К вопросу о материально-правовых презумпциях

К ВОПРОСУ О МАТЕРИАЛЬНО-ПРАВОВЫХ ПРЕЗУМПЦИЯХ

Л. А. АСТЕМИРОВА

Астемирова Л. А., помощник Перовского межрайонного прокурора г. Москвы, юрист 2-го класса.

Презумпции издавна занимают важное место в механизме правового регулирования, заключая в себе предположение, подтверждение или опровержение которого должно служить средством установления искомых обстоятельств, юридических фактов и их следствий. При этом следует отметить многообразие презумпций, их присутствие в самых разных сегментах правового регулирования. Однако разные презумпции имеют и разную судьбу. Исторически сложилось так, что в России презумпции изначально исследовались с точки зрения распределения бремени доказывания в судебном процессе. Широкое признание за презумпциями прежде всего процессуальной роли предопределило довольно распространенное суждение о ненужности их разграничения по их установлению в материальном или процессуальном законодательстве. Например, выражая принятую в советском праве позицию, Л. П. Смышляев писал: "Значение презумпций полностью совпадает с распределением обязанностей доказывания" <1>. -------------------------------- <1> Смышляев Л. П. Предмет доказывания и распределение обязанностей по доказыванию в советском гражданском процессе. М.: МГУ, 1966. С. 37.

Сегодня, однако, господствует мнение, что нельзя сводить сферу действия презумпций только к их значению в процессе доказывания. Эта сфера гораздо шире, и разграничение презумпций на материальные и процессуальные имеет основание в самом разграничении отраслей права на материальные и процессуальные. Е. Ю. Веденеев справедливо констатирует, что отведение презумпциям лишь процессуальной роли ведет не только к весьма узкому их пониманию, но может являться и препятствием для их применения на практике, так как исключает для них сферу материального права <2>. -------------------------------- <2> Веденеев Е. Ю. Роль презумпций в гражданском праве, арбитражном и гражданском судопроизводстве // Государство и право. 1998. N 2. С. 44.

Общепризнанно значение материального права как регулирования общественных отношений в абстрактно-общей форме. Отсюда вытекает и значение материально-правовых презумпций в механизме действия права, который В. В. Лазарев описывает следующим образом: "Действие права означает переход от социальных моделей и абстрактных ценностей в реальную практику. Действие права материализует ... присущую праву по определению справедливость в поведение отдельной личности, социальных общностей, образ жизни общества" <3>. По сути, ученый говорит о том, что в нормах материального права презюмируется имманентная праву справедливость, и эта презумпция определяет весь ход правореализации. -------------------------------- <3> Лазарев В. В. Действие права // Проблемы общей теории права и государства. М., 1988. С. 414.

Представления о справедливости присущи и процессуальному праву, однако различен субъект, воплощающий в своих действиях общеправовую идею справедливости. В этом отношении можно привести высказывание немецкого правоведа Дитера Лейпольда о том, что процессуальная природа презумпций выражается в их направленности на регулирование образа действий судьи, но не поведения сторон в их внесудебных отношениях <4>. Об этом же, по сути, пишет и В. А. Ойгензихт: "Процессуально-правовая презумпция относится к участникам процесса, к судье, разрешающему дело, материально-правовая презумпция, поскольку она является основанием для установления определенных фактов, может иметь отношение к неопределенному кругу лиц или к другому субъекту данного правоотношения" <5>. -------------------------------- <4> Leipold D. Beweislastregeln und gesetzliche Vermutungen insbesondere bei Verweisungen zwischen verschiedenen Rechtsgebieten. Berlin, 1996. S. 67. <5> Ойгензихт В. А. Презумпции в советском гражданском праве. Душанбе, 1976. С. 31.

Есть и еще одна сторона материально-правовых презумпций. Правовые нормы существуют для того, чтобы целенаправленно воздействовать на волю и сознание людей, побуждая их вести себя так, как предписывает законодательство, регулировать общественные отношения. Это регулирование обеспечивает надлежащую реализацию права, которая представляет собой претворение правовых предписаний в поведении участников правоотношений, фактическое осуществление субъектами права нормативных предписаний. Надлежащая же реализация норм права имеет своей общей предпосылкой предположение, что она осуществима и доступна всем адресатам нормы; таков, на наш взгляд, общий презюмирующий посыл, содержащийся в сфере материального права. Используя единый термин "материально-правовые презумпции" и выделяя основные черты данных презумпций, необходимо подчеркнуть, что кроме общих свойств, характерных для всех материально-правовых презумпций, каждая из них обладает специфическими чертами, обусловленными, прежде всего, отраслевой принадлежностью этой презумпции. В первую очередь отметим те различия, которые привносятся в характер презумпций основополагающим разделением права на публичное и частное. Публично-правовые отношения характеризуются властно обязывающим характером, формально-юридическим неравенством субъектов, а также преобладанием императивных методов правового регулирования. В сфере публичного права существенную роль играет применение права как специальная форма правореализации. Как отмечал В. В. Лазарев, "оказать содействие, принудить к реализации правовых норм, возложить ответственность в случае нарушения правовых требований - такова задача субъектов правоприменения" <6>. При этом результат правоприменения формализуется в акте применения права, выражающем асимметричное распределение прав и обязанностей в структуре публично-правовых отношений. -------------------------------- <6> Лазарев В. В. Применение советских правовых норм. Казань, 1972. С. 33.

Вместе с тем и основные правила поведения субъектов публично-правовых отношений закрепляются в нормативно-правовых актах, выступающих в качестве источников права объективного характера. Поэтому для публично-правовых отношений среди общеправовых презумпций значение имеет, прежде всего, презумпция истинности нормативного акта, подразумевающая два аспекта. Во-первых, она означает, что он верно отражает состояние регулируемых отношений и дает им правильную юридическую характеристику. Во-вторых, понятие "презумпция законности правового акта" подразумевает, что все правовые акты должны быть законными как по содержанию, так по форме и процедуре их принятия. Кроме того, данная презумпция предполагает, что акт издан в пределах компетенции правотворческого органа и отвечает требованиям к структуре, форме и порядку издания и опубликования. Кроме того, для публично-правовых отношений особое значение имеет презумпция соответствия диспозиции нормы, управомочивающей государственный орган или должностное лицо реально использовать те или иные властные полномочия из общего комплекса компетенции, и правового вопроса, решаемого на основании применения данной нормы. Академик В. С. Нерсесянц подчеркивал, что реализация диспозиции этой нормы правомочна органом или лицом лишь тогда и постольку, когда и поскольку норма применяется к вопросу, предусмотренному гипотезой данной нормы <7>. Иначе говоря, указанная презумпция предполагает, что государственный орган или должностное лицо действуют в рамках полномочий, строго определенных для каждого отдельного случая. Эта презумпция опровержима, и тогда речь идет о превышении или ненадлежащем исполнении органом или должностным лицом своих служебных полномочий. -------------------------------- <7> Нерсесянц В. С. Общая теория права и государства. М., 1999. С. 485.

Обращаясь к частному праву, следует отметить, что его сущностная природа определила и специфику презумпций, действующих в его сфере. Частноправовые отношения затрагивают обособленные интересы индивидуальных и коллективных субъектов; эти отношения характеризуются формально-юридическим равенством субъектов и диспозитивными методами правового регулирования. В отличие от публично-правового отношения, обеспечиваемого при помощи государственного принуждения и предполагающего возможность вовлечения в него субъекта помимо его воли, частноправовое отношение является консенсуальным, а это, в свою очередь, предполагает добровольный порядок вступления в отношение и договорный порядок регулирования поведения субъектов <8>. -------------------------------- <8> Ромашов Р. А. Теория государства и права. СПб., 2006. С. 194.

Частное право представляет собой преимущественно автономную форму реализации права, на что направлен весь его инструментарий (включая правовые презумпции). При этом частное право есть сфера действия по большей части управомочивающих норм, диспозиции которых закрепляют вариант возможного поведения, реализация которого осуществляется по воле самого субъекта. Очевидно, что управомочивающие нормы зачастую несут в себе презумпции (прежде всего, разумного и добросовестного поведения), которые предполагают, что правопорядок не будет нарушен из-за самостоятельных действий субъектов. Закономерно, что российский Гражданский кодекс содержит целый ряд презумпций, которые обладают указанным выше характером и имеют фундаментальное, базовое значение, сближаясь с принципами права. Так, в ч. 2 ст. 6 ГК РФ устанавливается, что при невозможности использования аналогии закона права и обязанности сторон определяются исходя из общих начал и смысла гражданского законодательства (аналогия права) и требований добросовестности, разумности и справедливости. Часть 3 ст. 10 предписывает, что в случаях, когда закон ставит защиту гражданских прав в зависимость от того, осуществлялись ли эти права разумно и добросовестно, разумность действий и добросовестность участников гражданских правоотношений предполагаются. Также отметим, что ст. 401 ГК РФ, устанавливающая основания ответственности за нарушение обязательства, содержит презумпцию вины должника при неисполнении или ненадлежащем исполнении обязательства. В чем мы видим особую значимость данных презумпций? Предположение о разумности действий и добросовестности участников гражданских правоотношений основывает, на наш взгляд, позволительность действий самостоятельных субъектов в гражданском праве. Общепринято определять дозволение как юридическое разрешение совершать в условиях, предусмотренных правовой нормой, те или иные действия либо воздержаться от их совершения по своему усмотрению <9>. Таким образом, данное предположение носит фундаментальный характер, определяющий основы формирования и осуществления гражданских правоотношений. -------------------------------- <9> См., например: Сорокин В. Д. Правовое регулирование: предмет, метод, процесс (макроуровень). СПб., 2003. С. 91 - 92.

Действие принципа презумпции добросовестности охватывает всю сферу гражданского права, но оно различно для вещных и обязательственных правоотношений. Применительно к вещным правоотношениям следует говорить о презумпциях добросовестности владения и добросовестности приобретения. Обращаясь к обязательственному праву, сразу подчеркнем, что презумпция добросовестности в его сфере играет ведущую, во многом основополагающую роль. В основе предположения добросовестного образа действий лежит идея о том, что в обязательственных правоотношениях присутствует определенный элемент доверия: лицо, которое с достаточными основаниями положилось на слово, данное другим лицом, т. е. тем самым на его порядочность, не должно быть обмануто в своих ожиданиях. Это доверие предполагается как при осуществлении своих прав, так и при исполнении своих обязанностей. Другими словами, принцип добросовестности опирается на презумпцию взаимного доверия и уважения обоюдных интересов. Как сформулировал швейцарский автор Эрнст Целлер, "любое лицо, участвующее в правоотношении, должно проявлять известную добросовестность своих действий и вправе ожидать от другого лица соответствующей лояльности" <10>. -------------------------------- <10> Zeller E. Treu und Glauben und Rechtsmissbrauchsverbot. Zurich, 1981. S. 159.

Особо отметим важность этой презумпции для российского права. В советское время утверждалось, что добросовестность как принцип права является примером отсутствия законности в гражданско-правовом обороте, а закрепление этого принципа в законодательстве есть "каучуковая норма" права периода империализма. В 1994 году вступил в силу новый Гражданский кодекс РФ, который ввел в правовой оборот презумпцию добросовестности гражданско-правовых отношений и тем самым придал надлежащий ориентир для выстраивания отношений на основе частной инициативы автономно действующих субъектов. Возвращаясь к вопросу соотношения материально-правовых и процессуальных презумпций, подчеркнем, прежде всего, их объективную взаимосвязь. Во-первых, они тесно взаимодействуют: материальная норма (в том числе презумптивная) связывает судью как определенный, объективно действующий критерий оценки, процессуальная норма направляет действия судьи. Во-вторых, процессуальная презумпция может вытекать из норм материального права, в том числе из норм, в которых заложены материально-правовые презумпции. Подчеркнем, что это не тождественные презумпции и не разные аспекты одной презумпции, но разные аспекты одной нормы, обусловившей зарождение двух разных презумпций. Но при этом справедливо и указание Е. Ю. Веденеева на то, что конструкция, когда в одной форме сформулированы две презумпции, предусматривает их взаимосвязь. В этом случае материально-правовая презумпция будет являться предпосылкой для существования процессуальной <11>. С. С. Алексеев также в свое время обратил внимание на способность презумпций быть процессуальным отражением их материально-правового действия <12>. -------------------------------- <11> Веденеев Е. Ю. Роль презумпций в гражданском праве, арбитражном и гражданском судопроизводстве // Государство и право. 1998. N 2. С. 44. <12> Алексеев С. С. О составе гражданского правонарушения // Правоведение. 1958. N 1. С. 52.

Действительно, каждый судебный процесс подчинен материальному праву, которое должно быть в спорных случаях соответствующим образом осуществлено. Отсюда возникает интенсивная взаимосвязь между обеими отраслями права, которая отражает в процессуальной материи характер, внутреннюю структуру и общественную функцию определенного материального права. Есть отрасли права, где эта взаимосвязь неразрывна; так, уголовный процесс является единственной формой реализации норм уголовного права, а применение материального уголовного права вне процессуальных форм категорически запрещено законом. Тесная связь между обеими отраслями права выражается в том, что соответствующие процедурные нормы, содержащиеся в УПК РФ, буквально оживляют уголовно-правовую материю: "Нормы уголовного права устанавливают абстрактную вину абстрактного человека... Вина же фактическая, т. е. вина конкретного человека в совершении им конкретного преступления, устанавливается с помощью уголовно-процессуальных норм" <13>. -------------------------------- <13> Флетчер Дж., Наумов А. В. Основные концепции современного уголовного права. М., 1998. С. 31.

Вместе с тем следует видеть принципиальное различие между уголовно-правовыми и процессуальными презумпциями, что особенно наглядно подтверждается на примере презумпции невиновности. Профессор В. А. Каминская, классифицируя презумпции, писала, что "некоторые из них применимы в равной мере как к уголовному, так и к гражданскому процессу (презумпция знания закона), другие (презумпция невиновности) действуют исключительно в области уголовного процесса" <14>. -------------------------------- <14> Каминская В. А. Презумпция истинности приговора в советском праве // Советское государство и право. 1946. N 7. С. 37.

Однако презумпция невиновности закреплена в конституциях большинства современных государств, т. е. отнесена к сфере материального права. В чем же разница между материально-правовой и процессуальной презумпцией, хотя они и имеют сходную сферу действия? Какова функция презумпции невиновности в материальном и процессуальном праве? Прежде всего, рассмотрим обстоятельство, наличие которого предполагается. Таковым является невиновность. Невиновность лица, против которого направлено подозрение государственных органов в совершении преступления, может составлять содержание материально-правовой презумпции, подразумевающей законопослушное поведение подозреваемого, т. е. отсутствие любых преступных действий. Еще в 1946 году выдающийся отечественный правовед М. С. Строгович дал следующее определение презумпции невиновности: "... всякий гражданин считается невиновным, пока его виновность не будет доказана в устанавливаемом законом порядке" <15>. Таким образом, М. С. Строгович понимал презумпцию невиновности как элемент общеправового статуса гражданина. Другими словами, эта презумпция в своем материально-правовом значении есть проявление уважения государства к своим гражданам, на которых падает подозрение в ненадлежащем поведении. -------------------------------- <15> Строгович М. С. Уголовный процесс. М., 1946. С. 158.

Презумпция невиновности выступает как процессуальная презумпция, если служит установлению строго определенного порядка расследования конкретного правонарушения. В этом смысле презумпция невиновности действует на всех стадиях уголовного процесса, предшествующих официальному (от имени государства) признанию лица виновным в совершении преступления. При этом виновность должна быть доказана в предусмотренном законом порядке. Во-вторых, она должна быть установлена вступившим в законную силу решением или приговором суда. Лишь после этого государство получает право наказать гражданина, а общество - вынести ему порицание. Как видим, даже в столь тесно переплетенных отраслях права, как уголовное и уголовно-процессуальное право, нельзя говорить об идентичности совпадающих по содержанию презумпций и, тем более, сводить их лишь к одной процессуальной разновидности. Сегодня растет осознание самостоятельной значимости и самостоятельной регулятивной роли материально-правовых презумпций, которые явно выходят из тени. Можно указать на современные исследования материально-правовых презумпций на материале конституционного, гражданского, налогового права <16>. -------------------------------- <16> Сухинина И. В. Презумпции в конституционном праве Российской Федерации: Автореф. дис. ... канд. юрид. наук. М., 2003; Кузнецова О. А. Презумпции в гражданском праве. СПб., 2004; Щекин Д. И. Юридические презумпции в налоговом праве. М., 2002.

Однако пока приходится отмечать предпочтение исследовательского интереса в пользу процессуальных презумпций. В любом учебнике по гражданскому или уголовному процессу уделяется соответствующее место доказательственным презумпциям, которые рассматриваются как неотъемлемая часть раздела, посвященного доказыванию и доказательствам. В литературе по материальному праву презумпции не являются столь признанной материей, они составляют предмет отдельных исследований, которые складываются пока в разрозненную картину. Между тем именно наука обязана внедрить в сознание законодателя и правоприменителя представление о принципиальном значении материально-правовых презумпций в процессе реализации права.

------------------------------------------------------------------

Название документа