Актуальные проблемы выявления признаков незаконного предпринимательства в сфере оборота лома и отходов черных и цветных металлов, пути их разрешения

АКТУАЛЬНЫЕ ПРОБЛЕМЫ ВЫЯВЛЕНИЯ ПРИЗНАКОВ НЕЗАКОННОГО ПРЕДПРИНИМАТЕЛЬСТВА В СФЕРЕ ОБОРОТА ЛОМА И ОТХОДОВ ЧЕРНЫХ И ЦВЕТНЫХ МЕТАЛЛОВ, ПУТИ ИХ РАЗРЕШЕНИЯ

Д. А. ПЕТРОСЯН

Петросян Д. А., соискатель Калининградского юридического института МВД России, старший оперуполномоченный ОБЭП УВД по г. Калининграду.

В статье на основе проведенного исследования, обобщения результатов деятельности практических работников рассматриваются наиболее существенные проблемы, возникающие при выявлении признаков незаконного предпринимательства в сфере оборота лома и отходов черных и цветных металлов, а также пути их решения.

Незаконное предпринимательство, в том числе в сфере оборота лома и отходов черных и цветных металлов, является одним из серьезных факторов угрозы экономической безопасности России. Выявление признаков механизма преступной деятельности, связанной с незаконным оборотом черного и цветного металла, может происходить в рамках двух направлений практической деятельности. Первое включает в себя профилактические рейды по проверке работы приемных пунктов и целенаправленные оперативно-розыскные мероприятия. Второе направление заключается в проверке официально поступившего заявления или сообщения о совершенном или пресеченном факте преступной деятельности в сфере оборота вторичного сырья. В рамках первого направления важную роль играет знание перечня документов, которые должны иметься в наличии на объекте по приему лома и отходов черных и цветных металлов <1>. -------------------------------- <1> См.: Постановление Правительства РФ от 11 мая 2001 г. N 369 "Об утверждении Правил обращения с ломом и отходами черных металлов и их отчуждения" // Собр. законодательства Российской Федерации. 2001. N 21. Ст. 2083; Постановление Правительства РФ от 11 мая 2001 г. N 370 "Об утверждении правил обращения с ломом и отходами цветных металлов и их отчуждения" // Собр. законодательства Российской Федерации. 2001. N 21. Ст. 2084.

Кроме того, важно знать, что прием лома и отходов цветных и черных металлов осуществляется на основании письменного заявления лица, сдающего лом и отходы, которые хранятся на объекте по приему лома и отходов в течение пяти лет. Прием лома и отходов цветных или черных металлов осуществляется с обязательным составлением двух экземпляров приемо-сдаточного акта, регистрируемого в книге учета приемо-сдаточных актов. При проверке важно обращать внимание на наличие в лицензии зарегистрированного адреса, по которому расположен проверяемый приемный пункт. Приемщик металла должен иметь при себе дозиметр и свидетельство, подтверждающее прохождение обучения в качестве контролера пункта. Проведенное нами исследование показало, что по делам о незаконном предпринимательстве в сфере оборота лома и отходов черных и цветных металлов содержание указанных в законе поводов (ст. 140 УПК РФ) к возбуждению уголовного дела составляют: рапорты сотрудников органов внутренних дел об обнаружении признаков готовящегося или совершенного преступления, основанные на сведениях, полученных ими при: а) проведении оперативно-розыскных мероприятий; б) ознакомлении с материалами ревизий, аудиторских и иных документальных проверок, проведенных государственными контролирующими и лицензирующими органами (63%); заявления и сообщения должностных лиц, а также работников организаций, в которых совершено преступление, либо граждан, ставших потребителями продукции, производимой в ходе осуществления незаконного предпринимательства (19%); непосредственное обнаружение органом дознания, дознавателем, следователем или прокурором сведений, указывающих на признаки незаконного предпринимательства в процессе раскрытия и расследования иных преступлений (17%); сообщения в средствах массовой информации (1%); материалы, поступившие из арбитражных и федеральных судов (0%). Особенностью возбуждения дел рассматриваемой категории является специфичность предварительной проверки материалов, поступивших в правоохранительные органы. Не случайно одним из факторов, обеспечивающих успешное расследование уголовных дел о незаконном предпринимательстве в сфере оборота лома и отходов черных и цветных металлов, является их своевременное возбуждение. Однако из-за неполноты проводимых проверок фактов незаконного предпринимательства следователи с трудом оценивают наличие или отсутствие признаков преступления, вникают во все детали создания, регистрации и функционирования субъекта предпринимательства. Это приводит к несвоевременному возбуждению уголовных дел, часто уже после того, как организация-нарушитель или недобросовестный предприниматель прекратили свое существование и скрылись, а противоправное деяние стало очевидным. Именно поэтому, анализируя поступившие материалы и решая вопрос о возбуждении уголовного дела по ст. 171 УК РФ, следователь или орган дознания прежде всего должны выяснить: имеются ли в действиях лица признаки указанного состава преступления, или дело должно разрешаться в ходе административного или гражданского производства. К признакам незаконного предпринимательства в сфере оборота лома и отходов черных и цветных металлов относятся: отсутствие у руководителя организации или индивидуального предпринимателя документов, подтверждающих его право осуществлять данный вид предпринимательской деятельности; обнаружение у лица, осуществляющего предпринимательскую деятельность, лицензий, учредительных, бухгалтерских или иных документов с признаками подделки или нарушение лицензионных требований и условий, которое могло повлечь причинение крупного ущерба гражданам, организациям или государству либо извлечение дохода в крупном размере. По результатам проверочных действий органом, производящим дознание, принимается решение о возбуждении уголовного дела либо иное решение в соответствии с законом и содержанием фактических обстоятельств. Анализ данной категории уголовных дел позволил выделить следующие следственные ситуации, типичные для первичного этапа расследования: 1. Факт незаконного предпринимательства является достаточно очевидным. Это бывает в случаях, когда: а) предпринимательская деятельность осуществляется без государственной регистрации; б) конкретный вид деятельности осуществляется без специального разрешения (лицензии), очевидность получения лицензии на которую бесспорна (50%). Эту ситуацию можно разделить на два подвида: - признаки преступления выявляются в ходе производства следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий; - признаки незаконного предпринимательства обнаруживаются в ходе проведения правоохранительными и контролирующими органами плановых и внеплановых проверок хозяйственной деятельности организации или индивидуального предпринимателя. 2. Занятие соответствующими видами деятельности не скрывается, но сама деятельность представляется как не требующая лицензирования. 3. Незаконное предпринимательство осуществляется под прикрытием: а) иного вида деятельности (схожего с лицензируемым или явно отличным от него); б) фиктивно существующей другой организации. На первоначальном этапе расследования органы предварительного расследования располагают, как правило, весьма незначительной информацией о лицах, совершивших деяние, в силу самых различных причин: преступники приняли меры к сокрытию и уничтожению следов, имеется значительный разрыв во времени между совершением преступления и его обнаружением и т. д. <2>. -------------------------------- <2> См.: Жбанков В. А. Концептуальные основы установления личности преступника в криминалистике: Автореф. дис. ... докт. юрид. наук. М., 1995. С. 27.

Анкетирование следователей показало, что при выдвижении версий на первоначальном этапе расследования наиболее вескими для них являются следующие основания: результаты оперативно-розыскной деятельности - 36%; показания свидетелей, потерпевших - 43,9%; результаты следственного осмотра (места происшествия, предметов и документов и т. д.) - 18%; интуиция - 10%; способ совершения преступления - 16,5%; иные основания - 1,4% <3>. -------------------------------- <3> См.: Колесников П. М. Расследование незаконного предпринимательства: Дис. ... канд. юрид. наук. М., 2006. С. 83.

Действуя в конкретной следственной ситуации, следователь выдвигает и проверяет общие и частные типичные версии. К общим версиям относятся следующие: 1. Имеет место незаконное предпринимательство. 2. Совершено иное преступление. 3. Состав преступления отсутствует. 4. Совершено административное правонарушение. Одновременно выдвигаются типичные частные версии по каждому из обстоятельств, подлежащих доказыванию в зависимости от того, какие из них не установлены к данному моменту. В ходе проверки выдвинутых общих и частных версий подлежат доказыванию следующие обстоятельства: осуществляемая деятельность является предпринимательской в сфере оборота лома и отходов черных и цветных металлов. Предпринимательская деятельность является незаконной, т. е.: а) осуществляется без регистрации или с нарушением правил регистрации; б) в орган, осуществляющий государственную регистрацию юридических лиц и индивидуальных предпринимателей, представляются документы, содержащие заведомо ложные сведения; в) данная деятельность осуществляется без специального разрешения (лицензии) в случаях, когда такое разрешение (лицензия) обязательно; г) деятельность осуществляется с нарушением лицензионных требований и условий. В результате незаконной предпринимательской деятельности наступило одно из следующих общественно опасных последствий: а) причинен крупный ущерб гражданам, организациям или государству; б) действия сопряжены с извлечением дохода в крупном или особо крупном размере. При этом следует отметить, что отсутствие доказательств хотя бы одного из вышеперечисленных элементов незаконного предпринимательства автоматически устраняет уголовную ответственность за данное преступление. После сопоставления обстоятельств, подлежащих установлению и уже установленных, формулируются задачи расследования и определяются средства их решения, т. е. те следственные действия и иные мероприятия, в результате проведения которых предполагается установить еще неизвестные обстоятельства совершения преступления <4>. -------------------------------- <4> См.: Курс криминалистики: В 3 т. Т. III. Криминалистическая методика: методика расследования преступлений в сфере экономики, взяточничества и компьютерных преступлений / Под ред. О. Н. Коршуновой и А. А. Степанова. СПб., 2004. С. 470.

Типичные следственные ситуации, присущие первоначальному этапу расследования уголовных дел о незаконном предпринимательстве, обусловливают алгоритм проведения следственных и иных процессуальных действий, направление расследования, дают основания для выдвижения общих и частных версий.

Название документа