народа. История
образования русской государственности, величайшей в мире госу-
дарственности, столь непостижимая в жизни безгосударственного
Русского народа, может быть понята из этой тайны. У русского
народа есть государственный дар покорности, смирения личности
перед коллективом. Русский народ не чувствует себя мужем, он
все невестится, чувствует себя женщиной перед колоссом госу-
дарственности, его покоряет "сила", он ощущает себя роза-
новским "я на тротуаре" в момент прохождения конницы. Сам Ро-
занов на протяжении всей книги остается этим трепещущим "я на
тротуаре". Для Розанова не только суть армии, но и суть госу-
дарственной власти в том, что она "всех нас превращает в жен-
щин, слабых,трепещущих, обнимающих воздух...". И он хочет по-
казать, что весь русский народ так относится к государственной
власти. Для Розанова:вся русская история есть тихая, безбур-
ная, все русское состояние-мирное, безбурное. Русские люди-ти-
хие. В хороших случаях и благоприятной обстановке они неодоли-
мо вырастают в ласковых, приветных, добрых людей. Русские лю-
ди-"славные". Но с не меньшим основанием можно было бы утверж-
дать, что русская душа-мятежная, ищущая, душа странническая,
взыскующая нового Града, никогда не удовлетворяющаяся ничем
средним и относительным. Из этой прславленной и часто фальшиво
звучащей "тихости, безбурности и славности" рождается инерция,
которая мила вечно-бабьему сердцу Розанова, но никогда не рож-
дается новой, лучшей жизни. Розановское отношение к госу-
дарственной власти есть отношение безгосударственного,
женственного народа, для которого эта власть есть всегда нача-
ло вне его и над ним находящееся, инородное ему.
"Розановское", бабье и рабье, национально-языческое, дох-
ристианского все еще очень сильно в русской народной стихии.
"Розановщина" губит Россию, тянет ее вниз, засасывае, и осво-
бождение от нее есть спасение для России. По крылатому слову
Розанова, "русская душа испугана грехом", и я бы прибавил, что
она им ушиблена и придавлена. Этот первородный испуг мешает
мужественно творить жизнь, овладеть своей землей и националь-
ной стихией. Русская душа подавлена необьятными русскими поля-
ми и необьятными русскими снегами, она утопает и растворяется
в этой необьятности. Оформление свой души и оформление своего
творчества затруднено было для русского человека. Госу-
дарственное овладение необьятными русскими пространствами соп-
ровождалось страшной централизацией, подчинением всей жизни
государственному интересу и подавлением свободных личных и об-
щественных сил. Всегда было слабо у русских сознание личных
прав и не развита была самодеятельность классов и групп.
Русский человек, человек земли, чувствует себя беспомощным ов-
ладеть этими пространствами и организовать их. Он слишком при-
вык возлагать эту организацию на центральную власть, как бы
трансцендентную для него. И в собственной душе чувствует он
необьятность, с которой трудно ему справиться. Широк русский
человек, широк как русская земля, как русские поля. Славянский
хаос бушует в нем. Огромность русских пространств не
способствовала выработке в русском человеке самодисциплины и
самодеятельности,-он расплывался в пространстве. Русская лень,
беспечность, недостаток инициативы, слабо развитое чувство от-
ветственности с этим связаны. Ширь русской земли и ширь
русской души давили русскую энергию, открывая возможность дви-
жения в сторону экстенсивности. Эта ширь не требовала ин-
тенсивной энергии и интенсивной культуры. От русской души не-
обьятные русские пространства требовали смирения и жертвы, но
они же охраняли русского человека и давали ему чувство безо-
пасности.
Русская нелюбовь к идеям и равнодушие к идеям нередко пе-
реходят в равнодушие к истине. Русский человек не очень ищет
истины, он ищет правды, которую мыслит то религиозно, то мо-
рально, то социально, ищет спасения. Русский народ, быть мо-
жет, самый духовный народ в мире. Но духовность его плавает в
какой-то стихийной душевности, даже в телесности. В этой безб-
режной духовности мужественное начало не овладевает женствен-
ным началом, не оформляет его. А это значит, что дух не овла-
дел душевным. На этой почве рождается недоверие, равнодушие и
враждебное отношение к мысли, к идеям. На этой же почве рожда-
ется и давно известная слабость русской воли, русского харак-
тера.
В.В.Розанов " УЕДИНЕННОЕ "
И стали вопиять, глаголать и сочинять, что "церковь
Христова и всегда была, в сущности, социалистической" и что
особенно она уж никогда не была монархической, а вот только
Петр Великий "принудил нас лгать". Там была-эпоха, "два или
три века". Здесь-три дня, кажется даже два. Не осталось
Царства, не осталось Церкви, не осталось войска, и не осталось
рабочего класса. Что же осталось-то? Странным образом-букваль-
но ничего. Остался подлый народ, из коих вот один, старик лет
60 "и такой серьезный", Новгородской губернии, выразился:"Из
бывшего царя надо бы кожу по одному ремню тянуть". Т.е. не
сразу сорвать кожу, как индейцы скальп, но надо по-русски вы-
резать из его кожи ленточка за ленточкой.
"Былая Русь"... Как это выговорить? А уже выговаривается.
Печаль не в смерти. "Человек умирает не когда он созрел,
а когда он доспел". Т.е. когда жизненные соки его пришли к
состоянию, при котором смерть становится необходима и неизбеж-
на.
Если нет смерти человека "без воли Божией", то могли бы
подумать, что может настать смерть народная, царственная "без
воли Божией"? И в этом весь вопрос. Значит, Бог не захотел бо-
лее быть Руси. Он гонит ее из-под солнца. "Уйдите, ненужные
люди".
Почему мы "ненужные"?
Да уж давно мы писали в "золотой своей литературе":
"Дневник лишнего человека", "Записки ненужного человека". То-
же-"праздного человека". Выдумали "подполья" всякие... Мы
как-то прятались от света солнечного, точно стыдясь за себя.
Человек, который стыдится себя? - разве от него не засты-
дится солнце?-Солнышко и человек-в связи.
Значит, мы "не нужны" в подсолнечной и уходим в какую-то
ночь. Ночь. Небытие. Могила.
Мы умираем как фанфароны, как актеры. "Ни креста, ни мо-
литвы". Уж если при смерти чьей креста и молитвы-то это у
русских. И странно. Всю жизнь крестилась, богомолились: вдруг
смерть-и мы сбросили крест. "Просто, как православным челове-
ком русский никогда не живал". Переход в социализм и, значит,
в полный атеизм совершился у мужиков, у солдат до того легко,
точно, "в баню сходили и окатились новой водой". Это-совершен-
но точно, это действительность, а не дикий кошмар.
-Ты кто? блуждающий в подсолнечной?
-Я нигилист.
-Я только делал вид, что молился.
-Я только делал вид, что живу в царстве.
-На самом деле-я сам себе свой человек.
-Я рабочий трубочного завода, а до остального мне дела
нет.
-Мне бы поменьше работать.
-Мне бы побольше гулять.
-А мне бы не воевать.
И солдат бросает ружье. Рабочий уходит от станка.
-Земля-она должна сама родить.
И уходит от земли.
-Известно, земля Божия. Она всем поровну.
Да, но не Божий ты человек. И земля, на которую ты наде-
ешься, ничего тебе не даст. И за то, что она тебе не даст, ты
обагришь ее кровью.
Земля есть Каинова, и земля есть Авелева. И твоя,
русский, земля есть Каинова. Ты проклял свою землю, и земля
прокляла тебя. Вот нигилтзм и его формула.
- Мы не уважали себя. Суть Руси, что она не уважает себя.
Это понятно. Можно уважать труд и пот, а мы не потели и не
трудились. И то, что мы не трудились и не потели, и есть
источник, что земля сбросила нас с себя, планета сбросила.
Россия похоже на ложного генерала, над которым какой-то
ложный поп поет панихиду. "На самом же деле это был беглый ак-
тер из провинциального театра".
Что такое совершилось для падения Царства? Буквально,- оно
пало в буддень. Шла какая-то "середа", ничем не отличаясь от
других. Ни-воскресенья, ни-субботы, ни хотя бы мусульманской
пятницы. Буквально, Бог плюнул и задул свечку. Не хватало про-
визии, и около лавочек образовались хвосты. Да, была оппози-
ция. Да, царь скапризничал. Но когда же на Руси "хватало" че-
го-нибудь без труда еврея и без труда немца? когда же у нас не
было оппозиции? и когда царь не капризничал? О, тоскливая пят-
ница или понедельник, вторник...
Задуло свечку. Да это и не Бог, а... шла пьяная баба,
спотыкнулась и растянулась. Глупо. Мерзко.
Христианство вдруг все позабыли, в один момент,- мужики,
солдаты,- потому что не вспомоществует, что оно не предупреди-
ло ни войны, ни бесхлебницы.
Ты не прошла мимо мира, девушка... о, кротчайшая из крот-
ких ... Ты испуганным и искристым глазком смотрела на него.
Задумчиво смотрела... Любяще смотрела... И запевала
песню... И заплетала в косу ленту...
И сердце стучало. И ты томилась и ждала.
И шли в мире богатые и знатные. И говорили речи. Учили и
учились. И все было так красиво. И ты смотрела на эту красоту.
Ты не была завистлива. И тебе хотелось подойти и пристать к
чему-нибудь.
Твое сердце ко всему приставало. И ты хотела бы петь в
хоре.
Но никто тебя не заметил, и песен твоих не взяли. И вот
ты стоишь у колонны.
Не пойду и я с миром. Не хочу. Я лучше останусь с тобой.
Вот я возьму твои руки и буду стоять.
И когда мир кончится, я все буду стоять с тобою и никогла
не уйду.
Знаешь ли ты, девушка, что это-"мир проходит", а не "мы
прходим". И мир пройдет и прошел уже. А мы с тобой будем вечно
стоять.
Потому что справедливость с нами. А мир воистину неспра-
ведлив.
Но решительно везде, где могут,- стараются жить на счет
друг друга, обманывают, сутенерничают. И думая о счастье-впа-
дают все в большее и большее несчастье. Мы, как и евреи, приз-
ваны к идеям и чувствам, молитве и музыке, но не господству.
Овладели же, к несчастию и к пагубе души и тела, 1/6 частью
суши. И, овладев, в сущности, испортили 1/6 часть суши.
Русские в странном обольщении утверждали, что они "и
восточный, и западный народ",-соединяют "и Европу, и Азию в
себе", не замечая вовсе того, что скорее они и не заппадный, и
не восточный народ, ибо что же они принесли Азии, и какую роль
сыграли в Европе? На Востоке они ободрали и споили бурят, че-
ремесов, киргиз-кайсаков, ободрали Армению и Грузия, запретив
даже(сам слушал обедню) слушать свою православную обедню
по-грузински. О, о, о... Сам слушал, сам слушал в Тифлисе. В
Европе явилось как Герцен и Бакунин и "внесли социализм", ко-
торого "вот именно не хватало Европе". Между Европой и Азией
мы явилось именно "межеумками", т.е именно нигилистами, не по-
нимая ни Европы, ни Азии. Только пьянство, муть и грязь внесли.
Но принесли ли мы семью? добрые начала нравов? Трудоспособ-
ность? Ни-ни-ни. Теперь, Господи, как страшно сказать... Тогда
как мы "и не восточный, и не западный народ", а просто ерун-
да,-ерунда с художеством,-евреи являются на самом деле не
только первенствующим народом Азии, давшим уже не "кое-что", а
весь свет Азии, весь смысл ее, но они гигантскими усилиями,
неутомимой деятельностью становятся мало-помалу и первым наро-
дом Европы.
Посмотрите, встрепинитесь, опомнитесь: несмотря на побои,
как они часто любят русских и жалеют их пороки, и никогда
"по-гоголевски" не издеваются над ними. Над пороком нельзя
смеяться, это-преступно, зверски. И своею и нравственною, и
культурною душою они никогда этого и не делают. Я за всю жизнь
никогда не видел еврея, посмеявшегося над пьяным или над лни-
вым русским. Это что-нибудь значит среди оглушительного хохота
самих русских над своими пороками. Среди наших очаровательных:
"Фон-Визин, Грибоедов, Гоголь, Щедрин, Островский". Среди
"свинства" русских есть, правда, одно дорогое качество-интим-
ность, задушевность. Евреи-то же. И вот этою чертою они ужасно
связываются с русскими. Только русский есть пьяный задушевный
человек, а еврей есть трезвый задушевный человек. Только к од-
ному, к власти, он не чувствует подозрения. Власть всегла доб-
ра, блага, и, собственно, потому, что он ленив и власть обеща-
ет ему его устроить как калеку.
Благотворение, которое везде восполняет недостаток, у
христиан есть нормальное положение. Тут все благотворят "нищую
братию", и какая-то нищета имущества, тел и духа-вот христи-
анство.
В.В.Розанов " Возле "русской идеи" "
Достоевский выразил "святое святых" своей души, указав на
особую внутреннюю миссию России в Европе, в христианстве, а
затем и во всемирной истории: именно "докончить" дом её, стро-
ительство её, как женщина доканчивает холостую квартиру, когда
входит в неё "невестою и женою" домохозяина.
Женщина уступчива и говорит "возьми меня" мужчине, да, но
едва он её "берет", как глубоко весь переменяется."Женишься -
переменишься"-- многодумная вековая поговорка.
...Что это так выходит и в истории, можно видеть из того,
что, например, у "женственных" русских никакого "варяжского
периода","нормандского периода" (мужской элемент) истории, бы-
та, существования не было. Тех, кого "женственная народность"
призвала "володети и княжите над собою",-эти воинственные же-
лезные норманны, придя, точно сами отдали кому-то власть; они
просто "сели" и начали "пировать и охотиться".Переженились,на-
родили детей и стали "Русью"-- русскими, хлебосолами и право-
славными, без памяти своего языка, родины, без памяти своих
обычаев и законов.
...Как будто снаружи и сначала -- "подчинение русских",
но затем сейчас же происходит более внутреннее овладевание
этими самыми подчинителями,всасывание их." Женственное качест-
во "-- налицо: уступчивость, мягкость.Но оно сказываетсяя как
сила, обладание, овладение.Увы, не муж "обладает женою"; это
только кажется так.На самом деле жена "обладает мужем",даже до
поглащения. И не властью,не пзямо, а вот этим таинственным
"безволием", которое чарует "волящего" и грубого и покоряет
его себе, как нежность и миловидность.Что будет "мило" мне,
то, поверьте, станет и "законом" мне.
Русские имеют свойство отдаваться беззаветно чужим влия-
ниям... Иьенно, вот как невеста и жена -- мужу...Но чем эта
"отдача" беззаветнее, чище, бескорыстнее, даже до "убийства
себя", тем таинственным образом она сильнее действует на того
кому была "отдача".За "верную жену" муж сам обратно "умрет" --
это уже закон великодушие и мужества.
..."Русские бы стали на себя не похожи":до такой степени
увлекаться чум-то непременно из Европы есть единственное "по-
хожее на себя" у зусских,у России... Женщина,вечно ищущфя "же-
ничф,главу и мужа"...
...Вера Фигнер перешла в социализм, когда увидела в Каза-
ни оскорбленным админисерацией своего любиьмого учителя.Вот
русский мотив.
Весь русский социализм в идеальной и чистой своей основе,
основе первоначальной,женственен;и есть только расширение
"русской жалости","сострадание л несчасеным,бедным, неимущим".
О Г Л А В Л Е Н И Е
Стр.
В в е д е н и е. . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Глава 1. КОНЕЦ ЭПОХИ СТАЛИНИЗМА И ПЕРЕХОД К
ДЕМОКРАТИИ В СОВЕТСКОМ СОЮЗЕ. НАЧАЛО
ХРУЩЕВСКОГО ДЕСЯТИЛЕТИЯ. . . . . . . . . .
Глава 2. МИРНЫЕ ИНИЦИАТИВЫ СОВЕТСКОГО СОЮЗА - КЛЮЧ К
РАЗРЯДКЕ МЕЖДУНАРОДНОЙ НАПРЯЖЕННОСТИ.
ВНЕШНЕПОЛИТИЧЕСКАЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ Н.С.ХРУЩЕВА
Глава 3. ЭКОНОМИЧЕСКИЕ РЕФОРМЫ В СОВЕТСКОМ СОЮЗЕ.
ХРУЩЕВСКИЕ НАЧИНАНИЯ В ЭКОНОМИКЕ. . . . . .
Глава 4. ЗНАЧЕНИЕ ХРУЩЕВСКОГО ДЕСЯТИЛЕТИЯ. . . . . .
З А К Л Ю Ч Е Н И Е . . . . . . . . . . . . . . . . .
- 2 -
В В Е Д Е Н И Е
3 марта 1953 года закончилось более чем тридцатилетнее прав-
ление И.В.Сталина. С жизнью этого человека была связана целая
эпоха в жизни Советского Союза. Всё, что делалось в течение 30
лет, делалось впервые. СССР был воплощением новой общественно-
экономической формации. Его развитие проходило в условиях жесто-
чайшего давления со стороны капиталистического окружения. Социа-
листическая идея, овладевшая умами советских людей, творила чуде-
са. Великий гений советского человека сумел за исторически крат-
чайший срок превратить отсталую Россию в мощную индустриальную
державу. Именно Советский Союз, а не США или какая-либо другая
страна мира наголову разгромила гитлеровскую Германию, спас мир
от тотального порабощения, спас свой суверенитет и свою террито-
риальную целостность.
Однако за всеми этими успехами крылись и страшные преступле-
ния авторитарного сталинского руководства, стоившие многих милли-
онов невинных жертв, которые нельзя оправдать никакими аргумента-
ми. Страна напоминала сжатую пружину. Серьёзно болела экономика.
Сдерживалось развитие культуры. Зрела развязка. Нужен был чело-
век, который после смерти Сталина мог развязать тугой узел проб-
лем и повести страну к прогрессу.
И такой человек был - Никита Сергеевич Хрущев. Именно ему
историей было определено стоять во главе Советского Союза в тече-
ние целого десятилетия, десятилетия необычного, потрясшего мир
метаморфозами, названного в мире "десятилетием оттепели". Судьба
самого Хрущева, да и целого ряда важнейших событий его периода,
до недавнего времени была неизвестна. Многое прояснилось благода-
ря гласности и демократии. Появилось много публикаций в периоди-
ческой печати, опубликованы ранее неизвестные архивные материалы
по данному вопросу.
Рассматриваемая работа не преследует своей целью воссоздать
образ Хрущева политика и человека, хотя, бесспорно, это выдающая-
ся личность в истории. Главная цель работы - попытаться на основе
нового фактического материала разобраться в важном историческом
периоде жизни нашей Родины, тем более, что события тех дней во
многом напоминают реалии наших дней. Правильное понимание и объ-
ективная их оценка будет способствовать принятию верных решений и
поступков.
- 3 -
Глава 1. КОНЕЦ ЭПОХИ СТАЛИНИЗМА И ПЕРЕХОД К ДЕМОКРАТИИ В
СОВЕТСКОМ СОЮЗЕ. НАЧАЛО ХРУЩЕВСКОГО ДЕСЯТИЛЕТИЯ
1.1. Смерть И.В.Сталина и политический кризис в СССР
Кризис сталинского правительства начался ещё до того, как
скончался И.В.Сталин; он совпал с кульминацией "холодной войны".
После десяти лет международных испытаний, одно другого тяже-
лее, которые страна победно преодолела, Советский Союз постепенно
окреп. Последствия войны и голода отошли в прошлое. Промышлен-
ность росла. Ежегодно ВУЗы и техникумы готовили до 500 тыс. спе-
циалистов. Однако чувствовалось, что послевоенная сталинская по-
литика входила в противоречие с жизненной стойкостью народа. В
стране никто не отваживался критиковать ни Сталина, ни его прави-
тельство. В стране царил пропагандистский шум сплошных триумфов.
Тяжелая болезнь разъедала страну.
Всё более усложнялись экономические проблемы. Пятилетний
план 1951-1955 годов был представлен стране с опозданием почти на
два года. Глубокий упадок деревни вызывал в народе опасения ново-
го голода. Изоляция от всех других стран мира и мания секретности
замораживали научный и технический прогресс.
Однако страна в незначительной степени сознавала свои проб-
лемы. Информация газет и журналов была мизерной и строжайше конт-
ролировалась. И всё же люди на местах недостатки видели, но страх
не позволял им открыть рот. Медленно нарастало брожение, беспо-
койство в среде ученых, особенно работающих в области гуманитар-
ных и общественных наук. Даже в биологии в конце 1952г. вновь по-
явились первые признаки полемики против Лысенко. Очень ярко пока-
зано в книге Д.Гранина "Зубр" и в многосерийном телефильме "Нико-
лай Вавилов". Но любые исследования парализовывал страх. Пренеб-
режение законностью породило "юридический нигилизм". Внутренняя
культура советского общества развивались по цитатам И.В.Сталина.
И в делах международных не всё шло так, как того хотелось бы
И.В.Сталину. Противники, объединившиеся против СССР в мощную коа-
лицию, были многочисленны и сильны. Несмотря на то, что победив
над нацизмом, сталинская модель получила всё-таки распространение
в Восточной Европе, а Азия была могучим союзником Советского Сою-
за, напряженность была значительной. Китай следовал своим путём,
Югославия отказалась от коллективизации в деревне, ряд коммунис-
тических партий не во всем следовала указаниям И.В.Сталина.
Последние годы жизни И.В.Сталин усиленно занимался вопросами
теории. Они в основном касались национального вопроса и экономики.
Глубоким заблуждением Сталина было утверждение о том, что в СССР
уже построено социалистическое общество и начинается его переход
к высшей фазе развития - коммунизму. Однако всё то, о чем он го-
ворил, никоим образом не укладывалось в рамки тех критериев ком-
мунизма, которые были разработаны К.Марксом и углублены В.И.Лени-
ным. Для И.В.Сталина высшим проявлением социализма оставалась го-
сударственная собственность на средства производства. Поэтому он
отверг даже право колхозов иметь у себя сельскохозяйственную тех-
нику.
Не сумел И.В.Сталин правильно разобраться в послевоенных от-
ношениях между основными капиталистическими странами. Он так и
остался на уровне 1918 года, когда считалось, что эти страны обя-
зательно будут воевать за рынки сбыта.
- 4 -
XIX съезд партии был последним прижизненным съездом И.В.Ста-
лина. Здесь он намечал обсудить программу перехода к коммунизму.
На съезде партия большевиков была переименована в Коммунистичес-
кую партию Советского Союза; подтверждено наличие большого кризи-
са. Но сам факт, что съезд состоялся почти через 13 лет после
XYIII съезда ВКП/б/, было уже много. На съезде много внимания бы-
ло уделено вопросам укрепления дисциплины в партии. Сталин обру-
шился на своих ближайших сподвижников Молотова и Микояна. Зрела
очередная, третья после 1928 и 1937 годов волна чистки партии,
волна расправ.
Намерениям Сталина не суждено было сбыться. 5 марта 1953 г.
он скончался. Советский Союз онемел. Чувства народа были сложны
и драматичны. Многих охватила глубокая и искренняя скорбь. Ещё
более сильным было смятение. И.В.Сталин был обличен множеством
официальных постов. С 1941 года он был Председателем Совета Ми-
нистров, Генеральным секретарем ЦК КПСС он был с момента прихода
к власти. В его руках была сосредоточена громадная власть. Часть
своих обязанностей он доверял Маленкову и Берии, которые и отда-
вали самые важные распоряжения в первые дни после его кончины.
После смерти И.В.Сталина во главе КПСС стал Президиум ЦК, в
который вошли ближайшие соратники вождя: Маленков, Берия, Моло-
тов, Ворошилов, Хрущев, Булганин, Каганович, Микоян, Сабуров,
Первухин. Маленков стал Председателем Совета Министров, а его за-
местителями были назначены Берия, Молотов, Булганин и Каганович.
Председателем Президиума Верховного Совета СССР стал Ворошилов.
Берия получил пост министра внутренних дел, Молотов вернулся к
руководству Министерством иностранных дел, а Булганин остался ми-
нистром обороны. Его заместителем были назначены выдающиеся Мар-
шалы Советского Союза Жуков и Василевский. Это было важно,так как
этих людей чтил и уважал весь советский народ и его Вооруженные
Силы. Последнее обстоятельство было чрезвычайно важно в сложив-
шейся ситуации нестабильности.
Н.С.Хрущев ушел с поста главы партийной организации Москвы и
возглавил новый Секретариат ЦК партии.
Таким образом, казалось три человека пришли к руководству
страной: Маленков, Берия и Молотов. Со смертью И.В.Сталина закон-
чилось не только его долгое правление. Начинался новый период,
сущность которого никто не мог предвидеть даже в общих чертах.
1.2. Борьба в высшем политическом руководстве страны и приход к
власти Н.С.Хрущева
За внешним проявлением единства и эффективности руководства,
которые демонстрировали наследники И.В.Сталина после его смерти,
скрывалась напряженная драматическая борьба.
Маленкову было немногим более пятидесяти, то есть он был на-
иболее молодым из всей группы наследников Сталина. Он был энер-
гичным организатором, обладал живым, но холодным умом, сильной
волей, способный на личную храбрость. Однако для полной самостоя-
тельности на занимаемом посту не доставало верховной власти в
партии, которая являлась единственной реальной силой.
В структуре власти, созданной Сталиным, важным компонентом
было Министерство внутренних дел, возглавляемое Берией. Он только
лишь формально был подчинен Маленкову. В действительности же он
не имел над собой никакого высшего контроля.
Первой заботой новых руководителей было успокоить страну.
Кампания против "врагов народа" была разом прекращена. Были про-
возглашены амнистии по всем незначительным преступлениям и сокра-
щены сроки по приговорам к более длительному заключению. 4 апреля
МВД было сделано сенсационное заявление о том, что "враги народа"
невиновны. Это произвело огромное впечатление. Берия стремился
получить популярность. Однако спустя три месяца он был обвинен в
- 5 -
заговоре с целью установления своей личной власти. Жестокий и ци-
ничный, он был окружен общей ненавистью. Главным его стремлением
было: поставить МВД над партией и правительством. Для изменения
положения не было другого пути, кроме решительной борьбы с Берией
и его аппаратом.
Опасную работу по свержению Берии возглавил Н.С.Хрущев. Ма-
ленков оказывал ему всяческую поддержку. На заседании Президиума
ЦК КПСС в июне 1953 года Берия был арестован и отправлен под
стражу. 10 июня об этом было объявлено всей стране после Пленума
ЦК партии, продолжавшегося шесть дней. В декабре 1953 года было
сообщено о судебном процессе над Берией и его расстреле.
По инициативе Секретариата ЦК партии МВД и КГБ были лишены
автономности и взяты под контроль партии. Без санкций партийных
органов ни один её член не мог быть теперь брошен в тюрьму. Была
проведена реорганизация КГБ и МВД, расстреляны основные помощники
Берии. На их посты направляли офицеров из политаппарата армии,
партийных и комсомольских работников.
В августе 1953 года Маленков объявил о пересмотре экономи-
ческой политики. Было заявлено, что повысить благосостояние наро-
да можно только через аграрную реформу и увеличение товаров на-
родного потребления. К этому времени большинство населения жило в
деревне, которая неуклонно деградировала. Колхозы и совхозы при-
ходили в упадок. В стране назревал голод.
В соответствии с аграрной реформой старые долги с крестьян
списывались, налоги уменьшились вдвое, были подняты закупочные
цены на мясо, молоко, овощи. Это дало незамедлительный политичес-
кий эффект, который сравнивался с эффектом НЭПа.
В сентябре 1953 года состоялся Пленум ЦК, на котором высту-
пил Н.С.Хрущев с докладом о состоянии сельского хозяйства. Это
был глубокий, но резкий, доклад, в котором, кроме исчерпывающего
анализа дел в деревне, было отмечено, что 1928 год был наилучшим
во всей русской и советской истории. Именно на этом Пленуме Хру-
щев был избран Первым секретарем ЦК КПСС, положение которого со-
измерялось с положением Генерального секретаря в годы правления
Сталина.
После неурожая 1953 года ситуация в стране стала настолько
серьезной, что надо было принимать чрезвычайные меры. Повышение
урожайности существующих земельных угодий требовало удобрений,
ирригации, технического оснащения, то есть того, что не может
быть создано в один день. Было решено осваивать целинные земли в
Заволжье, Сибири и Казахстане. Это одобрил Пленум ЦК 1954 года. В
путь отправилось около 300 тыс. добровольцев, в основном молодежь.
Были неимоверные трудности в освоении новых земель.
Важных изменений требовала и общественная жизнь в стране.
Стали пересматриваться существующие догмы о роли Сталина. Нес-
колько тысяч незаконно арестованных было отпущено на волю. Этот
период Илья Оренбург назвал словом - "оттепель".
В ходе расследований по делу Берии было дорасследовано так
называемое "ленинградское дело". Выяснилось, что в разгроме го-
родской партийной организации вместе с Берия и Абакумовым прини-
мал участие и Маленков. Кроме того, выяснилось, что значительная
часть вины за трудности в сельском хозяйстве ложится также на Ма-
ленкова. Ему предложили уйти в отставку. Пленум ЦК партии 1955
года рассмотрел это решение. 8 февраля Верховный Совет СССР осво-
бодил Маленкова от занимаемой должности. Вместо него по предложе-
нию Хрущева был назначен Булганин. После Булганина Министром обо-
роны был назначен Жуков. Были и другие изменения в правительстве.
На должности назначались приверженцы хрущевской линии.
- 6 -
Смелые инициативы Хрущева вновь привели к концентрации вер-
ховной власти в Секретариате ЦК партии, который главенствовал над
правительством. Тем не менее принцип коллегиального руководства
не был формальным, а претворялся в работе. Хрущев не мог прини-
мать самостоятельных решений. Он вынужден был считаться с Молото-
вым, Кагановичем, Ворошиловым, да и с Маленковым, уже пониженным
до Министра электроэнергетики.
Тем не менее Хрущев был тем магнитом, к которому тянулась
вся периферия. Он беспрестанно разъезжал по стране, проверял сос-
тояние дел, вмешивался в руководство, повсюду выступал с речами.
1.3. Новая советская дипломатия - дипломатия мирного сосущество-
вания
Внутренняя эволюция СССР после смерти Сталина повлекла новую
ориентацию страны и в сфере внешней политики. Важную роль, в час-
тности, сыграли проблемы в сельском хозяйстве. В 1955 году в со-
ветских посольствах был учрежден пост атташе по сельскому хозяйс-
тву, обязанного передавать в Москву информацию и предложения о
новых методах ведения хозяйства.
Печать начала писать не о том, что плохого произошло в дру-
гих странах, а о том полезном, что можно там найти. Обновляя кон-
такты с зарубежными странами, Советское правительство постоянно
предлагало расширять торговые отношения. Это нравилось странам
Западной Европы, которые начали нести убытки от длительного эм-
барго, объявленного США.
Новые отношения с внешним миром не могли ограничиваться эко-
номикой и техникой. Верховный Совет установил прямые контакты и
начал обмен делегациями с парламентами других стран. Быстро росло
число журналистов, аккредитованных в Москве.
В этих условиях было трудно и рискованно сохранять преемст-
венность со сталинским прошлым. Менялось соотношение между полно-
мочиями центра и периферии в сторону последней.
Разногласия по поводу вводимых изменений и их пределов пос-
тепенно подрывали сплоченность послесталинского руководства. Это
усугублялось и недостаточно эффективной работой комиссии, зани-
мавшейся реабилитацией репрессированных. Главная причина этого
состоит в том, что данные комиссии возглавлялись твердыми сталин-
цами, нежелавшими возвращаться к "социалистической законности",
которую провозгласила партия. Жизнь настоятельно требовала при-
нять глобальное решение - сообщить народу об ужасных последствиях
сталинского произвола, которые ещё довлели над страной. Этому
противилась группа старейших сталинцев: Ворошилов, Молотов, Кага-
нович, Маленков. Они не оправдывали террор прошлого, но считали,
что такие ошибки были неизбежны при решении столь больших и слож-
ных исторических задач.
Кроме того, плохие результаты освоения целины позволили Мо-
лотову, Маленкову и Кагановичу перейти в наступление на Хрущева.
В такой обстановке открылся XX съезд партии.
1.4. XX съезд КПСС - поворотная веха в возрождении законности в
стране
С 14 по 25 февраля 1956 года проходил XX съезд КПСС, первый
после смерти Сталина. Решение о его созыве принял Пленум ЦК в ию-
ле 1955 года. Были определены два главных докладчика: Хрущев - с
Отчетным докладом, и Булганин - с докладом о наметках новой пяти-
летки. Этот съезд должен был стать решающим этапом в истории СССР
и коммунистического движения.
- 7 -
В первой части Отчетного доклада Хрущев впервые объявил о
мировой социалистической системе. Вторая часть доклада была пос-
вящена распаду колониальной системы, обоснованию "общего кризива
капитализма". Главным выводом, сделанным в докладе, был вывод о
том, что альтернативой возможной ядерной войне может быть мирное
сосуществование государств с различным общественным строем. Отме-
чалось, что войны не являются фатально неизбежными, но в мире су-
ществуют силы, способные порушить эту неизбежность. Очень важным
было то, что впервые за много лет была сделана попытка объективно
взглянуть на мировую реальность. Впервые был предложен реальный
выход из тупика атомной эры. СССР снова проявила способность к
лидерству в идейной сфере.
Важным программным заявлением стали следующие слова Хрущева:
"Мы должны всемерно развивать советский демократизм, устра-
нять всё, что мешает его всестороннему развертыванию." Также он
говорил об "укреплении социалистической законности", о том, что
нужно бороться с любым проявлением произвола.
Имя Сталина в докладе было названо лишь дважды, когда речь
заходила о его смерти. Критика культа была прозрачной, но имя
Сталина не называлось. Наиболее резко с критикой культа выступил
Микоян. Однако его никто не поддержал. Обсуждался доклад Булгани-
на о новом пятилетнем плане. Съезд подходил к концу. Однако нео-
жиданно для многих делегатов было объявлено, что съезд продлева-
ется ещё на один день.
25 октября на секретном заседании Хрущев выступил с докладом
"О культе личности и его последствиях". Хрущев сам решился на
этот шаг. Главной причиной этого было то, что в партии образова-
лись две фракции и их столкновение могло бы привести к повторению
кровавых репрессий сталинских лет. Нельзя было допустить их пов-
торения. Именно так объяснял это впоследствии сам Хрущев. Самым
решительным образом этому докладу противились Ворошилов, Молотов
и Каганович.
Основу "секретного доклада" составляли результаты расследо-
вания репрессий. Хрущев детально проанализировал методы, с по-
мощью которых Сталин сконцентрировал с своих руках всю власть и
поддерживал в стране культ самого себя. Съезд был поражен. После
доклада была принята короткая резолюция, в которой поручалось
вновь избранному ЦК принять меры по "преодолению культа личности
и ликвидации его последствий во всех областях".
XX съезд изменил всю политическую атмосферу в стране. Прои-
зошел и окончательный раскол в правительственной каолиции. Нес-
мотря на сопротивление сталинцев, "секретный доклад" был зачитан
на открытых собраниях на предприятиях, в учреждениях и в ВУЗах.
Сама брошюра с докладом выпущена не была, но материалы, попавшие
в руки спецслужб США, были опубликованы. Это потрясло мир. Обна-
родование доклада в СССР вызвало бурную реакцию. Серьезные инци-
денты произошли в Грузии и в Прибалтике. Стали восстанавливаться
автономные государственные образования, освобождались незаконно
осужденные, им возвращались утерянные права.
Снова общество стало обращаться к В.И.Ленину. Были изданы
ранее не опубликованные сочинения В.И.Ленина, в том числе и его
"Политиеское завещание". Руководители стремились найти в работах
Владимира Ильича готовый ответ на проблемы послесталинского раз-
вития СССР. Чтение неизданных и забытых работ впервые привело
многих советских граждан, особенно молодежь, к мысли о том, что
сталинизм в действительности не исчерпывает все многообразие со-
циалистической мысли.
Хрущева поддерживала интеллигенция. В печати развернулась
бурная полемика по вопросам истории и социологии. Однако предста-
вители оппозиции скоро запретили эти дискуссии. Положение самого
- 8 -
Хрущева как главы Секретариата ЦК партии осенью 1956 года оказа-
лось под угрозой. После XX съезда КПСС произошли драматические
события в Польше и Венгрии. В Президиуме ЦК оформились две проти-
воборствующие группы: Хрущев и Микоян, с одной стороны, Молотов,
Ворошилов, Каганович и Маленков - с другой, а между ними - группа
колеблющихся. Успех хрущевской аграрной политики спас его от кра-
ха. Это стало возможным благодаря освоению целинных земель. Про-
довольственное снабжение в городах заметно улучшилось.
В первой половине 1957 года началась острая политическая
борьба в руководстве страной. Она обострилась особенно резко пос-
ле предложения Хрущева о реорганизации промышленности. Реформа
предусматривала роспуск отраслевых министерств и группирование
предприятий не по производственному признаку (как это было с 1932
г.), а по географическому признаку под местным руководством. Это
была попытка децентрализации промышленности, управлять которой
централизованно без издержек было невозможно. Воспротивился идее
Хрущева и Булганин. Он стал собирать у себя старых и новых оппо-
зиционеров и вскоре перешел в антихрущевское наступление. Поводом
послужила речь Хрущева в Ленинграде. Ободренный успехом в сель-
ском хозяйстве, он по своей инициативе выдвинул нереальную идею
обогнать США за 3-4 года по производству мяса, молока и масла на
душу населения. Удобный случай для оппозиции представился в пер-
вой половине июня, когда Хрущев был в Финляндии с визитом. После
возвращения он попал на заседание Президиума ЦК, созванного без
его ведома с целью его отставки. Ему предложили занять пост ми-
нистра сельского хозяйства.
На сторону Хрущева встали Микоян, Суслов и Кириченко. Засе-
дание Президиума ЦК длилось более трех дней. Несмотря на принятые
меры по изоляции Хрущева, некоторые члены ЦК узнали о происходя-
щем и срочно прибыли в Москву и направились в Кремль, чтобы пот-
ребовать отчета о происходящем и немедленного созыва Пленума ЦК.
Хрущев настаивал на своем выступлении. На встречу с членами ЦК
направились делегации обеих фракций: с одной стороны Ворошилов и
Булганин, с другой - Хрущев и Микоян. На встрече замыслы оппози-
ции оказались скомпрометированными.
Уже на первом заседании Пленума ЦК ситуация изменилась. Хру-
щев смог предпринять наступление. Оппозиция получила отпор. Было
решено Молотова, Маленкова, Кагановича снять со всех постов и
удалить из всех руководящих органов.
Многие факторы обусловили победу Хрущева. Благодаря XX съез-
ду, первым успехам в сельском хозяйстве, многочисленным поездкам
по стране и огромному авторитету, страху людей о возможности воз-
врата к репрессиям в случае прихода к власти оппозиции - все это
решило судьбу Хрущева. Важно заметить в этой связи и то, что зна-
чительным гарантом успеха Хрущева была поддержка Маршала Советс-
кого Союза Г.К.Жукова, возглавлявшего Вооруженные Силы.
Оппозиционеры не были репрессированы. Они получили второсте-
пенные посты: Молотов - пост посла в Монголии, Маленков и Кагано-
вич - посты директоров отдаленных предприятий (первый - в Казахс-
тане, второй - на Урале). Все они остались членами партии. На
несколько месяцев Булганин остался Председателем Совето Минист-
ров, а Ворошилов, - ещё дольше, -Председателем Президиума Верхов-
ного Совета. Однако и тот и другой были лишены реальной власти.
Получили повышение и стали членами и кандидатами в члены Прези-
диума ЦК те, кто показал себя энергичным сторонником Хрущева
(Аристов, Беляев, Брежнев, Козлов, Игнатов и Жуков).
Хрущев завоевал неограниенную власть в партии и государстве.
Открывалась хорошая перспектива углубить демократизационные про-
цессы в обществе, разоблачить остатки сталинизма. Однако этого не
произошло.
- 9 -
Наоборот, вскоре Жуков был снят с поста Министра обороны.
Это свершилось тогда, когда он находился с визитом в Югославии и
Албании. По возвращении он оказался перед фактом. Его подозревали
в бонапартистских намерениях, то есть в том, что он вроде бы хо-
тел вывести Вооруженные Силы из-под контроля партии и установить
в них "культ собственной личности". В действительности же Жуков
только лишь сократил в армии число политорганов и их руководите-
лей в армии. Вероятно, Хрущев хотел помешать военным завоевать
самостоятельную политическую роль. В Жукове видели возможного
кандидата на пост Председателя Совета Министров вместо Булганина.
Однако в марте 1958 года на этот пост был назначен Хрущев, кото-
рый сохранил и пост Первого секретаря ЦК КПСС. Так исчезло разде-
ление власти, осуществленное после смерти Сталина. Это решение
мало соответствовало решениям XX съезда.
- 10 -
Глава 2. МИРНЫЕ ИНИЦИАТИВЫ СОВЕТСКОГО СОЮЗА - КЛЮЧ К РАЗРЯДКЕ
МЕЖДУНАРОДНОЙ НАПРЯЖЕННОСТИ. ВНЕШНЕПОЛИТИЧЕСКАЯ
ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ Н.С.ХРУЩЕВА
2.1. Кризис 1956 года и коммунистическое движение
После осуждения после XX съезда КПСС сталинизма, процесс пе-
ресмотра позиций вызвал в правящих компартиях Европы политические
разногласия. Пытаясь придать более коллегиальный характер полити-
ческому руководству, в каждой из стран Восточной Европы разделили
высшие партийные, правительственные и государственные посты. Это
было следствием политической борьбы. Самые трагические формы она
приняла в Венгрии.
Важным событием 1955 года явилось примирение СССР с Югосла-
вией. Советское руководство пришло к заключению, что югославский
режим не стал "реставрированным капитализмом", а что Югославия
следует к социализму своим путем. Большая заслуга в восстановле-
нии отношений с этой страной принадлежала Хрущеву, который прибыл
в Белград с визитом и подписал соглашение о взаимном уважении и
невмешательстве во внутренние дела ни по каким мотивам. Это было
первое признание многообразия путей к социализму, провозглашенно-
го на XX съезде КПСС.
Во время событий 1956 года внутри социалистической системы
обрисовались три полюса: Москва, Пекин и Белград. Хрущев пытался
действовать вместе с обеими столицами. Трудности в общении состо-
яли, прежде всего, в полярности взглядов на события в Венгрии.
Югославы были противниками вмешательства в дела венгров. Китайцы
- наоборот, считали, что надо решительно вмешаться и "навести по-
рядок". Позиция СССР и Китая сблизились. Снова началась критика
югославского руководства, снова возникла кризисная ситуация.
Важную роль в консолидации коммунистов мира сыграло междуна-
родное Совещание коммунистических и рабочих партий, состоявшееся
в Москве. Поводом для него стало празднование 40-й годовщины Ве-
ликой Октябрьской социалистической революции. На совещание прибы-
ли делегации всех 64 коммунистических и рабочих партий. Оно было
созвано, чтобы найти общий путь выхода из кризиса, последовавшего
за XX съездом. Совещание проходило в два этапа. На первом этапе
присутствовали 12 правящих партий, а на втором этапе - были все.
На нем был принят Манифест мира. Главная роль на совещании при-
надлежала советским и китайским представителям.
К сожалению, совещание оказалось попыткой заменить старые
международные организации общим форумом, на котором можно было бы
давать политические указания, имеющие ценность для каждой партии.
Как показал опыт, эта затея не имела успеха.
Важным событием осени 1957 года стал запуск 4 октября перво-
го искусственного спутника Земли. Началась "космическая эра".
Первые временные неудачи аналогичных экспериментов в США усилили
впечатление превосходства советской науки. Кульминацией был
день 12 апреля 1961 года: впервые человек совершил орбитальный
полет вокруг Земли. Это был Юрий Гагарин.
Первые космические успехи явились результатом деятельности
блестящей группы ученых, возглавляемых академиком Королевым. Он и
подал идею опередить американцев в запуске спутника. Хрущев горячо
поддержал Королева. Успех имел огромный политический и пропаган-
дистский резонанс в мире. Дело в том, сто Советский Союз отныне
владел не только ядерным оружием, но и межконтинентальными раке-
тами, способными доставить его в заданную точку мира. С этого
времени США утратили неуязвимость из-за океана. Теперь и они ока-
зались под той же угрозой, что и СССР. Если до этого момента в
мире существовала одна сверхдержава, то теперь появилась вторая,
- 11 -
более слабая, но имеющая достаточный вес для определения всей ми-
ровой политики. На американцев, недооценивавших возможности свое-
го противника, это произвело шоковое впечатление. С Советским Со-
юзом США отныне пришлось считаться и считаться серьезно.
2.2. Дипломатия разоружения
Основной целью советской дипломатии была стабилизация ситуа-
ции в Европе путем узаконивания положения, сложившегося после
войны. Нужно было ещё, как выражается Н.С.Хрущёв, "кардинально
решать" немецкую проблему. Речь шла о подписании мирного догово-
ра, который не был заключен за столько лет после войны, но дого-
вора не с Гермнией, которой больше не существовало, а с обоими
немецкими государствами. Предложение, выдвинутое коллективно
странами Варшавского Договора в мае 1958 года, было отвергнуто
США и их союзниками, выступившими против любого официального
признания ГДР. Формально их политика была направлена на старый
вариант объединения, то есть под главенством ФРГ. Это влекло за
собой и непризнание блоком НАТО новых земель, принадлежавших
Польше после окончания войны, между реками Одер и Нейсе.
Для того, чтобы сделать страны-участницы блока НАТО более
сговорчивыми, Н.С.Хрущёв предложил сделать Западный Берлин, раз-
деленный после войны на четыре оккупационные зоны, "свободным го-
родом". Это значило, что в этот город американцы, англичане и
французы смогли бы попасть только с разрешения властей ГДР. Пере-
говоры по данной проблеме с 1958 по 1961 годы, однако она так и
не была решена. Было решено построить вокруг Западного Берлина
знаменитую стену из бетонный плит. Открытыми остались только кон-
трольные пропускные пункты. Это позволило остановить отток людей
из ГДР в ФРГ. Однако, большего достичь Н.С.Хрущёву по данной
проблеме не удалось.
Другой проблемой переговоров и разногласий с Западом, и осо-
бенно с США, было разоружение. В ядерной гонке Советский Союз к
удивлению США достиг значительных успехов. Однако это было труд-
ное соревнование, которое налагало на нашу экономику непосильное
бремя и не позволяло повысить жизненный уровень советских людей,
который оставался по-прежнему низким.
СССР выдвинул много предложений о разоружении. Так Н.С.Хру-
щев в сентябре 1959 года выступил на Ассамблее ООН с программой
"всеобщего и полного разоружения" всех стран. С виду она была эф-
фективна, нос точки зрения её реализации - нереальная. Советскому
Союзу не доверяли ни США, ни их союзники. Поэтому в марте 1958
года СССР по собственной инициативе приостановил испытания ядер-
ного оружия. С 1958 года СССР уменьшил численность своей армии,
которая за годы "холодной войны" выросла до 5,8 млн. человек.
Численность армии была доведена до 3,6 млн. человек. Два года
спустя Никита Сергеевич добился разрешения сократить Вооруженные
Силы до 2,4 млн. военнослужащих, однако в 1961 году вынужден был
приостановить его в связи с обострением обстановки вследствие
строительства Берлинской стены. Главную ставку в строительстве
Советской Армии Н.С.Хрущёв делал на размитие Ракетных войск стра-
тегического назначения, пренебрегая развитием других родов и ви-
дов войск, чем нанес значительный урон Вооруженным силам СССР.
Изменение советской стратегии и обращение СССР к США было
следствием того, что эта страна была единственным противником,
способным поразить Советский Союз. Н.С.Хрущёв был первым главой
не только советского, но и русского правительства, который нанес
визит в США в сентябре 1959 года. Две недели он путешествовал по
- 12 -
Америке. Визит закончился переговорами с президентом США Эйзенха-
уэром. Однако ни каких соглашений подписано небыло. Тем не менее
в этой встречебыли заложены основы прямого диалога между двумя
странами в будущем.
Иллюзиям от визита Никиты Сергеевича в США неожиданно поло-
жил конец инцидент, когда 1 мая 1960 года американский само-
лет-разведчик был сбит ракетой над Уралом. Пилот был захвачен жи-
вым вместе со шпионской аппаратурой. США были поставлены в зат-
руднительное положение. Эйзенхауэр взял ответственность на себя.
Н.С.Хрущёва критиковали и соотечественники и союзники за чрезмер-
ную уступчивость, поэтому он был вынужден принять крутые диплома-
тические меры.
Инцидент случился накануне новой встречи в верхах, назначен-
ной на 16 мая в Париже. Советское правительство более двух лет
требовало такой встречи. В тот момент, когда все уже собрались во
французской столице, Н.С.Хрущёв потребовал, чтобы перед началом
переговоров американский президент принёс извинения. Поэтому пе-
реговоры не могли быть даже начаты. Уже согласованный ответный
визит, который Эйзенхайэр как первый американский президент дол-
жен был нанести в СССР, был отменён. Обстановка обострилась.СССР
был окружен цепью из 250 американскиз баз. Однако новые факторы
давали ему возможность преодолеть этот барьер и поразить далекого
противника. Дело в том, что после берлинского кризиса в СССР была
испытана водородная бомба, которая была эквивалентна 2500 бомбам,
сброшенным на Хиросиму.
Важным аспектом дипломатии Советского Союза была антиколони-
альная тема. Конец 50-х годов ознаменовался резким усилением
борьбы колоний против метрополий. Были вынуждены уйти из Африки
Англия и Франция. Их место стремились заполнить США. Борющиеся
страны обратили свои взоры к СССР в надежде на помощь. В 1958 го-
ду Советский Союз оказал Египту экономическую и техническую по-
мощь в строительстве Асуанской гидроэлектростанции.
Прямая или косвенная советская помощь позволяла различным
странам ускорить более радикальные решения по своему освобождению
от колониального ига. Особенно остро сложилась ситуация вокруг
Кубы. 1 января 1959 года на Кубе был свергнут тиранический режим
Батисты, поддерживаемого США. К власти пришли сторонники Фиделя
Кастро. Правительство Кастро искало помощи у СССР и Китая. Совет-
ское правительство оказало помощь Кубе, Конго, странам Индокитая.
Всё это происходило под жестким прессингом США.
Тем временем в США занял президентский пост Джон Кеннеди. В
июне 1961 года он встретился с Н.С.Хрущёвым в Вене. Эта встреча
положила начало регулярному обмену посланиями. Это было символом
мирных намерений. Диалог между СССР и США не был легким. Будучи
слабее экономически, СССР имел преимущество перед США, так как за
ним шли освободительные движения разных континентов.
Н.С Хрущев и Дж. Кенеди стали героями самого драматического
кризиса, когда-либо возникавшего между СССР и США. Это был знаме-
нитый карибский кризис октября 1962 года.Начало этого кризиса от-
носится к весне 1961 года, когда США попытались свергнуть прави-
тельство Кастро на Кубе. В ответ на это СССР летом 1962 года раз-
местил на острове свои ракеты, нацеленные на американскую терри-
торию. США, в свою очередь, объявили морскую блокаду острова и
потребовали убрать советские ракеты, иначе они будут разрушены.
Вооруженные силы обеих стран были готовы к столкновению. Затем
СССР согласился убрать ракеты, а США обязались не организовывать
и не поддерживать вторжения на Кубу.
- 13 -
Таким образом, дойдя до края пропасти, оба противника отсту-
пили. Для США и СССР атомная война была неприемлемым средством
продолжения политики. Поэтому не удивительно, что после кубинско-
го кризиса возобновился диалог двух стран. Между Москвой и Вашин-
гтоном была открыта линия прямой связи, позволившая главам двух
правительств немедленно вступать в контакт в чрезвычайных случа-
ях. Хрущёв и Кеннеди установили определенную степень сотрудничес-
тва, но в конце года американский президент был убит. Начались
новые тыжелые переговоры между двумя странами.
- 14 -
ГЛАВА 3. ЭКОНОМИЧЕСКИЕ РЕФОРМЫ В СОВЕТСКОМ СОЮЗЕ.
ХРУЩЕВСКИЕ НАЧИНАНИЯ В ЭКОНОМИКЕ.
В 1955 году население СССР достигло предвоенного уровня. В
1959 году численность городского населения сравнялась с числен-
ностью сельского, а в 1960 году превысило его. Во второй половине
50-х годов СССР выполнил задачи индустриализации, позади остались
острые социальные противоречия. Однако сельское хозяйство давало
только 16% национального продукта, в то время как промышленность
- 62% и строительство - 10%. На первый план выдвигалась необходи-
мость повысить уровень жизни. Послесталинские реформы стали двать
ощутимые результаты как в соревновании с США, так и в повышении
уровня жизни. Н.С.Хрущёв говорил, что необходимо работать больше
и лучше. В 1959 году на ХХV съезде КПСС он выдвинул самую аван-
тюрную из своих идей: догнать и перегнать США по промышленному и
сельскохозяйственному производству на душу населения к 1970 году.
Оптимистические расчеты Никиты Сергеевича основывались на
простой экстраполяции годовых уровней промышленного развития двух
стран в мирный период. Эти уровни были в пользу СССР. Его расчеты
не учитывали не только богатство американской экономики, а самое
главное - СССР не мог сконцентрировать все ресурсы на повышении
благосостояния нрода. Дело в том, что перед ним стояло много но-
вых задач. Очень много средств требовала гонка вооружений и кос-
мическое соревнование. Значительная часть ресурсов вкладывалась в
сельское хозяйство, что было главным для повышения уровня жизни
как на селе, так и в городе. Нужно было развивать химию, электро-
нику, увеличивать добыу нефти вместо угля, электрифицировать же-
лезные дороги. Но самой острой была жилищная проблема. В резуль-
тате принятых мер с 1956 по 1963 годы в СССР было построено боль-
ше жилья, чем за предшествующие 40 лет.
Для многоцелевой экономики больше не подходили методы управ-
ления и планирования сталинской эпохи, заключавшиеся в абсолютном
приоритете некоторых целей, которым подчинялись остальные. Предп-
риятия стали переходить на самофинансирование из собственных фон-
дов. В 1957-1958 годах Н.С.Хрущёвым было проведено три реформы.
Они касались промышленности, сельского хозяйства и системы обра-
зования.Никита Сергеевич стремился к децентрализации управления
промышленностью. Дело в том, что с каждым годом становилось все
труднее управлять предприятиями, находящимися на периферии. Было
решено, что промышленные предприятия должны управляться не минис-
терствами, а местными органами - совнархозами. Н.С.Хрущёв надеял-
ся таким образом рационально использовать сырьевые ресурсы, уст-
ранить изолированность и ведомственные барьеры. Такому решению
было много противников. В действительности совнархазы стали прос-
то многоотраслевыми министерствами и со своими задачами не спра-
вились. Реформа свелась к бюрократической реорганизации.
Гораздо значительнее на структуру производства повлияли пре-
образования в сельском хозяйстве. Н.С.Хрущёв вопреки сопротивле-
нию изменил критерии планирования в сельском хозяйстве. Теперь
колхоз получал только обязательные задания по заготовкам вместо
жёсткой регламентации деятельности. Он впервые мог решать сам,
как использовать собственные ресурсы и организовать производство.
При Никите Сергеевиче произошло сокращение числа колхозов и рост
число совхозов. Самые бедные колхозы были объединены и для их оз-
доровления преобразованы в совхозы. Характерной чертой было ук-
рупнение хозяйств за счет неперспективных деревень. Этими рамками
и ограничилась новая реформа Н.С.Хрущева. Основная разница между
совхозом и колхозом состояла во владении машино-тракторными стан-
циями. Совхозы их имели, а колхозы пользовались услугами МТС в
обмен на продукты питания. МТС были распущены, а их техника пере-
дана в собственность колхозов. Это было очень важно для укрепле-
- 15 -
ния самостоятельности крестьянского хозяйства. Однако поспешность
в осуществлении реформы не дала желаемых результатов.
Третья реформа Хрущёва коснулась системы образования. В ос-
нове реформы лежали два мероприятия. Н.С.Хрущёв ликвидировал сис-
тему " трудовых резервов", то есть сеть военизированных училищ,
существовавших за государственный счёт. Они были созданы перед
войной для подготовки квалифицированных рабочих. Их заменили
обычными профессиональными училищами, в которые можно было посту-
пать после седьмого класса. Средняя школа получила "политехничес-
кий" профиль,предполагавший сочетание образования с трудовой дея-
тельностью, с тем чтобы учащийся получил представление об одной
или нескольких профессиях. Однако недостаток средств не позволил
оборудовать школы современным оборудованием, а предприятия не
могли полноценно нести педагогическую нагрузку.
В хрущёвском десятилетии часто выделяют два периода, различ-
ных по экономическим результатам. Первый (1953-1958) - наиболее
позитивный; второй (с 1959 года до смещения Хрущёва в 1964 году)
- когда положительных результатов было меньше. Первый период от-
носился к времени, когда Никита Сергеевич боролся за главенство
во враждебном ему коллегиальном руководстве, и второй - когда он
господствовал.
Первым планом развития страны, который базировался в основ-
ном на индустриализации, стал семилетний план, принятый ХХI съез-
дом партии. С его помощью пытались, не тормозя развития страны,
восполнить серьёзные нарушения равновесия, от которых страдало
советское общество. В нём было указано, что за 7 лет СССР должен
был произвести столько же, сколько за предшествующие 40 лет.
Необходимо отметить, что семилетний план вывел советскую
экономику из застоя. Сократился экономический разрыв между СССР и
США. Однако не все отрасли развивались равномерно.Медленно росло
производство потребительских товаров, которых хронически не хва-
тало. Нехватка усугублялась незнанием спроса на рынке товаров,
который никто не изучал.
Среди диспропорций семилетнего плана самый тяжёлый был кри-
зис сельского хозяйства. В хозяйствах не хватало электроэнергии,
химических удобрений, ценных культур.
В 60-х годах Н.С.Хрущёв начал сдерживать частную деятель-
ность крестьян. Он надеялся заставить крестьян больше работать в
колхозе и меньше в личном хозяйстве, что вызывало недовольство у
крестьян. Многие устремились в города, и как следствие деревни
начали пустеть. Экономические трудности совпали с неурожаем 1963
года. Засуха имела разрушительные последствия. Участились перебои
в снабжении хлебом. Картачной системы на хлеб удалось избежать
благодаря только закупкам зерна в Америке на золото. Впервые за
всю свою историю СССР закупал зерно за рубежом.
Аграрный кризис, расширение рыночных отношений, быстрое ра-
зочарование в совнархозах, необходимость найти сбалансированные
решения большого числа проблем, соперничество с более развитыми
странами, критика деятельности Сталина и 'большая интеллектуаль-
ная свобода стали факторами, которые способствовали возрождению
экономической мысли в СССР. Оживились дискуссии ученых по пробле-
мам экономики. Это горячо приветствовал Н.С.Хрущёв. Выявилось два
направления. Во главе теоретического направления стояли ленинг-
радские учёные Канторович и Новожилов. Они выступали за широкое
применение математических методов в планировании. Второе направ-
ление - практики требовали большей самостоятельности для предпри-
ятий, менее жесткого и обязательного планирования, позволяющего
развивать рыночные отношения. Третья группа ученых начала изучать
экономику Запада. Внимание этих школ было направлено не столько
на организацию экономической жизни, на чём были сосредоточены ре-
формы Никиты Сергеевича, сколько на управление экономикой, её ор-
ганизацию на рыночных основах.
- 16 -
ГЛАВА 4. ЗНАЧЕНИЕ ХРУЩЁВСКОГО ДЕСЯТИЛЕТИЯ.
4.1. Развитие политического плюрализма в СССР
Децентрализация в экономике, науке, управлении расширила са-
мостоятельность местных руководителей, развивала их инициативу.
Даже в высшем руководстве страны не чувствовались авторитарные
методы руководства. Вместе с этими положительными моментами в
жизни советского общества появились и негативные явления, ранее
не замеченные. Исчезновение страха повсеместно вызвало ослабление
общественной дисциплины, стал резче проявляться национализм рес-
публик по отношению к русскому населению. Возросла преступность,
особенно экономические преступления: взяточничество, хищения,
спекуляция общественной собственностью. Поэтому были приняты бо-
лее суровые меры наказания за преступления, основанные на новом
уголовном законодательстве. Сам факт возвращения к закону после
произвола прошедших лет являлся новаторством, хотя сами законы
нуждались в более глубокой разработке.
Вышеуказанные изменения потребовали упорядочить и отношения
между личностью и государством вне юридических рамок. Граждане
искали выход в религии. Нужно было разработать новые нормы мора-
ли, регламентирующие права и обязанности личности. В 1961 году
был провозглашен Моральный кодекс строителя коммунизма. Парал-
лельно с этим была развернута атеистическая кампания. Моральные
проблемы переплетались с новыми политическими проблемами. Возвра-
щались заключенные из сталинских лагерей. Поднялась волна требо-
ваний призвать к ответу виновных в преступлениях. Н.С.Хрущёв и
его сторонники предприняли нелегкие усилия для устранения с руко-
водящих постов в партии и государстве наиболее запятнавших себя
людей.
Большие надежды возлагал Н.С.Хрущёв на ХХII съезд КПСС, ко-
торый состоялся в период с 17 по 31 октября 1961 года. Он предс-
тавил новую программу партии (прежняя была разработана в 1919 го-
ду) и заявил, что к 1980 году в СССР будет создана "материаль-
но-техническая база коммунизма". На съезде Никита Сергеевич пред-
принял новое наступление на Сталина, которое снова приобрело лич-
ный характер. Часть делигатов поддержала его, а другая часть
предпочла отмолчаться. Доклад Н.С.Хрущёва в полной мере отвечал
устремлениям интеллигенции, бывшим репрессированным, молодёжи.
После ХХII съезда стало возможным публиковать в печати тра-
гические страницы сталинского правления, назвать имена жертв реп-
рессий. В деятельности самого Никиты Сергеевича началась вторая
волна реформ. Прежде всего, он заставил партию ещё больше сосре-
доточиться на экономической работе. В марте 1962 года он провел
реорганизацию всего руководящего аппарата сельского хозяйства.
Это была прелюдия к самой необычной хрущёвской реформе. Согласно
проекту реформы, вся партия сверху донизу меняла территориальную
структуру на производственную. Её аппарат подразделялся на две
параллельные структуры для промышленности и для сельского хозяйс-
тва, который объединялись только в верхах. В каждой области поя-
вилось по два обкома: по промышленности и по сельскому хозяйству
- каждый со своим первым секретарём. По этому же принципу были
разделены также и исполнительные органы - облисполкомы. Такая ре-
форма была чревата конфликтами, так как вела к зародышу двухпар-
тийной системы.
Очень важным новым пунктом, включенным на ХХII съезде партии
в Устав КПСС, был пункт, согласно которому никто не мог занимать
выборную должность в партии более трёх сроков подряд, а состав
руководящих органов должен обновляться по меньшей мере на одну
- 18 -
треть. Хрущёв стремился как можно больше привлечь граждан к учас-
тию в работе органов власти.
Осенью 1962 года Хрущёв высказался за пересмотр ждановских
резолюций по культуре и хотя бы за частичную отмену цензуры. Он
добился разрешения Президиума ЦК на публикацию эпохального произ-
ведения "Один день Ивана Денисовича", написанного тогда ещё не
известным писателем - Солженицыным. Повесть была посвящена собы-
тиям, происходящих в сталинских лагерях.
Хрущев хотел добиться реабилитации видных деятелей партии,
репрессированных в 1936-1938 гг.: Бухарина, Зиновьева, Каменева и
других. Однако всего ему добиться не удалось, так как в конце
1962 г. ортодоксальные идеологи перешли в наступление, и Хрущёв
вынужден был перейти к обороне. Его отступление было отмечено ря-
дом громких эпизодов: от первого столкновения с группой художни-
ков-абстракционистов до ряда встреч руководителей партии с предс-
тавителями культуры. Тогда он второй раз вынужден был публично
отречься от большей части своей критики Сталина. Это было его по-
ражением. Завершил поражение Пленум ЦК в июне 1963 г., полностью
посвященный проблемам идеологии. На нем было заявлено, что мирно-
го сосуществования идеологий не было, нет и быть не может. С это-
го момента книги, которые не могли быть опубликованы в открытой
печати, стали ходить по рукам в машинописном варианте. Так родил-
ся "самиздат" - первый признак явления, которое позднее станет
известно как диссиденство. С этих пор был обречен на исчезновение
и плюрализм мнений.
Положение Хрущёва стало особенно сложным после разрыва со-
ветско-китайских отношений. Они настолько обострились, что вылы-
лись в пограничные конфликты. Китай стал предъявлять территори-
альные претензии к СССР. Этот разрыв пагубно сказался и на между-
народном коммунистическом движении. Разногласия были вызваны раз-
личиями в оценке решений XX съезда КПСС. Китай отрицательно от-
несся к оценке деятельности Сталина.
4.2. Смещение Н.С.Хрущёва
В октябре 1964 г.Хрущёв был освобожден от всех партийных и
государственных постов и отправлен на пенсию в полной изоляции.
Хотя это удивило весь мир, его падение было лишь финалом длитель-
ного процесса. Хрущёв так и не оправился от поражений конца 1962
- первой половины 1963 годов: карибский кризис, неудачи в сель-
ском хозяйстве, идеологическое контрнаступление и разрыв с Кита-
ем. Формально, в этот период, все его действия воспринимались с
должной почтительностью, но молча и упорно саботировались как в
центре, так и на периферии. Популярность Хрущёва во всех слоях
общества резко упала.
Обвинения, которые предъявили Хрущёву, касались внутренней и
внешней политики, а также его стиля руководства,который считали
слишком авторитарным. Основным автором операции был Суслов, за-
щитник государственной идеологии от нападок Хрущёва.
Н.С.Хрущёв отдыхал на Черноморском побережье в конце сентяб-
ря, в то время как в Москве готовилось его устранение. резидиум
ЦК собрался в его отсутствие на расширенное заседание 12 октября,
чтобы решить вопрос о его смещении. Хрущёва вызвали в Москву
только 13 октября, когда основные резолюции были уже приняты. Его
доставили в Москву на военном самолете, привезли прямо в зал, где
ещё заседал Президиум ЦК, и сообщили ему о согласованном решении
осводить его от основных постов. Как и в 1957 году, в первый мо-
мент намеревались оставить его в составе ЦК на второстепенных
постах. Однако отказ Н.С.Хрущёва подчиниться приговору вынудил
Президиум заставить его подписать заявление об отставке.
- 19 -
14 октября в Москве был созван Пленум ЦК, заслушавший доклад
Суслова. Обсуждения практически не было, и заседание длилось лишь
несколько часов. Обе должности, совмещенные Н.С.Хрущёвым с 1958
года (Первый секретарь ЦК КПСС и Председатель Совета Министров),
были разделены, и было принято решение, что их не должен больше
занимать один человек. Они были отданы: Брежневу Л.И. - Первого
секретаря ЦК КПСС, Косыгину - Председателя Совета Министров СССР.
Эта новость стала известна из печати 16 октября 1964 года. В офи-
циальном сообщении говорилось об отставке из-за преклонного воз-
раста и ухудшевшегося состояния здоровья. Преемники Н.С.Хрущёва
дали обещание не менять политического курса, что было очень важно
для других компартий. Суслов оставался по-прежнему главным идео-
логом, которым был уже давно. Снятие Н.С.Хрущёва с большой ра-
достью встретили китайские руководители. Они попытались наладить
контакты с новым руководством, однако это им не удалось.
Ноябрьский Пленум ЦК КПСС 1964 года первым делом ликвидиро-
вал хрущевскую реформу, разделявшую партию на аграрную и промыш-
ленную части (это была главная причина смещения Н.С.Хрущёва). Бы-
ли ликвидированы и другие реформы Н.С.Хрущёва. Совнархозы снова
были заменены Министерствами. Постепенно были ликвидированы за-
чатки политического плюрализма.
4.3.Значение хрущевского десятилетия
С каждым днём имя Н.С.Хрущёва исчезало из советской общест-
венной жизни, осужденное на политическую смерть. Жил он в изоля-
ции на даче. Необходимо заметить, что ни одно из политических те-
чений его не поддержало. Причина этому была очень глубо-
кой.Н.С.Хрущёв подорвал официальный монополизм, обострив антого-
низм между разными политическими линиями.
Десятилетие Н.С.Хрущёва не было спокойным периодом. Оно
знало кризисы, трудности, внутренние и внешние осложнения. Осу-
ществлялся сложный переход от сталинского правления, периода бес-
прерывно-чрезвычайного, к нормальной жизни. Н.С.Хрущёв оставил
преемникам длинный список нерешенных проблем. Однако врядли можно
возлагать только на него всю ответственность за то, что они не
были решены.
Переход от авторитарной системы был осуществлен не ценой но-
вых расколов и новых жертв, а путем восстановления подавленной
диктатурой энергии страны. Успехи окрыляли Н.С.Хрущёва. Он выдви-
гал бесчисленное множество идей, которые не найдя материальной
поддержки, остались только на бумаге.
Очень важно понять то, что в первой фазе своего правления
Н.С.Хрущёв был выразителем руководящего слоя советского общества,
которые не желали больше работать в условиях страха и "чисток"
партии и потому его поддерживали. Во второй период своего руко-
водства Н.С.Хрущёв не пожелал остановиться на достигнутом и пошел
дальше. Он задумал коренные руформы, которые привели его к конф-
ликту с той верхушкой партии, которая противилась этому. Другими
словами, он пошёл против официальной идеологии, и ортодоксальные
структуры в партии почувствовали в хрущёвских реформах угрозу
структурам государства. Это послужило главной причиной смещения
Н.С.Хрущёв и постепенным возвратом к сталинским нормам жизни.
Так в чем же значение деятельности Н.С.Хрущёв, который был
ближайшим соратником Сталина, с одной стороны, и великим реформа-
тором десятилетия "оттепели" - с другой стороны? Главной заслугой
Н.С.Хрущёв было то, что он со всей присущей ему кипучей энергией
разрушил авторитарную систему управления, сложившуюся в СССР за
тридцатилетнее правление Сталина. Он первым начал возврат к ле-
нинским нормам партийной жизни. Это Н.С.Хрущёв начал демократиза-
цию общества, привлекая к управлению страной широкие слои населе-
- 20 -
ния. Именно при нём начался и неустанно осуществлялся поиск опти-
мальной модели хозяйственного механизма. Советский Союз впервые
приблизился к рыночным отношениям и начал осваивать первые из
них. При Н.С.Хрущёве была во многом решена самая острая проблема
- жилищная. Начался подъём сельского хозяйства, сделала мощный
прорыв промышленность.
Большие изменения в рассматриваемом десятилетии были отмече-
ны во внешней политике. Именно в это время начался развал колони-
аоьной системы. Вокруг КПСС стало сплачиваться международное ком-
мунистическое и рабочее движение. Была снята напряженность в Ев-
ропе. Укреплялась система социализма.
Десятиление Н.С.Хрущёва по праву называют десятилетием "от-
тепели". Это справедливо не только для внешнеполитической дея-
тельности Советского Союза, но и для внутренней жизни страны. В
СССР складывались новые отношения между людьми. Было стремление
Н.С.Хрущёва убедить сограждан жить в соответствии с принципами
Морального Кодекса строителя коммунизма. Впервые советское общес-
тво осуществляло и политический плюрализм. Интенсивно развивалась
культура. Появились новые блистательные писатели, поэты, скуль-
пторы, музыканты.
За годы правления Н.С.Хрущёва космос стал советским. Первый
спутник Земли был наш, первый человек в космосе - наш. И самое
главное, в это время был достигнут ядерный паритет между СССР и
США, что позволило последним признать силу Советского Союза и
считаться с его мнением при решении всех важнейших мировых проблем.
В целом, заслуги Н.С.Хрущёва можно было бы перечислять
долго. Здесь названы только важнейшие. Однако характеристика
хрущёвского десятилетия была бы незавершенной, если бы не был
проведен анализ прощетов, допущенных лично Н.С.Хрущёвым. Значи-
тельная их часть была обусловлена сложнейшим его окружением и
чертами его характера.
Управление делами Н.С.Хрущёву приходилось вести в условиях
сложнейшей как внешнеполитической, так и внутренней обстановки в
стране. Очень сильна была сталинская группировка. Принимая зачас-
тую важные решения, не учитывая расстановку сил, не подготовив
бызу, Н.С.Хрущёв часто терпел поражения. Это создавало впечатле-
ние рывков и отнюдь не создавало ему авторитет. Причиной этому
был импульсивный характер Н.С.Хрущёва. Ему не чужд был и валюнта-
ризм. Особенно подводило его отсутствие экономических знаний и
желание в кратчайшие сроки решать глобальные задачи, хотя условия
для их реализации объективно пока не созрели.
И все-таки несмотря на ошибки, просчёты Н.С.Хрущёв вошёл в
историю как видный реформатор, сделавший для Советского Союза не-
обычайно много добрых дел, отмеченных эпохальными событиями сов-
ременности.
- 21 -
З А К Л Ю Ч Е Н И Е
В 1964 году завершилась политическая деятельность
Н.С.Хрущёва, в течение десяти лет возглавлявшего Советский Союз.
Его десятилетие реформ было очень трудным временем. Именно на это
время приходится начало разоблачения преступлений сталинской сис-
темы. Удивительным и на первый взгляд не логичным кажется посту-
пок Н.С.Хрущёва, бывшего "своим человеком" в окружении Сталина.
Его дроклад на ХХ съезде КПСС произвел эффект разорвавшейся бомбы
не только в СССР, но и во всем мире. Рухнули старые догмы и ста-
рые мифы. Люды увидели реалии тоталитаризма. Страна замерла, а за
тем постепенно началось возрождение Советского Союза. Реформы сы-
пались одна за другой. Их генераторами были люди из ближайшего
окружения Н.С.Хрущёва и, прежде всего, он сам. Никита Сергеевич
спешил - хотел много увидеть при своей жизни. Спешил и ошибался,
терпел поражения от оппозиции и снова поднимался.
Причиной многих неудач Н.С.Хрущёва, действительно, была
спешка и его взрывной характер. Однако во всех его делах всегда
четко просматривалось стремление к тому, чтобы наша страна была
первой. И она действительно была первой. Без Советского Союза от-
ныне не решался ни один важный международный вопрос. Гегемония
США была ликвидирована, и они вынуждены были считаться со взгля-
дами СССР.
Цена побед советских людей была немалой. Мировое лидерство
предъявило счёт, и этот счёт был немалый. Всё меньше средств ос-
тавалось в бюджете на улучшение жизни рядового советского челове-
ка. Естественно, это не вызывало восторга людей. Но всё же забота
о нуждах проявлялась не на словах, а на деле. Советские люди воо-
чию убедились, что такая острейшя проблема как жилищная решается
и решается ощутимо. В магазинах появлялось всё больше и больше
промышленных товаров. Стремилось накормить людей сельское хозяйс-
тво. Однако трудности продолжали иметь место. На этих трудностях
и сыграла оппозиция Н.С.Хрущёва. Он был лишён всех государствен-
ных и правительственных постов. Последние годы персональный пен-
сионер союзного значения Н.С.Хрущёв прожил в кругу своей семьи на
загородной даче, практически в политической изоляции. Тяжело пе-
реживал свои ошибки и свою участь. Сумел написать свои мемуары, в
которых попытался проанализировать и свою деятельность и жизнь
страны.Но издать их не удалось. Любые попытки выяснить генезис
террористического режима сурово пресекались. Это почувствовал на
себе и сам Хрущев. Из воспоминаний Дмитрия Волкогонова: "Когда в
результате дворцового заговора его лишили власти, он, возможно,
еще не осознавая сам, испытал плоды своего мужественного поведе-
ния на ХХ съезде КПСС. Его не арестовали, не расстреляли, не отп-
равили в ссылку, как бывало раньше, а позволили доживать свою
жизнь, как человек донашивает свое старое пальто. Но Хрущев, быв-
ший Первый секретарь ЦК партии, глотнувший живительный воздух
свободы, не хотел просто постепенно угасать, как свеча, тихо и
печально. Человек с низкими грамотностью и культурой, но с само-
бытным умом и немалой гражданской смелостью, проживший большую,
бурную жизнь, начал диктовать свои воспоминания. Со временем об
этом, конечно, узнали в Политбюро, ведь Хрущев остался под колпа-
ком Комитета госбезопасности, ибо и та организация, которую он
возглавлял до снятия с поста, как метко выразился один журналист,
была именно "партией госбезопасности".
Председатель Комитета Андропов Ю.В. 25 марта 1970 года спе-
циальной запиской под грифом "Особой важности" доложил в ЦК сле-
дующее: "В последнее время Н.С.Хрущев активизировал работу по
подготовке воспоминаний о том периоде своей жизни, когда он зани-
мал ответственные партийные и государственные посты. В продикто-
ванных воспоминаниях подробно излагаютя сведения, составляющие
исключительно партийную и государственную тайну по таким опреде-
ляющим вопросам, как обороноспособность Советского государства,
развитие промышленности, сельского хозяйства, экономики в целом,
научно-технические достижения, работа органов госбезопасности,
внешняя политика, взаимоотношения между КПСС и братскими партиями
социалистических и капиталистических стран и другие. Раскрывается
практика обсуждения вопросов на закрытых заседаниях Политбюро ЦК
КПСС..."
Далее Андропов предлагает: "При таком положении крайне необ-
ходимо принять срочные меры оперативного порядка, которые позво-
ляли бы контролировать работу Н.С.Хрущева над воспоминаниями и
предупредить вполне вероятную утечку партийных и государственных
секретов за границу.
Н.С.Хрущёв умер в 1971 году. Похоронен на Новодевичьем
кладбище. На могиле установлен оригинальный бюст, выполненный ны-
не знаменитым Эрнстом Неизвестным, который в своё время так и не
нашёл взаимопонимание Н.С.Хрущёва и был вынужден эмигрировать за
границу. Одна половина бюста тёмная, а другая - свелая, что дейс-
твительно объективно отражает деятельность Н.С.Хрущёва, оставив-
шего значительный след в истории Советского Союза.
- 22 -
Л И Т Е Р А Т У Р А
1. История Коммунистической партии Советского Союза.
М., 1976, 781 с.
2. КПСС в резолюциях и решениях съездов, конференций и пле-
нумов ЦК (1955-1959 гг.). т.7, М., 1971, 558 с.
3. КПСС в резолюциях и решениях съездов, конференций и пле-
нумов ЦК (1959-1965 гг.). т.8, М., 1972, 566 с.
4. История Советского Союза. т.2, М., 1990, 632 с.
5. Волобуев О., Кулешов С. История и перестройка. Публицис-
тические заметки. М., 1989, 284 с.
6. Волкогонов Д. Вызвать и предупредить. Международный еже-
месячник "Совершенно секретно".N4 (59), 1994, стр.6-7
СОДЕРЖАНИЕ.
I. Сущность фондового рынка...............................
1. Понятие фондового рынка, его структуры и виды.......
2. Понятие ценных бумаг................................
3. Виды профессиональной деятельности на фондовом
рынке...............................................
4. Анализ состояния и структура российского рынка
ценных бумаг........................................
II. Первичный и вторичный фондовые рынки..................
1. Особенности первичного рынка........................
2. Вторичный рынок.....................................
2.1. Биржевой рынок.................................
2.1.1. Понятие фондовой биржи.....................
2.1.2. Организационная структура фондовой биржи...
2.1.3. Листинг ценных бумаг и биржевые индексы....
2.2. Внебиржевой рынок.............................
3. Технология торговли, применяемая на первичном и
вторичном рынках...................................
III. Регулятивная инфраструктура фондового рынка.........
1. Государственное регулирование......................
2. Саморегулируемые организации.......................
IV. Проблемы развития российского фондового рынка........
Заключение............................................
Список литературы.....................................
Приложение............................................
I. СУЩНОСТЬ ФОНДОВОГО РЫНКА
1. Понятие фондового рынка, его структура и виды.
Понятие фондового рынка.
-----------------------
Фондовый рынок - это институт или механизм, сводящий
вместе покупателей (предъявителей спроса) и продавцов (постав-
щиков) фондовых ценностей, т.е. ценных бумаг.
Понятия фондового рынка и рынка ценных бумаг совпадают.
Согласно определению, товаром, обращающимся на данном
рынке, являются ценные бумаги, которые,в свою очередь, опреде-
ляют состав участников данного рынка, его местоположение, по-
рядок функционирования, правила регулирования и т.п.
Следует отметить, что практически все рынки находят отра-
жение в инструментах рынка ценных бумаг. Так,например, рынок
вновь произведенной продукции и услуг представлен коносамента-
ми,товрными фьючерсами и опционами, коммерческими векселя-
ми; рынок земли и природных ресурсов - закладными листами, ак-
циями, облигациями,обеспечением которых служат земельные
ресурсы и т.д.(см. приложение,схема 1).
Рынок ценных бумаг соотносится с такими видами рынков,как
рынок капиталов, денежный рынок, финансовый рынок; традиционно
на этих рынках представлено движение денежных ресурсов.
В принятой в отечественной и международной практике тер-
минологии:
ЪДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДї
і ФИНАНСОВЫЙ РЫНОК = ДЕНЕЖНЫЙ РЫНОК + РЫНОК КАПИТАЛОВ і
АДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЩ
На денежном рынке осуществляется движение краткосрочных
(до 1 года) накоплений, на рынке капиталов - средне- и дол-
госрочных накоплений (свыше 1 года).
Фондовый рынок является сегментом как денежного рынка,
так и рынка капиталов, которые также включают движение прямых
банковских кредитов, перераспределение денежных ресурсов через
страховую отрасль, внутрифирменные кредиты и т.д.(см. схему,
приведенную ниже).
ЪДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДї
і Ф и н а н с о в ы й р ы н о к і
і ДДДДДДДДДДДДДДДДВДДДДДДДДДДДДДДДД і
і ДЕНЕЖНЫЙ ЪДДДБДДї РЫНОК і
і і Рынокі і
і іценныхі і
і РЫНОК і бумагі КАПИТАЛОВ і
і АДДДВДДЩ і
АДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДБДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЩ
В рыночной экономике рынок ценных бумаг является основным
механизмом перераспределения денежных накоплений. Фондовый ры-
нок создает рыночный механизм свободного, хотя и регулируемо-
го, перелива капиталов в наиболее эффективные отрасли хо-
зяйствования (см. схему).
ЪДДДДДДДДДДДї ЪДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДї
і ГДДДДґ Перераспределительный і ЪДДДДДДДДДДї
іПотребителиі і механизм ГДДДДґПоставщик і
і і ГДДДДДДДВДДДДДДДВДДДДДДДДДДДґ і і
іденежных ГДДДДґБюджет і Рынок і БанковскаяГДДДДґденежных і
і і і і ценныхі система і і і
іинвестиций і і і бумаг і (прямой ГДДДДґнакопленийі
і ГДДДДґ і і кредит) і і і
АДДДДДДДДДДДЩ АДДДДДДДБДДДДДДДБДДДДДДДДДДДЩ АДДДДДДДДДДЩ
Структура рынка.
---------------
Любой фондовой рынок состоит из следующих компонентов:
* субъекты рынка;
* собственно рынок (биржевой, внебиржевой фондовые рынки);
* органы государственного регулирования и надзора (Комиссия
по ценным бумагам, Центральный банк, Минфин и т.д.);
* саморегулирующиеся организации (объединения профессиональ-
ных участников рынка ценных бумаг, которые выполняют опреде-
ленные регулирующие функции, например, НАСД (США) и т.п.);
* инфраструктура рынка:
а) правовая,
б) информационная (финансовая пресса, системы фондовых
показателей и т.д.),
в) депозитарная и расчетно-клиринговая сеть (для госу-
дарственных и частных бумаг часто существуют раздельные депо-
зитарно-клиринговые системы),
д) регистрационная сеть.
Субъектами рынка ценных бумаг являются:
1) эмитенты - государство в лице уполномоченных им орга-
нов, юридические лица и граждане, привлекающие на основе вы-
пуска ценных бумаг необходимые им денежные средства и выполня-
ющие от своего имени предусмотренные в ценных бумагах обяза-
тельства;
2) инвесторы (или их представители, не являющиеся про-
фессиональными участниками рынка ценных бумаг) - граждане или
юридические лица, приобретающие ценные бумаги в собственность,
полное хозяйственное ведение или оперативное управление с
целью осуществления удостоверенных этими ценными бумагами иму-
щественных прав (население, промышленные предприятия, институ-
циональные инвесторы - инвестиционные фонды, страховые компа-
нии и др.);
3) профессиональные участники рынка ценных бумаг - юриди-
ческие лица и граждане, осуществляющие виды деятельности,
признанной профессиональной на рынке ценных бумаг (дилерская,
брокерская и др. виды деятельности).
Существуют 3 модели фондового рынка в зависимости от бан-
ковского или небанковского характера финансовых посредников:
I. Небанковская модель (США) - в качестве посредников высту-
пают небанковские компании по ценным бумагам.
2. Банковская модель (Германия) - посредниками выступают бан-
ки.
3. Смешанная модель (Япония) - посредниками являются как бан-
ки, так и небанковские компании.
Виды фондовых рынков.
------------------------
Любой фондовый рынок делится на первичный и вторичный.
Первичный рынок объединяет фазу конструирования нового
выпуска ценных бумаг и их первичное размещение.
Вторичный рынок - это рынок, на котором обращаются ранее
эмитированные на первичном рынке ценные бумаги. В свою очередь
вторичный фондовый рынок подразделяется на организованный
и неорганизованный рынки.
Кроме того, фондовые рынки можно классифицировать по дру-
гим критериям:
по территориальному принципу (международные, националь-
ные и региональные рынки),
по видам ценных бумаг (рынок акций и т.п.),
по видам сделок (кассовый рынок,форвардный рынок и т.д.),
по эмитентам (рынок ценных бумаг предприятий,рынок государ-
ственных ценных бумаг и т.п.),
по срокам (рынок кратко-, средне-, долгосрочных и бессроч-
ных ценных бумаг),
по отраслевому и другим критериям.
2. Понятие ценных бумаг.
Ценные бумаги являются товаром, который обращается на
фондовом рынке. Поэтому прежде, чем перейти к рассмотрению
особенностей построения и функционирования фондового рынка,
необходимо рассмотреть,что включает в себя понятие ценной бу-
маги и какие документы могут обращаться на рынке ценных бумаг.
Итак, ценные бумаги - это права на ресурсы, которые отве-
чают следующим требованиям:
обращаемость,
доступность для гражданского оборота,
стандартность и серийность,
документальность,
регулирование и признание государством,
рыночность,
ликвидность,
риск.
В мировой практике существуют различные подходы к опреде-
лению ценных бумаг: различны перечни ценных бумаг, включаемых
в это понятие; различны подходы к содержанию экономических от-
ношений, которые выражают ценные бумаги и т.п.
В Российской Федерации,согласно Положению о выпуске и об-
ращении ценных бумаг и фондовых биржах в РСФСР от 28.12.1991г.,
ценные бумаги - это денежный документ, удостоверяющий имущест-
венное право или отношение займа владельца документа по отно-
шению к лицу, выпустившему такой документ.
Ценные бумаги могут существовать в форме обособленных до-
кументов или записей на счетах.
Рассмотрим виды ценных бумаг, используемых в российской
практике и их краткие определения.
______________________________________________________________
1. Акции акционерных обществ - любые ценные бумаги, удостове-
ряющие право их владельца на долю в собственных средствах ак-
ционерного общества, на получение дохода от его деятельности
и, как правило, на участие в управлении этим обществом.
______________________________________________________________
2. Облигации (предприятий и т.п.) - любые ценные бумаги,
удостоверяющие отношения займа между их владельцем (кредито-
ром) и лицом, выпустившим документ (должником).
в т. ч.
- жилищные сертификаты - особый вид облигаций с индиксируемой
номинальной стоимостью, удостоверяющей право их собственника
на приобретение жилья при условии покупки пакета жилищных сер-
тификатов или выполнения других условий эмиссии.
______________________________________________________________
3. Государственные долговые обязательства - любые ценные бу-
маги, удостоверяющие отношения займа, в которых должником
выступает государство, органы государственной власти или уп-
равления (государственные краткосрочные облигации, облигации
внутреннего облигационного займа 1992г. и т.п.).
______________________________________________________________
4. Производные ценные бумаги - любые ценные бумаги,удостове-
ряющие право их владельца на покупку или продажу акций, обли-
гаций и государственных долговых обязательств (финансовые фь-
ючерсы, варранты и др.).
в т.ч.
- опционы акций (облигаций) - право покупки акций на льготных
условиях.
______________________________________________________________
5. Сертификаты акций - ценные бумаги, являющиеся свидетельст-
вом владения поименованного в нем лица определенным числом ак-
ций.
_____________________________________________________________
6. Вексель - составленное по установленной законом форме бе-
зусловное письменное долговое денежное обязательство, выданное
одной стороной (векселедателем) другой стороне (векселедержа-
телю).
в т.ч.
- коммерческие бумаги - краткосрочные финансовые простые
векселя, выпущенные для краткосрочного привлечения средств в
оборот эмитента.
______________________________________________________________
7. Акции предприятий - ценные бумаги, удостоверяющие внесение
средств на цели развития предприятия, не дающие права на
участие в управлении предприятием, предполагающие выплату её
владельцу дивиденда.
______________________________________________________________
8. Акции трудового коллектива - ценные бумаги, удостове-
ряющие внесение средств членами трудового коллектива на цели
развивития предприятия, не дающие права участия в управлении
предприятием, предполагающие выплату её владельцу дивиденда.
______________________________________________________________
9. Депозитные сертификаты банков - документы, право требова-
ния по которым может уступаться одним лицом другому, являющи-
еся обязательством банка по выплате размещенных у него депози-
тов.
______________________________________________________________
10. Сберегательные сертификаты банков -документы,право требова-
ния по которым может уступаться одним лицом другому, являющи-
еся обязательством банка по выплате размещенных у него сбере-
гательных вкладов.
______________________________________________________________
11. Чеки - безусловное письменное распоряжение чекодателя
банку (плательщику) произвести платеж чекодержателю указанной
на чеке денежной суммы.
______________________________________________________________
12. Товарный фьючерсный или опционный контракт - имеет содер-
жание, аналогичное производным ценным бумагам (см. п.4) при
том, что объектом сделки является поставка стандартной пар-
тии товара определенного качества.
______________________________________________________________
13. Валютный опцион или фьючерс - имеет содержание, аналогич-
ное производным ценным бумагам (см.п.4) при том, что объектом
сделки является поставка валютных ценностей.
_____________________________________________________________
14. Прочие ценные бумаги - иные финансовые инструменты, кото-
рые Минфин РФ вправе квалифицировать в качестве новых видов
ценных бумаг (коносаменты и т.п.).
______________________________________________________________
Не признаются ценными бумагами по российскому законода-
тельству следующие ценные бумаги:
- документы, подтверждающие получение банковского кредита;
- документы, подтверждающие внесение суммы в депозиты
банков (за исключением депозитных и сберегательных сертифика-
тов);
- долговые расписки;
- завещания;
- страховые полисы;
- лотерейные билеты;
- суррогаты ценных бумаг ("чековые карты", коммерческие
сертификаты, лиалы, билеты акционерных обществ и т.д.).
3. Виды профессиональной деятельности на фондовом рынке.
Профессиональная деятельность - это специализированная
деятельность на фондовом рынке по перераспределению денежных
ресурсов на основе ценных бумаг, по организационно- техни-
ческому и информационному обслуживанию выпуска иобращения цен-
ных бумаг.
Профессиональная деятельность на фондовом рынке подразде-
ляется на следующие виды:
* Перераспределение денежных ресурсов и финансовое посредни-
чество
- брокерская деятельность,
- дилерская деятельность,
- деятельность по организации торговли ценными бумагами.
* Организационно-техническое обслуживание операций с ценными
бумагами
- депозитарная деятельность,
- консультационная деятельность,
- деятельность по ведению и хранению реестра акционеров,
- расчетно-клиринговая деятельность по ценным бумагам,
- расчетно-клиринговая деятельность по денежным средствам
(в связи с операциями с ценными бумагами).
На основании Указа Президента РФ от 4.11.1994г. "О мерах
по государственному регулированию рынка ценных бумаг в
Российской Федерации" и проекта закона "О рынке ценных бумаг"
можно дать следующие определения каждого вида деятельности и
указать основные типы профессиональных участников, которые ей
соответствуют.
Бокерской деятельностью признается совершение сделок с
ценными бумагами на основе договоров комиссии и поручения (фи-
нансовый брокер).
Дилерской деятельностью признается совершение сделок куп-
ли-продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет, путем
публичного объявления цен покупки и продажи ценных бумаг с
обязательством покупки и продажи этих ценных бумаг по объяв-
ленным ценам (инвестиционная компания).
Деятельность по организации торговли ценными бумагами -
это предоставление услуг, способствующих заключению сделок с
ценными бумагами между профессиональными участниками рынка
ценных бумаг (фондовые биржи, фондовые отделы товарных и ва-
лютных бирж, организованные внебиржевые системы торговли цен-
ными бумагами).
Депозитарной деятельностью признается деятельность по
хранению ценных бумаг и/или учету прав на ценные бумаги (спе-
циализированные депозитарии, расчетно-депозитарные организа-
ции, депозитарии инвестиционных фондов).
Консультационной деятельностью признается предоставление
юридических, экономических и иных консультаций по поводу вы-
пуска и обращения ценных бумаг (инвестиционный консультант).
Деятельность по ведению и хранению реестра - это оказание
услуг эмитенту по внесению имени [наименования] владельцев
именных ценных бумаг в соответствующий реестр. (специализиро-
ванные регистраторы).
Расчетно-клиринговой деятельностью по ценным бумагам
признается деятельность по определению взаимных обязательств
по поставке [переводу] ценных бумаг участников операций с цен-
ными бумагами (Расчетно-депозитарные организации, клиринговые
палаты, банки и кредитные учреждения).
Расчетно-клиринговая деятельность по денежным средствам -
это деятельность по определению взаимных обязательств и/или по
поставке [переводу] денежных средств в связи с операциями с
ценными бумагами (расчетно-депозитарные организации, клиринго-
вые палаты, банки и кредитные учреждения).
Согласно действующему законодательству, профессиональные
участники рынка ценных бумаг имеют право совмещать различные
виды деятельности, за исключением совмещения деятельности ди-
лера или брокера с посреднической деятельностью.
4. Анализ состояния и структура российского рынка
ценных бумаг.
В России выбрана смешанная модель фондового рынка, на ко-
тором одновременно и с равными правами присутствуют и коммер-
ческие банки,имеющие все права на операции с ценными бумагами,
и небанковские инвестиционные институты.
Рынок ценных бумаг в России - это молодой, динамичный ры-
нок с быстро нарастающими объемами операций, со все более
изощренными финансовыми инструментами и диверсифицированной
регулятивной и информационной структурой.
Современный российский фондовый рынок можно охарактеризо-
вать по следующим параметрам:
Участники рынка [3].
---------------
- 2400 коммерческих банков,
- Центральный банк РФ (около 90 территориальных управлений),
- Сберегательный банк (42000 территориальных банков, отделе-
ний, филиалов),
Динамика развития инвестиционных институтов в 1992-1993гг.
отражена в табл.1 (см.приложение).
- 60 фондовых бирж,
- 660 институциональных фондов
- более 550 негосударственных пенсионных фондов
- более 3000 страховых компаний
- саморегулируемая организация - Союз фондовых бирж.
Объемы рынка.
------------
Официальная статистика по многим компонентам рынка ценных
бумаг отсутствует, поэтому при анализе российского рынка пре-
обладают экспертные оценки [3].
Одним из наиболее объемных является рынок государственных
долговых обязательств, включающий:
долгосрочные и среднесрочные облигационные займы, разме-
щенные среди населения (более 30 млрд.руб.);
государственные краткосрочные облигации выпуска 1994г.
(более 12 трлн.руб.);
долгосрочный 30-летний облигационный займ 1991г.(с учетом
вложений Банка России 55-60 млрд.руб.);
внутренний валютный облигационный займ для юридических
лиц (около 35.5 трлн.руб.);
казначейские обязательства (до 5 трлн.руб.).
Рынок частных ценных бумаг:
- эмиссия акций преобразованных в открытые акционерные
общества государственных предприятий (около 800-900
млрд.руб.);
- эмиссия акций и облигаций банков (более 2 трлн.руб.);
- эмиссия акций чековых инвестиционных фондов (2-2.5 трлн.
руб.);
- эмиссия акций вновь создаваемых акционерных обществ
(75-76 трлн.руб.);
- облигации банков и предприятий (50-60 трлн.руб.).
Качественные характеристики.
---------------------------
Российский фондовый рынок характеризуется следующим:
- небольшими объемами и неликвидностью;
- "неоформленностью" в макроэкономическом смысле (неиз-
вестно соотношение сил на фондовом рынке и т.п.);
- неразвитостью материальной базы, технологий торговли,
регулятивной и информационной инфраструктуры;
- раздробленной системой государственного регулирования;
- отсутствием государственной долгосрочной политики фор-
мирования рынка ценных бумаг;
- высокой степенью всех рисков, связанных с ценными бума-
гами;
- значительными масштабами грюндерства, т.е. агрессивной
политикой учреждения нежизнеспособных компаний;
- крайней нестабильностью в движениях курсов акций и низ-
кими инвестиционными качествами ценных бумаг;
- отсутствием открытого доступа к макро- и микроэкономи-
ческой информации о состоянии фондового рынка;
- инвестиционным кризисом;
- отсутствием обученного персонала и крупных,заслуживших
общественное доверие инвестиционных институтов;
- агрессивностью и острой конкуренцией при отсутствии
традиций деловой этики;
- высокой долей спекулятивного оборота;
- расширением рынка государственных долговых обязательств
и спроса государства на деньги, что сокращает производительные
инвестиции в ценные бумаги.
Несмотря на все отрицательные характеристики,современный
российский фондовый рынок - это динамичный рынок, развиваю-
щийся на основе: масштабной приватизации и связанного с ней
массового выпуска ценных бумаг; быстро расширяющейся практики
покрытия дефицитов федерального и местного бюджетов за счет
выпуска долговых ценных бумаг; объявления первых крупных ин-
вестиционных проектов производственного характера; расширяюще-
гося выпуска предприятиями и регионами облигационных займов;
быстрого улучшения технологической базы рынка; открывшегося
доступа на международные рынки капитала; быстрого становления
масштабной сети институтов - профессиональных участников рынка
ценных бумаг и других факторов.
II. ПЕРВИЧНЫЙ И ВТОРИЧНЫЙ ФОНДОВЫЕ РЫНКИ.
1. Особенности первичного рынка.
Законодательно первичный рынок ценных бумаг определяется
как отношения, складывающиеся при эмиссии (для инвестиционных
ценных бумаг) или при заключении гражданско-правовых сделок
между лицами, принимающими на себя обязательства по иным цен-
ным бумагам, и первыми инвесторами, профессиональными участни-
ками рынка ценных бумаг, а также их представителями.
Таким образом, первичный рынок - это рынок первых и пов-
торных эмиссий ценных бумаг, на котором осуществляется их на-
чальное размещение среди инвесторов.
Механизм первичного рынка ценных бумаг приведен в схеме 2
(см.приложение).
Важнейшей чертой первичного рынка является полное раскры-
тие информации для инвесторов, позволяющее сделать обоснован-
ный выбор ценной бумаги для вложения денежных средств. Вся де-
ятельность на первичном рынке служит для раскрытия информации:
подготовка проспекта эмиссии, его регистрация и контроль госу-
дарственными органами с позиций полноты представленных данных,
публикация проспекта и итогов подписки и т.д.
Особенностью отечественной практики является то, что пер-
вичный рынок ценных бумаг пока преобладает. Эта тенденция объ-
ясняется такими процессами как приватизация,создание новых ак-
ционерных обществ, начало финансирования государственного дол-
га через выыпуск ценных бумаг, переоформление через фондовый
рынок валютного долга государства и т.п.
Существует две формы первичного рынка ценных бумаг:
- частное размещение;
- публичное предложение.
Частное размещение характеризуется продажей (обменом)
ценных бумаг ограниченному количеству заранее известных ин-
весторов без публичного предложения и продажи.
Публичное предложение - это размещение ценных бумаг при
их первичной эмиссии путем публичных объявления и продажи не-
ограниченному числу инвесторов.
Примеры различной организации первичного рынка приведены
в табл.2 (см. приложение).
Соотношение между публичным предложением и частным разме-
щением постоянно меняется и зависит от типа финансирования,
который избирают предприятия в той или иной экономике, от
структурных преобразований, которые проводит правительство, и
других факторов. Так, в России в 1990-1992 гг. преобладало
(до 90%) частное размещение акций (создание открытых акционер-
ных обществ). Основная часть публичного предложения акций при-
ходилась на банки и инвестиционные институты. С началом масш-
табного процесса приватизации в конце 1992 г. и централизо-
ванным преобразованием многих государственных предприятий в
акционерные общества открытого типа, доля публичного предложе-
ния акций резко увеличилась.
2. Вторичный рынок.
Под вторичным фондовым рынком понимаются отношения, скла-
дывающиеся при обращении ранее эмитированных на первичном рын-
ке ценных бумаг. Механизм вторичного рынка приведен в схеме 3
(см.приложение).
Основу вторичного рынка составляют операции, оформляющие
перераспределение сфер влияния вложений иностранных инвесто-
ров, а ткаже отдельные спекулятивные операции.
Важнейшая черта вторичного рынка - это его ликвидность,
т.е. возможность успешной и обширной торговли, способность
поглощать значительные объемы ценных бумаг в короткое время,
при небольших колебаниях курсов и при низких издержках на реа-
лизацию.
Вторичный рынок ценных бумаг подразделяется на:
- организованный (биржевой) рынок
- неорганизованный (внебиржевой или "уличный") рынок.
Особенности данных рынков будут рассмотрены ниже.
2.1. Биржевой рынок
Организованный или биржевой рынок исчерпывается понятием
фондовой биржи, как особого, институционально организованного
рынка, на котором обращаются ценные бумаги наиболее высокого
качества и операции на котором совершают профессиональные
участники рынка ценных бумаг.
2.1.1. Понятие фондовой биржи.
Фондовая биржа - это организованный рынок для торговли
стандартными финансовыми инструментами, создаваемая профессио-
нальными участниками фондового рынка для взаимных оптовых опе-
раций.
Признаки классической фондовой биржи:
1) это централизованный рынок, с фиксированным местом
торговли, т.е. наличием торговой площадки;
2) на данном рынке существует процедура отбора наилучших
товаров (ценных бумаг), отвечающих определенным требованиям
(финансовая устойчивость и крупные размеры эмитента, массо-
вость ценной бумаги,как однородного и стандартного товара,
массовость спроса, четко выраженная колеблемость цен и т.д.);
3) существование процедуры отбора лучших операторов рынка
в качестве членов биржи;
4) наличие временного регламента торговли ценными бумагами
и стандартных торговых процедур;
5) централизация регистрации сделок и расчетов по ним;
6) установление официальных (биржевых) котировок;
7) надзор за членами биржи (с позиций их финансовой устой-
чивости, безопасного ведения бизнеса и соблюдения этики фондо-
вого рынка).
Функции фондовой биржи:
а) создание постоянно действуещего рынка;
б) определение цен;
в) распространение информации о товарах и финансовых
инструментах, их цена и условия обращения;
г) поддержание профессионализма торговых и финансовых
посредников;
д) выработка правил;
е) индикация состояния экономики, её товарных сегментов и
фондового рынка.
Всего в мире коло 150 фондовых бирж, крупнейшими являются
следующие: Нью-Йоркская, Лондонская, Токийская, Франкфуртская,
Тайваньская, Сеульская, Цюрихская, Парижская, Гонконгская и
биржа Куала Лумпур.
Российская практика.
-------------------
В настоящее время в России насчитывается более 60 фондо-
вых бирж (см.приложение, табл.3), что составляет более 40% ми-
рового количества, несмотря на то, что в мировой практике
достаточно сильны тенденции с созданию централизованных систем
фондовых бирж (Германия, Япония, Франция и др.).
Фондовая биржа, по российскому законодательству, опреде-
ляется как организация, исключительным предметом деятельности
которой является обеспечение необходимых условий нормального
обращения ценных бумаг, определение их рыночных цен (цен, от-
ражающих равновесие между спросом и предложением на ценные бу-
маги) и надлежащее распространение информации о них, поддержа-
ние высокого уровня профессионализма участников рынка ценных
бумаг.
Фондовая биржа создается в форме закрытого акционерного
общества и должна иметь не менее 3 членов. Членами фондовой
биржи могут быть только ее акционеры. Фондовая биржа является
некоммерческой организацией, не преследует цели получения
собственной прибыли, основана на самоокупаемости и не выплачи-
вает доходов от своей деятельности своим членам.
Кроме того, к российской бирже предъявляют следующие тре-
бования:
а) минимальный уставный капитал - 3 млн. руб.;
б) членами могут быть только инвестиционные институты и
государственные исполнительные органы, в основные задачи кото-
рых входят операции с ценными бумагами;
в) должна получить лицензию на деятельность в качестве
фондовой биржи;
г) не может действовать в качестве инвестиционного инсти-
тута;
д) не вправе выпускать ценные бумаги за исключением
собственных акций;
е) не допускается неравноправное членство, временное
членство и сдача брокерских мест в аренду;
ж) наделяется определенными регулирующими правами (требо-
вания к инвестиционным институтам, квалификационные права до-
пуска).
Фондовые отделы товарных и валютных бирж - их самостоя-
тельные структурные подразделения с обособленным балансом. Все
требования, предъявляемые к фондовой бирже, за исключением
её статуса как акционерного общества, действительны и для фон-
довых отделов.
2.1.2. Организационное устройство фондовой биржи.
Фондовая биржа выступает в качестве торгового, профессио-
нального и технологического ядра рынка ценных бумаг, кроме то-
го, биржа является предприятием.
В международной практике существуют различные организаци-
онно-правовые формы бирж:
* неприбыльная корпорация (Нью-Йоркская биржа);
* неприбыльная членская организация (Токийская биржа);
* товарищество с ограниченной ответственностью (Лон-
донская и Сиднейская биржи);
* полугосударственная организация (Франкфуртская биржа);
* прочие формы.
И в международной и в российской практике биржи функцио-
нируют в группе дочерних компаний и структур, выполняющих
вспомогательные функции. Создание при бирже дочерних юридичес-
ких лиц используется для следующих целей: а) организация от-
дельных торговых площадок(фьючерсные рынки и т.д.), б) созда-
ние клирингово-расчетных и депозитарных организаций, в) удале-
ния "за рамки" биржи коммерческих операций и услуг, не соот-
ветствующих неприбыльному статусу фондовой биржи.
Организационная структура фондовых бирж отражает выполня-
емые биржами функции, которая в обобщенном виде выглядит сле-
дующим образом:
ЪДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДї
і Высший орган фондовой биржиі
АДДДДДДДДДДДДДВДДДДДДДДДДДДДДЩ ЪДДДДДДДДДДДДДДДДї
ГДДДДДДДДДДДДДДДДДДґ і
ЪДДДДДДДДДДДДБДДДДДДДДДДДДДДДДї і Консультативныйі
іИсполнительный орган фондовойі і Совет (аппарат і
і биржи і і советников) і
АДДДДДДДДДДДДВДДДДДДДДДДДДДДДДЩ АДДДДДДДДДДДДДДДДЩ
ЪДДДДДДДДДДДДДБДДДДДДДДДї
і Аппарат фондовой биржиі
АДДДДДДДДДДДДДВДДДДДДДДДЩ
і
Подразделения:
ЪДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДД
ГД* Организация рынка
і установление правил торговли и организации деятельнос-
і ти рынка
і допуск новых членов на биржу,исключение членов
і допуск на рынок ценных бумаг (листинг)
ГД* Текущее управление биржевым рынком
і организация текущей работы рынка (трейдинга)
і организация и надзор за текущей работой учетно-операци-
і онных, клиринговых и депозитарных систем
і сбор,анализ и распространение текущей биржевой информа-
і ции
і организация и надзор за текущей работой рынков отдельных
і видов ценных бумаг (фьючерсные и опционные секции и т.п)
ГД* Надзор за состоянием рынка
і контроль состояния и тенденций развития биржевого рынка
і внешнее наблюдение и оценка финансово-хозяйственного по-
і ложения эмитентов,ценные бумаги которых обращаются на фон-
і довой бирже
і внешнее наблюдение и оценка финансово-хозяйственного по-
і ложения компаний-членов фондовой биржи
і дисциплинарное наблюдение и административные санкции
і арбитраж споров и разногласий между членами и биржи, а
і также её членами и клиентами
ГД* Внешние связи и услуги публике
і международные связи
і связи с общественностью
і услуги публике, компаниям-эмитентам, компаниям-членам
і фондовой биржи
ГД* Развития
і маркетинг и управление стратегическим развитием
і разработка новых технологических и информационных систем
і для торговой, учетно-административной и информационной
і деятельности фондовой биржи
ГД* Учетно-административные и операционные работы
і клиринг и расчеты (если не выделены в дочернюю компанию)
і депозитарий (если не выделены в дочернюю компанию)
і учетно-операционные работы, внутреннее финансовое плани-
і рование и контроль, внутренний аудит
і административное управление фондовой биржей как предпри-
ятием
В качестве примера организационной структуры российских
фондовых бирж приведем организацию Московской межбанковской
валютной биржи (ММВБ). ММВБ - это акционерное общество закры-
того типа.Оргструктура биржи рассмотрена только в части,отно-
сящейся к операциям с ценными бумагами (схема 4,см.приложение).
Принципом создания высших органов фондовых бирж в междуна-
родной практике является представительство всех сторон, участ-
вующих в биржевом рынке, для того, чтобы на верхнем уровне уп-
равления биржей работал механизм консолидации интересов и при-
нятия сбалансированных решений, обеспечивающих устойчивую, без
потрясений работу биржевого рынка. Что касается российского
опыта, то принцип представительства и консолидации интересов
различных сторон, участвующих в фондовом рынке, практически не
учитывается при формировании руководящих органов российских
фондовых бирж (например, биржевой совет ММВБ состоит только из
представителей акционеров; правил, устанавливающих представи-
тельства различных сторон в директорате биржи, не существует).
2.1.3. Листинг ценных бумаг и биржевые индексы.
К котировке на фондовой бирже допускаются только ценные
бумаги, которые прошли листинг, т.е. удовлетворяют определен-
ным требованиям, предъявляемым к ценным бумагам данной биржей.
На разных биржах существуют различные критерии допуска ценных
бумаг к котировке. Это правовой статус ценных бумаг,степень
капитализации рынка, минимальное количество акций, способы
распределения акций у акционеров и т.п. При этом могут учиты-
ваться такие неформальные моменты, как значимость компании для
национальной экономики, её положение в отрасли, стабильность и
устойчивость хозяйствования и пр.
В России с кон.1992-1993гг. несколько фондовых бирж, пре-
тендующих на ведущее положение на рынке ценных бумаг
(например,Московская центральная фондовая биржа и др.) объ-
явили о введении листинга, однако, практического значения это
не имело,т.к. российские биржи страдают от отсутствия товаров.
Практическое применение листинг нашел в подсчете биржевых ин-
дексов, разработанных различными информационными агентствами,
инвестиционными или брокерскими фирмами.
Биржевые индексы.
----------------
Биржевые индексы являются ключевыми показателями для ста-
тистического измерения, исследования и прогнозирования общего
положения в фондовой торговле и положения в отдельных отраслях.
Биржевые индексы могут исчисляться по разной методике:
некоторые биржевые индексы являются простыми средними величи-
нами (средними арифметическими) движения курсов акций; дригие
же являются индексами в традиционном понимании этого слова,
т.е. средневзвешенными величинами, где в качестве весов высту-
пают чаще всего показатели базисной рыночной стоимости обраща-
ющихся на рынке акций каждой включенной в его состав корпора-
ции.С точки зрения базы измерения индексы также могут быть
различными: одни из них могут представлять рынок в целом, дру-
гие - конкретную отрасль или сектор рынка.
К наиболее значимым и популярным в мире индексам относятся:
- индексы Доу-Джонса (промышленный, транспортный, комму-
нальный и составной - простые средние показатели);
- индексы "Стэндард энд пурз" ("Стэндард энд пурз-500" -
взвешенный по рыночной стоимости индекс акций 500 корпораций,
"Стэндард энд пурз-100" - взвешенный показатель акций корпора-
ций, имеющих зарегистрированные опционы на Чикагской бирже оп-
ционов) и др. индексы.
Одними из наиболее известных индексов в нашей стране яв-
ляются фондовые индексы AK&M, рассчитанные акционерной компа-
нией "AK&M", специализирующейся на информационно-аналитическом
обеспечении рынка ценных бумаг.
Существует 3 индекса AK&M для различных типов эмитентов:
1. Индекс банковских акций, рассчитанный по ценным бумагам 10
крупнейших коммерческих банков (Промстройбанк РФ, Инкомбанк,
Мосбизнесбанк, Сбербанк, Тверьуниверсалбанк и др.).
2. Индекс, строящийся для акций приватизированных промышленных
предприятий, включает акции 40 промышленных компаний различных
отраслей.
3. Сводный индекс AK&M, в основе которого лежат котировки ак-
ций банков, промышленных предприятий,различных отраслей эконо-
мики (транспорта, торговли, связи).
Для более детального анализа экономики существуют от-
раслевые индексы, которые строятся на основе расширенного
списка эмитентов для каждой отрасли.
При расчете фондовых индексов AK&M экспертный совет фор-
мирует листинг, который основывается на нескольких критериях с
учетом влияния той или иной ценной бумаги на ситуацию на фон-
довом рынке в целом. За исходную информацию для расчетов ин-
декса АК&M берутся котировки на покупку и продажу, выставлен-
ные участниками рынка, по каждой конкретной акции.Источником
такой информации служит ежедневно обновляемая база данных по
котировкам спроса и предложения внебиржевых рынков ценных бу-
маг "AK&M-LIST".
За базовую дату расчетов индексов AK&M принято 1 сентября
1993 года, значение индекса на этот день равно 1,000.Сам ин-
декс определяется, как соотношение суммарной рыночной капита-
лизации всех компаний, входящих в листинг на текущий день, к
ее значению на базовую дату.Рыночная капитализация по каждой
из включенных в листинг ценных бумаг определяется исходя из
числа находящихся в обращении обыкновенных (простых акций).При
этом учитывается только размещенные выпуски этих акций.Таким
образом, вес ценных бумаг при расчете индексов (влияние изме-
нения цены акции на значение индекса) представляет собой долю
рыночной капитализации данного элемента в суммарной рыночной
капитализации.
2.2 Внебиржевой рынок
Внебиржевой рынок охватывает рынок операций с ценными бу-
магами, совершаемых вне фондовой биржи.
Через этот рынок проходит а) большинство первичных разме-
щений; б) торговля бумагами худшего качества (в сравнении с
зарегистрированными на бирже).
Вместе с тем, существуют переходные формы, так называемые
"прибиржевые" рынки, которые рызмывают четкую границу между
биржевыми и внебиржевыми рынками. Это "вторые","третьи","парал-
лельные" рынки, создаваемые фондовыми биржами и находящиеся
под их регулирующим воздействием. Как правило, подобные рынки
имеют более низкие требования к качеству ценных бумаг, включа-
ют в себя акции малых и средних компаний, поддерживая при этом
регулярность торговли, котировки и единство правил. Возникно-
вение этих рынков было обусловлено стремлением фондовых бирж
расширить свой рынок, а также желанием создать упорядоченный,
регулируемый рынок ценных бумаг для финансирования небольших и
средних компаний, являющихся носителями наиболее современных
технологий.
С другой стороны, из чисто внебиржевого оборота возникают
организованные системы торговли ценными бумагами, имеющие
компьютерную основу и аналоги территориально распределенной
электронной бирже. Примером могут быть внебиржевые системы На-
циональной ассоциации инвестиционных дилеров (США): НАСДАК
(NASDAQ) - Система автоматической котировки Национальной ассо-
циации инвестиционных дилеров, НМС (NMS) - Ценные бумаги наци-
онального рынка, а также Канадская система внебиржевой торгов-
ли (COATC), Система автоматической котировки и дилинга при
Сингапурской фондовой бирже (SESDAQ) и другие.
Таким образом, можно выделить следующие внебиржевые рынки:
ДДДДДВДДДДДДДДДДДДДДВДДДДДДДДДДДДДДДДДДВДДДДДДДДДДДДДДДДДДВДДДДД
ЪДДДДДДБДДДДДДДїЪДДДДДБДДДДДДДДї ЪДДДДДДДБДДДДДДДДДДї ЪДДДДДБДДДДДДї
і"прибиржевые" ііорганизованныеі іслаборегулируемые і інеорганизо- і
і рынки іі(компьютерные)і ірынки,создаваемые і іванные вне- і
АДДДДДДДДДДДДДДЩірынки внебир- і іпрофессиональными і ібиржевые і
іжевой торговлиі іучастниками (теле-і ірынки, на коі
АДДДДДДДДДДДДДДЩ і ный и др.рынки)і ірых действу-і
АДДДДДДДДДДДДДДДДДДЩ іют и профес-і
ісиональные иі
інепрофессио-і
інальные учасі
ітники і
АДДДДДДДДДДДДЩ
Более подробные характеристики внебиржевых рынков стран с
наиболее высоким рейтингом в мире ценных бумаг рассмотрены в
табл.4 (см. приложение).
Российская практика.
-------------------
В настоящее время российский внебиржевой рынок состоит
из следующих сегментов:
* Государственные ценные бумаги
- система торговли долгосрочными облигациями для юриди-
ческих лиц, созданная Центральным банком России ( в качестве
дилерской/брокерской сети выступают Главные территориальные
управления ЦБР, еженедельные объемы продаж - несколько десят-
ков млн.рублей);
- система торговли государственными краткосрочными обли-
гациями (электронный межбанковский рынок, созданный ЦБР сов-
местно с Московской межбанковской валютной биржей;
- торговая сеть Сберегательного банка по операциям с мел-
кономинальными государственными облигациями и другими долговы-
ми обязательствами государства для физических лиц ( в качесте
брокерской сети выступают отделения Сберегательного банка и их
филиалы;
- аукционная сеть (центры приватизации и т.п.) Госу-
дарственного комитета по имуществу РФ (торговля акциями прива-
тизируемых предприятий, обмен акций на ваучеры, рынок привати-
зационных сделок, совершаемых при акционировании предприятий,
на основе региональной сети Госкомимущества);
- "телефонные" внебиржевые рынки валютных облигаций, каз-
начейских векселей и т.д.
* Ценные бумаги частных эмитентов
- внебиржевое первичное размещение акций вновь созданных
акционерых обществ, долговых ценных бумаг;
- внебиржевой вторичный рынок ценных бумаг коммерческих
банков (депозитных и сберегательных сертификатов, финансовых
векселей);
- стихийные внебиржевые рынки ценных бумаг (оборот по
ценным бумагам как между предприятиями, так и между физически-
ми лицами);
- электронные внебиржевые рынки, имеющие организованные
системы торговли (электронный рынок ELM (акции на нем котиру-
ются наряду с продовольствием, химической продукцией и т.п.),
проекты корпорации "АСТ", "Национальной торгово-банковской
системы" и др. Электронные фондовые рынки находятся в процессе
формирования;
- стихийный рынок суррогатов ценных бумаг (коммерческие
сертификаты, кредитные опционы, стандартизированные страховые
полисы, обращающиеся товарные контракты, "билеты", свиде-
тельства о депонировании и т.п.);
Следует отметить, что до 1993г. российский внебиржевой
рынок отличался спекулятивностью и большим количеством афер, и
только с 1993 г. он стал приобретать оптовый характер (торгов-
ля крупными партиями акций для установления контролирующего
влияния и т.п.) и развиваться по цивилизованному пути.
3. Технологии торговли, применяемые на первичном и
вторичном рынках ценных бумаг.
В зависимости от применяемых технологий торговли можно
выделить следующие рынки: стихийный, дилерские и аукционные
(см. приложение, схема 5).
Стихийный рынок. Правила заключения сделок, требования к
ценным бумагам и участникам не установлены, торговля осущест-
вляется произвольно, в частном контакте продавца и покупателя.
В российской практике существует много примеров подобных рын-
ков. Это стихийный рынок, сложившийся вокруг Российской товар-
но-сырьевой биржи (торговля ваучерами) и уличный рынок ценных
бумаг "Гермеса" в 1992-1993 гг., стихийный рынок вокруг Цент-
ральной республиканской универсальной биржи в 1994 г.
Аукционные рынки. Это рынки,которые характеризуются пуб-
личными гласными торгами с открытым соревнованием покупателей
и продавцов в назначении ценовых и других условий сделок по
ценным бумагам, при наличии механизма сопоставления заявок
на покупку и продажу и установления удовлетворяющих друг дру-
гу заявок,которые могут служить основанием для заключения сде-
лок. Аукционные рынки подразделяются на: простой аукционный
рынок, голландский аукцион и двойные аукционные рынки.
* Простой аукционный рынок - рынок, на котором состязаются
только покупатели, прямая конкуренция продавцов отсутствует.
Перед началом торгов, на основании заявок на покупку и прода-
жу, составляется сводный котировочный лист. Аукцион происходит
путем публичного последовательного оглашения списка предложе-
ний, по каждому из которых проводится гласное состязание поку-
пателей путем назначения новых цен. Простой аукцион лежит в
основе деятельности большинства российских бирж и фондовых от-
делов товарных бирж, и часто используется для организации вне-
биржевых аукционов ценных бумаг, проводящихся российски-
ми инвестиционными институтами. Данная технология подходит для
развивающегося и неликвидного рынка ценных бумаг, каким явля-
ется российский рынок.
* При голландском аукционе происходит предварительное накопле-
ние заявок покупателей, которые заочно рассматриваются эмитен-
том или посредником, работающим в его интересах. Устанавлива-
ется единая цена, которая равна самой нижней цене в заявках на
покупку, позволяющей продать весь выпуск. Все заявки на покуп-
ку, представленные по ценам выше офицальных, удовлетворяются
по официальной цене. По данной схеме проводятся аукционы каз-
начейских векселей в США. В России она использовалась для раз-
мещения ГКО, но в данном случае заявки удовлетворялись по це-
нам , по которым они были поданы.
* Двойные аукционные рынки - на таких рынках между собой кон-
курируют и продавцы и покупатели. Этот вид рынка в свою оче-
редь включает:
-онкольные рынки,
-непрерывные аукционные рынки.
а) Онкольные рынки. До начала торгов накапливаются заявки о
покупке и продаже, которые затем ранжируются по ценовым пред-
ложениям, последовательности поступления и количеству. Совпа-
дающие заявки и предложения сравниваются, устанавливается оп-
ределенный курс, по которому можно удовлетворить наибольшее
количество заявок о покупке и предложений на продажу. Такие
рынки широко используются на Западе в организации двойного ре-
жима работы фондовых бирж. Подобные рынки начали функциониро-
вать в России,например, в деятельности валютной биржи.
б) Непрерывные аукционные рынки. Именно по данной схеме ор-
ганизована работа крупнейших фондовых бирж на Западе. В период
торгов на таком рынке возникает непрерывный поток заявок на
покупку и предложений о продаже, которые регистрируются специ-
ально уполномоченными лицами, сводящими между собой все пору-
чения продавцов и покупателей. Вновь поступающие заявки срав-
ниваются с зарегистрированными ранее и, если они совпадают, то
удовлетворяются в порядке поступления, а при одновременном
поступлении - выполняются наибольшие по сумме поручения. Неп-
рерывный аукционный рынок возможен лишь при значительных объ-
емах ежедневного предложения ценных бумаг (более 10000 лотов
ежедневно). В России примером такого рынка может служить рынок
ГКО.
Дилерские рынки. На этих рынках продавцы публично объяв-
ляют о ценах предложения и порядке доступа к местам покупки
ценных бумаг. Покупатели согласные с ценовыми предложениями и
другими условиями инвестирования, заявляют о своих намерениях
и приобретают ценные бумаги. Продавцы несут обязанность совер-
шить сделки с любым лицом по ценам, которые они объявили. Пря-
мой открытой конкуренции между продавцами или между покупате-
лями не происходит. Дилерские рынки применяются при : а) пер-
вичном размещении ценных бумаг; б) в тендерных предложениях
(публичном предложении крупного инвестора о покупке ценных бу-
маг).
Организовать дилерские рынки можно на основе следующих ви-
дов предложении ценных бумаг:
-локализованного (назначение нескольких локальных мест про-
даж за наличные);
-распределенного (создание распределительной сети из рыноч-
ных мест, по категориям инвесторов, ценных бумаг, формам опла-
ты);
-продленного (создание постоянного предложения различных ви-
дова ценных бумаг в филиальной сети коммерческого или сберега-
тельного банка).
Схема дилерских рынков в России использовалась при первом
публичном предложении акций для частных и юридических лиц
(межбанковское объединение "Менатеп", декабрь 1990 г.) и при
размещении Сберегательным банком РФ продленного предложения на
приобретение выпущенных им акций в своих отделениях и филиалах.
III. РЕГУЛЯТИВНАЯ ИНФРАСТРУКТУРА ФОНДОВОГО РЫНКА
Регулятивная инфраструктура рынка - система регулирования
рынка ценных бумаг, включающая:
- регулятивные органы (государственные органы и саморегу-
лирующиеся организации);
- регулятивные функции и процедуры (законодательные, ре-
гистрационные, лицензионные и надзорные);
- законодательную инфраструктуру рынка ценных бумаг (ре-
гулятивные нормы, действующие на рынке ценных бумаг, которые
на 90% состоят из законодательства по ценным бумагам);
- этику фондового рынка (правила ведения честного биз-
неса, утверждаемые саморегулирующимися организациями);
- традиции и обычаи.
Регулятивная инфраструктура является одной из обеспечива-
ющих систем рынка ценных бумаг.
Существуют следующие модели регулятивной инфраструктуры,
используемые в международной практике.
1. По критерию "субъект регулирования" можно выделить следу-
ющие подходы:
а) основная регулирующая роль на рынке ценных бумаг при-
надлежит государству. Пример-Франция;
б) регулирование разделено между государством и саморегу-
лирующимися органами (добровольными объединениями профессио-
нальных участников рынка ценных бумаг). Пример-Великобритания.
2. По критерию "жесткость регулирования" возможно выделить
следующие модели регулятивной инфраструктуры:
а) основанные на жестких, детально расписанных правилах и
формальных процедурах, детальном контроле за их соблюдением
(США);
б) базирующиеся на широком использовании, наряду с жест-
кими предписаниями, неформальных договоренностей, традиций,
рекоммендаций, согласованного стиля поведения, переговоров по
разрешению сложных ситуаций и т.п.(Великобритания).
В зависимости от выбора модели рынка ценных бумаг харак-
тер регулятивной инфраструктуры может быть банковским, небан-
ковским или смешанным.
Регулятивная инфраструктура фондового рынка в России ха-
рактеризуется:
- смешанной моделью инфраструктуры;
- гипертрофированной ролью государства в регулировании;
- значительными пробелами в законодательстве о ценных бума-
гах;
- жесткими предписаниями и слабым контролем за их исполнени-
ем;
- отсутствием правил честной практики на рынке ценных бумаг,
формально предназначенных профессиональным сообществом фондо-
вого рынка;
- отсутствием традиций и обычаев (в связи с 70-летним пере-
рывом в работе рынка).
1. Государственное регулирование
Государственное участие в регулировании фондового рынка
необходимо, поскольку этот рынок является очень масштабным и
рискованным для финансовой безопасности страны. Особенно ак-
тивную роль государство должно выполнять на начальных этапах
становления рынка ценных бумаг в стране, т.к. только оно может
"запустить" это рынок в его цивилизованной безопасной фор-
ме.
Основные функции государства в регулировании:
---------------------------------------------
а) идеологическая и законодательная (концепция рынка,
программа ее реализации и т.п.;
б) концентрация ресурсов на цели создания рынка и его ин-
фраструктуры;
в) установление "правил игры" (требований к участникам,
операционных и учетных стандартов);
г) контроль за финансовой устойчивостью и безопасностью
рынка (надзор за финансовым состоянием инвестиционных институ-
тов, принятие мер по их оздоровлению, контроль за соблюдением
правовых и этических норм, применение санкций);
д) создание системы информации о состоянии рынка ценных
бумаг и обеспечение ее открытости для инвесторов;
е) формирование системы защиты инвесторов от потерь (в
т.ч. государственные или смешанные схемы страхования инвести-
ций);
ж) предотвращение негативного воздействия на фондовый ры-
нок других видов государственного регулирования (монетарного,
валютного, фискального, налогового);
з) предупреждение чрезмерного развития рынка госу-
дарственных ценных бумаг (отвлекающего часть денежного предло-
жения инвестиционных ресурсов на покрытие непроизводительных
расходов государства).
Другим аспектом роли государства на рынке ценных бумаг
является то, что оно выступает крупнейшим эмитентом (финанси-
рование государственного долга) и инвестором (государственная
собственность в ценных бумагах предприятий и банков), исполь-
зует инструменты рынка ценных бумаг для проведения макроэконо-
мической политики и, в лице центрального банка, является круп-
нейшим дилером на рынке государственных ценных бумаг.
Российский фондовый рынок имеет исключительно сложную и
противоречивую структуру государственных органов, регулирующих
рынок.Эта сложность объясняется тремя причинами:
1) смешанная модель рынка ценных бумаг (центральный банк
и небанковские государственные органы в качестве регулирующих
инстанций;
2) активное вмешательство в регулирование рынка ценных
бумаг приватизационного агенства (Госкомимущества);
3) неустойчивость и конкуренция властных структур.
Структура основных государственных органов, регулирующих фон-
довый рынок приведена на схеме 6 (см. приложение).
2. Саморегулируемые организации.
Саморегулируемыми организациями признаются предпринима-
тельские ассоциации, добровольные объединения, устанавливающие
для своих членов формальные правила в ведении бизнеса.
В странах с рыночной экономикой обязательно существует
одна или несколько ассоциаций инвестиционных институтов,
действующих в национальном масштабе и признанных в этом ка-
честве государством как основных представителей профессиональ-
ного сообщества в области ценных бумаг. В случае такого приз-
нания государство передает часть своих функций по надзору и
регулированию рынка.
Саморегулируемые организации обладают следующими основны-
ми признаками:
- это добровольное объединение;
- членами являются профессиональные участники рынка цен-
ных бумаг;
- выполняют функции саморегулирования и установления фор-
мальных правил ведения бизнеса;
- выполняют функции, переданные им государством.
Виды саморегулируемых организаций.
----------------------------------
Международные организации - Международная организация
фондовых бирж.
Национальные организации - обычно в каждой стране сущест-
вуют организации, претендующие на представительство интересов
профессионального рынка ценных бумаг данной страны. В США это
Национальная ассоциация инвестиционных дилеров (NASD), В Япо-
нии - Японская ассоциация инвестиционных дилеров и т.д.
Региональные организации учреждаются в относительно замк-
нутых региональных рынках ценных бумаг.
Классификация саморегулируемых организаций в зависимости
от видов участников фондового рынка, которые их создали при-
ведена в схеме 7 (см. приложение).
Кроме организаций профессиональных участников бумаг су-
ществуют и другие виды организаций участников рынка ценных бу-
маг. С целью защиты интересов свои организации также создают
эмитенты, институциональные и частные инвесторы.
Саморегулируемые организации в России.
---------------------------------------
По российским правовым нормам саморегулируемые организа-
ции могут принимать форму ассоциаций, профессиональных союзов
или профессиональных общественных организаций.
Функции российских саморегулируемых организаций соот-
ветствуют общепринятым в мировой практике:
саморегулирование деятельности участников на рынке ценных
бумаг,
поддержание высоких профессиональных стандартов и подго-
товка персонала,
развитие инфраструктуры фондового рынка,
проведение совместных научных разработок,
коллективное предпринимательство своих интересов и инте-
ресов инвесторов.
Надзор за деятельностью саморегулируемых организаций и
контроль за их созданием осуществляется Федеральной Комиссией
по ценным бумагам и фондовым биржам.
Примеры саморегулируемых организаций в России приведены в
следующей таблице.
ХННННННННННННННННННННННННННННННННННННННННННННННННННННННННННННё
і Виды саморегулируемых Наименование организации і
і организаций і
ЖНННННННННННННННННННННННННННСННННННННННННННННННННННННННННННННµ
іОрганизации фондовых бирж і Союз фондовых бирж, Ассоциацияі
і і валютных бирж і
ГДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДґ
іОрганизации компаний по і Фондово-эмиссионный синдикат і
іценным бумагам і и др., Ассоциация российских і
і і банков і
ГДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДґ
іОрганизации трансфер- і Профессиональная ассоциация реі
іагентов, регистраторов і гистраторов, трансфер-агентов і
іи депозитариев і и депозитариев (ПАРТАД) і
ГДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДґ
іОрганизации персонала, і Гильдия финансистов (объединя-і
іработающего в институ- і ет специалистов не только по і
ітах ценных бумаг і ценным бумагам, но и в других і
і і отраслях финансовой деятель і
і і ности і
ГДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДґ
іОрганизации институцио- і Ассоциация инвестиционных фон-і
інальных инвесторов і дов "СКИФ", Лига содействия і
і і инвестиционным фондам і
ГДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДі
іОрганизация частных ин- і Комитеты по защите прав акцио-і
івесторов і неров (в регионах, городах) і
ЖНННННННННННННННННННННННННННПННННННННННННННННННННННННННННННННі
іОрганизации регуляторов рынка, ивестиционных консультантов і
іи эмитентов в России отсутствуют. і
АДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЩ
IV ПРОБЛЕМЫ РАЗВИТИЯ РОССИЙСКОГО ФОНДОВОГО РЫНКА
Формирование фондового рынка в России повлекло за собой
возникновение, связанных с этим процессом, многочисленных
проблем, преодоление которых необходимо для дальнейшего успеш-
ного развития и функционирования рынка ценных бумаг.
В данном разрезе возможно выделить следующие ключевые
проблемы развития российского фондового рынка, которые требуют
первоочередного решения.
1. Преодоление негативно влияющих внешних факторов, т.е.
хозяйственного кризиса, политической и социальной нестабиль-
ности.
2. Целевая переориентация рынка ценных бумаг с первооче-
редного обслуживания финансовых запросов государства и пере-
распределения крупных пакетов акций на выполнение своей глав-
ной функции - направление свободных денежных ресурсов на цели
восстановления и развития производства в России.
3. Улучшение качественных характеристик рынка:
- наращивание объемов и переход в категорию классифициру-
емых рынков ценных бумаг (для того, чтобы российский рынок был
отнесен к разряду развивающихся, размер капитализации рынка
акций в процентах к номинальной стоимости ВВП должен достиг-
нуть 30-40%, т.е. увеличиться в 10-15 раз), что невозможно без
укрупнения и рекапитализации фондового рынка;
- пресечение обращения на рынке суррогатов ценных бумаг и
незаконной профессиональной деятельности (контроль за данным
процессом должны взять на себя как государственные, так и са-
морегулируемые организации).
4. Повышение роли государства на фондовом рынке, для чего
необходимо:
1) создание государственной долгосрочной концепции и по-
литики действий в области восстановления рынка ценных бумаг и
его текущего регулирования (окончательный выбор модели фон-
дового рынка (в настоящее время преобладает ориентация на фон-
довый рынок США),а также определение доли источников финанси-
рования хозяйства и бюджета за счет выпуска ценных бумаг);
2) формирование согласованной системы государственного
регулирования фондового рынка для преодоления раздробленности
и пересечения функций многих государственных органов;
3) формирование сильной Комиссии по ценным бумагам и фон-
довому рынку, которая сможет объединить ресурсы государства и
частного сектора на цели создания рынка ценных бумаг;
4) ускоренное создание жесткой регулятивной инфраструкту-
ры рынка и ее правовой базы для ограничения рисков инвесторов;
5) создание системы отчетности и публикации макро- и мик-
роэкономической информации о состоянии рынка ценных бумаг;
6) формирование активно действующей системы контроля за
небанковскими инвестиционными институтами;
7) государственная поддержка образования в области фондо-
вого рынка;
8) преодоление опережающего развития рынка государствен-
ных ценных бумаг,которое переключает большую часть денежных
ресурсов на обслуживание непроизводительных расходов госу-
дарства, сокращая поступление средств в производство.
5. Проблема защиты инвесторов, которая может быть решена
созданием государственной или полугосударственной системы за-
щиты инвесторов в ценные бумаги от потерь.
6. Опережающее создание депозитарной и клиринговой сети,
агентской сети для регистрации движения ценных бумаг в инте-
ресах эмитентов.
7. Реализация принципа открытости информации через расши-
рение объема публигаций о деятельности эмитентов ценных бумаг,
введение признанной рейтинговой оценки компаний-эмитентов,
развитие сети специализированных изданий (характеризующих от-
дельные отрасли как объекты инвестиций), создание общепринятой
системы показателей для оценки рынка ценных бумаг и т.п.
8. Реализация принципа представительства и консолидации
регионов посредством:
а) создания консультативного органа, объединяющего
представителей государственных органов, банков, небанковских
инвестиционных институтов, регионов и публики;
б) передачи части прав по регулированию рынка регионам;
в) введения представителей публики в состав директоратов
регулятивных органов государства, саморегулируемых организа-
ций, фондовых бирж;
г) государственной поддержки саморегулируемых организаций;
д) создания системы экспертной поддержки и научного
обслуживания рынка (экспертные советы ученых и т.п.).
З А К Л Ю Ч Е Н И Е .
Несмотря на многие проблемы, с которыми столкнулся в
настоящее время российский фондовый рынок, следует отметить,
что это молодой, динамичный и перспективный рынок, который
развивается на основе позитивных процессов, происходящих в на-
шей экономике: массового выпуска ценных бумаг в связи с прива-
тизацией государственных предприятий, быстрого создания новых
коммерческих образований и холдинговых структур, привлекающих
средства на акционерной основе и т.п. Кроме того, рынок ценных
бумаг играет важную роль в системе перераспределения финансо-
вых ресурсов государства, а также, необходим для нормального
функционирования рыночной экономики.Поэтому восстановление и
регулирование развития фондового рынка является одной из пер-
воочередных задач, стоящих перед правительством, для решения
которой необходимо принятие долгосрочной государственной прог-
раммы развития и регулирования фондового рынка и строгий конт-
роль за ее исполнением.
Приложение
Схема 1. " Соотношение фондового рынка и других видов рынков"
ЪДДДДДДДДДДДДї
і Виды бумаг і
АДДДДДВДДДДДДЩ
ЪДДДДДДДДДДДДВДДДДДДДДБДДВДДДДДДДДДДДДДДДДДДДї
ЪДДДДДДБДДДДДДї ЪДДБДДї ЪДДДДДБДДДДДї ЪДДДДДДДДДДДБДДДДДДДДДДДДДї
і рынок вновь і ірынокі ірынок землиі і рынок накопленных в про-і
іпроизведеннойі ітрудаі іи природныхі і изводстве инвестиционныхі
і продукции и і АДДВДДЩ іресурсов і і ресурсов і
і услуг і і АДДДДДДВДДДДЩ ГДДДДДДДДДДДДДДДВДДДДДДДДДґ
АДДДДДВДДДДДДДЩ і і ів материальной і в ден. і
і і і і форме і форме і
і і і АДДДДДДДДДВДДДДДБДДДДДДДДДЩ
і і і і
і ЪДДДДДБДДДДДДДДДДДДБДДДДДДДДДДДДДДДДБДї
і і Рынок ценных бумаг-инструментов, і
АДДДДДДДґ удостоверяющих имущественные права і
і на продукцию, ресурсы и другие виды і
і товаров, указанных выше рынков і
АДДДДДДДДДДДДДДДДДДВДДДДДДДДДДДДДДДДДДЩ
ЪДДДДДДДДДДДДДДДДДБДДДДДДДДДДДДДДДДї
і Рынок производных ценных бумаг, і
іудостоверяющих имущественные праваі
і на конкретные ценные бумаги і
АДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЩ
Схема 2 " Механизм первичного рынка ценных бумаг"
ДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДВДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДД
Предложение і Спрос
ДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДД
Формирование предложения і Формирование спроса
ДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДД
Эмитенты і Инвесторы
ДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДД
- потребность в деньгах і - наличие денег для
- выбор видов,типов,категорий і инвестирования
ценной бумаги і - выбор видов,типов,кате-
- определение объемов выпуска і горий ценной бумаги и
и цены эмитируемых бумаг і компаний-эмитентов
і - определение объема спроса
і на ценные бумаги и цены
і спроса
ДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДБДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДД
Выпуск и размещение ценных бумаг.Процедура выпуска.Доку-
менты для выпуска.
Варианты размещения: взаимоотношения "эмитент - инвести-
ционный институт,юристы,аудиторы-инвестор" (для акций и обли-
гаций корпорации),"эмитент - финансовая компания-инвестор"
(для праительственных облигаций).
Способы размещения: аукционы,торги,конкурсы,подписка.Рас-
четы: виды,формы,методы.Оплата эмитентом услуг инвестиционного
института,юристов,аудиторов.Гарантии,санкции.
ДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДД
Законодательство
ДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДД
Государственное регулирование выпуска и размещения.Ре-
гистрация,выпуска.Обеспечение гласности.Поддержка правопоряд-
ка.
______________________________________________________________
Схема 3 " Механизм вторичного рынка ценных бумаг"
ДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДД
Предложение Спрос
ДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДД
Формирование предложения Формирование спроса
ДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДД
Продавцы: Покупатели:
ДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДД
мотивы продажи мотивы покупки
ДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДД
определение объема продажи и определение объема покупки
цены предложения цены спроса
ДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДД
"Уличный" рынок
ДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДД
Правила торговли,методы торговли.Формирование цены сделок.
Расчеты: виды,формы,методы.Перемещение ценных бумаг.
ДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДД
Биржа
ДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДД
Требования к компаниям, чьи акции допускаются к продаже
на бирже.Листинг и делистинг.Требования к дилерам и броке-
рам,работающим на бирже.Процедура продажи-купли ценных бу-
маг.Формирование цены сделок.Котировка ценных бумаг: мето-
ды,процедура публикации.Поддержание рынка.Обеспечение ликвид-
ности.Расчеты: виды,формы,методы,процедура.Клиринг.Перемещение
акций (записи на счетах).Страхование срочных сделок - внесение
маржи.Оплата услуг брокерам,бирже.
ДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДД
Законодательство
ДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДД
Государственное регулирование вторичного рынка ценных бу-
маг.Функции и методы работы Комиссии по ценным бумагам и бир-
же.Регистрация бирж,брокеров.Обеспечение гласности.Поддержание
правопорядка.Санкции,штрафы,иски.
______________________________________________________________
Схема 4 "Организационная структура российских фондовых
бирж, на примере структуры ММВБ"
ЪДДДДДДДДДДДДДДДДДДДї
іСобрание акционерові - высший органы биржи
і Биржевой совет і
АДДДДДДДДДВДДДДДДДДДЩ
ЪДДДДДДДДДБДДДДДДДДДї
і Дирекция і -исполнительный орган биржи
АДДДДДДДДДВДДДДДДДДДЩ
ГДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДї
ЪДДДДДДДДДБДДДДДДДДДї ЪДДДДБДДДДї
і Аппарат биржи і іСоветникиі
АДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЩ АДДДДДДДДДЩ
Подразделения
ЪДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДВДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДї
ЪДДДДДДДБДДДДДДДДДДї ЪДДДДДДДБДДДДДДДДДДДї ЪДДДДДДБДДДДДДДї
іУправление фондо- і і Управление фондо- і іИнформационнаяі
івых операций і і вых операций і іслужба биржи і
і(отдел организацииі і(отдел депозитарно-і АДДДДДДДДДДДДДДЩ
і товаров, аналити-і і го обслуживания) і
і ческая группа) і і Расчетный отдел і
АДДДДДДДДВДДДДДДДДДЩ АДДДДДДДДДВДДДДДДДДДЩ
ЪДДДДДДДДБДДДДДДДДДї ЪДДДДДДДДДБДДДДДДДДї
і Упраление фондо- і і Бухгалтерия,отделі
івых операций і і эксплуатации,тех-і
і(отдел корпоратив-і і нический и другиеі
і ных ценных бумаг і і отделы,компьютер-і
іи новых рынков) і і ные залы і
іОтдел срочного і АДДДДДДДДДДДДДДДДДДЩ
іка. Отдел програм-і
іного обеспечения і
АДДДДДДДДДДДДДДДДДДЩ
Схема 5. " Виды рынков ценных бумаг в зависимости от
применяемых технологий торговли"
ЪДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДї
іВиды применяемых технологийі
ЪДДДДДДДДДДДДБДДВДДДДДДДДДДДДДДДДДДВДДДДДБДДДДДДДДДДДДДДї
ЪДДДДБДДДДї ЪДДДДДДДДБДДДДДДДДї ЪДДДДДДДБДДДДДДДДї ЪДДДДДБДДДДДї
ірынки безі ірынки,на которых і ірынки,на которыхі і рынки,на і
і правил і і конкурируют і іконкурируют другі і которых і
АДДДДВДДДДЩ ітолько покупателиі і с другом как і іконкурируюті
ЪДДДДБДДДДї АДДВДДДДДДДДДДВДДДЩ і продавцы,так и і і продавцы і
істихийныйі і і і покупатели і АДДДДДДДДВДДЩ
і рынок і і і АДДДДДДДДДДДДВДДДЩ і
АДДДДДДДДДЩ і і і і
ЪДДДДБДДДДДї ЪДДБДДДДДДДДї ЪДДДДДДБДДДДДДДДДДДї ЪДДДДБДДДДї
і простой і і рынок і ідвойной аукционныйі ідилерскийі
іаукционныйі іголландскихі і рынок і і рынок і
і рынок і і аукционов і іЪДДДДДДДДДДДДДДДДїі АДДДДДДДДДЩ
АДДДДДДДДДДЩ АДДДДДДДДДДДЩ ііонкольные рынки іі
іГДДДДДДДДДДДДДДДДґі
іінепрерывные аук-іі
іі ционные рынки іі
іАДДДДДДДДДДДДДДДДЩі
АДДДДДДДДДДДДДДДДДДЩ
в том числе
ЪДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДї
ЪДДДДДДДДБДДДДДДДДДї ЪДДДДДДДБДДДДДДДДї
іНеаукционные рынкиі іАукционные рынкиі
АВДДДДДДДДДДДДДВДДДЩ ЪДДБДДДДДДДДДВДДДДДДБДДДДДДї
ЪДДДДБДДДДї ЪДДДДБДДДДї ЪДДДДБДДДДДї ЪДДДДБДДДДДДї ЪДДДДБДДДДДї
істихийныйі ідилерскийі і простой і і рынок і і двойной і
і рынок і і рынок і іаукционныйі іголландскихі іаукционныйі
АДДДДДДДДДЩ АДДДДДДДДДЩ і рынок і іаукционов і і рынок і
АДДДДДДДДДДЩ АДДДДДДДДДДДЩ АДДДДДДДДДДЩ
Схема 6 "Основные государственные органы, регулирующие рынок
ценных бумаг в России на федеральном уровне"
ЪДДДДДДДДДДДї ЪДДДДДДДДДДДДДї ЪДДДДДДї
іФедеральноеГДДДДДДДДДДДДДДДДДДґПравительствоГДДДДДДДДДДДДДДДДДДДґ Банк і
і собрание і ЪДДДДДДДДДБДДДДДДДДДДДДДБДДДДДДДДДДДДДДї іРоссииі
АДДДДВДДДДДДЩ іФедеральная комиссия по ценным бумагамі АДДДДДДЩ
ЪДДДДБДДДДДДї і и фондовому рынку і
іКомитеты: і АДДДДДДДДДДДВДДДДДДДВДДДДДДВДДДДДДДДДДДЩ
іпо бюджету,іЪДДДДДДДДДДї ЪДДДДДБДДДДДДїіЪДДДДДБДДДДДї
ібанкам и ііПрезидент і іМинистерствоііі Госком- і ЪДДДДДДДДДДДДї
іфинансам, іГДДДДДДДДДДґ іфинансов РФ ііі имущество і іМинистерствоі
іпо собст- ііАдминист- і ГДДДДДДДДДДДДґіі і і экономики і
івенности, іірация Пре-і іФедеральное ііГДДДДДДДДДДДґ АДДДДДДДДДДДДЩ
іприватиза- ііезидента і іказначействоіііФедеральноеі ЪДДДДДДДДДДДДДДї
іции и хо- іі(Главное і АДДДДДДДДДДДДЩііуправление і іГосстрахнадзорі
ізяйствен- ііправовое і ЪДДДДДДДДДї ііпо делам о і АДДДДДДДДДДДДДДЩ
іной дея- ііуправле- і іАнтимоно-і іібанкротствеіЪДДДДДДДДДДДДДДДДДї
ітельности, ііние,фи- і іпольный ГДДДґАДДДДДВДДДДДЩі Государственная і
іпо эконо- іінансово- і ікоммитет і іЪДДДДДБДДДДї і инспекция по не і
іческой іібюджет- і АДДДДДДДДДЩ ііРоссийскийі і государственным і
іполитике ііное уп- і ііфонд феде-і іпенсионным фондамі
АДДДДДДДДДДДЩіравление, і Аґрального і АДДДДДДДДДДДДДДДДДЩ
ЪДДДДДДДДДДДїіконтроль- і іимущества і
іСтруктуры ііное уп- і АДДДДДДДДДДЩ
ів аппаратахііравление і
іместных ор-іАДДДДДДДДДДЩ
іганов влас-і
іти,курирую-і
іщие вопросыі
ірынка цен- і
іных бумаг і
іи банков і
АДДДДДДДДДДДЩ
Схема 7 "Виды саморегулирующихся организаций"
ЪДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДї
іВиды саморегулирующихсяі
і организаций і
АДДДДДДДДДДВДДДДДДДДДДДДЩ
ЪДДДДДДДДДДДДДВДДДДДДВДДДДБДДДДДДДДДДДВДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДї
ЪДДДДДБДДДДДї ЪДДДДДБДДДДДїіЪДДДДДДДДДДДДДДїіЪДДДДДДДДДДДДДї ЪДДДДДБДДДДДї
іорганизацииі іорганизацииііі организации іііорганизации і іорганизацииі
ірегуляторові і фондовых ііі дилеров- ііі инвести- і і трансфер- і
і рынка і і бирж ііі брокеров ііі ционных і і агентов, і
АДДДДДДДДДДДЩ АДДДДДДДДДДДЩіі (компаний по іііконсультантові ірегистрато-і
ііценным бумагамііАДДДДДДДДДДДДДЩ іров и депо-і
іАДДДДДДДДДДДДДДЩі і зитариев і
ЪДДДДДДДДДДБДДДДДДДДДДї і АДДДДДДДДДДДЩ
і организачии, і ЪДБДДДДДДДДДДДДДДДДї
іобъединяющие персоналі іспециализированныеі
і профессиональных і і организации і
і участников рынка і АДДДДДДДДДДДДДДДДДДЩ
і ценных бумаг і
АДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЩ
Таблица 1 " Количество и виды инвестиционных институтов в РФ"
ЪДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДВДДДДДДДДВДДДДДДДДї
і Показатели і октябрьі октябрьі
і і 1993г.і 1994г.і
ГДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДЕДДДДДДДДґ
іВсего инвестиционных институтов в РФ і 1023 і 2734 і
і і і і
іиз них в %: і і і
і- финансовые брокеры і 6,3 і 5,1 і
і- инвестиционные консультанты і 0,6 і 0,3 і
і- инвестиционные компании і 3,0 і 3,9 і
і- инвестиционные фонды закрытого типа і 1,0 і 0,7 і
і- инвестиционные типы открытого типа і 0,5 і 0,5 і
і- совмещающие лицензии финансового брокера і 62,0 і 51,8 і
і и инвестиционного консультанта і і і
і- совмещающие лицензии финансового брокера і 1,8 і 1,2 і
і и инвестиционной компании і і і
і- совмещающие лицензии инвестиционной компанииі 1,3 і 1,6 і
і и инвестиционного консультанта і і і
і- совмещающие лицензии финансового брокера, і 23,9 і 35,3 і
і инвестиционной компании и инвестиционного і і і
і консультанта і і і
АДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДБДДДДДДДДБДДДДДДДДЩ
Таблица 2 "Формы организации первичного фондового рынка"
ЪДДДДДДДДДДДДДДДДДДДВДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДВДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДї
і Формы первичного і Частное размещение іПубличное предложение і
і фондового рынка і і і
ГДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДґ
і США і Любой выпуск ценных і Ценные бумаги,не от- і і бумаг, предназначенных і носящиеся к указан- і і
і і для обмена на уже су- і ным в составе част- і і ществующие ценные бума і ного размещения і і
і і ги в рамках известной і і
і і группы держателей: і і
і і - предложение ценных і і
і і бумаг не более чем 35 і і
і і инвесторам на сумму не і і
і і более 5 млн. долл. і і
і і - любые ценные бумаги і і
і і при их выпуске на сум- і і і му не более 1.5 млн. і і і
і і долл. і і
ГДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДґ
і Япония і Понятие частного разме-і Публичное предложе-і і щения не используется. і ние ценных бумаг і
і і Выделяются следующие і без предоставления і
і і формы первичной эмиссииі подписных прав за- і
і і не относящиеся к публичі ранее известным ин-і
і і ному предложению : і весторам і
і і - предложение ценных і і
і і маг отобранным лицам і і
і і (директорату,работни і і
і і кам компании и т.д.); і і
і і - предложение подпис- і і
і і ных прав на новые акцииі і
і і уже имеющимся акционе- і і
і і рам компании; і і
і і - сплит акций і і
ГДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДґ
і Россия іРазмещение ценных бумаг і Размещение ценных і
і і- без публичного объяв- і бумаг: і
і іления і - путем открытой і
і і- без проведения рек- і продажи; і
і іламной компании і - с публикацией и і
і і- без регистрации и і регистрацией прос- і
і іпубликации проспекта і пекта эмиссии; і
і іэмиссии і - среди потенци- і
і і- среди заранее извест- і ально не ограничен і
і іного числа инвесторов і ного числа инвесто і
і і(до 100 включительно) і ров или на сумму і
і іво все времена обраще- і более 50 млн.руб. і
і іния ценной бумаги или і і
і іна сумму более 50 млн. і і
і іруб. і і
АДДДДДДДДДДДДДДДДДДДБДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДБДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЩ
Табл.3 " Распределение фондовых бирж по объему заключенныхсделок"[3]
ЪДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДВДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДї
і Наименование бирж іОбъем сделок за I и II кв. і
і і1994 г. (корме сделок по і
і іприв.чекам), в млрд.р. і
ЖНННННННННННННННННННННННННННННННННННННННННШННННННННННННННННННННННННННННі
іМосковская межбанковская валютная і і
і биржа і >3500 (ГКО) і
іСанкт-Петербургская фондовая биржа і >5 і
іТюменско-Московская биржа "Гермес" і >3 і
іВладивостокская международная фондовая і і
ібиржа і около 3 і
іМосковская международная фондовая биржа і 2.5 і
і4 московские биржи (МЦФБ, Московская ин- і і
івестиционная биржа, Российская фондовая і і
ібиржа, Межрегиональная фондовая биржа), і от 1 до 2 і
і2 уральские (Екатеринбургская, Пермская),і і
іРоссийская биржа ценных бумаг (Самара) і і
і 7 фондовых бирж и фондовых отделов і от 0.5 до 1.0 і
і12 фондовых бирж и фондовых отделов і от 0.1 до 0.5 і
і32 фондовые биржи і менее 0.1 і
АДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДБДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДЩ
Таблица 4 " Виды внебиржевых рынков стран с наиболее высоким
рейтингом в мире ценных бумаг"
ЪДДДДДДДДВДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДї
і Страна і Виды внебиржевых рынков і
ГДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДДВДДДДДДДДДДДДДДДДВДДДДДДДДДДДДДДВДДДДДДДДДДДДДДДґ
і США і NASDAQ- і NMS (НМС)- і Третий рынок і Четвертый ры- і
і ірынок,созда- і рынок,создава- і (внебиржевые і нок (внебир- і
і іваемый систе- і емый системой і сделки с ак- і жевые сделки і
і імой автомати- і национального і циями,коти- і между инсти- і
і іческой нацио- і рынка,сформир- і рующимися на і туциональными і
і інальной ассо- і ованной нацио- і Нью-Йоркской і инвесторами і
і іциации инвес- і нальной ассо- і фондовой і (страховые і
і ітиционных ди- і циацией инвес- і бирже і компании,пен- і
і ілеро (НАСДАК) і тиционных ди- і і сионные фонды і
і і і леров і і трастовые і
і і і і і компании) без і
і і і і і посредничест- і
і і і і і ва финансовых і
і і і і і брокеров) і
ГДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДДБДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДДБДДДДДДДДДДДДДДДґ
і і і Japan Over-the-Counter і
і і і Securities Co.,Ltd - рынок, і
і Япония і Вторые секции фондовых і создаваемый японской компани-і
і і бирж в Токио.Осаке,Нагое і ей внебиржевых ценных бумаг, і
і і і регулируется Ассоциацией ин- і
і і і вестиционных дилеров Японии і
ГДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДДВДДДДДДДДДДДДДДДДЕДДДДДДДДДДДДДДВДДДДДДДДДДДДДДДґ
і і USM-рынок і Рынок ценных і і і
і іценных бумаг, ібумаг "третьего і і і
і іне входящих в іуровня".Предназ-і і і
і і листинг. іначен для бумаг,і і Рынок "золото-і
і Велико-і Регулируется ікоторые не могуті Внебиржевой і образных цен- і
ібританияі лондонской ібыть включены в і рынок і ных бумаг (вы-і
і і фондовой ікотировки на і і пущенных или і
і і биржей іфондовой бирже иі і гарантирован- і
і і іUSM.Регулируетсяі і ных прави- і
і і іфондовой биржей.і і тельством і
АДДДДДДДДБДДДДДДДДДДДДДДБДДДДДДДДДДДДДДДДБДДДДДДДДДДДДДДБДДДДДДДДДДДДДДДЩ
СПИСОК ЛИТЕРАТУРЫ.
1. Российский фондовый рынок: Законы, комментарии, реком-
мендации / Под ред. А.А.Козлова.,М.:Банки и биржи, ЮНИТИ, 1994.
2. Фондовые рынки США.Основные понятия, механизмы, терми-
нология. / Под ред. С.Н.Драчева.,М.:Патент, 1992.
3. Миркин Я.М. Ценные бумаги и фондовый рынок.М.:Перспек-
тива, 1995.
4. Фондовый портфель.Книга эмитента, инвестора, акционе-
ра. / Под ред. А.В.Петракова.,М:Соминтэк, 1992.
5 Кольцова Н. Фондовые индексы AK&M. / Рынок ценных бу-
маг, N10, 1995, с.40-43.
6. Зайцев Д. Бурный и трудный рост. / Журнал для акционе-
ров, N3, 1995, с.23-26.
7. Кольцова Н. Информационное обеспечение./ Журнал для
акционеров, N4, 1995, с.33-36.
МОСКОВСКИЙ ГОСУДАРСТВЕННЫЙ УНИВЕРСИТЕТ им. М.В.ЛОМОНОСОВА
ЮРИДИЧЕСКИЙ ФАКУЛЬТЕТ
Кафедра истории государства
и права
Тема: "ПОЗЕМЕЛЬНЫЕ ОТНОШЕНИЯ В СРЕДНЕВЕКОВОЙ АНГЛИИ И ИХ ПРА-
ВОВОЕ РЕГУЛИРОВАНИЕ".
Курсовая работа студента
l курса дневного отделения
Курланова Константина.
Научный руководитель:
доцент Чиркин С.В.
Дата сдачи курсовой работы:
Дата защиты:
Оценка:
Москва 1994 год.
- 2 -
ОГЛАВЛЕНИЕ
стр
ВВЕДЕНИЕ ...............................................
Глава 1. Развитие поземельных отношений и отражение их
в заонодательстве в 7 - начале 11 в. .........
1.1 Английская деревня в начале средневековья ....
1.2 Утверждение феодальных отношений, и связанные
с ними последствия а аграрной жизни Ангии ....
1.3 Становление и развитие системы держаний как
основы земельных отношений феодальной Англии ..
1.4 Система местного управления Англии периода
раннего средневековья ........................
1.5 Английское крестьянство в период с 9 по 11 вв .
Глава 2. Английская аграрная система с периода норманд-
ского завоевания до 16 века ..................
2.1 Усиление королевской власти в Англии в период
с середины 11 до начала 13 в. под влиянием
преобразований Вильгельма Завоевателя и Генри-
ха ll ........................................
2.2 Борьба феодалов-баронов против притеснений со
стороны короны и отражение ее в Великой Хартии
Вольностей 1215 года .........................
2.3 Изменения в среде крестьянства ...............
2.4 Основные свободные держания периода раннего
средневековья ................................
2.5 Право отчуждения держания и отражение его в
законодательстве .............................
2.6 Институт залога земельной собственности в
праве средневековой Англии ...................
2.7 Институт "целевого назначения" и "срочной
аренды" в праве средневековой Англии. На-
следственное право ...........................
2.8 Проникновение в деревню товарно-денежных от-
ношений и связанные с этим противоречия и из-
менения ......................................
Глава 3. Обзор источников, оформлявших поземельные от-
ношения в Англии в 13 веке ...................
3.1 Источники манориального происхождения. Общая
характеристика ...............................
3.2 Правительственные источники. Общая характерис-
тика. Сотенные Свитки 1279 года ..............
3.3 Вотчинная система в Англии 13 века ...........
3.4 Соотношение денежной и натуральной рент по
Сотенным Свиткам 1279 года. Проблема комму-
тации ........................................
Глава 4. Аграрная история Англии конца 15-16 вв. ......
4.1 Влияние новых социально-экономических тен-
денций на аграрную жизнь Англии ..............
4.2 Социальные изменения в среде дворянства ......
4.3 Влияние социально-экономических изменений
на положение крестьян ........................
ЗАКЛЮЧЕНИЕ .............................................
- 3 -
ВВЕДЕНИЕ
Поземельные отношения в Англии, особенно периода их становле-
ния,представляют огромный интерес для исследователей. Это связано
с тем, что "эпоха феодализма в Англии, также как и в других стра-
нах, характеризовалась тем, что в области права центральное место
принадлежало земельной собственности". [1]
"Общее право" этого периода являлось не столько "правом стра-
ны" сколько "правом земли".Все прочие отрасли права носили отпе-
чаток, который налагали на них земельные отношения, - сделки,
наследование, семейные отношения определялись потребностями и ин-
тересами феодалов-землевладельцев.
"В то же время на земельном праве отразились и некоторые осо-
бенности развития феодализма в Англии, где частично сохранились
свободные землевладельцы и где с эпохи завоевания Англии норманд-
цами королевская власть была относительно сильнее, чем на конти-
ненте, и опиралась на верхушку этих земледельцев и на рыцарей в
борьбе с крупными феодалами-баронами". [1]
Однако главное влияние на развитие земельного права оказали,
конечно, новые социально-экономические тенденции, которые появи-
лись в жизни Англии в середине периода феодализма, и постепенно,
но неотвратимо разрушали этот строй, подрывая саму его основу -
натуральное хозяйство.
Из этого видно, что, оказывая влияние на все другие отрасли,
земельное право, несомненно, само развивалось по законам, которые
диктовались экономическими преобразованиями, наметившимися еще в
середине и буквально потрясшими всю Англию в конце средневекового
периода.
Таким образом, проследив развитие именно этого института
собственности и правового закрепления всех тех изменений, которые
происходили в этой области права, можно создать вполне целостную
картину развития Common Law в Великобритании.
В настоящей работе представлен обзорный анализ тех нововведе-
ний, которые имели место в аграрной жизни Англии с 7 по 16 вв, а
также фиксация последних в различного рода законодательных актах.
Особое внимание уделено 13 веку, так как именно в этот период в
аграрной системе Англии намечаются изменения, которые повлияли на
весь дальнейший ход развития поземельных отношений, а значит, и
всей страны.
1.Развитие поземельных отношений и отражение их в законода-
тельстве в 7 - начале 11 в.
1.1 Английская деревня в начале средневековья.
В начале средневековья большинство населения Англии составля-
ли я1керлыя0, свободные крестьяне-общинники, занимающиеся помимо зем-
леделия также скотоводством и промыслом. Они же были и воинами. В
середине 7 века в Англии совершается переход от большесемейной к
соседской общине. Занятая в процессе расселения территория стано-
вится общенародным завоеванием - я1фольклендом. я0Верховным ее распо-
рядителем являлся король, который наделял землей родовую знать
(я1эрловя0) и дружинников (я1хискерлов я0и я1гезитовя0).
Территория отдельных общин считалась частью фолькленда; паш-
ни распределялись в наследственное пользование между свободными
семейными коллективами. "Земля соседской общины состояла из мно-
гих разбросанных участков, черезполосно лежавших в соответствии с
принятой здесь системой полей - в двух (реже в трех) полях".[2]
- 4 -
Совокупность таких участков составляли неотчуждаемый надел керла.
Он не мог быть отчужден без согласия общины и ближайших роди-
чей.Обычно размер участка равнялся гайду - в среднем около 50
гектаров (участок, который можно было обработать с помощью упряж-
ки в восемь волов), в то время как эрлы имели поместья в 40 гайд,
гезиты - по 3-20 гайд, а королевские приближенные получали иногда
сотни гайд. "Угодья находились в совместном пользовании общинни-
ков, осуществлялся выпас скота по пару (система "открытых полей")
и принудительный севооборот". [2]
1.2 Утверждение феодальных отношений, и связанные с ними пос-
ледствия в аграрной жизни Англии.
Но развитие шло по пути утверждения феодального способа про-
изводства.Появление в 8 в. частной собственности на землю явилось
ускорителем имущественного и классового расслоения в среде общин-
ного крестьянства.
Разоренные крестьяне вынуждены были обращаться за покрови-
тельством к крупным землевладельцам, брать у них земельные наделы
на условиях уплаты оброка или выполнения барщины. Так появляется
и неуклонно растет слой феодально зависимого крестьянства - я1ле-
я1тов. я0Имелись в этом обществе и рабы, происходившие в основном из
завоеванного кельтского населения и составляющие незначительную
часть зависимого крестьянства. Королевская власть усиленно спо-
собствовала росту крупного землевладения. Уже в 7-8 вв. английс-
кие короли стали раздавать отдельные территории своим служилым
людям и церкви по особым грамотам (я1бокя0) на срок, в пожизненное,
реже в наследственное управление (под их судебную власть). Держа-
тели такой земли, я1боклендая0, назывались я1глафордами я0(позднее лорда-
ми). "Сначала бокленд был не их земельной собственностью, а как
бы муниципальным округом".[2] Но в 9-11 вв. крупные землевладель-
цы наделяются иммунитетными привилегиями. Это означало, что пожа-
лованные территории освобождались от повинностей в пользу госу-
дарства. Право получения судебных штрафов, пошлин и т.д. принад-
лежало отныне землевладельцу. Благодаря этим широким судебным и
фискальным правам глафорды постепенно ставили керлов, особенно
обедневших, в поземельную зависимость. Последним давалась в поль-
зование земля за несение барщины и оброков.
Раздача боклендов - один из главных путей складывания в Анг-
лли крупного феодального землевладения. Однако крепкая община
тормозила процесс разложения свободного крестьянства и процесс
феодализации. "По существу в Британии до 9 в. не сложились ни ал-
лод, ни прекарий". [2]
"Во второй половине раннесредневекового периода развитие бри-
танского субрегиона стало еще более неравномерным". [2]
1.3 Установление и развитие системы держаний как основы зе-
мельных отношений феодальной Англии.
В основе земельных отношений феодальной Англии лежала систе-
ма держаний, т.е. всякий обладатель земли держал ее от какого-ни-
будь другого лица, стоящего выше его в феодальной иерархии. С
конца 9 в. глафорды получают право свободного отчуждения боклен-
дов и становятся сеньорами живущих там людей. "Развитие практики
земельных пожалований и иммунитетов ... способствовало превраще-
нию свободного крестьянства в феодально зависимое". [3] Серьезные
изменения притерпевает положение крестьян. В 9 в. возникает инди-
видуальная собственность общинника на надел с правом отчуждения.
С ее появлением идет дробление наделов: если большая семья обычно
владела гайдой, то индивидуальная - виргатой (четверть гайды,
около 10,25 акр.), а это значительно способствовало имущественно-
- 5 -
му расслоению крестьян.
В этих условиях в поземельной зависимости от глафордов ока-
зываются не только крестьяне несвободного происхождения (колоны),
но и потомки керлов, лично свободные гениты, отчасти гебуры. Уп-
лачивая оброк или неся барщину, гебуры становились прикрепленными
к земле и теряли свое полноправие. Если глафорд получал от короля
и юрисдикцию (я1сокуя0) над иммунитетной территорией, то ее жители
попадали в судебную зависимость от землевладельца. "С первой по-
ловины 10 в. человек, не имевший сеньора, по "Законам Ательста-
на", обязывался срочно "найти себе лорда". [2] В середине 10 в.
согласно "Правде короля Эдмунда" поземельно зависимые крестьяне
считались уже неправоспособными.
Трактат первой половины 11 в. "О правах и обязанностях раз-
ных лиц" дает представление о маноре феодала средней руки. В нем
выделяются три основные категории крестьянства: 1) я1генимы я0- сво-
бодные ранее керлы, оказавшиеся в зависимости от лорда - владель-
ца бокленда. Они платили ряд небольших натуральных платежей, вы-
полняли некоторые поручения господина ("верхом на коне"), но были
в то же время обязаны королю конной военной службой; 2) я1гебуры -
крестьяне, находившиеся в тяжелой поземельной зависимости. Они
происходили, видимо, от рабов или уилей, но иногда и от керлов,
утративших права на надел. Гебуры несли наиболее тяжелую барщину
(2-3 дня в неделю), вносили много натуральных и денежных плате-
жей. Этот разряд зависимых крестьян, сидевших на наделе среднего
размера, нес главную тяжесть отработок земли лорда; 3) я1коттеры
были держателями того же типа, но с мелкими земельными наделами.
Они также несли еженедельные барщины, но в меньшем объеме, а так-
же много мелких платежей. Коттеры происходили из разорившихся
свободных, рабов и вольноотпущенных. "На барской усадьбе исполь-
зовался порой и труд дворовых рабов-холопов". [2]
1.4 Система местного управления Англии периода раннего сред-
невековья.
Что касается местного управления в период раннефеодальной
монархии, то низшей административной единицей была сельская общи-
на. Право хозяйственных сборов, рассмотрение споров и тяжб при-
надлежало общинному сходу, в работе которого принимало участие
все взрослое мужское население общины, и выборному старосте.
Несколько деревень составляли территориальный округ - я1сотнюя0.
Здесь рассматривались споры между общинами, производилась раск-
ладка налогов. Самой крупной административной единицей являлось
я1графство я0(я1шайря0). Во главе графства стоял я1олдерменя0, который назна-
чался королем из представителей местной феодальной знати. Затем
короли стали направлять в графства своих чиновников - я1шерифов.
Вскоре шериф становится первым помощником олдермена, он наблюдал
за выполнением повинностей в пользу короля, выступал представите-
лем королевской власти во всех финансовых вопросах и суде. Со
временем шериф вытесняет олдермена.
К 11 в. появляется децентрализующий момент в политическом
строе Англии. Укрепление крупной земельной собственности, расс-
пространение иммунитета приводит к усилению отдельных феодалов,
росту их самостоятельности.
1.5 Английское крестьянство в период с 9 по 11 вв.
Однако манориальная структура не была повсеместно распрост-
ранена в Англии к концу раннего средневековья, она была характер-
на прежде всего для крупного землевладения Средней Англии. В
стране же в целом преобладала переходная форма собственности, в
которой в основном преобладал труд домашних рабов.
- 6 -
Для Англии периода раннего феодализма был характерен большой
удельный вес свободного крестьянства с сохраненным правом на зем-
лю и правами-обязанностями общинника и ополченца. Однако после
нормандского завоевания по мере распространения феодализма по
территории всей страны и вытеснения родоплеменного кланового
строя на окраинах эта часть населения сильно сократилась. К 11 в.
основная часть феодалов Англии вела в больших или меньших масшта-
бах домениальное хозяйство, используя труд зависимых крестьян.
Получаемая с них частносеньориальная рента была в этот период
главным обеспечением существования феодалов. Почти повсеместно
крестьяне находились либо в личной (более тяжелой), либо в позе-
мельной (более легкой) частновладельческой зависимости от своих
сеньоров.
Лично зависимые крестьяне (я1нэтивыя0, позднее я1вилланыя0) составля-
ли значительную, однако пока еще не преобладающую часть крестьян-
ского населения, около 30-40%. Они несли тяжелые сельские барщи-
ны, платили различные сервильные повинности: "брачную подать",
"посмертный сбор", произвольный побор сеньора (я1тальяя0), их права
на земельный надел не были защищены законом. Поземельно зависимые
крестьяне, если несли барщину, то менее тяжелую (часто поуроч-
ную), платили в основном натуральную, позже и денежную ренту, не
несли сервильных повинностей, имели более обеспеченные права на
земельный надел. Они составляли бя1оя0льшую часть зависимого кресть-
янства.
2. Английская аграрная система с периода нормандского завое-
вания до 16 в.
2.1 Усиление королевской власти в Англии в период с середины
11 до начала 13 в. под влиянием преобразований Вильгельма Завое-
вателя и Генриха ll.
Вильгельм Завоеватель, захватив при завоевании до 1/7 всей
территории тогдашней Англии, раздал земли частично своим прибли-
женным и установил, что верховным собственником земли является
король. Покорение Англии сопровождалось массовой конфискацией зе-
мель у местного населения. Господствующий класс таким образом
становится в основном нормандским по происхождению. В среде фео-
далов в это время различаются следующие категории: 1) я1бароны я0-
крупные землевладельцы, непосредственные держатели королевской
земли; 2) я1рыцария0, также получавшие землю от короля и 3) я1землевлая0-
я1дельцыя0, державшие земли от баронов.
Лорды, державшие земли непосредственно от короля, считались
"я1головными держателямия0". Все они, передававшие землю дальше, име-
новались посредствующими, "средними", лордами и баронами. Их вла-
дения составляли поместья - я1манорыя0, вокруг которых группировались
более мелкие держатели, получившие земли от лордов. Особенностью
Англии явилось то, что в 11 в. более половины пахотной земли на-
ходилось в руках "головных держателей". Даже в 13 в. от короля
держалась 1/3 учтенных земель. В это время идет процесс развития
феодальной иерархии. Непосредственные держатели королевских зе-
мель передают владения собственным вассалам, последние, в свою
очередь, еще далее.
Термин "я1маноря0", неясный в средневековых источниках, получил
строго определенное значение в историографии второй половины 19
века. Виноградов охарактеризовал его следующим образом. "Так на-
зываемая манориальная система, в сущности, заключается в своеоб-
разной связи между двумя аграрными организациями - поселением
крестьян, обрабатывающих свои поля, и господской экономией, свя-
занной с этим поселением и зависящей от доставляемого им труда.
- 7 -
Община, уплачивая взносы, фермеры, арендующие землю за ренту, ра-
бочие без своего независимого хозяйства - все они могут быть под-
чинены какому-либо лорду, но эта связь не будет манориальной. Два
этемента необходимы для создания манориальной организации:
крестьянская деревня и обрабатываемая при ее помощи господская
экономия". [4]
Также характерным явлением для манора, по словам Е.А.Косминс-
кого, является господствовавшая в нем крестьянская несвобода,
вилланство.
Отличительной чертой Англии после нормандского завоевания яв-
лялась сильная королевская власть. Вильгельм оставил за собой
значительную часть возделываемых земель, значительную часть ле-
сов, составлявших около 1/3 территории, была превращена в коро-
левские охотничьи заповедники. владения же баронов не составляли
сплошной территории, как это было во Франции. Т.к. раздача земель
производилась Вильгельмом постепенно, по мере завоевания страны,
то в руках нормандских баронов оказались поместья, разбросанные
по различным графствам Англии. "А это приводило к тому, что ко-
роль был сильнее любого из его вассалов". [3]
Важным этапом развития феодальной государственности явилось
правление Генриха ll (1154-1189). Его военная реформа привела к
концентрации военной власти в руках короля, создала своего рода
противовес военной силе баронов. Судебная реформа серьезно вторг-
лась в феодальную юрисдикцию последних. Отныне каждый свободный
человек получал возможность за определенную плату перенести расс-
мотрение своего дела из суда феодала в королевский суд.
2.2 Борьба феодалов-баронов против притеснений короны и отра-
жение ее в Великой Хартии Вольностей 1215 года.
Растущее недовольство держателей королевским произволом вы-
нуждало последующих монархов принимать хартии, в которых они от-
меняли "худые обычаи, которыми несправедливо было утеснено коро-
левство Англии".
Особым недовольством пользовалась политика Иоанна Безземель-
ного (1199-1216): бесконечные взимания платежей и субсидий, не
предусмотренных обычаем, конфискация без суда поместий. Все это
заставило феодалов взяться за оружие, которых поддерживали рыцари
и горожане. Итогом этого стало подписание в 1215 году Иоанном Ве-
ликой Хартии Вольностей. Требования Хартии отражали прежде всего
интересы церковных феодалов и баронов, "головных держателей".
Хартия подробно определила вассальные отношения, ограничила
ленные права короля. Так, вторая статья установила, что сумма
рельефа зависела от размера землевладения, переходившего по нас-
ледству, "согласно древнему обычаю фьефов". Статья третья вообще
освобождала несовершеннолетнего наследника от уплаты рельефа.
Также был урегулирован порядок наследования и опеки над наследни-
ками вассалов (ст.4-5).
Хартия отразила и интересы рыцарства, однако, права рыцарей
сформулированы очень лаконично. Статья 60 требовала от феодалов
соблюдать по отношению к своим вассалам все обычаи и вольности,
которые установлены в отношении королевских держателей.
2.3 Изменения в среде крестьянства.
Изменения произошли и в среде крестьянства. Завоеватели стре-
мились установить здесь те же порядки, что существовали во Фран-
ции: увеличиваются феодальные платежи и повинности, масса свобод-
ного и полусвободного крестьянства переводится на положение кре-
постных.
Закрепощение английского крестьянства было ускорено земельной
- 8 -
переписью, проведенной Вильгельмом в 1086 году. По всей стране
были разосланы специальные королевские посланцы, которые состави-
ли подробный обзор количества земли, зависимых крестьян, доходов,
скота и т.д. по каждому манору. Результатом переписи явилась так
называемая "Книга страшного суда".
Значительная масса населения (38%) была отнесена в ходе пере-
писи к разряду вилланов. К 12 в. виллан окончательно становится
крепостным. Основная его обязанность - работа на барщине - дохо-
дила до трех и более дней в неделю.
К особой категории были отнесены я1коттарии я0(32%), владевшие
небольшими наделами, не входившими в общую сумму общинных полей.
Они отбывали барщину в размере одного дня в неделю. Помимо земле-
делия они, как правило, занимались еще и ремеслом.
Имелось небольшое количество и дворовых людей - я1сервов я0(9%),
они не имели земельных наделов, а выполняли лишь различные работы
в господской усадьбе. К 12 в. сервы как отдельная категория исче-
зают, сольясь с вилланами.
"Однако даже после нормандского завоевания в английской де-
ревне сохранялся слой свободного крестьянства (12%). Такой
крестьянин уплачивал феодалу платежи, нес в его пользу повиннос-
ти, подчинялся лорду в судебном отношении. Но он мог уйти из по-
местья, продать,подарить свою землю и считался лично свободным".
[3]
Держания всегда порождали для держателя различного рода обя-
занности в пользу вышестоящего господина. Характер этих "принад-
лежностей держания" предопределял юридическое значение самого
держания, т.е. объем и продолжительность прав на земельный учас-
ток. Основным являлось различие между свободными и несвободными
держателями.
Повинности свободных держателей были строго определены, а
обязанности несвободных держателей не были зафиксированы, также
они не пользовались защитой королевских судов, т.е. все споры
рассматривались на основе местных обычаев манориальными судами.
"Торлько в 15 в. суды "справедливости" начали защищать вил-
ланские держания, опираясь на манориальные обычаи". [1]
2.4 Основные свободные держания периода раннего средневе-
ковья.
Основными свободными держаниями были я1рыцарская службая0 и я1со-
я1кажя0. Держание по рыцарской службе обязывало первоначально к воин-
ской службе в течении 40 дней в году, но к середине 12 века, с
развитием наемных войск личная служба была заменена уплатой "щи-
товых" денег. Другими феодальными повинностями являлись как при
держании по рыцарской службе, так и при держании по сокажу оплата
брака детей держателя, а также определенная плата при переходе
держания к наследникам держателя. Сокаж часто был связан с упла-
той денежной феодальной ренты. Лорд, имея право опекать малолет-
них детей, оставшихся после смерти держателя, пользовался дохода-
ми их имущества, также он имел право получать пособия от держате-
ля в различных торжественных случаях (выдача замуж старшей доче-
ри, посвящение в рыцари старшего сына и т.д.). В случае, если
держатель не оставлял наследников, его имущество как выморочное
поступало лорду.
Независимо от повинностей, которые несли свободные держатели
(estates), они распадались на различные группы с точки зрения
полномочий держателя.
Самым широким было держание я1фи-симпл я0(fee-simple), близкое к
полной собственности.
В других случаях держатель получал землю пожизненно или вре-
- 9 -
менно, в этом случае он обладал так называемыми возвратными пра-
вами. Земли при таких держаниях возвращались к лорду при опреде-
ленных условиях: смерть самого держателя, отсутствие прямых нас-
ледников и т.д.
Однако существовали и "заповедные" имения, т.е. такие, отчуж-
дение которых не допускалось, не допускалось и распоряжение ими
по завещанию. Они полностью переходило, как правило, к старшему
сыну. Возможность создания заповедных имений было предоставлено
статутом об условных держаниях 1285 года.
2.5 Право отчуждения держания и отражение его в законодатель-
ных актах.
Права на недвижимость носили по английскому праву двоякий ха-
рактер: в первом случае лицу принадлежало владение вещи; а во
втором - он мог получить владение лишь в будущем. Помимо "возв-
ратных" прав, к ним относились и так называемые "выжидательные"
права, т.е. права на получение какого-либо имущества после прек-
ращения предшествовавшего на него права. В отличие от "возврат-
ных" прав субъекты "выжидательных" прав не были их установителя-
ми.
Неразрывная связь системы земельных держаний с определенными
повинностями предавала особое значение вопросу об отчуждении дер-
жаний, возможности продать или дарить права на землю.
История земельной собственности в Англии в период феодализма
- это история борьбы за право распоряжения земельными держаниями,
т.к. отчуждение дердания означало определенную опасность неисп-
равного несения феодальных повинностей.
В частности, в 3-ей редакции Великой Хартии Вольностей име-
лось запрещение продавать землю, не оставляя остатка, достаточно-
го для обеспечения повинностей, причитающихся лорду; однако на
деле это нарушение не преследовалось.
При отчуждении земли держатель мог либо поставить приобрета-
теля на свое место в цепи феодальных отношений (я1субституцияя0), ли-
бо передать ему землю как своему вассалу, т.е. создать новое ни-
зовое звено этой цепи (я1субинфеодацияя0). Оба эти случая были связа-
ны с определенным риском для лорда.
В первом случае новый держатель мог оказаться необеспеченным
или неисправным в выполнении повинностей. Во втором случае основ-
ной держатель получал от своего нового вассала при отчуждении ему
земли денежную сумму, ускользающую от притязаний лорда. Чтобы
застраховать себя от подобного риска, в 13 в. установили ряд
стеснений при отчуждении земли в основном для "головных держате-
лей", т.е. державших землю непосредственно от короля. Так, пос-
ледние должны были доказать, что это отчуждение не принесет вреда
короне. В то же время короли не были склонны поддерживать стрем-
ление баронов запретить отчуждение земли вообще.
В 1290 году статут Quia empores установил, что держания могут
быть свободно отчуждаемы в порядке субституции, но в то же время
запретил субинфеодацию и тем самым затруднил создание в Англии
новых держаний.
Однако свобода отчуждения земель не распространялась на пере-
дачу церковных земель. Это было связано с тем, что отчуждение зе-
мель монастыря вело к прекращению феодальных повинностей. Часто
прежние держатели получали свою землю обратно от монастыря на ль-
готных условиях. От этого страдали не только интересы лордов, но
и короны, т.к. земли "мертвой руки" не могли ни при каких услови-
ях сделаться выморочными или как-то иначе поступить короне.
В Великой Хартии Вольностей 1215 года по этому поводу было
сказано, "что в случае передачи земли монастырям с обратным полу-
- 10 -
чением ее держателем, держание объявляется ничтожным и земля мо-
жет быть отобрана лордом". [1]
Однако борьба баронов и церкви продолжалась и далее, и в 1279
году был издан специальный "Статут мертвой руки", подтверждавший
запрет отчуждения земли в пользу церкви без разрешения лорда. Но
вслед за этим статутом короли сами начали выдавать за плату раз-
решение на продажу и дарение земель монастырям и тем самым факти-
чески свели на-нет действие "Статута мертвой руки".
Отчуждение земель в феодальной Англии было сопряжено с рядом
трудностей и для приобретателя. Он всегда стоял перед риском, что
земля будет у него отобрана наследником основного держателя. Поэ-
тому при отчуждении земли средний держатель давал особую гарантию
приобретателю, где обещал ему возмещение в случае, если земля у
него будет отобрана.
"В англо-саксонский период переход прав на землю совершался в
силу письменного документа, но при нормандских королях установил-
ся взгляд,что документ сам по себе служит только доказательством,
но не переносит прав на землю".[1] Только фактическое вступление
во владение ею и удаление с участка прежнего владельца считалось
передачей земли.
Другим способом передачи земельных прав было оформление сдел-
ки в виде судебного спора с последующим соглашением, заносимым в
судебные документы. Чтобы каждый участник имел подтверждение сво-
их прав, изготовлялись "я1иззубренные документыя0" - два одинаковых
текста писались на двух половинках пергамента, который потом раз-
резался по зигзагообразной линии. При судебной регистрации сделки
изготовлялся тройной иззубренный документ, корешок которого ос-
тавлялся в архиве суда.
В земельных документах оговаривались гарантии и предусматри-
вались все возможные осложнения земельных держаний, так что анг-
лийские юристы даже сделали земельные сделки особой отраслью сво-
ей профессии, поэтому они сильно противились реформам общего анг-
лийского права.
2.6 Институт залога земельной собственности в праве средневе-
ковой Англии.
Феодальное Common Law не знало залога в том виде, в каком
этот институт известен в римском или современном праве, т.е.,
когда кредитор в случае неисполнения обязательства должником, по-
лучал возможность удовлетворить свои требования за счет стоимости
заложенного имущества. В 11-12 вв. должник иногда передавал свою
землю на срок кредитору до выплаты долга. Если кредитор не засчи-
тывал доходы от участка в счет погашения долга, а оставлял их се-
бе, то сделка считалась растовщической и грешной и называлась
"мертвый залог".
В 13 и 14 вв. залог совершался чаще всего в форме передачи
собственности на участок с условием обратной передачи собствен-
ности в случае уплаты. Но если должник не платил в срок, то он
терял право на возврат земли, т.к. королевские суды не признавали
за должником права на обратное получение земли по уплате долга.
Только суд канцлера в 16 в. начал предоставлять таким должникам
возможность получить обратно свою землю в силу "справедливости
выкупа".
2.7 Институты "целевого назначения" и "срочной аренды" в пра-
ве средневековой Англии. Наследственное право.
В период образования в Англии Common Law возник очень важный
институт, который сначала противоречил этому праву, но потом стал
одной из основных особенностей последнего. "Этот институт в сов-
- 11 -
ременном виде называется "доверительная собственность" - "трэст",
но при своем возникновении он именовался "я1целевым назначениемя0".
[1]
Его сущность состояла в том, что одно лицо передавало другому
в собственность свое имущество или его часть с тем, чтобы получа-
тель, сделавшись формально собственником, управлял имуществом и
использовал его в интересах прежнего владельца. Отдача имущества
с целевым назначением нередко использовалась для уклонения от по-
винностей и для сокрытия имущества от кредиторов.
Помимо этого передача с целевым назначением была единственным
способом превратить один вид земельного держания в другой, дать
возможность владеть недвижимым имуществом таким коллективам, как
гильдии, приходы и т.д.
Противоречие с "общим правом" заключалось в том, что, по пос-
леднему, лицо, отдавшее имущество с целевым назначением, должно
было перестать являться его собственником, им становился получа-
тель.И если он нарушал доверие и неправильно распоряжался иму-
ществом, то королевский суд не давал никаких способов воздейство-
вать на него. Но так как это было связано с нарушением слова,
т.е. речь шла о вопросах чести, то во второй половине 14 в. целе-
вые назначения были взяты под защиту судов справедливости.
Было осуществленно множество попыток борьбы с этим институ-
том. Но в 1535 году был издан специальный статут, признавший пра-
ва собственников, передававших кому-либо имущество с определенной
целью.
Наряду с доверительной собственностью возник еще один нефео-
дальный институт - я1срочная аренда я0- несвязанный с феодальными по-
винностями и появившийся уже в 13 веке.
"Кредиторы, дававшие деньги взаймы землевладельцам, получали
денежный участок и пользовались его доходами, заменявшими им зап-
рещенные проценты. уже в начале 13 в. стала развиваться аренда
земли свободными землевладельцами. Такая аренда развилась нас-
только, что Common Law взяло в 1235 году арендатора под свою за-
щиту и предоставило ему иск для защиты от землевладельца, если
этот желал согнать его с участка до конца срока аренды". [1]
"В феодальной Англии не существовало какой-либо единой систе-
мы наследования". [1] Семейное и наследственное право определя-
лось интересами охраны феодальных держаний. Вопросы заключения и
расторжения брака, а также отношения между супругами регулирова-
лись каноническим правом, но имущественная сторона семейных отно-
шений регулировалась "общим правом".
В английском праве собственность распадалась на два вида: я1ре-
я1альную я0и я1персональнуюя0, это различие не совпадало с различием меж-
ду движимым и недвижимым имуществом. Переход прав на землю и свя-
занных с ними прав составляли категорию real property и определя-
лись одними правилами, а переход прав на personal property - дру-
гими.
Феодальное право не сразу допустило наследование земельных
держаний. Сначала после смерти держателя земля возвращалась лор-
ду, и наследник должен был испрашивать у последнего разрешение на
ее выкуп. В начале 12 в. было установлено, что земли головных
держателей и держателей от них должны переходить к их наследни-
кам, а выплаты господину приобрели вид одной из феодальных повин-
ностей.
В конце 12 в. старый обычай раздела наследства поровну между
всеми сыновьями сменился принципом я1майоратая0, т.к. он обеспечивал
более исправное несение повинностей, устроняя дробление наследс-
тва. Никаким другим наследникам земли не передавались. Common Law
не знало такого института наследования как завещание. "Обход этих
- 12 -
правил был возможен только в порядке передачи при жизни земли в
доверительную собственость с возложением на получателя обязаннос-
ти распределить ее после смерти первоначального держателя". [1]
Распоряжение землей по завещанию было допущено только в 1540
году.
Сильным феодалом в Англии была и церковь. Борьбу с католичес-
кой церквью юридически начали в 1351 году, когда был издан статут
"о провизорах", не допускеавший замещение кафедр епископов ино-
земцами. В 1393 году другим статутом было воспрещено перенесение
на рассмотрение римского папы дел, которые могли быть разрешены
английскими судами. Но помимо борьбы за невмешательство римских
пап во внутренние дела Англии, английское правительство еще с
конца 13 в. вело борьбу против расширения церковного землевладе-
ния. "В 1279 году был издан статут "De viris religiosis", в силу
которого воспрещался дальнейший рост церковного землевладения".
[1] А в начале 15 в. английское правительство прибегло к частич-
ной секуляризации церковных земель. королевская власть видела в
церковных землях источник для покрытия расходов, дававший ей воз-
можность занять независимое положение в отношении парламента.
После провозглашения короля Генриха Vlll главою церкви он провел
при посредстве парламента секуляризацию монастырского имущества
(1536-1540 гг.).
2.8 Проникновение в деревню товарно-денежных отношений,и свя-
занные с этим противоречия и изменения.
Аграрная эволюция Англии под воздействием товарно-денежных
отношений шла довольно противоречивым путем. С середины 12 в. в
ней переплелись две тенденции: одна в сторону коммутации ренты и
личного освобождения, вторая, проявившаяся в конце 12 в. и преоб-
ладавшая в 13 в.,- к расширению домениального хозяйства, росту
барщинной эксплуатации крестьянства, укреплению личной зависимос-
ти основной их части - вилланов. Это было связано с тем, что в
этот период наряду с земледелием широкое развитие получает в Анг-
лии скотоводство и особенно овцеводство. Проникновение в деревню
товарно-денежных отношений, широкое производство шерсти для внеш-
него рынка ведут к серьезным переменам. Распростроняется денежная
рента, в значительных размерах используется наемный труд. Часть
продукции манора производится теперь для продажи, хлебом торгуют
и крестьяне. Поэтому феодалы, стремясь обеспечить рост производс-
тва, начинают захват общинных земель, требуют с крестьян дополни-
тельных платежей. Однако следует отметить, что эта консервативная
тенденция не пресекла полностью прогрессивных изменений. В боль-
шинстве случаев землевладельцы, особенно рыцарство, вынуждены бы-
ли искать новые методы эксплуатации.
В этот период изменяется характер вилланского держания: оно
перешло в копигольдерское, являвшееся одним из видов держания на
основании обычного манора. Право копигольдера опиралось на запись
о допущении его к держанию земельного участка. Копигольдер прино-
сил присягу владельцу манора и обязывался нести обычные службы и
повинности. Копигольдер носил срочный или даже наследственный ха-
рактер. Размер ренты,порядок пользования копигольдером определял-
ся местными обычаями.
В связи с тем, что в этот период скотоводство было значитель-
нее выгоднее земледелия феодалы зачастую прибегали к насильствен-
ной конфискации части крестьянской земли. Этот процесс получил
название я1огораживания. я0Мертонский статут 1236 года разрешил лор-
дам проводить огораживания пустошей, лесов и пастбищ "за счет и
вопреки интересам крестьян". [3] ll Вестминстерский статут 1285
года не только подтвердил это право лордов, но и грозил наказани-
- 13 -
ем тем, кто пытался противиться силой огораживаниям.
В середине 14 в. Англию "посетила" чума, унесшая много жиз-
ней. В сельском хозяйстве убыль рабочей силы повлекла за собой
усиление повинностей и восстановление в ряде местностей барщины
вместо денежных платежей. Введение подушной подати в 1381 году
повлекло за собой ряд крестьянских восстаний в некоторых местнос-
тях Англии (юго-восточная Англия графства Эссекс и Кент). Восста-
ние было подавлено, но вилланство постепенно отмирало (вилланы
выкупали личную свободу), почти повсеместно отмирает барщина, ос-
новной формой ренты становится денежная.
"В Англии в течении средних веков сохранилась довольно значи-
тельная прослойка свободных крестьян". [1] В их число входили
я1сокменыя0, т.е. свободные владельцы земельных держаний, подчинявши-
еся юрисдикции феодала. Большинство сокменов проживало в восточ-
ных графствах Англии. Сокмены освобождались от службы в ополче-
нии, они имели право распоряжаться своим держанием: отчуждать,
передавать по наследству. Сокмены находились под защитой коро-
левских судов.
Развитие товарности сельского хозяйства способствовало соци-
альной дифференциации крестьянства. Из среды последних выделяются
я1йоменыя0, зажиточные крестьяне. Они снимали в аренду земельные вла-
дения лордов, образуя значительную группу феодалов, приобретали
участки обедневших крестьян.
Таким образом, под влиянием социально-экономических изменений
"значение и удельный вес свободного крестьянства возрастает".
[3] И "в 16 в. почти заканчивается процесс отмирания личной кре-
постной зависимости". [1]
3. Обзор источников, оформлявших поземельные отношения Англии
в 13 веке.
3.1 Источники манориального происхождения. Общая характерис-
тика.
Теперь следует обратиться к юридической стороне поземельных
отношений. Аграрная история Англии располагает огромным фондом
разнообразных источников.
Среди материалов для аграрной истории 13 в. (расцвет феода-
лизма) на первом месте стоят те, которые были составленны делоп-
роизводством феодальных вотчин. Здесь на первом месте следует
назвать манориальные описи, так называемые я1экстенты маноровя0. Эти
описи, обычно составляющиеся на основании показаний наиболее ува-
жаемых, т.е. наиболее зажиточных крестьян, дают подробное пере-
числение всех держаний в маноре, как свободных так и крепостных,
со всеми их повинностями. Часто дается описание и домениальной
земли. "Самый термин я1экстент я0или я1экстента я0(extenta, extentum,
extent) предполагает, что повинность держателей и доходность до-
мена даны в денежной оценке". [4] Но обычно термин "экстент"
прилагается ко всем описям такого типа, независимо от того, име-
ются ли в них денежные оценки доходов и повинностей.
Другим источником манориального происхождения являются прото-
колы манориальных курий (я1Court Rollsя0). Эти протоколы, содержащие
краткие записи всех дел в манориальных куриях, с указанием штра-
фов и пошлин, которые шли лорду, с решениями манориальных жюри,
иногда с установлением норм манориального обычая, заключают в се-
бе огромный материал, рисующий внутреннюю жизнь манора, обычное
право, многие стороны быта.
Однако, как отмечает в своей работе "Исследования по аграрной
истории Англии 13 в." Е.А.Косминский, специальные исследования с
конца 19 в. стали выдвигать на первое место третий вид манориаль-
- 14 -
ных источников - я1приказчичьи отчеты я0(я1Ministers' Accountsя0). Этот
источник представляет ежегодные отчеты старост и приказчиков о
всех доходах и расходах манориального хозяйства как денежных, так
и натуральных, с учетом количества барщинных работ как выполнен-
ных, так и замененных денежными платежами. Этот источник учитыва-
ет мельчайшие подробности быта домениального хозяйства. Ни один
источник, по словам Косминского, не может дать такого богатого
материала по вопросу о связях домениального хозяйства с рынком, о
коммутации.
Еще одним важным источником манориального характера являются
инструкции приказчикам и старостам, касающиеся различных сторон
управления хозяйством домена и составления отчетов. В частности,
этот источник освещает жизнь господского двора и роль в нем нес-
вободных дворовых рабочих.
Эти четыре разряда источников имеют одно важное общее - все
они манориального происхождения и рисуют жизнь манора с точки
зрения домениального хозяйства и манориальной администрации. Эти
источники характерны, как правило, для крупных церковных, реже
светских владений юга и востока Англии.
3.2 Правительственные источники. Общая характеристика. Сотен-
ные Свитки 1279 года.
На следующем месте в работе "Исследования по аграрной истории
Англии 13 в." ставятся материалы правительственного характера:
описи, судебные дела, юридические трактаты, законодательные акты
и т.д. Деятельность правительственных комиссий и объездных судей
усиливается во время правления Анжуйской династии. Всевозможные
финансовые и судебные расследования составляют важнейший раздел
источников по аграрной истории Англии.
Среди них первое место принадлежит так называемым я1Сотенным
я1Свиткамя0, особенно Сотенным Свиткам 1279 года, представляющим пра-
вительствующий кадастр, своей обстоятельностью и точностью во
много раз превосходивший Книгу Страшного Суда. К этой же группе
источников следует отнести такие источники, как описи, составляю-
щиеся для специальных целей - при переходе тех или иных владений
в руки короля по случаю конфискации или смерти "головного держа-
теля" (я1Inquisitiones post mortemя0), а также отчеты, составляющиеся
чиновниками, которым было поручено управление этими владениями.
К числу описей такого типа следует отнести также описи цер-
ковных владений и церковных доходов, производившиеся несколько
раз в течении 13 в. Из них важнейшей является "Церковная таксация
папы Николая lV" 1291 года.
Существует также множество других источников, однако наи-
больший интерес представляют лишь "массовые" правительственные
описи, т.к. они касаются не только манориального хозяйства, но
позволяют выйти за его пределы, хотя они, конечно, менее подроб-
ны, чем детальные экстенты маноров.
Среди таких "массовых" источников на первом месте следует
назвать Сотенные Свитки 1279 г. "Сотенные Свитки описывают подряд
и церковные и светские владения, и мелкие и крупные, и типичные
маноры, и такие образования, которые едва ли могут быть названы
манорами". [4] Важным достоинством этого источника является то,
что все части описи составлены одновременно, а это гарантия от
неправильного соединения в одной картине черт, идущих от разных
периодов.
Район, охваченный Сотенными Свитками 1279 г., по преимуществу
район земледелия (Верхняя Темза, Уз, Авон), крепостного права,
упорно сохраняющейся барщины, т.е. здесь были вполне благоприят-
ные условия для полного развития манориальной системы.
- 15 -
Сотенные Свитки 1279 г. представляют собой расследование, ко-
торое должно было выяснить размеры ущерба, понесенного короной во
время смут предшествовавшего царствования, и того расстройства,
которое было внесено в деятельность провинциальных органов госу-
дарства. Особый интерес представляли земельная собственность и
платежи вилланов. В этой связи наибольшее внимание приобретает
вопрос об иммунитетах. Расследованию 1279 года предшествовало
расследование 1274-1275 гг., которое было поручено не объездным
судам, а специально назначенной для этого комиссии. Результатом
этого расследования был памятник, который английские историки
обозначают как Rotuli Hunderdorum (Сотенные Свитки), хотя на са-
мом деле он составляет лишь часть их, правда, главную. Ценность
его в том, что он сохранился почти целиком для большей части
графств.
В 1278-1279 гг. назначаются объезды, во время которых разъез-
дные судьи вчиняют длинный ряд тяжб я1qwo warranto я0на основании
расследований 1274-75 гг. Некоторые из них почти дословно повто-
ряют capitula 1274-75 гг. - это вопросы о королевских манорах и
их отчуждении, о держаниях in capite, сотнях в руках короля, о
службах, следующих королю, но потерянных им и о других нарушениях
прав короны.
Выяснялись и формы держания: кто держит свои владения как фе-
од, кто на срок жизни или на определенный срок, кто держит in
capite, а кто через посредство других лордов и каких именно, за
какие службы, повинности и платежи.
Таким образом это расследование ставило перед комиссией гран-
диозную задачу всеобщей поземельной переписи всей Англии.
Хотя изучение Сотенных Свитков в общем дает статистическое
изображение английской деревни в 1279 г., но, как отмечается в
работе "Исследования по аграрной истории Англии 13 в.", в данном
источнике можно усмотреть ряд указаний на происходившие в аграр-
ной жизни перемены. В Сотенных Свитках нашли отражение такие яв-
ления, как дифференциация держаний, захват общинных земель, ком-
мутация отработочных повинностей.
Сотенные Свитки охватыют сравнительно незначительную террито-
рию Англии, причем более или менее сходную по своему экономичес-
кому и социальному характеру. Поэтому, чтобы охватить более об-
ширную территорию, необходимо прибегнуть к другому источнику,
например, к Посмертным расследованиям. Когда умирал "головной
держатель", то земли его брались в руки короля. Королевский чи-
новник производил расследование об их доходности и о том, кто яв-
ляется ближайшим наследником. Пока наследник не был установлен,
пока он не приносил феодальной присяги и не уплачивал рельефа
(или не представлял поручителя об уплате), или пока не назнача-
лась опека над несовершеннолетним наследником, земли оставались в
руках короля и доходы шли в его пользу.
На основе этих источников автор работы "Исследования по аг-
рарной истории Англии 13 в." поднимает ряд проблем: была ли Анг-
лия страной с господством манориальной системы, и как соотноси-
лись натуральная и денежная ренты.
3.3 Вотчинная система в Англии 13 века.
Классическая теория рассматривает аграрную Англию как сово-
купность более или менее однообразно построенных маноров. Во гла-
ве манора стоит лорд (единичный или коллективный), который держит
манор от короля или другого лорда. Манор делится на две основные
части: домен, составляющий 1/2-1/3 территории манора и обрабаты-
ваемый барщинным трудом крестьян, и земли крестьян-вилланов.
Однако манориальная организация отнюдь не была обязательной.
- 16 -
Сложность в изучении маноров заключается в нарушении манориальной
системы тем, что свободные держатели часто держали земли от нес-
кольких лордов в нескольких манорах. Таким образом иногда склады-
ваются довольно значительные владения межманориального типа.
Сложность увеличивается тем, что одно и тоже лицо держит в одной
вотчине или в разных вотчинах часть земель как свободные держа-
ния, а часть как вилланские. Можно было иметь в чужом маноре вил-
ланов, сажая их на свое свободное держание в нем. Таким образом,
отдельные маноры врастают друг в друга и доменом, и вилланской
землей, и свободным держанием.
Поэтому, отвечая на вопрос, можно ли сказать, что вся Англия
была покрыта однотипными манорами (мнение Сибома и Виноградова)
или же, что Англия не состояла из маноров (мнение Мэтланда) автор
"Исследований..." заявляет, что "ни того, ни другого мнения мы
без оговорок принять не можем". [4]
На основе изученных районов (Средняя Англия) он делает следу-
ющие выводы.
1. Типичный манор с доменом и большой вилланской землей, пре-
восходящей своими размерами свободные держания, в целом доминиру-
ет в данных районах. Наибольшая "манориализация" заметна именно
на земле крупных вотчинников, особенно же на земле крупных цер-
ковных лордов.
2. Типичный крепостной манор выступает, однако, в сопровожде-
нии вотчинных образований иной структуры, по большей части мел-
ких, отличительным признаком которых являлось слабое развитие или
полное отсутствие вилланства.
3. Даже в рассматриваемых спецефически манориальных районах
можно выделить зоны более слабой манориализации, где вилланская
земля в общем меньше свободных держаний, где крупная крепостная
вотчина не играет определяющей роли.
Однако, чтобы составить себе полную картину аграрной Англии,
необходимо рассмотреть ситуацию, которая сложилась в других реги-
онах страны.
В своих "Исследованиях..." Косминский ссылается на работу
Стентона "Types of manorial structure in the Northen Danlaw", в
которой последний выявил характерные особенности вотчинной струк-
туры в северном Денло (графства Йорк, Дерби, Ноттингем, Лестер,
Линкольн, Ретленд). В этой области долго сохранялись местные осо-
бенности, возникшие еще во времена датской колонизации 9 века.
Вотчины раннего нормандского периода состаяли здесь из держа-
ний, разбросанных по очень большим просранствам, связанных с цен-
ром уплатой обычных взносов и посещением курий. Тяжелых барщинных
повинностей не несло даже несвободное крестьянство. Свободные же
крестьяне составляли здесь местами до 60% населения.
Относительно аграрных порядков Восточной Англии Косминский
обращается к исследованиям Дугласа и его работе "The social
structure of medieval East Anglia" (графства Норфок и Сеффок).
Здесь крестьянские держания не распределены даже с приблизитель-
ной равномерностью по деревенским полям в то время, как обычно
"каждое стемится сосредоточить свои полосы в одной какой-нибудь
части этих полей". [4] В результате развившихся в необычайной
степени мелких отчуждений наблюдается крайняя пестрота держаний
по размерам и разнообразие рент. Вилла и манор очень редко совпа-
дают в Восточной Англии. Вилла, как правило, распадается на нес-
колько маноров средней величины, очень пестрых в смысле сеньори-
альных прав лорда.
Наиболее характерной чертой здесь является свободное кресть-
янство. "Свободная деревня - деревня без лорда - нередкое явление
в Восточной Англии". [4]
- 17 -
Всеми исследователями отмечаются своеобразные аграрные поряд-
ки Кента, не подходящие под обычную манориальную характеристику.
В Книге Страшного Суда Кент ничем не отличается от других
графств. Но в 13 в. между Кентом и остальными графствами наблюда-
ется отчетливое различие. В Кенте господствует местное обычное
право - Lex Kantiae, - играющее в местных судах такую же роль,
как и общее право в судах других графств. Основной особенностьб
кентского обычного права являлось то, что те элементы населения,
на которых оно распространялось, считались лично свободными.
Кентский обычай очень ограничивал права лорда по отношению к
крестьянскому владению. В частности, крестьяне были свободны в
отчуждении своих наделов, и лорд мог требовать только, чтобы при
этом сохранялись следуемые ему службы и платежи.
Итак, говоря об аграрной, вотчинной структуре Англии 13 века
можно сделать следующий вывод.
В основе аграрной структуры Средней Англии первоначально
дейстительно лежала манориальная система, но в ходе социаль-
но-экономических преобразований она притерпевала значительные из-
менения. На большинстве же окраин манориальная система часто во-
обще никогда не сеществовала в классическом виде.
3.4 Соотношение денежной и натуральной рент по Сотенным Свит-
кам 1279 г. Проблема коммутации.
Важнейшим изменением, повлиявшим на перемены в аграрной
структуре Англии, было развитие денежной ренты, этой основной
формы ренты для свободных держателей, постепенно завоевавшую и
сферу вилланского держания. Денежная рента, являющаяся уже формой
разложения феодальных отношений, вносила коренные изменения в
вотчинный строй средневековой Англии.
Автор "Исследований..." в первую очередь ставит вопрос о том,
какая форма ренты господствовала во второй половине 13 в. Он счи-
тает необходимым начать с чисто количественного определения доли
той или иной формы ренты в общей сумме феодальной ренты, которое
английское крестьянство отдавало церковным и светским лордам, хо-
тя это "еще само по себе не дает ответа на этот вопрос". [4] Ко-
личественное соотношение можно определить при помощи вотчинных и
правительственных описей, в которых как отработочные, так и ренты
продуктами нередко оцениваются в деньгах. По приказчичьим отчетам
хорошо известен смысл этих оценок - по ним производится "venditio
operum", "продажа работ", т.е. замена их денежными платежами,
когда данные работы не требовались. Однако здесь возникает воп-
рос, в какой мере денежные оценки были эквивалентны заменяемым
ими отработочным рентам. Вопрос существеннен хотя бы потому, что
оценки вилланских работ, даваемые в манориальных и правительст-
венных описях, как правило, ниже принятой в это время заработной
платы наемных рабочих.
Но это может быть объяснено тем, что с барщинников не требо-
вался полный рабочий день. В случаях же сдельной работы оценки
были довольно близки. В общем, эти нередко довольно сложные расс-
четы в конечном итоге дают лишь приблизительные цифры, но все же
по ним можно составить общее представление о размерах отработоч-
ных и денежных рент. "Рента продуктами играет совершенно второс-
тепенную роль в Сотенных Свитках, в среднем составляя не более
2-3% вилланских повинностей". [4]
Наибольшие трудности связаны с подсчетом денежных рент. При
крайней запутанности держательских отношений в области свободных
держаний очень затруднительно определить размеры рент последних.
Свободный держатель не только уплачивает ренту, но и получает ее
от своих довольно многочисленных держателей. И хотя автор "Иссле-
- 18 -
дований..." говорит лишь о возможности приблизительных выводов,
он, на основе сделанных вычислений, с уверенностью характеризует
область, "охваченную уцелевшими Сотенными Свитками как область
количественного преобладания денежной ренты". [4] Также в этой
работе отмечается, что есть основание полагать, что роль денежной
ренты была еще более значительной, чем показывает источник.
Сотенные Свитки при сравнительной однородности охваченного
данным источником региона показывают и ряд локальных особеннос-
тей. Так, например, заметно усиление денежной ренты при переходе
от западных к восточным графствам. Помимо различий, связанных с
географическим положением вотчин, необходимо отметить различия в
соотношении отработочной и денежной ренты в вотчинах разной вели-
чины. "Достаточно беглого рпосмотра страниц Сотенных Свитков,
чтобы убедиться, что отработочные ренты преобладают преимущест-
венно в крупных вотчинах". [4]
Если же попытаться установить соотношение денежной и отрабо-
точной рент в светских и церковных вотчинах, то видно что в цер-
ковных вотчинах преобладает именно отработочная рента. Прочность,
стойкость и консерватизм хозяйственных порядков в старых церков-
ных учреждениях объясняется неподвижностью их владельческих прав
- они не меняли своих владельцев, не отчуждались, не дробились.
Проблема феодальной ренты была выдвинута в исторической лите-
ратуре в основном в связи с проблемой коммутации. В целом причины
и ход коммутации рисовались следующим образом: в 12-13 вв. в Анг-
лии в общем господствует манор, основанный на рабочих повинностях
несвободных крестьян. С конца 13 в., а частично уже и гораздо
раньше, барщинные работы начинают заменяться денедными платежами.
Эта замена, коммутация, связывается с развитием денежного хозяйс-
тва, разлагающего натурально-хозяйственную основу манора. Рост
общественного разделения труда, обособление города от деревни,
развитие внутреннего и внешнего рынка осложняют прежние чисто
потребительские цели хозяйственной деятельности. Предпосылками
коммутации является возникающая связь крестьянского хозяйства с
рынком, а также заинтересованность в коммутации как крестьянства,
так и его сеньора. Лорд был заинтересован в получении денег, так
как у него возникают новые потребности, а государство время от
времени налагало на его землю крупные денежные платежи и, кроме
того, большие суммы поглащали его военные походы. С другой сторо-
ны, лорд стремится избавится от невыгодной системы барщинного
труда, связывающую его манориальными обычаями, и заменить ее сис-
темой наемного труда.
Коммутация была выгодна и для крестьян, освобождая их от наи-
более тяжелых повинностей и фактически создавая возможность для
перехода к полному освобождению.
Сначала не существовало полной определенности в смысле фикса-
ции того или иного порядка - лорд мог или брать деньги, или тре-
бовать отбывания барщины, не было и определенных норм денежных
платежей. Лишь постепенно денежные платежи превратились в
redditus assisae, получили неизменные определенность и неподвиж-
ность, освященные манориальным обычаем.
Таким образом, хотя в общем можно сказать, что в 15-16 вв.
Англия оставалясь аграрной страной, на лицо было начало разложе-
ния феодальных отношений.
4. Аграрная история Англии конца 15-16 вв.
4.1 Влияние новых социально-экономических тенденций на аграр-
ную жизнь Англии.
16 век занимает особое место в истории Англии. Ни одна страна
- 19 -
Европы не испытавала в столь ранний период таких бурных потрясе-
ний, выражавшихся в разрушении феодальных отношений и интенсивном
развитии капиталистического уклада в экономике. "Английская де-
ревня ... при достаточной традиционности хозяйственных устоев,
покоившихся на манориальном обычае, в 15-16 вв. не была уже
крестьянской Аркадией". [5] Она становится основной сферой про-
никновения капитала, создавая наилучшие условия для первоначаль-
ного пакопления. Аграрный переворот, основанный на экспроприации
крестьянства, совпадал с мануфактурной стадией развития капита-
лизма в промышленности, чем в значительной степени ускорил гене-
зис капитализма в Англии. Классический характер процесса разложе-
ния феодальных порядков наиболее ярко проявился в эволюции глав-
ного производственного отношения эпохи феодализма - рентного, -
которое, хотя и оставалоь на протяжении 16-первой половины 17 в.
частично феодальным, тем не менее "качественно трансформировалось
под влиянием капиталистических отношений и инфляционного характе-
ра рыночных цен, связанного с притоком золота из Нового Света и
его большим удешевлением". [5]
К концу 15 в. связи с коммутацией в Англии исчезло крепостни-
чество: отношения между основными сельскими классами все более
приобретали "договорный характер". [5] Выкуп барщины стал для
большинства крестьян фактическим освобождением, уничтожив саму
основу их несвободы - работу на земле лорда.
4.2 Социальные изменения в среде дворянства.
Изменения в производственных отношениях повлекли за собой и
классовые, социальные изменения. Дворянство раскололось на два
весьма различных по своей социально-экономической структуре слоя:
старое и новое дворянство (я1джентрия0). Старое дворянство представ-
ляло собой ортодоксальный слой, который продолжал раскошный образ
жизни, считало ниже своего достоинства заниматься хозяйственной
деятельностью. Итогом этого стало постепенное оскуднение их мано-
ров, истощение земли их доменов, что привело в середине 17 в. к
упадку аристократии. Так, за период 1556-1602 гг. из 40 семей пэ-
ров 13 потеряли до половины своих маноров, а 25 - более четверти
земельных владений из-за долгов.
Джентри, оставаясь в рамках прежнего сословного статуса, в
классовом отношении приблизились к буржуазии. Пути формирования
земельной собственности джентри были различными. Частично приоб-
ретая земельные владения благодаря тюдоровской политике пожалова-
ний, новое дворянство обычно расширяло свои участки за счет
крестьянских держаний путем различного рода насильственных экс-
проприаций. Что косается доходов джентри, то они варьируются по
графствам от 5 до 25 тысяч фунтов. Это было бы невозможно лишь
при использовании традиционных феодальных методов эксплуатации
земли и ее держателей. "Необходимым условием рачительного хозяйс-
твования являлось совмещение в доходной части манориального бюд-
жета феодальной ренты с коммерческой прибылью за счет капиталис-
тических методов владения хозяйства". [5]
Названная система находилась в явном противоречии с системой
рыцарских держаний, существовавшей в Англии до 1646 года. Хотя
эта система с выплатой щитовых денег уже изжила себя, она остава-
лась и в 16 и в 17 в. как "реликт прошлого". Сохранялся принциип
единонаследия в передачи земли, система опеки малолетних наслед-
ников, прав управления их имуществом и т.д.
4.3 Влияние социально-экономических изменений на положение
крестьян.
Интенсивность хозяйственных изменений не могла не сказаться и
- 20 -
на крестьянстве. 16 век стал критическим для крестьянского зем-
левладения. Абсолютно преобладающей его формой в 16-начале 17 в.
был все еще копигольд - держание по воле лорда и по обычаю мано-
ра, пришедшее на смену вилланству. Допуск к держанию копигольда
получали обычно в манориальной курии, где после уплаты денежного
взноса (вступного файна) и принесения присяги лорду, копигольдеру
выдавалась копия протокола, фиксировавшего размеры ренты и участ-
ка, а также срок держания.
Институт копигольдера становится наиболее бесправной формой
крестьянского землевладения. манориальные лорды активно посягают
на владельческие права копигольдеров, что побуждало последних об-
ращаться за защитой в суды общего права. Однако, согласно юриди-
ческой традиции, суды общего права до начала 16 в. разбирали лишь
жалобы свободных держателей.
В судьбе копигольда в наибольшей степени отразились интенсив-
ность и последствия капиталистической перестройки в деревне, от-
меченной специфическими чертами в каждом из регионов Англии.
Наибольшей отсталостью в экономическом отношении отличался
северный район. Немногочисленные города имели скорее администра-
тивно-военное значение, чем промышленное, торговое. Положение се-
верного крестьянства определялось пограничным значением этих тер-
риторий. Поземельные налоги были заменены здесь службой в ополче-
нии. Поэтому юридическая обеспеченность их земельной собственнос-
ти была более значительной, чем в других районах Англии. Однако
влияние капиталистических изменений достигло и этих отдаленных
районов. Вольности северного крестьянства начинают постепенно
приходить в упадок под влиянием огораживаний, повышения файнов и
твердых рент.
Запад и юго-запад Англии отличались особой устойчивостью от-
ношений феодальной зависимости, малоподвижностью аграрных струк-
тур на протяжении всего средневековья. Возможно, поэтому в 16-17
веках здесь развивается процесс не столько открытой ломки позе-
мельных отношений, сколько более разрушительный и действительно
массовый процесс скрытого обезземеливания крестьян, экспроприация
"мирными" средствами, в рамках манориального права.
На юго-западе Англии несмотря на развитие пастбищного хозяйс-
тва и шерстяной мануфактуры в 16-начале 17 в. в деревне сохраня-
лись еще традиционные отношения, выражавшиеся в домениальном хо-
зяйстве лорда, в долгосрочном характере аренды и самое главное -
в значительной стабильности капигольдерского держания как ведущей
формы землепользования. Манориальные описи владений Пемброков в
Уилтшире - крупнейших лендлордов, сосредоточивших в своих руках
30.000 акров земли - показали, что площадь копигольда к началу 17
в. составляло около 65% всех держаний. Этиже описи отразили пере-
ход части копигольдов в руки некрестьянских сословных элементов
(джентри, горожан). Проникновение на крестьянский копигольд
представителей общественных прослоек, стремившихся превратить
землю в источник рентных доходов (путем сдачи ее субдержателям)
или коммерческой прибыли, означало ломку устойчивости собственно
крестьянского землевладения.
Особенности хозяйственного развития деревни в юго-западном и
западном районах Англии в этот период проявились в том, что ого-
раживания, которые традиционно считаются в историографии основным
фактом, подрывающим крестьянское хозяйство, не отличались здесь
массовостью и не имели таких гибельных последствий для крестьян,
как в Центральной Англии. В качестве основного, хотя и скрытого,
метода экспроприации крестьянства на западе Англии использовалось
повышение файнов за допуск к держанию.
Несколько иначе обстояло дело в Центральной и Восточной Анг-
- 21 -
лии, где на ряду с повышением файнов основным рычагом этого про-
цесса были огораживания.
"Полуторовековая история Англии эпохи первоначального накоп-
ления знает два основных этапа резкого усиления процесса огоражи-
вания: 40-50-е гг. 16 века и конец 16-начало 17 века". [5]
Первый из них был связан с последствиями закрытия монастырей
в ходе Реформации, когда, получив секуляризованную церковную зем-
лю, новые хозяева с формально-юридической точки зрения не обязаны
были соблюдать манориальный обычай, охранявший крестьян. Они мог-
ли по своему усмотрению менять сроки держания, повышать вступные
файны и ренты, превращать копигольд в гораздо более выгодную им
краткосрочную аренду, а то и просто сгонять держателей с земли,
пуская пашню под пастбища для овец. Это значительно способствова-
ло росту попуризма, явления, ставшего настоящим бичом для Англии
17 века. "Вопрос о борьбе с огораживаниями довольно рано привлек
внимание правительства, о чем свидетельствуют многочисленные ста-
туты и прокломации Тюдоров, направленные против этого движе-
ния...". [5]
Вторая волна огораживаний,обусловленная, помимо постоянно
действовавших экономических причин, еще и ослаблением контроля за
соблюдением королевских статутов во второй половине 16 века, под-
нялась в осповном в графствах Ценральной Англии в конце 16-начале
17 века.
16 век, век бурный, век ярких контрастов, неприкрытого грабе-
жа крестьянства, объективно-исторически явился отправной вехой в
процессе становления капитализма в Англии.
ЗАКЛЮЧЕНИЕ
Таким образом, подводя итог настоящей работе, можно сделать
следующие выводы.
Поземельные отношения в Англии в период средневековья разви-
вались довольно сложным, подчас противоречивым путем.
Являясь основополагающим институтом общего права, поземельные
отношения сами испытывали на себе довольно сильное влияние соци-
ально-экономических изменений, происходивших в стране и особенно
бурно проявившихся в позднем средневековье - 15-16 вв.
Встав в 8-9 вв. на феодальный путь развития, Англия к 14 веку
оставалась аграрной страной. Но уже в конце 14 - начале 15 в., а
в некоторых районах еще раньше, феодальная система хозяйства на-
чинает разлагаться. На смену ей в экономику приходит капиталисти-
ческий уклад. Этот процесс характеризовался образованием двух ос-
новных элементов капиталистического производства: свободной рабо-
чей силы и свободного капитала.
В ходе развития товарно-денежных отношений и промышленности,
увеличения спроса на английскую шерсть происходит превращение
большинства феодальных поместий в товарные хозяйства (в основном
поместий нового дворянства, джентри). Это содействовало первона-
чальному накоплению капитала и росту мануфактур. К тому же в де-
ревне этот процесс облегчался и ускорялся отсутствием цеховой
системы, тормозившей в силу своей замкнутости развитие капиталис-
тических отношений.
Развитие капиталистических элементов в деревне раньше, чем в
городе, явилось одной из особенностей развития Англии периода
становления рыночных отношений.
Также необходимо отметить, что земельные отношения отнюдь не
были однородными по всей территории Англии. Они отличались друг
от друга не только из-за географических различий, но и из-за
местных особенностей, традиций, сложившихся зачастую еще до нор-
- 22 -
мандского завоевания.
Однако, несмотря на такие региональные различия, все же можно
в большей или меньшей степени говорить об аграрной системе Англии
как о едином целом, развивающемся в одном и томже направлении под
влиянием экономических изменеий, которые постепенно, часто нерав-
номерно и неодновременно, но неотвратимо периводили английскую
деревню, а вместе с ней и все право, а следовательно, и всю стра-
ну, на капиталистические рельсы развития.
ЛИТЕРАТУРА
1. Всеобщая история государства и права. Учебник для юриди-
ческих институтов. Ч.2. М.: Юриздат, 1947. 272 с.
2. История Европы. Т.2. Среднневековая Европы. - М.: Науки,
1992. 808 с.
3. Страхов Н.Н. Государство и право феодальной Англии:
Конспект лекций для студентов Харьковского юридического
института. Харьков, 1964. 54 с.
4. Косминский Е.А. Исследования по аграрной истории Англии
XIII в. М.-Л.: Изд-во АН СССР, 1947, 484 с.
5. История Европы. Т.3. От средневековья к новому времени. -
М.: Наука, 1993. 656 с.