Правовое регулирование неисполнения договора в международном коммерческом праве

ПРАВОВОЕ РЕГУЛИРОВАНИЕ НЕИСПОЛНЕНИЯ ДОГОВОРА В МЕЖДУНАРОДНОМ КОММЕРЧЕСКОМ ПРАВЕ

А. БЭЕШУ

Бэешу А., доктор права, доцент кафедры международного права и правового регулирования внешнеэкономической деятельности Молдавского государственного университета.

Источники правового регулирования. Одним из основных инструментов гармонизации международного коммерческого права, несомненно, является Венская конвенция ООН о договорах международной купли-продажи товаров 1980 г. (Венская конвенция) <1>. Неисполнение договора регулируется в части III Венской конвенции "Купля-продажа товаров" <2>. После закрепления ряда "общих положений" в отношении "существенного нарушения" (ст. 25) и "расторжения договора" (ст. 26 и ст. 29) Венская конвенция регулирует "средства правовой защиты", которыми обладает покупатель в случае нарушения договора продавцом (ст. 45 - 52), а также те, которые принадлежат продавцу в случае нарушения договора покупателем (ст. 61 - 65). -------------------------------- <1> Bridge M. The International Sale of Goods, Law and Praetice, Oxford University Press, Oxford, New York, 1999. P. 3 и др.; Heuzu V. La vente internationale des marhandises. Droit uniforme, LGDJ, Paris, 2000. P. 7 и др.; Treaties and International Documents used in International Trade Law by Alain Prujiner, Montreal, 1992. P. 29 и др.; Honnold J. O. Uniform Law for International Sales under, the 1980 United Nations Convention, Kluwer Law International, The Hage, 1999. P. 13 - 21; Bianca C. M., Bonnel M. J. Commentary of the International Sales Law, the 1980 Vienna Sales Convention. Giuffre, Milan, 1987. P. 6 и др. <2> Венская конвенция о договорах международной купли-продажи товаров. Комментарий. Москва: Юридическая литература, 1994. С. 74 - 200.

В последние годы были опубликованы еще два крупных проекта по гармонизации договорного права. В 1994 г. Международный институт унификации частного права (УНИДРУА) издал свод правил под названием "Принципы международных коммерческих договоров" (Принципы УНИДРУА). Годом позже Комиссия по европейскому договорному праву - неправительственная организация, состоящая из 22 юристов из стран членов Европейского союза, под руководством датского профессора Оле Ландо <3> опубликовала первый вариант "Принципов европейского договорного права" (Принципы ЕДП). В 1999 и в 2003 гг. вышли в свет дополненные и пересмотренные варианты Принципов ЕДП <4>, а в 2004 г. УНИДРУА опубликовал новую редакцию Принципов УНИДРУА <5>. -------------------------------- <3> Lando O. Principles of European Contract Law // http://www. kclc. or. jp/english/sympo/EUDialogue/lando. htm; Lando O. Some Features of the Law of Contracts in Third Millennium // http://frontpage. cbs. dk/law/commission_on_european_contract_law/literature/lando01.php. <4> Principles of European Contract Law // http://www. storme. be/PECL2en. html. <5> UNIDROIT Principles of International Commercial Contracts // http://www. org/english/principles/contracts/main. htm.

Оба собрания принципов очень схожи. Одной из причин является тот факт, что многие из авторов этих двух проектов участвовали в обеих рабочих группах. В обобщенном виде цели этих документов могут быть выражены в следующем: служить моделью для национального и международного законодательства; способствовать гармонизации договорного права; содействовать международной торговле; служить современной формулировкой lex mercatoria для судей и арбитров при разрешении споров, возникающих в международных торговых отношениях; предоставлять сторонам своего рода систему автономного, нейтрального права, которую они могут принять в качестве применимого к их договору права - lex contractus. В Принципах ЕДП неисполнение договора и средства правовой защиты регулируются в главе 3 "Неисполнение и общие средства правовой защиты" и в главе 4 "Частные средства правовой защиты в случае неисполнения обязательств". В Принципах УНИДРУА этим вопросам посвящена глава 7 "Неисполнение", которая состоит из нескольких разделов. После раздела "Общие положения" следуют разделы, которые регулируют различные средства правовой защиты: "Право на исполнение" (раздел 2), "Прекращение" (раздел 3), "Убытки" (раздел 4). Понятие неисполнения (нарушения) договора. В Венской конвенции, в Принципах ЕДП и в Принципах УНИДРУА неисполнение договора <6> рассматривается как общее понятие, которое включает всевозможные формы несоблюдения договора <7>. Считается, что сторона исполняет договор лишь тогда, когда она действует в строгом соответствии со всеми прямыми и подразумеваемыми условиями договора. Термин "неисполнение" используется для обозначения любого факта отсутствия исполнения либо ненадлежащего исполнения; оно может заключаться в дефектном исполнении или в неспособности произвести исполнение в надлежащее время, т. е. исполнение, произведенное слишком рано, слишком поздно либо никогда. Так, согласно ст. 1.301 (4) Принципов ЕДП "неисполнение" означает любое неисполнение обязательства по договору, независимо от того, оправданно оно или нет, и включает задержку исполнения, неполное исполнение и отказ от сотрудничества для наиболее полного исполнения договора. Статья 7.1.1 Принципов УНИДРУА определяет "неисполнение" как "невыполнение стороной любого из своих обязательств по договору, включая ненадлежащее исполнение и просрочку исполнения". -------------------------------- <6> "Неисполнение" ("non-perfomance") является синонимом термина "нарушение договора" ("breach of contract"), используемого в Венской конвенции. <7> Eberhard S. Les sanctions de I'inexecution du contrat et les Principes UNIDROIT, CEDIDAC. Lausanne, 2005. P. 95.

Неисполнение также включает в себя нарушение дополнительных обязанностей, как, например, обязанность не раскрывать коммерческие тайны другой стороны или обязанность продавца предоставить покупателю точную коммерческую фактуру <8>. Так, ст. 45 Венской конвенции, которая содержит общие положения о средствах правовой защиты покупателя, и соответственно ст. 61 относительно средств правовой защиты продавца предусматривают ситуацию, когда продавец или соответственно покупатель "...не исполняет какое-либо из своих обязательств по договору или по настоящей Конвенции...". Следовательно, в случае если стороны оговорили в договоре дополнительные обязанности, не предусмотренные Венской конвенцией, нарушение этих обязанностей предоставляет кредитору право использовать те же средства правовой защиты. -------------------------------- <8> De Lamberterie I., Rouhette G., Tallon D. Les Principes du droit europuen du contrat: L'execution, I'inexecution et ses suites, La documentation Fransaise. Paris, 1997. P. 137 - 139.

В свете вышеизложенного неисполнением признается любая неспособность стороны по договору исполнить какую-либо договорную обязанность ("failure to perfome"), которая дает право другой стороне использовать одно или несколько средств правовой защиты <9>. -------------------------------- <9> Van Der Mersh M., Philippe D. L'inexecution dans les contrats du commerce international, in: Les sanctions de L'inexecution des obligations contractuelles. Etudes de droit compare, sous la direction de M. Fontaine et G. Viney, Bruylant Bruxelles, LGDJ. Paris, 2001. P. 730.

Средства правовой защиты в случае неисполнения договора. Исследуемые международно-правовые документы предусматривают такие средства правовой защиты, как право требовать исполнения в натуре, приостановление собственного исполнения, расторжение договора, возмещение убытков. А. Исполнение в натуре. В Венской конвенции право требовать исполнения в натуре договорных обязательств находится на первом месте в числе средств правовой защиты, предусмотренных для каждой из сторон (ст. 46, 1, и ст. 62). В отношении обязанности продавца по поставке исполнение в натуре предполагает, как правило, две возможности. Во-первых, это замена товара, при условии, что несоответствие является существенным нарушением договора (ст. 46, 2). Во-вторых, это устранение несоответствия путем исправления, за исключением случаев, когда это является неразумным (ст. 46, 3). Что касается продавца, ст. 62 предусматривает, что он может потребовать от покупателя уплаты цены, принятия поставки или исполнения им других обязательств. Необходимо отметить, что кредитор может требовать исполнения в натуре, лишь только если он не прибег к средству правовой защиты, не совместимому с таким требованием. Также ст. 9.102 Принципов ЕДП и ст. 7.2.2 Принципов УНИДРУА предоставляют кредитору по неденежному обязательству право требовать исполнения этого обязательства в натуре. Обе названные статьи, однако, содержат ряд существенных ограничений права требования исполнения в натуре. Так, обе статьи предусматривают, что нельзя требовать исполнения в натуре, когда: a) исполнение невозможно юридически или фактически; b) исполнение или, в соответствующих случаях, принудительное исполнение является неразумно обременительным или дорогостоящим; c) сторона, имеющая право на исполнение, может разумно получить исполнение из другого источника; d) исполнение носит исключительно личный характер; e) сторона, имеющая право на исполнение, не требует его в разумный срок после того, как она узнала или должна была узнать о неисполнении. Б. Приостановление исполнения. Право стороны по договору приостановить собственное исполнение до тех пор, пока другая не произведет свое исполнение, находит свое обоснование в положениях ст. 58 Венской конвенции. В принципе, если иное не предусмотрено договором, покупатель не обязан уплатить цену не только до того, как продавец не передает свой товар, но даже до того, как у покупателя не появляется возможность осмотреть товар. В свою очередь, продавец может отказать в передаче товара (либо товарораспорядительных документов), пока покупатель не уплатит цену. Приостановление исполнения предусмотрено также в ст. 9.102 Принципов ЕДП и ст. 7.1.3 Принципов УНИДРУА (Принципы ЕДП обусловливают это право целесообразностью в данных обязательствах). В. Расторжение договора. Условия расторжения договора предусмотрены в ст. 49 и ст. 64 Венской конвенции. Эти положения устанавливают прежде всего, что расторжение договора может иметь место лишь в случаях, когда неисполнение обязательства другой стороной является существенным. Согласно ст. 25 нарушение договора, допущенное одной из сторон, является существенным, если оно влечет за собой такой вред для другой стороны, что последняя в значительной степени лишается того, на что была вправе рассчитывать на основании договора, за исключением случаев, когда нарушившая договор сторона не предвидела такого результата и разумное лицо, действующее в том же качестве при аналогичных обстоятельствах, не предвидело бы его. Принципы ЕДП (ст. 9.301) и Принципы УНИДРУА (ст. 7.3.1) предусматривают право кредитора расторгнуть договор: - когда имеет место существенное неисполнение договора; - в случае просрочки, если должник не исполнит договор до истечения предоставленного кредитором дополнительного срока. Необходимо отметить, что согласно положениям всех трех исследуемых международно-правовых документов расторжение осуществляется путем уведомления другой стороны; кредитор может расторгнуть договор самостоятельно, в одностороннем порядке, без необходимости вмешательства судов и арбитражей. Г. Возмещение убытков. Венская конвенция, Принципы ЕДП и Принципы УНИДРУА в качестве общего принципа устанавливают, что кредитор должен быть поставлен, насколько это возможно, в то положение, в котором он находился бы, если бы договор был исполнен надлежащим образом. Это условие предполагает, что кредитор имеет право на полное возмещение убытков; эти убытки включают любые понесенные кредитором потери, а также всякую выгоду, которой он лишился (ст. 74 Венской конвенции, ст. 9.503 Принципов ЕДП и ст. 7.4.2 Принципов УНИДРУА). Все три источника предусматривают, что неисполнившая сторона отвечает только за убытки, которые она предвидела или могла разумно предвидеть при заключении договора как вероятное последствие его неисполнения (ст. 74 Венской конвенции, ст. 9.503 Принципов ЕДП и ст. 7.4.4 Принципов УНИДРУА). Принципы ЕДП делают исключение из правила предвидимости убытков в случаях, когда неисполнение было намеренным или следствием грубой неосторожности. Кроме возмещения убытков Венская конвенция предусматривает также выплату процентов. Статья 78 устанавливает, что, если сторона допустила просрочку в уплате цены или иной суммы, другая сторона имеет право на проценты с просроченной суммы без ущерба для любого требования о возмещении убытков, которые могут быть взысканы на основании ст. 74. Принципы ЕДП и Принципы УНИДРУА также предусматривают, что, если сторона не уплачивает денежную сумму, при наступлении срока платежа, потерпевшая сторона имеет право на проценты годовых на эту сумму с момента наступления срока платежа до момента уплаты, независимо от того, освобождается ли сторона от ответственности за неплатеж; размер процентов годовых должен составлять среднюю банковскую ставку по краткосрочному кредитованию первоклассных заемщиков, превалирующую в отношении валюты платежа в месте платежа (ст. 9.508 Принципов ЕДП и ст. 7.4.9 (2) Принципов УНИДРУА). Некоторые характерные черты международно-правовых источников. Одной из характерных черт исследуемых международно-правовых документов в отношении неисполнения договора и последствий неисполнения является свобода выбора средств правовой защиты, предоставленных сторонам, при условии соблюдения принципов добросовестности и честной деловой практики. В случае неисполнения обязательства должником кредитор имеет возможность выбрать наиболее приемлемое для него средство правовой защиты. Тот факт, что он применил какое-либо средство правовой защиты, не является препятствием для применения, в то же время или впоследствии, другого средства. Статья 8.102 Принципов ЕДП прямо предусматривает, что средства правовой защиты, которые не являются несовместимыми по своей природе, могут быть совмещены. Так, кредитор может требовать исполнения в натуре или расторгнуть договор и одновременно требовать возмещения убытков. Однако кредитор не может применить средство, несовместимое с другим средством, которое он применил ранее, например, кредитор, который расторгнул договор, уже не может требовать исполнения в натуре. Однако ничто не препятствует ему в том, чтобы он потребовал сначала исполнения в натуре, а затем, если окажется что такое исполнение представляется возможным, расторгнуть договор. В этом смысле авторам анализируемых источников надлежало выбрать между двумя различными подходами, существующими в континентальном и в англосаксонском праве. Так, в континентальном праве действует правило, согласно которому кредитору по неисполненному обязательству предоставлено право выбрать наиболее подходящее средство правовой защиты или даже совместить различные средства. В англосаксонском праве существует иной подход: основным средством правовой защиты в случае неисполнения договора является возмещение убытков, а исполнение в натуре можно требовать лишь в исключительных случаях, тогда, когда возмещение убытков представляется "неадекватным" средством. Принципы ЕДП и Принципы УНИДРУА закрепили компромиссное решение. Исполнение в натуре признается обычным средством правовой защиты, и возмещение убытков не занимает привилегированное положение. Однако осуществление права на принудительное исполнение в натуре подвержено некоторым существенным ограничениям, которые были заимствованы из common law. В этой связи Дени Талон, один из авторов обоих проектов, заметил, что следует ожидать, что судья из какой-либо страны, которая относится к англосаксонской системе, будет толковать и применять расширительно вышеупомянутые ограничения, в то время как в странах континентального права будет наблюдаться тенденция присуждения к исполнению в натуре <10>. -------------------------------- <10> Tallon D. Breach of Contract and Reparation of Damage, in Towards a European Civil Code, Martinus Nijhoff Publishers. Dordrecht, Boston, London, 1994. P. 223 - 235, 225 - 228; Tallon D. Les dommages-interets dans les Principes UNIDROIT, in Contratii commerciali internazionali e Principi UNIDROIT a cura di Bonnel J. M. e di Bonelli F., Giuffre Editore. Milano, 1997. P. 299 - 301.

Венская конвенция также закрепила компромиссную позицию. Статья 28 предусматривает, что, если в соответствии с положениями Конвенции одна из сторон имеет право потребовать исполнения какого-либо обязательства другой стороной, суд не будет обязан выносить решение об исполнении в натуре, кроме случаев, когда он сделал бы это на основании своего собственного закона в отношении аналогичных договоров купли-продажи, не регулируемых Конвенцией. Как Принципы ЕДП, так и Принципы УНИДРУА позволяют сторонам в достаточно широкой степени моделировать предоставленные им средства правовой защиты. Так, например, признается действительным договорное условие, которое позволяет расторгнуть договор в любых оговоренных сторонами случаях. Также стороны могут оговорить размер возмещения убытков путем установления в договоре условия о неустойке, которое, однако, может быть подвергнуто пересмотру судом или арбитражем, если сумма неустойки чрезмерно велика, с учетом возникшего от неисполнения ущерба и других обстоятельств (ст. 9.508 Принципов ЕДП и ст. 7.4.13 Принципов УНИДРУА). Стороны могут также ограничить или даже исключить применение некоторых средств правовой защиты путем включения в договор оговорок об ограничении или исключении ответственности (ст. 8.109 Принципов ЕДП и ст. 7.1.6 Принципов УНИДРУА) <11>. -------------------------------- <11> De Lamberterie I., Rouhette G., Tallon D. Указ. соч. P. 25 - 26.

Другая характерная черта систем Венской конвенции, Принципов ЕДП и Принципов УНИДРУА проявляется в том, что применение потерпевшей стороной средств правовой защиты не обусловливается наличием вины неисполнившей стороны. Для применения этих средств достаточно лишь факта неисполнения или ненадлежащего исполнения договора другой стороной, при этом вина неисполнившей стороны не имеет значения. Предоставление средств правовой защиты зависит от того, можно или нет оправдать неисполнение <12>, является ли оно результатом поведения другой стороны. Неисполнение, которое можно оправдать, не дает потерпевшей стороне права требовать возмещения убытков и исполнения. Однако другие средства правовой защиты могут быть доступны для нее. Авторы анализируемых источников отказались от традиционной для континентального права концепции вины как необходимого условия для применения средств правовой защиты в пользу теории объективной ответственности, характерной для англосаксонской системы. -------------------------------- <12> Статья 8.108 Принципов ЕДП предусматривает, что неисполнение стороной оправданно, если она докажет, что это произошло ввиду препятствий вне ее контроля и что она не могла ожидать появления этих препятствий в момент заключения договора либо избежать или преодолеть препятствия или их последствия. Схожее положение содержится в ст. 7.1.7 Принципов УНИДРУА.

Все исследуемые источники проповедуют принцип, который обозначен в правовой доктрине термином "favor contractus" <13> - благоприятствование договору. Тот факт, что подготовка и реализация международного коммерческого договора представляет собой длительный, сложный и дорогостоящий процесс, который сопряжен с важными экономическими интересами, предопределил принятие ряда положений, направленных на создание благоприятных условий для успешной реализации договора, имеющих целью сохранить договор, а не прекратить его существование. Эти положения, в сочетании с принципами сотрудничества сторон, добросовестности и честной деловой практики, проходят красной нитью через все исследуемые международно-правовые документы и находят свое применение в различных областях. В разделах, посвященных неисполнению договора и его последствиям, эта тенденция проявляется в том, что правила, закрепленные в них, направлены скорее на поиск способов "спасти" договор, нежели расторгнуть его. Так, например, ст. 49 и ст. 64 Венской конвенции, ст. 8.301 Принципов ЕДП и ст. 7.3.1 Принципов УНИДРУА предусматривают, что расторжение договора возможно лишь в случаях его существенного неисполнения. -------------------------------- <13> Van Der Mersh M., Philippe D. Указ. соч. P. 741 - 743.

Следует также отметить особенности положений ст. 8.106 Принципов ЕДП и ст. 7.1.5 Принципов УНИДРУА относительно предоставления кредитором дополнительного срока для исполнения договора должником: "В случае, когда имеет место неисполнение, потерпевшая сторона может путем уведомления другой стороны предоставить дополнительный срок для исполнения". Эти положения возникли под влиянием немецкой теории "Nachfrist" <14>. Существуют два различных подхода в национальных правовых системах. В большинстве систем достаточно факта неисполнения договора для применения способов правовой защиты. Кредитор не обязан предоставлять дополнительный срок для исполнения, лишь суд или арбитражный орган в исключительных случаях может предоставить такой срок. В других странах (например, в Германии) предоставление дополнительного срока является необходимым предварительным условием для применения санкций к неисполнившей стороне. Исходя из потребностей международного коммерческого оборота, исследуемые международно-правовые источники отказались от обязательного дополнительного срока. Так, ст. 45, 3, и ст. 61, 3, Венской конвенции прямо устанавливают, что никакая отсрочка не может быть предоставлена продавцу (соответственно, покупателю) судом или арбитражем, если покупатель (соответственно, продавец) прибегает к какому-либо средству правовой защиты от нарушения договора. Только сам кредитор может (но не обязан) предоставить должнику такую отсрочку. -------------------------------- <14> Pudamon M. Le contrat en droit allemand, 2 udition, LGDJ. Paris. P. 173, 186; Babusiaux U. L'influence des instruments internationaux d'uniformisation du droit sur le nouveaux droit allemand general des troubles de L'execution du contrat, in La reforme du droit allemand des obligations, sous la direction de C. Witz et F. Ranieri, Societe de legislation comparee. Paris, 2004. P. 182 - 183.

Название документа