О сделках на случай смерти: сравнительно-правовой аспект

О СДЕЛКАХ НА СЛУЧАЙ СМЕРТИ: СРАВНИТЕЛЬНО-ПРАВОВОЙ АСПЕКТ

О. Е. БЛИНКОВ

Блинков О. Е., главный редактор журнала "Наследственное право", доктор юридических наук, профессор.

Имея общую социально-экономическую сущность, наследственные отношения в различных правовых системах получают существенно различающееся по содержанию и юридико-техническим приемам правовое регулирование. Главное отличие романо-германской и англосаксонской наследственно-правовых систем заключается в том, что в континентальной правовой системе наследование представляет собой универсальное правопреемство, когда права и обязанности наследодателя переходят непосредственно к наследникам, в то время как в системе англосаксонского права имущество наследодателя переходит сначала в доверительную собственность к особому лицу (так называемому личному представителю наследодателя), осуществляющему процедуру ликвидации наследства, после чего наследникам передается та часть имущества, которая остается после расчетов с кредиторами наследодателя. Имея столь принципиальное различие, названные правовые системы схожи в отдельных наследственно-правовых механизмах, например в системе сделок на случай смерти. Напротив, некоторые институты наследственного права имеют строго определенное национальное происхождение, наличие которых в праве других государств обусловливается рецепцией французского или германского права в XIX - XX вв. Например, в некоторых европейских государствах к основаниям наследования помимо завещания и закона относится особый - наследственный - договор, который изначально имел германское происхождение, но в последующем проник в наследственно-правовые системы Австрии, Швейцарии, Венгрии и Латвии, что объясняется рецепцией германского права в конце XIX - начале XX в. вследствие известных исторических событий. Как отмечают некоторые исследователи, именно договорной элемент сыграл большую роль в германском праве для развития завещательной свободы, вызвав к жизни в конечном итоге появление наследственного договора как особой формы распоряжения на случай смерти <1>. -------------------------------- <1> См.: John C. Das Erbrecht des Burgerlishien Gesetzbuhes und die Nahrfolgevoisdhriften in Sozialrecht.: Diss. Munster, 1994; Leipold D. Erbrecht. 9Aufl, rubingpn, 1991. S. 14. О наследственном договоре в австрийском гражданском праве см.: Georg Graf. Erbrecht. 5., neu bearbeitete Auflage. Wien, 2004. S. 58 - 60.

Согласно Германскому гражданскому уложению (далее - ГГУ) наследственный договор может быть заключен полностью дееспособным наследодателем только лично в нотариальной записи в присутствии обеих сторон (§ 2274, п. 1 § 2275, п. 1 § 2276 ГГУ). Если сторонами договора выступают супруги или помолвленные лица, то они могут заключить его, даже если ограничены в дееспособности, однако в этом случае такое лицо нуждается в согласии своего законного представителя; если же законным представителем является опекун, требуется также разрешение суда по делам опеки (п. 2, 3 § 2275 ГГУ). При заключении супругами либо помолвленными лицами договора о наследовании, объединенного в одном документе с брачным договором, достаточно соблюдения формы, установленной для брачного договора (п. 2 § 2276 ГГУ). Наследственный договор может быть передан на особое официальное хранение, причем каждой договаривающейся стороне выдается расписка о принятии документа на хранение (§ 2277 ГГУ). Наследственный договор полностью или в части может быть отменен договором лиц, его заключивших, в той форме, в какой был заключен наследственный договор (п. 1 § 2290 ГГУ). После смерти одного из указанных лиц отмена уже не допускается (п. 1 § 2290 ГГУ). Такой договор об отмене наследственного договора может быть заключен только лично, но если сторона (стороны) ограничена в дееспособности, то отмена не нуждается в получении согласия законного представителя. Только в том случае, если сторона наследственного договора состоит под опекой либо родительской заботой либо отмена договора входит в круг задач попечителя, необходимо разрешение суда по делам опеки (п. 2, 3 § 2290 ГГУ). Договор о наследовании, заключенный супругами либо партнерами, может быть также отменен посредством общего завещания супругов или партнеров (§ 2292 ГГУ). Наследственный договор в части может быть отменен в одностороннем порядке посредством завещания и отказа от договора. Посредством завещания может быть отменено только распоряжение, которое устанавливает в договоре завещательный отказ или завещательное возложение, однако для признания действительности отмены необходимо нотариально удостоверенное согласие другой договаривающейся стороны, которое является безотзывным (§ 2291 ГГУ). Также посредством завещания возможен отказ от договора после смерти другой договаривающейся стороны, когда оставшийся в живых наследодатель вправе отменить распоряжение, включенное в договор (§ 2297 ГГУ). Переживший, однако, может отменить собственное распоряжение посредством завещания, если откажется от предоставленного ему по договору (п. 2 § 2298 ГГУ). Посредством отказа договор может быть отменен, только если отказ обусловлен в договоре (§ 2293 ГГУ). Также наследодатель может отказаться от распоряжения, включенного в договор, если наследник окажется виновным в недостойном поступке, который дает право наследодателю лишить его обязательной доли либо, если наследник не относится к числу правомочных на обязательную долю, дал бы право на такое лишение, будь наследник потомком наследодателя (§ 2294 ГГУ). Наследодатель может отказаться от распоряжения, включенного в договор, если оно связано с обязательством наследника, принятым на основании сделки, по предоставлению наследодателю в течение его жизни периодических выплат, в частности по обеспечению содержания, и указанная обязанность была отменена до момента смерти наследодателя (§ 2295 ГГУ). Если наследственный договор является двусторонним, когда обе стороны включают в договор о наследовании распоряжения, то недействительность одного из распоряжений влечет недействительность договора в целом (п. 1 § 2298 ГГУ). Если в таком договоре отказ от него обусловлен, то при отказе одной из договаривающихся сторон договор отменяется полностью. Право на отказ прекращается смертью другой стороны, переживший, однако, может отменить собственное распоряжение посредством завещания, если откажется от предоставленного ему по договору (п. 2 § 2298 ГГУ). В наследственном договоре о наследовании каждая договаривающаяся сторона может сделать соответствующие договору распоряжения на случай смерти, а именно назначить наследников, установить завещательные отказы и завещательные возложения; иные распоряжения не могут быть сделаны по договору (п. 1 § 2279 ГГУ). Также недействительным является наследственный договор, по которому лицо обязуется совершить или не совершать распоряжение на случай смерти, а также отменить или не отменять его (§ 2302 ГГУ). Если наследственный договор заключается супругами или партнерами, согласно которому они назначают друг друга наследниками, они могут установить, что после смерти пережившего супруга их общее наследственное имущество должно перейти к третьему лицу, либо установить завещательный отказ, который подлежит исполнению после смерти пережившего супруга (§ 2280 ГГУ). Следует заметить, что заключение наследственного договора не влечет за собой ограничения права наследодателя распоряжаться своим имуществом посредством совершения сделки между живыми (§ 2286 ГГУ). Однако, если наследодатель совершил дарение с умыслом причинить вред наследнику по договору, наследник по договору после перехода наследства может потребовать от одаряемого вернуть дар согласно правилам о возврате неосновательного обогащения в течение трех лет с момента перехода наследства (§ 2287 ГГУ). Если наследодатель с умыслом причинить вред отказополучателю уничтожил, присвоил или повредил предмет, установленный по договору завещательного отказа, то взамен предмета возмещается его стоимость, поскольку наследник не в состоянии исполнить завещательный отказ. Если наследодатель произвел отчуждение или обременение предмета с умыслом причинить вред отказополучателю, то наследник обязан приобрести этот предмет для отказополучателя либо устранить обременение. Если отчуждение или обременение последовали в виде дарения, то отказополучателю предоставляется право предъявить требование одаряемому, поскольку он не может получить возмещение от наследника (§ 2288 ГГУ). Ни российское дореволюционное, ни советское наследственное законодательство не допускали договор в качестве основания наследования. Только после распада СССР, когда бывшие советские республики встали на путь обретения национального законодательства, некоторые государства обратились к своему досоветскому опыту или опыту зарубежных стран в этом вопросе. Априорное неприятие всего советского, в том числе опыта правового регулирования частных отношений, привело к тому, что в 1990 г., заявив о восстановлении своей независимости, Латвия из всех советских республик стала единственной, которая пошла по пути реставрации досоветской правовой системы, что выразилось в 1992 г. в восстановлении в силе двух главных актов прежней латвийской правовой системы - Конституции 1922 г. и Гражданского закона Латвийской Республики 1937 г. (далее - Гражданский закон 1937 г. или ГЗ ЛР), которые с точки зрения современных правовых реальностей и юридической техники выглядят чрезвычайно архаичными <2>. Гражданский закон 1937 г. был составлен на основе третьего тома Свода местных узаконений губерний остзейских 1862 г., вобравшего в себя нормы немецкого, шведского, польского и местного обычного права, многие положения которого безнадежно устарели, поскольку воспроизводят социальные, хозяйственные, земельные отношения и семейно-бытовые устои межвоенной Латвии. -------------------------------- <2> См.: Свиб А. В. Гражданский закон Латвии 1937 года: Обзорная статья // Гражданский кодекс Латвийской Республики / Науч. ред. и пред. Н. Э. Лившиц. СПб., 2001. С. 7 - 20.

В Латвии основанием призвания к наследованию помимо правомочно изъявленной наследодателем воли или закона назван наследственный договор, причем право наследования по договору имеет преимущество перед правом наследования по завещанию, и как первое, так и второе имеют преимущество перед правом наследования по закону, однако все три вида права наследования могут существовать и вместе (ст. 389 ГЗ ЛР). Наследственным договором в латвийском наследственном праве признается соглашение, по которому один контрагент предоставляет другому или несколько контрагентов - друг другу право на будущее после них наследство или его часть либо одним контрагентом другому контрагенту или третьему лицу назначается завещательный отказ (ст. 639 ГЗ ЛР). Наследственный договор подлежит нотариальному удостоверению в явочном порядке, а если он касается недвижимого имущества - внесению в земельные книги (ст. 643 ГЗ ЛР). Наследственным договором может устанавливаться как личное обязательство одного контрагента перед другим или третьим лицом, так и само право наследования. Напротив, не имеет последствий такой договор, в котором содержится лишь обещание когда-нибудь назначить кого-либо своим наследником (хотя бы обе стороны и договорились об основных условиях будущего наследственного договора, т. е. запрещается заключать предварительный наследственный договор) либо, наоборот, которым производится отстранение от наследства (ст. 639, 640 ГЗ ЛР). В наследственных договорах должны быть соблюдены условия об обязательной доле, если только те, кому она причитается, сами непосредственно или путем участия в договоре не отказались от своего права. Если это не соблюдено, то как при жизни наследодателя, так и после его смерти непременными наследниками договор может быть оспорен (ст. 642 ГЗ ЛР). Заключать наследственный договор может лишь тот, кто обладает не только правом заключения договоров вообще, но и способностью составлять завещание <3> и наследовать по завещанию (ст. 641 ГЗ ЛР). Согласно этому от наследника, назначенного по договору, требуется наличие способности вообще наследовать, а от наследодателя - наличие права распоряжаться своим имуществом на случай смерти. Если наследник, назначаемый по договору, является несовершеннолетним, то для того, чтобы сделка имела юридическую силу, требуется согласие опекуна и сиротского суда; если же наследодатель является несовершеннолетним, то заключенный наследственный договор обязателен для него лишь в том случае, если он относится к его свободному имуществу. -------------------------------- <3> Согласно ст. 420 ГЗ ЛР составить завещание может любое дееспособное лицо, а также несовершеннолетние лица при достижении ими 16-летнего возраста в отношении своего свободного имущества, т. е. того, которым они могут распоряжаться самостоятельно. Составить завещание может даже тот, кто находится под попечительством вследствие своего распутного или расточительного образа жизни.

Главной особенностью наследственного договора является то, что он устанавливает только будущее призвание к наследованию, и поэтому при жизни наследодателя наследнику по договору предоставляется лишь право выжидательного преемства, а не вступающее немедленно в силу право на нынешнее имущество наследодателя (ст. 646 ГЗ ЛР). Отличие же от завещания заключается в том, что назначение наследника по договору не может быть отменено в одностороннем порядке, ни непосредственно, ни новым, противоположным предыдущему распоряжением на случай смерти, если только наследодатель не оставил за собой право еще распорядиться на случай смерти иначе известными вещами или частью наследства. Если же им не было оставлено за собой такого права и наследник по договору назначен единственным наследником, то все оставленное имущество причитается ему полностью. Если же, напротив, наследнику была определенно назначена известная доля, то он только ее и получает, а все остальное причитается наследникам по закону (ст. 647 ГЗ ЛР). Не может в одностороннем порядке отказаться от договора и наследник по договору при жизни наследодателя, несмотря на то, принял ли он на себя какие-либо обязательства или нет (ст. 650 ГЗ ЛР). Заключение наследственного договора, если иное им не предусмотрено, не ограничивает наследодателя в праве при жизни распоряжаться своим движимым имуществом и даже дарить его в умеренных размерах, но если наследодателем что-либо отчуждается с явной целью лишить наследника, назначенного по договору, предоставленного договором права, то этот наследник еще при жизни наследодателя может такое отчуждение оспаривать, и если наследодатель необдуманными расходами уменьшает свое имущество настолько, что по закону вследствие его распутного или расточительного образа жизни над ним может быть установлено попечительство, то можно требовать его установления (ст. 648 ГЗ ЛР). Иное дело, если предметом договора является недвижимое имущество - в этом случае любые сделки, которые могут повлечь его отчуждение, заключаются только с согласия наследника по договору (ст. 648 ГЗ ЛР). Со смертью наследодателя наследник по договору приобретает право наследовать и вместе с тем также право принять наследство, отказаться от наследства наследник по договору вправе лишь в том случае, если такое право для него предусмотрено в договоре (ст. 651 ГЗ ЛР). Естественно, что в случае смерти наследника по договору прежде наследодателя предоставленное первому право наследования прекращается (ст. 652 ГЗ ЛР). Если наследственный договор заключается в пользу третьего лица, контрагенты по взаимному согласию могут вносить изменения в заключенный договор или же вовсе отменить его, но как только упомянутое третье лицо само присоединяется к договору или один из первоначальных контрагентов умирает или становится неизлечимо душевнобольным, установленное этим договором право третьего лица уже не может быть отменено (ст. 652 ГЗ ЛР). На Украине наследственный договор получил совсем иную конструкцию. Согласно п. 1 ст. 1302 Гражданского кодекса Украины (далее - ГК У) наследственный договор - это соглашение, по которому одна сторона (приобретатель) обязуется выполнять распоряжения второй стороны (отчуждателя) и в случае его смерти приобретает право собственности на имущество отчуждателя <4>. В качестве отчуждателя могут выступать супруги, один из супругов или иное лицо, в качестве приобретателя - физическое или юридическое лицо (ст. 1303 ГК У). Наследственный договор заключается в письменной форме и подлежит нотариальному удостоверению. Предметом обязательства из наследственного договора может быть совершение определенного действия имущественного или неимущественного характера до открытия наследства или после его открытия (ст. 1305 ГК У), предметом самого договора может быть имущество, которое принадлежит супругам на праве общей совместной собственности, а также имущество, которое находится в личной собственности одного из супругов. Наследственным договором может быть предусмотрено, что в случае смерти одного из супругов наследство переходит ко второму, а в случае смерти последнего его имущество переходит к приобретателю по договору. -------------------------------- <4> См.: Довгерт А. С. Вступительная статья / Гражданский кодекс Украины. Харьков, 2004. С. 17; Опрышко Л. Об особенностях наследования по новому Гражданскому кодексу Украины и их влиянии на судебную практику // Юридическая практика. 2006. N 19. URL: http:// www. yurpractika. com/ article. php? id= 10006004.

Следует заметить, что такой договор отчасти схож с пожизненной рентой, однако в силу последнего договора право собственности у плательщика ренты возникает сразу после заключения договора, а не вследствие смерти бывшего собственника (получателя ренты). По наследственному договору собственником остается отчуждатель, но на имущество, определенное в наследственном договоре, нотариус, который удостоверил настоящий договор, накладывает запрет отчуждения (п. 1 ст. 1307 ГК У), а завещание, которое отчуждатель составил относительно имущества, указанного в наследственном договоре, является ничтожным (п. 2 ст. 1307 ГК У). Поскольку наследственный договор порождает обязательственное правоотношение между приобретателем и отчуждателем, договор может быть расторгнут в судебном порядке как по требованию отчуждателя в случае невыполнения приобретателем его распоряжений, так и по требованию приобретателя в случае невозможности выполнения им распоряжений отчуждателя (п. 1, 2 ст. 1308 ГК У). Подобный договор встречается в некоторых странах Дальнего Востока с именованием "завещательный дар". Например, в Китайской Народной Республике (далее - КНР), где как такового Гражданского кодекса долгое время не существовало, а праву всегда был присущ значительный компонент традиционализма, поэтому моральные традиционные нормы считались выше права <5>, в настоящее время действует Закон о наследовании <6>, многие институты которого схожи с наследственным правом европейских континентальных стран. Первый в истории китайского права Гражданский кодекс 1929 - 1930 гг. был разработан с ориентацией на японский ГК 1889 г. и Германское гражданское уложение, но со сменой гоминьданского режима китайской Коммунистической партией был объявлен курс на отказ от старого законодательства и построение нового политически-правового режима <7>. Наследственное законодательство КНР рассматривает завещательный дар как договор, который касается содержания наследодателя при жизни (ст. 5 Закона о наследовании). Гражданин может заключить с опекуном (попечителем) соглашение о завещательном даре за опеку (попечительство), в соответствии с которым опекун берет на себя обязательства по обеспечению гражданина при жизни и по организации его похорон и приобретает право получения завещательного дара. Подобный договор может быть заключен также с организацией (ст. 31 Закона о наследовании). Такой же практики придерживаются и некоторые страны англосаксонской системы права <8>. -------------------------------- <5> См.: Имамов Э. З. К характеристике правосознания и права Китайской Народной Республики // Советское государство и право. 1988. N 4. С. 107 - 111; Имамов Э. З. Китайское право: единство традиции и законодательной нормы // Проблемы Дальнего Востока. 1989. N 6. С. 76 - 87. <6> Принят 3-й сессией Всекитайского собрания народных представителей шестого созыва 10 апреля 1985 г. (цит. по: Гражданское законодательство КНР / Пер. с кит. Е. Г. Пащенко. Серия "Современное зарубежное и международное частное право". М., 1997. С. 316 - 321). <7> См.: Пащенко Е. Г. Экономическая реформа в КНР и гражданское право. М., 1997. С. 15 - 18. <8> См.: Паничкин В. Б., Боровик О. Ю. Наследственное право США. СПб., 2006. С. 477.

------------------------------------------------------------------

Название документа