Лицо, которому ранее принадлежало 5 процентов голосующих акций эмитента, счет которого в реестре акционеров был закрыт на основании его заявления, обратилось к регистратору и потребовало предоставить ему сведения из реестра об именах (полном наименовании) владельцев, количестве, категории (типе) и номинальной стоимости принадлежащих им ценных бумаг

В предоставлении информации было отказано, поскольку, по мнению регистратора, в связи с закрытием лицевого счета лицо утратило право на получение такой информации из реестра.

Прав ли в этом случае регистратор?

Ответ: Представляется, что в рассматриваемой ситуации действия регистратора правомерны. Действующее законодательство обязывает регистратора предоставлять лицу, счет которого в реестре закрыт, информацию по общим правилам предоставления информации по лицевому счету зарегистрированного лица. Полагаем, что после закрытия лицевого счета такое лицо вправе получать из реестра лишь сведения по своему лицевому счету, однако не имеет права на получение данных об именах владельцев (полном наименовании владельцев), количестве, категории (типе) и номинальной стоимости принадлежащих им ценных бумаг.

Обоснование: С 19.11.2010 вступил в силу Приказ ФСФР России от 29.07.2010 N 10-53/пз-н "О некоторых вопросах ведения реестра владельцев ценных бумаг" (далее - Приказ). Действие этого нормативного правового акта распространяется на профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг, и эмитентов именных ценных бумаг, осуществляющих самостоятельное ведение реестра владельцев именных ценных бумаг (далее - регистратор, реестр акционеров).

В Приказе впервые упоминается операция по закрытию лицевого счета. Установлено, что лицевой счет может быть закрыт в случае отсутствия на нем ценных бумаг на основаниях, исчерпывающий перечень которых предусмотрен в п. 10.1 Приказа.

Вместе с тем на регистратора возложена обязанность предоставлять лицу, счет которого в реестре был закрыт, информацию по общим правилам предоставления информации по лицевому счету зарегистрированного лица (п. 10.2).

Порядок предоставления информации из реестра регулируется нормами Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного Постановлением ФКЦБ России от 02.10.1997 N 27 (далее - Положение). Согласно пп. 7.9.1 Положения регистратор обязан предоставить зарегистрированным в реестре владельцам и номинальным держателям ценных бумаг, владеющим более чем 1 процентом голосующих акций эмитента, данные из реестра об именах владельцев (полном наименовании владельцев), количестве, категории (типе) и номинальной стоимости принадлежащих им ценных бумаг.

Как следует из пп. 7.9.1 Положения, правом на получение таких сведений из реестра акционеров обладает только владелец более чем 1 процента голосующих акций эмитента, тогда как закрытие счета обусловлено отсутствием на нем ценных бумаг. Исходя из формулировки п. 10.2 Приказа, представляется, что лицо, счет которого в реестре акционеров закрыт, не вправе требовать от регистратора предоставления данных об именах владельцев (полном наименовании владельцев), количестве, категории (типе) и номинальной стоимости принадлежащих им ценных бумаг, а регистратор не обязан предоставлять эти сведения. По нашему мнению, лицо, счет которого в реестре акционеров закрыт, обладает правом получать из реестра только информацию по своему лицевому счету.

С. В.Соболева

Группа компаний

"Аналитический Центр"

14.01.2011