Глава 34. Производство в арбитражном суде апелляционной инстанции

Статья 257. Право апелляционного обжалования

1. Апелляционная жалоба в соответствии со ст. 257 АПК подается лицами, участвующими в деле (см. коммент. к ст. 40-53 АПК). Однако в случаях, прямо предусмотренных в АПК, она может быть подана и другими лицами.

Апелляционная жалоба может быть подана:

а) на решение суда первой инстанции, не вступившее в законную силу;

б) в арбитражный суд, который принял решение в качестве суда первой инстанции (за исключением решений, принятых ВАС РФ, поскольку они вступают в силу немедленно).

2. Для правильного применения ст. 257 АПК нужно учесть следующие обстоятельства:

а) ВАС РФ указал, что наряду с лицами, участвующими в деле, право подачи апелляционной жалобы имеют лица, не привлеченные к участию в деле, если арбитражный суд принял решение об их правах и обязанностях. В этом случае они пользуются правами лиц, участвующих в деле (п. 1 Постановления N 11);

б) апелляционная жалоба подлежит оплате госпошлиной в порядке и размерах, установленных законом (см. коммент. к ст. 102, 105 АПК);

в) она может быть подана и на:

- не вступившее в силу дополнительное решение (см. коммент. к ст. 178 АПК);

- на определение, вынесенное арбитражным судом (см. коммент. к ст. 188, 272 АПК);

г) арбитражный суд (в который жалоба подана) обязан направить ее вместе с делом в течение трех рабочих дней со дня поступления жалобы в арбитражный суд апелляционной инстанции;

д) в апелляционной жалобе недопустимо заявлять новые требования, которые не были предметом рассмотрения в арбитражном суде первой инстанции. В противном случае могут наступить последствия, предусмотренные в ст. 263, 264 АПК (см. коммент. к ним).

Статья 258. Арбитражный суд апелляционной инстанции

1. Апелляционной является инстанция, непосредственно вышестоящая (по отношению к арбитражному суду первой инстанции). Так, согласно Закону об арбитражных судах апелляционные жалобы на решения судов первой инстанции рассматривают арбитражные суды субъектов Российской Федерации.

Апелляционная жалоба рассматривается по правилам рассмотрения дела арбитражным судом первой инстанции, но с особенностями, установленными в ст. 260-271 АПК (см. коммент. к ним).

2. Предпринимателям нужно знать, что:

а) при невозможности рассмотрения апелляционной жалобы в данном суде (например, из-за отводов) необходимо руководствоваться правилами ст. 39 АПК (о передаче дела в другой арбитражный суд того же уровня);

б) в отличие от суда первой инстанции дела в апелляционном порядке рассматриваются коллегиально (см. коммент. к ст. 17, 20 АПК).

О структуре арбитражного суда, рассматривающего апелляционную жалобу, см. коммент. к ст. 1 АПК; о принятии апелляционной жалобы к производству арбитражным судом см. коммент. к ст. 261 АПК.

Статья 259. Срок подачи апелляционной жалобы

1. Срок подачи апелляционной жалобы - календарный месяц со дня принятия решения.

Момент принятия арбитражным судом решения необходимо определять в соответствии с правилами ст. 176 АПК (см. коммент. к ней).

2. Для правильного применения норм ст. 259 АПК необходимо учитывать разъяснение ВАС РФ о том, что:

а) подача апелляционной жалобы с нарушением требований, установленных АПК, не прерывает течение месячного срока на ее подачу;

б) возвращение жалобы (см. коммент. к ст. 264 АПК) само по себе не является уважительной причиной пропуска срока на подачу повторной жалобы;

в) при подаче апелляционной жалобы (после устранения ее недостатков) время нахождения ее в арбитражном суде до возвращения не включается в срок, установленный на обжалование (п. 2 Постановления N 11);

3. Применяя правила ч. 2-4 ст. 259 АПК, нужно учесть, что:

а) в новом АПК установлен срок для обращения в арбитражный суд с ходатайством о восстановлении пропущенного срока на подачу апелляционной жалобы. Он не может превышать шести календарных месяцев со дня принятия решения. Если она возвращена ввиду пропуска срока при отсутствии ходатайства о его восстановлении, то может быть подана повторно с ходатайством о восстановлении срока (это не противоречит правилам ст. 259 и 264 АПК), но в пределах указанных шести месяцев;

б) с ходатайством о восстановлении пропущенного срока в арбитражный суд могут обратиться только лица, имеющие право на подачу апелляционной жалобы. Ходатайство может быть изложено в письменном заявлении или в жалобе и заявляется одновременно с их подачей.

В нем должны быть указаны причины пропуска срока на подачу апелляционной жалобы.

Ходатайство о восстановлении срока на подачу жалобы рассматривается судьей апелляционной инстанции единолично без извещения лиц, участвующих в деле, до решения вопроса о принятии апелляционной жалобы к производству. При этом необходимо руководствоваться правилами ст. 117 АПК (см. коммент. к ней).

По результатам рассмотрения ходатайства выносится определение.

При восстановлении пропущенного срока в нем может быть указано о принятии жалобы к производству. Определение о восстановлении пропущенного срока обжалованию не подлежит.

В определении об отказе восстановить пропущенный срок указывается о возвращении апелляционной жалобы. Это определение может быть обжаловано в кассационном порядке в соответствии со ст. 177 и 272 АПК (см. коммент. к ним);

в) до истечения срока апелляционной жалобы (речь идет о месячном сроке, а не о шестимесячном сроке) дело не может быть истребовано из арбитражного суда (в т.ч. и ВАС РФ).

Статья 260. Форма и содержание апелляционной жалобы

1. В соответствии с правилами ч. 1, 2 ст. 260 АПК:

а) лицо, подающее апелляционную жалобу, указывает в ней:

- наименование арбитражного суда, которому она адресуется;

- наименование лица, подающего апелляционную жалобу, а также иных лиц, участвующих в деле. Их состав определяется в соответствии со ст. 40-53 АПК (см. коммент. к ним);

- наименование арбитражного суда, принявшего решение, на которое подается жалоба, а также номер дела (он должен совпадать с регистрационным номером искового заявления - см. коммент. к ст. 170 АПК), дату принятия решения, предмет спора (так, как он изложен в решении арбитражного суда);

- требования лица, подающего жалобу (например, об отмене тех или иных выводов мотивировочной или резолютивной частей решения, см. коммент. к ст. 170-179 АПК), основания, по которым заявитель считает решение неправильным (при этом указываются факты, доказательства, которые свидетельствуют о такой неправильности), со ссылкой на законы, иные правовые акты, а также материалы дела (т.е. исследованные в арбитражном суде, приобщенные к делу);

- перечень прилагаемых к жалобе документов;

б) апелляционная жалоба должна быть подписана либо лицом, которое подает жалобу лично, либо его представителем (о том, кто может и кому запрещено выступать представителем в арбитражном суде, см. коммент. к ст. 59, 60 АПК). ВАС РФ разъясняет, что если после принятия апелляционной жалобы к производству возникнут сомнения в наличии у лица права на подписание жалобы, ему предлагается представить доказательства своих полномочий. В случае непредставления таких доказательств жалоба оставляется без рассмотрения (абз. 1 п. 5 Постановления N 11).

Упомянутые выше сведения должны быть отражены в апелляционной жалобе (иначе могут наступить последствия, предусмотренные в ст. 263, 264 АПК (см. коммент. к ним).

2. Предпринимателям, которые подают апелляционную жалобу, нужно учесть следующее:

а) к ней необходимо приложить:

- документ об уплате госпошлины (либо документы о том, что заявитель освобожден от уплаты госпошлины, имеет иные льготы, см. коммент. к ст. 102, 105 АПК);

- доказательства о том, что копии апелляционной жалобы и прилагаемых к ней документов направлены другим лицам, участвующим в деле (в соответствии с правилами ч. 3 ст. 260 АПК);

- иные документы, необходимые для рассмотрения жалобы (например, доказательства, доводы и т.п., на которых заявитель основывает свою жалобу). Эти документы должны быть представлены в арбитражный суд;

б) если апелляционная жалоба подписана представителем, к ней необходимо приложить оригинал доверенности. При этом в доверенности должно быть специально указано, что представитель вправе подавать жалобу (это прямо вытекает из требований ст. 62 АПК - см. коммент. к ней). Однако если такая доверенность уже была представлена по данному делу (например, при рассмотрении арбитражным судом спора по существу), то она не прилагается.

3. Следует обратить внимание и на ряд частных моментов:

а) если апелляционная жалоба подана на определение арбитражного суда о возвращении искового заявления (см. коммент. об этом к ст. 129, 188 АПК), то к ней нужно приложить также возвращенное исковое заявление и документы, фактически прилагавшиеся к нему при подаче в арбитражный суд;

б) лицо, подающее апелляционную жалобу (а в случаях, указанных в ст. 257 АПК, - и иные лица), обязано направить другим лицам, участвующим в деле:

- копию самой жалобы (при этом допускаются и ксерокопия, и машинописная копия, и копия, набранная на компьютере, и т.д.);

- копии приложенных к ней документов, поскольку они отсутствуют у других лиц, участвующих в деле;

в) если к апелляционной жалобе не приложены доказательства отсылки ее копий другим участникам процесса (а также некоторых других документов), то судья сначала оставляет жалобу без движения, а затем - возвращает заявителю (см. коммент. к ст. 263, 264 АПК);

г) ВАС РФ разъяснил, что если арбитражный суд обнаружил это упущение после принятия жалобы к производству, дело подлежит рассмотрению в апелляционной инстанции по существу. При этом арбитражный суд истребует от подавшего апелляционную жалобу доказательства направления копий другим лицам, участвующим в деле (абз. 2 п. 5 Постановления N 11);

д) если лицо, подавшее жалобу, отказалось от нее (см. коммент. к ст. 265 АПК), другие участники дела не обязаны возвращать ему полученные копии жалобы и приложенные к ней документы.

Статья 261. Принятие апелляционной жалобы к производству арбитражного суда

1. Анализ правил ч. 1 ст. 261 АПК показывает, что арбитражный суд именно обязан:

а) принять апелляционную жалобу, если она подана надлежащим лицом (см. коммент. к ст. 257 АПК); в надлежащий арбитражный суд (см. об этом коммент. к ст. 258 АПК); в установленный законом срок (см. коммент. к ст. 259 АПК); в надлежащей форме и с надлежащим содержанием (см. об этом коммент. к ст. 260 АПК);

б) оставить жалобу без движения по основаниям, установленным в ст. 263 АПК (см. коммент. к ней);

в) возвратить жалобу лицу, ее подавшему (в случаях, предусмотренных в ст. 264 АПК, см. коммент. к ней).

2. Применяя правила ч. 2 и 3 ст. 261 АПК, нужно учесть, что:

а) вопрос о принятии апелляционной жалобы решается:

- судьей единолично (см. коммент. к ст. 17, 20 АПК);

- в срок, не превышающий 5 рабочих дней, со дня поступления жалобы в арбитражный суд (этот срок исчисляется по общим правилам ст. 113-118 АПК);

- путем вынесения определения (в соответствии с правилами ст. 184-188 АПК, см. коммент. к ним);

б) это определение:

- должно соответствовать требованиям не только ст. 185 АПК, но и самой ст. 261 АПК;

- направляется (в копии) лицам, участвующим в деле, в срок, указанный в ч. 3 ст. 261 АПК (при этом необходимо соблюсти правила ст. 186 АПК);

в) определением (упомянутым выше) арбитражный суд одновременно разрешает вопросы:

- о принятии апелляционной жалобы;

- о возбуждении производства по апелляционной жалобе в арбитражном суде апелляционной инстанции.

Статья 262. Отзыв на апелляционную жалобу

1. Согласно правилам ч. 1 ст. 262 АПК:

а) лицо, участвующее в деле, получив копию апелляционной жалобы, обязано (а не вправе, как предусматривалось в ст. 150 АПК 1995) направить на нее отзыв и в арбитражный суд, в который поступила апелляционная жалоба, и другим лицам, участвующим в деле (в т.ч. тому, кто подал жалобу);

б) к отзыву, направленному в арбитражный суд, необходимо приложить доказательства отсылки (например, почтовые квитанции) копий отзыва другим лицам, участвующим в деле;

в) и отзыв, и приложенные к нему документы должны быть направлены с таким расчетом, чтобы они поступили в арбитражный суд ко дню рассмотрения апелляционной жалобы (об этом дне участники процесса узнают из определения арбитражного суда, направленного им в соответствии со ст. 186, 261 АПК).

2. Отзыв на апелляционную жалобу подписывается лицом, участвующим в деле, или его представителем и направляется заказным письмом с уведомлением о вручении.

Если отзыв подписывается представителем лица, участвующего в деле, к нему необходимо приложить доверенность, в которой должно быть специально предусмотрено право представителя составлять и подписывать отзыв на апелляционную жалобу (ст. 62 АПК).

3. Следует обратить внимание на ряд других отличий ст. 262 АПК от норм ст. 150 АПК 1995. Специфика правил ч. 3 ст. 262 АПК состоит в том, что:

а) когда лицо, участвующее в деле, прилагает к своему отзыву упомянутые в ч. 1 ст. 262 АПК документы, оно обязано также приложить к своему отзыву доказательства (например, почтовые квитанции, подписи на экземплярах копий) того, что другим участникам дела направлены копии этих документов (однако речь идет только о таких документах, которые отсутствуют у других лиц, участвующих в деле);

б) они более не предоставляют лицу, участвующему в деле, право приложить к отзыву документы, которые ранее не были представлены в арбитражный суд ни лицом, составившим отзыв, ни другими участниками дела.

4. Для правильного применения правил ст. 262 АПК следует также иметь в виду, что:

а) само по себе непредставление отзыва (а равно неприложение к нему документов, упомянутых в ст. 262 АПК) не может служить основанием для возвращения судьей апелляционной жалобы, т.к. это противоречило бы ст. 264 АПК (см. коммент. к ней). Однако суд может подвергнуть лицо судебному штрафу (см. коммент. к ст. 41, 65 АПК);

б) содержание отзыва - произвольное: лицо, участвующее в деле, не обязано в нем реагировать на все доводы, приводимые в жалобе;

в) в отзыв могут быть включены определенные ходатайства лица, участвующего в деле (например, о необходимости дополнительного исследования доказательств);

г) систематическое толкование ст. 262, 268 АПК (см. коммент. к ним) показывает, что отзыв исследуется в заседании суда апелляционной инстанции наряду с другими доказательствами.

Статья 263. Оставление апелляционной жалобы без движения

1. Статья 263 АПК устанавливает новый для отечественного арбитражного процесса институт "оставления апелляционной жалобы без движения".

Арбитражный суд обязан:

- оставить апелляционную жалобу без движения, если судья установит, что нарушены правила ст. 260 АПК о форме и содержании апелляционной жалобы и о приложении к ней документов (см. коммент. к ст. 260 АПК);

- вынести об этом определение (по правилам ст. 184, 185 АПК).

Оно должно (по своему содержанию) соответствовать правилам не только ст. 185 АПК, но и ч. 2 ст. 263 АПК;

- направить копию указанного определения (в соответствии со ст. 186 АПК, см. коммент. к ней) лицу, подавшему апелляционную жалобу, не позднее следующего рабочего дня после дня его выполнения (срок и в данном случае исчисляется по правилам ст. 113-118 АПК). Это определение может быть обжаловано в арбитражном суде кассационной инстанции (см. коммент. к ст. 188, 272 АПК).

2. Характеризуя правила ч. 4 и 5 ст. 263 АПК, нужно учесть, что:

а) при своевременном устранении обстоятельства, в силу которого жалоба была оставлена без движения, она считается поданной в день первоначального представления. В этом случае арбитражный суд обязан принять апелляционную жалобу к производству (о чем выносится определение, см. коммент. к ст. 261 АПК);

б) если в срок, указанный в определении арбитражного суда об оставлении апелляционной жалобы без движения, указанные обстоятельства устранены не будут, суд обязан возвратить жалобу и приложенные к ней документы в соответствии с правилами ст. 264 АПК (см. коммент. к ней). При этом также выносится определение, которое может быть обжаловано.

Статья 264. Возвращение апелляционной жалобы

1. В соответствии с правилами ч. 1 ст. 264 АПК апелляционная жалоба подлежит возвращению по обстоятельствам (основаниям), исчерпывающим образом указанным в п. 1-5 ч. 1 ст. 264 АПК.

Кроме того, арбитражный суд должен вернуть жалобу, если отклонено ходатайство об отсрочке, рассрочке по уплате госпошлины или об освобождении от ее уплаты.

2. Характеризуя правила ч. 2-4 ст. 264 АПК, нужно иметь в виду следующее:

а) судья единолично выносит определение о возвращении апелляционной жалобы. При этом:

- по содержанию оно должно соответствовать требованиям не только ст. 264 АПК, но и ст. 185 АПК (см. коммент. к ней). В частности, в определении должны быть указаны основания возвращения апелляционной жалобы, а также ссылка на один из пунктов ч. 1 ст. 264 АПК;

- оно направляется лицам, участвующим в деле, в соответствии с правилами ст. 186 АПК (см. коммент. к ней);

б) на определение о возвращении апелляционной жалобы может быть подана кассационная жалоба. Об этом указывается в тексте самого определения. В нем также указываются сведения о возврате госпошлины, а также о самой этой жалобе и приложенных к ней документах - см. Приложение N 15 к Инструкции по делопроизводству (см. также коммент. к ст. 188, 272 АПК).

3. Лицо, подавшее апелляционную жалобу, вправе (после ее возвращения):

- вновь обратиться в арбитражный суд с апелляционной жалобой после того, как будут устранены обстоятельства, указанные в ч. 1 ст. 264 АПК (например, жалобу подписало надлежащее лицо, к ней были приложены копии документов, платежное поручение о перечислении соответствующей суммы госпошлины);

- с соблюдением правил, установленных в ст. 257-260 АПК.

4. Для правильного применения норм ст. 264 АПК необходимо также руководствоваться указаниями ВАС РФ о том, что жалобу возвращает судья апелляционной инстанции единолично по основаниям, предусмотренным в законе.

О возвращении апелляционной жалобы выносится определение. Судья апелляционной инстанции не вправе возвратить ее с сопроводительным письмом, резолюцией на жалобе или другим, не предусмотренным законом способом. Несоблюдение судьей указанного в АПК порядка не исключает возможности обжалования возврата жалобы в общем порядке.

Подача апелляционной жалобы с нарушением требований, установленных АПК, не прерывает течение месячного срока на ее подачу.

Возвращение апелляционной жалобы само по себе не является уважительной причиной пропуска срока, предусмотренного на подачу повторной жалобы. При подаче жалобы после устранения недостатков время нахождения ее в арбитражном суде до возвращения не включается в срок, установленный на обжалование (п. 2 Постановления N 11).

Если жалоба возвращена ввиду пропуска срока при отсутствии ходатайства о его восстановлении, она может быть подана повторно с ходатайством о восстановлении срока.

Если при разбирательстве дела в апелляционной инстанции будет установлено, что жалоба подана с пропуском установленного срока, не содержит ходатайства о его восстановлении и в процессе разбирательства дела такое ходатайство не заявлено, арбитражный суд выносит определение о прекращении производства по жалобе. Это определение может быть обжаловано в кассационном порядке (п. 5 Постановления N 11).

Нужно учесть, что впредь до его изменения (или отмены) Постановление N 11 действует постольку, поскольку не противоречит ст. 264 АПК.

Статья 265. Прекращение производства по апелляционной жалобе

1. Арбитражный суд апелляционной инстанции вправе прекратить производство по апелляционной жалобе, если:

- лицо, подавшее ее (см. об этом коммент. к ст. 257 АПК), ходатайствует об отказе от нее;

- отсутствуют обстоятельства, препятствующие принятию отказа, перечисленные в ст. 49 АПК (см. коммент. к ней);

- отказ от жалобы заявляется после ее принятия к производству, но до вынесения арбитражным судом апелляционной инстанции постановления (см. об этом коммент. к ст. 271 АПК). На практике это возможно до удаления арбитражного суда в совещательную комнату. Арбитражный суд обязан прекратить производство:

- если в апелляционной жалобе заявлены новые требования, которые не были предметом рассмотрения арбитражного суда первой инстанции;

- только в части заявленных новых требований. В остальной части производство по жалобе продолжается.

2. Применяя правила ч. 3-5 ст. 265 АПК, нужно учесть следующее:

а) определение арбитражного суда о прекращении производства по апелляционной жалобе должно соответствовать требованиям ст. 185 АПК (см. коммент. к ней) и самой ст. 265 АПК:

- направляется (в копиях) лицам, участвующим в деле не позднее следующего рабочего дня после дня его вынесения. При этом направление осуществляется в соответствии со ст. 186 АПК, а сроки исчисляются по общим правилам ст. 113-118 АПК (см. коммент. к ним);

- может быть обжаловано в кассационном порядке;

б) после прекращения производства по апелляционной жалобе повторное обращение с ней не допускается, поскольку:

- такое обращение исходит от лица, которое ранее уже подавало жалобу;

- повторная апелляционная жалоба заявлена по тем же основаниям, что и первоначальная.

Таким образом, жалоба может быть подана (после прекращения производства) либо другими лицами, либо теми же, но по другим основаниям.

Статья 266. Порядок рассмотрения дела арбитражным судом апелляционной инстанции

1. Предпринимателям, подавшим апелляционную жалобу, нужно иметь в виду, что:

а) дело в апелляционной инстанции рассматривается по тем же правилам, что и в арбитражном суде первой инстанции. Это означает, в частности, что:

- жалоба рассматривается в судебном заседании (см. коммент. к ст. 152, 153 АПК);

- суд исследует доказательства (см. коммент. к ст. 162 АПК);

- в заседании арбитражного суда должен соблюдаться порядок (см. коммент. к ст. 154 АПК);

б) однако есть нормы, установленные только для арбитражного суда первой инстанции (об изменении основания или предмета иска, о предъявлении встречного иска, о сроках рассмотрения дела, об увеличении или изменении исковых требований и другие правила, указанные в ч. 3 ст. 266 АПК, см. коммент. к ст. 49, 132, 125, 126 АПК). Они применению не подлежат.

2. С другой стороны, правила ст. 266 АПК предусматривают особенности слушания дела в апелляционном порядке.

В апелляционной инстанции не применяются правила о соединении и разъединении нескольких исковых требований, о предъявлении встречного иска. На этой стадии нельзя изменить размер исковых требований, предмет и основания иска, заменить ненадлежащего истца, привлечь к участию в деле третьих лиц и т.п.

Не применяется также правило о недопустимости разрешения спора в отсутствие истца, не заявившего о рассмотрении дела без его участия. Из этого следует, что в случае неявки в судебное заседание апелляционной инстанции истца, ответчика, других лиц, участвующих в деле, дело может быть рассмотрено в их отсутствие, если они надлежащим образом извещены о времени и месте разбирательства дела. ВАС РФ разъяснил, что в случаях, предусмотренных в АПК, арбитражный суд обязан приостановить или прекратить производство по делу. Вопрос об этом решается в зависимости от конкретных обстоятельств дела.

3. В заседании арбитражного суда апелляционной инстанции, а также при совершении отдельных процессуальных действий вне судебного заседания составляется протокол - по общим правилам судопроизводства (ст. 155 АПК).

Отсутствие в деле протокола заседания арбитражного суда апелляционной инстанции или неподписание его лицами, указанными в ст. 155 АПК, является безусловным основанием к отмене постановления. См. также коммент. к ст. 155, 268, 288 АПК.

Статья 267. Срок рассмотрения апелляционной жалобы

В соответствии с правилами ст. 267 АПК апелляционная жалоба должна быть рассмотрена арбитражным судом в месячный срок со дня ее поступления.

Этот срок отсчитывается со следующего (за днем поступления апелляционной жалобы в арбитражный суд) дня. Причем день поступления апелляционной жалобы определяется исходя из календарной даты, указанной как день ее регистрации в арбитражном суде (в соответствии с нормами Инструкции по делопроизводству).

Срок, предусмотренный комментируемой статьей, включает и время, необходимое для подготовки дела к судебному разбирательству (см. коммент. к ст. 133-137 АПК), и время, затрачиваемое на принятие постановления арбитражным судом (см. коммент. к ст. 271 АПК).

Статья 268. Пределы рассмотрения дела арбитражным судом апелляционной инстанции

1. В ходе рассмотрения дела в апелляционной инстанции арбитражный суд:

- повторно рассматривает дело. Речь идет о том, что все дело подлежит рассмотрению с самого начала. При этом арбитражный суд снова исследует доказательства и иные материалы, имеющиеся в деле и ранее подвергнутые исследованию (см. коммент. к ст. 162 АПК);

- исследует доказательства, дополнительно представленные лицами, участвующими в деле.

Арбитражному суду предписано принимать только такие дополнительные доказательства, которые не могли быть представлены в суд первой инстанции по причинам, от этих лиц не зависящим (например, доказательство удерживалось организацией, несмотря на то, что арбитражный суд выдал лицу даже запрос для его получения, см. коммент. к ст. 70 АПК), либо по иным причинам, признанным арбитражным судом уважительными.

При решении вопроса о принятии дополнительных доказательств принимаются во внимание объяснения заявителя о причинах непредставления этих доказательств в суде первой инстанции, о необходимости их представления в суд апелляционной инстанции, а также относимость доказательств к обстоятельствам, имеющим значение для правильного разрешения спора. Дополнительные доказательства могут быть не приняты судом апелляционной инстанции, если будет установлено, что заинтересованное лицо в суде первой инстанции вело себя недобросовестно и не представило эти доказательства с целью затянуть процесс (п. 9 Постановления N 11).

Документы (в качестве дополнительных доказательств), представленные в обоснование отзыва на апелляционную жалобу, принимаются и рассматриваются арбитражным судом апелляционной инстанции по существу.

2. Применяя правила ч. 3-5 ст. 268 АПК, следует обратить внимание на то, что:

а) в ч. 3 ст. 268 АПК исчерпывающим образом перечислены процессуальные права участвующих в деле лиц, связанные с требованием о вызове новых свидетелей, назначении эксперта, с приобщением, истребованием новых доказательств;

б) закон запрещает арбитражному суду апелляционной инстанции:

- отказывать в удовлетворении ходатайств, указанных в ч. 3 ст. 268 АПК, лишь на том основании, что лицо ранее уже (т.е. в арбитражном суде первой инстанции) заявляло такие ходатайства и они не были удовлетворены;

- заново проверять обстоятельства дела, признанные сторонами в результате достигнутого между ними соглашения (см. об этом коммент. к ст. 70 АПК);

в) если обжалуется часть решения, арбитражный суд апелляционной инстанции:

- вправе проверить законность только обжалуемой части решения (о чем выносится определение);

- должен проверить законность всего решения, когда хотя бы одно лицо, участвующее в деле, заявит возражение против проверки части решения. Об этом арбитражный суд также выносит определение.

3. Характеризуя правила ч. 6, 7 ст. 268 АПК, нужно иметь в виду следующее:

а) вне зависимости от доводов апелляционной жалобы (т.е. если даже в ней это не указано) арбитражный суд апелляционной инстанции обязан проверить в ходе производства по делу:

- вопрос о рассмотрении дела арбитражным судом в незаконном составе, в отсутствие кого-либо из лиц, участвующих в деле (не извещенных надлежащим образом о месте и времени судебного заседания);

- не нарушены ли правила о языке при рассмотрении дела, правила о подписании решения;

- имеется ли в деле протокол судебного заседания и подписан ли он в соответствии с правилами ст. 155 АПК;

- соблюдены ли правила о тайне совещания судей (см. коммент. к ст. 20, 167 АПК);

б) любое из упомянутых выше нарушений является основанием для отмены судебного акта (см. коммент. к ст. 279 АПК);

в) арбитражный суд апелляционной инстанции не принимает (и, соответственно, не рассматривает) новые требования, т.е. такие, которые не были изложены истцом в исковом заявлении, а равно не были им предъявлены позднее, уже в ходе разбирательств дела в суде первой инстанции (см. коммент. к ст. 49, 125 АПК).

Об этом необходимо указать в протоколе судебного заседания и вынести определение.

Статья 269. Полномочия арбитражного суда апелляционной инстанции

1. В комментируемой статье исчерпывающим образом изложены полномочия арбитражного суда апелляционной инстанции.

Рассмотрев дело, арбитражный суд апелляционной инстанции своим постановлением вправе:

1) оставить решение суда первой инстанции без изменения, а апелляционную жалобу - без удовлетворения. Это означает, что:

а) в решении суда первой инстанции не найдено нарушений норм материального и (или) процессуального права либо неправильного применения этих норм;

б) арбитражный суд апелляционной инстанции пришел к выводу о том, что все обстоятельства дела были правильно и полно выяснены и доказаны, а выводы, указанные в решении, соответствуют им.

В этом случае решение суда первой инстанции вступает в силу с момента принятия этого постановления (см. коммент. к ст. 180, 271 АПК);

2) отменить решение полностью или в части. Нужно учесть, что:

а) при полной отмене решения арбитражный суд апелляционной инстанции должен принять новый судебный акт, соответствующий нормам ст. 271 АПК (см. коммент. к ней);

б) при частичной отмене решения необходимо указать, в какой именно части и в связи с чем решение отменяется. В остальной (т.е. неотмененной) части решение вступает в силу с момента принятия постановления апелляционной инстанции (ст. 271 АПК);

3) изменить решение. В данном случае также принимается новый судебный акт. В нем необходимо четко указать, какие изменения вносятся в мотивировочную часть решения, какие выводы резолютивной части (и как именно) должны быть изменены;

4) отменить решение полностью или в определенной части и одновременно (не принимая никакого нового судебного акта) с этим прекратить производство по делу. При этом нужно учесть, что:

- основания прекращения производства по делу исчерпывающим образом изложены в ст. 150 АПК (см. коммент. к ней) и расширять их арбитражный суд апелляционной инстанции не вправе;

- порядок и последствия прекращения производства по делу установлены в ст. 151 АПК (см. коммент. к ней);

- арбитражный суд обязан прекратить производство по делу, даже если основания для этого (например, заключение между сторонами мирового соглашения, смерть истца, если при этом не допускается правопреемство) возникли в ходе рассмотрения дела в апелляционной инстанции (хотя, возможно, к законности и обоснованности решения претензий нет);

5) оставить иск без рассмотрения (см. коммент. к ст. 148, 149 АПК).

2. ВАС РФ в п. 10 Постановления N 11 разъяснил, что:

а) арбитражный суд апелляционной инстанции вправе принять дополнительное постановление по заявлению лица, участвующего в деле, или по своей инициативе в случае, если он отменил решение первой инстанции полностью или в части и принял новый судебный акт;

б) в случае отказа в принятии дополнительного постановления выносится определение, которое может быть обжаловано в кассационном порядке;

в) апелляционная жалоба возвращается, если недостатки решения могут быть устранены путем принятия дополнительного решения первой инстанции или разъяснения решения, исправления описок, опечаток, арифметических ошибок. Постановление N 11 действует, поскольку не противоречит АПК.

Статья 270. Основания для изменения или отмены решения арбитражного суда первой инстанции

1. Правила ст. 270 АПК посвящены основаниям как изменения, так и отмены решения арбитражного суда. В соответствии с ними решение должно быть изменено (отменено), если:

а) обстоятельства, имеющие значение для дела (см. о них коммент. к ст. 64, 65 АПК), выяснены неполностью.

При этом причины остаются за рамками ст. 270 АПК: важен сам факт неполного выяснения обстоятельств (о судебной практике см. Вестник ВАС РФ. 2000. N 1. С. 14, 23; N 4. С. 23, 29, 30, 37);

б) не доказаны значимые для дела обстоятельства, которые арбитражный суд считал установленными. Иначе говоря, арбитражный суд апелляционной инстанции в ходе рассмотрения дела в апелляционном производстве приходит к выводу о том, что в действительности те факты, которые суд первой инстанции считал установленными, не доказаны (неважно, по какой причине это получилось);

в) выводы, изложенные в решении, не соответствуют обстоятельствам дела. В данном случае апелляционная инстанция приходит к выводу о том, что арбитражный суд первой инстанции правильно установил обстоятельства дела, обоснованно включил их в мотивировочную часть решения, однако выводы резолютивной части решения не вытекают из таких обстоятельств, не соответствуют им (см. коммент. к ст. 170-175 АПК).

О судебной практике см. Вестник ВАС РФ. 2000. N 1. С. 7;

г) нарушены и (или) неправильно применены нормы:

- материального права. Речь прежде всего идет о нормах действующего гражданского, налогового, финансового, таможенного и ряда других отраслей законодательства (о судебной практике см. Вестник ВАС РФ. 2000. N 1. С. 6, 17; N 2. С. 34). Законодатель (в отличие от ст. 158 АПК 1995) дает легальное определение неправильного применения норм материального права: это, во-первых, неприменение закона, подлежащего применению (например, не применили нормы ст. 199 ГК об исковой давности); во-вторых, применение закона, не подлежащего применению; в-третьих, неправильное истолкование закона;

- процессуального права (речь идет о нормах самого АПК, Закона об исполнительном производстве, Закона о судебных приставах и других законов).

2. Правила ч. 3 ст. 270 АПК предписывают изменить или отменить решение, связанное с неправильным применением норм процессуального права; нарушениями этих норм.

В то же время речь идет не о любых нарушениях (неправильном применении), а лишь о тех, которые:

- привели к принятию неправильного решения. Так, если арбитражный суд не исследовал доказательства, представленные в установленном порядке ответчиком, чем грубо нарушил нормы АПК, посвященные состязательности и равенству сторон (ст. 7, 9 АПК), непосредственности судебного разбирательства (ст. 10 АПК), оценке доказательств (ст. 71 АПК), и ряд других, принял решение, основываясь только на доказательствах, представленных истцом, то ясно, что его (решение) необходимо изменить либо отменить;

- могли повлечь принятие неправильного решения. Очевидно, например, что если арбитражный суд не исследовал все доказательства, игнорировал целый ряд имеющих значение для дела обстоятельств, то такие нарушения правил ст. 162 АПК (см. коммент. к ней) вполне могли привести к принятию неправильного решения.

3. Особенности правил ч. 4 ст. 270 АПК состоят в том, что:

а) в них имеются в виду такие нарушения норм процессуального права, которые в любом случае являются основаниями к отмене судебного акта (решения);

б) в соответствии с ними арбитражный суд апелляционной инстанции должен отменить решение суда первой инстанции:

- если дело рассмотрено в незаконном составе. Примерами могут служить: рассмотрение дела единолично судьей, хотя закон предписывал коллегиальное рассмотрение дела (см. коммент. к ст. 20 АПК); нарушение правил об отводах судей, самоотводе судьи (см. коммент. к ст. 21-26 АПК); если дело рассмотрено судом в отсутствие кого-либо из лиц, участвующих в деле, не извещенных надлежащим образом о времени и месте судебного заседания. При этом: состав указанных лиц определяется в соответствии со ст. 40-53 (см. коммент. к ним); они должны извещаться о времени и месте судебного заседания путем направления им определения арбитражного суда (см. коммент. к ст. 121-124 АПК). Если упомянутые правила не соблюдены, то решение должно быть отменено арбитражным судом апелляционной инстанции. О судебной практике см. Вестник ВАС РФ. 2000. N 1. С. 41;

- если при рассмотрении дела были нарушены правила о языке.

При этом необходимо иметь в виду, что в соответствии со ст. 26 Конституции РФ каждый имеет право на пользование родным языком, на свободный выбор языка общения, образования, воспитания, обучения, творчества (см. об этом коммент. к ст. 12 АПК). Когда указанные правила нарушены, решение подлежит отмене;

- если арбитражный суд первой инстанции принял решение о правах и обязанностях граждан и организаций, которые не были привлечены к участию в деле (а значит, не смогли реализовать те процессуальные права, что закон предоставляет лицам, участвующим в деле, - см. об этом коммент. к ст. 41, 66, 159, 268 АПК). Закон предоставляет таким лицам еще одно процессуальное средство защиты своих прав и интересов: они (хотя и не относятся к участвующим в деле) вправе подать на такое решение апелляционную жалобу в соответствии со ст. 257-260 АПК;

- если решение не подписано кем-либо из судей, которые указаны в решении. При этом следует учесть, что решение, изложенное в письменной форме, должно быть подписано всеми судьями, участвующими в заседании о его принятии. Даже судья, не согласный с решением большинства, обязан подписать это решение и вправе изложить в письменном виде свое особое мнение (см. коммент. к ст. 20, 169 АПК);

- если решение подписано не теми судьями, которые входили в состав суда, рассматривающего дело, и указаны в решении. Это нарушает целый ряд императивных норм АПК, в частности ст. 170 (об указании в решении состава суда), ст. 169 (о том, что решение подписывают лишь судьи, участвующие в заседании);

- если в деле отсутствует протокол судебного заседания. Он составляется по правилам ст. 155 АПК. Сами по себе недостатки протокола (например, его неполнота) не являются основаниями к отмене решения. Лишь полное его отсутствие, а равно отсутствие в протоколе подписи председательствующего (иных лиц, указанных в ст. 155 АПК) влечет отмену судебного акта;

- если нарушены правила ст. 20 и 167 АПК о тайне совещания судей, принимающих решение.

Отменив дело по любому из оснований, перечисленных в ч. 4 комментируемой статьи, арбитражный суд приступает к рассмотрению дела по правилам, установленным АПК для судов первой инстанции.

Статья 271. Постановление арбитражного суда апелляционной инстанции

1. Арбитражный суд апелляционной инстанции принимает два вида судебных актов:

а) определения. Они выносятся арбитражным судом по вопросам, возникающим в ходе производства в этой инстанции (например, о направлении лицам, участвующим в деле, иным лицам определения о принятии апелляционной жалобы к производству см. коммент. к ст. 261 АПК, об определении о возвращении апелляционной жалобы см. коммент. к ст. 264 АПК);

б) постановления. Эти судебные акты:

- принимаются судьями арбитражного суда в отдельной (специальной) комнате (ст. 167 АПК);

- излагаются в письменном виде председательствующим или одним из судей (ст. 169 АПК);

- принимаются большинством голосов. Никто из судей не вправе воздержаться от голосования. Председательствующий в заседании голосует последним. Судья, не согласный с решением большинства, обязан подписать это решение и вправе изложить в письменном виде свое особое мнение (ст. 20 АПК);

- выносятся исключительно судьями, которые входили в состав арбитражного суда, рассматривающего дело в апелляционной инстанции (ч. 2 ст. 169 АПК).

2. В ч. 2 ст. 271 АПК перечислены сведения, которые должны быть указаны в постановлении арбитражного суда в любом случае. Отсутствие хотя бы одного из них может повлечь отмену постановления арбитражным судом кассационной инстанции (см. коммент. к ст. 288 АПК).

В постановлении указываются:

а) полное наименование арбитражного суда, принявшего этот судебный акт, номер дела (он совпадает с регистрационным номером искового заявления - см. коммент. к ст. 170 АПК), дата принятия (число, месяц, год, например 29 октября 2003 г.), состав суда (фамилии и инициалы председательствующего и других членов арбитражного суда, непосредственно участвовавших в принятии постановления), фамилии и инициалы всех присутствовавших в судебном заседании лиц (кроме лиц, участвующих в деле, - см. об этом ниже) с указанием их полномочий (они определяются в соответствии со ст. 63 АПК), а также дата принятия решения (она определяется по правилам ст. 176 АПК, см. коммент. к ней) судом первой инстанции, фамилии и инициалы судей, принявших решение;

б) наименование лиц, участвующих в деле, а также лица, подавшего апелляционную жалобу. При этом нужно учесть, что:

- состав лиц, участвующих в деле, определяется в соответствии со ст. 40-53 АПК;

- апелляционная жалоба обычно подается лицом, участвующим в деле (см. коммент. к ст. 257 АПК), однако в случае, указанном в АПК, может быть подана и иными лицами;

- указывается наименование (а в отношении коммерческих организаций - фирменное наименование) организаций, участвующих в деле (подателей жалобы). Если лица, участвующие в деле, - граждане или жалоба подана индивидуальным предпринимателем, то, безусловно, указывается полное имя этого гражданина;

в) краткое изложение предмета спора и сущности принятого решения (см. коммент. к ст. 49, 125, 170-177 АПК);

г) основания, по которым поставлен вопрос о проверке законности и обоснованности решения. Они должны соответствовать требованиям, изложенным в ст. 270 АПК (см. коммент. к ней);

д) доводы, изложенные в отзыве лиц, участвующих в деле, на апелляционную жалобу (если эти лица выполнили свою обязанность направить отзыв, см. коммент. к ст. 131 АПК);

е) объяснения лиц, присутствовавших в заседании;

ж) обстоятельства дела, установленные арбитражным судом апелляционной инстанции, т.е. исследованные судом доказательства, уже имевшиеся в деле, и дополнительно представленные доказательства (см. коммент. к ст. 268 АПК), доводы, по которым арбитражный суд отклоняет те или иные доказательства (как ранее исследованные судом первой инстанции, так и представленные впервые), законы, иные правовые акты, которыми суд руководствовался, принимая постановление, т.е. речь идет о самом арбитражном суде апелляционной инстанции; мотивы неприменения тех или иных нормативных актов, на которые ссылались участвующие в деле лица;

з) мотивы, по которым арбитражный суд апелляционной инстанции не согласился с выводами арбитражного суда первой инстанции, если решение, принятое последним, отменяется или изменяется (см. коммент. к ст. 269 АПК);

и) выводы арбитражного суда по результатам рассмотрения апелляционной жалобы. Они должны соответствовать правилам ст. 270 АПК (см. коммент. к ней).

Безусловно, в постановлении арбитражного суда должно быть указано, как распределяются судебные расходы между истцом и ответчиком. При этом следует руководствоваться ст. 110-112 АПК (см. коммент. к ним).

3. Постановление арбитражного суда апелляционной инстанции:

а) должно быть объявлено в судебном заседании;

б) вступает в силу с момента его принятия, т.е. после оглашения в зале судебного заседания;

в) должно быть направлено (в копиях) всем лицам, участвующим в деле (а не только истцу и ответчику), либо заказным письмом с уведомлением о вручении, либо вручается им под расписку в пятидневный срок со дня принятия. Речь идет о рабочих днях. Отсчет пятидневного срока начинается со следующего (после даты принятия постановления) дня. Этот срок не может быть восстановлен или продлен (см. коммент. к ст. 118 АПК);

г) может быть обжаловано в суд кассационной инстанции (см. коммент. к ст. 291 АПК).

4. ВАС РФ в п. 11, 12 Постановления N 11 указал, что постановление апелляционной инстанции может быть разъяснено, исправлены допущенные в нем описки, опечатки и арифметические ошибки.

Вопросы об отсрочке или рассрочке его исполнения, об изменении способа и порядка его исполнения рассматриваются арбитражным судом апелляционной инстанции, если разрешаются одновременно с принятием названного постановления.

В иных случаях эти вопросы рассматриваются судом первой инстанции.

Статья 272. Апелляционные жалобы на определения арбитражного суда первой инстанции

1. Применяя правила ч. 1 ст. 272 АПК, нужно учесть следующее:

а) определение арбитражного суда - один из видов судебных актов, принимаемых судом первой инстанции, в случаях, предусмотренных АПК (например, при отложении рассмотрения дела, приостановлении производства по делу, оставлении иска без рассмотрения, ст. 149, 158 АПК). Оно должно соответствовать требованиям ст. 185 АПК (см. коммент. к ней).

Определение арбитражного суда направляется лицам, участвующим в деле;

б) в ст. 272 АПК имеются в виду и определения, принимаемые судьей единолично (например, об обеспечении иска, о возвращении искового заявления, см. коммент. к ст. 93, 129 АПК);

в) на определение арбитражного суда может быть принесена апелляционная жалоба только в случаях, прямо предусмотренных в нормах АПК, например на определения: о наложении штрафа, о возвращении искового заявления (см. об этом коммент. к ст. 188 АПК).

2. Анализ правил ч. 2 ст. 272 АПК показывает, что:

а) они предписывают применять к порядку апелляционного производства по жалобам на определения нормы, устанавливающие порядок рассмотрения апелляционных жалоб на решение суда;

б) при рассмотрении апелляционной жалобы на определение суда нужно руководствоваться правилами:

- ст. 257-259 АПК (о лицах, наделенных правом на подачу апелляционной жалобы, о сроках ее рассмотрения, а также об арбитражном суде, куда подается жалоба);

- ст. 260 АПК (о содержании апелляционной жалобы);

- ст. 261 АПК (о принятии жалобы к производству).

3. Особый порядок рассмотрения некоторых жалоб предусмотрен в ч. 3 ст. 272 АПК. Нужно учесть, что:

а) правила ч. 3 ст. 272 АПК относятся лишь к апелляционным жалобам на определения арбитражного суда:

- о возвращении искового заявления (см. о них коммент. к ст. 129 АПК);

- которые препятствуют дальнейшему движению дела (см. о примерах коммент. к ст. 188 АПК);

б) указанные жалобы арбитражный суд апелляционной инстанции рассматривает в срок, не превышающий 10 рабочих дней со дня поступления жалобы в арбитражный суд первой инстанции (а не в сам арбитражный суд апелляционной инстанции). Вывод сделан на основе систематического толкования ст. 257 и 272 АПК. Срок исчисляется по общим правилам ст. 113, 114 АПК.

4. Применяя нормы ч. 4 ст. 272 АПК, нужно учесть следующее:

а) в них исчерпывающим образом перечислены права арбитражного суда апелляционной инстанции, рассматривающего жалобу на определение суда первой инстанции;

б) по результатам рассмотрения апелляционной жалобы арбитражный суд выносит постановление (см. коммент. к ст. 15, 271 АПК);

в) упомянутое постановление может быть обжаловано в кассационном порядке (см. коммент. к ст. 273 АПК).