Руководителей организаций-застройщиков предлагается привлекать к уголовной ответственности за нецелевое расходование средств дольщиков

(Денисова А.)

(Подготовлен для системы КонсультантПлюс, 2012)

Текст документа

Подготовлен для системы КонсультантПлюс

РУКОВОДИТЕЛЕЙ ОРГАНИЗАЦИЙ-ЗАСТРОЙЩИКОВ ПРЕДЛАГАЕТСЯ

ПРИВЛЕКАТЬ К УГОЛОВНОЙ ОТВЕТСТВЕННОСТИ ЗА НЕЦЕЛЕВОЕ

РАСХОДОВАНИЕ СРЕДСТВ ДОЛЬЩИКОВ

Материал подготовлен с использованием правовых актов

по состоянию на 25 сентября 2012 года

А. ДЕНИСОВА

В Госдуму внесен проект Федерального закона N 138098-6 "О внесении изменения в статью 201 Уголовного кодекса Российской Федерации" (далее - законопроект). Данный документ предусматривает введение уголовной ответственности для руководителей и иных должностных лиц застройщиков (например, главного бухгалтера) за нецелевое использование денежных средств граждан и организаций. Речь идет только о денежных средствах, которые привлекаются застройщиком по договору участия в долевом строительстве. Поскольку, по мнению авторов законопроекта, указанные действия являются общественно опасными, то за их совершение может грозить наказание в виде лишения свободы на срок до 10 лет с лишением права занимать определенные должности или заниматься определенной деятельностью на срок до трех лет.

На сегодняшний день максимальный размер штрафа для застройщика за нецелевое использование средств - 1 млн. руб.

В настоящее время актуальным является вопрос о защите прав и законных интересов участников долевого строительства (граждан и организаций), которые несут высокие риски при финансировании строительства за счет собственных денежных средств. Не в последнюю очередь это связано с возможными недобросовестными действиями застройщиков по нецелевому расходованию денежных средств дольщиков. Сейчас за совершение указанных действий застройщики могут быть привлечены к гражданско-правовой и административной ответственности.

Согласно ч. 1 ст. 18 Закона N 214-ФЗ [1] застройщик вправе направлять полученные от дольщиков денежные средства исключительно на цели, связанные со строительством (например, на возмещение затрат на подготовку проектной документации, выполнение инженерных изысканий и др.).

В случае нарушения названного требования организация-застройщик или ее должностные лица могут быть привлечены к административной ответственности по ч. 1 ст. 14.28 КоАП РФ. В этом случае максимальный размер штрафа для организации может составить 1 млн. руб., а для должностных лиц - 50 тыс. руб.

Кроме того, при нецелевом использовании застройщиком денежных средств участник долевого строительства вправе потребовать расторгнуть договор в судебном порядке. В случае досрочного расторжения договора по этому основанию застройщик должен будет возвратить полученные от дольщика деньги, а также начисленные проценты за период пользования ими.

Как отмечают авторы законопроекта, для предотвращения злоупотреблений в сфере долевого строительства существующих гражданско-правовых и административных мер недостаточно, поэтому требуется применение уголовно-правового воздействия. Для этого ч. 2 ст. 201 УК РФ предлагается дополнить новым квалифицированным составом преступления - злоупотребление полномочиями, сопряженное с нецелевым использованием денежных средств, уплаченных по договору участия в долевом строительстве. По мнению разработчиков рассматриваемого документа, характерными формами такого злоупотребления могут являться грубые нарушения правил ведения бухучета, кредитование заведомо несостоятельных партнеров, сокрытие недостач товарно-материальных ценностей, заключение заведомо невыгодного для организации контракта, вступление в заведомо невыгодные отношения с фирмами-банкротами либо с фирмами-однодневками.

Нецелевое расходование средств дольщиков может повлечь уголовную ответственность.

Предлагается привлекать к уголовной ответственности должностных лиц организации-застройщика, которые наделены полномочиями по определению направлений расходования денежных средств дольщиков. Иными словами, лицо должно выполнять управленческие функции в организации: это может быть единоличный исполнительный орган, член совета директоров, а также лицо, постоянно, временно либо по специальному полномочию выполняющее организационно-распорядительные или административно-хозяйственные функции (например, главный бухгалтер).

Наказанием для указанных лиц может стать либо штраф до 1 млн. руб., либо принудительные работы сроком до пяти лет, либо лишение свободы на срок до 10 лет с лишением права занимать определенные должности или заниматься определенной деятельностью на срок до трех лет.

Одним из условий наступления уголовной ответственности будет являться причинение существенного вреда интересам дольщиков.

Обратим внимание, что, исходя из смысла предлагаемых законопроектом поправок, для определения наличия состава преступления необходимо будет доказать не только злоупотребление предоставленными ему полномочиями, нецелевое расходование денежных средств дольщиков, но и причинение существенного вреда правам и законным интересам граждан или организаций.

При оценке существенности вреда необходимо учитывать степень отрицательного влияния противоправного деяния на нормальную работу организации, характер и размер понесенного ею материального ущерба, число потерпевших граждан, тяжесть причиненного им физического, морального или имущественного вреда и т. п. (п. 18 Постановления Пленума Верховного Суда РФ от 16.10.2009 N 19 "О судебной практике по делам о злоупотреблении должностными полномочиями и о превышении должностных полномочий").

По замыслу авторов законопроекта, нецелевое использование денежных средств, уплаченных по договору участия в долевом строительстве, должно было стать самостоятельным составом преступления, но в предлагаемой законопроектом формулировке состава этот замысел не нашел отражения.

Проблема ответственности застройщиков при отсутствии договора участия в долевом строительстве.

Отдельного внимания заслуживает вопрос, касающийся тех случаев, когда деньги граждан и организаций на финансирование строительства привлекаются застройщиком не по договору участия в долевом строительстве, а по иным договорам (например, по договору строительного подряда, по договору сотрудничества по строительству жилого дома). Представляется, что в таких случаях перед привлечением виновных лиц к уголовной ответственности необходимо будет получить решение арбитражного суда (суда общей юрисдикции) о том, что договор, заключенный между застройщиком и дольщиками, по своей правовой природе является договором участия в долевом строительстве.

В соответствии с Законом N 214-ФЗ договор участия в долевом строительстве считается заключенным с момента его госрегистрации. Только после этого застройщик может привлекать денежные средства дольщиков. Однако на практике возникают случаи, когда в нарушение положений ч. 2 ст. 3 Закона N 214-ФЗ застройщик совершает указанные действия до госрегистрации договора. Большинство судов признает действия застройщика неправомерными [2]. Представляется, что деньги, полученные от участников долевого строительства до заключения договора (его госрегистрации), также могут быть использованы не по назначению. В связи с этим возникает вопрос, возможно ли привлечение виновных лиц к уголовной ответственности за нецелевое расходование средств в данном случае. Однако в законопроекте этот вопрос пока не получил разрешения.

Отметим, что применение уголовно-правовых мер воздействия не всегда является эффективным в экономических отношениях. Ведь привлечение к уголовной ответственности еще не означает, что потерпевшим будет возмещен вред.

[1] Федеральный закон от 30.12.2004 N 214-ФЗ "Об участии в долевом строительстве многоквартирных домов и иных объектов недвижимости и о внесении изменений в некоторые законодательные акты Российской Федерации".

[2] См., например: Постановления Президиума ВАС РФ от 23.03.2010 N 13863/09 по делу N А47-3050/2009, ФАС Северо-Западного округа от 06.08.2010 по делу N А21-125/2010, ФАС Волго-Вятского округа от 04.12.2009 по делу N А82-7791/2009-39.

Документ:

Проект Федерального закона N 138098-6 "О внесении изменения в статью 201 Уголовного кодекса Российской Федерации".

Название документа