Выдвижение и проверка поисковых версий в ходе раскрытия и расследования преступлений

ВЫДВИЖЕНИЕ И ПРОВЕРКА ПОИСКОВЫХ ВЕРСИЙ В ХОДЕ РАСКРЫТИЯ И РАССЛЕДОВАНИЯ ПРЕСТУПЛЕНИЙ

Г. А. КОКУРИН

Кокурин Геннадий Алексеевич - доктор юридических наук, профессор кафедры криминалистики Уральской государственной юридической академии (Екатеринбург).

Дифференциация версий имеет научную и практическую значимость в связи с существованием разных поисковых ситуаций. Показаны сходство поисковых версий с розыскными и оперативно-розыскными и их различия. Дана характеристика основных признаков поисковой версии. Выделены две функции поисковых версий, предложена их характеристика. Определены факторы, влияющие на процесс построения поисковых версий, описана версионная система, даны рекомендации по проверке данных версий.

Ключевые слова: поисковая версия, розыскная версия, оперативно-розыскная версия, расследование преступлений.

Proposal and verification of searching versions in the search and investigation of crimes G. A. Kokurin

Differentiation of the versions has a scientific and practical significance in connection with the existence of different searching situations. Similarity and differences of searching versions from research and operative-research versions are shown. Characteristics of the essential features of the searching versions are given. Two main functions of the searching versions and objectives proposed by their characteristics are identified. The factors influencing on the process of constructing the searching versions are defined, versioned system is offered, recommendations for validation versions are considered.

Key words: searching version, research version, operative-research version, investigation of a crime.

Учение о следственной версии относится к числу наиболее разработанных в криминалистике. В работах по этой тематике, а также во многих трудах, посвященных смежным проблемам, на высоком теоретическом уровне проведен анализ ряда важнейших положений, касающихся понятия, сущности, классификации версий, их построения и проверки <1>. В связи с этим вряд ли целесообразно вновь рассматривать те теоретические положения, которые, на наш взгляд, детально и верно отражены в серьезных, в том числе монографических, исследованиях. -------------------------------- <1> Драпкин Л. Я. Выдвижение и проверка следственных версий: Дис. ... канд. юрид. наук. М., 1972; Его же. Основы теории следственных ситуаций. Свердловск, 1987. С. 59 - 89; Ларин А. М. От следственной версии к истине. М., 1976. С. 54.

Проанализируем только отдельные аспекты этой темы, связанные с классификацией версий, поскольку данный вопрос имеет не только научное, но и прикладное значение, помогает понять функции и особенности их разновидностей, способствует упорядочению процесса расследования <2>. -------------------------------- <2> Лузгин И. М. Расследование как процесс познания. М., 1969. С. 92 - 93.

В ходе расследования уголовных дел следователь выдвигает и проверяет как общие версии, построенные для установления обстоятельств, подлежащих доказыванию, так и частные - о вспомогательных (промежуточных) обстоятельствах. При осуществлении же поисковой деятельности следователь выдвигает и проверяет версии, связанные с поиском источников криминалистической информации, содержащих сведения об искомом объекте, определенном с разной степенью конкретности. Такие версии по характеру являются поисковыми, а по содержанию и объему охватываемых ими фактов - частными. Для уяснения сущности поисковых версий, их отличия от других разновидностей проведем сравнительный анализ смысла и эвристических возможностей поисковых, розыскных и оперативно-розыскных версий. Отличие поисковых и розыскных версий от оперативно-розыскных состоит прежде всего в субъекте их выдвижения. Поисковая и розыскная версии - это версии следователя или оперативного работника, оперативно-розыскная - лишь оперативного работника. В криминалистической литературе иногда даже компетентные авторы смешивают эти понятия. Так, А. Н. Васильев указывает, что "в оперативно-розыскной деятельности конструируются розыскные версии, направленные на решение специфических задач этого вида деятельности" <3>. Подобного мнения придерживается и И. М. Лузгин, но с оговоркой, что розыскные версии, по его мнению, выдвигаются до возбуждения уголовного дела или параллельно с расследованием <4>. -------------------------------- <3> Васильев А. Н. Тактический прием - следственная версия // Следственная тактика. М., 1976. С. 60. <4> Криминалистика / Под ред. Р. С. Белкина, Г. Г. Зуйкова. М., 1970. Т. 2. С. 20.

Розыскные и поисковые версии всегда будут частными, поскольку относятся не ко всему событию, объемно ограниченному рамками предмета доказывания, а лишь к вспомогательным (промежуточным) обстоятельствам. Оперативно-розыскные версии могут быть и общими, и частными. По кругу устанавливаемых фактов розыскные, поисковые и оперативно-розыскные версии могут совпадать, потому что нередко выдвигаются в процессе оперативно-розыскной работы, розыскной и поисковой деятельности в отношении одних и тех же объектов - источников криминалистической информации. Субъектом проверки выдвинутых в процессе расследования поисковых и розыскных версий выступает следователь, а по его поручению или по своей инициативе - оперативный работник. Субъектом проверки оперативно-розыскной версии может быть только оперативный работник. Проверка поисковых и розыскных версий осуществляется с помощью следственных, розыскных и поисковых действий, а также оперативно-розыскных мероприятий, проводимых по поручению следователя. Оперативно-розыскные версии проверяются путем производства оперативно-розыскных действий. Гласные поисковые мероприятия, осуществляемые параллельно, часто носят характер информационного прикрытия оперативно-розыскной негласной проверки, нередко выполняют и самостоятельные функции. Сходство оперативно-розыскной, розыскной и поисковой версий заключается в том, что они могут выдвигаться на любом этапе расследования уголовного дела и даже после его приостановления. Отдельные авторы выделяют поисковые версии, но в то же время признают, что "разграничение поисковых и конкретных версий условно" <5>. Такой подход вряд ли правилен, тем более что сопоставлять, сравнивать и противопоставлять поисковые и следственные версии (А. М. Ларин почему-то называет их конкретными) по меньшей мере некорректно. В криминалистической литературе отмечается, что существуют основания для разделения следственных версий на поисковые и исследовательские. При этом подчеркивается, что "эвристическая функция первой классификационной подгруппы связана с поиском источников (носителей) криминалистической информации о неизвестном (предполагаемом) искомом объекте..." прежде всего в ситуациях, обусловленных трудностями проблемного характера <6>. -------------------------------- <5> Ларин А. М. Указ. соч. С. 54. <6> Драпкин Л. Я. Основы теории следственных ситуаций. С. 59, 89, 113, 118.

Гораздо большее теоретическое и практическое значение имеют дифференциация и характеристика поисковых и розыскных версий исходя из положений о поисковой деятельности и ее особой разновидности - розыскной деятельности. Представляется, что сформулированные ранее суждения позволяют предложить следующие дефиниции. Поисковые версии - вероятностные выводы следователя (оперативного работника), определяющие возможные направления его деятельности по выявлению источников (носителей) криминалистической и иной информации, во-первых, о предполагаемом искомом объекте и, во-вторых, о местонахождении этого объекта. Розыскная версия - обоснованное предположение следователя (оперативного работника) о возможном направлении его деятельности по выявлению источников (носителей) криминалистической и иной информации о местонахождении известного (установленного) искомого объекта и по его непосредственному и реальному обнаружению. Поисковым версиям присущи особенности, которые позволяют считать эту категорию предположений следователей более широкой по объему и содержанию, чем розыскные версии. Если цель выдвижения и проверки следственных версий состоит в исследовании обстоятельств, подлежащих выяснению и доказыванию в ходе расследования, то главная задача розыскных версий - определение направления поиска и обнаружение уже известных объектов. Что касается основной цели поисковых версий, то она заключается в установлении направления поиска источников (носителей) криминалистической информации, когда объекты (носители) лишь предполагаются, как и их возможное местонахождение. Поисковые версии чаще всего, хотя далеко не всегда, выдвигаются на первоначальном этапе расследования для целенаправленного осуществления различных поисковых мероприятий. Их построение позволяет более эффективно производить поиск предполагаемых источников криминалистической информации, содержащих сведения не только о признаках искомых объектов, но и о вероятных направлениях их поиска. Основная функция поисковых версий заключается в выявлении и установлении носителей криминалистической информации для последующего получения фактических данных в разрешенном законом порядке. Поисковая версия выступает своеобразным "информационным мостиком", позволяющим расширить фактическую базу в острой проблемной ситуации и выдвинуть на ее основе перспективные следственные версии. Вторая функция поисковых версий состоит в выявлении места возможного нахождения искомого объекта. Большинство следственных версий имеют ретроспективный характер, их эвристическая функция заключается в установлении обстоятельств прошлого. Выделяют и группу предсказательных версий, эвристические функции которых направлены на установление фактов, существующих в настоящем, или тех, возникновение которых ожидается в будущем. Поисковая версия, в отличие от большинства следственных версий, носит прогностический (предсказательный) характер, ее эвристическое "острие" направлено на выявление источников криминалистической информации и самих искомых объектов, существующих в настоящее время или обоснованно ожидаемых в будущем, в определенном месте и времени. Отдельные авторы отрицают предсказательный характер версий <7>. Однако подобные утверждения противоречат как многообразной человеческой практике (прогнозы погоды, землетрясений, движения комет и т. д.), так и общей теории гипотез <8>. Следователь, выдвигая поисковую версию, может предположить, что есть источники криминалистической информации, предсказать их возможное местонахождение. Возникновение носителей (объектов) криминалистической информации не должно исключаться и в будущем, поскольку преступник, как правило, активно противодействует расследованию преступления, в результате появляются новые следы, новая информация и ее носители. С логической стороны процесс построения следственных и поисковых версий одинаков, однако эвристический диапазон поисковых версий более узок и обычно направлен на выявление одного, притом частного, обстоятельства. -------------------------------- <7> Реховский Ф. Ф. Версии на первоначальном этапе расследования // Проблемы оптимизации первоначального этапа расследования преступлений: Сб. Свердловск, 1988. С. 35 - 36. <8> Никитин Е. Н. Объяснение - функция науки. М., 1970.

На оптимальность построения поисковых версий оказывает влияние ряд факторов: профессиональный опыт следователя и оперативного работника, который приобретается в процессе раскрытия и расследования преступлений; владение оперативной обстановкой в определенном районе, городе, области, крае, республике, где совершаются аналогичные преступления, знание структуры, динамики и состояния преступности; знание типологических особенностей лиц, совершивших преступления, способов подготовки, совершения и сокрытия преступлений и других значимых обстоятельств совершения преступлений <9>. -------------------------------- <9> Некоторое сходство изложенных факторов имеется при построении розыскных версий, удачно подмеченных Е. Ф. Коноваловым (Коновалов Е. Ф. Розыскная деятельность следователя. М., 1973. С. 16).

На первом этапе построения поисковых версий всегда происходит анализ имеющейся в распоряжении следователя информации. Это позволяет из общего информационного массива сформировать взаимосвязанный и внутренне непротиворечивый информационный комплекс, т. е. фактическую базу поисковой версии. При изучении и оценке имеющихся фактических данных, содержащихся в материалах уголовного дела, следователь широко использует такие приемы логического мышления, как анализ и синтез, дедукцию и индукцию, обобщение и моделирование. Необходимо подчеркнуть, что при построении и проверке поисковых версий имеются особенности, которые заключаются в следующем. При построении поисковых версий, как правило, учитывается информационная база следственных ситуаций, а также непроцессуальные сведения, что существенно расширяет поисковые возможности таких версий, облегчает их проверку и в дальнейшем трансформацию вероятностных знаний в достоверные знания по уголовному делу. Своеобразная органическая интеграция всех поисковых сведений в процессе проверки поисковых версий - это не простое арифметическое суммирование фактических данных, а своеобразная алгебра расследования, позволяющая совершить информационный скачок для преодоления неопределенности по уголовному делу и существенно повысить эффективность расследования преступлений <10>. -------------------------------- <10> Драпкин Л. Я. Проблемы взаимодействия научных дисциплин криминалистического цикла в условиях борьбы с организованной преступностью. Образовательная политика МВД РФ: проблемы и перспективы. Екатеринбург, 1998. С. 39.

При формировании фактической базы поисковой версии обычно выявляются на первый взгляд незаметные (завуалированные), но весьма существенные признаки, а в последующем намечается сплетение различных обстоятельств. Тонкие нити, соединяющие те или иные обстоятельства, и образуют в комплексе крепко спаянную логическую цель фактических данных. Всеобщее переплетение отдельных обстоятельств и даже случайностей - важная особенность процесса построения поисковых версий. Вторым этапом построения поисковых версий следует считать формирование так называемой теоретической базы из обобщенных, в том числе научных, общежитейских и профессиональных знаний. Первостепенное значение здесь имеют сведения, которыми следователь обладает как специалист: его профессиональный опыт, сведения об оперативной обстановке в районе, знание психологии лиц, совершающих преступления, распространенные способы противодействия расследованию и т. д. Теоретическая база поисковых версий формируется и за счет иной информации, которая сосредоточивается в криминалистических характеристиках конкретного вида преступления, обобщенных данных о методах сокрытия преступлений, противодействия расследованию и других содержащихся в памяти следователя специализированных учетах и юридической литературе. Например, при расследовании уголовных дел о серийных убийствах, сопряженных с изнасилованием, если они совершены маньяком-одиночкой, следователь на основе сведений из области криминалистики, правовой психологии, обобщенного опыта может выдвинуть предположение о том, что преступник находится в толпе людей, скопившихся около места происшествия. Это будет поисковой версией, в построении которой главную роль играет теоретическая база, поскольку фактическая база в этой сложной поисковой ситуации крайне мала. Следователь, сопоставляя фактические данные по делу с теоретическими сведениями, подводит итог эвристического процесса мышления. Именно в этот период происходит творческое взаимодействие фактической и теоретической базы поисковой версии, т. е. вероятностное объяснение уже имеющихся данных и предположительное установление еще неизвестных обстоятельств дела. От интеллектуальных, логико-психологических и интуитивных способностей следователя зависят перспективность поисковых версий, широта версионного диапазона, их вероятностная характеристика <11>. -------------------------------- <11> На серьезные недостатки при выдвижении и проверке поисковых версий, их общий и даже абстрактный характер указывал А. А. Литвинчук (Литвинчук А. А. Роль следственных версий в раскрытии краж, совершенных организованными группами воров-гастролеров // Актуальные проблемы борьбы с правонарушениями. Екатеринбург, 1992. С. 28).

Основная цель поисковых версий заключается в том, чтобы: определить предполагаемые места нахождения следов преступления, виновных лиц и потерпевших; выяснить характер предполагаемых источников (носителей) криминалистической информации, их местонахождение; решить, как и каким образом преступник может быть установлен и задержан; спрогнозировать места возможного нахождения преступника в настоящее время и его появления в будущем. Построенная поисковая версия должна тщательно проверяться. Процесс проверки поисковых версий характеризуется прежде всего непосредственным способом их подтверждения или опровержения. Если при проверке следственной версии делаются логические выводы, а затем с помощью процессуальных действий устанавливается их наличие или отсутствие, то для проверки поисковой версии логическую процедуру выведения следствий во многих случаях нужно считать нецелесообразной. Для проверки поисковых версий достаточно непосредственного установления выдвинутого предположения: выявление носителя криминалистической информации, возможного его местонахождения. Средства и методы проверки версий различны. Следственные версии проверяются в основном путем производства соответствующих следственных действий, оперативно-розыскные методы и средства носят обычно вспомогательный, хотя и весьма важный характер. Проверка же поисковых версий осуществляется путем проведения поисковых, оперативно-розыскных мероприятий и иных проверочных действий. При этом процессуальные средства могут быть использованы на любом этапе их проверки. Что касается завершающей стадии процесса проверки поисковой версии, то следственные действия и различные процессуальные акты могут выполнять не только поисково-проверочные и тактико-эвристические функции, но и быть основными способами процессуального оформления. Обобщение следственно-оперативной практики показало, что для поисковых ситуаций проблемного характера типичными версиями о предполагаемых объектах (носителях) криминалистической информации могут быть такие: 1) преступник ранее совершал аналогичные преступления, изучение дел о них позволит получить дополнительную информацию поискового характера; 2) преступник появится в данном районе, в частности на месте происшествия; 3) в районе совершения преступления могут находиться следы и объекты - носители криминалистической информации; 4) преступник может совершить новое преступление, в том числе в определенных микрорайонах; 5) в районе, где совершались преступления, вероятно, можно выявить источники информации о латентных преступлениях, совершенных тем же неизвестным преступником; 6) преступник проживает в данном районе, местности; 7) преступник собирается сбыть похищенное, возможно, через известных сбытчиков; 8) преступник планирует покинуть район или уже выехал из этого района; 9) преступник относится к группе "гастролеров" и появится в городе (населенном пункте) в определенные периоды (дни недели, месяца и т. д.). Для проверки поисковых версий целесообразно провести комплекс поисковых, оперативно-розыскных мероприятий, а при положительном их исходе - следственные действия; разработать и осуществить разнообразные поисковые тактические операции. Разумеется, часть перечисленных поисковых версий, особенно первая и вторая, внешне похожи на следственные версии, но это мнимое сходство, поскольку основной целью их проверки выступает установление источников (носителей) криминалистической информации, обнаружение которых в дальнейшем может помочь в выявлении обстоятельств, имеющих значение по делу, в том числе данных о личности преступника. Предложенная версионная система главным образом состоит из типичных версий, в ходе их проверки будет получена информация, позволяющая выдвинуть и специфические (конкретные) версии. Вся версионная система создает предпосылки для выдвижения и проверки следственных версий. Однако в процессе проверки поисковых версий, в отличие от следственных версий, очень часто удается непосредственно установить тот или иной источник (носитель) криминалистической информации, что обусловлено широкими возможностями таких поисковых мероприятий, как оцепление, засада, подворно-поквартирный обход, а также проводимых гласно оперативно-розыскных мер (отождествление личности (поисковая фильтрация предполагаемых объектов поиска) и обследование помещений, участков местности и транспортных средств). В процессе производства этих мероприятий нередко удается сразу же ("скачкообразно") проверить версию и выявить конкретный (индивидуальный) объект поиска. При проверке следственных версий подобный результат чаще всего достигается после выдвижения и проверки специфических версий. Хотя поисковая версия - лишь одна из форм версионного метода, отрицать ее эвристические функции недопустимо. Для проверки перечисленных поисковых версий оптимальная система поисковых мероприятий может быть следующей (с указанием субъекта проверки): 1) направление ориентировки - задания для получения информации об аналогичных преступлениях - во все органы полиции, следственные подразделения (следователь, оперативный работник); 2) направление запросов в информационные центры МВД о выборке лиц, ранее судимых, совершивших преступления аналогичным способом (следователь, оперативный работник); 3) изучение отказных материалов, оперативной информации, журнала доставленных в органы полиции лиц с целью установления их причастности к преступлению (следователь, оперативный работник); 4) организация оперативной разработки лиц, задержанных и арестованных за подобные преступления (оперативный работник); 5) организация засады в предполагаемых местах появления преступника (оперативный работник); 6) организация поиска преступника в местах возможного появления с использованием специальных поисковых групп, в которые при необходимости привлекаются потерпевшие, свидетели или используется "приманка" - мнимая жертва (проведение ОРМ "оперативный эксперимент") (оперативный работник); 7) организация обследования отдельных территорий, местности, помещений с целью поиска следов иных объектов - носителей криминалистической информации (следователь, оперативный работник); 8) организация подворно-поквартирных обходов и опросов жителей и сотрудников учреждений, организаций и предприятий для выявления возможных пострадавших от преступлений (следователь, оперативный работник): 8.1) при выявлении таких лиц организация их допроса, предъявление для опознания фотоальбома, видеотеки, составление фоторобота (следователь, оперативный работник); 8.2) организация подворно-поквартирного обхода и опроса граждан для выявления очевидцев, лиц, причастных к преступлению (следователь, оперативный работник); 8.3) при выявлении указанных лиц проведение допросов, опознаний, обысков, а также отработка причастных лиц оперативным путем (следователь, оперативный работник); 9) организация заслонов на железнодорожных вокзалах, автомагистралях, в аэропортах и автовокзалах с целью задержания преступника (оперативный работник); 10) блокирование мест возможного сбыта похищенного (магазины, ломбарды, рынки и т. д.) (оперативный работник). Предложенные адаптированные алгоритмы действий по проверке поисковых версий являются важнейшим инструментом в процессе раскрытия и расследования преступлений. Более того, можно с уверенностью сказать, что они имеют огромное прикладное значение для следственной и оперативно-розыскной практики.

Bibliography

Drapkin L. Ya. Osnovy teorii sledstvennyx situacij. Sverdlovsk, 1987. Drapkin L. Ya. Problemy vzaimodejstviya nauchnyx disciplin kriminalisticheskogo cikla v usloviyax bor'by s organizovannoj prestupnost'yu. Obrazovatel'naya politika MVD RF: problemy i perspektivy. Ekaterinburg, 1988. Drapkin L. Ya. Vydvizhenie i proverka sledstvennyx versij: Dis. ... kand. yurid. nauk. M., 1972. Konovalov E. F. Rozysknaya deyatel'nost' sledovatelya. M., 1973. Kriminalistika / Pod red. R. S. Belkina, G. G. Zujkova. M., 1970. T. 2. Larin A. M. Ot sledstvennoj versii k istine. M., 1976. Litvinchuk A. A. Rol' sledstvennyx versij v raskrytii krazh, sovershennyx organizovannymi gruppami vorov-gastrolerov // Aktual'nye problemy bor'by s pravonarusheniyami. Ekaterinburg, 1992. Luzgin I. M. Rassledovanie kak process poznaniya. M., 1969. Nikitin E. N. Ob'yasnenie - funkciya nauki. M., 1970. Rexovskij F. F. Versii na pervonachal'nom ehtape rassledovaniya // Problemy optimizacii pervonachal'nogo ehtapa rassledovaniya prestuplenij: sb. Sverdlovsk, 1988. Vasil'ev A. N. Takticheskij priem - sledstvennaya versiya // Sledstvennaya taktika. M., 1976.

Название документа