1. ИНФОРМАЦИОННО-АНАЛИТИЧЕСКАЯ РАБОТА ПРИ РАССЛЕДОВАНИИ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПРЕСТУПНЫХ СТРУКТУР

Одной из основных особенностей процесса расследования деятельности преступных структур является сложность информационно-аналитической работы и принятия решений, обусловленная:

1) большим числом участников уголовного "процесса,попадающих в сферу внимания следователей и оперативных работников;

2) значительным числом эпизодов преступной деятельности, подлежащих исследованию в процессе расследования преступлений;

3) ограниченными сроками принятия тактических решений, быстрым изменением ситуации;

4) наличием большого количества факторов (критериев)> которые необходимо учитывать при принятии тактических и иных решений;

5) более широким по сравнению с другими категориями уголовных дел кругом тактических задач, которые приходится решать следователю и оперативным работникам, в числе которых в первую очередь необходимо отметить:

- сохранение тайны следствия;

- обеспечение безопасности участников расследования;

- борьбу о противодействием расследованию участников преступных структур;

6) значительным числом лиц, участвующих в раскрытии и расследовании преступлений, что создает существенные трудности в полноте и своевременном обмене информацией, собранной различными сотрудниками.

Информационно-аналитическая работа при расследовании преступлений

- 5 -

- это собирание, хранение, систематизация и анализ доказательственной и ориентирующей информации в целях принятия оптимальных для данной следственной ситуации уголовно-правовых, уголовно-процессуальных и тактических решений, а также в целях обеспечения деятельности взаимодействующих экспертных подразделений и органов дознания.

Тактическое решение следователя - это основанный на анализе следственной ситуации и следственной обстановки волевой акт по определению тактических целей и путей их достижения.

В содержание тактического решения входит:

- определение актуальных для данной следственной ситуации тактических задач, которые понимаются как цели деятельности органов расследования в определенной следственной ситуации;

- выдвижение обоснованных версий, которые, с одной стороны, определяются собранной информацией, а с другой - намечают вероятные направления решения той или иной тактической задачи;

- определение содержания тактических операций, под которыми понимается комплекс следственных действий, оперативно-розыскных и организационно-технических мероприятий, направленных на достижение тактических целей и проверку выдвинутых версий;

- определение содержания тактических комбинаций как комплекса тактических приемов в рамка.4 отдельного следственного действия.

Основными причинами ошибок при принятии тактических и иных решений являются, во-первых, неиспользование всех источников собирания доказательственной и ориентирующей информации, во-вторых, отсутствие навыков в ее накоплении и систематизации, в-третьих, неполнота использования возможностей ее анализа.

Основное содержание взаимодействия следователей с оперативными

- 8 -

лась: обнаружением похищенных вещей во время обысков, обнаружением похищенных и частично подделанных документов, результатами криминалистических экспертиз, во время которых устанавливались признаки подделки и идентифицировались по почерку (на документах и на расписках в получении почтовых переводов) те или иные из участников преступных структур. Налицо была фрагментарность доказательственной информации, не позволявшая вменить большинству обвиняемых все эпизоды преступной деятельности, в которых они принимали участие.

Для моделирования связи между эпизодами преступной деятельности, участниками преступной группы и полученными доказательствами следователем была составлена графическая схема, в которой в вертикальных графах располагалась информация:

- об эпизодах преступной деятельности;

- о месте обнаружения вещей и документов, похищенных по тому или иному эпизоду;

- об участниках преступной группы, подделавших документ;

- об участниках преступной группы, чьим почерком была заполнена расписка о получении почтового перевода.

Последующий анализ данной поэпизодной таблицы с указанием связей между различными графами позволил получить следующие результаты. Каждый из участников преступной группы оказался причастным к совершению всех эпизодов преступлений: либо у него при обыске были обнаружены похищенные предметы, либо он подделывал документ, похищенный по иному эпизоду, либо он получал почтовые переводы по похищенному документу. Только составление графической схемы позволило объединить все доказательства в единую систему и сделать наглядной существующую между ними связь.

- 9 -

Графические схемы необходимы также при анализе движения наркотиков, товарно-материальных ценностей, банковских документов и т.д.

Большую пользу г точки зрения анализа доказательственной и ориентирующей информации приносят "шахматки", в которых по вертикали указываются эпизоды преступной деятельности, по горизонтали - участники преступных структур, а в отдельных графах - доказательства, собранные пс данному эпизоду и в отношении данного лица

3. При совершении преступлений в различных регионах положительный эффект в процессе раскрытии деятельности преступных структур, выявлении серийных преступлений дает аналитическая работа с использованием географических карт. При этом основное внимание уделяется связи мест совершения преступлений и расположения коммуникаций (железных дорог, водных и железнодорожных магистралей и т.д.). Основной целью такого анализа является выявление серийных преступлений и постоянного местонахождения (места жительства; преступников.

В течение ряда лет на территории Украины совершались разбойные нападения на места хранения денежных средств, сопровождавшиеся убийствами охранников. Нанесение на карту мест совершения преступления и дат их совершения позволило выдвинуть версию о связи мест совершения преступлений о профессиональной деятельностью преступников. Анализ данных о командировках работников различных организаций (во время совершения преступлений) в ту или иную область позволил установить работников грозозащиты, которые и совершили указанные преступления.

Работа с картой меньшего масштаба, позволяет выдвинуть обоснованные версии о причастности тех или иных лиц к совершению преступления. Так, при расследовании преступления (убийства с изнасилованием несовершеннолетней девочки) б одном из сельских населенных пунктов Сара-

- 10 -

говской области для установления преступника оперативными работниками была использована картз данного населенного пункта. На карту наносились дачные, полученные в результате допросов жителей села. При этом выяснялись вопросы: где данный свидетель находился непосредственно после совершения преступления, кого он встречал, в каком направлении двигался тот или иной мужчина. В результате анализа информации, нанесенной на карту, удалось выявить жителя села, в отношении которого из показаний различных лиц были получены данные о маршруте его движения от места совершения преступления сразу же после убийства, что и позволило раскрыть преступление.

4. В борьбе с незаконным оборотом наркотиков в перспективе значительные результаты могут быть получены при анализе данных аэрокосмической съемки в целях выявления незаконных посевов наркотикосодержащих растений.

5.  Традиционным и достаточно распространенным способом анализа доказательственной и ориентирующей информации является ведение различного рода картотек. В зависимости от характера расследуемого уголовного дела или группы уголовных дел, используются различные приемы группировки информации. Наиболее распространенной является составление двух групп карточек: на эпизоды преступной деятельности (в карточках указываются участники совершения данного эпизода, доказательства, сведения о потерпевших и предметах преступного посягательства) и на отдельных обвиняемых (эпизоды, в совершении которых он принимал участие, сведения о доказательствах вины и другие данные). После проведения

-11 -

каждого следственного действия 'получения информации от оперативных работников) в те или иные карточки вносятся соответствующие дополнения.

Карточки могут заводиться и по иным основаниям (на регионы совершения преступлений, на объекты, так или иначе связанные с ними). Следователи, специализирующиеся на раскрытии неочевидных преступлений, работающие в составе следственно-оперативных групп, ведут картотеки похищенных предметов и ценностей по приостановленным уголовным делам о нераскрытых преступлениях, з также картотеки по микрорайонам, в которых совершались данные преступления. Это позволяет правильно оценить информацию, которая может быть получена при расследовании других уголовных дел, и быстро найти необходимое уголовное дело или материал.

Ранее в практике деятельности следственного аппарата для осуществления информационно-аналитической деятельности применялись специальные карточка с краевой перфорацией. С появлением средств вычислительной техники такие карточки практически вышли из употребления.

6. Значительный объем информации может быть получен следователем при кропотливой работе с документами различных организаций и предприятий. Так, по факту мошеннического завладения ювелирными украшениями в специализированном магазине путем подделки кассового чека в г. Харькове было возбуддено уголовное дело, которое в течение длительного времени оставалось нераскрытым. Известно было только, что преступление совершено лицом с признаками внешности одной из закавказских национальностей.

Следователем была выдвинута версия о том, что преступник является "гастролером11, совершающим кражи в различных городах. Ответы на запросы в различные МВД-УВД дали возможность подтвердить эту версию и уста-

- 12 -

новить целый ряд городов Украины и России, в которых были совершены аналогичные преступления. Далее следователь выдвинул версию о том, что зо время приезда в тот или иной город преступник мог останавливаться в гостинице. В течение нескольких недель следователем и оперативными работниками в различных города/: изучались документы гостиниц и составлялись описки лиц, которые могли быть причастны к совершению преступлений и е дни совершения преступлений проживали там. Составленные списки затем сверялись. Выявление по нескольким опискам лица, проживавшего зо всех указанных городах в момент совершения преступлений позволило прямо установить преступника.

Существенно повысить качестве и эффективность информационно-аналитической работы следователей и оперативных работников при расследовании деятельности преступных структур позволяет использование средств вычислительной техники. Они могут быть использованы при решении самых различных .аналитических задач.

1 Для составления сложных аналитических процессуальных документов 'обвинительных заключений, постановлений о продленки сроков следствия и содержания обвиняемых пед стражей и других): решение этой задачи осуществляется с использованием не только текстовых редакторов, но и автоматизированных информационно-поисковых систем (АИПП), которые позволяют формировать текст и систематизировать имеющуюся информацию по эпизодам преступной деятельности, по предметам преступного посягательства, по лицам, привлеченным к уголовной ответственности. Использование этих методов в деятельности следственной части Зяедственнога комитета МВД России на базе АИПС "Бинар-3" позволило резко сократить время, затрачиваемое на составление обвинительных заключений даже па наиболее сложным и большим по объему уголовным делам.

- 13 -

2. В процессе расследования могут также использоваться подсистемы

информационного обеспечения работы следователей и работников дознания о доказательственной и ориентирующей информацией. В настоящее время они работают на баге АИПС (в следственном управлении ГУВД г,Москвы ио-польэуется АИПС "Арсенал", созданная на базе программного средства "ФЛИНТ")- В других регионах, правоохранительных органах используются и иные АЯПС. Различия между ними - в быстродействии, интерфейсе, не не з принципа/: функционирования. Здесь главным является проектирование структур баз данных, детализация и логическая стройность тезаурусов ■ классификаторов информации). В числе основных направлений использования АИПС в деятельности следователей и органов дознания при анализе доказательственной и ориентирующей информации можно назвать следующие:

- анализ информации по одному сложному, многоэдизодному уголовному делу, по которому к уголовной ответственности привлекается несколько человек; здесь информация группируется по эпизодам, объектам, лице*:, времени, месту совершения преступлений, по типу имеющихся доказательств, что позволяет систематизировать всю тлеющуюся информацию и в необходимых случаях получать ее в определенной структуре, например, по схеме: лицо - эпизод - доказательства и ориентирующая информация; это очень важно, в частности, при подготовке к проведению сложных допросов, других следственных действий;

- анализ информации по группе уголовных дел: приостановленных за неустановлением лица, подлежащего привлечению з качестве обвиняемого, возбужденных по многочисленным фактам совершения преступлений, особенно в условиях чрезвычайных ситуаций; в свое время при расследовании многочисленных преступлений, совершенных на почве межнациональных столкновений в г.Сумгаите именно использование АИПС, з которую был;-:

- 14 -

включены данные по многим уголовным делам, находящимся в производстве различных следователей, позволило выявить те иг них, которые могли быть совершены одними лицами;

- анализ информации о движении товарно-материальных ценностей, документов и т.д.; такой анализ крайне необходим при проведении документальных ревизий, при расследовании многочисленных эпизодсв получении наркотиков по поддельным рецептам, при расследовании преступлений в сфере банковской деятельности; так, в 'Следственном комитете МВД РФ на базе системы "Бинар-3" осуществляется анализ информации о поступлении поддельных кредитовых авизо из различных регионов России, что позволяет выявлять фирмы, банки и конкретных лиц, участвующих в совершении этих преступлений.

При расследовании деятельности организованных преступных структур возникает необходимость решения поисковых, аналитических задач в графическом режиме, например, путем составления схемы преступных связей в криминальной группировке. Зачастую при использовании графических схем решить эту задачу не удается из-за особой сложности и разветвленности преступных связей, а также из-за необходимости показать содержание таких связей. Современные компьютерные разработки позволяют во многом решить эту проблему. Так в Институте проблем информации Российской академии наук разрабатывается система "Спрут", специально ориентированная на выявление и моделирование связей в преступных группировках. Она позволяет фиксировать и информацию, отражающую качественные характеристики таких связей (коррупция,родственные связи ч т.д.). Аналогичные системы, например, система "Кондор" (г.Омск) позволили бы значительно оптимизировать процесс аналитической работы следователей по уголовным делам.

- 15 -

Актуальной проблемой улучшения процесса информационно-аналитической работы при расследовании преступлений является более широкое использование следователями автоматизированных криминалистических учетов.

Значительная часть учетов в настоящее время ведется на основе текстовой информации. И здесь в основе использования АИР" должна печать система понятий для описания информации и осуществления поиска. Такие понятия, объединенные в классификаторы, б настоящее время даны в документах, утвержденных приказом МВД Роооии от 31 августа 1993 года (приложение 2).

Необходимо отметить, что такие классификаторы нуждаются в дальнейшем развитии и совершенствовании нэ основе современных информационных подходов (о них подробнее будет сказано в следующем параграфе).

Одна из наиболее эффективно функционирующих систем - система 1 иейф" - предназначена для раскрытия и расследования хищений денежных средств из закрытых хранилищ. Ее эффективность определяется разветвленным описанием спосоооз совершения таких хищений,применительно к известным лицам и к преступлениям, остающимся нераскрытыми.Обращение к системе "Сейф" позволяет, во-первых, выдвинуть обоснованные версии о причастности к совершению преступлений конкре^нчх лиц, а во-вторых, выявить серии нераскрытых преступлений, которые могли быть совершены одним лицом или одной преступной группой.

Например, проводившийся анализ совершения краж из касс ча территории одной из областей, позволил из общей массы таких преступлений выделить группы преступлений, совершенных одними и теми же способами. При этом был сделан вывод о том,что только одна из них базируется в данном регионе,а остальные - группы "гастролеров",одновременно совер-

- 16 -

шавших преступления в других областях и республиках. Дальнейший компьютерный зналт-'з информации позволил выявить географию действий "местной' преступной группы, что дало возможность предположительно установить место проживания преступников - станция Узловая. В результате последующих следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий преступники были установлены и задержаны.

На основе текстовой информации функционируют и многие другие криминалистические учеты, используемые в процессе раскрытия и расследования преступлений. Однако потребности криминалистической регистрации гораздо шире и предполагает белее широкое использование в процессе учета преступлений, следов, других объектов графической информации. Особенно это касается поиска по учетам по признакам внешности. В России в настоящее время разработан ряд систем, позволяющих устанавливать лиц, причастных к совершению преступлений как на основе словесного (понятийного) описания, так и на основе графической информации 'запись фотоизображений через сканирующее устройство на магнитные носители компьютеров). В качестве примера можно привести функционирование системы "Портрет" в УВД Томской области. В систему вводятся данные о признаках внешности подучетника, его анкетных данных, месте жительства, о ранее совершенных преступлениях. Всего в память ПЭВМ занесены данные более чем о 4 тысячах лиц.

Поиск по данной системе осуществляется с участием потерпевших или очевидцев, которые сообщают данные о признаках внешности преступника. На основе поисковых признаков система осуществляем выборку компьютерных изображений лиц, чьи данные о признаках внешности (и других поисковых признаках) совпадают о заданными и предъявляет их последовательно по 6 изображениям,экспонируя на экран дисплея. Потерпевшие или ови-

детеди просматривают их и з случае узнавания указывают на изображение соответствующего лица. После это на экран вызываются данные об этом лице. Интересно, что практика деятельности органов расследования пошла по пути оформления акта поиска по системе как следственного действия -предъявления для опознания по фотографии в присутствии понятых. В уголовное дело помещается распечатка изображений всех шести лиц, предъявлявшихся для опознания.

Данный метод зарекомендовал себя о самой положительной стороны. С его помощью ежемесячно раскрывается насколько преступлений. Особо по-ложительной следует признать практику процессуального оформления результатов поиска по учетам. Однако интерфейс аналогичных систем, используемых также в Омской и Новосибирской областях,необходимо в большей степени приблизить к форме бланка протокола предъявления для опознания го фотографиям. В странах СНГ и в полиции многих европейских стран аналогов данной системы нет.

По аналогии целесообразно именно таким образом осуществлять построение автоматизированных учетов поддельных денег и документов, выполненных типографским способом, похищенных антикрррных вещей и ценностей, произведений искусства.

Однако и здесь появляются проблемы, связанные с разнотипностью программных средств, используемых для решения аналогичных задач. Ведь при сопоставимости баз данных возможен обмен графической информацией между различными регионами, что позволяет с большей эффективностью использовать системы для борьбы с преступниками-гастролерами.

В перспективе такие системы могут включать массивы графической информации о субъективных портретах разыскиваемых лиц. Включение з структуру программы математические _средств_рарпознавания образов поз-

- is -

водит решать многие поисковые задачи в автоматическом режиме, осуществляя сверку информации из данной подсистемы с информацией из массива фотоизображений.

Графическая информация в последнее десятилетие все шире применяется для поиска преступников по дактилоскопическим учетам. Только в странах СНГ в настоящее время разработано свыше десяти разнообразных систем обработки дактилоскопической информации. При этом наблюдается постепенный переход к методам поиска, основанным на математических средствах распознавания образов. В качестве примера можно привести систему "Дактоэксперт", осуществляющую поиск по принципам "след-след", "след-отпечаток", "отпечаток-след". Наряду с криминалистическими признаками описания и поиска пальцевых отпечатков по узорам в данной системе используется поиск на основе математической модели изображения. Данный параметр позволяет говорить о более широких возможностях использования данной системы. - Так, проводившиеся опыты показали возможность использования системы для отождествления лиц по различны)/, фотоизображениям, в том числе по фотоизображениям лица в различном возрасте,

Таким же образом можно осуществлять обработку .любой графической информации (деньги,документы,картины и т.д.).

В настоящее время насущной необходим юг»*, является выбор аналогичны/; систем как базовых для использования воеми органами внутренних дел России и стран СНГ. В противном случае в разработку и приобретение таких систем будут вложены значительные средства, но несопоставимость их между собой, применение различных систем во многих регионах приведет в целом к потере их огромных ресурсов (одновременно должен осуществляться поиск программных возможностей обмена информацией между

- 19 -

различными типами сштем), которые связаны о перспективами появления в ближайшие годы новых видов учетов. Здесь следует упомянуть, прежде всего,о перспективах создания учетов,основанных на расшифровке генотипа человека. На уровне проведения экспертиз,возможности этого для раскрытия преступлений уже проверены жизнью. Однако дальнейшая реализация этого метода экспертных исследований должна быть связана с созданием принципиально новых видов учетов, основанных на формализации и введении в базу данных генетических кодов лиц, поставленных на учет. Использование современных методов информационно-ЭЕататич&ской работы позволяет принимать оптимальные тактические решения, что з значительной степени повывает эффективность всей деятельности по раскрытию и расследованию организованных преступлений.