Основные положения методики расследования корыстных преступлений, совершаемых в сфере вексельного обращения

Несмотря на определенные различия в методиках расследования корыстных посягательств в сфере вексельного обращения (изготовление и сбыт поддельных и эмиссия необеспеченных векселей), существует ряд положений и рекомендаций, общих для обеих методик. Рассмотрим основные.

Процесс предварительной проверки заявлений и сообщений о фактах посягательства на сферу вексельного обращения характеризуется острой нехваткой времени, поскольку сведения об этом в правоохранительные органы поступают чаще всего уже после завершения афер и перехода крупных сумм денежных средств и материальных ценностей в незаконное владение лидеров криминальных формирований и их активных сообщников. Лишь по немногим уголовным делам этой категории данные о преступлениях поступали по негласным каналам на начальных этапах криминальной деятельности, что позволило своевременно пресечь ее и задержать руководителей и других членов организованных групп (сообществ). Поэтому без производства необходимых оперативно-розыскных мероприятий, предусмотренных Законом «Об оперативно-розыскной деятельности», особенно в ходе предварительной проверки, расследование обречено на полную или частичную неудачу.

Основные трудности этого этапа обусловлены: а) несвоевременным поступлением первичных (исходных) данных о преступлении; б) утечкой информации о выявлении поддельных или необеспеченных векселей, после чего преступники принимают срочные меры личной безопасности; в) эффективной системой конспирации преступных сообществ, изготавливающих фальшивые векселя, а также мерами по сокрытию криминальных доходов.

В этой связи необходимо выполнение тактико-методического правила, согласно которому профессиональное проведение оперативно-розыскных мероприятий наиболее оптимально для раскрытия и расследования рассматриваемой категории преступлений. В перечень этих мероприятий, проводимых в условиях строжайшей конспирации, входят следующие:

1) Негласный опрос граждан, позволяющий получить информацию о личности преступников, их связях, местопребывании и др.

2) Наведение справок, фактически выполняющее те же функции, но осуществляемое зашифрованными методами.

3) Контроль почтовых отправлений, телеграфных и иных сообщений.

4) Наблюдение, проводимое как визуальными методами традиционной «наружки», так и с помощью современного электронного оборудования. Это позволяет развить результаты, конкретизировать их, выявить новые связи, в том числе и преступные, и даже «подойти вплотную» к лидерам криминальных группировок.

5) Прослушивание телефонных переговоров и снятие информации с технических каналов связи. С учетом больших информационно-технических ресурсов хорошо организованных криминальных формирований и необходимостью постоянного обмена информацией между их лидерами и сбытчиками векселей эти два мероприятия следует проводить в комплексе, сразу же после получения конкретных оперативных данных, учитывая контрразведывательные (технические и кадровые) возможности преступников.

6) Сбор образцов для сравнительного исследования и анализ документов специалистами экспертно-криминалистических и иных подразделений МВД и ФСБ выходит за рамки чисто тактических действий, занимая промежуточное положение между оперативными данными и доказательственной информацией в силу высокого профессионального уровня специалистов, надежности и обоснованности их выводов. Результаты проведенных ими аналитических исследований составляют прочную основу для построения перспективных версий и оптимального использования криминалистических учетов, организованных МВД. В первую очередь это учет особо опасных преступников, учет преступлений, совершенных характерными способами, картотеки и коллекции Экспертно-криминалистического центра МВД России, содержащие поддельные денежные знаки и ценные бумаги, а также поддельные документы, изготовленные типографским способом. Кроме того, выводы специалистов позволяют заблаговременно изучить и использовать материалы уголовных дел и дел оперативного учета о преступлениях, совершенных аналогичными способами, а в дальнейшем соединить их в одно производство, что оптимизирует их раскрытие и расследование.

7) Оперативное внедрение – это и наиболее эффективное (при грамотном проведении), и обоюдоострое мероприятие. Практикуемое в течение многих столетий это оперативно-розыскное мероприятие отличается не только своими широчайшими тактическими возможностями, но при профессиональном применении приемов оперативного легендирования и процессуального «прикрытия» полученной негласной информации позволяет с большой отдачей использовать ее в доказывании по уголовным делам.

Результаты рассмотренных выше, а также и других оперативно-розыскных мероприятий необходимо использовать не только для раскрытия уже совершенных посягательств на сферу вексельного обращения, но, и это особенно важно, для пресечения планируемых посягательств. Для повышения результативности оперативно-розыскных мероприятий их надо проводить не разрозненно, а в комплексе, как единую комбинацию. Если же их вести совместно с процессуальными и иными действиями, то такая тактическая операция может быть еще более эффективной.

После возбуждения уголовного дела полное раскрытие преступных манипуляций с векселями во многом обеспечивается оптимальным взаимодействием следователей и оперативных работников, а также системным производством расследования. Такое взаимодействие наилучшим образом реализуется при проведении расследования следственно-оперативной группой.

Результаты предварительной проверки позволяют выдвинуть уже на стадии возбуждения уголовного дела следственные версии. Эта первая важная особенность версионного процесса по рассматриваемой категории преступлений с самого начала придает расследованию активный, целенаправленный и довольно интенсивный характер.

Вторая, не менее важная особенность состоит в своеобразии спектра выдвигаемых версий. Хотя эпизоды, по которым проводилась оперативная проверка, в определенной степени установлены, для их доказывания и достоверного выявления всех обстоятельств дела, в том числе и всех участников криминальных акций, включая и хорошо законспирированных преступных лидеров, обязательно отрабатываются следственные версии.

Версии выдвигаются и проверяются и в отношении новых, ранее не известных эпизодов преступной деятельности и причастных к ним лиц. Эта особенность версионного процесса исключительно важна, поскольку хорошо организованные преступные группы создаются для совершения многочисленных аналогичных преступлений. Поэтому поисковая функция этой группы версий особенно велика. Для лучшей отработки версий следователь должен максимально использовать данные, содержащиеся в различных учетах, картотеках и коллекциях экспертно-криминалистических подразделений МВД.

Третья особенность версионного процесса заключается в возможности выдвинуть на первоначальном этапе расследования несколько интегрированных следственно-оперативных версий, имеющих единую фактическую базу, состоящую из процессуальной и оперативно-розыскной информации. Это значительно увеличивает и конкретизирует поисковую направленность версии, существенно повышает ее перспективность. В анализе исходного материала и в формировании фактической и теоретической базы версий принимают участие следователи и сотрудники оперативно-розыскных подразделений. Это существенно повышает творческий потенциал процесса построения следственно-оперативных версий.

Методика расследования обеих разновидностей преступных посягательств в сфере вексельного обращения, как и оперативно-розыскная деятельность, имеет некоторые общие положения, присущие как всему первоначальному этапу расследования, так и производству отдельных следственных действий. В основном они таковы:

1) Расследование целесообразно начинать с производства тактической операции «Задержание с поличным», включающей в свое содержание установление оперативного наблюдения за подозреваемыми и за местами их предполагаемого задержания. С группой непосредственного захвата должна сотрудничать резервная, которая при возникновении непредвиденных обстоятельств активно участвует в задержании, предотвращая негативные последствия, которые весьма трудно предвидеть при планировании.

После физического захвата подозреваемых необходимо провести их личный обыск и сразу же изолировать друг от друга. В ходе операции обязательно проводится осмотр места задержания с целью обнаружения выброшенных подозреваемыми документов, оружия, денег, ценностей и т.д.

Все обнаруженные и изъятые при обысках и осмотрах предметы, документы и ценности тщательно осматриваются и приобщаются к материалам дела. В зависимости от имеющихся данных и конкретной ситуации на месте задержания или поблизости от него нужно оставить хорошо замаскированную засаду.

В проведении тактической операции должен участвовать и следователь, поскольку составление процессуальных документов (протоколы задержания, личного обыска и осмотра) лучше всего выполнить ему.

2) Для максимального использования психологического и тактического эффекта сразу же после задержания с поличным проводится допрос подозреваемых. Он может входить в структуру данной тактической операции или производиться вне ее рамок. Первый вариант более предпочтителен из-за системного воздействия одновременно проведенного комплекса следственных, оперативно-розыскных и иных действий.

Однако в некоторых ситуациях тактически более обоснованно использование метода психологического ожидания, когда подозреваемого не допрашивают в течение длительного времени, но не более суток с момента задержания. Этим следователь стремится создать впечатление о своей полной осведомленности по делу, об обладании значительным объемом доказательственной информации, что и позволяет не слишком спешить с допросом. Разумеется, такой подход требует умения и профессионализма, сочетания психологического ожидания с соответствующей оперативной разработкой задержанного в плане изменения его конфликтной позиции.

По делам о корыстных посягательствах в сфере вексельного обращения в ходе предварительной оперативной проверки, как правило, изымаются различные документы (векселя, командировочные удостоверения, доверенности, паспорта, удостоверения личности, договоры, платежные поручения и требования, железнодорожные и автотранспортные накладные, пропуска и т.д.). Кроме того, следователь располагает справками о результатах исследования поддельных векселей, документами о фактическом банкротстве банков. Значительная документальная база предоставляет возможность ее тактического использования уже в ходе первого допроса подозреваемого, тогда как по другим разновидностям преступлений такая возможность появляется значительно позже.

В соответствии с требованием закона подозреваемому объявляется, в совершении какого преступления он подозревается, но это не должно тактически разоружать следователя. Сравнительный анализ соответствующих положений уголовно-процессуального закона показывает, что предъявление обвинения – значительно более конкретная и детальная процедура, чем объявление сущности возникших подозрений. Поэтому нередко целесообразнее избрать такой тактический вариант: сообщить основания возникших подозрений, не переходя к подробному перечислению всех известных следствию преступных фактов и эпизодов. Это позволит создать обстановку психологического дискомфорта, эмоциональной неустойчивости подозреваемого.

В ситуациях, когда следователь располагает значительным объемом доказательств по некоторым фактам преступлений, рекомендуется иной тактический вариант допроса. Следователь скрупулезно детализирует основания подозрений, тщательно перечисляются даже мельчайшие обстоятельства известных эпизодов, с тем чтобы показать свою полную осведомленность обо всей преступной деятельности, о которых он якобы пока не желает (такое впечатление надо умело и убедительно создать) допрашивать подозреваемого.

При тактически грамотном выполнении рекомендуемых приемов допроса у подозреваемого создается устойчивое мнение о бесперспективности его негативной позиции и необходимости перехода к сотрудничеству со следствием.

Эффективным тактическим приемом допроса подозреваемых (обвиняемых) следует признать предъявление доказательств, прежде всего документов и заключений экспертов. Если доказательств недостаточно, этот прием нужно сочетать с фактором внезапности, в других же ситуациях он сопровождается детальным и последовательным анализом предъявляемых доказательств, что значительно повышает их логическую убедительность.

3) По делам рассматриваемой категории одним из важнейших и в то же время наиболее сложных следственных действий является обыск. Обыски входят в структуру первоначального этапа расследования и проводятся в помещениях, средствах транспорта, других местах. Довольно специфично производство обыска в типографиях и подпольных лабораториях, где фабриковались поддельные векселя, а также в банках, финансовых и других учреждениях, выпускающих необеспеченные ценные бумаги. Поэтому для участия в обысках необходимо приглашать специалистов в области печатно-множительной и компьютерной техники, а также в сфере финансово-банковских отношений и вексельного обращения.

Преступный профессионализм подделывателей векселей и мошенников обусловил обязательное применение при обыске эффективных тактических приемов и специальной поисковой техники. К таким приемам относятся:

а) оперативное слежение за объектами (намеченными местами) обыска и лицами, постоянно или временно там находящимися;

б) использование фактора внезапности, включая быстрое проникновение на объект обыска;

в) применение метода психологического наблюдения за обыскиваемыми;

г) учет фактора «объективной недоступности», в связи с чем максимальное внимание необходимо уделять исследованию труднодоступных и неудобных для поиска мест, где у преступников могут быть тайники;

д) придание особого внимания поиску искомых предметов и документов в, казалось бы, очевидных и традиционных местах, буквально «под носом» у следователя, поскольку опытный преступник может использовать так называемый «эффект психологического проскакивания мимо цели»;

е) удаление подозреваемого с места обыска и проведение этого следственного действия в присутствии совершеннолетних членов семьи или других лиц. Не зная о безрезультатности обыска, подозреваемый может прийти к ошибочному мнению об обнаружении искомого, что поможет следователю в ходе дальнейшего допроса;

ж) после обыска, при необходимости, оставление засады в месте его производства или вблизи от него.

4) Предъявление для опознания проводится по данной категории преступлений довольно часто, обычно сразу после задержания представителей преступных группировок, сбывающих в различных регионах страны поддельные либо необеспеченные векселя. Задержанные, как правило, действуют по фиктивным документам и не признаются в распространении поддельных ценных бумаг, утверждая, что они никогда не посещали не только конкретный банк, но даже и не были в городе, в котором он расположен.

С учетом острой конфликтной ситуации это следственное действие целесообразно проводить как основной структурный элемент соответствующей тактической операции. В ее содержание должны входить последовательно реализуемые следственные действия: допрос свидетеля, который может опознать задержанного, – допрос подозреваемого  предъявление для опознания – очная ставка между опознающим и опознанным – повторный допрос подозреваемого. При правильном и интенсивном производстве составляющих действий тактическая операция должна привести к успеху.

5) Производство экспертиз по делам о хищениях и иных корыстных посягательствах в криминалистике обычно относят к последующему этапу расследования. Однако по рассматриваемой категории многие важные экспертизы назначаются на первоначальном этапе расследования, поскольку документами и образцами для сравнительного исследования следователь располагает сразу после возбуждения уголовного дела.

Среди судебных экспертиз, проводимых по уголовным делам о корыстных посягательствах в сфере вексельного обращения, необходимо выделить:

а) технико-криминалистические экспертизы документов, назначаемые для исследования машинописных текстов с целью установления пишущих машинок и принтеров, на которых отпечатаны некоторые реквизиты поддельных или необеспеченных векселей, договоры о реализации продукции, командировочные удостоверения, другие изъятые и приобщенные к материалам дела документы. Эти экспертизы позволяют установить также признаки подделки печатей и штампов. Однако наиболее распространенной разновидностью таких экспертиз будет исследование ценных бумаг и иных документов, изготовленных полиграфическим способом, с помощью принтеров и множительной техники;

6) почерковедческие экспертизы проводятся для установления исполнителей различных реквизитов и подписей на векселях и других документах;

в) экономические экспертизы особенно важны по делам о мошеннических действиях с необеспеченными векселями. Они помогают достоверно определить финансовое состояние банка или другой организации на момент их приобретения преступной группировкой, а также ущерб, причиненный действиями мошенников различным предприятиям и учреждениям. Для решения этих и некоторых других вопросов может быть проведена комплексная экспертиза, когда в состав экспертов кроме экономистов включаются специалисты в области бухгалтерии и финансово-банковской деятельности.