Международно-правовая охрана изобретений

МЕЖДУНАРОДНО-ПРАВОВАЯ ОХРАНА ИЗОБРЕТЕНИЙ

Г. Н. БУДНЕВА

Буднева Галина Николаевна, профессор кафедры международного частного права Всероссийской академии внешней торговли, арбитр МКАС при ТПП РФ, кандидат юридических наук, доцент.

В статье освещается комплекс вопросов, связанных с правовой охраной изобретений. Подробно рассматриваются признаки изобретений, порядок оформления патентных прав, содержание и защита прав патентообладателей, а также охрана российских разработок за границей. В работе использовано новейшее российское законодательство, а также проанализировано универсальное по содержанию многостороннее соглашение - Конвенция об охране промышленной собственности.

Ключевые слова: изобретение, патент, лицензия, Парижская конвенция.

Развитие современной цивилизации немыслимо без опоры на интеллектуальный потенциал. Реализация творческих усилий и использование результатов интеллектуальной деятельности протекают, как известно, в рамках социальных отношений. Учитывая значение интеллектуальной деятельности, государство устанавливает определенные нормы для регулирования связанных с ней отношений и вырабатывает общие принципы, по которым они строятся на договорной основе. В настоящее время главным источником регулирования интеллектуальной деятельности в России является ч. 4 ГК РФ, введенная с 1 января 2008 г. В ст. 1225 данного Кодекса приведен перечень объектов интеллектуальной деятельности и приравненных к ним средств индивидуализации, к числу которых отнесены изобретения. Закон исходит из того, что результаты интеллектуальной деятельности и приравненные к ним средства индивидуализации принадлежат к категории интеллектуальной собственности. Это подтверждает и новая редакция ст. 128 ГК РФ, также называющая в числе объектов гражданских правоотношений "охраняемые результаты интеллектуальной деятельности и приравненные к ним средства индивидуализации (интеллектуальная собственность)". Обычно в границы интеллектуальной собственности включаются объекты не только авторских прав, но и промышленной собственности. Согласно ст. 1(2) Конвенции по охране промышленной собственности от 20.03.1883 (далее - Парижская конвенция, Конвенция) объектами промышленной собственности, кроме прочих, являются изобретения. В России изобретения пользуются правовой охраной на основе патента (ст. ст. 1345 - 1349 ГК РФ). Права на изобретение, основанные на охранном документе, имеют свои особенности. Во-первых, лицо, получившее охранный документ (патент либо любой другой), обладает исключительным правом на соответствующий объект - изобретение. Такое право предоставляет юридическую монополию на это техническое решение: только патентовладелец может использовать охраняемый объект либо выдать кому-либо лицензию (разрешение) на его использование. Кроме того, только патентовладелец вправе на законных основаниях применять созданное им изобретение и одновременно запрещать третьим лицам делать это без специального разрешения. В противном случае подобное действие третьих лиц будет квалифицировано как правонарушение. Поэтому основанные на охранном документе права относятся к категории абсолютных: праву патентовладельца изобретения использовать техническое решение корреспондирует обязанность всех остальных лиц ("всех и каждого") воздерживаться от такого использования. Во-вторых, патент на изобретение как охранный документ действует лишь на территории того государства, где он приобретен и используется изобретателем (так называемый территориальный принцип действия промышленных прав). Чтобы приобрести права на изобретение в другой стране, нужно в соответствующие органы именно этого государства подать заявку на получение патента или иного охранного документа. Так, если охранный документ на отечественное изобретение выдан в России, это изобретение пользуется охраной только в пределах России. Любая зарубежная фирма вне пределов России вправе его использовать, и претензии к ней предъявлены быть не могут. Следовательно, чтобы обеспечить права на свое изобретение в других государствах, необходимо запатентовать его за рубежом. Для российских предприятий и организаций, как и для всех участников международной торговли, из принципа территориального действия патента вытекают важнейшие юридические последствия. Помимо уже названных, следует обратить внимание и на следующие моменты: а) поскольку в национальном патентном законодательстве западноевропейских стран существуют различия, право российского предпринимателя на одно и то же изобретение, основанное на патентах, выданных в разных государствах, может быть неодинаковым по характеру и объему; б) патенты, полученные российским предприятием на одно и то же изобретение в разных государствах, юридически независимы; это означает, что любое изменение патента или прекращение его действия в одной стране не порождает никаких юридических последствий для действия патентов на это же изобретение, выданных в других странах; в) при нарушении патентных прав в двух и более странах российское предприятие должно самостоятельно принять защитные меры (судебные или несудебные) в каждой из этих стран. В-третьих, права изобретателя, основанные на охранном документе, относятся к категории срочных. Как правило, патент действует от 15 до 20 лет. В России этот срок составляет 20 лет (ст. 1363 ГК РФ), в Японии и Италии - 15 лет, в Великобритании - 16 лет, Франции и Бельгии - 20 лет, в США и Скандинавских странах - 17 лет, в Германии и Швейцарии - 18 лет и т. д. По истечении срока действия охранного документа изобретения могут использоваться любым лицом как общественное достояние. Правовую охрану может получить только техническое решение, отвечающее требованиям закона к изобретению, т. е. являющееся охраноспособным или патентоспособным. В соответствии с российским законодательством изобретению предоставляется правовая охрана, если оно новое, имеет изобретательский уровень и промышленно применимо (п. 1 ст. 1350). Изобретение считается новым, если оно неизвестно из уровня техники. Изобретение имеет изобретательский уровень, если для специалиста оно явным образом не следует из уровня техники, т. е. по своему характеру является результатом изобретательского творчества, а не просто инженерной разработкой. Уровень техники включает любые сведения, ставшие общедоступными в мире до даты приоритета изобретения (п. 2 ст. 1350). Изобретение промышленно применимо, если оно может быть использовано в промышленности, сельском хозяйстве, здравоохранении, других отраслях экономики или социальной сфере (п. 4 ст. 1350). Законодательством также предусмотрено, что раскрытие информации, относящейся к изобретению, его автором, заявителем или любым лицом, получившим от них прямо или косвенно эту информацию, в результате чего сведения о сущности изобретения стали общедоступными, не препятствует признанию патентоспособности изобретения, при условии что заявка на выдачу патента на изобретение подана в федеральный орган исполнительной власти по интеллектуальной собственности в течение шести месяцев со дня раскрытия информации (п. 3 ст. 1350). Не получают правовую охрану в качестве изобретения следующие объекты: 1) сорта растений, породы животных и биологические способы их получения, за исключением микробиологических продуктов, полученных такими способами; 2) топологии интегральных микросхем (п. 6 ст. 1350). Важная роль в регулировании охраны прав изобретателя принадлежит международным соглашениям, в том числе многосторонним. Среди последних особое место занимает универсальная по своему содержанию Парижская конвенция. Россия присоединилась к ней с 1965 г., страны - участницы образуют Союз по охране промышленной собственности (далее - Союз). Цель Парижской конвенции - правовое закрепление ряда условий, облегчающих юридическим и физическим лицам каждой страны-участницы приобретение, использование и защиту прав промышленной собственности во всех остальных странах-участницах, в том числе правовую охрану изобретений. Конвенция устанавливает ряд важных условий охраны изобретений: предоставление иностранцам национального правового режима, создание национальных патентных ведомств, издание ими официальных бюллетеней и т. д. Кроме того, соглашение специально регламентирует ряд условий охраны изобретений: закрепление прав конвенционного и выставочного приоритета (первенства), территориальный характер действия патента, обязательное осуществление изобретений и др. Рассмотрим наиболее важные из названных выше принципов Конвенции. Статья 2(1) предусматривает, что права иностранных граждан на территории государств - участников Союза будут охраняться так же, как и права граждан данной страны, и они будут пользоваться теми же законными средствами защиты от всякого посягательства на их права при соблюдении ими условий и формальностей, предписываемых собственным гражданам. Это означает, что каждая страна предоставляет иностранцам охрану прав на изобретения на таких же условиях, что и гражданам своей страны. Таким образом, в Парижской конвенции национальный режим предоставляется на основе так называемой взаимности, состоящей в том, что государства не обеспечивают взаимно своим гражданам равенство конкретных правомочий, а лишь уравнивают иностранцев в правах с местными гражданами. Иными словами, иностранцы получают лишь те права, которыми пользуются местные граждане. Законодательство каждой страны устанавливает права и обязанности всех национальных и иностранных заявителей и патентовладельцев в отношении требований, предъявляемых к патентуемым изобретениям, формальностей, необходимых для получения защиты, срока действия патентов, условий пользования патентами и других вопросов. Исключительное значение для охраны изобретений имеет правило Парижской конвенции о конвенционном приоритете. Суть его заключается в том, что если гражданин страны, входящей в Союз, подал заявку на изобретение в какой-либо стране - участнице Конвенции, то он вправе в течение 12 месяцев подать заявку на то же изобретение в другой или нескольких других странах, сохраняя за первым из государств приоритет первоначальной заявки. Еще один существенный момент Парижской конвенции - положения об охране изобретений на выставках. Международные выставки, организуемые для демонстрации новейших достижений науки и техники, как правило, экспонируют изобретения. Чтобы обеспечить возможность их показа, необходимо решить ряд проблем охраны прав на изобретение, и в первую очередь проблему новизны. Дело в том, что демонстрация изобретения на выставке в любой из стран Союза при отсутствии специальной охраны может стать препятствием к патентованию изобретения в этой стране. Устранить это затруднение удалось путем включения в Конвенцию специальной статьи, согласно которой страны Союза в соответствии с внутренним законодательством обязаны предоставить временную охрану патентоспособных изобретений, экспонируемых на официально проводимых международных выставках. Практически это означает, что если показанное на выставке техническое новшество будет в дальнейшем заявлено как изобретение, то датой заявки считается день его размещения на выставке и с этого же дня отсчитывается его приоритет. В разных странах установлены различные сроки выставочного приоритета: так, в России он действует в течение шести месяцев, а в Италии и Франции - год с момента открытия выставки, а в Австрии - в течение трех месяцев с даты ее закрытия. Помимо норм о сроке приоритета, Парижская конвенция содержит и другие немаловажные положения, касающиеся охраны изобретений. Одно из них - это так называемое право преждепользования, зафиксированное в ст. 4 Конвенции и известное патентному законодательству многих западноевропейских стран. По праву преждепользования охрана изобретения предоставляется фактически использующему его ко времени подачи заявки лицу, независимо от того, каким образом и от кого оно получено. В связи с этим Конвенция указывает, что "права, приобретенные третьими лицами до дня первой заявки на изобретение, которая служит основанием для права приоритета, сохраняются в соответствии с внутренним законодательством каждой страны Союза" (ст. 4B). Поскольку в странах, входящих в Союз, действует различное патентное законодательство, порядок приобретения патентных прав также разнится: они могут выдаваться явочным или проверочным путем. Суть явочной системы состоит в обязанности ведомства выдать патент по правильно оформленной заявке. Ведомство рассматривает заявочные материалы с точки зрения их соответствия установленным требованиям к их оформлению, но, как правило, не проверяет патентоспособность и новизну технического решения. Преимущество этой системы - довольно короткие сроки при сравнительно небольших затратах заявителя. Недостаток - отсутствие квалифицированной государственной проверки существа заявок, из-за чего заявитель вынужден проводить оценку патентоспособности своими силами (либо за собственный счет привлекать патентных поверенных) и получать охранные документы на свой страх и риск. Если действует проверочная система, то ведомство решает вопрос выдачи патента в зависимости от результатов проверки патентоспособности заявленного изобретения. Экспертизе подвергается сущность технического решения - его соответствие требованиям патентоспособности, при этом главное внимание уделяется анализу новизны. Правильность оформления заявки также имеет значение. Проверочная система патентования принята в большинстве стран: России, США, Великобритании, Германии, Японии, Австрии, Скандинавских странах и др. Российское законодательство предусматривает два вида такого рода проверки: формальную экспертизу заявки на изобретение и экспертизу изобретения по существу. В процессе формальной экспертизы устанавливается наличие документов: заявления о выдаче патента (с указанием автора изобретения или лица, на имя которого испрашивается патент, а также местожительства или местонахождения каждого из них); описания изобретения, раскрывающего его с полнотой, достаточной для осуществления; формулы изобретения, выражающей его сущность и полностью основанной на его описании; чертежей и иных материалов, если они необходимы для понимания сущности изобретения; реферата (п. 2 ст. 1375 ГК РФ). О положительном результате исследований и дате подачи заявки на изобретение федеральный орган исполнительной власти по интеллектуальной собственности уведомляет заявителя незамедлительно после завершения формальной экспертизы (ст. 1384 ГК РФ). Федеральный орган исполнительной власти по интеллектуальной собственности по истечении восемнадцати месяцев со дня подачи заявки на изобретение, прошедшей формальную экспертизу с положительным результатом, публикует в официальном бюллетене сведения о заявке на изобретение. Экспертиза заявки на изобретение по существу производится по ходатайству заявителя либо третьих лиц. Ходатайство направляется в федеральный орган исполнительной власти по интеллектуальной собственности одновременно или в течение трех лет со дня подачи заявки на изобретение. Если формальная экспертиза заявки завершается с положительным результатом, то проводится экспертиза заявки на изобретение по существу. Эта процедура включает следующие элементы: - информационный поиск в отношении заявленного изобретения для определения уровня техники, по сравнению с которым будет осуществляться оценка новизны и изобретательского уровня изобретения; - проверка соответствия заявленного изобретения условиям патентоспособности, предусмотренным ст. 1350 ГК РФ. По истечении шести месяцев со дня начала экспертизы заявки на изобретение по существу федеральный орган исполнительной власти по интеллектуальной собственности направляет заявителю отчет об информационном поиске, если по такой заявке не испрашивается более ранний приоритет, чем дата подачи заявки, и если ходатайство о проведении экспертизы заявки на изобретение по существу подано вместе с заявкой (ст. 1386 ГК РФ). При получении патента патентовладелец, как известно, приобретает исключительные права на изобретение на территории России. Это дает возможность ему не только по собственному усмотрению использовать изобретение, но и распоряжаться своим правом на него, в том числе выдавать разрешение либо вводить запрет на использование изобретения другими лицами (п. 1 ст. 1229 ГК РФ). Необходимо обратить внимание на то, что ч. 4 ГК РФ впервые закрепляет развернутую систему регламентации договорных отношений по использованию объектов интеллектуальной собственности, в частности изобретений. Так, договор рассматривается как основной способ распоряжения исключительным правом, регламентируемый в двух видах: договор об отчуждении исключительного права, при котором у первоначального правообладателя остаются лишь неимущественные права (п. 1 ст. 1233, ст. ст. 1285, 1307, 1365, 1426, 1468, 1488 ГК РФ), и лицензионный договор, по которому лицензиат получает право использовать изобретение в соответствующих пределах, в то время как исключительное право остается у лицензиара-патентовладельца (п. 1 ст. 1233, ст. ст. 1286, 1308, 1367, 1428, 1459, 1489 ГК РФ). Если патентовладелец решит продать патент, он обязан будет заключить договор о передаче данного патента в полном объеме другой стороне - приобретателю, т. е. осуществить полную уступку (отчуждение) прав на изобретение. Причем договор заключается только в письменной форме с обязательной государственной регистрацией, в противном случае он будет признан недействительным. Договор также должен включать обязательство приобретателя патентных прав уплатить вознаграждение, указание на его размер и условия оплаты. При отсутствии подобных положений договор считается незаключенным. Правила об определении цены, предусмотренные п. 3 ст. 424 ГК РФ, не применяются. Если право на патент уже перешло к его приобретателю, но он отказывается выплатить бывшему патентовладельцу вознаграждение, установленное договором, то последний вправе требовать в судебном порядке перевода на себя прав приобретения патента и возмещения убытков. Если же права на патент еще не перешли к его новому приобретателю, а он нарушил свое обязательство выплатить в оговоренный срок вознаграждение за приобретение патентных прав, то прежний патентовладелец может в одностороннем порядке отказаться от договора и потребовать возмещения убытков, причиненных его расторжением. Патентообладатель может не только полностью переуступить основанные на патенте права, но и выдать разрешение или лицензию на использование изобретения (по лицензионному договору). До принятия ч. 4 ГК РФ в российской и зарубежной литературе, посвященной международной торговле лицензиями, понятия лицензионного договора трактовались по-разному. На наш взгляд, наиболее объемное определение лицензионного договора дает М. М. Богуславский: "Под лицензионным договором следует понимать договор, по которому одна сторона (лицензиар или лицензедатель) обязана обеспечить другой стороне (лицензиату или лицензеполучателю) такое положение - фактическое и правовое, определенное техническое решение на условиях и в пределах, установленных договором, а другая сторона обязана уплатить за это соответствующее вознаграждение или предоставить компенсацию в иной форме" <1>. Российское законодательство дает важные уточнения этому толкованию: в договоре устанавливаются границы использования изобретения лицензиатом. К ним относятся сроки действия соглашения, которые в большинстве случаев составляют 5 - 10 лет. По российскому законодательству этот срок не может превышать срока действия патента. Если в лицензионном договоре срок его действия не определен, то договор считается заключенным на пять лет. В лицензионном договоре должна быть установлена территория действия договора для производства и сбыта продукции. Так, лицензиату может быть предоставлено право производить продукцию во Франции и продавать ее в Италии, Швейцарии и США. Следовательно, экспорт продукции в другие страны лицензиату будет запрещен. По российскому законодательству, если территория действия договора не указана, лицензиат вправе осуществлять ее на всей территории Российской Федерации. Как уже было сказано, лицензиат обязуется уплатить лицензиару обусловленное договором вознаграждение, если договором не предусмотрено иное. При отсутствии в возмездном лицензионном договоре условия о размере или порядке его определения договор считается незаключенным (п. 5 ст. 1235). Предметом сделки в лицензионном договоре выступает предоставление права на использование изобретения, а объектом - изобретательское техническое решение, которое отвечает всем требованиям, предъявляемым законом к изобретению (новизна, изобретательский уровень, промышленная применимость и т. д.) и запатентовано или заявлено для патентования. -------------------------------- <1> Штумпф Г. Лицензионный договор / Под ред. М. М. Богуславского; пер. с нем. А. К. Кудряшова, В. В. Драгунова. М., 1988. С. 12.

Международная практика торговли лицензиями выработала следующие виды лицензионных соглашений: договор простой (неисключительной) лицензии, договор исключительной лицензии, договор полной лицензии и договор сублицензии. Перечисленные виды лицензий различаются в зависимости от объема обеспечиваемых по лицензии прав. По договору простой лицензии лицензиар предоставляет покупателю лицензии право в течение определенного срока использовать изобретение в пределах территорий, установленных договором, и в то же время сохраняет за собой право применять изобретение на тех же территориях и в том же объеме, а также продавать на аналогичных условиях лицензии третьим лицам. Следовательно, лицензиат имеет право применять изобретение своими силами и, кроме того, выдавать лицензии (сублицензии) в объеме приобретенных им прав. Лицензиар оставляет за собой право по простой лицензии самому применять изобретение на той же территории и в тех же пределах, поскольку у него не всегда сохраняется уверенность в том, что лицензиат обеспечит ему экономический эффект от заключенного лицензионного договора. В практике внешнеэкономической деятельности российских предпринимателей наиболее распространен договор исключительной лицензии. По его условиям лицензиар передает лицензиату исключительное право использовать изобретение в полном объеме на оговоренной территории в сроки, установленные договором, отказываясь от права самостоятельного применения в этих пределах изобретения и продажи лицензий третьим лицам. Лицензиат же может выдавать сублицензии третьим лицам в объеме приобретенных им прав по договору исключительной лицензии. Под территориальным ограничением имеются в виду территория или регион, именуемые лицензионной территорией, где у лицензиара есть аналогичные патенты. Именно в этих пределах лицензиат правомочен использовать изобретение. По договору полной лицензии лицензиар передает лицензиату все основанные на патенте права без ограничительных условий в течение срока действия договора, отказываясь от применения изобретения. Лицензиат тем самым занимает место патентовладельца. По своему экономическому эффекту подобного рода лицензия равнозначна отчуждению патента, но с юридической точки зрения отличается от него: по истечении срока действия полной лицензии или его досрочного прекращения (например, при непоступлении лицензионных платежей) договор полной лицензии расторгается и, следовательно, лицензиар восстанавливается в правах исключительного пользователя. Во внешнеэкономической деятельности лицензионные соглашения на условиях полной лицензии заключаются сравнительно реже, чем в национальных границах отдельных стран. Выбор типа лицензии зависит от объема и конъюнктуры рынка, территории, на которую распространяется лицензия, производственных возможностей сторон и других факторов. Зачастую в лицензионные договоры включаются условия о предоставлении лицензиаром подробной технической и технологической документации (чертежей, расчетов и т. д.). Это дает возможность лицензиату без дополнительных самостоятельных разработок приступить к использованию изобретения. Если лицензиат не обладает необходимыми знаниями, лицензионный договор может предусматривать обязанность лицензиара посылать своих специалистов на предприятия лицензиата для оказания технической помощи в освоении изобретения. Иногда договоры закрепляют обязанность лицензиара или лицензиата передавать техническую информацию об усовершенствовании изобретения. Если предмет лицензионного договора включает отдельные элементы, в отношении которых действуют патентные права третьих лиц, то в договоре должна быть закреплена обязанность лицензиара обеспечить лицензиату беспрепятственное использование предмета договора - приобрести лицензию у третьего лица или расширить объем уже действующей лицензии. Российское законодательство выделяет несколько разновидностей лицензионных договоров. Так, п. п. 1, 2 ст. 1236 ГК РФ регулируют лицензионные договоры, в которых лицензиар сохраняет за собой право выдачи лицензий другим лицам (простая (неисключительная) лицензия) либо не оставляет за собой такого права (исключительная лицензия). В первом случае правообладатель сам решает вопрос о дальнейшей передаче прав, во втором - такая возможность принадлежит пользователю. В то же время п. 3 ст. 1236 ГК РФ закрепляет, что в зависимости от различных способов использования результатов интеллектуальной деятельности в лицензионном договоре может предусматриваться как простая (неисключительная), так и исключительная лицензия. Статья 1238 ГК РФ определяет сублицензионный договор, по которому лицензиат может передавать права использования объекта другому лицу. Анализируя данную норму закона, можно прийти к выводу, что правила о лицензионном договоре применяются и к сублицензионному договору, но с некоторыми особенностями. Так, объем предоставленных полномочий по такому договору не может превышать права, имеющиеся у лицензиата, и должен касаться только тех способов использования, которыми он располагает. Если такой договор заключается на срок, превышающий лицензионный договор, то он считается заключенным на время действия лицензионного договора. Ответственность перед лицензиаром за действия сублицензиата несет лицензиат, однако это диспозитивная норма. В международной договорной практике объектом лицензионного договора выступают либо изобретения, на которые поданы заявки или уже получены патенты (патентные лицензии), либо иные научно-технические достижения, не заявленные и не запатентованные (беспатентные лицензии). При выдаче патентной лицензии права лицензиата защищаются наиболее надежным способом, поскольку они основаны на патенте, т. е. юридически гарантируют монополию на изобретение. При беспатентной лицензии у сторон возникают лишь обязательственные отношения, и, следовательно, они не могут принять меры против использования научно-технического достижения третьими лицами. Таким образом, ценность беспатентной лицензии резко снижается, что не может не отражаться на размере лицензионного вознаграждения. С учетом вышеизложенного необходимо обратить внимание на ряд проблем, связанных с зарубежным патентованием российских изобретений. Во-первых, правовая охрана российских изобретений за рубежом может быть осуществлена путем использования различных процедур патентования. Во-вторых, следует иметь в виду, что каждая процедура патентования имеет как свои преимущества, так и недостатки, которые должен учитывать заявитель изобретения. В-третьих, зарубежное патентование тесно связано с проблемами уступки патентных прав и выдачи лицензий на использование запатентованных изобретений. Последнее является одной из важнейших целей зарубежного патентования.

Название документа