К вопросу об определении предмета преступления, характеризуемого как корпоративный захват

К ВОПРОСУ ОБ ОПРЕДЕЛЕНИИ ПРЕДМЕТА ПРЕСТУПЛЕНИЯ, ХАРАКТЕРИЗУЕМОГО КАК КОРПОРАТИВНЫЙ ЗАХВАТ

Е. В. ВАЛЛАСК

Валласк Е. В., аспирант Санкт-Петербургского юридического института Генеральной прокуратуры РФ.

Одним из существенных вопросов при анализе элементов криминалистической характеристики мошенничества с использованием ценных бумаг, и в частности такой его разновидности, как корпоративный захват, является определение предмета посягательства. Чтобы эффективно бороться с корпоративными захватами <1>, качественно расследовать эти преступления, сотрудники правоприменительных органов должны иметь четкое представление о предмете посягательства и об особенностях правового режима бездокументарных ценных бумаг. Прежде чем перейти к рассмотрению указанных вопросов, приведем основные точки зрения криминалистов относительно определения понятия "предмет преступления" и его соотношения с понятием "объект преступления". -------------------------------- <1> От англ. illegal takeover. Под корпоративным захватом будем понимать хищение контрольного пакета акций у привилегированных акционеров, совершенное обманным способом с целью получения доминирующего положения в акционерном обществе и возможности активно влиять на принятие им решений либо с целью последующего вывода активов акционерного общества.

Ряд ученых выделяет исключительно "предмет преступления" как элемент криминалистической характеристики преступления, определяя его как предметы материального мира, на которые посягает виновное лицо <2>. -------------------------------- <2> Криминалистика: Учебник / Под ред. И. Ф. Пантелеева, Н. А. Селиванова. М., 1993. С. 461. Криминалистика: Учебник / Под ред. Т. А. Седовой, А. А. Эксархопуло. СПб., 1995. С. 358.

В. П. Бахин разделяет понятия "объект посягательства" и "предмет посягательства". Он заимствует определение объекта преступления из науки уголовного права <3> как общественные отношения, на которые посягает субъект преступления <4>. Определение предмета преступления дается схожее приведенному выше. Отметим, что составляющие предмета преступления - вещи, включая деньги и ценные бумаги, иное имущество, в том числе имущественные права, законодатель отнес к объектам гражданских прав <5>. -------------------------------- ------------------------------------------------------------------ КонсультантПлюс: примечание. Учебник "Уголовное право Российской Федерации. Общая часть" (под ред. Л. В. Иногамовой-Хегай, А. И. Рарога, А. И. Чучаева) включен в информационный банк согласно публикации - ИНФРА-М, КОНТРАКТ, 2006 (издание исправленное и дополненное). ------------------------------------------------------------------ <3> В науке уголовного права объект преступления как общественные отношения определяли А. Д. Семенов, В. И. Динека, В. В. Мозяков и др. // Уголовное право Российской Федерации. Общая часть: Учебник / Под ред. Л. В. Иногамовой-Хегай, А. И. Рарога, А. И. Чучаева. М., 2004; Прохоров В. С. Уголовное право России: Общая часть: Учебник / Под ред. Н. М. Кропачева, Б. В. Волженкина, В. В. Орехова. СПб., 2006. С. 381; Уголовное право. Общая часть: Учебник / Под ред. Н. И. Ветрова, Ю. И. Ляпунова. М., 1997. С. 184; Комментарий к Уголовному кодексу Российской Федерации. Расширенный уголовно-правовой анализ / Под общ. ред. В. В. Мозякова. М., 2002. С. 410. <4> Бахин В. П. Криминалистическая характеристика преступлений как элемент расследования // Вестник криминалистики: Вып. 1. 2000. С. 21. <5> Статья 128 ГК РФ. В теории гражданского права выделяются понятия "объект правоотношения" и "предмет договора", причем последнее понятие является более широким, нежели первое, в отличие от науки уголовного права. Под объектом правоотношения понимается "предмет деятельности субъектов гражданского правоотношения", который "составляют существующие материальные и идеальные блага либо процесс их создания". См.: Гражданское право: Учебник: В 2 т. Том I: / Отв. ред. Е. А. Суханов. 2-е изд., перераб. и доп. М., 2000. С. 98 - 99.

Иной подход к определению понятия "объект преступления" предложил Г. А. Густов, определивший его как "все то, на что виновный воздействует непосредственно сам либо через процессы, вызванные его действиями, независимо от того, охраняется он законом или нет" <6>. Таким образом, согласно его теории понятие "объект преступления" поглощает содержание понятий "объект преступления" в уголовно-правовом смысле, а также "предмет преступления", приведенное выше. -------------------------------- <6> Густов Г. А. К определению криминалистического понятия преступления // Избранное: Статьи. СПб., 2002. С. 11.

Полагаем, что при разработке криминалистической характеристики преступления наиболее оптимальным с практической точки зрения является использование понятия "предмет преступления", под которым будем понимать имущество, включая деньги, ценные бумаги в документарной форме, имущественные права и другие составляющие указанного понятия в соответствии со ст. 128 ГК РФ. Действия мошенников при осуществлении корпоративного захвата направлены на завладение контрольным пакетом акций хозяйственного общества, в связи с чем зачастую в формулировке обвинительного заключения в качестве предмета посягательства указываются бездокументарные акции "захватываемого" акционерного общества. Проанализируем, насколько правильным является такой подход к определению предмета корпоративного захвата. Акция является эмиссионной ценной бумагой, закрепляющей права ее владельца (акционера) на получение части прибыли акционерного общества в виде дивидендов, на участие в управлении акционерным обществом и на часть имущества, остающегося после ее ликвидации <7>. Совокупность прав, предоставляемых держателю акции, делает ее привлекательной для рейдеров <8> при осуществлении "корпоративных захватов". -------------------------------- <7> См.: статья 2 Федерального закона от 22 апр. 1996 г. N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (по состоянию на 7 марта 2005 г. N 16-ФЗ) // Собрание законодательства РФ. 1996. N 17. <8> Рейдер (от англ. raider) - термин произошел от понятия военных кораблей Великобритании, выполнявших самостоятельно боевые задания по уничтожению транспорта и торговых судов противника. В криминальной практике рейдеры - лица, профессионально занимающиеся организацией и непосредственным осуществлением корпоративных захватов. М. Черниговский определил рейдеров как специалистов "по перехвату оперативного управления или собственности фирмы с помощью специально инициированного бизнес-конфликта". См.: Черниговский М. С кратким вражеским визитом // http://www. compromat. ru/main/top50/raider. htm.

Поскольку акции имеют бездокументарную форму <9>, преступники для оформления незаконного перехода права собственности на них фальсифицируют документы, которые они представляют реестродержателю для внесения записи в реестр акционеров <10>. Среди названных документов обязательным является оформление передаточного распоряжения - документа, предоставляемого регистратору и содержащего требование о внесении записи в реестр и (или) предоставлении информации из реестра <11>. Во многих случаях преступники представляют поддельный договор об отчуждении акций (купли-продажи, дарения и др.). -------------------------------- <9> Под бездокументарной формой ценных бумаг понимается форма эмиссионных ценных бумаг, при которой владелец устанавливается на основании записи в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг или, в случае депонирования ценных бумаг, на основании записи по счету депо. См.: статья 2 Закона "О рынке ценных бумаг". <10> См.: часть 1 ст. 45 Федерального закона "Об акционерных обществах". <11> Постановление Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг Российской Федерации от 2 октября 1997 г. N 27 "Об утверждении Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг" // Вестник Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг. 1997. N 7; 1998. N 1, 2.

Нередко осуществляется фальсификация реестра акционеров, который может вестись как в документарной, так и в электронной форме. У мошенников возникают сложности с модификацией книги учета операций с ценными бумагами, представляющей собой сброшюрованный журнал, в который вносятся реестродержателем записи о переходе права собственности на акции на основании представленных документов. При несоответствии сведений, содержащихся в реестре акционеров, ведущемся в электронной форме, и в книге учета операций с ценными бумагами, приоритет отдается данным, содержащимся в последнем документе. Таким образом, стремясь к завладению контрольным пакетом акций, мошенники, выполняя ряд операций, составляют поддельные документы, сведения в которых являются основанием для фиксации перехода права собственности на ценные бумаги. Полагаем, что бездокументарные акции не могут быть предметом посягательства при хищении в силу своей нематериальности. В качестве предмета корпоративного захвата выступает предприятие как имущественный комплекс <12>, организационно-правовой формой которого является акционерное общество, поскольку конечной целью преступного посягательства виновных лиц является отчуждение активов организации путем совершения сделок в пользу третьих лиц без изменения профиля основной деятельности или прекращения производства, в процессе реорганизации или ликвидации акционерного общества. -------------------------------- <12> См.: часть 2 ст. 132 Гражданского кодекса РФ.

В случае если мошенники преследуют в качестве конечной цели корпоративного захвата получение доминирующего положения в акционерном обществе для участия в получении значительной части дивидендов, предметом посягательства выступает право на получение прибыли, предоставляемое владельцам акций. По отношению к имуществу акционерного общества новые владельцы контрольного пакета акций обладают не вещно-правовыми, а обязательственными правами. Мошенники приобретают не право собственности на имущество акционерного общества, а право требования на получение прибыли, ликвидационной квоты. Осуществление корпоративных захватов стало преступным промыслом для рейдеров. Корпоративным захватам подвергаются организации, занимающиеся производством или оказанием услуг в различных сферах. В последнее время отмечается наличие определенной "специализации" в среде рейдеров относительно предмета преступного посягательства: "Если раньше основными объектами столичного рейда являлись крупные магазины и промышленные предприятия, то последний год в активной разработке захватчиков находятся московские НИИ. Основной ценностью этих предприятий является только недвижимость, которой они распоряжаются на праве собственности и которая в подавляющем большинстве случаев является их основным источником дохода (сдача площадей в аренду компаниям малого бизнеса)" <13>. -------------------------------- <13> Черниговский М. Указ. соч.

Помимо зданий и сооружений, интерес для рейдеров представляют и другие виды имущества как составляющие имущественного комплекса организации: земельные участки, оборудование, инвентарь, сырье, продукция, права требования, а также права на обозначения, индивидуализирующие предприятие, его продукцию, работы и услуги (фирменное наименование, товарные знаки, знаки обслуживания) и другие исключительные права, выгодные контракты на выполнение государственных заказов и другое. При анализе первичной информации о совершенном преступлении, характеризуемом как корпоративный захват, расследовании рассматриваемого преступного посягательства следователю необходимо четко определить предмет корпоративного захвата с целью построения следственных версий, установления мотивов преступления и виновных лиц, размера причиненного ущерба, а также иных обстоятельств, имеющих значение для уголовного дела.

Название документа