Глава 43. Методика расследования контрабанды

1.    Криминалистическая характеристика контрабанды. Обстоятельства, подлежащие установлению

Контрабанда- незаконное перемещение через таможенную границу Российской Федерации товаров или иных предметов, признаваемое, как правило, преступлением.

Важнейшим элементом криминалистической характеристики контрабанды явля­ется способ совершения преступления. В самом общем виде способы контрабанды указаны в ст. 188 УК РФ. Это перемещение товаров и иных предметов:

помимо таможенного контроля;

с сокрытием от таможенного контроля;

с обманным использованием документов или средств таможенной идентифи­

кации;

без декларирования или с недостоверным декларированием.

Таможенный контроль - совокупность мер, осуществляемых таможенными ор­ганами в целях обеспечения соблюдения законодательства и международных дого­воров России, контроль за исполнением которых возложен на таможенные органы (п. 16 ст. 18 Таможенного кодекса РФ). Для проведения таможенного контроля вдоль таможенной границы России, в местах таможенного оформления, нахожде­ния таможенных органов и иных местах, определяемых ГТК России, создаются зоны таможенного контроля. Перемещение товаров или иных предметов через государственную границу Российской Федерации любым способом (водным, воз­душным и т. д.) помимо зон таможенного контроля квалифицируется как контра­банда.

Сокрытие от таможенного контроля предметов контрабанды чаще всего осуще­ствляется путем помещения их в специально оборудованные тайники (внутренние полости различных предметов, одежду, обувь), а также во внутренние полости человеческого тела, тела и атрибуты домашних животных, что особенно характерно при контрабанде наркотических веществ и драгоценностей. Практика расследова­ния показывает, что чаще контрабанду скрывают в ручной клади и сопровождаемом багаже, в телах или на телах пассажиров, в транспортных средствах.

Обманное использование документов заключается в использовании недействи­тельных документов, а также документов, содержащих материальный и интеллекту­альный подлог, предъявляемых в качестве основания для перемещения объекта через таможенную границу. К средствам таможенной идентификации  относятся

642      Раздел V. Методика расследования отдельных видов и групп преступлений

пломбы, печати, цифровая, буквенная и иная маркировка, чертежи, масштабные изображения, фотографии и т. д. Обманное использование средств таможенной идентификации означает применение поддельных средств (атрибутов) таможенного обеспечения либо подлинных атрибутов, полученных незаконным путем или отно­сящихся к иным перемещаемым объектам.

Товары и транспортные средства, перемещаемые через таможенную границу, подлежат декларированию таможенному органу России. Декларирование произво­дится путем подачи заявления в установленной форме (письменной, устной, элек­тронной передачи данных или иной). Недекларирование перемещаемых товаров или их недостоверное декларирование (изменение количества в сторону уменьшения, указание иных товаров и т. д.) рассматриваются как способы контрабанды.

Выбор преступниками того или иного способа контрабанды определяется рядом субъективных и объективных факторов, среди которых существенная роль принад­лежит предмету контрабанды.

Согласно ч. 1 ст. 188 УК РФ, предметом контрабанды могут быть любые товары и иные предметы в крупном размере (если стоимость превышает 200 минимальных размеров оплаты труда).Указанный стоимостный критерий не относится к переме­щаемым валютным ценностям (наличной валюте, платежным документам и ценным бумагам), для которых согласно действующему валютному законодательству уста­новлены иные размеры.

В ч. 2 ст. 188 УК РФ дан перечень предметов контрабанды, для которых уста­новлены специальные правила перемещения их через таможенную границу Россий­ской Федерации: а) товары и иные предметы, полностью или частично изъятые из гражданского оборота: наркотические средства, психотропные, сильнодействую­щие, ядовитые, отравляющие, радиоактивные или взрывчатые вещества, вооруже­ние, взрывные устройства, огнестрельное оружие или боеприпасы, ядерное, хими­ческое, биологическое и другие виды оружия массового поражения; б) материалы и оборудование, которые могут быть использованы при создании оружия массового поражения, стратегически важные сырьевые товары, культурные ценности.

Анализ практики борьбы с контрабандой показывает, что в современных усло­виях наиболее часто предметами контрабанды являются наркотические средства и психотропные вещества, оружие, культурные ценности, сырье и материалы. И если такие предметы контрабанды, как наркотические средства или психотропные веще­ства, перемещаются преимущественно путем сокрытия от таможенного контроля (например, при перемещении их курьерами - в полых конструкциях багажа и руч­ной клади; в специально изготовленных тайниках в предметах, перевозимых тран­зитом в багаже и ручной клади; на своем теле - с использованием специально изго­товленных поясов или жилетов, вшитыми в элементы одежды или обуви, прикреп­ленными к различным частям тела; в естественных отверстиях тела и во внутренних органах), то перемещение сырья, материалов, больших партий оружия осуществля­ется, как правило, с обманным использованием документов, недостоверным декла­рированием. Кроме того, предмет контрабанды в определенной степени предопре­деляет и выбор средств его перемещения. Например, в современных условиях кон­трабандисты используют военно-транспортную авиацию, чартерные авиарейсы.

Глава 43

643

Следует отметить, что контрабанде могут предшествовать такие подготовитель­ные действия, как, например, незаконное получение лицензии на вывоз стратегиче­ски важных сырьевых товаров, наркотических средств; свидетельства на вывоз культурных ценностей; оборудование тайников; организация группы для соверше­ния преступлений и т. д.

Местом совершения контрабанды является определенный уча­сток таможенной границы. Таможенная граница- линия, определяющая пределы таможенной территории государства, а также периметры свободных таможенных зон и таможенных складов, установленных законодательством. Согласно ст. 3 ТК РФ таможенную территорию составляют сухопутная территория государства, тер­риториальные и внутренние воды и воздушное пространство над ними; она также включает находящиеся в морской исключительной экономической зоне России искусственные острова, установки и сооружения, над которыми Россия обладает исключительной юрисдикцией. Таможенный кодекс различает внешнюю и внут­реннюю таможенные границы. Внешняя- разделяет таможенные территории смежных государств, она, как правило, совпадает с государственной границей; внутренняя- проходит в глубине таможенной территории и возникает в связи в использованием отдельных таможенных режимов (свободной таможенной зоны, свободного таможенного склада (ст. 23 ТК РФ)).

Контрабанду совершают как граждане России, так и иностранные граждане. При этом преступления совершаются как в одиночку, так и организованными пре­ступными структурами. Анализ показывает, что в настоящее время сложились орга­низованные структуры, специализирующиеся на контрабанде определенных видов: промышленных и продовольственных товаров, энергоресурсов, сырьевых товаров, наркотических средств, валюты, оружия, культурных ценностей и т. д. Ряд органи­зованных преступных структур имеет разветвленные международные связи, а также группы боевиков, обеспечивающих вооруженное прикрытие перемещаемых пред­метов контрабанды. Отмечены случаи организации криминальным элементом «под­польных» таможен.

К материальным следам контрабанды относятся сами предметы кон­трабанды, а также средства их перемещения и упаковки. Это различные документы: недействительные, содержащие идеальный или материальный (полный или частич­ный) подлог, а также таможенные атрибуты: пломбы, печати, цифровые, буквенные и иные маркировки с признаками подделки. Весьма многочисленна группа следов, возникающих при устройстве тайников: положение винтов и шурупов в деталях транспортных средств (они должны быть закручены в одну сторону); признаки, свидетельствующие о съеме отдельных деталей (различное количество пыли, гря­зи); обозначение мест устройства тайников какими-либо предметами, которых не должно быть (например, в купе вагона) и т. д. На предметах контрабанды остаются также следы рук, трассы от вскрытия тех или иных объектов (деталей транспортных средств, запирающих устройств, пломб и т. д.), признаки перебивки номеров и т. д., а также биологические объекты- волосы, пот, запах. На предметах контрабанды могут остаться микрообъекты от тела либо одежды тех или иных лиц.

644     Раздел V. Методика расследования отдельных видов и групп преступлений

К обстоятельствам, подлежащим установлению по делам данной категории, от­носятся: имела ли место контрабанда; что конкретно перемещалось через таможен­ную границу, стоимость перемещаемого; каким способом перемещались предметы контрабанды; место, время и иные обстоятельства контрабанды; кто осуществлял перемещение товаров и иных предметов; если контрабанда совершена группой -количество участников, роль каждого из них; не совершалась ли контрабанда неод­нократно, должностным лицом с использованием своего служебного положения, а также с применением насилия к лицу, осуществляющему таможенный контроль; какие обстоятельства способствовали совершению контрабанды.

2.    Особенности возбуждения уголовного дела. Типичные

ситуации первоначального этапа расследования и действия следователя

Для первоначального этапа расследования контрабанды наиболее характерны следующие следственные ситуации: 1) лицо, совершившее контрабанду, задержано сотрудниками, осуществлявшими таможенный контроль, предмет контрабанды изъят; 2) обнаружен предмет контрабанды, но не установлен его владелец.

При наличии первой ситуации на первоначальном этапе расследовании прово­дятся следующие следственные действия:

задержание контрабандистов;

осмотр места происшествия (места задержания контрабандистов);

осмотр предметов контрабанды;

осмотр одежды и обуви контрабандистов;

освидетельствование задержанных;

осмотр документов;

личный обыск контрабандистов;

обыски по месту жительства и работы контрабандистов;

допросы задержанных;

допросы свидетелей;

выемка образцов предметов контрабанды;

получение образцов для сравнительного исследования;

назначение судебных экспертиз.

К организационным и оперативно-розыскным мероприятиям можно отнести следующие:

информирование подразделений дознания ГТК, а также соответствующих

правоохранительных органов о совершенном преступлении;

проверка контрабандистов и предметов контрабанды по криминалистическим

учетам МВД России и Интерпола;

изучение аналогичных архивных уголовных дел, отказных материалов, дел о

нарушении таможенных правил;

организация розыска скрывшихся преступников и местонахождения фирм, ор­

ганизовавших перемещение предметов контрабанды.

Глава 43

645

Проведение оперативно-розыскных мероприятий направлено на установление всех участников контрабанды, а также совершенных ими преступлений, розыск скрывшихся преступников, а также выявление коррумпированных лиц.

При второй следственной ситуации проводятся перечисленные ниже следствен­ные действия:

осмотр места обнаружения предметов контрабанды;

осмотр предмета контрабанды;

осмотр упаковочных материалов и иных объектов, в которых были помещены

предметы контрабанды;

допросы свидетелей;

выемка образцов предметов контрабанды;

назначение судебных экспертиз.

Организационные и оперативно-розыскные мероприятия в целом аналогичны тем, которые проводятся при первой следственной ситуации. Кроме того, если при допросе свидетелей, а также при проведении оперативно-розыскных мероприятий будут получены данные о внешних признаках контрабандистов, проводятся меро­приятия по их установлению.

3.    Особенности тактики первоначальных следственных действий

Задержание. При расследовании контрабанды задержанию может быть под­вергнуто вменяемое лицо, достигшее 16-летнего возраста, независимо от граждан­ства. Могут задерживаться также должностные лица, совершающие контрабанду с использованием своего служебного положения. К ним относятся должностные лица таможенных органов, контрольно-пропускных пунктов пограничной службы; должностные лица, деятельность которых связана с постоянным перемещением товаров, транспортных средств, иных предметов через таможенную границу (капи­таны морских судов, начальники поездов, командиры экипажей самолетов, дирек­тора международных выставок и т. д.); иные должностные лица.

На подготовительном этапе задержания необходимо тщательно спланировать проведение следственного действия с учетом места, личности задерживаемого, количества лиц, подлежащих задержанию, их вооруженности. Так, если осуществ-ляется задержание гражданина иного государства, не владеющего или плохо вла­деющего русским языком, в следственно-оперативную группу нужно включить переводчика, при задержании вооруженных контрабандистов- вооруженных со­трудников, владеющих приемами самбо, каратэ и т. д., обеспечив их специальными средствами. Особое внимание следует уделить средствам фиксации процесса задер­жания, в частности видеозаписи, поскольку задержанные впоследствии могут зая­вить об ущемлении их прав и свобод, нарушении морально-этических норм и т. д.

Применение тактических приемов при задержании зависит от конкретной си­туации. В любом случае необходимо действовать внезапно, быстро и решительно. Действия задерживающих должны упреждать действия задерживаемых.

Допрос подозреваемого. Допрос подозреваемого надо проводить сразу после его задержания и личного обыска. Тактика допроса контрабандистов зависит от обстоя-

646     Раздел V. Методика расследования отдельных видов и групп преступлений

тельств преступления и свойств личности подозреваемых (совершение преступле­ния в одиночку или в составе организованного преступного сообщества; если в составе сообщества - то выполняемая функциональная роль; должностное положе­ние; наличие судимости; национальная принадлежность; знание русского языка и т. д.); занимаемой позиции (дает правдивые показания, правдивые показания пере­мешивает с ложными, дает ложные показания, не дает никаких показаний); имею­щихся доказательств и наличия ориентирующей информации. Все указанные об­стоятельства должны быть учтены при подготовке к допросу.

В любом случае у подозреваемого необходимо выяснить весь круг обстоя­тельств, связанных с контрабандной деятельностью. Показания подозреваемого следует максимально детализировать. При этом желательно, чтобы он в подкрепле­ние своих объяснений ссылался на различные документы и факты, конкретных лиц, с тем чтобы в последующем можно было проверить его показания. Это особенно важно при расследовании контрабанды сырьевых товаров, когда нередко по под­ложным документам товары получают одни фирмы, а их доставка через таможен­ную границу осуществляется другими.

Осмотр предметов контрабанды. На подготовительной стадии данного след­ственного действия следует решить вопросы: о привлечении соответствующих специалистов, поскольку круг рассматриваемых предметов достаточно широк; о создании надлежащих условий осмотра, что, например, важно при осмотре драго­ценных камней; о подготовке необходимых технических и технико-криминалисти­ческих средств. Особое значение имеет подготовка технических средств: многооб­разие предметов контрабанды обусловливает применение различной техники. Что касается технико-криминалистических средств, то в настоящее время таможенные органы оснащены тремя видами чемоданов: универсальным чемоданом следовате­ля, универсальным чемоданом криминалиста, универсальным чемоданом для ос­мотра места происшествия.

Осмотр предметов контрабанды производится по разработанным в криминали­стике правилам с указанием их общих и частых признаков. При этом особое внима­ние уделяется фиксированию признаков, индивидуализирующих осматриваемый предмет (номерных знаков и т. д.). В процессе осмотра предметов контрабанды необходимо принять меры к обнаружению следов: рук, трасс на запирающих уст­ройствах и пломбах, а также волос, пота, запаха с целью решения вопроса о при­надлежности предметов контрабанды конкретным лицам и т. д. Необходимо также принять меры к обнаружению и изъятию микрообъектов.

Осмотр транспортных средств. Значение осмотра транспортных средств при расследовании очень велико, поскольку в них преступники устраивают различного рода тайники, а нередко само транспортное средство является предметом контра­банды. Объектами осмотра являются морские и воздушные суда, грузовой и легко­вой автотранспорт, пассажирские и грузовые поезда. Тайники для перемещения предметов контрабанды устраиваются в конструктивных элементах транспортных средств, пассажирских салонах и купе самолетов, судов, железнодорожных вагонов, автомашин, а также в грузовых вагонах, бункерах и платформах, заполненных нава­лочными или наливными грузами. Так, в легковых автомобилях тайники устраива-

Глава 43

647

ются в дверцах, под передним и задним сидениями, за приборной доской, в обивке дверей, в бачках для воды, тосола, в запасном колесе, среди набора инструментов, в аптечке, в зеркалах переднего вида и боковых и т. д.; в грузовых - в холодильных агрегатах и вентиляционных шахтах со стороны грузовой платформы, в фильтрах для очистки воздуха и вентиляционных шахтах в моторном отделении, в полом пространстве за фарами, в полуприцепах - под полом и в поворотной стойке и т. д.

При осмотре транспортных средств следует обращать внимание на признаки пе­ребивки номерных знаков соответствующих агрегатов.

Осмотр документов. При расследовании контрабанды осмотру подлежат доку­менты: удостоверяющие личность предъявителя (общегражданские и заграничные паспорта, воинские удостоверения, водительские права и др.); транспортные (на­кладные, коносаменты, дорожные ведомости, вагонные листы, багажные квитанции и др.); торговые (контракты, инвайсы, счета-фактуры, спецификации, упаковочные ведомости и др.); собственно таможенные (таможенные декларации, документы контроля доставки, свидетельства о допуске транспортных средств (контейнеров) для перевозки товаров под таможенным обеспечением, лицензии, квалификацион­ные аттестаты и др.); учредительные (документы, дающие право российским юри­дическим и физическим лицам осуществлять внешнеторговую деятельность); иные (сертификаты качества и соответствия, карантинные сертификаты, различные раз­решительные документы государственных органов, воинские пропуска и др.).

Цель осмотра документов - выявление среди них недействительных, а также со­держащих признаки материального подлога (полного или частичного). Осмотр документов производится по разработанным в криминалистике правилам.

Назначение судебных экспертиз. Круг экспертиз, назначаемых при расследова­нии контрабанды, достаточно широк: товароведческие, технологические, материа-ловедческие, химические, сертификационные, экологические, искусствоведческие, геммологические, криминалистические и др. Большинство из указанных экспертиз проводятся в системе таможенных лабораторий ГТК России. Что касается кримина­листических экспертиз, то наиболее часто назначаются почерковедческие, технико-криминалистические экспертизы документов, трасологические и др. Их производ­ство, как правило, осуществляется в экспертно-криминалистических подразделени­ях МВД и экспертных учреждениях Минюста России. В настоящее время в тамо­женных управлениях создаются свои экспертно-криминалистические подразделе­ния, одна из задач которых - производство криминалистических экспертиз.

Выемка образцов предметов контрабанды. В случае задержания значительного количества предметов контрабанды (продовольственных, промышленных, сырье­вых товаров) осуществляется выемка образцов указанных товаров для производства соответствующих экспертиз.

Возможности использования криминалистических учетов. Лица, совершившие контрабанду, должны быть проверены по пофамильной оперативно-справочной картотеке, дактилоскопической картотеке, автоматизированной информационной системе «ВР-оповещение», содержащей сведения о лицах, объявленных в феде­ральный розыск. Иностранные граждане и лица без гражданства подлежат проверке по автоматизированной информационной системе «ОВИР - криминал» информаци-

648     Раздел V. Методика расследования отдельных видов и групп преступлений

онных центров МВД России. Автотранспортные средства проверяются по инфор­мационно-поисковой системе «Автопоиск»; огнестрельное нарезное оружие- по автоматизированной информационно-поисковой системе «Оружие»; предметы антиквариата— по автоматизированной информационно-поисковой системе «Анти­квариат» .

При расследовании контрабанды следует учитывать и возможности Интерпола, в частности, такие учеты, как алфавитную и дактилоскопическую картотеки между­народных преступников, а также картотеку на них по методу словесного портрета, картотеки и сведения о похищенных в различных странах автомобилях, произведе­ниях искусства и других ценностях и др. Особый интерес представляет картотека документов и названий, включающая два раздела. В первом учитываются по номе­рам, сериям и другим реквизитам паспорта, удостоверения личности, удостоверения на право владения самолетом, автомобилем, огнестрельным оружием, кинокамерой и т. д., которыми пользуются международные преступники; во втором — содержатся карточки с названиями морских судов, летательных аппаратов, автомашин, на которых перевозились наркотики, драгоценности и т. п., а также названия фирм и организаций, замешанных в международных преступлениях.

Литература

Расследование контрабанды. - М, 1999.