Особенности правового регулирования доказательств в международном гражданском процессе

ОСОБЕННОСТИ ПРАВОВОГО РЕГУЛИРОВАНИЯ ДОКАЗАТЕЛЬСТВ В МЕЖДУНАРОДНОМ ГРАЖДАНСКОМ ПРОЦЕССЕ

М. М. ПЕТРОВА

Петрова Мария Михайловна, аспирантка Московской государственной юридической академии им. О. Е. Кутафина.

В статье рассматриваются основные международные договоры, а также нормативные правовые акты различных государств, регулирующие вопросы, связанные с получением доказательств для международного гражданского процесса. Автором статьи анализируются направления развития правового регулирования доказательств в международном гражданском процессе, в том числе тенденции ускорения передачи судебных поручений об оказании международной правовой помощи, углубления интеграции в данной сфере, тесного взаимного сотрудничества государств на региональном уровне.

Ключевые слова: доказательства; международный гражданский процесс; правовая помощь; получение доказательств за рубежом.

The main issues of legal regulation of evidences in international civil procedure M. M. Petrova

The principal international treaties as well as legislative acts of various states in connection with the gathering of evidences for purpose of international civil procedure are considered in the article of M. M. Petrova. The author of the article analyzes the main tendencies of development of the legal regulation in the sphere of evidences in international civil procedure, including tendencies of advancement of court orders about rendering of the international legal assistance, deepening of integration in the given sphere, close mutual co-operation among foreign states at international and regional levels.

Key words: evidences; the international civil procedure; legal assistance; gathering evidences abroad.

В последние годы в условиях активных международно-правовых связей постоянно растет количество гражданских дел с участием иностранного элемента. Рост международных связей неуклонно проявляется во всех сферах жизни, что отражается на распространении товарно-денежного оборота, усложнении экспортно-импортных операций. В Российской Федерации, а также в других государствах наблюдается интенсивный приток иностранных физических и юридических лиц. Интернационализация проявляется и в социальной сфере: все чаще российские граждане заключают браки с иностранными лицами, многие россияне регистрируют браки за рубежом. В связи с существующими тенденциями увеличилось количество судебных дел с иностранным элементом, а в современной юридической науке возрос интерес к проблемам исследования различных институтов международного гражданского процесса (далее - МГП), в том числе в области доказательств <1>. Вопросы доказательств в МГП - достаточно актуальная сфера практики, и она нуждается в соответствующем правовом регулировании, а также анализе в рамках существующих международных договоров и действующих правовых актов различных государств. -------------------------------- <1> См. подробнее: Медведев И. Г. Письменные доказательства в частном праве России и Франции. СПб.: Юридический центр Пресс, 2004; Щербакова О. Е. О доказательствах в международном гражданском процессе // Актуальные проблемы международного гражданского процесса: Материалы международной конференции, Санкт-Петербург, 10 - 11 октября 2002 г. 2003. С. 84 - 93.

Понятие "регулирование" происходит от латинского слова "regulo", что означает "устраиваю", "привожу в порядок". В общей теории права в предмет правового регулирования входят общественные отношения <2>, находящиеся под государственным воздействием с помощью закона <3>. По мнению В. Д. Сорокина, в предмет правового регулирования входят те общественные отношения, которые объективно по целому ряду причин нуждаются в юридическом регулировании, т. е. единообразном воздействии на них со стороны государства, в которых общество и государство непосредственно заинтересованы <4>. -------------------------------- <2> Лазарев В. В. Общая теория права и государства: Учеб. М., 1999. С. 147; Марченко М. Н. Общая теория права. М., 2004. С. 566. <3> Стучка П. И. Революционная роль советского права. М., 1931. С. 106. <4> Сорокин В. Д. Правовое регулирование: предмет и метод: Учеб. пособие / Под ред. И. Ф. Покровского. СПб., 2000. С. 12.

А. Б. Венгеров рассматривает правовое регулирование с точки зрения процесса наделения участников общественных отношений правомочиями, обязанностями, ответственностью (дозволениями, запретами, правомочиями) реализации этих правомочий, обязанностей, ответственности, превращения упомянутых участников в субъектов правовых отношений <5>. -------------------------------- <5> Венгеров А. Б. Теория государства и права: Учеб. для юридических вузов. М.: Новый юрист, 1998. С. 466.

Следуя сложившемуся представлению о понятии правового регулирования и его предмета, надо учитывать два аспекта: а) правовое регулирование рассматривается как процесс установления общественных отношений при помощи норм права, создаваемых для этих целей государством; б) предмет правового регулирования составляют общественные отношения, объективно подлежащие правовому опосредованию. Общественные отношения, входящие в предмет доказательств в МГП, являются как бы почвой для регламентации следующих основных положений: 1) допустимость иностранных доказательств; 2) применимое право в отношении правил о доказательствах и доказывании; 3) правила и процедура отправления и исполнения судебных поручений по оказанию правовой помощи о получении и истребовании доказательств с территории иностранного государства. Исходя из этого вопросы доказательств в МГП с целью объективного исследования подлежат рассмотрению с точки зрения существующих норм права, созданных для их регулирования, с учетом анализа тех общественных отношений, которые в связи с объективными причинами требуют правового упорядочения. Оценка существующего уровня правового регулирования в форме принятия и заключения международных договоров показала, что в настоящий момент область доказательств в МГП в рамках их юридического закрепления характеризуется следующими тенденциями. Во-первых, все больше набирает силу движение в сторону унификации и гармонизации норм о доказательствах в МГП с целью единообразного регулирования указанных отношений в разных государствах. Унификация правовых норм о доказательствах в МГП оказывается все более необходимой в связи с ростом связей российских субъектов права с иностранными лицами, где большое значение составляет защита субъективных прав. Во-вторых, самым успешным и эффективным способом унификации правовых норм в сфере доказательств в МГП становится заключение региональных и двусторонних международных договоров. Это объясняется тем, что уровень межгосударственных отношений в различных регионах в силу специфики развития может значительно отличаться. Между двумя государствами могут возникнуть свои особенные взаимоотношения, сформированные благодаря их уровню развития, сотрудничества и позволяющие установить более "льготные" правила. Первая тенденция подтверждается прежде всего тем, что государства стремятся принять отдельные международные договоры и соглашения, посвященные доказательствам в МГП. Тогда как во внутреннем законодательстве государства вообще не регламентируют либо устанавливают сравнительно небольшое количество норм по отдельным вопросам доказательств с участием иностранных лиц. Далее приведем обоснования вышесказанному. Идея о приоритетном применении норм международного договора по сравнению с нормами национального (внутреннего) законодательства зародилась несколько веков назад и в настоящее время стала практически общепринятой и служит основой для решения всех правовых вопросов <6>. В последние несколько десятилетий государства и международные организации стремятся заключать международные договоры и конвенции не только по общим вопросам международного частного права (далее - МЧП) и МГП, но и переходить к международному правовому регулированию отдельных взаимосвязанных институтов, каковым является международное доказательственное право. Первоначально вопросы, посвященные доказательствам, были интегрированы в международные конвенции по гражданскому процессу. В конце XIX - начале XX в. в рамках международной организации Гаагской конференции по МЧП были приняты две конвенции по вопросам гражданского процесса: Гаагская конвенция 1896 г. <7> и Гаагская конвенция 1905 г. <8>. Данными конвенциями устанавливался дипломатический способ передачи судебных поручений, который требовал сравнительно более длительный период передачи и исполнения судебного поручения по оказанию правовой помощи, связанного с получением и истребованием доказательства с территории иностранного государства. -------------------------------- <6> Мамаев А. А. Международная судебная юрисдикция по трансграничным гражданским делам: Монография. М.: ТК Велби, 2008. С. 55. <7> Текст недействующей Гаагской конвенции 1896 г. доступен на сайте: http:// www. hcch. net/ upload/ conv1896.pdf. <8> Текст недействующей Гаагской конвенции 1905 г. доступен на сайте: http:// www. hcch. net/ index_fr. php? act= text. display&tid= 16.

С середины XX в. вопросы международного доказательственного права приобретали все большее значение и нуждались в более тщательном регулировании для обеспечения выполнения задач по оказанию международной правовой помощи. На это время в рамках Гаагской конференции по МЧП приходится активная деятельность по разработке и принятию международных соглашений: об отмене требования легализации иностранных официальных документов <9>, о вручении за границей судебных и внесудебных документов по гражданским или торговым делам <10>, о международном доступе к правосудию <11> (Россия не участвует), по вопросам гражданского процесса <12>, а также о получении доказательств по гражданским или торговым делам <13> (далее - Гаагская конвенция 1970 г.). -------------------------------- <9> Конвенция, отменяющая требование легализации иностранных официальных документов (заключена в Гааге 5 октября 1961 г.) // Бюллетень международных договоров. 1993. N 6. С. 13 - 17. <10> Конвенция о вручении за границей судебных и внесудебных документов по гражданским или торговым делам (заключена в Гааге 15 ноября 1965 г.) // СЗ РФ. 13.12.2004. N 50. Ст. 4951. <11> Конвенция о международном доступе к правосудию (заключена в Гааге 25 октября 1980 г.) // СПС "КонсультантПлюс". <12> Конвенция по вопросам гражданского процесса (заключена в Гааге 1 марта 1954 г.) // Собрание постановлений Правительства СССР. 1967. N 20. Ст. 145. <13> Конвенция о получении за границей доказательств по гражданским или торговым делам (заключена в Гааге 18 марта 1970 г.) // Международное частное право: Сб. документов. М.: БЕК, 1997. С. 737 - 744.

Гаагская конвенция 1970 г. является международным договором, основным источником, наиболее полно раскрывающим основные вопросы, возникающие при истребовании и получении доказательств за границей. Договор объединяет 52 государства <14>, в их числе 5 государств, которые не являются членами Гаагской конференции по МЧП <15>. В нем определены цели, способствующие облегчению передачи и исполнения судебных поручений между судами или уполномоченными лицами, улучшающие взаимное судебное сотрудничество по гражданским и торговым делам. Поскольку в Конвенции участвуют государства из разных правовых систем, в ней предусмотрены положения, направленные на гармонизацию различий в получении доказательств, существующие в странах континентального и англосаксонского права. По сравнению с ранее действовавшим порядком в главе I Гаагской конвенции 1970 г. регулируются вопросы направления судебных поручений о получении доказательств судебным органом одного государства в соответствующий орган иностранного государства через центральный орган данного иностранного государства. В Гаагской конвенции 1970 г. закрепляются полномочия получения доказательств дипломатическими, консульскими и уполномоченными лицами (гл. II), а также иные общие положения (гл. III), в том числе о праве сделать оговорку о неприменении положений о досудебном раскрытии доказательств, о возможности назначения нескольких центральных органов и др. Все эти положения позволили сделать Гаагскую конвенцию 1970 г. эффективным инструментом для получения доказательств разными государствами, сгладить существующие правовые различия в семьях, значительно усовершенствовать порядок взаимодействия между запрашивающим и запрашиваемым органами. -------------------------------- <14> Статус Гаагской конвенции 1970 г. по состоянию на 26 июля 2011 г., см.: http:// www. hcch. net/ index_en. php? act= conventions. status&cid= 82. <15> Барбадос, Кувейт, Лихтенштейн, Сейшелы, Сингапур - по состоянию на 26 июля 2011 г., см.: http:// www. hcch. net/ index_en. php? act= conventions. status&cid= 82.

Согласно требованию Гаагской конвенции 1970 г. судебные поручения между судебными органами должны передаваться через назначаемые государствами центральные органы. Нельзя не признать, что процедура обмена судебными поручениями осталась достаточно формализованной, что может замедлить весь процесс получения доказательств: судебные поручения передаются через центральные органы, которые далее передают их в компетентные судебные органы <16>. -------------------------------- <16> См. подробнее: Григорьева О. Развитие правовых основ международной помощи по гражданским делам в рамках Союза независимых государств // "КонсультантПлюс"; Марышева Н. И. Сотрудничество России с иностранными государствами по оказанию правовой помощи (договоры о правовой помощи по гражданским, семейным и уголовным делам) // Бюллетень Министерства юстиции РФ. 1998. N 1.

Вторая тенденция правового регулирования, которая проходит на региональном уровне, подтверждается все более активным процессом заключения региональных и двусторонних международных договоров. Высокий уровень интеграции государств ЕС позволил принять региональный акт, который на сегодняшний день наиболее соответствует развитию современных средств передачи информации. В Регламенте от 28 мая 2001 г. N 1206/2001 о сотрудничестве между судебными органами государств ЕС в области получения доказательств по гражданским и коммерческим делам <17> (далее - Регламент N 1206/2001) предложены усовершенствованные способы оказания правовой помощи. Основными преимуществами Регламента N 1206/2001 по сравнению с другими действующими как универсальными, так и региональными международными договорами по вопросам доказательств в МГП являются следующие механизмы: -------------------------------- <17> Текст Регламента N 1206/2001 в русском переводе: Медведев И. Г. Взаимодействие стран Европейского союза в области получения доказательств по гражданским и торговым делам // Российский ежегодник гражданского и арбитражного процесса, 2002 - 2003 гг. / Под ред. В. В. Яркова. СПб., 2004. С. 635 - 643.

- устанавливается прямой способ передачи судебного поручения от судебного органа запрашивающего государства в компетентный судебный орган запрашиваемого государства вместо передачи судебного поручения через центральный орган; - предусматривается возможность передачи судебного поручения и взаимодействия наиболее быстрым способом (в том числе посредством факсимильной и телеграфной связи, электронной почты); - детально регламентируются сроки, касающиеся получения и исполнения судебных поручений; - при определенных условиях разрешается судебному органу запрашивающего государства напрямую совершать процессуальные действия на территории другого государства ЕС. В государствах Латинской Америки действует Кодекс международного частного права <18> (далее - Кодекс Бустаманте 1928 г.), который представляет собой еще один выдающийся пример межгосударственного соглашения. В Кодексе Бустаманте 1928 г. удачно разрешена проблема оценки различных вопросов, связанных с получением доказательств, с точки зрения понимания доказательственных норм как процессуального, так и материального права, а также предложены различные коллизионные привязки (ст. ст. 398 - 410). Например, в статье 400 устанавливается, что форма доказательства регулируется законом, действующим в месте, где доказательство предъявляется. Согласно статье 401 значимость доказательства определяется законом судьи. Исполнительная сила документа регулируется местным законом (ст. 403). Дееспособность свидетелей и их отвод регулируются законом, которому подчинены правовые отношения, являющиеся предметом иска (ст. 404). В Кодексе Бустаманте 1928 г. определяются и иные случаи. -------------------------------- <18> Кодекс международного частного права (Кодекс Бустаманте, принят в Гаване 20 февраля 1928 г.) // Международное частное право: Сб. документов. М.: БЕК, 1997. С. 3 - 40.

Основными международными договорами, заключенными в рамках СНГ, являются: Конвенция о правовой помощи и правовых отношениях по гражданским, семейным и уголовным делам 1993 г. (Минская конвенция 1993 г.) <19>, а также Протокол к ней <20>; Конвенция о правовой помощи и правовых отношениях по гражданским, семейным и уголовным делам 2002 г. -------------------------------- <19> Конвенция о правовой помощи и правовых отношениях по гражданским, семейным и уголовным делам (заключена в Минске 22 января 1993 г.) // СЗ РФ. 1995. N 17. Ст. 1472. <20> Протокол к Конвенции о правовой помощи и правовых отношениях по гражданским, семейным и уголовным делам от 22 января 1993 г. (подписан в Москве 28.03.1997) // Бюллетень международных договоров. 2008. N 4.

Российская Федерация подписала со многими государствами двусторонние договоры об оказании правовой помощи по гражданским, семейным и уголовным делам <21>. -------------------------------- <21> По данным официального сайта Министерства юстиции РФ, на сегодняшний день Российская Федерация подписала договоры о правовой помощи по гражданским делам со следующими государствами: Австрия, Азербайджан, Албания, Алжир, Аргентина, Болгария, Венгрия, Вьетнам, Греция, Египет, Испания, Иран, Италия, Йемен, Кипр, Китай, Корея, Куба, Киргизия, Латвия, Литва, Молдавия, Монголия, Польша, Румыния, США, Тунис, Финляндия, Франция, Чехословакия, Эстония, Югославия. С некоторыми странами Российская Федерация имеет подписанные двусторонние договоры, которые еще не вступили в силу: Албания, Вьетнам, Грузия, Индия, Куба, Мали, Монголия, Турция, Эстония. См.: http:// minjust. ru/ ru/ activity/ international_co-operation/ dogovor/.

Вместе с тем, как уже было отмечено выше, на национальном уровне многие государства предусматривают сравнительно небольшое количество положений, касающихся доказательств в МГП. Действующими нормативными правовыми актами Российской Федерации правила о доказательствах в гражданском судопроизводстве регламентируются общими вопросами о доказательствах и доказывании. Особенность российского регулирования доказательств заключается в распределении соответствующих положений между отраслями материального и процессуального права <22>. В ГПК РФ нормы о доказательствах содержатся в главе 6 "Доказательства и доказывание", в АПК РФ - в главе 7. Среди источников материального права Российской Федерации следует назвать: Гражданский кодекс РФ, Семейный кодекс РФ, Земельный кодекс РФ, федеральные законы об акционерных обществах, об обществах с ограниченной ответственностью, об охране окружающей природной среды и др. -------------------------------- <22> Медведев И. Г. Письменные доказательства в частном праве России и Франции. СПб.: Юридический центр Пресс, 2004. С. 28.

В других государствах положения о доказательствах имеют сравнительно неподробное правовое регулирование. Так, например, в ГПК КНР не содержится понятия доказательства, а перечисляются их виды (письменные и вещественные доказательства, аудиовизуальные материалы, показания свидетелей, объяснения сторон, заключения экспертов, протоколы проверок) <23>. -------------------------------- <23> Китайская Народная Республика: законодательные акты. 1984 - 1988. М.: Прогресс, 1989.

Что касается коллизионных норм, то во многих государствах предусматривается решение вопроса о допустимости в суде средств доказывания, известных праву иностранного государства, но не известных праву суда данного государства. В соответствии с пунктом 3 ст. 32 Вводного закона к Германскому гражданскому уложению для доказывания сделки являются допустимыми все средства доказывания германского процессуального права и, насколько ему не противостоят, - все средства доказывания какого-либо (иного) права <24>. Законом Венесуэлы о международном частном праве (ст. 38) также предусмотрено, что средства доказывания, их действенность определяются правом, которое регулирует соответствующее правоотношение, но при этом предусматривается необходимость согласования его с правом суда <25>. -------------------------------- <24> Международное частное право: иностранное законодательство. М.: Статут, 2000. <25> Там же.

В российском законодательстве отдельные правила о допустимости иностранных доказательств установлены в АПК РФ и ГПК РФ. В соответствии с частью 7 ст. 75 АПК РФ иностранные официальные документы признаются в арбитражном суде письменными доказательствами без их легализации в случаях, предусмотренных международным договором. Аналогичная норма содержится в пункте 5 ст. 71 ГПК РФ. В судебной практике РФ имеется соответствующее судебное Постановление Федерального арбитражного суда Дальневосточного округа по делу N Ф03-А24/07-2/3116, в котором суд не принял документы, полученные от налогового органа Норвегии, поскольку они не соответствовали требованиям части 7 ст. 75 АПК РФ <26>. -------------------------------- <26> Постановление ФАС Дальневосточного округа от 30.08.2007, 23.08.2007 N Ф03-А24/07-2/3116 по делу N А24-723/2006-12 // КонсультантПлюс.

Подводя итоги, стоит отметить, что в настоящее время правовое регулирование вопросов доказательств в МГП все чаще получает соответствующее закрепление в международных договорах, особенно на региональном уровне и на уровне взаимоотношений отдельных государств. Вместе с тем действующие международные договоры содержат лишь правила, касающиеся получения доказательств посредством передачи судебных поручений. Тогда как унифицированных правил о понятии доказательства, о правилах допустимости отдельных видов иностранных доказательств, а также о применимом праве в них не содержится. Исключение в этом смысле составляет лишь Кодекс Бустаманте 1928 г.

Библиография

Научная литература

Венгеров А. Б. Теория государства и права: Учеб. для юридических вузов. М.: Новый юрист, 1998. Китайская Народная Республика: законодательные акты 1984 - 1988. М.: Прогресс, 1989. Лазарев В. В. Общая теория права и государства: Учеб. М., 1999. Мамаев А. А. Международная судебная юрисдикция по трансграничным гражданским делам: Монография. М.: ТК Велби, 2008. Марченко М. Н. Общая теория права. М., 2004. Медведев И. Г. Письменные доказательства в частном праве России и Франции. СПб.: Юридический центр Пресс, 2004. Медведев И. Г. Взаимодействие стран Европейского союза в области получения доказательств по гражданским и торговым делам // Российский ежегодник гражданского и арбитражного процесса, 2002 - 2003 гг. / Под ред. В. В. Яркова. СПб., 2004. Международное частное право: иностранное законодательство. М.: Статут, 2000. Сорокин В. Д. Правовое регулирование: предмет и метод: Учеб. пособие / Под ред. И. Ф. Покровского. СПб., 2000. Стучка П. И. Революционная роль советского права. М., 1931. Щербакова О. Е. О доказательствах в международном гражданском процессе // Актуальные проблемы международного гражданского процесса: Материалы международной конференции, 10 - 11 октября 2002 г. СПб., 2003.

Нормативные правовые акты

Кодекс международного частного права (Кодекс Бустаманте, принят в Гаване 20 февраля 1928 г.) // Международное частное право: Сб. документов. М.: БЕК, 1997. Конвенция по вопросам гражданского процесса (заключена в Гааге 1 марта 1954 г.) // Собрание постановлений Правительства СССР. 1967. N 20. Ст. 145. Конвенция, отменяющая требование легализации иностранных официальных документов (заключена в Гааге 5 октября 1961 г.) // Бюллетень международных договоров. 1993. N 6. Конвенция о вручении за границей судебных и внесудебных документов по гражданским или торговым делам (заключена в Гааге 15 ноября 1965 г.) // СЗ РФ. 2004. N 50. Конвенция о получении за границей доказательств по гражданским или торговым делам (заключена в Гааге 18 марта 1970 г.) // Международное частное право: Сб. документов. М.: БЕК, 1997. Конвенция о международном доступе к правосудию (заключена в Гааге 25 октября 1980 г.); Конвенция о правовой помощи и правовых отношениях по гражданским, семейным и уголовным делам (заключена в Минске 22 января 1993 г.) // СЗ РФ. 1995. N 17. Ст. 1472. Протокол к Конвенции о правовой помощи и правовых отношениях по гражданским, семейным и уголовным делам от 22 января 1993 г. (подписан в Москве 28 марта 1997 г.) // Бюллетень международных договоров. 2008. N 4. Регламент от 28 мая 2001 г. N 1206/2001 о сотрудничестве между судебными органами государств ЕС в области получения доказательств по гражданским и коммерческим делам // Российский ежегодник гражданского и арбитражного процесса, 2002 - 2003 гг. / Под ред. В. В. Яркова. СПб., 2004.

Судебная практика

Постановление ФАС Дальневосточного округа от 30 августа 2007 г., 23 августа 2007 г. N Ф03-А24/07-2/3116 по делу N А24-723/2006-12.

Электронные ресурсы

. . . .

Название документа