О правовой природе сделки как категории международного частного права

О ПРАВОВОЙ ПРИРОДЕ СДЕЛКИ КАК КАТЕГОРИИ МЕЖДУНАРОДНОГО ЧАСТНОГО ПРАВА

П. М. ШЕЛУДЯКОВ

Определение общего понятия и правовой природы регулируемых международным частным правом сделок имеет теоретическое и практическое значение. Практическое значение определяется особенностями правового регулирования таких сделок, связанными с применением права разных государств. С теоретической точки зрения этот вопрос актуален с учетом не совсем корректного представления о понятии таких сделок, сложившегося в отечественной науке международного частного права. Под сделками принято понимать действия граждан и юридических лиц, направленные на установление, изменение или прекращение гражданских прав и обязанностей. Выделяют сделки односторонние, двусторонние и многосторонние. Односторонние сделки отличаются тем, что для их совершения достаточно волеизъявления одной стороны. Сделки, для совершения которых необходимо наличие воли более одной стороны (двусторонние и многосторонние сделки), называются договорами. В советской науке международного частного права и законодательстве использовался термин "внешнеторговая сделка". Л. А. Лунц к внешнеторговым сделкам относил торговые (коммерческие) сделки, в которых по меньшей мере одна из сторон является иностранным гражданином или иностранным юридическим лицом и содержанием которых являются операции по ввозу товаров из-за границы или по вывозу товаров за границу либо какие-нибудь подсобные операции, связанные с вывозом или ввозом товаров <*>. -------------------------------- <*> Лунц Л. А. Курс международного частного права: В 3 т. М.: Спарк, 2002. С. 446 - 449.

В связи с развитием науки и техники и увеличением числа форм международного обмена понятие "внешнеторговая сделка" перестало охватывать все существующие сделки такого типа. Под внешнеторговыми сделками стали пониматься не только торговые, но и другие сделки, связанные с осуществлением внешнеэкономической деятельности. В 1991 году в Основах гражданского законодательства Союза ССР и союзных республик <*> взамен "внешнеторговой сделки" был введен термин "внешнеэкономическая сделка", понятие которого тем не менее не было раскрыто. Характерно, что внешнеэкономическая сделка была использована как основная категория международного частного права. В статье 166 устанавливалось, что стороны внешнеэкономической сделки могут выбрать применимое к их отношениям право, либо применялись коллизионные привязки в зависимости от вида внешнеэкономической сделки. -------------------------------- <*> Основы гражданского законодательства Союза ССР и республик (утв. ВС СССР 31 мая 1991 года N 2211-1) // Ведомости Верховного Совета СССР от 26 июня 1991 года. N 26. Ст. 733.

Термин "внешнеэкономическая сделка", во многом благодаря термину "внешнеэкономическая деятельность", прочно вошел в употребление, как в научной литературе, так и на практике. Его использование в гражданском законодательстве позволило сделать вывод, что внешнеэкономическая сделка является категорией международного частного права, а во многих современных авторитетных изданиях в разделе о сделках речь идет именно о внешнеэкономических сделках <*>. -------------------------------- <*> См., например: Международное частное право: Учебник / Под ред. Г. К. Дмитриевой. М.: Проспект, 2001. С. 335 - 401 (автор главы - Г. К. Дмитриева; важно отметить, что 2-е издание 2004 года было существенно переработано, а соответствующая глава носит название "Договорные обязательства в международном частном праве"); Богуславский М. М. Международное частное право: Учебник. 4-е изд., перераб. и доп. М.: Юристъ, 2002. С. 219 - 256; Международное частное право: Учебник для вузов / Под ред. Н. И. Марышевой. М.: Юридическая фирма "Контракт"; "Инфра-М", 2000. С. 204 - 223 (автор главы - Шестакова М. П.); Гаврилов В. В. Международное частное право. М.: Норма-Инфра-М, 2001. С. 203 - 230.

Г. К. Дмитриева приходит к выводу, что термин "внешнеэкономическая сделка" является равнозначным предложенному ею термину "международная коммерческая сделка" <*>. На основе анализа международно-правовых актов делается заключение о том, что сделка будет внешнеэкономической (международной), если она совершена между сторонами, коммерческие предприятия которых находятся на территории разных государств, а "к международным коммерческим сделкам (или к внешнеэкономическим сделкам) можно отнести сделки, опосредующие предпринимательскую деятельность в сфере международных экономических отношений и совершаемые между сторонами, коммерческие предприятия которых находятся на территории разных государств" <**>. Такое определение внешнеэкономической сделки является достаточно распространенным <***>. -------------------------------- <*> Международное частное право: Учебник / Л. П. Ануфриева, К. А. Бекяшев, Г. К. Дмитриева и др.; Отв. ред. Г. К. Дмитриева. 2-е изд., перераб. и доп. М.: ТК Велби; Изд-во "Проспект", 2004. С. 357 (автор главы - Г. К. Дмитриева). <**> Там же. С. 363 - 364. <***> См., например: Зыкин И. С. Внешнеэкономические операции: право и практика. М., 1994. С. 72.

Ставя знак равенства между внешнеэкономическими сделками и международными коммерческими сделками, Г. К. Дмитриева отмечает, что оттеночное различие между ними существует. По ее мнению, термин "внешнеэкономическая сделка" выражает позицию одного государства: участие России, ее граждан и юридических лиц в международном экономическом сотрудничестве является их внешнеэкономической деятельностью, которая оформляется совершением внешнеэкономических сделок. Та же деятельность с позиции двух или более государств будет международной хозяйственной деятельностью, а сделки, ее опосредующие, будут международными коммерческими сделками <*>. Это утверждение является верным. Однако термин "международная коммерческая сделка" использован не совсем удачно, поскольку, как правильно замечает Л. П. Ануфриева <**>, не может заменить собой понятие "внешнеэкономическая сделка". Кроме того, различия в правовой природе категорий "международная" и "внешнеэкономическая" более глубокие. -------------------------------- <*> Международное частное право: Учебник / Л. П. Ануфриева, К. А. Бекяшев, Г. К. Дмитриева и др.; Отв. ред. Г. К. Дмитриева. 2-е изд., перераб. и доп. М.: ТК Велби; Изд-во "Проспект", 2004. С. 357 (автор главы - Г. К. Дмитриева); Международное частное право: Учебник / Под ред. Г. К. Дмитриевой. М.: Проспект, 2001. С. 336 (автор главы - Г. К. Дмитриева). <**> Ануфриева Л. П. Международное частное право: В 3-х т. Том 2. Особенная часть: Учебник. 2-е изд., перераб. и доп. М.: Издательство БЕК, 2002. С. 192.

Современная национальная экономика развивается под влиянием экономической ситуации в других государствах. Все страны в значительной степени зависят друг от друга и по экономическим соображениям по отдельности уже не могут существовать. Объем вывозимых товаров и услуг (экспорт) и ввозимых иностранных товаров и услуг из-за границы (импорт) во многом определяет состояние внутреннего рынка, положение местных производителей, наполняемость казны за счет налоговых и других поступлений и в итоге уровень жизни населения. Именно поэтому операции по вывозу и ввозу не могут быть пущены на самотек, а одной из главных задач государства является оперативное и эффективное регулирование внешнеэкономической деятельности в целях обеспечения экономической безопасности страны. Регулирование внешнеэкономической деятельности осуществляется государством посредством таможенно-тарифного регулирования (применения импортного и экспортного таможенных тарифов) и нетарифного регулирования. Нетарифное регулирование осуществляется путем установления экспортного контроля, количественных ограничений экспорта или импорта, контроля качества ввозимых товаров, его соответствия техническим, фармакологическим, санитарным и другим требованиям. Порядок и условия перемещения через таможенную границу товаров, взимания таможенных платежей, таможенного оформления и контроля регламентируются Таможенным кодексом РФ. Налоговое законодательство, в частности Налоговый кодекс РФ <*>, предусматривает освобождение от уплаты налога на добавленную стоимость на ряд ввозимых товаров (ст. 150), устанавливает особый порядок определения налоговой базы, сроки и порядок уплаты налога при ввозе товаров (ст. 160, 177), освобождает от налогов товары при экспорте (ст. 98). Регулирование внешнеэкономической деятельности осуществляется также валютным законодательством, включая Закон "О валютном регулировании и валютном контроле" и нормативные акты Центрального банка. Нормы, предусматривающие ответственность за совершение правонарушений в сфере внешнеэкономической деятельности, содержатся в Кодексе РФ об административных правонарушениях и в Уголовном кодексе РФ. Существует множество других нормативных актов в этой сфере, но их объединяет одно - в целом содержащиеся в них нормы основаны на отношениях власти и подчинения, носят императивный характер и обязательны для исполнения. -------------------------------- <*> Часть первая Налогового кодекса Российской Федерации от 31 июля 1998 года N 146-ФЗ // Российская газета от 6 августа 1998 года N 148 - 149.

В теории государства и права известна концепция разделения права на публичное и частное. Ее суть состоит в том, что существуют нормы, призванные защищать общезначимые (публичные) интересы государства и общества в его лице и образующие систему публичного права, и нормы, защищающие интересы частных лиц и образующие систему частного права. В частном праве все правоотношения возникают, изменяются и прекращаются по волеизъявлению их участников и строятся на основе их равноправия, а основным методом регулирования является диспозитивный. В публичном праве органы государства выступают как носители властных (публичных) полномочий, поскольку предполагается, что они действуют в интересах общества и государства <*>. Основной метод регулирования в публичном праве - власти и подчинения, а большинство норм носят императивный характер. -------------------------------- <*> Теория государства и права: Учебник / Под ред. В. К. Бабаева. М.: Юристъ, 1999. С. 401 - 403 (автор главы - Поленина С. В.).

Очевидно, что отрасли права, нормативные акты и нормы, регулирующие внешнеэкономическую деятельность, относятся к публичному праву, поскольку защищают публичные (общественные) интересы, строятся на основе власти и подчинения и носят императивный характер. Это позволяет сделать вывод, что понятие "внешнеэкономическая деятельность" является категорией публично-правовой. Содержание термина "внешнеэкономическая сделка" законодательно нигде не закреплено и было выработано на основе определений внешнеторговой и внешнеэкономической деятельности. Из этого следует, что понятие "внешнеэкономическая сделка" является категорией публичного права, а не международного частного права, регулирующего частноправовые отношения. Упоминание внешнеэкономической сделки в Гражданском кодексе РФ <*> не колеблет ее публично-правового характера, поскольку такое включение, касающееся обязательности простой письменной формы внешнеэкономической сделки (и только внешнеэкономической) с участием российского лица (ст. 162, 1209), существует в целях защиты публичных интересов. Обязательность письменной формы служит обеспечению экономической безопасности страны, что стало особенно актуально в связи с резкой либерализацией внешнеэкономической деятельности, приведшей к бесконтрольному вывозу природных ресурсов и иных ценностей из России. -------------------------------- <*> Часть первая Гражданского кодекса Российской Федерации от 30 ноября 1994 г. N 51-ФЗ // Собрание законодательства Российской Федерации. 1994. 5 декабря. N 32. Ст. 3301; Часть третья Гражданского кодекса Российской Федерации от 26 ноября 2001 г. N 146-ФЗ // Собрание законодательства Российской Федерации. 2001. 3 декабря. N 49. Ст. 4552.

Под внешнеторговой деятельностью в законодательстве понимается предпринимательская деятельность в области международного обмена товарами, работами, услугами, информацией и результатами интеллектуальной деятельности, в том числе исключительными правами на них (интеллектуальная собственность), а под внешнеэкономической - внешнеторговая, инвестиционная и иная деятельность, включая производственную кооперацию <*>. -------------------------------- <*> Статья 2 Федерального закона от 13 октября 1995 г. N 157-ФЗ "О государственном регулировании внешнеторговой деятельности" // Российская газета от 24 октября 1995 года; Статья 1 Федерального закона от 18 июля 1999 года N 183-ФЗ "Об экспортном контроле" // Российская газета от 29 июля 1999 года.

Таким образом, признаком внешнеэкономической сделки является ее предпринимательский (коммерческий, торговый) характер, т. е. она должна быть направлена на получение прибыли. Использование этого критерия связано с тем, что именно предпринимательские сделки в наибольшей степени затрагивают экономические интересы страны, в отличие от сделок, не имеющих целью извлечение прибыли. Внешнеэкономическая деятельность предусматривает международный обмен товарами, работами, услугами и другими ценностями. Поэтому, несмотря на отсутствие в законодательстве прямого указания, содержанием внешнеэкономических сделок являются обеспечивающие международный обмен экспортно-импортные операции, т. е. операции по реальному (без обязательства об обратном ввозе и вывозе и т. д.) перемещению ценностей из одного государства в другое. Именно этот критерий является основополагающим для квалификации сделки как внешнеэкономической, поскольку только при осуществлении экспортно-импортных и приравниваемых к ним операций затрагиваются публичные интересы государства и общества. Как уже говорилось, в научной литературе в качестве основного квалифицирующего признака внешнеэкономической сделки часто указывается факт нахождения коммерческих предприятий сторон в разных государствах, вывод о чем делается на основе анализа Конвенции ООН о договорах международной купли-продажи товаров <*> и ряда других межгосударственных договоров <**>. Безусловно, этот критерий является наиболее признанным и проработанным за многие десятилетия в международной торговле, однако он используется для определения именно международного, а не внешнеэкономического характера договора. Кроме того, все содержащие его международно-правовые акты регулируют частные отношения между субъектами частного права, но никак не отношения власти и подчинения между государством и субъектами права по поводу осуществления ими внешнеэкономической деятельности. Международно-правовое регулирование такой деятельности осуществляется с помощью договоров, заключаемых в рамках Всемирной торговой организации, Всемирной таможенной организации, Международного валютного фонда и других организаций. В связи с этим нахождение коммерческих предприятий сторон в разных государствах не имеет значения для квалификации внешнеэкономической сделки. Необходимым признаком такой сделки не является также и государственная принадлежность сторон, определенная иным способом. -------------------------------- <*> Конвенция ООН о договорах международной купли-продажи товаров (Вена, 11 апреля 1980 года) // Вестник Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации. 1994. N 1. <**> Международное частное право: Учебник / Л. П. Ануфриева, К. А. Бекяшев, Г. К. Дмитриева и др.; Отв. ред. Г. К. Дмитриева. 2-е изд., перераб. и доп. М.: ТК Велби, Изд-во "Проспект", 2004. С. 361 - 363 (автор главы - Г. К. Дмитриева).

В качестве квалифицирующего признака внешнеэкономических сделок иногда указывается используемая валюта платежа, которая хотя бы для одной из сторон является иностранной, поскольку во внешнеэкономических сделках выбор валюты платежа осуществляется по соглашению сторон, в то время как в договорных отношениях российских предприятий внутри страны применение иностранной валюты исключается <*>. В пользу этого утверждения также свидетельствует применение в отношении внешнеэкономических сделок в целях защиты национальных экономических интересов валютного регулирования и контроля, связанного с использованием в ходе их исполнения иностранной валюты. Этого тем не менее недостаточно для признания использования иностранной валюты платежа квалифицирующим признаком внешнеэкономической сделки в связи с тем, что на это нет ни прямого, ни косвенного указания в законодательстве. Тем более что в последнее время наметилась тенденция на потерю некоторыми государствами суверенного права на собственную валюту (например, странами Евросоюза) и наличие этого свойства у внешнеэкономических сделок становится все менее типичным. -------------------------------- <*> См., например: Международное частное право: Учебник для вузов / Под редакцией доктора юридических наук Н. И. Марышевой. М.: Юридическая фирма "Контракт"; "Инфра-М", 2000. С. 207 (автор главы - Шестакова М. П.).

Таким образом, для квалификации сделки как внешнеэкономической необходимо два критерия: во-первых, содержанием сделки должны быть экспортно-импортные операции, а во-вторых, сделка должна носить предпринимательский характер. Исходя из вышеизложенного, внешнеэкономические сделки - это сделки в области международного обмена товарами, работами, услугами, информацией, результатами интеллектуальной деятельности, в том числе исключительными правами на них, заключаемые с целью извлечения прибыли и связанные с осуществлением экспортно-импортных операций. Внешнеэкономические сделки совершаются в процессе внешнеэкономической деятельности и регулируются рядом отраслей публичного права на основе властных указаний государства, а само понятие "внешнеэкономическая сделка" является публично-правовой категорией. Напротив, как следует из статьи 1186 Гражданского кодекса РФ, для международного частного права характерно регулирование гражданско-правовых (т. е. частноправовых) отношений с участием иностранных лиц или осложненных иным иностранным элементом. Поэтому ни внешнеэкономическая деятельность, ни внешнеэкономические сделки не могут регулироваться этой отраслью права. Сделки, регулируемые международным частным правом, должны иметь признаки, позволяющие их классифицировать как таковые. Международное частное право призвано регулировать отношения, к которым могут быть применены несколько правовых систем, что типично для отношений с участием иностранного элемента, находящегося в юрисдикции и регулируемого правом другого государства. Таким элементом по отношению к сделкам обычно выступают субъекты права - стороны сделки, а потому именно их принадлежность к различным государствам, а именно к различным правовым системам <*>, вызывает необходимость разрешения вопроса о том, чье законодательство должно быть применено. Именно поэтому принадлежность к разным государствам и правовым системам является основным признаком для определения международного характера сделки. -------------------------------- <*> North P. M., Fawcett J. J. Cheshire and North's Private International Law. London, Edinburgh, Dublin, 1999. 13th ed. P. 9.

Существует несколько способов определения такой принадлежности: по национальности (месту учреждения), месту постоянного жительства (нахождения) либо месту коммерческой деятельности физического или юридического лица. Последний способ является наиболее признанным и, как уже говорилось, закреплен во многих международно-правовых актах. Тем не менее на сегодняшний день не представляется возможным выделить один из них в качестве основного, поскольку, несмотря на проводимую унификацию, законодательство разных государств отличается, и даже если один из способов является основным, то в зависимости от природы конкретной ситуации дополнительно могут быть использованы и другие <*>. -------------------------------- <*> Mayss Abla. Principles of Conflict of Laws, Cavendish Publishing Limited, London, Sydney, 1999. 3rd ed. P. 4.

Таким образом, признаком сделок, регулируемых международным частным правом, является принадлежность сторон к различным государствам (правовым системам). Это правило применимо и к односторонним сделкам, поскольку, несмотря на достаточность для их совершения воли одной стороны, они имеют и вторую сторону (адресата), обладающую так называемым секундарным правомочием <*>, от которого зависят правовые последствия таких сделок. -------------------------------- <*> Гражданское право: В 2 т. Том 1: Учебник / Отв. ред. Е. А. Суханов. 2-е изд., перераб. и доп. М.: Издательство БЕК, 2003. С. 334 (автор главы - Ем В. С.).

Если объект правоотношения находится в юрисдикции другого государства и регулируется его правовой системой, то сделка в отношении этого объекта также будет носить международный характер и регулироваться международным частным правом. К таким сделкам можно отнести, например, сделки между лицами одного или нескольких государств по продаже или дарению недвижимого имущества, находящегося на территории другой страны, поскольку статус такого имущества, порядок оформления права собственности и других совершаемых с ним операций, как правило, регулируются местным правом. Международный характер сделки может определяться и лежащим в основе правоотношения и имевшим место в другом государстве юридическим фактом. Из этого следует, что общим признаком сделки, регулируемой международным частным правом, является присутствие в ней любого иностранного элемента, обусловливающего наличие юридической связи между правопорядками разных государств. Использование термина "иностранный элемент" как общего понятия, включающего и юридические факты, и объекты правоотношений, представляется оправданным в связи с его повсеместным применением и в законодательстве (ст. 1186 Гражданского кодекса РФ), и в доктрине <*>. -------------------------------- <*> См., например: North P. M., Fawcett J. J. Cheshire and North's Private International Law. London, Edinburgh, Dublin, 1999. 13th ed. P. 3 - 4; Mayss Abla. Principles of Conflict of Laws, Cavendish Publishing Limited, London, Sydney, 1999. 3rd ed. P. 1 - 2.

В связи с тем что ни понятие "внешнеторговая сделка", ни понятие "внешнеэкономическая сделка" не отражают сущности сделок в международном частном праве и являются категориями публично-правовыми, возникает объективная необходимость в пересмотре основных положений о сделках. В научной литературе последних лет было предложено использование термина "сделка международного характера" или просто "международная сделка" <*> как категории, в большей степени соответствующей теории и практике международного частного права. С этим предложением следует согласиться, потому что именно термин "международная сделка" в полной мере способен выразить сущностное содержание и отличительные черты сделок в этой отрасли права. С учетом изложенных выше квалифицирующих признаков международную сделку можно определить как сделку, заключенную между сторонами, имеющими различную государственную (правовую) принадлежность, либо включающую иной иностранный элемент, связывающий эту сделку с правопорядками разных государств. -------------------------------- <*> Ануфриева Л. П. Международное частное право: В 3-х т. Том 2. Особенная часть: Учебник. 2-е изд., перераб. и доп. М.: Издательство БЕК, 2002. С. 196; Федосеева Г. Ю. Международное частное право. 3-е изд., перераб. и доп. М., 2002. С. 113, 117.

Подводя итог, можно сделать следующие выводы. Во-первых, понятие "внешнеэкономическая сделка" является категорией публично-правовой, поскольку регулирование внешнеэкономической деятельности и внешнеэкономических сделок осуществляется государством посредством публичного права на основе отношений власти и подчинения путем принятия нормативных актов императивного характера, обязательных для исполнения субъектами внешнеэкономической деятельности. Во-вторых, для квалификации сделки как внешнеэкономической необходимо наличие одновременно двух признаков: сделка должна быть связана с осуществлением экспортно-импортных операций и носить предпринимательский характер. Не имеет квалифицирующего значения государственная принадлежность сторон такой сделки. В-третьих, для международного частного права характерно регулирование частноправовых отношений, а потому понятие "внешнеэкономическая сделка" не может быть категорией международного частного права и не может им регулироваться. В-четвертых, категорией международного частного права следует признать понятие "международная сделка". Единственным и достаточным критерием квалификации сделки как международной является ее заключение между сторонами, обладающими различной государственной принадлежностью, либо присутствие в ней иного иностранного элемента. Не имеет значения ни предпринимательский характер сделки, ни наличие экспортно-импортных операций, поскольку регулированию подлежат лишь частноправовые отношения сторон. Таким образом, следует различать понятия "внешнеэкономическая сделка" и "международная сделка", как принадлежащие к совершенно разным отраслям права и имеющие совершенно разные квалифицирующие признаки. Внешнеэкономические сделки могут быть предметом изучения и регулирования международного частного права лишь постольку, поскольку обычно обладают признаками международных сделок. Правовое регулирование внешнеэкономической деятельности и внешнеэкономических сделок было бы логичней рассматривать в рамках самостоятельной дисциплины, тем более что такие прецеденты имеются <*>. В рамках же международного частного права необходимо говорить о международных сделках, учитывая, что в международно-правовых актах и в иностранной научной литературе речь идет именно о международных сделках и контрактах <**>, в то время как понятие "внешнеэкономическая сделка" не используется. -------------------------------- <*> См., например: Вершинин А. П. Внешнеэкономическое право. Введение в правовое регулирование внешнеэкономической деятельности. М.: Изд-во "Норма", 2001. <**> См., например: John O'Brien. Smith's Conflict of Laws. Cavendish Publishing Limited, London, Sydney, 1999. 2nd ed. P. 307 - 308; North P. M., Fawcett J. J. Cheshire and North's Private International Law. London, Edinburgh, Dublin, 1999. 13th ed. P. 533.

------------------------------------------------------------------

Название документа