§ 2. Криминалистическая сущность противодействия расследованию и его механизм

Следственная практика вскрыла разнообразные приемы и методы заинтересованного вмешательства в ход следствия со стороны различных лиц. Эти приемы и методы, как правило, реализуются после выявления правоохранительными органами какого-либо эпизода преступной деятельности или всего преступления в процессе оперативно-розыскных, следственных (по другим уголовным делам) или иных мероприятий в ходе начавшегося предварительного следствия.

Практика вскрыла и причастность коррумпированных должностных лиц к массовым беспорядкам, организации преследования, мести (вплоть до "заказных " убийств) в отношении людей, содействующих правоохранительным органам в выявлении, раскрытии и расследовании преступной деятельности определенных лиц или групп.

Среди, признаков начала противодействия расследованию можно назвать такие, как:

а) снижение преступной активности группы (сообщества);

б) включение в действие механизма противодействия расследованию:

- введение в действие денежного фонда преступной группы;

- подключение к противодействию коррумпированных связей (должностных лиц, общественных и политических деятелей, депутатов различных дум и т.д.);

- осуществление членами преступной группы действий по сопротивлению правоохранительной системе (убийства, подкуп, похищения близких и т.д.);

в) преследование или месть в отношении законопослушных граждан;

г) негативные публикации по поводу расследования какого-то уголовного дела в средствах массовой информации или в отношении лиц, осуществляющих данное расследование, н т.д.

Лица, объединившиеся в преступные группы, сообщества или формирования для совершения одного или нескольких преступлений с целью завладения материальными ценностями и денежными средствами, привлекают ранее судимых преступников к обеспечению своей безопасности, для совершения "заказных" преступлений в отношении "ненужных" свидетелей, потерпевших или работников правоохранительных органов, ведущих расследование преступлений, совершенных или совершаемых вышеуказанными лицами, а также для иных репрессивных, охранных и разведывательных функций.

На начальных стадиях своего развития преступные группы или сообщества с повышением вероятности выявления правоохранительными органами их преступной деятельности устанавливают связи с коррумпированными должностными лицами различного уровня, которые в таких случаях играют роль дополнительных гарантий безопасности и являются средством уклонения от возможной уголовной ответственности. В последнее время все чаще вскрывается причастность коррумпированных должностных лиц к организации преследования добросовестных сотрудников правоохранительных органов, мести (вплоть до заказных убийств) в отношении людей, пытающихся разоблачить преступные сообщества.

Для глубокого исследования вопросов, связанных с умышленными действиями определенных лиц по противодействию расследованию, представляется целесообразным рассмотреть данную проблему на примере деятельности преступных сообществ (преступных организаций). В •этом плане следует отметить два обстоятельства. Во-первых, преступные сообщества, как правило, включают - свою структуру отдельную группу лиц, осуществляющих наблюдение за деятельностью правоохранительных органов и делающих преступную группу менее уязвимой для этих органов, более мобильной в получении необходимой информации, сопротивлении разоблачению и т.д. Во-вторых, они имеют в своей структуре группу, обеспечивающую безопасность преступной деятельности, которая вырабатывает и реализует средства и методы противодействия деятельности контролирующих и ревизионных государственных, а также правоохранительных органов по выявлению, раскрытию и расследованию преступлений, совершенных или совершаемых членами данного сообщества (формирования). К таким средствам и методам относятся: использование покровительственных отношений, коррумпированных должностных лиц, дача взяток или "подарков" (имеются случаи взяток постоянного ежемесячного характера), выполнение определенных услуг для этих лиц, использование организацией легальной, законной деятельности и т.д. Такие группы обеспечиваются техникой, транспортными средствами, автоматическим оружием иностранного производства, средствами связи с большим радиусом действия, аппаратурой, предназначенной для подслушивания я слежения, и т.д.

Исходя из сказанного, можно говорить и наличии совокупности деятельности преступного сообщества (преступной организации) в рамках которой каждый се член или группа, я также лица, привлекаемые “со стороны”, выполняют определенные функции. Такая совокупность деятельности носит разноплановый характер и может включать в себя не только преступную, но и иную противоправную организованную деятельность. На наш взгляд, ее можно обозначить как деятельность, по “ противодействию расследованию.

На возникновение, развитие деятельности и по противодействию расследованию воздействуют как субъективные (обстановка психической аффектации людей; движение больших масс люден в ходе возникновения и уничтожения следов преступления и вещественных доказательств; созданное средствами массовой информации ложною общественного мнения в отношении содержания уголовного дела или лиц, осуществляющих его расследование; психологическое давление коррумпированных должностных лиц; конспиративность деятельности членов преступных групп, реализация ими принципа взаимовыручки и т.д.), Гак и объективные (убийство "важного" свидетеля; уничтожение "рот колов, вещественных доказательств или всего уголовного дела; побег из-под стражи обвиняемого; недостаток сил и средств в распоряжении правоохранительных органов, осуществляющих расследование, слабая правовая подготовка их сотрудников и т.п.) факторы.

Деятельность по противодействию расследованию в широком смысле представляет собой совокупность действий, направленных на -воспрепятствование другим действиям - деятельности правоохранительных органов, имеющий целью достижение объективной истины по уголовному делу и осуществление правосудия. Она может быть выражена в действиях различных лиц, направленных на изменение состояния объекта или информации о нем. В связи с совершением преступления противодействие расследованию сопряжено с искажением действительности, имевшей место в период подготовки, непосредственного совершения и сокрытия преступного события, умышленным созданием видимости другого событий.

Противодействие расследованию нами рассматривается, с одной стороны как активная деятельность, с другой - как социально опасное явление Оно может выражаться:

- во-первых, как система активных действий различных лиц, связанных с событием преступления, препятствующих следователю или судье в достижении объективной истины по уголовному делу и осуществлении правосудия;

- во-вторых, как целенаправленное пассивное поведение лиц, являющихся носителями криминалистически значимой информации о события преступления и его участниках, препятствующее осуществлению расследования и правосудия;

- в-третьих, как система действий иных лиц, направленная на воспрепятствование достижению объективной истины по одному или нескольким уголовным делам и осуществления правосудия;

- в-четвертых, как система действий лиц, не являющихся прямыми участниками преступного события, но в силу определенных обстоятельств заинтересованных в дезорганизации расследования и отрицательном исходе установления объективной истины во делу и т.д.

Система действий по противодействию расследованию реализуется для того, чтобы оставить в тайне обстоятельства одного или нескольких преступлений и сокрыть источники криминалистически значимой информации о самом преступном событии и его участниках, а если это не удалось, то путем физического или иного воздействия на лиц, осуществляющих расследование или рассмотрение дела в суде, дезорганизовать их работу, воспрепятствовать раскрытию преступления я осуществлению правосудия.

В данную систему входят различные действия: угрозы возможной расправы над следователем, судьей или членам их семей; угрозы или подкуп свидетелей или потерпевшего; шантаж или распространение ложных, порочащих слухов; организация негативных публикаций в печати, создание отрицательного общественного мнения и т.д.

Преступники, оставшиеся на свободе, организуют наблюдение за деятельностью правоохранительных органов, "допросы" свидетелей или потерпевших с целью установить что уже известное органам ведущим расследование. Полученные сведения анализируются и используются в дальнейшем сокрытии преступления, определении линии поведения на следствии и в суде, подборе приемов воздействия на "заговорившего" соучастника, потерпевшею, "чрезмерно любопытного " следователя или судью. Очевидно, что цель имеет место планированное и организованное противодействие расследованию отдельно взятого преступления или группы преступлений, совершенных группой лиц или сообществом.

Члены преступных формирований воздействуют на других лиц через определенный механизм, то есть систему действий, побуждаемую мотивом и определяемую целью, а также реализуемую путем решения системы задач и использования определенных средств. Данный механизм включает несколько этапов, куда входят действия по изучению объекта будущего воздействия, подбора способов воздействия их реализация анализ полученных результатов, корректировки действий и т.д.

Механизм деятельности по противодействию расследованию складывается из поэтапных действий, которые можно объединить в ряд групп.

Во-первых, это действия по сокрытию преступления. Среди них можно назвать такие, как утаивание, уничтожение, маскировка или фальсификация следов преступления (см. 5, с.236); причем воздействие преступника или иных лиц на материальные следы является распространенным способом противодействия раскрытию и расследованию преступлений.

Спектр приемов воздействия на материальные следы весьма широк и включает в себя целенаправленное перемещение материальных источников информации о преступлении и преступнике, их маскировку, Уничтожение, а также сочетание этих приемов. Непосредственно после того, как лицам, заинтересованным в оставлении в тайне факта преступления и источников информации, стало известно, что правоохранительные органы обладают информацией о совершении преступления, они используют, как правило, приемы, обеспечивающие уничтожение, утаивание, маскировку или фальсификацию следов преступления, вещественных доказательств (если они не уничтожены при его совершении).

Помимо воздействия на материальные следы преступник или иные лица, заинтересованные в отрицательном результате расследования уголовного дела, создают ложную информацию о самом преступлении и его участниках (5, с.241,242; 6, с.218-219).

Здесь дискуссионным представляется вопрос о соотношении сокрытии преступления и противодействия расследованию. В настоящее время существуют лишь отдельные высказывания ученых-юристов о понятии “противодействие расследованию”. Так, в частности, А.Ф. Лубин и С.Ю. Журавлев пишут, что “противодействие расследованию можно определить как систему действий (или бездействий), преследующих цель воспрепятствовать вовлечению следов преступления в сферу уголовного судопроизводства и последующего их использования в качестве судебных доказательств” (7, с.345). Но это, на наш взгляд, не что иное, как сокрытие преступления - составная часть способа совершения преступления. В этой связи нужно указать на следующее.

Сокрытие преступления - это действия, направленные на воспрепятствование расследованию путем утаивания, уничтожения, маскировки или фальсификации следов преступления и преступника либо их носителей. Воспрепятствование заключается (в активной или пассивной форме человеческих поведенческих актов) в недопущении включения соответствующей доказательственной информации в сферу уголовного судопроизводства, ее использования 8 процессе расследования уголовного дела (5, с.234; 6, с.217; 8, е.90). Действия по сокрытию осуществляются в основном преступником или его соучастниками. Значительно реже такие действия реализуют потерпевший или свидетель; дают ложные показания, содействуют преступнику в укрытии и уничтожении средств совершения преступления, трупа, похищенного имущества. Во-первых свидетельства в отдельных случаях, потерпевших или свидетелей, способствуют выезду преступника в другую местность либо его проживанию на нелегальном положении, а чаще -умышленно уклоняются от явки в правоохранительные органы по вызову. Данные действия выполняются вышеназванными участниками преступного события на этапах подготовки, непосредственного совершения или сокрытия преступления.

Деятельность по противодействию расследованию может быть определена как система противоправных действий, детерминированных объективными и субъективными факторами, направленными на дезорганизацию работы по раскрытию преступления, воспрепятствованию достижению объективной истины по уголовному делу и осуществлению правосудия и совершаемых различными лицами, заинтересованными в уклонении виновного от ответственности.

Умысел на совершение действий по противодействию расследованию у лиц, причастных к преступлению, может возникать в момент получения правоохранительными органами информации о совершении преступления либо на этапе непосредственного совершения преступления или на заключительном этапе формирования механизма преступления, когда преступником или иными участниками события осуществляются действия по сокрытию последствий, и даже значительно позже, когда правоохранительные органы осуществляют действия по выявлению и раскрытию данного преступления.

Противодействие расследованию всегда включает в себя несколько взаимосвязанных действий, причем по делам о преступлениях более тяжких число приемов, реализованных в рамках противодействия, больше, чем по делам о менее тяжких преступлениях. В таком соотношении находится и количество лиц, осуществляющих .действия по противодействию расследованию. Данные действия могут образовывать самостоятельную систему, на наш, взгляд, не входящую в содержание способа сокрытия как элемента структуры способа совершения преступления, и являться разновидностью противоправной деятельностью. Иными словами, сокрытие преступлений является разновидностью противодействия расследованию, но не исчерпывает всего содержания прошествия. Это подтверждается рядом обстоятельств, а именно:

а) способ совершения преступления и деятельность по противодействию расследованию различны по целям их реализации;

б) их реализация несколько “сдвинута” по времени; действия по противодействию расследованию в основном совершаются с момента поступления информации в правоохранительные органы о совершении преступления, а способ сокрытия может быть реализован и на этапе подготовки;

в) действия по сокрытию преступления могут осуществлять как прямые, так (хотя значительно реже) и косвенные участники преступного события; действия по противодействию расследованию могут осуществлять вышеперечисленные и другие заинтересованные в отрицательном результате расследования лица;

г) деятельность по противодействию расследованию - понятие более широкое, чем сокрытие преступления; это социальное явление, которое может включать и способ сокрытия;

д) способ сокрытия - элемент способа совершения преступления, но в рамках деятельности по противодействию расследованию могут осуществляться и действия по сокрытию преступных последствий и т.д.

Во-вторых, это следующие действия:

а) шантаж потерпевшего, свидетеля, другого подозреваемого или членов их семей, угрозы физической расправы, подкуп, причинение материального ущерба их имуществу, похищения близких им лиц с целью изменения уже данных показаний в пользу виновного, дачи ложных показаний или вообще отказа их давать;

б) шантаж следователя, угрозы физической расправы, причинения материального ущерба его имуществу, похищения близких ему лиц, его подкуп с целью фальсификации, уничтожения протоколов следственных действий, заключения эксперта или всего уголовного дела и др.

В настоящее время отмечены случаи, когда после таких воздействий сотрудниками следственных органов или членами их семей совершались самоубийства. Шантаж или угрозы физической расправы осуществлялись как членами преступных сообществ, так и другими лицами в том числе коррумпированными представителями государственного аппарата и правоохранительных органов.

В-третьих, действия по ликвидации "ненужных" свидетелей, потерпевших, отдельных подозреваемых, "активных" сотрудников правоохранительных органов или привлекаемых к расследованию специалистов. Данные "заказные" убийства осуществлялись, в основном, лицами, ранее судимыми за тяжкие преступления.

В-четвертых, действия по созданию ложного общественного мнения я по подготовке ложных публикаций в средствах массовой информации.

В-пятых, действия но организации побегов, лжесвидетельств, уничтожению уголовного дела или его части и т.д.

В-шестых, шантаж прокурора, судьи или членов их семей, угрозы физической расправы, причинения материального ущерба имуществу, их подкуп, похищения близких им лиц с целью получения положительного для обвиняемого результата и прекращения судебного разбирательства.

Изучение более 5500 уголовных дел, которое было проведено в середине 80-х годов членами кафедры криминалистики МФЮЗО при Академии МВД СССР (ныне Юридический институт МВД РФ), показало, что для преступлений изученных видов общими оказались такие Приемы активного противодействия расследованию, как ложные показания, воздействие на свидетелей и потерпевших в целях затруднить установление истины, инсценировки и др. (9, с.18; 10, c. 1l). Результаты проведенных нами исследований материалов уголовных дел о преступлениях, совершенных организованной группой или преступным сообществом (преступной организацией), и опросов следователей и осужденных позволяют сделать вывод о том, что применение преступниками и другими лицами различных способов противодействия расследованию подчиняется определенным закономерностям, зависит от характера общественной опасности преступной деятельности, от вида преступления, личности виновных, обстановки, сложившейся после совершения преступления, и множества других факторов.

Данные факторы способны не только активизировать деятельность по противодействию расследованию, но и сформировать в сознании преступников целые программы такой деятельности. На наш взгляд, действия по противодействию расследованию обладают устойчивой тенденцией повторяемости относительно криминалистически схожих групп преступлений. Например, расхитители в особо крупных размерах пытаются подкупить следователя, убийцы по заказу - ликвидируют свидетелей, члены преступных сообществ, совершающие грабежи коммерческих предприятий (торговых точек) - угрожают расправой, насильник - выезжает с постоянного места жительства, преступник-гастролер совершает преступление в одном населенном пункте, а сбывает похищенное в другом и т.д.

Изучение уголовных дел о преступлениях против собственности показало, что относительно распространенными действиями по противодействию расследованию по исследованным делам являются:

- дача ложных показаний подозреваемыми, обвиняемыми или изменение их содержания (15,2% случаев) или отказ от дачи показаний (1,5%);

- уничтожение или укрытие вещественных доказательств (в основном средств совершения преступления, личной одежды - 8%) или похищенного имущества преступником (13,8%) или его соучастниками (19,2% случаев);

- передача похищенного имущества на определенное время для хранения другим лицам (19,4%);

- выдвижение подозреваемым, обвиняемым ложного алиби

(10,3%);

- утаивание лицами, не являющимися участниками преступного события, сведений о носителях криминалистически значимой информации о самом преступлении и его участниках;

- смена места жительства обвиняемым, подозреваемым (18,2% случаев), свидетелем или потерпевшим (0,1%);

- неявка подозреваемого но вызову в органы расследования (14%).

К числу менее распространенных относятся следующие действия по противодействию расследования:

- совершение иного правонарушения с целью отлечь внимание правоохранительных органов от непосредственного расследования (0,15% случаев);

- симуляция преступником психического или иного заболевания (0,15%);

- уклонение потерпевших или свидетелей от явки и органы расследования по вызову (0,7%);

- принуждение к даче ложных показаний свидетеля или потерпевшего за плату или под угрозой физической расправы (0,3%);

- уничтожение потерпевшим следов преступлений или вещественных доказательств (0,1%);

- уничтожение другими лицами следов преступлений или вещественных доказательств (3%);

- воздействие путем у|розы или подкуп” на лиц осуществляющих (или способствующих) в силу своих функциональных обязанностей расследование (0,3%);

- воздействие путем причинения материальною ущерба имуществу лиц, осуществляющих расследование, или похищения близких "м лиц (0,3%);

- воздействие путем угрозы или подкупа на свидетелей или потерпевшего с целью вынудить дать ложные показания (0,7%);

- воздействие путем причинения материального ущерба имуществу свидетелей или потерпевшею или похищения близких им лиц с целью изменить или дать ложные показания (0,4%);

- ликвидация потерпевшего, свидетеля или лица, проводящего расследование (0,1%);

- уничтожение протоколов следственных действий, изъятых вещественных доказательств или заключений экспертов, а в отдельных случаях и всего уголовного дела (0,15%);

- совершение побега из следственного изолятора или при конвоировании (0,3% случаев);

- изменение внешности или отдельных частей тела (например, уничтожение папиллярных линий пальцев рук, отращивание бороды и усов, надевание специальной одежды и приспособлений для сокрытия лица, изменение лица гримировкой и т.п.) заподозренным или подозреваемым (0,15% случаен). Здесь, на наш взгляд, надо отметить, что термин "заподозренный" получил широкое применение в юридической литературе (см., например, работы Л.М. Карнеевой, В.П. Лаврова, A.M. Ларина, фундаментальное пособие "Руководство по расследованию" 1977 г. и т.д.). Под заподозренным в криминалистике понимается лицо, в отношении которого имеются основания полагать, что оно совершило расследуемое преступление, причем эти основания могут быть и не предусмотрены ст.122 УПК. Это категория чисто тактическая, а не процессуальная. Она имеет большое значение для выдвижения версий, планирования расследования, поисковых работ и определения тактики допроса соответствующих лиц в процессе установления истины по делу;

- фальсификация информации по уголовному делу лицом, проводящим расследование или выполняющим отдельные поручения следователя;

- внесение ложной информации в свое заключение экспертом.

При изучении вопроса о сочетании действий по противодействию расследованию нами были выявлены такие закономерности: подкупу представителя правоохранительных органов больше всего сопутствует воздействие на потерпевшею или свидетелей, "давление" со стороны коррумпированных руководителей; уничтожению материальных с следов - быстрый выезд с места постоянного жительства, изменение признаков внешности и т.д.

Одни действия по противодействию расследованию скрываются от окружающих и следователя, другие очевидцы, как иногда очевидно, что имела место организованная противоправная деятельность и” противодействию расследования. Точно определить процент случаев, когда удалось затруднить расследование путем создании ложною общественного мнения или ложной публикации в средствах массовой информации, нам не удалось. Думается, что этот вопрос должен стать предметом других исследовании.