Маржиналистская революция и вклад в нее Венской и Лозаннской экономических школ

В последней трети XIX в. происходит «субъективизация» всех общественных наук. Предшествующие сто лет обществоведы пытались найти «объективные законы» общественного развития, действующие независимо от воли и сознания отдельных людей. Но в конце XIX в. стала меняться вся парадигма обществознания, что было связано с осознанием различий природы и культуры, отличия природных объектов от социальных и проявлением культуроцентристской парадигмы. На первый план выдвинулся человек со своим субъективным, индивидуальным сознанием и начал играть доминирующую роль в общественных науках. Ведущее значение приобрели три неоклассические школы: Венская, Лозаннская и Кембриджская.

В создании новой научной парадигмы выдающуюся роль сыграл Венский университет, ставший одним из самых значительных и влиятельных научных центров XIX—XX вв. Венская (Австрийская) школа сформировалась вокруг Карла Менгера (1840—1921). Его главный труд — «Основания политической экономии» (1871). Главными учениками и продолжателями теории Менгера в Вене были Эйген Бем-Баверк (1851—1914) и Фридрих Визер (1851—1926). Учениками Бем-Баверка впоследствии стали Людвиг фон Мизес (1881—1973) и Йозеф Шумпетер (1883—1950); учениками Мизеса — Фридрих фон Хайек (1899—1992) и Оскар Моргенштерн (1902-1977).

Маржиналисты приняли за исходный пункт потребности человека и законы насыщения этих потребностей; противопоставили объективной концепции стоимости товаров английских классиков субъективную концепцию, объясняющую стоимость полезностью ограниченного количества продукта (от франц. marginal — предельный) и способностью этого продукта удовлетворять потребности субъектов. Маржиналистский анализ представляет собой фундаментальную экономическую теорию, объясняющую любую экономику независимо от того, осуществляется ли в ней свободный обмен или нет, действует она, подчиняясь собственным решениям экономических субъектов или решениям хозяйственных руководителей, распоряжающихся использованием продуктов и услуг.

В предшествующий период классики не нашли для потребительной стоимости должного места в своей системе. Исходя из теории трудовых затрат, сложно представить, как «выравниваются» спрос и предложение, сопоставляются выгоды и предпочтения потребителя. У представителей Австрийской школы ценность зависит не от затрат на производство благ, а от полезности товаров и услуг. Полезность же как способность удовлетворить чью-либо нужду, зависит от потребительских свойств товара, от самого процесса потребления.

Потребность — это стремление к реализации какой-либо нужды, испытываемой человеком, недостаток чего-либо, вызывающий стремление устранить его. Потребности всегда направлены на что-то (предмет и человека), способное удовлетворить нужду. У каждого индивида существуют своя система потребностей, представление об их иерархии и взаимосвязи. В основе потребительского выбора лежат субъективно оцениваемые полезности товаров, материальных и духовных благ.

Менгер напрямую связал полезность и редкость предметов потребления. Степень конкретной полезности благ для различных потребителей зависит от редкости блага — количества, которым располагает потребитель. А степень полезности и есть то, что называется ценностью. Человек нуждается не вообще в данном предмете (благе), а в определенном его количестве, и потребность в нем удовлетворяется в соответствии с законом насыщения потребностей. Полезность каждой новой единицы, поступающей в распоряжение человека, зависит от уже находящихся у него подобных единиц.

Этот закон носит название Первого закона Госсена по имени немецкого экономиста Германа Госсена (1810—1858), который впервые исследовал этот закон в своей работе «Развитие законов человеческого взаимодействия» (1854).

Для обозначения полезности, прибавляемой каждой очередной, конечной порцией товара, Менгер ввел термин предельной полезности — понятие, сыгравшее решающую роль в последующем развитии всей экономической науки и означающее прирост общей полезности при увеличении общего количества благ на одну единицу (часть, долю). К рассмотрению полезности, по Менгеру, следует подходить с двух сторон: общей полезности товаров (хлеба, алмазов и т.д.) и полезности конкретного товара, в котором нуждается данный потребитель; эта полезность всякий раз оценивается по-разному. Поэтому субъективная ценность определяется наименьшей (предельной) полезностью предмета в запасе, а предельная полезность зависит от количества благ и интенсивности потребления индивида.

Убывающая предельная полезность помогает понять, что с позиции потребителя конкретная полезность определяется предельной полезностью, наименее важной из возможных потребностей, удовлетворяемых с помощью имеющегося количества благ. Но в реальной рыночной ситуации люди не только оценивают полезности, а обмениваются ими. Когда предельная польза от приобретаемого предмета достигает равенства с утрачиваемой пользой от товара, предлагаемого в обмен, достигается эквивалентность ценностей, участвующих в обмене, поэтому обмен дает выигрыш каждому из его участников.

Венская школа рассматривала цену товара либо как выражение степени его полезности, либо как плату за отказ от иного использования товара.

Цена, согласно воззрениям представителей этой школы, является результатом столкновения на рынках субъективных оценок покупателей и продавцов.

Уравновешивающая функция цены проявляется во взаимодействии «конечных величин» — максимума полезности покупателя и минимума «утрат» продавца. На вопрос, каким образом чисто субъективные оценки в итоге приводят к выравниванию и установлению единых взаимоприемлемых цен отвечает Второй закон Госсена: должно обеспечиваться равенство предельных полезностей на каждую единицу денежной оплаты каждого товара. Методология максимизации полезности, предложенная Госсеном, вошла в экономическую науку в качестве классической системы выработки и принятия экономических решений.

Э. Бем-Баверк развил идеи Менгера, введя понятие субъективной и объективной стоимости. Под субъективной стоимостью (ценностью) он понимал личную оценку товара потребителем и продавцом, а под объективной — меновые пропорции (цены), которые формируются в ходе их взаимодействия на рынке. Ф. Визер распространил принцип убывающей полезности на факторы производства и расширил рамки анализа, доказав, что при увеличении числа применяемых факторов, если их комбинация остается прежней, а прибавляется только один из них, на определенном этапе начинает проявлять себя закон убывающей производительности: объем производства и затраты растут, а отдача не увеличивается или даже сокращается. Отсюда следует, что предложение обусловлено не реальными издержками, а издержками отказа от других направлений использования, включая использование фактора производства самим производителем.

Из концепции альтернативных затрат Визера логически следует, что стоимость производительных благ носит потенциальный характер, являясь стоимостью тех предметов потребления, которыми люди жертвуют для производства этих благ, и, следовательно, каждому производственному фактору может быть вменена соответствующая часть потребительских благ, которые произведены этими факторами. Такое положение — своеобразное соединение концепции Сэя о трех факторах производства с теорией предельной полезности.

На концепции альтернативных затрат построена также психологическая теория процента Бем-Баверка: основанием для возникновения процента эта теория считает компенсацию за отказ от текущего дохода и, соответственно, потребления в пользу получения будущего дохода.

Одновременно с работой Менгера увидела свет и книга англичанина Уильяма Стенли Джевонса (1835—1882) «Теория политической экономии» (1871), посвященная проблемам потребительского выбора и будущей теории предельной полезности. Джевонс стал одним из первых применять математические методы в экономических исследованиях и изучать рыночное равновесие. Ему принадлежит обоснование закона обмена: обмен двух факторов производства происходит в отношении, обратно пропорциональном степени их предельных полезностей. Исследователи Венской школы повернули теорию к изучению интересов и мотивов действия потребителей, способствуя созданию теории потребительского поведения. Предельные величины — один из отправных параметров современной теории цен, анализа взаимной связи спроса и предложения. Анализ конкуренции, рыночных эффектов опирается на изучение потребностей человека и законов их насыщения, строится на сочетании взаимодействия предельных величин — минимизации затрат и максимизации эффекта от их использования.

Практически одновременно с Венской школой начала свое развитие другая маржиналистская школа — Лозаннская, которая положила начало исследованию экономического равновесия с помощью методов математического моделирования. Основателем этой школы стал француз Леон Вальрас (1834—1910), профессор Лозаннского университета, где его сменил итальянец Вильфредо Парето (1848—1923). В 1874—1877 гг. Вальрас опубликовал свою основную работу «Элементы чистой политической экономии», основные положения теории Парето были изложены в «Курсе политической экономии» (1896—1897) и «Учебнике политической экономии» (1906). Вальрас и Парето показали, каким образом все экономические ценности определяют друг друга. В Лозаннской школе к понятию взаимозависимости примыкает понятие равновесия. Вальрас и Парето определили, при каких условиях наступает устойчивое равновесие, при котором существуют силы, автоматически выравнивающие отклонения и стремящиеся восстановить первоначальное равновесие. Проблема равновесия — не только теоретическая: нарушения пропорций в экономических системах происходят из-за конкретных ошибок лиц, принимающих определяющие решения. По оценке Й. Шумпетера, разработка замкнутой модели экономического равновесия сделала Вальраса величайшим экономистом XIX в.

Базовые положения модели Вальраса: всякое рыночное хозяйство в тенденции стремится к равновесию; экономическая деятельность осуществляется на базе принципа субъективной полезности; действует принцип взаимозависимости основных элементов рыночной экономики, обеспечивающий единство системы и воздействующий на реализацию стремления к равновесию; обмен осуществляется на основе взаимовыгодности и эквивалентности.

Фактически это математическая модель «невидимой руки» Смита. Вальрас разделил экономических субъектов на две группы: владельцы производительных услуг (земли, труда и капитала — домохозяйства) и предприниматели (фирмы). Экономические связи между ними Вальрас выразил через систему взаимосвязанных уравнений. При равенстве числа уравнений и неизвестных такая система имеет решение, хотя решить ее для нескольких миллионов товаров практически невозможно. Для математического обоснования предлагаемой системы Вальрас ввел положение, что отношение предельных полезностей товаров к их ценам одинаково для всех товаров, т.е. каждый участник обмена извлекает из него равную выгоду.

Равновесные цены способствуют устранению излишков и дефицита — количество предлагаемых товаров соответствует количеству приобретаемых товаров, общая сумма цен товаров равна совокупным издержкам.

Модель общего равновесия Вальраса построена на предположении о том, что в процессе заключения контрактов на продажу и покупку товаров на рынках устанавливается такой набор относительных цен, когда все желаемые товары продаются и покупаются, нет избыточного спроса и предложения. Общее равновесие — устойчивое состояние конкурентной экономики, при котором потребители максимизируют значение функции полезности, а конкурирующие предприниматели максимизируют полученную прибыль при ценах, обеспечивающих равенство спроса и предложения при эффективном распределении ресурсов. Закон Вальраса: сумма избыточного спроса и избыточного предложения на всех рассматриваемых рынках совпадают. Конкурентная экономика, по Вальрасу, обладает способностью к саморегулированию и может решать наиболее эффективным образом основные проблемы: что, как, для кого? Но так экономика может действовать только лишь в условиях совершенной конкуренции, мгновенном изменении цен при изменении спроса и предложения, безошибочной экономической политике правительства, отсутствии природных и социальных катаклизмов.

Модель Вальраса является логически завершенной, но исключает многие важные элементы реальной экономической жизни: отсутствует накопление; модель статична; неизменны запасы, номенклатура продуктов, способы производства предпочтения потребителей; наличествует совершенная конкуренция и идеальная информированность субъектов производства.

По Вальрасу, экономический смысл теории общего равновесия состоит в том, что рыночная экономика — в принципе стабильная, устойчивая система. Цены в ней служат определяющим фактором, стимулирующим мотивы и решения людей, устремления и действия экономических агентов.

Многие неоклассики даже считали, что она вообще не нуждается в помощи извне. Идеи Вальраса в последствии развивал Василий Леонтьев, чья модель «затраты — выпуск» начиная с 1940-х гг. дала возможность численного решения больших балансовых систем уравнений.

Критики Вальраса говорили, что утверждение о получении каждым участником эквивалентного обмена максимума полезности нуждается в доказательстве. Поэтому возникает проблема, как оценить совокупную полезность, если ее слагаемые весьма субъективны и количественно несопоставимы? Решающий поворот дала концепция В. Парето, определившая будущее развитие теории благосостояния. Оптимум Парето — это равновесное состояние, при котором увеличение производства одного блага (при заданном объеме ресурсов, системе распределения, запросах потребителей и ценах) не вызывает снижения производства какого-либо другого блага. В реальной действительности имеется много вариантов, отвечающих критериям оптимума Парето.

Парето внес вклад и в разработку теории потребительского поведения: вместо сопоставления количественной полезности отдельных благ Парето предложил сопоставление их наборов, где равно предпочтительные наборы описывались кривыми безразличия. Такой переход от кардиналистской Венской школы к ординалистской теории предельной полезности означал, что потребительные стоимости («полезности») выстраиваются по степени приоритетности которая для отдельного лица или фирмы не равнозначна полезности для всего общества.