Использование криминалистических знаний при оформлении нотариальных действий с недвижимостью

ИСПОЛЬЗОВАНИЕ КРИМИНАЛИСТИЧЕСКИХ ЗНАНИЙ ПРИ ОФОРМЛЕНИИ НОТАРИАЛЬНЫХ ДЕЙСТВИЙ С НЕДВИЖИМОСТЬЮ

В. П. ПРИЩЕПА, В. В. ЯРОВЕНКО, Н. В. КРАСНОВА, О. В. ПОЛЕЩУК

Прищепа Виктор Павлович - президент Приморской нотариальной палаты, заслуженный юрист Российской Федерации. Яровенко Василий Васильевич - доктор юридических наук, профессор, заведующий кафедрой криминалистики Юридического института Дальневосточного государственного университета. Краснова Надежда Викторовна - кандидат юридических наук, нотариус. Полещук Оксана Владимировна - кандидат юридических наук, доцент, заместитель директора по научной работе Тихоокеанского института политики и права Дальневосточного государственного технического университета им. В. В. Куйбышева.

Современное состояние криминалистики характеризуется выходом ее научных достижений за рамки уголовно-процессуальной деятельности судебно-следственных органов. Криминалистические знания все шире находят применение в различных областях науки и практики, в частности в гражданском, арбитражном, избирательном, административном процессах, нотариальной деятельности и др. <1>. -------------------------------- <1> См.: Черкашин В. А. Теоретические и практические вопросы криминалистического исследования документов, дающих право на пенсии и пособия. Автореф. канд. дис. М., 1971; Тихиня В. Г. Теоретические проблемы применения данных криминалистики в гражданском судопроизводстве. Автореф. дис. докт. юрид. наук. Ленинград, 1984; Голованов А. А. Криминалистическое обеспечение административного расследования. Автореф. канд. дис. Калининград, 2005; Войников В. В. Использование специальных знаний в арбитражном процессе // Использование специальных знаний в судопроизводстве. Сб. науч. тр. / Под ред. Т. С. Волчецкой. Калининград: Изд-во КГУ, 2005.

Реформа гражданско-правовых отношений происходит на фоне сохранения общей криминализации имущественной сферы. Одним из основных объектов преступных интересов является рынок недвижимости. Случаи неправомерного завладения таким имуществом часто сопряжены с нанесением существенного вреда жизни и здоровью потерпевших. Об этом свидетельствует статистическая информация на протяжении длительного периода времени правоохранительных органов различных регионов России. Так, в Челябинской области в 1995 г. возбуждено свыше 50 уголовных дел о преступлениях, связанных с куплей-продажей квартир. За каждым четвертым делом - убийство. Местонахождение 200 граждан, продавших приватизированное жилье, пока неизвестно <2>. -------------------------------- <2> См.: Габитов И. М., Еникеев Р. А. Новые преступления в сфере приватизации // Проблемы науки и практики борьбы с преступностью: Материалы межвузовской научно-практической конференции. Екатеринбург, 1996. С. 63.

В Алтайском крае в период с 1993 по 1998 г. раскрыто и расследовано 62 мошенничества, 24 вымогательства и 9 убийств в отношении владельцев и нанимателей жилых помещений; один потерпевший от действий вымогателей покончил жизнь самоубийством, не дав таким образом преступникам осуществить свой замысел; 6 уголовных дел о мошенничествах приостановлены в связи с неустановлением лиц, подлежащих привлечению в качестве обвиняемых <3>. -------------------------------- <3> См.: Гавло В. К., Алешин В. В. Расследование преступлений, сопряженных с отчуждением жилья граждан: Учебн. пос. Барнаул: Изд-во Алт. ун-та, 1998. С. 3.

По данным В. Н. Антонова, из 286 квартир, ставших предметом преступного посягательства против собственников по уголовным делам, 75,3% были приватизированы преступниками в процессе преступного посягательства и затем проданы. То есть имеет место принуждение не только в отношении продажи, но и в отношении приватизации квартир потерпевших <4>. Жилое помещение отчуждается (приватизируется и отчуждается) без ведома владельца (нанимателя), как правило, путем подделки документов, а само жилое помещение или вырученная от его продажи сумма присваивается. -------------------------------- <4> См.: Антонов В. Н. Особенности преступных посягательств на рынок жилья. Учебное пособие. Владивосток: Изд-во Дальневост. ун-та, 2000. С. 17.

С 1996 до 2002 года мошенничество уменьшилось, так как участники рынка недвижимости стали более осторожными и предусмотрительными, большинство из них обращались к специалистам в риелторские компании, у сотрудников которых повысилась квалификация и ответственность. Однако с 2002 года число случаев мошенничества на рынке недвижимости вновь стало увеличиваться. Этому способствовала отмена 8 февраля 2002 года лицензирования риелторской деятельности, а ранее также отмена обязательной нотариальной формы сделки с недвижимостью, что привело к открытию большого количества риелторских фирм-однодневок, к тому же возросла покупательская активность населения. Кроме того, мошенниками были разработаны новые схемы обманов, преступники стали все чаще использовать пробелы и несостыковки в жилищном и гражданском законодательствах, а также продолжать делать ставки на юридическую безграмотность граждан. Растет количество совершаемых сделок с недвижимостью, когда договоры купли-продажи, дарения, наследования, мены совершены с использованием поддельных документов, регистрацией этих сделок в органах регистрации, что фактически лишает потерпевших возможности отстаивать свои права законным способом, так как зарегистрированная сделка вступает в законную силу с момента ее регистрации. Милиция утверждает, что в 2006 году в Приморье крайне активизировались квартирные мошенники: количество незаконных сделок с недвижимостью растет с поражающим воображение размахом. Только в Советском РУВД Владивостока в производстве сейчас 12 уголовных дел по поводу незаконных продаж квартир. И еще несколько материалов - в прокуратуре района. Пострадавших - десятки, ущерб - миллионы <5>. -------------------------------- <5> См.: Конюхова В. Ни квартиры, ни денег // Владивосток. Вторник, 7 марта 2006 года.

При всем этом большая часть населения слабо осведомлена об особенностях совершения гражданско-правовых сделок с недвижимостью, не имеет возможности самостоятельно обеспечить безопасность своих имущественных интересов, а возможно, жизни и здоровья. Таким образом, присутствие при совершении сделки нотариуса как лица, действующего от имени государства, независимого, беспристрастного - гарантия в первую очередь для граждан. Нотариальное удостоверение является надежной системой юридического обеспечения договоров с участием граждан. Мошенники, осуществляя свой преступный замысел, выдают себя за доверенных лиц владельцев отчуждаемого жилья, используют поддельные доверенности или же входят в преступный сговор с соответствующими должностными лицами или за владельца жилого помещения выдают подставное лицо. В ряде случаев пользуются временным отсутствием потерпевшего либо намеренно спаивают его спиртными напитками, наркотиками, лекарственными веществами, а затем похищают документы владельца жилья. Особенность этих преступлений состоит в том, что для их совершения необходимы соответствующие документы, оформленные в ходе нотариальной деятельности (явка к нотариусу, вызов нотариуса и т. д.). В зависимости от вида сделки и типа жилья возникает необходимость использования различных фиктивных документов, которые содержат следы подделки, имеющие криминалистическое значение для установления обстоятельств по делу. Проведенный анализ следственной практики позволил выделить несколько типичных следственных ситуаций совершения нотариальных действий: - по сговору с нотариусами (в Приморье за 15 лет один случай); - введение преступниками в заблуждение собственников при нотариальном оформлении сделки; - оформление сделки по подложным документам. Изучение документов, оформленных в ходе нотариальной деятельности, свидетельствует о значительной распространенности использования различных подложных документов, которые содержат следы подделки подписи, замены фотографии, оттисков печатей и штампов нотариуса, правоохранительных органов и т. д. Так, наше исследование показало, что версии о подлинности подписи завещателя выдвигали: а) близкие родственники; б) покупатели квартир; в) главы администраций муниципальных образований. В качестве оснований этой версии в одних случаях лица ссылались на необычное состояние: наркотическое или алкогольное; в других - на болезненное состояние, а поэтому собственник не мог отдавать отчет в своих действиях. В подтверждение такого состояния они представляли различные справки из лечебных учреждений. Чаще всего так поступали близкие родственники из-за желания приобретения жилья, которое завещано постороннему человеку. При этом они скрывали факты очень плохих родственных отношений, неоказания с их стороны никакой помощи или заботы. В качестве примера приведем материалы уголовного дела, возбужденного Первомайским районным судом г. Владивостока по признакам преступления, предусмотренного ч. 3 ст. 147 УК РСФСР, в отношении гр. Щ. Гр-ка Б. обратилась в народный суд с иском к Щ. о признании недействительным договора купли-продажи квартиры, указывая, что после смерти своего брата Е., умершего 26.04.1994, осталась приватизированная квартира, которая оказалась проданной согласно договору купли-продажи N 3692 от 28.10.1993 Щ. Увидев договор купли-продажи, она утверждала, что подпись брата поддельная. По делу была проведена почерковедческая экспертиза. Согласно заключению эксперта рукописная запись "Е." в пункте 8 договора купли-продажи квартиры N 3692 от 28.10.1993 выполнена Е. Рукописная запись "Щ." в пункте 8 договора купли-продажи N 3692 от 28.10.1993, рукописные записи в заявлении начальнику БТИ от имени Е. от 26.10.1993, а также подпись от имени Е. в нем выполнены Щ. Подпись от имени Е. в пункте 8 договора купли-продажи квартиры N 3692 от 28.10.1993 и подпись в заявлении нотариусу от имени Е. от 28.10.1993 после слов "...квартиру, не имею" выполнены Е. Подпись от имени Щ. в пункте 8 договора купли-продажи квартиры N 3692 от 28.10.1993, подпись в строке "Подпись" заявления начальнику БТИ от имени Щ. от 08.11.1994 и подпись в заявлении нотариусу от имени Е. от 28.10.1993 после слов "С настоящим заявлением ознакомлен" выполнены Щ. Допрошенный в качестве обвиняемого Щ. пояснил, что вышеуказанную квартиру покупать не собирался, но больной Е., за которым он ухаживал, сам предложил купить ее Щ. После того как Щ. выразил согласие, Е. сам ездил по всем юридическим инстанциям, где подтвердил факт того, что согласен продать квартиру Щ., и ставил при этом собственную подпись на документах, выдаваемых этими организациями. Показания Щ. подтвердила нотариус П. Уголовное дело было прекращено по п. 2 ст. 5 УПК РСФСР <6>. -------------------------------- <6> См.: Материалы уголовного дела N 211721 // Архив Первомайского РУВД г. Владивостока за 1999 год.

По другому делу на судебно-почерковедческую экспертизу были представлены следующие материалы: - реестр N 18 для регистрации нотариальных действий нотариуса; - предварительный договор купли-продажи, заключенный между К. и Б. 31.08.2006; - предварительный договор купли-продажи, заключенный между Б. и С. 31.08.2006; - расписка от имени К. о получении документов; - объяснения К. на имя начальника РУВД; - заявления от имени К. и С. на имя начальника РУВД; - электрофотокопия доверенности, выданной К. и С. на имя Ч.; - электрофотокопия заявления от имени С. на имя начальника РУВД. Относительно отсутствия свободных образцов следователь отметил, что С. и К. 1929 года рождения и они находятся в болезненном психическом состоянии. Обратим внимание, что нотариальное оформление сделки осуществлено в августе, а криминалистическая экспертиза проведена в октябре, вряд ли в августе они были здоровыми людьми. Исследовав подписи от имени К., эксперт отметил, что почерк характеризуется высокой степенью выработанности с ярким выражением нарушения координации движений: в изломах в штрихах, угловатости и извилистости элементов, неравномерности протяженности движений по вертикали и горизонтали, в наличии лишних элементов в буквах повторения элементов. Нарушение координации движений в меньшей степени проявилось в заявлении на имя начальника РУВД и в наибольшей степени в расписке. Перечисленные нарушения двигательной и смысловой сторон письма могут свидетельствовать о выполнении исследуемых записей и подписей под влиянием каких-то необычных условий, не связанных с намерением изменения почерка, включая необычное состояние писавшего. Подписи выполнены самим К. Почерк С. характеризуется высокой степенью выработанности с ярким выражением нарушения координаций движений: в изломах в штрихах, угловатости и извилистости элементов, неравномерности протяженности движений по вертикали и горизонтали, в наличии лишних элементов в буквах повторения элементов. Нарушение координации движений в меньшей степени проявилось в заявлении на имя начальника РУВД и в наибольшей степени в расписке. Перечисленные нарушения двигательной и смысловой сторон письма могут свидетельствовать о выполнении исследуемых записей и подписей под влиянием каких-то необычных условий, не связанных с намерением изменения почерка, включая необычное состояние писавшего. Подписи выполнены самой С. под влиянием каких-то необычных условий (например, болезненное состояние, стресс и т. п.) <7>. -------------------------------- <7> См.: Заключение эксперта N 1504/04 от 30.10.2006 // Архив Приморской лаборатории судебной экспертизы Министерства юстиции Российской Федерации за 2006 год.

В следственной практике встречаются случаи, когда сделка купли-продажи оформлена нотариусом без надлежащей проверки как представленных документов, так и идентификации личности по фотоснимкам. Прокуратурой Первомайского района г. Владивостока было возбуждено уголовное дело по признакам преступления, предусмотренного ч. 1 ст. 105 УК РФ, по факту исчезновения гр. К., зарегистрированного в г. Владивостоке по ул. Добровольского, 45-18. Следствием установлено, что К. пропал 22.11.2004, 06.02.2006 от его имени выписана нотариальная доверенность на выполнение всех действий, связанных с приватизацией и продажей квартиры. 15.05.2006 у свидетеля Ф. была изъята доверенность от 06.02.2006 от имени К., заверенная нотариусом, реестровый N 636. 18.05.2006 у нотариуса был изъят второй оригинал доверенности от имени К., заверенный нотариусом. По данному делу была назначена почерковедческая экспертиза. Изучив представленные материалы, эксперт пришел к следующим выводам: - рукописные записи К. и подписи от имени К. в доверенности N 25-01/445009 от 06.02.2006, изъятые у Ф., и в доверенности б/н от 06.02.2006, изъятой у нотариуса (реестровый N 636), выполнены одним лицом; - рукописные записи К. и подписи от имени К. в доверенности N 25-01/445009 от 06.02.2006, изъятые у Ф., и в доверенности б/н от 06.02.2006, изъятой у нотариуса (реестровый N 636), выполнены не К., а другим лицом <8>. -------------------------------- <8> См.: Заключение эксперта N 855 от 13 июня 2006 г. // Архив ЭКЦ УВД Приморского края за 2006 год.

В прокуратуре Приморского края была создана следственная группа по расследованию уголовного дела N 871431 по фактам совершения мошеннических действий, сопряженных с убийствами граждан с последующим завладением их квартирами на территории г. Владивостока в период 2000 - 2002 гг. В ходе следствия возникла необходимость в проведении судебно-почерковедческой экспертизы, на разрешение которой поставлен вопрос: кем, П. либо другим лицом, выполнен рукописный текст решения суда Первомайского района от 10.09.2001 о выселении Н. и решения суда Первореченского района от 03.08.2001 о выселении З. и З-на? Исследовав материалы, эксперт пришел к выводу, что рукописные записи решения суда Первомайского района от 10.09.2001 о выселении Н. и решения суда Первореченского района от 03.08.2001 о выселении З. и З-на выполнены одним лицом, а именно П. <9>. -------------------------------- <9> См.: Заключение эксперта N 669/01 от 13.08.2002 // Архив Приморской лаборатории судебной экспертизы Министерства юстиции Российской Федерации за 2002 год.

По данному делу также установлено, что в Приморском краевом регистрационном центре 05.10.2001 была произведена государственная регистрация сделки купли-продажи доли в праве квартиры, где продавцом выступила П-ва в лице представителя Ч., а покупателем С-ва, о чем в договоре о данной купле-продаже был поставлен штамп ПКРЦ, внесена запись в Единый государственный реестр прав на недвижимое имущество. В договоре купли-продажи в графе "Продавец" имеется рукописная надпись: "Ч. ...по доверенности за П.", после этой надписи поставлена подпись. Также установлено, что в ходе заключения данной сделки в лице Ч. фактически выступал Б. по поддельному паспорту на имя Ч. <10>. -------------------------------- <10> См.: Заключение эксперта N 357/01 от 22 мая 2002 г. // Архив Приморской лаборатории судебной экспертизы Министерства юстиции Российской Федерации за 2002 год.

На основе анализа нотариальных сделок установлено, что нотариусы не всегда сообщают в правоохранительные органы о возникающих подозрениях относительно подлинности документов, личности продавца и других обстоятельствах, послуживших основанием для отказа в совершении нотариальных действий. Исключением в этом плане являются действия нотариуса Е., которая обратила внимание на представленную доверенность. По реестру регистрации нотариальных действий ею была проведена проверка указанной доверенности. После проверки выяснилось, что 05.09.2003 в реестре регистрации нотариальных действий доверенность на продажу вышеуказанной квартиры от имени П. не зарегистрирована, в наряде доверенностей подобного документа не значится. За реестровым N 10132 зарегистрирована доверенность, выданная на другого человека иным лицом. При рассмотрении оригинала вышеуказанной доверенности было установлено, что она является поддельной, причем подделка исполнена на оригинальном бланке доверенности, которая ранее выдавалась на совершенно другое лицо. В подделке искусно выполнены исправления установочных данных граждан и адреса квартиры. По данному факту для пресечения возможности осуществления сделки купли-продажи квартиры по указанному адресу было проинформировано учреждение юстиции по государственной регистрации прав на недвижимое имущество и сделок с ним на территории Приморского края. В оформлении согласия на приобретение данной квартиры клиенту было устно мотивированно отказано. Проанализировав эту ситуацию, Приморская краевая нотариальная палата потребовала у поставщика существенной переработки технологии номерных специальных бланков, что и было выполнено. В ряде случаев мошенники подделывают в доверенности, в завещании подписи нотариуса, а также используют поддельные печати и штампы нотариусов. Например, на криминалистическую экспертизу была представлена копия доверенности, заверенная подписью нотариуса. Эксперту необходимо было установить: выполнена ли подпись на представленной доверенности нотариусом; проставлены ли оттиски гербовой печати и прямоугольного штампа нотариуса. Исследовав представленные материалы, эксперт сделал выводы: - подпись от имени нотариуса в графе прямоугольного штампа на документе, электрографическая копия которого представлена на экспертизу, выполнена не нотариусом, а другим лицом; - оттиски гербовой печати и прямоугольного штампа выполнены не гербовой печатью и прямоугольным штампом нотариуса <11>. -------------------------------- <11> См.: Заключение эксперта N 1052 от 17 августа 2004 года // Архив ЭКЦ УВД Приморского края за 2004 год.

Проведенное В. В. Алешиным изучение материалов следственной практики позволило ему сделать вывод о существовании тщательно законспирированных "цехов", специализирующихся на подделке доверенностей, договоров, паспортов и иных документов, а также печатей и штампов. Он отметил высокий профессионализм некоторых "цеховиков". Так, в 70% поддельных оттисков печатей нотариусов при внимательном визуальном осмотре их специалистами не усматривалось признаков подделки, они были выявлены только при сравнении с подлинником <12>. -------------------------------- <12> Алешин В. В. Теоретические проблемы и практика расследования преступлений, сопряженных с отчуждением жилья граждан: Автореферат дис. ... канд. юрид. наук. Томск, 1999.

В настоящее время с этим выводом можно согласиться лишь частично. Широкое распространение в экспертной практике в качестве объектов исследования стали получать подделки оттисков гербовых печатей и прямоугольных штампов (нотариусов, судов, таможенных органов, ГИБДД и др.), выполненные с использованием компьютерного оборудования и программного обеспечения. Использование компьютера и лазерного гравера в комплексе позволяет практически любому пользователю осуществлять восстановление печатей и штампов по оттискам. Трудность состоит не в установлении способа подделки, а в установлении конкретного оборудования для получения сравнительных образцов, с целью выявления круга подозреваемых лиц. С точки зрения экспертной практики сравнительные образцы передают не только общие (форма, размер, содержание), но и частные признаки печатного оборудования (различного рода мельчайшие искажения, выявляемые путем использования увеличительных приборов). Эксперт может определить конкретный способ изготовления печати (штампа) по его оттиску в документе, но подлинность удостоверительной печатной формы, которой данный оттиск нанесен, может быть установлена лишь при сравнении ее с образцами оттисков подлинной печати (штампа). Анализ практики, проведенный другими авторами в различное время, свидетельствует, что на территории Российской Федерации не уменьшается количество фактов мошенничества, вымогательства, убийств, предметом посягательства которых являются квартиры, дорогостоящие машины, предприятия, суда и др., с использованием поддельных оттисков печатей и штампов нотариусов. Наше исследование нотариальной практики в Приморском крае за 2005 - 2007 годы подтверждает эти факты. Для успешной борьбы с различными видами подделок документов учеными и практическими работниками высказывалось предложение о создании коллекций поддельных документов, изготовленных различными способами. Так, Г. Г. Царев и В. П. Лютов еще в 1976 году обосновали необходимость создания коллекций оригиналов, что позволяет производить взаимное сравнительное исследование этих, а также вновь поступающих поддельных документов не только по полиграфическим признакам, но и по составу бумаги, а также химическому составу материалов, использованных преступниками. Кроме того, открывается возможность обобщать характерные особенности, приемы подделок и разрабатывать для оперативно-розыскных подразделений рекомендации, направленные на предотвращение и раскрытие преступлений такого рода. Они отметили, что сущность названной коллекции и ее отличие от фототек состоит в том, что она комплектуется не только фотокопиями обнаруженных и исследованных документов, но и их оригиналами, если одинаковые по способу изготовления документы изъяты в нескольких экземплярах. В экспертной фототеке учитываются: - виды поддельных документов, изготавливаемых печатными способами, применяющиеся способы их подделки; - источник изготовления поддельных документов (преступные группы или отдельные лица, изготавливающие поддельные бланки документов, печати, штампы); конкретные участники преступления (организаторы, изготовители, сбытчики и лица, пользовавшиеся поддельными документами); - виды поддельных документов, изготавливаемых каждой преступной группой или отдельным лицом, способы изготовления документов и их идентификационные признаки; - место и способ сбыта поддельных документов каждой преступной группой или отдельным лицом <13>. -------------------------------- <13> Царев Г. Г., Лютов В. П. Полнее использовать возможности всесоюзной картотеки поддельных документов // Экспертная практика. М.: МВД СССР, 1976.

Данное предложение не потеряло своей актуальности и заслуживает внимания применительно к созданию в экспертных учреждениях коллекций именных печатей и штампов по фамилии нотариуса, а также оттисков печатей и штампов по наименованию конторы <14>. Полагаем необходимым проведение учета документов, выполненных с использованием поддельных оттисков печатей и штампов, что позволит в дальнейшем выявлять аналогичные подделки, которые будут совершены и обнаружены. Кроме того, следует перейти к формированию базы нотариальных действий с широким доступом к ней правоохранительных органов. -------------------------------- <14> См.: Пахомов Д. В. Коллекции в правоохранительных органах России. М.: Изд-во "Юрлитинформ", 2001. С. 131; Полещук О. В. Коллекционная деятельность в криминалистике (понятие, содержание, направления использования): Монография. Владивосток: Изд-во Дальневост. ун-та, 2005.

Название документа