Ситуационные особенности планирования расследования

         В расследовании преступлений условно выделяются этапы (периоды), в рамках которых осуществляется переход от одного уровня состояния расследования к другому, более высокому содержательному. Традиционно выделяют первоначальный, последующий и заключительный этапы расследования, различающиеся по кругу стоящих перед ними задач. Специфика каждого из этих этапов определяет и специфику планирования. Занимаясь планированием, следователь должен учитывать и особенности следственных ситуаций, складывающихся на определенных этапах расследования.

         Первоначальный этап расследования. На первоначальном этапе нередко возникает ситуация, когда работа осуществляется по «горячим следам»  и начинается вскоре после совершения преступления, в условиях информационной неопределенности.

         Работу следователя при такой ситуации можно разделить на 2 этапа: организация расследования и планирование на месте происшествия и после выполнения неотложных следственных действий.

         Задача первого этапа - собрать ориентирующую информацию о преступлении, обнаружить, сохранить, зафиксировать источники доказательственной информации, задержать преступника. В этих условиях временни у следователя для составления письменного плана расследования нет. Работа здесь планируется устно и заключается в мысленном анализе результатов осмотра места происшествия, сообщений очевидцев и иных лиц, в принятии решений об объеме, границах, методах осмотра и выполнения других следственных действия и т.д.

         Ограниченность информации на этом этапе расследования вынуждает на собственный опыт, на рекомендации криминалистики по выдвижению версий, планированию и определению направления расследования.

         В изложенной ситуации обычно оперативные работники организуют преследование подозреваемого по «горячим следам», а следователь в это время осматривает место происшествия, допрашивают очевидцев, других свидетелей, потерпевшего, лиц, первыми обнаруживших преступление, назначает экспертизы.

         После проведения неотложных следственных действий на месте происшествия обычно уже собрано достаточно информации, обнаружены и закреплены источники ее получения, иногда задержан подозреваемый, т.е. появляются данные для составления расширенного плана расследования. Второй этап расследования предлагает анализ и оценку следователем собранной информации, определению недостающих сведений, поиску путей и способов их получения. Далее следователь уточняет, детализирует выдвинутые на МП версии или формулирует новые и составляет подробный план расследования.

         Если преступление остается нераскрытым, составляется согласованный план следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий, направленных на установление и розыск скрывшегося преступника, похищенного имущества. Планирование в таких случаях осуществляется по версиям.

         Если уголовное дело возбуждено на основании материалов задержания с поличным, в плане должны быть предусмотрены мероприятия по изучению его личности (демографические данные, состояние здоровья, наличие судимости и пр.), по проверке причастности его к совершенному преступлению, наконец, по обеспечению сохранности, фиксации и изъятию доказательств.

         В указанной ситуации в качестве неотложных и первоначальных оказываются следующие следственные действия: личный обыск, освидетельствование, осмотр одежды и обнаруженных при задержанном предметов. Если же задержанного не обыскать, он может избавиться от имеющихся при нем предметов-улик, уничтожить их или применить оружие.  Немедленный же допрос после задержания рассчитан на то, что задержанный не сможет сразу сориентироваться, придумать ложные объяснения своего присутствия на месте происшествия и расскажет правду.

         Далее следует планировать осмотр места происшествия, допросы задержанных, обыски, выемки и др.

         Нередки ситуации, когда дело возбуждается по оперативным материалам и после его возбуждения требуется немедленное, форсированное выполнение следственных действий и оперативно-розыскных мероприятия в комплексе. В подобных случаях расследование должно планироваться еще на стадии возбуждения уголовного дела. План расследования при такой ситуации фактически реализует оперативную информацию, должен составляться совместно следователем и оперативным работником, и включать в себя перечень неотложных следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий с указанием цели, сроков последовательности их проведения и исполнителей.

         В тех случаях, когда уголовное дело поступает из органа дознания или от другого следователя, необходимо изучить его и составить собственный план расследования, а затем сопоставить с планом предшественников.

         Если дело поступает из другого органа, следует проверить обоснованности его направления, достаточность основания для соединения с делом, находящимся в производстве, полноту расследования, правильности оформления процессуальных документов, наличие вещественных доказательств.

         Последующий этап расследования.

         Общая задача этого этапа - развернутое доказывание. Но действия следователя должны быть направлены не только на собирание информации, но и на тщательную ее оценку и систематизацию. Планирование здесь определяется многими факторами:

насколько полны и достоверны сведения, полученные на первоначальном этапе;

каковы возможности получения новой информации;

задержан обвиняемый или нет, какую позицию он занял, какие ходатайства заявляет и т.д.

         Заключительный этап расследования.

         На этом этапе решаются оставшиеся невыполненными отдельные детали досудебного следствия, осуществляются действия по его завершению, составляется обвинительное заключение. Что же касается планирования, то оно заключается в составлении хронологического перечня действий, подлежащих выполнению до направления дела прокурору для утверждения обвинительного заключения: проверка материалов дела (анализ собранных материалов с учетом требований достаточности, всесторонности, полноты, объективности проведенного расследования и пр.), определение порядка ознакомления обвиняемых, потерпевших, их представителей, защитников в материалами дела, определение места, времени ознакомления.

         Если к уголовной ответственности привлекается несколько обвиняемых, уголовное дело объемное, то ознакомление с его материалами может занять продолжительное время. Этот процесс нужно организовать так: первыми с делом целесообразно знакомить тех, которые обвиняются в большем числе совершенных преступлений. Последние могут заявить ходатайства. На их рассмотрение, а возможно и на выполнение дополнительных следственных действий потребуется какое-то время.

         Планом расследования должно быть предусмотрено и составление обвинительного заключения. Практически составление его можно начинать уже в период ознакомления участников процесса с делом и выставление необходимых учетных документов.

         Составляет и подписывает обвинительное заключение старший следственной группы. Однако с учетом объема этого документа отдельные его фрагменты (эпизоды) могут составлять члены группы, но с обязательным контролем со стороны старшего группы. В подобных случаях в плане предусматриваются сроки составления обвинительного заключения с указанием исполнителей.

         Нередки и такие ситуации, когда уголовные дела возвращаются для дополнительного расследования.

Расследование по такого рода делам может сопровождаться двумя крайностями: во-первых, встать на позицию обвинения без критической оценки обстоятельств дела, что может привести к осуждению невиновных лиц, во-вторых, пойти по легкому пути признания их невиновными и прекратить уголовное дело в отношении виновных лиц.

Поэтому так важно, чтобы следователь занял позицию самостоятельных объективных оценок.

В первую очередь следователю нужно тщательно изучить все материалы досудебного и судебного следствия, обратить внимание на имеющиеся противоречия, повлекшие возвращение дела на дополнительное расследование, особенно показания лиц, изменивших свою позицию в суде. Далее их нужно критически оценить и проверить.

При изучении уголовного дела, возвращенного на доследование, нужно обратить внимание на такие обстоятельства: имеются ли достаточные для проведения дополнительного расследования сроки, была ли изменена мера пресечения обвиняемому в суде, если да, то где он находится, имеется ли перечисление арестованного обвиняемого за ГО, РО, где находятся вещественные доказательства, приобщенные к делу.

         По возвращенному судом к доследованию делу составляется план расследования, иные виды планов и вспомогательные документы. Для тщательного анализа доказательств можно использовать таблицу, с занесением в нее сведений из дела по следующим графам:

доказательства, обосновывавшие обвинение в стадии досудебного следствия;

доказательства, добытые в судебном заседании, их оценка.

         Целесообразно также в графе «Примечания» для отметок соображений следователя относительно причин изменения показаний участников процесса, предусмотреть меры для проверки этих обстоятельств и т.д. Эти заметки затем можно использовать при составлении плана расследования.

Конспект материалов уголовного дела, возвращенного

судом на дополнительное расследование