Понятие и признаки аффилированных лиц в свете российского антимонопольного законодательства

ПОНЯТИЕ И ПРИЗНАКИ АФФИЛИРОВАННЫХ ЛИЦ В СВЕТЕ РОССИЙСКОГО АНТИМОНОПОЛЬНОГО ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА

П. В. КАМЕНЕВА

Каменева П. В. - аспирантка кафедры гражданского права юридического факультета Ростовского государственного университета.

В рамках гражданско-правового регулирования конкуренции и государственного ограничения монополистической деятельности существенное значение имеет приобретение одним лицом значительной части акций (долей) в хозяйственных обществах (товариществах). Такие действия могут иметь последствием воздействие одного лица на принятие решения всем хозяйственным обществом или товариществом, ущемление прав мелких акционеров, а также заключение сделок, противоречащих антимонопольному законодательству. Для предотвращения подобных злоупотреблений законодательно закреплена категория аффилированных лиц и специальные правила их участия в гражданском обороте. До недавнего времени существовали коллизии в российском законодательстве по поводу определения понятия аффилированных лиц. Это вызвано тем, что первым нормативным правовым актом, законодательно закрепившим специфику участия аффилированных лиц в деятельности акционерных обществ, стал Федеральный закон от 26 декабря 1995 г. "Об акционерных обществах". При этом сам закон не давал легального определения понятия аффилированных лиц, а содержал отсылочную норму к антимонопольному законодательству, которое также было лишено данного понятия <*>. Ситуация изменилась с внесением изменений и дополнений в Закон РСФСР "О конкуренции и ограничении монополистической деятельности на товарных рынках" 6 мая 1998 г. (далее - Закон о конкуренции), которыми было введено понятие аффилированных лиц и внесена новая ст. 21, регулирующая государственный учет аффилированных лиц <**>. -------------------------------- <*> Собрание законодательства РФ. 1996. N 1. Ст. 1; 1996. N 25. Ст. 2956; 1999. N 22. Ст. 2672; 2001. N 33(1). Ст. 3423; 2002. N 12. Ст. 1093; 2002. N 45. Ст. 4436; 2003. N 9. Ст. 805; 2004. N 11. Ст. 913; N 49. Ст. 4852; 2005. N 1(1). Ст. 18. <**> Собрание законодательства РФ. 1998. N 19. Ст. 2066.

Введение в правовой оборот новых категорий обычно преследует цель регулирования и охраны общественных отношений в определенной сфере деятельности. К. Ю. Тотьев считает, что учреждение института аффилированных лиц преследовало ряд целей: 1) определение форм и способов зависимости хозяйствующих субъектов, между которыми могут существовать отношения экономического и юридического неравенства; 2) выработка специального метода правового регулирования таких отношений, основанного на принципе учета и контроля аффилированных лиц, а также публичной отчетности о них <*>. И. В. Редькин определил задачу регулирования института аффилированных лиц применительно к корпоративным отношениям как обеспечение охраны интересов инвесторов от недобросовестной деятельности и злоупотреблений лиц, имеющих влияние на деятельность компании <**>. -------------------------------- <*> Тотьев К. Новое в российском законодательстве: аффилированные лица // Хозяйство и право. 1999. N 1. С. 54. <**> Редькин И. В. Аффилированные лица по законодательству РФ: правовое регулирование, теория и практика // Юридический мир. 1998. N 11 - 12. С. 33.

Данная правовая категория используется в различных отраслях права, но в антимонопольном законодательстве целью ее регулирования является создание условий для здоровой конкуренции и эффективного функционирования товарных рынков. Термин "аффилированное лицо" заимствован из англо-американской практики и произошел от глагола "to affiliate", что означает присоединять, связывать. Факт признания того или иного субъекта в качестве аффилированного субъекта означает, что между ним и лицом, по отношению к которому данный субъект является аффилированным, существует определенная связь, порождающая некие правовые последствия. В правовой литературе существует мнение, что значение данного термина в российском законодательстве отличается от той дефиниции, которая дается в праве Великобритании и США. Согласно Black's Law Dictionary под термином affiliate понимается отношение близкой связи между компаниями, но под аффилированной компанией понимается компания, пять и более процентов голосующих акций которой принадлежит другой компании <*>. Таким образом, речь в данном случае идет о подконтрольной компании, в то время как в отечественном законодательстве под аффилированными лицами понимаются не зависимые лица, а довлеющие лица <**>. -------------------------------- <*> Black's law dictionary. St. Paul, 1990. P. 58. <**> Эбзеев Б. Б. Законодательство Российской Федерации об аффилированных лицах: становление, основные понятия и проблемы применения // Государство и право. 2000. N 5. С. 43.

В ст. 4 Закона РСФСР "О конкуренции и ограничении монополистической деятельности на товарных рынках" дается легальное определение понятия аффилированных лиц, под которыми понимаются физические и юридические лица, способные оказывать влияние на деятельность юридических и (или) физических лиц, осуществляющих предпринимательскую деятельность <*>. К основным признакам, вытекающим из определения, следует отнести состав аффилированных лиц, степень зависимости одних лиц от других и правовую форму этой зависимости. Для отнесения физического или юридического лица к аффилированным лицам необходимо определить его способность оказывать влияние на других хозяйствующих субъектов. Законодатель проводит дифференциацию между теми лицами, которые являются аффилированными по отношению к юридическому лицу, и лиц, которые являются аффилированными по отношению к физическому лицу. -------------------------------- <*> Ведомости Съезда народных депутатов и Верховного Совета РСФСР. 1991. N 16. Ст. 499; 1992. N 34. Ст. 1966; Собрание законодательства РФ. 1995. N 22. Ст. 1977; 1998. N 19. Ст. 2066; 2000. N 2. Ст. 124; 2002. N 1(1). Ст. 2; N 12. Ст. 1093; N 41. Ст. 3969; 2005. N 10. Ст. 761.

В круг аффилированных лиц юридического лица в соответствии с законом включены: - член его совета директоров (наблюдательного совета) или иного коллегиального органа управления, член его коллегиального исполнительного органа, а также лицо, осуществляющее полномочия его единоличного исполнительного органа; - лица, принадлежащие к той группе лиц, к которой принадлежит данное юридическое лицо; - лица, которые имеют право распоряжаться более чем 20 процентами общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции либо составляющие уставный или складочный капитал вклады, доли данного юридического лица; - юридическое лицо, в котором данное юридическое лицо имеет право распоряжаться более чем 20 процентами общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции либо составляющие уставный или складочный капитал вклады, доли данного юридического лица; - если юридическое лицо является участником финансово-промышленной группы, к его аффилированным лицам также относятся члены советов директоров (наблюдательных советов) или иных коллегиальных органов управления, коллегиальных исполнительных органов участников финансово-промышленной группы, а также лица, осуществляющие полномочия единоличных исполнительных органов участников финансово-промышленной группы. Понятие аффилированных лиц включает также широкий круг субъектов, входящих в понятие "группа лиц". Под группой лиц в абз. 13 ст. 4 Закона понимается группа юридических и физических лиц, отвечающих определенным условиям, предусмотренных данной статьей. Эти понятия пересекаются, и термин "аффилированных лиц" далее в Законе не употребляется. Создается впечатление, что термин был раскрыт только для использования в других правовых институтах и отраслях права. Отношения аффилированности возникают между двумя и более лицами при наличии определенных в законе фактов (участие в капитале, наличие трудовых и договорных отношений, членство в органах управления юридического лица, родственные связи), то есть они могут носить имущественный, договорный, организационно-управленческий, семейно-правовой и даже смешанный характер. Аффилированность может быть двусторонней и односторонней. В отношениях односторонней аффилированности способность оказывать влияние принадлежит одному субъекту. При двусторонней аффилированности два или несколько лиц имеют взаимное влияние друг на друга. Аффилированность лиц может быть простой и сложной. Простая аффилированность возникает между лицами, которые непосредственно имеют влияние друг на друга. Примером служат отношения юридического лица с членами его органов управления. Сложные формы аффилированности появляются в том случае, когда связь между двумя лицами осуществляется через общее для них третье лицо. Законодательство регулирует не все отношения между аффилированными лицами, но только действия и сделки, которые могут привести к конфликту интересов между аффилированными лицами и добросовестными участниками рынка. Однако антимонопольное законодательство несовершенно в области регулирования отношений, возникающих между аффилированными лицами. Можно выделить ряд недостатков. Как негативный фактор можно рассматривать отсутствие порядка признания тех или иных лиц аффилированными, а также требований, которым должно отвечать аффилированное лицо. Тем не менее в литературе имеются предложения о возможности признания лица аффилированным как в судебном, так и в административном порядке. Признание в судебном порядке должно осуществляться не в качестве самостоятельного требования, а в рамках другого способа защиты, предусмотренного гражданским законодательством. Признание лица аффилированным в административном порядке возможно только в целях административного воздействия (например, при наложении штрафа) <*>. -------------------------------- <*> Редькин И. В. Указ. соч. С. 35.

Представляется также необходимым более четко определить формы влияния аффилированных лиц на зависимых от них хозяйствующих субъектов и определить круг сделок, совершаемых с участием и под влиянием аффилированных лиц, требующих специальных мер контроля. Правовой институт аффилированных лиц, преследующий цель осуществления контроля над лицами, оказывающими влияние на деятельность других хозяйствующих субъектов, применяется в различных областях законодательства, однако иногда используется другая терминология. Так, например, в ст. 20 части первой Налогового кодекса вместо понятия "аффилированных лиц" используется термин "взаимозависимые лица" при тождественности двух этих дефиниций <*>. -------------------------------- <*> Налоговый кодекс Российской Федерации (части первая и вторая). Официальный текст по состоянию на 1 сентября 2005 г. М.: Проспект. С. 10.

Для обеспечения эффективного применения норм об аффилированных лицах представляется целесообразным создание специального самостоятельного закона, предметом правового регулирования которого станет базовое понятие аффилированного лица и общие начала регулирования отношений с участием аффилированных лиц.

Название документа