Акционер (физическое лицо) ОАО передал свои акции в доверительное управление ООО - профессиональному участнику рынка ценных бумаг. Договор управления предоставляет управляющему право голоса по указанным ценным бумагам. ОАО надлежащим образом уведомило акционеров о проведении очередного общего собрания. Согласно сведениям, содержащимся в реестре акционеров ОАО, ООО указано в качестве доверительного управляющего правами по лицевому счету, на котором зарегистрированы акции ОАО. Согласно списку, который составлен реестродержателем, в перечень лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров ОАО, включено также ООО как управляющий акциями акционера

Имеются ли правовые основания для недопуска представителя ООО, который подтвердил свои полномочия в качестве представителя ООО, однако не представил доверенности от акционера, подтверждающей право на участие в собрании, при условии, что договор доверительного управления не содержит условия о необходимости выдачи акционером управляющему доверенности для участия последнего в собрании акционеров ОАО?

Ответ: Так как между сторонами заключен договор доверительного управления акциями, указанный договор является основанием для включения управляющего в составленный реестродержателем перечень лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров ОАО. В связи с тем что договор доверительного управления не содержит условия о необходимости выдачи акционером управляющему доверенности для участия последнего в собрании акционеров ОАО, а также на основании того, что из требований нормативных актов не следует обязанности представления управляющим, включенным в перечень лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров ОАО, доверенности от акционера, подтверждающей право управляющего на участие в собрании, отсутствуют правовые основания для недопуска представителя доверительного управляющего к участию в общем собрании ОАО.

Обоснование: Согласно п. 1 ст. 96 Гражданского кодекса РФ акционерным обществом признается общество, уставный капитал которого разделен на определенное число акций.

Высшим органом управления акционерным обществом является общее собрание его акционеров (п. 1 ст. 103 ГК РФ, п. 1 ст. 47 Федерального закона от 26.12.1995 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" (далее - Закон N 208-ФЗ)).

В силу п. 1 ст. 51 Закона N 208-ФЗ список лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, составляется на основании данных реестра акционеров общества.

Список лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, содержит имя (наименование) каждого такого лица, данные, необходимые для его идентификации, данные о количестве и категории (типе) акций, правом голоса по которым оно обладает, почтовый адрес в Российской Федерации, по которому должны направляться сообщение о проведении общего собрания акционеров, бюллетени для голосования в случае, если голосование предполагает направление бюллетеней для голосования, и отчет об итогах голосования (п. 3 ст. 51 Закона N 208-ФЗ).

В соответствии с п. 1 ст. 57 Закона N 208-ФЗ право на участие в общем собрании акционеров осуществляется акционером как лично, так и через своего представителя.

Представитель акционера на общем собрании акционеров действует в соответствии с полномочиями, основанными на указаниях федеральных законов или актов уполномоченных на то государственных органов или органов местного самоуправления либо доверенности, составленной в письменной форме.

Согласно п. 1 ст. 1012 ГК РФ по договору доверительного управления имуществом одна сторона (учредитель управления) передает другой стороне (доверительному управляющему) на определенный срок имущество в доверительное управление, а другая сторона обязуется осуществлять управление этим имуществом в интересах учредителя управления или указанного им лица (выгодоприобретателя).

Пункт 2 ст. 1012 ГК РФ предоставляет доверительному управляющему, осуществляющему доверительное управление имуществом, право совершать в отношении этого имущества в соответствии с договором доверительного управления любые юридические и фактические действия в интересах выгодоприобретателя.

На основании п. 1 ст. 1013 ГК РФ объектами доверительного управления могут быть предприятия и другие имущественные комплексы, отдельные объекты, относящиеся к недвижимому имуществу, ценные бумаги, права, удостоверенные бездокументарными ценными бумагами, исключительные права и другое имущество.

В силу ст. 1025 ГК РФ особенности доверительного управления ценными бумагами определяются законом.

В соответствии со ст. 5 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" деятельностью по управлению ценными бумагами признается деятельность по доверительному управлению ценными бумагами, денежными средствами, предназначенными для совершения сделок с ценными бумагами и (или) заключения договоров, являющихся производными финансовыми инструментами.

Порядок осуществления деятельности по управлению ценными бумагами определен Приказом ФСФР России от 03.04.2007 N 07-37/пз-н (далее - Порядок).

Управляющий обязан осуществлять управление ценными бумагами в интересах учредителя управления или указанного им лица (выгодоприобретателя) в соответствии с законодательством Российской Федерации, требованиями настоящего Порядка, а также условиями договора доверительного управления (п. 2.6 Порядка).

Права, удостоверенные ценными бумагами, находящимися в доверительном управлении, осуществляются управляющим по своему усмотрению в пределах, установленных законодательством Российской Федерации и договором доверительного управления (п. 2.12 Порядка).

Согласно Положению о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденному Постановлением ФКЦБ России от 02.10.1997 N 27, в список акционеров, имеющих право на участие в общем собрании, включаются доверительные управляющие, на лицевых счетах которых учитываются акции (пп. 7.4.5).

Также указанное требование содержится в п. 2.13 Положения о дополнительных требованиях к порядку подготовки, созыва и проведения общего собрания акционеров, утвержденного Приказом ФСФР России от 02.02.2012 N 12-6/пз-н.

В силу п. 4.1 Положения N 12-6/пз-н в общем собрании могут принимать участие лица, включенные в список лиц, имеющих право на участие в общем собрании, лица, к которым права указанных лиц на акции перешли в порядке наследования или реорганизации, либо их представители, действующие в соответствии с полномочиями, основанными на указаниях федеральных законов или актов уполномоченных на то государственных органов или органов местного самоуправления либо доверенности, составленной в письменной форме.

На основании изложенного можно сделать вывод, что документом, определяющим права и обязанности ООО - доверительного управляющего в отношении акций ОАО, является договор доверительного управления ценными бумагами, а следовательно, в случае, если ООО как доверительный управляющий включено регистратором в перечень лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров общества, отсутствуют правовые основания препятствования участию в собрании представителю ООО, подтвердившему свои полномочия. Отсутствие у представителя ООО доверенности от акционера не является основанием для недопуска представителя ООО к участию в общем собрании акционеров общества.

Указанная позиция подтверждается Постановлением ФАС Уральского округа от 09.08.2013 N Ф09-8187/13 по делу N А76-23890/2012.

М. Ю.Мордасов

Юридическая компания "Юново"

28.11.2013