Выявление причинности и детерминации преступности

1. Общая характеристика процесса выявления причинности и детерминации преступности
2. Изучение причин и условий преступления
3. Выявление причинности и детерминации преступности путем обобщения данных

Общая характеристика процесса выявления причинности и детерминации преступности

Процесс выявления причинности и детерминации преступности практически осуществляется с одновременным использованием двух приемов:

• посредством анализа общих данных о состоянии общества, разных его сторонах и их взаимосвязи с негативными социальными отклонениями;
• путем криминологического анализа данных о причинах и условиях отдельных преступлений, их творческого обобщения и перехода на уровень выявления причинности и детерминации преступности как массового явления.

Результаты, полученные при применении указанных подходов, сопоставляются и анализируются во взаимосвязи.

Первый прием представляет собой целенаправленную поэтапную познавательную деятельность:

• на первом этапе гипотетически устанавливается круг общественных явлений и процессов, связанных с преступностью, определяются их показатели и выявляется состояние этих явлений, процессов по данным экономических, социологических, иных исследований;
• на втором этапе устанавливаются статистические зависимости выделенных показателей и преступности;
• на третьем – при установлении факта статистической зависимости вскрывается ее характер: причинно-следственная связь, связь состояний, функциональная или иная зависимость.

На первом этапе основанием для предварительного очерчивания круга криминологически значимых общественных явлений и процессов служат следующие данные: а) выводы философов, экономистов, политологов, социологов, социальных психологов и других специалистов о состоянии общественного организма, социальных противоречиях, дисфункциях, влиянии разных процессов и явлений на негативные социальные отклонения (результаты теоретических и эмпирических исследова-. ний); б) ранее сформулированные выводы криминологов о взаимосвязи соответствующих состояний общества, социальных явлений и процессов с преступностью (базирующиеся на соответствующих исследованиях проблем преступности).

На втором этапе устанавливается статистическая зависимость изменения преступности от выделенных явлений, процессов. Например, имея в виду усиление миграции в обществе и зная прежние выводы о повышенной криминальной активности мигрантов, криминолог при анализе уголовной статистики, карточек первичного учета, материалов о преступлениях и уголовных дел выясняет, увеличивается ли абсолютное число мигрантов-преступников, возрастает ли их удельный вес в общем числе преступников. Используется корреляционный анализ: данные о миграционных потоках сопоставляются с данными о преступности, в том числе преступности мигрантов.

Изложенное помогает выявлению определенных закономерностей взаимосвязи преступности и иных явлений. Это крайне важно, ибо закономерность – это "регулярность или последовательность и повторяемость в расположении массовых фактов, в которых находят свое проявление объективно действующие законы общественного развития".

Однако, как уже отмечалось, полученные данные о статистических зависимостях нельзя сразу трактовать как обнаружение причин преступности, проявлять, по выражению некоторых авторов, "статистический кретинизм".

Наличие соответствующей зависимости может служить только основанием для предположения о существовании причинной зависимости. А выявление ее требует углубленного изучения механизмов взаимосвязи. Например, важно понять, какие именно мигранты совершают преступления, в каких условиях, при каких взаимодействиях. Ведь не может же криминолог давать рекомендацию: ликвидировать миграцию или ликвидировать безработицу. На практике такие рекомендации, если прямо и не даются, то во многих случаях подразумеваются, когда криминолог ограничивается только формулировкой самого общего вывода о связи преступности с миграцией. Между тем от него ждут ответа на вопрос, что делать сегодня для снижения криминогенности миграции или иного явления. Ответ бывает обоснованным только при осуществлении глубокого исследования причинности и детерминации (третий этап). При этом используется весь методический арсенал криминологии.

Изучение причин и условий преступления

Статья 60 нового Уголовного кодекса Российской Федерации предусматривает, что "при назначении наказания учитываются характер и степень общественной опасности преступления и личность виновного, в том числе обстоятельства, смягчающие и отягчающие наказание..." Среди них выделяются обстоятельства, характеризующие состояние социальной среды, ситуацию совершения преступления, его мотивы и ряд иных.

В соответствии со ст. 68 УПК РСФСР в числе обстоятельств, подлежащих доказыванию при производстве дознания, предварительного следствия и разбирательства дела в суде, указаны причины и условия совершения преступления..

К сожалению, применение на практике ст. 68 УПК РСФСР нередко вызывало серьезные затруднения, в том числе из-за слабой криминологической подготовки сотрудников правоохранительных органов, судей. В результате, судя по материалам исследований, подавляющее большинство уголовных дел содержит криминологически ущербную информацию о причинах и условиях преступлений. Поэтому криминологу-исследователю почти всегда приходилось проводить свое дополнительное расследование.

Наряду с изучением уголовных дел по специальным программам опрашиваются (по специальным анкетам или программам-интервью) лица, совершившие преступления (в том числе в местах лишения свободы), их родные и другие знающие их лица, потерпевшие и свидетели преступления, участковые инспекторы, иные сотрудники милиции, прокуроры, судьи, сотрудники исправительно-трудовых учреждений, изучаются личные дела осужденных, находящихся в местах лишения свободы, иные документы.

Затем все полученные сведения обобщаются путем вычленения данных: 1) о социальной среде личности в ее развитии; 2) о характеристиках личности; 3) о процессах взаимодействия социальной среды и личности, состоянии социального контроля.

1. При анализе социальной среды личности учитываются:

а) характеристики микросреды (семейно-бытовой, досу-говой, трудовой, учебной и т. п.) в единстве ее материальных и духовных условий), а также связи лица с более широкой социальной средой (участие в общественных объединениях, подключение к массовой информации, искусству), причем в динамике.

При этом выделяются референтные группы и лица, социальные позиции и роли, на которые лицо ориентируется;

б) субъективное восприятие преступником названных условий и его реагирование на них (исследователем материальный уровень жизни семьи может оцениваться как удовлетворительный, а преступником – как нищенский). Иногда в приговорах указывается, что наказание существенно смягчается, поскольку у осужденного имеются несовершеннолетние дети, но криминологический анализ при этом показывает, что он о них не заботился, наоборот, уносил из дома вещи и продавал их, систематически выгонял жену с детьми из дома;

в) особенности разных сфер жизнедеятельности: семьи, быта, учебы, труда, досуга, познавательной, общественной, иной деятельности; социальные связи лица в этих сферах. Устанавливается, в каких сферах имели место обстоятельства и связи, отношения, формировавшие криминальную мотивацию, решение совершить преступление, позволившие реализовать это решение, скрыть его следы, воспользоваться результатами преступной деятельности.

Иногда приходится констатировать, что криминальная деятельность была для конкретного лица самостоятельным и ведущим видом деятельности. Именно ей человек подчинял чтение литературы, занятия спортом, установление новых межличностных контактов и т. п. В то же время от участия человека в прямо криминальных, преступных формированиях надо отличать участие в так называемых досуговых криминогенных группировках. Это характерно для несовершеннолетних и молодых людей в возрасте до 22–24 лет. В данных группировках допускаются коллективное употребление спиртных напитков, наркотиков, иные факты явно безнравственного поведения. Там формируются некоторые качества человека, навыки решения проблемных и конфликтных ситуаций, там же и бывают конфликты.

Сначала выявляется общая характеристика социальной среды личности и восприятие ее данным человеком, а затем углубленно анализируются связанные с преступным поведением аспекты.

2. Анализ данных о преступнике предполагает выявление его характеристик в динамике, а также планов, идеалов, ожиданий. Имеются в виду характеристики как причинно связанные с преступлением, так и другие: состояние здоровья, психофизиологические, психологические. Данные о них криминолог получает путем изучения актов судебно-психологической, судебно-психиатрической и других экспертиз, привлечения специалистов-психологов и иных, из документов поликлиник, больниц, опросов родителей, других близких преступнику лиц, иных источников.

Важно полно определять социально-ролевое поле личности, содержание ее деятельности в разных сферах и во взаимосвязи различных поступков, выделять ведущую деятельность. Кроме того, нужно учитывать значимость для личности разных моментов ее социальной среды.

По данным криминологических исследований, определяющими являются во взаимосвязи: а) для несовершеннолетних (14–18 лет) и лиц раннего молодого возраста (как правило, до 23 лет) – родительская семья, школа или иное учебное заведение либо коллектив по месту работы, досуговая группа;

б) для лиц в возрасте 24–30 лет – собственная семья, характер труда и коллектив по месту работы, досуговые связи играют заметно меньшую роль, значительной бывает зависимость от семьи собственных родителей или родителей супруги (супруга); в) после 30 лет – семейно-бытовая среда нередко выходит на первый план, поскольку лица, совершающие преступления, нередко часто меняют род занятий, место работы; для другой же категории преступников существен вид занятий, являющихся "основным источником доходов.

Самого тщательного анализа требует вся предшествующая деятельность человека с точки зрения того, допускал ли он ранее грубые нарушения моральных норм, правонарушения непреступного характера и преступления, выявлялись ли они, каким было реагирование на них, изменялось ли после этого поведение, и если да, то как именно. Каждый из фактов преступлений подлежит изучению с учетом рекомендаций по исследованию механизма преступного поведения. Соответственно требуется при этом установление характера связи между отдельными актами преступлений и иных правонарушений.

Наряду с указанным аспектом анализа деятельности криминологически существен и другой: установление фак тов особо положительного поведения, всего того, что свидетельствует о позитивных качествах личности, в целях правильной оценки личности при решении вопроса о применении наказания.

3. Анализ ситуации преступления, как отмечает Е. Г. Горбатовская, "характеризуется определенным состоянием, или поведением потерпевшей стороны, и условиями, в которых происходит взаимодействие преступника и потерпевшей стороны. При этом важно определить, что явилось определяющим в этом взаимодействии – ситуация или личность, и почему личность оказалась в сложной ситуации".

Г. М. Миньковский предлагает разграничивать ситуации по источнику возникновения ситуаций, в которых принимается и реализуется решение о совершении преступления. Такой подход плодотворен. В частности, выделяются следующие ситуации: а) заранее создаваемые преступником в целях облегчения совершения преступления (например, нарушение системы учета и контроля в учреждении в целях безнаказанного совершения хищений); б) создаваемые по вине преступника, но не преднамеренно (в результате употребления им большого количества спиртных напитков); в) возникающие в результате аморальных и противоправных деяний иных лиц; г) вызванные экстремальными ситуациями природного, техногенного, социального характера; д) возникшие в результате случайного стечения обстоятельств.

При оценке ситуации важно полно установить характер поведения потерпевшей стороны, выяснить, не имел ли место фактически конфликт криминального характера: когда обе стороны вели себя уголовно наказуемо и только случай решил, кто из них в итоге нанес другому тяжкое повреждение. Получение такого повреждения само по себе не может служить основанием для избавления лица, ставшего в этом случае потерпевшим, от уголовно-правовой оценки его поведения до данного момента.

Профессор А.Б. Сахаров предлагает разграничивать ситуации на:

а) проблемные, характеризующиеся трудностями в достижении личностью тех или иных целей, удовлетворении потребностей и интересов, не носящих антиобщественного характера;

б) конфликтные, создаваемые в результате открытого столкновения антиобщественных потребностей, интересов, взглядов личности с интересами других субъектов.

Криминологический интерес представляет оценка ситуации и с точки зрения состояния социального контроля: а) затрудняло ли его состояние совершение преступления, препятствовало ли ему; б) облегчало преступное поведение; в) было нейтральным. Если человек совершал преступления, преодолевая сложные преграды, нейтрализуя усилия свидетелей помешать преступлению, это может характеризовать его криминальную позицию как продуманную и активную и в то же время дает материал для дальнейшего анализа причин того, почему социальный контроль не оказался действенным в соответствующей ситуации, что надо делать для его совершенствования.

Выявление причинности и детерминации преступности путем обобщения данных

Выявление детерминации и причинности преступности путем обобщения данных о преступлениях на практике происходит наиболее часто. Отбираются уголовные дела о преступлениях, причины которых анализируются, затем эти дела изучаются по определенной программе.

Следует избегать двух ошибок:

1. не стоит изучать уголовные дела только ради получения тех данных, которые содержатся в статистических карточках первичного учета и статистических формах, например, данные о возрасте, роде занятий. Другое дело, если надо не просто выяснить уровень образования, но и понять, почему он низкий, как он связан с формированием личности в целом, причинами и условиями преступного поведения;
2. полезно помнить, что преступность – явление иного уровня, чем индивидуальное преступное поведение, и порождается она, следовательно, не индивидуальными явлениями, такими, как свойства отдельных личностей и особенности их конкретной социальной среды. За индивидуальными явлениями следует видеть обстоятельства, определяющие их распространенность, порождающие сами эти явления. Например, за низким образованием преступников –нарушения законодательства об образовании, порождаемые, в свою очередь, тоже комплексом причин. За неблагополучными семьями – просчеты в выявлении семей, не обеспечивающих должных условий воспитания детей, и в работе с такими семьями, а также причины указанных просчетов: социально-правовую пассивность граждан, не сообщающих о таких семьях, некомпетентность сотрудников органов опеки и попечительства, слабую материальную базу социальной поддержки семьям и т. п.

Выявление причин преступности, отдельных ее видов посредством использования данных об отдельных преступлениях может осуществляться путем: 1) выявления причин отдельных преступлений, обобщения данных о них с одновременным углубленным анализом причинных связей и выходом на социальные явления регионального, общегосударственного и даже межгосударственного масштаба; 2) выделения типичного преступного поведения для данного региона, данной социальной группы либо вида преступности и монографического изучения порождающих его причин с прослеживанием более далеких социальных связей и зависимостей.

Рассмотрим эти пути подробнее.

1. Обобщение данных о причинах отдельных преступлений предполагает, во-первых, выявление причин, порождающих эти отдельные преступления; во-вторых, установление сходного в комплексе причин разных преступных деяний. При этом сравнении обнаруживается: а) сходное; б) индивидуальное, неповторимое. На основе анализа сходного формируется представление об общем в причинах разных групп преступлений. Одновременно осуществляется классификация самих преступлений с переходом ко все более крупным группам и обобщениям.

Например, сначала преступления могут группироваться по их уголовно-правовой характеристике: кражи, разбои, грабежи и т. п. Затем оказывается, что существуют общие причины у краж, грабежей и разбоев (например, совершаемых ради того, чтобы не выглядеть хуже хорошо одетых окружающих или из-за потребности в спиртных напитках) и что разница в причинах краж, в основе которых лежит разная мотивация, более велика, чем в причинах краж и разбоев с одной мотивацией.

Выбор того или иного способа преступного посягательства (тайного завладения либо открыто – с применением насилия) может диктоваться условиями, а не причинами. Таким образом происходит укрупненная группировка корыстных, насильственных, иных преступлений.

Группировки на основе мотивации приближаются к типологической классификации. Близки к типологии и группировки, исходящие из признаков-причин: преступления из-за абсолютной материальной нужды, из-за пьянства и т. п.

В корыстной преступности выделяются следующие наиболее распространенные ее виды, производные от:

• общей деморализации личности – алкоголизма, наркомании, токсикомании, паразитического существования людей, в результате чего, с одной стороны, возникают искаженные потребности, с другой – трудности в их удовлетворении, в том числе вследствие дисквалификации, отсутствия легальных источников доходов и т. п.;
• погони за сверхдоходами, что чаще всего определяет совершение наиболее опасных форм хищений, хозяйственных, должностных преступлений, бандитизм и ряд иных деяний;
• абсолютной нужды в условиях невозможности обеспечить приемлемый уровень жизни;
• теневых экономических и других отношений, предполагающих решение иногда вполне легальных задач на основе внеправового вознаграждения контрагентов и использования, таким образом, не основанного на законе порядка передачи и получения денег, материальных ценностей, неуплаты налогов и иных платежей;
• бесхозяйственности, недостатков учета и контроля, охраны имущества, просчетов в правоохранительной деятельности, в результате чего формируется убеждение в безнаказанности и допустимости совершения новых имущественных преступлений;
• бюрократизма, ведомственности, местничества, что приводит к стремлению любой ценой обеспечить видимое благополучие и скрыть факты разбазаривания государственных, муниципальных, иных средств, корыстные злоупотребления по службе, взяточничество и т. п.;
• просчетов в управлении экономикой, что приводит к инфляционным процессам, снижению жизненного уровня населения, бывает связано с корыстными преступлениями в сфере приватизации, иными деяниями;
• нарушений демократических принципов управления обществом, отсутствия гласности, механизмов действенного контроля народа за различными ветвями власти, результатом чего бывает корыстное использование государственного аппарата в личных либо клановых интересах.

Насильственная преступность, как правило, есть следствие взаимосвязанного влияния:

• алкоголизации части населения, половой распущенности, возникновения специфических группировок деморализованных лиц, организованных преступных формирований, внутри которых часто вспыхивают конфликты, разрешающиеся с применением насилия, и которые вступают в конфликты с другими людьми, – все это отрицательно влияет на подрастающее поколение, демонстрируя насилие как средство разрешения противоречий и достижения целей;
• искаженных взглядов, вредных обычаев, традиций, привычек, диктующих, в частности, разрешение споров с применением насилия (месть и т. д.), неправильное отношение к женщине (допустимость избиения жен и т. д.);
• бюрократизма, отсутствия гласности, недостатков в деятельности государственных органов и институтов гражданского общества по защите нарушенных прав и законных интересов граждан, в результате чего последние порой предпочитают насильственные способы расправы с обидчиками;
• социальной пассивности части населения, слабой эффективности деятельности государственных и общественных институтов по оказанию помощи в разрешении острых семейно-бытовых конфликтов, в результате чего последние обостряются и разрешаются насильственным путем вплоть до убийств супругов, детей и т. п.;
• стремления субъектов к самоутверждению и оценке насилия как наиболее эффективного средства в конкретных условиях (имеются в виду и отдельные лица, и различные общности, включая этнические);
• недостатков социального контроля, в том числе охраны общественного порядка.

В разных сочетаниях указанные обстоятельства порождают разные виды преступного поведения, даже в рамках насильственного или корыстного типа. Возрастание уровня обобщения заставляет продолжить линии причинных связей, так как возникает необходимость ответить на вопрос о том, почему в относительно массовых масштабах совершаются указанные деяния.

Одни и те же виды преступности, даже при одинаковой характеристике причин индивидуального преступного поведения, могут порождаться разными характеристиками социально-групповой, социально-территориальной среды и среды более высокого уровня. Например, за абсолютной нуждой одних несовершеннолетних может стоять растущая безработица и просчеты в обеспечении безработных пособиями, обеспечивающими их семьям выживание, а применительно к другим подросткам – просчеты в социальном реагировании на алкоголизм и пьянство родителей, имеющих детей и пропивающих вполне приличные доходы.

Поэтому нельзя заранее, а тем более "жестко", определять причинные цепи, характерные для разных типов преступного поведения. Они различны в разных регионах и меняются с течением времени.

Наряду с выявлением сходного в причинах отдельных преступлений, типов преступного поведения и видов преступности необходимо анализировать и индивидуальное, неповторимое. Оно может служить следствием просто своеобразного сочетания распространенных обстоятельств и носить случайный характер. Но индивидуальное, неповторимое может и отражать только еще нарождающиеся тенденции, за которыми просматриваются новые причинные комплексы, новые социальные явления и процессы. Важно вовремя пресечь их отрицательное влияние на преступность.

2. Помимо изложенного возможен и другой путь: выделение типичного в преступном поведении как на индивидуальном уровне, так и в видах преступности, его монографическое изучение, а затем глубокое прослеживание причинных связей с выходом на социально-групповой, региональный и более высокие уровни социальной среды. Этот путь на практике избирался, когда речь шла о преступной деятельности определенного лица или группы лиц, т. е. о системе взаимосвязанных преступных деяний. В данном случае анализировались во взаимосвязи все указанные преступления и иные действия, которые были органически взаимосвязаны, им способствовали, но не являлись преступными по закону. Вычерчивались уже не причинные цепочки, а причинные комплексы, в которых нередко одни и те же элементы отражались в разных взаимодействиях. Именно поэтому они порождали разные преступные деяния, хотя и исходившие от одного лица или одной группы лиц.

При анализе причин преступности бывает полезным прослеживание по указанной схеме антикриминогенных обстоятельств, препятствовавших совершению преступления, затруднявших его совершение. Это позволит развивать в обществе те противостоящие преступному поведению явления, которые оказались значимыми на практике.

Полное изучение причин преступлений – необходимая предпосылка исследования причин преступности. Криминологически важно поэтому обеспечить такое изучение по каждому уголовному делу.