Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг

Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг — деятельность, осуществляемая юридическими лицами, в том числе кредитными организациями, а также гражданами (физическими лицами) в качестве предпринимателей на рынке ценных бумаг.

В главе 2 Закона о рынке ценных бумаг определены следующие виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг:

• брокерская деятельность;
• дилерская деятельность;
• деятельность по управлению ценными бумагами;
• деятельность по определению взаимных обязательств (клиринг);
• депозитарная деятельность;
• деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг;
• деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг.

Осуществление деятельности по ведению реестра не допускает ее совмещения с другими видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Ограничения на совмещение видов деятельности и операций с ценными бумагами устанавливаются ФКЦБ (ст. 10 Закона № 39-ФЗ).

Положение о лицензировании различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг РФ утверждено постановлением ФКЦБ от 23 ноября 1998 г. № 50.

Положение об особенностях и ограничениях совмещения брокерской, дилерской деятельности и деятельности по доверительному управлению ценными бумагами с операциями по централизованному клирингу, депозитарному и расчетному обслуживанию утверждено ФКЦБ, ЦБ РФ от 20, 22 января 1998 г. № 3, 16-П.