Систематизация материалов уголовного дела

         В самом общем виде систематизация - это деятельность человека по приведению в стройную систему, расположению в надлежащем порядке и в определенной последовательности разрозненных объектов (например документов), а также результат этой деятельности, выразившийся в упорядоченную форму.

         В следственной работе систематизация осуществляется в двух основных направлениях:

расположение имеющихся в деле процессуальных и иных документов в определенной последовательности;

систематизация доказательств путем фиксации сведений о них, имеющихся в уголовном деле, в различных письменных документах (в частности, в документах планирования).

         Систематизировать документы в уголовном деле - значит расположить их в порядке, удобном следователю в работе. Систематизация:

способствует уяснению системы доказательств;

помогает быстро находить нужные документы в деле, что так важно при выполнении отдельных следственных действий и осуществлении расследования в целом;

способствует сохранности документов.

         Можно указать на три способа систематизации: хронологический (предметный и смешанный).

         Хронологический порядок размещения документов заключается в том, что все они подшиваются в деле в том порядке, как поступали к следователю или в порядке выполнения следственных действий. Это основной способ систематизации, но он не всегда оказывается удобным для работы, ибо многие документы, связанные между собой по определенным основаниям, оказываются расположенными в разных частях уголовного дела, что затрудняет их изучение, анализ и оценку.

    Тематический  (предметный) способ  систематизации,  заключается  в том, что документы группируются по определенным основаниям (логической связи, относительно отдельных элементов  состава преступления, времени исполнения и пр.) и подшиваются компактно вместе.

    Смешанный метод  систематизации предлагает расположение документов в хронологическом порядке, систематизированных по тематическому способу. Какие документы, каким образом будут группироваться, решает следователь, исходя из обстоятельств  дела, его сложности, объема выполненной работы, собственных навыков  расследования и планирования. При любом способе систематизации первым документом в делах должно  быть постановление о его возбуждении,  после него располагаются материалы доследственной проверки  (заявление, рапорт, объяснения, справки,  протокол осмотра  места происшествия и др.), после них - материалы досудебного следствия в систематизированном виде (см. Схема 12).

    Требования систематизации и рекомендации по ее осуществлению  сводятся к следующему:

    1. В  группу  объединяются документы, содержащие сведения об отдельных обстоятельствах установленных  при расследовании, например:

    -  сведения о  личности  обвиняемого (характеристики, копии личных документов, справки, копии приговоров, документы, характеризующие производственную и служебную  деятельность - должностные инструкции, договоры о материальной ответственности, выписки из приказов  о зачислении на работу, о перемещениях, об увольнении с должности и др.);

    - сведения  подтверждающие размер гражданского иска,  обеспечивающие его возмещение  (заключения товароведческих экспертиз,  справки  о затратах потерпевшего  на  лечение, расписки о получении  сумм в  счет возмещения материального  ущерба, постановления и протоколы  наложения ареста на  имущество,  документы о наличии у обвиняемого имущества, на которое может  быть  наложен арест, о сдаче  следователем ценностей на хранение и др.)

    2. Процессуальные и иные документы, связанные между собой решением одной из задач расследования, например:

    - отражающие факт розыска скрывшегося обвиняемого (запросы, справки, постановление о наложении ареста на почтово-телеграфную корреспонденцию, протоколы ее выемки и осмотра, постановление об объявлении розыска и др.);

    - фиксирующие ход проведения  тактической операции  (задержание  с поличным, проверка алиби и др.).

    3. Документы,  отражающие последовательность принятия следователем определенных процессуальных решений и  их исполнение (постановление об обыске, выемке и протоколы проведения этих следственных действий, постановление  о наложении  ареста на имущество и протокол, постановление о привлечении в  качестве обвиняемого, протокол его допроса, постановление об избрании меры пресечения).

    4.  Процессуальные  документы,  фиксирующие проведение  однородных следственных действий (например, постановления и протоколы всех проведенных обысков, выемок, постановления о назначении экспертиз, заключения экспертиз, протоколы ознакомления обвиняемых с этими документами и т.д.).

    5.  Материалы (часть  из них),  составленные  членами следственной группы в соответствии с отдельными направлениями  работы (по месту совершения преступления, личности обвиняемого и др.).

    Особого внимания заслуживает систематизация бухгалтерских документов,  которые  всегда изымаются при расследовании по уголовным делам о преступлениях в сфере  экономики, финансовой деятельности, налоговой, банковской сферах и т.п. (хищения, совершенные должностными и  материально-ответственными лицами, уклонения от уплаты налогов и др.).

    Они являются  важными источниками  доказательств,  постоянно используются следователем при расследовании и при планировании, при проведении ревизий,  бухгалтерских  и других экспертиз.  Систематизация бухгалтерских документов в удобном для пользования порядке значительно облегчает работу с ним.  Систематизация их осуществляется  различными  способами в зависимости от масштабов преступной деятельности, количества изымаемых документов, от иных факторов.

    В организациях и учреждениях бухгалтерские и иные документы группируются  в  тома, папки, наряды по определенным  направлениям с целью последующего их хранения в архиве.

    Если при расследовании уголовного дела выявлено незначительное количество эпизодов преступной деятельности обвиняемых, то отдельные документы, имеющие непосредственное отношение к этим эпизодам, изымаются из общей массы  документов, находящихся в папке (наряде) и приобщаются к  материалам  уголовного дела. В этом случае  их удобно располагать в хронологическом порядке, в соответствии с датой оформления  их, когда осуществлять  финансово-хозяйственные операции. Остальные  документы в папке  (наряде)  возвращаются хозяйственному органу  под расписку  для хранения.

    Если же расследуется значительно количество эпизодов преступлений, проверяется масса операций, сделок, то папки (наряды), в которых находятся  интересующие  следствие документы, изымаются полностью.  В этом случае сохраняется принятое в папке (наряде)  расположение бухгалтерских, иных документов, и к уголовному делу приобщаются папки (наряды) в целом, в виде приложения. Если  таких приложений несколько, каждому из них присваивается порядковый номер,  и при использовании например, при допросе, какого-либо из документов, в протоколе указывается его расположение - номер приложения, наименование папки (наряда) и наименование предъявляемого документа.

    Систематизировать материалы  в уголовном деле,  находящемся в  его производстве, следователь может в любом удобном для него порядке и  на любом этапе расследования, за некоторыми исключениями, в частности:

    - нельзя  изменять расположение  материалов в деле,  их  нумерацию после того, как с делом ознакомились участники уголовного процесса;

    - если  в одно производство  объединяются несколько уголовных дел, то систематизация документов  в каждом из них существовавшая до объединения,  должна быть сохранена. Недопустимо изъятие и размещение их в другой части тома (томов) уголовного дела группирование  их с другими.

Систематизировать по своему усмотрению следователь может только те документы, которые составлены им или поступили к нему  после объединения дел в одно производство;

    -  нежелательно  изменять систематизацию  после  составления плана расследования  по  делу, т.к. это осложнит работу с планом и  с делом.

Поэтому определить, каким  образом будут систематизироваться документы в деле, целесообразно  еще  при изучении его  и в дальнейшем придерживаться избранного  порядка. Документы,  которые будут  группироваться, можно накапливать в отдельных  папках и подшивать в  какой-либо  части уголовного дела когда  они будут собраны в  необходимом  объеме, остальные подшивать в дело по мере их поступления и нумеровать. Если после  составления плана систематизация  будет  существенно  изменена,  в конспекте плана нужно сделать соответствующие отметки.

    Систематизируя документы, нельзя вносить в них  какие-либо изменения,  пересоставлять, изменять  содержание,  изымать из дела. В деле должны находиться лишь относящиеся к расследуемому  преступлению документы и такие, которые можно в нем хранить. Так, в деле не должны  находиться  личные документы  обвиняемых,  достаточно иметь их копии, не приобщаются истории болезней, амбулаторные  карты, если они не являются вещественным доказательством  по  делу. После осмотра этих документов, изготовления  необходимых  выписок, они  должны  возвращаться под расписку в  медицинское учреждение и храниться там; не должно быть при деле оружия, денег, изделий из драгоценных металлов и пр.

    Формирование томов уголовного дела - это деятельность следователя, которая заключается в систематизации всех поступивших и составленных в процессе расследования (в т.ч. при доследственной проверке)  процессуальных и иных документов, и их оформлении. Оформление состоит в выполнении  комплекса работ по приданию делу  определенного  внешнего вида: сшивании  документов в одну книгу, нумерации листов, составлении внутренней описи, оформлении обложки. Одна  такая папка (книга) называется томом уголовного дела,  а каждый  лист документов включенный  в него, - листом уголовного дела (см. Схема 13).

    При формировании томов уголовного дела должны  соблюдаться следующие правила:

    - как уже отмечалось, первым листом дела всегда является постановление о  его возбуждении, остальные документы подшиваются после него в систематизированном виде, вначале - материалы доследственной проверки, после  них - следственные материалы. В конце  тома (в последнем  томе, если их несколько) располагаются документы, составленные при окончании расследования и обвинительное заключение (постановление о прекращении, о направлении в суд для принятия мер медицинского характера).

    Листы дела должны быть пронумерованы. Нумерация заключается в последовательном проставлении на каждом листе цифры, обозначающей его порядковый номер в деле. Буквенные обозначения при нумерации не допускаются. Нумеруются листы (а не страницы). Обычно номер ставится в правом верхнем углу листа или сверху посредине. Нумеровать листы лучше карандашом,  и при необходимости  изменить нумерацию,  ранее  проставленную цифру стереть (не зачеркивать) и вместо нее указать новую.

    Обязательная принадлежность каждого тома уголовного дела - внутренняя опись документов.  Опись включает: порядковый номер записи, наименование (краткое содержание)  документа, номер  листа в деле, где этот документ расположен  (обычно проставляются первая и  последняя цифры в нумерации  листов документа). Опись подписывается следователем, составившим  ее, размещается перед постановлением  о возбуждении уголовного дела. В содержание тома уголовного дела она не включается и не нумеруется.

    Если документ или  вещественное доказательство приобщается к  уголовному делу, подшиваются в дело в конверте, то листом дела считается этот конверт, на  нем ставится  порядковый номер,  обозначенный  одной цифрой, вне зависимости от того, на скольких листах составлен сам документ, помещенный в конверт. Конверт опечатывается, подписывается  следователем. В описи указывается наименование  документа, находящегося в конверте, и порядковый номер листа дела.

    При направлении уголовного дела  в суд перед  описью располагается бланк справки о результатах судебного его рассмотрения. В ней следователь  указывает фамилию, имя, отчество, дату и место рождения обвиняемого, остальные реквизиты заполняются судом после постановления приговора. Если обвиняемых в  отношении  которых дело направляется  в  суд, несколько, то такие справки подшиваются в деле по  количеству обвиняемых. Справки, как и опись, не входят в содержание тома, не нумеруются, в опись не включаются.

    Все документы,  составляющие том (в т.ч. опись и справки), помещаются  в картонную обложку  и подшиваются или переплетаются. На обложке указывается: наименование органа расследования, номер уголовного дела, фамилия, имя, отчество, статьи  обвинения в отношении каждого обвиняемого,  даты возбуждения и окончания расследования по делу,  количество листов  в  томе, номер тома.  Последовательность номеров  определяется хронологией помещенных в нем документов.

Оформление обложки уголовного дела

__________________________________________________

(наименование органа расследования)

                                                                  том № ________

Уголовное дело № ____

                по обвинению ____________________________________________________                                                                                                            (Ф.И.О. обвиняемого)

                ____________________________________________ по ст._____ УК Украины

                         Начато ________________

                         Окончено ______________

                            Количество листов в деле _________________       

    В  один том  обычно подшивается 250-300 листов, т.к. с делом с большим количеством листов сложнее работать.

    Если листов дела оказывается  значительно  больше,  то формируются второй и последующие тома уголовного дела. При  их формировании соблюдается избранная следователем систематизация материалов.

    Каждый из последующих (кроме первого) томов  уголовного дела может начинаться с любого документа (а не с постановления о возбуждении уголовного дела). Нельзя произвольно разъединять листы документов и  вшивать их частями в  разные тома  (например, начало протокола допроса  в конце тома, его продолжение  - в начале следующего).

    Отличие первого тома от остальных заключается в том, что в нем находятся постановление о возбуждении уголовного дела (лист дела  N 1) и справки о результатах судебного рассмотрения, последнего - в  том, что в конце его размещаются  документы, составленные при окончании расследования и обвинительное заключение.

    Целесообразно, чтобы последний  том имел меньше количество листов, чем остальные, т.к. в него будут вшиваться документы, составленные судом.

    Уголовное дело, помимо основных томов, может  включать и различные приложения.  Это  могут быть  бухгалтерские документы,  изъятые целыми папками,  вещественные  доказательства;  иные  предметы, прилагаемые к процессуальным документам, которые должны следовать за делом, но из-за больших  размеров не могут быть в него вшиты. Эти  приложения во внутренние описи  томов  не включаются, оформляются отдельно от них, перечисляются в сопроводительном письме, с которым  дело направляется прокурору.

    Если уголовное дело возвращается судом на дополнительное расследование, то дальнейшее формирование осуществляется следователем, принявшим дело к  производству.  Материалы,  собранные им при дополнительном расследовании, подшиваются в последний том после судебных материалов и постановления о принятии  дела  к производству. При   необходимости  формируется очередной том дела по изложенным ранее правилам.