Наложение ареста на ценные бумаги

НАЛОЖЕНИЕ АРЕСТА НА ЦЕННЫЕ БУМАГИ

А. В. ШМОНИН

Шмонин Андрей Владимирович Докторант Академии управления МВД России. Специалист по хозяйственному праву, расследованию экономических преступлений. Родился в 1967 г. в г. Архангельске. В 1992 г. окончил Академию полиции Литвы; в 1997 г. - Всероссийский заочный финансово-экономический институт; в 1998 г. - Академию управления МВД России. Имеет опыт работы от следственных подразделений районных отделов внутренних дел до следственно-оперативных групп (бригад) Следственного комитета МВД России. С 1999 г. преподавал (по совместительству) в различных высших учебных заведениях (Поморский государственный университет имени М. В. Ломоносова, международный Институт управления и др.). В 1999 г. защитил диссертацию на соискание ученой степени кандидата юридических наук по специальности 12.00.09. Научные интересы: технологии в криминалистических исследованиях; общая теория криминалистической методики расследования; использование специальных знаний при расследовании экономических преступлений; преступное использование банковских технологий и расследование таких преступлений. Автор более 30 научных работ, в том числе монографии "Расследование преступлений, связанных с незаконным получением кредита", учебно-практического пособия "Расследование экономических преступлений", лекций по экономическим преступлениям и т. п.

Особенности наложения ареста на ценные бумаги на стадии предварительного расследования преступлений определяются нормами уголовно-процессуального законодательства с учетом режима функционирования данного вида движимого имущества. В соответствии с ч. 1 ст. 116 УПК РФ в целях обеспечения возможной конфискации имущества, полученного в результате преступных действий либо нажитого преступным путем, или возмещения вреда, причиненного преступлением, арест на ценные бумаги либо их сертификаты налагается по месту нахождения имущества либо по месту учета прав владельца ценных бумаг с соблюдением требований ст. 115 УПК РФ.

Цель ареста ценных бумаг отличается от цели, указанной в общей норме, регламентирующей порядок ареста имущества (ч. 1 ст. 115). Во-первых, конструкция "обеспечение исполнения приговора в части гражданского иска", используемая в общей норме, заменена на "возмещение ущерба, причиненного преступлением" - в специальной норме. Во-вторых, в качестве обеспечения "других имущественных взысканий" арест ценных бумаг, в отличие от ареста иного имущества, применяться не может. Например, необходимо наложить арест на имущество с целью обеспечения денежного взыскания в случае неисполнения обвиняемым (подозреваемым) уголовно-процессуальных обязанностей, а орган расследования не смог установить в процессе предварительного расследования иного имущества, кроме ценных бумаг. В такой ситуации в соответствии с действующей нормой (ч. 1 ст. 116 УПК РФ) орган расследования не вправе наложить арест на эти бумаги, что является нелогичным. Кроме того, полагаю, что законодатель неудачно применил термин "имущество", поскольку приходится догадываться, что этот термин использован в усеченном значении, а именно в относящемся к ценным бумагам или их сертификатам. Поэтому необходимо изложить ч. 1 ст. 115 и ч. 1 ст. 116 УПК РФ таким образом, чтобы они могли не только корреспондировать, но и были лишены указанных недостатков. При этом, по моему мнению, следует внести изменения в редакцию первой нормы, т. к., исходя из ее смысла, арест имущества может быть наложен только для исполнения приговора. Таким образом, первое предложение ч. 1 ст. 115 УПК можно изложить в следующей редакции: "В целях обеспечения возмещения вреда, причиненного преступлением, и других имущественных взысканий или возможной конфискации имущества, полученного в результате преступных действий либо нажитого преступным путем, прокурор, а также следователь и дознаватель с согласия прокурора возбуждают перед судом ходатайство о наложении ареста на имущество подозреваемого, обвиняемого или лиц, несущих по закону материальную ответственность за их действия". Соответственно ч. 1 ст. 116 УПК - изложить в следующей редакции: "В целях, указанных в ст. 115 настоящего Кодекса, и с соблюдением требований данной нормы арест на ценные бумаги либо их сертификаты налагается по месту их нахождения либо по месту учета прав владельца этих бумаг". Арест ценных бумаг в рамках гражданского (арбитражного) судопроизводства не может служить препятствием для наложения ареста на данные ценные бумаги в рамках уголовного судопроизводства. Согласно ч. 2 ст. 116 УПК РФ не подлежат аресту ценные бумаги на предъявителя, находящиеся у добросовестного приобретателя <*>. Данное положение корреспондирует с ч. 3 ст. 302 ГК РФ и является исключением из общей уголовно-процессуальной нормы, согласно которой арест может быть наложен на имущество, находящееся у любого лица, если есть достаточные основания полагать, что оно получено в результате преступных действий подозреваемого или обвиняемого (ч. 3 ст. 115 УПК РФ). -------------------------------- <*> Добросовестным считается приобретатель, получивший ценные бумаги на предъявителя возмездным путем у лица, которое не имело права их отчуждать, о чем приобретатель не знал и не мог знать. Наличие в действиях приобретателя ценных бумаг умысла исключает возможность защиты его интересов.

При наложении ареста на ценные бумаги может быть приглашен в качестве специалиста представитель органа Федеральной службы по ценным бумагам, который может помочь в оценке ценных бумаг, на которые налагается арест, правильно их описать в протоколе или разрешить иные вопросы, связанные с оборотом таких бумаг. Практика показывает, что указанный специалист привлекается органом расследования, если: цены на ценные бумаги, подлежащие аресту, не котировались; сделки с акциями соответствующего акционерного общества непосредственно перед их арестом не заключались; отмечалось резкое падение курса акций, подлежащих аресту, в частности, с кризисными явлениями; подозреваемый, обвиняемый или лицо, несущие по закону материальную ответственность за их действия, возражают против произведенной органом расследования оценки стоимости ценных бумаг, подлежащих аресту или арестованных. Если орган расследования не выполнит данные требования закона, заинтересованные лица (подозреваемый, обвиняемый и др.) будут иметь основания обжаловать его действия. При этом органу расследования необходимо знать общие требования, предъявляемые к порядку расчетов рыночной цены ценных бумаг, что поможет ему определить необходимость и целесообразность привлечения специалиста к оценке ценных бумаг на этапе их непосредственного ареста или после таковой. Так, в соответствии с действующим Порядком расчета рыночной цены эмиссионных ценных бумаг и инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов <*> орган расследования должен иметь в виду, что если ценные бумаги, допущенные к обращению через организаторов торговли, хотя бы один раз участвовали в торгах, то привлекать к процедуре ареста таких бумаг нет необходимости, а достаточно ограничиться соответствующим запросом в адрес одного из организаторов торгов. В то же время если ценные бумаги не принимали участия в торгах, то при аресте следует привлекать специалиста для их оценки. -------------------------------- <*> Постановление ФКЦБ России от 24 декабря 2003 г. N 03-52/пс "Об утверждении Порядка расчета рыночной цены эмиссионных ценных бумаг и инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов, допущенных к обращению через организаторов торговли, и установлении предельной границы колебаний рыночной цены".

В связи с указанным представляется необходимым дополнить ст. 116 УПК РФ положением следующего содержания: "Для определения рыночной стоимости ценных бумаг, на которые наложен арест, суд, прокурор, следователь или дознаватель могут затребовать соответствующие сведения у организаторов централизованной торговли. В случае невозможности получения сведений о рыночной стоимости арестованных ценных бумаг от организаторов торгов суд, прокурор, следователь или дознаватель в обязательном порядке назначает специалиста, который составляет соответствующее заключение в письменной форме. Сведения о произведенной оценке ценных бумаг должны быть доведены до их владельца". При наложении ареста на ценные бумаги орган расследования обязан убедиться в праве собственности должника на них. На документарные ценные бумаги арест налагается по месту их нахождения, а на бездокументарные ценные бумаги - по месту учета прав владельца этих бумаг. При этом необходимо иметь в виду, что арест, наложенный на ценные бумаги, распространяется также на ценные бумаги, полученные в результате их конвертации или обмена. При наложении ареста на ценные бумаги орган расследования обязан принять решение о передаче их на хранение владельцу ценных бумаг или об изъятии ценных бумаг с передачей их на хранение в специализированную организацию, имеющую соответствующую лицензию (депозитарий). Арестованные документарные ценные бумаги могут передаваться на хранение под роспись владельцу - физическому лицу или должностному лицу организации - владельца ценных бумаг с вручением им копии этого акта. Указание Генеральной прокуратуры от 20 октября 1997 г. N 63/36 "Об изъятии и наложении ареста на облигации внутреннего государственного валютного займа при проведении предварительного расследования по уголовным делам" было издано в связи с многочисленными жалобами по уголовным делам, вызванными наложением ареста на принадлежащие добросовестным приобретателям и находящиеся на счетах депозитарного учета облигации внутреннего государственного валютного облигационного займа (ВГВОЗ). Так, в частности, эти указания предлагали при организации расследования преступлений учитывать, что облигации внутреннего государственного валютного облигационного займа являются ценными бумагами на предъявителя, выпущенными Министерством финансов РФ на основании Постановлений Правительства РФ от 15 марта 1993 г. N 222 "Об утверждении условий выпуска внутреннего государственного валютного облигационного займа" и от 4 марта 1996 г. N 229 "О выпуске облигаций внутреннего государственного валютного облигационного займа" (с изм. от 24 августа 2004 г.). Организация учета первичного размещения и обращения на вторичном рынке облигаций ВГВОЗ, включая ведение соответствующих облигационных счетов, осуществляется Министерством финансов РФ через Внешэкономбанк. Ценные бумаги на предъявителя, похищенные из собственности или правомерного владения физических или юридических лиц и перешедшие в незаконное владение и распоряжение преступника, т. е. приобретенные непосредственно в результате преступных действий и бывшие их объектом, относятся к числу вещественных доказательств, не могут служить средством обеспечения исков или конфискации имущества по делам об их хищении и не подлежат аресту в порядке, установленном ст. 175 прежнего УПК РСФСР (ст. 116 УПК РФ). Приобщение к делу и последующее хранение облигаций внутреннего государственного валютного облигационного займа, являющихся вещественными доказательствами, осуществляются в соответствии с требованиями ст. 84, 85 УПК РСФСР (ст. 81 УПК РФ) и утвержденной Прокуратурой СССР, МВД, КГБ, Верховным Судом СССР с последующими дополнениями Инструкцией от 18 октября 1989 г. N 34/15 "О порядке изъятия, учета, хранения и передачи вещественных доказательств по уголовным делам, ценностей и иного имущества органами предварительного следствия, дознания и судами". Следователь производит осмотр и фотографирование (ксерокопирование) ценных бумаг на территории депозитария, в который они помещены последним держателем облигаций, после чего в соответствии с требованиями ст. 170, 171 и 176 УПК РСФСР (ст. 183 УПК) осуществляет выемку облигаций, признанных вещественными доказательствами по делу, и передает их для дальнейшего хранения во Внешэкономбанк, являющийся генеральным платежным агентом по обслуживанию облигаций ВГВОЗ, на специально открываемый для этого счет. В постановлении о признании вещественным доказательством или в отдельном постановлении о передаче вещественного доказательства на хранение необходимо указывать место хранения облигаций и ответственного за их хранение работника банка, который предупреждается о возложении на него обязанностей ответственного хранителя, что удостоверяется его подписью. При необходимости проведения экспертного исследования облигаций, признанных вещественными доказательствами, следователь производит их выемку и временное изъятие из хранилища Внешэкономбанка с обязательным возвращением в тот же депозитарий по завершении исследований. Последний владелец изъятых в качестве вещественных доказательств облигаций ВГВОЗ может ходатайствовать перед следователем об их возврате. В соответствии с ч. 2 ст. 85 УПК РСФСР (подп. 5 п. 3 ст. 81 УПК РФ) такое ходатайство может быть удовлетворено, если это возможно сделать без ущерба для производства по делу. Для принятия законного и обоснованного решения по такому ходатайству, а также в целях обеспечения выдачи вещественных доказательств законным владельцам при разрешении уголовного дела судом, в соответствии с п. 4 ст. 86 УПК РСФСР (ч. 2 ст. 116 УПК РФ), следователю необходимо установить, является ли держатель или последний владелец облигаций ВГВОЗ их добросовестным приобретателем, с учетом данных об источнике, времени и обстоятельствах поступления к нему похищенных облигаций, а также других имеющихся в деле доказательств. Если держателем облигаций является обвиняемый (подозреваемый) или иной недобросовестный приобретатель, признанные вещественными доказательствами облигации внутреннего государственного валютного облигационного займа будут храниться во Внешэкономбанке до решения судом вопроса об их принадлежности в установленном законом порядке. Как представляется, рассмотренные положения указания Генеральной прокуратуры от 20 октября 1997 г. N 63/36 возможно применять при аресте других ценных бумаг, в случаях, не противоречащих действующему уголовно-процессуальному закону. В протоколе о наложении ареста на ценные бумаги указываются: общее количество ценных бумаг, на которые наложен арест, их вид, категория (тип) или серия; номинальная стоимость; государственный регистрационный номер; сведения об эмитенте или о лицах, выдавших ценные бумаги либо осуществивших учет прав владельца ценных бумаг, а также о месте производства учета; сведения о документе, удостоверяющем право собственности на ценные бумаги, на которые наложен арест (ч. 3 ст. 116 УПК РФ). На практике нередки случаи, когда у органа расследования имеются основания полагать, что хранение бездокументарных ценных бумаг депозитарием способно в последующем затруднить или сделать невозможным исполнение приговоров или процессуальных решений органа расследования. Предупреждение об уголовной ответственности по ст. 312 УК РФ "Незаконные действия в отношении имущества, подвергнутого описи или аресту либо подлежащего конфискации" в некоторых случаях бывает малоэффективно. Представляется, что орган расследования мог бы обязывать владельца ценных бумаг передать на хранение арестованные бездокументарные ценные бумаги другому депозитарию, но только в случае, если у него были бы соответствующие полномочия, предусмотренные уголовно-процессуальным законодательством. Исходя из смысла требований ч. 8 ст. 115 УПК РФ копия протокола о наложении ареста на ценные бумаги вручается владельцу и собственнику ценных бумаг. В то же время, учитывая режим функционирования ценных бумаг, в некоторых случаях следует вручать (направлять) копии документов ареста ценных бумаг (постановление и протокол) эмитенту, держателю реестра ценных бумаг и депозитарию, которые осуществляют соответствующие операции (действия) с такими бумагами. В связи с этим представляется необходимым дополнить ст. 116 УПК РФ следующим положением: "При наложении ареста на ценные бумаги копии постановления и протокола ареста таких бумаг вручаются (направляются) держателю реестра ценных бумаг и депозитарию, а также эмитенту, если он не является владельцем этих бумаг". Получив указанные документы, эмитент, держатель реестра и депозитарий не могут совершать операции с арестованными ценными бумагами и предпринимать какие-либо действия в отношении ценных бумаг. Порядок совершения действий по погашению ценных бумаг, на которые наложен арест, выплате по ним доходов, их конвертации, обмену или иных действий с ними устанавливается федеральным законом (ч. 4 ст. 116 УПК РФ). При этом следует отметить, что рекомендации, подобные тем, которые даются в некоторых комментариях к Уголовно-процессуальному кодексу <*>, о том, что действия по погашению арестованных ценных бумаг, выплате по ним доходов, их конвертации, обмену или иные действия с ними регламентируются Порядком наложения ареста на ценные бумаги, утвержденным Постановлением Правительства РФ от 12 августа 1998 г. N 934, не могут быть состоятельными, хотя бы только потому, что постановление Правительства РФ не может быть отнесено к федеральному закону. Положение п. 8 указанного Постановления может быть использовано при разработке соответствующего федерального закона. В частности, такой закон мог бы содержать следующее положение: "По ценным бумагам с установленным сроком платежа или сроком погашения владелец или специализированная организация, которым переданы на хранение ценные бумаги, обязаны в случае наступления платежа или погашения принимать меры к истребованию денежных средств с дальнейшим их зачислением на депозитный счет соответствующего органа расследования (прокурор, следователь, дознаватель) или судебного органа". -------------------------------- <*> См., например: Комментарий к Уголовно-процессуальному кодексу Российской Федерации (постатейный) / Под общ. ред. В. И. Радченко. М., 2004.

Рассматривая положения ч. 4 ст. 116 УПК, невозможно обойти вопрос, связанный с полномочиями, которые вытекают из права собственности (владения) ценными бумагами. Как прямо следует из названной нормы, перечень действий (операций), которые собственник (владелец) не может реализовывать при аресте ценных бумаг, остался открытым и отдан на усмотрение законодателя. Представляется, что в целях более эффективной работы данной нормы следует предпринять более решительные шаги по принятию соответствующего федерального закона. При этом необходимо учитывать складывающуюся практику в рамках как уголовного, так и гражданского судопроизводства. Анализ рассмотрения споров, связанных с практикой применения ареста ценных бумаг, судами общей юрисдикции и арбитражными судами, позволяет высказать следующие соображения, которые целесообразно было бы учитывать при принятии федерального закона, в развитие положений рассматриваемой уголовно-процессуальной нормы. 1. Поскольку, налагая арест на акции, суд (орган расследования) не может запретить владельцу акций пользоваться ими и осуществлять удостоверенные ими права по участию в управлении акционерным обществом, в том числе голосовать на общем собрании, то арест акций, наложенный судом в целях уголовного судопроизводства, может означать лишь запрет владельцу акций распоряжаться ими как объектом гражданского оборота. 2. Если арест акций приведет к запрету на созыв общего собрания акционеров, то подобная мера препятствовала бы осуществлению деятельности высшего органа управления акционерного общества, что противоречило бы нормам гражданского (акционерного) права, в связи с чем такие запреты недопустимы. 3. Арест ценных бумаг должен означать запрет подозреваемому, обвиняемому или лицу, несущему по закону материальную ответственность за их действия, распоряжаться ценными бумагами, в том числе совершать сделки с ними, даже если эти сделки не влекут передачу прав на ценные бумаги другому лицу (например, передача их номинальному держателю). 4. Поскольку подлинный вексель изымается органом расследования, то и выплата вексельным должником сумм вексельного долга лицу, у которого изъят подлинник векселя, не может быть произведена, т. к. последний не может основывать свои права порядком, установленным Положением о переводном и простом векселе, введенным в действие Постановлением ЦИК СССР и СНК СССР от 7 августа 1937 г. N 104/1341, применяемым на территории Российской Федерации в соответствии с международными обязательствами Российской Федерации, вытекающими из ее участия в Конвенции от 7 июня 1930 г., устанавливающей Единообразный закон о переводном и простом векселях <*>. При этом векселедатель не вправе ссылаться на платеж, осуществленный лицу, у которого арестован и изъят вексель, как на основание, освобождающее его от исполнения обязательства надлежащему кредитору - законному векселедержателю. -------------------------------- <*> Федеральный закон от 11 марта 1997 г. N 48-ФЗ "О переводном и простом векселе".

Кроме того, в федеральном законе, речь о котором идет в ч. 4 ст. 116 УПК РФ, также нужно предусмотреть меры к обеспечению сохранности арестованных ценных бумаг, переданных на хранение, возмещению ущерба в случае их утраты или недостачи, например путем заключения договоров хранения и имущественного страхования в порядке, установленном законодательством Российской Федерации. При этом в качестве платежей по указанным договорам могут быть использованы доходы, получаемые по арестованным бумагам, а оставшаяся часть доходов подлежала бы зачислению эмитентом на депозитный счет соответствующего подразделения органа расследования (суда).

Название документа