Глава 2.    Криминалистическая идентификация и диагностика

1.    Понятие и значение криминалистической идентификации

В практике расследования преступлений и розыска преступников очень давно выявилась потребность в установлении объекта (человека, животного или предмета) по его отображениям во внешней среде. Французский криминалист А. Бертильон, говоря об установлении личности рецидивиста на основании антропометрических исследований, применил термин «идентификация», произведя его от латинского слова «idem» — «тот же самый».

Основы научной криминалистической идентификации заложил отечественный криминалист С. М. Потапов, который в 1940 г. впервые определил задачи, методы, принципы и формы криминалистической идентификации.

Криминалистическую идентификацию следует рассматривать в трех аспек­тах - как частно-научную криминалистическую теорию, как исследовательский процесс и как цель или результат.

Криминалистическая идентификация как частно-научная криминалистическая теория- это учение об общих закономерностях установления тождества матери­ально определенных объектов самим себе в различные периоды времени, разрабо­танное и используемое с целью получения судебных доказательств.

Криминалистическая идентификация как исследование — это процесс познания, позволяющий установить наличие или отсутствие тождества объекта самому себе по определенным отображениям во внешнем мире, т. е. установить единичный объект, относящийся к преступлению.

Криминалистическая идентификация как цель или результат — это установле­ние факта наличия или отсутствия тождества, который может быть доказательством по уголовному делу.

В этих формулировках определенную трудность представляет положение о «тождестве объекта самому себе». Рассмотрим его на примере. На месте происше­ствия обнаружен след, оставленный предположительно стамеской. Путем проведе­ния оперативно-розыскных мероприятий и следственных действий у подозреваемо­го изъята стамеска. Сравнением следа с места происшествия с экспериментальными следами, полученными с помощью проверяемой стамески, установлено их совпаде­ние. Это позволяет придти к выводу, что стамеска, использованная на месте проис-

16

Раздел I. Введение в криминалистику

шествия, тождественна стамеске, изъятой у подозреваемого. А так как все предметы материального мира тождественны только самим себе, то стамеска преступника и есть стамеска, изъятая у подозреваемого.

В результате идентификации должен быть установлен единичный объект.

Теоретические положения, позволяющие определять принадлежность объекта к определенной группе (групповую принадлежность), примыкают к теории иденти­фикации, частично входят в нее, но полностью с ней не сливаются. Эта диалектиче­ская связь усматривается в следующем:

установление относимости двух объектов к одной группе является первым

этапом идентификации и позволяет ставить вопрос об их возможном тождестве

(установление относимости объектов к разным группам сразу снимает вопрос об

идентичности объекта);

принадлежность объекта к определенной группе устанавливается тогда, когда

в следе отобразился не весь идентификационный комплекс признаков, а только

часть признаков, имеющая групповое значение;

групповая принадлежность объектов определяется также в случае, когда ис­

комый предмет не обладает идентификационным комплексом свойств и, следова­

тельно, не может быть выделен как единичный объект в материальном мире.

Таким образом, признавая неразрывную связь криминалистического установле­ния групповой принадлежности с криминалистической идентификацией и даже их частичное слияние, нельзя не различать их как в теоретическом, так и в практиче­ском аспектах. Несомненно, большим доказательственным значением обладает факт относимости к преступлению единичного объекта, полученный с помощью идентификации, по сравнению с отнесением искомого объекта к множеству объек­тов, составляющих определенную группу.

Значение криминалистической идентификации и установления групповой принадлежности определяется возможностью их использования в процессе рас­крытия и расследования преступлений для установления доказательственных фак­тов по уголовным делам. Можно выделить ряд направлений использования крими­налистической идентификации и установления групповой принадлежности.

Установление единичных объектов по их следам, а следовательно, относимо­

сти этих объектов к преступлению. Так, по следу разруба на черепе потерпевшего

может быть установлен факт использования конкретного топора для совершения

преступления. В то же время степень связи отождествленного объекта с событием

преступления может быть достаточно отдаленная. Так, идентификация человека по

следам папиллярных узоров, обнаруженных на осколках разбитой витрины, свиде­

тельствует о том, что этот человек касался стекла, но совсем не доказывает, что он

разбил витрину и проник в помещение.

Установление групповой принадлежности объектов в случае невозможности

индивидуальной идентификации. Это позволяет установить возможную «причаст­

ность» данного объекта к событию преступления, указывает на определенное на­

правление поиска новых доказательств. Нередко еще до установления подозревае­

мых людей и конкретных объектов приходится на месте происшествия создавать по

Глава 2

17

следу мысленную модель объекта, оставившего след. Чаще всего вначале удается собрать признаки группового значения, но необходимо стремиться как можно бы­стрее выявить весь идентификационный комплекс признаков, представить себе единичный предмет.

Установление тождества объектов, оставивших несколько следов, помогает в

ряде случаев выяснить определенные обстоятельства, связанные с событийной

стороной преступления. Так, например, обнаружение, осмотр и анализ следов па­

пиллярных узоров на месте происшествия позволяют в ряде случаев установить

количество преступников, пути их передвижения по помещению, знание (или не­

знание) мест, где хранились ценности, и т. п.

Возможность установления единичного объекта с помощью криминалистиче­

ской регистрации (по учетам). Использование криминалистических учетов основано

на установлении тождества ранее зарегистрированного человека или предмета с

проверяемым объектом. Криминалистическая идентификация позволяет получить

важные данные по таким специфическим объектам, как неопознанные трупы, пси­

хические больные, которые не могут назвать свои установочные данные, и по ним

провести проверку по учетам лиц, пропавших без вести.

Таким образом, фактические данные, полученные путем проведения идентифи­кационных исследований и исследований по установления групповой принадлеж­ности (в разных формах и объемах), широко используются в работе органов внут­ренних дел - в частности, в процессе розыска преступника, орудий преступления и похищенных вещей; в установлении доказательственных фактов путем проведения следственных действий; в профилактической и административной деятельности.

2.    Научные основы криминалистической идентификации

Необходимо различать такие понятия, как «свойство» и «признак» материаль­ных объектов. Оба эти понятия объединяются в систему «свойство- признак». Каждый материальный объект обладает определенными свойствами, которые характеризуют отдельные стороны вещи и выявляются во взаимодействии с други­ми вещами. При этом свойства вещей существуют объективно, независимо от того, выявлены они в данный момент во взаимодействии с другими вещами, или нет. При взаимодействии вещи с другими вещами, ее свойства выражаются в признаках. Признак есть проявление свойства. В системе «свойство— признак» свойство вы­ступает в качестве сущности, а признак - явления.

Рассмотрим классификацию признаков в криминалистике.

В зависимости от объема охвата свойств объекта, отображенного в следе, при знаки могут быть общие и частные. Так, длина подошвы обуви будет общим при-знаком, а длина подметки и каблука - частными. В зависимости от, их значимости для индивидуального комплекса признаки можно разделить на групповые и инди-видуализирующие. Групповым признаком будет, например, форма носка, отобра-

зившегося в следе, и свойственная всем туфлям данной модели. Индивидуализи-рующим признаком выступит отображение следа частично стертой подковки каблука.

18

Раздел I. Введение в криминалистику

В зависимости от того, какие стороны идентифицируемого объекта характери­зуют признаки, они подразделяются на признаки внешнего и внутреннего строения. Признаками внешнего строения будут отображения размеров, формы, структуры поверхности предмета. Признаками внутреннего строения могут быть, например, материал объекта, его структура, физические, химические и другие свойства.

В зависимости от происхождения признаков они делятся на необходимые и слу­чайные. Необходимым признаком низа обуви в следе будет форма переднего края (среза) каблука; наличие в отображении значительной выщербленности каблука -случайный признак.

К научным основам теории идентификации можно отнести следующие поло­жения:

Все объекты материального мира индивидуальны, т. е. тождественны только

самим себе. Индивидуальность каждого объекта определяется комплексом свойств,

присущих только этому предмету. Отдельные свойства могут и должны встречаться

у других объектов, но в совокупности, в комплексе, они характеризуют только

данный предмет. Соответственно у каждого объекта имеется идентификационный

комплекс признаков. Именно этот комплекс, а не отдельные, даже многочисленные

признаки, служит основанием для вывода о наличии или отсутствии тождества.

Все объекты материального мира относительно устойчивы и в то же самое

время изменчивы. В комплексе свойств, присущих объекту в конкретные моменты

его существования, происходят постоянные изменения: одни свойства сохраняются,

другие- несколько изменяются, третьи- исчезают, но вместо них появляются

четвертые. В идентификационном комплексе признаков отображается совокупность

свойств, присущих объекту в данный момент. Изменение объекта в процессе его

существования приводит к тому, что комплекс свойств меняется; наступает такой

момент, когда количественные изменения переходят в качественные и практически

появляется новый комплекс свойств. Однако в период, пока не произошел такой

качественный скачок, имеется возможность по его отображению отождествить

объект. Этот период называется идентификационным периодом данного объекта.

Естественно, что у различных объектов идентификационный период имеет разную

протяженность.

Все объекты в процессе своего существования находятся в постоянном взаи­

модействии, контактируют с другими предметами. В результате взаимодействия,

контакта комплекс свойств одного объекта отображается, переходит в идентифика­

ционный комплекс признаков в следе на другом объекте.

3.    Объекты криминалистической идентификации

С момента возникновения научной теории криминалистической идентификации основными, традиционными объектами идентификационных исследований стали объекты, имеющие четко выраженные пространственные границы. С развитием теории и практической идентификации к ним были добавлены объекты, имеющие условные границы в пространстве, -такие, как участки местности, объемы жидких и сыпучих веществ, ограниченны стенками емкостей, а также комплекты (ком-

Глава 2

19

плексы) однородных (тетради, книги, колоды карт) и разнородных (пистолет и кобура, нож и ножны) объектов.

Современный подход к вопросу о круге объектов, в отношении которых воз­можна идентификация, состоит в том, что любой объект, обладающий комплексом свойств, на основании которых он может быть выделен из окружающего матери­ального мира, способен в определенных условиях стать объектом криминалистиче­ской идентификации. Так, объем зерна, засыпанный в конкретное хранилище, мо­жет рассматриваться как единичный объект, если удастся установить сорт зерна, характерные особенности данной партии, наличие в зерне остатков сорняков и почвы поля, микрочастиц от машин и оборудования для сбора и обработки зерна, покрытия тока, материалов пола, стен и потолка зернохранилища, а также микро­фауны и микрофлоры хранилища. При таком достаточно углубленном подходе к установлению комплекса свойств, а по нему - и идентификационного комплекса признаков, можно идентифицировать (в виде установления целого по его части) зерно в мешке, обнаруженном у вора, с зерном, засыпанным в данном хранилище.

Другая классификация объектов идентификации основывается на роли того или иного объекта в процессе следообразования.

Все объекты делятся на идентифицируемые (отождествляемые) и идентифи­

цирующие (отождествляющие). В свою очередь идентифицируемые объекты под­

разделяются на искомые и проверяемые, а идентифицирующие объекты — на иссле­

дуемые (называемые также следами или объектами неизвестного происхождения) и

образцы для сравнения (объекты известного происхождения).            

Проиллюстрируем эти понятия на примере. На месте происшествия обнаружена гильза со следами огнестрельного оружия на ней. На этом этапе имеется идентифи­цирующий объект - гильза; по следам на ней необходимо представить себе иско­мый идентифицируемый объект— пистолет, в котором была отстреляна данная гильза. Далее в ходе расследования установлены три пистолета, из которых мог быть произведен выстрел. Все они будут идентифицируемыми проверяемыми объ­ектами. Для сравнительного исследования в каждом проверяемом пистолете от­стреливаются патроны. Полученные гильзы оказываются идентифицирующими объектами — образцами. В результате сравнительного исследования устанавливается совпадение следов на исследуемой и одной из экспериментальных гильз. Таким образом, устанавливается идентифицируемый искомый объект- конкретный пис­толет.

4.    Формы и виды криминалистической идентификации

Различаются две формы криминалистической идентификации: непроцессу­альная и процессуальная.

С момента установления факта преступления работники оперативно-розыскных аппаратов ведут целенаправленный розыск преступника, свидетелей, потерпевших, а также любых фактических данных, имеющих значение для его раскрытия. В ходе таких действий сотрудники уголовного розыска выявляют разыскиваемых лиц по их фотоснимкам, субъективным портретам или описаниям, что, по существу, явля-

20

Раздел I. Введение в криминалистику

ется идентификацией. В ряде случаев обращение в ходе розыска к криминалистиче­ским учетам также носит характер идентификационных исследований. В результате всех этих действий составляются только служебные документы - справки, рапорта и т. п., которые с позиции процессуального закона не могут быть источником дока­зательств. Эта форма идентификации является непроцессуальной.

Гораздо шире используется процессуальная форма идентификационных иссле­дований. Можно выделить две разновидности названной формы идентификации. Например, следователь, предъявляя для опознания лицо или предмет свидетелю, потерпевшему, подозреваемому или обвиняемому, проводит, по существу, отожде­ствление того или иного объекта, запечатлевшегося в памяти опознающего, с объ­ектом, предъявляемым для опознания. Другой разновидностью процессуальной формы идентификации является проведение идентификационных экспертиз.

Виды криминалистической идентификации в настоящее время классифици­руются по характеру полученных результатов, по свойствам (признакам) отождест­вляемых объектов, а также по природе отождествляемых объектов.

По характеру полученных результатов идентификация может быть подразде­лена на полную, с установлением единичного объекта, и неполную, когда удается установить только принадлежность объекта к определенной группе, т. е. его груп­повую принадлежность.

По свойствам (признакам) идентифицируемых объектов криминалистическая идентификация делится на идентификацию по признакам внешнего строения; по функционально-динамическим комплексам, органически присущим идентифици­руемому объекту; по структуре, составу объекта.

Идентификация объектов по признакам, характеризующим их внешнее строе­

ние, возможна в тех случаях, когда внешнее строение идентифицируемого объекта

обладает познаваемым индивидуальным комплексом, составными частями которого

являются размеры, форма, характер поверхности (рельеф и микрорельеф). К такому

виду относится идентификация человека по рельефу кожи его рук, рубанка или стаме­

ски — по особенностям строения режущей кромки и др.

Идентификация по функционально-двигательным комплексам определяется

тем, что индивидуальностью могут обладать не только сам объект в целом, но и

взаимодействие его частей. К функционально-двигательным комплексам относятся,

например, почерк и походка человека, особенности работы швейной машины и т. п.

Идентификация по структуре или составу объектов - сравнительно новый вид

отождествления. Здесь выделяются две группы объектов - суммарные целые (пис­

толет и кобура, листы одного блокнота, сигареты одной пачки) и аморфные (сыпу­

чие и жидкие). Изготовление, создание, совместное пребывание и одновременное

воздействие на объект различных внешних факторов может придавать таким объек­

там комплекс свойств, позволяющий провести идентификацию.

По природе идентифицирующего объекта идентификацию объектов можно подразделить на пять групп: по материально-фиксированным отображениям; по час­тям целого; по мысленному образу; по описанию признаков; по запаховым следам.

1. Идентификация объектов по их материально-фиксированным отображениям применяется тогда, когда в идентифицирующем объекте отобразилось внешнее

Глава 2  21_

строение идентифицируемого объекта. Это идентификация по следам рук, ног, зубов человека, орудий взлома, по фотоснимкам, которые содержат зафиксирован­ную в материальной форме информацию об искомом объекте.

При идентификация целого по частям признаками, составляющими иденти­

фикационный комплекс, обладают края линии разделения этих частей, поверхности

плоскостей разделения и внутренняя структура разделенных частей.

Идентификация объектов по мысленному образу основана на том, что объект

идентификации может быть запечатлен не только в следе, но и в памяти человека.

Такая форма отображения позволяет отождествить объект, например, в случае

предъявления для опознания.

Идентификация объектов по описанию их признаков. Многочисленная ин­

формация по уголовному делу фиксируется и хранится в форме словесных описа­

ний. Среди названных описаний встречаются и такие, в которых отображаются

комплексы идентификационных признаков конкретных объектов, что позволяет в

ряде случаев положить описание в основу идентификации. Необходимо учесть, что

в описаниях велик элемент субъективности, а поэтому идентификация по описани­

ям проводится чаще всего в непроцессуальной форме (например, установление лица

по розыскным ориентировкам).

Идентификация объектов по их запаховым следам. Этот вид идентификации

осуществляется исключительно в непроцессуальной форме. Он заключается в обна­

ружении с помощью служебно-розыскной собаки по запаховым следам предметов и

людей, находившихся на месте происшествия.

5.    Методика криминалистического идентификационного исследования

Наиболее сложной формой идентификации являются идентификационные ис­следования, проводимые экспертом-криминалистом. Знание методики таких иссле­дований необходимо всем сотрудникам правоохранительных органов. Это важно по двум причинам. Во-первых, заключение эксперта подлежит оценке следователем и другими участниками процесса. Без знания методических основ идентификацион­ной экспертизы провести такую оценку невозможно. Во-вторых, знание методиче­ских основ экспертной идентификации необходимо при подготовке и проведении некоторых следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий, целью которых является отождествление людей или предметов.

Экспертное идентификационное исследование состоит из следующих стадий:

подготовительная стадия;

аналитическое исследование;

сравнительное исследование;

синтез (обобщение) результатов исследования и формулирование выводов;

фиксация результатов исследования.

Исследование (если оно проводится в экспертном учреждении) начинается по­сле получения этим учреждением всех материалов экспертизы, назначения кон­кретного эксперта и вручения ему материалов.

22

Раздел I. Введение в криминалистику

Подготовительная стадия. Эксперт изучает постановление о назначении экс­пертизы и препроводительные документы, осматривает упаковку; проверяет нали­чие всех представленных материалов, их соответствие указанному в препроводи­тельных документах, а также пригодность для сравнительного исследования. В случае необходимости эксперт направляет лицу, назначившему экспертизу, запрос о пре­доставлении дополнительных материалов. Заканчивается предварительная стадия составлением плана исследования.

Аналитическая стадия. На этой стадии каждый объект исследуется раздельно. По следу, обнаруженному на месте происшествия, его признакам эксперт познает свойства искомого идентифицируемого объекта. Идентифицируемые проверяемые объекты изучаются сначала непосредственно. Для дальнейшего сравнительного исследования необходимо иметь отображения объектов, адекватные следам. По­этому, в некоторых случаях производится экспертный эксперимент для получения экспериментальных отображений проверяемых объектов. Экспертный эксперимент оказывается как бы подэтапом, предварительной стадией аналитического исследо­вания. Так. эксперт производит экспериментальный отстрел патронов из огне­стрельного оружия. В других случаях следователь сам предоставляет эксперту образцы (например, дактилокарты, слепки зубов).

По окончании аналитической стадии эксперт устанавливает идентификацион­ные комплексы признаков как для искомого, так и для проверяемых объектов.

Сравнительное исследование. Задачей сравнительной стадии является уста­новление экспертом совпадения или различия сравниваемых объектов по комплек­сам признаков. Обычно такое сравнение складывается из двух предварительных стадий: сравнения групповых признаков и (при наличии их совпадения) сравнения признаков, имеющих индивидуальное значение.

Сравнительное исследование должно заканчиваться установлением наличия или совпадения идентификационных комплексов признаков как в целом, так и по от­дельным признакам.

Синтез (обобщение) результатов исследования и формулирование выводов. Констатации совпадения или различия идентификационных признаков еще недос­таточно для вывода о наличии или отсутствии тождества. Эксперт должен оценить полученные совпадения, установить органичность и необходимость таких совпаде­ний. Но при совпадении любых двух комплексов в следах, заведомо оставленных одним и тем же объектом, обязательно будут обнаружены и различия. В этом про­является диалектическая сложность процессов отображения материальных объек­тов в окружающей среде. Поэтому эксперт должен объяснить природу этих воз­можных и даже необходимых частных различий при наличии общего совпадения комплексов признаков. Такое различие отдельных частных признаков не препятст­вует формулированию вывода о наличии тождества конкретного объекта.

Фиксация результатов исследования считается его пятой стадией. Однако она осуществляется не после окончания предыдущей стадии, а начинается еще во время аналитической стадии. Так, чтобы провести сравнение, необходимо сфотографиро­вать в определенном масштабе след папиллярного узора, обнаруженный на месте

Глава 2

23

происшествия, и опечаток пальца подозреваемого лица, поместить снимки на фото­таблицу на одном уровне. Только после этого можно провести их сравнение путем сопоставления.

6.    Криминалистическая диагностика

Диагностические исследования проводятся во всех отраслях криминалистиче­ской техники и в каждой из них имеют специфические черты. Однако есть обстоя­тельства, общие для всех диагностических вопросов. Они касаются определения событийной стороны преступления. К диагностическим относятся, в частности, следующие вопросы:

Имеются ли на данном предмете следы (человека, инструмента, транспортного средства, животного)?

Каков механизм образования этих следов?

К какой группе (роду, виду) относится предмет, оставивший след?

Пригодны ли данные следы для идентификации по ним следообразующего объ­екта?

Методика диагностического исследования состоит практически из тех же ста­дий, включая подготовительную, аналитическую, синтезирование результатов и фиксацию результатов исследования. Правда, в большинстве диагностических исследований отсутствует стадия сравнительного исследования и не проводится экспертный эксперимент. Но в отдельных экспертизах и сравнение, и эксперимент имеют место (например, при установлении дистанции выстрела по повреждениям).

Литература;

Колдин В. Я. Идентификация при расследовании преступлений. - М, 1978. Колмаков В. П. Идентификационные действия следователя. - М., 1977. Корухов Ю. Г. Криминалистическая диагностика при расследовании преступле­ний. - М, 1998.

Раздел II. Криминалистическая техника