Глава 45. Методика расследования преступлений, совершаемых участниками организованных преступных структур

1.

Криминалистическая характеристика организованной преступности

В настоящее время в криминалистике происходит активное формирование но­вой частной методики- расследования преступлений, совершаемых участниками организованных преступных структур, под которыми в данном случае понимаются организованные группы и преступные сообщества (преступные организации). Не­обходимость выделения такой методики вызвана существенной спецификой мето­дов расследования данной категории преступлений.

Появление в условиях резких социально-экономических перемен значитель­ного количества преступных структур вызвало необходимость выявления и дока­зывания по уголовным делам новых обстоятельств, в частности, отражающих связи между исполнителем и организатором, между организатором и пособника­ми. Решение указанной задачи усложняется тем, что в подобных случаях трудно доказывать обстоятельства, относящиеся не только к субъективной, но и к объек­тивной стороне преступления. В отличие от действий исполнителей преступле­ния действия организаторов не так очевидны, хотя значительное число обстоя­тельств, обусловливающих их привлечение к уголовной ответственности, указаны в УК РФ.

В соответствии с ч. 3 ст. 33 УК РФ организатором признается лицо, организо­вавшее совершение преступления или руководившее его исполнением, а равно лицо, создавшее организованную группу или преступное сообщество (преступную организацию) либо руководившее ими. В ч. 4 ст. 35 УК РФ преступление признает­ся совершенным преступным сообществом (преступной организацией), если оно совершено сплоченной организованной группой (организацией), созданной для совершения тяжких или особо тяжких преступлений, либо объединением организо­ванных групп, созданным в тех же целях. В ч. 5 ст. 35 УК определяется, что лицо, создавшее организованную группу или преступное сообщество (преступную орга­низацию) либо руководившее ими, подлежит уголовной ответственности за их организацию и руководство ими в случаях, предусмотренных соответствующими

Глава 45

661

статьями Особенной части УК РФ, а также за все совершенные организованной группой или преступным сообществом (преступной организацией) преступления, если они охватывались его умыслом.

Статьей 210 УК РФ предусмотрена уголовная ответственность за создание преступного сообщества (преступной организации) для совершения тяжких или особо тяжких преступлений, а равно руководство таким сообществом (организа­цией) или входящими в него структурными подразделениями, а также создание объединения организаторов, руководителей или иных представителей организо­ванных групп в целях разработки планов и условий для совершения тяжких и особо тяжких преступлений. В ч. 2 ст. 210 УК предусмотрена уголовная ответст­венность за участие в преступном сообществе (преступной организации) либо в объединении организаторов, руководителей или иных представителей организо­ванных групп. Частью 3 ст. 210 УК предусмотрена повышенная ответственность за совершение указанных деяний лицом с использованием своего служебного положения. Уголовная ответственность организаторов совершения преступления предусмотрена также ст. 208 (организация незаконного вооруженного формиро­вания или участие в нем) и ст. 209 (бандитизм), а также некоторыми другими статьями УК РФ.

Можно предположить, что в основе деяний организаторов (как таковых) лежат определенные функции, связанные с криминальным управлением. Можно вычле­нить две группы функций, связанных: 1) с процессом управления и 2) с обеспечени­ем. Среди функций процесса криминального управления можно выделить следующие:

информационного обеспечения преступной деятельности: изучение конъюнк­

туры, выбор объектов и предметов преступного посягательства, собирание инфор­

мации о них, изучение системы охраны и обеспечения безопасности; поиск лиц,

которые могли бы способствовать совершению преступления, технических средств

совершения преступлений, оружия и транспорта и т. д.;

принятия криминального решения о совершении преступления: определение

объекта и предмета преступного посягательства, места и времени совершения пре­

ступления, способов его совершения; места сбыта похищенного; способа укрыва­

тельства преступления, обеспечения безопасности преступной деятельности; опре­

деление исполнителей, роли каждого из них и т. д.;

организации исполнения криминального решения: доведение преступного

замысла до исполнителей, их инструктаж, создание мотивации на совершение кон­

кретного преступления (запугивание, апеллирование к групповым преступным

установкам и криминальным традициям, определение доли каждого в распределе­

нии средств, добытых преступным путем), координация преступной групповой

деятельности, особенно при ее осуществлении в различных регионах, установление

контактов с другими преступными структурами и т. д.;

контроля и регулирования деятельности преступных структур; может осуще­

ствляться как непосредственно организаторами преступного сообщества, так и

иными членами ядра преступной группировки.

662     Раздел V. Методика расследования отдельных видов и групп преступлений

К числу обеспечивающих функций относятся:

функция кадрового обеспечения (вовлечение лиц в деятельность преступной

структуры, обучение их владению оружием, приемами борьбы и т. д.). Примени­

тельно к расследованию преступлений, совершаемых организованными преступны­

ми структурами, нельзя ограничиваться установлением самого факта причастности

к совершению конкретных преступлений; необходимо выявлять и доказывать, кто и

как вовлекал конкретное лицо, в том числе несовершеннолетних, в деятельность

сообщества;

функция материально-технического обеспечения- выражается в создании

фондов денежных средств преступного сообщества, обеспечении их сохранности и

порядка использования, в приобретении транспортных средств, помещений, ору­

жия и других орудий совершения преступления;

функция формирования мотиваций у участников преступных структур. Здесь

речь должна идти о выявлении проявлений «преступного воспитания», воздействия

на психологию членов группировки.

Выявление ролевых функций участников преступных структур в полном объеме в процессе расследования представляется задачей трудноразрешимой. Однако уста­новление участия конкретного лица в деятельности организованной преступной структуры хотя бы в рамках реализации одной из функций уже позволяет судить и о наличии преступной организации, и о вине ее членов. Решение задачи выявления и изобличения соучастников преступной деятельности, установления роли каждого из них в преступной структуре является одной из важнейших тактических задач пред­варительного следствия.

Конечный результат деятельности по борьбе с организованной преступностью всегда связан с итогами расследования и судебного разбирательства по уголовному делу. Достижение этой цели становится день ото дня сложнее по мере срастания организованной преступности с коммерческими и государственными структурами. К сожалению, в настоящее время руководители преступных структур, уклоняющие­ся от непосредственного участия в совершении преступлений, как правило, остаются безнаказанными. Обычно к уголовной ответственности привлекаются лишь испол­нители преступлений. Редко привлекаются к уголовной ответственности пособники, а также коррумпированные связи руководителей преступных группировок.

2.    Некоторые особенности расследования организованной преступной деятельности

Специфика расследования преступлений, связанных с организованной преступ­ной деятельностью проявляется уже на первоначальном этапе. Для него характерны в основном две типичные следственные ситуации:

расследование отдельных преступлений, совершенных участниками преступ­

ных структур (направление работы «от преступления к преступнику»);

выявление преступной структуры и определение круга готовящихся и совер­

шенных преступлений (направление работы «от лица к преступлениям, им совер­

шенным»).

Глава 45

663

Рекомендации, относящиеся к первой ситуации, подробно рассматриваются в соответствующих частных криминалистических методиках расследования отдель­ных видов преступлений. Специфика расследования преступлений, совершенных преступными сообществами, связана в основном со второй ситуацией.

Основным недостатком в работе правоохранительных органов по расследова­нию данной категории преступлений является несвоевременное «подключение» следователей к реализации материалов, полученных в результате оперативно-ро­зыскной деятельности. Целесообразно, чтобы следователь участвовал в процессе анализа результатов оперативно-розыскных мероприятий. Именно он должен при­нимать решение о целесообразности возбуждения уголовного дела по фактам со­вершения преступлений участниками преступных структур.

Современный механизм реализации материалов оперативно-розыскной дея­тельности выглядит следующим образом.

Создается следственно-оперативная группа (лучше всего зарекомендовали се­

бя постоянно действующие следственно-оперативные группы, работающие по

определенным направлениям организованной преступной деятельности - незакон­

ный оборот наркотиков, оружия, вымогательство и т. д.).

Разрабатывается план тактической операции по реализации материалов опе­

ративно-розыскной деятельности, включающий в себя: анализ собранных материа­

лов; перечень лиц, заподозренных в причастности к деятельности преступного

сообщества, мест их проживания и работы; время начала проведения тактической

операции, ее организационно-техническое обеспечение, перечень необходимых

процессуальных решений, связанных с производством обысков и выемок, наложением

арестов на имущество, избранием мер пресечения, поручения органам дознания про­

ведения наряду с оперативно-розыскными мероприятиями определенных следствен­

ных действий.

В рамках тактической операции, как правило, планируются:

задержание участников преступного сообщества в момент передачи наркоти­

ков, оружия, требования получения денег и т. д.;

немедленное (одновременное) проведение обысков в квартирах, на дачах, в

гаражах, где могут находиться предметы, запрещенные к обороту, деньги и ценно­

сти, подлежащие конфискации;

одновременный личный обыск и освидетельствование участников преступного

формирования в целях обнаружения искомых предметов, выявления броских и

особых примет; получение образцов для сравнительного исследования, в том числе

биологических объектов для последующего определения времени и частоты употреб­

ления наркотиков, обнаружения следов работы с взрывчатыми и иными веществами;

допрос задержанных;

выемка документов в организациях, связанных с деятельностью преступного

сообщества;

наложение ареста на имущество и счета.

Практика расследования преступлений, совершаемых участниками преступных сообществ, показывает, что на первоначальном этапе расследования по уголовным

664     Раздел V. Методика расследования отдельных видов и групп преступлений

делам данной категории приходится производить следственные действия, ранее традиционно относившиеся к последующим следственным действиям. Так, напри­мер, получение некоторых образцов для сравнительного исследования целесообраз­но осуществлять на первоначальном этапе расследования, ибо участники организо­ванных преступных структур, проинструктированные адвокатами либо специали­стами о том, что их преступная деятельность может быть изобличена результатами прослушиваний звукозаписи, переговоров, иными документами, отказываются говорить, участвовать в получении экспериментальных образцов звукозаписи голоса и образцов почерка. В этой ситуации выход может быть найден в получе­нии максимального количества условно-свободных образцов в процессе реализа­ции оперативных материалов (предложение написать заявление или объяснение собственноручно, а также непрерывная аудио- или видеозапись с момента задер­жания).

3.             Осуществляется подготовка к проведению тактической операции по реализа­

ции материалов оперативно-розыскной деятельности. При этом немаловажное

значение имеет сохранение тайны следствия, особенно в тех случаях, когда к реали­

зации привлекаются значительные силы следователей и оперативных работников

для одновременного проведения задержания, десятков обысков, а также выемки

документов и допросов многих лиц. Порядок проведения тактической операции,

расстановка выделенных сил и средств определяются на оперативном совещании

с участием руководителей основных служб и участников следственно-опера­

тивной группы. На нем утверждается план реализации, определяется состав групп

и их задачи.

В задачу следователя, в частности, входит подготовка комплекта документации для каждой из групп, которая помещается в запечатанный пакет. В состав комплек­та входят:

поручение о порядке проведения следственных действий;

постановление о производстве обыска или выемки;

постановление о наложении ареста на имущество;

бланки производства этих следственных действий, а также бланки протоколов

допроса.

Члены группы информируются также (в необходимых пределах) о данных, по­лученных оперативным путем, особом порядке их использования и реализации.

4.             В тех случаях, когда в процессе задержания участников преступных структур

принимает активное участие потерпевший или свидетель (вымогательство, передача

взятки), следователь должен особое внимание уделить их инструктажу: как вести

себя на этапе до задержания, что говорить в целях максимального выявления пре­

ступного умысла, как обеспечить безопасность, как пользоваться специальными

средствами фиксации разговоров, как вести себя непосредственно перед передачей

денег или предметов, запрещенных к обороту, что делать, если преступники не

придут на встречу либо пришлют для получения денег непричастное лицо и т. д.

Конкретное решение должно приниматься применительно к конкретной ситуации, ,

но в любом случае эти моменты должны быть учтены.

Глава 45

665

5.             Большое значение имеет правильная организация первоначального этапа рас­

следования таких преступлений. В ее содержание входят:

назначение конкретного (только одного) руководителя для контроля за реализа­

цией оперативных материалов, запрещение кому бы то ни было вмешиваться в дея­

тельность следственно-оперативной группы;

обеспечение достаточной численности группы, обеспечение стабильности ее

основного состава, освобождение на время расследования от выполнения других

поручений;

выделение помещений, сейфов, компьютерной и множительной техники,

транспорта;

выделение в момент реализации достаточной численности дополнительно

привлекаемых сотрудников, особенно специалистов-криминалистов и следователей

(практика показывает, что проведение реализации силами одних только оператив­

ных работников крайне отрицательно сказывается на качестве проведения обысков

и других следственных действий);

заблаговременный подбор понятых для производства обысков, как правило,

нескольких пар различного пола, включение в состав следственно-оперативной

группы, выезжающей для обыска, женщин (следователей или оперативных работ­

ников) в тех случаях, когда можно ожидать, что в числе лиц, находящихся в месте

проведения обыска, могут оказаться женщины.

Обязательным условием является координация деятельности всех групп и лиц,

участвующих в процессе реализации. Поэтому один из руководителей следствен­

но-оперативной группы должен находиться в помещении, оборудованном всеми

необходимыми средствами связи, что позволяет реагировать на новую информа­

цию, полученную при задержании и обыске, перенацеливать в случае необходи­

мости высвобождающиеся силы и средства, корректировать ранее принятые

тактические решения.

Крайне важным является правильный выбор момента реализации материалов.

Безусловно, в первую очередь он обусловливается предполагаемой передачей денег,

наркотиков, оружия и т. д. Однако зачастую оказывается, что фактор внезапности

утрачен из-за утечки информации, несогласованности в действиях различных пра­

воохранительных органов и т. д.; в этом случае могут быть предприняты действия,

стимулирующие те или иные поступки участников преступной группировки (про­

водится «формальный» обыск с целью усыпить бдительность, организуется «утечка

информации», чтобы стимулировать попытку перепрятать искомые предметы или

вещи и т. д.).

Реализация оперативных материалов должна протекать с максимальной ди­

намичностью, так, чтобы фактор внезапности был использован в полной мере.

Например, нельзя откладывать допрос обыскиваемых, у которых обнаружены ка­

кие-либо предметы, ценности и т. д. В то же время в ряде случаев следует отклады­

вать проведение некоторых следственных действий, которые могут отрицательно

повлиять на следственную ситуацию. Наиболее «опасной» в этом плане является

очная ставка.

666     Раздел V. Методика расследования отдельных видов и групп преступлений

9. По уголовным делам об организованной преступной деятельности целью обыска является обнаружение не только орудий преступления, предметов, запре­щенных к обороту, денег и ценностей, но и потенциальных источников информа­ции о личности участников преступного сообщества, о характере взаиморасчетов внутри группы, документов «черной бухгалтерии», записных книжек, баз данных компьютеров, видеозаписей, фотоальбомов и т. д. Эти материалы на последую­щем этапе расследования могут быть использованы как для выбора правильной тактики допроса, так и в процессе информационно-аналитической работы следо­вателя.

Говоря о тактических особенностях отдельных следственных действий, про­водимых по делам рассматриваемой категории, необходимо особо остановиться прежде всего на допросе. Допрос каждого участника преступной организации явля­ется основным источником доказательственной информации о роли его самого и его сообщников в совершенных преступлениях. Однако, для того чтобы получить правдивые показания в процессе допроса, следователю нередко приходится преодо­левать значительные трудности.

Так, потерпевшие иногда сами оказываются причастными к совершению про­тивоправных действий, в процессе расследования вступают в сговор с обвиняемыми и их представителями. Достаточно часто они подвергаются запугиванию и шантажу.

То же можно сказать и о свидетелях по таким делам: значительная их часть оказывается связанной с деятельностью организованной преступной группы либо проживает на территории, находящейся в сфере ее интересов, а информация о свидетелях быстро становится известной, в результате чего они подвергаются дав­лению в тех или иных формах.

Можно выделить следующие негативные факторы криминальной ситуации, за­трудняющие проведение допроса обвиняемых, подозреваемых- уча­стников преступных структур и связанных с ними лиц:

наличие коллективных установок на противодействие органам расследования;

возможности преступной структуры финансировать отдельных обвиняемых,

подозреваемых, а также их семьи в зависимости от позиции, занятой ими на пред­

варительном следствии;

шантаж и угрозы в отношении этих лиц в зависимости от показаний, давае­

мых на предварительном следствии;

формирование в преступной структуре «корпоративной» морали, отрицаю­

щей сотрудничество со следствием;

предварительная подготовка участников преступной структуры к противо­

действию органам расследования в период до их задержания с использованием

помощи адвокатов, бывших работников правоохранительных органов, а также

коррумпированных связей в этих органах;

возможности установления связи с задержанными и арестованными участни­

ками преступной структуры;

нередко противозаконное противодействие защитников, участвующих в про­

ведении допросов, установлению истины по уголовному делу (разглашение данных

Глава 45

667

предварительного следствия, запугивание и шантаж потерпевших и свидетелей, участие в подкупе должностных лиц правоохранительных органов и т. д.);

8) использование помощи вовлеченных в преступную деятельность коррумпи­рованных работников правоохранительных органов для выявления лиц, сотрудни­чающих со следствием.

В то же время при расследовании организованной преступной деятельности следователи могут и должны использовать в ходе допроса следующие позитив­ные факторы:

-               внутренние противоречия и конфликты внутри группы, вызванные личными

взаимоотношениями, противоречиями по поводу распределения доходов и т. д.;

—            противоречия и конфликты, возникающие в процессе самого расследования

вследствие избрания участникам организованных преступных групп различных мер

пресечения, конкуренция в определении роли того или иного участника в преступ­

ной группе, различия в позиции отдельных участников, занятой в процессе предва­

рительного следствия;

-               возможность дезориентации отдельных участников преступных структур от­

носительно данных, полученных от соучастников;  

—            возможность проверить правдивость тех или иных показаний путем сопостав­

ления результатов допроса нескольких лиц.

Особые требования предъявляются к информационно-аналитической работе. Преступные сообщества иногда насчитывают сотни участников, выполняющих раз­личные преступные роли, совершают десятки и сотни эпизодов преступной деятель­ности. Кроме того, зачастую участниками организованных преступных структур со­вершаются достаточно сложные по организации и исполнению преступления, охваты­вающие не только несколько регионов России, но и зарубежные страны. Необходимо отметить также ряд других факторов, обусловливающих особое значение информаци­онно-аналитической работы при расследовании организованной преступной деятель­ности: ограниченные сроки принятия тактических решений; быстрое изменение си­туации; наличие большого количества факторов (критериев), которые необходимо учитывать при принятии тактических и иных решений; более широкий круг тактиче­ских задач, которые приходится решать следователю и оперативным работникам. В числе последних необходимо отметить в первую очередь следующие: сохране­ние тайны следствия; обеспечение безопасности участников расследования; борьбу с противодействием членов преступных структур проводимому расследо­ванию;

Значительное число лиц, участвующих в процессе раскрытия и расследования организованной преступной деятельности, само по себе существенно усложняет получение следователем доказательственной и ориентирующей информации и ее анализ.

Информационно-аналитическая работа при расследовании преступлений- это собирание, хранение, систематизация и анализ доказательственной и ориентирую­щей информации в целях принятия оптимальных для данной следственной ситуа­ции уголовно-правовых, уголовно-процессуальных и тактических решений, а также

668      Раздел V. Методика расследования отдельных видов и групп преступлений

в целях обеспечения деятельности взаимодействующих экспертных подразделений и оперативно-розыскных подразделений.

Безмашинные способы собирания, систематизации и оценки информации могут осуществляться в различных формах.

Конспекты результатов проведения отдельных следственных действий: в

краткой форме отражаются основные сведения о доказательственной и ориенти­

рующей информации применительно к каждому из следственных действий; при

этом целесообразно указывать тома и листы уголовного дела. Такие конспекты

могут быть применены при планировании расследования, при подготовке процессу­

альных документов, особенно обвинительных заключений, а также при подготовке

к проведению других следственных действий, в частности допросов обвиняемых и

подозреваемых. Конспект особенно необходим при наличии большого числа обви­

няемых, проходящих по многоэпизодному уголовному делу.

Схемы преступных связей, связей внутри преступной группы, а также от­

ражающие функциональные роли участников преступных структур. При значи­

тельном их числе целесообразно делать несколько схем - в зависимости от сфер

деятельности и от отдельных объектов, территорий, на которых она осуществля­

ется.

Аналитическая работа с использованием географических карт дает положи­

тельный эффект в процессе раскрытия деятельности преступных структур в разных

регионах, выявлении серийных преступлений. При этом основное внимание уделя­

ется связи мест совершения преступлений и расположения коммуникаций (желез­

ных дорог, водных и автотранспортных магистралей и т. д.). Основной целью ана­

лиза является выявление серийных преступлений и постоянного местонахождения

(места жительства) преступников.

Традиционным и достаточно распространенным способом анализа доказа­

тельственной и ориентирующей информации является ведение различного рода

картотек. В зависимости от характера расследуемого уголовного дела (или группы

уголовных дел) используются различные приемы группировки информации. Наибо­

лее распространенной является составление двух групп карточек: на эпизоды пре­

ступной деятельности (в карточках указываются участники данного эпизода, дока­

зательства, сведения о потерпевших и предметах преступного посягательства) и на

отдельных обвиняемых (эпизоды, в совершении которых он принимал участие,

сведения о доказательствах вины и другие данные). После проведения каждого

следственного действия (получения информации от оперативных работников) в те

или иные карточки вносятся соответствующие дополнения.

Значительный объем информации может быть получен следователем при

кропотливой работе с документами различных организаций и предприятий. Так, по

факту мошеннического завладения ювелирными украшениями в специализирован­

ном магазине путем подделки кассового чека было возбуждено уголовное дело,

которое в течение длительного времени оставалось нераскрытым. Следователем

была выдвинута версия о том, что преступник является гастролером, совершающим

кражи в различных городах. Ответы на запросы в различные МВД, УВД дали воз-

Глава 45

669

можность подтвердить эту версию и установить ряд городов России и Украины, в которых были совершены аналогичные преступления. Далее следователь выдвинул версию о том, что во время приезда в тот или иной город преступник мог останав­ливаться в гостинице. В течение нескольких недель следователем и оперативными работниками в различных городах изучались документы и составлялись списки лиц, которые могли быть причастны к совершению преступлений и в дни совершения преступлений проживали в гостиницах. Составленные списки затем сверялись. Совпадения по нескольким спискам позволили установить преступника.

При расследовании уголовных дел об организованной преступной деятельности органам дознания и предварительного следствия приходится решать также задачу выявления коммерческих структур, через которые преступная группа отмывает (легализует) средства, полученные преступным путем, и осуществляет безналичные расчеты. Особую важность представляет информация о контролируемых преступ­ными формированиями предприятиях в оффшорных зонах.

Литература

Закатов А. А., Цветков С. И. Тактика допроса при расследовании преступлений, совершаемых организованными преступными группами. — М., 1996.

Яблоков Н. П. Криминалистические основы борьбы с организованной преступ­ностью // Основы борьбы с организованной преступностью. - М., 1996. С. 237-317.