Развитие института условного осуждения в уголовном законодательстве стран общего права (на примере США и Англии)

(Кобец П. Н., Краснова К. А.) ("Международное уголовное право и международная юстиция", 2009, N 3) Текст документа

РАЗВИТИЕ ИНСТИТУТА УСЛОВНОГО ОСУЖДЕНИЯ В УГОЛОВНОМ ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВЕ СТРАН ОБЩЕГО ПРАВА (НА ПРИМЕРЕ США И АНГЛИИ)

П. Н. КОБЕЦ, К. А. КРАСНОВА

Кобец П. Н., главный научный сотрудник ВНИИ МВД России, доцент, доктор юридических наук.

Краснова К. А., адъюнкт ВНИИ МВД России.

В статье рассмотрены проблемы условного осуждения в уголовном законодательстве стран общего права (common law). Особое внимание уделено рассмотрению исторических аспектов становления и развития порядка условного осуждения в США и Англии. История английского уголовного права восходит к самым истокам общего права, когда во второй половине XII в. старая англосаксонская система отправления правосудия и старая система уголовного права исчезли. Интересующий нас институт появился в английских законодательных актах в период доктринальной обработки, когда из хаотичного массива накопившихся прецедентов и статутных установлений была создана стройная система уголовного права <1>. -------------------------------- <1> См. об этом подробнее: Есаков Г. А., Крылова Н. Е., Серебренникова А. В. Уголовное право зарубежных стран. М., 2008. С. 23.

Практика отсрочки вынесения приговора была упорядочена актом 1879 г. Виновный отдавался на поруки в случае его хорошего поведения, после освобождения судьей от наказания. Законом 1887 г. "Об испытании впервые осужденных", который обнаруживает основные черты английского института условного осуждения, судьям предоставлялось право приостанавливать и производство, и постановку приговора. Применение условного осуждения допускалось в случае первичного осуждения, в отношении несовершеннолетних и по категориям преступлений, наказание за которые предусматривалось не свыше двух лет лишения свободы. Срок испытания оставался неопределенным, и только более поздняя практика установила его в несколько месяцев <2>. -------------------------------- <2> См.: Люблинский П. И. Условное осуждение в иностранном и советском праве. М., 1924. С. 23.

От виновного отбиралась подписка в том, что он будет подчиняться попечителю, назначение которого осуществлялось судом. Полномочным представителем суда лицу вручалось письменное извещение, содержащее перечень условий, соблюдение которых входило в его обязанность, среди них, в частности: воздерживаться от потребления спиртных напитков, не допускать посещения железнодорожной станции, общения с порочными и подозрительными людьми и т. д. <3>. В случае нарушения условий испытуемым к нему применялась мера пресечения "арест" и назначалось реальное наказание по материалам прежнего дела. Закон не содержал указания на последствия успешного прохождения испытательного срока лицом. -------------------------------- <3> См.: Вайсман Б. С. Условное осуждение в советском уголовном праве: Дис. ... канд. юрид. наук. Ленинград, 1954. С. 247 - 248.

Существенное значение для формирования института условного осуждения в Англии имели законы 1907 и 1914 г. Считаем особенно любопытной и заслуживающей внимания ст. 1 закона 1907 г., которая гласит: "Когда какое-либо лицо обвиняется перед судом суммарного производства (мировым, полицейским судьею) в преступлении, подведомственном такому суду, и суд признает виновность доказанной, но склонится к мнению, что было бы неудобно, принимая во внимание характер, предшествующую жизнь, возраст или умственное развитие обвиняемого, или незначительность учиненного им деяния, или, наконец, смягчающие обстоятельства дела, наложить на него какое-либо наказание, не являющееся номинальным, или если суд признает желательным подвергнуть виновного испытанию, то он может, не вынося осуждения, постановить: а) о прекращении преследования или обвинения или б) об условном отпуске виновного под ручательство, с поручителями или без них, хорошего поведения и явки по вызову суда для выслушивания осуждения и приговора в любое время в течение периода не выше 3 лет, какой будет указан и в постановлении" <4>. -------------------------------- <4> См.: Люблинский П. И. Указ. соч. С. 23.

Условная отсрочка не распространялась на обязанность возврата украденных вещей, возмещения причиненного ущерба, конфискацию вещественных доказательств. Основанием к погашению приговора являлось не только истечение постановленного периода времени, но и соблюдение лицом установленных судом условий. Перечень условий закона 1907 г., как показала практика, не содержал всех условий, соблюдение которых было бы желательно в каждом отдельном случае, и был расширен дополнительными условиями законом 1914 г. Закон предоставлял суду право, по рекомендации попечителя, в течение всего испытательного срока изменять указанные условия, увеличивать срок испытания, но в этом случае условно осужденный должен быть вызван в суд для дачи объяснений. Закон 1907 г. впервые ввел в Англии должностных попечителей-наблюдателей. Несмотря на то что закон 1907 г. не упоминал о назначении в качестве попечителей полицейских или духовных лиц, судьи отдавали предпочтение кандидатам именно этой категории граждан. Испытуемые обязаны были регулярно отчитываться перед попечителями об образе жизни, попечители имели право сообщать суду о фактах их подозрительного поведения. Попечители получали возмещение понесенных ими расходов и вознаграждение, максимальный размер которого определялся местными властями. Для несовершеннолетних в возрасте до 16 лет могли быть назначены "особые" лица. Закон 1914 г. допустил к осуществлению надзора представителей социальных обществ, создаваемых для таких целей. Также могли привлекаться для исполнения обязанностей по надзору и частные лица. Решение вопросов касательно отмены отсрочки и назначения наказания предоставлялось усмотрению суда. Помимо этого, суд мог постановлять о возмещении виновным судебных издержек и возмещении причиненного им вреда. Если виновным признан несовершеннолетний, не достигший 16 лет, выплаты возлагались на его родителей или опекунов. Законами 1925 и 1926 г. в отделении судов учреждены должности чиновников по делам об "испытании" преступников и комитеты для наблюдения за работой указанных чиновников. Особенность современного английского уголовного права состоит в отсутствии единого уголовного кодекса. К настоящему времени нормы о пробации консолидированы в законах 1948, 1967 и 1991 гг. об уголовной юстиции (Criminal Justice Act). Вышедший закон 1948 г. допускал применение положений об испытании к лицу, достигшему 14 лет, только с согласия последнего. Процедура испытания дополнилась обязанностью уполномоченного должностного лица проведения воспитательного курса, помощи в трудоустройстве. Перечень условий, возлагаемых на условно осужденных, не был исчерпывающим, и суд был вправе дополнять его по своему усмотрению. Как и прежде, в течение испытательного срока условия могли дополняться и изменяться. В 1965 г. вышли в свет "правила о пробации". Законом 1967 г. введены институты условной отсрочки исполнения наказания и условного освобождения от наказания. Институт условной отсрочки исполнения наказания - "отложенного приговора" применялся на стадии вынесения приговора, если лицу назначалось наказание лишением свободы сроком до 2 лет. Исполнение приговора откладывалось на срок от 1 до 3 лет с условием хорошего поведения. При применении условного освобождения от наказания осужденный освобождался от наказания с условием несовершения нового преступления в течение устанавливаемого судом срока до 3 лет, без надзора. В случае несоблюдения ограничений наказание назначалось за оба преступления. Эта мера уголовно-правового характера являлась, на наш взгляд, образцом гуманизма и веры в человека, совершившего преступление. Закон об уголовной юстиции 1991 г. стал рассматривать пробацию как самостоятельный вид наказания, не являющийся более только альтернативной мерой тюремному заключению. Тем самым положено начало развитию концепции "переселения" осужденных из тюрьмы в общество, т. е. исправления преступников, в том числе совершивших преступления высокой общественной опасности, вне изоляции, но под "присмотром" различных прогрессивных социальных и иных программ <5>. В соответствии с данным законом, суд может издать приказ о пробации, если признает лицо в возрасте 16 лет и старше виновным в совершении преступления и сочтет, что надзор за преступником со стороны чиновника пробации желателен. Согласно приказу о пробации, осужденный обязан находиться под надзором чиновника пробации в течение периода, установленного в приказе, сроком от 6 месяцев до 3 лет. -------------------------------- <5> См.: Скобелин С. Ю. Условное осуждение: криминологический и уголовно-исполнительные аспекты: Дис. ... канд. юрид. наук. Красноярск, 2003. С. 38.

Исполнением пробации и иных наказаний, не связанных с изоляцией от общества, занимается Национальная пробационная служба Англии и Уэльса при поддержке различных общественных и государственных организаций. С апреля 2001 г. Служба является структурным подразделением Министерства внутренних дел и состоит из системы подчиненных Национальному директорату пробации служб. Службы расположены в 10 регионах, состоящих из 42 зон. Служба работает с осужденными к наказаниям, не связанным с тюремным заключением, и с лицами, которым наказание в виде тюремного заключения отсрочено или которые временно находятся вне места отбывания наказания либо досрочно освобождены от его отбывания. До издания приказа о пробации суд должен объяснить осужденному порядок действия приказа, предъявляемые к нему требования: о посещении определенных мест, центра пробации, встреч с определенными лицами <6>. Разъясняются последствия невыполнения условий, а также полномочия суда пересмотреть приказ, как по заявлению осужденного, так и по заявлению чиновника службы пробации. В приказе суду надлежит указать район проживания осужденного, в котором он и будет находиться под надзором службы пробации этого района. -------------------------------- <6> См.: Ривз Х. Великобритания: забота о пострадавших // Преступление и наказание. 1993. N 45. С. 47.

На лицо, в отношении которого был издан данный приказ, возлагаются обязанности поддерживать контакт с чиновником пробации, ответственным за надзор, следовать инструкциям, даваемым чиновником, извещать его об изменении адреса, а в случаях, когда лицо страдает психическим заболеванием, алкоголизмом либо наркотической зависимостью, суд может обязать его пройти специальное лечение <7>. -------------------------------- <7> См.: Крылова Н. Е., Серебренникова А. В. Уголовное право современных зарубежных стран (Англии, США, Франции, Германии). М., 1997. С. 171.

Законом 1991 г. регламентируется издание комбинированных приказов о пробации и предоставлении услуг обществу. Субъектный состав лиц включает: достигших возраста 16 лет и старше, признанных виновными в совершении преступлений, за которые предусмотрено наказание в виде тюремного заключения, но при условии, что санкциями статей, устанавливающих ответственность за эти деяния, конкретные условия назначения последнего не оговорены. В соответствии с приказом лицо обязано находиться под надзором чиновника пробации (срок ее может устанавливаться в пределах от 1 года до 3 лет) и исполнять неоплачиваемую работу в течение определенного срока в пределах от 40 до 100 часов. Наиболее распространенной мерой наказания в Англии является штраф, который широко применяется и к лицам, нарушившим требования приказа о пробации. Универсальность пробации явилась результатом процесса расширения ее функций и, соответственно, содержания, что привело к изменению наименования данного института. Так, с 1 апреля 2001 г. пробация согласно секции 43 Закона об уголовной юстиции и деятельности судов (Criminal Justice and Court Services Act) 2000 г. именуется социальной реабилитацией. Отмечается, что английские ученые пророчат этому виду наказания расширение применения в будущем и по идеологическим, и по экономическим соображениям. Очевидно, они исходят из того, что стоимость тюремного заключения в несколько раз выше, чем исполнение пробации или иного наказания, не связанного с лишением свободы. Из всех стран, реципировавших английское уголовное право в рамках единой семьи общего права, США, несомненно, являются наиболее интересным образцом для исследования. В своем развитии американское уголовное право приобрело ряд черт, существенно отличающих его от английского правопорядка. С 1899 г. начинается распространение системы условного осуждения и испытательного надзора в США. Изначально складывалась практика применения системы только к несовершеннолетним осужденным, позже стало возможным по отношению к совершеннолетним осужденным. К 1911 г. 41 штат из 48 применял такую систему условного осуждения, что свидетельствовало о ее жизненности. Статистика показывает ее прогрессирующее применение судами. Так, в Нью-Йорке в 1907 г. число лиц, содержащихся в местах заключения, - 12053, число условно осужденных, находящихся на испытании, - 1672; в 1922 г. число лиц, содержащихся в местах заключения, - 14537; число условно осужденных, находящихся на испытании, - 19027 <8>. -------------------------------- <8> См.: Люблинский П. И. Указ. соч. С. 7.

В период становления института в США действовали в разных штатах такие системы условного осуждения: - отсрочка вынесения приговора, когда суд, не постановляя приговор, выносил письменное распоряжение о передаче лица на испытание; - приговор выносился реально, но отсрочивалось исполнение назначенного наказания; - суд наделялся правом отсрочить как вынесение приговора, так и исполнение назначенного наказания. Уголовным законодателем США предоставляется как коллегиальному суду, так и единоличному судье при обвинении во всяком преступлении, при наличии смягчающих вину обстоятельств, постановлять об отсрочке приговора или исполнения наказания. Особо следует отметить, что закон не ограничивает это право ни родом преступления, ни наличием судимости у лица, совершившего преступление, ни субъективными особенностями подсудимого. Несколько позднее была принята поправка, ограничивающая применение условного осуждения в том случае, если обвиняемый имел судимость за тяжкое преступление. На основании закона 1898 г. в штате Массачусетс при каждом суде были учреждены должностные попечители, назначавшиеся на неопределенный срок председателями судов. Их обязанностями были: ознакомление с материалами дела и последующая подготовка для суда доклада о своих соображениях относительно воздействия на виновного. Если орган правосудия приходил к выводу о возможности применения системы испытания, то, отсрочивая вынесение приговора, передавал виновного под наблюдение назначаемого попечителя, который и был призван контролировать его поведение в течение испытательного срока. В разных штатах его деятельность была неодинакова. Отсрочка всегда предоставлялась на определенный срок. Время отсрочки и надзора не могло быть дольше 5 лет для тяжких преступлений, 2 лет - для менее тяжких деяний и 1 года - для проступков <9>. Первоначально назначенный срок мог быть всегда изменен в пределах законного минимума. На назначенный период лицо обязывалось проживать в определенном месте, являться на регистрацию к попечителю в обозначенные им сроки, систематически направлять ему отчеты о своем поведении. -------------------------------- <9> См.: Люблинский П. И. Указ. соч. С. 9.

В 1910 г. принятый в Нью-Йорке закон дополнил действовавший в тот момент Уголовный кодекс 1881 г. Согласно ему, для взрослых могут быть установлены судом условия: испытуемый не должен предаваться вредным, незаконным или порочным наклонностям, избегать порочных мест, должен допускать периодические посещения попечителя у себя дома и давать ответы на соответственные расспросы попечителя относительно своего поведения и образа жизни, должен, если не достиг известного возраста, посещать школу, если достиг совершеннолетия, добросовестно работать, должен воздерживаться в течение определенного периода от потребления алкоголя, если преступление было совершено в состоянии алкогольного опьянения, должен выплатить штраф, возложенный судом, и погасить сумму ущерба потерпевшему, должен оказывать поддержку своей жене и детям. Некоторые условия включались в письменное постановление об отсрочке наказания, копия которого вручалась условно осужденному. Суд обладал правом в течение периода надзора видоизменять эти условия, включать новые либо исключать прежние. Их нарушение влекло отмену отсрочки, применение меры пресечения в виде содержания под стражей, а затем - вынесение обвинительного приговора с назначением наказания, отбываемого реально. Но закон не содержал жесткого перечня случаев, при которых суд был бы обязан отменить отсрочку и привести наказание в исполнение. Во всех случаях отмена предоставленной отсрочки зависела от усмотрения суда, однако как попечитель, так и суд проводили различие между серьезными и менее существенными нарушениями, в последнем случае могли ограничиться внушением, новым предупреждением. Таким образом, законом предоставлялось суду право по собственному усмотрению разрешать вопросы о том, следует ли придать условный характер приговору, надлежит ли отсрочить вынесение приговора или отсрочить только приведение в исполнение наказания, на какой срок назначить испытательный надзор, какие условия включить в правила надзора, удлинить срок надзора или изменить его условия, когда надзор возможно отменить и в каких случаях он должен быть заменен наказанием, указанным в законе или в приговоре. Изучая законодательство отдельных штатов, мы столкнулись с тем, что перечень изъятий, при наличии которых применение probation становилось недопустимым, различен. Так, не допускалось применение этого института к лицам, признанным виновными в преступлениях, санкцией которых предусмотрено наказание в виде смертной казни, пожизненного тюремного заключения, тюремного заключения на длительный срок, имеющим судимость. Неоднозначно решался вопрос о продолжительности испытания: в одной группе предусматривалось оставление решения за судьями; в другой - временные пределы испытательного воздействия напрямую связывались со сроком тюремного заключения, который мог быть назначен в зависимости от квалификации содеянного <10>. -------------------------------- <10> См.: Романова В. П. Условное осуждение: уголовно-правовой и криминологический аспекты: Дис. ... канд. юрид. наук. М., 2004. С. 29.

В 1920-х гг. в США получила распространение практика "неофициального попечительского надзора", который применялся по делам в отношении несовершеннолетних, по делам о выплате алиментов по просьбе родителей или близких с целью избежать привлечения лица к суду. В таких случаях попечитель принимал на себя функции наблюдения, и дело передавалось в суд только в ситуации, когда неофициальное вмешательство положительного результата не давало. США не имеют федерального уголовного кодекса в общепринятом понимании. В настоящее время в качестве акта федерального значения действует Свод законов США, раздел 18 которых назван "Преступления и уголовный процесс" <11>. Раздел содержит во второй части - "Уголовный процесс" - подраздел B "Пробация", регламентирующий вынесение приговоров к пробации. Четко и конкретно определены основания вынесения приговоров о пробации, сроки и условия пробации, течение ее срока и отмена пробации. Исследуемая мера, как отметил Ф. М. Решетников, является существенным звеном системы уголовных наказаний <12>. -------------------------------- <11> См.: Уголовное законодательство зарубежных стран (Англии, США, Франции, Германии, Японии): Сборник законодательных материалов / Под ред. проф. И. Д. Козочкина. М., 1999. С. 80 - 96. <12> См.: Никифоров Б. С., Решетников Ф. М. Современное американское уголовное право. М., 1990. С. 85.

В США возможность назначения пробации предусматривается законодательством федерации и всех штатов. Она не применяется к лицам, осужденным за совершение фелоний (felony) класса A (наказанием за которые предусматривается пожизненное тюремное заключение или смертная казнь), а также фелоний класса B (наказанием за которые предусматривается тюремное заключение на срок 25 и более лет). В некоторых штатах существуют дополнительные условия: отсутствие судимости в прошлом, назначение наказания не более 10 лет тюремного заключения и возмещение всех судебных издержек. Продолжительность пробации определяется штатами по-разному. В некоторых штатах этот вопрос отдан на усмотрение суда, в других считается, что срок пробации не должен превышать срока тюремного заключения, к которому мог быть приговорен подсудимый, в третьих максимальный срок установлен в 5 лет. Согласно Своду законов США, по срокам возможной пробации существует следующая градация: - при признании лица виновным в совершении фелоний испытание, в зависимости от класса преступления, может составлять не менее 1 и не более 5 лет; - мисдиминор (срок тюремного заключения за которые составляет от 15 дней до 1 года) в зависимости от квалификации - не более 5 лет; - в случае совершения нарушения - не более 1 года <13>. -------------------------------- <13> См.: Романова В. П. Указ. соч. С. 119.

В приговоре о назначении пробации должны быть указаны требования, предъявляемые к осужденному. Так, к обязательным требованиям относят: - несовершение подсудимым в течение срока пробации другого преступления; - невладение подсудимым веществами, находящимися под контролем; - извещение суда об изменениях материального положения. Вместе с тем законодателем предусмотрен и ряд дополнительных условий, таких как материальная поддержка иждивенцев, добросовестная работа, прохождение обучения, возмещение ущерба потерпевшему и т. д. <14>. Надзор за приговоренными к этой мере осуществляется специальными службами пробации или службами "пероул", одновременно являющимися и патронажными служащими, и полицейскими, которые без всякого ордера могут арестовать осужденного за нарушение условий испытания <15>. При интенсивном надзоре к осужденному, как правило, применяется электронное наблюдение, а в некоторых штатах используется система пейджинговой связи (все это за счет осужденного), при которой осужденному выдается электронный пейджер и по первому запросу контролирующего сотрудника он должен в течение 10 минут ответить на звонок <16>. -------------------------------- <14> Согласно § 65.10 п. 1 УК штата Нью-Йорк "условия пробации должны быть такими, какие суд по своему усмотрению считает разумно необходимыми для обеспечения того, чтобы обвиняемый в будущем вел законопослушный образ жизни или для оказания ему помощи в этом". <15> См.: Преступление и наказание в Англии, США, Франции, ФРГ и Японии // Общая часть уголовного права. М., 1991. С. 193. <16> См.: Милюков С. Ф. Российское уголовное законодательство. Опыт критического анализа: Монография. СПб., 2000. С. 206.

В случае неисполнения осужденным без уважительной причины возложенных на него обязанностей либо в случае совершения преступления суд может принять решение о том, что пробация должна продолжаться с продлением или без продления срока, изменением или расширением условий, или отменяет приговор к пробации и выносит приговор за прежнее преступление <17>. -------------------------------- <17> Уголовное право зарубежных государств. Общая часть / Под ред. И. Д. Козочкина. М., 2001. С. 81.

Суд вправе досрочно прекратить течение ранее установленного срока пробации и освободить лицо в любое время - в случае осуждения за совершение мисдиминора или нарушения, и в любое время после истечения одного года пробации - в случае осуждения за совершение фелонии, если он убежден, что такое действие оправдано поведением этого лица и интересами правосудия. Приговор к пробации остается условным и может быть отменен до истечения или прекращения срока пробации. Исследуя опыт назначения и исполнения института условного осуждения в зарубежных странах, можно прийти к следующим выводам. Во-первых, в рассмотренных нами странах институт условного осуждения и режима пробации применяется достаточно широко. В уголовном законодательстве Англии и США предусмотрена гибкая процедура их назначения, а также прогрессивный механизм исполнения исследуемых мер. Прежде всего это касается дифференцированного подхода при назначении условного осуждения, отсрочки исполнения (назначения) наказания, пробации к лицам, которым данные меры назначаются исходя из их личностных данных и возможностей их исправления. Во-вторых, прогрессивный опыт зарубежных стран в вопросах назначения и исполнения условного осуждения, безусловно, с некоторыми коррективами, было бы целесообразно применить и в России. На наш взгляд, это позволило бы в некоторой степени разрешить проблемы, возникающие при применении исследуемого института.

Название документа