Глава 3. Процессуальные основы судебно-медицинской экспертизы

3.1. Общие положения

Судебно-медицинская экспертиза служит целям и задачам оте­чественного правосудия и осуществляется на основе и с соблюде­нием действующего в Российской Федерации уголовного и граж­данского, уголовно-процессуального и гражданского процессуаль­ного законодательства, а также положений, правил, приказов и инструкций, издаваемых Министерством здравоохранения РФ.

Освидетельствование и экспертиза. Врач может быть привле­чен к освидетельствованию и экспертизе. Эти действия отлича­ются между собой.

Освидетельствование — следственное действие, проводимое следователем, иногда с привлечением врача.

Экспертиза — судебно-медицинское исследование, прово­димое врачом-экспертом в соответствии с постановлением сле­дователя (судьи) при возбужденном уголовном деле — судеб­ном разбирательстве.

За освидетельствование несет ответственность следователь, за экспертизу — врач-эксперт.

Освидетельствование. Уголовно-процессуальный кодекс (ст. 181 УПК РСФСР) предусматривает освидетельствование. По­следнее является процессуальным действием и представляет со­бой вид судебно-следственного осмотра.

Следователю законом предоставлено право произвести осви­детельствование подозреваемого, обвиняемого, свидетеля или потерпевшего. Освидетельствование производится следователем по различным поводам, например для установления на их теле следов преступления или наличия особых примет (татуировок определенного содержания на определенных местах, рубцов, ка­ких-либо надписей, родимых пятен и др.), если при этом не тре­буется судебно-медицинской экспертизы. Освидетельствование производится в присутствии понятых, а в некоторых случаях — с участием врача. Если освидетельствование сопровождается обнажением свидетельствуемого лица, то следователь и понятые должны быть того же пола. При освидетельствовании не может присутствовать следователь, если освидетельствованию подвер­гается лицо другого пола и оно сопровождается обнажением свидетельствуемого лица. В этом случае освидетельствование производится врачом в присутствии понятых.

Экспертиза. Одним из доказательств по уголовному делу яв­ляются любые фактические данные, на основе которых следова­тель и суд устанавливают наличие или отсутствие правонаруше­ния и виновность совершившего его лица. Эти данные устанав­ливаются: показаниями свидетеля, показаниями потерпевшего, показаниями обвиняемого, заключением эксперта, веществен­ными доказательствами, протоколами следственных и судебных действий и иными документами (ст. 69 УПК РСФСР). Приме­нение специальных судебно-медицинских знаний для решения вопросов, возникающих в практической деятельности органов доз­нания, следствия и суда, называют судебно-медицинской эксперти­зой. Экспертиза производится экспертами соответствующих уч­реждений или иными специалистами. В качестве эксперта мо­жет быть вызвано любое лицо, обладающее необходимыми по­знаниями для дачи заключения (ст. 78 УПК РСФСР).

Судебно-медицинская экспертиза производится обычно экс­пертами бюро судебно-медицинской экспертизы. Но закон пре­дусматривает также и то, что экспертом может быть назначен любой врач, обладающий необходимыми познаниями для про­ведения судебно-медицинской экспертизы.

Порядок назначения экспертизы. Если возникает необходи­мость в проведении экспертизы, следователь выносит постанов­ление, в котором указываются: основания для назначения экс­пертизы, фамилия эксперта или наименование учреждения, в котором должна быть произведена экспертиза; вопросы, постав­ленные перед экспертом; материалы, предоставляемые в распо­ряжение эксперта. До назначения эксперта следователь выясня­ет необходимые данные о его специальности и компетентности (ст. 184 УПК РСФСР). Судебно-медицинская экспертиза может производиться только в установленном законом порядке, только по назначению лица, производящего дознание, следователя, прокурора или суда (ст. 78 УПК РСФСР). Судебно-медицинская экспертиза не может производиться по просьбе частных лиц, учреждений, организаций, товарищеских судов.

Большую роль при назначении экспертизы играет правиль­ное формулирование вопросов в постановлении, которые следо­ватель ставит на разрешение экспертов. Их характер зависит от объекта экспертизы и специфических особенностей, подлежа­щих выяснению при различных обстоятельствах смерти, а равно от целей экспертизы живых лиц. Если при формулировании во­просов у следователя возникают затруднения, то ему целесооб­разно предварительно проконсультироваться со специалистом в области судебной медицины или даже с тем экспертом, которо­му предполагается поручить производство экспертизы.

Обязательное проведение экспертизы (ст. 79 УПК РСФСР) необходимо для:

1) установления причин смерти и характера телесных повре­ждений;

2) определения психического состояния обвиняемого или по­дозреваемого в тех случаях, когда возникает сомнение по поводу его вменяемости или способности к моменту производства по делу отдавать себе отчет в своих действиях или руководить ими;

3) определения психического или физического состояния сви­детеля или потерпевшего в случаях, когда возникает сомнение в их способности правильно воспринимать обстоятельства, имеющие значение для дела, и давать о них правильные показания;

4) установления возраста обвиняемого, подозреваемого и по­терпевшего, когда это имеет значение для дела, а документы о возрасте отсутствуют.

Обязанности и права эксперта. Врач, назначенный экспер­том, обязан явиться по вызову лица, проводящего дознание, следователя, прокурора и суда и дать объективное заключение по поставленным перед ним вопросам (ст. 82 УПК РСФСР).

Эксперт имеет право:

1) знакомиться с материалами дела, относящимися к прове­дению экспертизы;

2) заявлять ходатайства о предоставлении ему дополнитель­ных материалов, необходимых для дачи заключения;

3) с разрешения лица, производящего дознание, следователя, прокурора или суда присутствовать при допросах и других след­ственных и судебных действиях и задавать допрашиваемым во­просы, относящиеся к предмету экспертизы.

Эксперт может получать материалы только от следователя. Следователь должен сообщить обвиняемому, какие материалы он предоставляет эксперту для исследования, и узнать, нет ли у него каких-либо дополнительных материалов для предоставле­ния их эксперту. Обвиняемый имеет право возбудить ходатайст­во об истребовании дополнительных материалов, необходимых для представления экспертизе. Эксперт может предварительно просмотреть со следователем материалы, собранные для экспер­тизы, и установить, достаточны ли они для дачи заключения.

Если поставленный эксперту вопрос выходит за пределы специальных знаний эксперта или представленные ему материа­лы недостаточны для заключения, эксперт в письменной форме сообщает органу, назначившему экспертизу, о невозможности дать заключение (ст. 82 УПК РСФСР).

Орган, назначивший экспертизу, рассматривает заявление эксперта о недостаточности материалов и при действительной необходимости истребует эти материалы — документы, напри­мер, историю болезни, заключение специалиста; вещественные доказательства (кровь для определения ее группы); протоколы допросов свидетелей, обвиняемого или потерпевшего и т.д.

Эксперт может и не отвечать на поставленные ему вопросы, если они не относятся к его специальности, его специальным знаниям или если представляемые материалы недостаточны. Так, судебно-медицинский эксперт не может давать заключение о правильности или неправильности проведения хирургической операции, поскольку это относится к компетенции хирурга, или судить о психическом состоянии, вменяемости, — это относится к компетенции психиатра. В данном случае эксперт должен объ­яснить, почему невозможно ответить на поставленные вопросы.

Следователь направляет в Бюро судебно-медицинской экс­пертизы постановление о назначении экспертизы и необходи­мые для ее проведения материалы.

Руководитель экспертного учреждения поручает экспертизу одному или нескольким сотрудникам данного учреждения. По поручению следователя руководитель экспертного учреждения разъясняет сотрудникам, которым поручается производство экс­пертизы, права и обязанности эксперта, предусмотренные ст. 82 УПК РСФСР, предупреждает их об ответственности за дачу за­ведомо ложного заключения по ст. 307 УК РФ и за разглашение данных предварительного расследования по ст. 310 УК РФ, о чем он берет у них подписку. Последняя вместе с заключением эксперта направляется следователю (ст. 187 УПК РСФСР).

Производство экспертизы вне экспертного учреждения. При проведении экспертизы вне экспертного учреждения следова­тель выносит постановление о назначении экспертизы, вызыва­ет к себе лицо, которому поручается экспертиза, удостоверяется в его личности, специальности и компетентности, устанавливает отношение эксперта к обвиняемому, подозреваемому, потер­певшему и проверяет, нет ли оснований к отводу эксперта.

Следователь вручает эксперту постановление о назначении экспертизы, разъясняет ему права и обязанности, предусмотрен­ные ст. 82 УПК РСФСР, и предупреждает об ответственности за дачу заведомо ложного заключения и за разглашение данных предварительного расследования. Обо всем этом следователь де­лает отметку в постановлении о назначении экспертизы, которая удостоверяется подписью эксперта (ст. 189 УПК РСФСР).

Допрос эксперта. Следователь имеет право допросить эксперта для разъяснения или дополнения данного экспертом заключения (ст. 192 УПК РСФСР). При допросе эксперта составляется про­токол с соблюдением требований ст. 141 и 142 УПК РСФСР.

Отвод эксперта. Эксперту может быть заявлен отвод (ст. 67 УПК РСФСР). Эксперт не может принимать участия в произ­водстве по делу в следующих случаях:

1) если он является потерпевшим, гражданским истцом, гражданским ответчиком, свидетелем, а также если он участво­вал в данном деле в качестве переводчика, лица, производив­шего дознание, следователя, обвинителя, защитника, законного представителя обвиняемого, представителя потерпевшего, граж­данского истца или гражданского ответчика;

2) если он является родственником потерпевшего, граждан­ского истца, гражданского ответчика или их представителей, родственником обвиняемого или его законного представителя, родственником обвинителя, защитника, следователя или лица, производившего дознание;

3) если имеются иные обстоятельства, дающие основание считать, что эксперт лично, прямо или косвенно заинтересован в этом деле;

4) если он находился или находится в служебной или иной зависимости от обвиняемого, потерпевшего, гражданского истца или гражданского ответчика;

5) если он производил по данному делу ревизию, материалы которой послужили основанием к возбуждению уголовного дела;

6) в случае, когда обнаружится его некомпетентность.

Но врач (ст. 67 п. За УПК РСФСР) может быть экспертом даже в том случае, если он в качестве специалиста в области су­дебной медицины принимал участие в наружном осмотре трупа на месте происшествия.

Пределы компетенции судебно-медицинского эксперта. При экспертизе живых лиц судебно-медицинскому эксперту и врачу-эксперту в процессе производства по делу задают самые разно­образные вопросы. На одни вопросы эксперт может, должен и обязан отвечать — это вопросы, относящиеся к специальности эксперта. Другие вопросы, не относящиеся к его специальности, эксперт обязан отклонить, отказаться от ответа на них. Эти пра­во и обязанность эксперта предусмотрены законом.

Вопросы, поставленные перед экспертом, и его заключение не могут выходить за пределы специальных познаний эксперта (ст. 78 УПК РСФСР).

Эксперт должен строго придерживаться пределов своих спе­циальных знаний. Прежде всего он не должен в своих заключе­ниях касаться вопросов умысла, неосторожности, противоправ­ности, квалификации действия. Так, эксперт не может в своем заключении указывать, что имело место изнасилование, члено­вредительство и др. Эти понятия юридические и решаются сле­дователем, судом.

Эксперт обязан установить, если ему это позволяют меди­цинские данные, происхождение повреждений, были ли они причинены посторонней или собственной рукой, механизм воз­никновения повреждений, давность их и другие особенности. Эксперт может сопоставлять объективные данные, обнаружен­ные им при исследовании, с объяснениями подэкспертного и ответить на вопрос, соответствуют ли объективные данные объ­яснениям подэкспертного.

Процессуальный закон дает право следователю проверить компетенцию эксперта и сформулировать вопросы, подлежащие разрешению с помощью экспертизы. О повседневных взаимоот­ношениях эксперта со следователем и прокурором в процессе проведения экспертизы в законе ничего не говорится. Эти взаи­моотношения регулируются не процессуальными, а моральны­ми, этическими нормами. Решающим фактором в этих взаимо­отношениях является стремление к установлению истины по делу. Закон устанавливает определенные сроки расследования, в то время как сроки проведения экспертизы законом не предусмотрены. Вот почему следователь нередко просит эксперта закончить экспертизу к определенному сроку. Естественно, экс­перт должен рассматривать подобную просьбу следователя как необходимость, вытекающую из существа дела, и приложить максимум усилий, чтобы ее выполнить.

В процессе следствия (судебного заседания) роль и задачи ка­ждого участника процесса, в том числе и эксперта, определены Уголовно-процессуальным кодексом, предоставляющем право следователям (судьям) по своему внутреннему убеждению оцени­вать все имеющиеся доказательства, иногда не соглашаясь с вы­водами экспертизы. В этом случае следствие (суд) должен моти­вировать причины своего несогласия (ст. 80 УПК РСФСР).

Определенные этические нормы складываются у судебно-медицинского эксперта с подсудимым и потерпевшим. Эксперт объективностью своего заключения должен убедить не только суд, но и подсудимого и потерпевшего. Поэтому он должен спо­койно ответить на все их вопросы, какими бы наивными или не­вежественными с точки зрения судебной медицины они не были.

Наиболее этически сложным является вопрос о компетентно­сти эксперта. Судебно-медицинский эксперт как специалист должен хорошо понимать, подготовлен ли он по уровню своих знаний и опыту к проведению конкретной экспертизы. Если у него возникают сомнения по поводу своей компетентности, он должен довести это до сведения лица, назначившего экспертизу. Судебная этика также рекомендует не скрывать тех сомнений, которые возникли у эксперта в процессе проведения экспертизы.

Определение и разграничение правовых и медицинских понятий. Судебно-медицинскому эксперту в процессе расследования и при судебном разбирательстве ставят на разрешение самые раз­нообразные вопросы. Как уже было сказано, эксперт должен, ознакомившись с вопросами, выяснить, что не относится к его компетенции. Недостаточно опытным судебно-медицинским экспертам и врачам, которым редко приходится выступать в ка­честве экспертов, иногда кажется, что они обязаны отвечать на любой вопрос, заданный следователем или судьей. Еще и сейчас в законе встречаются понятия, не имеющие четкого определе­ния. Одни считают, что это понятия медицинские, другие — юридические. Работники органов расследования и суда задают судебно-медицинскому эксперту вопросы, относящиеся к по­добным понятиям, а судебно-медицинские эксперты на них от­вечают, не учитывая, что эти понятия не медицинские. При судебно-медицинской экспертизе приходится встречаться со сле­дующими понятиями: сильное душевное волнение, насилие, по­бои, истязание, мучение, опасность для жизни и здоровья, иные действия сексуального характера и др. Более подробно мы рас­смотрим некоторые из этих понятий в следующих главах.

Ответственность эксперта за заведомо ложное заключение предусмотрена ст. 307 УК РФ.

Статья 307 УК РФ. Заведомо ложные показание, заключение эксперта или неправильный перевод

1. Заведомо ложные показание свидетеля, потерпевшего либо за­ключение эксперта, а равно заведомо неправильный перевод в суде либо при производстве предварительного расследования —

наказывается штрафом в размере от ста до двухсот минимальных размеров оплаты труда или в размере заработной платы или иного до­хода осужденного за период от одного до двух месяцев, либо обязатель­ными работами на срок от ста восьмидесяти до двухсот сорока часов, либо исправительными работами на срок до двух лет, либо арестом на срок до трех месяцев.

2. Те же деяния, соединенные с обвинением лица в совершении тяжкого или особо тяжкого преступления, —

наказываются лишением свободы на срок до пяти лет.

Судебно-медицинский эксперт является представителем меди­цинской профессии в процессе следствия или суда и поэтому на него распространяются положения врачебной и судебной этики. Он должен сохранять не только врачебную, но и следственную тайну.

Ответственность эксперта за разглашение данных предвари­тельного расследования предусмотрена ст. 310 УК РФ.

Статья 310 УК РФ. Разглашение данных предварительного расследования

Разглашение данных предварительного расследования лицом, преду­прежденным в установленном законом порядке о недопустимости их разглашения, если оно совершено без согласия прокурора, следователя или лица, производящего дознание, —

наказывается штрафом в размере от ста до двухсот минимальных размеров оплаты труда или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период от одного до двух месяцев, либо исправительными работами на срок до двух лет, либо арестом на срок до трех месяцев.

Возмещение эксперту понесенных им расходов. За лицом, вы­зываемым в качестве эксперта, сохраняется средний заработок по месту его работы за все время, затраченное им в связи с вы­зовом к лицу, производящему дознание, следователю, прокурору или в суд. Кроме того, эксперт имеет право на возмещение по­несенных расходов по явке.

Эксперт имеет право на вознаграждение за выполнение сво­их обязанностей, кроме тех случаев, когда эти обязанности вы­полнялись в порядке служебного задания (ст. 106 УПК РСФСР).

Экспертиза в судебном заседании. Судебно-медицинская экс­пертиза проводится как на предварительном следствии, так и в судебном заседании.

Обычно участие эксперта в судебном заседании вызывается необходимостью разъяснить медицинское заключение, данное на предварительном следствии, и ответить на дополнительные вопросы, которые могут возникнуть впоследствии. В таких слу­чаях вызывается, как правило, тот эксперт, который проводил экспертизу на предварительном следствии. Экспертиза в судеб­ном заседании производится в соответствии с положениями, предусмотренными Уголовно-процессуальным кодексом.

Ходатайства о вызове эксперта могут быть заявлены обвини­телем, подсудимым, защитником, потерпевшим, гражданским истцом, ответчиком и их представителями. При этом они долж­ны обязательно указать, для разъяснения каких обстоятельств вызываются эксперты (ст. 253 УПК РСФСР). Суд, признав, что обстоятельства, о разъяснении которых ходатайствуют участни­ки процесса, могут иметь значение для дела, не вправе отказать в вызове экспертов.

Эксперт в судебном заседании, как правило, не проводит новой экспертизы, а повторяет то, что он проделал на предвари­тельном следствии. Заключение, данное экспертом, после его устного изложения должно быть предоставлено им в письмен­ном виде и приобщено к делу.

3.2. Назначение судебно-медицинской экспертизы

Судебно-медицинская экспертиза назначается (ст. 78 УПК РСФСР) органами дознания, следствия и суда в тех случаях, когда необходимы специальные познания в естествознании (биологии) и медицине.

3.3. Заключение эксперта

Эксперт дает судебно-медицинское заключение от своего имени на основании произведенных исследований в соответст­вии со своими специальными знаниями и несет за данное им заключение личную ответственность.

При проведении экспертизы несколькими экспертами до да­чи заключения они совещаются между собой. Если судебно-медицинские эксперты придут к общему заключению, последнее подписывается всеми экспертами. В случае разногласия между ними каждый эксперт дает свое заключение отдельно (ст. 80 УПК РСФСР). Так как эксперт несет личную ответственность за заключение, то никто не может потребовать от него того, чтобы он дал иное заключение или изменил ранее данное. Судебно-медицинский эксперт сам отвечает за свое заключение.

Документ экспертизы, содержащий заключение эксперта и фигурирующий в деле, является источником доказательства. Поэтому эксперт должен внимательно относиться к его состав­лению. Данный документ должен быть исчерпывающе полным по содержанию и безупречным по форме. Иногда к заключению эксперта прилагаются результаты дополнительных исследова­ний, схемы, рисунки, фотографии, дополняющие и разъясняю­щие описание исследования.

Заключение эксперта должно быть изложено понятно, по возможности без медицинской терминологии, а если она все же применяется, то в скобках следует объяснить использованные термины, так как документ будут читать и изучать следователь, прокурор, судья, адвокат, обвиняемый; и он должен быть им понятен.

Содержание заключения эксперта. Проведенные исследова­ния оформляются документом — «Заключением эксперта». За­кон предусматривает содержание заключения эксперта. В нем должно быть указано: когда, где, кем (фамилия, имя и отче­ство, образование, ученая степень и звание, занимаемая должность), на каком основании была произведена эксперти­за, кто присутствовал при экспертизе, какие материалы экс­перт использовал, какое исследование произвел, какие вопро­сы были поставлены эксперту и его мотивированные ответы. Если при проведении экспертизы эксперт установит обстоятельства, имеющие значение для дела, но по поводу которых ему не были поставлены вопросы, он вправе указать на них в своем заключении. Заключение дается в письменном виде и подписывается врачом-экспертом (ст. 191 УПК РСФСР). За­ключение эксперта передается органу, назначившему экспер­тизу, не позднее трех дней после производства экспертизы. Второй экземпляр заключения эксперта остается в Бюро судебно-медицинской экспертизы, проводившей данное иссле­дование.

Таковы обязательные требования, предъявляемые к состав­лению заключения судебно-медицинского эксперта. Более под­робно о составлении заключений по различным объектам экс­пертизы будет рассказано в соответствующих главах.

Контрольные вопросы

В чем разница между освидетельствованием и экспертизой?

Каков порядок назначения экспертизы?

В каких случаях обязательно назначается экспертиза?

Каковы обязанности и права эксперта?

Какими статьями Уголовного кодекса РФ предусмотрена ответственность эксперта?

Кем может назначаться судебно-медицинская экспертиза?

Каков порядок составления «Заключения эксперта»?