Завещательный отказ: сущность, развитие, проблемы правового регулирования

ЗАВЕЩАТЕЛЬНЫЙ ОТКАЗ: СУЩНОСТЬ, РАЗВИТИЕ, ПРОБЛЕМЫ ПРАВОВОГО РЕГУЛИРОВАНИЯ <*>

Т. И. НЕСТЕРОВА, И. К. АДАЕВ

Нестерова Татьяна Ивановна, доцент кафедры гражданского права и процесса юридического факультета Национального исследовательского Мордовского государственного университета имени Н. П. Огарева, кандидат юридических наук.

Адаев Иван Константинович, студент юридического факультета Национального исследовательского Мордовского государственного университета имени Н. П. Огарева.

В данной статье анализируется сущность и развитие института завещательного отказа. Рассматривается правовой режим завещательного отказа, проблемы правового регулирования данного института.

Ключевые слова: наследство, завещательный отказ, вещное право, обременение.

This paper analyzes the nature and development of the institution of a legacy. Considered the legal regime of the legacy, the problems of legal regulation of the institution.

Key words: inheritance, legacy, property law, encumbrance.

Завещательный отказ (легат, от лат. legatum - "предназначение по завещанию") - институт, который был известен наследственному праву начиная с Древнего Рима. Этот вид завещательного распоряжения был предметом научных исследований дореволюционных цивилистов и встречался в судебной практике того периода. В самом общем виде нормы о завещательном отказе содержались в ст. 423 ГК РСФСР 1922 г. и ст. 538 ГК РСФСР 1964 г. Возможность завещательного отказа предусмотрена ст. 1137 ГК РФ, в соответствии с которой завещатель вправе возложить на одного или нескольких наследников по завещанию или по закону исполнение за счет наследства какой-либо обязанности имущественного характера в пользу одного или нескольких лиц (отказополучателей), которые приобретают право требовать исполнения этой обязанности (завещательный отказ). Завещательный отказ создает для наследника-отказодателя обязанность по исполнению отказа. Однако эта обязанность возникает не в силу завещания, а в силу факта принятия наследства. По ГК РСФСР 1964 г. легатом мог быть обременен только наследник по завещанию, по ГК РФ - наследник как по завещанию, так и по закону. По сравнению с ранее действовавшим законодательством новый ГК определяет предмет легата значительно шире. Это передача отказополучателю в собственность, во владение, на ином вещном праве или в пользование вещи, входящей в состав наследства, передача ему имущественного права, входящего в состав наследства, приобретение для отказополучателя и передача ему иного имущества, выполнение для него определенной работы или оказание ему услуги либо осуществление в его пользу периодических платежей и т. д. Отметим, что предметом завещательного отказа могут быть вещи, вещные и обязательственные права, действия, работы и услуги, т. е. те материальные блага, которые выступают в качестве объектов гражданских прав. Существуют различные подходы к определению правовой природы завещательного отказа. Как считает В. И. Серебровский, "во всех таких случаях имеет место завещательное распоряжение, доставляющее определенному лицу имущественную выгоду за счет наследственного имущества, но не делающее его, однако, наследником" <1>. -------------------------------- <1> Серебровский В. И. Избранные труды по наследственному и страховому праву. М., 1997. С. 151.

По мнению П. С. Никитюка, "получение имущества по завещательному отказу представляет собой особый вид наследственного правопреемства. Отказополучатель становится преемником в отдельном праве наследодателя..." <2>. -------------------------------- <2> Никитюк П. С. Проблемы советского наследственного права: Дис. ... д. ю.н. М., 1975. С. 256.

Под наследственным правопреемством понимается переход по наследству имущественных, а также некоторых личных неимущественных прав и обязанностей наследодателя, т. е. таких прав и обязанностей, которыми он обладал на момент открытия наследства. Обязанности передать имущество отказополучателю у завещателя на момент открытия наследства нет. Он своей волей возлагает эту обязанность передать что-то на наследника. Следовательно, данное отношение не является правопреемством. Единственной формой установления завещательного отказа является завещательное распоряжение. На этот счет ст. 1137 ГК РФ содержит императивное правило: "Завещательный отказ должен быть установлен в завещании". Однако следующее положение ст. 1137 ГК РФ о том, что "содержание завещания может исчерпываться завещательным отказом", на наш взгляд, несколько противоречиво, так как если следовать смыслу данной нормы, то завещатель должен либо назначить наследника и обязать его все передать отказополучателю, либо просто назначить отказополучателя в завещании. Совершение отказа через назначенного наследника на первый взгляд является более перспективным, так как не противоречит природе завещательного отказа, т. е. назначается универсальный правопреемник, который расплатится с долгами наследодателя в пределах наследственного имущества, а оставшуюся часть передаст отказополучателю. Однако на практике это может вызвать нежелательные последствия в наследственном правопреемстве, так как трудно себе представить, чтобы наследник по завещанию, фактически не получающий ничего из наследства, а являющийся в данной ситуации исполнителем воли завещателя, вступил бы в право наследования. Второй же способ, при котором указывается в завещании только отказополучатель, противоречит вообще природе завещательного отказа, хотя в литературе ранее высказывались такого рода мнения. По мнению В. И. Серебровского, "наследники могли быть назначены в одном завещании, а отказополучатели - в другом завещании" <3>. Завещательный отказ носит всегда обязательный характер, т. е. наследодатель может обязать наследника выполнить какое-либо действие или передать какую-нибудь вещь в пользу отказополучателя, но завещатель не может "отказать" кому-либо вещь, не назначая наследника. В этом случае такой "отказополучатель" будет по существу наследником, а не отказополучателем. -------------------------------- <3> Серебровский В. И. Избранные труды по наследственному и страховому праву. М., 1997. С. 154.

Новеллой является также положение ч. 2 ст. 1160, согласно которому отказополучатель может одновременно быть наследником. Ранее действовавшие законодательства ГК 1922 г. и ГК 1964 г. аналогичного правила не содержали. По мнению З. Г. Крыловой, "отказополучателями могут быть лица, не назначенные наследниками по завещанию" <4>. -------------------------------- <4> Крылова З. Г. Наследование по завещанию в советском гражданском праве: Дис. ... к. ю.н. М., 1950. С. 156.

С данной точкой зрения можно согласиться, так как в соответствии с наследственным, универсальным правопреемством наследник обязан ответить по долгам наследодателя, а потом исполнить обязательство по завещательному отказу. По действующему законодательству в случае, когда наследник является одновременно отказополучателем, он после уплаты долгов наследодателя оставляет имущество у себя. Следовательно, принципиального значения для наследника данное положение не имеет. Однако важное значение имеет данное положение для природы завещательного отказа, которая по сути своей в соответствии с доктриной гражданского права является отношением, возникающим из обязательств между наследником и отказополучателем в соответствии с завещанием. И в отличие от наследственного универсального правопреемства, как отмечалось, преемством не является. Это разные по своей природе отношения, поэтому их сочетание, на наш взгляд, не имеет смысла. К отношениям между отказополучателем (кредитором) и наследником, на которого возложен завещательный отказ (должником), применяются положения ГК РФ об обязательствах, если из норм Кодекса и существа завещательного отказа не следует иное. Вопрос о том, можно ли рассматривать право завещательного отказа как вещное право в отсутствие прямого указания закона, в течение длительного времени был предметом дискуссии. Е. А. Суханов кроме перечисленных в п. 1 ст. 216 ГК иных вещных прав относит к данной категории залог, право пользования жилым помещением члена семьи его собственника, право пользования жильем по договору пожизненного содержания с иждивением или в силу завещательного отказа <5>. -------------------------------- ------------------------------------------------------------------ КонсультантПлюс: примечание. Учебник "Гражданское право: В 4 т. Вещное право. Наследственное право. Исключительные права. Личные неимущественные права" (том 2) (под ред. Е. А. Суханова) включен в информационный банк согласно публикации - Волтерс Клувер, 2008 (3-е издание, переработанное и дополненное). ------------------------------------------------------------------ <5> Гражданское право: В 4 т. Т. 2: Вещное право. Наследственное право. Исключительные права. Личные неимущественные права: Учебник для студентов вузов / Отв. ред. Е. А. Суханов. М.: Волтерс Клувер, 2006.

По нашему мнению, право завещательного отказа, несомненно, относится к ограниченным вещным правам. Это обусловлено тем, что оно производно от права собственности (наследодателя), а также тем, что для него характерно право следования (т. е. перехода при смене собственника к новому собственнику в качестве обременения). Вопрос о том, что право завещательного отказа следует отнести к вещным правам, был положительно решен в Жилищном кодексе РФ. В частности, ст. 33 ЖК, посвященная завещательному отказу, помещена в раздел II, который называется "Право собственности и другие вещные права на жилые помещения". Одним из наиболее распространенных видов завещательного отказа является отказ, в силу которого на наследника, которому переходит право на жилой дом, квартиру или иное жилое помещение, возлагается обязанность предоставить другому лицу на период жизни этого лица или на иной срок право пользования этим помещением или его определенной частью. При этом при любом последующем переходе права собственности на это имущество право пользования этим имуществом, предоставленным по завещательному отказу, сохраняет силу (п. 2 ст. 1137 ГК). То есть, как уже отмечалось, для завещательного отказа законодателем предусмотрено характерное для вещных прав право следования. Верховный Суд РФ в п. 24 Постановления Пленума от 29 мая 2012 г. N 9 "О судебной практике по делам о наследовании" отмечает, что отказополучатель сохраняет право пользования наследственным имуществом независимо от перехода права собственности на это имущество от наследника к другому лицу (продажа, мена, дарение и т. д.) и от перехода указанного имущества к другим лицам по иным основаниям (аренда, наем и т. д.) <6>. -------------------------------- <6> Постановление Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 29 мая 2012 г. N 9 "О судебной практике по делам о наследовании" // Российская газета. N 127. 06.06.2012.

Срок действия завещательного отказа, предметом которого является право пользования жилым помещением, необязательно совпадает со сроком жизни отказополучателя. Особенностью данной разновидности завещательного отказа является то, что предмет завещательного отказа передается отказополучателю не непосредственно из наследственного имущества, а через наследника. Таким образом, хотя формально право отказополучателя возникает с момента смерти наследодателя, но субъектом этого права легатарий становится только с момента принятия наследства наследником. Право на получение завещательного отказа действует в течение трех лет со дня открытия наследства и не переходит к другим лицам. Однако отказополучателю в завещании может быть подназначен другой отказополучатель на случай, если назначенный в завещании отказополучатель умрет до открытия наследства или одновременно с наследодателем, либо откажется от принятия завещательного отказа или не воспользуется своим правом на получение завещательного отказа, либо лишится права на получение завещательного отказа как недостойный. Отказополучатель вправе отказаться от получения завещательного отказа (ст. 1137 ГК РФ). При этом отказ в пользу другого лица, отказ с оговорками или под условием не допускается. В случае, когда отказополучатель является одновременно наследником, его право отказаться от получения завещательного отказа не зависит от его права принять наследство или отказаться от него. Действующие нормативные акты умалчивают о действиях отказополучателя в целях оформления своего права, о действиях нотариуса, о том, какие документы, подтверждающие право отказополучателя, необходимо ему выдать, какие правоустанавливающие документы следует представить отказополучателю для государственной регистрации права пользования жилым помещением или другим недвижимым имуществом. По мнению некоторых юристов, обременение в свидетельстве о праве на наследство указывать не следует. Так, например, Н. П. Шиндина и Д. М. Исмагилова, руководствуясь ст. 27 Федерального закона от 21 июля 1997 г. N 122-ФЗ "О государственной регистрации прав на недвижимое имущество и сделок с ним", содержащей норму о том, что сервитут вступает в силу после его регистрации в Едином государственном реестре прав на недвижимое имущество и сделок с ним, считают: если отказополучатель зарегистрировал сервитут, то обременение необходимо указать. Если не зарегистрировал, то указывать не надо, так как нет самого обременения <7>. -------------------------------- <7> Шиндина Н. П., Исмагилова Д. М. Завещательный отказ // Нотариальный вестник. 2006. N 7. С. 55.

По нашему мнению, приведенная выше позиция ошибочна и обременение в виде завещательного отказа в свидетельстве о праве на наследство следует указывать всегда. Необходимость этого вызвана утвержденными Приказом N 99 Минюста РФ формами нотариальных свидетельств, предписывающими указывать в свидетельстве о праве на наследство существующее обременение, а завещательный отказ и является обременением <8>. -------------------------------- <8> Приказ Министерства юстиции РФ от 10 апреля 2002 г. N 99 "Об утверждении форм реестров для регистрации нотариальных действий, нотариальных свидетельств и удостоверительных надписей на сделках и свидетельствуемых документах" // Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти. 2002. N 20.

Наличие завещательного отказа и (или) завещательного возложения, обременяющего права, удостоверяемые свидетельством о праве на наследство по завещанию, т. е. факт обременения, отражается в свидетельстве путем максимально точного изложения соответствующего раздела текста завещания в третьем лице по отношению к завещателю. В соответствии с п. 3 ст. 33 ЖК РФ отказополучатель вправе потребовать государственной регистрации его права пользования жилым помещением. Данный акт позволит отказополучателю сохранить право пользования жилым помещением в случае его отчуждения собственником. Однако по этому вопросу существует ряд противоречивых мнений. Так, одни специалисты считают, что государственной регистрации должно подлежать не само возникновение права пользования жилым помещением, а обременение права собственности на него. Другие полагают, что государственная регистрация определяющего значения не имеет, поскольку возникновение права пользования жилым помещением обусловлено сочетанием нескольких юридических фактов: завещания, содержащего завещательный отказ, открытия наследства, принятия наследства наследником <9>. -------------------------------- <9> Рахвалова М. Н. Право пользования жилым помещением на основании завещательного отказа // Семейное и жилищное право. 2006. N 2. С. 3.

Правовое регулирование вопросов государственной регистрации вещных прав на объекты недвижимого имущества производится как нормами Гражданского кодекса РФ, так и ФЗ от 21 июля 1997 г. "О государственной регистрации прав на недвижимое имущество и сделок с ним". В ст. 131 ГК говорится об обязательной государственной регистрации помимо права собственности и таких ограниченных вещных прав, как право хозяйственного ведения, право оперативного управления, право пожизненного наследуемого владения, право постоянного пользования, ипотека и сервитут. При этом подчеркивается, что приведенный перечень вещных прав, государственная регистрация которых необходима, неисчерпывающий, так как возможна государственная регистрация и других вещных прав в случаях, предусмотренных в самом ГК или иных законах. Статья 2 ФЗ "О государственной регистрации прав на недвижимое имущество и сделок с ним" говорит, что государственной регистрации подлежат не только возникновение, переход и прекращение вещных прав, но и их ограничения (обременения), которые несут вещно-правовое содержание. Некоторые нотариусы ввиду пробела в законодательстве отказывают отказополучателю в документальном закреплении его прав, ограничиваясь указанием в свидетельстве о праве на наследство обременения прав наследника соответствующим завещательным отказом. Подобную позицию нельзя считать правильной по ряду причин. Во-первых, свидетельство о праве на наследство выдается наследнику, а не отказополучателю. Отказополучателю нечего предъявить для регистрации права пользования жилым помещением, так как у него отсутствует документ, подтверждающий данное право. Во-вторых, поскольку получение свидетельства о праве на наследство является правом, а не обязанностью наследника, то наследник, принявший наследство в установленный законом срок, по истечении шести месяцев может в любое время обратиться за получением свидетельства о праве на наследство. В-третьих, согласно п. 1 ст. 16 Федерального закона от 21.07.1997 N 122-ФЗ "О государственной регистрации прав на недвижимое имущество и сделок с ним", государственная регистрация прав проводится на основании заявления правообладателя, а правообладателем по завещательному отказу является отказополучатель, а не наследник, поэтому указания о возникновении обременения в тексте свидетельства о праве на наследство недостаточно для регистрации соответствующего права. Представляется, что нотариус после открытия наследства должен известить письменно отказополучателя об открытии наследства, о содержании завещательного отказа, о принятии наследства наследником, на которого возложен завещательный отказ. В свидетельстве о праве на наследство, выдаваемом наследнику, указывается наличие завещательного отказа в качестве обременения. Отказополучателю нотариус может выдать свидетельство о праве отказополучателя, в котором отражается предмет завещательного отказа, которое в дальнейшем подлежит государственной регистрации.

Название документа