Иск о ликвидации юридического лица как способ защиты публичных интересов в сфере рынка ценных бумаг

ИСК О ЛИКВИДАЦИИ ЮРИДИЧЕСКОГО ЛИЦА КАК СПОСОБ ЗАЩИТЫ ПУБЛИЧНЫХ ИНТЕРЕСОВ В СФЕРЕ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ

М. А. РОГАЛЕВА

Рогалева Марина Алексеевна Частнопрактикующий юрист. Специалист в области гражданского процесса, арбитражного процесса, особенностей защиты прав инвесторов в сфере рынка ценных бумаг. Родилась 1 апреля 1982 г. в г. Красноярске. В 2004 г. окончила Красноярский государственный университет. Автор статей: "Аксиомы в гражданском процессуальном праве" (Актуальные проблемы правоведения. 2006. N 8 (26)); "Способы защиты прав инвесторов на фондовой бирже" (Право и экономика. 2010. N 5); "Подведомственность споров о защите прав инвесторов на рынке ценных бумаг" (Проблемы правового регулирования ценных бумаг и налогообложения операций с ними: приложение к ежемесячному юридическому журналу "Хозяйство и право". 2010. N 7); "Особенности правового положения лиц, участвующих в деле о защите прав инвесторов в сфере рынка ценных бумаг" (Право и экономика. 2010. N 11); "Иски в защиту неопределенного круга лиц и иски в защиту публичных интересов, предъявляемые в сфере рынка ценных бумаг" (Арбитражный и гражданский процесс. 2010. N 12); "Компенсация ущерба, причиненного инвесторам на рынке ценных бумаг, в случае невозможности исполнения решения суда" (Хозяйство и право. 2011. N 2); "Элементы иска как основание квалификации гражданских дел о защите прав инвесторов в сфере рынка ценных бумаг" (Арбитражный и гражданский процесс. 2011. N 7); "Иск о признании недействительным трансферта ценных бумаг" (Рынок ценных бумаг. 2011. N 9); "Исполнимость судебных решений о защите прав инвесторов на рынке ценных бумаг" (Хозяйство и право. 2011. N 12); "Косвенные иски в сфере отношений на рынке ценных бумаг" (Право и экономика. 2012. N 1).

Для защиты публичных интересов регистрирующий орган вправе предъявлять иски о ликвидации юридических лиц за допущенные ими нарушения законодательства о ценных бумагах. Предметом доказывания является существенность нарушений и наступление от них негативных последствий. На стадии исполнения решения суда о ликвидации юридического лица по аналогии закона применяется законодательство о несостоятельности (банкротстве).

Ключевые слова: регистрирующий орган; процессуальный истец; ликвидация юридического лица; неоднократные существенные нарушения закона.

Lawsuit for liquidation of legal entity as the way to protect public interest in equity market relationships M. A. Rogaleva

The registering authority may sue for liquidation of a legal entity in order to protect the public interest in equity market relationships. The gist of action is repeated fundamental transgression of law brought to negative effect. Bankruptcy laws are used by analogy when enforcing a judgment.

Key words: registering authority; procedural plaintiff; liquidation of legal entity; repeated fundamental transgression of law.

В компетенцию регистрирующего органа на рынке ценных бумаг входит предотвращение и пресечение правонарушений, совершаемых эмитентами, их исполнительными органами, профессиональными участниками рынка ценных бумаг [1]. С целью пресечения правонарушений в сфере рынка ценных бумаг регистрирующему органу предоставлено право в качестве процессуального истца предъявлять в суд иски о ликвидации юридического лица, нарушившего требования законодательства Российской Федерации о ценных бумагах.

Иски о принудительной ликвидации юридического лица квалифицируются как иски о присуждении, направленные на защиту публичных интересов в сфере рынка ценных бумаг. В отношении большинства видов ценных бумаг регистрирующим органом является Федеральная служба по финансовым рынкам (ФСФР РФ) <1>. Эмиссию государственных и муниципальных ценных бумаг регистрирует Министерство финансов РФ <2>, а эмиссию ценных бумаг кредитных организаций - Банк России (п. 10 ст. 4 Федерального закона от 10 июля 2002 г. N 86-ФЗ "О Центральном банке РФ (Банке России)"). -------------------------------- <1> Положение о Федеральной службе по финансовым рынкам, утв. Постановлением Правительства РФ от 29 августа 2011 г. N 717 // СЗ РФ. 2011. N 36. Ст. 5148. <2> Постановление Правительства РФ от 30 июня 2004 г. N 329 // СЗ РФ. 2004. N 31. Ст. 3258.

Основанием участия ФСФР РФ в деле о ликвидации юридического лица в качестве процессуального истца выступает п. 2, 3 ст. 61 Гражданского кодекса Российской Федерации (далее - ГК РФ), п. 20 ст. 42 Федерального закона от 22 апреля 1996 г. N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (далее - Закон о рынке ценных бумаг). Иски о ликвидации юридического лица, допустившего нарушение в сфере рынка ценных бумаг, направлены на защиту законных интересов материальных истцов - инвесторов. Участие самих материальных истцов в деле о ликвидации не предусмотрено; в свою пользу они ничего не получают. Ответчиком является юридическое лицо, подлежащее ликвидации. Юридическое лицо может быть ликвидировано по решению суда по основаниям, установленным гражданским законодательством (п. 2 ст. 61 ГК РФ): допущение при создании юридического лица грубых нарушений закона, если эти нарушения носят неустранимый характер; осуществление деятельности без надлежащего разрешения (лицензии); осуществление деятельности, запрещенной законом, либо с нарушением Конституции Российской Федерации, либо с иными неоднократными или грубыми нарушениями закона или иных правовых актов. 1. Допущение при создании юридического лица - ответчика грубых нарушений закона, если эти нарушения носят неустранимый характер. Согласно Федеральному закону от 26 декабря 1995 г. N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" (далее - Закон об акционерных обществах) акции, распределенные при учреждении акционерного общества, должны быть полностью оплачены в течение года с момента государственной регистрации общества. В случае неполной оплаты акций право собственности на неразмещенные акции переходит к обществу. Если акции не будут реализованы в течение года после их приобретения обществом и оно в разумный срок не примет решение об уменьшении своего уставного капитала путем погашения таких акций, уполномоченный орган вправе предъявить в суд требование о ликвидации общества (п. 1 ст. 34). 2. Осуществление ответчиком деятельности без надлежащего разрешения (лицензии), в том числе в случае приостановления действия лицензии или аннулирования лицензии. Профессиональные участники рынка ценных бумаг могут получать три вида лицензий (п. 6 ст. 39 Закона о рынке ценных бумаг): лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг (на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами, депозитарной деятельности, клиринговой деятельности, деятельности по организации торговли); лицензию на осуществление деятельности по ведению реестра; лицензию фондовой биржи. Если профессиональный участник осуществляет соответствующую деятельность на рынке ценных бумаг без лицензии, ФСФР РФ на основании п. 6 ст. 51 Закона о рынке ценных бумаг предъявляет в арбитражный суд иск о принудительной ликвидации участника и о взыскании в доход государства средств, полученных им в результате безлицензионной деятельности на рынке. 3. Осуществление ответчиком деятельности, запрещенной законом, либо с нарушением Конституции Российской Федерации либо с иными неоднократными или грубыми нарушениями закона или иных правовых актов. Конституционный Суд РФ постановил, что неоднократные нарушения закона в совокупности должны быть существенными по характеру и по последствиям, чтобы арбитражный суд мог принять решение о ликвидации юридического лица в качестве меры, необходимой для защиты прав и законных интересов других лиц (п. 3 Постановления Конституционного Суда РФ от 18 июля 2003 г. N 14-П <3>). -------------------------------- <3> См.: Постановление Конституционного Суда РФ от 18 июля 2003 г. N 14-П "По делу о проверке конституционности положений статьи 35 Федерального закона "Об акционерных обществах", статей 61 и 99 Гражданского кодекса Российской Федерации, статьи 31 Налогового кодекса Российской Федерации и статьи 14 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации в связи с жалобами гражданина А. Б. Борисова, ЗАО "Медиа-Мост" и ЗАО "Московская Независимая Вещательная Корпорация" // Вестник Конституционного Суда РФ. 2003. N 5.

Таким образом, Конституционный Суд РФ установил материальный состав правонарушения как основание ликвидации юридического лица в принудительном порядке. Процессуальный истец должен доказывать в суде, что допущенные нарушения носят существенный характер и приводят к негативным последствиям. В других случаях при рассмотрении иска о ликвидации ответчика в связи с неоднократными нарушениями законодательства суд может, но не обязан принять решение о его принудительной ликвидации (п. 3 информационного письма Президиума ВАС РФ от 13 января 2000 г. N 50 <4>). -------------------------------- <4> См.: информационное письмо Президиума ВАС РФ от 13 января 2000 г. N 50 "Обзор практики разрешения споров, связанных с ликвидацией юридических лиц (коммерческих организаций)" // Вестник Высшего Арбитражного Суда РФ. 2000. N 3.

Юридическое лицо не может быть ликвидировано, если допущенные им нарушения носят малозначительный характер или вредные последствия таких нарушений устранены (п. 3 информационного письма Президиума ВАС РФ от 13 августа 2004 г. N 84 <5>). -------------------------------- <5> См.: информационное письмо Президиума ВАС РФ от 13 августа 2004 г. N 84 "О некоторых вопросах применения арбитражными судами статьи 61 Гражданского кодекса Российской Федерации" // Вестник Высшего Арбитражного Суда РФ. 2004. N 10.

Как правило, материальные истцы (инвесторы) заинтересованы в том, чтобы ответчик продолжал существовать и вести хозяйственную деятельность, тем более что принудительная ликвидация не связана с его финансовым положением, он может быть финансово состоятельным участником хозяйственного оборота. Принудительная ликвидация юридического лица - это чрезвычайная, исключительная мера. На стадии подготовки дела к разбирательству, а также в ходе рассмотрения его по существу суд обязан предложить ответчику устранить допущенные нарушения и наступившие в результате вредные последствия. Если ответчик докажет, что устранил их, процессуальный истец вправе отказаться от иска, либо суд обязан вынести решение об отказе в иске. Стороны могут окончить спор мировым соглашением. Региональное отделение ФСФР в Северо-Западном федеральном округе обратилось в арбитражный суд с иском о ликвидации ОАО "В." в связи с тем, что допущенные ответчиком нарушения при подаче документов для регистрации выпуска ценных бумаг носят неустранимый характер. Суд первой инстанции в иске отказал, апелляционный суд и кассационный суд оставили это решение без изменения. ФАС Волго-Вятского округа в мотивировочной части Постановления указал, что санкция в виде ликвидации юридического лица не может быть применена по одному лишь формальному основанию ввиду непредставления ответчиком в регистрирующий орган соответствующих документов. Допущенные ответчиком нарушения не могут быть расценены как грубые, они носят устранимый характер <6>. -------------------------------- <6> Постановление Федерального арбитражного суда Волго-Вятского округа от 30 января 2012 г. по делу N А29-10363/2010 // СПС "КонсультантПлюс".

Законодательство о рынке ценных бумаг предусматривает специальные основания для ликвидации юридического лица в качестве санкции за совершенные ими правонарушения. Число акционеров ЗАО не должно превышать пятидесяти. Если его численность превысит пятьдесят, ЗАО должно в течение года преобразоваться в ОАО. Если число его акционеров не уменьшится до пятидесяти, общество подлежит ликвидации в судебном порядке (п. 3 ст. 7 Закона об акционерных обществах). Акционерные общества - ипотечные агенты вправе приобретать требования по кредитам (займам), обеспеченным ипотекой, и (или) закладных, и осуществлять эмиссию облигаций с ипотечным покрытием. Ипотечные агенты не вправе заключать возмездные договоры с физическими лицами и осуществлять виды предпринимательской деятельности. Нарушение этого требования является основанием для обращения регистрирующего органа в суд с требованием о ликвидации ипотечного агента (п. 3 ст. 8 Федерального закона от 11 ноября 2003 г. N 152-ФЗ "Об ипотечных ценных бумагах"). Требования о ликвидации юридических лиц (акционерных обществ, профессиональных участников рынка ценных бумаг) подведомственны арбитражному суду (п. 20 ст. 42 Федерального закона "О рынке ценных бумаг"). Обязанности по осуществлению ликвидации юридического лица суд может возложить на его учредителей (участников) либо орган, уполномоченный на ликвидацию его учредительными документами (п. 3 ст. 61 ГК РФ), которые затем назначают ликвидационную комиссию (ликвидатора) и устанавливают порядок и сроки ликвидации (п. 2 ст. 62 ГК РФ). Чтобы обязанности по ликвидации могли быть возложены на учредителей (участников), они должны быть привлечены к участию в деле в качестве ответчиков по заявлению истца или по инициативе арбитражного суда (п. 8 информационного письма Президиума ВАС РФ N 84). Ликвидация ответчика производится после вступления решения суда в законную силу на стадии его исполнения. Участие судебного пристава-исполнителя в процедуре ликвидации юридического лица не предполагается. Арбитражный процессуальный кодекс РФ (далее - АПК РФ) не предусматривает создание непосредственно арбитражным судом ликвидационных комиссий и осуществление им контроля за процессом ликвидации юридических лиц [2]. Этот пробел в законодательстве восполняет практика арбитражных судов. Ликвидация юридического лица представляет собой достаточно длительный процесс, основное содержание которого сводится к выявлению и удовлетворению имеющихся у кредиторов требований, а учредители (участники) юридического лица при его ликвидации, очевидно, заинтересованы в сохранении максимально возможного остатка имущества после завершения всех расчетов, поскольку оно поступает в их собственность [3]. В решении о ликвидации юридического лица должны быть указаны сроки представления в арбитражный суд утвержденного ликвидационного баланса и завершения ликвидационной процедуры (п. 7 информационного письма Президиума ВАС РФ N 84). Арбитражный суд вправе по предложению процессуального истца назначить ликвидатора в следующих случаях (п. 9, 10 информационного письма Президиума ВАС РФ N 84): если учредители (участники) либо уполномоченный орган ответчика своевременно не представят в суд утвержденный ими ликвидационный баланс или вовремя не завершат процедуру ликвидации; если суд придет к выводу о невозможности возложения обязанности по ликвидации на учредителей (участников) либо на уполномоченный орган ответчика. При решении вопросов, связанных с назначением ликвидатора, определением порядка ликвидации и т. п., суд применяет соответствующие положения законодательства о банкротстве по аналогии закона (п. 24 Постановления Пленума Верховного Суда РФ N 6, Пленума ВАС РФ N 8 от 1 июля 1996 г. <7>). -------------------------------- <7> Постановление Пленума Верховного Суда РФ N 6, Пленума ВАС РФ N 8 от 1 июля 1996 г. "О некоторых вопросах, связанных с применением части первой Гражданского кодекса Российской Федерации" // Вестник Высшего Арбитражного Суда РФ. 1996. N 9.

Судебной практике известен случай, когда региональное отделение РКЦБ обратилось в суд с иском о ликвидации акционерного общества, допустившего совершение сделок с грубым нарушением законодательства о ценных бумагах, и суд, удовлетворив иск, возложил проведение ликвидации общества на истца, хотя законодательство не предусматривает такую возможность (п. 9 информационного письма Президиума ВАС РФ N 50). Итак, в случае ликвидации юридического лица на основании судебного решения на стадии его исполнения применяются положения Федерального закона от 26 октября 2002 г. N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" вместо Федерального закона от 2 октября 2007 г. N 229-ФЗ "Об исполнительном производстве". Порядок исполнения решения суда о ликвидации юридического лица не урегулирован процессуальным законодательством. С целью защиты прав и законных интересов кредиторов (материальных истцов) и ликвидируемых должников следует ввести в АПК РФ процедуру назначения судом ликвидатора (ликвидационной комиссии) и процедуру судебного контроля над исполнением решения.

СПИСОК ЛИТЕРАТУРЫ

1. Защита прав инвесторов в сфере рынка ценных бумаг / Под ред. М. К. Треушникова. М.: Городец, 2009. С. 363. 2. Вершинин А. П. Выбор способа защиты гражданских прав. СПб.: Специальный юридический факультет по переподготовке кадров по юридическим наукам Санкт-Петербургского государственного университета, 2000. С. 192, 193. 3. Российское гражданское право: Учебник. В 2 т. Т. II: Общая часть. Вещное право. Наследственное право. Интеллектуальные права. Личные неимущественные права / Отв. ред. Е. А. Суханов. М.: Статут, 2011. С. 206.

Название документа