Договор как процесс: понятие и структура

(Назаров А. Е.) ("Юридический мир", 2009, N 8) Текст документа

ДОГОВОР КАК ПРОЦЕСС: ПОНЯТИЕ И СТРУКТУРА

А. Е. НАЗАРОВ

Назаров А. Е., аспирант кафедры гражданско-правовых дисциплин юридического факультета Московского городского педагогического университета.

Отечественными и иностранными цивилистами на основе законодательства и теории договорного права было дано научное обоснование различным подходам к пониманию такого правового института, как договор: договор как документ, договор как сделка, договор как правоотношение, договор как правовое средство, договор как инструмент создания и умножения богатства. Весь этот перечень представлений о договоре не является исчерпывающим, так как российское законодательство дает возможность выявить и сформулировать еще одно значение договора. Научная статья рассматривает правовой институт договора с новых позиций, а именно договор как процесс.

On the basis of legislation and contract law Russian and foreign civilists have a scientific substantiation of different approaches to understanding of such legal institute as a contract: contract as a document, contract as a transaction, contract as a legal relation, contract as an instrument of creation and multiplication of property. The whole list of theories of contract is not exhaustive as Russian legislation gives opportunity to find and formulate one more meaning of a contract. Scientific article considers legal institute of a contract from new positions, namely contract as a procedure <*>. -------------------------------- <*> Nazarov A. E. Contract as a process: concept and structure.

Проблема теоретического и практического осмысления института договора как одна из актуальных и важных проблем частного права всегда привлекала и привлекает внимание многих отечественных <1> и иностранных <2> цивилистов. И это не случайно, так как договор в системе частного права был и остается важнейшим основанием установления, изменения или прекращения прав и обязанностей субъектов правоотношений. -------------------------------- <1> Иванов В. В. Общие вопросы теории договора. М.: Эдиториал УРСС, 2000. 160 с.; Корецкий А. Д. Теоретико-правовые основы учения о договоре. СПб.: Юридический центр Пресс, 2001. 211 с.; Казанцев М. Ф. Договорное регулирование. Цивилистическая концепция. Екатеринбург: УрО РАН, 2005. 452 с. <2> Цвайгерт К., Кетц Х. Введение в сравнительное правоведение в сфере частного права. Том 2: Пер. с нем. М.: Международные отношения, 2000. 512 с.; Осакве К. Экономико-философская интерпретация договора в англо-американском общем праве: либеральная теория договора // Журнал российского права. 2004. N 9; Беренс П., Венкштерн М., Зеккер Ф., Кетц Х., Лорман Ф., Медикус Д. Проблемы гражданского и предпринимательского права Германии: Пер. с нем. М.: БЕК, 2001. 336 с.

На всем протяжении существования правового института договора отечественной и иностранной доктриной на основе законодательства о договоре и теории договорного права была разработана и обоснована целая система представлений о договоре. Договор как документ (Н. Д. Егоров) <3>, договор как сделка (К. И. Забоев) <4>, договор как правоотношение (М. И. Брагинский) <5>, договор как правовое средство (Б. И. Пугинский) <6>, договор как инструмент создания и умножения богатства (К. Цвайгерт и Х. Кетц) <7>. -------------------------------- <3> Гражданское право: Учебник. Том 1 / Под ред. А. П. Сергеева, Ю. К. Толстого. М.: Проспект, 2000. С. 483. <4> Забоев К. И. Правовые и философские аспекты гражданско-правового договора. СПб.: Издательство "Юридический центр "Пресс", 2003. С. 28. <5> Брагинский М. И., Витрянский В. В. Договорное право. Книга первая: Общие положения. М.: Статут, 2001. С. 295. <6> Пугинский Б. И. Теория и практика договорного регулирования. М.: ИКД "Зерцало-М", 2008. С. 48. <7> Цвайгерт К., Кетц Х. Указ. соч. С. 8 - 9.

Весь этот перечень представлений о договоре не является исчерпывающим. Несмотря на все вышеуказанные подходы к пониманию договора, представляется, данный правовой институт не исчерпал возможности исследовать его с других позиций. Данное обстоятельство обусловлено тем, что само российское законодательство дает возможность выявить и сформулировать еще одно значение договора, а именно договор как процесс. Сущность понятия "договор как процесс" составляет тот факт, что договор можно рассматривать в том числе и с позиций растянутой во времени и структурно упорядоченной деятельности субъектов правоотношений, в процессе которой договор составляется и заключается, а также исполняется, изменяется или расторгается. Рассматривая договор в указанном контексте, можно выделить три признака, определяющие в совокупности понятие договора как процесса. Во-первых, в основе договора как процесса лежат действия субъектов правоотношений. Во-вторых, деятельность является растянутой во времени. В-третьих, деятельность представляет собой структурированную систему этапов. Представляется, все три признака являются юридически значимыми и могут быть подвергнуты правовой оценке, так как в той или иной степени вытекают из положений российского законодательства. Помимо соглашения, т. е. единого волеизъявления сторон, выражающего их общую волю, в основе договора лежит волевой акт - действия двух или более лиц. На наличие в договоре волевых действий сторон указывает понятие сделки (ст. 153 ГК РФ). Так как всякий договор является сделкой, то и договорам присущи признаки сделок, в частности действия (деятельность) сторон. Данный вывод вытекает из п. 1 ст. 154 ГК РФ, а также из п. 2 ст. 420 ГК РФ. Итак, первым признаком договора как процесса является деятельность сторон, в процессе которой договор оформляется и заключается, а также исполняется, изменяется или расторгается. Действия сторон лежат в основе договора как процесса. При этом слова "действия" и "деятельность", применяемые в настоящей научной статье для изучения сущности договора как процесса, следует считать равнозначными, о чем свидетельствует анализ законодательства (п. 1 ст. 21 ГК РФ, п. 1 ст. 49 ГК РФ). Русский язык тоже определяет слова "действия" и "деятельность" как тождественные. Толковый словарь русского языка С. И. Ожегова и Н. Ю. Шведовой устанавливает, что действия есть "проявление какой-нибудь... деятельности, а также сама... деятельность; результат проявления деятельности чего-нибудь" <8>. Советский энциклопедический словарь, раскрывая содержание слова "деятельность", указывает, что "деятельность включает в себя цель, средства, результат и сам процесс" <9>. -------------------------------- <8> Ожегов С. И., Шведова Н. Ю. Толковый словарь русского языка: 80 000 слов и фразеологических выражений / Российская академия наук; Институт русского языка им. В. В. Виноградова. М.: Азбуковник, 1999. С. 157. <9> Советский энциклопедический словарь / Главный редактор А. М. Прохоров. М.: Советская энциклопедия, 1987. С. 382.

Одной из составляющей деятельности является процесс, понимаемый в трех значениях. Во-первых, процесс - это "ход, развитие какого-нибудь явления, последовательная смена состояний в развитии чего-нибудь" <10>. Во-вторых, процесс есть "совокупность последовательных действий для достижения какого-нибудь результата" <11>. В-третьих, процессом именуют "порядок разбирательства судебных и административных дел; судопроизводство; судебное дело" <12>. Для целей настоящей научной статьи интерес представляют первые два значения процесса. Именно в процессе деятельности совершается совокупность последовательных действий для формирования и заключения договора, а также его исполнения, изменения или расторжения. Именно в процессе деятельности имеет место быть последовательная смена этапов и стадий "жизни" договора как процесса. -------------------------------- <10> Ожегов С. И., Шведова Н. Ю. Указ. соч. С. 627. <11> Советский энциклопедический словарь / Главный редактор А. М. Прохоров. С. 1075. <12> Лопатин В. В., Лопатина Л. Е. Малый толковый словарь русского языка: около 35 000 слов. М.: Русский язык, 1990. С. 465.

Второй признак договора как процесса характеризуется тем, что деятельность сторон является растянутой во времени. Временной момент деятельности обусловлен различными причинами. Во-первых, уже заключенный договор содержит положения о сроке его действия. Таким образом, договор устанавливает промежуток времени, в течение которого стороны совершают действия с целью реализации прав и исполнения обязанностей. Срок действия договора является важным условием обязательства (ст. 425 ГК РФ), а в некоторых случаях - существенным условием (п. 1 ст. 10 Федерального закона от 21 июля 2005 г. N 115-ФЗ "О концессионных соглашениях"). Во-вторых, динамика договорных отношений включает время, необходимое для совершения определенных действий в рамках заключения, исполнения, изменения или расторжения договора. Прежде чем руководитель общества с ограниченной ответственностью заключит крупную сделку, т. е. подпишет договор, общее собрание участников должно принять решение о совершении крупной сделки (п. 3 ст. 46 Федерального закона от 8 февраля 1998 г. N 14-ФЗ "Об обществах с ограниченной ответственностью"). Заказчик организует и осуществляет приемку результата работ, выполненных в рамках исполнения договора строительного подряда, после получения от подрядчика сообщения о готовности к сдаче результата выполненных работ (п. 1 и п. 2 ст. 753 ГК РФ). По общему правилу с момента выражения третьим лицом намерения воспользоваться своим правом стороны договора в пользу третьего лица не могут изменять или расторгать заключенный ими договор без получения предварительного согласия третьего лица (п. 2 ст. 430 ГК РФ). Указанные примеры свидетельствуют о том, что в процессе заключения, исполнения, изменения или расторжения договора его стороны (или одна из сторон) совершают действия, которые требуют определенного времени, ввиду чего деятельность становится растянутой во времени. Третьим признаком договора как процесса является то, что действия сторон образуют структурированную систему этапов. На то, что действия являются не хаотичными, а упорядоченными, т. е. разбиты на этапы, указывает ст. 153 ГК РФ. Формулировка данной статьи: "...действия... направленные на установление...", свидетельствует о наличии в договорных обязательствах этапа преддоговорных отношений. Словосочетание "...действия... направленные на... изменение или прекращение..." говорит о существовании в договорных обязательствах этапа договорных отношений. Таким образом, направленность действий на установление правоотношений, а также направленность действий на изменение или прекращение правоотношений дают возможность утверждать, что процесс договорных обязательств включает в себя два этапа - этап преддоговорных отношений и этап договорных отношений. Вывод о том, что имеет место двухэтапная система действий, совершаемых сторонами на всем протяжении "жизни" договора, подтверждает и структура самого ГК РФ. Часть первая ГК РФ содержит раздел третий "Общая часть обязательственного права". Сам раздел помимо других глав состоит из главы "Заключение договора", главы "Исполнение обязательств" и главы "Изменение и расторжение договора". Все три рассмотренных признака в совокупности раскрывают понятие договора как процесса. Познание какого-либо правового объекта достигается не только путем выявления квалифицирующих признаков, но и в результате раскрытия его структуры. Структурообразующими элементами договора как процесса выступают этап преддоговорных отношений и этап договорных отношений. Действия сторон, направленные на формирование договорного обязательства, образуют в совокупности этап преддоговорных отношений. Этап преддоговорных отношений имеет место в промежуток времени с момента возникновения воли, направленной на заключение договора, до момента его заключения. Конечной целью этапа преддоговорных отношений является заключение взаимовыгодного для сторон договора. Этап преддоговорных отношений имеет важное практическое значение, так как именно здесь закладывается фундамент будущих договорных отношений, формируются условия, устанавливающие наиболее оптимальный механизм надлежащего исполнения договорного обязательства, принимаются меры, позволяющие в будущем не допускать разногласий между сторонами. Структурно этап преддоговорных отношений состоит из стадий, содержанием которых являются конкретные действия сторон. Многообразие действий определяется законодательством и обычаями делового оборота. Этап преддоговорных отношений включает в себя следующие стадии. 1. Организационно-подготовительная работа. В рамках настоящей стадии главным образом осуществляется согласование воли сторон, ибо без этого не может быть заключен сам договор (п. 3 ст. 154 ГК РФ). Содержанием стадии организационно-подготовительной работы являются такие действия сторон, как: предоставление до заключения договора необходимой и достоверной информации о предлагаемой работе (п. 1 ст. 732 ГК РФ); ведение предшествующей договору переписки (п. 2 ст. 431 ГК РФ); подготовка проекта соглашения (п. 3 ст. 6 Федерального закона от 30 декабря 1995 г. N 225-ФЗ "О соглашениях о разделе продукции"); направление оферты (ст. 435 ГК РФ); ведение переговоров, предшествующих договору (п. 2 ст. 431 ГК РФ); проведение торгов с целью заключения договора с лицом, выигравшим торги (ст. 447 ГК РФ). 2. Заключение договора. В период данной стадии совершаются действия, непосредственно связанные с заключением договора. На момент стадии заключения договора воля сторон уже согласована. Выражение согласованной воли двух или более сторон, т. е. придание договору определенной формы, происходит именно на этой стадии. Содержанием настоящей стадии являются следующие действия: направление акцепта (ст. 438 ГК РФ); подписание протокола о результатах торгов, который имеет силу договора (п. 5 ст. 448 ГК РФ); нотариальное удостоверение заключенного договора (ст. 163 ГК РФ); передача имущества в реальных договорах (п. 2 ст. 433 ГК РФ); государственная регистрация заключенного договора (ст. 164 ГК РФ). 3. Преддоговорные споры. На этой стадии условия договора, по которым у сторон имеются разногласия, определяются в соответствии с решением суда (ст. 446 ГК РФ, ст. 173 АПК РФ). Передача разногласий, возникших при заключении договора, на рассмотрение суда осуществляется по соглашению сторон либо в случае появления разногласий при заключении договора в обязательном порядке. 4. Преддоговорная ответственность. Каждый участник договорных отношений заинтересован в экономической эффективности заключенного договора. В связи с этим каждая из сторон нуждается в правовых гарантиях того, что другая сторона подойдет к этапу преддоговорных отношений ответственно. Законодатель устанавливает преддоговорную ответственность, так как недобросовестные действия одной из сторон могут повлиять на содержание и действительность договора. Так, например, заказчик вправе требовать возмещения убытков в случаях, когда вследствие неполноты или недостоверности полученной от подрядчика информации был заключен договор на выполнение работы, не обладающей свойствами, которые имел в виду заказчик (п. 2 ст. 732 ГК РФ). Или при необоснованном уклонении поставщика от заключения государственного контракта на поставку продукции для федеральных государственных нужд в случаях, когда обязательность заключения контракта установлена законом, поставщик уплачивает покупателю штраф в размере стоимости продукции, определенной в проекте контракта (п. 2 ст. 5 Федерального закона от 13 декабря 1994 г. N 60-ФЗ "О поставках продукции для федеральных государственных нужд"). Последовательные действия контрагентов, направленные на исполнение, изменение или расторжение договора, составляют этап договорных отношений. Этап договорных отношений существует в промежуток времени с момента заключения договора до момента надлежащего исполнения договорного обязательства либо до момента истечения срока действия договора или расторжения договора. Главной целью этапа договорных отношений является исполнение договорного обязательства надлежащим образом в соответствии с условиями обязательства и требованиями закона, иных правовых актов, а при отсутствии таких условий и требований - в соответствии с обычаями делового оборота или иными обычно предъявляемыми требованиями (ст. 309, п. 3 ст. 420 ГК РФ). Этап договорных отношений имеет особое практическое значение, так как именно своевременное и полное исполнение договорного обязательства является залогом успешного развития экономических связей. Структурно этап договорных отношений состоит из стадий, в числе которых следующие. 1. Исполнение договора. На этой стадии стороны совершают действия, непосредственно направленные на исполнение условий договора. Конкретные действия, совершаемые во исполнение договора, определяются главным образом самим договором. Такими действиями могут быть: передача имущества, выполнение работы, уплата денег и т. п. либо воздержание от определенного действия (п. 1 ст. 307 ГК РФ). Последовательность действий, образующих в совокупности процесс исполнения договора, можно проследить на примере договора купли-продажи: передача товара продавцом (ст. 456 ГК РФ); получение товара покупателем (ст. 484 ГК РФ); оплата товара покупателем до или после передачи ему продавцом товара (ст. 486 ГК РФ); проверка качества товара покупателем (ст. 474 ГК РФ); направление покупателем извещения продавцу о ненадлежащем исполнении договора купли-продажи (ст. 483 ГК РФ); совершение действий, связанных с последствиями нарушения условий договора о количестве, качестве, комплектности, об ассортименте и упаковке (ст. 466, 475, 480, 468 и 482 ГК РФ). 2. Изменение договора. В рамках данной стадии стороны совершают последовательные действия, направленные на изменение договора. В качестве примера совершения последовательных действий, указывающих на процесс изменения договора, можно привести изменение договора в пользу третьего лица: получение кредитором и должником от третьего лица согласия изменить заключенный договор (п. 2 ст. 430 ГК РФ); составление и подписание кредитором и должником соглашения об изменении договора (п. 1 ст. 450 ГК РФ). 3. Расторжение договора. В период настоящей стадии совершаются действия, образующие процесс расторжения договора. При расторжении договора аренды недвижимого имущества, заключенного на неопределенный срок, стороны последовательно совершают следующие действия: арендодатель (если он является инициатором расторжения договора) за три месяца предупреждает арендатора о прекращении договора аренды (п. 2 ст. 610 ГК РФ); стороны составляют и подписывают соглашение о расторжении договора (п. 1 ст. 450 ГК РФ); стороны осуществляют государственную регистрацию соглашения о расторжении договора (п. 1 ст. 164 и п. 1 ст. 452 ГК РФ); арендатор возвращает арендодателю недвижимое имущество (ст. 622 ГК РФ); при возврате недвижимого имущества стороны подписывают передаточный акт или иной документ о передаче (ст. 655 ГК РФ). Рассмотренные понятие и структура определяют содержание договора как процесса. С учетом сказанного можно сделать вывод о том, что договор как процесс - это растянутая во времени и структурно упорядоченная деятельность (действия) субъектов правоотношений, в процессе которой договор составляется и заключается, а также исполняется, изменяется или расторгается. То есть договор как процесс указывает на движение, динамику договорного правоотношения. Указанное определение не ставит под сомнение понятие, структуру и значение договора как правового института. Кроме того, договор как документ, договор как сделка, договор как правоотношение, договор как правовое средство, договор как инструмент создания и умножения богатства, договор как процесс - все эти подходы к пониманию договора не конкурируют друг с другом, так как в основе каждого из них лежит свой квалифицирующий признак. В этой связи М. И. Брагинский, указывая на многозначность договора, справедливо отмечает, что все "они объединены единым термином - "договор", но отличаются содержанием" <13>. -------------------------------- <13> Брагинский М. И., Витрянский В. В. Указ. соч. С. 16.

------------------------------------------------------------------

Название документа