Некоторые вопросы розыска должников и их имущества в развитых зарубежных странах

НЕКОТОРЫЕ ВОПРОСЫ РОЗЫСКА ДОЛЖНИКОВ И ИХ ИМУЩЕСТВА В РАЗВИТЫХ ЗАРУБЕЖНЫХ СТРАНАХ <*>

А. Г. ЧОБАНЯН

Чобанян Арутюн Гарникович, старший прокурор управления по надзору за законностью исполнения уголовных наказаний Генеральной прокуратуры Российской Федерации.

Автор статьи анализирует практический опыт ряда развитых зарубежных стран, касающийся розыска имущества должника.

Ключевые слова: должник, исполнение судебного решения, арест имущества.

The author of the article analyses practice experience of a number of developed foreign countries related to search of property of debtors.

Key words: debtor, execution of judicial decision, arrest of property.

Розыск должника и его имущества является актуальным в правоприменительной практике развитых зарубежных стран <1>. От разрешения проблем розыска зависят эффективность исполнительного производства, полнота защиты прав кредитора и авторитет правосудия в связи с исполнением судебного решения. -------------------------------- <1> См.: Мельников А. Служба судебных приставов Министерства юстиции Российской Федерации: история, современность и перспективы развития. С. 56; Мельников А. Повышать эффективность деятельности Службы судебных приставов: Роль органов юстиции в правовом государстве: Материалы Всероссийской конф. С. 3 - 6; Головин В. В., Калганова Л. А. Проблемы управления службой судебных приставов // Бюл. Службы судебных приставов Министерства юстиции Российской Федерации. 2003. N 2(9). С. 25.

При отсутствии добровольного исполнения разработанный механизм принудительного исполнения способствует восстановлению нарушенных прав, законности, поддержанию правопорядка в обществе. Существует несколько подходов в организации исполнительного производства: публично-правовой (все виды исполнительных действий осуществляются судебными приставами-исполнителями, замещающими должности государственной службы); частноправовой (судебный исполнитель самостоятельно организует свою деятельность и несет при этом материальную ответственность за результаты своей работы); смешанный. В российской системе принудительного исполнения применяются указанные подходы. Это исполнительное производство, которое при публично-правовом статусе службы судебных приставов в ходе принудительного исполнения допускает участие организаций различной организационно-правовой формы. Представляют научно-практический интерес алгоритмы дознания и розыска судебных приставов, используемые в США, Англии, Германии, Франции и ряде других стран. В США принудительным исполнением занимается Федеральная служба маршалов, которая является одним из старейших правоохранительных органов. Маршальская служба работает в тесном контакте с ФБР, полицией и другими правоохранительными органами, обеспечивает не только исполнение решений, но и безопасность судебных учреждений и участников процесса. Маршалы США осуществляют розыск должников, также они наделены правом производства расследования и осуществления оперативно-розыскных мероприятий. Уголовное преследование маршальской службы в США, как и в Англии - судебными исполнителями, шерифами округов и других органов, представляет собой прокурорское обвинение от имени народа или Короны соответственно. Этапы предварительного расследования в США и Великобритании не находят воплощения в отдельных процессуальных документах. Так, этап возбуждения уголовного дела в этих странах складывается из процессуальных действий и решений различных должностных лиц и органов (обысков, выемок, арестов, допросов и т. п.). Кроме того, в США действует Федеральная сводная бригада по исполнению судебных решений (СБИСР), представляющая собой орган, координирующий усилия службы Прокурора США, Федеральной службы маршалов, Службы пробации США, Федерального бюро расследований, Службы почтовой инспекции США и Генеральных инспекторов различных федеральных ведомств. Она защищает целостность федеральной системы отправления правосудия, законные интересы налогоплательщиков и потерпевших от преступлений. СБИСР проводит расследование в целях установления местонахождения имущества людей, которые уклоняются от исполнения назначенного им наказания по уголовным или гражданским делам в части материального взыскания. Как только местонахождение имущества установлено, служба Прокурора США возбуждает соответствующее производство по обращению на них взыскания. Если будет установлено, что лицо, несущее ответственность по уголовному или гражданскому делу, намеренно скрывало имущество или предоставило службе Прокурора США, другим представителям власти ложную информацию о своем финансовом положении, против него может быть начато уголовное преследование. Другими ведомствами в США, занимающимися исполнением судебных решений и заинтересованными в его эффективности, являются службы пробации, почтовой инспекции, Генеральных инспекторов различных федеральных ведомств и Федеральное бюро расследований. Сводная бригада по исполнению судебных решений состоит из сотрудника ведомства Прокурора США в ранге помощника Прокурора США, который является руководителем отдела по исполнению судебных решений в части денежных взысканий, сотрудников отдела по исполнению судебных решений в части денежных взысканий, сотрудника Службы Маршала Соединенных Штатов, сотрудника Службы пробации Соединенных Штатов, оперативно-следственного сотрудника ФБР, оперативно-следственного сотрудника Службы почтовой инспекции Соединенных Штатов и оперативно-следственных сотрудников служб генеральных инспекторов различных федеральных ведомств. Сотрудник Службы Маршала США осуществляет расследование с целью розыска скрывающихся должников и установления местонахождения их имущества. По отдельным делам он налагает арест на имущество, управляет и распоряжается им. Сотрудник Службы Маршала также занимается организационно-исполнительскими вопросами производства по делу и исполняет судебные приказы, которые издаются в результате действий СБИСР. Сотрудник Службы пробации производит розыск имущества и действует в качестве связующего звена для передачи дел Сводной бригаде от Службы пробации США. Федеральное бюро расследований назначает своего оперативно-следственного сотрудника для координации конкретных действий СБИСР по установлению финансовой информации, касающейся тех вопросов, которые были предметом расследования, ранее проводившегося ФБР. Основная задача оперативно-следственного сотрудника - удовлетворение запросов других членов бригады о получении информации. Оперативно-следственный сотрудник Службы почтовой инспекции производит необходимую целевую оперативную работу по конкретным делам. Оперативно-следственные сотрудники служб Генеральных инспекторов проводят расследования в целях обнаружения мошеннически скрываемого имущества. Эти сотрудники выполняют обязанности, связанные с производством оперативной работы и расследования как по уголовным, так и по гражданским делам. В Великобритании уже несколько лет используется смешанный принцип. Судебные приставы ("бейлифы") состоят на государственной службе, но если они не справляются со своими обязанностями, то привлекают частных. С 1604 г. в этом государстве не изменялись правила ареста и продажи имущества должников. В случае необходимости бейлиф может без соблюдения особых формальностей запросить помощи у полиции, пожарных и даже армии <2>. -------------------------------- <2> См.: Гладышев С. И. Исполнительное производство Англии. М., 2002. С. 60.

Во Франции исполнительное производство реализуется не только судебными исполнителями, но и генеральными прокурорами, прокурорами республики, командирами и офицерами полицейских сил. Однако основные действующие лица - это судебные исполнители. Их правовой статус сочетает в себе элементы статусов независимого практикующего лица и государственного служащего. При исполнении судебных решений на первый план в статусе исполнителя выступают признаки государственного служащего. Поскольку работа исполнителя связана с денежными и прочими ценностями, то существующий при этом риск покрывается страховкой, на которую должно подписаться сообщество исполнителей. Страховая премия распределяется среди членов объединения судебных исполнителей. В Германии исполнительное производство осуществляют регистраторы суда, у которых имеется специальный сертификат, дающий им право исполнять решения суда <3>. -------------------------------- <3> См.: Давтян А. Г. Гражданское процессуальное право Германии. М., 2002. С. 31.

В Греции к основным органам исполнительного производства относится не только исполнитель, но и нотариус, в функции которого входит исполнение судебных актов о взыскании денежных средств. Такой нотариус называется клерком публичного аукциона, и только он вправе проводить такой аукцион. Обзор организационно-правовой системы исполнительного производства за рубежом позволяет выделить два существенных факта. Во-первых, исполнительным производством занимаются многие органы государства и организации. Во-вторых, нередко оно поручается частным лицам, которые используются на разном уровне: это может быть судебный исполнитель, работающий по лицензии, или частная адвокатская контора, занимающаяся розыском имущества, и пр. Тем самым государственные органы хотя и вовлечены в сферу исполнительного производства, но благодаря такому распределению функций несколько разгружены, что позволяет им иметь меньше дел в производстве. Кроме того, актуальным представляется анализ работы зарубежных коллег по вопросу непосредственного исполнения судебных актов и актов иных органов. Одна из таких мер, неизвестная современному российскому праву, - это тюремное заключение. Так, в США, если кредитор не знает, где находится имущество должника, на которое должно быть обращено взыскание, он прибегает к помощи суда. Должнику вручается повестка о вызове в суд. Если после этого он не является в суд или во время рассмотрения данного вопроса в суде не раскрывает информацию о месте нахождения имущества, то к нему может быть применено тюремное заключение. В отличие от уголовного осуждения, применительно к такому должнику не назначается конкретный срок исполнения. Как только должник раскроет нужную информацию, он сразу освобождается. В Великобритании тюремное заключение было известно с давних времен и отменено лишь в 1970 г., за исключением некоторых категорий дел. В Германии ответчик может быть помещен в тюрьму, если не внес требуемую сумму. Однако эта мера применяется редко. В Нидерландах исполнение судебных решений обеспечивается, как правило, наложением штрафа. Однако возможно применение и тюремного заключения. Во Франции отсутствует рассматриваемая мера обеспечения исполнения решения. В Израиле, в соответствии с решением Верховного суда государства, должник может быть помещен в тюрьму, но только после того, как с достоверностью будет установлено, что он отказывается платить по решению суда, имея при этом возможность произвести выплаты или исполнить решение иным путем. В Греции тюремное заключение может быть применено к должнику как дополнительное средство при отказе раскрыть местонахождение собственности. Наряду с тюремным заключением существуют и иные средства, помогающие обеспечивать исполнение судебных актов. Так, законодательство Израиля предусматривает следующие меры обеспечения исполнительного производства. Если должник собирается покинуть страну и тем самым воспрепятствует исполнению решения, директор службы исполнителей вправе отдать приказ о запрете выезда такого должника из страны <4>. -------------------------------- <4> См.: Григонис Э. П. Правоохранительные органы России: понятие, виды, место в государственном механизме // Вестник Санкт-Петербургского университета МВД России. N 3. С. 126 - 136.

Интересен опыт США в плане несудебного исполнения решения суда. Один из таких путей заключается в том, что кредитор может обратиться в агентство по взысканию, основная функция которого - оказание определенного давления на должника в форме письменного обращения с сообщением о предполагаемом начале против него правовых действий. Такие агентства действуют на основе лицензии. Другое несудебное средство воздействия на должника - сообщение о его задолженности в агентство по кредитным сведениям. В обязанность этих агентств входит сбор информации о гражданах как о потенциальных неблагонадежных заемщиках. Использование рассмотренного способа как одной из мер принудительного исполнения является весьма эффективным. В США также широко практикуется изъятие водительских прав. Подобная мера охватывает и все виды деятельности, требующие лицензии, так как легче исполнить решение, чем лишиться лицензии врача, юриста <5>. -------------------------------- <5> См.: Долгополов О. А. Служба судебных приставов: опыт России и зарубежных стран // Вестн. Нижегород. университета им. Н. И. Лобачевского. 2008. N 3. С. 203 - 207.

Использование подобных мер принуждения должника к исполнению судебного акта в российских условиях возможно только в том случае, если в соответствующее законодательство будут введены необходимые нормы, предусматривающие лишение лицензии. Таким образом, законодательство развитых зарубежных стран ориентировано на комплексный подход в организации исполнительного производства розыска должников и их имущества, использование на данном направлении смежных отраслей права и правовых институтов.

Название документа