К вопросу о выборе Принципов УНИДРУА в качестве применимого права в международном коммерческом арбитраже

К ВОПРОСУ О ВЫБОРЕ ПРИНЦИПОВ УНИДРУА В КАЧЕСТВЕ ПРИМЕНИМОГО ПРАВА В МЕЖДУНАРОДНОМ КОММЕРЧЕСКОМ АРБИТРАЖЕ

С. В. НИКОЛЮКИН

Николюкин С. В., заведующий кафедрой гражданско-правовых дисциплин Института бизнеса и политики, кандидат юридических наук.

Стороны свободны в установлении своих прав и обязанностей на основе договора и в определении любых не противоречащих закону условий договора. Определение применимого права является основополагающим аспектом взаимодействия сторон контракта, а при возникновении спора требует его определения либо компетентным государственным арбитражным судом, либо международным коммерческим арбитражем. В настоящее время используются различные механизмы по решению проблем выбора применимого права, регулирующего отношения субъектов частной международной сделки. Как правило, стороны стремятся подчинить все правоотношения наиболее эффективному и взаимоприемлемому с точки зрения понимания иностранному праву. Под применимым правом следует понимать материально-правовые нормы, содержащиеся в нормативных актах национального законодательства, международно-правовых актах, международных обычаях, которые участники договора по взаимному согласию избирают. Распространенными являются случаи использования в качестве применимого права международных инструментов, таких как международные конвенции (например, Конвенция ООН о договорах международной купли-продажи товаров 1980 г.), общие принципы права (например, Принципы международных коммерческих договоров УНИДРУА <1>), международные обычаи (например, Инкотермс-2000) и др. -------------------------------- <1> Стороны, желающие предусмотреть, что их соглашение будет регулироваться Принципами, могут использовать следующие слова, добавив по своему желанию любые исключения или изменения: "Настоящий договор будет регулироваться Принципами УНИДРУА (2004) (за исключением статей...)". См.: Принципы международных коммерческих договоров УНИДРУА 2004 / Пер. с англ. А. С. Комарова. М.: Статут, 2006. С. 1.

Кроме того, выбирая применимое право, участники сделки могут включить в нее условие о том, что все споры будут разрешаться в соответствии с национальным законодательством конкретного государства (государств), например общими положениями о праве, подлежащем применению к гражданско-правовым отношениям с участием иностранных лиц, содержащимися в разделе VI ГК РФ. Подчиняя спор международному коммерческому арбитражу, когда исключается подсудность государственным судам, контрагенты свободны в выборе широкого спектра источников материального права как нормативного, так и ненормативного характера. К примеру, п. 1 ст. 1186 ГК РФ содержит оговорку об установлении законом о международном коммерческом арбитраже особенностей определения права, подлежащего применению международным коммерческим арбитражем. Действующий Закон Российской Федерации от 7 июля 1993 г. N 5338-1 "О международном коммерческом арбитраже" <2> (далее - Закон о международном коммерческом арбитраже) закрепляет положение, согласно которому стороны свободны в выборе норм права, применимых к существу спора. Как справедливо отмечает Т. Е. Абова, данное положение специфично только в том смысле, что оно поставлено во главу угла п. 1 ст. 28 Закона о международном коммерческом арбитраже <3>. -------------------------------- <2> Ведомости Съезда народных депутатов Российской Федерации и Верховного Совета Российской Федерации. 1993. N 32. Ст. 1240. <3> Комментарий к Закону Российской Федерации "О международном коммерческом арбитраже": постатейный, научно-практический / Под ред. А. С. Комарова, С. Н. Лебедева, В. А. Мусина. Сост. Г. В. Севастьянов. СПб.: АНО "Редакция журнала "Третейский суд", 2007. С. 114 - 118.

Принцип свободы применимого участниками частной международной сделки права находит свое отражение и в регламентах большинства арбитражных (третейских) центров. Так, согласно регламенту МКАС, суд разрешает спор в соответствии с такими нормами права, которые стороны избрали в качестве применимых к существу спора. При этом любое указание на право или систему права какого-либо государства толкуется как непосредственно отсылающее к материальному праву данного государства, а не к его коллизионным нормам (§ 26). Следует заметить, что редакция регламента МКАС 2005 г. в этой части практически полностью дублирует формулировку п. 1 ст. 28 Закона о международном коммерческом арбитраже. Арбитражный регламент Института Торговой палаты г. Стокгольма также закрепляет положение, когда третейский суд разрешает спор на основе правовой системы или правовых норм, определенных сторонами. В отсутствии такого соглашения арбитраж применяет право или нормы права, которые он полагает наиболее соответствующими для применения. При этом любое указание, сделанное сторонами на право конкретного государства, должно пониматься как непосредственно отсылающее к материальным нормам этого государства, а не к его коллизионным нормам (ст. 24) <4>. -------------------------------- <4> См.: Ануфриева Л. П. Международное частное право: В 3 т. Том 3. Трансграничные банкротства. Международный коммерческий арбитраж. Международный гражданский процесс. М.: Издательство БЕК, 2001. С. 593.

В судебно-арбитражной практике достаточно распространенным является выбор сторонами в качестве применимого права "общих принципов права", "обычаев и обыкновений международной торговли". Считается, что одной из причин такого поведения сторон является их убеждение в том, что национальное право, ориентированное на регулирование внутренних отношений, как правило, не отвечает специфике международных торговых сделок. Поэтому, подчеркивая свое стремление выйти за рамки национального регулирования, стороны прямо указывают, что их договор будет подчиняться не какому-то определенному национальному праву, а применяется формула, отсылающая к нормам, носящим наднациональный или транснациональный характер. Среди источников транснационального права, использующихся в качестве применимого права, наиболее распространенным документом, регулирующим отношения субъектов в области международной торговли, являются Принципы международных коммерческих договоров, разработанные Международным институтом унификации частного права УНИДРУА (далее - Принципы УНИДРУА). Как отмечает Н. Г. Вилкова, причинами разработки данного документа явилось недостижение традиционными методами международно-правовой унификации ожидаемых результатов в виде единообразных правил, предлагающих универсальное регулирование и сводящих к минимуму необходимость обращения к национальному праву отдельных стран <5>. -------------------------------- <5> Вилкова Н. Г. Договорное право в международном обороте. М.: Статут, 2004. С. 207.

Хотя Принципы УНИДРУА не носят нормативно-обязательного характера и могут применяться сторонами сделки факультативно, их значение довольно велико. Как указывает А. П. Белов, суды, в том числе третейские, могут применять нормы Принципов УНИДРУА к отношениям сторон по сделке, если в применимом праве и в самой сделке нельзя найти ответ на какой-либо спорный вопрос, например о "затруднениях" (hardships), которые стороны испытывают при исполнении сделки <6>. -------------------------------- <6> Белов А. П. Международное предпринимательское право: Практическое пособие. М.: Юридический дом "Юстицинформ", 2001. С. 16.

Принципы УНИДРУА представляют абсолютно новый универсальный подход к праву международной торговли, поскольку они не являются международным договором, не требуют какого-либо формального присоединения к ним государств, а носят исключительно рекомендательный характер и "достаточно адекватно отражают наиболее характерные для современной международной торговой практики правовые решения" <7>. -------------------------------- <7> Правовое регулирование внешнеэкономической деятельности / Под ред. А. С. Комарова. М.: Издательско-консалтинговая компания "ДеКА", 2001. С. 203.

В соответствии с целями Принципов УНИДРУА они подлежат применению в следующих случаях: 1) если стороны согласились, что их договор будет регулироваться Принципами УНИДРУА; 2) когда стороны согласились, что их договор будет регулироваться общими принципами права, lex mercatoria и т. п.; 3) когда стороны не выбрали право, регулирующее их договор; 4) использования их в целях толкования и восполнения международных унифицированных правовых документов; 5) толкования и восполнения национального законодательства; 6) чтобы служить моделью для национального и международного законодательства <8>. -------------------------------- <8> Принципы международных коммерческих договоров УНИДРУА 2004 / Пер. с англ. А. С. Комарова. М.: Статут, 2006. С. 1 - 8.

Перечень способов возможного использования Принципов УНИДРУА, указанный в преамбуле, не является исчерпывающим. К примеру, Принципы УНИДРУА могут применяться в качестве отдельных положений при составлении договоров сторонами сделки, поскольку в них закрепляются нормы, имеющие значение практически для любого коммерческого договора. Возможно использование Принципов УНИДРУА в качестве замены подлежащего применению национального права. Это относится к случаям, когда невозможно либо затруднительно установить содержание национального права по какому-либо вопросу, т. е. если это связано с несоразмерными усилиями или расходами. Рассматривая Принципы УНИДРУА как наиболее распространенный в международной коммерческой практике документ ненормативного характера, важно отметить, что к общим положениям Принципов УНИДРУА, применимым при регулировании к гражданско-правовым отношениям с иностранным элементом, относятся: 1) свобода сторон вступать в договор и определять его содержание; 2) обязательность договора и возможность его изменения или прекращения только в соответствии с его условиями, или по соглашению сторон, или иным образом; 3) приоритет императивных норм применимого права (национального, международного или наднационального) перед положениями Принципов УНИДРУА; 4) право сторон, кроме прямо оговоренных в Принципах УНИДРУА случаев, исключить применение Принципов УНИДРУА, отступить от любых их положений или изменить их действие; 5) учет международного характера Принципов УНИДРУА при их толковании и их целей, включая необходимость содействия достижению единообразия в применении; 6) решение вопросов, прямо не разрешенных в Принципах УНИДРУА, подлежащих разрешению в соответствии с их основополагающими общими принципами; 7) обязанность сторон действовать в соответствии с добросовестностью и честной деловой практикой в международной торговле; 8) связанность сторон любым обычаем, относительно которого стороны договорились, и любой практикой, которую они установили в своих взаимоотношениях, которые широко известны и постоянно соблюдаются в соответствующей области международной торговли, кроме случаев, когда применение таких обычаев было бы неразумным; 9) невозможность одной стороне поступать несовместимо с определенным пониманием, которое возникло по зависящим от нее причинам у другой стороны. 10) порядок уведомления любым способом, соответствующим обстоятельствам. Разрешая споры из внешнеэкономических договоров, арбитры МКАС всегда сталкиваются с вопросом применимого права к таким сделкам, в противном случае спор, "если он не регулируется только контрактом, невозможно разрешить" <9>. -------------------------------- <9> Белов А. П. Международное предпринимательское право: Практическое пособие. М.: Юридический дом "Юстицинформ", 2001. С. 265.

В практике МКАС довольно часто обращение сторон и арбитров к Принципам УНИДРУА. Например, в контракте между российской организацией (истцом) и германской фирмой (ответчиком) было определено, что споры из него подлежат разрешению на основе общих принципов права lex mercatoria с одновременным указанием, что отношения по договору во всем, что в нем не предусмотрено, регулируются законодательством Германии и Российской Федерации. В ходе возникшего судебного разбирательства МКАС пришел к выводу, что сторонами не осуществлен выбор права конкретного государства. С учетом этого и обстоятельств дела судом признано, что для разрешения спора достаточно применение общих принципов lex mercatoria, в качестве которых применены Принципы УНИДРУА <10>. -------------------------------- <10> См.: дело N 11/2002, решение от 5 июня 2002 г. МКАС // Практика Международного коммерческого арбитражного суда при ТПП РФ за 2001 - 2002 гг. / Сост. М. Г. Розенберг. М.: "Статут", 2004. С. 353 - 359.

Похожее решение МКАС было вынесено 20.01.1997 по делу N 116/1996 <11>. Иск был предъявлен российской организацией к гонконгской фирме в связи с тем, что ответчик, которому в качестве предоплаты истцом была переведена часть стоимости товара, подлежавшего поставке по контракту, заключенному сторонами в мае 1995 г., товар не поставил и предоплату не возвратил. В связи с тем, что в контракте отсутствовали указания о применимом праве, а в ходе арбитражного разбирательства стороны договорились о разрешении спора в соответствии с Принципами УНИДРУА 1994 г., МКАС в соответствии со ст. 1.4 указанных Принципов УНИДРУА посчитал их применимыми в качестве права, регулирующего договор. -------------------------------- <11> Арбитражная практика за 1996 - 1997 гг. / Составитель М. Г. Розенберг. М.: Издательство "Статут", 1998. С. 151 - 153.

Как показывает практика Международного арбитражного суда Международной торговой палаты (далее - МАС), по спорам, разрешенным в 2003 г., 82% контрактов содержали положение о выборе применимого права, из них в 80% случаев стороны избирали национальное право. В 18% дел применимое право определял состав арбитров. В 292 случаях стороны в качестве применимого избрали право стран Европы. Кроме национального права, стороны договаривались о применении общих принципов справедливости, международного права, международного коммерческого права, права Европейского союза, а также Принципов УНИДРУА <12>. Так, при рассмотрении споров МАС отмечается четыре вида обращений к Принципам УНИДРУА: во-первых, в качестве применимого к контракту права в силу непосредственного или подразумеваемого выбора самими сторонами; во-вторых, применение Принципов УНИДРУА даже при выборе сторонами национального права, если имеются трудности в определении специфических правил применимого национального права; в-третьих, для заполнения пробелов в национальном праве и для международного толкования национального права; в-четвертых, для толкования или дополнения существующих унифицированных документов, например Конвенции ООН о договорах международной купли-продажи товаров 1980 г. <13>. -------------------------------- <12> Вилкова Н. Г. Конвенция ООН о договорах международной купли-продажи товаров в арбитражной практике МТП // Венская конвенция о договорах международной купли-продажи: практика применения в России и за рубежом / Отв. ред. А. С. Комаров. М.: Волтерс Клувер, 2007. С. 106. <13> См.: Вилкова Н. Г. Договорное право в международном обороте. М.: Статут, 2004. С. 212.

Например, в решении по спору между английской фирмой и правительственным агентством одной из стран Ближнего Востока из договора на поставку оборудования в контракте содержалась отсылка к принципам естественного права Principles of natural Justice. По мнению стороны контракта, под указанными принципами следует понимать принципы английского права. Арбитры же сочли, что согласованная сторонами отсылка предполагала обращение к принципам, разработанным на международном уровне, имеющим одинаковое значение и для французского, и для английского права. На этом основании ими были применены Принципы УНИДРУА <14>. -------------------------------- <14> См: Вилкова Н. Г. Принципы международных коммерческих договоров УНИДРУА / Раздаточный материал к семинару ШБ "Статут" 15 - 16 сентября 2004 г. С. 11.

Исходным положением определения применимого права при рассмотрении спора в международном коммерческом арбитраже является выбор этого права сторонами контракта. Принципы УНИДРУА, представляющие собой свод норм, охватывающих те положения, которые традиционно включаются в общую часть договорного права, достаточно адекватно отражают наиболее характерные для современной международной торговой практики правовые решения. Когда в контракте сторон имеется ссылка на Принципы УНИДРУА, их содержание становится частью контракта, что, в свою очередь, не исключает применения по не урегулированным в них вопросам соответствующего национального законодательства, предусмотренного соглашением сторон или определенного международным коммерческим арбитражем путем использования коллизионных норм.

Название документа