§ 1. Наследование по закону

Наследники по закону и порядок призвания их к наследованию. В

соответствии с принципом свободы завещания наследование по закону имеет место, когда и поскольку оно не отменено или не изменено завещанием. Исключение из этого правила установлено лишь для так называемых необходимых наследников по закону, которые имеют право на обязательную долю в наследстве независимо от содержания завещания (см. об этом с. 537). В числе общих положений, относящихся к наследованию по закону, следует отметить два: во-первых, круг наследников по закону определен в законе исчерпывающим образом, и, во-вторых, установлена, как правило, очередность призвания наследников по закону к наследованию.

В ныне действующем законодательстве установлены две очереди наследников по закону. К первой очереди отнесены дети (в том числе усыновленные), супруг и родители (усыновители), а также ребенок умершего, родившийся после его смерти. Ко второй очереди отнесены братья и сестры умершего, его дед и бабка как со стороны отца, так и со стороны матери.

Наследники второй очереди призываются к наследованию по закону при отсутствии наследников первой очереди, либо при отказе их от наследства, либо, наконец, когда все наследники первой очереди лишены в завещании наслсдодателя права наследования.

Особый порядок установлен для призвания к наследованию нетрудоспособных иждивенцев наследодателя, состоявших на иждивении умершего не менее одного года до его смерти. При наличии других наследников по закону первой или второй очереди они призываются к наследованию наравне с наследниками той очереди, которая призвана к наследованию. Если же ни тех, ни других нет, они призываются к наследованию как наследники первой очереди.

Наконец, предметы обычной домашней обстановки и обихода переходят к наследникам по закону, проживавшим совместно с наследода-телем до его смерти не менее одного года, независимо от их очереди, то есть независимо от того, относятся ли они к наследникам по закону первой или второй очереди или к нетрудоспособным иждивенцам, а также независимо, то есть сверх причитающейся им наследственной доли (см. ч. 1, 2, 3, 5 и 6 ст. 532 и ст. 533 ГК 1964 г.). Остановимся на этих положениях более подробно.

При определении лиц, относящихся к детям (в том числе усыновленным), супругу, родителям (усыновителям) умершего, а также к

532

ребенку умершего, родившемуся после его смерти, надлежит руководствоваться нормами семейного законодательства. К супругам относятся, во-первых, лица, брак которых зарегистрирован в органах загса;

во-вторых, лица, совершившие религиозный брак, приравниваемый к гражданскому браку; в-третьих, лица, фактические брачные отношения которых признаны судом. Основанием призвания кнаследованию детей и родителей является происхождение детей, удостоверенное в установленном законом порядке (ст. 47 СК). Условия и порядокустановления происхождения детей определены в ст. 10 СК.

Наследственные права детей, родившихся в браке, признанном недействительным, или в течение трехсот дней со дня признания брака недействительным, приравниваются к правам детей, родившихся в действительном браке (п. 3 ст. 30 и п. 2 ст. 48 СК). Наследственные права усыновленных и усыновителей приравниваются к наследственным правам детей и родителей. Из этого следует, что, во-первых, усыновленные и усыновители наследуют после смерти друг друга;

во-вторых, усыновленные и их потомство наследуют после смерти родственников усыновителя на тех же основаниях, что и его потомство;

в-третьих, усыновители и его родственники после смерти усыновленного и его потомства наследуют на тех же основаниях, что и после потомства усыновителя.

В свою очередь, усыновленные и их потомство не наследуют после смерти своих кровных родственников, а кровные родственники усыновленного не наследуют после смерти усыновленного и его потомства.

В случаях, предусмотренных пп. 3 и 4 ст. 137 СК, отношения усыновленного ребенка с одним из его родителей или с родственниками умершего родителя могут быть сохранены. В указанных случаях усыновленный ребенок и его кровные родственники, по отношению к которым у него сохраняются личные неимущественные и имущественные права и обязанности, наследуют друг после друга на общих основаниях.

Дети, усыновленные после смерти лиц, имущество которых они имели право наследовать, не утрачивают право ни на законную, ни на обязательную долю в наследстве, поскольку ко времени открытия наследства правоотношения с наследодателсм, являющимся их родителем, не были прекращены.

Пасынки и падчерицы не призываются к наследованию по закону после смерти отчима и мачехи, равно как отчим и мачеха — после смерти пасынков и падчериц. Они могут быть призваны к наследованию по закону при наличии к тому оснований лишь как нетрудоспособные иждивенцы.

Братья и сестры умершего призываются к наследованию после его

533

смерти независимо от того, были ли они полнородными или неполно-родными. Достаточно, чтобы они были единокровными или единоутробными. Братья и сестры более отдаленной степени родства (начиная от двоюродных) к наследованию по закону не призываются. Сводные братья и сестры также не являются наследниками по закону.

К нетрудоспособным иждивенцам относятся женщины, достигшие 55 лет; мужчины—60 лет; инвалиды I, II и III групп, в том числе инвалиды с детства, независимо от того, назначена ли им пенсия по староста; или.инвалэедноети; лица, яе достигшие 16 лет (учащиеся — 18 лет)1. Состоявшими на иждивении наследодателя следует'считать нетрудоспособных лиц, находившихся на полном иждивении наследо* дателя или получавших от него такую помощь, которая была для них основным и постоянным источником средств к существованию. При этом указанные лица могут признаваться нетрудоспособными иждивенцами, если они состояли на иждивении наследодателя не менее одного года до его смерти (см. п. 2 постановления Пленума Верховного Суда СССР «О судебной практике по делам о наследовании» от 1 июля 1966 г. № 6).

Необязательно, однако, чтобы нетрудоспособный иждивенец проживал совместно с наслсдодателем. Иждивение может выражаться в систематической материальной помощи в вице денежных переводов, продовольственных и вещевых посылок, открытия вклада с предоставлением иждивенцу права снимать с него проценты и т. д. Наконец, в отступление от общего порядка призвания к наследованию наследников по закону, установлено, что наследники по закону, проживавшие совместно с наследодателем до его смерти не менее одного года, наследуют предметы обычной домашней обстановки и обихода независимо от их очереди и наследственной доли.

Судебная практика, применяя эти правила, руководствуется следующими положениями.

Во-первых, наследники по закону, претендующие на получение указанных предметов, должны не просто проживать совместно с наследодателем (скажем, в одной квартире), но и сообща с ним пользоваться этими предметами для удовлетворения повседневных бытовых нужд.

Во-вторых, спор между наследниками о том, какое имущество относится к предметам обычной домашней обстановки и обихода,

По-видимому, в настоящее время, учитывая крайне тяжелое положение молодежи, особенно учащейся, а также высокий процент безработицы среди молодежи, следует относить к нетрудоспособным лиц, не достигших 18 лет, а учащихся и старше 18 лет —до окончания учебы при очной форме обучения, но не более чем до 23 лет (ср. п. 2 ст. 1088 ГК).

534

разрешается судом с учетом конкретных обстоятельств дела, а также местных обычаев. В связи с резким социальным расслоением общества при определении круга указанных предметов необходимо учитывать достаток той или иной семьи. По-видимому, в семье «нового русского» круг таких предметов будет иным, нежели в семье «бюджетника», месяцами не получающего зарплату. При этом предметы антиквариата, а также предметы, представляющие художественную, историческую или иную ценность, не могут рассматриваться в качестве предметов обычной домашней обстановки и обихода независимо от их целевого назначения. Для выяснения вопроса о художественной, исторической либо иной ценности предмета, по поводу которого возник спор, суд может назначить экспертизу.

При всех обстоятельствах заранее обречены на неудачу попытки установить нормативный перечень предметов обычной домашней обстановки и обихода, с одной стороны, и так называемых предметов роскоши, с другой. Такой перечень был установлен в РСФСР в 20-х годах, но очень скоро вышел из употребления. Достаточно сказать, что произведения иностранных и дореволюционных русских художников были отнесены в нем к предметам роскоши, а советских —к предметам домашнего обихода'. Очевидно, перечень составлял консервативный юрист, который не был поклонником авангардизма. Да и в последующие годы практика испытывала немалые затруднения при определении круга предметов обычного домашнего обихода. Так, одно время телевизор с черно-белым изображением относили к предметам домашнего обихода, а цветной — к предметам роскоши. По-видимому, сейчас и тот, и другой телевизоры попадут в разряд предметов обычного домашнего обихода.

В-третьих, предметы обычной домашней обстановки и обихода, хотя бы совместно с наследодателем и проживал наследник по закону, могут быть завешаны наследодателем на общих основаниях .

Подытоживая сказанное, еще раз отметим, что, определяя круг наследников по закону первой и второй очереди и устанавливая очередность призвания их к наследованию, ГК 1964 г. в то же время предусматривает особый порядок призвания к наследованию нетрудоспособных иждивенцев наследодателя, а также наследников по закону, проживавших совместно с наследодателем, — последних в отношении наследования предметов обычной домашней обстановки и обихода.

1 Антимонов Б. С., Граве К.А. Советское наследственное право. М., 1955. С. 135—137.

2 Пункт 5 постановления Пленума Верховного Суда СССР от 1 июля 1966 г.;

п. 9 постановления Пленума Верховного Суда РФ от 23 апреля 1991 г.

535

Забегая несколько вперед, отметим также, что призванные к наследованию наследники по закону, кроме случаев, предусмотренных в законе, являются наследниками в равных долях, то есть наследство делится между ними поровну.

Наследование по праву представления. К числу наследников по закону относятся также наследники, призываемые к наследованию по праву представления. Призвание указанных наследников к наследованию происходит лишь при наличии целого ряда предусмотренных в законе специальных условий и характеризуется значительным своеобразием.

Прежде всего, наследование ; по праву представления может иметь место лишь тогда, когда наследник, который был бы призван к наследованию, если бы он был жив, умирает раньше наследодатеяя. При таких обстоятельствах к наследованию по закону после смерти наследодатеяя призываются лица, которые заступают место наследника, умершего раньше, чем наследодатель.

Далее, по действующему ныне гражданскому законодательству, круг лиц, призываемых к наследованию по праву представления, крайне ограничен. Это внуки и правнуки наследодателя, которые замещают при наследовании своего умершего родителя, соответственно сына (дочь) или внука (внучку) наследодателя. Допустим, что вначале умер сын наследодателя, затем внук наследодателя, а после этого сам наследодатель. К наследованию по праву представления будет призван правнук наследодателя. Он унаследует ту долю, которая приходилась бы его отцу (внуку наследодателя), если бы к моменту смерти деда внук был жив. В свою очередь, внук унаследовал бы долю, которая приходилась бы его отцу (сыну наследодателя), если бы к моменту смерти наследодателя он был жив.

Наличие внуков и правнуков, которые могут быть призваны к наследованию по праву представления, не лишает наследодателя права распорядиться наследством по своему усмотрению. Внуки и правнуки права на обязательную долю в наследстве не имеют. Наследодатель может оставить все свое имущество по завещанию другим лицам, подназначить назначенному им наследнику другого наследника и т. д.

Внуки и правнуки насяедодателя не наследуют на равных с другими наследниками по закону того же насяедодателя, они наследуют лишь ту долю в наследстве, которая причиталась бы их умершему родителю, если бы он был жив.

Отказ со стороны наследника от наследства в пользу внука или правнука наследодатеяя может иметь место в том случае, если они являются наследниками по закону или по завещанию.

Поясним эти положения на примерах. Наследниками по закону первой очереди у насяедодателя являлись дочь и сын. Сын умер раньше

536

наследодателя. У сына остались двое детей. Наследодатель умер, не оставив завещания. К наследованию призываются дочь и двое внуков наследодателя — детей умершего сына. Дочь получит \|î, а внуки — по '/4 части наследства.

Допустим, что наследодатель все наследство завешалдочери. В этом случае внуки ничего не получат, хотя бы они и были несовершеннолетними. Может ли дочь отказаться от наследства в- пользу племянников? По-видимому, может, поскольку их отец умер раньше деда, то есть внуки могли бы быть призваны к наследованию по праву представления. А вот если бы их отец e моменту открытия наследства был бы жив, то сестра (дочь насяедодателя) могла бы отказаться от наследства лишь в пользу брата (см. подл. «б» ч. 2 п. 8 постановления Пленума Верховного Суда СССР от 1 июля 1966 г. № б)1.

В методических целях здесь же отметим, что наследование по праву представления необходимо отличать как от призвания к наследованию подназначенного наследника, так и от наследственной трансмиссии. Под-назначенный наследник — это запасной наследник, назначенный на-следодателем на тот случай, если основной назначенный наследник умрет до открытия наследства либо после открытия наследства от него откажется. В этих двух случаях отпадения основного наследника к наследованию призывается подназначенный наследник. При наследственной трансмиссии (наследовании права наследования) после открытия наследства наследник, призванный к наследованию, умирает, не успев его принять. К наследованию доли такого наследника в наследстве призываются его наследники. При наследовании же по праву представления наследник умирает раньше наследодателя, то есть до открытия наследства; после открытия наследства к наследованию призываются внуки и правнуки наследодатеяя, которые наследуют долю их умершего родителя.

Необходимые наследники. Среди наследников по закону выделяется особая категория наследников, за которыми независимо от содержания завещания наследодателя бронируется определенная доля в наследстве. Эта доля получила название обязательной, поскольку необходимые наследники, кроме недостойных наследников (ст. 531 ГК 1964 г.), не могут быть лишены права се унаследовать. Вопрос о наследовании обязательной доли, а также об исчислении размера этой доли стал предметом жарких дискуссий сразу же после принятия Основ граждан-

' Разъяснение, данное на сей счет в постановлении Пленума Верховного Суда СССР от 1 июля 1966 г., к которому сделана отсылка, спорно. Внуки и правнуки не перестают быть наследниками по закону, хотя бы они и не могли быть призваны к наследованию по праву представления.

537

ского законодательства 1961 г. и до сих пор не может считаться окончательно решенным. Дело в том, что соответствующие нормы Основ (ч. 2 ст. 119 и ч. 5 ст. 118) и ПС 1964 г. (ст. 535 и 533) сформулированы таким образом, что необходимому наследнику, проживавшему отдельно от наследодателя, может быть выгодно, чтобы наследодатсль лишил его наследства, поскольку при определении обязательной доли такого наследника стоимость предметов обычной домашней обстановки и обихода подлежит учету, а при определении законной доли —не подлежит1.

Но вначале ознакомимся с тем, кто имеет право на обязательную долю и как она соотносится с законной долей. Право на обязательную долю имеют несовершеннолетние или нетрудоспособные дети наследодателя (в том числе усыновленные), а также нетрудоспособные супруг, родители (усыновители) и иждивенцы наследодателя. Круг этих лиц следует определять, исходя из тех же критериев, какие были использованы при установлении лиц, относящихся к наследникам по закону первой очереди, а также лиц, призываемых к наследованию по закону в качестве нетрудоспособных иждивенцев.

Перечень лиц, имеющих право на обязательную долю, который закреплен в ст. 535 ГК 1964 г., является исчерпывающим. Это значит, что право на обязательную долю не имеют ни наследники по закону второй очереди, ни наследники, которые наследуют по праву представления, хотя бы как те, так и другие были нетрудоспособными. С другой стороны, право на обязательную долю не зависит от согласия других наследников на ее получение, равно как и от того, проживал ли необходимый наследник совместно с наследодателем или отдельно от него.

Обязательная доля по своему размеру должна составлять не менее двух третей доли, которая причиталась бы необходимому наследнику, а если таковых несколько, то каждому из них при наследовании по закону. Иными словами, обязательная доля должна составлять не менее двух третей законной доли.

При определении размера обязательной доли необходимого наследника следует учитывать и стоимость предметов обычной домашней обстанрвки и обихода, причем независимо от того, проживал ли необходимый наследник совместно с наследодателем или отдельно от него.

Верховный Суд РФ при определении размера обязательной доли

См. об этом: Иоффе О. С. Советское гражданское право. Курс лекций. Ч. III. Л., 1965. С. 315—318; Толстой Ю. К. Проблемы осуществления и защиты прав граждан. В сб.: «Проблемы гарантии осуществления и защиты прав граждан». Тарту, 1977. С. 24—27.

538

предложил принимать во внимание всех наследников по закону, которые были бы призваны к наследованию (в том числе внуков и правнуков наследодателя, которые наследуют долю их родителей), и исходить из стоимости всего наследственного имущества (как в завещанной, так и в незавещанной части), включая предметы обычной домашней обстановки и обихода, независимо от того, проживал ли кто-либо из наследников совместно с наследодателем. Поэтому при определении размера выделяемой наследнику обязательной доли в наследстве необходимо учитывать стоимость имущества, полученного им в порядке наследования по закону (или по другому завещанию того же наследодателя), в том числе и стоимость имущества, состоящего из предметов обычной домашней обстановки и обихода (см. подл. «д» п. 10 постановления Пленума Верховного Суда РФ от 23 апреля 1991 г. № 2).

Если это разъяснение правильно понято, то Пленум Верховного Суда РФ при определении размера обязательной доли предлагает полностью абстрагироваться от указаний закона об особом порядке наследования предметов обычной домашней обстановки и обихода, то есть решать вопрос так, как если бы никто из наследников, призываемых к наследованию, совместно с наследодателем не проживал. На первый взгляд, эта рекомендация значительно упрощает дело и кладет конец спорам о порядке применения ст. 535 ГК 1964 г., которые имели место. Но это только на первый взгляд. На практике же эта рекомендация при всей се заманчивости далеко не всегда может быть реализована.

Допустим, что совместно с наследодателем проживала его сестра, а отдельно от него —жена, брак с которой не был расторгнут, и двое сыновей: совершеннолетний и несовершеннолетний. Наследодатель все свое имущество завещал сестре. Как, следуя рекомендации Пленума Верховного Суда РФ, исчислить обязательную долю несовершеннолетнего сына? Ведь сестра, если бы наслсдодатель не оставил завещания, все равно была бы призвана к наследованию предметов обычной домашней обстановки и обихода (нас сейчас не интересует, были бы унаследованы сестрой эти предметы полностью или в части). Нужно ли при определении обязательной доли несовершеннолетнего сына во всем наследственном имуществе учитывать лишь двух сыновей и жену наследодателя или при определении доли сына в стоимости предметов домашней обстановки учитывать сына и сестру, а при определении доли сына в стоимости остального имущества —двух сыновей и жену наследодателя? Мы считаем правильным второй ответ на этот вопрос. Размер обязательной доли несовершеннолетнего сына будет таков: /з от стоимости предметов обычнойдомашнсй обстановки и обихода плюс l/9 от стоимости остального наследственного имущества. Если же

539

следовать рекомендациям Пленума Верховного Суда РФ, то дать ответ на поставленный вопрос практически невозможно1.

Выморочное имущество. В последние года понятие «выморочное имущество» в законодательстве не употребляется. Предпочитают говорить об имуществе, переходящем по праву наследования к государству. В то же время эти понятия отнюдь не равновелики. По праву наследования имущество может переходить к государству не только как к наследнику по закону sui generis, но и как к наследнику по завещанию. Между тем выморочное имущество переходит к государству именно как к наследнику по закону, что указанный термин удачно оттеняет2. Поскольку речь здесь повдет о случаях перехода наследственного имущества к государству именно как к наследнику по закону, этим термином мы и будем пользоваться. Итак, в каких же случаях наследственное имущество как выморочное по праву наследования переходит к государству? Во-первых, если у наследодателя нет наследников ни по закону, ни по завещанию; во-вторых, если все наследники лишены завещателем права наследования; в-третьих, если ни один из наследников не принял наследства; в-четвертых, если кто-либо из наследников или все наследники отказались от наследства в пользу государства;

в-пятых, если при отсутствии наследников по закону завещана только часть имущества наследодателя, то остальная часть по закону переходит к государству.

Может случиться, что часть наследства перевдет к государству по завещанию (была государству завещана), другая часть при отсутствии

К тому же эта рекомендация внутренне противоречива. С одной стороны, Верховный Суд РФ предлагает принимать во внимание всех наследников по закону, которые были бы призваны к наследованию, а следовательно, возвращаясь к приведенному примеру, и сестру наследодателя, которая также была бы призвана к наследованию, причем именно как наследник по закону (ср. ч. 1 ст. 537 ГК 1964 г.). С другой стороны, Верховный Суд РФ вроде бы предлагает исключить сестру из числа этих наследников при определении размера обязательной доли необходимого наследника.

См.: Орлова Н. В. Правовая природа выморочного имущества. В сб.: «Вопросы советского гражданского права». М., 1955. С. 117—135. Иногда высказывается мнение, что термин «выморочное имущество» юридически неточен, поскольку в случаях так называемой выморочности наследственного имущества в законе определено, к кому это имущество перейдет (см.: Гордон М. В. Наследование по закону и по завещанию. М., 1967. С. 34—36; Никитюк П. С. Наследственное право и наследственный процесс. Кишинев, 1973. С. 107). Нужно учитывать, что эти суждения высказывались в период, когда законодатель в кодифицированных актах 60-х годов отказался от использования указанного термина, который до этого широко применялся, вследствие чего возникла потребность подвести под эту новеллу теоретическую базу. Дело, однако, не только в этом. Негативное отношение к термину

540

наследников по закону осталась незавещанной. Эта часть наследства перевдет к государству по закону.

При переходе наследства к государству как по закону, так и по завещанию, оно переходит к нему, так же как и к остальным наследникам, в порядке универсального правопреемства.