Какие этапы включает процедура эмиссии эмиссионных ценных бумаг? Утверждены ли какие-нибудь стандарты в данной сфере? Предусмотрена ли ответственность за нарушения эмитентом процедуры эмиссии ценных бумаг? Если да, то какие органы рассматривают нарушения законодательства в этой сфере?
Ответ: В соответствии с п. 1 ст. 19 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (далее - Закон N 39-ФЗ) процедура эмиссии эмиссионных ценных бумаг, если иное не предусмотрено указанным Федеральным законом и иными федеральными законами, включает следующие этапы:
принятие решения о размещении эмиссионных ценных бумаг;
утверждение решения о выпуске (дополнительном выпуске) эмиссионных ценных бумаг;
государственную регистрацию выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг;
размещение эмиссионных ценных бумаг;
государственную регистрацию отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг или представление в регистрирующий орган уведомления об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг.
Эмиссионные ценные бумаги, выпуск (дополнительный выпуск) которых не прошел государственную регистрацию в соответствии с требованиями Закона N 39-ФЗ, не подлежат размещению, если иное не предусмотрено настоящим Законом.
При учреждении акционерного общества или реорганизации юридических лиц, осуществляемой в форме слияния, разделения, выделения и преобразования, размещение эмиссионных ценных бумаг осуществляется до государственной регистрации их выпуска, а государственная регистрация отчета об итогах выпуска эмиссионных ценных бумаг осуществляется одновременно с государственной регистрацией выпуска эмиссионных ценных бумаг.
Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 16.03.2005 N 05-4/пз-н утверждены Стандарты эмиссии ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг.
Абзацем 1 ст. 26 Закона N 39-ФЗ установлено, что недобросовестной эмиссией признаются действия, выражающиеся в нарушении процедуры эмиссии, установленной в настоящем разделе, которые являются основаниями для отказа регистрирующими органами в государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, признания выпуска эмиссионных ценных бумаг несостоявшимся или приостановления эмиссии эмиссионных ценных бумаг.
Согласно ст. 15.17 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее - Кодекс) нарушение эмитентом порядка (процедуры) эмиссии ценных бумаг влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от сорока до пятидесяти минимальных размеров оплаты труда; на юридических лиц - от четырехсот до пятисот минимальных размеров оплаты труда.
На основании ст. 23.47 Кодекса федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков рассматривает дела об административных правонарушениях, предусмотренных ст. ст. 14.24, 15.17 - 15.24 указанного Кодекса.
Рассматривать дела об административных правонарушениях от имени органа, указанного в ч. 1 указанной статьи, вправе:
- руководитель федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков, его заместители;
- руководители территориальных органов федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков.
А. Р.Мкртумян
Федеральное агентство
кадастра объектов недвижимости
22.06.2006